Informe General

Análisis y evaluación de riesgos

ETB S.A. ESP.

CENTRAL BACHUE
CL 80 A N° 101 - 47

Estudio elaborado: Mayo 18 del 2018

Tabla de Contenido

Introducción

Objetivos y metodología

Nivel general de seguridad por elementos de evaluación

Indicadores por elemento de evolución

Matriz de riesgos y ROI

Resultados

Conclusiones
Introducción

Las fluctuación de la economía mundial, las variaciones del mercado y los cambios medio ambiental es y
social es que afectan al mundo actual, han dinamizado la aparición de riesgos que impactan directamente la
continuidad de las organizaciones, haciendo que el enfoque de las políticas de seguridad, hasta ahora usadas, ya
no sea suficiente para garantizar la supervivencia de la compañía.
Desde esta perspectiva la continuidad del negocio, implica mayores desafíos para la alta gerencia y los líderes en las
organizaciones, toda vez que los factores que amenazan a las organizaciones son cada vez mayores y complejas,
exigiendo la inclusión en su gestión estratégica, táctica y operativa la Gestión Integral de Riesgos.

Es así como, El GRUPO ATLAS DE SEGURIDAD INTEGRAL, ha desarrollado la metodología ADMIRA® -

Administración Integral de Riesgos Atlas, herramienta que agrega valor en respuesta a la fidelidad de nuestros
clientes, la cual se soporta en el estándar internacional de la Asociación Americana para la Industria de la Seguridad
– ASIS International, armonizado con las normas internacionales, permite a nuestros clientes los siguientes

Identificar si el nivel estratégico de su seguridad, está alineado con el cumplimiento de los objetivos
corporativos.
Generar estrategias costo - efectivas para asegurar su operación.
Definir planes de inversión basado en los resultados de la medición del riesgo.
Mejorar la apreciación de seguridad ante sus stake holders o grupos de interés.
Controlar y mejorar la operación de su negocio.
Cumplir con la normatividad vigente.
Asegurar el retorno de su inversión.

Con especial atención hemos desarrollado para ETB SA ESP este estudio aplicando métodos de valoración y
metodología de las mejores prácticas, basada en los requisitos legales y los estándares internacionales.
Objetivo

Presentar opciones de prevención, control y protección ante los riesgos y amenazas identificadas que puedan
afectar la continuidad y el cumplimiento de los objetivos estratégicos.

Objetivos específicos
Determinar el índice de gestión del estado actual de la seguridad.

Determinar las vulnerabilidades y nivel es de exposición frente a los riesgos y amenazas.

Identificar los riesgos más críticos que puedan amenazar las operaciones, procesos, bienes y
la continuidad del negocio.

Presentar alternativas de intervención orientadas a la prevención, protección y preservación de

los recursos protegidos.

Entregar herramientas que faciliten la valoración del impacto de las medidas propuestas y el
monitoreo de las acciones de mejora presentadas.

Estimar los costos de la materialización de los riesgos y el valor del retorno (ROE) de la
inversión para la mitigación de los mismos.

Proceso metodológico aplicación ADMIRA ®

Consolidado nivel general de seguridad por elementos de evaluación

El presente resultado del estudio, análisis de riesgos y evaluación de las condiciones Generales de la organización
en materia de protección, prevención y control, se encuentra soportado bajo estándares internacionales tales como:
ISO 31000, ISO 28000, de Gestión de Riesgos, ISO 22301, NFPA 731 Seguridad Electrónica, NFP A 730 Sistemas
de seguridad física, OSHAS 18001 de salud ocupacional y seguridad industrial y NFPA 101 planes de emergencia
y seguridad humana.

En la siguiente gráfica se puede observar los resultados obtenidos de manera global durante la evaluación realizada.

ELEMENTOS VALORADOS VR. IDEAL VR. HALLADO

Evaluación De Seguridad De Instalaciones 35 25
Totales 35 25
Porcentajes 100% 71%
Fuente: Estudio Admira #10191
Evaluación de seguridad de instalaciones; Evaluación de Seguridad de
instalaciones

Índice de aceptabilidad del riesgo x elemento

SE CUMPLE EL SE ENCONTRARON INVERSIÓN

71%
de los criterios evaluados
2RIESGOS
equivale al 100% de los riesgos
REQUERIDA
$101M
para mitigar los riesgos críticos
0 riesgos catastróficos 0%
0 riesgos muy graves 0%
0 riesgos graves 0%
2 riesgos moderados 100%
0 riesgos leves 0%
Matriz de riesgos

Inminente 5
Probabilidad

Alta 4
Media 3 2
Baja 2
Remota 1
1 2 3 4 5
Leve Moderado Grave Muy Grave Catastrófico

Impacto
Fuente: Estudio Admira #10191

Tabla de ponderación nivel de criticidad del riesgo

Valor Código Clasificación Caracteristica

20 -25 Catastrófico Afecta seriamente el negocio
15 - 19.9 Grave Afecta continuidad de negocio
7 - 14.9 Inaceptable Afecta intereses del negocio
3.1 - 6.9 Tolerable Se puede controlar su evolución
Menos de 3 Asumido Está considerado en los costos

Metodología Admira

Costo inversión Vs pérdida probable

Fuente: Estudio Admira #10191

Consolidación costo - efectiva de los riesgos

Como resultado de los análisis y evaluaciones anteriores de los riesgos identificados, la presente cuadrícula y su
respectiva gráfica le permite identificar costo - efectivamente, los montos de inversión, retorno de la inversión, la
pérdida probable y el valor porcentual de inversión sobre el valor de la pérdida probable, como entradas en el proceso
de la toma de decisiones para la intervención y administración de los riesgos, de acuerdo a las políticas
establecidas por la alta gerencia.

Cód Nº Riesgo valorado Nivel de aceptabilidad

62703 Riesgos operacionales, Riesgos Sociales, Antrópicos, Hurto de activo. TOLERABLE

62704 Riesgos operacionales, Riesgos Sociales, Antrópicos, Asalto, TOLERABLE

Panorama general de riesgos por elementos de evaluación

El presente panorama de riesgos consolida en orden de prioridad para su respectivo tratamiento y/o mitigación cada uno
de los riesgos identificados y evaluados por elemento objeto de estudio, según el alcance determinado.

Riesgos operacionales, Riesgos Sociales, Antrópicos,

Hurto de activo.
Evaluación de Seguridad de instalaciones
Cod. riesgo 62703
Vulnerabilidad
Existe ausencia de sistemas de camara de seguridad, fallas
en las luminarias perimetrales
Nivel
Criticidad 25%
6
Inversión
pérdida
probable

Amenazas $200.000.000
Costo ROI
Bandas organizadas y delincuencia comun de la
pérdida
299%
Estrategias de mitigación
No indicada

Medidas de prevención y control $ 100.000

Diseño e instalación de medios de seguridad electrónica

como apoyo a las actividades de seguridad física.

Medidas de protección $ 50.000.000

Sistema de CCTV en áreas criticas externas como apoyo a

la visualizacion del guarda de seguridad, mantener las
luminaria en perfecto estado.

Medidas de protección, prevención

$ 50.100.000
y control
 Riesgos operacionales, Riesgos Sociales, Antrópicos,
Asalto,
Evaluación de Seguridad de instalaciones
Cod. riesgo 62704

Vulnerabilidad
Se evidencian tramos de la barrera perimetral vulnerables.
Nivel
Criticidad 26%
6
Inversión
pérdida
probable

Amenazas $200.000.000
Costo ROI
Riesgos operacionales, Riesgos Sociales, Antrópicos, Asalto, de la
pérdida
292%
Estrategias de mitigación
No indicada

Medidas de prevención y control $ 1.000.000

Adelantar mantenimiento a las barreras perimetrales,

Medidas de protección $ 50.000.000

Incrementar las medidas de seguridad, con las instalación de

concertina o lineas de cable electrificado que reduzca la intención
del accionar delincuencial.

Medidas de protección, prevención

$ 51.000.000
y control
 Conclusiones del analista

La implementación y adecuación de lineamientos estratégicos Misión, Visión integrada a una política de seguridad integral
que valla a lineada a los objetivos estratégicos de la ETB, documentada, aprobada y divulgada , donde se plasme el
alcance y responsabilidades en la protección de instalaciones, elementos, equipos, información, control de personal,
controles de acceso, seguimiento permanentes, planes de capacitación, comunicación, envió de recomendaciones a los
colaboradores y contratistas ayudaran a mitigar los riesgos presentes en las operaciones.

Por lo anteriormente expuesto se realizan las siguientes recomendaciones:

Implementación de sistema de CCTV con matrices de visualización cámaras, sistemas de controles de acceso, instalación
de sistemas de alarma, sistemas de incendio en áreas críticas, mantenimiento y ampliación de concertinas por la carrera,
costado posterior de la estación, podas de árboles ubicados en la parte interna de la estación y que permiten el ingreso a
la estación , implementación de gabinetes de control lleves y protocolos establecidos por ETB, envió de recomendaciones
de seguridad a los colaboradores , estudios de seguridad de personas, capacitaciones en medidas de autoprotección
generando con esto cultura de seguridad ETB para la prevención de riesgos.

Planes de capacitación y refuerzos para el personal de guardas en servicio al cliente, consignas y/o procedimientos
establecidos por el cliente.

Es importante tener presente las anteriores recomendaciones para implementar un óptimo sistema seguridad electrónica
y físico.

Atentamente,

SERGIO KIROL VASQUEZ ARCHILA

Jefe de Servicio al Cliente