ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GERENCIAL SIG
GERENCIAL

GESTIÓN DISEÑO Y PRODUCCIÓN LOGÍSTICA

COMERCIAL DESARROLLO Y PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN

COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN MANTENIMIENTO LAABORATORIOS

TIC

1
 PLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVO Evidenciar la eficacia del SGI

ALCANCE PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

RECURSOS RRHH, TECNICOS, FINANCIEROS

Diana Velásquez, Ana Sierra, Sergio Roa, Fabio Moncada, Janeth Hernandez,
EQUIPO AUDITOR
Wilmar Miranda

CRITERIOS DE
PROCESO/ACTIVD AUDITORIA/DOCUME CONTACTO
FECHA HORA AUDITOR LUGAR
AD NTO(S) DE PRINCIPAL
REFERENCIA
PRODUCCION Y SALA
PLANEACIÓN/REUNIÓN SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 08:00 AM DE APERTURA
DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 08:15 AM 4.1 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 08:45 AM 4.2 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 09:30 AM 5.1 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 10:15 AM 5.2 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 11:00 AM 6.1 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO YANETH
PRESTACION DE 10/12/2020 11:45 AM 6.2 ISO 14001:2015 DE
ROA HERNADEZ
SERVICIO JUNTAS
ALMUERZO
DE 12:00 A 02:00 PM
PRODUCCION Y SALA
SERGIO WILMAR
PRESTACION DE 10/12/2020 02:00 PM 7.1 ISO 14001:2015 DE
ROA MIRANDA
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO WILMAR
PRESTACION DE 10/12/2020 02:45 PM 7.3 ISO 14001:2015 DE
ROA MIRANDA
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO WILMAR
PRESTACION DE 10/12/2020 03:30 PM 7.4 ISO 14001:2015 DE
ROA MIRANDA
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCION Y SALA
SERGIO WILMAR
PRESTACION DE 10/12/2020 04:15 PM 8.1 ISO 14001:2015 DE
ROA MIRANDA
SERVICIO JUNTAS

2
 CRITERIOS DE
PROCESO/ AUDITORIA/ CONTACTO
FECHA HORA AUDITOR LUGAR
ACTIVDAD DOCUMENTO(S) DE PRINCIPAL
REFERENCIA
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 08:00 AM 4.3 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 08:45 AM 4.4 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 09:30 AM 5.2.2 ISO 9001_2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 10:15 AM 8.2.1 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 11:00 AM 8.2.3 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 11:45 AM 8.4.3 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
ALMUERZO
DE 12:00 A 02:00 PM
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 02:00 PM 8.7 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 02:45 PM 9.1 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 03:30 PM 9.1.2 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS
PRODUCCIÓN Y SALA
SERGIO DIANA
PRESTACIÓN DEL 11/12/2020 04:15 PM 10.2 ISO 9001:2015 DE
ROA VELASQUEZ
SERVICIO JUNTAS

3
 CRITERIOS DE
PROCESO/ AUDITORIA/ CONTACTO
FECHA HORA AUDITOR LUGAR
ACTIVDAD DOCUMENTO(S) DE PRINCIPAL
REFERENCIA
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 8:00 AM 4.2 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 8:30 AM 4.3 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 9:00 AM 5.1 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 9:30 AM 5.3 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 10:00 AM 6.1.2.1 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 10:30 AM 6.1.3 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO FABIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 11:00 AM 6.2.1 ISO 45001:2018
ROA MONCADA JUNTAS
SERVICIO
ALMUERZO
DE 12:00 A 02:00 PM
PRODUCCIÓN Y
SERGIO WILMAR SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 2:00 PM 7.2 ISO 45001:2018
ROA MIRANDA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO WILMAR SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 2:30 PM 7.4.2 ISO 45001:2018
ROA MIRANDA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y
SERGIO WILMAR SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 3:00 PM 8.1.2 ISO 45001:2018
ROA MIRANDA JUNTAS
SERVICIO
PRODUCCIÓN Y REUNION PARA
SERGIO SALA DE
PRESTACIÓN DEL 12/12/2020 4:00 PM CIERRE DE
ROA JUNTAS
SERVICIO AUDITORIA

4
 LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
4.1 ISO ¿Cómo se definió el plan estratégico
14001:2015 corporativo, y el contexto de la organización?
¿Qué metodología utiliza la organización
4.2 ISO para la comprensión de las necesidades y
14001:2015 expectativas a las partes interesadas?

5.1 ISO ¿Cómo demuestra el cumplimiento de su

14001:2015 liderazgo y compromiso en la organización?
¿Cómo puede evidenciar la existencia una
5.2 ISO política integral, se encuentra documentada?
14001:2015 Y ¿cómo contribuye el área al cumplimiento
de la misma?
¿Cómo identifica la organización las acciones
6.1 ISO para abordar riesgos y oportunidades,
14001:2015 también la planeación de estas acciones?

6.2 ISO ¿Cómo contribuye el área al cumplimiento de

14001:2015 los objetivos del SGI?
¿Cómo se determinan los recursos del área
7.1 ISO para la implementación del SGI de la
14001:201 5 compañía?
¿Ha participado de las capacitaciones que
7.3 ISO ejecuta el área del SGI? Indíqueme 1 de
14001:2015 cada sistema (calidad, ambiental y SST)
¿Le han comunicado los riesgos y peligros
identificados en su área? ¿Los aspectos e
7.4 ISO impactos ambientales? ¿Se ha comunicado
14001:2015 el plan estratégico corporativo al interior de la
compañía?
¿Ha participado en la identificación de los
8.1 ISO riesgos y en los aspectos ambientales que se
14001:2015 generan en su área, nómbrelos? ¿Cuáles
controles se han establecido para estos? ¿Se
encuentran documentados?
¿Cómo establece la organización el alcance
4.3 ISO
para los diferentes productos y servicios
9001:2015
cubiertos?
¿Cómo evalúan los procesos para
4.4 ISO
asegurarse que estos logren los resultados
9001:2015
esperados?

5
 ¿Me podría llevar al lugar donde se
5.2.2 ISO encuentre la política de calidad de manera
9001:2015 pública a todo el personal de la
organización?
¿Cuál es el medio o forma de obtener
8.2.1 ISO retroalimentación de los clientes por la
9001:2015 prestación de servicios o venta de productos
y de atender las PQRS presentadas?
¿Cuénteme como la empresa sabe si puede
8.2.3 ISO
o no comprometerse para suministrar los
9001:2015
productos y servicios a sus clientes?

¿Cómo les comunican a los proveedores

8.4.3
externos los requisitos de sus productos o
ISO
servicios e igualmente cual es la forma de
9001:2015
evaluar su desempeño?
Me gustaría saber ¿cómo la empresa evita
8.7 ISO
que salgan productos o servicios no
9001:2015
conformes y lleguen al cliente?

Sopórteme los métodos de seguimiento,

9.1 ISO
medición, análisis y evaluación que utiliza la
9001:2015
empresa para conseguir resultados positivos

Coménteme cómo evalúa la organización la

9.1.2 ISO
satisfacción de sus clientes y muéstreme
9001:2015
evidencia de esto
Evidéncieme físicamente cual es proceso
10.2 ISO para cuando la organización encuentra una
9001:2015 no conformidad, para controlar, corregir e
incluso eliminarla

4.2 ISO ¿Cuáles son las necesidades y expectativas

45001:2018 de los trabajadores?

4.3 ISO Muéstreme las actividades, productos y

45001:2018 servicios bajo el control de la organización.

¿Como aseguran que se comunique la

5.1 ISO
importancia de una gestión eficaz, y
45001:2018
conforme a los requisitos del SGSST?
¿Como se asegura que las
responsabilidades y autoridades para los
5.3 ISO
roles pertinentes dentro del SGSST se
45001:2018
asignen y comuniquen en todos los niveles
dentro de la organización?

6
 ¿Qué procesos utiliza para la identificación
6.1.2.1 ISO
de los peligros y que este sea continuo y
45001:2018
proactivo?

6.1.3 ISO Muéstreme cuales son los requisitos legales

45001:2018 y otros requisitos de la organización
¿Cuáles son los objetivos de SST para las
6.2.1 ISO funciones y niveles con el fin de mantener y
45001:2018 mejorar continuamente el SGSST y el
desempeño en SST?
7.2 ISO ¿Como verifica las competencias de los
45001:2018 trabajadores en la organización?
¿Como se asegura la comunicación interna
7.4.2 ISO del SST en todos los niveles de la
45001:2018 organización y la contribución a la mejora
continua del sistema?
¿Qué procedimientos se utiliza en la
8.1.2 ISO
organización para eliminar peligros y reducir
45001:2018
los riesgos de SST?