SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES Código: GC-F-011

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO Versión: 004

PROCESO: GESTIÓN INTEGRAL Fecha: 14 de marzo de 2017

FORMATO: MATRIZ DE REQUISITOS VS PROCESOS Página 1 de 1

MATRIZ REQUISITOS VS PROCESOS

PROCESOS MISIONALES PROCESOS APOYO PROCESOS
Normas relacionadas DIRECCIONAMIENTO
EVALUACION
AEC IVC INSOLVENCIA MERCANTILES SECRETARIA GENERAL

CONCILIACION Y ARBITRAMENTO

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA
GESTION INFRAESTRUCTURA Y
RECUPERACION EMPRESARIAL

PROCESOS PARALELOS A LA
GESTION COMUNICACIONES

GESTIÓN DE INFORMACIÓN

ATENCIÓN AL CIUDADANO
PROCESOS SOCIETARIOS

GESTION CONTRACTUAL
PROCESOS ESPECIALES
GESTION ESTRATEGICA

GESTION DOCUMENTAL
ANALISIS FINANCIERO Y
ANALISIS ECONOMICO Y

Y TECNOLOGIAS DE LA
LIQUIDACION JUDICIAL
REGIMEN CAMBIARIO

GESTION FINANCIERA
GESTION INTEGRAL

TALENTO HUMANO
ADMINSITRATIVAS
GESTION JUDICIAL

ADMINSITRATIVAS

INVESTIGACIONES
AUTORIZACIONES
ACTUACIONES Y

DISCIPLINARIO
INTERVENCION
EMPRESARIAL

INFORMACIÓN
INSOLVENCIA

Y CONTABLE

EVALUACION
DE RIESGOS
ISO 27001

GESTIÓN DE

Y CONTROL
CONTABLE

LOGISTICA
ISO 9001

CONTROL
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión la organización y de su contexto 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas 4.2 Compresión de las necesidades y expectativas
X X X X
Partes Interesadas Partes Interesadas
4.3 Establecimiento del alcance del SGC 4.3 Determinación del alcance del SGSI X X X X X X X X
4.4 Sistema de Gestión de Calidad 4.4 Sistema de Gestión de la seguridad de la información X X X X X X X X
5. LIDERAZGO 5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y Compromiso 5.1 Liderazgo y Compromiso X X X X X X X X
5.1.1 Generalidades X X
5.1.2 Enfoque al cliente X X
5.2.Politica 5.2.Politica X X X X X X X X X X
5.2.1 Establecimiento de la política de la Calidad X X
5.2.2 Comunicación de la política de la Calidad X X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3 Roles, responsabilidades y autoridad X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
organización
X X X
6. PLANIFICACIÓN 6. PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

6.1.1 Generalidades. Al planificar el sistema de gestión

6.1.1 Determinar riesgos y oportunidades (Ver 4.1 y 4.2) de seguridad de la información, la organización debe
y determinar los riesgos y oportunidades que es considerar (ver 4.1 y 4.2) y determinar los riesgos y
necesario abordar con el fin de: oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
determinar los riesgos y oportunidades que es necesario
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad abordar con el fin de: X
pueda lograr sus resultados previstos; a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad
b) aumentar los efectos deseables; pueda lograr sus resultados previstos;
c) prevenir o reducir efectos no deseados; b) aumentar los efectos deseables;
d) lograr la mejora c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora

6.1.2 Planificar acciones para abordar riesgos y 6.1.2 Valoración de riesgos de Seguridad de la
X
oportunidades (Ver 4.4) Información
6.1.3 Tratamiento de Riesgos de Seguridad de la
X
Información
6.2 Objetivos de seguridad de la información y planes
6.2 Objetivos de Calidad y Planificación 0 X X
para lograrlos

6.2.1 La organización debe establecer los objetivos de la 6.2.1 La organización debe establecer los objetivos de la
calidad para las funciones y niveles pertinentes y los calidad para las funciones y niveles pertinentes y los
procesos necesarios para el sistema de gestión de la procesos necesarios para el sistema de gestión de la
calidad. Los objetivos de la Calidad deben: calidad. Los objetivos de la Calidad deben:
a) ser coherentes con la política de la calidad; a) ser coherentes con la política de la Seguridad de la
b) ser medibles; información
X
c) tener en cuenta los requisitos aplicables; b) ser medibles (si es posible);
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y c) tener en cuenta los requisitos de seguridad de la
servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente; información aplicables y los resultados de la valoración y
e) ser objeto de seguimiento; tratamiento de los riesgos;
f) comunicarse; d) Ser comunicados
g) actualizarse, según corresponda. e) ser actualizados, según según sea apropiado.

6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, Cuando se hace la planificación para lograr sus objetivos
la organización debe determinar: de la seguridad de la información, la organización debe
determinar:
a) qué se va a hacer; a) Lo qué se va a hacer;
X
b) qué recursos se requerirán; b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable; c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará; d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados. e) cómo se evaluarán los resultados.
 MATRIZ REQUISITOS VS PROCESOS
PROCESOS MISIONALES PROCESOS APOYO PROCESOS
Normas relacionadas DIRECCIONAMIENTO
EVALUACION
AEC IVC INSOLVENCIA MERCANTILES SECRETARIA GENERAL

CONCILIACION Y ARBITRAMENTO

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA
GESTION INFRAESTRUCTURA Y
RECUPERACION EMPRESARIAL

PROCESOS PARALELOS A LA
GESTION COMUNICACIONES

GESTIÓN DE INFORMACIÓN

ATENCIÓN AL CIUDADANO
PROCESOS SOCIETARIOS

GESTION CONTRACTUAL
PROCESOS ESPECIALES
GESTION ESTRATEGICA

GESTION DOCUMENTAL
ANALISIS FINANCIERO Y
ANALISIS ECONOMICO Y

Y TECNOLOGIAS DE LA
LIQUIDACION JUDICIAL
REGIMEN CAMBIARIO

GESTION FINANCIERA
GESTION INTEGRAL

TALENTO HUMANO
ADMINSITRATIVAS
GESTION JUDICIAL

ADMINSITRATIVAS

INVESTIGACIONES
AUTORIZACIONES
ACTUACIONES Y

INTERVENCION

DISCIPLINARIO
EMPRESARIAL

INFORMACIÓN
INSOLVENCIA

Y CONTABLE

EVALUACION
DE RIESGOS
ISO 27001

GESTIÓN DE

Y CONTROL
CONTABLE

LOGISTICA
ISO 9001

CONTROL
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Cuando la organización determine la necesidad de
cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada
(véase 4.4) .
La organización debe considerar:
X
a) el propósito de los cambios y sus consecuencias
potenciales ;
b) la integridad del sistema de gestión de la calidad;
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades.

7. SOPORTE 7. SOPORTE
7.1 Recursos
7.1 Recursos X X X X

7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los
recursos necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la calidad. X X
La organización debe considerar:
a)las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos

7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las
personas necesarias para implementación eficaz de su X X
sistema de gestión de la calidad y para la operación y
control de sus

7.1.3 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y
mantener la infraestructura necesaria para que la
operación de sus procesos y lograr la conformidad de los
productos y servicios.
X X
NOTA La infraestructura puede incluir:
a) edificios y servicios asociados;
b) equipo, incluyendo hardware y software;
c) recursos de transporte;
d) tecnologías de la información y la comunicación.

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

La organización debe determinar, proporcionar y
mantener el ambiente necesario para la operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los productos y X X
servicios.
Estos factores pueden diferir sustancialmente
dependiendo de los productos y servicios suministrados.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos de la organización X X

7.2 Competencias 7.2 Competencias X X X X X X X

7.3 Toma de conciencia 7.3 Toma de conciencia X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación X X X X X
7.5 Información documentada 7.5 Información documentada X X X X X X X X
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades X
7.5.2 Creación y Actualización 7.5.2 Creación y Actualización X X X X X X
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada X X X X X
 MATRIZ REQUISITOS VS PROCESOS
PROCESOS MISIONALES PROCESOS APOYO PROCESOS
Normas relacionadas DIRECCIONAMIENTO
EVALUACION
AEC IVC INSOLVENCIA MERCANTILES SECRETARIA GENERAL

CONCILIACION Y ARBITRAMENTO

GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA
GESTION INFRAESTRUCTURA Y
RECUPERACION EMPRESARIAL

PROCESOS PARALELOS A LA
GESTION COMUNICACIONES

GESTIÓN DE INFORMACIÓN

ATENCIÓN AL CIUDADANO
PROCESOS SOCIETARIOS

GESTION CONTRACTUAL
PROCESOS ESPECIALES
GESTION ESTRATEGICA

GESTION DOCUMENTAL
ANALISIS FINANCIERO Y
ANALISIS ECONOMICO Y

Y TECNOLOGIAS DE LA
LIQUIDACION JUDICIAL
REGIMEN CAMBIARIO

GESTION FINANCIERA
GESTION INTEGRAL

TALENTO HUMANO
ADMINSITRATIVAS
GESTION JUDICIAL

ADMINSITRATIVAS

INVESTIGACIONES
AUTORIZACIONES
ACTUACIONES Y

INTERVENCION

DISCIPLINARIO
EMPRESARIAL

INFORMACIÓN
INSOLVENCIA

Y CONTABLE

EVALUACION
DE RIESGOS
ISO 27001

GESTIÓN DE

Y CONTROL
CONTABLE

LOGISTICA
ISO 9001

CONTROL
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
8. OPERACIÓN 8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional 8.1 Planificación y control operacional X X X X X X X X X X X

8.2 Requisitos para los productos y servicios 8.2 Valoración del riesgo de seguridad de la información X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

8.3 Revisión de los requisitos para con los productos y

servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo 8.3 Tratamiento de riesgos de seguridad de la
X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo información
8.3.4 Controles para el diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas para el diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios para el diseño y desarrollo

8.4 Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
X
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores externos

8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del
servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
X
proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios

8.6 Liberación de los productos y servicios X

8.7 Control de las salidas no conformes X
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación X X
9.1.1 Generalidades X
9.1.2 Satisfacción del cliente X
9.1.3 Análisis y evaluación X
9.2 Auditoría Interna 9.2 auditoría Interna X X
9.3 Revisión por la Dirección. 9.3 Revisión por la Dirección. X X
10. MEJORA 10. MEJORA
10.1 Generalidades X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
10.2 No conformidades y Acciones preventivas 10.1 No conformidades y Acciones preventivas X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
10.3 Mejora continua 10.2 Mejora continua X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

EXCLUSIONES:
7.3. Diseño y Desarrollo

7.6 Dispositivos de Seguimiento y Medición