Manual Sistema Interno de Control

ASOCIACION DE PEQUEÑOS PRODUCTORES DE FRUTOS ORGANICOS DEL NORTE
DEL PERU “APPFONORPE”
Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 1

ÍNDICE
INTRODUCCIÓN
1. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DE LA ASOCIACIÓN

1.1 ASAMBLEA GENERAL
1.2 CONSEJO DIRECTIVO
1.3 CONSEJO DE VIGILANCIA
1.4 ÁREA TÉCNICA ADMINISTRATIVA
1.5 ÁREA LOGÍSTICA
1.6 ÁREA TÉCNICA DE PRODUCCIÓN
1.7 ÁREA DE COMERCIO EXTERNO
1.8 ÁREA DE RECURSO HUMANO
1.9 ÁREA DE TRAZABILIDAD.
1.10 ÁREA DE CERTIFICACIÓN
2. ORGANIGRAMA DEL AREA DE CERTIFICACION ORGANICA

2.1 COMITÉ DE CERTIFICACIONES
2.2 SISTEMA INTERNO DE CONTROL
2.3 INSPECTORES INTERNOS
2.4 TÉCNICOS
2.5 PRODUCTOR
3. NORMA DE CERTIFICACION ORGANICA.

3.1 REGLAMENTO TÉCNICO PERUANO
3.2 USDA/NOP
3.3 CEE 834/2007 AND CEE 889/2008
4. CONTROL DE UNIDADES DE PRODUCCION Y PROCESAMIENTOS DE APROBACION

4.1 ADMISIÓN DE NUEVOS SOCIOS.
4.1.1 Solicitud de Ingreso del Productor a la Asociación
4.1.2 Declaración Jurada
4.1.3 Historial de la Parcela
4.1.4 Acuerdo del Productor
4.1.5 Ficha de Inspección Interna
4.2 INSPECCIONES INTERNAS

4.2.1 Auditoria de las Unidades Productivas
4.2.2 Auditoria en el Centro de Empaque
4.3 PROCEDIMIENTO DE APROBACIÓN

4.3.1 Incumplimiento de la Norma Interna y Norma Orgánica de la Certificación.
a) Faltas e Incumplimiento leves
b) Faltas e Incumplimientos Graves
4.3.2 Conflicto de Intereses
5. CAPACITACIONES
5.1 CAPACITACIONES DEL SIC
5.2 CAPACITACIONES A LOS PRODUCTORES

6. COSECHA, EMPAQUE, ALMACEN, TRANSPORTE

6.1 FLUJOGRAMA DE PROCESO
a) Cosecha
b) Post cosecha
c) Aceptación de la Fruta
6.2 MANEJO DE ALMACENES Y EMPACADORAS

6.3 TRANSPORTE DE LA FRUTA
6.4 AGUA DE PROCESO
6.5 CONTROL DE PLAGAS Y LIMPIEZA DE INSTALACIONES
6.6 EQUIPO DE PROTECCIÓN DE CUADRILLAS
6.7 FLUJOGRAMA ESTRUCTURAL DE TRAZABILIDAD
7. AGRICULTURA ORGANICA
7.1 MATERIAL DE SIEMBRA
7.2 FERTILIDAD DEL SUELO
a) Fertilizantes Permitidos
b) Manejo de Guano y Estiércol
c) Fertilizantes no Permitidos
7.3 CONTROL DE PLAGAS Y ENFERMEDADES
7.4 PROTECCIÓN DEL SUELO
6.4.1 Practicas
a) Manejo de Plásticos/Fundas
b) Quemas
c) Manejo de Desechos Vegetales
8. DOCUMENTACION DEL CONTROL INTERNO DEL SIC

a) Elaboración y Aprobación y Actualización de Documentos
b) Distribución y Control de Documentos
c) Responsable de la Documentación del SIC.
9. ANEXOS.

INTRODUCCIÓN
El presente documento ha sido elaborado con la finalidad de regular las actividades
desarrolladas dentro del grupo de productores de banano orgánico en relación a la
certificación orgánica de productos.
Esta Norma Interna es un documento oficial del Sistema Interno de Control de la
Organización y contiene los principales lineamientos que se deben considerar en cada
etapa del proceso productivo (producción en campo, proceso de empaque y
Comercialización) para garantizar el cumplimiento de las normas orgánicas Nacionales
(Reglamento Técnico para los Productos Orgánicos DS 044-2006-AG) e internacionales
(USDA/NOP, U.E. CEE 834/2007, JAS) bajo las cuales certifica la Organización.
El Sistema Interno de Control cumple una función muy importante dentro de la certificación
y comercialización de productos orgánicos de la asociación y su responsabilidad y
transparencia debe de estar bien definida, ya que aquí es donde se inicia la cadena de
confianza entre el productor y el consumidor de productos orgánicos.
En esta guía se da una definición de los términos más usados en la Norma, igual que una
descripción general de lo que entendemos por Agricultura Orgánica.
Además se describen en detalle los procedimientos de inspección y certificación.
De igual manera se incluyen temas como el Control de Plagas y Fertilización.
Este documento es de uso exclusivo del Sistema Interno de Control, personal técnico de la
Organización y deberá ser conocida por:
- El grupo de productores de banano orgánico de la asociación.
- El Sistema Interno de Control.
- El Comité Interno de Certificación de la APPFONORPE.
- Los empleados involucrados en las actividades productivas de la APPFONORPE.
La difusión de esta información se deberá realizar por medio de un Programa de
Capacitación que estará a cargo de los miembros del Sistema de Control Interno de la
Asociación. Cualquier cambio o actualización que el SIC realice en este documento deberá
fundamentarse y contar con la aprobación del Comité Interno de Certificación Orgánica y
miembros de la Directiva.

ASOCIACION DE PEQUEÑOS PRODUCTORES DE FRUTOS ORGANICOS DEL NORTE DEL PERU “APPFONORPE”
1. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DE LA ASOCIACIÓN
La Asociación de Pequeños Productores de Frutos Orgánicos del Norte del Perú APPFONORPE
RUC 20602971148; está conformada por grupo de productores de banano orgánico cuyos campos están localizados en el
distrito de Querecotillo,Sojo. Esta organización cuenta con un Sistema Interno de Control (SIC), el cual posee un sistema de
control, registros y documentación clara, accesible y verificable por el Organismo de Certificación. Toda la documentación
referente al SIC, se archiva periódicamente y se encuentra centralizada en la Oficina del área de Certificaciones de la
Asociación, de modo que se encuentre disponible y pueda consultarse en cualquier momento.
La Asociación APPFONORPE se encuentra estructurada de la siguiente manera.

ORGANIGRAMA GENERAL DE APPFONORPE
ASAMBLEA GENERAL DE
SOCIOS
COMISIÓN
FISCALIZADORA
CONSEJO
Secretaría DIRECTIVO
PRESIDENTE/
GERENTE (GG) Asistenta Social

Auditor Externo
GSIGC
AREA SIC
Trazabilidad Área técnica Inspectores Internos Área Contabilidad Área Logística
Responsable
Área de Pagos Almacén
de Proceso
Responsable
de Calidad
Cuadrillas Productores

ASAMBLEA GENERAL
COMITÉ ELECTORAL CONSEJO DIRECTIVO CONSEJO DE VIGILANCIA
Recursos Humanos SECRETARIA
AREA AREA DE AREA DE

ADMINISTRATIVA LOGISTICA CERTIFICACIONES
ORG Y GLOBAL G.A.P
OO
 Área AREA DE AREA TECNICA
 Almacén
Contabili CALIDAD DE PRODUCCION
 Manteni
dad y
miento
Finanzas
 Seguridad
 Pagos.
 Comercio  Trazabilid  Técnicos.
exterior ad  Responsa
 Responsa ble
ble de Proceso
Calidad  Cuadrillas
 Paletizad
o


ASOCIACION DE PEQUEÑOS PRODUCTORES DE FRUTOS ORGANICOS DEL
NORTE DEL PERU “APPFONORPE”
1.1 ASAMBLEA GENERAL

Órgano supremo de decisión, además es un órgano de Control de la Asociación,
integrada por socios hábiles.
 Asamblea General Ordinaria: Aprobar el balance general de cada ejercicio y
los resultados de las actividades Económicas.
Aprobación del presupuesto y Plan Operativo Anual presentado por el consejo
directivo.
 Asamblea General Extraordinaria: Elegir el comité electoral, elegir las
comisiones y comités de apoyo, aprobar y modificar la estructura orgánica de la
Asociación, aprobar y modificar estatuto o reglamento interno de la asociación.
1.2 CONSEJO DIRECTIVO
El consejo directivo es el segundo órgano de la Asociación, es el responsable de la

gestión y dirección de la Asociación.
Verificar y controlar el fiel cumplimiento de los estatutos, el cumplimiento de los
acuerdos de asamblea, el buen manejo de los recursos económicos y financieros (Prima,
proceso, venta de fruta e insumos, donaciones, otros), los bienes de la organización.
Tomar las decisiones que resulten convenientes para que la asociación alcance los
objetivos motivo de su constitución.
Ejercer las atribuciones que la ley el estatuto y el reglamento lo señale.
Ejercer la representación legal de la asociación.
Celebrar contratos inherentes al objetivo de la asociación, conjuntamente con el
tesorero. Nombrar y promover a los empleados y servidores de la Asociación previa
evaluación a concurso público que haya realizado la comisión externa nombrada para
este fin. Conceder licencia al personal de la Asociación.

1.3 CONSEJO DE VIGILANCIA

Es un órgano con autonomía propia.
Tener conocimiento y velar por el correcto uso de los fondos de la asociación, en
concordancia con el Plan Operativo elaborado.
Denunciar ante el consejo directivo o asamblea general de las irregulaciones que se
presenten u observen.
Tener acceso a toda la documentación de la asociación.
Velar por el patrimonio y bienes de la asociación.
Responder ante la asamblea general en caso de cualquier comisión en el cumplimiento
de su cargo.
Presentar en asamblea general, su plan anual de trabajo e informe anual o cuando la
situación lo amerite de actividades realizadas.
1.4 AREA TECNICA ADMINISTRATIVA
Conformada por profesionales o técnicos de medio mando con conocimientos de

secretariado, computación y contabilidad, estarán bajo el control de la gerencia, se ira
implementando.
Responsable del despacho de la documentación, administración y control del
movimiento de la organización, teniendo las responsabilidades de bienes y enseres en la
organización.
a) Área Contable y Finanzas: Responsable de llevar adecuadamente los registros
contables y financieros de los hechos económicos, presentación de los estados
Financieros, así como de los diversos proyectos de la asociación.
b) Área de Pagos: Responsable de efectuar los pagos de la fruta vendida por

nuestros asociados, además de realizar los pagos a los proveedores de insumos,
y trabajadores. Coordina con el área de logística recurso humano, trazabilidad y
área contable.

1.5 AREA DE LOGISTICA

Formada por profesionales o técnicos con conocimientos de almacén, presupuesto,
kardex, inventarios. Se encarga de realizar los requerimientos, de los materiales e
insumos, coordina con el jefe de almacén para realizar los pedidos a los
proveedores, además de verificar el mantenimiento de los equipos de trabajo.
1.6 AREA TECNICA DE PRODUCCION

Conformada por profesionales o técnicos con conocimiento en agricultura orgánica,
manejo de cosecha y post cosecha (Ver anexo Flujograma de Procesos), certificación
Orgánica, FLO CERT, GLOBAL G.A.P., Estadística, y/u otros.
1.7 AREA DE COMERCIO EXTERIOR

Responsable de llevar la comercialización y exportación de la producción y de
tramitar los Certificados de Transacción de la fruta vendida de la Asociación a
nuestro cliente.
1.8 AREA DE RECURSO HUMANO

Responsable del aseguramiento del bienestar y asistencia social de los socios y
trabajadores de la Asociación.

1.9 AREA DE TRAZABILIDAD
Responsable de recepcionar toda la documentación de proceso desde campo,

paletizado, además de realizar los Paking Lists de los contenedores comercializados.
El SIC establece un sistema de codificación que contiene información que permite

país de origen y la procedencia (parcela del productor). Por ejemplo:
S-LU-007 Código de Productor

Día de Proceso Según Q-01-CH1
Alfabeto
Numero de Cuadrilla
Semana de Proceso
1.10 AREA DE CERTIFICACIONES

Conformada por Profesionales o Técnicos con conocimientos de sistemas internos de
Control, Norma Orgánica, USA/NOP, U.E., JASS, GLOBALG.A.P., etc. conocimiento en
computación y redacción.

2. ORGANIGRAMA DEL AREA DE CERTIFICACION ORGANICA
Consejo
GERENTE
Directivo
GLOBALG.A.P.
Asistenta
COMITÉSocial
DE
Auditor Externo CERTIFICACIONES
GSIGC
Área SIC
Trazabilidad Área técnica Inspectores Internos Área Contabilidad Área Logística
Responsable
Área de Pagos Almacén
de Proceso
Responsable
de Calidad
Cuadrillas Productores

AREA DE CERTIFICACIONES
AREA DE SISTEMA DE
COMITÉ DE CERTIFICACIONES
CONTROL INTERNO
INSPECTORES INTERNOS
PRODUCTORES
Comité de Certificación:
OMAR RUIZ RIVERA.
PAMELA FARIAS ALAMA
Área de Certificación:
Abel Palacios Atoche
Inspectores Internos:
LUIS ZAPATA VILELA
Área Técnica:
Abel PALACIOS.

2.1. COMITÉ DE CERTIFICACIONES.
Máximo órgano de gobierno del área de certificaciones, encargado de la toma de

decisiones para el cumplimiento de las normativas.
Entre las principales funciones tenemos:
1. Dirigir la política del Sistema Interno de Control.

2. Revisar los informes, de las inspecciones Interna, Externas, apelaciones, etc. Que
presente el SIC.
3. Dar a conocer al SIC, las decisiones y/o acuerdos tomados por el comité.
4. Presentar los informes de las inspecciones externas e internas, a la Asamblea
General.
5. Dar a conocer a la Asamblea General, la lista de los productores propuestos para
ser socios, los cuales deberán ser aprobados por la Asamblea General.
6. Tomar decisiones para la aprobación / sanción / desaprobación de las Parcelas
registradas en el programa orgánico.
7. Ejecutar todas las acciones referentes a la sanción / desaprobación de los predios
orgánicos.
8. Aprobar y desaprobar las sanciones, los procedimientos, los manuales, contratos,
etc. Que el SIC, elabore.
9. Atender reclamos internos o apelaciones que se presenten referentes a la
Certificación de la organización.
10. El Comité Interno de Certificación es el organismo responsable de la evaluación
de capacidades y aprobación de la persona elegida como Responsable del SIC.

2.2 SISTEMA INTERNO DE CONTROL
En el caso la certificación orgánica de grupos de productores es necesario implementar

el funcionamiento de un Sistema Interno de Control que supervise el cumplimiento de
las Normas Orgánicas cada etapa del proceso productivo de la asociación: Producción
en campo, proceso de empaque y comercialización de productos orgánicos.
El Sistema Interno de Control cumple una función muy importante dentro de la
certificación y comercialización de productos orgánicos de la asociación y su
responsabilidad y transparencia debe de estar bien definida, ya que aquí es donde se
inicia la cadena de confianza entre el productor y el consumidor de productos orgánicos.
Para que una parcela pueda ser sujeto de certificación, la producción debe ejecutarse
bajo las pautas descritas en esta Norma Interna. Se debe controlar estrictamente si se
están siguiendo todos los lineamientos establecidos en esta Norma Interna.
En este capítulo, se describe el Sistema Interno de Control implementado para
garantizar que la producción sea ejecutada bajo las condiciones de esta Norma Interna.
Todos los documentos del Sistema Interno de Control deberán ser archivados por un
periodo de tiempo mínimo de 2 años.
Responsable del Sistema Interno de Control
La persona que ocupa este puesto podrá ser un productor socio, técnico o profesional
en ciencias agrarias, persona con conocimiento de las normas, siendo necesario para su
elección cumplir con los siguientes requisitos:
1. Hablar el idioma local fluidamente y conocer la idiosincrasia de los Agricultores/as
de la zona.
2. Saber leer, escribir, tener conocimiento en computación e internet.
3. Ser ordenado y honesto, con valores morales y principios sólidos.
4. Conocimiento básico del cultivo a ser inspeccionado.
5. Conocimiento de las zonas de producción de la asociación y de las Características
culturales de la región.

6. Debe tener experiencia profesional o práctica para la Inspección de fincas.

7. Debe tener conocimiento de los principios básicos de la Agricultura Orgánica,
Familiaridad con las Normas Orgánicas, debe estar al tanto de las Regulaciones
Orgánicas.
8. Deberá demostrar que ha llevado cursos de las Normas de Agricultura Orgánica.
9. Deberá mostrar interés en realizar cursos de capacitación que le permitan
desarrollar mejor su trabajo.
10. Habilidades de observación y comunicación, IMPARCIALIDAD,
CONFIDENCIALIDAD y SIN CONFLICTO DE INTERESES.
Funciones del Responsable SIC
1. Verificar el cumplimiento de la Norma Interna de Producción Orgánica y de las

Normas Orgánicas Nacionales (RTPO DS 044-2006-AG) e internacionales
(USDA/NOP, U.E. CEE 834/2007) en todos los ámbitos de acción sobre los que
tiene responsabilidad el SIC.
2. Organizar, planificar y Verificar que se cumpla con la programación de
inspecciones internas, al 100 % de parcelas certificadas grupo de productores(as)
socio(as), por 2 veces al año, por los inspectores Internos, con visitas de
evaluación y seguimiento.
3. Documentar todas las actividades de inspección.
4. Elaborar un informe de inspección que incluya un resumen de los resultados de
las inspecciones internas, externas realizadas, el mismo que será evaluado por el
Comité Interno de Certificación.
5. Participar en la toma de decisiones para la aprobación/sanción/desaprobación de
los predios y productores orgánicos registrados en los programas orgánicos.
6. Realizar el seguimiento de las sanciones que podrían ser impuestas a los
Agricultores/as que no cumplan con mantener la integridad orgánica.

7. Organizar, coordinar y desarrollar eventos de capacitación que brinden

Conocimientos referentes a las normativas orgánicas para los Productores(as) y
trabajadores de la asociación.
8. Mantener contacto con el Organismo de Certificación involucrado en el proceso
de certificación orgánica de la asociación, e informarle sobre las decisiones del
Comité Interno de Certificación.
2.3 INSPECTORES INTERNOS
Persona acreditada, por el Comité de Certificación de la organización encargado de

realizar las visitas de inspección interna a las áreas de producción, centro de
empaque, centros de paletizado, almacenes, etc., con lo cual corrobora el
cumplimiento de la Norma Interna, siendo necesario para su elección:
a) Características Personales
 Motivación.
 Relaciones interpersonales.
 Aptitudes de comunicación.
b) Requisitos Mínimos
 Conocimiento de la zona de trabajo.
 Conocimientos básicos de computación.
c) Requisitos Deseables
 Formación Académica: Profesional o técnico en ciencias agrarias, o con
experiencia en el área a desarrollar.
 Tener conocimientos sobre las normas: RTPO DS 044-2006-AG, USDA/NOP, CEE
834/2007 y 889/2008
 Conocimientos sobre el manejo de banano orgánico para exportación.
 Experiencia en trabajos de capacitación a grupos de productores.
 Mostrar interés de superación, capacitarse.
 Habilidades de observación y comunicación, IMPARCIALIDAD,
CONFIDENCIALIDAD y sin CONFLICTO DE INTERESES.

Funciones de los inspectores Internos:
 Realizar las inspecciones internas a los productores de la APPFONORPE,

(verificar que todo este correctamente registrado y documentado).
 Realizar su cronograma de actividades, y darla a conocer al área y a los
productores.
 Presentar informe de las inspecciones internas realizadas, verificar que se
levanten los hallazgos encontrados.
 Ordenar la documentación de los productores inspeccionados (carpeta de
Productor).
 Coordinar con los productores para la realización de inspecciones internas y
externas.
2.4 TÉCNICOS
Persona responsable de la capacitación de los productores de la APPFONORPE, en el

manejo y la conducción de sus predios. Siendo necesario para su elección:
 Debe ser un profesional con estudios en Agronomía, o técnico en producción o
afines, o haber concluido sus estudios secundarios y que tenga mínimo 2 años de
experiencia en el manejo del cultivo de Banano Orgánico, y en manejo de Plagas
y enfermedades.
 Hablar el idioma local fluidamente y conocer la idiosincrasia de los Agricultores/as
de la zona.
 Saber leer, escribir, tener conocimiento en computación e internet.
 Ser ordenado, puntual y honesto, con valores morales y principios sólidos
 Persona capaz de afrontar problemas y buscar soluciones.
 Que se interese por crecer profesionalmente, capacitándose o llevando cursos.
 Habilidades de observación y comunicación, IMPARCIALIDAD,
CONFIDENCIALIDAD y sin CONFLICTO DE INTERESES.

Funciones del Técnico de Campo:

 Capacitar a los productores en el manejo y conducción de su predio (Siembra,
Riego, Deshije, Fertilización, Plagas y/o enfermedades, etc.).
 Ordenar y archivar las fichas de asistencia técnica, dadas a los productores.
 Verificar los campos y coordinar, con el área responsable de la entrega de
fundas, la cantidad de fundas que se le debe entregar a los productores, esto
acompañado de un informe.
 Presentar informes, mensuales de los avances o problemas presentados en los
diferentes predios de los asociados, así como del incremento o disminución de la
productividad de los productores a su cargo, o cuando esto lo amerite.
 Coordinar con el área de Certificaciones, de los insumos a recomendar.
 Capacitar a los productores en el manejo de su carpeta o cuaderno del productor.
 Coordinar con el área de Certificaciones, para la búsqueda de los nuevos predios
propuestos.
2.5 PRODUCTOR
 Derechos:
1. Contar con capacitaciones de parte del personal técnico de campo, sobre el
manejo y conducción del banano orgánico.
2. Visitas anunciadas mínimo una vez al año.
3. Visitas no anunciadas mínimo una vez al año.
4. Ser capacitado e informado respecto a las políticas y normas del Sistema Interno
de Control (SIC).
5. Ser informado acerca de los resultados de la visita de inspección interna a la
parcela realizada por el Comité Interno de Certificación.
6. Hacer reclamos y apelaciones sobre decisiones al Comité Interno de Certificación
y/o al SIC.
7. Denunciar el incumplimiento de la presente Norma Interna y la violación a
Normas de producción orgánicas (Reglamento Técnico para los Productos

Orgánicos, USDA/NOP, CEE 834/2007), por parte de algún compañero o

inspector interno, ante los miembros del Comité Interno de Certificación.
8. Derecho a comercializar sus productos como orgánicos luego de tener la
Certificación de su parcela, con los mercados que gestiona la asociación.
9. Asistir a todo evento, taller o seminario realizado por la Asociación.
Deberes u Obligaciones:
1. Cumplir con la presente norma interna, las normas de producción orgánica de la
Unión Europea (CEE 834/2007 y 889/2008), EE.UU. (NOP), el Reglamento
Técnico de Productos Orgánicos (DS 044-2006-AG) y los lineamientos del
Organismo de Certificación involucrado en el proceso de certificación orgánica de
la asociación.
2. Manejar registros de producción y comercialización, los cuales tendrá que
Archivar en forma correcta y ordenada.
3. Participar activamente en todos los eventos de capacitación que se dicten, ya
sean: talleres, seminarios, charlas, etc.
4. Comercializar la producción orgánica certificada, con los mercados que Gestiona
la Asociación, en ningún caso el productor podría vender su producto
como orgánico a terceros sin tener autorización de la Asociación.
(Reglamento Interno - Anexo: sanciones).
5. Presentar documentos legales de propiedad y/o posesión de tierras, como Título,
certificado de posesión, registro de propiedad, escritura, etc.
6. Entregar la información solicitada y requerida por los inspectores internos
(Registro de producción, actividades de fertilización, de labores, etc.).
7. Permitir y estar presentes durante las inspecciones externas e internas del campo
por parte del Responsable de los inspectores Internos de APPFONORPE, y por los
inspectores Externos del Organismo de Certificación.
8. Cumplir con las sanciones que le fueran impuestas en caso de incumplir con las
normativas orgánicas. (ver anexo sanciones).
9. Desarrollar acciones correctivas recomendadas por el SIC que permitan mantener
la integridad orgánica en su parcela.

3 NORMAS DE CERTIFICACION ORGANICA.

El proceso de certificación de la asociación se basa en el cumplimiento de Normas o
Leyes que rigen los mercados de comercialización tanto de origen como de destino
de la fruta Orgánica:
a) Reglamento Técnico Peruano.- Para los Productos Orgánicos (DS 044-2006-
AG). Ley Peruana para la producción, procesamiento y comercialización de
productos Orgánicos en el país. El SENASA es la Autoridad Nacional encargada de
fiscalizar el cumplimiento de este reglamento, así como verificar el proceso de
certificación realizado por las agencias certificadoras.
b) USDA/NOP.- National Organic Program o Programa Nacional Orgánico
establecido por el Departamento de Agricultura de los Estados Unidos, el cual
define los requisitos para la producción, procesamiento y comercialización de
productos orgánicos al mercado norteamericano.
c) CEE 834/2007 and CEE 889/2008.- Normas de Producción Orgánicas
creadas por la Comunidad Económica Europea. Es una Certificación orgánica para
productos agrícolas, pecuarios, de recolección silvestre, insumos para la
agricultura orgánica, y miel, bajo las normas EU 834/2007 - EU 889/2008 para el
mercado Europeo.
4 CONTROL DE UNIDADES DE PRODUCCION Y PROCEDIMIENTOS DE

APROBACION.
Para un mejor funcionamiento es necesario tener en cuenta los siguientes elementos
como parte de Sistema Interno de Control

4.1 Admisión de Nuevos Socios:

Un productor que desee ser socio de la Asociación de Pequeños Productores
de Frutos Orgánicos del Norte del Perú “APPFONORPE”, y admitido en el
programa de producción Orgánico deberá cumplir con lo estipulado en los
estatutos de la Asociación y con lo que se estipula en el manual y el
Reglamento Interno de la Asociación.
4.1.1 Solicitud de Ingreso del Productor a la Asociación:

Este formato es una solicitud de incorporación a la Asociación, donde el
productor manifiesta sus intenciones de pertenecer a la Asociación, dando
a conocer el área con la que cuenta, si está sembrada toda y el área en
producción, y el sector al cual pertenece, además de sus datos personales.
Anexos 01.
4.1.2 Declaración Jurada:
Este formato es una declaración en la cual declaran bajo juramento, no haber
utilizado ningún producto químico (herbicida, fungicidas, productos sintéticos no
autorizados, etc.), los cuales no son autorizados por APPFONORPE. Anexo 02.
4.1.3 Historial de la Parcela:

En este formato se registra toda la Trazabilidad, de la parcela que está
postulando a la Asociación, esta información se registra con la finalidad de
tener más información con respecto a la parcela, ejemplo: que cultivo (os)
hubieron anteriormente, que fertilizantes aplicaron, si tuvieron plagas o
enfermedades que control realizaron, además de identificar los colindantes
del predio. Anexo 03
4.1.4 Acuerdo de Productor:

En este acuerdo se detalla el compromiso que asume el productor ante el SIC, de
cumplir con todos, las regulaciones de las normas de producción orgánica y el

historial de la parcela. Acepta ser inspeccionado en cualquier momento que lo

disponga el SIC. Anexo 04.
4.1.5 Ficha de Inspección Interna:

Este documento se realiza por los Inspectores Internos de APPFONORPE,
después de que los productores han sido aceptados para ingresar a la
APPFONORPE.
En esta Inspección los Inspectores verificaran que los productores estén
cumpliendo las Normativas Orgánicas. Anexo 05.
4.2 Inspecciones Internas.
4.2.1 Auditorías a las Unidades Productivas:

Las inspecciones Internas se realizan dos veces al año a todos los socios
productores de APPFONORPE, con la finalidad de evaluar el avance de las
actividades; el inspector interno verifica las medidas usadas en el cultivo
(Uso de Semillas, Siembra, labores Culturales, Control de Plagas y
Enfermedades, fertilizantes, etc.) que correspondan con el reglamento
Interno de producción agrícola.
Verifica si las medidas para frenar la erosión han sido adoptadas y si existe
algún Riesgo de contaminación por parte de los predios vecinos, además
verifica que el productor no tenga cultivos convencionales asegurándose
que estén claramente separados de las plantaciones de Banano Orgánico.
En el caso de hallarse inconformidades con el reglamento interno se
anotan las situaciones en la ficha de inspección interna.
El inspector interno verifica las ventas que se han realizado durante el año
anterior y registra la estimación de las ventas actuales.
4.2.2 Auditoria Centro de Empaque y Almacenes: El SIC también verifica

las actividades de cosecha y procesamiento de la fruta en los centros de
empaque y el adecuado manejo de insumos y materiales usados en
almacén con la finalidad de proteger la integridad orgánica de la fruta.

El Inspector interno realiza una auditoría a los centros de empaque y

registra los resultados en el formato Control de Planta Empacadora, cuyas
observaciones son comunicadas y firmadas por el Jefe de planta
encargado y posteriormente informadas al Supervisor del Proceso de
Empaque de la Asociación con quien se deliberan y establecen las medidas
correctivas más adecuadas a implementar. Asimismo el almacén y/o centro
de acopio es evaluado en compañía del encargado de almacén quien firma
las observaciones que son detalladas en el formato Control de Almacén.
Estos resultados permiten definir acciones correctivas para mejorar el
manejo de los insumos y materiales y evitar riesgos de contaminación del
producto.
Estas evaluaciones del proceso de empaque, almacén y/o centro de acopio
se realizan considerando requisitos de las Normas Orgánicas de
certificación y principios básicos de Sistemas BPM, HACCP y Seguridad
Alimentaria.
Insumos que se utilizan en el centro de empaque, goma para cartón, cloro
y limón.
4.3 Procedimiento de Aprobación:

Al finalizar las inspecciones interna, los inspectores internos elaboran un informe
de los hallazgos encontrados durante la inspección y es entregado al Responsable
del SIC, el cual realiza un consolidado de los hallazgos encontrados y se le
entrega al comité de certificación el cual convoca a una reunión para revisar los
resultados.
El comité de Certificación verifica si el productor a cumplido con las actividades
programadas al inicio de año y el cumplimiento de las recomendaciones del
inspector realizadas en las inspecciones anteriores. El Comité de Certificación
decide si el productor es aprobado, aprobado con condiciones, Sancionados o
retirado y determina las condiciones y duración de la sanción basándose a los
que dice el manual y el Reglamento Interno de APPFONORPE.

4.3.1 Incumplimiento de la Norma Interna y Normas Orgánicas de la

Certificación.
Si el Inspector Interno del SIC, durante las visitas a las Parcelas en las
inspecciones Internas y/o visitas no-anunciadas, encuentra una falta o
incumplimiento de los requisitos de la Norma Interna y/o Normas Orgánicas, ésta
deberá ser registrada en la ficha de Inspección Interna y el productor recibirá
una notificación por escrito sobre las medidas que tenga que tomar.
Dentro de los incumplimientos o faltas a las Normas Orgánicas podemos
establecer dos tipos: Falta Leve y Falta Grave.
a) Faltas o Incumplimientos Leves.

Son las situaciones que violan la Norma Interna, pero que NO ponen en peligro
Inmediato la Integridad Orgánica de la Parcela. (Ver anexo sanciones).
 Procedimiento en caso de Faltas o Incumplimientos Leves.
El Inspector Interno del SIC deberá registrar las faltas encontradas en el Ficha de
Inspección Interna y detallarlas en las OBSERVACIONES de dicha ficha anotando
el tipo de falta y el plazo de cumplimiento de la acción correctiva correspondiente
que el productor se compromete a desarrollar dentro de su parcela. Una copia de
éste deberá ser entregada al Productor. Luego de transcurrido el periodo de
cumplimiento, el inspector Interno del SIC debe visitar la parcela para constatar
si realizo la acción correctiva. De ser así, se debe anotar en un nuevo Formulario
de Inspección Interna las acciones correctivas que el productor ha desarrollado
para demostrar cumplimiento con las Normas Orgánicas. Si no se ha cumplido
con el compromiso se debe fijar un nuevo plazo con el productor para su
cumplimiento y repetir el proceso de verificación al cumplimiento del nuevo plazo.
Si por segunda vez, al realizar la verificación, el productor no ha cumplido con el
compromiso, esta falta leve es Informada al Comité Interno de Certificación quien
evalúa el caso y establece el tipo de Sanción (T2, T3, o periodo de cuarentena,
etc.) para el productor involucrado, basando a lo que dice el reglamento interno.
b) Faltas o Incumplimientos Graves.

Son aquellas situaciones que SI ponen en peligro inmediato la Integridad

Orgánica de la parcela. Ejemplos de Incumplimientos Graves son: las
aplicaciones de sustancias no permitidas como Urea, Sulfato de Amonio,
herbicidas o de pesticidas sintéticos prohibidos. (Ver anexo sanciones).
 Procedimiento en caso de Faltas o Incumplimientos Graves.

El Inspector Interno debe llenar la Ficha de Inspección Interna detallando en la
Parte de OBSERVACIONES toda la información adicional de importancia para
poder evaluar el caso (tipo y cantidad de producto aplicado, área aplicada,
circunstancias de la Aplicación, etc.). Después de haber registrado el caso, el
inspector interno deberá presentar un informe al Responsable del SIC, el cual
deberá comunicar inmediatamente por escrito al Comité Interno de Certificación.
El Comité Interno de Certificación se encarga de evaluar el caso, definir la
sanción correspondiente basándose al Reglamento Interno y dar una resolución a
la brevedad posible. El Responsable del SIC, deberá entregar una copia de la
resolución al productor y guardar el original en el File del Productor. Mientras
haya una resolución pendiente, NO se podrá exportar la fruta de la Parcela del
Productor involucrado.
Es preciso indicar que en términos generales, en el caso de faltas o
incumplimientos graves corresponden sanciones que obliguen al productor a
pasar por un período de Transición de 36 meses luego de la fecha en que ocurrió
la falta, de esta manera la parcela pierde su estatus orgánico y vuelve al estatus
T-1 (primer año del período Conversión). Los Productores con este tipo de
sanciones deberán ser monitoreados por el SIC por medio de visitas no-
anunciadas, las cuales deberán ser debidamente documentadas y archivadas en
el File de cada Productor y detalladas en el Registro Semanal de visitas a
parcelas. Y/o lo normado y tipificado en el reglamento interno de la asociación.
Todos los casos de incumplimiento a las Normas Orgánicas serán comunicados
oportunamente a la agencia certificadora.

4.3.2 Conflicto de Intereses

Los Inspectores Internos, Técnicos de Campo, los miembros del Comité de
Certificación Interna, responsables del centro de acopio, Responsable de Proceso,
Responsable de Calidad, Trazabilidad, firman una declaración de conflicto de
interés. El responsable del SIC, es el encargado de verificar que no halla conflicto
de intereses, por ejemplo: No asignar trabajos al personal que puedan tener un
conflicto de interés, con esa actividad en particular, un inspector no podrá
inspeccionar su propia parcela o de algún familiar.
5 CAPACITACION
La capacitación tiene como objetivo principal capacitar, sociabilizar, concientizar
,sensibilizar e incentivar a los productores orgánicos, personal del SIC, acerca de los
aspectos más relevantes de la producción orgánicos y concientizarlos acerca de los
contenidos e implicaciones del Manual y Reglamentos Interno para la agricultura
orgánica.
El responsable del Sistema Interno de Control, deberá tomar al menos un curso
anual de actualización de las Normas para la certificación de cultivo de banano, bajo
las normas de producción Orgánica, GLOBAL G.A.P FAITRADE, además de los
procedimientos de los Organismos de Certificación y los procedimientos del Control
Interno. Se deben realizar programas de capacitación para los productores
asociados, y aquellos productores que desean incorporarse a la APPFONORPE.

5.1 Capacitación del SIC:

La capacitación se realiza a todo el personal que trabaja en el área orgánica
(Inspectores Internos, Personal de cuadrilla, Responsable de Almacén, Técnicos,
etc.) para que conozca los procedimientos orgánicos. Todas las capacitaciones
son documentadas.
Todos los inspectores internos y técnicos son capacitados (obligatoriamente antes
de iniciar la inspección) en normas internacionales de certificación orgánica. La
capacitación también incluye inspección de campo por muestreo.
Dichas capacitaciones serán recibidas asistiendo a los cursos que son dictados en
la Región, por medio del Organismo Certificador y sustentadas con el certificado
o constancia de participación o aprobación.
5.2 Capacitación a los Productores:

Los productores son visitados por los técnicos, a fin de realizar las capacitaciones
para mejorar el conocimiento y comprensión de que la agricultura orgánica es
mucho más que no usar agroquímicos.
Las visitas de asesoramiento quedan documentadas en la ficha de visita o ficha
de calidad de racimo. Los productores pueden contactar a los técnicos o
inspectores internos responsable en cualquier momento para pedir ayuda o
solicitar asesoramiento. El asesoramiento es gratuito para todo aquel productor
socio de APPFONORPE. Además serán capacitados sobre Normas y Reglamentos
Nacionales e Internacionales de Certificación Orgánica, las cuales serán dadas
por el responsable del SIC, u otras Instituciones, los productores registraran su
asistencia en el registro de Asistencia a Capacitaciones. Anexo 06.

6 COSECHA, EMPAQUE, ALMACEN, TRANSPORTE:

6.1 Flujo Grama de Proceso:
ORDEN DE CORTE
CALIBRACION Y CORTE DE
FRUTA
TRASLADO DE FRUTA AL
CENTRO DE EMPAQUE
EVALUACION DE FRUTA
RECEPCION DE LA FRUTA
DESMANE
2do FILTRO DE CONTROL

DE CALIDAD, Grado, Tamaño,
Daños, Control Fitosanitario
TINA DE DESLECHE Dosificación en tina 10 gr de
cloro granulado por m3 de agua y 1 litro de limón al inicio
y después 1 litro de limón cada hora de proceso
TINA DE CLOSTEO Dosificación en tina 10 gr de cloro

granulado por m3 de agua y 1 litro de limón m3 de agua al
inicio del proceso y después cada hora de proceso.
Verificación de Calidad de Fruta SELECCIÓN DE FRUTA
ALMACEN prepara solución

PRE FUMIGACION solución de
madre de cloro de 150 gr/1
cloro de 2.5 cm/20 litros de agua más
litro de agua
1 litro de limón
FUMIGACION solución de cloro

de 2.5 cm/20 litros de agua más 1
litro de limón

ETIQUETADO
EMBALADO
EMPAQUE
PESADO
TAPADO Y ETIQUETADO
Muestreo al azar de Control de

Calidad.
TRASLADO AL CENTRO DE
ACOPIO
REVISION APBOS (CALIDAD) Y

SENASA
(FITOSANITASINARIA
PALETIZADO Y COLOCADO
AL CONTENEDOR

a) Cosecha: La cosecha de la fruta orgánica deberá realizarse tomando en

cuenta todas las medidas pertinentes para evitar la contaminación de la
fruta, o la mezcla con fruta proveniente de parcelas que no estén
certificadas.
El Área de Producción es el responsable de emitir una orden de corte
semanal en la cual se establecen las zonas y los productores a los cuales
se les procederá a cosechar y/o a comprar la fruta. En esta orden de corte
podrán figurar únicamente los productores con parcelas debidamente
certificadas y que su nombre y parcela aparezcan en la Lista integrada que
proporciona el Organismo Certificador junto con el Certificado. La orden de
Corte deberá tomar en cuenta los programas de certificación para los
cuales es apta la fruta de cada productor, pudiendo así discriminar el corte
de la fruta por los mercados destino según aplique.
Durante la cosecha, la cuadrilla encargada de la selección de la fruta
deberá seguir las instrucciones de corte por edad, calibre y calidad de la
fruta. Los bananos deben cosecharse verde, en un punto tan cercano
como sea posible de la madurez fisiológica natural y evitar que se madure
en el transporte.
Se conoce como grado óptimo de cosecha, el estado madurez fisiológica
de la fruta que permita un máximo aprovechamiento del racimo sin que
exista maduración durante el Transporte y almacenamiento. El grado es
una medida (1 grado = 0.793 mm o 1/32 pul) que se obtiene al medir el
grosor de los dedos del racimo con un aparato denominado
Calibrador. El grado a cortar depende del mercado a enviar la fruta Eje: 39
minimo– 46 maximo La fruta deberá ser transportada desde las parcelas
hasta la empacadora más cercana para evitar la merma por estropeo
debido al transporte.

b) Post cosecha/Empaque: Se realiza todo el proceso de manipulación

para la exportación del banano verde fresco.
El inspector estadístico: Es el que lleva el control del ingreso de la fruta
a la empacadora previa verificación del código orgánico según la lista
anexada por el SCI y controla hasta su empacado y despacho al centro
de paletizado , para lo cual cuenta con una serie de formatos , los cuales
son las herramientas para la descripción del proceso de post cosecha y
garantizan la total trazabilidad del producto procesado, una vez
consolidada la información de los reportes, estos son derivadas al área de
trazabilidad para su verificación revisión y esta área los consignara al sic,
para la emisión de los documentos correspondientes.
Jefe de planta: Es el responsable directo del manejo de la cuadrilla,

comienza en primer lugar por la verificación en almacén del material e
insumos asignados a su cuadrilla, el correcto estibamiento en el
transporte, la limpieza del centro de empaque, debe regirse por el padrón
de productores para el uso correcto de los códigos asignados por el sic,
seguir las indicaciones del orden de corte programadas, verificación y
monitoreo constante del proceso en el centro de empaque, auditoría cada
30 cajas procesadas para hacer el seguimiento de la calidad en el centro
de empaque, hacer el monitoreo del inspector estadístico en el llenado
correcto de los formatos, verificación y traza de la post cosecha por cada
productor, verificación del ph en la aplicación en la fumigación. Así como
hacer cumplir todas las disposiciones de procedimientos en el centro de
empaque en cuanto se refiere a las Normas Orgánicas, GLOBAL G.A.P y
Comercio Justo.

El Desmanador: se encarga de verificar la racima, la calibra, verifica la

pulgada (el largo de dedo), grado, calidad de la almendra, es el primer
filtro de la calidad de la fruta que va a ser procesada, verifica el estado
fitosanitario de la fruta, verifica el color de cinta programada para el corte,
asimismo el color de la funda, si es de otro color ( zona de
amortiguamiento ) se desecha el racimo y se da las indicaciones al
calibrador, luego procede a realizar el desmane y coloca las manos en la ti
na de desleche por un lapso de 10 minutos.
El Closteador: procede a clostear las manillas, virando las mismas por
ambos lados para detectar manchas, estropeos frescos, presencia de
cochinillas o escamas, quema de sol, después de esta revisión procede a
clostear de acuerdo a las características dadas por el importador, puede
ser de 3, 4, 5, 6,7, según las especificaciones del cliente.
El seleccionador: clasifica los clúster colocándolos en unas bandejas
llamadas platos, colocando en tres filas donde van medianos, curvos
grandes, planos grandes, verificando que no tengan daños físicos,
fisiológicos o mecánicos.
El Fumigador: Se encarga de la aplicación de la solución que se utiliza
autorizado por la certificadora y SENASA para la cicatrización de la corona,
se aplica por aspersión a 15 cm de la corona esparciendo la solución en
forma continua tanto en el pre como en la fumigación.
Etiquetado: La Etiquetadora o etiquetador, es el encardado de colocar los
sellos o stiker en los dedos, colocándolos en la parte central del closter y
según el tipo de cajas y las especificaciones del cliente.

BANANO ORGANICO, VARIEDAD, PESO

DE LA CAJA, LONGUITUD DE CAJA
EXPORTADOR,
APPFONORPE,
DIRECCION,
CODIGO DEL
PRODUCTOR, FECHA,
SEMANA, N° DE
CODIGO BIOLATINA, CODIGO CUADRILLA
GLOBAL G.A.P, GGN, CODIGO
APPFONORPE, REGLAMENTO
TECNICO
SELLO DE COMERCIO JUSTO
SELLO DE UNION EUROPEA
RAZON SOCIAL DEL

IMPORTADOR
CODIGO BIOLATINA

El Embalador: se encarga de embalar la fruta en cajas de cartón, en

cuatro plantillas, primera fila pequeños, segunda fila medianos curvos,
tercera fila grandes planos y cuarta fila medianos semi curvos
incorporando la cartulina y la funda al vacio o polybag según las
especificaciones del cliente.
El Sacador cajas: es quien verifica el correcto peso de la fruta embalada

según el tipo de cajas procesadas y también se encarga de codificar las
cajas, CODIGO DE PRODUCTOR, DIA, SEMANA, CUADRILLA como lo exige
trazabilidad, una vez llenas las cajas, llena los registros de recibo de fruta,
transporte de caja, el reporte diario los cuales son enviados con el chofer
del camión quien traslada la fruta al centro de acopio.
Transporte: Verifica los códigos de las cajas, la cantidad de las cajas por
productor y procede a la estiba en el camión, siguiendo el orden de corte
productor por productor, de igual forma al llegar al centro de paletizado la
desestiba procede en el mismo orden.
El encargado del centro de Paletizado: recepciona la fruta
(desembarca) y verifica la cantidad de cajas que llegan, código por
productor y a que productores pertenecen convalidando con el recibo de
transporte.
El encargado de Calidad: es el responsable final que audita todo los
procesos, en cada centro de empaque, y en el centro de paletizado donde
ejecuta la evaluación de calidad de cajas, emitiendo el formato de control
de calidad, como también el control de las cajas dadas de baja ( caídas )
todos los formatos son derivados al área del sic.
El ing. de SENASA, se encarga de verificar el estado fitosanitario de la
fruta empacada y dar fe de la fruta que se va a enviar verificando que no
contenga ninguna plaga o enfermedad (cochilla, queresa, mancha roja,
trips, etc.).

c) Aceptación de la fruta.
La fruta que será empacada debe cumplir con los estándares de calidad
exigidos por los mercados internacionales. Estos se encuentran
documentados en las especificaciones de calidad que la asociación recibe
de sus clientes.
6.2 Manejo de Almacenes y Empacadoras.

Las instalaciones para almacenar distintos tipos de equipos y materiales de
empaque deben reunir las condiciones mínimas para mantener la integridad
orgánica. Deben tener una estructura que permita asegurar la amplitud y la
luminosidad de modo que mantengan la buena calidad de la materia prima y de
los productos y no interfieran con el trabajo ni con el manejo relacionado con los
criterios de transporte, selección, procesamiento, limpieza, almacenamiento y
embalaje.
Las empacadoras deben contar con abastecimiento de agua limpia en cantidades
suficientes. Si se requiere usar una sustancia en una trampa que no consta en las
listas de este manual, se debe consultar con el Organismo Certificador.
La implementación de puntos no conformes encontrados en las auditorias de
empacadora o de almacén corresponderán al supervisor encargado de cada
empacadora del sector.
6.3 Transporte de Fruta Orgánica.

Con el fin de asegurar la integridad orgánica de la fruta cosechada, el transporte de la
Misma deberá hacerse cumpliendo con los siguientes requisitos:
 Acompañarse con la documentación pertinente debidamente identificada con la
Palabra “orgánico”.
 La limpieza de los transportes deberá haberse verificado antes de iniciar el

Transporte de la fruta y durante todo el día de cosecha y post cosecha.

 La fruta deberá ser apropiadamente protegida para evitar contaminación con
Sustancias extrañas tales como polvo u otros.
6.4 Agua de Proceso.

Tal como está establecido en las normas internacionales de agricultura orgánica y en las
Normas de seguridad alimentaria, el agua de proceso deberá ser de calidad potable,
Pudiendo para esto aplicar insumos externos para asegurar la calidad de la misma. Los
Insumos permitidos por las normas se detallan a continuación:
Materiales permitidos para la potabilización del agua de proceso en
Agricultura orgánica según la normativa correspondiente.
Insumo USDA - NOP CEE 834/2007 MAFF – JAS RTP

(Reglamento
Técnico Peruano)
Cloro (menos de 4 ppm Si Si Si SI
Cl. libre en agua
residual)
Ácido Cítrico (no Si Si Si SI
sintético, limon)
6.5 Control de Plagas y limpieza de Instalaciones.

El control de plagas y limpieza de las instalaciones de empaque se detallan en el registro

de limpieza, y el control de plagas de pájaros y roedores. Anexo 08.
6.6 Equipo de Protección Cuadrillas.

El uso de mandiles, guantes y botas es obligatorio para operarios del procesamiento de
Fruta. La lista de los implementos a usar es el siguiente:
OPERARIO EQUIPOS DE PROTECCION

JEFE DE CUADRILLA Toca, Tapa boca, Botas, Guantes.
INSPECTOR ESTADISTICO Mandil, Toca, Tapa boca, Botas, Guantes.
CORTADOR DE RACIMA Faja, Toca.
CARGADOR DE RACIMA Faja y Toca.
DESMANADOR Mandil, Guantes, Botas, Tapa boca, Toca.
PICADOR/CLOSTEADOR Mandil, Guantes, Botas, Tapa boca, Toca.
SELECCIONADOR (PLATOS) Mandil, Guantes, Botas, Tapa boca, Toca.
ETIQUETADOR Mandil, Guantes, Botas, Tapa boca, Toca.
FUMIGADOR Mandil, Guantes, Botas, Mascarilla, Toca.
SACADOR DE CAJAS Mandil, Guantes, Botas, Tapa boca, Toca.
EMBALADOR Mandil, Tapa boca, Toca, Botas, Guantes.
ESTIBADOR Faja, Toca, Botas.
Se debe proveer de estos equipos al operador y estar en buenas condiciones.

Flujograma de proceso
Orden de Orden de pedido Port

pedido de
corte
Listados de productores aptos para corte

Riesgo de la integridad Proyección de
orgánica, presencia de fruta a cosechar
Programación de sectores a cortar y cupos asignados
material vegetal
descompuesto, raquis
. Programación
podridos, plásticos, que
de corte Riesgo de la integridad orgánica,
corroboren la presencia de
(formato virtual. posible contaminación cruzada,
hongos, bacterias, no realizar
verificación de la zona de
el proceso hasta la limpieza
amortiguamiento, color de funda
correspondiente y la
Evaluación de de racimo, y de persistir por ser
desinfección de la zona de
calidad de parcela colindante de otra
proceso.
racimos en asociación parar el corte y avisar
campo (calibre) al sic.
Entrega de
materiales
.Guía de remisión
RACIMO APTO Racimo queda en plantación
no
Corte o virado
de racimos
ACARREO EN
Riesgo de la integridad CUNETAS
orgánica en el agua usada,
turbidez, coloración,
fetidez, paralización del Acondicionamient
proceso, solicitar cambio o en tina de
de agua previa desmane
desinfección de la tina.
Si
. Transporte de
fruta
empacador
. R.P.P.E
si
Desmane de
racimo en
gancho
Manillas aptas
Clúster Descarte
actos No
Desleche
de fruta
en tina
t=10-15
min
Riesgo de la integridad Selección

orgánica, aplicación de
sobredosis de cloro,
genera quemado en la Colocación
fruta, paralización de de plantillas
proceso verificación de en plato
nueva preparación y
verificación de pH en Aplicación de cloro y de jugo de limón
corona de closter.
 registro de fumigación
 registro de cloro y limón
Reg. De fumigación
Etiquetado
Recibo provisional de fruta (2 copias)
Empaque
Liquidación de compra a nombre del
productor
Pesado
Cheq/transf
Control de calidad
del producto.
Terminado
Compensación
Peso No de peso
correcto
Si
Codificación Reporte de producción
Cajas aptas No Cajas caídas
Hoja de evaluación de
Transporte en
control de calidad Hoja de viaje
camiones
(muestreo al azar)
Si
Insp. SENASA Paletizado Packing List
Formato
Carga de contenedor
Control palet
APPFONORPE
Guía de Remisión
Precinto de aduana y Transp. A puerto Transportista
de línea Factura de Exportación
Certificado de Origen Puerto
Certificado Biolatina
Certificado Fitosanitario
Big of Loading

7 AGRICULTURA ORGANICA:
La agricultura orgánica, biológica o ecológica es un sistema de producción agrícola
basado en el respeto a las interacciones existentes en la naturaleza, en las cuales el
ser humano también es partícipe.
La agricultura orgánica propicia la conservación de los recursos naturales y el
ambiente. Contribuye a la salud de los productores y consumidores, y constituye a
su vez, una puerta para un nuevo modelo de desarrollo rural, más justo, más
próspero y sostenible.
La diferencia principal con la agricultura convencional, es que en la agricultura
orgánica el elemento más importante del sistema de producción no lo constituye el
cultivo, sino el suelo; mediante la aplicación de abonos elaborados mediante el
reciclaje de materia orgánica, el uso de cultivos de cobertura, la implementación de
técnicas de conservación de suelos y del agua, la utilización racional de los recursos
Disponibles de las parcelas; se busca el mejoramiento de las características
Físicas, químicas y biológicas del suelo y la nutrición natural de las plantas. A su vez
se favorece la recuperación y preservación del principal patrimonio de los
agricultores, la tierra y su biodiversidad.
La agricultura orgánica promueve el desarrollo de sistemas agrícolas basados en un
equilibrio ecológico, económico y social.
7.1 Material de Siembra.

Para la siembra y resiembra de las plantas de banano orgánico se permite el uso de
hijuelos de plantas de las parcelas certificadas. Además el material de siembra no puede
tener enfermedades como virus (manchas amarillas en las hojas) o bacterias. Si el
productor quiere usar otra fuente de material de siembra se debe consultar con el
Sistema Interno de Control para obtener la aprobación del Organismo de Certificación.

No se permite bajo ninguna circunstancia la utilización de materiales transgénicos u

OMG´s (Organismos modificados genéticamente).
7.2 Fertilidad del Suelo.

Para mantener la fertilidad de las parcelas se debe usar en primera instancia:
 Abonos verdes, por ejemplo leguminosas.
 Dejar las hojas de las plantas de banano cosechadas en el suelo para su
descomposición previamente picadas en su totalidad.
En el caso de banano orgánico, que es cultivado en una plantación permanente, se

permite el uso de ciertos fertilizantes. Los fertilizantes permitidos se detallan más líneas
abajo en la Lista Positiva de Sustancias Permitidas para la Fertilización de esta Norma.
Además existen ciertas condiciones para el uso de algunos fertilizantes que también son
mencionadas en esta lista. Si un productor quiere usar un fertilizante que no esté en la
lista se requiere la aprobación por escrito del Sistema Interno de Control.
a) Fertilizantes permitidos:
Todos aquellos productos que no han sido extraídos con agregados químicos, son
todos aquellos productos extraídos naturalmente.
SUSTANCIA CONDICION DE USO (Respetando NOP)
ENMIENDAS
ESTIÉRCOL Composteado e Incorporado ,(RESPETANDO NOP)

ESTIÉRCOL DISECADO Sólo incorporado en el suelo (RESPETANDO NOP)
HARINA DE SANGRE
HARINA DE PESCADO
COMPOST DE LOMBRIZ
COMPOST DE MATERIAL VEGETAL Y ANIMAL Incorporado en el suelo
COMPOST DE DESECHOS DOMÉSTICOS
COMPOST DE MATERIALES VEGETALES
GALLINAZA Composteada, sólo proveniente de explotaciones
ELEMENTOS MENORES Sólo en caso de deficiencia comprobada y documentada
MINERALES
SULFATO DE POTASIO (QUE PUEDE CONTENER Sólo materiales de Mina, y de un proceso de extracción
MAGNESIO) Natural sin uso de Quimicos.

FERTIBIO ORGANICO Origen vegetal

FERTIL ORGANICO Origen vegetal
b) Manejo del Guano y/o Estiércol.

El estiércol fresco contiene contaminantes patógenos tales como parásitos
Microorganismos y virus.
El manejo apropiado del estiércol es requerido para la certificación orgánica.
 Todo guano o estiércol debe ser aplicado compostado
 Se debe aplicar en un agujero pequeño en el suelo (“piquete”) y cubrirlo con
tierra para evitar el contacto directo con la fruta.
 Durante y después de manejar estiércol, los productores no deben tocar la fruta.
 Las herramientas que fueron utilizadas para el manejo del estiércol no se deben
Utilizar para los propósitos de la cosecha.
Para el proceso de compostaje se deben considerar los siguientes requisitos:
 Relación C: N = 25:1 – 40:1 de los materiales usados
 Temperaturas mínimas alcanzadas: 131°F (55°C) 5 volteos o los necesarios
c) Fertilizantes No-Permitidos.
El uso de Fertilizantes de Síntesis Química no se permite bajo ninguna
circunstancia en el banano Orgánico.
Como: Urea, Sulfato de Amonio, Nitrato de Amonio, 20%,20%20%, Furea, etc.
7.3 Control de Plagas y Enfermedades.

Las actividades para el control de plagas, enfermedades y malezas deben incluir
acciones de naturaleza preventiva, es decir, estar orientadas principalmente a la
PREVENCIÓN antes que el Control, por ello los técnicos realizan evaluaciones de
plagas las cuales son registradas en el formato de registro de plagas que se
encuentra en el cuaderno del productor. Se debe usar preferiblemente especies
de banano apropiadas (variedades resistentes), programas de rotación y medidas
mecánicas de control (por eje: deshierbo manual, limpieza de Matas y enfunde a
tiempo en caso del Trips de la mancha roja, des chante y destalle en el caso de la

Queresa, etc.). Sólo en caso de una amenaza directa al cultivo por una plaga o
enfermedad, se permite el uso de ciertos productos bajo condiciones específicas.
Los productos permitidos se encuentran en el siguiente punto.
SUSTANCIA CONDICIÓN DE USO
Aceites Minerales Contra hongos de las hojas
Extractos Vegetales ( aceite de Neem ) Uso preventivo del trips , escama , cochinilla
CALDO SULFOCALCICO Control de trips , escama , cochinilla
Producto Componentes Acción
Si un productor quiere usar un producto orgánico que no esté incluido en esta

lista se requiere la aprobación por escrito del Sistema Interno de control .
7.4 Protección del Suelo.

Integridad Orgánica es un concepto que contempla la salvaguarda de un sistema
de producción orgánica. Mantener tal sistema totalmente orgánico (integro) es
crítico e importante para la certificación. A fin de lograr mantener la integridad
orgánica en las parcelas se debe establecer un sistema de control. Este sistema
de control debe proteger la parcela orgánica de la contaminación por influencias
no-orgánicas.
Las influencias no-orgánicas pueden tener su origen en:
 Insumos Agrícolas no permitidos.
 Actividades Agrícolas o Industriales circunvecinas.
 Desechos.
 Prácticas Agrícolas.
Generalizando, hay dos tipos de influencias no-orgánicas que pueden perjudicar
la integridad orgánica de un sistema:
 Influencias Externas
 Influencias Internas

Un mal control de las influencias internas y/o externas puede poner en peligro la
Integridad orgánica de la parcela y provocar la pérdida de la certificación. Para
poder ejercer un sistema de control se deben poder identificar las influencias no-
orgánicas.
Por ejemplo algunas acciones implementadas para la protección de parcelas:
La parcela debe estar separada de manera que esté protegida de residuos de
fertilizantes, materiales de mejoramiento de suelo o químicos agrícolas.
En campos que sean inundados se deben tomar las medidas necesarias para
prevenir que las sustancias prohibidas contaminen el agua de riego. De igual
manera las parcelas deben protegerse para prevenir erosión.
7.4.1 Prácticas Agrícolas No Favorables.

Hay ciertas prácticas agrícolas de uso común en la zona del proyecto que NO son
permitidas según las regulaciones de la agricultura orgánica. Se les mencionan a
continuación como referencia. El no cumplir con estos requisitos se constituye en
una falta leve por parte de los productores hacia la Norma Interna.
a. Manejo de Plásticos / Fundas:

Al descomponerse las fundas, éstas sueltan sustancias plastificantes que
contaminan el suelo. Además las fundas plásticas pueden ser arrastradas
hasta ríos o incluso el mar donde los animales las confundes fácilmente
con sus presas, las consumen y se ahogan o se les obstruye el aparato
digestivo e incluso les puede provocar la muerte.
No se permiten los plásticos desechados en las parcelas, o en los caminos
o canales. Se deben recolectar para su posterior recojo por el encargado
de limpieza, de APBOS para posteriormente sea entregado a la empresa
de BIOECONATURAL .

b. Quemas.
Cuando los plásticos se queman, liberan dioxinas, que son cancerígenas,
razón por la cual NO se permite quemar plásticos bajo ninguna
circunstancia, ni dentro ni fuera de la Parcela.
Todo el resto de cosecha dejado en campo no se permite quemar ya que
esto perjudica a los microorganismos que viven en el suelo y a la
biodiversidad además de contaminar el medio ambiente.
Con la quema de desechos vegetales se eliminan los microorganismos que
viven en los suelos, además se aporta a la emanación de gases que
contribuyen al deterioro de la capa de Ozono. De igual manera las quemas
contribuyen a la formación de hongos dañinos en el Suelo. Muchos
productores queman sus desechos porque temen que el riego no sea tan
Efectivo cuando cae sobre los desechos vegetales, pero esto no es cierto,
el agua siempre encuentre el camino para cubrir todo el suelo.
Si fuera extremadamente necesario realizar una quema, debe realizarse
con previa autorización del Organismo de Certificación en casos como
ataque extremo de plagas, para la eliminación de plantas espinosas como
limón, etc.
c. Manejo de Desechos Vegetales.

No se permite la formación de pilas de desechos vegetales, ni la limpieza
total del suelo de la parcela. Las hojas cortadas se deben dejar sobre el
suelo de la parcela. Se ha comprobado que la capa que forman las hojas
en el suelo no perjudica el efecto de la irrigación y que por el contrario
aumenta la cantidad de materia orgánica del suelo y así la actividad
microbiana, lo cual es un efecto deseado en agricultura orgánica.
8 DOCUMENTACION DEL CONTROL INTERNO DEL SIC

El Sistema Interno de Control (SIC) mantiene un sistema de documentación que
constituye información fundamental para el control completo de la operación desde

el manejo del cultivo en las parcelas hasta el procesamiento de la fruta en las

empacadoras y su posterior comercialización.
Toda la documentación referente al SIC se archiva y se encuentra centralizada en la
Oficina Administrativa de la asociación, de modo que se encuentre disponible
durante las auditorías que realiza el O.C.
a. Elaboración y Aprobación y Actualización de Documentos:

Todos los documentos del SIC son elaborados por la persona Responsable del
SIC y posteriormente son revisados y aprobados por el Comité Interno de
Certificación.
El MSIC, se modificara cada vez que se realicen cambios en los estándares de las
Normas Orgánicas bajo las cuales se certifican, o cuando los procedimientos no
funcionen se modificaran, dichos cambios los realizara el responsable del SIC, y
será aprobado por el Comité de Certificación, con el fin de mantener y mejorar la
calidad de las actividades que se realizan en la organización.
Y el responsable del SIC, se encarga de dar a conocer los cambios del MSIC, a los
integrantes del SIC.
b. Distribución y Control de Documentos:

El Manual del Sistema Interno de Control orienta el sistema de producción
orgánica y sostenible de la Asociación de Pequeños Productores de Frutos
Orgánicos del Norte del Peru el cual es distribuido a los que conforman el equipo
del SIC de APPFONORPE, comité de certificación, inspectores internos, técnicos,
responsable de proceso, responsable de almacén.
El Manual de Sistema Interno de control se encuentra en las oficinas de
APPFONORPE, a disposición de los inspectores internos, técnicos de Campo,
productores, y demás áreas relacionadas al proceso de Producción Orgánica y de
todas aquellas personas interesadas en consultar el Manual del Sistema Interno

de Control, no sin antes dar a conocer el responsable del SIC, el interés por leer
o por tener una copia de dicho manual.
c. Responsable de la Documentación del SIC:

La responsabilidad directa de la administración, archivo y manejo de la
documentación del SIC es del Encargado del Sistema de Control Interno.
Los cambios que se deseen realizar en la documentación vigente deberán
ser aprobados por escrito por el Comité Interno de Certificación.
d. Reclamo y Quejas:
Todas las reclamaciones realizadas por los trabajadores, productores, en
aspectos relacionados a la normativa, se dirigirán al SIC.
Cualquier trabajador o socio deberá llenar el formato de reclamos, el cual
estará a disposición en las oficinas de APPFONORPE, en el área de
secretaria, también en el campo cada jefe de cuadrilla contara con dichos
formatos, estos serán recepcionado por la secretaria, la cual se los hará
llegar al área de SIC, ingresara la fecha de recepción, y dependiendo de
la gravedad del problema se le dará respuesta al documento.
Los jefes de área en coordinación con el SIC deberán investigar el origen
del problema y establecer acciones correctivas.
Para los cliente los reclamos los realizaran empleando el correo
electrónico, el cual es dirigido al sic_appfonorpe@hotmail.com, las
evidencias serán registro fotográfico, y luego según sea el tipo de reclamo
se le dará a conocer al área responsable para realizar las medidas
correctivas y preventivas.

Una vez que las acciones correctivas han sido tomadas, esta es
documentada y el reclamante es informado vía correo, el SIC deberá
mantener registro de todos los reclamos recibidos y las acciones tomadas.
Anexo 07
9 ANEXOS
1. Términos y Definiciones Básicas:
1.1 Organismo de Certificación.
Organismo independiente, debidamente autorizada y acreditada por las
autoridades correspondientes, la cual en el cumplimiento de la Norma,
expide o extiende un certificado de Producción Orgánica.
1.2 Barrera Viva.
La delimitación bien definida de una colindancia o borde de una parcela
mediante la utilización de especies arbustivas y/o arbóreas, 2-3 hileras de
fundas de otro color. Su objetivo es frenar cualquier posible riesgo de
contaminación y/o pérdida de la integridad orgánica de la parcela por
aplicaciones de sustancias prohibidas que puedan tener lugar al otro lado
de la barrera.
Las barreras vivas son especialmente necesarias en aquellas colindancias
entre parcelas Orgánicas y parcelas no-orgánicas.
1.3 Certificación.
Proceso mediante el cual un Organismo Certificador asegura por escrito
que un sistema de producción o procesamiento, claramente definido y
metódicamente evaluado, cumple con los requisitos especificados.
1.4 Certificado Orgánico.

Documento escrito que hace constar que los productos especificados en él,
han cumplido en todas sus etapas con la Norma Orgánica.
1.5 Convencional.
Toda práctica de producción o procesamiento que no esté certificado como
orgánico u Orgánico en transición.

1.6 Inspección Externa.

Proceso de evaluar, visitar y verificar la naturaleza orgánica de producción,
procesamiento o instalaciones. Es realizada por un inspector a solicitud de
un Organismo Certificador.
1.7 Inspección Interna.

Inspección realizada por los Inspectores Internos de una organización para
corroborar el cumplimiento de la producción y el procesamiento con la
Norma Interna.
1.8 Inspector Interno.
Inspector de la organización que realiza las visitas de inspección interna a
las parcelas orgánicas y Empacadoras para corroborar el cumplimiento de
la producción y el procesamiento con la Norma Interna.
1.9 Inspector en Agricultura Orgánica.
Persona física capacitada para realizar inspecciones para verificar el
cumplimiento de una operación con las Normas Orgánicas Nacionales,
Internacionales y/o Privadas.
1.10 Producto Orgánico.
Producto que ha sido producido, procesado y/o comercializado en
cumplimiento de las normas orgánicas.
1.11 Periodo de Transición.
Lapso de tiempo que transcurre entre la última aplicación comprobada de
una sustancia prohibida y el momento en que se puede denominar y
vender un producto como orgánico.
a) Conversión Primer Año (T-1).
Este estatus será otorgado a aquella parcela que:
 No posea ningún tipo de registros que sustenten el periodo de tiempo que
ha permanecido libre a aplicaciones de productos prohibidos.
 Tenga aplicaciones de productos prohibidos en los anteriores 12 meses.

 Teniendo estatus orgánico, IC-3 ó IC2 se comprueba que ha tenido lugar

en ella una aplicación de un producto prohibido.
b) Conversión Segundo Año (T-2).

 Posea registros que constituyan una evidencia objetiva y que puedan
sustentar un periodo de tiempo de entre 12 y 24 meses sin que haya sido
aplicado ningún producto prohibido.
 Habiendo obtenido un estatus de T-1 haya cumplido más de 12 meses sin
la aplicación de un producto prohibido.
c) Conversión Tercer Año (T-3).

 Posea registros que constituyan una evidencia objetiva y que puedan
sustentar un periodo de tiempo mayor a 24 meses sin que haya sido
aplicado ningún producto prohibido.
 Habiendo obtenido un estatus de T-2 haya cumplido más de 24 meses sin
la aplicación de un producto prohibido.
1.12 Producción Paralela.

Es aquel sistema de producción, procesamiento o comercialización que
cultiva, cría, procesa o comercializa productos orgánicos certificados y
productos no certificados, pudiendo estos últimos ser convencionales, en
transición u orgánicos no certificados.
1.13 Sustancias no Permitidas.

Cualquier material que no esté incluido en la Lista Positiva de Materiales
de este Manual o que no esté explícitamente aprobado por alguna Agencia
Certificadora bajo un documento escrito.

1.14 Pesticidas Orgánicos:

Hay muchos agroquímicos en el mercado que dicen “orgánico” porque
contienen carbono en su composición química, pero NO SON permitidos.
1.15 Pesticidas Ecológicos.
Hay muchos agroquímicos que se autodenominan ecológicos porque no
son tan tóxicos o tan residuales como otros, pero esta condición tampoco
los hace que sean permitidos.
1.16 Pesticidas Naturales.

El uso de pesticidas naturales está muy regulado y restringido por el hecho
que sus ingredientes pudieran ser tóxicos y/o cancerígenos, como es el
caso del mercurio.
Para evitar dudas sobre la posibilidad de utilizar uno u otro material no
nombrado específicamente en esta Norma, el productor deberá ponerse en
contacto con un representante del SIC para hacer la consulta.
El representante del SIC, deberá recopilar la siguiente información:
 Nombre Comercial
 Nombre Genérico
 Formulación
 Certificación o Acreditación orgánica
 Esta información se envía a la Agencia Certificadora para obtener la
aprobación o no del uso del material.

2. FORMATOS Y REGISTROS:
2.1 Solicitud de Ingreso: Anexo 01:
“AÑO DEL DIALOGO Y LA RECONCILIACION NACIONAL”
LA MARGARITA, 27 ENERO del 2018
Señor : ANDRES RUIZ RIVERA

Presidente “APPFONORPE”
ASUNTO: SOLICITO INSCRIPCIÓN COMO ASOCIADO
Tengo a bien dirigirme a usted; para expresarle mi cordial saludo y a la vez manifestarle
lo siguiente:
Yo; AGURTO RAMIREZ MIGUEL ANGEL, identificado con DNI N°44116321,

domiciliado en Calle Tacna N° 311, Distrito de Salitral, Provincia de Sullana
Departamento de Piura.
Soy propietario de un predio de 0.50 Ha., ubicado en el sector Puerto Rico I, con
plantación en producción y manejo orgánico.
Deseo pertenecer en su representada en calidad de asociado, comprometiéndome a
cumplir con todas exigencias de la organización y a cumplir con todas las normas
necesarias para el buen desempeñado y desarrollo de la asociación.
Adjunto:
 Copia D.N.I
 Copia de Certificado de Posesión
Salitral 28 de Enero del 2018.
------------------------------------------------------
AGURTO RAMIREZ MIGUEL ANGEL
DNI. Nº47180471

2.2 Declaración Jurada: Anexo 02:

“AÑO DEL DIALOGO Y LA RECONCILIACION NACIONAL”
La Margarita 28 enero del 2018
DECLARACION JURADA
Conste por el presente documento que:
Yo; AGURTO RAMIREZ MIGUEL ANGEL, identificado con DNI N°44116321,

domiciliad0 en Calle Tacna N° 311 del distrito de Salitral, provincia de Sullana
Departamento Piura.
Soy propietario de un predio de 0.50 Ha ubicado en el sector Puerto Rico II, declaro:
NO HABER APLICADO NI UTILIZADO PRODUCTOS NO PERMITIDOS NI RADIACIONES

IONIZANTES Y OMG POR EL SIC-APPFONORPE EN MI PLANTACION.
Para mayor constancia suscribo mi firma y huella digital.
Miguel Angel Agurto Ramirez

D.N.I. N° 47180471 H

2.3 Historial de la Parcela: Anexo 03:

HISTORIAL DE LA PARCELA
Fecha de
Nombre del Productor Código Sector Miembro del SIC
Visita.
HISTORIAL DEL USO DEL TERRENO

FERTILIZACION:
Año
201__ 201__ 201__
Código
Parcela Material Cantidad Material Cantidad Material Cantidad
Control de Plagas:
Año
201__ 201__ 201__
Código
Parcela Material Cantidad Material Cantidad Material Cantidad
Observaciones y Comentarios:
Productor Miembro del SIC

CROQUIS DE LA PARCELA
Nombre del Productor: __________________________________________
Cultivo Anterior: _____________________________
Código: _____________ Fecha: ______________

2.4 Acuerdo del Productor: Anexo 04:

ACUERDO DEL PRODUCTOR
El siguiente documento es un acuerdo entre el productor suscripto y el Sistema Interno de
Control de la ASOCIACION APPFONORPE.
Declaro estar de acuerdo y me comprometo a cumplir con las condiciones detalladas a
continuación:
Afirmo tener conocimiento de la Regulaciones Nacionales (Reglamento Técnico para
productores Orgánicos de Perú D.S044-2008, NOP, el Estándar de Producción
Orgánica de la Agencia Certificadora, así como la NORMA INTERNA de Producción
Orgánica de la ASOCIACION.
Afirmo que funcionarios del sistema de Control Interno de la asociación me han
explicado acerca de los requisitos para lograr la certificación orgánica, siendo los
puntos principales los siguientes:
 No emplear ninguna sustancia prohibida, tal como los fertilizantes sintéticos,
herbicidas, insecticidas, fungicidas o cualquier otra sustancia que no esté
expresamente autorizada por el Sistema Interno de Control de la
ASOCIACION.
 Mantener y mejorar la fertilidad del suelo por medio del uso de compost,
cultivo de leguminosas, etc.
 Manejo integrado de plagas y enfermedades y Control de Malezas en forma
manual o mecánica.
 Evitar la contaminación de las tierras orgánicas con sustancias no permitidas.
Afirmo estar de acuerdo en recibir en cualquier momento visitas de inspección por
parte del Sistema de Control Interno, Organismo de Certificación con la cual la
Asociación se encuentre certificando, asimismo permitir el ingreso a mi hogar para
que verifiquen donde guardo mis herramientas de trabajo al igual que mi ropa de
trabajo y si fuese el caso el almacén de fertilizantes, también permitir el ingreso a
SENASA, o a cualquier otra organización que la ASOCIACION, asigne para esta
actividad.
Afirmo que aceptare las medidas correctivas en caso de infracciones y facilitar la
información necesaria para el control de la inspección interna y externa.
Afirmo que notificare de inmediato a un representante del Sistema Interno de
Control de la ASOCIACION, sobre cualquier cambio en el manejo de mi(s) parcela(s)
que podrían perjudicar la integridad orgánica de estas.
NOMBRE DEL PRODUCTOR

FIRMA
NOMBRE DEL ENCARGADO DE CAMPO
FIRMA
LUGAR
FECHA

2.5 Ficha de Inspección:

Anexo 05:
FICHA DE INSPECCION INTERNA
SIC – APPFONORPE: (NOP, Reg. CEE 834/2007 and CEE 889/2008, RTPO)
1.- INFORMACIONES GENERALES DEL PRODUCTOR:1
Productor/a:
Informante (a):
Sector: Propietario: Arrendatario:
Código/DNI: Empacadora:
Orgánico: SI ( ) NO ( )
Fecha
En transición (T1,2,3)
Area de Area a
Área Total
Banano Certificar
Inspector
2.- DOCUMENTACION Y TRAZABILIDAD.
El agricultor mantiene al día los siguientes registros SI NO Parcial

Registros diarios de Campo (Cuaderno de Productor),
describiendo las actividades básicas en cada terreno
manejo del cultivo, fertilización y/o abonamiento,
control fitosanitario, ventas y/o comercialización,
proceso de compostaje, compra de semillas o algún
otro insumo, cosechas durante todo el año ).
Existencia de contrato del productor con la
organización.
Documentación detallada de cantidades cosechadas.
Factura de compras de Fertilizantes, semilla y
cualquier otro insumo.
Liquidaciones de Compras (venta del Banano
Orgánico).
Otros:

3.- FERTILIZACION:
Conserva
Cantidad Frecuen
Fecha de recibo de
Área Tipo de Fertilizante Usada (Kg- cia de
Aplicación compra
qq/ha) Uso
B-F
En caso de NOP: ¿se han usado estiércoles de N/A SI NO

animales durante los últimos 4 meses antes de la
cosecha? ¿Compost Procedencia?
¿Encontró indicios de fertilizantes del uso de N/A SI NO
fertilizantes no permitidos?
4.- MANEJO/PREVENCION Y CONTROL DE PLAGAS Y ENFERMEDADES:
Plaga y/o Método de Fecha/ Método de

Daño Fecha
Enfermedad Prevención Frecuencia Control
PICUDO
COCHINILLA
TRIPS DE LA
MANCHA ROJA
(Heliothrips
haemorhoidalis)
VIROSIS (BSV)
QUERESA O
ESCAMA
ERWINIA
MALEZAS

Se utilizan productos no permitidos para la prevención y control

de plagas y enfermedades. SI ( ) NO ( )
En caso es Si, se ha solicitado la autorización, de dicho producto.
SI ( ) NO ( )
Se evidencian casos de sospechas, de manera accidental, o adrede
de esta aplicación. SI ( ) NO ( )
NOMBRE DE PRODUCTOS NO PERMITIDOS:
GRUPO NOMBRE COMERCIAL INGREDIENTE ACTIVO

Piretroides Cypercor Cipermetrina
Piretroides Alphacor Alpha Cipermetrina
Piretroides Alphaclin Alpha Cipermetrina
Piretroides Cypermex Cipermetrina
Organofosforado Losrban Clorpirifós
Organofosforado Agromil Clorpirifós
Organofosforado Tifon Clorpirifós
Organofosforado + Bala Clorpirifós+Cipermetrina
Cipermetrina
Productos no permitidos detectados SI( ) NO ( )
OBSERVACIONES
-----------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------

5.- SISTEMA DE RIEGO:
El agua de riego es
Tipo de Area
Frecuencia Procedencia fuente de contaminación
Riego Regada
potencial.
Gravedad
Bombeo
Rebombeo
6.- DIVERSIFICACIÓN EN LA UNIDAD PRODUCTIVA:

Cuenta con Producción:
Mixta: SI ( ) NO ( )
Paralela: SI ( ) NO ( )
Asociada: SI ( ) NO ( )
Producto Cantidad
Cultivo 1
Venta: Autoconsumo
Cultivo 2 Venta: Autoconsumo
Cultivo 3 Venta: Autoconsumo
Descarte Venta: Autoconsumo
7.- LEGUMINOSAS Y CULTIVOS DE COBERTURA
Dentro del cultivo se observó leguminosas,

que especies, y en que porcentaje.
Los espacios entre hileras en cultivos
perennes se encuentran cubiertos con
vegetación, parcialmente, que tipo, y que
porcentaje se encuentra cubierto?

8.- CUIDADO DEL MEDIO AMBIENTE
SI NO PARCIAL
Se han destruido bosques u otras áreas de valor
ecológicos, en si área destruida.
Se recoge la basura inorgánica y se almacena en lugares
definidos para evitar la contaminación del agua, cultivos o
animales.
Las medidas de conversión del suelo implementado por el
agricultor son suficientes? En caso NO, ¿Qué se debería
hacer?
Existe riesgo de contaminación del agua de (ej. Mediante
estiércol, o manejo pos cosecha del banano)
Hasta qué punto es la erosión del suelo un problema en
esta finca.
Uso de la mochila fumigadora, Propia, Alquilada o Prestada
El productor quema residuos de cosecha, o usa la quema
para controlar malezas o preparar terrenos para siembre
(Motivo).
9.- ROTACION DE CULTIVOS, SEMILLAS Y MATERIAL DE TRANSPLANTE.
Si no realiza rotación de cultivos de que

otra manera explica que realiza este
productor rotación por lo menos los 3 a 4
años.
Qué tipo de semilla utiliza y de donde son
obtenidas, cuenta con algún documento
que lo avale.
10.- ZONA DE AMORTIGUAMIENTO, BARRERA VIVA, ETC.:
Manejo y Tipo de Distancia entre

Derivada de plaguicidas de terrenos control del barrera de el vecino
vecinos, si hubiera distancia y si colindante protección. colindante.
cuenta con barrera (Intensidad de
aplicación)

Norte
Sur
Este
Oeste
11.- CONOCIMIENTO DE LA AGRICULTURA ORGANICA, PARTICIPACION EN

ACTIVIDADES DEL GRUPO.
DICTADO POR:
TEMAS S Parci N
APPFONORPE MINAG SENASA
I al o
El productor comprende las reglas
básicas de la producción orgánica
El productor tiene conocimiento de
técnicas de agricultura orgánica
El productor participa en reuniones
de la organización
El productor es visitado por los
inspectores con qué frecuencia.
El productor recibió capacitaciones:
12.- CONTROL DE COSECHA Y VENTAS:
SEMANA FECHA CANTIDAD A QUIEN SUSTENTOS (N° BOLETA DE

EN CAJAS VENDIO LIQUIDACION)

13.- INFORME DE INSPECCIÓN:
Productor :
Inspector: Código/D.N.I.:
Producto registrado: Sector:
Alcance de la inspección:
Fecha:
Empacadora Estatus:
Objetivo de la inspección:
No Conformidades Detectadas en la Última Inspección
Referencia No conformidad encontrada Acción correctiva IMPLEMENTO
No Conformidades Encontradas en la Actual Inspección

Referencia
No conformidad detectada Acción Correctiva PLAZO
OBSERVACIONES: ___________________________________________________
_____________________________________________________________
FIRMA DEL PRODUCTOR FIRMA INSPECTOR INTERNO

D.N.I.: ______________ D.N.I.: ______________

Presidente Secretario Estado

Comité de Aprobación Comité de Aprobación
SISTEMA INTERNO DE CONTROL

CROQUIZ DE LA FINCA / PARCELA
PRODUCTOR:
SECTOR:
AREA TOTAL: AREA BANANO: FECHA:

INSPECTOR PRODUCTOR SIC
2.6 Registro de Capacitaciones: Anexo 06:

LISTA DE ASISTENCIA A CAPACITACIONES
TEMA: __________________________________________________________
EXPOSITOR(ES):_________________________________________________
DNI: ______________________ FIRMA: ___________________________
FECHA: ______________________ LUGAR: __________________________
SECTOR/
N° APELLIDOS Y NOMBRES D.N.I. CARGO FIRMA
CUADRILLA

2.7 Registro de Quejas y Reclamos: Anexo 07

REGISTRO DE QUEJAS Y RECLAMOS
SEÑOR: _______________________________________________________
Fecha de Recepción: ________ Nº de Queja: _________
DESCRIPCION DE LA QUEJA O RECLAMO.
_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
Nombre Razón Social del Reclamante:

______________________________________________________
D.N.I.______________ Firma: __________________
Persona Responsable del Seguimiento:

_______________________________________________________
Firma: ________________
Resultado de la evaluación de la queja o Reclamo:

_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
Acción Correctiva:
Acción Correctiva Fecha de Acción Por Quien Situación Actual de la Acción
Acción Preventiva:
Acción Preventiva Fecha de Acción Por Quien Situación Actual de la Acción


REGISTRO DE LIMPIEZA Y MANTENIMIENTO DE INSTALACIONES

EMPACADORA / ALMACEN / AREA DE PALETIZADO: ___________________________________
INSTALACION / EQUIPO ACTIVIDAD DETALLE DE LA ACTIVIDAD

FECHA OPERARIO CANTIDAD DE
PRODUCTO USADO
BAÑO PISOS PAREDES TINA BANDEJAS PALLET CAMION CONTAINER LIMP. MANT. PRODUCTO (KG/LT)

REGISTRO DE ROEEDORES Y PAJAROS
Nº DE Trampas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
ROEDORES
PAJAROS
TOTAL ATRAPADOS

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ASOCIACION DE PEQUEÑOS PRODUCTORES DE FRUTOS ORGANICOS DEL NORTE

DEL PERU “APPFONORPE”

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 1

1. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DE LA ASOCIACIÓN

2. ORGANIGRAMA DEL AREA DE CERTIFICACION ORGANICA

3. NORMA DE CERTIFICACION ORGANICA.

4. CONTROL DE UNIDADES DE PRODUCCION Y PROCESAMIENTOS DE APROBACION

4.2 INSPECCIONES INTERNAS

4.3 PROCEDIMIENTO DE APROBACIÓN

4.3.2 Conflicto de Intereses

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 2

6. COSECHA, EMPAQUE, ALMACEN, TRANSPORTE

6.2 MANEJO DE ALMACENES Y EMPACADORAS

8. DOCUMENTACION DEL CONTROL INTERNO DEL SIC

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 3

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 4

1. ESTRUCTURA Y ORGANIZACIÓN DE LA ASOCIACIÓN

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 1

ORGANIGRAMA GENERAL DE APPFONORPE

GERENTE (GG) Asistenta Social

Trazabilidad Área técnica Inspectores Internos Área Contabilidad Área Logística

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 2

COMITÉ ELECTORAL CONSEJO DIRECTIVO CONSEJO DE VIGILANCIA

Recursos Humanos SECRETARIA

AREA AREA DE AREA DE

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 3

1.1 ASAMBLEA GENERAL

1.2 CONSEJO DIRECTIVO

El consejo directivo es el segundo órgano de la Asociación, es el responsable de la

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 1

1.3 CONSEJO DE VIGILANCIA

1.4 AREA TECNICA ADMINISTRATIVA

Conformada por profesionales o técnicos de medio mando con conocimientos de

b) Área de Pagos: Responsable de efectuar los pagos de la fruta vendida por

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 2

1.5 AREA DE LOGISTICA

1.6 AREA TECNICA DE PRODUCCION

1.7 AREA DE COMERCIO EXTERIOR

1.8 AREA DE RECURSO HUMANO

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 3

1.9 AREA DE TRAZABILIDAD

Responsable de recepcionar toda la documentación de proceso desde campo,

El SIC establece un sistema de codificación que contiene información que permite

S-LU-007 Código de Productor

1.10 AREA DE CERTIFICACIONES

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 4

2. ORGANIGRAMA DEL AREA DE CERTIFICACION ORGANICA

Trazabilidad Área técnica Inspectores Internos Área Contabilidad Área Logística

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 5

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 6

2.1. COMITÉ DE CERTIFICACIONES.

Máximo órgano de gobierno del área de certificaciones, encargado de la toma de

Entre las principales funciones tenemos:

1. Dirigir la política del Sistema Interno de Control.

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 7

2.2 SISTEMA INTERNO DE CONTROL

En el caso la certificación orgánica de grupos de productores es necesario implementar

Responsable del Sistema Interno de Control

Manual del Sistema Interno de Control “APPFONORPE” pág. 8