Manual Sga-14001-V.03 PDF

EMPRESA MARKET NOVAPLAZA
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL SEGÚN ISO 14001:2015
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2015
Contenido
1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ........................................................ 5
1.1. Comprensión de la organización y su contexto: ............................. 5
1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas: ............................................................................................... 17

interesadas: ............................................................................................... 22
1.4. Sistema de Gestión Ambiental: ....................................................... 22
2. LIDERAZGO ............................................................................................. 23
2.1. Liderazgo y compromiso: ................................................................ 23
2.2. Política Ambiental: ........................................................................... 24
2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización: ....... 24
Tabla N°9. Roles y responsabilidades de la organización ......................... 25
3. PLANIFICACIÓN ...................................................................................... 28
3.1. Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades: ............. 28
3.1.1. Generalidades: ........................................................................... 28
3.1.2. Aspectos Ambientales: ............................................................. 28
3.1.3. Requisitos Legales y otros Requisitos: ................................... 31
3.1.4. Planificación de Acciones: ....................................................... 33
3.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos: .................. 33
3.2.1. Objetivos ambientales: ............................................................. 33
3.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos

ambientales: ........................................................................................... 33
4. APOYO .................................................................................................... 36
4.1. Recursos: ......................................................................................... 38
4.2. Competencia: ................................................................................... 38
4.3. Toma de conciencia: ........................................................................ 38
4.4. Comunicación: ................................................................................. 40
[2]
4.4.1. Generalidades: ........................................................................... 40
4.4.2. Comunicación Interna ............................................................... 40
4.4.3. Comunicación Externa .............................................................. 41
4.5. Información Documentada: ............................................................. 41
4.5.1. Generalidades: ........................................................................... 41
4.5.2. Creación y actualización: .......................................................... 41
4.5.3. Control de la información documentada: ................................ 42
5. OPERACIÓN ........................................................................................... 43
5.1. Planificación y control operacional: ............................................... 43
5.2. Preparación y respuesta ante emergencias: .................................. 43
6. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO ............................................................ 44
6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación: .............................. 44
6.1.1. Generalidades: ........................................................................... 44
6.1.2. Evaluación del cumplimiento: .................................................. 45
6.2. Auditoría Interna: ............................................................................. 45
6.2.1. Generalidades: ........................................................................... 45
6.2.2. Programa de auditoría interna: ................................................. 45
6.2.3. Revisión por la dirección: ......................................................... 45
7. MEJORA .................................................................................................. 46
7.1. Generalidades: ................................................................................. 46
7.2. No conformidad y acción correctiva: ............................................. 47
7.3. Mejora Continua: .............................................................................. 47
[3]
INTRODUCCIÓN
El Manual del Sistema de Gestión Ambiental del Market NOVAPLAZA, refleja la

convicción de adquirir el compromiso para fomentar una cultura de cuidado del
medio ambiente en el personal y/o partes interesadas al promover la
comprensión e implementación de la sustentabilidad a través del manejo de sus
aspectos ambientales significativos, por lo que se establece el Sistema de
Gestión Ambiental (SGA) conforme a la Norma ISO 14001:2015.
Con 14 años de funcionamiento Market NOVAPLAZA, cuenta con dos locales,

de los cuales solo a uno se le desea implementar SGA, cuenta con 22 empleados
y se dedican basicamente a la venta de insumos no perecibles y brindar servicios
de banca movil.
Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia

y responsabilidad y rendición de cuentas han evolucionado dentro del contexto
de la legislación haciéndose cada vez más estricta, en relación a la
contaminación del medio ambiente, uso ineficiente de recursos, gestión
inapropiada de residuos, cambio climático, degradación de los ecosistemas y
pérdida de biodiversidad.
Market NOVAPLAZA desea alcanzar y demostrar un sólido desempeño

ambiental, mediante el control de los impactos sobre el medio ambiente de las
actividades de los procesos en la prestación del Servicio Educativo, acorde con
la política y objetivo ambiental, y el cumplimiento de la legislación aplicable.
[4]
1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1.1. Comprensión de la organización y su contexto:
• Conformación del equipo de trabajo
El equipo de trabajo para la implementación del SGA para el Market
NOVAPLAZA estará conformado por:
✓ Díaz Guimaray, Milagros.
✓ Heredia Gutiérrez, Guadalupe.
✓ Mayhuay Mendoza, Angela.
✓ Sánchez Santillán, Bryan.
✓ Solis Solis, Mirna.
• Metodología
Para comprender el contexto del Market NOVAPLAZA, es necesario
que se recabe todo tipo información relacionada a esta empresa, esta
será brindada por la administradora del local comercial, Denisse
Huamán. Así mismo se realizarán entrevistas, listas de verificación,
etc. La información solicitada será la siguiente:
✓ Legislación Ambiental.
✓ Misión.
✓ Visión.
✓ Organigrama.
✓ Número de trabajadores.
✓ Planes de emergencia.
✓ Flujo de procesos, etc.
La lista de verificación a utilizarse estará descrita en el Anexo 1 del

presente documento.
• Descripción de la organización
a. UBICACIÓN:
El Market NOVAPLAZA fue creado en el año 2005, al día de hoy
cuenta con dos locales comerciales ubicados en la Av. Luzuriaga
y en el Jr. Julián de Morales (El SGA se implementará en el
segundo local comercial mencionada), esta empresa tiene como
[5]
razón social la comercialización al por menor bienes de consumo

en sistemas de autoservicio, y servicios de multibanca (pago de
servicios, retiro y depósito de dinero).
Gráfica 01. Exteriores de NOVAPLAZA
Esta empresa cuenta con una visión, misión, valores y un

organigrama que nos servirá para poder identificar los niveles de
jerarquía y objetivos a lo largo del estudio y que a continuación
detallamos:
b. MISIÓN:
Ofrecer una gran variedad de productos, acompañado de una

excelente calidad de servicio; generando una experiencia de
compra.
c. VISIÓN:
Ser la cadena de supermercados líder en el país, con estándares

de calidad mundial.
d. VALORES:
Transparencia: va más allá de ser honestos, es ser rectos en toda

nuestra actividad empresarial; obtener resultados cortando
[6]
camino es muy fácil, hacerlo honestamente es mucho más

divertido.
Espíritu de superación: queremos rodearnos de personas que

tengan mucho espíritu de superación, aquellos que nunca se
rinden y siempre este tratando de ser mejores; no queremos
rodearnos de personas que solo quieren marcar tarjeta.
Trabajo en equipo: significa compartir conocimientos e

información; disfrutar de todos los roles en un equipo ganador; el
objetivo siempre es que el equipo gane, no el individual.
Humildad: en el trabajo debemos cumplir con nuestro rol de la

mejor manera que podamos, pero cuando estemos fuera del
mismo debemos recordar que solo somos un ser humano más y
que debemos ser siempre considerados con los demás.
Mejora Continua.
Vocación de servicio.
e. ORGANIGRAMA:
[7]
GERENCIA
Enrique Guzmán
CONTABILIDAD TI ADMINISTRACIÓN
Ketty Quiroz Abel Gamarra Denisse Huamán
TESORERIA ASIST. ADM

Yovana Flores Marisabel Tuya
ASIST. TESORERÍA MANTENIMIENTO

Deisy Rodríguez Luis Albornoz
ASIST. LOGISTICA VENTAS

CONTABILIDAD Yasary Albornoz
Rister Molina ASIS. DE LOGISTICA
Héctor Galán
GESTOR DE
COMPRAS
Estefania Gonzales
Stefany León
Milagros Tucta
Jesus Maguiña
JEFATURA DE TIENDA
PREVENCIÓN
LIMPIEZA
ASISTENTE DE ASISTENTE DE
TIENDA ALMACÉN
CAJERAS – PV OPERARIO DE ADMINISTRACIÓN

DESPACHO ALMACÉN DE ALMACÉN
GOLONDOLEROS
[8]
f. IDENTIFICACIÓN DE ÁREAS:
Las áreas identificadas dentro de las instalaciones del Market

NOVAPLAZA son:
BLOQUE I:
• Recepción y distribución
• Ventas
• Nova Bank
BLOQUE II:
• Gerencia
• Administración
• Tecnología de la información
• Contabilidad
• Logística
• Mantenimiento y limpieza
• Archivos
BLOQUE III:
• Almacén central
g. FUNCIONES:
Tabla N°01. Funciones de las partes interesadas internas
DEPENDENCIA
NOMBRE CARGO FUNCIÓN
JERÁRQUICA
Se rige a sus
Enrique • Verificación de la calidad de ejecución
Gerente propios de los diferentes procesos que se
Guzmán
mandatos realizan en el Market NOVAPLAZA.
Denisse • Realización de actividades

Administradora Gerencia administrativas, de organización,
Huamán
supervisión y control de los procesos.
[9]
• Utilización de Softwares para llevar un

adecuado control de la empresa.
• Observación y vigilancia constante de
Abel Técnico
Administración la seguridad de la empresa a través
Gamarra Informático de las cámaras de vigilancia.
• Uso de redes sociales para la
promoción de sus productos y
servicios.
Ketty • Control y manejo de los recursos
Contadora Administración económicos de la empresa. (Entrada y
Quiroz
salida de dinero)
• Codificación de productos,
Yasary Jefa de establecimiento de precios e
Administración impresión de los mismos.
Albornoz Logística
• Control del stock general de
productos.
• Verificación de cantidad y calidad de
Encargada de los productos recepcionados.
Sandra • Desempaque de los productos según
recepción y Administración el tipo de comercialización que se les
Flores
distribución da.
• Distribución de acuerdo al tipo del
producto adquirido y stock en tienda
• Clasificación de productos orgánicos
según su estado de conservación y de
acorde a esto su empaquetamiento.
Verónica
Jefa de ventas Administración • Embolsado de los productos que el
Castillo cliente escoge.
• Embolsado final de los productos
adquiridos y entrega de comprobantes
de pago.
• Pintado y refacción del interior del
local (priorizando el área de ventas)
Luis Personal de
Administración • Reparación de equipos y
Albornoz Limpieza componentes eléctricos y electrónicos.
• Aseo de cada una de las áreas y
equipos del local.
Estefanía Jefa de • Recepción y acomodo de los
Administración productos de acuerdo a su naturaleza
Gonzales almacén
y composición
[10]
• Calendarización de actividades
Tabla N°02. Calendario de visitas
VISITAS FECHA
1ra visita: Presentación del equipo

21/12/2018
SGA
2da visita: Recopilación de

28/12/2018
información documentaria
3ra visita: Entrevistas y

29/12/2018
cuestionarios
4ta visita: Visita guiada por todos

2/01/2019
los ambientes de la impresa
5ta visita: Implementación del SGA 14/01/2019
• Matriz FODA
FORTALEZAS DEBILIDADES
• F1 Ofrece diversidad de • D1 No cuenta con una política

productos satisfaciendo las ambiental.
necesidades de la población. • D2 No tiene un sistema de
• F2 Ofrece servicios de banca gestión ambiental.
denominado NovaBank. • D3 Existe un inadecuado manejo
• F3 Cuenta con un solo accionista, de RRSS.
lo que permite la facilidad en la • D4 No cuenta con personal de
toma de decisiones. seguridad capacitado.
• F4 Su personal está capacitado • D5 Falta de estandarización en
para la atención al público. sus procedimientos.
• F5 Está ubicado en una zona
estratégica y céntrica (zona
comercial).
[11]
OPORTUNIDADES AMENAZAS
• O1 Expandir su cadena de • A1 La competencia.

tiendas en el mercado local y • A2 Generación de conflictos
nacional. sociales con los vecinos por el
• O2 Generar sus propios mal manejo de sus RR.SS.
productos orgánicos. • A3 Sanciones por parte de la
• O3 Generar ingresos a partir del municipalidad.
reaprovechamiento de sus • A4 Vulnerabilidad a robos y
residuos sólidos. asaltos.
• O4 Ser reconocida como empresa
ambientalmente responsable.
• O5 Implementación de un SGA
para cumplir eficazmente con su
visión.
a. Análisis FO, FA:
[12]
Tabla N°03. Análisis FO, FA
• O1 Expandir su cadena de tiendas en el mercado local y • A1 La competencia.

nacional. • A2 Generación de conflictos sociales con los vecinos por el mal manejo de
NOVAPLAZA • O2 Generar sus propios productos orgánicos. sus RR.SS.
• O3 Generar ingresos a partir del reaprovechamiento de sus • A3 Sanciones por parte de la municipalidad.
residuos sólidos. • A4 Vulnerabilidad a robos y asaltos.
• O4 Ser reconocida como empresa ambientalmente
responsable.
• O5 Implementación de un SGA para cumplir eficazmente con
su visión.
ESTRATEGIA FO ESTRATEGIAS FA
FORTALEZAS
F1 – O1 F2 – A1
• F1 Ofrece diversidad de productos
satisfaciendo las necesidades de la Utilización de campañas de publicidad y marketing para Implementación de un pequeño banco dentro de sus instalaciones, con
población. hacer conocer a la empresa en el ámbito nacional. más comodidades para los clientes.
• F2 Ofrece servicios de banca
denominado NovaBank.
• F3 Cuenta con un solo accionista, lo que F2 – A4
permite la facilidad en la toma de Capacitación y contrato de personal especializado en temas de defensa
decisiones. F1 – O3 personal y seguridad.
• F4 Su personal está capacitado para la
Venta de los productos reciclables como cartón, madera y
atención al público.
plástico a EPS u otros. F5 – A4
• F5 Está ubicado en una zona estratégica
y céntrica (zona comercial). Convenio con el serenazgo y Policía Nacional para una rápida
intervención en caso se presenten sucesos que hagan peligrar la
seguridad de clientes y trabajadores.
[13]
b. Análisis DO, DA:

Tabla N°4. Análisis DO, DA
• O1 Expandir su cadena de tiendas en el mercado local y • A1 La competencia.

nacional. • A2 Generación de conflictos sociales con los vecinos por el
NOVAPLAZA • O2 Generar sus propios productos orgánicos. mal manejo de sus RR.SS.
• O3 Generar ingresos a partir del reaprovechamiento de sus • A3 Sanciones por parte de la municipalidad.
residuos sólidos. • A4 Vulnerabilidad a robos y asaltos.
• O4 Ser reconocida como empresa ambientalmente
responsable.
• O5 Implementación de un SGA para cumplir eficazmente
con su visión.
DEBILIDADES ESTRATEGIA DO ESTRATEGIA DA
• D1 No cuenta con una política ambiental. D1 – O4 D3 – A2

• D2 No tiene un sistema de gestión ambiental. Capacitación al personal sobre temas ambientales. Implementación de un programa de segregación en la
• D3 Existe un inadecuado manejo de RRSS. fuente.
• D4 No cuenta con personal de seguridad
D2 – O5
capacitado.
• D5 Falta de estandarización en sus Contrato de profesionales para la implementación un D4 – A4
procedimientos. SGA dentro de la empresa. Implementación de cámaras de vigilancia y seguridad
constante en el local comercial.
D3 – O2
Programa de reaprovechamiento de RRSS orgánicos para
la generación de compost.
[14]
c. Matriz de Vester:
F1 F2 F3 F4 F5 F6 O1 O2 O3 D1 D2 D3 D4 D5 D6 A1 A2 A3
A4 TOTAL
F1 2 1 0 2 2 1 0 1 0 2 1 0 1 1 3 3 11 22
F2 2 1 3 3 0 3 3 2 1 1 2 0 1 2 3 2 10 30
F3 1 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 2 0 30 10
F4 0 2 2 0 1 0 3 3 0 1 0 0 0 2 0 1 00 15
F5 0 3 0 0 0 1 3 1 0 1 0 0 0 1 0 1 00 11
F6 0 1 3 0 0 1 0 1 1 3 3 1 1 3 2 1 23 26
O1 0 3 1 0 0 0 1 1 0 0 2 0 0 2 1 1 00 12
O2 0 2 0 3 3 0 1 3 1 0 0 1 0 1 0 1 00 16
O3 1 1 1 3 0 0 2 2 1 0 2 0 0 1 1 0 11 17
D1 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 1 1 3 0 0 0 00 7
D2 1 0 1 0 0 1 0 0 0 1 0 1 1 0 0 3 00 9
D3 0 0 1 0 0 0 0 0 3 2 0 0 2 1 1 0 00 10
D4 0 0 1 0 0 0 1 0 0 3 0 1 3 1 0 0 00 10
D5 0 0 1 1 0 0 1 0 0 3 0 1 3 0 0 0 00 10
D6 0 0 0 0 0 0 3 1 0 0 2 2 2 2 1 0 00 13
A1 0 0 1 0 0 0 1 0 0 1 0 0 2 2 0 0 00 7
A2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3 1 0 0 0 0 00 4
A3 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 2 5
A4 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0 3 5
TOTAL 5 15 15 11 9 7 15 13 16 14 13 18 11 16 16 14 13 11 7 239
[15]
Variable X Y
F1 16 11
F2 9 15
F3 22 6
F4 7 11
F5 17 12
O1 25 18
O2 22 16
O3 15 16
O4 21 18
O5 16 19
D1 9 11
D2 15 18
D3 13 18
D4 10 7
D5 11 14
A1 13 14
A2 8 15
A3 7 16 Existen 9 puntos, entre fortalezas, amenazas, debilidades y
A4 12 13 oportunidades que se encuentran en la zona de poder y por
ende son los que tomaremos en cuenta para generar las
estrategias de trabajo.
[16]

interesadas:
a. Partes interesadas vinculadas al sistema

➢ Gerente: Tiene las facultades para tomar las mejores decisiones
con respecto a las actividades establecidas en el SGA y sus
responsabilidades se definen más adelante. Reúne de forma
trimestral o cuando sea necesario a todos los integrantes del
Market NOVAPLAZA y responsable del SGA. La finalidad es
analizar y proponer nuevas estrategias de implementación y
medición de la efectividad del SGA, a través de la mejora continua.
➢ Trabajadores: Son importantes para la operación del SGA, pues la
mayoría de los trabajadores cuentan con beneficios que el Market
NOVAPLAZA les ofrece, como es el seguro integral, lo cual permite
que cada uno de los trabajadores desempeñe un adecuado papel
dentro del equipo de trabajo.
➢ Proveedores: Son importantes para el Market NOVAPLAZA, ya que
los diversos proveedores con los cuales cuenta el Market se verían
en la necesidad de cumplir con objetivos vinculados al cuidado del
ambiente, ecoeficiencia, o implementar un SGA en caso de que no
los tuviera.
➢ Clientes: Parte que externa que influye en el desarrollo o mejora
del Market NOVAPALZA, debido a que los clientes tienen la opción
de buscar un Market que ofrece un producto de mejor calidad, que
promueve el uso de bolsas biodegradables, que ofrece productos
orgánicos naturales, etc.
➢ Entidad financiera: Parte externa que influye como prestador
económico a la empresa, para contar con la economía suficiente
para la implementación de un SGA.
➢ Relación con la administración: Son la parte interesada debido a
que el personal que labora en el Market NOVAPLAZA cuenta con
una determinada especialidad el cual permite un mayor
afianzamiento, relación, interacción en la mejora continua de la
misma.
[17]
➢ Vecindario: Parte externa que busca y pretende tener un ambiente

limpio y saludable.
➢ Ambiente: Parte externa conformada por el entorno donde se
establece el Market NOVAPLAZA, que para el bien de la misma
sociedad debe estar limpia y cuidada de los distintos contaminantes
(residuos sólidos, agua residual, etc).
b. Necesidades y expectativas de las partes interesadas

Una vez ya identificadas las partes interesadas, en esta parte se verán
sus necesidades y expectativas. Las necesidades y expectativas de
las partes interesadas serán revisadas y en su caso modificadas,
cuando menos, cada año por el Comité de Gestión Ambiental.
➢ Clasificación de las partes interesadas según su impacto (Relación

PODER/INTERÉS):
Tabla N°5. Evaluación de partes interesadas
INTERESADO PODER INTERÉS

Gerente
4 4
general
Trabajadores 2 3
Proveedores 3 3
Clientes 2 4
Competencia 2 1
Entidad
1 1
financiera
Relación con la
2 2
administración
Vecindario 1 1
Ambiente 1 2
[18]
RELACIÓN PODER - INTERÉS

4
Gerente
general 4;4
3
Trabajadores,2 Clientes,
Relación con la ;3 2;4
administración,
2;2
2
Medio Competencia,
Vecindario
ambiente,1;2 2;1
1 ,1;1
Entidad
0 financiera 1;1
0 1 2 3 4
Según lo encontrado en la Relación Poder/Interés es necesario mantener

atención sobre los trabajadores y la Relación con la administración,
buscando estrategias para mantenerlos satisfechos y un especial cuidado
con los clientes.
Tabla N°6. Necesidades y expectativas de las partes interesadas
PARTE INTERESADA NECESIDAD EXPECTATIVA

Cumplir objetivos, posicionamiento,
Gerente general Ingreso, meta trazada
eficiencia
Estabilidad, motivación, ambiente
Trabajadores Pago de salarios
laboral saludable
Ingreso económico,
Proveedores Mantener la cartera de cliente
reconocimiento de sus productos
Satisfacer necesidades, realizar Crecimiento, igualdad en el trato,
Clientes
compras transparencia
Competitividad Ser más competitivo, satisfacer
Competencia
Requerimientos del mercado necesidades
Mantener satisfecho a la cartera de
Entidad financiera Tener más clientes
clientes
Relación con la Mantener comunicación directa Ambiente laboral saludable, mejora
administración con el Gerente general continua
Ambiente sin presencia de
Vecindario Áreas limpias y saludables
residuos sólidos
Medio ambiente Mantenerse limpio Disminuir la contaminación
[19]
PROCESO/ETAPA: DETERMINACIÓN DEL CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIÓN CÓDIGO: PI - SGA -
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS, NECESIDADES Y EXPECTATIVAS 001
Preparado por: COMITÉ DE SGA Fecha: 15/01/2019
Revisado/Aprobado por: ALTA DIRECCIÓN Fecha:18/01/2019 VERSIÓN: 01
CLASIFICACIÓN
APOYO
INTERNO
NEUTRAL NECESIDAD EXPECTATIVA REQUISITO RESPONSABLE NORMATIVA OBSERVACIONES
PARTE EXTERNO
OPOSITOR
INTERESADA
. Contar con personas No cuentan con un
Posicionamiento en el
expertas y capacitadas SGA.
. Generar ingreso económico mercado regional y Enrique Norma internacional ISO
Gerente general Interno Apoyo . Recurso económico No cuentan con
. Cumplir metas a corto plazo nacional Guzmán 14001: 2015
suficiente una política
Cumplir objetivos
. Tener un SGA ambiental
Estabilidad laboral, Norma internacional ISO No cuentan con
Cumplir con sus obligaciones
Trabajadores Interno Apoyo Pago de salarios Motivación
Tener vocación de servicio
Varios 14001: 2015 documentaciones
ambiente laboral saludable legales
. Reconocimiento de sus . Tener suficiente economía . Norma internacional ISO
productos . Contar con personal 14001: 2015 No cuentan con
Mantener y aumentar la
Proveedores Externo Apoyo . Abastecer a todas las capacitado Varios . Dependerá de la una política
cartera de clientes.
cadenas de mercado a nivel . Los productos deben producción de los bienes ambiental
nacional cumplir estándares de calidad de la empresa
. Adquirir mejores No cuentan con
. Ser exigentes . Norma internacional ISO
Clientes Externo Apoyo productos y a bajos Precios Varios documentaciones
. Satisfacer necesidades . Tener poder adquisitivo 14001: 2015
. Igualdad de trato legales
. Contar con recurso
. Competitividad.
. Dar y ofrecer un mejor económico suficiente
. Generar ingreso económico Norma internacional ISO No cuentan con
Competencia Externo Opositor trato al cliente . Contar con una política Varios
. Satisfacer las necesidades 14001: 2015 una política
. Ser líder en el mercado ambiental.
del cliente ambiental
. Implementar un SGA
No cuentan con
. Satisfacer las expectativas . Mantener la cartera de . Contar con recurso Norma internacional ISO
Entidad financiera Externo Apoyo Varios una política
del cliente clientes económico suficiente 14001: 2015
ambiental
[20]
. Tener equipo de trabajo

capacitado
. Disponer de especialistas
. Contar con personal
. Ambiente laboral para cada área
Relación con la profesional y capacitado Denisse Norma internacional ISO No cuentan con un
Interno Apoyo saludable . El equipo profesional debe
administración Contribuir al desarrollo del Huamán 14001: 2015 SGA
. Mejora continua tener compromiso laboral
Market
. Debe contar con una líder
. Que el personal de la
. No cuentan con
. Ambiente sin presencia de . Tener áreas limpias y empresa tenga conciencia Presidente de la Ley general del Ambiente
Vecindario Externo Neutral documentaciones
residuos sólidos saludable ambiental junta vecinal 28611
. legales
. Que todas las personas en . Inadecuada
. Ley general del
general tengan conciencia
Ambiente 28611 conciencia
Medio ambiente Externo Neutral Ambiente limpio Disminuir la contaminación ambiental Estado
. Norma internacional ISO ambiental de las
Que se cumplan las normas y
14001: 2015. personas
leyes ambientales
[21]

interesadas:
El alcance del SGA de la empresa está previsto para los límites físicos
de la institución en el cual se muestran las actividades y servicios.
El alcance del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) aplica a todas las

actividades, proceso, servicios relacionados con el proceso económico
que se realiza en la Empresa NovaPlaza, integrando las funciones de
calidad de servicio, desarrollo empresarial además de la gestión de
recursos. La empresa se desarrolla en la urbanización San Francisco,
distrito y provincia de Huaraz.
Tabla N°7. Actividades realizadas por los actores
Alcance en el SGA Actividades

Procesos de traslado productos alimenticios
desde los mercados locales a los locales
Recepción y distribución
comerciales, de recepción, de distribución
en el local comercial.
Proceso de adecuación del producto para su
Ventas
entrega al cliente.
Procesos financieros de cobro y retiro de
Nova Bank
dinero, con diferentes agencias bancarias.
Gerencia Acciones de la dirección en la empresa.
Procesos administrativos, de organización,
Administración
supervisión, control de los procesos.
Procesos informáticos de software para
Tecnología de la información
llevar el adecuado control de la empresa.
Procesos documentarios para controlar el
Contabilidad flujo de ingresos y egresos financieros de la
empresa.
Procesos de sistematización de la
Logística
información.
Procesos de reposición, mantenimiento de
Mantenimiento y limpieza equipos utilizados en la empresa. Procesos
de higiene en todo el establecimiento.
Operación de reserva de archivos acorde a la
Archivos
importancia que estos tengan.
1.4. Sistema de Gestión Ambiental:

El Market NOVAPLAZA, con base en la Legislación Ambiental
establecida y con la finalidad de apoyar la protección ambiental, prevenir
la contaminación y disminuir los impactos ambientales que derivan de
[22]
sus actividades diarias, ha establecido, documentado e implementado

un Sistema de Gestión Ambiental, el cual mantendrá una mejora
continua de acuerdo con los requerimientos de la Norma ISO
14001:2015.
En términos generales, el SGA permite a la empresa Market

NOVAPLAZA fortalecer su política ambiental, establecer objetivos y
procesos para alcanzar los compromisos de la política, tomar las
acciones necesarias para mejorar su rendimiento y demostrar la
conformidad del sistema con los requisitos de Norma ISO 14001:2015.
En este SGA se establecen los principios básicos que regulan las

actividades inherentes a las funciones sustantivas de la empresa Market
NOVAPLAZA en materia ambiental. Asimismo, se incorporan los
aspectos asociados con el contexto del Market NOVAPLAZA, la
identificación de las partes interesadas y sus requisitos. El SGA incluye
la identificación de los aspectos e impactos ambientales, la
comunicación interna y externa, el control operacional, la aplicación de
un programa de auditoría interna y la revisión periódica por la alta
dirección. Todo ello considerando la perspectiva del ciclo de vida.
2. LIDERAZGO
2.1. Liderazgo y compromiso:
La alta dirección de la empresa Market NOVAPLAZA demuestra su
liderazgo y compromiso con el SGA, por lo que debe instituir un Comité
de Gestión Ambiental para encargarse de analizar y dictaminar asuntos
en materia ambiental donde se encuentren involucrados los intereses de
la empresa Market NOVAPLAZA.
Este Comité de Gestión Ambiental debe tener las facultades para tomar
las mejores decisiones con respecto a las actividades establecidas en el
SGA y sus responsabilidades. Se reúne en un periodo trimestral o
cuando se necesario, a convocatoria del responsable del SGA. La
finalidad es analizar y proponer nuevas estrategias de implementación y
[23]
medición de la efectividad del SGA, a través de la mejora continua. El

Comité está conformado de la siguiente manera:
Tabla N°8. Conformación del comité SGA
ACTORES FUNCIÓN
Toma de decisiones, compromisos,
Gerente general.
asignación de recursos y
Personal que administra y supervisa
Administrativos.
los procesos.
Responsables ambientales en los Personal encargado de la recepción,
procesos de recepción distribución distribución y almacenamiento de los
almacenamiento de productos. productos.
Responsables ambientales en la Personal encargado de la limpieza y
limpieza y disposición de los la disposición en los puntos de
residuos generados por la acopio de los residuos generados en
actividad de la empresa. toda la empresa.
Responsable ambiental en el área
Personal encargado de las ventas.
ventas
2.2. Política Ambiental:

El Market NOVAPLAZA no cuenta con una política ambiental donde se
pueda verificar sus Compromisos en temas ambientales, para lo cual el
comité de Gestión ambiental se encargará de implementar y mantener
la política ambiental propuesta al FINAL DEL PRESENTE
DOCUMENTO (Anexo 3), dentro del alcance Market NOVAPLAZA,
cumpliendo los requisitos legales, compromisos y practicando los
programas establecidos para la mejora del desempeño ambiental de la
organización del presente documento.
2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización:

El personal que participa en el SGA incluye a la alta dirección de la
empresa de Market NOVAPLAZA, (gerente general y administradora)
que se define como grupo de personas que toman decisiones al más alto
[24]
nivel en las áreas de Market NOVAPLAZA. La alta dirección está

representada por el Comité de Gestión Ambiental y tiene la
responsabilidad y autoridad para desarrollar e implementar el SGA, así
como su compromiso con la mejora continua de su eficacia, de
conformidad con lo establecido en la norma ISO 14001. También se
incluye a los responsables de los procesos (responsables ambientales)
y los clientes en su conjunto. Las responsabilidades y los roles del
personal de Market NOVAPLAZA, se muestran en el siguiente cuadro.
Tabla N°9. Roles y responsabilidades de la organización
[25]
NOVAPLAZA ROL CONFORMACIÓN AUTORIDADES RESPONSABILIDADES

Acuerda y define las directrices para los programas planes y
proyectos de NOVAPLAZA, donde cada uno de ellos permite
alcanzar los objetivos del SGA
Poder de hacer ejecutar programas cambiar procedimientos cuando se han requeridos por el SGA
de auditorías internas para la Proponer y coordinar las actividades de auditoria tanto
empresa NOVAPLAZA (Gerencia) internas como externas
Representante de Participación activa en revisión de objetivos, metas y
Comité de gestión programas ambientales y controlando los procedimientos
la alta dirección:
GERENCIA Y ADMINISTRACIÓN Ambiental (Alta
Gerente General y
Dirección)
administrativos
poder de modificar, reacomodar a Realizar las actualizaciones del manual de procedimientos en
elementos o personal que no caso el SGA lo requiera y sea orden de la gerencia
cumplan o ayuden a cumplir la
norma ISO 14001, objetivos y metas
de NOVAPLAZA MARKET Comunicando vía correo electrónico cualquier cambio hecho
(Administración) a los procedimientos o registros, a los puestos involucrados
según responsabilidad.
Cumplimiento de los programas,
almacenamiento adecuado de los Fomentar la disposición adecuada de los residuos sólidos
productos establecidos para procedentes de los procesos de almacenamiento de
asegurar la calidad adecuada de productos y lavado de los vegetales y frutas.
Responsables estos.
Representante de
ambientales de Cumplimiento de los programas de
los procesos de
los procesos de manejo de residuos sólidos
RECEPCIÓN, DISTRIBUCIÓN, recepción,
recepción establecidos durante el proceso de Fomentar el orden y limpieza en el área de almacenamiento.
ALMACEN almacenamiento y
distribución y almacenamiento y lavado de los
lavado de
almacenamiento insumos.
productos.
de productos.
Cumplimientos de normas, de
seguridad, salud en el trabajo
Fomentar conciencia ambiental para el cuidado del ambiente y
durante el desarrollo del trabajo en
salud del personal.
el proceso de recepción,
[26]
almacenamiento y lavado de los

insumos.
Cumplimiento de la ley de Gestión

Integral de Residuos Sólidos Nº
27314.
Cumplimiento de la ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo Nº 29783.
Cumplimiento de los programas de
Promover la conciencia ambiental.
manejo de residuos sólidos.
Cumplimientos de normas, de Promover el reciclaje, rehusó, y reducción de los residuos
seguridad, salud en el trabajo. sólidos.
Uso adecuado de la dosificación de
Responsables
Representante de sustancias toxicas en el proceso de Mantener control de los procedimientos.
ambientales del la limpieza.
MANTENIMIENTO Y LIMPIEZA los procesos de
proceso de Cumplimiento de la ley de Gestión
limpieza Dar seguimiento y participación de las acciones correctivas y
limpieza. Integral de Residuos Sólidos Nº
preventivas.
27314.
Cumplimiento de la ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo Nº 29783. Fomentar la reducción del uso de detergentes y sustancias
Cumplimiento del Programa de toxicas.
Manejo de RR.SSl
[27]
3. PLANIFICACIÓN
3.1. Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades:
3.1.1. Generalidades:
El SGA del Market NOVAPLAZA será resultado del compromiso
para mejorar su desempeño ambiental, y para el cumplimiento de
sus funciones sustantivas, mediante el cual se dará la mitigación
de los impactos ambientales, el cumplimiento de la legislación
aplicable, la promoción de una cultura de responsabilidad
ambiental que involucre a los comensales desde una perspectiva
de prevención. También será posible la identificación de riesgos y
oportunidades, con base en la identificación de los aspectos
ambientales relevantes adversos (por ejemplo, relacionados con
el incumplimiento del marco legal o de las expectativas de las
partes interesadas), o benéficos.
3.1.2. Aspectos Ambientales:

En el Market NOVAPLAZA se establece su alcance en
cumplimiento de los requisitos de nuestras partes interesadas;
uno de estos requisitos es la determinación de un procedimiento
para identificar sus aspectos ambientales que surjan de sus
actividades que controlan y de aquellos que pueden influir, así
como los aspectos ambientales asociados, desde la perspectiva
del ciclo de vida del Producto (Procedimiento de aspectos
ambientales). Así mismos para realizar la matriz de los Aspectos
Ambientales que nos muestran a continuación:
[28]
Código:RI-SGA-001
Fecha de Actualización: 09/01/2019
Elaborado por: Comité de Gestión Ambiental
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE ASPECTOS E Aprobado por: Alta dirección
IMPACTOS AMBIENTALES CRITERIO
Estado de operación
30% 10% 30% 10% 20%
Requisito Legal
IMPACTO AMBIENTAL
Emergencia
Comunidad
Frecuencia
TOTAL SIGNIFICATIVO
Magnitud
Anormal
Normal
Control
N° BLOQUE ÁREA EVALUADA RESPONSABLE DEL ÁREA ACTIVIDAD PROCESO ASPECTO AMBIENTAL
Contaminación del suelo. 3 3 5 1 2 3.2 NO

Fuga de aceites y combustible
X
líquido
Contaminación del agua. 3 3 1 1 3 2.2 NO
Recogo y traslado de productos de ferias locales y
Transporte de mercadería Emisión de gases a la atmósfera
agencias de transporte al local comercial.
producidos por la combustión de X Contaminación atmosférica. 3 3 5 3 2 3.4 NO
combustible fosil.
Generación de ruidos X Contaminación sonora. 1 1 5 3 2 2.6 NO
Recepción y distribución Sandra Flores 5 3 5 5 4 4.6 SI

Verificación de cantidad y calidad de los productos Generación de residuos sólidos
Recepción de mercadería X Contaminación del suelo.
recepcionados orgánicos
5 5 5 5 4 4.8 SI
Desaprovechamiento de los
3 1 5 5 1 3.2 NO
Generación de residuos sólidos recursos reciclables.
X
(madera, cartón, papel, etc)
Contaminación visual. 3 1 5 5 2 3.4 NO
Distrubución de acuerdo al tipo del producto Implementación inexistente de Afección a la integridad física de las
Distribución de mercadería X 3 3 5 5 3 3.8 NO
adquirido y stock en tienda EPPs para los trabajadores personas
Generación de Residuos Sólidos

X Contaminación del suelo. 5 5 5 5 4 4.8 SI
Orgánicos
Disminución de la dotación de agua

Clasificación de productos orgánicos según su 1 1 1 3 2 1.4 NO
estado de conservación y de acorde a esto su potable.
Consumo innecesario de agua
empaquetamiento (para esto se utiliza platos de X
potable Incremento económico en facturas
tecnopor plástico film) 3 1 1 3 2 2 NO
de pago.
Uso innecesario de plásticos de Acumulación de residuos no

X 3 3 5 5 3 3.8 NO
tipo PS y PE/PP reaprovechables.
Acumulación de residuos no
5 1 5 5 1 3.8 NO
1 BLOQUE I reaprovechables.
Uso excesivo de bolsas X
Empaquetado de productos orgánicos Alteración de la cadena trófica 5 3 5 5 3 4.4 SI
Contaminación atmosférica. 3 3 5 3 2 3.4 NO

Consumo innecesario de energía X
Incremento del costo por consumo
Embolsado de los productos que el cliente escoge 3 1 5 3 2 3.2 NO
de energía eléctrica.

Ventas Verónica Castillo
Generación de residuos sólidos X Contaminación visual. 3 1 5 5 2 3.4 NO
5 1 5 3 2 3.8 NO
reaprovechables.
Llevar y acomodar los productos de acuerdo a
Clasificación y ordenamiento de Inadecuada sujeción de los Afectación a la integridad física de
secciones ya definidas, siendo un proceso X 5 3 1 1 4 3 NO
productos estantes las personas.
continuo
X 5 3 5 5 3 4.4 SI
reaprovechables.
Uso excesivo de bolsas
X Alteración de la cadena trófica 5 3 5 5 2 4.2 SI
Embolsado final de los productos adquiridos y

Despacho y cobranza
entrega de comprobantes de pago
Exposición a radiación no ionizante. X Afectación a la salud humana. 1 3 1 3 3 1.8 NO
Falta de seguridad comercial

Afectación de la integridad física de
(salvaguardo de la integridad X 3 3 1 3 3 2.4 NO
las personas
personal)

Pago de servicios y retiro de dinero donde se
Nova Bank Enrique Guzmán Deposito, retiro y pago de servicios
entregan comprobantes de pago
Uso no controlado de papel X Generación de gastos innecesarios 1 3 5 3 3 3 NO
[29]
Ges tión del funcionam iento de la Designación y monitoreo de actividades realizadas

Gerencia Enrique Guzmán em pres a
Generación de residuos sólidos X Contaminación visual. 1 1 5 5 2 2.8 NO
de forma mensual
1 1 5 5 1 2.6 NO
reaprovechables.

Consumo Innecesario de energía
X
eléctrica Incremento del costo por consumo
1 1 5 3 2 2.6 NO
Manejo de funcionamiento de la Supervición diaria del trabajo del personal. La de energía eléctrica.
Administración Dennise Huamán
empresa información obtenida es sistematizada.
Generación de residuos sólidos X
Utilización de Softwares para llevar un adecuado Exposición a radiación no ionizante. X Afectación a la salud humana. 1 1 1 3 3 1.6 NO
control de la empresa. Observación y vigilancia
Creación de sistemas de soporte
Tecnología de la constante de la seguridad de la empresa a través
Abel Gamarra informático, monitoreo de la seguridad Contaminación del suelo. 1 1 5 3 2 2.6 NO
Información de las cámaras de vigilancia. Uso de redes
y publicidad de la empresa
sociales para la promoción de sus productos y
servicios
Uso de softwares para llevar un adecuado control

Contabilidad Ketty Quiroz Gestión de recursos económicos Contaminación atmosférica. 3 1 5 3 2 3.2 NO
económico
Consumo innecesario de energía
X
eléctrica
3 1 5 3 2 3.2 NO
Codificación de productos, establecimiento de

Control de compras y ventas de
Logística Yasary Albornoz productos
precios e impresión de los mismos. Control del Contaminación del suelo. 1 1 5 3 2 2.6 NO
stock general de productos
Contaminación visual. 3 1 5 1 2 3 NO
Acopio de materiales como focos, pinturas, colas, Emisión de gases frente a un

Almacenamiento de herramientas y X Contaminación atmosférica. 1 3 1 1 2 1.4 NO
aceites, herramientas de trabajo, etc que van a posible incendio
materiales de trabajo
2 estar disponibles para subsanar algún desperfecto
BLOQUE II
Derrame de pinturas y aceites X
Contaminación del agua. 1 1 1 1 2 1.2 NO
Emisión de material particulado X Contaminación atmosférica. 1 1 5 1 3 2.6 NO
Pintado y refacción del interior del local

Mantenimiento de la infraestructura
(priorizando el área de ventas) Contaminación del agua. 1 1 1 1 2 1.2 NO
Derrame de pinturas X

Mantenimiento y limpieza Luis Albornoz
Generación de residuos de Contaminación atmosférica. 3 3 5 1 2 3.2 NO

X
aparatos eléctricos y electrónicos
Afeccción a la salud pública. 3 3 5 1 3 3.4 NO

Reparación de equipos y componentes eléctricos
Reparación de equipos descompuestos y electrónicos haciendo uso de diversos insumos
(aceites, accesorios, benceno, etc)
Generación de residuos peligrosos X
Inadecuada ventilación en el área

X Afecciones a la salud humana 3 5 1 3 4 2.8 NO
de trabajo
Emisión de aerosoles al ambiente Contaminación atmosférica. 3 1 5 5 4 3.8 NO
Contaminación del suelo. 1 3 5 3 3 3 NO

Utilización de ambientadores, lejías, detergentes, Generación de residuos sólidos
X
Limpieza de las instalaciones del local y demás utensilios de limpieza para el aseo de peligrosos.
cada una de las áreas y equipos del local. Contaminación atmosférica. 1 3 5 3 2 2.8 NO
Generación de aguas residuales X Contaminación del agua. 3 3 3 5 3 3.2 NO
Desaprovechamiento de los
3 1 5 1 2 3 NO
recursos reciclables.
Acumulación e inadecuada
Almacenamiento de documentos de la Apilamiento en un espacio determinado de
Archivos Denisse Huamán dispocisión final de residuos X
empresa archivos de la empresa de los últimos 5 años
sólidos (papel)
Contaminación atmosferica 1 3 5 3 2 2.8 NO

Consumo innecesario de energía
X
eléctrica
1 3 5 3 2 2.8 NO
Almacenamiento y apilamiento de Recepción y acomodo de los productos de
3 BLOQUE III Almacen central Estefanía Gonzales
productos adquiridos acuerdo a su naturaleza y composición
Contaminación del suelo. 1 3 5 3 3 3 NO
Generación de residus sólidos X
Inadecuada sujeción de los Afectación a la integridad física de

X 5 3 1 1 4 3 NO
estantes las personas.
[30]
3.1.3. Requisitos Legales y otros Requisitos:

Para cumplir con los requisitos legales vigentes en materia
ambiental, el Market NOVAPLAZA, después de haber identificado
sus aspectos ambientales significativos, identificó los
instrumentos normativos a cumplir los cuales se detallan a
continuación:
[31]
PROCESO/ETAPA: IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y

CUMPLIMENTO
Código: RL-SGA-002
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Preparado por: Cómite de gestión ambiental Fecha: 10/01/2019
Revisado/Aprobado por: Alta dirección Fecha: 17/01/2019 Versión:

IDENTIFICACIÓN VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO ACTUALIZACIÓN
CUMPLE
ENTIDAD NUMERO FRECUENCIA DE RESPONSABLE
ASPECTO IMPACTO NORMA PLAN DE EVIDENCIA DEL
QUE LA DE LA ARTICULO APLICABLE OBLIGACIÓN EVALUACIÓN DEL REGISTRO DE LA
AMBIENTAL AMBIENTAL LEGAL ACCION CUMPLIMIENTO
EXPIDE NORMA SI NO CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN
art 5. a) Economía circular:

La creación de valor no se
limita al consumo
definitivo de recursos, PROGRAMA DE
Generación considera todo el ciclo de REAPROVECHA
de residuos vida de los bienes. Debe MEINTO DE - Reciente RESPONSABLE
x TRIMESTRAL PR-SGA-009
sólidos procurarse eficientemente RESIDUOS implementación. AMBIENTAL
organicos la regeneración y SÓLIDOS
recuperación de los ORGÁNICOS
recursos dentro del ciclo
biológico o técnico, según
sea el caso.
- D.L. 1278
que art 5. c)Principio de
aprueba la responsabilidad extendida
* contaminación Ley de del productor: Se
* MINAM promueve que los
del suelo. Gestión
integral de fabricantes, importadores,
residuos distribuidores y
sólidos comercializadores PROGRAMA
fabriquen o utilicen AMBIENTAL
uso productos o envases con PARA EL
innecesario criterios de ecoeficiencia CAMBIO DE USO
- No existe RESPONSABLE
de plásticos que minimicen la x DE PLÁSTICOS TRIMESTRAL PR-SGA-010
cumplimiento AMBIENTAL
de tipo PS y generación de residuos y/o POR
PE/PP faciliten su valorización, MATERIALES
aprovechando los recursos BIODEGRADABL
en forma sostenible y ES
reduciendo al mínimo su
impacto sobre el ambiente.
Asimismo, son
responsables de participar
en las etapas del ciclo de
vida.
[32]
3.1.4. Planificación de Acciones:

Para la planificación de acciones, en primer lugar, se ha
identificado lo siguiente:
• Aspectos Ambientales significativos y generales.
• Actividades que causan impactos negativos al ambiente.
• Marco normativo aplicable.
Con base en los resultados, el responsable del SGA, así como los
responsables Ambientales de cada proceso, deberán plantear un
proceso de mejora continua de manera que se garantice la
correcta aplicación del Sistema.
3.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos:

3.2.1. Objetivos ambientales:
Para alinearse a la Política Ambiental, el Market NOVAPLAZA
ha establecido 2 objetivos Ambientales estratégicos que se
enuncian a continuación y que serán revisados, cuando menos,
durante el onceavo mes de cada año calendario por el Comité
de Gestión Ambiental.
3.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos

ambientales:
[33]
PROCESO/ETAPA: I CÓDIGO: RO-SGA-003

MATRIZ DE OBJETIVOS Preparado por: Comité de SGA Fecha: 15/01/19
Revisado/ Aprobado: Alta dirección Fecha: 18/01/19 VERSIÓN: 01

POLÍTICA AMBIENTA: Buscar la protección ambiental a través de la
prevención de la contaminación, generada por la no segregación de los
residuos sólidos, implementando un programa de segregación en la
fuente. AUDITORIA AMBIENTAL: Auditoría Interna
OBJETIVO: Desarrollar e implementar un programa para el reaprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos (cáscaras de frutas y verduras) en el área de
recepción y el área de ventas del Market NOVAPLAZA.
META: P ara el año 2021, se reaprovechará en un 80% los residuos sólidos orgánicos generados en el área de recepción y en el área de ventas del Market
NOVAPLAZA mediante el proceso de compostaje.
RECURSOS ECONÓMICOS TOTALES: s/. 9320
INDICADORES FORMULA:
Producción precibida PPC= (Cantidad de residuos sólidos orgánica (kg/día)).
Composición de residuos sólidos orgánicos % de materia = (Peso materia orgánica /peso total) x 100
Densidad de residuos sólidos orgánicos D= (Peso de residuos sólidos /El volumen)
Humedad H= (Peso inicial - Peso final / peso inicial ) X 100
MODO DE TOMA DE DATOS: toma de datos, trabajo en campo, observaciones.
RESPONSABLE: comité SGA.
CRONOGRAMA INVERSIÓN
N° TAREAS/ACTIVIDADES RESPONSABLE COBERTURA
(S/.)
ENE FEB MAR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
[34]
Formación del equipo

20
del trabajo X
1
Capacitación de los
trabajadores de todas 300
las áreas X X
2
Recolección de los
residuos sólidos Representante
del comité SGA 1000
orgánicos (cada 2
semanas) con la ayuda X X X X X X X X X
3 del
Tratamiento de los responsable de
residuos sólidos limpieza de la Todo la 5000
orgánicos empresa. organización X X X
4
Monitoreo de la
eficiencia del 3000
tratamiento X X
5
[35]
PROCESO/ETAPA: I CÓDIGO: RO-SGA-004

MATRIZ DE OBJETIVOS Preparado por: Comité de SGA Fecha: 15/01/2019
Revisado/ Aprobado: Alta Dirección Fecha:18/01/2019 VERSIÓN: 01
POLÍTICA AMBIENTA: Reducir el uso innecesario de plásticos AUDITORIA AMBIENTAL: Auditoría Interna
OBJETIVO: Desarrollar e implementar un programa para la minimización del uso de plásticos por envolturas biodegradables en el área de ventas del Market
NOVAPLAZA.
META: Reducir en un 80% el uso de plásticos de un solo uso en el área de ventas del Market NOVAPLAZA al año 2021. Para ello se tendrá como socio estratégico a la
empresa QAYA eco envases productora de envolturas biodegrables, así mismo nuestra empresa realizara el uso de las mismas de manera continua, implementando
sensibilizaciones e incentivos
RECURSOS ECONÓMICOS TOTALES: s/. 15100
INDICADORES FORMULA:
Producción precipitada PPC= (Cantidad de residuos plásticos (kg/día)).
Densidad de residuos plásticos D= (Peso de residuos pláticos /El volumen)
MODO DE TOMA DE DATOS: toma de datos, trabajo en campo, observaciones.
RESPONSABLE: Comité de SGA
CRONOGRAMA INVERSIÓN
N° TAREAS/ACTIVIDADES RESPONSABLE COBERTURA
(S/.)
ENE FEB MAR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
Convenio con empresas
1 productoras de X 100
[36]
envolturas
biodegradables
Uso de las envolturas
biodegradables en el Comité de SGA
2 área de ventas con ayuda del X X X X X X X X X 10000
Campañas para difundir área de ventas
el uso de envolturas Área de ventas de
3 biodegradables Market X X 1000
NOVAPLAZA
4 Incentivos X X 4000
[37]
4. APOYO
4.1. Recursos:
A través de las reuniones de acuerdos y seguimiento del SGA, se
identifican las necesidades de los recursos para implementar, mantener
y mejorar el SGA, así como para aumentar la satisfacción de las partes
interesadas.
Dentro del Market NOVAPLAZA, los recursos se han clasificado en tres
categorías:
a) Recursos humanos: El Market NOVAPLAZA designa de entre su

personal a quien deba hacerse responsable de actividades específicas
dentro del SGA, estableciendo acciones de capacitación en los aspectos
que sean requeridos.
b) Recursos financieros: El Market NOVAPLAZA destina recursos
económicos para sostener el SGA, lo cual es analizado y establecido
anualmente por el Comité de Gestión Ambiental
c) Infraestructura: Incluye los bienes inmuebles, mobiliario y equipo de
oficina que sirven como herramienta para la operación del SGA del
Market NOVAPLAZA.
4.2. Competencia:
Realizado la evaluación de la competencia laboral del personal
involucrado en el SGA, en base a la educación, habilidades, experiencia,
formación apropiada y vocación de servicio. Por lo anterior, existe un
expediente en el que se incluyen las evidencias del cumplimiento de la
competencia laboral. El personal involucrado en la operación del SGA
realiza actividades como la evaluación de los aspectos ambientales, los
requisitos legales, la aplicación de las auditorías internas y en general,
contribuyen al cumplimiento de los objetivos ambientales. El programa
procura la capacitación del personal involucrado, además de que brinda
asesoría y acompañamiento en cada proceso establecido en el SGA.
4.3. Toma de conciencia:

La empresa Novaplaza se asegura de que las personas que están bajo
su tutela toman conciencia de:
[38]
a) La política ambiental, a través de su promoción en afiches

distribuidos estratégicamente en el local comercial y estando incluido
en el manual de bienvenida de la empresa. (DT-DG-001)
b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales
reales o potenciales asociados a los trabajos que realizan día a día,
a través de la difusión de la Matriz de aspectos e impactos
ambientales (RI-SGA-001) y sus siguientes versiones, También con
la difusión del Diagrama de procesos con sus respectivos
aspectos ambientales.(DT-SGA-001)
c) Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental,
incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental, el
cual revisa a través del tratamiento de los Riesgos que cada proceso
evalúa, a través del formato de aspectos ambientales (F-SGA-
001) y Programa de socialización del Sistema de Gestión
Ambiental (DT-SGA-002)
d) Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema
de gestión ambiental, así como de los requisitos legales y otros
requisitos, las cuales se desarrollan a través del Programa de
Sensibilización Ambiental (DT-SGA-003)
Cuadro N°10. Documentos de trabajo para el cumplimiento del

requisito 7.3. (toma de conciencia)
Nombre del Documento de Trabajo Código

Manual de bienvenida de la empresa (DT-DG-001)
Diagrama de procesos con sus respectivos aspectos
(DT-SGA-001)
ambientales
Formato de aspectos ambientales (F-SGA-001)
Programa de socialización del Sistema de Gestión Ambiental (DT-SGA-002)
Programa de Sensibilización Ambiental (DT-SGA-003)
[39]
4.4. Comunicación:
La organización considera importante que la respuesta a las
inquietudes de las partes interesadas incluya información
pertinente acerca de los aspectos e impactos ambientales
significativos asociados con las operaciones de esta, siempre y
cuando sea necesario, este procedimiento se implementara a
través de la presentación de un informa anual, registros
mensuales y/o presentaciones por el cumplimiento de la
legislación, también debe definirse informaciones no detalladas,
para cualquier persona con interés de informarse de las
responsabilidades, autoridad, compromisos, etc. de la
organización con respecto a su Sistema de Gestión Ambiental.
La información que debe ser comunicada tiene que tener

concordancia con el SGA y se debe brindar información
pertinencia y fiable.
4.4.2. Comunicación Interna

La comunicación interna entre los diversos personales de trabajo
de la organización se realizará a través de boletines, anuncio (de
actividades en desarrollo a futuras actividades), periódicos
internos, reuniones (charlas, foros y otros) y mensajes por correo
electrónico de los avances y compromisos que están, deben y
fueron desarrolladas. Para el caso de las reuniones se convocará
a representantes de cada área de trabajo (de la alta dirección,
administrativos, etc.) y para que la información y consultar las
dudas se hará una rotación de acuerdo a un tiempo adecuado
(para poder aprovechar a realizar una retroalimentación con
opiniones y aportaciones desde diferentes puntos de vista y
solventar las dudas evitando así la generación de un problema a
futuro).
[40]
4.4.3. Comunicación Externa

Para poder recibir, documentar y responder a comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas externas de la organización
se necesitará del apoyo de las partes interesadas internas, para
así poder solventar sus inquietudes de manera organizada y
documentada para poder brindar una respuesta pronta al personal
de interés, con el fin de que la información sea confiable,
pertinente y satisfaga las necesidades, en algunos casos si la
persona de interés requiere de un solo aspecto puede indicar y
facilitara el servicio que se le dé, como también la forma de
informarle ya sea de manera digital, físico, etc. Esta es una forma
de poder vincularse más a la sociedad y mejorar su desempeño
ambiental con los aportes y críticas que se puedan retribuir ya que
es de cumplimiento obligatorio.
4.5. Información Documentada:

La organización de acuerdo al Sistema de Gestión Ambiental,
tiene identificada como documentación aquella que tiene que ver
con la prestación del servicio, los reglamentos (leyes y normas
técnicas) y la correspondiente a procesos, procedimientos, y
fiscalizaciones requeridas por la norma ISO 14001:2015.
La documentación debe contener información sobre el SGA, las

actividades, servicios, productos, y la eficacia del SGA.
4.5.2. Creación y actualización:

La creación de los documentos inicia con el desarrollo o
prestación del servicio, los cuales pueden comprender como:
• Política, objetivos y metas ambientales.
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
• Programas del Sistema de Gestión Ambienta
• Indicadores del Sistema de Gestión Ambiental
• Formatos de Seguimiento al Sistema de Gestión Ambiental
[41]
• Documentación de Procedencia Externa.

Esta información debe de estar documentada de forma ordenada,
que incluya el título, fecha, autor, contenido para poder
identificarla de manera adecuada y rápida, para poder ser
revisada y aprobada antes de su documentación.
La actualización de estos documentos se puede dar cuando la
normativa y reglamentos cambien o se modifiquen, para lo cual
sería necesario adaptar nuestro sistema como modificarlo,
también se puede dar mediante la mejora de la organización, se
requerirá nuevas metas, nuevos objetivos, etc. Otra manera de
actualizar la documentación será cuando el servicio de la
organización amplié su campo de mercado.
4.5.3. Control de la información documentada:

El control de la documentación de la organización se encuentra
avalado por la Norma Técnica del Sistema Nacional de Archivos
Resolución Jefatural Nº 073-85-AGN. La información puede ser
administrada por la organización y dependerá de ella el brindar
información de mayor detalle, pero tiene la obligación de poder
responder a cualquier persona de interés por su Sistema de
Gestión Ambiental.
Por lo cual el control de la documentación del SGA del Market

NOVAPLAZA también está encargado de la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación y la disposición de los
registros.
Y para mayor seguridad en caso de ocurrir cualquier accidente

puede elaborarse o desarrollar un banco de información (de forma
digital y que tenga el acceso gratuito de las partes interesadas
internamente, también puede existir una sección para las partes
interesadas externas) y de fácil acceso.
[42]
5. OPERACIÓN
5.1. Planificación y control operacional:
El Market NOVAPLAZA ha establecido la aplicación de controles
operacionales para sus actividades adjetivas y sustantivas, con la
finalidad de cumplir con la política ambiental, objetivos y metas, además
de la adecuada gestión de sus aspectos ambientales identificados.
En esta parte se describen brevemente los controles operacionales que
integran el Sistema de Gestión Ambiental. Estos controles operacionales
deberán siempre ser sistematizados para que sean efectivos en su
aplicación, para lo cual se han elaborado procedimientos y formularios,
donde se definen los criterios de operación para asegurar la correcta
ejecución del Sistema de Gestión Ambiental.
El responsable del SGA y los Responsables Ambientales de manera
estructurada y específica determinan la forma de ejecución de las
actividades, redactan los procedimientos, interna y externamente;
realizan la revisión periódicamente, la actualización de actividades y
procedimientos. Todo ello con la finalidad de mejorar de manera continua
el Sistema de Gestión Ambiental.
5.2. Preparación y respuesta ante emergencias:

La empresa Market NOVAPLAZA establece el procedimiento de
preparación (contingencia) en casos de emergencia potenciales
para la empresa definido como (DT-SGA-004), procedimientos de
respuesta ante emergencias (DT-SGA-005) el cual comprende fechas
de simulacros poniendo a prueba las acciones planificadas.
Luego del desarrollo de los simulacros y/o la ocurrencia de situaciones
de emergencia reales, se espera un Formato de desempeño de
preparación y respuesta ante emergencias (F-SGA-002), que
posteriormente será documentado y evaluado, para mejorar los
procedimientos (DT-SGA-004 y DT-SGA-005).
Además, que el local comercial cuenta con sus áreas señalizadas para
eventos adversos, como sismos, incendios. Todas las actividades
anteriormente mencionadas serán llevadas a cabo por el comité de
gestión ambiental.
[43]
6. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación:
El Market NOVAPLAZA establece, implementa y mantiene el
seguimiento y medición de sus operaciones que tienen impacto
significativo en el medio ambiente mediante los siguientes
mecanismos:
• Gestión de aspectos ambientales significativos.

• Conformidad de objetivos y metas ambientales.
• Mejora del desempeño ambiental.
Da seguimiento a través de la operación del procedimiento de

Auditorías Internas de los Sistemas de Gestión y evalúa la eficacia
de los mismos a través de la valoración de los Indicadores
establecidos en el Manuel del Sistema de Gestión Ambiental, en
la Revisión por la Dirección.
Se comparan los resultados obtenidos contra los planificados y en

su caso se aplican acciones correctivas y/o análisis de los factores
de riesgo.
Los Institutos Tecnológicos o Centros, deben asegurarse de que

los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan
calibrados o verificados, y se deben conservar los registros
asociados.
El Market NOVAPLAZA debe comunicar externa e internamente

la información pertinente a su desempeño ambiental, según esté
identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en
sus requisitos legales y otros requisitos, así como conservar
información documentada apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación.
[44]
6.1.2. Evaluación del cumplimiento:

El Market NOVAPLAZA a través del procedimiento para la
identificación y evaluación del cumplimiento de los requisitos
legales, evalúa periódicamente su cumplimiento y mantiene los
registros.
6.2. Auditoría Interna:

La organización va a realizar auditorías internas cada seis meses,
teniendo en cuenta cuales son los requisitos de las normas y
reglamentos que deben estar cumpliendo estrictamente y a
cabalidad, con esto no queremos decir que los demás no se
cumplan, sino que todos debe ser cumplidos para poder lograr los
objetivos, políticas y metas ambientales, y crecer como
organización empresarial competente.
6.2.2. Programa de auditoría interna:

La auditoría del SGA tiene como objetivo de realizar el
seguimiento de los cumplimientos de los compromisos,
programas en términos ambientales, también tiene que asegurar
la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría, y que esta
información sea observada, cuestionada para la mejora de la
organización por su importancia ambiental, a través de la revisión
de los registros, etc. Un formato para este ítem se encuentra en
el anexo 2 del presente documento.
6.2.3. Revisión por la dirección:

La Alta Dirección revisará el SGA con la asesoría del Comité de
Gestión Ambiental de manera anual. Iniciando en la información
suministrada por el Informe anual de auditorías ambientales
internas.
El cual contiene los resultados de gestión según los requisitos de
la norma.
[45]
a) Enfocándose en los cambios en:

• Las en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión ambiental.
• Necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros requisitos.
• Aspectos ambientales significativos.
• Riesgos y Oportunidades.
b) El grado de cumplimiento de los objetivos ambientales.
c) La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión ambiental, incluidas las tendencias relativas a:
- Las no conformidades y acciones correctivas;
- Los resultados de seguimiento y medición;
- Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos;
- Los resultados de las auditorías;
d) La adecuación de los recursos;
e) Las comunicaciones pertinentes de las interesadas, incluidas
las quejas;
f) Las oportunidades de mejora.
De acuerdo a esta revisión, la alta dirección, en este caso el

Gerente, decidirá si existe la necesidad de realizar cambios en la
política, objetivos, metas, programas y otros elementos que
componen el Sistema de Gestión Ambiental.
Nombre del documento de trabajo código

Procedimiento Revisión por la Alta Dirección DT-SGA-006
Informe Anual del Sistema de Gestión Ambiental F-SGA-003
7. MEJORA
7.1. Generalidades:
Una vez desarrollada la auditoría interna se tiene la visión de cuáles
deberían
ser las mejoras, pero ya teniendo reconocido que los aspectos
significativos
[46]
están relacionados a la generación de residuos sólidos orgánicos y al

consumo innecesario de plásticos, la mejora puede priorizar basándose
en estos aspectos, pero sin olvidar los demás aspectos de menor
implicancia. Si se requiere optar nuevas tecnologías, métodos, recursos
humanos y económicos, y así con la mejora del SGA se tendrán que
emplear criterios ya establecidos.
7.2. No conformidad y acción correctiva:

El procedimiento para tratar las no conformidades y tomar acciones
correctivas y acciones preventivas del sistema de gestión de calidad,
debe ser manejado adecuadamente iniciando con la determinación de
las causas en las actividades del Market NOVAPLAZA, además de
prevenir las situaciones de riesgo para poder implementar cualquier
acción necesaria que debe ser consolidado con información
documentada y si es de no conformidad de alta severidad tiene que ser
comunidad a la alta gerencia para desempeñar los procedimientos para
situaciones de emergencia, y tomar acciones correctivas.
7.3. Mejora Continua:

El Market NOVAPLAZA va a seguir mejorando continuamente para
asegurar la calidad ambiental, mediante el cumplimiento de los requisitos
y la eficacia de los procedimientos, programas, compromisos, objetivos,
política y metas ambientales del SGA para mejorar el desempeño
ambiental de la organización.
[47]
ANEXOS
1. Formato para el acopio de información:
Tipo de documento: FORMATO Código: F-SGA-004

Nombre: RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN Versión: 1
Responsables: COMITÉ SGA Página 1 de 1
Hora de Inspec:
Área: Fecha de inspección:
Pregunta SI NO OBSERVACIÓN
¿El Market cuenta con una Política

Ambiental? ¿Cuál es?
¿Tiene una visión y una misión?
¿Cuenta con un Organigrama y un

Diagrama de Flujo?
¿El market se rige por normativas

ambientales?
¿Se han presentado algún incidente-

accidente en el Market respecto a las
actividades que realiza?
¿Realiza capacitaciones a sus trabajadores

en temas ambientales?
¿Hay programas generales de reciclaje de

residuos sólidos?
¿Todo personal que labora en el Market

cuenta con equipos de protección
personal?
¿El market cuenta con planes de

emergencia?
¿Conoce los beneficios de Implementar un

sistema de Gestión Ambiental?
¿Estaría dispuesto a implementar un

Sistema de Gestión Ambiental?
[48]
2. Formato para las Auditorías Internas:
Código: F-SGA-005
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Versión:
REGISTRO DE AUDITORIAS INTERNA Fecha:
Elaboró: Revisó: Aprobó:
Líder del
Nº Proceso Auditado Tipo de Proceso Correo MES Auditor Líder Auditores internos Observaciones
Proceso
S1 S2 S3 S4
[49]
3. Política Ambiental:
POLÍTICA AMBIENTAL DE NOVAPLAZA
Somos una empresa Huaracina, fundada en el 2005, dedicada a ofrecer una gran
variedad de productos, acompañado de una excelente calidad de servicio, que pretende
ser la cadena de supermercados líder en el país, cumpliendo la normativa vigente
nacional y estándares de calidad mundial.
En este contexto, en NOVAPLAZA, como parte fundamental para el logro de nuestros

objetivos, basándonos en nuestros valores corporativos y considerando la importancia
de la protección ambiental, definimos como nuestros compromisos los siguientes:
• Estandarizar y normalizar nuestras actividades y procesos en todas las áreas

buscando la eficiencia energética y de recursos en nuestra empresa, comunicando
las decisiones a todo nuestro personal.
• Buscar la protección ambiental a través de la prevención de la contaminación,
generada por la no segregación de los residuos sólidos, implementando un
programa de segregación en la fuente.
• Reducir el uso de bolsas y empaques de plástico, sustituyéndolos por materiales
biodegradables.
• Promover el desarrollo del talento humano para asegurar el cumplimiento de los
Objetivos Ambientales de la organización, a través de la formación y la
sensibilización que conlleven garantizar competitividad y eficacia de nuestra
empresa.
• La mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental que le permitirá a nuestra
empresa y a los trabajadores obtener mejoras en los procesos, eficiencia en las
actividades, mejora en las adquisiciones económicas y disminución de los impactos
ambientales negativos.
--------------------------------------------
ENRIQUE GUZMÁN
Gerente General
[50]

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EMPRESA MARKET NOVAPLAZA

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN

1.1. Comprensión de la organización y su contexto: ............................. 5

1.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

1.3. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

1.4. Sistema de Gestión Ambiental: ....................................................... 22

2.1. Liderazgo y compromiso: ................................................................ 23

2.2. Política Ambiental: ........................................................................... 24

2.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización: ....... 24

Tabla N°9. Roles y responsabilidades de la organización ......................... 25

3.1. Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades: ............. 28

3.1.1. Generalidades: ........................................................................... 28

3.1.2. Aspectos Ambientales: ............................................................. 28

3.1.3. Requisitos Legales y otros Requisitos: ................................... 31

3.1.4. Planificación de Acciones: ....................................................... 33

3.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos: .................. 33

3.2.1. Objetivos ambientales: ............................................................. 33

3.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos

4.1. Recursos: ......................................................................................... 38

4.2. Competencia: ................................................................................... 38

4.3. Toma de conciencia: ........................................................................ 38

4.4. Comunicación: ................................................................................. 40

4.4.1. Generalidades: ........................................................................... 40

4.4.2. Comunicación Interna ............................................................... 40

4.4.3. Comunicación Externa .............................................................. 41

4.5. Información Documentada: ............................................................. 41

4.5.1. Generalidades: ........................................................................... 41

4.5.2. Creación y actualización: .......................................................... 41

4.5.3. Control de la información documentada: ................................ 42

5.1. Planificación y control operacional: ............................................... 43

5.2. Preparación y respuesta ante emergencias: .................................. 43

6. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO ............................................................ 44

6.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación: .............................. 44

6.1.1. Generalidades: ........................................................................... 44

6.1.2. Evaluación del cumplimiento: .................................................. 45

6.2. Auditoría Interna: ............................................................................. 45

6.2.1. Generalidades: ........................................................................... 45

6.2.2. Programa de auditoría interna: ................................................. 45

6.2.3. Revisión por la dirección: ......................................................... 45

7.1. Generalidades: ................................................................................. 46

7.2. No conformidad y acción correctiva: ............................................. 47

7.3. Mejora Continua: .............................................................................. 47

El Manual del Sistema de Gestión Ambiental del Market NOVAPLAZA, refleja la

Con 14 años de funcionamiento Market NOVAPLAZA, cuenta con dos locales,

Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo sostenible, transparencia

Market NOVAPLAZA desea alcanzar y demostrar un sólido desempeño

La lista de verificación a utilizarse estará descrita en el Anexo 1 del

razón social la comercialización al por menor bienes de consumo

Gráfica 01. Exteriores de NOVAPLAZA

Esta empresa cuenta con una visión, misión, valores y un

Ofrecer una gran variedad de productos, acompañado de una

Ser la cadena de supermercados líder en el país, con estándares

Transparencia: va más allá de ser honestos, es ser rectos en toda

camino es muy fácil, hacerlo honestamente es mucho más

Espíritu de superación: queremos rodearnos de personas que

Trabajo en equipo: significa compartir conocimientos e

Humildad: en el trabajo debemos cumplir con nuestro rol de la

TESORERIA ASIST. ADM

ASIST. TESORERÍA MANTENIMIENTO