MATRIZ DE RIESGOS

NOMBRE DE LA EMPRESA: Calpelab Cía. Ltda FECHA: 15-Oct-2019

Ex-Ant TRATAMIENTO/CONTROL DE RIESGOS Ex-Post

PROCESOS RIESGO / OPORTUNIDAD FUENTE/EVENTO CONSECUENCIAS/IMPACTO CLASIFICACIÓN DEL RIESGO (Si resultado I x P ≥ 4) CLASIFICACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO OBSERVACIONES
IMP PR IxP IMP PR IxP
ACCIONES RESPONSABLES

El laboratorio o personal comercializa (incluido

Resultados de las calibraciones no objetivas o no El personal que comercializa no interviene en Technical Manager General
Riesgo representación de marcas) equipos de medición con 2 2 4 MEDIO 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
cumplimiento de procedimiento. las actividades del laboratorio. Manager
certificados de calibración del mismo laboratorio.

El laboratorio o el personal realiza asesoramiento, Resultados de las calibraciones no objetivas o no El personal involucrado no interviene en las Technical Manager General
Riesgo 2 2 4 MEDIO 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
Asistencia Técnica a la clientes de calibración. cumplimiento de procedimiento. actividades del laboratorio. Manager

El laboratorio o el personal realiza mantenimiento El personal involucrado en el mantenimiento,

Resultados de las calibraciones no objetivas o no Technical Manager General
Riesgo preventivo o correctivo a equipos que son calibrados por la 2 2 4 MEDIO no pueda intervenir en la calibración de los 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
cumplimiento de procedimiento. Manager
laboratorio equipos
IMPARCIALIDAD

El personal interno de laboratorio realiza calibraciones de Resultados de las calibraciones no objetivas o no El personal interno no calibra o supervisa Technical Manager General
Riesgo 2 3 6 ALTO 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
equipos de medicón de su propiedad cumplimiento de procedimiento. equipos de su propiedad en el laboratorio Manager

Los accionistas del laboratorio realiza calibraciones de Resultados de las calibraciones no objetivas o no Los accionistas del laboratorio involucrados Technical Manager General
Riesgo 2 3 6 ALTO 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
equipos internamente en el laboratorio cumplimiento de procedimiento. no interviene en la calibración de los equipos Manager

Dependencia de financiamiento del cliente (40% de sus Resultados de dependencia de financiamiento no

Riesgo 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
ingresos totales) objetivas.

Relación familiar entre gerentes de una empresa u otro Resultados de las calibraciones no objetivas o no Declaración del grado de consanguidad Technical Manager General
Riesgo 2 2 4 MEDIO 2 1 2 BAJO 07-Nov-19
empresa cumplimiento de procedimiento. (Confiabilidad) Manager

Riesgo Comisiones recibidas por proveedores Resultados de comisiones no objetivas 2 1 2 BAJO 21-Oct-19

Elaborar una proyección de gastos ha dos

Riesgo Deficiencia del capital de trabajo No cubrir los costos operativos. 3 2 6 ALTO Finan Cordinator 3 1 3 MEDIO 21-Oct-19
meses y mantener una liquidez en el banco
ECONÓMICA
EJECUCIÓN

Oportunidad Tener una liquidez mayor a seis meses de operaciones Exceso de liquidez de las operaciones 2 2 4 MEDIO Empezar hacer planes de mejoras Finan Cordinator 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
DIRECCIONAMIENTO
DEL SISTEMA DE
GESTIÓN

No tener la información del desempeño de sistema de No poder mejorar el sistema de gestión (no llevar acabo Designar al personal para realiza el trabajo de
Riesgo 2 2 4 MEDIO General Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
gestión para la toma de decisiones la dirección por la dirección) compilación de información
EVALUACIÓN DE LA SATISFACCIÓN

Tener una encuesta entres los 12 meses

No tener una respuesta por parte del cliente de sus
Riesgo No tener información para la mejora 2 2 4 MEDIO siguientes de cada cliente de satisfacción (El Manager Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
expectativas
cliente tenga dos pedidos al año)
DEL CLIENTE

Riesgo Encuentas de error tipo 1 y tipo 2 No permite mejorar el servicio prestado 2 1 2 BAJO 21-Oct-19

Recibir información de otra fuente para mejorar la

Oportunidad Mejorar nuestro servicio prestado 2 2 4 MEDIO Implementar un buzón de sugerencias QHS-E Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
satisfacción del cliente

Control de seguimiento del diseño y desarrollo

Riesgo Demora en el diseño y desarrollo en el servicio Pérdida del cliente 2 2 4 MEDIO Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
(Elaboración un mes)
REVISIÓN DEL PEDIDO, DISEÑO Y
DESARROLLO DEL SERVICIO

Las cotizaciones generadas deben ser

Riesgo Generar cotizaciones demasiadas altas Pérdida del cliente 2 2 4 MEDIO Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
revisadas con el área de calidad

Calibración y ensayos no cumple con los requisitos del Enviar una Orden de Trabajo Interna al cliente
Riesgo Mala interpresentación de los requisitos del cliente 3 2 6 ALTO Technical Manager 3 1 3 MEDIO 21-Oct-19
cliente para su reconfirmación antes de ser ejecutado

Métodos de trabajo acreditados sean usados para equipos Acumulación de trabajo por dos alternativas del uso del
Oportunidad 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
equivalentes método

Comunicación para coordinar puntos y

Riesgo Incumplimiento en los tiempos de entregas. Cliente insatisfecho del servicio prestado. 2 2 4 MEDIO Manager Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
tiempos de entrega
LIBERACIÓN Y LOGÍSTICA DE DESPACHO

Estandarizar el tamaño y pesos que debe

Riesgo Tamaño y peso que debe tener los paquetes Sobreesfuerzo del personal 2 2 4 MEDIO QHS-E Manager 2 1 2 BAJO 07-Nov-19
carga el personal

Riesgo Producto no Conforme Insatisfacción de las exigencias del cliente 2 2 4 MEDIO Tramiento al producto no conforme QHS-E Manager 2 1 2 BAJO 02-Dec-19

Designar una persona diferente que no este

Riesgo No poder identificar los productos no conforme Cliente recibe producto no conforme 2 3 6 ALTO involucrado en la ejecución y elaboración del QHS-E Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
trabajo

Capacitación anual sobre el cuidado en el

Riesgo Entrega de equipos Daños o pérdidas de la propiedad del cliente 3 2 6 ALTO Manager Support 3 1 3 MEDIO 21-Oct-19
transporte de paquetes

Inadecuada logística en la recepción, manejo y despacho Identificación y manutención de áreas seguras

Riesgo Daños o pérdidas de la propiedad del cliente 3 2 6 ALTO Technical Manager 3 1 3 MEDIO 21-Oct-19
de equipos de almacenamientos

COD: PSM-GR-02 Rev. 01 1 de 2 Original: QHSE Manager

 MATRIZ DE RIESGOS

NOMBRE DE LA EMPRESA: Calpelab Cía. Ltda FECHA: 15-Oct-2019

Ex-Ant TRATAMIENTO/CONTROL DE RIESGOS Ex-Post

PROCESOS RIESGO / OPORTUNIDAD FUENTE/EVENTO CONSECUENCIAS/IMPACTO CLASIFICACIÓN DEL RIESGO (Si resultado I x P ≥ 4) CLASIFICACIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO DEL RIESGO OBSERVACIONES
IMP PR IxP IMP PR IxP
ACCIONES RESPONSABLES

Selección de proveedores que no reunan los requisitos

EVALUACIÓN DE

Riesgo No cumplimento de requisitos 2 2 4 MEDIO Tener dos proveedores calificados Purchasing Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
ADQUISICIÓN Y

PROVEEDORES

establecidos por la entidad.

Realizar una búsqueda anual de nuevos

Oportunidad Encontrar nuevos proveedores más competitivos Optimización de recursos 2 2 4 MEDIO proveedores que cumplan con los Purchasing Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
requerimientos

Technical Manager General

MANTENIMIENTO DE

Optimización de recursos y mejor competitividad en

INSTALACIONES Y

Oportunidad Cambio de tecnología de la infraestructura instalada 2 2 4 MEDIO Anualmente asista a ferias y exposiciones Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
nuestros productos o servicios
QHS-E Manager
EQUIPOS

No sostener el ambiente de trabajo necesario para la

Seguimientos de los mantenimientos
Riesgo operación de los procesos y alcanzar la conformidad de los Inadecuada infraestructura para realizar el trabajo 2 2 4 MEDIO Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
preventivos
productos y servicios.

Riesgo Inadecuada selección del personal Deficiencia en las actividades laborales 1 2 2 BAJO 21-Oct-19
GESTIÓN RECURSOS
HUMANOS

Mantener una base de datos de pasantes de

Oportunidad Contratación de personal sin necesidad de entrenamiento Mayor productividad, eficacia y mejora en los procesos 2 2 4 MEDIO Quality Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
actuación destacada

Capacitaciones que no cumplan con la mejora de El jefe inmediato superior asigne un proyecto
Riesgo Inadecuado desempeño del personal 2 3 6 ALTO Quality Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
competencia del personal aplicando los conocimientos adquiridos
MEJORA CONTINUA

Oportunidad Recomendaciones y oportunidades de mejoras externas Mejorar nuestra competitidad 1 2 2 BAJO 21-Oct-19

No entender las expectativas del cliente (quejas o

Riesgo No mejorar nuestro sistema de gestión 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
reclamos)
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN Y CONTROL DEL

Riesgo Seguimiento y evaluación de datos no ayuda a la mejora No tener información para la mejora 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
SISTEMA DE GESTIÓN

Riesgo Las auditorias se lleven a cabo por el personal no imparcial Auditoría no objetiva 1 2 2 BAJO 21-Oct-19

Mejorar la distribución de documentación usando nuevas

Oportunidad Mejor comunicación y distribución de la información 2 2 4 MEDIO Tener la información en la intranet Quality Support 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
tecnologías de información

Establecer medios electrónicos de

CALIBRACIÓN

Riesgo Ambigüedad en los requisitos del cliente Producto no conforme 2 2 4 MEDIO comunicación que incluyan a los técnicos de Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
ENSAYOS Y

servicios

El personal que ejecuta la labor, proponga oportunidad de

Oportunidad Mejora la eficacia o eficiencia del proceso 2 2 4 MEDIO Revisión anual de la ejecución del servicio Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19
mejora
PLANIFICACI

SERVICIO
ÓN DEL

Riesgo Mala planificación de los servicios Cliente insatisfecho del servicio prestado. 2 2 4 MEDIO Controlar la ejecución del servicio prestados Technical Manager 2 1 2 BAJO 21-Oct-19

ELABORADO POR: EVALUADO POR: APROBADO POR

Heidy Santana Christian Cabrera Germán Cabrera

Quality Support QHS-E Manager Gerente Manager

COD: PSM-GR-02 Rev. 01 2 de 2 Original: QHSE Manager