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    Ejemplo Mapa Riesgos CI

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    Berzuly Marcela Cundumi Ocoro
    El documento presenta un mapa de riesgos del proceso de control interno institucional. Identifica cuatro riesgos principales: la inoportunidad en el suministro de información, el inadecuado funcionamiento del software de evaluación, la selección deficiente de los procesos a evaluar, y la baja calidad de los informes de auditoría. Para cada riesgo, describe la causa, el efecto, la clasificación, la calificación, y las políticas para mitigarlo.

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    MAPA DE RIESGOS

    PROCESO DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL

    ANALISIS VALORACION
    RIESGO DESCRIPCION CAUSA EFECTO CLASIFICACION Probabilidad e POLITICAS
    CALIFICACION EVALUACION
    Impacto Vs.

    La información Falla en los Incumplimiento del Evitar el Riesgo Planeando la Adecuación y


    suministrada Sistemas de Programa de mantenimiento de los Sistemas de
    Inoportunidad
    para desarrollar Información Auditoria Perdida Información
    en el Probabilidad Riesgo
    las Auditorias no de Credibilidad en Operativo Media
    Suministro de Alta moderado
    cumple la Ausencia de el Proceso de Reducir el Riesgo Programando el Desarrollo
    Información
    característica de compromiso Control Interno de actividades para fortalecer el compromiso
    oportunidad institucional Institucional institucional

    El software que Ausencia de


    Inadecuado apoya los mantenimiento
    funcionamiento procesos de y desarrollo Incumplimiento del Evitar el Riesgo Planeando la Adecuación y
    Probabilidad Riesgo
    del software de evaluación no Plan de Acción Operativo Baja mantenimiento de los Sistemas de
    Media tolerable
    evaluación funciona en Fallas en los Anual del Proceso Información
    optimas Sistemas de
    condiciones Información
    Uso de
    técnicas no Evitar el Riesgo estableciendo metodologías
    Selección La Priorización
    adecuadas Incumplimiento de adecuadas para la evaluación de Procesos.
    deficiente de los de los Procesos Probabilidad Riesgo
    los objetivos del Operativo Media
    Procesos a no se realiza en Alta Tolerable
    Falta de Proceso Evitar el Riesgo estableciendo Planes de
    Evaluar forma adecuada
    capacitación Capacitación para el personal
    del personal
    Fallas en el
    proceso de
    El personal Baja calidad de las
    selección del Evitar el Riesgo estableciendo políticas de
    asignado a la Auditorias
    Informes de personal Probabilidad Selección de Personal.
    Oficina no Riesgo
    Auditoria de Operativo Media Media
    cuenta con la Baja credibilidad del tolerable
    baja calidad Auditores con Evitar el Riesgo estableciendo Planes de
    formación proceso de
    escasa Capacitación para el personal
    requerida Auditoria
    formación
    profesional
    ELABORO: Gloria Inés Vera, Líder Proceso
    Nory Elvira Cáceres Rubio, Asesor Proceso

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