LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/7/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL

PARCELARIO CON UN SITEMA DE RIEGO
Nombre del Proyecto TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”. CUI N° 2563908

PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI -

Ubicación Geográfica ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deterioro de las estructuras hidraulicas existentes.
Posiblemente despues de la ocurrencia de temblores y/o
sismos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Movimiento ondulatorio del suelo.

Causa N° 2 Estructuras en mal estado.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de sismos en la escala de Richter mayor a 4
grados
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Utilización de materiales resistentes y estables en la construcción.
Mejoramiento de estructuras existentes.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 02-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/7/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL

PARCELARIO CON UN SITEMA DE RIEGO
Nombre del Proyecto TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”. CUI N° 2563908

PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI -

Ubicación Geográfica ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo y deterioro de caminos de herradura y vias de acceso
al proyecto. Posiblemente durante el periodo de lluvias lo que
ocasionaria la suspension de la ejecucion de obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Precipitaciones extraordinarias excesivas.

Causa N° 2 Poco mantenimiento de caminos de herradura.

Dezlizamientos de lodos en caminos de

Causa N° 3
herradura
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de precipitaciones pluviales mayores a
15mm diarios
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Mantenimiento periodico de caminos de herradura y vias de acceso al
proyecto.
Adicionar sitios de almacen en lugares estrategicos en cada sector del
proyecto.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 03-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/7/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL

PARCELARIO CON UN SITEMA DE RIEGO
Nombre del Proyecto TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”. CUI N° 2563908

PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI -

Ubicación Geográfica
ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Daños en las estructuras de riego proyectadas y existentes del
proyecto.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Altas pendientes en la zona del proyecto

Construccion de estructuras en suelos

Causa N° 2
deslizables.
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel de precipitaciones pluviales mayores a
15mm diarios.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Limpieza y encauzamiento de quebradas a zonas poco vulnerables.
Evitar la construccion de estructuras en zonas con altas pendientes y
realizar el analisis respectivo de taludes para cada estructura a
construirse.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 04-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/7/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL

PARCELARIO CON UN SITEMA DE RIEGO
Nombre del Proyecto TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”. CUI N° 2563908

PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI -

Ubicación Geográfica ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgos Ambiental por Incumplimiento de Normas y medidas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ejecucion de la obra. Actividades a realizarse

Causa N° 1
durante toda obra.
Funcionamiento de maquinarias y equipos de
Causa N° 2
la obra.
Causa N° 3 Uso de materiales contamientantes.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel cuando se exceden los limites maximos
permisibles de contaminacion del del aire, suelo y agua.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Realizar un plan de manejo ambiental adecuada durante todas las
etapas de construccion de la obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 05-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/7/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL

PARCELARIO CON UN SITEMA DE RIEGO
Nombre del Proyecto TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
DATOS GENERALES DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE ANCASH”. CUI N° 2563908

PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI -

Ubicación Geográfica ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-05
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo Vinculados a Accidentes de Construccion y daños a
Terceros

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de control Adecuado en laEjecucion de la

Causa N° 1
obra
Falta de Participacion del Profesional
Causa N° 2
Especialista de seguridad

Causa N° 3 Uso de materiales contamientantes.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronostico de un nivel cuando se exceden los limites maximos
permisibles de contaminacion del del aire, suelo y agua.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Realizar un plan de manejo ambiental adecuada durante todas las
etapas de construccion de la obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA A NIVEL PARCELARIO CON UN

SITEMA DE RIEGO TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE PAMPA HERMOSA
Número 05-2022 Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE CAJAY – PROVINCIA DE HUARI – DEPARTAMENTO DE
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO ANCASH”. CUI N° 2563908
DEL PROYECTO

Fecha 11/7/2022 Ubicación Geográfica PAMPA HERMOSA, DISTRITO DE CAJAY - HUARI - ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Deterioro de las estructuras hidraulicas existentes. Utilización de materiales resistentes y estables en la

Moderada
R-01 Posiblemente despues de la ocurrencia de temblores y/o X construcción. X
prioridad
sismos. Mejoramiento de estructuras existentes.

Bloqueo y deterioro de caminos de herradura y vias de Mantenimiento periodico de caminos de herradura y vias de
acceso al proyecto. Posiblemente durante el periodo de Moderada acceso al proyecto.
R-02 X X
lluvias lo que ocasionaria la suspension de la ejecucion de prioridad Adicionar sitios de almacen en lugares estrategicos en cada
obra. sector del proyecto.

Limpieza y encauzamiento de quebradas a zonas poco

vulnerables.
Daños en las estructuras de riego proyectadas y existentes
R-03 Baja prioridad X Evitar la construccion de estructuras en zonas con altas X
del proyecto.
pendientes y realizar el analisis respectivo de taludes para
cada estructura a construirse.

Riesgos Ambiental por Incumplimiento de Normas y Realizar un plan de manejo ambiental adecuada durante
R-04 Baja prioridad X X
medidas todas las etapas de construccion de la obra.

Riesgo Vinculados a Accidentes de Construccion y daños a Realizar un plan de Seguridad de Obra adecuada durante
R-05 Baja prioridad X X
Terceros todas las etapas de construccion de la obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.