IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO (SGSST) EN LA EMPRESA DE SEGURIDAD

PRIVADA BOXER SECURITY S.A.

PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN EN PREVENCION Y RIESGOS LABORALES.

POR:

- GALLARDO MULATILLO DAVID BALTAZAR

- RAMOS RONDON JORGE FERNANDO.
- TICLAHUANCA HUAYLLANI JOSE

DICIEMBRE, 2018
 INDICE DEL CONTENIDO

INTRODUCCIÓN

1. ALCANCE

2. GLOSARIO

3. MATRIZ DE REQUISITOS Y CUMPLIMIENTO LEGAL

4. DIAGNOSTICO LINEA BASE

4.1 Evaluación del SGSST de la empresa.

4.2 Estadísticas de resultados y sugerencias de mejoras.
5. MAPA CONCEPTUAL

6. INSTRUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION

6.1 Análisis Preliminar de los Niveles de Riesgo

6.2 Inspección y Monitoreo de la Seguridad e Higiene Ocupacional
6.3 Investigación de Incidentes y Accidentes
7. PERFIL DE PREVENCIONISTA

8. ANEXOS

Anexo 1: Matriz de requisitos legales.

Anexo 2: Diagnóstico de Línea Base.
Anexo 3: Inspección y Monitoreo de la Seguridad e Higiene
Ocupacional.

2
 INTRODUCCIÓN

El establecimiento e implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo -SGSST, tiene por finalidad contribuir a la mejora de las
condiciones y factores que pueden afectar el bienestar de todas las personas que se
encuentren dentro de las instalaciones de una empresa, a través de la inserción de
todas aquellas medidas de prevención y protección que permitan salvaguardar la
ocurrencia de accidentes laborales y enfermedades ocupacionales.

El empleador deberá adoptar un enfoque del sistema de gestión en el área de

seguridad y salud en el trabajo, el cual es obligatorio para los empleadores de
todos los sectores económicos y de servicios; comprende asimismo, a todos los
empleadores y los trabajadores bajo el régimen laboral de la actividad privada a
nivel nacional; trabajadores y funcionarios del sector público; trabajadores de las
Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional del Perú, así como a trabajadores por
cuenta propia.

3
 1. ALCANCE

La Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral- SUNAFIL se constituye

como un organismo técnico especializado, adscrito al Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo-MTPE, responsable de promover, supervisar y fiscalizar el
cumplimiento del ordenamiento jurídico socio laboral y el de seguridad y salud en
el trabajo, así como brindar asesoría técnica, realizar investigaciones y proponer la
emisión de normas sobre dichas materias.

4
 2. GLOSARIO

ACCIÓN CORRECTIVA: acción tomada para eliminar la causa de una no

Conformidad detectada u otra situación no deseable.

ACCIÓN DE MEJORA: acción de optimización del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), para lograr mejoras en el desempeño de
la organización en la seguridad y la salud en el trabajo de forma coherente con su
política.

ACCIÓN PREVENTIVA: acción para eliminar o mitigar la(s) causa(s) de una no

conformidad potencial u otra situación potencial no deseable.

ACTIVIDAD NO RUTINARIA: actividad que no forma parte de la operación normal

De la organización o actividad que la organización ha determinado como no

rutinaria

Por su baja frecuencia de ejecución.

ACTIVIDAD RUTINARIA: actividad que forma parte de la operación normal de la

organización, se ha planificado y es se puede estandarizar.

ALTA DIRECCIÓN: persona o grupo de personas que dirigen y controlan una

empresa.

AMENAZA: peligro latente de que un evento físico de origen natural, o causado, o

inducido por la acción humana de manera accidental, se presente con una
severidad suficiente para causar pérdida de vidas, lesiones u otros impactos en la
salud, así como también daños y pérdidas en los bienes, la infraestructura, los
medios de sustento, la prestación de servicios y los recursos ambientales.

5
AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD: proceso mediante el
cual el trabajador o contratista reporta por escrito al empleador o contratante las
condiciones adversas de seguridad y salud que identifica en su lugar de trabajo.

CENTRO DE TRABAJO: se entiende por Centro de Trabajo a toda edificación o área

a cielo abierto destinada a una actividad económica en una empresa determinada.

CICLO PHVA: procedimiento lógico y por etapas que permite el mejoramiento

continuo a través de los siguientes pasos:

PLANEAR. Se debe planificar la forma de mejorar la seguridad y salud de los

Trabajadores, encontrando qué cosas se están haciendo incorrectamente o se
pueden mejorar y determinando ideas para solucionar esos problemas.

HACER. Implementación de las medidas planificadas.

VERIFICAR. Revisar que los procedimientos y acciones implementados están

consiguiendo los resultados deseados.

ACTUAR. Realizar acciones de mejora para obtener los mayores beneficios en la

seguridad y salud de los trabajadores.

CONDICIONES DE SALUD: el conjunto de variables objetivas y de autor reporte de

condiciones fisiológicas, psicológicas y socioculturales que determinan el perfil
sociodemográfico y de morbilidad de la población trabajadora.

CONDICIONES Y MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO: aquellos elementos, agentes o

factores que tienen influencia significativa en la generación de riesgos para la
seguridad y salud de los trabajadores quedan específicamente incluidos en esta
definición, entre otros: a) Las características generales de los locales, instalaciones,
máquinas, equipos, herramientas, materias primas, productos y demás útiles
existentes en el lugar de trabajo; b) Los agentes físicos, químicos y biológicos
presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades,

Concentraciones o niveles de presencia; c) Los procedimientos para la utilización

de los agentes citados en el apartado anterior, que influyan en la generación de

6
riesgos para los trabajadores y; d) La organización y ordenamiento de las labores,
incluidos los factores ergonómicos o biomecánicos y psicosociales.

DESCRIPCIÓN SOCIODEMOGRÁFICA: perfil sociodemográfico de la población

trabajadora, que incluye la descripción de las características sociales y
demográficas de un grupo de trabajadores, tales como: grado de escolaridad,
ingresos, lugar de residencia, composición familiar, estrato socioeconómico, estado
civil, raza, ocupación, área de trabajo, edad, sexo y turno de trabajo.

EFECTIVIDAD: logro de los objetivos del Sistema de Gestión de la Seguridad y

Salud en el Trabajo con la máxima eficacia y la máxima eficiencia.

EFICACIA: es la capacidad de alcanzar el efecto que espera o se desea tras la

realización de una acción.

EFICIENCIA: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

EMERGENCIA: es aquella situación de peligro o desastre o la inminencia del

mismo, que afecta el funcionamiento normal de la empresa. Requiere de una
reacción inmediata y coordinada de los trabajadores, brigadas de emergencias y
primeros auxilios y en algunos casos de otros grupos de apoyo dependiendo de su
magnitud.

EVALUACIÓN DEL RIESGO: proceso para determinar el nivel de riesgo asociado al

nivel de probabilidad de que dicho riesgo se concrete y al nivel de severidad de las
consecuencias de esa concreción.

EVENTO CATASTRÓFICO: acontecimiento imprevisto y no deseado que altera

significativamente el funcionamiento normal de la empresa, implica daños masivos
al personal que labora en instalaciones, parálisis total de las actividades de la
empresa o una parte de ella y que afecta a la cadena productiva, o genera
destrucción parcial o total de una instalación.

IDENTIFICACIÓN DEL PELIGRO: proceso para establecer si existe un peligro y

definir las características de este.

7
INDICADORES DE ESTRUCTURA: medidas verificables de la disponibilidad y
acceso a recursos, políticas y organización con que cuenta la empresa para
atenderlas demandas y necesidades en Seguridad y Salud en el Trabajo.

INDICADORES DE PROCESO: medidas verificables del grado de desarrollo e

implementación del SG-SST.

INDICADORES DE RESULTADO: medidas verificables de los cambios alcanzados

en el periodo definido, teniendo como base la programación hecha y la aplicación
de recursos propios del programa o del sistema de gestión.

MATRIZ LEGAL: es la compilación de los requisitos normativos exigibles a la

empresa acorde con las actividades propias e inherentes de su actividad
productiva, los cuales dan los lineamientos normativos y técnicos para desarrollar
el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), el cual deberá
actualizarse en la medida que sean emitidas nuevas disposiciones aplicables

MEJORA CONTINUA: proceso recurrente de optimización del Sistema de Gestión

de la Seguridad y Salud en el Trabajo, para lograr mejoras en el desempeño en este
campo, de forma coherente con la política de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SST)de la organización.

NO CONFORMIDAD: no cumplimiento de un requisito. Puede ser una desviación

de estándares, prácticas, procedimientos de trabajo, requisitos normativos
aplicables, entre otros.

PELIGRO: fuente, situación o acto con potencial de causar daño en la salud de los
trabajadores, en los equipos o en las instalaciones.

POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: es el compromiso de la alta

dirección de una organización con la seguridad y la salud en el trabajo, expresadas
formalmente, que define su alcance y compromete a toda la organización.

REGISTRO: documento que presenta resultados obtenidos o proporciona

evidencia de las actividades desempeñadas.

8
RENDICIÓN DE CUENTAS: mecanismo por medio del cual las personas e
instituciones informan sobre su desempeño.

REVISIÓN PROACTIVA: es el compromiso del empleador o contratante que

implica la iniciativa y capacidad de anticipación para el desarrollo de acciones
preventivas y correctivas, así como la toma de decisiones para generar mejoras en
el SG-SST.

REVISIÓN REACTIVA: acciones para el seguimiento de enfermedades laborales,

incidentes, accidentes de trabajo y ausentismo laboral por enfermedad.

REQUISITO NORMATIVO: requisito de seguridad y salud en el trabajo impuesto

por una norma vigente y que aplica a las actividades de la organización.

RIESGO: combinación de la probabilidad de que ocurra una o más exposiciones

eventos peligrosos y la severidad del daño que puede ser causada por estos.

VALORACIÓN DEL RIESGO: consiste en emitir un juicio sobre la tolerancia o no

del riesgo estimado.

VIGILANCIA DE LA SALUD EN EL TRABAJO O VIGILANCIA EPIDEMIOLÓGICA

DE LA SALUD EN EL TRABAJO: comprende la recopilación, el análisis, la
interpretación y la difusión continuada y sistemática de datos a efectos de la
prevención. La vigilancia es indispensable para la planificación, ejecución y
evaluación de los programas de seguridad y salud en el trabajo, el control de los
trastornos y lesiones relacionadas con el trabajo y el ausentismo laboral por
enfermedad, así como para la protección y promoción de la salud de los
trabajadores. Dicha vigilancia comprende tanto la vigilancia de la salud de los
trabajadores como la del medio ambiente de trabajo.

9
 3. MATRIZ DE REQUISITOS Y CUMPLIMIENTO LEGAL

Las principales normas legales y reglamentarias son:

1. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783.

2. Decreto Supremo N° 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud

en el Trabajo, del 24-04-2012.

3. Ley Nº 30222 que modifica la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N° 29783.

4. Decreto Supremo Nº 006-2014-TR, Reglamento de la Ley Nº 30222.

5. Resolución Ministerial N° 148-2012-TR, guía para el proceso de elección de los

representantes de los trabajadores ante el comité.

6. Decreto Supremo N° 014-2013-TR, Registro de Auditores Autorizados para la

Evaluación Periódica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

7. Resolución Ministerial N° 374-2008-TR, aprueba listado de agentes físicos,

químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales que afectan a la madre
gestante, feto o al embrión.

8. Resolución Ministerial N° 375-2008-TR, aprueba norma básica de ergonomía y

procedimiento de evaluación de riesgo disergonómico.

10
9. Resolución Ministerial N° 050-2013- TR, aprueba formatos referenciales que
contemplan la información mínima que deben contener los registros
obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

10. Ley de Servicios de Terciarización Nº 29245.

11. Decreto Supremo N° 006-2008-TR, Reglamento de la ley 29245.

12. Ley de Modernización de la Seguridad Social Nº 29245.

13. Ley de Servicios de Seguridad Privada Nº 28879.

4. DIAGNOSTICO LINEA BASE

4.2 ESTADÍSTICAS DE RESULTADOS Y SUGERENCIAS DE MEJORAS.

COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO DE LA ALTA DIRECCION

CON
LOS TEMAS DE SST

11
Para llegar al cumplimiento en este aspecto en su totalidad, hay que dialogar con la
gerencia de la empresa, para explicarle los beneficios de tener un buen Sistema de
Gestión de Seguridad y Saludad en el Trabajo, cual es el enfoque actual de la
empresa en este tema, el ahorro financiero que puede producir y la situación real
de la organización sobre SST.

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

93.75%

6.2
5%

93.7
5%

En este caso, se ha propuesto a la gerencia, un plan de capacitación al personal,

para reforzar la importancia de este tema, y como puede ser no solo beneficios en
materia de salud para ellos, sino también como ellos poder ser parte de mejora en
este punto.

PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN
95.59%

4.4
1%

95.5 12
9%
En este caso, hemos notado y a la vez informado que el CSST no participa o al
menos no se evidencia los resultados de sus verificaciones en materia de SST
actualizada, y a su vez también se ha sugerido a gerencia sobre un incremento
económico, para tener los recursos necesarios para estar acorde con la legislación,
a fin de que algún peligro existente se materialice.

IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

Se ha sugerido a gerencia más seguimiento en cuanto a los EMOS, ya que es

importante que los trabajadores se encuentren bien de salud, a fin de evitar algún
incidente no deseado durante su jornada laboral. Asimismo, se ha sugerido
también poner este punto en el plan de capacitación para concientizar a todo el
personal sobre este punto que es importante.

EVALUACION NORMATIVA
97.50%

2.5
0%

97.5
0%

13
En este punto se sugirió reforzar mas en las capacitaciones sobre la importancia
del uso de los EPP en todo momento, cuando el trabajador se encuentre haciendo
algún trabajo que así lo requiera.

VERIFICACION

87.50%
12.50%

12.5
0%

87.5
0%

Se ha sugerido a gerencia mediante un informe, con conocimiento al CSST, para

que haya más involucramiento a todos los temas de SST, ya que hay varios puntos
que no se encuentran actualizados o al menos no se visualizan, por lo que en este
caso en su tema no se puede dejar de lado y hay que tomar acciones inmediatas a
fin de evitar cualquier incidente.

CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS

93.18%

6.8
2%

93.1
8%

14
Se ha sugerido implementar en el plan de capacitaciones un tema relacionado a los
riesgos que pueden haber en los puestos de trabajos en los cuales laboran;
asimismo que se realicen en su totalidad algunos puntos de mejora en sus registros
de incidentes y accidentes.

91.70%

8.3
0%

91.7
0%

REVISION POR LA DIRECCION

Se ha sugerido a la gerencia a seguir seguimiento mas frecuentes a los

procedimientos que se realizan en cuanto a la investigación de incidentes y
accidentes, a fin de minimizar al mínimo cualquier posibilidad de un suceso no
deseado.

ESTADISTICA GENERAL

91.31%

8.69
%

91.31
%
15
 5. MAPA CONCEPTUAL

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

es

VIGILANCIA SALUD OCUPACIONAL RESPONSABILIDAD DEL EMPLEADOR COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
(ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001/LEY N° 297873) es (ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001/LEY N° 297873) es (ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001/LEY N° 297873)

consiste es es

Ejecutar los Programas de Salud Ocupacional Proveer accidentes utilizando mecanismos de Prevención
Responsable de coordinar, controlar y realizar el
seguimiento a la SST que desarrolla la organización
son como

Funciones del Comité de SST

Medicina Monitoreo Salud Medicina Facilitar el Controlar los Mecanismos de
Preventiva ocupacional de Trabajo funcionamiento Riesgos de Prevención de Accidentes
del Comité de SST Accidente (SGI-Capacitación)
1. Aprobar y hacer cumplir
función función función el Reglamento de SST.
2. Aprobar el programa
Sanciones por
Anual de SST.
incumplimiento
Adelanta Evaluar factores Realizar 3. Reunirse mensualmente
Protección de Riesgo para el en forma ordinaria.
EMOS
al empleado 4. Realizar inspecciones
empleado
periódicas a las
1. Conducta relacionada a las normas de seguridad.
instalaciones.
2. No usar adecuadamente los EPP’S
Ergonómico Determinar los
3. Actos y condiciones inseguros.
Físicos tiempos para cada
Psicológicos examen médico
según se requiera

16
 6. INSTRUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION

6.1 ANALISIS PRELIMINAR DE LOS NIVELES DE RIESGO.

1.- OBJETIVO

a. Establecer, implementar y mantener un procedimiento para determinar los

riesgos y oportunidades necesario para:

(1) Asegurar que el SGI, pueda lograr sus resultados previstos.

(2) Aumentar los efectos deseables.
(3) Prevenir o reducir efectos no deseables.
(4) Lograr la mejora

b. Determinar los controles necesarios para la Mejora Continua de la Gestión

Integrada (Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo y BASC).

c. Identificar los peligros y riesgos de seguridad y salud en el trabajo y aspectos e

impactos ambientales, de sus actividades, productos y servicios de los que puede
controlar y aquel sobre los que pueda influir.

d. Evaluar el riesgo, determinar aquellos no aceptables para prevenir o reducir los

efectos indeseados.
2.- ALCANCE

Los desarrollos nuevos o planificados o las actividades, productos y servicios

(rutinarios y no rutinarios, nuevos o modificados) que brinda BOXER SECURITY.

a. Durante el desarrollo de las actividades propias del negocio, considerando las

cuestiones externas e internas.
b. Las instalaciones de su sede principal.
c. En las actividades e instalaciones que ocupan de sus clientes.
d. Los contratistas, proveedores, visitantes y otras partes interesadas

17
3.- REFERENCIAS

a. Norma ISO 9001:2015, cláusula 6.1.- Acciones para abordar riesgos y

oportunidades.

b. Norma ISO 14001:2015, cláusula 6.1.- Acciones para abordar riesgos y

oportunidades.

c. Norma OHSAS 18001, cláusula 4.3.1.- Identificación de Peligros, evaluación de

riesgos y determinación de controles.

d. Norma BASC versión 4-2012, cláusula 4.3.3.- Gestión del Riesgo.

e. Guía ISO/CEI 73: Gestión de Riesgos - Terminología – Líneas directrices para el

uso de las normas.

f. Normativa detallada en el registro Normativa y Otros Requisitos.

4.- DEFINICIONES

a. En el anexo A.

b. Abreviaturas

Gerente General GG Representante de RED Jefe Área JAR

la Dirección responsable
Jefe del Sistema de J-SGI Sistema de Gestión SGI No Aplica NA
Gestión Integrado Integrado
Personal PER Asesor Legal AL Identificación IAI
de
Aspectos e
Impactos
Seguridad y Salud SST Identificación de IPER Sistema de SGCS
en el Trabajo Peligros y Riesgos Gestión en
control y
seguridad
Business Alliance BASC
for Secure
Commerce

18
5.- CONSIDERACIONES

Para lograrlo es necesario considerar:

a. Las cuestiones Externas e Internas1, y de los requisitos referidos a las

necesidades y expectativas de las partes interesadas2.
b. El alcance del SGI.3
c. Los aspectos ambientales.
d. Requisitos legales y otros requisitos
e. Identificar los peligros y evaluar los riesgos (BASC) a los cuales está
expuesta BOXER SECURITY de acuerdo a sus procesos y actividades en las
cuales interactúa su personal.

6.- RESPONSABLES

a. Los responsables de cada proceso y el coordinador BASC son los encargados

de cumplir el presente procedimiento.

b. Gerente General

(1) Tiene la autoridad de suspender una actividad cuando se

encuentra frente a un riesgo inminente.
c. Representante de la Dirección

(1) De la correcta aplicación del presente procedimiento y de

implementar y mantener el Sistema de Gestión Integrado.
(2) Tiene la autoridad de suspender una actividad cuando se
encuentra frente a un riesgo inminente.

d. Comité de Seguridad

(1) Tiene la autoridad de suspender una actividad cuando se

encuentra frente a un riesgo inminente.

19
 e. Todo trabajador, deberá suspender su actividad en coordinación con su
Supervisor y/o Contacto del Cliente, cuando se encuentra frente a un
riesgo inminente, en la zona donde se encuentre.

7.- CONSIDERACIONES PARA IDENTIFICAR PELIGROS, ASPECTOS,

AMENAZAS

a. Ninguna actividad (rutinaria y no rutinaria) puede ser realizada sin

antes haberse identificado sus aspectos, impactos, peligros, amenazas,
evaluación y control de riesgos.

b. Fuente de Identificación:

(1) Actividades rutinarias, no rutinarias y las situaciones de

emergencia.
(2) Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo (incluyendo contratistas y visitantes).
(3) Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos.
(4) Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
puede ser más apropiado para ciertos peligros ser evaluados como
un aspecto ambiental.
(5) Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que
sean proporcionados por la organización u otros.
(6) Cambios o cambios propuestos en la organización, sus actividades,
o materiales.
(7) Modificaciones al Sistema de Gestión Integrado (SGI), incluyendo
cambios temporales, y sus impactos sobre las operaciones,
procesos, y actividades.
(8) Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la evaluación
de riesgos e implementación de los controles necesarios.

20
 (9) El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la
organización, incluyendo su adaptación a las capacidades
humanas.
(10) Historial de las emergencias ocurridas.
c. ¿Cuándo efectuar la Identificación?

Los responsables de cada proceso en coordinación con los trabajadores,

proceden a identificar y valorar los aspectos e impactos ambientales,
peligros y riesgos; por lo menos una vez al año o cada vez que se
produzca alguna de las siguientes condiciones:

(1) Cambio en los procesos.

(2) Cuando ocurran accidentes
(3) Cambio en las responsabilidades, métodos de trabajo o patrones
de comportamiento.
(4) Cambio en la legislación aplicable u otros requisitos.
(5) Expansión, contracción, restructuración de la organización.
(6) Se adquiera o instale un nuevo equipo o sistema.
(7) Se contrate un nuevo servicio.
(8) Se ejecuta un proyecto.
(9) Se identifiquen nuevos aspectos e impactos asociados.
(10) Se identifiquen nuevos peligros y riesgos asociados.
(11) Como resultado de las acciones correctivas o preventivas.
(12) Cambios en la metodología o sistemas de trabajo.
(13) Cambios tecnológicos.
(14) Cambio durante el monitoreo de la efectividad de los controles
(15) Emergencias.
(16) Otras no consideradas.

21
8.- DESCRIPCIÓN
a. Identificación
Nº Resp Descripción Registros
01 GG RED Establecimiento del contexto Programa
- Se evalúa el contexto estratégico, organizacional y de Anual de
gestión de riesgos identificando para este fin sus Seguimiento
fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. FODA
- Se Incluye los aspectos estratégicos como: financieros
(presupuesto), operativos, competitivos, sociales,
legales (requisitos legales) así como identificar los
interesados.
- Determinar las cuestiones externas1 e internas2 que son
pertinentes para:
 El propósito de la organización,
 Dirección estratégica, y
 Que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la calidad,
mediante la herramienta FODA o similar.
- Ver Anexo “A”

Nº Resp Descripción Registros

Comprensión de las necesidades y expectativas de Partes
las partes interesadas Determinar: Interesadas
- Las partes interesadas que son pertinentes al SGC.
- Los requisitos pertinentes de estas partes interesadas
para el SGC.
- Realizar el seguimiento y la revisión de la información
sobre estas partes interesadas y sus requisitos Acta de
pertinentes. Reunión

22
 Identificación de los procesos, sub procesos y Mapa de
actividades Procesos
- Teniendo en consideración el mapa de procesos se
identifica los procesos relacionados con el alcance del
SGC.
- De ser posible se subdividen en
sub-procesos, actividades.
- Esta identificación se realiza con el personal del área,
teniendo en consideración la experiencia del personal
en el proceso, sub proceso o actividad a evaluar.

02 RED Identificación de riesgo

JAR - Identificar la fuente del riesgo (amenazas, peligros, Matriz IPER
PER aspectos ambientales) de las actividades, productos y Matriz IAI
servicios que se pueda controlar y aquellos sobre los Matriz BASC
que pueda influir dentro del alcance del SGI, teniendo Matriz IRC
en consideración los desarrollos nuevos o planificados,
o las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados.
- Para la identificación del riesgo, tener en cuenta el
conocimiento previo de situaciones que han o que
pueden llegar a entorpecer u obstaculizar :
 El cumplimiento de un objetivo,
 La obtención de un resultado,
 Obtener un producto o servicio específico,
 El (in)cumplimiento de un requisito legal,
organizacional o externo, y/o
 La (in)satisfacción de los usuarios en la
Organización.
- Identificar las oportunidades (riesgo positivo) y
amenazas (riesgo negativo).
- Para BASC: Se aplica diversas técnicas y herramientas
para identificar los peligros como pueden ser: juicios
basados en experiencias, registros, diagramas de flujo,
brainstorming, análisis de escenarios y herramientas de
calidad. La identificación incluye todos los peligros,
estén o no bajo control.
- Los riesgos identificados se registra en la Matriz de
Riesgos.

Identificación del requisito legal u otro asociado

- Esta referido a la existencia de requisitos legales Cumplimiento
aplicables a la organización, eso incluye la normativa de la
del Estado, Regional, Municipal, y los suscritos Normativa y
voluntariamente por la organización, que estén Otros
relacionados con sus aspectos ambientales, peligros y Requisitos
riesgos

23
Nº Resp Descripción Registros
- Cuando se trate de un cumplimiento legal y no se esté
dando cumplimiento, será considerado como Impacto
SIGNIFICATIVO o Riesgo NO ACEPTABLE.

- El monitoreo de cumplimiento de la normativa legal se

realizará a través del registro “Cumplimiento de la
Normativa y Otros Requisitos”.
- Como parte de los requisitos voluntarios, la
organización suscribe la aplicación de los requisitos
contenidos en las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001 y BASC.
- Los otros requisitos comprenden acuerdos, pactos y
contratos establecidos con los grupos de interés.

03 RED Nuevas Identificaciones

JAR - Las actividades (rutinarias y no rutinarias) que por Identificación
PER algún motivo no hayan sido identificadas se utilizará del Riesgo
como apoyo el registro Identificación del Riesgo
Ambiental (IRA), Identificación del Riesgo de SST
(IRSST), Identificación del Riesgo de Calidad (IRC).
- El resultado servirá para actualizar la matriz
involucrada.

04 RED Análisis del Riesgo Matriz IPER

PER - El Análisis de Riesgos se registra en la Matriz de Matriz IAI
JA Riesgos. Matriz BASC
- Se analiza las consecuencias y la probabilidad del Matriz IRC
evento. Los criterios para el análisis de riesgos están
orientados hacia la protección de la empresa contra las
actividades ilícitas como el narcotráfico, el terrorismo y
el contrabando. Los cuales están descritos en el Anexo B
“Evaluación del Riesgo”.
- Las Severidad y Probabilidades se combinan para
producir un nivel de riesgo.
- El análisis que se realiza es cualitativo y se detalla en el
24
 Anexo C “Evaluación del Riesgo”.

05 RED Evaluación del Riesgo

JAR - Se evalúa cada uno de los aspectos e impactos, peligros Matriz IPER
PER y riesgos identificados de acuerdo a los siguientes Matriz IAI
criterios: Severidad, Probabilidad, Requisito legal u Matriz BASC
otro asociado. (Ver Anexo “C”) Matriz IRC
- Para BASC: Se compara el nivel de riesgo detectado
durante el proceso de análisis de riesgos con los niveles
de aceptación de BOXER SECURITY, Si los riesgos no
caen dentro de la categoría de riesgos bajo, serán
tratados en la siguiente etapa.
- Si los riesgos resultantes caen dentro de las categorías
de riesgos tolerables, deberán ser monitoreados.

06 PER Tratamiento de los Riesgos

JAR - Para BASC: Se Identifica la mejor opción para tratar el Matriz IPER
PER riesgos. Matriz IAI
Las opciones de tratamiento se pueden enfocar a lo Matriz BASC
siguiente: Matriz IRC
a) Evitar el riesgo, decidiendo no proceder con la
actividad que probablemente generaría el riesgo.

25
Nº Resp Descripción Registros
b) Reducir la probabilidad de la ocurrencia.
c) Reducir las consecuencias.
d) Transferir los riesgos, esto involucra que otra
parte soporte o comparta el riesgo, lo cual debe
asegurar que la otra parte pueda administrarlo
efectivamente.
e) Retener los riesgos, después de que los riesgos
hayan sido reducidos o transferidos se genera un
riesgo residual el cual puede ser retenido.
- Se registra en el Formato Matriz de Tratamiento de
Riesgos.

- Una vez terminada la clasificación del aspecto y del

peligro, se determinarán las medidas de control
necesarias para poder minimizar o eliminar los Matriz IPER
impactos y riesgos identificados por medio de Matriz IAI
cumplimiento de procedimientos o instructivos, Matriz BASC
elaboración de programas y otros medios que se Matriz IRC
consideren necesarios.
- Cuando se determinan controles necesarios o se
consideran cambios a los controles existentes, se debe
considerar reducir los riesgos de acuerdo con la
siguiente jerarquía:

 Eliminar.
 Sustituir.
 Controles de ingeniería.
 Señalización/advertencias y/o controles
administrativos.
 Equipos de protección personal.

- Los responsables de cada proceso, procede a revisar la

identificación y valoración de los aspectos e impactos
ambientales, peligros y riesgos y que estos se
encuentren alineados con el presente procedimiento, y
26
 en caso de ser necesario realizarán su correspondiente
actualización.
- Los responsables de cada proceso o actividad en caso
de un incidente (accidente) deberán analizar y evaluar
utilizando el proceso de Gestión del Riesgo, las acciones
sugeridas como corrección.

07 RED Monitoreo y Revisión Matriz IPER

- Encargado del monitoreo de la gestión de riesgos, Es Matriz IAI
esencial el monitoreo sobre la marcha para asegurar Matriz BASC
que el plan de administración se mantiene relevante. Matriz IRC

PER - Se monitorea la efectividad de los controles

JAR periódicamente para lo cual, los responsables de
procesos o actividades registran la eficacia en el
registro Matriz IPER, Matriz IAI.
- De encontrarse alguna modificación los responsables
de procesos o actividades, deberán actualizar la
información de los registros Matriz IPER, Matriz del
Riesgo IAI.

27
 - La evidencia de la actualización se verificará por la
fecha en la Matriz IPER, Matriz IAI.
- El Representante de la Dirección (RED) monitorea la

Nº Resp Descripción Registros

eficacia de los controles operacionales.

08 RED Comunicación y Consulta NA

- Una vez finalizado el proceso de gestión de riesgo se
informar los resultados al personal y a las partes
interesadas (en lo posible).
- La comunicación de los riesgos es para los interesados
internos y externos.
- La consulta involucra un dialogo en ambas direcciones
entre los interesados.

9.- CONTROL DE VERSIONES

Ver Est. Fecha Parte Afectada

- Se incluye en el numeral 08 Descripción el ítem 03.
- Se incluye en el Anexo “C Evaluación del Riesgo, el ítem d Gestión
24-01-
03 I de la Calidad.
17
- Se Incluye en el Anexo “B” Definiciones, el ítem 08 Gestión de la
Calidad
02 I 18-08- - 01,03,08,09,10,12,13
16
- 1. Objetivos: Identificar los peligros y evaluar los riesgos (BASC) a
18-08-
02 I los cuales está expuesta BOXER SECURITY de acuerdo a sus
16
procesos y actividades en las cuales interactúa su personal.
02 I 18-08- - 4. Definiciones: C hasta G
16
Incluir (I), Suprimir (S)

10.- ANEXOS

28
a. Anexo A.- Diagrama de flujo.
b. Anexo B.- Definiciones
c. Anexo C.- Evaluación del
Riesgo.
ANEXO "A"

Diagrama de flujo

ANEXO "B"

DEFINICIONES

1.- GENERALES

a. FODA: Herramienta de gestión para identificar fortalezas (F),

oportunidades (O),

Debilidades (D) y amenazas (A).

b. Gestión del Riesgo: Actividades coordinadas para dirigir o controlar6 el

efecto de la incertidumbre en un resultado esperado.

c. Partes Interesadas: Persona u organización que puede afectar, ser

afectados por, o percibirse así mismos de ser afectados por una decisión o
actividad .

29
d. Riesgo

Efecto de la incertidumbre en un resultado esperado. 8

e. Evaluación del riesgo9

Proceso que consiste en comparar el riesgo calculado con ciertos criterios

de riesgos para determinar la importancia del riesgo.

f. Riesgo aceptable

El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la

organización.

g. Oportunidad (Riesgo Positivo)

Circunstancia, momento o medio oportuno para realizar o conseguir algo.

h. Severidad

Resultado de un suceso.

i. Probabilidad

Grado en que un suceso puede tener lugar.

2.- GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

a. Peligro (3.6 Norma OHSAS 18001:2007)

Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de
daño humano o deterioro a la salud o una combinación de éstos.

b. Identificación del Peligro (3.7 Norma OHSAS 18001:2007)

Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y se definen
sus características.

c. Deterioro de la salud (3.8 Norma OHSAS 18001:2007)

Condición física o mental identificable y adversa que surge y/o empeora
por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

30
d. Riesgo (3.21 Norma OHSAS 18001:2007)
Combinación de la probabilidad de que ocurrencia de un suceso o
exposición peligrosa y la severidad de daño o deterioro de la Salud que
pueda causar el suceso o exposición.

e. Evaluación de riesgo (3.22 Norma OHSAS 18001:2007)

Proceso de evaluar el riesgo o riesgos que surge de uno o varios
peligros, teniendo en cuenta lo adecuado de los controles existentes y
decidir si el riesgo o riesgos son o no aceptables.

f. Riesgo aceptable (3.1 Norma OHSAS 18001:2007)

El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su
propia política.

g. Partes Interesadas (3.10 Norma OHSAS 18001:2007)

Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo que tiene intereses
o está afectado por el desempeño de una organización.

h. Identificación del peligro

El proceso para reconocer que existe peligro y define sus características

i. Peligro
Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión
o enfermedad, o una combinación de éstas.

j. Sitio de trabajo
Cualquier locación física en la que las actividades relacionadas con el
trabajo son realizadas bajo el control de la organización.

Cuando se da consideración a lo que constituye el sitio de trabajo, la

organización debe tomar en cuenta los efectos S&SO sobre el personal
que están, por ejemplo, viajando o en tránsito (ejemplo: manejando,
volando, en botes o trenes), trabajando bajo las premisas de un cliente o
proveedor, o trabajando en casa.

31
k. Actividades rutinarias (actividades normales)
Secuencia de actividades que se realizan repetidamente, las cuales
pueden ser programadas o no programadas.

l. Actividades no rutinarias (actividades anormales)

Actividades que se desarrollan eventualmente, las mismas que no son
repetitivas.

m. Condición de emergencia
Situación de peligro o desastre que requiere una acción inmediata.

n. Enfermedad
Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o se
empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situación
relacionada con el trabajo

o. Incidente
Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a
pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido

(1) Un accidente es un incidente que ha dado lugar a una lesión,

enfermedad o fatalidad.
(2) Un incidente donde no ha ocurrido lesión, enfermedad o fatalidad
puede ser también referido como un casi-accidente, línea de fuego,
observación o condición insegura.
(3) Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente.

p. Actos inseguros
Acciones que ejecutan las personas que podrían tener consecuencias de
incidente y/o accidente, se ejecutan principalmente por malas prácticas
tales como:

(1) Asumir una posición insegura o que afecte al organismo.

(2) Bajar una escalera en posición frontal.
(3) No usar cinturón de seguridad.
32
 (4) No usar casco de seguridad.
(5) No usar careta para esmerilar y/o lentes, no usar lentes,
(6) No usar protección para los oídos.
(7) No concentrarse en el trabajo.
(8) Manipular equipos sin el conocimiento debido.
(9) Ignorar reglas se seguridad.

q. Condiciones inseguras:
Estado de la infraestructura, del ambiente de trabajo, equipamiento que
podría ocasionar condiciones de riesgo en la ejecución de una actividad;
por ejemplo:

(1) Eliminar dispositivos de seguridad,

(2) Usar equipos defectuosos,
(3) No se cuente con señales de seguridad.
(4) No se identifique los cambios de nivel.
(5) Superficies resbaladizas (6) Orden y aseo deficientes.
(7) Ventilación deficiente.
(8) Construcciones o diseños inseguros.

33
3.- GESTION AMBIENTAL

a. Aspecto Ambiental:
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.

b. Impacto Ambiental:
Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

c. Medio Ambiente
Entorno en el que opera una organización, incluidos el aire, agua, suelo, recursos
naturales, flora y fauna, seres humanos y sus interrelaciones.

4.- GESTIÓN DE SEGURIDAD (BASC)

a. Amenaza: Son aquellos factores externos a la organización que advierten

proximidad o propensión a un evento de perdida (materialización de un riesgo)
sobre las cuales esta no tiene control.

b. Análisis y evaluación de riesgo: Uso sistemático de la información disponible

para determinar las posibles amenazas, sus causas, probabilidad de
manifestación y la magnitud de sus consecuencias.

c. Peligro: Es una fuente o situación con potencial capacidad en producir perdidas

en términos de bienes y daños a la propiedad.

d. Factores Externos: Son las fuerzas que se generan fuera de la organización, que
inciden en los asuntos de control y seguridad y que deben tenerse en cuenta de
manera apropiada; incluye aspectos tales como: legislación, innovaciones
tecnológicas, y normativas sectoriales.

34
 e. Factores Internos: Son los aspectos de la organización que inciden en su
capacidad para cumplir con la gestión del control y seguridad: incluye aspectos
tales como: reorganización interna, cambios en la tecnología, cultura en materia
de prevención de riesgos y modificaciones a procesos

f. Fortaleza: Control establecido en el sistema cuyo cumplimiento y resultados

superar las expectativas de un requisitos de esta norma o de un estándar BASC.

g. Gestión del Riesgo: Proceso definido para identificar, analizar, tratar,

monitorear, y controlar la exposición y las consecuencias, de los
diferentes riesgos que puedan afectar negativamente a las personas,
activos y procesos de la organización.

h. Probabilidad: Relación entre el número de condiciones favorables a la

ocurrencia de un evento (amenaza-vulnerabilidad) con la cantidad total
de de eventos desarrollados, es la frecuencia con la que se obtiene
resultados ( o conjunto de resultados) del que se conocen, todos los
resultados posibles, bajo condiciones suficientemente estables.

i. Vulnerabilidad: Son todos los factores internos a la organización

que facilitan la materialización de un evento de perdida (riesgo), sobre
los cuales se deberán determinar alternativas de control.

5.- GESTIÓN DE LA CALIDAD

a. Ver ISO 9000:2015

35
 ANEXO “C”

EVALUACION DEL RIESGO

1.- SEVERIDAD

a. Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Cuando se estime daños graves o irreversibles a la seguridad y salud del

trabajador.
Alta 3 - Las lesiones sufridas ocasionan paraplejia o la muerte
- Las enfermedades ocupacionales ocasionan lesiones permanentes o la
muerte.
Cuando se estime daños reversibles a la seguridad y salud del trabajador.
Media 2 - Las lesiones y /o enfermedades ocupacionales sufridas son reversibles con
tratamiento con una duración máxima de 90 días.
Cuando afecta mínimamente a la SST debido a:
- No existen lesiones incapacitantes que generen perdida de horas de
Baja 1 trabajo.
- Daño superficial, lesión muy ligera (no impide dejar de trabajar)
- No existen enfermedades ocupacionales que generen peligro

b. Gestión Ambiental

Cuando se estime daños graves o irreversibles al medio ambiente por:

- Altos volúmenes, toxicidad, o intensidad.
- La cantidad del residuo o el uso de recursos que genera el aspecto
Alta 3
ambiental es alta
- Resultados de monitoreo mayor al límite permisible.
- El impacto al ambiente es continuo o permanece.
Cuando afecte al ambiente debido a:
- Medianos volúmenes, toxicidad, o intensidad
- La cantidad del residuo, o el uso de recursos que genera el aspecto
Media 2
ambiental es media.
- Resultados de monitoreo entre el límite permisible y el 80% de su valor.
- el impacto no es continuo o no permanece.
Cuando afecta mínimamente al ambiente debido a:
- Bajos volúmenes, toxicidad o intensidad.
Baja 1 - La cantidad del residuo, o uso de recursos que genera el aspecto ambiental
es mínima o no se produce.
- Resultados de monitoreo menor al 80% del límite permisible.

36
 c. Gestión de Seguridad BASC

Cuando se estime daños graves o irreversibles a la seguridad BASC.

Alta 3 - Debido al narcotráfico, terrorismo.
- Enorme pérdida financiera
Cuando se estime daños reversibles a la seguridad BASC.
Media 2 - Perdida financiera media, imagen de la empresa, son reversibles con
tratamiento con una duración máxima de 90 días.
Cuando afecta mínimamente a la Seguridad BASC debido a:
Baja 1 - No existen pérdidas financieras, efecto negativo en la imagen de la empresa
y vinculación con el narcotráfico, que generen perdida de horas de trabajo.
- Daño superficial, lesión muy ligera (no impide dejar de trabajar)
- No existen enfermedades ocupacionales que generen peligro

d. Gestión de la Calidad

Severidad Oportunidad (Riesgo+) Riesgo

Cuando se estime que el impacto Cuando se estime que el impacto es grave
positivo es significativo para la o irreversible para la organización. Daño
Alto 3
organización. permanente a la imagen. Pérdida de
credibilidad y/o, financiera.
Cuando se estime que el impacto Cuando se estime que el impacto es
Medio 2 positivo es poco relevante para la reversible para la organización. Daño
organización. momentáneo y circunstancial.
Cuando se estime que el impacto Cuando se estime que el impacto negativo
Bajo 1 positivo es mínimo o nulo para la es mínimo para la organización.
organización.

2.- PROBABILIDAD

Cuando no existen controles para el aspecto ambiental, el peligro o amenaza

Alta 3
identificado
Cuando existen controles para el aspecto ambiental, el peligro o amenaza
Media 2
identificado pero no son efectivos (no se cumplen)
Cuando existen controles para el aspecto ambiental, el peligro o amenaza
Baja 1
identificado y son efectivos (se cumplen)

37
3.- VALORACIÓN

Probabilidad / Posibilidad

Baja1 Media2 Alta3

Baja 1 1 2 3
Severidad o
Media2 2 4 6
Exposición
Alta3 3 6 9

38
 4.- SIGNIFICANCIA

Grado de Controles
Puntaje aceptación
Ambientales Seguridad y Salud en el Seguridad BASC Gestión de la Calidad
Trabajo
1 Aceptable - Seguimiento a través de inspecciones de rutina.
- Considerar la implementación de controles adicionales
2a4 Aceptable con - Identificar y poner en práctica las medidas de control para disminuir el impacto/riesgo. - Evitar riesgos,
restricción - Mejorar controles existentes o implementar nuevos controles. - Asumir riesgos para
- Acciones para prevenir o reducir el impacto/riesgo. perseguir una
oportunidad,
- En los proyectos se realiza el - Eliminar la fuente de
trabajo con autorización del riesgo,
Jefe de Área en coordinación - Cambiar la probabilidad
con el Jefe de Operaciones. o las consecuencias,
6a9 Significativo - Acciones inmediatas para la - Prohibido el inicio de - Prohibido el inicio de - Compartir el riesgo o
o prevención, corrección o trabajos hasta la corrección trabajos hasta la - Mantener riesgos
No aceptable reducción del impacto. o reducción del riesgo. corrección o reducción del mediante decisiones
riesgo. informadas.
- Determinar e implementar las medidas de control a tomar para disminuir el riesgo.
- Establecimiento de Objetivos, Metas y sus correspondientes Programas Ambientales,
de SST y BASC. - Monitoreo y /o verificación de las actividades de la organización - Revisión
de las acciones/ operaciones involucradas.
a. Nota

(1) Aceptable.- Cuando el Aspecto/Impacto (riesgo) no afecta o afecta mínimamente y es controlado por la organización.
(2) Aceptable con Restricción.- Cuando afecta al ambiente (organización) en mediano volumen y el impacto no es continuo o
no permanece.
(3) Significativo o no aceptable.- Cuando se estimen daños graves e irreversibles.
39
6.2 INSPECCIÓN Y MONITOREO DE LA SEGURIDAD E HIGIENE
OCUPACIONAL

Al realizar el formulario de inspección y monitoreo, nos encontramos con algunos

incidentes, por el cual sugerimos al área correspondiente subsanar lo siguiente:

1. Asegurar la Tapa del Tablero de Control.

2. Colocar letreros identificatorios en el Tablero de Control.
3. Colocar cinta antideslizante en las rampas.
4. Repintar las líneas peatonales.

Además coordinamos con el área de capacitación para que emita correos

electrónicos a logística que permitan subsanar las causas desfavorables a la
inspección realizada, a la brevedad posible.

6.3 INVESTIGACION DE INCIDENTES Y ACCIDENTES.

1.- OBJETIVOS

a. Establecer, implementar y mantener las actividades para la gestión de

los incidentes, accidentes y enfermedades de trabajo.
b. Establecer, implementar y mantener los criterios para la investigación y
tratamiento de los Incidentes, accidentes enfermedades ocupacionales,
No conformidades reales y potenciales para prevenir su ocurrencia.
c. Establecer y definir los criterios para comunicar a la Autoridad
Competente y la organización, las medidas de prevención adoptadas
después de la investigación de un incidente, accidente.
d. Identificar la necesidad de la acción correctiva, acción preventiva y
oportunidades para la mejora continua
e. Investigar los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes, de acuerdo con la gravedad del daño ocasionado o riesgo
potencial, con el fin de:
(1) Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud
vigentes al momento del hecho.
40
 (2) Determinar la necesidad de modificar dichas medidas; y
(3) Comprobar la eficacia, tanto en el plano nacional como
empresarial de las disposiciones en materia de registro y
notificación de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes.
2.- ALCANCE

Este procedimiento aplica en caso de accidentes de trabajo, enfermedades

ocupacionales e incidentes peligrosos durante las actividades que se realicen
bajo la autoridad de la Organización aún fuera de la sede y horas de trabajo.
3.- REFERENCIAS

a. Norma OHSAS 18001: 2007

b. Norma ISO 14001: 2015
c. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
d. DS-005-2012-TR Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
4.- DEFINICIONES

a. Detalladas en el anexo “A”

b. Siglas

Jefe del Sistema

Representante de la
RED Jefe de Operaciones JOP de Gestión J-SGI
Dirección
Integrada
Supervisor
Personal de Brigada BRI Supervisores Zonales SUZ SUR
Residente
Trabajadora Social BBSS Jefe de Área JA Personal PER
Sistema Integrado de Comité De Seguridad Solicitud de SAM
SGI CSST
Gestión y Salud en el Trabajo Acción de Mejora

5.- RESPONSABILIDADES

a. Representante de la Dirección

(1) Brindan apoyo a los Supervisores Zonales, Supervisores

residentes, Jefes de Grupo en la aclaración e implementación de

41
 las medidas correctivas/preventivas establecidas como
consecuencia de la investigación del incidente, accidente acaecido.
(2) Verificar la implementación y eficacia de las acciones
correctivas/preventivas derivadas del Informe de Investigación.
b. Jefe SGI:

(1) Determinar las causas que hubieren dado lugar a la ocurrencia del
mismo.
(2) Establecer las medidas correctivas/preventivas asegurándose que
sean apropiadas a la magnitud de los problemas y proporcionales
a las consecuencias en la seguridad y salud que se pudieran
registrar.
(3) Identificar patrones y desarrollar medidas preventivas para
reducir la frecuencia y severidad de los incidentes, accidente de
seguridad, salud y ambientales.
(4) Brinda apoyo a los Supervisores Zonales, Residentes y Jefes de
grupo en la implementación, seguimiento y cierre de las medidas
correctivas/preventivas establecidas en la Investigación del
Incidente, accidente.
(5) En los casos en que la investigación lo amerite, y se identifique
como consecuencia del mismo, nuevos peligros o riesgos o nuevos
aspectos, procederá a actualizar la Matriz de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos y la Matriz de Aspectos
Ambientales.
c. Trabajadora Social:

(1) Informada del incidente, accidente ocurrido acudir y/o coordinar

para el auxilio al trabajador afectado.
(2) Efectuar el Reporte del incidente, accidente en base a la
información suministrada por el Centro Médico.
(3) Investigar el incidente, accidente recabando información del
supervisor residente y/o jefe de grupo.

42
 (4) Informar al Jefe SGI a cargo, de la ocurrencia del incidente,
accidente para que pueda efectuarse el proceso análisis del
informe de investigación del mismo.
(5) Elaborar el informe de incidentes, accidente para reportar a
Gerencia.
(6) Notificar a la autoridad (Ministerio de Trabajo) los Accidentes
Mortales de Trabajo e Incidentes Peligrosos.
d. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

(1) Estudiar las estadísticas de los incidentes, accidentes y de las

enfermedades ocupacionales ocurridas en la empresa, emitiendo
las recomendaciones respectivas para evitar la repetición de los
mismos.
e. Jefe de Operaciones

(1) Brindar los recursos necesarios para aplicar acciones correctivas

indicadas en la investigación de incidentes, accidente.
(2) Coordinar con los Supervisores Zonales y Residentes la ejecución
de las acciones correctivas.
(3) Verificar la implementación de las acciones
correctivas/preventivas derivadas del Informe de Investigación.
f. Supervisores Zonales

(1) Coordinar con los Supervisores residentes, jefes de grupo y

Trabajadora Social para el auxilio inmediato al trabajador
afectado.
(2) Verificar la implementación de las acciones
correctivas/preventivas derivadas del Informe de Investigación.
g. Supervisores residentes

(1) Reportar inmediatamente al Supervisor Zonal o Centro de Control

y a la Trabajadora Social y efectuar las coordinaciones necesarias
para brindar auxilio inmediato al trabajador afectado.

43
 (2) Brindar información al Supervisor SGI o a la autoridad
competente en el proceso de investigación del incidente,
accidente.
(3) Participar en la implementación, seguimiento y cierre de las
acciones correctivas/preventivas establecidas como resultado de
la investigación.
(4) Hacer cumplir al personal a su cargo las medidas
correctivas/preventivas establecidas.
h. Todo el Personal

(1) Reportar en el momento de ocurrido el incidente, accidente a su

superior inmediato.
(2) En la medida de lo posible, trasladar al accidentado un
Establecimiento de Salud más cercano e idóneo.
(3) Permanecer a disposición y en permanente comunicación durante
el tiempo que tome la investigación del incidente
(4) Comunicar su estado de salud ante un incidente/accidente,
presentando cuando corresponde los certificados o descansos
médicos respectivos.
6.- DESCRIPCION

Nº Resp Descripción Registro

Notificación del Incidente, Accidente

- Cualquier persona que presencie un incidente aplicar el presente

procedimiento, está en la obligación de reportarlo en forma
inmediata (Personalmente ó vía telefónica) al centro de control,
adicionalmente a sus Jefes inmediatos. Así mismo, coordinar con la
Brigada de Emergencia, el trasladar al accidentado al Centro
Médico correspondiente a su zona. El Centro de control a su vez
registra el incidente, accidente y difundirá la información a los
responsables para el cumplimiento legal.
PER
01 SUR
- En caso que el accidentado se encuentre de estado de N.A.
inconsciencia, acompañarlo durante su atención, hasta donde le
JA
sea permitido.

- Fuera de Centros de BOXER SECURITY.-

 En caso de encontrarse en un lugar de trabajo.- Proceder con

la atención del accidentado, luego comunicarse con el Jefe de
Zona o Jefe inmediato
 En caso de encontrarse en tránsito al lugar de trabajo.-
Dependiendo del suceso debe comunicarse con las
Instituciones de apoyo a emergencias (Bomberos, PNP).

44
 Nº Resp Descripción Registro
 En ambos caso, si no se encuentra apoyo acudir a un
Establecimiento de Salud más cercano
 Comunicar suceso al Centro de control.

Reporte del Accidente

- El Jefe de Grupo, Supervisor Residente y/o Supervisor Zonal está

en la obligación de reportar en el más breve plazo a la Trabajadora
Social quién coordinara o efectuará la atención correspondiente en
el centro Médico asignado.
- Así mismo el Supervisor Residente o Supervisor Zonal deberá Denuncia de
SUR reportar el Incidente a Bienestar Laboral en las primeras 24 horas Accidente
02
SUZ de ocurrido el Incidente, a fin de iniciar el proceso de investigación.
BBSS - La Trabajadora Social reporta la denuncia del Incidente al área del Atención
SGI para la investigación correspondiente. Médica
- Comunica al Supervisor Zonal la ocurrencia del incidente
informando el estado de atención del trabajador u otros datos
pertinentes.

Atender el suceso
- BRI.- Aplicar la formación recibida. En caso de personas, brindar
los primeros auxilios respectivos y trasladarlo al Servicio de
Sanidad para continuar con la atención.
BRI - En el Centro de Salud.- Atender la urgencia o emergencia,
BSS determinando:
03 NA
SUR  Si la lesión es leve el trabajador podrá continuar trabajando con
la supervisión del caso o con retorno a sus labores al día
siguiente de sucedido el hecho.
 Si la lesión es moderada o grave el trabajador debe cumplir
con lo establecido por el Centro de Salud
- Ver anexo A del presente documento.
Notificar a la Autoridad

- El reporte se realiza mediante el empleo del Sistema Informático

de Accidentes de Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Registro del
Ocupacionales, aplicativo electrónico puesto a disposición de los Portal MINTRA
04 BBSS usuarios en el portal institucional del Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo. Formulario 1
- La notificación de los Accidentes de Trabajo Mortales y los Formulario 2
Incidentes Peligrosos: dentro del plazo máximo de veinticuatro (24)
horas de ocurridos.

Investigación de Incidentes
Registro de
- La trabajadora social es responsable dentro de las 48 horas de Accidente de
ocurrido el Incidente, teniendo en cuenta las siguientes trabajo
consideraciones:
Registro de
BBSS - El Jefe de Seguridad convoca al Comité de Seguridad para
05 Incidentes
SGI efectuar la investigación. 3
Peligrosos e
- Recopilar los datos de las circunstancias en que ocurrió el
Incidentes
incidente
- Realizar entrevistas individuales a las personas involucradas o Entrevista al
testigos. Trabajador
- Considerar hechos y decisiones previos que llevaron a la

45
Nº Resp Descripción Registro
ocurrencia del incidente, eventos ocurridos en el momento mismo
del incidente y los posteriores al mismo.
- Analizar las causas inmediatas, básicas y falla/falta en el sistema
Integrado de Gestión que originaron el incidente.
- Establecer medidas correctivas/preventivas para prevenir su
recurrencia, definiendo plazos y responsables de implementarlas.

Análisis del informe de la investigación

Registro de
Accidente de
- El análisis de las causas y las estadísticas de los incidentes, trabajo
emitidos en los Informes de investigación, analizando las medidas
06 SGI
correctivas/preventivas y emitiendo recomendaciones u
Registro de
observaciones, en caso sea necesario, será realizado por el
Incidentes
Representante de la Dirección, y derivado a Gerencia General.
Peligrosos e
Incidentes

Implementación de acciones correctivas/preventivas

Registro de
- Los jefes de grupo, Supervisores Residentes y/o Supervisores
Accidente de
Zonales están en la obligatoriedad de asegurar la implementación
trabajo
JA de las acciones correctivas/preventivas establecidas en el Informe
SUR de Investigación del incidente.
Registro de
07 SUZ - SGI y el Representante de la Dirección realizan el seguimiento de Incidentes
SGI la implementación de las acciones correctivas/preventivas en los
Peligrosos e
RED plazos establecidos.
Incidentes
- El representante de la dirección reporta a Gerencia General el
avance de la implementación, seguimiento y cierre de las medidas
establecidas. Coordinaciones
(E mail)
Realizar el seguimiento de las acciones
- Realizan el seguimiento de la implementación de las acciones Seguimiento y
08 C-SGI
correctivas/preventivas en los plazos establecidos. Control SAM

Registro de
Verificación de la Eficacia Accidente de
- La verificación de la eficacia de las acciones trabajo
SGI correctivas/preventivas será evaluada por SGI, revisado por el
09
RED Representante de la Dirección, quien a su vez reportará a Registro de
Gerencia general del resultado de las mismas. Incidentes
Peligrosos e
Incidentes
Estadística de accidentes

- Es un Sistema de Control de la información de los accidentes de

trabajo, incidentes comunes, incidentes peligrosos y enfermedades
ocupacionales.
Datos para
Registrar
SGI Índice de frecuencia de accidentes incapacitantes (IF)
10 Estadísticas de
RED - El índice de frecuencia de accidentes incapacitantes mide la SST
ocurrencia de accidentes con pérdida de tiempo, por cada 1 millón
de hombres/horas trabajadas.
Estadísticas de
- A fin de evaluar el éxito en la incorporación de medidas de SST
seguridad y concientización del personal, se emplea un índice de
frecuencia de accidentes incapacitantes, de la Siguiente forma:

46
 Nº Resp Descripción Registro
IF = Nº accidentes incapacitantes x 1000000

Nº horas hombre trabajadas

- Este índice no debe ser mayor a 3 y es controlado

mensualmente.

Índice de Gravedad
- Este índice relaciona el tiempo no trabajado a consecuencia
de accidentes de trabajo con el tiempo trabajado por las
personas expuestas al riesgo. Concretamente, el índice de
gravedad utilizado es el Siguiente:

IG = Nº de días perdidos x 1000000

Nº horas hombre trabajadas

- El numerador del índice lo compone el número de jornadas

no trabajadas correspondientes a accidentes con baja
ocurridos en jornada de trabajo y el denominador es el
mismo que el calculado para los índices de frecuencia.

Índice de Accidentabilidad (IA):

- Una medición que combina el índice de frecuencia de lesiones

con tiempo perdido (IF) y el índice de severidad de lesiones (IS),
como un medio de clasificar a las empresas. Concretamente, el
índice utilizado es el siguiente:
- IA = IF X IG
1000

Es el producto del valor del índice de frecuencia por el índice de

severidad dividido entre 1000.

7.- REGISTROS

a. Internos.
(1) Registro de Accidente de trabajo
(2) Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes
(3) Entrevista al Trabajador.
(4) Estadísticas de Seguridad.

b. Externos.
(1) Registro del Portal MINTRA
47
 (2) Denuncia de Accidente.
(3) Atención Médica.

8.- CONTROL DE VERSIONES

Ver Est. Fecha Parte Afectada

 Cambios en el numeral 06. Descripción, numeral 01, 02. 05, 06, 07, 08 y
04 I 04-04-18 9.
 Cambios en el numeral 07. Registros, numeral a, ítem 01, 02.
03 I 22-05-17  Cambios en el numeral 06. Descripción, numeral 01, 02. 03, 04, 05, 06.
03 S 22-05-17  Cambios en el numeral 06. Descripción, numeral 07
 Cambios en las Abreviaturas
 Se agregan registros de ley
02 I 28-06-16
 Cambios en las referencias de la Norma
 Cambios en los cargos de los responsables

9.- ANEXOS

a. Anexo “A” Definiciones.

DEFINICIONES

1.- INCIDENTE

Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que

la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas solo
requieren cuidados de primeros auxilios.
2.- INCIDENTE PELIGROSO

Todo suceso que puede causar lesiones o enfermedades a las personas en su

trabajo, o a la población.
3.- ACCIDENTE DE TRABAJO (AT):

Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y
que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte y que puede (o no) incluir lesiones o
daños en la propiedad. Es también accidente de trabajo aquel que se produce

48
 durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una
labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.

Según su gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden

ser:

a. Accidente Leve:

Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, genera en el accidentado un

descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus labores habituales.

b. Accidente Incapacitante:

Suceso cuya lesión, resultado de evaluación médica, da lugar a descanso, ausencia

justificada cada al trabajo y tratamiento. El día de la ocurrencia de la lesión no se
tomará en cuenta, para fines de información estadística. Según el grado de incapacidad
los accidentes de trabajo pueden ser:

(1) Total Temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la

imposibilidad de utilizar su organismo; da lugar a tratamiento
médico al término del cual estará en capacidad de volver a las
labores habituales plenamente recuperado.
(2) Parcial Permanente: Cuando la lesión genera la pérdida parcial de
un miembro u órgano o de las funciones del mismo.
(3) Total Permanente: Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de un miembro u órgano; o de las funciones del
mismo. Se considera a partir de la pérdida del dedo meñique.
Accidente Mortal: Suceso cuyas lesiones producen la muerte del
trabajador. Para efecto de la estadística se debe considerar la fecha del
deceso.

c. Causas de los Accidentes:

Es uno o varios eventos relacionados que concurren para generar un

accidente. Se dividen en:

49
 (1) Falta de control: Son fallas, ausencias o debilidades
administrativas en la conducción de la empresa o servicio y en la
fiscalización de las medidas de protección de la salud en el trabajo.
(2) Causas básicas: Referidas a factores personales y factores de
trabajo.
(a) Factores Personales: Referidos a limitaciones en experiencia,
fobias, tensiones presentes de manera personal en el
trabajador.
(a) Factores de Trabajo: Referidos al trabajo, las condiciones y
medio ambiente de trabajo: organización, métodos, ritmos,
turnos de trabajo, maquinaria, equipos, materiales,
dispositivos de seguridad, sistemas de mantenimiento,
ambiente procedimientos, comunicación.
(3) Causas Inmediatas y/o Directas: Debidas a los actos y/o
condiciones sub-estandares.
(a) Acto Sub-estándar: Toda condición en el entorno de trabajo
que puede causar un accidente.
(b) Condición Sub-estandard: Toda condición en el entorno del
trabajo que puede causar un accidente. (DS-007-2007-TR).
(c) Incidente: Evento(s) relacionados con el trabajo que dan
lugar o tienen el potencial de conducir a lesión, enfermedad
(sin importar severidad) o fatalidad
(OHSAS18001:2007).

4.- HALLAZGO

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría, recopilada frente a los

criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría, pueden indicar conformidad o
no conformidad con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora. Es el
término empleado en las Auditorías, antes de clasificar las deficiencias en No
Conformidad Mayor, No Conformidad Menor y Observaciones.

5.- FUENTES PARA IDENTIFICAR HALLAZGOS:

50
Las potenciales fuentes de información para la identificación de hallazgos entre
otros son:

a. Resultados de la revisión por la dirección.

b. Resultados de análisis de datos.
c. Resultados de evaluación de satisfacción del cliente.
d. Quejas, reclamos relacionados con el ambiente y la seguridad y salud
ocupacional del cliente y partes interesadas.
e. Seguimiento al desarrollo de los procesos.
f. Registros del Sistema de Gestión Integrado (SGI).
g. Resultado de las mediciones de los procesos y productos.
h. Informes de auditoría internas y externas.
i. Informes de monitoreos ambiental.
j. Informes de monitoreos de salud ocupacional.
k. Informe de evaluación de riesgo y medidas de mitigación
l. Seguimiento a los programas del SGI.
m. Condiciones/Actos inseguros repetidos más de 5 veces.
n. Legislación y normativa.
o. Seguimiento de acuerdo al sistema de gestión.
p. Otras fuentes.

6.- ACCIÓN CORRECTIVA

Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o de

cualquier otra situación indeseable existente para evitar su repetición.

7.- ACCIÓN PREVENTIVA

Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un defecto o de

cualquier otra situación indeseable potencial con el fin de evitar que se produzca.
Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial. La acción
preventiva se toma para evitar que algo suceda.

8.- OBSERVACIÓN
51
Situaciones de mala práctica, pero que realmente no están sometidas a ningún
requerimiento en el SGI, o bien, a situaciones sin evidencia objetiva de fallo, pero
que implican un alto riesgo de fallo futuro.
Es una no conformidad potencial, un incumplimiento aislado o esporádico en el
contenido, implantación o implementación de un documento del Sistema de
Gestión o cláusula de las Normas ISO 9001:2008.

9.- OPORTUNIDAD DE MEJORA

Son comentarios u opiniones del equipo Auditor que ayudarían a mejorar el

Sistema de Gestión Integrado; se recomienda que sean evaluados en la
organización para validar su aplicación.

52
 7. PERFIL DE PREVENCIONISTA DE RIESGOS LABORALES.

Los técnicos en prevención de riesgos laborales y salud ambiental deben

asegurarse de que sus empresas cuentan con entornos de trabajo seguros y
saludables. Ayudan a los gerentes a planificar, poner en práctica, supervisar y
mejorar unas prácticas de trabajo seguras. Los técnicos en prevención de riesgos
laborales y salud ambiental llevan a cabo inspecciones periódicas in situ y
evaluaciones de riesgos e investigan accidentes. Redactan informes y prestan
asesoramiento y formación, para ayudar a los gerentes y al personal de su empresa
a mejorar la salud y la seguridad en el entorno de trabajo.

Actividades laborales.

Los técnicos en prevención de riesgos laborales y salud ambiental son

responsables de elevar el perfil de la salud y seguridad en las empresas, así como
de asegurarse de que existe un entorno laboral seguro y saludable para todos los
empleados.

Trabajan en estrecha colaboración con los directores y el personal en todos los

niveles, así como con los sindicatos, los grupos de seguridad, los inspectores de
salud y seguridad y los especialistas en salud ambiental, para asegurarse de que las
prácticas realizadas en los lugares de trabajo son seguras y cumplen con la
legislación vigente.

Los técnicos en prevención de riesgos laborales y salud ambiental visitan las

empresas con regularidad, para familiarizarse con el trabajo realizado y evaluar las
normas de seguridad vigentes.

Llevan a cabo inspecciones de rutina y evaluaciones de riesgos, proporcionando a

los gerentes informes periódicos sobre la seguridad en su empresa; de esta forma,

53
los técnicos en prevención de riesgos laborales y salud ambiental y los
administradores pueden trabajar juntos para establecer prioridades para hacer
mejoras.

Los técnicos comprueban que los empleados están siguiendo los procedimientos
de seguridad, y fomentan buenas prácticas de seguridad para la salud. Identifican
los riesgos para la salud, tales como equipos mal diseñados, iluminación
inadecuada, altos niveles de vapores, polvo o ruido, o materiales tóxicos que no se
almacena con seguridad.

También ayudan a llevar a cabo las investigaciones de accidentes, por ejemplo, la

toma de fotografías y mediciones, y entrevistar a los testigos. Se mantienen los
registros y estadísticas de la incidencia y causas de los accidentes, y redactan
informes, proporcionando a los administradores y al personal con consejos sobre
cómo evitar accidentes en el futuro.

Es importante que los técnicos en prevención de riesgos laborales y salud

ambiental se mantengan al día con la nueva legislación sobre seguridad y salud y
que entiendan las implicaciones que esto podría tener en la política de la empresa.
Ellos asisten a cursos cortos de capacitación en todos los aspectos de la salud y la
seguridad.

Muchos técnicos en prevención de riesgos laborales y salud ambiental son

responsables del desarrollo y realización de cursos de formación en seguridad
para gerentes y empleados, por ejemplo, sobre los procedimientos seguros de
levantamiento de cargas pesadas o sobre medidas de prevención de incendios.
Perfil profesional

Para ser técnicos en prevención de riesgos laborales deberán tener las siguientes

habilidades:

Conceptuales.

54
  Capacidad de organización para planificar su trabajo (por ejemplo, para las

inspecciones de rutina).

 Gran capacidad de comunicación para trabajar con una amplia variedad de

personas.

 Confianza y habilidades para dar cursos de formación al personal.

 Un enfoque creativo para la resolución de problemas.

 La capacidad de explicar los procedimientos de seguridad y la legislación de

forma clara y concisa.

 Buenas habilidades de negociación y de persuasión para influir en los

directores y el personal con el fin de cambiar las prácticas de trabajo o

invertir en nuevos equipos.

 Está al día de los cambios producidos en legislación sobre salud y

seguridad.

 Realiza regularmente inspecciones in situ a fin de valorar riesgos.

Técnicas.

 Conocimiento en tecnología que le permita realizar labores en la empresa.

 Transmite los conocimientos adquiridos.

 Destrezas en informática.

 Aptitudes para redactar informes.

 Aptitudes para la planificación.

 Habilidad para realizar presentaciones.

 Redactar informes.

 Capaz de dar información compleja de un modo directo.

55
 Humanas.

 Ayuda a los directivos a planificar, poner en práctica, supervisar y mejorar

la seguridad de la práctica laboral.

 Bien organizado.

 Capacidad para priorizar tareas.

 Capaz de prestar atención al detalle.

 Capaz de trabajar bajo presión.

 Capaz de trabajar tanto solo como en equipo.

 Controla que se siga la normativa en materia de seguridad.

 Forma al personal en prevención de incendios.

 Habilidad para influir.

 Habilidad para resolver problemas.

 Habilidades comunicativas.

 Interesado en la salud, cuidado y seguridad de las personas.

 Persuasivo.

 Se asegura de que el entorno de trabajo de la organización es seguro y

saludable.

 Seguro.

56
ANEXO 1: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES.

57
58