Anx. 05 Plan de Cumplimiento

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Digitalmente por
CHAIHUAQUE Gestión
DUEÑAS Bruno FAU
20131370645 soft Ambiental
Fecha: 28/05/2021 ANEXO 05: PLAN DE CUMPLIMIENTO1
El Plan de Cumplimento está conformado por la planificación y rutinas de cumplimiento,

y su presentación obedece al formato de la sección I. Para un adecuado registro se
recomienda revisar las instrucciones que se encuentran en la sección II del presente
anexo.
I. FORMATO DE PRESENTACIÓN DEL PLAN DE CUMPLIMIENTO
I.1. PLANIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
1. Pirámide de cumplimiento
1
2
Objetivo país
Indicador de
3
¿A qué objetivo desempeño
contribuirá la
intervención de la
¿Qué indicadores Meta PI 4
Meta?
clave permitirán
medir la
Responde al
contribución de la Nombre de la
alineamiento Hitos
Meta a este Meta propuesta
estratégico de la
objetivo nacional?
meta a objetivos
nacionales del país
Nº Hitos con los
que se logrará la
meta
Alineamiento Planificación del

estratégico cumplimiento
1
Revise las instrucciones y ejemplos del modelo de la planificación del cumplimiento en el siguiente
capítulo.
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por el Ministerio de Economía y Finanzas,
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aplicando lo dispuesto por el Art. 25 del D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026
Jr. Junín N° 319, Lima 1
-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web
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de verificación EFEBBGFFB
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2. Cadena de cumplimiento
Nivel Nacional Nivel regional Nivel Local Beneficiario

Nudos Críticos
Nudo 1
2 Crítico………….
1
GORE/ 1 .
Dirección Dirección
3
General Regional 1
Nudo 2
1
Municipalidad Hogar Crítico………….
.
1
1 3
Nudo
1
Crítico………….
Oficina .
OGTI regional 3
1
Nudo 4
Crítico………….
1
Identifique los diferentes actores por niveles de intervención, su interacción y los .
nudos críticos que podrían limitar la adecuada implementación de la meta
3. Hitos de Cumplimiento2
La siguiente matriz de hitos de cumplimiento contempla principales hitos de

cumplimiento comunes a todas las metas. Los hitos específicos (propuestos por los
Sectores responsables de cada meta) se deben adicionar al final de los hitos
principales, de corresponder.
2
Durante la gestión de la meta puede identificarse nuevos hitos que se incluirá en el Plan de Cumplimiento.
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HITOS DE CUMPLIMIENTO3
ALERTA
NOMBRE MEDIO DE
N° HITOS RESPONSABLE
PLAZO MÁXIMO SEMAFORIZ
VERIFICACIÓN
NUDO CRÍTICO
ADA
ETAPA DE DISEÑO
De acuerdo al
Propuesta de meta cronograma Cargo del Débil esfuerzo del
Nombres y
elaborada que incluye 06 establecido por documento equipo de gestión
1 Apellidos del
anexos la DGPP en la presentado en para presentar la
responsable
página web del mesa de partes propuesta de meta
MEF
De acuerdo al
Propuesta de meta
cronograma Cargo del Cantidad de
ajustada Nombres y
establecido por documento observaciones
2 Apellidos del
la DGPP en la presentado en establecidas por el
responsable
página web del mesa de partes MEF
MEF
Guía de cumplimiento de la Poca claridad en
Nombres y 5 dias una vez
Meta publicada en el link Link del portal los procedimientos
3 Apellidos del aprobada la
de portal MEF y del Sector Web del MEF de cumplimiento
responsable Meta
respecto a la meta
Aplicativo o sistema Link del Débil esfuerzo del
informático listo para la Nombres y 5 dias una vez
aplicativo o equipo de gestión
4 implementación de la meta Apellidos del aprobada la
sistema para presentar la
responsable Meta
informático propuesta de meta
Manual del aplicativo o
sistema informático Débil esfuerzo del
Nombres y 5 dias una vez
publicado en el portal del Link del portal equipo de gestión
MEF y Sector Web para presentar la
responsable Meta
propuesta de meta
HITOS ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN

xxx municipalidades
cuentan con asistencia Reporte de Asignación de
Teniendo en
técnica oportuna para percepción de municipalidades no
Nombres y cuenta los
atención de consultas la asistencia responde a una
6 Apellidos del plazos
durante la implementación técnica adecuada
responsable establecidos de
brindada por el planificación de la
cada actividad.
sector4 asistencia técnica
xxx municipalidades Programación de la

capacitadas de manera capacitación no
oportuna en la Dentro de los 2 responde a la
implementación de la Meta Nombres y primeros Informe de necesidad de las
7 (primera ronda) Apellidos del meses una vez capacitación municipalidades
responsable aprobada la remitido al MEF para el
Meta cumplimiento de
plazos
establecidos.
xxx municipalidades Rotación del
capacitadas de manera responsable de la
Entre los
oportuna en la meta en la
Nombres y meses 5 y 6 Informe de
implementación de la Meta municipalidad que
8 Apellidos del una vez capacitación
(segunda ronda) dificulta la
responsable aprobada la remitido al MEF
implementación
meta
adecuada de la
meta
Herramienta de monitoreo Link de El equipo de
y seguimiento de Nombres y herramienta de gestión no cuenta
9 indicadores de Apellidos del Mensual seguimiento/Fic con información
Gestión/Indicadores de la responsable has técnicas de oportuna para el
Meta los indicadores despliegue de la
3 Se han identificado 13 hitos que el Sector debe cumplir en el Programa de Incentivos a la Mejora de la
Gestión Municipal
4 En base al formulario virtual de seguimiento de metas que aplica el MEF en coordinación con los sectores
responsables de la meta durante la etapa de implementación.
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Ambiental
ALERTA
NOMBRE MEDIO DE
N° HITOS RESPONSABLE
PLAZO MÁXIMO SEMAFORIZ
VERIFICACIÓN
NUDO CRÍTICO
ADA
asistencia técnica y
cumplimiento de
plazos.
Mantenimiento y mejoras - Reporte de
en el aplicativo o sistema analíticas de Cantidad de
informático, atendidos con tráfico. consultas
Nombres y
oportunidad5. - Módulo de relacionadas a la
10 Apellidos del Mensual
atención. operatividad,
responsable
- Actas de mejoras y mejoras
solicitudes necesarias.
atendidas.
HITOS ETAPA DE EVALUACIÓN
Demora en la
definición de
Versión final de la Matriz
criterios para la
de evaluación de la meta De acuerdo a
generación de la
Nombres y los plazos
Matriz de matriz de
11 Apellidos del establecidos en
evaluación evaluación
responsable el Cuadro de
(sintaxis, validación
Actividades
de datos, causales
de incumplimiento,
otros)
Atención de observaciones Débil esfuerzo del
realizadas por De acuerdo a Cargo de equipo de gestión
municipalidades a Nombres y los plazos oficios para la atención a
12 resultados preliminares Apellidos del establecidos remitidos por el municipalidades
responsable por la sector a las sobre
normativa PI municipalidade observaciones a
s resultados
Resultados preliminares y Resultado
finales de evaluación preliminar:
13
presentados Matriz de Débil esfuerzo del
De acuerdo a
oportunamente evaluación equipo de gestión
para la entrega
Apellidos del establecidos
Resultado final: oportuna de los
responsable por la
Cargo del resultados de
normativa PI
documento evaluación
presentado en
mesa de partes
I.2. RUTINAS DE CUMPLIMIENTO
TIPO DE PERIODO FECHA DE ÁREA RESPONSABLE INSUMO

REUNIÓN REUNIONES
5 Referido al soporte permanente para garantizar su uso adecuado.
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II. INSTRUCCIONES PARA EL Ambiental
REGISTRO DEL PLAN DE CUMPLIMIENTO.
1. Pirámide de cumplimiento
Incluye:
1.1 Alineamiento estratégico de la meta con un objetivo vinculado a la condición de
interés a atender
1.2 Identificación de indicadores clave de desempeño asociados al cambio en la
condición de interés
1.3 Identificación de las intervenciones (actividades de la meta) que contribuyen a
los indicadores de desempeño según la teoría de cambio propuesta
1.4 Identificación del número de hitos para el cumplimiento de la meta.
Ejemplos:
Meta 4: Acciones para promover la adecuada alimentación, y la prevención y
reducción de la anemia
Meta 5: Aseguramiento de la calidad y sostenibilidad de la prestación del

servicio de agua para consumo humano
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2. Cadena de cumplimiento Ambiental
La cadena de cumplimiento ayuda a definir los hitos que serán parte del Plan de
Cumplimiento y del Plan de Asistencia Técnica. Esta herramienta permite identificar
los diferentes actores, su interacción y los nudos críticos que podrían limitar la
adecuada implementación de la meta.
Incluye:
• Los niveles a través de los cuáles se implementa el servicio público promovido a

través de la meta: nivel nacional, regional y local (considerando al gobierno local
y también a la población receptora del servicio).
• Los actores: unidades orgánicas o áreas que se encargan de implementar o
participan en la implementación de la meta en los niveles de gobierno
correspondientes, incluyendo el registro de información.
• Nudos críticos que limitarían la adecuada implementación de la meta.
La cadena de cumplimiento se esquematiza considerando las siguientes preguntas.
Niveles Interacciones
¿Quiénes implementan la meta ¿Cómo se implementa la meta?
en los diferentes niveles de ¿Cómo interactúan los diferentes
gobierno? actores?
Nacional: Equipo de PNSR-MVCS Gerencia
Coordina
Regional: DRVCS, DIRESA, CAC- Asigna recursos
MVCS Supervisa
Capacita
Local: Gobierno Local-ATM, Monitoreo y AT
IPRESS, Hogares rurales
Ejemplos:
Meta 4: Acciones para promover la adecuada alimentación, y la prevención y

reducción de la anemia”
Se gráfica los niveles y las interacciones en los diferentes niveles de

intervención:
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Ambiental
¿Cuáles son los nudos críticos?

Estos nudos críticos son los que deben atenderse en la etapa de implementación y
permiten la definición de los hitos.
• Debilidad de Gestores PI Meta 4 para gestionar los cambios del aplicativo

• Nº de municipalidades asignadas a cada gestor PI no permite brindar una asistencia
técnica adecuada
• Alta rotación de personal (Coordinadores de Visita Domiciliaria CVD y Actores
Sociales AASS)
• Gran número de niños no encontrados debido a la pandemia. Rechazo a los AASS
por numerosas visitas y seguimiento telefónico.
Meta 5: Aseguramiento de la calidad y sostenibilidad de la prestación del

servicio de agua para consumo humano
Se gráfica los niveles y las interacciones en los diferentes niveles de

intervención:
¿Cuáles son los nudos críticos?

Estos nudos críticos son los que deben atenderse en la etapa de
implementación y permiten la definición de los hitos.
• Demora en la gestión del aplicativo en el sistema DATASS (actualizaciones,

monitoreo, operatividad)
• Municipalidades tipo B, F, G no conocen el cuadro de actividades de la meta.
• Limitaciones de la IPRESS para la medición del cloro residual al 100% de
sistemas de agua seleccionados para la meta.
• Sobrecarga del personal para el seguimiento y verificación por parte del
equipo técnico del PNSR.
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3. Hitos de cumplimiento: Ambiental
El hito es un punto de referencia que marca un evento, actividad, paso importante

para el cumplimiento progresivo de la Meta. Es claro y concreto. Su retraso o
incumplimiento anticipa el incumplimiento de la Meta. Permite focalizar los
esfuerzos de la gestión en lo realmente importante y emitir alertas tempranas a
partir de la semaforización.
Se definen para las 3 etapas del PI: diseño, implementación y evaluación a fin
de garantizar el cumplimiento de los plazos establecidos en cada etapa y
asegurar su despliegue adecuado.
Los hitos de diseño y evaluación responden a la necesidad de cumplir plazos y

los lineamientos establecidos en el PI.
Los hitos de implementación responden a resolver, destrabar los nudos críticos

identificados en la Cadena de cumplimiento. Durante la gestión de la meta puede
identificarse nuevos hitos que se incluirá en los hitos de cumplimiento tomando
como referencia los plazos establecidos para aquellos hitos que forman parte del
Plan de Asistencia Técnica (PAT).
Como parte del Plan de Cumplimiento, se pedirá que se definan los hitos de
cumplimiento.
Ejemplo:
ALERTA
N NOMBRE MEDIO DE
°
HITOS RESPONSABLE
PLAZO MÁXIMO SEMAFORI
VERIFICACIÓN
NUDO CRÍTICO
ZADA
ETAPA DE DISEÑO
Guía de cumplimiento de la Poca claridad en
Nombres y 5 días una vez
Meta publicada en el link Link del portal los procedimientos
de portal MEF y del Sector Web del MEF de cumplimiento
responsable Meta
respecto a la meta
Link del Débil esfuerzo del
Aplicativo o sistema Nombres y 5 días una vez
aplicativo o equipo de gestión
4 informático listo para la Apellidos del aprobada la
sistema para presentar la
implementación de la meta responsable Meta
informático propuesta de meta
HITOS ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN
2do mes a
Responsables de meta de Nombres y Link del curso
partir de la
las municipalidades Apellidos del en la Web del
6 aprobación de
participan del curso de responsable sector
la Meta
inducción virtual.
120 municipalidades Teniendo en

cuentan con asistencia Nombres y cuenta los Reporte de
7 técnica oportuna para Apellidos del plazos percepción de
atención de consultas responsable establecidos de la asistencia7
durante la implementación cada actividad.
HITOS ETAPA DE EVALUACIÓN
6
Se han identificado 13 hitos que el Sector debe cumplir en el Programa de Incentivos a la Mejora
de la Gestión Municipal.
7
En base al formulario virtual de seguimiento de metas que aplica el MEF en coordinación con los sectores
responsables de meta durante la etapa de implementación.
Sede Central
Tel. (511) 311-5930
www.mef.gob.pe
Viceministerio de
Gestión
Ambiental Demora en la
definición de
Versión final de la Matriz criterios para la
De acuerdo a
de evaluación de la meta generación de la
1 Matriz de matriz de
Apellidos del establecidos en
2 evaluación evaluación
responsable el Cuadro de
(sintaxis, validación
Actividades
de datos, causales
de incumplimiento,
otros)
4. Rutinas de cumplimiento
Son reuniones de valoración del nivel de avance del cumplimiento entre el MEF
y el sector responsable de la meta. Las reuniones son de dos tipos una
corresponde a nivel técnico con el equipo que coordina la meta con una
frecuencia mensual, otra de nivel estratégico con la dirección responsable de la
meta con una frecuencia bimensual; con el objetivo de tomar decisiones
oportunas frente a un nudo crítico o riesgo en la gestión de la meta.
Ejemplo:
TIPO DE PERIODO FECHA DE ÁREA RESPONSABLE INSUMO

REUNIÓN REUNIONES
10 El último 26/02/2021 Equipo coordinador Nota de
Reuniones viernes de 26/03/2021 de la Meta 6. Cumplimiento
técnicas cada mes, a 01 coordinador mensual
30/04/2021
partir del
28/05/2021 04 sectorista de
mes de
macrorregiones.
febrero 25/06/2021
01 analista.
…
01 programador.
05 Bimensual 02/04/2021 • Director de Nota de
Reuniones 02/06/2021 Promoción de la Cumplimiento
estratégicas Salud. ejecutiva
02/08/2021
…. • Director General
de Salud Pública
• Coordinador de la
meta
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El Plan de Cumplimento está conformado por la planificación y rutinas de cumplimiento,

I. FORMATO DE PRESENTACIÓN DEL PLAN DE CUMPLIMIENTO

I.1. PLANIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

Alineamiento Planificación del

Nivel Nacional Nivel regional Nivel Local Beneficiario

La siguiente matriz de hitos de cumplimiento contempla principales hitos de

HITOS ETAPA DE IMPLEMENTACIÓN

xxx municipalidades Programación de la

responsables de la meta durante la etapa de implementación.

I.2. RUTINAS DE CUMPLIMIENTO

TIPO DE PERIODO FECHA DE ÁREA RESPONSABLE INSUMO

5 Referido al soporte permanente para garantizar su uso adecuado.

Meta 5: Aseguramiento de la calidad y sostenibilidad de la prestación del

• Los niveles a través de los cuáles se implementa el servicio público promovido a

La cadena de cumplimiento se esquematiza considerando las siguientes preguntas.

Meta 4: Acciones para promover la adecuada alimentación, y la prevención y

Se gráfica los niveles y las interacciones en los diferentes niveles de

¿Cuáles son los nudos críticos?

• Debilidad de Gestores PI Meta 4 para gestionar los cambios del aplicativo

Meta 5: Aseguramiento de la calidad y sostenibilidad de la prestación del

Se gráfica los niveles y las interacciones en los diferentes niveles de

¿Cuáles son los nudos críticos?

• Demora en la gestión del aplicativo en el sistema DATASS (actualizaciones,

El hito es un punto de referencia que marca un evento, actividad, paso importante

Los hitos de diseño y evaluación responden a la necesidad de cumplir plazos y

Los hitos de implementación responden a resolver, destrabar los nudos críticos

120 municipalidades Teniendo en

TIPO DE PERIODO FECHA DE ÁREA RESPONSABLE INSUMO

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