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    Taller Redacción de Hallazgos

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    maria fernanda caicedo carranza
    redacción de los hallazgos encontrados en el proceso de auditoria interna en la empresa puesta como ejemplo

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    SENA

    CENTRO PARA LA INDUSTRIA


    PETROQUIMICA
    TALLER DE REDACCION DE
    HALLAZGOS

    Casos prácticos
    1. La empresa Montajes Martín, dedicada a fabricación de tuberías, está certificada en la ISO 9001.
    Durante una auditoría de renovación el auditor visita el almacén y observa que los empleados están
    realizando tareas de gestión de residuos.
    El auditor le pide al jefe del almacén que le enseñe el procedimiento de dicha gestión- PO-14- Edición 1, y
    observa que lo escrito en dicho procedimiento no coincide con la forma de realizar dicha tarea.
    Al preguntarle al jefe de almacén acerca de de ello, éste contesta: hemos cambiado la forma de operar hace
    seis meses pero como los cambios han sido pequeños no hemos modificado el procedimiento porque no lo
    consideramos necesario.
    El auditor revisa todos los demás procedimientos y comprueba que no hay anomalías en los mismos.

    2. Durante una auditoría interna con base a la Norma ISO 14001, el auditor observa que en las
    instalaciones de la empresa auditada, hay un contenedor de escombros en el que se acumulan restos
    metálicos, plásticos, botes de pintura, bidones de aceite, tablones de madera, restos de comida y latas de
    refrescos, etc.
    Auditor: “¿No aplican los trabajadores alguna pauta de actuación para la segregación de residuos?”
    Jefe de Gestión Ambiental: “Sí. He elaborado una Instrucción Técnica, la IT 4.4.6/1. Todos nuestros
    empleados la conocen y separan los residuos según se indica en ella, pero los albañiles y los pintores son de
    una subcontratista que ya acaba hoy. Sólo han estado una semana, para restaurar la fachada. Ya tenían que
    haber venido el mes pasado... Nunca se la damos a los subcontratistas, dejamos que lo hagan como quieran
    para acabar cuanto antes.”

    3. Durante la verificación de la estructura documental del SGSST en una auditoría interna, el auditor
    comprueba que el procedimiento PG-4.4.7 Preparación y Respuesta ante Emergencias, establece, entre
    otras directrices, que se debe disponer de las fichas de actuación en caso de emergencia (anexas al
    procedimiento citado) en un lugar visible y accesible en las zonas en que se hubieran identificado
    situaciones potenciales de afección a la seguridad y salud de los trabajadores. Durante la auditoría in-situ el
    auditor observa que no existen dichas fichas de actuación en las zonas identificadas como de riesgo
    potencial para la seguridad y salud de los trabajadores.

    Pregunta del profesor


    Una vez leído el caso práctico, y siguiendo las pautas de redacción de notas de hallazgo de auditorías,
    rellena los campos del siguiente formato, identificando si existe alguna desviación, el incumplimiento
    observado (evidencia objetiva), así como el punto de la norma incumplido.
    SENA
    CENTRO PARA LA INDUSTRIA
    PETROQUIMICA
    TALLER DE REDACCION DE
    HALLAZGOS

    AUDITORIA Empresa: montaje Martin


    Interna
    Certificación Departamento Auditado: almacén
    Seguimiento
    Renovación Fecha: Nota Nº:

    Norma de Aplicación: ISO 9001


    Deficiencias observadas:

    R. la norma iso 9001:2015 en su numeral 6.3 estipula que la organización determina la necesidad
    de generar cambios en el SGC, estos cambios se deben de llevar de manera planificada.

     La norma iso 9001:2015 en su numeral 4.4.2 (intervalo A) sita que se debe mantener la
    información documentada para apoyar la operación de sus procesos y en el (intervalo B) se debe
    conservar la información documentada para tener la confianza que los procesos se realiza según lo
    planificado

    actualización de

    I. no existe prueba ni actualización de la planificación de los cambios que se generaron en el


    proceso según el sistema de gestión de la calidad.

    E. el responsable a cargo del proceso de almacén no evidencia la actualización del procedimiento


    PO-14-1 ya que no es coherente con el procedimiento realizado.

    Categorización: No conformidad X Observación 


    Firma del auditor: Firma del auditado:
    MARIA FERNANDA CAICEDO CARRANZA
    SENA
    CENTRO PARA LA INDUSTRIA
    PETROQUIMICA
    TALLER DE REDACCION DE
    HALLAZGOS

    AUDITORIA Empresa: montaje Martin


    Interna
    Certificación Departamento Auditado: almacén
    Seguimiento
    Renovación Fecha: 25/03/2020 Nota Nº:

    Norma de Aplicación: ISO 14001


    Deficiencias observadas:

    R. la norma iso 14001:2018 en su numeral 4.4.3 comunicación externa, estipula que la


    organización debe comunicar externamente la información pertinente según se establezca en los
    procesos de comunicación de la organización y según lo requiera sus requisitos legales y otros
    requisitos.

    I. no se aplica el ítem de comunicación externa ya que el jefe de gestión ambiental, no comunica a


    los trabajadores de la subcontratista la instrucción técnica (IT 4.4.6/1). La cual indica la correcta
    separación de residuos.

    E. el jefe de gestión ambiental el cual está a cargo de que en la empresa se cumpla con todos los
    requisitos ambientales omite la comunicación de IT 4.4.6/1 a los empleados de la subcontratación.

    Categorización: No conformidad X Observación 


    Firma del auditor:
    Firma del auditado:

    MARIA FERNANADA CAICEDO


    CARRANZA
    SENA
    CENTRO PARA LA INDUSTRIA
    PETROQUIMICA
    TALLER DE REDACCION DE
    HALLAZGOS

    AUDITORIA
    Empresa: montaje Martin
    Interna
    Certificación Departamento Auditado: almacén
    Seguimiento
    Renovación Fecha: 26/03/2020 Nota Nº:

    Norma de Aplicación: ISO 45001


    Deficiencias observadas:

    R. la norma iso 45001 en su cláusula 7.1 recursos. Establece que la organización, debe determinar
    y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
    mejora continua del sistema de gestión y salud en el trabajo.

    I. no se evidencia la ficha de actuación en caso de emergencia que se estipula en el procedimiento


    PG 4.4.7 la cual es de gran importancia ante alguna respuesta.

    E. la empresa muestra el procedimiento en el cual se evidencia la ficha de actuación en caso de


    emergencia, pero no la ejecuta ni la tiene en cuenta.

    Categorización: No conformidad X Observación 


    Firma del auditor: Firma del auditado:

    MARIA FERNANDA CAICEDO

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