IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
x De acuerdo al numeral 8.2.3.1 de la norma ISO 001:2015, La
La organización de producción de llantas, se ha organización debe:
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML asegurar la capacidad para dar cumplimiento al compromiso
(Producción más Limpia) y APELL adquirido con las iniciativas PML y APELL aplicados a sus
(Concientización y preparación para emergencias productos y partes interesadas.
a nivel local - Awareness and Preparedness for
Emergencies at Local Level), sin embargo, no han
Según lo establecido por el numeral 6.1.4 de norma ISO 14001:2015, La
sido incluidos los compromisos adquiridos con
1. organización debe:
PML ni con APELL, en la evaluación de los otros
planificar un plan de acción para dar cumplimiento a los requisitos legales
requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
relacionados con aspectos ambientales y otros requisitos.

En relación al numeral 8.2 de la norma ISO 45001:2018, La organización

debe:
implementar un plan de acción para responder ante situaciones de
emergencia.

2. x Bajo el numeral 5.1.1 de la norma ISO 9001:2015, La alta dirección

Se encuentran documentados en la organización debe velar y asegurar por la eficacia del SGC, asegurando la
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje integración de requisitos en los procesos y el cumplimiento de
de Pollinaza, el Programa de Gestión de objetivos.
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
Teniendo en cuenta los numerales 8.7.1 y 10.2.1 de la norma ISO
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de formaciones 9001:2015, La organización debe asegurar un tratamiento mediante

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 1
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
que faciliten incrementar las competencias del un plan de acción correctiva para eliminar una no conformidad en los
personal operativo en el manejo de aves y tiempos establecidos.
huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no se
han establecido las acciones necesarias para
solucionar el incumplimiento. Bajo la norma ISO 14001:2015 en su numeral 6.1.2: La organización
debe identificar y controlar los impactos ambientales que puedan
generar en el desarrollo de sus productos y servicios.

En lo escrito en la norma ISO 45001:2018, bajo su numeral 6.1.2: La

organización debe identificar los riesgo y peligros a los cuales se encuentra
expuestos los trabajadores en el desarrollo de sus labores y actividades y de
cómo reducirlos y controlarlos.

3 x
En la bodega de almacenamiento de productos Según el numeral 8.2 de la norma ISO 14001:2015 La organización
químicos, el operador del montacargas, excedió debe
la velocidad de movilización permitida al interior establecer un plan de acción de respuesta inmediata ante una
de la misma y colisionó contra una de las estibas emergencia de carácter ambiental que pueda impactar directamente
ocupada con envases que contienen producto, en el producto, en el ambiente o en el trabajador
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la Teniendo en cuenta los numerales 7.2 y 7.3 de la norma ISO
conformidad con los requisitos del mismo e 45001:2018: La organización debe
incumpliendo al cliente con la entrega. verificar que los trabajadores cumplan con las competencias,
capacidades y aptitudes requeridas para el cargo, así como la toma de
conciencia sobre los peligros, incidencias y consecuencias que se
puedan presentar por el no cumplimiento de la normatividad

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
establecida por la organización.

4 x Teniendo en cuenta los siguientes numerales de la norma ISO

El análisis de la tendencia de cumplimiento de los 9001:2015
objetivos del SGI, evidencia que al final del La organización debe:
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente, 8.2.3.1
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
realizar un estudio y análisis exhaustivo de los requisitos definido y
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita no definidos por el cliente en relación al producto ofrecido por la
explicación del resultado, el auditado manifiesta organización.
que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado 8.5.2
ningún análisis, porque consideran que están llevar una trazabilidad de las salidas no conformes y verificar el
realizando muy bien el trabajo y los clientes cumplimiento de los requisitos asociado al producto.
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por 8.7.1
ciento, el auditado manifiesta que es normal que implementar acciones para dar seguimiento y un trato específico a la
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos salida de producto no conforme, mediante la corrección y devolución
los productos sean inspeccionados y cumplan con
del producto, así como informar al cliente.
las especificaciones.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 3
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS

9.1.1
hacer un seguimiento al resultado de indicadores y hacer un posterior
análisis del mismo para tomar acciones que ayuden a la mejora
continua.

x La organización da cumplimiento a todo el numeral 9.3 de la Norma

En Auditoría al proceso de Revisión por la ISO 9001: 2015 asegurando la eficacia del SGC y su afinación con el
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con direccionamiento estratégico.
analizar todas las entradas dispuestas por las
5 Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones y
acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 4
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
x Según lo contemplado en el numeral 4.1 de la norma ISO 14001:
En la organización de cultivo y procesamiento de 2015, la organización debe identificar y analizar el contexto
productos derivados de Palma Africana, los ambiental de su entorno y sus posibles afectaciones por el desarrollo
vertimientos de aguas residuales los están de actividades en la organización.
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y
6 Teniendo como referencia lo establecido en el numeral 7.3 de la
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores norma ISO 14001: 2015, La organización y sus trabajadores deben
vecinos y le ha enviado una comunicación a la tomar conciencia sobre los impacto reales y potenciales que afectan
organización, solicitándoles respuesta respecto a significativamente al ambiente por el desarrollo de sus labores y
la queja, a la cual no han respondido. acciones y de igual forma el incumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos.
x
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó Con lo contemplado en el numeral 8.4.1 de la norma ISO 9001:
un lote de carne de vacuno contaminada con 2015, La organización debe garantizar el cumplimiento de los
brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso requisitos por parte de un proveedor externo, realizar un análisis
de inspección en recepción de materia prima, por selectivo del mismo y dar seguimiento a su desempeño que garantice
la interpretación errada de los resultados de las
un producto de calidad según lo estipulado por la organización.
muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar con
7 exactitud el proveedor del lote, pues no se Según el numeral 7.2 de la norma ISO 14001:2015, las personas
cumplió con la identificación del mismo. deben contar con capacidades y aptitudes óptimas para el desarrollo
de sus actividades y funciones.

Con lo estipulado en el numeral 8.2 de la norma ISO 14001:2015, la

organización debe responder ante situaciones emergentes y dar una
revisión periódica de sus procesos y que den cumplimiento con los
requisitos

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 5
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
x
Durante un recorrido del equipo de inspectores de bajo el numeral 8.2 de la norma ISO 9001:2015, la organización
la organización, se determinó que no se debe garantizar la formación de los empleados para dar respuesta a
encuentra visible en ningún lugar de las una situación de emergencia, la cual no es presentada a través de un
instalaciones un plano de evacuación por plan de acción a seguir.
emergencias ni las correspondientes señales de
8
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
9 x
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de La organización debe garantizar que el personal brigadista esté
los operarios en bus contratado por la empresa capacitado y cuente con los elementos de seguridad, protección y los
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y necesarios para responder adecuadamente ante cualquier situación
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco emergente que se presente, teniendo en cuenta el plan de acción a
causando lesiones corporales y hemorragias a
seguir definido previamente por la organización y la identificación
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia, de riesgos, oportunidades y peligros.
pero la atención recibida no fue la más apropiada,
pues por errada movilización de algunos
lesionados, las fracturas fueron agravadas; a dos
de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al borde la vía;
una parte de los brigadistas que reaccionaron
ante el derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para contenerlo, ni la

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 6
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
capacitación adecuada para tal fin.

x Segú lo establecido en el numeral 8.2.3.1 de la norma ISO 9001:

En una empresa de mensajería, en sucesivas 2015, La organización debe asegurar el cumplimiento de los
ocasiones se ha humedecido el contenido de la requisitos aplicados al producto de tal forma que el producto final
correspondencia de los clientes, después de que recibido por los clientes cumpla con las especificaciones y su
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
satisfacción.
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
10
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia. Debido
a estas lluvias, se ha incrementado el ausentismo
debido a incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados; la empresa no ha
implementado ningún tipo de programa para
mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 7