MODELO Proyecto Tesis - CORRUPCION

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UNIVERSIDAD PRIVADA NORBERT WIENER

Escuela de Posgrado

“Los mecanismos para la institucionalidad y su relación con la


corrupción en la Municipalidad de San Miguel, 2018”

TESIS PARA OPTAR EL GRADO ACADEMICO DE:

MAESTRO EN GESTIÓN PUBLICA Y GOBERNABILIDAD

Presentado por:
César Augusto Lora Sovero

Asesor

Emilio Gustavo Bobbio Rosas

Lima – Perú

2019

1
DEDICATORIA

El ser humano en el transcurso de su vida cumple cada día un nuevo reto, en mi caso y
gracias a la inspiración divina se me ha permitido concluir con satisfacción este producto o
este alcanzable, es innegable de mi parte ,el profundo amor que he dedicado, que aun dedico
y que dedicare en búsqueda del Progreso y el desarrollo social que tanta Falta hace, lucha,
que recibo como herencia de mis antepasados , la cual asumo hoy como un nuevo reto, por
ello dedico este trabajo a la función Pública del Estado Peruano, agradeciendo siempre a
Dios por concederme su gracia.

2
AGRADECIMIENTO

A mis seres queridos que desde el infinito cielo cuidan mi camino, en especial a mi Padre,
Hermano y Cuñado por sus enseñanzas ,inmenso amor y ejemplo, a mi Madre y Hermanas,
Mujeres dignas de Imitar, a mis Sobrinos siempre gracias por su paciencia y apoyo, a mi
Esposa quien motiva mi desarrollo Profesional, a mis Hijos Lorena y Juanchi mi mundo mi
tesoro y en especial a mi pequeño Alfredito, el que algunas veces sentado en mis piernas
observaba mis escritos e ingenuamente ya era el autor de estas líneas , a mis Nietas y Yerno,
por su paciencia y tolerancia de mi ausencia. A todos ellos mi profundo agradecimiento.

A mis docentes en General y Compañeros de Curso, ya que gracias a ellos conocí mucho
mas sobre sus manifestaciones intelectuales, las cuales han contribuido a enriquecer mi
bagaje Cultural y Profesional.

Finalmente agradecer de manera muy especial al Sr. Gral. EP (R) Eulogio Santiago Castro
Arenas, por su inmenso apoyo y paternal amor.

3
ÍNDICE

I. EL PROBLEMA .........................................................................................................................9

1.1. Planteamiento del problema ............................................................................................. 16

1.2. Justificación...................................................................................................................... 16

1.3. Objetivos .......................................................................................................................... 17

1.4. Hipótesis ........................................................................................................................... 18

1.5. Variable ............................................................................................................................ 20

II. MARCO TEÓRICO ................................................................................................................. 24

2.1. Antecedentes de la investigación ..................................................................................... 24

2.2. Bases teóricas ................................................................................................................... 28

III. DISEÑO METODOLÓGICO .................................................................................................. 34

3.1. Tipo de investigación ....................................................................................................... 34

3.2. Población .......................................................................................................................... 35

3.3. Muestra ............................................................................................................................. 35

3.4. Instrumentos y procedimientos de recolección de datos .................................................. 36

3.5. Procesamiento de datos .................................................................................................... 38

3.6. Análisis de datos............................................................................................................... 38

IV. RESULTADOS ........................................................................................................................ 41

V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ....................................................................... 51

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ............................................................................................. 54

Anexo 01: Encuesta...................................................................................................................... 58

Anexo 02: Matriz de consistencia ................................................................................................ 62

Anexo 03: Operacionalización de variables ................................................................................. 66

Anexo 04: Certificados de validez del instrumento de recolección de Datos .............................. 70

Anexo 05: Modelo de consentimiento informado ........................................................................ 84

4
ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1: trabajadores de la Municipalidad de San Miguel .................................................. 35


Tabla 2. Ficha Técnica del cuestionario .............................................................................. 37
Tabla 3 Frecuencias de los mecanismos para la institucionalidad en la Municipalidad de
San Miguel ........................................................................................................................... 41
Tabla 4 Frecuencias de la corrupción institucionalidad en la Municipalidad de San Miguel .. 42
Tabla 5 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y la colusión de la
Municipalidad de San Miguel.............................................................................................. 44
Tabla 6 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y cohecho pasivo de la
Municipalidad de San Miguel.............................................................................................. 45
Tabla 7 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y malversación de fondos de la
Municipalidad de San Miguel.............................................................................................. 46
Tabla 8 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y negociación incompatible
de la Municipalidad de San Miguel ..................................................................................... 47
Tabla 9 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y concusión de la
Municipalidad de San Miguel.............................................................................................. 48
Tabla 10 Relación de los mecanismos para la institucionalidad y corrupción de la
Municipalidad de San Miguel.............................................................................................. 49

5
ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1. Los países menos corruptos del mundo ............................................................... 10


Figura 2. Caso Odebrecht en América Latina ..................................................................... 11
Figura 3. La Corrupción es uno de los principales problemas del país ............................... 33
Figura 4 Frecuencias de los mecanismos para la institucionalidad en la Municipalidad de San
Miguel .................................................................................................................................. 41
Figura 5 Frecuencias de la corrupción institucionalidad en la Municipalidad de San Miguel .............. 42

6
RESUMEN

En la presente investigación titulada “Los mecanismos para la institucionalidad y su relación


con la corrupción en la Municipalidad de San Miguel, 2018” donde se tuvo como objetivo
general determinar la manera en que los mecanismos para la institucionalidad influyen en la
corrupción de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018. Se aplicó una
metodología de tipo correlacional y en base a un cuestionario de preguntas aplicada a 92
trabajadores de la Municipalidad de San Miguel, se llegaron a las siguientes conclusiones.

Se puede determinar que los mecanismos para la institucionalidad influyen en la corrupción


de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018 que mediante la Rho de Spearman
se obtuvo un valor de significancia de 0,000 y se acepta la hipótesis general, en dicho caso
existe una Relación significativa entre los mecanismos para la institucionalidad y
corrupción, cabe resaltar que se obtuvo en la prueba un coeficiente de correlación de - 0,732.

Palabras Claves: Municipalidad, Mecanismos para la institucionalidad, corrupción

7
ABSTRACT

In the present investigation entitled "The mechanisms for institutionality and its relationship
with corruption in the Municipality of San Miguel, 2018" where the general objective was
to determine the way in which the mechanisms for institutionality influence the corruption
of the Municipality of San Miguel, during the year 2018. A methodology of correlation type
was applied and based on a questionnaire of questions applied to 92 workers of the
Municipality of San Miguel, the following conclusions were reached.

It can be determined that the mechanisms for institutionality influence the corruption of the
Municipality of San Miguel, during the year 2018 that through Spearman's Rho a value of
significance of 0.000 was obtained and the general hypothesis is accepted, in this case there
is a significant influence between the mechanisms for institutionality and corruption, it
should be noted that a correlation coefficient of -0.732 was obtained in the test.

Keywords: Municipality, Mechanisms for institutionality, corruption

8
I. EL PROBLEMA
La corrupción es una conducta que se desvía de la función pública reglamentada,
debido a consideraciones privadas para obtener beneficios pecuniarios o de rango, violación
a las reglas o a las normas restrictivas por interés de orden personal. En su evolución se
menciona el soborno como el primer acto calificado como corrupción dentro de un marco
legal aplicado a los servidores públicos. La corrupción es fin antiguo y que existe registrada
en ley contra el soborno en el antiguo Egipto. (Martín, 1991 en Alfaro, 2015)

Quiroz (2013) describe a la corrupción como el mal uso del poder político-burocrático
por parte de camarillas de funcionarios coludidos con intereses privados para la obtención
de ventajas económicas o políticas contrarias a las metas de desarrollo social mediante la
malversación o el desvío de recursos públicos y la distorsión de las políticas e instituciones;
es decir, es el abuso de los recursos públicos para beneficiar a ciertas personas o grupos. Está
acción involucra, explícitamente al poder y la política, al sector público y privado, y su efecto
en políticas e instituciones y el progreso del país. Por tanto, la corrupción es sistémica pues
atenta persistentemente contra el desarrollo nacional perdiéndose importantes oportunidades
para lograrlo.

Un caso relevante fue el suscitado en Singapur, y su lucha contra la corrupción del


ahora primer ministro del país, Lee Kuan Yew, donde antes de 1960 el país reposaba en un
clima de impunidad, un gran índice tráfico de Relaciones, desorden vial, colusión, las cuales
llevaron al país a ser insostenible. Las reformas empleadas por el primer ministro, empezaron
por dotar de mayor eficacia a la Oficina de Investigación de Prácticas Corruptas, quienes en
un primer momento fueron creados para investigar las malas prácticas de la policía. Para
1960, se aprueba la Ley de prevención de la corrupción, esta es definida de forma amplia
como cualquier tipo de “gratificación” a cambio de un trato diferenciado por parte del
gobierno. Para perseguir este tipo de malas prácticas, la Oficina de Investigación de Prácticas
Corruptas, ganó en independencia y también la capacidad para estudiar cualquier tipo de
irregularidad. La administración del país asiático también desarrolló campañas de
sensibilización contra la corrupción, además el sistema educativo incluía actividades
formativas desde la secundaria. Asimismo, la televisión y los cines emitían propagandas y
anuncios dirigidos a insistir en las consecuencias legales que enfrentaban los corruptos,

9
dichas políticas se siguen implementando hasta el día de hoy (Tepperman, 2016 en Libre
Mercado, 2018).

Por otro lado, la agencia Transparency International publicó su último Índice de la


percepción de la corrupción, un ranking mundial de equidad en todo el mundo. La
clasificación de 180 países se basa en el nivel de corrupción del sector público en 2017,
según empresarios, periodistas y organizaciones cívicas. Los países con una clasificación
más alta tienden a tener más libertad de prensa, acceso a la información sobre el gasto
público y sistemas judiciales independientes. A los países se les da una puntuación de 100,
y los que obtienen mejores puntuaciones son los menos corruptos, los cuales destacan como
los países menos corruptos a Nueva Zelanda, Dinamarca y Finlandia. (Ma, 2018)

Figura 1. Los países menos corruptos del mundo


Fuente. Transparency International

A nivel latinoamericano, el problema de la corrupción es de más sonado, recientes


implicancias alrededor de la empresa Odebrecht ha tenido cola en más de un país.

10
Figura 2. Caso Odebrecht en América Latina
Fuente: RPP, EFE, Infobae, Clarín, El País, 2017

En presentes investigaciones han tocado cimas del poder tanto en Brasil, República
Dominica, Ecuador, Venezuela, Argentina, Colombia, México, Panamá, Guatemala y Perú.
Al presidente Michel Temer el Tribunal Supremo brasileño ha decidido abrirle un proceso
de investigación por corrupción a partir de las confesiones de los directivos de Odebrecht
por financiamiento con dinero ilegal a su partido político. Los procesos conducidos por
fiscales brasileños por el caso de las constructoras brasileñas y la posterior colaboración
entre fiscales de Brasil y Perú han propiciado información y revelaciones que de otra forma
hubiera sido imposible obtener. Por otra parte, en su angustiada defensa, el presidente
Kuczynski pretende ahora desprestigiar el mecanismo de investigación fundamental
cuestionando que se le dé ‘tribuna a gente que certificadamente fue corrupta’. Obviamente,
mientras se desempeñaba como ministro de Economía y Finanzas su empresa asesoraba a
dicha ‘empresa corrupta’ en asuntos financieros y avales por el Estado. (García-Sayán, 2018)

Los cargos públicos a manera general, están venido a menos y en el escenario de


Latinoamérica no distingue género, raza o religión, todos se cobijan y/o subordinan al
principio de la democracia, que en buena cuenta les otorga el derecho de servir y ser servidos

11
(mediante partidos políticos), no alcanzando el verdadero significado de su visión para
producir bienestar social.

Actualmente, hay riesgos presentes en la política nacional que vienen desde la colonia
y tiene como actores a las élites, los militares desde la gesta libertaria y el caudillismo, a los
políticos, los empresarios y hasta el famoso ‘outsider’ (un político improvisado al que se le
dio autoridad para gobernar sin programa), esto último es la expresión más destacada del
fallido sistema político peruano. (Portillo et al, 2016)

Pero ¿qué se puede esperar entonces de las personas que asumen y asumirán el cargo
de dirigir, tomar decisiones que impactan la vida de los demás?, ¿existirá alguna forma de
que la corrupción se acabe?, ¿los funcionarios serán capaces de denunciar posibles actos de
corrupción?, ¿las políticas públicas podrán desarrollarse con eficiencia? Lamentablemente
el panorama que tenemos no es muy favorecedor al respecto, ex presidentes prófugos de la
justicia, presos, con juicios en trámites, que nos dejan como pensamiento que la ética y los
valores no es algo inherente en los políticos actuales, y que debido a ello poco será el interés
en generar cambios positivos al país.

Es evidente que el Perú afronta una grave crisis política, ética y moral que afecta
sensiblemente al desarrollo del país. En muchos países del mundo se ha creado una cultura
en la que las relaciones afectivas entre las personas son solamente opcionales y las
contractuales prioritarias. En ese sentido, los niveles más altos de la política y el sector
empresarial desarrollan sus actividades bajo acuerdos que privilegian sus intereses sobre los
del bien común (Lázaro, 2001). Sin embargo, la existencia de gobiernos e instituciones de
defensa de la democracia y los derechos humanos que han logrado la creación de organismos
controladores de la transparencia pública y la formación de una sociedad luchadora que exige
formas de participación en el control, hacen abrigar las esperanzas del cambio. Ante la
evidencia de nuestra realidad, es conveniente que se adopten medidas similares para dar
organicidad y cauce a la protesta de la sociedad civil, con la finalidad de terminar
definitivamente con este sistema en el que solo ganan los políticos corruptos y los
empresarios, donde el más perjudicado finalmente es el pueblo.

La pobreza y el estancamiento en el desarrollo del país, no es más que la consecuencia


de toda esta corrupción que se ha venido dando en los últimos tiempos, tenemos alcaldes,

12
presidentes, gestores políticos a los cuales poco les importa las mejoras que se pueda realizar
en la materia de sus competencias, ya sea salud, educación, infraestructura, inversión, etc.,
pero si demuestran mucho interés en cuánto dinero pueden llegar a obtener por las
licitaciones que aprueben, o adelantos de obra que nunca se han ejecutado ni se ejecutarán,
conceder a postores la buena pro cuándo estos ya tienen antecedentes de incumplimiento,
etc. La corrupción se ha convertido en un parásito que está consumiendo todo lo que se
supone que estaba destinado en el desarrollo del país.

En el ámbito institucional se evidencia casos de corrupción por parte de ciertos


alcaldes de Lima y Callao, los cuales han tomado ventaja de las falencias legales, para así
asumir sus respectivas alcaldías sin desvincularse de sus empresas, las cuales terminan
prestando servicios al estado ganando contratos millonarios de manera favorecida, y que en
el peor de los casos dichas obras, licitaciones o servicios no han sido iniciados.

Uno de ellos es el actual alcalde de Puente Piedra Milton Jiménez Salazar, su empresa
es una de las preferidas en los contratos de un rubro de obras: la pavimentación y reparación
de calles de la capital y de diferentes regiones del país: desde Ancón, Comas, Rímac y San
Juan de Lurigancho hasta las provincias de Pasco y Huánuco. La constructora del
mencionado alcalde recibió 1.8 millones de soles de parte de la Municipalidad Provincial de
Huánuco para construir un mercado que estaba planificado hace dos años, pero en donde no
llegó a colocarse ningún ladrillo. Lo que más sorprende es que en las elecciones municipales
del 2014, fue elegido por tercera vez, pese a estipular en su hoja de vida, condena por estafa
y que mantiene un juicio por peculado debido a compras y adjudicaciones irregulares en sus
primeras gestiones como alcalde. Asimismo, su constructora involucrada en otros dos
procesos por malversación de fondos y colusión, aún sigue habilitada para contratar con el
Estado, ya que la Ley Orgánica de Municipalidades no lo prohíbe, como si lo hace con
congresistas y ministros (Ojo público, 2015).

Municipalidad de San Miguel, en febrero del presente año un Programa periodístico


denunció que la Municipalidad de San Miguel tiene proveedores fantasmas, es decir que
existen planillas con los datos del proveedor, monto, detalle de la compra o servicio, en los
cuales los proveedores mencionan no haber realizado dicha venta o servicio por el monto
que se consignan en las planillas, o por la cantidad o tipo de servicio que están en dichas
planillas, cabe resaltar que algunos de esos proveedores como empresa ya no existen,

13
asimismo uno de los proveedores que se encontró en dichas planillas menciona que el
Municipio le pidió una factura en blanco al momento de realizar la venta que tenía
programada y que este lo entrego de “buena fe” (Latina, 2018).

El desgobierno en el que se encuentra el país, debido a la corrupción, ha creado un


vacío que pueda tentar a cualquier persona a llenarlo con consecuencias imprevistas. En esta
situación, es menester pensar en la necesidad de tender puentes de entendimiento para lograr
acuerdos que garanticen la supervivencia del Estado Peruano en democracia, con valores y
ética.

Los problemas que enfrenta todo proyecto de gobernabilidad democrática en el Perú,


tienen raíces viejas y profundas. La conquista española del Imperio Incaico constituyó la
fundación del Perú y fue un acontecimiento traumático que estableció una brecha social
persistente entre vencedores y vencidos, a lo largo de tres siglos de vida colonial prevaleció
un orden social, económico e institucional derivado de aquella ruptura original. Durante los
casi 197 años de vida republicana se pusieron en manifiesto las enormes dificultades que
enfrenta el Perú para constituirse en una nación integrada social, económica, política y
cultural. Por ello se requiere recuperar la institucionalidad democrática, devolver la
confianza a la población a través del voto electoral, que los ciudadanos sientan que son
gobernados con transparencia y que sus gobernantes y líderes representativos son los más
adecuados como actores políticos. (Quiroz, 2013)

Por lo expuesto, la Relación del grupo humano probo que califique como tal y pueda
dirigir el destino del país, es decisivo en el escenario del desarrollo y bienestar en general,
por lo tanto, el logro de los objetivos y propósitos nacionales está ligado al desempeño de
los funcionarios y su sociedad, a través de la participación, movilizaciones sociales y otros
que determinen la calidad del gobierno deseado o del buen gobierno. (Carrión, Zárate y
Seligson, 2010).

El problema que enfrenta el Estado Peruano, es la falta de aplicación de un marco legal


y una institución adecuada que regule y sancione solo a funcionarios del Estado por delitos
de corrupción y de omisión de funciones. Asimismo, falta de guías deontológicas que
determinen sus deberes, derechos, funciones y obligaciones, por otro lado, la falta de
programas institucionales que incluyan a todos los servidores públicos participantes, creando

14
en ellos valores y vocación de servicio. Estas carencias han permitido identificar en torno a
la corrupción de funcionarios, que esta se debe a una mala selección del grupo humano al
servicio del país que solo hace desaparecer la figura política, dejando imágenes carentes de
valores éticos y morales, sindicándolos como oportunistas sin meritocracia alguna, que sólo
ocupan cargos en las instituciones por servilismo partidario, valga decirlo por intereses
propios.
Enfocándonos en casos concisos de posibles actos de corrupción en la Municipalidad
de San Miguel, Latina Televisión (2018) informó sobre los casos de una red de proveedores
fantasmas, donde se generaron una serie de planillas de trabajadores inscritas en la
institución, los cuales cobraron sin haber realizado trabajo alguno. Tomando el caso de Julio
Morales, por ejemplo, confesó que realizó una actividad de remodelación de las bancas de
los parques, por lo cual le solicitan una factura en blanco que fue rellenado por un monto
mayor, como si él proveía la construcción de las bancas de los parques de San Miguel.

Por otro lado, la ciudadana Rosa Chuzón, quien tiene el trabajo informal de la venta
de caramelos, figura como una empresaria de alquiler de cargadores frontales para la
Municipalidad. Retomando un poco en las gestiones pasadas de la Municipalidad de San
Miguel, se tiene el caso de Salvador Heresi, quien genero malversación de fondos para pagar
por publirreportajes donde se ensalzaba la imagen de él mismo como alcalde, con titulares y
texto tanto en la portada como en la contraportada, pagándose por 150 publirreportajes
encubiertos, un monto aproximado de 400 mil soles, según reportes de Canal N. (Canal N,
2019)

Según los mencionados casos se van encontrando una serie de actos de posible
corrupción y a raíz de la problemática planteada se ha realizado una búsqueda de posibles
soluciones para combatir de manera certera a la corrupción, para ello tiene que establecerse
bases primarias de elementos que congreguen en un desempeño de funciones de los
encargados que se encuentran al mando de un distrito, provincia o región. En base al acceso
de información que se tuvo de la Municipalidad de San Miguel se redefine que la posibilidad
del accionar de los trabajadores de la Municipalidad tiene que enmarcarse dentro de su
profesionalidad como servidores públicos, analizar y accionar ante situaciones de alerta o
malos manejos presupuestarios reduciendo los riesgos y generando informes transparente de
información muy importante dentro de la Municipalidad, todas esas bases primarias a
cumplirse se conocen como mecanismos para la institucionalidad.

15
1.1. Planteamiento del problema

Problema general

¿Cuál es la relación entre los mecanismos para la institucionalidad y la corrupción de


la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

Problemas específicos

 ¿De qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con la


colusión de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

 ¿De qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con el cohecho
pasivo de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

 ¿De qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con la


malversación de fondos de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

 ¿De qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con la


negociación incompatible de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

 ¿De qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con la


concusión de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018?

1.2. Justificación

La justificación de la presente investigación se centra en que se tuvo un diagnostico


amplio del nivel de corrupción en la Municipalidad, medida del mismo núcleo interno
conformada por los trabajadores de la institución. Además, se justifica
metodológicamente al tomarla como investigación base para futuros estudios
relacionados a la solución de mecanismos institucionales efectivos. Así mismo, este
proyecto es viable puesto que la configuración y el acceso a la información necesaria
para la medición del nivel de corrupción en la Municipalidad de San Miguel, son
16
permisibles con lo cual se tiene un escenario favorable porque la medición por escalas
de medición ordinales disminuye categóricamente el sesgo de información
probabilística, todo ello por la disposición de participación por parte de los
trabajadores de la Municipalidad.

1.3. Objetivos

Objetivo general

Determinar la relación entre los mecanismos para la institucionalidad y la corrupción


de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

Objetivos específicos

 Determinar de qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con


la colusión de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

 Determinar de qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con


el cohecho pasivo de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

 Determinar de qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con


la malversación de fondos de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

 Determinar de qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con


la negociación incompatible de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

 Determinar de qué manera los Mecanismos para la institucionalidad se relaciona con


la concusión de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018.

17
1.4. Hipótesis

Hipótesis General

Hi: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en la


corrupción de la Municipalidad de San Miguel, 2018

H0: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en la


corrupción de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Hipótesis Específicas

Hi1: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en la


colusión de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Ho1: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en la


colusión de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Hi2: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en el


cohecho pasivo de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Ho2: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en el


cohecho pasivo de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Hi3: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en la


malversación de fondos de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Ho3: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en la


malversación de fondos de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Hi4: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en la


negociación incompatible de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Ho4: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en la


negociación incompatible de la Municipalidad de San Miguel, 2018

18
Hi5: Los mecanismos para la institucionalidad se relaciona de forma directa en la
concusión de la Municipalidad de San Miguel, 2018

Ho5: Los mecanismos para la institucionalidad no se relaciona de forma directa en la


concusión de la Municipalidad de San Miguel, 2018

19
1.5. Variable

Operacionalización de la variable

Variable : X. Mecanismos para la institucionalidad


Lo institucional se infiere que es un procedimiento deliberado de solidificación (inmutabilidad
y consistencia) de prácticas y pensamientos a través de los medios e instrumentos
(asociaciones y puntos de referencia) para lograr una razón social (valores). Habiéndose
revisado la literatura y encontrándose las siguientes dimensiones: Profesionalidad de los
Servidores públicos, Reducción de riesgos, Transparencia de información.

(Referencia:- Székely, M. (2006). Midiendo el Nivel de Institucionalidad de la Política Social


en América Latina.
-Ayala, J. (2005). Economía del sector público mexicano. México: Esfinge.
-Mendoza, D. (2004). Institucionalidad. Repositorio de la Universidad de Lima.)

Dimensión X1. Dimensión X3.


Dimensión X2.
Profesionalidad de los servidores Transparencia de
Reducción de Riesgos
Públicos Información
Una carrera pública con Es poner en práctica la Se requiere que las
profesionalismo, con méritos y Central de compras públicas entidades públicas
capacidades reconocidos, puede más conocido como Perú apliquen la Ley de
conllevar a reducir los riesgos ante compras, pero se requiere que Transparencia y Acceso
posibles actos corruptos. Existe se incluya a los Gobiernos a la Información de
pruebas sólidas que tener Locales y Gobiernos manera estricta, para así
trabajadores profesionalizados Regionales, a fin de que se poder realizar un
disminuye entre muchas cosas la pueda fiscalizar de mejor seguimiento de la
corrupción, esta va encaminada manera la ejecución de las ejecución presupuestal,
con la independencia de la obras. y que esta se pueda
capacidad de cada servidor compartir con los
público de poder pasar de ser un ciudadanos.
empleado más a ser las personas
que contribuirán con el desarrollo
de la nación.
(Referencia: Mendoza, D. (2004). (Referencia: Mendoza, D.
(Referencia: Mendoza,
Institucionalidad. Repositorio de (2004). Institucionalidad.
D. (2004).
la Universidad de Lima. Pág. 350) Repositorio de la Universidad
Institucionalidad.
de Lima. Pág. 350) Repositorio de la
Universidad de Lima.
Pág. 350)
Indicadores Indicadores Indicadores
X1.1. % de servidores públicos X2.1. % de servidores X3.1. Acceso a la
con grado de titulación públicos que considera información en la página
adecuado el proceso de web del municipio
compras públicas de la
Municipalidad

20
X1.2. % de permanencia de X2.2. % de servidores X3.2. Acceso a la
trabajo en la municipalidad de los públicos que considera que información
servidores públicos son adecuados los procesos de presupuestal del
selección de bienes y municipio
servicios
X1.3. % servidores públicos que X2.3. % de servidores X3.3. Eficiencia del
considera la meritocracia como públicos que cree que el programa de
requisito para cargos municipales municipio fiscaliza las transparencia y acceso a
compras de bienes y servicios la información
adecuadamente
X1.4. % de servidores públicos X2.4. % de servidores X3.4. Transparencia en
que se identifican con el públicos que considera las contrataciones
municipio medidas correctivas a la
compra de bienes de la
Municipalidad
X1.5. % de servidores públicos X2.5. % de servidores X3.5. Ley de
que considera que los cargos de públicos que utilizarían la transparencia y acceso
directivos están siendo bien central de compras ante de la información
desempeñados posibles actos de corrupción
Fuente: Marco teórico

21
Variable : Y. Corrupción
Es el uso mal intencionado de las funciones y medios de las instituciones, en su mayoría
públicas, en beneficio de sus gestores o también entendido como el abuso de poder por parte
de los funcionarios a fin de poder obtener ventajas económicas o políticas. Es cualquier acto
desviado, de cualquier naturaleza con fines económicos o no, ocasionada por la acción u
omisión a los deberes institucionales. Habiéndose hallado las siguientes dimensiones:
Colusión, Cohecho pasivo, Malversación de fondos, Negociación incompatible y Concusión.

(Referencia: -Hernández, J. (2016). Estado y Corrupción. Editorial Ariadna.


-Portillo, R.; Heredia, C.; Marín, L. y Vásquez, Y. (2016). La corrupción desde
una mente joven. Un enfoque diferente. Universidad San Martin de Porres, Lima
-Betanzos, E. (2017). Combate a la corrupción. México: Fondo de Cultura
Económica.)

Dimensión Y1. Dimensión Y2. Dimensión Y3. Dimensión Y4. Dimensión Y5.
Colusión Cohecho pasivo Malversación de Negociación Concusión
fondos incompatible
Es cuando se da Es cuando un Es cuando un Es cuando el Es cuando un
un pacto de servidor público servidor público servidor público servidor público
manera ilegal o con cargos o con cargos o con cargos o con cargos
entre dos directivos accede directivos directivos, directivos, usa
personas u a obsequios, comete una falta muestra de forma
organizaciones regalos u otros dándole otra importancia abusiva su
con el fin de favores por parte dirección al indebidamente, posición para
dañar a un de un ciudadano dinero o bienes obteniendo obligar a una
externo, el o se subordina que están a su ventajas en persona a
Estado. ante el pedido de cargo de manera provecho de él o conceder un bien
un superior con la distinta a la que de otra persona en o un beneficio
finalidad de están dirigidos. los contratos o patrimonial,
llevar a cabo la procedimientos para él o para
realización de sus en los que pueda terceros.
funciones o ser intervenir.
beneficiado.

(Referencia: (Referencia: (Referencia: (Referencia: (Referencia:


Defensoría del Defensoría del Defensoría del Defensoría del Defensoría del
Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017).
Radiografía de la Radiografía de la Radiografía de Radiografía de la Radiografía de
corrupción en el corrupción en el la corrupción en corrupción en el la corrupción en
Perú. Reporte de Perú. Reporte de el Perú. Reporte Perú. Reporte de el Perú. Reporte
Corrupción N°1. Corrupción N°1. de Corrupción Corrupción N°1. de Corrupción
Pág. 13) Pág. 13) N°1. Pág. 13) Pág. 13) N°1. Pág. 13)

22
Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores
Y1.1. Y2.1. % de Y3.1. % de Y4.1. % de Y5.1. % de
Contrataciones funcionarios servidores servidores servidores
con precios públicos que públicos que públicos que se públicos que
sobrevaluados o recibieron consideran que encuentran muestran una
subvaluados reconocimiento no es un delito preparados para buena relación
por el utilizar el dinero las tareas que con su jefe
cumplimiento a de la realizan directo
las leyes del municipalidad
Estado. en celebraciones
no programadas
Y1.2. Postores Y2.2. % de Y3.2. % de Y4.2 % de Y5.2. % de
con poca o nada servidores servidores servidores servidores
de experiencia públicos que han públicos que públicos que públicos que
comercial para recibido alguna considera que no intervienen en realizan
las contrataciones promesa o es un delito temas que no son eficientemente
ventaja por utilizar el dinero de su su trabajo y
realizar u omitir dirigido a una competencia. funciones.
un acto que va en obra, en pago a
contra de sus los trabajadores
funciones del municipio
Y1.3. Aceptación Y2.3. % de Y3.3. % de Y4.3 % de Y5.3. % de
de la calidad y servidores servidores servidores servidores
cantidad de públicos que se públicos que públicos que públicos
bienes, servicios subordinan ante conocen de considera que los menores a 3
y obras, siendo sus jefes por casos de funcionarios meses.
estos inferiores a favores a cambio desviación de suelen pedir
lo requerido bienes o favores que están
servicios fuera de sus
funciones
Y1.4. Postores Y2.4. % de Y3.4. % de Y4.4. % de Y5.4. % de
con servidores servidores servidores servidores
documentación públicos que públicos que públicos que públicos que
incompleta o requieren de solicitan consideran que sienten que
falsa incentivos para presupuesto hay servidores o pueden trabajar
cumplir sus adicional funcionarios que de manera
funciones dirigido a los toman provecho independiente
programas de de su cargo
apoyo social
Y1.5. Requisitos Y2.5. % de Y3.5. % de Y4.5. % de Y5.5. % de
no necesarios en servidores servidores servidores servidores
las bases públicos que han públicos que han públicos que son públicos que se
administrativas o sido testigos de sido testigos de elegidos de sienten que no
especificaciones sobornos desviación de acuerdo a las realizan
técnicas a fin de dinero especialidades actividades
favorecer a del área fuera de las
ciertos postores funciones que
les corresponda
Fuente: Marco teórico

23
II. MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes de la investigación

2.1.1. Estudios Internacionales

Casanova (2013) “La corrupción política en democracia y la confianza” (tesis de


pregrado). Universidad de Alcalá. España. La investigación tuvo como objetivo
determinar la relación corrupción política en democracia y la confianza en el país. La
investigación tiene como diseño no experimental y se empleó la técnica de la
encuesta y donde se aprecia las siguientes conclusiones. “La corrupción consiste en
la violación de una obligación cuyo fin es alcanzar un beneficio extraposicional ya
sea para sí o para terceros. En tal sentido, no es un problema que puede afectar en
exclusividad al Poder Político”. “Existe una cierta tendencia a asociar la corrupción
con el poder, y más concretamente con el Poder Político. Si bien, el poder debe ser
entendido como la capacidad de adoptar decisiones en el ejercicio de una obligación,
siendo necesario que dicha capacidad esté institucionalizada en las leyes y normas
del grupo social en el que actúa”

Montoya (2015). La corrupción como principal factor del debilitamiento de la vida


institucional. (tesis de pregrado). Universidad Autónoma de México. Tiene como
objetivo general describir la corrupción como principal factor de debilitamiento de
la vida institucional y se aplicó un sistema documental, llegando a obtener las
siguientes conclusiones. La corrupción es un fenómeno histórico de la humanidad,
desde siempre la sociedad y el Estado han compartido y permitido esta, como un
modo de vida, en la que todos ganan. Actualmente en el mundo, se tolera la
corrupción en todos los niveles de la sociedad y del gobierno, desde luego también
en el sector privado, en la que todos comparten ganancias, ya sea haciendo o dejando
de hacer las tareas que se les han encomendado.

24
2.1.2. Estudios nacionales
Sánchez (2017), en su tesis: “Ética y corrupción administrativa en los gobiernos
locales de la provincia de Barranca en el periodo 2011-2013”. (Tesis de pre-grado).
Universidad Nacional Santiago Antúnez de Mayolo. Áncash, Perú. La investigación
tuvo como objetivo determinar las causas de los actos de concertación relacionados
con la corrupción administrativa en los gobiernos locales de la Provincia de Barranca.
La investigación empleo un tipo de diseño no experimental, descriptivo-explicativo,
debido a que no manipuló las variables, las estudió en una determinada situación,
para así poder explicar la conducta de la variable. Para el recojo de la información
empleo como técnicas un análisis documental y bibliográfico, debido a la naturaleza
de la investigación no se requiere muestra de estudio. La investigación concluye en
mostrar que las normas penales condescendientes, el incumplimiento del principio
de confianza y la falta de valores son factores que están relacionados a los actos de
corrupción en los gobiernos locales de la provincia de Barranca, la misma que
restringe el avance del desarrollo económico y social en la prestación de servicios
del estado. Esta tesis nos sirve como orientación para el tema de estudio de la presente
investigación.

Rolando y Bustinza (2017), en su tesis: “Delitos de corrupción y su efecto en la


gestión de los Gobiernos Locales, Provinciales de la Región Puno en los años 2015
y 2016”. (Tesis de pre-grado). Universidad José Carlos Mariátegui. Moquegua, Perú.
La investigación tuvo como objetivo determinar los delitos de corrupción que
cometen autoridades de la Región Puno y su relación con la Gestión de Gobiernos
Locales Provinciales, en la Región de Puno en los años 2015 y 2016. Para lo cual
realizo una investigación descriptivo-correlacional, a fin de poder determinar la
relación entre los delitos de corrupción y la gestión de los Gobiernos Locales
Municipales, la población estuvo conformada por 13 Municipalidades Provinciales
de la Región Puno, como muestra escogió a 3 de ellas, como instrumento utilizaron
una encuesta. De la investigación se concluye que los delitos de corrupción
perjudican los resultados de la gestión de los Gobiernos Locales, Provinciales de la
Región, y menciona la importancia de tener mejores mecanismos de control por parte
de las principales autoridades.

25
Rojas (2016) en su tesis: “La percepción de la aplicación de estrategias normativas
propuestas por el Estado en la lucha contra la corrupción de las Entidades Públicas
Lima 2000-2014”. (Tesis de pos-grado). Universidad César Vallejo. Lima, Perú. Esta
investigación tuvo como objetivo establecer si la percepción de la aplicación de
estrategias normativas propuestas por el Estado constituye un elemento disuasivo en
la lucha contra la corrupción de las Entidades públicas Lima 2000-2014. Esta
investigación fue de tipo descriptivo, con un diseño de investigación correlacional,
la población la conformaron 41 funcionarios de la Contraloría General de la
República, utilizó como instrumento un cuestionario. La investigación concluye en
que la percepción de la aplicación de estrategias normativas impuestas por el estado
no aporta en la erradicación de la corrupción de las entidades estudiadas, esta
investigación sirve para demostrar que se requiere nuevos cambios para las políticas
actuales en contra de la corrupción.

Vásquez (2016) en su tesis: “Evaluación del sistema de Control Interno a la


Subgerencia de Contabilidad y costos de la Municipalidad Distrital de San Isidro,
contribuye a su fortalecimiento, para el eficiente, transparente y correcto ejercicio de
la función pública en el uso de los recursos de la entidad”. (Tesis de pre-grado).
Universidad Católica los Ángeles Chimbote. Áncash, Perú. La investigación tuvo
como objetivo la evaluación del sistema de control interno a la Subgerencia de
Contabilidad y Costos, contribuirá a su fortalecimiento, para el eficiente, transparente
y correcto ejercicio de la función pública en el uso de los recursos de la
Municipalidad de San Isidro. La investigación utilizó como diseño el no
experimental-descriptivo, debido a que no se manipuló las variables, el fenómeno es
observado en su medio natural, y descriptivo porque solo se centra en lo más
relevante de las variables de la investigación, para ello empleo como instrumentos
encuestas dirigidas a las subgerencias del área de Contabilidad y Tesorería. La
investigación al ser de tipo bibliográfica y documental y no haber desarrollado
hipótesis no requiere aplicar la investigación a población o muestra alguna. La
investigación concluye en destacar que la implementación de un sistema de control
interno dentro del Municipio es de suma importancia, lo que podrá permitir mayor
certeza a los directivos, y a la ciudadanía del avance en relación a las metas de los
objetivos institucionales del Municipio. Esta investigación nos permitirá orientar
como llevar a cabo la instrumentalización de del presente estudio.

26
Cayetano (2015) en su tesis: “La Opinión pública sobre la corrupción en la Policía
Nacional del Perú y su Relación en el ejercicio del servicio policial: Caso División
Territorial Sur 2-Lima”. (Tesis de pos-grado). Pontificia Universidad Católica del
Perú. Lima, Perú. La investigación tuvo como objetivo explicar la Relación de la
opinión pública de la División Territorial Sur 2- Lima, se realizó empleando la
metodología cualitativa, mediante un estudio que involucró a personal de la División
Territorial Sur 2 de la Región Policial Lima de 10 comisarías, siendo un total de 17
personas, a su vez empleo la revisión de fuentes secundarias oficiales. Esta
investigación tiene como ejes teóricos a la corrupción policial y la opinión pública.
Permite orientar la opinión que tiene la policía sobre la corrupción que existe dentro
de su institución y como ellos perciben en diversos casos situaciones donde existe
corrupción como si no la hubiese. Menciona también la importancia que tiene el
capacitar al personal en mejorar el trato a los ciudadanos.

Concha (2014) en su tesis: “Ética en la Administración Pública para prevenir la


corrupción en la Municipalidad Provincial de Tayacaja 2010”. (Tesis de pos-grado).
Universidad Nacional del Centro del Perú. Huancayo, Perú. La investigación tuvo
como objetivo identificar los factores de la administración pública que impiden la
aplicación de valores éticos en la Municipalidad Provincial de Tayacaja, con la
finalidad de formular un manual y códigos de ética pública. Fue una investigación
cuasi experimental de tipo transversal con un método de aplicación Ex Post Facto,
debido a que empleo la información de los actos sancionados por faltas a la función
pública y sus denuncias a funcionarios y autoridades, en un momento y tiempo ya
ocurrido. Utilizó como instrumentos la recolección de datos a los funcionarios y
servidores públicos, a fin de poder identificar evidencias de faltas a la función
públicas, así como fuentes primarias y secundarias de información. Con esta
investigación evidenció que existe una relación directa entre la falta de valores éticos
en la Municipalidad y la percepción de actos de corrupción, el 44% de los servidores
públicos no perciben valor ético en el Municipio, esto implica que no hay
transparencia en la información, así como tolerancia y respeto, y que el 66% de los
servidores considera que el principal obstáculo del Municipio es la corrupción que
se da en los funcionarios y autoridades.

27
Mávila (2012) en su tesis: “La corrupción en el Poder Judicial como parte del Sistema
de Justicia en la década de 1990-2000: Estudio crítico sobre las aproximaciones
acerca de su naturaleza y solución”. (Tesis de Pos-grado). Universidad Nacional
Mayor de San Marcos. Lima, Perú. La investigación tuvo como objetivo demostrar
la relevancia que tiene el conocimiento integral de la corrupción en el Poder Judicial
como parte del sistema de justicia para el desarrollo de estrategias adecuadas que
enfrenten los mecanismos de corrupción utilizando políticas reactivas y preventivas.
El proceso de la investigación tuvo como métodos al empírico-descriptivo ya que
pudo evaluar las experiencias desde el equipo técnico de la Iniciativa Nacional
Anticorrupción, de lo cual se obtuvo información de fuentes directas al problema;
método histórico que le permitió tener una perspectiva en el tiempo de la evolución
de las entidades que manejan justicia en el estado y la relación que estas han tenido
con la corrupción; método teórico-sociológico sentó las ideas relacionadas con la
cultura, la personalidad, formas de combinación, una interdisciplinariedad más
extensa que amplía una comprensión más global de la sociedad. Como unidad de
análisis consideró las organizaciones que han trabajado o estudiado el problema de
corrupción. Entre sus recomendaciones se destaca la importancia de fortalecer sus
capacidades de identificar actos de corrupción a las instituciones que se encargan del
control de la justicia, la separación de los cargos de las personas que intervienen en
actos de la corrupción y la valoración de una administración jurisdiccional decente
constituyen diferentes zonas de hacer frente a la corrupción.

2.2. Bases teóricas


Institucionalidad
Lo institucional se infiere que es un procedimiento deliberado de solidificación
(inmutabilidad y consistencia) de prácticas y pensamientos a través de los medios e
instrumentos (asociaciones y puntos de referencia) para lograr una razón social
(valores) (Piu, 2009).

Se encuentra introducida en el sistema político, el cual enmarca la manera en cómo se


organiza y estructura el estado, esto consigue poder definir las limitaciones, funciones
y cualidades del estado en los temas que les corresponde, pero sobre todo en cómo
deben estas ser aplicadas en los ámbitos de su competencia (Ayala, 2005).

28
La calidad de las instituciones es imperativa para la realización de la administración
basada en el voto y, a pesar de nuestra alerta subyacente sobre el problema de estimar
la calidad, es concebible completar las evaluaciones a la luz de:

 Las percepciones ciudadanas sobre la vigencia de la ley Municipal


 El control de la corrupción dentro de la Municipalidad
 La expresión de agravios y rendición de cuentas
 La calidad del marco regulatorio
 La estabilidad política (en nuestro caso de la Municipalidad)

Mecanismos contra la corrupción

Los Ejes de la institucionalidad para la prevención de actos de corrupción, son las


numerosas actividades a fin de evitar corrupción probada en nuestra nación y en otros.
Sea como sea, teniendo en cuenta la instantánea actual de mejora política, financiera y
social mediante la cual cruza Perú, consideramos que debería ser la acentuación poco
común en los siguientes cinco años en tres aspectos: Servidores públicos, Reducción
de riesgos y Transparencia de información. (Mendoza, 2004). En relación a:

 Profesionalidad de los servidores públicos Una carrera pública con


profesionalismo, con méritos y capacidades reconocidos, puede conllevar a reducir
los riesgos ante posibles actos corruptos. Existe pruebas sólidas que tener
trabajadores profesionalizados disminuye entre muchas cosas la corrupción, esta va
encaminada con la independencia de la capacidad de cada servidor público de poder
pasar de ser un empleado más a ser las personas que contribuirán con el desarrollo
de la nación.

 Reducción de Riesgos: Implica poner en práctica la Central de compras públicas


más conocido como Perú compras, pero se requiere que se incluya a los Gobiernos
Locales y Gobiernos Regionales, a fin de que se pueda fiscalizar de mejor manera
la ejecución de las obras.

 Transparencia de información: Se requiere que las entidades públicas apliquen


la Ley de Transparencia y Acceso a la Información de manera estricta, para así

29
poder realizar un seguimiento de la ejecución presupuestal, y que esta se pueda
compartir con los ciudadanos.

Eficiencia de Gestión Municipal

El Municipio será eficiente cuando las oficinas y organismos municipales realizan sus
actividades en miras de poder cumplir los objetivos y metas establecidos por el
Municipio. Estos Municipios se caracterizan por tener a su personal motivado,
capacitado y con actitudes asertivas.

Corrupción

La corrupción produce efectos negativos en los distintos ámbitos de la vida pública, y


a su vez constituye un obstáculo al desarrollo del país. Es un obstáculo a la
productividad, inversión que conllevan al crecimiento (Betanzos, 2017).

Según Hernández (2016) cualquier acto desviado, de cualquier naturaleza con fines
económicos o no, ocasionada por la acción u omisión a los deberes institucionales.

La idea que tenemos por corrupción muchas veces difiere dependiendo del país,
algunas políticas pueden tener legalidad en un determinado lugar y ser ilegal en otro,
incluso la discreción de los actos policiales también podrá variar. Según la Fundación
Pro Derechos Humanos (FAPDH) constituye una violación de los derechos humanos,
ya que en su mayor parte implica una violación del privilegio de la equidad bajo la
mirada constante de la ley, y de vez en cuando, implica una violación de los estándares
de votación, lo que provoca la sustitución general del entusiasmo de la población por
el entusiasmo privado de los individuos que están corrompidos.

Del Castillo (2002) realizó una recopilación de la amplia escritura sobre la corrupción
en cuatro puntos de vista distintos. Los efectos posteriores de esta caracterización nos
permiten observar que no muchos autores caracterizan la corrupción como una
desviación de conducta que busca un incentivo público, dentro del punto de vista de
interés público. Del punto de vista legal, hablando al 36%, caracterizan la corrupción
más que un simple comportamiento, por ejemplo, la desviación de los documentos
autorizados. Otro grupo censura este punto de vista legal e indica que no todos los
actos ilícitos son corruptos y al revés. También sostienen que caracterizar la corrupción

30
debe incorporar una conducta que se desvía, de pautas compuestas, así como también
de estándares o modelos morales. Este punto de vista socio-social evidencia el 18% de
la recopilación. En ese sentido, el punto de vista del mercado ha sido obtenido por un
gran número de analistas de negocios políticos y estudiantes financieros de la historia
(36%), este punto de vista caracteriza la corrupción como un sistema de mercado.
Estos consideran que los empleados públicos corruptos son las personas que toman sus
lugares de trabajo como sus propios negocios.

Del Castillo (2002) considera que existen tres tipos de corrupción: Política,
Administrativa y Judicial. A su vez el autor destaca la importancia de la rendición de
cuentas y que esta sea periódica e institucionalizada, la cual podrá fortalecer la
operacionalización de las entidades públicas, lo cual conlleva a edificar una economía
sólida para el país.

Principales delitos de corrupción


La DEFENSORÍA DEL PUEBLO (2017) en su Reporte: Radiografía de la Corrupción
en el Perú, menciona que los principales delitos de corrupción en el Perú son

 Peculado: es cuando el servidor público o con cargos directivos, utiliza de manera


indistinta, para sí mismo o para otro, dinero en efectivo o mercancías que dependen
de él por el estado de su puesto.
 Colusión: es cuando se da un pacto de manera ilegal entre dos personas u
organizaciones con el fin de dañar a un externo, para nosotros el Estado.
 Negociación incompatible o aprovechamiento indebido del cargo: es cuando el
servidor público o con cargos directivos, muestra importancia indebidamente, para
su provecho o de otra persona, en los contratos o procedimientos en los que pueda
intervenir.
 Malversación de fondos: es cuando un servidor público o con cargos directivos
comete una falta dándole dinero o bienes que están a su cargo de manera distinta a la
que están dirigidos.
 Cohecho activo: es quien otorga o se compromete con un servidor público o con
cargos directivos un obsequio o donativo

31
 Cohecho pasivo: es cuando un servidor público o con cargos directivos accede,
consiente, requiere para la realización de sus funciones un obsequio o superioridad
por parte de un ciudadano
 Concusión: es cuando un servidor público o con cargos directivos, usa de forma
abusiva su posición para obligar a una persona a conceder un bien o un beneficio
patrimonial, para él o para terceros.

Medición de la corrupción

 Medir la percepción general o de grupos focalizados sobre corrupción


 Medir la incidencia de actividades de corrupción
 Usar estimaciones de expertos sobre el nivel de corrupción
 Indicadores objetivos

La corrupción en el Perú

La historia evidencia que la corrupción es un fenómeno desde tiempo inmemorables,


a ello hay que añadir que se han acrecentado las malas prácticas, y la capacidad
resolutiva por parte del Estado.

En la Décima Encuesta Nacional sobre Percepciones de la Corrupción 2017 en el Perú,


realizada por Proética, el 52% de los peruanos considera que la corrupción es uno de
los principales problemas del país. La corrupción en el Perú es percibida como un
problema nacional.

32
Figura 3. La Corrupción es uno de los principales problemas del país

Fuente: Proética, 2017

Quiroz (2013) estipula que los gastos de corrupción pueden estimarse con respecto a
haber influido (y seguir haciéndolo), al avance de la nación y que manejan los
fundamentos subyacentes de una similar, puede mejorar los resultados imaginables
que necesitamos para salir del subdesarrollo. El autor menciona que en la época
republicana la corrupción malverso de manera consecutiva montos equivalentes hasta
el 30% de la estima agregada planificada, afectando en las proximidades de 3 y 4% del
PIB. Esto dice, habría llevado a la nación a la mitad de los resultados potenciales de
su avance cronológico.

33
III. DISEÑO METODOLÓGICO

3.1. Tipo de investigación


Según la tendencia
La presente tiene un enfoque cuantitativo, debido a que los factores que se encuentran
en evaluación como son los mecanismos para la institucionalidad y la corrupción, estos son
medibles y por lo tanto se deducen en resultados. Así mismo, se considera como enfoque
cuantitativo porque los datos de la investigación son medibles a través de la descripción de
la población y muestra. (Creswell, 2014)

Según la orientación
La presente investigación tiene como tipo de estudio según la orientación de ser
aplicada, lo cual se aborda porque las teorías ya aceptadas en el campo científico sirven
como base para la transformación y medición adecuada de los mecanismos para la
institucionalidad y corrupción. (Creswell, 2014)

Según el análisis y alcance de sus resultados


El presente estudio dispone de un nivel de investigación correlacional, porque se
desarrolla la descripción de las variables, conocer el diagnóstico y aplicar los lineamientos
necesarios para determinar la relación entre las variables mecanismo de institucionalidad y
corrupción. (Hernández, Fernández y Baptista 2014)

No Experimental, porque se determinará una relación donde las variables mecanismos


institucionalidad y corrupción son variables no manipuladas categóricamente y se
basan en la medición a las teorías ya aceptadas en el campo científico. (Hurtado 2014)

Siendo la base de toda la investigación


Dónde:

O1
M r

O2

34
O1: Mecanismos para la institucionalidad
O2: Corrupción
M: Muestra
R: Relación

3.2. Población
Universo
El universo de la población estuvo conformado por los 2000 Trabajadores de la
Municipalidad de San Miguel, los que corresponden al total de trabajadores de todas
las áreas de la institución.

Población
La población estará conformada por los trabajadores de la Municipalidad Distrital de
San Miguel, siendo tomados en cuenta los trabajadores de las principales áreas
relacionadas a la gestión presupuestarios de la institución que corresponde a 120
trabajadores. Identificados de la siguiente manera

3.3. Muestra

Tabla 1: trabajadores de la Municipalidad de San Miguel


Área de trabajo Trabajadores
Gerencia de
Administración y 28
finanzas
Gerencia de
planeamiento y 26
presupuesto
Gerencia Municipal 66
Total 120
Fuente: Elaboración Propia

35
La muestra estará conformada por trabajadores de la Municipalidad Distrital de San
Miguel, que pertenecen a las áreas principales de la institución. Siendo aplicado el
muestreo estadístico de la muestra. Valga la redundancia, Para el cálculo del tamaño
muestral se aplicará la siguiente fórmula:

𝒁𝟐 𝑵𝒑𝒒
𝒏=
𝒆𝟐 (𝑵 − 𝟏) + 𝒁𝟐 𝒑𝒒

Donde:
N = Tamaño de la población = 120
Z = Valor de la distribución de la curva normal estandarizada con un nivel de
confianza de 95%, 1,96
p = proporción de la probabilidad de la variable en estudio, 50% (0,50)
q=p–1
E = Error permisible en el cálculo de la muestra, 5% (0,05)

(𝟏. 𝟗𝟔)𝟐 (𝟏𝟐𝟎)(𝟎. 𝟓)(𝟎. 𝟓)


𝒏=
(𝟎. 𝟎𝟓)𝟐 (𝟏𝟐𝟎 − 𝟏) + (𝟏. 𝟗𝟔)𝟐 (𝟎. 𝟓)(𝟎. 𝟓)
𝒏 = 𝟗𝟐 𝒕𝒓𝒂𝒃𝒂𝒋𝒂𝒅𝒐𝒓𝒆𝒔

En la presente investigación se aplicó un muestreo simple aleatorio de población


finita. El muestreo aleatorio simple es un procedimiento de muestreo probabilístico
que da a cada elemento de la población objetivo y a cada posible muestra de un
tamaño determinado, la misma probabilidad de ser seleccionado.

3.4. Instrumentos y procedimientos de recolección de datos

Para la presente investigación las técnicas que se han considerado en la recolección de


los datos son las siguientes:

Análisis documental: Investigación bibliográfica, internet, en la que se utilizó como


instrumentos a emplear la ficha bibliográfica. Verificado en el Anexo N° 02

36
Encuesta: Como anteriormente se ha hecho mención la encuesta nos va a permitir
conocer las opiniones de los trabajadores de la Municipalidad de San Miguel en cuanto
a las variables de estudio, para ello se empleará como instrumento un cuestionario.
Encontrando en el anexo N° 01 (Hernández, Fernández y Baptista, 2014)

Las estrategias para poder recolectar la información del presente estudio, tiene las
siguientes características:
• Se ha recopilado información de libros, artículos, normas, páginas web, las cuales
se ha procedido a leer y analizar, para posteriormente poder ser transcritas a través
de fichas bibliográficas.
• La información contenida en las fichas ha sido ordenada de acuerdo con las
variables del estudio.
Posteriormente la información recopilada se ha procedido a redactar en el presente
documento de investigación.

Ficha técnica del instrumento

Tabla 2.
Ficha Técnica del cuestionario

Nombre del Cuestionario para medir los mecanismos


Instrumento para la institucionalidad y corrupción
Autor César Augusto Lora Sovero
Población a la que Trabajadores de la Municipalidad
se administra:
Forma de Individual
Administración:
Tiempo de 20 minutos
Aplicación:
Descripción del Ítems: 40.
Instrumento: Escala de respuesta: (1) totalmente en
desacuerdo, (2) en desacuerdo, (3) indiferente,
(4) de acuerdo, (5) totalmente de acuerdo

37
3.5. Procesamiento de datos
Los instrumentos que se han empleado para recolectar la información en relación a los
mecanismos para la Institucionalidad y su relación con la corrupción en la
Municipalidad de San Miguel, 2018, por parte de los trabajadores de la Municipalidad
de San Miguel, se han basado en dos requisitos importantes validez y confiabilidad y
es necesario para el procesamiento de datos

3.6. Análisis de datos


Validez de contenido
Representa el valor o medida en que el instrumento evidencia un manejo específico de
contenido que se quiere evaluar. En nuestro caso usaremos validez de Juicio de
Experto. La utilizaremos debido a que queremos conocer la probabilidad de error en
el diseño del instrumento.

Validez de constructo
Es uno de los criterios de validez más importante, debido a que muestra que tan bien
el uso del instrumento representa y evalúa el concepto de la investigación, que es lo
que se está evaluando y cómo se efectúa para calcularlo. (Hernández, Fernández y
Baptista, 2014)
Para ello se considera las siguientes etapas:
• En base a la revisión de libros, tesis, revistas, guías, entre otros, se podrá establecer
la relación entre la corrupción y las medidas institucionales.
• Se analizará los datos estadísticos obtenidos luego de la aplicación del instrumento
y como producto de ello las correlaciones.
• Finalmente se interpretará las evidencias de acuerdo a la revisión de la teoría
abordada en el desarrollo de la investigación. Si esta finalmente clarifica lo
estipulado.

Validez de criterio
Es la validación del instrumento de medición al ser comparado con otro criterio
externo que desea medir lo mismo. Es decir, cuánto mayor sea la relación de los
resultados de la comparación de los instrumentos, la validez será mayor (Hernández,
Fernández y Baptista, 2014).

38
Para el presente estudio se utilizará la validez de criterio predictivo es decir se aplicará
el cuestionario a un grupo piloto por así decirlo y luego de un lapso de dos semanas se
volverá aplicar al mismo grupo a fin de corroborar que las respuestas no han variado
de manera abismal.

Confiabilidad
Representa el valor o medida en que su empleo constante o repetido a la misma persona
genera información sólida y coherente

Para el presente trabajo de investigación se empleará una medida de consistencia


interna, debido a que solo requiere que se aplique una vez, para la presente
investigación la confiabilidad estará dada por la aplicación de la prueba de Alfa de
Cronbach, ya que brinda la confiabilidad respectiva. Para ello se utilizará el programa
informático de datos SPSS 23.0.

Coeficiente Alfa de Cronbach: Este coeficiente nos permite determinar la confiabilidad


y uniformidad de las preguntas debido a que se trata de alternativas con respuestas
policotómicas, dicho coeficiente toma valores entre 0 y 1, mientras más se aproxime a
1 la confiabilidad será total (Corral, 2009).

Alfa de Cronbach Consistencia interna

α ≥ 0.9 Excelente

0.9 > α ≥ 0.8 Bueno

0.8 > α ≥ 0.7 Aceptable

0.7 > α ≥ 0.6 Cuestionable

0.6 > α ≥ 0.5 Pobre

0.5 > α Inaceptable

39
Después de la aplicación de la prueba se determinó el siguiente resultado:

Estadísticas de fiabilidad
Alfa de Cronbach N de elementos
0,919 40

Se concluye que de acuerdo al valor del alfa de Cronbach, la consistencia del


instrumento se considera como excelente.

Resumen de procesamiento de casos


N %
Casos Válido 30 100,0
Excluidoa 0 ,0
Total 30 100,0
a. La eliminación por lista se basa en todas las variables del procedimiento.

Prueba de validez interna

Prueba de KMO y Bartlett


Medida Kaiser-Meyer-Olkin de adecuación de ,500
muestreo
Prueba de esfericidad Aprox. Chi-cuadrado 54,08
de Bartlett 1
gl 1
Sig. ,000

Para la prueba de validez interna se aplica la prueba de Kaiser-Meyer-Olkin (KMO) y


la esfericidad de Bartlett, el cual el valor de análisis corresponde al nivel de
significancia de 0.00 y en el cual se menciona que si es menor al 0.005 se considera
que existe una validez interna aceptable.

40
IV. RESULTADOS

4.1. Tablas y gráficos

Tabla 3
Frecuencias de los mecanismos para la institucionalidad en la Municipalidad de San
Miguel

Niveles Frecuencia Porcentaje Porcentaje


válido
Muy
15 16.3 16.3
Inadecuado
Inadecuado 33 35.9 35.9
Regular 24 26.1 26.1
Adecuado 10 10.9 10.9
Muy Adecuado 10 10.9 10.9
Total 92 100.0 100.0
Fuente: Elaboración propia

40.0
35.9
35.0

30.0
26.1
25.0

20.0
16.3
15.0
10.9 10.9
10.0

5.0

0.0
Muy Inadecuado Inadecuado Regular Adecuado Muy Adecuado

Figura 4 Frecuencias de los mecanismos para la institucionalidad en la Municipalidad de


San Miguel

41
Interpretación:

Se puede apreciar en la tabla 3 y en la figura 4 con relación a los mecanismos para la


instituciónalidad en la Municipalidad de San Miguel, que el 34.9% de los trabajadores
mencionan que las aplicaciones de los mecanismos para la institución se encuentran de
manera inadecuada. Seguido de un 26.1% que evalúan la variable en un estándar regular.
Por ultimo solo el 10.9% de los trabajadores reacciona a que los mecanismos para la
institucionalidad son adecuados.

Tabla 4
Frecuencias de la corrupción institucionalidad en la Municipalidad de San Miguel

Niveles Frecuencia Porcentaje Porcentaje válido


Muy Bajo 10 10.9 10.9
Bajo 28 30.4 30.4
Regular 34 37.0 37.0
Alto 10 10.9 10.9
Muy Alto 10 10.9 10.9
Total 92 100.0 100.0
Fuente: Elaboración propia

40.0
37.0

35.0
30.4
30.0

25.0

20.0

15.0
10.9 10.9 10.9
10.0

5.0

0.0
Muy Bajo Bajo Regular Alto Muy Alto

Figura 5 Frecuencias de la corrupción institucionalidad en la Municipalidad de San


Miguel

42
Interpretación:

Se puede apreciar en la figura 5 el nivel de corrupción evaluado por los trabajadores de la


Municipalidad de San Miguel, observando que existe un nivel regular al 37% lo cual es
preocupante, debido a que una gran cantidad de trabajadores rumorean y afirman que el nivel
de corrupción es amplio dentro de la Municipalidad, Sin embargo, otro es el escenario donde
un 30.4% opina que la corrupción es baja dentro de la Municipalidad.

43
4.2. Contrastación de hipótesis

Hipótesis Específica 1

Tabla 5
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y la colusión de la Municipalidad de
San Miguel

Mecanismos para la Colusión


institucionalidad
Rho Mecanis Coeficiente de
1,000 -,716**
de mos para correlación
Spea la Sig. (bilateral) . ,000
rman institucio N
92 92
nalidad
Colusión Coeficiente de
-,716** 1,000
correlación
Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

Interpretación
En la tabla 5, se puede observar el valor obtenido de p-value de la prueba de Rho de
Spearman el cual es mucho más bajo que el valor referencial de 0.05, señalando que existe
una correlación significativa entre los Mecanismos para la institucionalidad y la colusión a
un nivel de confianza del 71.6%, además de ello, tiene un resultado de -0.716 mostrando de
manera más detallada la correlación inversa significativa existente entre la variable
mecanismos para la institucionalidad y la colusión.

44
Hipótesis Específica 2

Tabla 6
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y cohecho pasivo de la
Municipalidad de San Miguel

Mecanismos para la Cohecho Pasivo


institucionalidad
Rho Mecanis Coeficiente de
1,000 -,712**
de mos para correlación
Spea la Sig. (bilateral) . ,000
rman institucio N
92 92
nalidad
Cohecho Coeficiente de
-,712** 1,000
Pasivo correlación
Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

Interpretación
La prueba que se ha utilizado es la prueba de Rho de Spearman, medio por el cual se ha
obtenido un valor de significancia de 0,000 lo cual implica que se aprueba la hipótesis y
existe una correlación significante entre los mecanismos para la institucionalidad y cohecho
pasivo, además de ello se obtuvo un coeficiente de correlación de - 0,712.

45
Hipótesis Específica 3

Tabla 7
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y malversación de fondos de la
Municipalidad de San Miguel

Mecanismos para la Malversación de


institucionalidad fondos
Rho Mecanis Coeficiente de
1,000 -,662**
de mos para correlación
Spea la Sig. (bilateral) . ,000
rman institucio N
92 92
nalidad
Malversa Coeficiente de
-,662** 1,000
ción de correlación
fondos Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

Interpretación
En la tabla 7, se puede observar el valor obtenido de p-value de la prueba de Rho de
Spearman el cual es mucho más bajo que el valor referencial de 0.05, señalando que existe
una correlación significativa entre los Mecanismos para la institucionalidad y malversación
de fondos a un nivel de confianza del 66.2%, además de ello, tiene un resultado de -0.662
mostrando de manera más detallada la correlación inversa significativa existente entre la
variable mecanismos para la institucionalidad y la malversación de fondos

46
Hipótesis Específica 4

Tabla 8
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y negociación incompatible de la
Municipalidad de San Miguel

Mecanismos para la Negociación


institucionalidad incompatible
Rho Mecanismos Coeficiente de
1,000 -,748**
de para la correlación
Spea institucionali Sig. (bilateral) . ,000
rman dad N 92 92
Negociación Coeficiente de
-,748** 1,000
incompatible correlación
Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

Interpretación
La prueba utilizada para ver la correlación entre las dimensiones mencionadas en la tabla 8,
ha sido la de Rho de Spearman, donde se obtuvo un valor de significancia de 0,000 teniendo
en cuenta que si el resultado es menor a 0,05 se acepta la hipótesis, y de ser mayor la hipótesis
no es correcta, en este caso existe una correlación significativa entre la dimensión
mecanismos para la institucionalidad y la dimensión negociación incompatible, cabe resaltar
que se obtuvo en la prueba un coeficiente de correlación de 0,878.

47
Hipótesis Específica 5

Tabla 9
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y concusión de la Municipalidad de
San Miguel

Mecanismos para la Concusión


institucionalidad
Rho Mecanism Coeficiente de
1,000 -,754**
de os para la correlación
Spea institucion Sig. (bilateral) . ,000
rman alidad N 92 92
Concusión Coeficiente de
-,754** 1,000
correlación
Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

La prueba utilizada fue la de Rho de Spearman, medio por el cual se obtuvo un valor de
significancia de 0,000 teniendo en cuenta que si dicho valor es menor a 0,05 se acepta la
hipótesis de que existe una relación entre los mecanismos para la institucionalidad y la
concusión, además se obtuvo un coeficiente de correlación de - 0,754.

48
Hipótesis General

Tabla 10
Relación de los mecanismos para la institucionalidad y corrupción de la Municipalidad de
San Miguel

Mecanismos para la Corrupción


institucionalidad
Rho Mecanis Coeficiente de
1,000 -,732**
de mos para correlación
Spea la Sig. (bilateral) . ,000
rman institucio N
92 92
nalidad
Corrupci Coeficiente de
-,732** 1,000
ón correlación
Sig. (bilateral) ,000 .
N 92 92
**. La correlación es significativa en el nivel 0,01 (bilateral).

Interpretación
La prueba utilizada para ver la correlación entre las variables mencionadas en la tabla 10, ha
sido la de Rho de Spearman, donde se obtuvo un valor de significancia de 0,000 teniendo en
cuenta que si el resultado es menor a 0,05 se acepta la hipótesis general, y de ser mayor la
hipótesis no es correcta, en este caso existe una correlación significativa entre los
mecanismos para la institucionalidad y corrupción, cabe resaltar que se obtuvo en la prueba
un coeficiente de correlación de - 0,732.

49
4.3. Discusión

De acuerdo con los resultados obtenidos podemos rescatar que el nivel de corrupción
evaluado por los trabajadores de la Municipalidad de San Miguel, donde se aprecia que
existe un nivel regular al 37% es preocupante, debido a que una gran cantidad de
trabajadores rumorean y afirman que el nivel de corrupción es amplio dentro de la
Municipalidad, Sin embargo, otro escenario se presenta donde un 30.4%. opina que la
corrupción es baja dentro de la municipalidad. Eso genera una relación con la investigación
de Montoya (2015). La corrupción como principal factor del debilitamiento de la vida
institucional de la Universidad Autónoma de México. Donde una de sus conclusiones afirma
que la corrupción es un fenómeno histórico de la humanidad, desde siempre la sociedad y el
Estado han compartido y permitido esta, como un modo de vida, en la que todos ganan. Es
decir que la corrupción afecta a los trabajadores y por lo cual muestra un escenario difícil
para su evaluación porque la persona que esta entrometida dentro de la corrupción y va a
mencionar que no se encuentran inadecuados.

Por otro lado, con respecto a los mecanismos para la institucionalidad se define que en la
Municipalidad de San Miguel, el 34.9% de los trabajadores mencionan que las aplicaciones
de los mecanismos para la institución están siendo aplicados de manera inadecuada. Seguido
de un 26.1% que evalúan la variable en un estándar regular y mantiene una relación con la
investigación de Rojas (2016) en su tesis: “La percepción de la aplicación de estrategias
normativas propuestas por el Estado en la lucha contra la corrupción de las Entidades
Públicas Lima 2000-2014” de la Universidad César Vallejo. Y que muestra la conclusión
que la percepción de la aplicación de estrategias normativas impuestas por el estado no
aporta en la erradicación de la corrupción de las entidades estudiadas, esta investigación
sirve para demostrar que se requiere nuevos cambios para las políticas actuales en contra de
la corrupción. Afirmándose que los mecanismos a utilizar tienen que ser los adecuados.

50
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1. Conclusiones

Se puede determinar que los mecanismos para la institucionalidad influyen en la


corrupción de la Municipalidad de San Miguel, durante el año 2018 que mediante la
Rho de Spearman se obtuvo un valor de significancia de 0,000 y se acepta la hipótesis
general, en dicho caso existe una Relación significativa entre los mecanismos para la
institucionalidad y corrupción, cabe resaltar que se obtuvo en la prueba un coeficiente
de correlación de - 0,732. Esta relación se puede determinar como un funcionamiento
inverso es decir que si la Municipalidad cuenta con mayor cantidad de profesionalismo
en los servidos públicos los casos de corrupción pueden disminuir porcentualmente.

Se concluye que el valor obtenido de p-value de la prueba de Rho de Spearman el cual


es mucho más bajo que el valor referencial de 0.05, señalando que existe una
correlación significativa entre los Mecanismos para la institucionalidad y la colusión
a un nivel de confianza del 71.6%, además de ello, tiene un resultado de -0.716
mostrando de manera más detallada la correlación inversa significativa existente entre
la variable mecanismos para la institucionalidad y la colusión. Ello llega a determinar
que la relación entre los mecanismos como la disminución de los riesgos en base a un
buen registro de compras públicas disminuiría considerablemente los posibles actos de
colusión en la Municipalidad.

Se concluye que en base a la prueba de Rho de Spearman, medio por el cual se ha


obtenido un valor de significancia de 0,000 lo cual implica que se aprueba la hipótesis
y existe una correlación significante entre los mecanismos para la institucionalidad y
cohecho pasivo, además de ello se obtuvo un coeficiente de correlación de - 0,712. Lo
cual llega a determinar que la fiscalización de las compras de bienes y servicios de
forma correcta logra obtener una disminución de los casos de cohechos pasivos.

51
Se concluye en base a objetivo específico 3 que existe una correlación significativa
entre los Mecanismos para la institucionalidad y malversación de fondos a un nivel de
confianza del 66.2%, además de ello, tiene un resultado de -0.662 mostrando de
manera más detallada la correlación inversa significativa existente entre la variable
mecanismos para la institucionalidad y la malversación de fondos. Aplicando una
buena eficiencia en el programa de transparencia y acceso a la información generará
una disminución optima de la malversación de fondos, por el conocimiento propio de
los presupuestos municipales.

Se concluye la Rho de Spearman, donde se obtuvo un valor de significancia de 0,000


teniendo en cuenta que si el resultado es menor a 0,05 se acepta la hipótesis, y de ser
mayor la hipótesis no es correcta, en este caso existe una correlación significativa entre
la dimensión mecanismos para la institucionalidad y la dimensión negociación
incompatible, cabe resaltar que se obtuvo en la prueba un coeficiente de correlación
de 0,878. Es decir, que la transparencia de las contrataciones de la Municipalidad
detendría la negociación incompatible entre los proveedores y los servidos públicos.

Se puede determinar que la prueba utilizada fue la de Rho de Spearman, medio por el
cual se obtuvo un valor de significancia de 0,000 teniendo en cuenta que si dicho valor
es menor a 0,05 se acepta la hipótesis de que existe una relación entre los mecanismos
para la institucionalidad y la concusión, además se obtuvo un coeficiente de
correlación de - 0,754. El buen desempeño de los servidores públicos en cargos de
directivos genera que no se realicen casos de concusión en la Municipalidad de San
Miguel.

52
5.2. Recomendaciones

Se recomienda a la Municipalidad de San Miguel instaurar políticas en base al uso de


estrategias que promocionen la lucha contra la corrupción y obtener la participación
conjunta de todos los trabajadores, especialmente las jefaturas de la institución.

Se recomienda a los gerentes de las jefaturas de la Municipalidad de San Miguel,


especialmente la gerencia de presupuesto, planificación y logística que se inicie en
aplicar estrategias de auditorías que mejoren el control y la lucha contra la corrupción.

Se recomienda a la población de San Miguel que se tenga un grupo de personas


seleccionadas que promuevan el control a su Municipalidad con el fin de definir que
todas las acciones con respecto a los recursos de la Municipalidad sean utilizadas
adecuadamente. Participando en el proceso de presupuesto participativo y
fiscalización de los proyectos municipales de los posteriores años.

53
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RUPCION_VASQUEZ_NAMAY_ALBERTO_EVERT.pdf?sequence=1&isAllowed
=y

56
ANEXOS

57
Anexo 01: Encuesta

TÍTULO: “Los Mecanismos para la institucionalidad y su relación con la corrupción


en la Municipalidad de San Miguel, 2018”

AUTOR: César Augusto Lora Sovero

La presente Encuesta es confidencial y anónima, con el objetivo de


informarnos del conocimiento, opinión y motivación que tienen sobre
“LOS MECANISMOS -PARA LA INSTITUCIONALIDAD Y SU RELACIÓN CON
LA CORRUPCIÓN EN LA MUNICIPALIDAD DE SAN MIGUEL, 2018”

Datos Generales

Edad: ____ años

Estado civil: Soltero ( ) Casado ( ) Divorciado ( ) Viudo ( )

Género: Masculino ( ) Femenino ( )

Grado de instrucción: Secundaria ( ) Técnico ( ) Superior ( ) Maestría ( )

Área de Trabajo en la Municipalidad: _______________________________

Coloque: (1) TOTALMENTE EN DESACUERDO, (2) EN DESACUERDO, (3)


INDIFERENTE, (4) DE ACUERDO, (5) TOTALMENTE DE ACUERDO
N° INDICADORES MARCA
X VARIABLE 1 = MECANISMOS PARA LA
INSTITUCIONALIDAD
X1 Dimensión X1
X1.1 ¿Considera que la corrupción es un problema que afecta el
cumplimiento de metas y objetivos?
X1.2 ¿Cree que la comuna de San Miguel confía en la gestión
administrativa que se viene dando en la Municipalidad?
X1.3 ¿Considera que sus esfuerzos en su trabajo son reconocidos?
X1.4 ¿Se siente identificado con la Municipalidad de San Miguel?
X1.5 ¿Considera que los cargos directivos se están desempeñando
adecuadamente?

58
N° INDICADORES MARCA
X2 Dimensión X2
X2.1 ¿Considera que la Municipalidad cuenta con mecanismos en
contra de la corrupción?
X2.2 ¿Considera que se dan de manera adecuada el proceso de
selección de bienes y servicios?
X2.3 ¿Considera que se fiscalizan las compras de bienes y
servicios adecuadamente?
X2.4 ¿Considera que medidas más severas ante actos de
corrupción disminuirán su incidencia?
X2.5 ¿Denunciaría un acto de corrupción a la central de compras
del estado?
X3 Dimensión X3
X3.1 ¿Considera que la página web institucional es de fácil acceso
para la comuna?
X3.2 ¿Considera que la página web institucional cuenta con
información presupuestal actualizada?
X3.3 ¿Considera el sistema de anticorrupción funciona
adecuadamente?
X3.4 ¿La comuna puede acceder a la información en relación a los
procesos de contratación que se vienen dando?
X3.5 ¿Considera que el portal de transparencia está funcionando
como se debe?
Y VARIABLE 2 = CORRUPCIÓN
Y1 Dimensión Y1
Y1.1 ¿Ha sido testigo de contrataciones con precios por encima
del rango normal o en su defecto por debajo del precio de
mercado?
Y1.2 ¿Considera que hay algunos postores que son contratados
pero que no cuentan con la experiencia que se requiere?
Y1.3 ¿Ha recibido algún bien o servicio o sabe de algún caso donde
considera que no cumplía con la calidad y cantidad que se
pedía?

59
N° INDICADORES MARCA
Y1.4 ¿Sabe de algún caso donde se haya contratado a un
proveedor con documentación incompleta o falsa?
Y1.5 ¿Ha sido testigo o escuchado de que se pide requisitos no
necesarios en las bases administrativas o especificaciones
técnicas a fin de favorecer a ciertos postores?
Y2 Dimensión Y2
Y2.1 ¿Considera que los funcionarios públicos son leales a sus
cargos?
Y2.2 ¿Ha recibido alguna promesa o ventaja por realizar u omitir
un acto que va en contra de sus funciones?
Y2.3 ¿Considera que hay trabajadores que se subordinan ante sus
jefes a cambio de favores?
Y2.4 ¿Considera que los trabajadores requieren de incentivos para
cumplir sus funciones?
Y2.5 ¿Ha sido testigo o escuchado de pagos a funcionarios o
trabajadores a cambio de favores?
Y3 Dimensión Y3
Y3.1 ¿Considera adecuado utilizar el dinero de la Municipalidad en
celebraciones no programadas?
Y3.2 ¿En caso que no se cuente con dinero para el pago de las
planillas, es adecuado utilizar el dinero transferido para
obras y proyectos, para realizar dichos pagos?
Y3.3 ¿Ha escuchado o conoce de casos donde se haya desviado
los bienes o servicios de la Municipalidad?
Y3.4 ¿Considera que el dinero dirigido a los programas de apoyo
social no está siendo utilizado correctamente?
Y3.5 ¿Ha escuchado o conoce de casos donde se haya desviado el
dinero de la Municipalidad?

Y4 Dimensión Y4
Y4.1 ¿Considera que los funcionarios o servidores están
preparados para las tareas que realizan?

60
N° INDICADORES MARCA
Y4.2 ¿Considera que hay algunos funcionarios o servidores que
intervienen en temas que no son de su competencia?
Y4.3 ¿Considera que los funcionarios suelen pedir favores que
están fuera de sus funciones?
Y4.4 ¿Considera que hay algunos funcionarios que toman
provecho de su cargo?
Y4.5 ¿Considera que los funcionarios o servidores deben ser
elegidos de acuerdo a las especialidades del área en la que
se desempeñan?
Y5 Dimensión Y5
Y5.1 ¿Siente que la relación entre su jefe y el área donde se
desempeñan es buena?

Y5.2 ¿Considera que los funcionarios realizan con eficiencia su


trabajo?

Y5.3 ¿Considera que se dan constantes rotaciones de personal?

Y5.4 ¿Siente que puede trabajar de manera independiente al


realizar sus labores?

Y5.5 ¿Siente que no realiza actividades fuera de las funciones


que le corresponde?

61
Anexo 02: Matriz de consistencia

TÍTULO: LOS MECANISMOS PARA LA INSTITUCIONALIDAD Y SU RELACIÓN CON LA CORRUPCIÓN EN LA MUNICIPALIDAD DE SAN
MIGUEL, 2018
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGÍA
DE LA
INVESTIGACIÓN
1. Problema 1.Objetivo 1.Hipótesis X1.1. % de servidores públicos con 1.Método de
Principal general general grado de titulación Investigación
X1.2. % de permanencia de trabajo en la
Los mecanismos municipalidad de los servidores públicos Inductivo
X1.
¿Cuál es la Determinar la para la X1.3. % servidores públicos que
Profesionalidad
relación entre relación entre los institucionalidad considera la meritocracia como requisito
de los
los mecanismos mecanismos para se relacionan de para cargos municipales
servidores
para la la institucionalidad forma directa en X1.4. % de servidores públicos que se
Públicos
institucionalidad y la corrupción de la corrupción de identifican con el municipio
y la corrupción la Municipalidad de la Municipalidad X1.5. % de servidores públicos que
de la San Miguel, de San Miguel, considera que los cargos de directivos
Municipalidad durante el año 2018 1. están siendo bien desempeñados
de San Miguel, 2018. X2.1 % de servidores públicos que 2.Tipo de
durante el año X. considera adecuado el proceso de Investigación
2018? Mecanismos compras públicas de la Municipalidad
para la X2.2. % de servidores públicos que Básico
Institucionalidad considera que son adecuados los
procesos de selección de bienes y
servicios
X2.
X2.3. % de servidores públicos que cree
Reducción de
que el municipio fiscaliza las compras de
Riesgos
bienes y servicios adecuadamente
X2.4. % de servidores públicos que
considera medidas correctivas a la
compra de bienes de la Municipalidad
X2.5. % de servidores públicos que
utilizarían la central de compras ante
posibles actos de corrupción

62
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGÍA
DE LA
INVESTIGACIÓN
X3.1. % de Acceso a la información en la 3.Nivel de la
página web del municipio Investigación
X3.2. % de Acceso a la información Explicativo
presupuestal del municipio
X3.
X3.3. Eficiencia del programa de
Transparencia
transparencia y acceso a la información
de información
X3.4. Transparencia en las
contrataciones
X3.5. Ley de transparencia y acceso de
la información
2. Problemas 2. Objetivos 2. Hipótesis Y1.1. Contrataciones con precios 4.Diseño de
Secundarios Específicos Específicas sobrevaluados o subvaluados Investigación
Y1.2. Postores con poca o nada de
a. ¿De qué a. Determinar a. HE1: Los experiencia comercial para las No experimental
manera los de qué manera los mecanismos contrataciones
Mecanismos Mecanismos para para recuperar la Y1.3. Aceptación de la calidad y cantidad
para la la institucionalidad institucionalidad Y1. de bienes, servicios y obras, siendo
institucionalidad influyen en la en la Colusión estos inferiores a lo requerido
influyen en la colusión de la Municipalidad de Y1.4. Postores con documentación
colusión de la Municipalidad de San Miguel son incompleta o falsa
2.
Municipalidad San Miguel, 2018 deficientes. Y1.5. Requisitos no necesarios en las
de San Miguel, bases administrativas o especificaciones
2018? b. Determinar b. HE2: La técnicas a fin de favorecer a ciertos
Y.
de qué manera los percepción de postores
Corrupción
b. ¿De qué Mecanismos para los trabajadores Y2.1. % de funcionarios públicos que 1. Población de
manera los la institucionalidad de la recibieron reconocimiento por el Investigación
Mecanismos influyen en el Municipalidad de cumplimiento a las leyes del Estado.
para la cohecho pasivo San Miguel Y2.2. % de servidores públicos que han Conformada por
Y2.
institucionalidad de la sobre la recibido alguna promesa o ventaja por los 2000
Cohecho
influyen en el Municipalidad de corrupción es realizar u omitir un acto que va en contra Trabajadores de la
pasivo
cohecho pasivo San Miguel, 2018 negativa. de sus funciones Municipalidad de
de la Y2.3. % de servidores públicos que se San Miguel
Municipalidad c. Determinar subordinan antes sus jefes por favores a
de qué manera los cambio

63
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGÍA
DE LA
INVESTIGACIÓN
de San Miguel, Mecanismos para Y2.4. % de servidores públicos que
2018? la institucionalidad requieren de incentivos para cumplir sus
influyen en la funciones
c. ¿De qué malversación de Y2.5. % de servidores públicos que han
manera los fondos de la sido testigos de sobornos
Mecanismos Municipalidad de Y3.1. % de servidores públicos que 6. Muestra de la
para la San Miguel, 2018 consideran que no es un delito utilizar el Investigación
institucionalidad dinero de la municipalidad en
influyen en la celebraciones no programadas
malversación d. Determinar Y3.2. % de servidores públicos que Muestra no
de fondos de la de qué manera los considera que no es un delito utilizar el probabilística
Municipalidad Mecanismos para dinero dirigido a una obra, en pago a los conformada por
la institucionalidad Y3.
de San Miguel, trabajadores del municipio los 120
influyen en la Malversación
2018? Y3.3. % de servidores públicos que trabajadores de
negociación de fondos
conocen de casos de desviación de las oficinas
d. ¿De qué incompatible de la bienes o servicios administrativas de
manera los Municipalidad de Y3.4. % de servidores públicos que la Municipalidad
Mecanismos San Miguel, 2018 solicitan presupuesto adicional dirigido a de San Miguel,
para la los programas de apoyo social para el periodo
institucionalidad e. Determinar Y3.5. % de servidores públicos que han 2018
influyen en la de qué manera los sido testigos de desviación de dinero
negociación Mecanismos para Y4.1. % de servidores públicos que se 7.Técnicas de
incompatible de la institucionalidad encuentran preparados para las tareas Investigación
la Municipalidad influyen en la que realizan
de San Miguel, concusión de la Y4.2. % de servidores públicos que Encuestas
2018? Municipalidad de intervienen en temas que no son de su
San Miguel, 2018 competencia.
e. ¿De qué Y4.
Y4.3. % de servidores públicos que
manera los Negociación
considera que los funcionarios suelen
Mecanismos incompatible
pedir favores que están fuera de sus
para la funciones
institucionalidad Y4.4. % de servidores públicos que
influyen en la consideran que hay servidores o
concusión de la funcionarios que toman provecho de su
Municipalidad cargo

64
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES DIMENSIONES INDICADORES METODOLOGÍA
DE LA
INVESTIGACIÓN
de San Miguel, Y4.5. % de servidores públicos que son
2018? elegidos de acuerdo a las especialidades
del área
Y5.1. % de servidores públicos que 8.Herramientas de
muestran una buena relación con su jefe Investigación
directo
Y5.2. % de servidores públicos que Ficha de encuesta
realizan eficientemente su trabajo y
funciones.
Y5. Y5.3. % de servidores públicos menores
Concusión a 3 meses.
Y5.4. % de servidores públicos que
sienten que pueden trabajar de manera
independiente
Y5.5. % de servidores públicos que se
sienten que no realizan actividades fuera
de las funciones que les corresponda

65
Anexo 03: Operacionalización de variables

Variable: X. Mecanismos para la institucionalidad


Lo institucional se infiere que es un procedimiento deliberado de solidificación (inmutabilidad
y consistencia) de prácticas y pensamientos a través de los medios e instrumentos
(asociaciones y puntos de referencia) para lograr una razón social (valores). Habiéndose
revisado la literatura y encontrándose las siguientes dimensiones: Profesionalidad de los
Servidores públicos, Reducción de riesgos, Transparencia de información.

(Referencia:- Székely, M. (2006). Midiendo el Nivel de Institucionalidad de la Política Social


en América Latina.
-Ayala, J. (2005). Economía del sector público mexicano. México: Esfinge.
-Mendoza, D. (2004). Institucionalidad. Repositorio de la Universidad de Lima.)

Dimensión X1. Dimensión X3.


Dimensión X2.
Profesionalidad de los servidores Transparencia de
Reducción de Riesgos
Públicos Información
Una carrera pública con Es poner en práctica la Se requiere que las
profesionalismo, con méritos y Central de compras públicas entidades públicas
capacidades reconocidos, puede más conocido como Perú apliquen la Ley de
conllevar a reducir los riesgos ante compras, pero se requiere que Transparencia y Acceso
posibles actos corruptos. Existe se incluya a los Gobiernos a la Información de
pruebas sólidas que tener Locales y Gobiernos manera estricta, para así
trabajadores profesionalizados Regionales, a fin de que se poder realizar un
disminuye entre muchas cosas la pueda fiscalizar de mejor seguimiento de la
corrupción, esta va encaminada manera la ejecución de las ejecución presupuestal,
con la independencia de la obras. y que esta se pueda
capacidad de cada servidor compartir con los
público de poder pasar de ser un ciudadanos.
empleado más a ser las personas
que contribuirán con el desarrollo
de la nación.
(Referencia: Mendoza, D. (2004). (Referencia: Mendoza, D.
(Referencia: Mendoza,
Institucionalidad. Repositorio de (2004). Institucionalidad.
D. (2004).
la Universidad de Lima. Pág. 350) Repositorio de la Universidad
Institucionalidad.
de Lima. Pág. 350) Repositorio de la
Universidad de Lima.
Pág. 350)
Indicadores Indicadores Indicadores
X1.1. % de servidores públicos X2.1. % de servidores X3.1. Acceso a la
con grado de titulación públicos que considera información en la página
adecuado el proceso de web del municipio
compras públicas de la
Municipalidad

66
X1.2. % de permanencia de X2.2. % de servidores X3.2. Acceso a la
trabajo en la municipalidad de los públicos que considera que información
servidores públicos son adecuados los procesos de presupuestal del
selección de bienes y municipio
servicios
X1.3. % servidores públicos que X2.3. % de servidores X3.3. Eficiencia del
considera la meritocracia como públicos que cree que el programa de
requisito para cargos municipales municipio fiscaliza las transparencia y acceso a
compras de bienes y servicios la información
adecuadamente
X1.4. % de servidores públicos X2.4. % de servidores X3.4. Transparencia en
que se identifican con el públicos que considera las contrataciones
municipio medidas correctivas a la
compra de bienes de la
Municipalidad
X1.5. % de servidores públicos X2.5. % de servidores X3.5. Ley de
que considera que los cargos de públicos que utilizarían la transparencia y acceso
directivos están siendo bien central de compras ante de la información
desempeñados posibles actos de corrupción

67
Variable: Y. Corrupción
Es el uso mal intencionado de las funciones y medios de las instituciones, en su mayoría
públicas, en beneficio de sus gestores o también entendido como el abuso de poder por parte
de los funcionarios a fin de poder obtener ventajas económicas o políticas. Es cualquier acto
desviado, de cualquier naturaleza con fines económicos o no, ocasionada por la acción u
omisión a los deberes institucionales. Habiéndose hallado las siguientes dimensiones:
Colusión, Cohecho pasivo, Malversación de fondos, Negociación incompatible y Concusión.

(Referencia: -Hernández, J. (2016). Estado y Corrupción. Editorial Ariadna.


-Portillo, R.; Heredia, C.; Marín, L. y Vásquez, Y. (2016). La corrupción desde
una mente joven. Un enfoque diferente. Universidad San Martin de Porres, Lima
-Betanzos, E. (2017). Combate a la corrupción. México: Fondo de Cultura
Económica.)

Dimensión Y1. Dimensión Y2. Dimensión Y3. Dimensión Y4. Dimensión Y5.
Colusión Cohecho pasivo Malversación de Negociación Concusión
fondos incompatible
Es cuando se da Es cuando un Es cuando un Es cuando el Es cuando un
un pacto de servidor público servidor público servidor público o servidor
manera ilegal o con cargos o con cargos con cargos público o con
entre dos directivos accede directivos directivos, muestra cargos
personas u a obsequios, comete una falta importancia directivos, usa
organizaciones regalos u otros dándole otra indebidamente, de forma
con el fin de favores por parte dirección al obteniendo abusiva su
dañar a un de un ciudadano dinero o bienes ventajas en posición para
externo, el o se subordina que están a su provecho de él o de obligar a una
Estado. ante el pedido de cargo de manera otra persona en los persona a
un superior con distinta a la que contratos o conceder un
la finalidad de están dirigidos. procedimientos en bien o un
llevar a cabo la los que pueda beneficio
realización de intervenir. patrimonial,
sus funciones o para él o para
ser beneficiado. terceros.

(Referencia: (Referencia: (Referencia: (Referencia: (Referencia:


Defensoría del Defensoría del Defensoría del Defensoría del Defensoría del
Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017). Pueblo. (2017).
Radiografía de Radiografía de la Radiografía de Radiografía de la Radiografía de
la corrupción en corrupción en el la corrupción en corrupción en el la corrupción
el Perú. Reporte Perú. Reporte de el Perú. Reporte Perú. Reporte de en el Perú.
de Corrupción Corrupción N°1. de Corrupción Corrupción N°1. Reporte de
N°1. Pág. 13) Pág. 13) N°1. Pág. 13) Pág. 13) Corrupción
N°1. Pág. 13)

68
Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores Indicadores
Y1.1. Y2.1. % de Y3.1. % de Y4.1. % de Y5.1. % de
Contrataciones funcionarios servidores servidores servidores
con precios públicos que públicos que públicos que se públicos que
sobrevaluados o recibieron consideran que encuentran muestran una
subvaluados reconocimiento no es un delito preparados para buena relación
por el utilizar el dinero las tareas que con su jefe
cumplimiento a de la realizan directo
las leyes del municipalidad
Estado. en celebraciones
no programadas
Y1.2. Postores con Y2.2. % de Y3.2. % de Y4.2 % de Y5.2. % de
poca o nada de servidores servidores servidores servidores
experiencia públicos que han públicos que públicos que públicos que
comercial para las recibido alguna considera que no intervienen en realizan
contrataciones promesa o ventaja es un delito temas que no eficientemente
por realizar u utilizar el dinero son de su su trabajo y
omitir un acto que dirigido a una competencia. funciones.
va en contra de obra, en pago a
sus funciones los trabajadores
del municipio
Y1.3. Aceptación Y2.3. % de Y3.3. % de Y4.3 % de Y5.3. % de
de la calidad y servidores servidores servidores servidores
cantidad de públicos que se públicos que públicos que públicos
bienes, servicios y subordinan antes conocen de considera que menores a 3
obras, siendo estos sus jefes por casos de los funcionarios meses.
inferiores a lo favores a cambio desviación de suelen pedir
requerido bienes o favores que
servicios están fuera de
sus funciones
Y1.4. Postores con Y2.4. % de Y3.4. % de Y4.4. % de Y5.4. % de
documentación servidores servidores servidores servidores
incompleta o falsa públicos que públicos que públicos que públicos que
requieren de solicitan consideran que sienten que
incentivos para presupuesto hay servidores o pueden trabajar
cumplir sus adicional funcionarios que de manera
funciones dirigido a los toman provecho independiente
programas de de su cargo
apoyo social
Y1.5. Requisitos Y2.5. % de Y3.5. % de Y4.5. % de Y5.5. % de
no necesarios en servidores servidores servidores servidores
las bases públicos que han públicos que han públicos que son públicos que se
administrativas o sido testigos de sido testigos de elegidos de sienten que no
especificaciones sobornos desviación de acuerdo a las realizan
técnicas a fin de dinero especialidades actividades
favorecer a ciertos del área fuera de las
postores funciones que
les corresponda

69
Anexo 04: Certificados de validez del instrumento de recolección de Datos

Experto 1: Willy Bryan Pinchi Trigoso

70
71
72
73
74
75
76
Experto 2: Manuel Martin Marticorena Apagúeño

77
78
79
80
81
82
83
Anexo 05: Modelo de consentimiento informado

84

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