CURSO REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES UNAD

REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

TRABAJO COLABORATIVO 2

PLANIFICACION Y EJECUCION DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL

PRESENTADO POR:

JORGE LUIS MARTINEZ

CODIGO:5074349

YACIRA PEREZ TORRES

CODIGO: 32779045

LEYDIS OSORIO
CODIGO: 22668566

FRANCISCO JAVIER DE AVILA

CODIGO: 72344499

TUTOR:
CESAR AUGUSTO GUARIN

GRUPO 358033_29

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
ESCUELA DE CIENCIAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIAS
ABRIL 2016
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INTRODUCCION

El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temáticas segunda Unidad del

modulo del curso Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales de la
UNAD. En esta actividad se plasmará el producto de la planificación y ejecución de
la auditoría ambiental a los procesos desarrollados en la empresa Sociedad
Tecnoglass S.A. la cual fue escogida y analizada en la actividad “Identificación de
la Empresa y sus Procesos” de esta asignatura. Como se investigó en la actividad
anterior, la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. la cual es una compañía ubicada en
el área metropolitana de la ciudad de Barranquilla en el departamento del Atlántico
colombiano se dedica a la trasformación de materiales minerales mediante procesos
químicos y tratamientos térmicos para la obtención de productos de vidrio en casi
todas sus presentaciones.
Para en desarrollo de las tareas dispuestas en presento momento pedagógico de la
asignatura, aplicaremos el concepto de auditoría el cual se describe como una serie
de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de
conformidad con las legislaciones y reglamentos aplicables, así como con las
políticas y procedimientos existentes en las empresas, objeto del presente trabajo.

Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditorías

Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislación en general a
nivel mundial estandarizando conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento de
los compromisos con el trato amigable con el medio ambiente, sino también para
impulsar a las empresas a mejorar las actividades a través de Programas de
Adecuación y Manejo Ambiental que contiene medidas que deben ser
implementadas.

Con este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo en

práctica en nuestra vida profesional e impulsar el uso de la auditoria como
herramienta de gestión ambiental de las empresas, permitiéndoles revisar y corregir
su comportamiento ambiental a través de los programas para alcanzar sus propios
objetivos y metas además de promover el cumplimiento de la normatividad vigente
en esta materia. También se logrará de esta forma, aportar aspectos técnicos más
significativos relativos a la planificación, ejecución de una auditoria medio ambiental
y a los requisitos y principios que deben regir el uso de ésta herramienta por parte
nosotros como auditores.
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OBJETIVOS

Objetivo General

El objetivo general de esta actividad será planificar la auditoría ambiental a ejecutar

para verificar el estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidas
ambientales de la empresa seleccionada y los procesos analizados de la misma en
la actividad anterior, esto será el punto de partida para la correcta aplicación,
registro, análisis y posterior mejora del sistema de gestión de calidad en la empresa
de elaboración comercialización y distribución de vidrio Sociedad Tecnoglass S.A
basados en los criterios que se rigen bajo la norma ISO 14001 para mejorar la
calidad brindada a los clientes, su sistema de gestión de la calidad en los asuntos
referentes al manejo de desechos y emisiones, la obtención de sus metas
empresariales cuidando su compromiso con el medio ambiente denotando la
aplicación de los conceptos adquiridos en la segunda unidad del módulo de esta
asignatura por parte del equipo de trabajo.

Objetivos Específicos

 Presentar individualmente los pasos para la planificación de la auditoría de

la empresa seleccionada.
 Documentarse con las referencias necesarias para realizar una auditoría que
cumpla con las expectativas de la compañía auditada.
 Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificación de la
auditoría que contenga los criterios de la auditoria, alcances, propósitos y
delegación de las funciones en el equipo de trabajo
 Recolectar y revisar evidencias de auditorías como registros documentos
hallazgos.
 Evaluar la eficiencia del sistema de gestión ambiental ya implementado
 Identificar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos
mitigados y controlados adecuadamente
 Consolidar el plan de la auditoría definido por el equipo de trabajo
colaborativo contando con un mínimo de veinticinco preguntas a realizar en
el proceso de auditoría ambiental a la empresa Sociedad Tecnoglass S.A.
 Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendaciones
necesarias.
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CONTENIDO

PASO2: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.

Diseño del Formato Para el Plan de Auditoria

XXXXXXXXXXXXXXXXX Plan de Auditoría Ambiental

Empresa a
XXXXXXXXXXXXXXXXX
Auditar:
Auditor Líder XXXXXXXX
Tipo de Auditoria Interna

Fecha Inicio XXXXXXXX Fecha de Cierre XXXXXXXXX

XXXXXXXXXX
Auditores XXXXXXXXXX
XXXXXXXXXX
ISO 9011
Criterio de Auditoria o ISO 14001
Documentos de referencias Procedimientos internos de manufactura del vidrio,
Políticas, Legislación ambiental
Experto técnico XXXXXX
Observadores XXXXXX
Objetivo de la auditoria
1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada
2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar
los objetivos de la organización
4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias
internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen sus
procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la fabricación, empaque, almacenamiento
y despacho de los productos de XXXXX, de las instalaciones de la planta de la empresa
XXXXXXXXX.
( ISO 9011 – ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización de
residuos.
Manejo, control y disposición de residuos.
Plan de contingencia a emergencias ambientales.
Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor
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8:30-9:30 XXXXXXXX
XXXXXXXX Reunión de apertura
am XXXXXXXX
9:30- XXXXXXXX
Visita de Campo
10:30
Auditoria
Interacción con el XXXXXXXX
XXXXXXXX
10:30- cliente
12:00 Gestión de XXXXXXXX
XXXX Compras
12:00- Receso Almuerzo
14:00
Producción y XXXXXXX
14:00 - empaque
XXXXXX Auditoria
17:00 Recibo de Materias XXXXXXXXX
Primas
17:00 Fin día 1
Recursos Humanos X
8:00-
Almacenamiento y XXXXXXX
10:00
Despacho
XXXXXX Auditoria
10:00- Control de XXXXXXX
12:30 Calidad(Laboratorio)
Abril-21- Servicios Generales XXXXXXX
2016 12:30- Receso Almuerzo
14:00
Salud integral(HSQ) XXXXXX
14:00-
XXXXXXX Auditoria Direccionamiento XXXXXXX
17:00
estratégico
17:00 Fin día 2
Gestión de XXXXXXX
8:00- Mantenimiento
XXXXXX Auditoria
10:00 Planeación de la XXXXXXX
producción
10:00- Reunión de enlace auditores
12:00
Abril-22
12:00 Receso Almuerzo
14:00- XXXXXXX
Informe Todos los procesos
16:00 XXXXXXX
XXXXX
16:00- XXXXXXX
Reunión de cierre
17:00 XXXXXXX
17:00 Fin día 3
Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:
AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridad
para el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo
cualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.
Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante las auditorias.
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AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de las

actividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la
Auditoria.
EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNAD
CONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado
aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntos
pertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al
Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a los
Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.
OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante una
actividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes de
la realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que los
observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado del
ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,
consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.
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PASO3: PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL SOCIEDAD TECNOGLASS S.A.

EJECUTADA POR EL EQUIPO UAND CONSULTORES.

UNAD Consultores Plan de Auditoría Ambiental

Empresa a Sociedad Tecnoglass S.A.
Auditar:
Auditor Líder Francisco De
Ávila Tipo de Auditoria Interna

Fecha Inicio Abril 20- Fecha de Cierre Abril-22-2016

2016
Jorge Ruiz
Auditores Yacira Pérez
Leydis Osorio
ISO 9011
Criterio de Auditoria o ISO 14001
Documentos de referencias Procedimientos internos de manufactura del vidrio,
Políticas, Legislación ambiental
Experto técnico N.A
Observadores N.A
Objetivo de la auditoria
1. Confirmar que el sistema de gestión cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada
2. Confirmar que la organización ha implementado las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el sistema de gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar
los objetivos de la organización
4. Confirmar las competencias compromiso e interrelación de las dependencias
internas de la organización con el cumplimiento de las normativas que rigen sus
procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la Fabricación, empaque,
almacenamiento y despacho de los productos de vidrio, de las instalaciones de la
planta de la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. de la ciudad de Barranquilla ubicada
en la avenida circunvalar a 100m de la vía 40 barrio las flores
( ISO 9011 – ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisición y manejo de proveedores de materias primas y reutilización de
residuos.
Manejo, control y disposición de residuos.
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Plan de contingencia a emergencias ambientales.

Fecha Hora Lugar Actividad Proceso Auditor
Francisco
Ávila
8:30-9:30 Jorge Ruiz
B/quilla Reunión de apertura
am Yacira Pérez
Leydis
Osorio
Jorge Ruiz
Yacira Pérez
9:30- Leydis
Auditoria Visita de Campo
10:30 Orozco
Francisco
Planta Ávila
Abril-20- Barranquilla Yacira Pérez-
Interacción con el
2016 Leydis
cliente
10:30- Osorio
12:0 Francisco
Gestión de
Ávila-Jorge
Compras
Ruiz
12:0-14:0 Receso Almuerzo
Producción y Jorge Ruiz-
empaque Leydis
Planta Osorio
14:17:0 Auditoria
Barranquilla Recibo de Materias Yacira Pérez-
Primas Leydis
Osorio
17:0 Fin día 1
Yacira Pérez-
Recursos Humanos Francisco
Ávila
8:0-10:0
Almacenamiento y Leydis
Despacho Osorio -Jorge
Planta Ruiz
Auditoria
10:0- Barranquilla Control de Jorge Ruiz-
12:30 Calidad(Laboratorio) Yacira Pérez
Abril-21- Servicios Generales Francisco
2016 Ávila
Leydis
Osorio
12:30- Receso Almuerzo
14:0
Salud integral(HSQ) Francisco
Planta - Auditoria Ávila
14:0-17:0
Barranquilla Leydis
Osorio
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Direccionamiento Jorge Ruiz –

estratégico Yacira Pérez
17:0 Fin día 2
Gestión de Yacira Pérez-
Mantenimiento Leydis
Planta – Osorio
8:0-10:0 Auditoria
Barranquilla Planeación de la Jorge Ruiz-
producción Francisco
Ávila
10:0-12:0 Reunión de enlace auditores
12:0 Receso Almuerzo
Francisco
Ávila
Abril-22 Jorge Ruiz-
14:0-16:0 Informe Todos los procesos
Yacira Pérez-
Leydis
Planta Osorio
Barranquilla Francisco
Ávila
Jorge Ruiz-
16:0-17:0 Reunión de cierre
Yacira Pérez-
Leydis
Osorio
17:0 Fin día 3
Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:
AUDITOR LÍDER (1): Los Auditores líderes de UNAD Consultores tienen la autoridad
para el control y el rendimiento de las actividades de auditoría en sitio, incluyendo
cualquier planificación, revisión, y control de los miembros del equipo de auditoría.
Están autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante las auditorias.
AUDITOR ACOMPAÑANTE (1): Autoridad para el control y ejecución de las
actividades de auditoría, incluyendo cualquier planificación y Realización de la
Auditoria.
EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNAD
CONSULTORES (2): Relacionar los aspectos técnicos referentes al estándar auditado
aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Líder antes de la auditoria, los puntos
pertinentes que requieran la investigación durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al
Auditor Líder con el proceso de asignación de tareas de auditoría específicos a los
Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones información solicitada por un auditor.
OBSERVADOR (1): La presencia y la justificación de los observadores durante una
actividad de auditoría serán acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes de
la realización de la auditoria. El equipo de auditoría se cerciorará de que los
observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditoría o en el resultado del
ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organización del cliente,
consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.
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DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN

RESUMEN DE LA AUDITORÍA

Comentarios
NC: No Conformidad; Obs. Observación; C: Conforme (Se considera adecuado a
los requisitos establecidos en la documentación de referencia); N.A.: No aplica

Banco de Preguntas auditoría Ambiental ISO 14001

Check List

Requisitos Punto A evaluar NC C NA Observaciones

4.1 Requisitos ¿Se encuentra definido y documentado el
generales alcance del sistema de gestión ambiental?
4.2. Política ¿Cuenta la organización con una política
ambiental ambiental?
¿La política ambiental es coherente con la
realidad de la organización: naturaleza, magnitud
e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevención de la contaminación y de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
¿Los objetivos y metas ambientales están de
acuerdo a las directrices de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y
se evidencia que es entendida por el personal de
la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para
la revisión de la política y se evidencia esta
revisión?
¿Está a disposición del público y todas las partes
interesadas (Clientes, proveedores,
administración local, inversores, etc.) Mediante su
publicación en los centros?

4.3 Planificación
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4.3.1 Aspectos ¿Existe un procedimiento documentado para la

ambientales identificación y evaluación de los aspectos
ambientales?
¿Se han identificado todos los aspectos
ambientales significativos, directos o indirectos o
de producto?
¿Se mantiene un registro documentado de los
consumos de Agua de planta para el desarrollo de
los procesos y el uso interno de las instalaciones?
¿Se ha determinado una metodología adecuada
para la evaluación y determinación de los
aspectos ambientales significativos? ¿Los
aspectos significativos resultantes son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organización?
¿Se mantiene un registro actualizado de las
entradas de materiales especiales y el control de
su almacenaje?
¿Se mantienen los registros relacionados con la
identificación y evaluación de aspectos?
¿Se mantiene un control documentado del
consumo energético de la planta?
¿Posee esta un medio de generación energética
independiente? ¿Existe información
documentada de sus usos y consumos de
combustible para el funcionamiento de la misma?

4.3.2 Requisitos ¿Se mantienen los registros relacionados con la

legales identificación de requisitos legales y voluntarios?

¿Se mantiene actualizado el registro y permisos

emitidos por el Ministerio de Minas a los
proveedores de las materias primas?

¿Se mantienen actualizados los registros y

certificados de control de emisiones de la planta y
vehículos de transporte, recolección y distribución
de productos?

¿Se cumple con los horarios de trabajo

preestablecidos según la norma para uso de
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suelo y control ambiental de contaminación

sonora?
¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a
4.3.3 Objetivos las directrices de la política?
metas y
programas ¿Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
del sistema de gestión y del comportamiento
ambiental?
¿Los objetivos son medibles y están asociados a
un indicador?
¿Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
¿Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento
de los mismos se están realizando según lo
planificado?
La organización implementa en cada área de
trabajo bajo la responsabilidad del encargado del
área conteniendo los siguientes aspectos:
- Consumos de energía.
- Emisiones de CO2.
- Consumos de agua.
- Generación de residuos.
- Transporte

4.4 Implementación y operación

4.4.1 Recursos, ¿Se encuentran definidos los cargos o funciones

funciones, de la organización en organigrama y fichas de
responsabilidad puesto?
es y autoridad
¿Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestión ambiental?
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¿Se encuentran comunicadas las

responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organización?
¿Se encuentra documentada la asignación de
representante de la dirección a algún cargo o
puesto de la organización?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la dirección se incluye
el aseguramiento del establecimiento,
implementación y mantenimiento del sistema de
gestión conforme a los requisitos de ISO 14001?
¿Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la dirección se incluye
la de informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema y de las necesidades de
mejora?
¿La organización ha definido los recursos
necesarios para implementar y mantener el
Sistema de Gestión Ambiental?

4.4.2 ¿Es el personal competente para la realización de

Competencia, sus trabajos?
formación y
toma de ¿Se encuentra definida la competencia necesaria
conciencia para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la educación, formación, habilidades y
experiencia apropiadas?
¿Se encuentran documentadas, definidas y
delimitadas las aéreas de la planta, sus funciones,
interdependencia y correlaciones?
¿Existe un plan de formación o de logro de
competencias?
¿Existe una metodología definida para la toma de
conciencia de los empleados en materia
ambiental?
¿Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
¿Existen registros de plan de formación,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
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empleado y actos o certificados de formación, o

similares?
¿Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organización?
¿Muéstreme donde está definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo teniendo
en cuenta la educación, formación, habilidades y
experiencia apropiadas?

4.4.3 ¿Existe un procedimiento documentado en el que

Comunicación se defina la metodología de comunicación interna
y externa?
¿La metodología de comunicación es adecuada a
la organización y a la información transmitida?
¿Existen registros de las comunicaciones
realizadas?
Se detecta la elaboración de informes
ambientales para:
- Gestionar de abajo hacia arriba las
comunicaciones relacionadas con cada indicador.
- Garantizar la fiabilidad y consistencia de los
datos recopilados.
- Observar las tendencias y el logro de los
objetivos (región, lugar,
empresa)
- Mostrar incumplimiento de los objetivos e
implementar acciones
Correctivas.
- Revisar el funcionamiento general de la
empresa, las regiones y localidades gestionadas.

4.4.4 ¿Se encuentra documentada una descripción de

Documentación los elementos principales del sistema de gestión
ambiental y su interacción (Manual de Gestión)?
4.4.5 Control de ¿Existe un procedimiento documentado para el
Documentos control de documentos?
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¿Existe una metodología documentada adecuada

para la aprobación de documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de aprobación?
¿Existe una metodología documentada adecuada
para la revisión y actualización de documentos?
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de revisión y actualización?
¿Existe una metodología documentada adecuada
para la identificación de los cambios de los
documentos y el estado de la versión vigente?
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de identificación de cambios y
estado de revisión?
¿Existe una metodología documentada adecuada
para la distribución de los documentos que los
haga disponibles en los puestos de trabajo?
¿Existe un registro documentado del uso, destino,
clasificación y separación de los residuos no
reutilizables en la planta?
¿Existe un registro documentado del uso, destino,
clasificación y separación de los residuos
reutilizables en la planta?
¿Los documentos revisados cumplen con esta
metodología de distribución de documentos?
¿Los documentos son legibles e identificables?
¿Se han identificado documentos de origen
externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
¿Existe una metodología adecuada para evitar el
uso de documentos obsoletos?
¿Los documentos obsoletos han sido tratados
según la metodología definida?
¿Los listados de documentos existentes se
encuentran correctamente actualizados?
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¿Se evidencia control y gestión de la

documentación a través de su publicación en
portales web y redes internas?

4.4.6 Control ¿Se han documentado procedimientos para

operacional aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones específicas y detalladas?
¿La gestión de cada uno de los aspectos es
conforme a la naturaleza de la organización y
cumple con los requisitos legales aplicables?
¿Se ha considerado y se realiza el control sobre
el comportamiento ambiental de los proveedores
y subcontratistas?
¿Es adecuada la relación entre aspectos
significativos y su control operacional?
Puntualmente se detectan algunas desviaciones
en cuanto al control
Operacional.
- Mezcla de residuos sólidos urbanos (orgánicos,
plástico, papel,
restos de vidrio ) en los contenedores situados
- Identificación de los contenedores de residuos
en las áreas donde se genera el residuo
- Almacenamiento incorrecto de botes de pintura
y disolventes
(Productos peligrosos inflamables y tóxicos) de
acuerdo con la legislación de almacenamiento de
productos químicos.
4.4.7 ¿Existe un procedimiento documentado para la
Preparación y identificación y respuesta a situaciones
Respuestas potenciales de emergencia?
ante
emergencias ¿Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?
¿Existen registros como evidencia de las
situaciones de emergencia sufridas?
¿Existe una metodología de revisión periódica de
los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?
¿Se realizan pruebas periódicas de los
procedimientos de respuesta? ¿Las situaciones
de emergencia identificadas son las oportunas
para la naturaleza de la organización?
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¿Posee la planta registros y señalización de

información sobre los materiales almacenados,
manejos y cuidados en casos de
emergencias?¿Cuentan con el plan de
contingencia y/o emergencia?
¿Cuentan con las medidas preventivas o el
control para evitar cualquiera situación de
emergencia de impacto ambiental?

4.5 Verificación

4.5.1 ¿Existe un procedimiento documentado para

Seguimiento y definir como se hace el seguimiento y medición
Medición de las características de las operaciones que
puedan tener un impacto significativo?
¿Se han definido las responsabilidades y
metodología para la medición de todos los
parámetros del sistema de gestión ambiental?
¿Se han identificado los equipos de seguimiento
y medición y se realiza adecuadamente la
calibración o verificación de los mismos?
¿Cuentan con un sistema integrado de gestión?
Presentación de informes a las autoridades
ambientales y sanitarias, en cuanto a los
vertimientos líquidos generados por sus
actividades.
¿Cuentan con indicadores de comportamiento
ambiental, en las diferentes áreas?
¿Cuentan con los equipos apropiados para el
seguimiento y medición (calibradores o
verificadores), para realizar las mediciones
necesarias a las operaciones diarias?
¿Les realizan periódicamente mantenimientos a
estos equipos? ¿Cuentas con los soportes, actas
o chequeos?

4.5.2 ¿Existe un procedimiento documentado para la

Evaluación del evaluación de cumplimiento de los requisitos
cumplimiento legales de la empresa?
Ambiental
¿Existen registros de estas evaluaciones?
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¿Existe un proceso documentado para el de las

4.5.3 No no conformidades y para iniciar acciones
conformidad, correctivas y preventivas?
acción
correctiva y ¿Existen los registros y evidencias de
acción cumplimiento de este proceso?
preventiva
¿Existe análisis de causas?
¿Se comprueba la clausura y la eficacia de las
acciones?

4.5.4 Control de ¿Existe un procedimiento argumentado para la

los registros inspección de los registros?

¿Existe un sistema para identificar, almacenar

proteger, recuperar los registros?

¿Los registros revisados cumplen con este

sistema?

¿El procedimiento describe la conservación y

protección de registros en formato magnética o
digital?
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CONCLUSIONES

 Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de

auditoria
 Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e
interventoría ambientales
 Se logró elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico
 A través de la auditoria e interventoría ambiental podemos evidenciar el
grado de cumplimento de una empresa con los requisito de ley y de los del
sistema de gestión implementado.
 Las listas de chequeo es una herramienta útil para el auditor al momento de
enfrentar una auditoria.
 Las auditorias e interventorías ambientales permiten a las organizaciones
optimizar sus procesos.
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RECOMENDACIONES

Es importante tener en cuenta que la Norma ISO 14001 está en ´periodo de

transición por lo que es necesario estar actualizado con los posibles cambios que
haya sufrido.

Se recomienda leer el contenido de la norma ISO 9011 que nos da directrices para
la auditoria de los sistemas de gestión.

En el desarrollo de la auditoria interna en una organización se recomienda hacer

reuniones de enlaces entre auditores para discutir y analizar los hallazgos
encontrados entre otros temas.
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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Fonseca, A. (2012). Realización de Auditorías e Interventorías Ambientales. Módulo didáctico.
Bogotá: Universidad Nacional Abierta y a Distancia – UNAD

 ISO. (2004). NTC ISO 14001 Sistemas de Gestión Ambiental. Bogotá: ICONTEC.

 Bojórquez, L., García, O., Aspectos Metodológicos de la auditoría ambiental, pag 58, en:
biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/220/5.pdf

 Bracamontes, J., (1995). Marco legal de las auditorías ambientales en el mundo, en Pemex:
ambiente y energía. Los retos del futuro, pag 111.