ESTÁNDAR / Auditorías RESSO Empresas Colaboradoras

Área Objetivo del Estándar Responsable del proceso F. Creación F. Revisión Versión Código

Establecer metodología para la realización de la Auditoría RESSO, a las Empresas Director de Prevención de Riesgos – enero STD-GSSO-DPR-
DPR abril 2021 0.2
Contratistas que prestan servicios a la División. Encargado RESSO Divisional 2021 0012

Responsable 1 Atención
• El/a auditor/a, mantendrá control permanente del programa de auditorías anuales.

tes previos
Anteceden
cumplimiento RESSO
• El/a auditor/a, enviará planes de auditoría al ADC Codelco y ADC EE.CC.
• ADC Codelco • Plan de auditoria indicará fecha, horario, lugar y ámbito documental a auditar. Se debe cumplir con
• ADC EE.CC.
• Coordinará auditorías anexas al programa anual. plazos de auditoría
• IPR EE.CC.
documental, el
2 incumplimiento se
Ejecutor de auditoría • Una vez notificada la auditoría a los ADC, la empresa colaboradora entra en proceso de auditoría de terreno.
considerará 0%.
• La empresa tendrá un plazo de 3 días de corridos, para digitalizar la documentación requerida según “Lista de
Auditoría documental

verificación documental”, y cargarla en un dispositivo externo para compartirla al auditor.

• Auditor/a GSSO
• La empresa tendrá la opción de llamar, dentro de los 3 días, al auditor, para aclarar dudas y criterios solicitados en Toda duda y/o consulta
Lista verificación documental. respecto al desarrollo de
Documentos • Cumplido el plazo de 3 días se entregará la información en pendrive, para que el auditor/a lleve a cabo la la auditoría debe ser en la
verificación documental. reunión de término,
• El NO respaldo de la documentación requerida por ítem se considerará, como incumplimiento. quedando registro de
• La empresa colaboradora, podrá presentar documentos, post- plazo solo si el auditor lo solicita para aclarar ítems ello.
• RESSO documentales o de terreno.
• Guía de Ponderación Auditoría
implementación RESSO: Documental 0,3 *
RESSO 3 • Una vez enviado el plan de auditoría a la empresa colaboradora, el Auditor/a planificará la auditoría de terreno, la Terreno 0,7
• Registro de reunión de cual se desarrollará desde el momento de la notificación de auditoría hasta el cierre de la misma, debiendo
inicio y término. (R- verificar a lo menos tres actividades críticas, según el alcance del contrato e instalación de faena,
006) Todo documento,
indistintamente si se lleva a cabo en un día o más dentro del proceso.
Auditoría Terreno

• Lista de verificación
• El auditor/a completará lista de verificación de terreno, según actividades críticas e instalación de faena. compartido, según
RESSO
• Material de auditoría • Los hallazgos relevantes deben ser clasificados, bajo criterios de tabla de hallazgos y descuentos, de la Guía de corresponda, debe ser:
implementación RESSO. - Legible.
• Una vez verificada la actividad de terreno, se dejará registro de hallazgos y su clasificación, al supervisor y/o IPR del - Sin enmiendas.
área. Esta actividad se puede realizar más de una vez. - Formalizado.
• Una vez completada la verificación de terreno, se llevará a cabo la reunión de término de auditoría de terreno,
Glosario
indicando a la empresa colaboradora, las desviaciones y clasificaciones de hallazgos, donde la empresa tomará
• ADC: Administrador de conocimiento de cada uno de ellos y podrá realizar sus descargos.
contrato. • Para la evaluación de la Auditoría se considerarán los hallazgos Niveles 1 de las visitas de caminatas e
• IPR: Ingeniero en inspecciones por la GSSO y del SGHP que no hayan sido declarados por la EE.CC., de hasta 3 meses antes de la
prevención de Riesgos. notificación de la auditoría RESSO.
• DRT: División Radomiro
Tomic.
• EE.CC.: Empresa
4 • Una vez terminado el proceso de auditoría tanto documental como de terreno, se realizará reunión de término de la
Contratista. auditoría, indicando las desviaciones documentales, terreno y los descuentos aplicados.
Gestión post-

• LOD: Libro de Obra • La empresa podrá consultar respecto a las desviaciones y proceso de levantamiento de las mismas, quedando
auditoría

Digital. registro de los comentarios y observaciones.

• GSSO: Gerencia de • El auditor/a entregará informe de auditoría a IPR del área Codelco para su validación.
Seguridad y Salud • El resultado de la auditoría será enviado al ADC de Codelco, quien debe notificar a la empresa vía LOD y solicitar a la
Ocupacional. empresa colaboradora PLAN DE ACCIÓN de la auditoría RESSO.
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5 • La empresa tendrá un plazo de 2 días de corridos, para enviar plan de acción de la totalidad de hallazgos (documental - Terreno), al auditor/a y ADC Codelco, para su
revisión. Este plan debe señalar las acciones a realizar para garantizar que el hallazgo no se vuelva a repetir.
• El plazo para el cumplimiento de los planes de acción, es el siguiente:

o Niveles 1, Terreno 4 días desde su detección.

Plan de acción

o Niveles 2, Terreno 15 días desde su detección.

o Auditoría Documental y terreno, con resultado Aceptable, tendrá un plazo de un mes, desde notificación.
o Auditoría Documental y terreno, con resultado Moderado, tendrá un plazo de un mes, desde notificación.
o Auditoría Documental y terreno, con resultado Inaceptable, tendrá un plazo de una semana, desde notificación.

• Revisado el plan de acción la empresa colaboradora lo formalizará y notificará por LOD, al ADC Codelco .
• La Empresa Colaboradora enviará, en PDF formalizado (firmado) y el registro de notificación a través del LOD al auditor/a.
• Una vez cumplido el plazo del plan de acción la empresa deberá enviar el respaldo de los levantamientos al auditor/a.

6 • Una vez cumplido el plazo del plan de acción, el auditor/a verificará las evidencias objetivas de su cumplimiento.
Cumplimiento plan

•
de acción RESSO

El incumplimiento de uno o más planes, se clasificará como desviación Nivel 1, donde ADC Codelco deberá notificar a la empresa por LOD, el hallazgo y aplicar las
sanciones del Título VII y XV del RESSO.
• Una vez verificado el cumplimiento del plan de acción, el auditor/a notificará el cumplimiento del plan de acción al ADC Codelco y este a su vez a la EE.CC. Vía LOD.
• La EE.CC. cargará la documentación del plan de acción en LOD y notificará el cierre de plan de acción.

7
Cuando se requiera postergar una Auditoría RESSO, se realizará de la siguiente manera:
Solicitud de postergación
auditoría RESSO.

• El ADC de la empresa colaboradora, podrá gestionar a través de carta contractual al ADC CODELCO, los motivos de la solicitud de postergación, esta debe estar
claramente detallada y justificada.
• El ADC CODELCO en caso de aprobar dicha postergación, elevará la solicitud al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Una vez aprobada la solicitud por Gerente SSO, el auditor/a notificará a la empresa la nueva fecha en que se realizará la Auditoría.
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Hallazgos en terreno
Plan de acción asociado a
3 meses
Caminatas y visitas Validación IPR Codelco
los hallazgos detectados
GSSO/SGHP

2 días corridos

Notificación Auditoría Cierre de medidas

Jueves Informe de Auditoría
RESSO correctivas indicadas en
formalizado por LOD
Plan de acción

3 días corridos De acuerdo a lo establecido por la EE.CC.

2 días corridos

Informe del cumplimiento

Reunión de Inicio Auditoría Cierre proceso de Auditoría
de las medidas correctivas
RESSO
formalizado por LOD

3 días corridos 2 días corridos

Carga de documentos – Informe de Plan de acción

Verificación de terreno formalizado por LOD
Miércoles 18:00 hrs