Ejercicios de Auditoría Ramírez Pineda Juan Carlos

Ramírez Pineda Juan Carlos
INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE BIOTECNOLOGÍA
Sistemas De Calidad
Lee las siguientes situaciones; escribe sobre la línea el requisito de la norma que NO está
cumpliéndose y menciona un enunciado de cierre de auditoría (motivo o razón por la cual NO se
está cumpliendo con el requisito de la norma) para cada apartado.
Caso 1
Al realizar la auditoría usted detecta que: según el procedimiento, las facturas deben conservarse
durante dos años en archivo; sin embargo, se conservan solamente por un año. En entrevista con
las secretarias, estas argumentan que se hace así por falta de espacio.
7.5.3.2 Control de la información documentada
El control de la información documentada no respeto el tiempo de conservación y disposición

impuesto por la organización.
El tiempo que deben conservarse las facturas en el archivo es de dos años, sin embargo, solo se
realiza por un año.
Caso 2
Al revisar la documentación requerida para la auditoría, se da cuenta de que: Aunque el SGC es

para el área de Recursos Humanos, se incluyen procesos de Producción y Recursos Financieros. El
jefe de calidad argumenta que la empresa es un todo y no se pueden dejar fuera del sistema las
demás actividades realizadas en la empresa.
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
No se determinan los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a

través de la organización, sino que se incluyen procesos de otras áreas que no corresponden a
Recursos Humanos.
Caso 3
Los trabajadores le comentan que la calibración de los equipos es realizada por personas
diferentes cada semana, pero desconocen el nombre del laboratorio del que vienen. Al
preguntarle al responsable de la Dirección por el nombre del laboratorio, este evade la pregunta
y lo invita a auditar el proceso de comunicación interna, el cual es bueno y funcional.
8.4.2 Tipo y alcance del control
Los servicios suministrados externamente afectan de manera adversa a la capacidad de la

organización de entregar productos y servicios de manera coherente a sus clientes. La calibración
de equipos es realiza por personal de un laboratorio cuyo nombre se desconoce. El responsable de
Dirección evade proporcionar dicha información.
Caso 4
En una empresa alimentaria, reconocida por sus pasteles de crema… usted encuentra que la
harina para la realización del producto es comprada, por tradición, a la misma compañía desde
hace veinte años.
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
La organización no se asegura de que la harina cumpla con los requisitos pertinentes.
Caso 5
Al auditar usted se da cuenta de que: La encuesta de satisfacción, fue realizada a veinte de los
cuatrocientos clientes que la compañía tuvo durante el periodo.
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización no realiza el seguimiento de las percepciones de todos los clientes del grado en que
se cumplen sus necesidades y expectativas. Sólo encuestan a 20 los 400 clientes.
Caso 6
En una fábrica de galletas, un cliente firma un contrato por la compra de 200 cajas de galletas con
chispas de chocolate blanco. Sin embargo, se le entregan galletas con decorado de glass, el cliente
argumenta que es exactamente lo que había pedido.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organización no asegura de que, cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios,
la información documentada pertinente sea modificada. El contrato especificaba galletas con
chispas de chocolate, el cliente lo cambió a galletas con decorado de glass, sin embargo los cambios
no fueron documentados.
Caso 7
En la misma fábrica, solamente se evalúa a los proveedores de azúcar y leche.
9.1.3 Análisis y evaluación
La organización no analiza y evalúa los datos y la información apropiada que surgen por el
seguimiento y la medición de todos los proveedores externos.
Caso 8
Durante la auditoría, usted se percata de que los objetivos de calidad son muy generales y no
permiten su medición.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
La organización no establece objetivos de calidad para las funciones y niveles pertinentes y los
procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad. Son generales y no medibles.
Caso 9
En entrevista con el personal de calidad, este le comenta que las auditorías internas se realizan a
petición del director general. Comentan también que hay años en los que se realizan hasta nueve
auditorías y años en lo que no se llevan a cabo, situación que molesta al personal porque no saben
cuándo deben de tener la información que se les pide para la realización de dicho proceso.
9.2 Auditoría interna
La organización no lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar

información acerca de si el sistema de gestión de la calidad. Las auditorias internas no tienen un
periodo de tiempo bien planificado.
Caso 10
Al preguntar por la política de calidad, el Representante de la Dirección le comenta que esta se

encuentra impresa y enmarcada en la sala de juntas de la dirección.
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
La política de la calidad no está disponible y no se mantiene como información documentada, no se

comunica, entiende y aplica dentro de la organización además que no está disponible para las partes
interesadas pertinentes. Se encuentra en la sala de juntas y no está disponible para todos los
interesados.

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7.5.3.2 Control de la información documentada

El control de la información documentada no respeto el tiempo de conservación y disposición

Al revisar la documentación requerida para la auditoría, se da cuenta de que: Aunque el SGC es

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

No se determinan los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a

8.4.2 Tipo y alcance del control

Los servicios suministrados externamente afectan de manera adversa a la capacidad de la

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

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8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

En la misma fábrica, solamente se evalúa a los proveedores de azúcar y leche.

9.1.3 Análisis y evaluación

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La organización no lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar

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