Gestion de Riesgos JCT
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01
IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
R02 EQUIPOS Y/O MAQUINARIA NO CUMPLE CON ESPECIFICACIONES TECNICAS O NO ES APROPIADA PARA EJECUCION DE PARTIDAS SEGÚN
CALIFICACION DE LA INSPECCION
R07 RIESGO DE ENCONTRAR SUELO INCOMPETENTE, RELLENOS CON CARACTERISTICAS DIFERENTES A LA DEL DISEÑO DE PAVIMENTOS
R08 RIESGO DE ATRASOS POR DEMORA EN ATENCION DE CONSULTAS SOBRE OCURRENCIAS DE OBRA
R13 RIESGO DE QUE FENOMENOS NATURALES (SISMOS, HUAYCOS, DERRUMBES, DESLIZAMIENTO, ETC.) DESTRUYAN LAS OBRAS
EJECUTADAS AUN NO RECEPCIONADAS POR LA ENTIDAD
R15 CONFLICTOS CON LA POBLACION O AUTORIDADES POR MALOS HABITOS O FALTAS DEL PERSONAL
R16 BLOQUEO DE VIA DE ACCESO A LA OBRA, POSIBLEMENTE DURANTE LOS MESES DE DICIEMBRE A MARZO, PRODUCE RETRASOS
R21 RIESGOS DE DERRUMBES O DESLIZAMIENTOS DE MATERIAL AFECTAN INFRAESTRUCTURA EXISTENTE, OBRAS EN EJECUCION Y/O
PROPIEDAD DE TERCEROS
R22 RIESGO DE ENCONTRAR ROCA O SUELO DURO POR ENCIMA DEL NIVEL DE SUBRASANTE
R23 DEMORAS EN EL SUMINISTRO DE MATERIALES, MAQUINARIA, POR MAL ESTADO O CIERRE DE LA CARRETERA
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2019
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE INCOMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE TECNICO VS
TERRENO
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INFORME DE COMPATIBILIDAD EXPEDIENTE VS. TERRENO
PRESENTADO POR LA SUPERVISIÓN
2
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 02
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2019
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
3
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 03
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 8/13/2019
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE SUMINISTRO INOPORTUNO DE EQUIPO, MAQUINARIAS Y/0 MATERIALES
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
NO SE CUMPLE CON CALENDARIO DE EJECUCIÓN DE OBRA
4
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 04
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO APUNTALAMIENTO INADECUADO DE ENCOFRADOS
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ENCOFRADOS NO PASAN CONTROL DE SUPERVISIÓN
5
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 05
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CALIDAD DE TRABAJO DEFECTUOSA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
6
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 06
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R06
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE EXCESO DE RUIDO, POLVOS Y/O CONTAMINACION DE
FUENTES DE AGUA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
NO SE CUMPLE CON LIMITES PERMISIBLES DE CONTAMINACION - EL
INSPECTOR DETECTA CONTAMINACION - RECLAMOS O DENUNCIA POR
PARTE DE AUTORIDADES O DE LA COMUNIDAD
7
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 07
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R07
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ENCONTRAR SUELO INCOMPETENTE, RELLENOS
CON CARACTERISTICAS DIFERENTES A LA DEL DISEÑO DEL
PAVIMENTO
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
8
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 08
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R08
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ATRASOS POR DEMORA EN ATENCION DE
CONSULTAS SOBRE OCURRENCIAS DE OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
9
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 09
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R09
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO MALA CALIDAD EN LA ARQUITECTURA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SE OBSERVAN MALOS ACABADOS O MATERIALES EN LA ARQUITECTURA
10
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R10
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ASENTAMIENTO EN ELEMENTOS DE CONCRETO
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RAJADURAS, DIFERENCIAS DE NIVEL ENTRE ELEMENTOS CONTIGUOS,
PRESENCIA DE AGUA EN TERRENO DE FUNDACION
11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 11
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R11
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ACCIDENTES GRAVES Y MUY GRAVES PRODUCTO DE LA
EJECUCION DE LA OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SE PRODUCE EL ACCIDENTE
12
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 12
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R12
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEFICIENTE GESTION OPERATIVA Y ADMINISTRATIVA DE LA
OBRA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SE EVIDENCIAN DEFECTOS DURANTE EL PROCESO CONSTRUCTIVO Y
MALA ADMINISTRACION DE LA OBRA
13
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 13
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R13
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE QUE FENOMENOS NATURALES (SISMOS, HUAYCOS,
DERRUMBES, DESLIZAMIENTO, ETC.) DESTRUYAN LAS OBRAS
EJECUTADAS AUN NO RECEPCIONADAS POR LA ENTIDAD
PRECIPITACIONES PLUVIALES
Causa N° 2
EXTRAORDINARIAS
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
OCURRE EL FENOMENO NATURAL AFECTANDO LAS OBRAS
14
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 14
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R14
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONTAMINACION DE SUELO, AIRE Y AGUA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
NO SE CUMPLE CON LIMITES PERMISIBLES DE CONTAMINACION - EL
INSPECTOR DETECTA CONTAMINACION - RECLAMOS O DENUNCIA POR
PARTE DE AUTORIDADES O DE LA COMUNIDAD
15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 15
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R15
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONFLICTOS CON LA POBLACION O AUTORIDADES POR MALOS
HABITOS O FALTAS DEL PERSONAL
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DENUNCIAS O RECLAMOS DE LA POBLACION
16
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 16
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R16
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO BLOQUEO DE VIA DE ACCESO A LA OBRA, POSIBLEMENTE
DURANTE LOS MESES DE DICIEMBRE A MARZO, PRODUCE
RETRASOS
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
SE PRONOSTICA AUMENTOS EN LA PRECIPITACION
17
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 17
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R17
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONCRETO NO CUMPLE CON RESISTENCIA A LA COMPRESION
ESPECIFICADAO
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
LA INSPECCION VERIFICA QUE MUESTRAS ENSAYADAS NO ALCANZAN LA
RESISTENCIA ESPECIFICADA.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA * LA INSPECCION APRUEBA DISEÑO DE MEZCLA DEL RESIDENTE
AL RIESGO
*LA INSPECCION
DA PASE A VACIADOS DE CONCRETO VIA CUADERNO DE OBRA.
18
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 18
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R18
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DELINCUENCIA Y/O VANDALISMO
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INCREMENTO DE INDICE DE DELINCUENCIA EN LA ZONA
19
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 19
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R19
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DME PROXIMOS A SU CAPACIDAD MAXIMA O A LIMITES PERIMETRICOS.
20
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 20
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R20
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAMBIOS EN LA NORMATIVA QUE RESULTE DE APLICACIÓN EN
LA EJECUCION DE LA OBRA
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PUBLICACION OFICIAL Y PUESTA EN VIGENCIA DE NUEVA NORMATIVA.
21
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 21
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R21
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE DERRUMBES O DESLIZAMIENTOS DE MATERIAL
AFECTAN INFRAESTRUCTURA EXISTENTE, OBRAS EN
EJECUCION Y/O PROPIEDAD DE TERCEROS
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
* LA INSPECCION EVALUA
PROPUESTA DE DEL RESIDENTE Y EMITE OPINION TECNICO ECONOMICA
OPTIMA. * ACCIDENTES Y
DAÑOS MATERIALES POR ACCION DEL RIESGO PREVISTO, COMO PARTE
DE LA EJECUCION DE LA OBRA SON RESPONSABILIDAD DEL RESIDENTE.
22
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 22
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R22
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ENCONTRAR ROCA O SUELO DURO POR ENCIMA DEL
NIVEL DE SUBRASANTE
Causa N° 3
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
23
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 23
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Ubicación Geográfica 2
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R23
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORAS EN EL SUMINISTRO DE MATERIALES, MAQUINARIA,
POR MAL ESTADO O CIERRE DE LA CARRETERA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PRONOSTICO DE LLUVIAS EXTRAORINARIAS, INFORMACION DE PAROS O
HUELGAS
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO * EL RESIDENTE UTILIZA RUTA ALTERNATIVA PARA ABASTECIMIENTO DE
MATERIALES, EQUIPOS Y MAQUINARIA.
* MAYOR ABASTECIMIENTO DE MATERIAL EN EPOCAS NO LLUVIOSAS.
* HABILITACION DE
ALMACENES DE MAYORES DIMENSIONES.
* EMPLEO DE MEDIOS DE TRASNPORTE DE MENOR TONELAJE Y
MENORES DIMENSIONES.
24
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
25
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
26
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
27
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
28
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
29
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
30
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
31
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
* LA INSPECCION EVALUA
PROPUESTA DE DEL RESIDENTE Y EMITE OPINION TECNICO ECONOMICA
OPTIMA. * ACCIDENTES Y
DAÑOS MATERIALES POR ACCION DEL RIESGO PREVISTO, COMO PARTE DE
LA EJECUCION DE LA OBRA SON RESPONSABILIDAD DEL RESIDENTE.
RIESGOS DE DERRUMBES O DESLIZAMIENTOS * EL RESIDENTE DEBE CONSIDERAR EN SU
DE MATERIAL AFECTAN INFRAESTRUCTURA Prioridad OFERTA ECONOMICA LOS COSTOS PARA ASEGURAR LA OBRA ANTE EL
R21 X X X X
EXISTENTE, OBRAS EN EJECUCION Y/O Moderada RIESGO DESCRITO (R-21).
PROPIEDAD DE TERCEROS *LA INSPECCION
EXIGE PRESENCIA DE PREVENCIONISTA DE RIESGO
* LA INSPECCION EXIGE OPERADORES Y
MAQUINARIA CALIFICADA
*LA INSPECCION INFORMA OCURRENCIA Y
ENTIIDAD EVALUA A FIN DE TRASLADAR LAS RESPONSABILIDADES U
OBLIGACIONES AL CONTRATISTA, ASI COMO TAMBIEN, DE PRESENTARSE
VARIACIONES EN LOS COSTOS, IMPLEMENTAR MEDIDAS COMPENSATORIAS
EN EL MARCO DE LA LEY DE CONTRTACIONES DEL ESTADO.
32
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
33
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
34