AUDITORIA II

EDER ESTEBAN HERNANDEZ

CARLOS ALBERTO SOLANILLA

NRC: 14861

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

UNIMINUTO VIRTUAL Y DISTANCIA

ZIPAQURA

2021
ITORIA II

BAN HERNANDEZ

ERTO SOLANILLA

RSITARIA MINUTO DE DIOS

RTUAL Y DISTANCIA
Objetivos

MacroProcesos SubProcesos Objetivo General

Garantizar un buen funcionamiento de los vehiculos

OPERACIONES MANTENIMIENTO
durante el transporte de mercancia

MacroProcesos SubProcesos Objetivo General

OPERACIONES logistica trabajar y mejorar para una buena atencion al cliente

MacroProcesos SubProcesos Objetivo General

garantizar la cdisponibilidad de personal idoneo para el

administrativo talento humano
servicio que se requiere
 Objetivos Específicos
controlar los gastos de transporte y operacion
prevenir los riesgos de accidentalidad
capaciar los conductores en el buen uso de su herramienta en este
caso los vehicilos
contribuir a la no contaminacion del medio ambiente
diseñar y cumplir los cronogramas de mantenimiento preventivo
garantizar las intervenciones realizadas a cada vehiculo
brindar una herramienta adecuada en cuanto a limpieza y desinfeccion
del vehiculo

Objetivos Específicos
garantizar un seguimiento oportuno y adecuado de la carga hasta su
destino final
asegurar la cadena de frio segun el protocolo de cada producto
garantizar el cumplimiento en las entregas de pedidos
capacitar el personal en el buen servio al cliente
diseñar,seguir y capacitar sobre un plan estrategico de seguridad vial
cumplir los lineamientos d ela super intendencia de trasporte

Objetivos Específicos
capacitar el personal segun su area
buena presentacion personal de sus colaboradores
realizar un proceso adecuado de seleccion al personal deacuerdo a sus
conocimientos actitudes y aptitudes
garantizar el bienestar de todos sus colaboradores y su familia
analizar y minimizar los riesgos de accidentes laborales
hacer seguimiento a la diciplina del personal
Contexto estratégico
 
Para la formulación y operacionalización de la política de administración del riesgo es fundamental tener claridad de la misión y visión de ALILA y
los objetivos estratégicos para la operación del negocio, de manera que no se perciba el plan de gestión de riesgos como algo aislado de la
Gerencia. Por lo tanto, el diseño se establece a partir de la identificación de los factores internos o externos a la organización que pueden generar
riesgos que afecten el cumplimiento de sus objetivos.
 
Este contexto estratégico es la base para la identificación de los riesgos en los procesos y actividades. El análisis se realiza a partir del
conocimiento de situaciones del entorno de la compañía, tanto de carácter económico, cultural, de orden público, político, legal, cambios
tecnológicos, entre otros; se alimenta también con el análisis de la situación actual de la organización, basado en los resultados de los
componentes de ambiente de control, estructura organizacional, modelo de operación, cumplimiento de los planes y programas, sistemas de
información, procesos y procedimientos y los recursos económicos, entre otros. Es el conocimiento pleno de la organización.

Se recomienda la aplicación de varias herramientas y técnicas; por ejemplo: entrevistas estructuradas con expertos en el área de interés,
reuniones con directivos y con personas de todos los niveles en la organización, evaluaciones individuales usando cuestionarios, lluvias de ideas
con los líderes de proceso, entrevistas e indagaciones con personas ajenas a la organización, usar diagramas de flujo, análisis de escenarios y
hacer revisiones periódicas de factores económicos y tecnológicos que puedan afectar a la organización y todo lo demás que apunte al
conocimiento de la estrategia.
 
Igualmente, pueden utilizarse diferentes fuentes de información de la compañía, tales como la información financiera, registros históricos,
experiencias significativas registradas, opiniones de especialistas y expertos, informes de años anteriores, los cuales pueden proporcionar
información importante. La técnica utilizada dependerá de las necesidades y naturaleza que se ajuste a la operación.
 
Con la realización de esta etapa se busca obtener los siguientes resultados:
 
– Identificar los factores externos que pueden ocasionar la presencia de riesgos, con base en el análisis de la información externa y los procesos
de la compañía.
 
– Identificar los factores internos que pueden ocasionar la presencia de riesgos con base en el análisis de los componentes Ambiente de Control,
Direccionamiento Estratégico y demás estudios que sobre la cultura organizacional y el clima laboral se hayan adelantado en la organización.
 
– Aportar información que facilite y enriquezca las demás etapas de la Administración del Riesgo.
 
El Contexto Estratégico debe tener en cuenta el contexto organizacional en el cual se verifican los objetivos del negocio y los procesos para
comprender hacia dónde quiere llegar ALILA. De esta manera se logra centrar desde su inicio el proceso de Administración de Riesgos en la
consecución de los objetivos que se ha planteado la alta dirección.
 
Así mismo, es necesario que en este punto la organización se plantee cuál es el contexto en que se desarrolla la Administración del Riesgo,
estableciendo las metas, los objetivos, estrategias, alcance y parámetros para llevarla a cabo, teniendo en cuenta que esta no es un fin en sí
misma, sino un medio para lograr el cumplimiento de los objetivos propuestos.
 
Así mismo, es necesario que en este punto la organización se plantee cuál es el contexto en que se desarrolla la Administración del Riesgo,
estableciendo las metas, los objetivos, estrategias, alcance y parámetros para llevarla a cabo, teniendo en cuenta que esta no es un fin en sí
misma, sino un medio para lograr el cumplimiento de los objetivos propuestos.
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 Anexo 1: Identificación de factores de riesgo para el análisis estratégico

IDENTIFICACIÓN DE FACTORES DE RIESGO EN EL PROCESO

Click sobre los títulos
Proceso DESCRIPCIÓN DE FACTORES DE RIESGO EXTERNOS DESCRIPCIÓN FACTORES DE RIESGO INTERNOS

No cumplir con los pedidos Daños en la maquinaria en plena producción

Producción
Incidentes y accidentes del transporte de la materia prima o producto no generar el mantenimiento preventivo de los camiones, o cambio de
Transporte terminado en carretera elementos preventivos
no generar un acompañamiento a los ganaderos, donde se establezca un precio
Que nuestro proveedor por alguna razón deje de vendernos, o nos suba el valor
Proveedor justo a la leche que se compra
Productos sustitutos. Ejemplo: vendemos arequipe, pero este puede sustituirse no generar productos nuevos, o sustitutos, que le permita a cliente una
Comercial por el bocadillo. variedad, y no perder una venta

Que se lance un nuevo producto y la competencia haga lo mismo después. No establecer un marketing adecuado para el producto.
Comercial
Consumidores con dietas estrictas y específicas Ejemplo: los diabéticos que No establecer o tener productos dirigidos para estos clientes con dietas
Comercial prefieren un producto bajo en azúcar. estrictas.
Mantenimie Que los empleados obtengan una enfermedad de contagio (Gripa, Covid 19), y No establecer metodos de prevencion, y que cuando esto suceda se cumpla los
nto esto genere una incapacidad, lo que baja la produccion laboral. protocoles de bioseguridad

Programa de Gestión de Riesgos ALILA 2011

Identificación de Riesgos.
 
DEBIDO A UNA CAUSA PUEDE OCURRIR UN RIESGO LO QUE LLEVARÍA A UN EFECTO.

El proceso de la identificación de riesgos debe estar basado en el análisis del Contexto Estratégico y debe partir de la claridad en los objetivos
estratégicos de la organización para la obtención de resultados.
 
La identificación de los riesgos se realiza desde el Direccionamiento Estratégico, identificando los factores internos o externos a la organización,
que pueden ocasionar riesgos que afecten el logro de los objetivos estratégicos de la organización.
 
Este planteamiento previo es base para el análisis de riesgos, que permite avanzar hacia una adecuada implementación de las políticas que
conduzcan a su control.
 
Una manera para que todos en la organización conozcan y visualicen los riesgos, es a través de la utilización del formato de identificación de
riesgos, el cual permite hacer un inventario de aquellos, definiendo en primera instancia las causas o factores de riesgo, tanto internos como
externos, los riesgos, presentando una descripción de cada uno de estos y finalmente definiendo los posibles efectos.
 
Es importante centrarse en los riesgos más significativos para la unidad de negocio relacionados con el desarrollo de los procesos y los objetivos
estratégicos.
 
En este punto, todos los líderes de proceso adoptan un papel proactivo en el sentido de visualizar en sus contextos y objetivos estratégicos los
factores o eventos que pueden afectar el logro de estos objetivos, dada la especialidad y complejidad que maneja cada proceso.
 
Entender la importancia del manejo del riesgo implica conocer los siguientes conceptos:
 
Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la organización y
afectar el logro de sus objetivos.
 
Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes generadores de riesgo. Los agentes generadores que se
entienden como todos los sujetos u objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo; se pueden clasificar en cinco categorías: personas,
materiales, comités, instalaciones y entorno.
 
Descripción: Se refiere a las características generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.
 
Efectos (consecuencias): Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del riesgo sobre los objetivos de la organización; generalmente se dan
sobre las personas o los bienes materiales o inmateriales con incidencias importantes tales como daños físicos y fallecimiento, sanciones,
pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza, interrupción del proceso y daño ambiental.
 REGRESAR
n los objetivos

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 Anexo 2: Identificación de Riesgos

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN EL PROCESO

Click sobre los títulos

# Proceso RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA EFECTOS
1 Produccion Lumbalgias, fatigas, constusiones, fracturas, lesiones musculoesqueleticas Por sobreesfuerzos originados por la manipulacion de carga Sobreesfuerso o movimientos repetitivos leciones en los trabajadores, incapacidades, retrasos en la produccion.
Impiden que se ejecuten las operaciones de producción y se atrasen los
Producción Huelga sindical dentro de la organización, procesos
2 Atrasos en la entre de producción Perdida de clientes potenciales
Que a la hora del empaque del producto se quede atorada alguna pieza, como movimiento cerca de los elementos peligrosos, mal uso
3 Produccion Atrapamiento provocados por elementos moviles de la maquina tambien puede que ropa del trabajador se atore e incluso su mano. de la maquina incidentes o accidentes en los trabajoadores y retrasos en la produccion

4 Producción Estres termico Afecta al personal que se encuentra en el area de refrigerameinto altos grados de frio estres termico en los trabajadores involucrados en el proceso de refrigeramiento
Movimientos repetitivos de extremidades superiores durante la jornada enfermedades por trauma acumulativo como lo son la tendinitis, condritis, sindromes por atrapamiento nervioso y
Producción Movimiento repetitivos
5 laboral, posturas prolongadas Apoyo a la maquina, empaque fatiga.
Producción Ruidos extremos Exposicion a altos ruidos produciodos por la maquinaria
6 ruido problemas auditivos, estres, falta de atencion
Que se pierdan archivos fiancieros de la organización o que llegue a manos fenomenos naturalez tales como insendios o inudaciones
Administración Perdida de documentación
7 inapropiedas y personas con mala fe. perdida de informacion importante e incluso economicas.
Afectaciones a la salud del trabajador probocadas por la luz que epiten las
8 Administración Radiaciones no ionizantes pantallas de los computadores Exposición a las pantallas de computo Conjuntivitis, daños en la piel y fatiga visual.

9 Administración golpes o caidas Pueden darse por objetos mal ubicados Condiciones de orden y aseo en el puesto de trabajo Heridas, golpes, traumas, lesiones superficiales, heridas de poca profundidad, contusiones.
presion por entrega de tareas, gran cantidad de trabajos enfermedades intestinales, cardivasculares, metabolica, conflictos entre el grupo de trabajo efectos negativos sobre la
10 Administración Psicosociales Condiciones de la tarea, gestion de proyectos, entrega de informes para una sola area motivacion y por lo tanto la productividad, predisposicion a mayores tasas de ausentismo y accidentalidad.
Al momento del cargue o descargue de la mercanicia puede caerce y dañarce o
11 Logistica Caida de objetos en manipulacion lastimar al trabajador caida de objetos lesiones y daños en la mercancia

12 Logistica Incidentes y accidentes de transporte de produccion Que algun vehiculo el cual transporta preduccion se estrelle o se vare falta de mantenimiento de vehiculos, percances en la via daños en el transporte, retraso de la entrega de la mercancia, accidentes e insidentes de personal,.
Que se genere stop de producción y esta se llegue a su punto de vencerse y
Ventas Que la competencia venda sus productos a precios muy bajos
13 tengamos perdidas millonarias la competencia perdida de ventas
Clientes con mala actitud, presion y preocupacion por alcanzar las metas de enfermedades intestinales, cardivasculares, metabolica, conflictos entre el grupo de trabajo efectos negativos sobre la
14 Ventas Psicosociales venta Manejo de clientes, cumplimiento de metas de venta motivacion y por lo tanto la productividad, predisposicion a mayores tasas de ausentismo y accidentalidad.
Por fenomenos naturales como la temporada de la niña o el niño los
15 Compras Escasez de leche productores de leche no puedan vendernos la leche fenomenos naturalez que los productores no puedan vendernos la leche

Programa de Gestión de Riesgos ALILA 2011

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS EN EL PROCESO

# Proceso RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Probabilidad

Por sobreesfuerzos originados por la
1 Produccion Lumbalgias, fatigas, constusiones, fracturas, lesiones musculoesqueleticas Impiden que se 2
manipulacion deejecuten
carga las operaciones de
2 Producción Huelga sindical dentro de la organización, Que a la hora
producción delatrasen
y se empaquelos del producto se
procesos 1
quede atorada alguna pieza, como tambien
3 Produccion Atrapamiento provocados por elementos moviles de la maquina 1
puede
Afecta que ropa delque
al personal trabajador se atore
se encuentra e area
en el
4 Producción Estres termico incluso su mano.
Movimientos repetitivos de extremidades 2
de refrigerameinto
5 Producción Movimiento repetitivos superiores durante la jornada laboral, posturas 2
Exposicion a altos ruidos produciodos por la
prolongadas
6 Producción Ruidos extremos 2
maquinaria
Que se pierdan archivos fiancieros de la
7 Administración Perdida de documentación Afectaciones 1
organización oa quela salud delatrabajador
llegue manos inapropiedas
8 Administración Radiaciones no ionizantes probocadas por la luz que epiten las pantallas 1
9 Administración golpes o caidas de los computadores
Pueden darse por objetos mal ubicados 1
10 Administración Psicosociales Condiciones de la tarea, gestion de proyectos,
Al momento
entrega del cargue o descargue de la
de informes 2
11 Logistica Caida de objetos en manipulacion mercanicia puede caerce y dañarce o lastimar al 2
Que algun vehiculo el cual transporta
trabajador
12 Logistica Incidentes y accidentes de transporte de produccion Que se genere stop deoproducción 2
preduccion se estrelle se vare y esta se
13 Ventas Que la competencia venda sus productos a precios muy bajos llegue
Por fenomenos naturales comoy la
a su punto de vencerse tengamos
temporada 3
15 Compras Escasez de leche perdidas millonarias
de la niña o el niño los productores de leche no 1
0 0 0 puedan vendernos la leche
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 Click sobre los títulos Click sobre los títulos
Valoración del
Evaluación del
Impacto Riesgo Respuesta Controles Existentes Describa los Controles Riesgo (Riesgo Opciones de Manejo
Residual)
Realizar plan de prevencion, y entrega de
10 20 Moderado 1 Evitar 1 Alto 20 Bajo 1 Evitar
procesos y elementos
Tener en cuenta de proteccion que
las recomendaciones
5 5 Aceptable 2 Reducir 2 Medio Capacitacion dedirectiva
los operarios en manejo de 10 Bajo 1 Evitar
brinda la mesa del sindicato
20 20 Moderado 2 Reducir 2 Medio maquinas y herramientas, entrega de epps 40 Medio 2 Reducir
5 10 Tolerable 1 Evitar 1 Alto acorde
Brindar achaquetas
la funcioncalidas
a realizar 10 Bajo 2 Reducir
Realizar pausas activas y acompañamiento de
10 20 Moderado 1 Evitar 2 Medio 40 Medio 2 Reducir
psicologo si se requiere
realizar compra de elementos de proteccion,
5 10 Tolerable 1 Evitar 2 Medio Realizar un proceso de guardar informacion, 20 Bajo 4 Asumir
y plan deun
generar mejoramiento
plan de compra de area
de elementos de
20 20 Moderado 3 Transferir o compartir 2 Medio que esta en yarchivo
proteccion, fisico,
productos quey digitalizarlo.
no genere 40 Medio 4 Asumir
5 5 Aceptable 1 Evitar 2 Medio riesgos al trabajador 10 Bajo 1 Evitar
5 5 Aceptable 1 Evitar 2 Medio generar un plan de proteccion y prevencion de 10 Bajo 1 Evitar
generar un plan de compra de elementos de
5 10 Tolerable 1 Evitar 2 Medio generar un plan
proteccion, de acompañamiento
y productos quedenolos
genere psicosocia 20 Bajo 1 Evitar
Mantenimiento preventivo vehiculos,
5 10 Tolerable 1 Evitar 1 Alto riesgos al trabajador
capacitacion del personal en normas de 10 Bajo 2 Reducir
10 20 Moderado 1 Evitar 2 Medio transito periodico de las alzas y bajas de los
Estudio 40 Medio 1 Evitar
Buscar alternativas de compra de leche a
10 30 Importante 1 Evitar 1 Alto precios de la competencia
otros departamentos o inportar leche en 30 Bajo 1 Evitar
10 10 Tolerable 3 Transferir o compartir 3 Bajo polvo 30 Bajo 1 Evitar

0 Bajo #N/A
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0 Bajo #N/A
 Plan de Acción Responsable Cronograma Indicador
se generara un plan de accion, que permita la
prevencion
se creara unde enfermedades
grupo de trabajo,laborales,
que permita y seen
realizara sgsst 6 meses REDUCIDO
cada año
mancominudad generar plan
se realizara una inspeccion dedetrabajo
parte del enareaprodedel area de administracion 6 meses REDUCIDO
beneficio del
mantenimiento, empleado
donde se realice un del
mantenimiento area de mantenimiento 2 meses REDUCIDO
se realizara una inspeccion de parte area de
preventivo
mantenimiento, donde se realice un mantenimiento area de mantenimiento 2 meses REDUCIDO
se generara un plan de accion, que permita la
preventivo
prevencion de enfermedades
el area de salud y seguridad enlaborales,
el trabajo,y se realizara
creara un sgsst Cada Semana REDUCIDO
cada añodel ruido generado en las areas, y entregara
estudio sgsst 6 meses REDUCIDO
El area administrativa, contratara a una persona que
elementos
se encargue dedeproteccion.
digitalizar losen
documentos de la un Area Financiera Cada Mes REDUCIDO
el area de salud y seguridad el trabajo, creara
compañoa
estudio de las areas, y entregara elementos de sgsst 4 meses REDUCIDO
el
el area
area de
de salud
salud yy seguridad
seguridad en en el
el trabajo,
trabajo, establecera
validara la
proteccion.
protocolos dedeprocesos,
contratacion un area donde indique
psicosocial, queestablezca
donde sgsst 4 meses REDUCIDO
determinados
un estudio, quemomentos
permita se cumplan
establecer queestas
tantoreglas
riesgo sgsst 4 meses REDUCIDO
el area de salud y seguridad en el trabajo, establecera
tiene
el un
area deempleado de
mantenimiento, contraer una
debera
protocolos de procesos, donde indique que enfermedad
generar un sgsst 4 meses REDUCIDO
mental
mantenimiento preventivo,
determinados momentos secada 2 meses,
cumplan estasdonde
reglas
el area comercial y financiera, establecerao un area de mantenimiento 2 meses REDUCIDO
permitira reducir el riesgo de accidentes queplan de
no se
el area financiera,
negocios, que debera
permita establecer
encontrar
pueda transportar los productos. un un stock
equilibrio de Area Financiera cada trimestre REDUCIDO
inventario,
economico donde
y social.permita cumplir con las Area Financiera cada trimestre REDUCIDO
necesidades de los clientes, sin que la escaces
perjudique a la compañia
Probabilidad

2
1
1
2
2
2
1
0.2
Impacto Evaluación del Riesgo

#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
PROBABILIDAD Volver a la Matriz de Riesgos

La Probabilidad puede ser medida con criterios de Frecuencia, si se ha materializado por ejemplo, el número de veces que un riesgo ha sucedido en
determinado, o de Factibilidad teniendo en cuenta la presencia de factores internos y externos que pueden propiciar el riesgo, aunque éste no se haya m
IMPACTO Volver a la Matriz de

El Impacto se mide según el grado en que las consecuencias o efectos pueden perjudicar a la organización si se materializa el riesgo
RESPUESTA (ANTES DE ESTABLECER CONTROLES) Volver a la Matriz de R

•Evitar el Riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Ejemplo el control de calidad, manejo de los insumos, manten
preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico.

•Reducir el Riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas
Se consigue mediante la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.

•Compartir o Transferir el Riesgo, reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contra

•Asumir un Riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un Riesgo Residual que se mantiene, en este caso el g
proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y elabora planes de contingencia para su manejo.
1
2
3
4
EVALUACIÓN DEL RIESGO Volver a la Matriz de R

Matriz de calificación, evaluación y respuesta los riesgos

CONTROLES EXISTENTES Volver a la Matriz d

Tipos de Controles
• Preventivos: aquellos que actúan para eliminar las causas del riesgo, para prevenir su ocurrencia o materialización.
• Correctivos: aquellos que permiten el restablecimiento de la actividad después de ser detectado un evento no deseable; también permiten la modificación
que propiciaron su ocurrencia.
• Detectivos: Son las actividades implementadas para Identificar desviaciones en la ejecución de un proceso.

Para una adecuada valoración del riesgo respondamos las siguientes preguntas:
¿Existen controles en el proceso o en el equipo de gestión para disminuir o evitar el riesgo?
¿Los controles están documentados?
¿Los controles se están aplicando en la actualidad?
¿El control es efectivo para minimizar el riesgo?

Tabla de valoración de los controles

VALORACIÓN DEL RIESGO DESPUES DE CONSIDERAR CONTROLES (RIESGO RESIDUAL) Volver a la Matriz de

Es el resultado de determinar la vulnerabilidad de la compañía y el proceso al riesgo, luego de confrontar la evaluación del riesgo con los contro
OPCIONES DE MANEJO Volver a la Matriz de R

•Evitar el Riesgo, tomar las medidas encaminadas a prevenir su materialización. Ejemplo el control de calidad, manejo de los insumos, manten
preventivo de los equipos, desarrollo tecnológico.

•Reducir el Riesgo, implica tomar medidas encaminadas a disminuir tanto la probabilidad (medidas de prevención), como el impacto (medidas
Se consigue mediante la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.

•Compartir o Transferir el Riesgo, reduce su efecto a través del traspaso de las pérdidas a otras organizaciones, como en el caso de los contra

•Asumir un Riesgo, luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede quedar un Riesgo Residual que se mantiene, en este caso el g
proceso simplemente acepta la pérdida residual probable y elabora planes de contingencia para su manejo.
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