UNIVERSIDAD ANDINA

NÉSTOR CÁCERES VELÁSQUEZ

FACULTAD : CIENCIAS JURÍDICAS Y POLÍTICAS

C. A. P : DERECHO

CURSO : DEONOTOLOGIA FORENSE

TEMA : LA LUCHA ANTICORRUPCIÓN

DOCENTE : FREDY CHECA CONDORI

PRESENTADO : YENY CARACELA CUELA

SEMESTRE : XII “C”

JULIACA – PERÚ

2014
Con todo mi cariño y mi amor para las
personas que hicieron todo en la vida
para que yo pudiera lograr mis sueños,
por motivarme y darme la mano
cuando sentía que el camino se
terminaba, a ustedes por siempre mi
corazón y mi agradecimiento a mis
padres.

2
 PRESENTACIÓN

La lucha contra la corrupción es uno de los principales desafíos, especialmente

en los países en América Latina que, a fin de combatirla, la han convertido en
una de sus principales políticas de Estado y, el Perú no ha sido la excepción.

No olvidemos que la corrupción en el Perú ha sido en gran medida propiciada

por el Estado debido a que, al contar con una estructura débil y un manejo de
mecanismos de control de gestión ineficientes, han permitido que personal a su
servicio actúe en interés propio y no al servicio de la ciudadanía.

La historia nos recuerda los estragos de un mal social que generó

consecuencias devastadoras tanto en lo económico como en lo social y, desde
luego, nos obliga a reflexionar y a tomar las medidas preventivas y
sancionatorias para contrarrestar esa situación que a la fecha sigue siendo un
gran desafío.

3
 ÍNDICE

PORTADA.........................................................................................................1

DEDICATORIA..................................................................................................2

PRESENTACIÓN...............................................................................................3

ÍNDICE...............................................................................................................4

INTRODUCCIÓN...............................................................................................5

LA LUCHA ANTICORRUPCIÓN

1. DEFINICIÓN..................................................................................................6

2. LA PRÁCTICA DE LA CORRUPCIÓN.........................................................7

3. LA COMISIÓN NACIONAL ANTICORRUPCIÓN.........................................9

4. LA POLÍTICA DE ESTADO ANTICORRUPCIÓN: PLAN Y CREACIÓN

DE UN SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN....................................10

5. NECESIDAD DE UNA EFECTIVA REPARACIÓN CIVIL DE LA

CORRUPCIÓN..............................................................................................14

6. FACTORES QUE COADYUVAN AL DESARROLLO DE LA

CORRUPCIÓN..............................................................................................17

7. LOS EFECTOS DE LA CORRUPCIÓN........................................................19

8. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ..............................23

9. EL PERÚ Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN.................................30

10. PERCEPCIÓN ACTUAL DE LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ................37

4
11. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA

ELABORACIÓN DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA

LA CORRUPCIÓN: FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA.............38

CONCLUSIONES..............................................................................................41

BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................43

ANEXOS............................................................................................................46

5
 INTRODUCCIÓN

Hasta hace relativamente poco tiempo, la corrupción era un concepto

directamente ligado al sector público por la relevancia que daban los estudios e
investigaciones a dicho ámbito; sin embargo, en los últimos años se ha ido
aumentando el análisis de la corrupción sobre su presencia, influencia y
consecuencias en la esfera privada empresarial. Los resultados pueden afirmar
que la corrupción es un grave problema social, político, legal, económico y ético
que afecta y debe preocupar tanto a instituciones públicas como a empresas
privadas.

A pesar de la magnitud del problema, aún persiste cierta indiferencia en el

ámbito privado, al considerar que la corrupción no les afecta de forma directa,
por lo que no dedican esfuerzos suficientes por contrarrestarla. En este punto,
no está demás hacer una breve reflexión para entender hasta qué punto puede
estar el sector privado condicionado por la corrupción. En su sitio de Internet, la
Iniciativa de Alianza Contra la Corrupción expone las siguientes preguntas a fin
de concienciar a las empresas sobre la presencia de la corrupción en sus
actividades: ¿Se atrevería a afirmar ante un juez que nadie de su empresa
paga o acepta sobornos? ¿Se asociaría con una empresa implicada en un
escándalo de corrupción? ¿Se podría permitir aparecer en los titulares de
prensa por motivos de corrupción? En este momento, ¿es la corrupción algo
que le afecta a usted?

6
 LA LUCHA ANTICORRUPCIÓN

1. DEFINICIÓN

La corrupción envuelve a una considerable mayoría, víctima de la

incultura, ignorancia y desdén así como a elementos de las clases
dominantes que prefieren mantener al pueblo limitado y excluido. El estilo
de vida estaría inclinado por métodos ilícitos considerados naturales. Se
llega a medir el ingenio para burlar la ley, la falsificación es expresión de
la descomposición en el comportamiento. Hay una parte de la sociedad
que no le interesa que los actos de corrupción continúen a condición de
que los dictadores les confieran favores y privilegios.

El presente trabajo monográfico tiene como objetivo el conocer la

corrupción como una mal del estado y analizar los casos de corrupción en
la década del 80 al 90, donde, según las informaciones revisadas, se
dieron los mayores casos de corrupción en nuestro país. 1

2. LA PRÁCTICA DE LA CORRUPCIÓN

La corrupción es un acto ilegal que ocurre cuando una persona abusa de

su poder para obtener algún beneficio para sí mismo, para sus familiares
o para sus amigos. Requiere de la participación de dos actores: uno que
por su posición de poder pueda ofrecer algo valioso y otro que esté
dispuesto a pagar una "mordida" o soborno para obtenerlo.

Estos actos los observamos diariamente desde que abordamos cualquier

transporte, en el mercado, al realizar trámites oficiales, etc; puede
suceder en los lugares menos pensados y con las personas menos
esperadas. En la escuela, por ejemplo, la corrupción puede producirse
entre profesores y alumnos (venta de calificaciones), entre padres y
maestros (compra de notas aprobatorias para sus hijos) entre directores y
padres de familia (venta del derecho de ingreso a una escuela), entre

1 Pereyra, Omar Percepciones sobre la corrupción en la zona norte del Perú Servicios
Educativos Rurales. Lima, 2002

7
directores y profesores (venta de plazas), entre autoridades de las
escuelas (compra de permisos), etc. Aunque ilícita, hay quienes piensan
que la corrupción puede ser útil. Argumentan que ayuda a esquivar las
reglas excesivas, a acelerar los trámites y a ahorrar tiempo.

Así, por ejemplo, dicen que sirve a los alumnos que tienen problemas con
una materia para poder aprobarla, pues gracias a la corrupción pueden
comprar al profesor. También dicen que sirve para establecer un criterio
para determinar quiénes ingresan a las escuelas con mayor demanda.Sin
embargo, los partidarios de este argumento no se dan cuenta de que en
el largo plazo, la corrupción nos perjudica a todos.

Por ejemplo, si en una escuela es común que los profesores acepten

sobornos para aprobar a los alumnos, en el largo plazo la reputación de
esa escuela se verá dañada. Esto terminará afectando a sus egresados,
quienes cargarán para el resto de su vida con el sello de que vienen de
una escuela que no los formó bien. La corrupción tiene consecuencias
graves que afectan el desarrollo de los países.

Algunos datos recientes muestran que el dinero que se gasta en

corrupción deja de gastarse en los servicios públicos que proporciona el
gobierno, tales como transporte público, electricidad, agua potable, etc.

La corrupción, entonces, provoca que haya fallas en el suministro de

agua, baja calidad de los servicios médicos, baja calidad de los servicios
educativos, fallas en la infraestructura vial y aumento en la incidencia de
cortes eléctricos, por mencionar algunos ejemplos. Además, la corrupción
puede terminar poniendo en riesgo la vida e integridad física de los
ciudadanos. Por ejemplo, la baja calidad de los servicios médicos puede
costarle la vida a un ciudadano enfermo. La construcción de edificios que
no cumplen con los mínimos requisitos de seguridad, pueden costarle la
vida a un ciudadano durante un temblor. La malas carreteras pueden ser
muy peligrosas para los conductores de camiones y sus pasajeros, etc.

8
 Por último, la corrupción rompe el tejido social pues disminuye la
confianza de los ciudadanos en las instituciones, el gobierno y entre ellos
mismos. También afecta el nivel ético de la sociedad en su conjunto. En la
medida en que la corrupción se generaliza, los escrúpulos éticos se van
perdiendo2

3. LA COMISIÓN NACIONAL ANTICORRUPCIÓN

La Comisión Nacional de Lucha contra La Corrupción y La Promoción de

la Ética y Transparencia en la Gestión Pública y la sociedad, es una
entidad gubernamental creada por Decreto Supremo N° 120-2001-PCM
del 17 de noviembre del 2001, (modificado por Decreto Supremo 047-
2003-PCM, del 30de abril del presente año); dependiente de la
Presidencia del Consejo de Ministros; cuyo objeto es contribuir al
fortalecimiento de la democracia y del estado de derecho, combatiendo a
la corrupción en el ejercicio de la función pública y la sociedad, mediante
mecanismos de prevención y educación.3

La Comisión Nacional de Lucha contra la Corrupción y la Promoción de la

Etica y Transparencia en la Gestión Pública y en la Sociedad, es presidida
por un representante del Presidente de la República y conformada por los
siguientes miembros, quienes ejercen su labor ad-honorem:

El Presidente del Consejo de Ministros o su representante;

El Ministro de Justicia o su representante;

Un representante de la Conferencia Episcopal Peruana;

Tres ciudadanos designados por Resolución Suprema refrendada por el

Presidente del Consejo de Ministros.

Asimismo, integra la Comisión el Defensor del Pueblo o su representante,

en calidad de observador. La Comisión es asistida técnica y
2 Proética. Lima, 2002. Psicoanálisis de la corrupción. Política y ética en el Perú contemporáneo. Pag 43
3 PODER JUDICIAL Informe Final del Grupo de Trabajo Temático sobre Política Anticorrupción y Ética Judicial
En : www.pj.gob.pe/Reestructuracion/informes_finales/informe_final_politicas_anticorrupcion.htm

9
 administrativamente por una Secretaría Técnica. El Secretario Técnico es
designado por Resolución Ministerial.

La Comisión en concordancia con lo dispuesto en el DS 047-2003-PCM,

se propone enfocar sus actividades en los siguientes ámbitos:

Desarrollar acciones de prevención y fomento de la transparencia y la

ética en el ejercicio de la función pública y en la sociedad.

Prevención sistémica de la corrupción mediante propuestas específicas

de políticas de Estado en ese ámbito.

Fortalecimiento de la ética pública a través de campañas educativas.

4. LA POLÍTICA DE ESTADO ANTICORRUPCIÓN: PLAN Y CREACIÓN

DE UN SISTEMA NACIONAL ANTICORRUPCIÓN

El plan nacional anticorrupción contempla el siguiente proceso a fin de

lograr que el mal corrupto se aleje del estado y que la población lo
rechace de manera tajante.. Las políticas señaladas aquí se dan dentro
del marco de un respeto a la persona y a la democracia vigente.

a) Recuperación de la democracia: inicio de la lucha contra la

corrupción

A partir de la recuperación de la democracia se dieron importantes

avances en las investigaciones, procesamiento y sanción de las
personas comprometidas con la corrupción.

El Congreso de la República cumplió una decidida labor fiscalizadora

entre los años 2001-2002, constituyendo una comisión investigadora
especial.

Entre los años 2001-2004, la Procuraduría Anticorrupción Ad-hoc para

el caso Fujimori-Montesinos actuó con suma eficacia y contribuyó a

10
formular denuncias que han permitido desentrañar la red delincuencial
de corrupción que se tejió en el Perú.

El gobierno de transición, del ex presidente Valentín Paniagua,

promulgó normas que han tenido particular eficacia en el combate
jurisdiccional en curso: 1) habilitando la creación de fiscalías y
juzgados especializados anticorrupción; 2) consagrando medidas
especiales para la detención preventiva de personas involucradas en
actos corruptos; y 3) estableciendo el concepto de colaboración eficaz.

El gobierno actual creó la Unidad de Inteligencia Financiera, entidad

crucial en la lucha contra el lavado de dinero y los delitos que lo
alimentan.

Estas medidas legales estuvieron en correspondencia con algunas de

las recomendaciones propuestas por el Grupo Iniciativa Nacional
Anticorrupción, creado por el Gobierno de Transición.

No obstante, otras propuestas han permanecido sin ser

implementadas, lo que ha contribuido a que una reciente encuesta
sobre percepción de la corrupción considere que el actual gobierno es
el más corrupto después del de Fujimori (43%), alcanzando un 30%;
que las tres instituciones más corruptas son el Poder Judicial (70%),
Policía Nacional (66%) y Congreso (60 %); y que dentro de cinco años
la corrupción habrá aumentado en un 43%.

En tanto que Transparencia Internacional ha publicado recientemente

su Índice de Percepción de la Corrupción, situando al Perú en el 67°
lugar a nivel mundial.

El reto es, pues, reconstruir un sistema de control constitucional y

administrativo del poder, sustentado en un equilibrio de poderes y en
una activa participación ciudadana con responsabilidad social; y a
partir de esta temática se instituya una Política de Estado
Anticorrupción.

11
b) Fortalecer la lucha contra la corrupción

Modificar la Ley y el Reglamento de Organización y Funciones que

creó el organismo encargado del liderazgo de lucha contra la
corrupción, con el propósito de que por su accionar, adecuadamente
coordinado con los organismos administrativos y jurisdiccionales
actualmente encargados de la lucha contra la corrupción, se instituya
el Sistema Nacional Anticorrupción.

Fortalecer el Sistema Nacional de Control a través del nombramiento

del contralor general de la República por mayoría calificada del
Congreso de la República, para lo cual se requiere de una
modificación constitucional.

Garantizar a la oposición política la potestad de continuar designando

la Presidencia de la Comisión de Fiscalización y Contraloría del
Congreso de la República.

Fortalecer las actividades de la Procuraduría Ad Hoc Anticorrupción.

Incorporar al sistema jurídico penal los compromisos internacionales

asumidos en materia de combate contra la corrupción.

c) Garantizar la transparencia y la rendición de cuentas

Reforzar los mecanismos de transparencia en la gestión pública,

garantizando el acceso a la información del presupuesto y su
ejecución en cada entidad del Estado.

Difundir los planes de trabajo institucionales y las evaluaciones de su

cumplimiento.

Fortalecer los mecanismos de acceso competitivo de los proveedores

del Estado.

12
 Establecer que la Unidad de Inteligencia Financiera haga cumplir la
obligación de entrega y publicación de las declaraciones juradas de
las autoridades y de los funcionarios públicos, como garantía de
control sobre los casos de desequilibrio patrimonial o enriquecimiento
ilícito.

d) Promover la Ética Pública

Elaborar un código de ética que aliente el cumplimiento diligente de

las obligaciones y responsabilidades de quienes ejercen la función
pública y de sus asesores.

Alentar el desarrollo de una cultura anticorrupción que -a través de

programas de educación escolarizados, no escolarizados y de
especialización- promueva la ética pública.

Fomentar una cultura de principios éticos y valores morales que

fortalezca el cumplimiento de las normas y revalorice la función
pública, y que sustenten la institucionalidad democrática. 4

e) Fomentar la participación ciudadana en la vigilancia y control

de la gestión pública

Reconocer las iniciativas de la sociedad en materia de vigilancia

ciudadana sobre la gestión pública, para lograr su efectiva
fiscalización por los organismos competentes y el afianzamiento de la
ética pública.

Promover los espacios de concertación en materia de lucha

anticorrupción.

Establecer mecanismos accesibles y sencillos que posibiliten a los

ciudadanos la denuncia ante los organismos competentes, con las
garantías del caso, de los actos de corrupción por ellos detectados.

4 PROÉTICA Primera Conferencia Nacional Anticorrupción Proética. Lima, 2001

13
 Reformular la ley de participación y control ciudadano -Ley 2630- a fin
de facilitar el ejercicio de los derechos contemplados en el referido
dispositivo.

Finalmente, promover el consenso a través del Pacto Social y Ético de

Gobernabilidad Democrática, cuya base sea el actual Acuerdo
Nacional, que trace un esquema básico de gobernabilidad en los que
se comprometan y participen todos los actores políticos,
empresariales y sociales del país, y que en lo concerniente a la
institucionalización de una Política de Estado Anticorrupción formule,
con la activa participación de la sociedad civil organizada, un plan
nacional que articule de manera clara, definida y definitiva el Sistema
Nacional Anticorrupción, del cual deberán formar parte la Contraloría
General, la Defensoría del Pueblo, la Superintendencia de Banca y
Seguros, la Superintendencia Nacional de Administración Financiera,
la Unidad de Inteligencia Financiera, las procuradurías anticorrupción,
y las fiscalías, juzgados y vocalias anticorrupción.

5. NECESIDAD DE UNA EFECTIVA REPARACIÓN CIVIL DE LA

CORRUPCIÓN5
Muchos de los corruptos del Perú actual , que han sido juzgados y lo
están siendo no cumplen con el pago de la reparación civil al estado y a la
sociedad. Montesinos debe más de 11 millones de soles por reparaciones
civiles. Los condenados por corrupción apenas han pagado 1,4% de lo
solicitado. Hasta ahora el Estado no ha podido cobrar más de
S/.22'805.341.6

Hace cinco años Alberto Kouri fue elegido congresista por Perú Posible,
pero por 117 mil dólares que le dio Vladimiro Montesinos aceptó pasarse
a las filas de Perú 2000. Fue sentenciado en el 2003 a seis años de

5 http://www.cn-anticorrupcion.gob.pe/portal/temas/detalle_temacorr.asp?wcodarticulo=658
6 PODER JUDICIAL Informe Final del Grupo de Trabajo Temático sobre Política
Anticorrupción y Ética Judicial En :
www.pj.gob.pe/Reestructuracion/informes_finales/informe_final_politicas_anticorrupcion.htm

14
prisión, a devolver el dinero recibido y a pagar una reparación civil de 500
mil soles.

Dos años después, Kouri no ha devuelto la 'coima' que le dio el ex asesor

y solo ha pagado S/.1.600 de la reparación que se le impuso por haber
afectado la voluntad de sus electores, por desprestigiar el Parlamento y el
país y por haberse aprovechado de recursos del Estado. Incluso, hace
dos meses la Corte Suprema rechazó su propuesta de pagar 1.200 soles
mensuales de reparación, ya que ello le hubiera tomado casi 35 años y
otros 26 años más para devolver lo que recibió. Por ese motivo, Kouri no
podrá acogerse a la semilibertad, porque para hacerlo tiene que haber
pagado el íntegro de la reparación civil, como lo manda la Ley 27770.

Así como él, hay otros 31 procesados por corrupción que han sido
sentenciados a penas de cárcel --algunos por más de un caso-- de hasta
doce años y al pago de una reparación a favor del Estado que va de
S/.1.500 a los S/.11'500.000.

Por haber sido uno de los que dirigió la mafia que operó en el Gobierno
del prófugo Alberto Fujimori, Montesinos es el que mayor número de
juicios por corrupción afronta hasta el momento. En los cuatro juicios en
los que ha sido sentenciado hasta ahora, se le ha condenado al pago de
11'500.000 soles como reparación civil y a diversas penas de cárcel. De
esa cantidad, S/.10'000.000 son por usurpar funciones en el otrora
Servicio de Inteligencia Nacional (SIN).

Hasta ahora, a todos los sentenciados por los diversos delitos de

corrupción se les ha impuesto en total el pago de una reparación civil de
S/.23'136.500. De esa suma, los condenados solo han pagado el 1,4%; es
decir, apenas S/.331.159.

El saldo --unos S/.22'805.341-- está en cobranza y la Unidad Financiera

Estratégica de la Procuraduría Ad Hoc está buscando las formas de hacer
efectivo ese pago. Sin embargo, muchos de los condenados se han

15
apresurado a "desaparecer" sus bienes, para que no puedan cobrarles.
Pero no todos han podido recurrir a esta vieja artimaña. Uno de los que
no podría escapar sería César Saucedo, a quien el Poder Judicial le llegó
a embargar un inmueble por S/.100.000 que serviría para cubrir los
S/.50.000 de su reparación.

El procurador adjunto Pedro Gamarra explicó que, además de devolver lo

aprovechado de manera ilícita y la pena de cárcel impuesta, el juez
sanciona con una reparación como resarcimiento del daño causado. El
monto --agregó-- se establece según los bienes jurídicos lesionados y la
posibilidad económica de la persona.

También por la determinación del lucro cesante; es decir, por lo que el

Estado dejó de hacer o percibir como consecuencia del dinero desviado.
Y es que con ese dinero el Estado pudo haber ganado intereses o
invertido en beneficio de un sector necesitado de la población.

Por otro lado, solo los colaboradores del régimen corrupto han cumplido
Por ejemplo, los hermanos Samuel y Mendel Winter han pagado hasta
ahora 250 mil dólares por haber vendido la línea editorial de Frecuencia
Latina. Los que sí han pagado puntualmente el monto de su reparación
civil han sido aquellos que se acogieron a la Ley de Colaboración Eficaz.
Ayudan a esclarecer su delito u otros delitos para que le disminuyan la
pena. También lo ha hecho Matilde Pinchi Pinchi, quien ha entregado un
millón de dólares en diversos bienes al Estado Peruano.

Aproximadamente siete millones de dólares ha pagado hasta ahora el

Estado Peruano como reparación civil a las víctimas y sus deudos, por
violaciones a sus derechos humanos ocurridas durante los gobiernos de
Alan García (Apra) y del prófugo Alberto Fujimori. Sin embargo, faltan
otros 10 millones de dólares para cubrir el monto de la reparación que
quedó determinada en la Corte Interamericana de Derechos Humanos o
en los acuerdos amistosos a los que llegaron los representantes del
Estado y las víctimas.

16
 En realidad, todas esas reparaciones deberían ser pagadas por los
responsables de los daños, pero --por ser tercero civil responsable-- el
Estado ha tenido que asumirlas. No obstante ello, el Gobierno puede ir en
repetición --ese es el término jurídico-- para cobrar lo que ha pagado por
esos daños cometidos. Los casos más numerosos y los que han
generado más costos han sido los crímenes cometidos por el grupo
Colina y los vejámenes contra el ex broker del Ejército Gustavo Cesti
Hurtado y el empresario Baruch Ivcher.

Para el miembro del Instituto de Defensa Legal, Ronald Gamarra, el

Gobierno podrá iniciar esa cobranza luego de que concluyan los procesos
penales con la determinación de las responsabilidades que corresponda
para cada situación en particular. Por ejemplo, en el caso del grupo
Colina, hasta que se determine la línea de responsabilidad en los
asesinatos de los estudiantes y el profesor de La Cantuta o en el crimen
de los comerciantes informales de Barrios Altos, entre otros.

6. FACTORES QUE COADYUVAN AL DESARROLLO DE LA

CORRUPCIÓN

En líneas generales, podemos señalar que tres son los factores que
posibilitan la aparición de actos de corrupción, los mismos que pueden
variar de acuerdo a cada realidad. En un primer momento, podemos
hablar de factores formales, luego de factores culturales y, por último, de
factores materiales.

 Factores formales

Entre este tipo de factores, tenemos:

 La falta de una clara delimitación entre lo público y lo privado.

 La existencia de un ordenamiento jurídico inadecuado a la realidad

nacional.

17
  La inoperancia práctica de las instituciones públicas.

 Factores culturales

Estos son de suma importancia, en especial porque a diferencia de

otros, deben ser considerados de acuerdo a la realidad sociocultural
de cada país, ya que comprenden un “conjunto de actitudes, normas
y creencias compartidas por los ciudadanos y que tienen como objeto
un fenómeno político, en este caso la corrupción".

Además, las condiciones culturales permiten delimitar la extensión

de las prácticas corruptas, la probabilidad de su ocurrencia y, en
especial, el grado de tolerancia social con que se pueden contar:

 En especial, la amplia tolerancia social hacia el disfrute de

privilegios como consecuencia de una prevalencia del lucro privado
frente a la moralidad cívica.

 La existencia de una cultura de la ilegalidad generalizada, en

el sentido de ser una forma de funcionamiento, el cual crea un
ambiente corrupto y de tolerancia social.

 La utilización de la lucha contra la corrupción como tema

coyuntural por parte de los grupos partidarios, y la no
permanencia de dicha lucha.

 La no evolución de los sistemas organizativos y normativos,

de acuerdo a la evolución de los Estados. Tales sistemas
suelen suscitar enfrentamientos y, por ende, la utilización de
medios corruptos.

 Factores materiales7
7 Escalante, F.: “La Corrupción política: apuntes para un modelo teórico” en la revista Foro
Internacional, Vol. XXX, N° 2, México, el Colegio de México, octubre- diciembre de 1989,
pág. 328-345

18
 Los factores materiales se refieren a situaciones concretas que dan
lugar a prácticas corruptas. Concretamente, las brechas existentes
entre el orden jurídico y el orden social:

 La brecha entre los recursos de la administración pública y la

dinámica social. Un ejemplo: el Ministerio de Vivienda que recibe
dinero de una organización para orientar ciertos recursos
exclusivamente hacia ella.

 La brecha entre la impunidad real y la responsabilidad formal de

los funcionarios públicos. Un ejemplo: un deficiente sistema
de control público que permite que las medicinas asignadas a un
hospital se vendan fuera de este.

 La brecha entre el poder social efectivo y el acceso formal a la

influencia política. Un ejemplo de ello sería un gremio de
industriales que entrega sobornos a algunos miembros del
Congreso para que aprueben una ley.

7. LOS EFECTOS DE LA CORRUPCIÓN

Limitado el estudio de la corrupción al ámbito de obtención de decisiones

públicas en función de intereses particulares, corresponde ahora
determinar cuáles son los efectos que estas conductas generan sobre la
sociedad.

Como infracciones penales, han sido tradicionalmente consideradas

como delitos contra la administración pública. Con todo, la dimensión
alcanzada en los últimos tiempos por este fenómeno ha revelado la
existencia de otros efectos disfuncionales añadidos que, más allá de
planteamientos meramente éticos, deben ser evaluados en su justa
medida. El incremento de los flujos comerciales internacionales, los
procesos de privatización relacionados con la transición de las economías
socialistas o el aumento del peso del Estado en los mercados, son

19
factores que han favorecido el oportunismo entre los servidores públicos,
los cuales se han visto tentados a actuar en interés propio.

 Efectos políticos

En términos generales, se derivan de la generalización de los

procesos de corrupción en el marco de los poderes públicos, y
aumentan en la medida en que el Estado condicione su actuación al
soborno de los particulares.

La corrupción es inherente al poder, en tanto constituye una

manifestación de ejercicio desviado del mismo. Con todo, parece
innegable que existe una estrecha relación entre la forma de ejercer el
poder político y la corrupción. Recordando la clásica máxima de Lord
Acton, si es cierto que el poder corrompe, el poder absoluto corrompe
absolutamente.

El sistema democrático es el gran perjudicado de la corrupción, y la

esta se desarrolla con más facilidad conforme los controles
democráticos se debilitan. En el marco de los sistemas políticos
plurales, la corrupción puede perjudicar gravemente el buen
funcionamiento de las instituciones públicas.

Ciertamente, la conducta aislada de un funcionario supone un

desprecio al papel que le ha sido asignado a la administración en cuyo
marco actúa, dado que, teniendo capacidad de decisión, opta por
ignorar el interés público y la neutralidad que constitucionalmente
le ha sido impuesta.

En ocasiones, la riqueza oculta acumulada para el pago de sobornos

llega a constituir un elemento de “negociación legislativa”, destinada a
promover la aprobación de normas programáticas, poco precisas,
susceptibles de ser luego desarrolladas con facilidad por el poder

20
 ejecutivo mediante formas de actuación administrativa tendentes a
favorecer a unos pocos,8

Las connotaciones políticas que puede alcanzar el fenómeno hacen

que se generalice el reproche social respecto de los corruptos 9,
manteniéndose durante mucho tiempo el desprestigio, no ya de las
personas sino del sistema en su conjunto.

 Efectos económicos

Se ha destacado el papel que puede jugar el fenómeno en los países

subdesarrollados o en los de economía dirigida, en los que el soborno
puede ser el “lubricante” necesario para accionar ciertos mecanismos
de progreso. Los ciudadanos precisan servicios públicos, pero no
están siendo satisfechos por causa de los criterios de distribución
fijados con carácter general por los poderes públicos. En tales casos,
el particular emplea el soborno como incentivo que anima al
funcionario a realizar una prestación que excede de la regla general.

Sin embargo, los efectos favorables que puede generar el soborno a

muy corto plazo contrastan con las graves consecuencias que, a juicio
de los expertos, produce sobre la economía nacional y, en última
instancia, sobre la de los particulares. Porque justamente en un
funcionamiento netamente con proyección al futuro, lo que la
corrupción hace es alejar la inversión privada, en el entendido de que
los “futuros inversionistas” no quieren involucrar “sus dineros” en
países con altos índices de corrupción en sus instituciones.

La corrupción puede constituir un medio idóneo para determinar la

decisión de quienes tienen la potestad para adjudicar la realización de

8 E, Fabian.: La Corrupción de Agente Público Extranjero e Internacional, op.cit., pág.

22
9 Jiménez Villarejo: “Transnacionalización de la delincuencia y persecución penal”, en
VV.AA.: Crisis del Sistema político, criminalización de la vida pública e independencia
judicial, Estudios de derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1998, pág. 60. En el mismo sentido:
SAVONA,E/MEZZANOTE,L: La Corruzione in Europa, Carocci Editore, Roma, 1998, pág. 22

21
 obras o servicios públicos, suprimiendo el libre juego de la oferta y la
demanda en perjuicio de la leal competencia y, en última instancia, de
los intereses generales.

 Efectos sociales

Las consecuencias sociales que acarrea la corrupción es un tema de

suma importancia que hay que considerar en el Plan Nacional de
Lucha cntra la Corrupción, en el sentido de que la corrupción acentúa
las diferencias sociales al limitar el papel del Estado como mediador
de las demandas de los distintos grupos sociales. Las clases
populares o marginales se ven sometidas a un proceso de exclusión
social y político, ya que la corrupción los aleja del sistema formal y los
obliga a acceder de manera informal a sus medios de subsistencia 10.

En la actualidad la expansión generalizada de la corrupción en las

sociedades coadyuva a la crisis de gobernabilidad e institucionalidad
del sistema político, siendo secuelas que surgen como resultado de
las deformaciones de vicios de cultura política contemporánea y
donde la corrupción ocupa un lugar destacado. Podemos señalar que
la corrupción contamina la cultura, con el consiguiente deterioro de la
calidad de vida11.

 Su incidencia sobre la esfera de los derechos humanos

La corrupción es tan antigua como la humanidad. Sin embargo, a

medida que ha ganado terreno en las sociedades democráticas, se ha
valorado más la incidencia del fenómeno sobre las prerrogativas
individuales y sociales de los ciudadanos.

La corrupción constituye el paradigma de la desigualdad: a cambio de

un soborno, el individuo obtiene un trato privilegiado por parte del

10 Lozano/Merino, (compiladores), en La Hora de la Transparencia;...op.cit; pág. 37-38

11 Peña. S.: Psicoanálisis de la Corrupción Política y Ética en el Perú Conteporáneo,
Ed. Gedisa, 2003, pág. 59

22
 Estado, quebrándose con ello las reglas de elemental reciprocidad,
del pacto social. Además, el desequilibrio tiende a trasladarse al
plano colectivo, afectando en primer término a la acción del Estado en
materias tales como la salud, la educación o la cultura, y perjudicando
con ello las políticas públicas tendentes a garantizar que la igualdad
de los ciudadanos sea real y efectiva, no solo nominal.

No se equivocaron, pues, los redactores de la Declaración de

Derechos del Hombre y del Ciudadano cuando en agosto de 1789
proclamaron en su Preámbulo la existencia de una relación causal
entre “la ignorancia, el olvido y el desprecio de los derechos humanos”
y “la corrupción de los gobernantes”. Tampoco parece haber errado el
Presidente de Transparencia Internacional, Peter Eigen, cuando
afirmaba en junio de 2001 que “el virus del SIDA está matando
millones de africanos, y en muchos de los países donde el SIDA es
más devastador, el problema se ve agravado por el hecho de que los
niveles de corrupción se perciben como muy altos. Si bien es
imperativo que los países más ricos proporcionen los frutos de la
investigación médica a un precio razonable para afrontar esta tragedia
humana, es también esencial que los gobiernos corruptos no roben a
su propia gente12”.

8. LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

1. Diagnóstico

La corrupción es un fenómeno social que históricamente ha existido;

Pero lo cierto es que en la actualidad se ha extendido en todos los

ámbitos de la vida pública y privada, tanto a nivel nacional como
internacional. Afecta gravemente la vida institucional, económica,
social y cultural de un país.

12 Presidente de Transparencia Internacional, TI.

www.transparenciainternacional.org.pe

23
Los orígenes de la corrupción en el Perú deben buscarse en la
adaptación criolla a las rígidas normas coloniales que derivaron en
la actitud “obedezco pero no cumplo”, el contrabando de
importación de géneros y la exportación ilegal de plata, entre otras
muchas modalidades de abusos e intereses contra el fisco real, la
reforma colonial, y la mayoría de la población indígena y mestiza.

Las gestiones públicas corruptas en el periodo inmediatamente

posterior a la independencia constituyen la continuación de
modalidades de corrupción colonial en un nuevo marco de extrema
carencia fiscal, luchas caudillistas, inestabilidad política e institucional,
y abuso de los derechos de propiedad de extranjeros y nacionales.
Sólo reducidas gavillas de negociantes listos a proveer financiamiento
de alto riesgo e interés son privilegiadas por el favor y el poder
corrupto de turno. La política de secuestros de bienes de emigrados
españoles y criollos, iniciada durante la gestión de José de San Martín
y Bernardo Monteagudo, abre la expropiación Republicana que, por
un lado, debilita los derechos de propiedad y, por otro, beneficia a
militares caudillistas.

Los caudillos se apropian de haciendas y demás propiedades

expropiadas, así como hipotecan los pocos ingresos fiscales y
aduaneros para garantizar el financiamiento interno y externo de sus
campañas militares. Los contratos para suplir al ejercito de insumos se
otorgan por amigos político y sobornos. Así se hunde en más miseria
la endeudada Hacienda Pública y su crédito internacional y doméstico.
La corrupción de esta época Republicana temprana es de rapiña,
institucionalizada y justificada en nombre del patriotismo emancipador
militarista. La disputa entre grupos corruptos es una disputa de botín
que desborda en expropiaciones y despojos privados. El nivel de
costo de valor desviado por corrupción se puede calcular sobre la
base del negociado de los primeros dos empréstitos internacionales
de 1822-1826, por nueve millones de pesos (1,8 millones de libras

24
 esterlinas), de cuya suma se desvió alrededor de 4,5 millones de
pesos. Esto significaría alrededor de 40-50 % de los gastos fiscales y,
en consecuencia, alrededor del 6-7% del exiguo PBI de la época 13.

Luego de algunas pinceladas acontecidas en el Perú Republicano,

entendemos que la corrupción es un fenómeno que ha estado
presente a través de la historia peruana, y podemos señalarla como
una enfermedad, en tal sentido indicamos que la idea es que hay
que reemplazar la corrupción estructurada instalada en nuestro país
a través de los años por un sistema de integridad y de continuidad y
permanencia en la lucha contra la corrupción, de ahí la propuesta que
engloba nuestro Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción.

En los últimos años se han venido haciendo una serie de

diagnósticos, no sólo en la ciudad de Lima, sino en distintas regiones
del Perú14. Lo cierto es que los resultados son ciertamente alarmantes
y preocupantes. La propia organización no gubernamental
Transparencia Internacional, coloca al Perú según su índice de
percepción que diseña anualmente en el puesto 44 en el año 2001,
con un puntaje de 4.1.; en el puesto 45 con un puntaje de 4.0 en el
año 2002; en el año 2003 en el puesto 59 con un puntaje de 3.7; en el
puesto 67 con un puntaje de 3.5 en el año 2004; y en el año 2005 en
el puesto 65 con un puntaje de 3.515.

En su último informe, Proética, institución que representa a

Transparencia Internacional en el Perú, señala que “la tolerancia hacia
la corrupción entendida como aceptación o rechazo parcial pero no

13 De manera puntual y sólo en el marco de una etapa del Perú Republicano. Textualmente
en: QUIROZ, A.W.: “Costos históricos de la corrupción en el Perú Republicano”, en:
Todo en El Pacto Infame, Estudios sobre la Corrupción en el Perú, (editor Felipe
Portocarrero), Red para el desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú, Lima, marzo 2005,
pág. 83-84
14 Documentos de Trabajo. Un Perú sin Corrupción, INA, Lima, julio, 2001; pág.79 y ss.
15 Indice de Percepción de la Corrupción. Informe elaborado por Transparencia
Internacional, para los años 2001,2002,2003,2004 y el último informe de 2005. En
http://www.proetica.org.pe/modules.php?
op=modload&name_Downloads&fille=index&req=getit&lid

25
 absoluto hacia los actos corruptos- se ha incrementado de 66 a 75%”;
además, la confianza en que la denuncia de un acto de corrupción
será efectiva ha caído de 23 a 13%; en tanto se ha incrementado la
percepción de que los que denuncian terminan siendo perjudicados 16.
En ese sentido la propia Transparencia Internacional para América
Latina y el Caribe señala que

Chile registra el IPC más alto de la región con 7.4; y además Uruguay
y la Isla de Barbados superan los 5 puntos; existiendo más de 10
países (poco menos de la mitad de los 25 analizados) que no llegan a
3.0 puntos debajo del cual Transparencia Internacional considera
que existen problemas graves de corrupción real. En el caso peruano
lo cierto es que el IPC obtenido en el caso del año 2004 es de 3.5,
considerando Transparencia Internacional que este resultado continúa
con una preocupante tendencia sostenida a la baja desde 1998
(primer año en el que se consideró a Perú para el estudio de su IPC).

Tan sólo para ofrecer algunas pinceladas, en la actualidad se

encuentran en giro más de 9,600 procesos referidos a delitos de
corrupción en todo el país, (gobiernos nacionales, regionales,
municipales, etc) en donde los Procuradores Públicos 17 se encuentran
defendiendo los intereses del Estado. Por su parte la Procuraduría Ad
Hoc del Estado peruano para los casos Fujimori/Montesinos 18, tiene
una carga procesal actual, en el caso de procesos penales de 262
16 Proetica. “Segunda Encuesta sobre Corrupción 2004”, Lima, enero, 2004. En:
http://www.proetica.org.pe/modules.php?
op=modload&name=Downloads&file=index&req=getit&lid.
17 Información recogida del Consejo de Defensa Judicial del Estado Peruano: balance
informativo a junio de 2006
18 “Es necesario advertir que los procesos judiciales en el sistema anticorrupción tienen la
peculiaridad de contar hasta con casi 400 procesados (caso Firmas Falsas), y de tener en
promedio 21000 folios. Además, la carga procesal también está determinada por los
incidentes que se forman en cada uno de los expedientes; aquellos pueden ser muy
numerosos en algunos casos, pues corresponden a las impugnaciones de tipo procesal
hechas por cada una de las partes, los cuales incluyen, por ejemplo: excepción de
naturaleza de la acción, de prescripción, de cosa juzgada; solicitudes de embargo;
apelaciones, entre otras. Cada uno de estos incidentes genera la formación de un
cuadernillo adicional al expediente principal, sin dejar de ser parte del mismo proceso” Vid.
Información recogida de la Procuraduría Ad Hoc del Estado peruano :Casos
Fujimori/Montesinos, 2006; Oficio N° 349-2006-PROCURADURÍA AD HOC; pág. 6

26
 procesos, 10 procesos civiles, de procesos constitucionales 7,
investigaciones 235 y 11 procesos pendiente de apertura de
instrucción; y se ha repatriado a la fecha un monto que asciende a
US$

172”855,041 (ciento setenta y dos millones ochocientos cincuenta y

cinco mil cuarenta y un dólares americanos) por el Estado peruano,
gracias a la cooperación judicial internacional de Suiza y los Estados
Unidos de Norte América; lo cierto es que US$ 45”803,000
(cuarenta y cinco millones ochocientos tres mil dólares americanos)
están bloqueados y pendientes de repatriación. A este monto hay que
agregar US$ 9”00,000 (nueve millones de dólares americanos) que
fueron ubicados durante el año 2005 y que está en proceso de
bloqueo, habiéndose ya cursado las cartas rogatorias para tal efecto 19.

Ante esta situación lo cierto es que no podemos quedarnos

paralizados, por el contrario debemos pasar a la acción. Los
diagnósticos que se han venido realizando en el país lo cierto es que
en su mayoría han sido sectoriales, y es por ello que en el Plan
Nacional de Lucha contra la Corrupción se propone la elaboración de
un Diagnóstico nacional, amplio y completo que nos permita conocer
la pulsión de nuestra sociedad respecto del fenómeno de la
Corrupción. Más aún con los diagnósticos que se han venido
recogiendo en el transcurso de los últimos años referidos a la
pulsión de la ciudadanía peruana respecto de la corrupción en
general.

Es decir, esta suerte de termómetro nos hace darnos cuenta de cuales

son nuestros niveles de corrupción en el Perú, es decir cuales son
nuestras falencias, nuestras debilidades para poder fortalecerlas. De

19 Información Estadística recopilada de la Procuraduría Ad Hoc del Estado Casos

Fujimori/Monstesinos, Oficio N°349-2006-PROCURADURIA AD HOC; pág.6. En esa línea:
Reparación Civil a favor del Estado peruano pagada a la fecha (Cabe destacar que sólo a
partir del año 2005 se ha hecho efectivo el cobro de las reparaciones civiles favorables al
Estado impuestas a los procesados). Así: Año 2004 y 2005: S/. 560,812.34, total dólares:
1,250,000

27
 ahí la importante misión de contar con un Plan Nacional de Lucha
contra la Corrupción que siente las bases al gobierno entrante de los
temas “clave” de combate dentro del fenómeno global que es la
corrupción.

2. Antecedentes: los actos de corrupción y la necesidad de

revertir esta situación anómala y perniciosa

Los diagnósticos que se han elaborado en los últimos años 20

caracterizan al fenómeno de la corrupción como un mal endémico que
se ha extendido en toda la sociedad y que se ha presentado de
múltiples formas en toda nuestra historia, haciéndose más palpable en
la década pasada21.

Durante esa época no sólo se incrementaron los casos de corrupción,

sino que se tornaron en parte de un sistema integral de un país con
tintes corruptos22. La corrupción constituye una acción social ilícita,
ilegítima y encubierta, y no sólo implica una relación social entre el
corruptos y el corruptor, sino también entre el corrupto mayor y el
corrupto menor, cuando se establecen, como ocurrió en nuestro caso,
redes de corrupción, es decir, cuando se institucionaliza la corrupción
como fue lo que ocurrió en nuestro país.

Ahora bien lo cierto es que los actos de corrupción no son actos

exclusivos de la década pasada, nuestro país a través de la historia ha
pasado por actos de corrupción, la diferencia desde luego tiene mucho
ver con la retahíla de vídeos que evidenciaron de manera fehaciente

20 Diagnósticos referidos a la corrupción, elaborados por Apoyo/Opinión y Mercado,

2002/2004. También en : Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la
corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa
Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 116, Lima, julio del 2001
21 Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y
áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa Nacional
Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima, julio del 2001
22 Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas
vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa Nacional
Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima, julio del 2001.

28
 no sólo los actos de corrupción, sino la captura del poder; es decir el
amplio abanico de instituciones y personajes involucrados.

Lo cierto es que este fenómeno ha interrumpido de manera abrupta y

con fuerza en los últimos años, tan es así que en la actualidad la lucha
contra la corrupción se encuentra en la agenda política de los
Estados. Este fenómeno acoge muchas formas y tiene periodos de
explosión de una cultura a otra; es por ello, que los observadores
políticos coinciden en resaltar al fenómeno como un grave problema
para cualquier sociedad, como también apuntar que en torno a este
fenómeno deben realizarse sus respectivas matizaciones; es decir,
existe unanimidad sobre su gravedad política, pero existen un sin fin
de divergencias respecto a la dificultad de aprehender la cuestión;
así como a la multiplicidad de las formas de expresión 23.

Es una realidad que nuestro país contempla una división formal de

poderes, la cual no se ejerce a plenitud por cuestiones de sociología
política y razones históricas. No contamos con estructuras
administrativas estables que le den solidez y viabilidad a un estado
moderno; ello impide la vigilancia pública del desempeño del aparato
gubernamental.

Es por ello que luego de lo ocurrido en el Perú de los noventa las

políticas de combate contra la corrupción han sido uno de los pilares y
vértices de trabajo y de preocupación no sólo por las instituciones
públicas sino por toda la ciudadanía; en el entendimiento que la
vulneración de los intereses del Estado especialmente en lo
referido a la Administración Pública, fueron duramente atacados. La
creación de una política de Estado que coadyuve al mejoramiento de
las relaciones entre la sociedad y la Administración Pública, entre los
gobernantes y los gobernados, harán que el desarrollo del país sea
cada vez más viable.

23 Meny, Y. ”Fin de Siéclé Corruption: Change, Crisis and Shifting Values”, International
Social Science Journal, num. 149, pág. 309-320

29
 En ese sentido, el Plan Nacional de lucha contra la Corrupción
representa, hoy por hoy, la oportunidad histórica de desterrar para
siempre la posibilidad de actos de corrupción cometidos en el pasado
y que no queden impunes.

Este Plan tiene sentido en el entendimiento que sólo con políticas

estables de combate contra este flagelo de la humanidad se podrán
sentar las bases de una auténtica democracia. Para lograrlo es
importante tener como aliado el funcionamiento adecuado de
instituciones democráticas, una prensa libre y acceso del público a la
información relacionada con el ejercicio del poder y las actividades
gubernamentales. A ello deben sumarse los órganos de control y
el afianzamiento del sistema de impartición de justicia, porque el
sistema institucional de una nación depende de la vigilancia del Poder
Judicial.

9. EL PERÚ Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN

El pasado 09 de diciembre se celebró el Día Internacional Anticorrupción

y, con ocasión a tal evento, la BBC realizó una encuesta titulada “El
Mundo Habla”, la cual fue dirigida por la empresa Globescan. Se
entrevistaron a 13,353 adultos de 26 países –en América Latina
participaron Chile, Brasil, Colombia, Ecuador y Perú- y el resultado arrojó
que la corrupción no sólo es el problema global que más conversaciones
genera sino también uno de los que más preocupa.

De acuerdo al ranking de la “Percepción Mundial de la Corrupción” del

2010, de 178 países evaluados por la ONG Transparencia Internacional,
Perú se encuentra en el puesto 78 –donde 1 es menos corrupto y 178 es
más corrupto-. A nivel local, en agosto del año pasado,Proetica publicó los
resultados de la “Sexta Encuesta Nacional sobre percepciones de la
corrupción en el Perú” realizada a 5,900 personas. De dicha encuesta,
cabe destacar los siguientes resultados:

30
 La pobreza, el desempleo y la inflación han dejado de ser los problemas
principales y han tomado su lugar la corrupción en primer lugar (51%) y la
delincuencia en segundo (41%)

La tolerancia hacía la corrupción, medida a partir de las actitudes hacia

diversas situaciones, nos indica que la mayoría de entrevistados se
muestra “tolerantes” hacia actos de corrupción, mientras que alrededor de
la cuarta parte evidencia un “rechazo definido”.

La mitad de los encuestados dice no saber dónde realizar una denuncia

en caso de corrupción.

En caso de realizarse la denuncia, la mayoría de ciudadanos percibe que

el trámite es poco o nada efectivo.

El gobierno de Fujimori (36%) y el primer gobierno de García (32%) son

considerados como los más corruptos.

El Congreso (46%), la Policía (45%) y el Poder Judicial (38%) son las

entidades más corruptas del Perú.

¿Cuál es la mejor manera de luchar contra la corrupción?

A partir de las cifras antes expuestas, fácilmente se infiere que, a nivel

local y mundial, la corrupción es uno de los problemas que más le
preocupa a la ciudadanía. Si esto es así, ¿qué debe hacer el Estado para
combatir este flagelo?

a) El endurecimiento de penas.- Hay quienes sostienen que el Estado

debe endurecer las penas o eliminar los beneficios penitenciarios 24.

24 Así, por ejemplo, a mediados del 2010, a propósito de la lucha contra la delincuencia
común, el Congreso presentó 15 proyectos de ley a través de los cuales se endurecía el
Código Penal y de Ejecución Penal: Proyectos de Ley No. 04198/2010-CR, 04200/2010-
CR, 04205/2010-CR, 04215/2010-CR, 04217/2010-CR, 0422/2010-CR, 0423/2010-CR,
0424/2010-CR, 0425/2010-CR, 0426/2010-CR, 0427/2010-CR, 0428/2010-CR, 0430/2010-
CR, 0437/2010-CR, 0439/2010-CR. En el siguiente artículo se analizan estas propuestas:
ELÍAS PUELLES, Ricardo. “¿Cuáles es la mejor manera de luchar contra la delincuencia

31
 b) La adopción de un proceso penal ágil y transparente.- De otro lado,
hay quienes sostienen que la adopción de un sistema procesal
acusatorio de rasgos adversariales –en el que exista separación de
funciones, inmediación judicial en el debate oral, prime la oralidad y la
publicidad– disminuirán la tasa delincuencial.

Ahora bien, siguiendo a Isaac Ehrlich 25, podría decir que para que una
persona actúe ilegalmente será suficiente que el beneficio marginal
esperado del delito supere al valor marginal esperado del castigo en
términos monetarios. Por esta razón, un incremento de las variables
vinculadas con el sistema de justicia criminal (probabilidad de ser
capturado y condenado) reducirá el tiempo de actividades ilegales al
elevar el coste esperado del castigo. Dicho de otro modo, de nada serviría
aumentar la severidad de las penas o de su ejecución si la probabilidad
de castigar al delincuente es baja pues, en la realidad, no tendrá ningún
tipo de efecto disuasorio. En cambio, si el proceso es eficiente y eficaz no
sólo se desincentivará al delincuente sino que se reforzará el sentimiento
de seguridad ciudadana.

A partir de lo expuesto, se colige que la mejor manera de enfrentar la

corrupción y, en general, la delincuencia, es a través de un proceso penal
ágil y transparente como el recogido por el Nuevo Código Procesal Penal
peruano (NCPP) –publicado mediante el Decreto Legislativo No. 957 del
29 de julio de 2004–.

El adelantamiento del Nuevo Código Procesal Penal (NCPP) para los

delitos de corrupción de funcionarios

El 30 de abril y el 03 de agosto del 2010, el Poder Ejecutivo y Judicial

presentaron los Proyectos de Ley No.04002 y 04189, respectivamente, a

(desde el Derecho)?”. Publicado el 25 de agosto de 2010 en el Blog “El Cristal Roto” - Blog
de la Facultad de Derecho de la Universidad del Pacífico.
25 Segura Martín, José Aureliano y Navarro Espigares José Luis. “Metodología econométrica
para el análisis económico del delito. Los modelos de datos de panel”. En: “Revista
Española de Investigación Criminológica”. Artículo 3, Número 5 (2007)

32
través de los cuales solicitaron al Congreso el adelantamiento de la
entrada en vigencia del NCPP:

a) El primer Proyecto sentó sus bases en dos ejes centrales: (a) la

aplicación progresiva del NCPP en los distritos judiciales de Huaura,
La Libertad, Tacna, Moquegua, Arequipa, Tumbes, Piura, Lambayeque,
Puno, Cuzco, Madre de Dios, Cañete, Ica, San Martín, Cajamarca y
Amazonas ha tenido resultados satisfactorios, evidenciando procesos
sin dilaciones y dando lugar a sentencias oportunas; y (b) de acuerdo
a la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción –que
entró en vigencia en el Perú el 14 de diciembre de 2005–, se debe
considerar la gravedad de los problemas y amenazas que plantea la
corrupción para la estabilidad y seguridad de las sociedades al socavar
las instituciones y los valores de la democracia, la ética y la justicia y al
comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley, así como
los casos de corrupción que entrañan vastas cantidades de activos, los
cuales pueden constituir una proporción importante de los recursos de
los Estados, y que amenazan la estabilidad política y el desarrollo
sostenible de los mismos.

b) El segundo Proyecto, tomando como base el primero, propuso que el

adelantamiento no recaiga en cualquier delito de corrupción sino
únicamente sobre (i) aquellos perpetrados por organizaciones
delictivas o(ii) que produzcan repercusión nacional. En el Proyecto se
señala que el adelantamiento propuesto por el Ejecutivo fue objetado
por Sala Plena “sobre la base de consideraciones relacionadas al
aspecto logístico y en la necesidad de una adecuada organización del
modelo que pensaba implementarse”.

En base a las dos características antes expuestas, el Poder Judicial

propuso el adelantamiento del NCPP a los siguientes delitos: secuestro,
trata de personas, interceptación telefónica, turismo sexual infantil,
pornografía infantil, extorsión, extracción ilegal de bienes culturales,
tráfico ilícito de drogas, tráfico ilícito de migrantes, genocidio, desaparición

33
forzada, espionaje, colusión, peculado, cohecho pasivo, cohecho activo,
cohecho trasnacional, tráfico de influencias, terrorismo, lavado de activos
y contrabando.

Pese a que el Proyecto presentado por el Poder Judicial se sustentaba en

una propuesta más concreta, finalmente, se aprobó el primero. Así, el 17
de setiembre de 2010 se publicó en El Peruano la Ley No. 29574 –“Ley
que dispone la aplicación inmediata del Código Procesal Penal para
delitos cometidos por funcionarios públicos”–, precisando que el
adelantamiento referido sería a los 120 días de la publicación.

El sábado 15 de mayo, entre bombos y platillos, en Lima y Callao, entró

en vigencia el NCPP para los siguientes delitos:

Concusión (Art. 382 CP)

Cobro indebido (Art. 383 CP)

Colusión (Art. 384 CP)

Patrocinio ilegal (Art. 385 CP)

Peculado doloso y culposo (Art. 387 CP)

Peculado por uso (Art. 388 CP)

Malversación de fondos (Art. 389 CP)

Retardo injustificado de pago (Art. 390 CP)

Rehusamiento a la entrega de bienes a la autoridad (Art. 391 CP)

Cohecho pasivo propio (Art. 393 CP)

Cohecho pasivo impropio (Art. 393 CP)

Cohecho pasivo específico (Art. 395 CP)

Corrupción pasiva de auxiliares jurisdiccionales (Art. 396 CP)

34
Cohecho activo genérico (Art. 397 CP)

Cohecho activo trasnacional (Art. 397-A CP)

Cohecho activo específico (Art. 398 CP)

Negociación Incompatible o aprovechamiento indebido del cargo (Art. 399

CP)

Tráfico de influencias (Art. 400 CP)

Enriquecimiento Ilícito (Art. 401 CP)

El Tribunal Constitucional y el NCPP

Una de las características más importantes del NCPP es la agilidad con la

que se resuelven los procesos y, de ahí, su gran utilidad en la lucha contra
la delincuencia. Así, dependiendo de su complejidad, el Art. 342 NCPP
establece dos plazos de duración de la investigación preparatoria –etapa
en la que el Fiscal reúne los elementos de convicción necesarios para
decidir si acusa o no al investigado–:

a) Investigaciones ordinarias.- 120 días naturales. Por causas

justificadas, el Fiscal puede prorrogarlo hasta por un máximo de 60
días naturales.

b) Investigaciones complejas.- 8 meses; sin embargo, puede prorrogarse

por igual plazo si es que el Juez de la Investigación preparatoria lo
autoriza.

Muchos procesos anticorrupción requieren, sin duda alguna,

investigaciones complejas debido a la gran cantidad de actos de
investigación que deben de realizarse, a la gran cantidad de investigados
involucrados, a las innumerables gestiones a efectuarse fuera del país,
entre otras razones. Sin embargo, el NCPP dota de diferentes
mecanismos que permiten afrontar este sombrío panorama.

35
Ahora bien, el 11 de agosto de 2010, el Tribunal Constitucional emitió la
Sentencia No. 02748-2010-HC (Caso Izquierdo Alexander Mosquera).
Dicho pronunciamiento es totalmente cuestionable pues, lejos de
contribuir al fortalecimiento de la administración de justicia en el Perú, no
hace sino criticar el plazo de investigación establecido en el Art. 342
NCPP, tildándolo de irreal:

(…) se advierte que el plazo de investigación preparatoria previsto en el

artículo 342.2 del Nuevo Código Procesal Penal de 2004, no se condice
con la realidad social, ni con la capacidad de actuación del Ministerio
Público, pues es de conocimiento público que existen investigaciones
preliminares o preparatorias sobre tráfico ilícito de drogas y/o lavado de
activos que por la complejidad del asunto exceden los ocho meses, que
pueden ser prorrogados por igual plazo.

Por esta razón, este Tribunal estima que el plazo previsto en el artículo
referido debe ser modificado con la finalidad de que no queden impunes
los delitos de tráfico ilícito de drogas y/o lavado de activos, pues vencido
el plazo (8 o 16 meses) se puede ordenar la conclusión de la
investigación preparatoria. De ahí que, se le exhorte al Congreso de la
República a que modifique el plazo del artículo mencionado (investigación
preparatoria en casos complejos) de acuerdo a la capacidad de actuación
del Ministerio Público, sin que ello suponga la afectación del derecho al
plazo razonable.

Si bien la Sentencia restringió su análisis a los delitos de lavado de

activos y de tráfico ilícito de drogas, lo cierto es que dicho
pronunciamiento podría ser empleado por muchos mal intencionados
operadores –fiscales o abogados– para manifestar que el plazo de
investigaciones complejas de corrupción de funcionarios es
inconstitucional. Así, lejos de fortalecer el NCPP, sólo se deteriorará pues
o dicho plazo, en la práctica, será flexibilizado o el Congreso lo
modificará. Cualquiera de las dos decisiones sólo desnaturalizará el
proceso.

36
 Pese a lo expuesto por el TC y a modo de conclusión, debo confesar que
considero que el Perú está avanzando en la lucha contra la corrupción y
que es tiempo que tanto el Ministerio Público como el Poder Judicial
demuestren que con inteligencia y prudencia se puede enfrentar tan grave
problema gubernamental.

10. PERCEPCIÓN ACTUAL DE LA CORRUPCIÓN EN EL PERÚ

Al margen de las encuestas26 que últimamente se propagan sobre la

corrupción, la ciudadanía peruana encuentra que el Perú es un país
corrupto, en donde las instituciones públicas no tienen sólidos
controles, en donde la consideración a lo público siempre tiene un
precio, pero fundamentalmente en donde la desconfianza es elemento
con el que se cuenta en las relaciones interpersonales.

Los efectos de una percepción generalizada de la corrupción y de la

falta de confianza en las instituciones y los actores sociales como
inconvenientes para la consolidación de la democracia. El impacto
que esta pueda tener sobre la estabilidad democrática ya que desgasta
el vinculo de confianza entre la ciudadanía y los sectores que ocupan
posiciones dirigenciales en el Estado.

Los países con altos grados de corrupción no pueden esperar contar con
la lealtad de sus ciudadanos por largos periodos y, por lo tanto, tienen
más probabilidades de verse azotados por una inestabilidad política que,
en última instancia, podría conducir al derrocamiento de sus regímenes
democráticos.

La inestabilidad política no es la única consecuencia potencial de la

erosión del vínculo de confianza establecido entre la ciudadanía y el
gobierno. El crear leyes, sancionar a quienes las violan, y proveer
información y garantías acerca de quienes buscan confianza, los
estados reducen la necesidad de los ciudadanos de confiar entre sí y

26 Diagnósticos realizados durante los periodos, 2002-2004 .Apoyo/Opinión y Mercado/

Proteica, www.proetica.org.pe

37
 posibilitan una amplia gama de transacciones sociales, políticas y
económicas que, de otra manera, no serían posibles. No obstante, el
estado sólo puede cumplir con esta tarea de crear y mantener esta
“confianza interpersonal socialmente productiva” si, a su vez, los
beneficiarios de estos servicios consideran que pueden confiar en él. Un
estado percibido como corrupto es un estado no confiable y, por lo tanto,
incapaz de facilitar las mencionadas transacciones.

11. EL COMPROMISO DEL ESTADO PERUANO EN LA ELABORACIÓN

DE UN PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN:
FUNDAMENTACIÓN DE SU PROPUESTA

La relación pobreza y corrupción se advierte claramente en el robo o la

utilización clientelista de los fondos públicos destinados al gasto social.
La historia del Perú demuestra que los comportamientos corruptos han
estado presentes. Lo cierto es que en los últimos años se han
evidenciado más. Las consecuencias que en la esfera mundial y en
la nacional en particular acarrea la corrupción son nefastas, es por ello
que el Estado peruano asuma un compromiso de elaboración de un Plan
Nacional de Lucha contra la Corrupción, es fundamental y urgente.

Hemos venido señalando que la corrupción como fenómeno

multidisciplinar tiene efectos negativos, pero su impacto es mayor en los
países en desarrollo como el nuestro en donde constituye el mayor
obstáculo para la economía. Los estudios sobre el impacto económico de
la corrupción, desarrollados en los últimos 10 años, revelan cada vez
más el efecto negativo que acarrea, como la relación directa entre el
costo financiero del dinero la corrupción y el incentivo negativo de
las empresas que operan en mercados de alta evasión impositiva, como
ocurre en la mayoría de los países de la región.

La corrupción es uno de los mayores desafíos de nuestra época, un

desafío que debe y puede ser enfrentado. Lo importante es dar un
cambio profundo e instaurar una política integral y de estado que le

38
haga frente y no caer en discursos líricos y oportunistas. Existe
un amplio reconocimiento de que los cambios fundamentales y
duraderos en prácticas y actitudes, sólo pueden obtenerse reuniendo los
esfuerzos y energías de todos los componentes del Estado y de la
sociedad civil.

Los Estados latinoamericano y el caso peruano en particular hemos

atravesado a lo largo, dos procesos que han marcado profundamente
nuestra evolución histórica: uno de ellos es la transición hacia la
democracia tras largos años de dictaduras militares y al mismo tiempo se
dio la transición hacia las economías de mercado y libre comercio que
buscaban reemplazar las propuestas de industrialización por sustitución
de importaciones y el mercado intervensionista estatal.

Sobre esa línea es que tanto las instituciones públicas como las formas
organizadas de la sociedad civil se vieron involucradas en este doble
proceso y terminaron por descubrir que las condiciones imperantes en
el escenario debían de cambiar. Surgió así un nuevo tipo de sensibilidad
hacia ciertos fenómenos. Tal fue el caso de la corrupción, que alcanzó
dimensiones alarmantes bajo los gobiernos dictatoriales dada la
discrecionalidad de las autoridades, la falta de una prensa libre, la
inexistencia de oposición fiscalizadora y la presencia obstaculizante del
Estado en todas las actividades de las economías nacionales. La
corrupción empezó así a dejar de ser un elemento aceptado tácitamente
como normal dentro del funcionamiento de los Estados latinoamericanos
y pasó a ser considerado un problema. En la actualidad, los medios de
comunicación, las organizaciones no gubernamentales, la opinión pública
en general intercambian, producen y exhiben información y denuncias en
torno al fenómeno gracias al entorno imperante en la actualidad.

Es por ello que el Perú de este nuevo milenio ha entendido que crear una
atmósfera de lucha contra la corrupción, un cambio global e instaurar una
política permanente de combate en donde se institucionalice la lucha
hará que las generaciones venideras vivan en un país mucho más viable

39
 y nada desfigurado como el que nos ha tocado vivir a nosotros. Es por
ello que la creación de este Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra la
Corrupción y la fundamentación del mismo se endereza hacia la
obtención de mejores niveles de buen gobierno y “accountability” piezas
fundamentales para poder lograr nuestra meta, de ahí que factores como
la transparencia, la ética en la gestión pública, la imparcialidad y la
objetividad en la Administración Pública son elementos de trabajo
fundamentales en la prosecución y en la permanencia de la política de
Estado.27

CONCLUSIONES

La corrupción ha sido facilitada por el predominio de regímenes autoritarios y

por una frágil institucionalidad. Este contexto sirve para crear espacios en los
que los funcionarios pueden maniobrar discrecionalmente. Bajo ese dominio
más bien personal, prima siempre el manejo oculto y los negociados sin
control.

Para el fortalecimiento de la democracia, el estado de derecho, la estabilidad y

el desarrollo del país es necesario combatir toda forma de corrupción en el
ejercicio de la función pública, así como los actos de corrupción
específicamente vinculados con tal ejercicio.

Los actos de corrupción inciden en el desarrollo económico y social del país,

distorsionan el gasto público, desalientan la inversión extranjera, inciden
27 Se ha venido realizando desde hace algún tiempo distintas encuestas y diagnósticos sobre
la pulsión de la corrupción en el Perú. Así. Vid. Documentos de Trabajo, Un Perú sin
Corrupción, Lima, julio, 2001

40
negativamente sobre las actividades del Sector Público y afectan la conciencia
moral de la Nación.

Es necesario establecer los mecanismos de prevención, detección y

erradicación de toda forma de corrupción y generar mecanismos de
colaboración y cooperación entre las diferentes instancias del Estado;

Es necesario entender la corrupción como un problema integral, como un

fenómeno relacionado al mal funcionamiento del Estado y a la falta de sistemas
de control y vigilancia efectivos. Ese debiera ser el debate en materia de
reforma del Estado. Una tarea que deberá asumir el próximo gobierno.

Dentro de este Convenio de la OCDE, los temas fundamentales que se tratan

son el artículo 1 referido al delito de corrupción de agentes públicos; el artículo
2 sobre un tema que en el moderno derecho penal se encuentra en pleno
debate, a saber, la responsabilidad de las personas jurídicas; el artículo 3, que
analiza las sanciones; el artículo 7, que se refiere al blanqueo de dinero; el
artículo 9, que aborda un tema de mucha utilidad: la asistencia jurídica
mutua; y el artículo 10, que trata sobre la extradición.

Pero lo cierto es que en la actualidad se ha extendido en todos los ámbitos de

la vida pública y privada, tanto a nivel nacional como internacional. Afecta
gravemente la vida institucional, económica, social y cultural de un país.

Es por ello que el Perú de este nuevo milenio ha entendido que crear una
atmósfera de lucha contra la corrupción, un cambio global e instaurar una
política permanente de combate en donde se institucionalice la lucha hará que
las generaciones venideras vivan en un país mucho más viable y nada
desfigurado como el que nos ha tocado vivir a nosotros.

Es por ello que la creación de este Proyecto de Plan Nacional de Lucha contra
la Corrupción y la fundamentación del mismo se endereza hacia la obtención
de mejores niveles de buen gobierno y “accountability” piezas fundamentales
para poder lograr nuestra meta, de ahí que factores como la transparencia, la
ética en la gestión pública, la imparcialidad y la objetividad en la

41
Administración Pública son elementos de trabajo fundamentales en la
prosecución y en la permanencia de la política de Estado.

BIBLIOGRAFÍA

 De manera puntual y sólo en el marco de una etapa del Perú

Republicano. Textualmente en: QUIROZ, A.W.: “Costos históricos de la
corrupción en el Perú Republicano”, en: Todo en El Pacto Infame,
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para el desarrollo de las Ciencias sociales en el Perú, Lima, marzo 2005,
pág. 83-84

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Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la corrupción y áreas
vulnerables. El secreto de la ética pública es la transparencia. Iniciativa
Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 116, Lima, julio del 2001

42
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.Apoyo/Opinión y Mercado/ Proteica, www.proetica.org.pe

 Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico

de la corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es
la transparencia. Iniciativa Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima,
julio del 2001

 Documentos de Trabajo, Un Perú sin Corrupción: diagnóstico de la

corrupción y áreas vulnerables. El secreto de la ética pública es la
transparencia. Iniciativa Nacional Anticorrupción, (INA), pág. 102, Lima,
julio del 2001.

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2001; pág.79 y ss.

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 Indice de Percepción de la Corrupción. Informe elaborado por

Transparencia Internacional, para los años 2001,2002,2003,2004 y el
último informe de 2005. En http://www.proetica.org.pe/modules.php?
op=modload&name_Downloads&fille=index&req=getit&lid

 Información Estadística recopilada de la Procuraduría Ad Hoc del

Estado Casos Fujimori/Monstesinos, Oficio N°349-2006-PROCURADURIA
AD HOC; pág.6. En esa línea: Reparación Civil a favor del Estado
peruano pagada a la fecha (Cabe destacar que sólo a partir del año
2005 se ha hecho efectivo el cobro de las reparaciones civiles favorables
al Estado impuestas a los procesados). Así: Año 2004 y 2005: S/.
560,812.34, total dólares: 1,250,000

43
 Información recogida del Consejo de Defensa Judicial del Estado
Peruano: balance informativo a junio de 2006

 Jiménez Villarejo: “Transnacionalización de la delincuencia y

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de derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1998, pág. 60. En el mismo sentido:
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Roma, 1998, pág. 22

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Criminológica”. Artículo 3, Número 5 (2007)

ANEXOS

FOTOS

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 Ex Presiente Alberto Kenya Fujimori Fujimori
Ex Asesor Presidencial Vladimiro Montesinos Torres

ARTÍCULOS PERIODÍSTICOS

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47