EVALUACIÓN INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Nombre o Razón Social Fecha Evaluación:

NIT Ciudad Departamento
Dirección Telefono (s) Correo electronico
Nombre contacto empresa Cargo Correo electronico contacto
Respresentante Legal Cargo Correo electronico Representate Legal
Actividad economica principal Codigo actividad economica
Calse de riesgo de la empresa I II III IV V La empresa tiene varios centros de trabajo SI NO Cuantos
La siguiente información diligenciarla teniendo en cuenta todos los Centros de Trabajo (solo si aplica)
Numero de trabajadores Total Administrativos Operativos Personal en misión SI NO
Temporal Cooperado Contratista Otros Teletrabajadores SI NO Total
Indepencientes SI NO Total Suministra transporte al personal SI NO Personal vigilancia SI NO
Personal vigilancia maneja armas SI NO Personal ventas SI NO Personal conductor: Motociclista Auto Carga
La empresa maneja sustancias cancerigenas SI NO Aplica reporte SIVECAO SI NO

Si el estándar NO APLICA, se deberá justificar tal situación y se calificará con el porcentaje indicado en el formato para cada numeral. En caso de no justificarse la calificación del estándar será igual a cero.

I. PLANEAR
ESTANDAR 1. RECURSOS (10%)
E.1.1 Estándar: Recursos financieros, técnicos humanos y de otra índole (4%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
0.5% 0.0% (0.5%) (0.0%)
El diseño del sistema de gestión de la seguridad y Solicitar el documento en el que conste la designación
salud en el trabajo para empresas de diez (10) o del responsable del SGSST, con la respectiva asignación
menos trabajadores clasificadas en Riesgo I, II, III, de responsabilidades y solicitar el certificado
podrá ser realizado por técnicos o tecnólogos en correspondiente, que acredite la formación de acuerdo
SST o en alguna de sus áreas, con licencia vigente con lo establecido en el presente criterio.
en Salud Ocupacional o Seguridad y Salud en el
Trabajo que acrediten mínimo dos (2) años de Se solicita el titulo de formación de técnico, tecnólogo,
experiencia en el desarrollo de actividades de profesional, especialista o maestría en seguridad y salud
Seguridad y Salud en el Trabajo y que acrediten la en el trabajo.
aprobación del curso de capacitación virtual de
cincuenta (50) horas. Se verifica la licencia en SST vigente.
Para empresas de diez (10) trabajadores o menos Se constata la existencia del certificado de aprobación
clasificadas en Riesgo IV, V, podrá ser realizado por del curso virtual de cincuenta (50) horas en SST.
un Profesional en Salud Ocupacional o Seguridad y
Decreto 1607/2002 Salud en el Trabajo, profesional con postgrado en Quien no tenga la licencia se le solicita que cumpla los
Decreto 1072/2015, Art. 2.2.4.6.8 Seguridad y Salud en el Trabajo, con licencia en requisitos de formación y cursos solicitada en los
numerales 2 y 10 Salud Ocupacional o Seguridad y Salud en el Trabajo artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017. Responsabilidades deignar en
1.1.1 Resolución 4502/2012 vigente y que acrediten la aprobación del curso de OK
Decreto 1295/1994, Art. 26. el documento y/o acta
capacitación virtual de cincuenta (50) horas.
Artículos 5 y 6 Resolución 1111 de
2017 La persona que diseñe, ejecute e implemente el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo tenga la formación y cursos solicitada en los
artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017.

La empresa asignó y documentó las Solicitar le soporte que contenga la asignación y

responsabilidades específicas en el Sistema de documentación de las responsabilidades en SST
Decreto 1072/2015 Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a todos
1.1.2 los niveles de la organización, para la Matriz de funciones o manual
Art. 2.2.4.6.8 numeral 2 de funciones
Art 2.2.4.6.12 numeral 2 implementación y mejora continua del SGSST.

La empresa define y asigna recursos financieros, Constatar la existencia de evidencias físicas y/o
humanos, técnicos y tecnológicos, requeridos para documentales que demuestren la definición y asignación
la implantación, mantenimiento y continuidad del de los recursos financieros, humanos, técnicos y de otra
Decreto 1072/2015 SGSST. índole para la implementación, mantenimiento y Presupuesto firmado por el
1.1.3 Art. 2.2.24.6.8 numeral 4 continuidad del SGSST, evidenciando la asignación de OK representante legal y el lider
Art. 2.2.4.6.17 numeral 2.5 recursos con base en el plan de trabajo anual. SST - Junio 2017 a junio 2018
o semestral

Solicitar una lista de los trabajadores vinculados laboralmente a la

fecha y comparar con la planilla de pago de aportes a la seguridad
social de los cuatro (4) meses anteriores a la fecha de verificación.
Realizar el siguiente muestreo:
De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar el 20%
Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200) trabajadores verificar el
10%.
Mayores a doscientos un (201) verificar el registro de 30 trabajadores.

Solicitar una lista de los trabajadores vinculados por prestación de

servicio a la fecha y comparar con la ultima planilla de pago de aportes
Decreto 2090/2003 Art. 5 a la seguridad social suministrada por los contratistas. Tomar
De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Ley 1562/2012 Art 2, 6 y 7 Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar el 20%
Decreto 1295/1994 Art 16, 21 y 23 Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200) trabajadores verificar el
Decreto 1072/2015 10%
Art. 2.2.4.2.2.5 Mayores a doscientos un (201) trabajadores verificar el registro de 30
trabajadores. Pago de parafiscales en la
2.2.4.6.2.6 Todos los trabajadores independientemente de su fecha y se debe verificar en
2.2.4.2.2.13
2.2.4.2.3.4 forma de contratación o vinculación, están afiliados De la muestra seleccionada verifique la afiliación al SGSS. aportes en linea el pago de los
1.1.4
2.2.4.2.4.3
al sistema general de riesgos laborales y el pago de En los casos excepcionales de trabajadores independientes que se OK mismos; adional a esto se
los aportes se realiza conforme a la normatividad y afilien a través de agremiaciones verificar que corresponda a una deben tener a mano los
2.2.4.3.7 en la respectiva clase de riesgo. agremiación autorizada por el Ministerio de Salud de la Protección documentos de afiliacion de
2.2.4.6.28 numeral 3 Social, conforme al listado publicado en la pagina web del Ministerio de
2.2.1.6.1.3 Trabajo o del Ministerio de Salud y Protección Social.
cada uno de los trabadores
2.2.1.6.1.4
2.2.1.6.4.6
2.2.1.6.4.7
Ley 1150/2007 Art 23

Si aplica, se tienen plenamente edificados los

trabajadores que se dediquen en forma
permanente al ejercicio de las actividades de alto
riesgo establecidas en el Decreto 2090 de 2003, o Verificar si se tienen identificados los trabajadores que
de las normas que lo adicionen, modifiquen o se dedican en forma permanente al ejercicio de las
1.1.5 Decreto 2090 de 2003 complementen y se les está cotizando el monto actividades de alto riesgo de que trata el Decreto 2090 OK
establecido en la norma del sistema de pensiones. de 2003, si aplica. Si no aplica se evalúa con la mayor
nota, que es 0,5%
Verificar si la empresa con la asistencia de la ARL,
está cumpliendo con lo establecido en la resolución
de actividades de alto riesgo.
 E.1.1 Estándar: Recursos financieros, técnicos humanos y de otra índole (4%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
0.5% 0.0% (0.5%) (0.0%)

Solicitar el acta mediante la cual se designa el Vigía de

Resolución 2013/1986 Art 2, 3 y 11 seguridad y salud en el trabajo o solicitar los soportes
Resolución 1401/2007 Art 4 numeral de la convocatoria, elección, conformación del Comité
5 y Art 7
Decreto 1295/1994 Art 35 literal c), Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y el acta de
Art 63. La empresa cuenta, de acuerdo al numero de constitución.
Decreto 1072/2015 trabajadores con: Especificcar los suplentes y se
Artículos: Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo para Constatar si es igual el número de representantes del deben realizar capacitaciones
1.1.6 2.2.4.1.6 empresas de menos de diez (10) trabajadores empleador y de los trabajadores y revisar si el acta de OK en investigacion de accidentes
2.2.4.6.6. parágrafo 2 Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo conformación se encuentra vigente, para el caso en que
proceda la constitución del Comité. y legislacion
2.2.4.6.8 numeral 9 para empresas de diez (10) o mas trabajadores
2.2.4.6.11 parágrafo 1 Solicitar las actas de reunión mensuales del último año
2.2.4.6.12 numeral 10
2.2.4.6.32 parágrafo 2 del Comité Paritario o los soportes de las gestiones
2.2.4.6.34 numeral 4 adelantadas por el Vigía de Seguridad y Salud en el
Trabajo, y verificar el cumplimiento de sus funciones.

Decreto 1072/2015 Art.

2.2.4.6.2. parágrafo 2, Art. El Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo y los Solicitar registros que constante la capacitación tanto
miembros del Comité Paritario en Seguridad y Salud
1.1.7 2.2.4.6.8. numeral 9, Art.2.2.4.6.11. en el Trabajo y sus respectivos (Principales y para el Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo o para
parágrafo 1, Art. 2.2.4.6.12. numeral Suplentes) se encuentran capacitados para poder los miembros del Comité Paritario en Seguridad y Salud
10, Art. 2.2.4.6.32. parágrafo 2, Art. en el Trabajo según aplique que estén vigentes.
2.2.4.6.34. numeral 4 cumplir las responsabilidades que les asigna la Ley .

Solicitar el documento de conformación del Comité de

Convivencia Laboral y verificar que esté conformado de
Resolución 652/2012 Arts. 1, 2, 6, 7 y acuerdo a la normativa y que su periodo de
8. La empresa conformó el Comité de Convivencia conformación se encuentra vigente.
1.1.8 Laboral y este funciona de acuerdo a la Conformar totalmente el
Resolución 1356/2012 Art. normatividad vigente. Solicitar las actas de las reuniones (como mínimo una comité de convivencia
1,2 y 3. reunión cada tres mes) y los informes de Gestión del
Comité de Convivencia Laboral, verificando el desarrollo
de sus funciones.

E.1.2 Estándar: Capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (6%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación No justifica Acciones de mejora
Justifica
2.0% 0.00% (0.0%)

Solicitar el programa de capacitación anual y verificar

que el mismo este dirigido a los peligros identificados,
Se cuenta con un programa de capacitación anual sus controles, y/o necesidades en Seguridad y Salud en
1.2.1 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.11, en promoción y prevención, que incluye los riesgos el Trabajo, y verificar las evidencias de su cumplimiento. OK
Art 2.2.4.6.12 numeral 6 prioritarios, extensivo a todos los niveles de la
organización y el mismo se ejecuta. Verificar si el Comité Paritario en Seguridad y Salud en el
Trabajo o Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo
participó en la revisión anual del plan de capacitación.

Solicitar la lista de trabajadores,

independientemente de su forma de vinculación y/o
contratación y verificar los soportes documentales que
Todos los trabajadores, independientemente de su den cuenta de la capacitación, inducción y re inducción
Decreto 1072/2015 Art. forma de vinculación y/o contratación y de manera de conformidad con el criterio. La referencia es el Plan
previa al inicio de sus labores, reciben capacitación, de capacitación, su cumplimento y la cobertura de los
2.2.4.6.8. numeral 8, Art. inducción y reinducción en aspectos generales y trabajadores objeto de cada tema.
2.2.4.6.11. parágrafo 2, Art. específicos de las actividades a realizar que incluya
2.2.4.6.12. numeral 6, Art.
1.2.2 2.2.4.6.13. numeral 4, Art. entre otros, la identificación y control de los Para realizar la verificación tener en cuenta: OK
2.2.4.6.28. numeral 4. peligros en su trabajo, y la prevención de
Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.2.4.2. accidentes de trabajo y enfermedades laborales. De uno (1) a diez (10) trabajadores verificar el 100%
Entre once (11) y cincuenta (50) trabajadores verificar
Resolución 2400/1979 Art 2. literal g). Así mismo se proporcionan las capacitaciones en el 20%
SST de acuerdo con las necesidades identificadas. Entre cincuenta y uno (51) y doscientos (200)
trabajadores verificar el 10%
Mayores a doscientos un (201) trabajadores verificar el
registro de 30 trabajadores.

Los responsables del Sistema de Gestión de Solicitar el certificado de aprobación del curso de
Seguridad y Salud en el trabajo cuentan con el capacitación virtual de 50 horas definido por el
1.2.3 Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.35 certificado de aprobación del curso de Ministerio de Trabajo, expedido a nombre del
capacitación virtual de 50 horas definido por el responsable del Sistema de Gestión en Seguridad y
Ministerio del Trabajo. Salud en el Trabajo

ESTANDAR 2. GESTIÓN INTEGRAL DEL SISTEMA DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (15%)

E.2.1 Estándar: Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (1%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.00% (1.0%) (0.0%)

En el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo (SG-SST) se establece por escrito la
Política de Seguridad y Salud en el trabajo, es Solicitar la política del Sistema de Gestión de la
comunicada al Comité Paritario de Seguridad y Seguridad y Salud en el Trabajo (SG- SST), de la
Salud en el Trabajo o al Vigía de seguridad y salud empresa y confirmar que cumpla con los aspectos
en el trabajo. contenidos en el criterio.
La Política es fechada y firmada por el
representante legal, expresa el compromiso de la Validar para la revisión anual de la política como
alta dirección, el alcance sobre todos los centros mínimo: Fecha de emisión, firmada por el representante
de trabajo y todos sus trabajadores legal actual, que estén incluidos los requisitos
Decreto 1072/2015 Arts. independientemente de su forma vinculación y/o normativos actuales o directrices de la empresa.
contratación, es revisada, como mínimo una vez al
2.1.1 2.2.4.6.5. 2.2.4.6.6. 2.2.4.6.7. y año, hace parte de las políticas de gestión de la Entrevistar a los miembros del Comité Paritario de OK
2.2.4.6.8. Numeral 1
empresa, se encuentra difundida y accesible para Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía de Seguridad y
todos los niveles de la organización. Incluye como Salud en el Trabajo para indagar el entendimiento de la
mínimo el compromiso con: política en SST. Como referencia preguntar:

- La identificación de los peligros, evaluación y - Si conocen los peligros, evaluación y valoración de los
valoración de los riesgos y establece los respectivos riesgos y se establece los respectivos controles.
controles. - Si se realizan actividades de Promoción y Prevención.
- Proteger la seguridad y salud de todos los - Si la empresa aplica la normativa legal vigente en
trabajadores, mediante la mejora continua materia de riesgos laborales.
- El cumplimiento de la normatividad vigente
aplicable en materia de riesgos laborales.
 E.2.2 Estándar: Objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST (1%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Están definidos los objetivos del Sistema de Gestión

en Seguridad y Salud en el Trabajo y ellos se
expresan de conformidad con la política de
Seguridad y Salud en el Trabajo, son claros,
Decreto 1072/2015, Arts. medibles, cuantificables y tienen metas,
2.2.4.6.12. numeral 1, 2.2.4.6.17. coherentes con el plan de trabajo anual, Revisar si los objetivos se encuentran definidos,
2.2.1 numeral 2.2 y compatibles con la normatividad vigente, se cumplen con las condiciones mencionadas en el criterio
2.2.4.6.18. encuentran documentados, son comunicados a los y existen evidencias del proceso de difusión.
trabajadores, son revisados y evaluados mínimo
una vez al año, actualizados de ser necesario, están
acorde a las prioridades definidas y se encuentran
firmados por el empleador.

E.2.3 Estándar: Evaluación inicial del Sistema de Gestión – Seguridad y Salud en el Trabajo (1%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa realizó la evaluación inicial del Sistema

de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
identificando las prioridades para establecer el plan
de trabajo anual o para la actualización del Solicitar la evaluación inicial del SGSST. Mediante la
Decreto1072/2015 Art. existente y fue realizada por el responsable del matriz de peligros, identificación de amenazas,
2.3.1 2.2.4.6.16. Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el verificando los controles, reporte de peligros, lista de
Trabajo o si fue contratada, por la empresa con asistencia a capacitaciones, análisis de puestos de
Resolución 4502/2012 Arts. 1 y 4 personal externo con licencia en Seguridad y Salud trabajo, exámenes médicos iniciales y periódicos y
en el Trabajo o conforme, verificando que la seguimiento de indicadores entre otros.
persona que diseñe, ejecute e implemente el
SGSST, tenga la información y cursos solicitada en
los artículos 5 y 6 de la Resolución 1111 de 2017.

E.2.4 Estándar: Plan anual de trabajo (2%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Solicitar el plan de trabajo anual para alcanzar los

Decreto 1072/2015 Arts. La empresa diseña y define un plan de objetivos propuestos en el Sistema de Gestión en
2.2.4.6.8. numeral 7, trabajo anual para el cumplimiento del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, el cual identifica
Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, el metas, responsabilidades, recursos, cronograma de
2.2.4.6.12. numeral 5, cual identifica los objetivos, metas, actividades, firmado por el empleador y el
2.4.1 2.2.4.6.17. numeral 2.3 y parágrafo OK
2, 2.2.4.6.20. numeral 3, Art. responsabilidades, recursos, cronograma de responsable del Sistema de Gestión en Seguridad y
2.2.4.6.21. numeral 2, Art. actividades y debe estar firmado por el Salud en el Trabajo. Verificar el cumplimiento del
empleador y el responsable el Sistema de mismo. En caso de desviaciones en el cumplimiento,
2.2.4.6.22. numeral 3 Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo. solicitar los planes de ajuste para el logro del plan
inicial.

E.2.5 Estándar: Conservación de documentos (2%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Constatar la existencia de un sistema de archivo o

Decreto 1072/2015 Art. retención documental, para los registros y documentos
2.2.4.6.13. que soportan el Sistema de Gestión de la Seguridad y
La empresa cuenta con un sistema de archivo o Salud en el Trabajo.
Archivo general de la nación en el retención documental, para los registros y
2.5.1 acuerdo 48 del 2000, Acuerdo 49 del
2000, Acuerdo 50 del 2000 y la Ley documentos que soportan el Sistema de Gestión de Verificar mediante muestreo que los registros y
594 del 2000 (Ley general de archivos la Seguridad y Salud en el trabajo documentos sean legibles (entendible para el lector
objeto), fácilmente identificables y accesibles (para
para Colombia) todos los que estén vinculados con cada documento en
particular), protegidos contra daño y pérdida.

E.2.6 Estándar: Rendición de cuentas (1%)

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Solicitar los registros documentales que evidencien la

rendición de cuentas anual, al interior de la empresa.

Solicitar a la empresa los mecanismos de rendición de

Quienes tengan responsabilidad sobre el Sistema de cuentas que haya definido y verificar que se haga y se
2.6.1 Decreto 1072/2015 Art. Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, cumplan con los criterios del requisito.
2.2.4.6.8. numeral 3
rinden cuentas anualmente sobre su desempeño.
La rendición de cuentas debe incluir todos los niveles
de la empresa ya que en cada uno de ellos hay
responsabilidades sobre la Seguridad y Salud en el
Trabajo.

E.2.7 Estándar: Normatividad nacional vigente y aplicable en materia de seguridad y salud en el trabajo (2%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Solicitar la matriz legal en la cual se contemple la

legislación nacional vigente en materia de riesgos
laborales.
Decreto 1072/2015 Art
2.2.4.6.8. numeral 5, Art La empresa define la matriz legal actualizada que Verificar que como mínimo contenga:
2.7.1 contemple las normas del Sistema General de OK
2.2.4.6.12. numeral 15, Art Riesgos aplicables a la empresa. - Normas vigentes en riesgos laborales.
2.2.4.6.17. numeral 1.1 - Normas técnicas de cumplimiento de acuerdo con los
peligros / riesgos identificados en la empresa.
- Normas vigentes de diferentes entidades que le
aplique.
 E.2.8 Estándar: Mecanismos de comunicación (1%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa dispone de mecanismos eficaces para Constatar la existencia de mecanismos de

Decreto 1072/2015 Art. recibir y responder las comunicaciones internas y comunicación interna y externa que tiene la empresa
2.8.1 2.2.4.6.14., Art. 2.2.4.6.16. externas relativas a la seguridad y salud en el en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y
parágrafo 3. Art. 2.2.4.6.28. numeral trabajo, como por ejemplo auto reporte de comprobar que las acciones que se
2 condiciones de trabajo y de salud por parte de los desarrollaron para dar respuesta a las comunicaciones
trabajadores o contratistas. recibidas son eficaces.

E.2.9 Estándar: Adquisiciones (1%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Art La empresa estableció un procedimiento para la Verificar el cumplimiento del procedimiento para la
2.2.4.6.27 identificación y evaluación de las especificaciones identificación y evaluación de las especificaciones en
2.9.1 en Seguridad y Salud en el Trabajo, de las compras Seguridad y Salud en el Trabajo de las compras o
Resolución 2400/1979 Arts 177 y o adquisición de productos y servicios, como por adquisición de productos y servicios, como por ejemplo
178. ejemplo los elementos de protección personal. los elementos de protección personal.

E.2.10 Estándar: Contratación (2%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Constatar que para la selección y evaluación de

proveedores y/o contratistas, se valida que dichos
Decreto 1072/2015 Art La empresa incluye los aspectos de Seguridad y proveedores o contratistas tienen documentado e
2.10.1 2.2.4.6.4. parágrafo 2, Art Salud en el Trabajo en la evaluación y selección de implementado el Sistema de Gestión en Seguridad y NA
2.2.4.6.28. numeral 1 proveedores y contratistas. Salud en el Trabajo y que conocen los peligros y la
forma de controlarlos al ejecutar el servicio a realizar
en la empresa dónde prestan el servicio.

E.2.11 Estándar: Gestión del Cambio (1%)

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa dispone de un procedimiento para Solicitar el documento para evaluar el impacto sobre la
2.11.1 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.26 evaluar el impacto sobre la Seguridad y Salud en el Seguridad y Salud en el Trabajo en cambios internos y
Trabajo que se pueda generar por cambios
internos o externos. externos que se presenten en la entidad.

II. HACER
ESTANDAR 3. GESTIÓN DE LA SALUD (20%)
E.3.1 Estándar: Condiciones de Salud en el Trabajo (9%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Resolución 2346/2007 Art 8. Art 15

Art. 18. Hay como mínimo, la siguiente información
actualizada de todos los trabajadores, para el
Decreto 1072/2015 Art último año: la descripción socio demográfica de los
2.2.4.2.2.18. trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil),
3.1.1 la caracterización de sus condiciones de salud, la Solicitar el documento consolidado que evidencie el
cumplimiento de lo requerido en el criterio. OK
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12. evaluación y análisis de las estadísticas sobre la
numeral 4, Art salud de los trabajadores tanto de origen laboral
2.2.4.6.13. numerales 1 y 2, Art como común, y los resultados de las evaluaciones
2.2.4.6.16. numeral 7 y parágrafo médicas ocupacionales.
1.

Resolución 2346/2007 Art 18 Solicitar las evidencias que constaten la definición y

Decreto 1072/20015 Están definidas y se llevaron a cabo las ejecución de las actividades de medicina del trabajo,
Artículos actividades de medicina del trabajo, promoción y promoción y prevención de conformidad con las
prioridades que se identificaron con base en los
3.1.2 2.2.4.6.8 numeral 8 prevención, de conformidad con las prioridades resultados del diagnostico de condiciones de salud y los
2.2.4.6.12 numerales 4, 13, y 16 que se identificaron en el diagnóstico de las
2.2.4.6.20 numeral 9 condiciones de salud de los trabajadores y los peligros/riesgos de intervención prioritarios
2.2.4.6.21 numeral 5 peligros de intervención prioritarios. Solicitar el programa de vigilancia epidemiológica de los
2.2.4.6.24 parágrafo 3 trabajadores.

Se informa al médico que realiza las evaluaciones Verificar que al médico que realiza las evaluaciones
3.1.3 Resolución 2346/2007 Art 4. ocupacionales los perfiles del cargo, con una ocupacionales, se le remitieron los soportes
documentales respecto de los perfiles del cargo,
descripción de las tareas y el medio en el cual se descripción de las tareas y el medio en el cual
desarrollará la labor respectiva. desarrollaran la labor los trabajadores.

Se realizan las evaluaciones médicas de acuerdo

con la normatividad y los peligros a los cuales se
encuentre expuesto el trabajador.
Solicitar los conceptos de aptitud que demuestren la
realización de las evaluaciones médicas.
Resolución 2346/2007 Art 5. Así mismo se tiene definida la frecuencia de las
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12. evaluaciones médicas ocupacionales periódicas Solicitar el documento o registro que evidencie la
numeral 4 y 13. 2.2.4.6.24. parágrafo según tipo, magnitud, frecuencia de exposición definición de la frecuencia de las evaluaciones médicas
3.1.4 3 a cada peligro, el estado de salud del periódicas. OK
Resolución 957/2005 Comunidad trabajador, las recomendaciones de los
Andina de Naciones Art 17 sistemas de vigilancia epidemiológica y la Solicitar el documento que evidencie la comunicación
legislación vigente. por escrito al trabajador de los resultados de las
evaluaciones medicas ocupacionales.
Los resultados de las evaluaciones medicas
ocupacionales serán comunicados por escrito al
trabajador y constarán en su historia clínica.
 E.3.1 Estándar: Condiciones de Salud en el Trabajo (9%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Resolución 2346/2007 Art 16 y 17 La empresa debe tener la custodia de las historias Evidenciar los soportes que demuestren que la
modificado por la Resolución clínicas a cargo de una institución prestadora de custodia de las historias clínicas esté a cargo de
3.1.5 1918/2009 Art 2 servicios en seguridad y salud en el trabajo o del una institución prestadora de servicios en seguridad y
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.13 médico que practica los exámenes laborales en la salud en el trabajo o del médico que practica los
numeral 1 y 2 empresa. exámenes laborales en la empresa.

La empresa acata las restricciones y

recomendaciones médico laborales por parte de la
Decreto 2177/1989 Art. EPS o ARL prescritas a los trabajadores para la Solicitar documento de recomendaciones y restricciones
16 realización de sus funciones. a trabajadores y revisar que la empresa ha acatado
Ley 776/2002 Arts. 4 y 8 todas las recomendaciones y restricciones médico
Resolución 2844/ 2007 Art 1, Así mismo y de ser necesario, se adecua el puesto laborales prescritas a todos los trabajadores y ha
3.1.6 parágrafo. de trabajo, reubica o readapta el trabajador. realizado las acciones que se requieran en materia de
Resolución 1013/ 2008 Art 1, reubicación o readaptación.
parágrafo. Se anexa soportes de entrega a quienes califican en
Manual de procedimientos para la primera oportunidad y/o a las Juntas de Calificación Solicitar documento de soporte de recibido por parte de
rehabilitación y reincorporación de Invalidez los documentos que son quienes califican en primera oportunidad y/o a las
ocupacional. responsabilidad del empleador que trata la norma Juntas de Calificación de Invalidez.
para la calificación de origen y porcentaje de la
pérdida de la capacidad laboral.

Decreto 1295/1994 Art 35 numeral d) Hay un programa para promover entre los
Ley 1562/2012 Art 11 literal f) trabajadores estilos de vida y entorno saludable, Solicitar el programa respectivo y los documentos y
3.1.7 Resolución 1075/1992 Art 1 incluyendo campañas específicas tendientes a la registros que evidencien el cumplimiento del mismo.
Ley 1355 de 14 de Octubre de 2009, prevención y el control de la fármaco dependencia,
Art. 5 parágrafo el alcoholismo y el tabaquismo, entre otros.

Ley 9 /1979 Art 10, 36, 129 y En la sede hay suministro permanente de agua Mediante observación directa, verificar si se cumple lo
3.1.8 285 potable, servicios sanitarios y mecanismos para que se exige en el criterio. Dejando prueba fotográfica o OK
Resolución 2400/1979 Art 24, 42 disponer excretas y basuras. fílmica al respecto

La empresa elimina los residuos sólidos, líquidos Mediante observación directa, constatar las evidencias
3.1.9 Ley 9 /1979 Art 10, 22 y 129 o gaseosos que se producen, de forma que no se donde se dé cuenta de los procesos de eliminación de OK
ponga en riesgo a los trabajadores. residuos conforme al criterio y solicitar contrato de
empresa que elimina los residuos peligrosos

E.3.2 Estándar: Registro, reporte e investigación de las enfermedades laborales, incidentes y accidentes de trabajo (5%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
2.0% 0.0% (2.0%) (0.0%)

Resolución 1401/2007 Art 14 La empresa reporta a la Administradora de Riesgos Indagar con los trabajadores, si se han presentado
Decreto Ley 19/2012 Art 140 Laborales (ARL), a la Entidad Promotora de Salud accidentes de trabajo o enfermedades laborales (en
Decreto 1295/1994 Art 21 literal e) y (EPS) todos los accidentes y las enfermedades caso afirmativo, tomar los datos de nombre y
Art 62 laborales diagnosticadas. número de cedula y solicitar el reporte). Igualmente
Resolución 156/2005 realizar un muestreo del reporte de registro de
3.2.1 Decreto 1072/2015 Art Así mismo reportará a la Dirección Territorial el Accidente de Trabajo (FURAT) y el registro de
2.2.4.6.12 numeral 11, Art accidente grave y mortal, como las enfermedades enfermedades Laborales (FUREL) respectivo, verificando
2.2.4.6.21 numeral 9 diagnosticadas como laborales. si el reporte a las Administradoras de Riesgos
Decreto 1072/2015 Art Laborales Empresas Promotoras de Salud y Dirección
2.2.4.2.4.5. Esto repórtese realizaran dentro de los dos (2) días Territorial se hizo dentro de los dos (2) días hábiles
Decreto 1072/2015 Art hábiles siguientes al evento o recibo de diagnóstico siguientes al evento o recibo del diagnóstico de la
2.2.4.1.7.Resolución 2851/2015 Art 1 de la enfermedad. enfermedad.

Verificar por medio de un muestreo si se investigan

los accidentes e incidentes de trabajo y las
enfermedades laborales y si se definieron acciones para
otros trabajadores potencialmente expuestos.

Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.1.6 Constatar que la investigación se haya realizado dentro
Resolución 1401/2007 Art 4 La empresa investiga todos los accidentes e de los quince (15) días siguientes a su ocurrencia a
incidentes de trabajo y las enfermedades laborales través del equipo investigador y evidenciar que se hayan
3.2.2 numerales 2, 3 y 4, Art 7. Art. 14 cuando sean diagnosticadas, determinando las remitido los informes de las investigaciones de
Decreto 1072/2015 Art. causas básicas y la posibilidad de que se accidente de trabajo grave o mortal o una enfermedad
2.2.4.6.21. numeral 9, Art.
2.2.4.6.32. presenten nuevos casos. laboral mortal.
En caso de haber accidente grave o se produzca la
muerte verificar la participación de un profesional con
licencia en Seguridad y Salud en el Trabajo en la
investigación (propio o contratado), así como el Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Art. Hay un registro estadístico de los incidentes Solicitar el registro estadístico actualizado de lo
2.2.4.6.16. numeral 7, Art. y de los accidentes, así como de las enfermedades corrido del año y el año inmediatamente anterior al de
3.2.3 2.2.4.6.21. numeral 10, Art. laborales que ocurren; se analiza este registro y las la visita, así como la evidencia que contiene el análisis y
2.2.4.6.22. numeral 8. conclusiones derivadas del estudio son usadas para las conclusiones derivadas del estudio que son usadas
Decreto 1295/1994 Art 61 el mejoramiento del SG – SST. para el mejoramiento del SG – SST.
 E.3.3 Estándar: Mecanismos de vigilancia de las condiciones de salud de los trabajadores (6%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
1.0% 0.0% (1.0%) (0.0%)

La empresa mide la severidad de los accidentes Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
Resolución 1401/2007 Art. 4 laborales como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
3.3.1 Decreto 1072/2015 clasificación del origen del peligro que los generó comportamiento de la severidad y la relación del evento
Art. 2.2.4.6.2 numerales 18 y 34 (físicos, químicos, biológicos, de seguridad,
públicos, psicosociales, entre otros). con los peligros/riesgos

Resolución 1401/2007 Art 4 La empresa mide la frecuencia de los accidentes Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
laborales como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
3.3.2 clasificación del origen del peligro que los generó
Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.21. (físicos, de químicos, biológicos, seguridad, comportamiento de la frecuencia y la relación del
numeral 10 públicos, psicosociales, entre otros.) evento con los peligros/riesgos

La empresa mide la mortalidad por accidentes de

Resolución 1401/2007 Art. 4 trabajo o enfermedades laborales como mínimo Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
3.3.3 una vez al año y realiza la clasificación del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 origen del peligro que los generó (físicos, químicos, comportamiento de la mortalidad y la relación del
numeral 10 biológicos, de seguridad, públicos, psicosociales, evento con los peligros/riesgos.
entre otros)

La empresa mide la prevalencia de la enfermedad Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
3.3.4 Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.21. laboral como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
clasificación del origen del peligro que la comportamiento de la prevalencia de las
numeral 10 generó(físico, químico, biológico, ergonómico o enfermedades laborales y la relación del evento con
biomecánico, psicosocial, entre otros) los peligros/riesgos

La empresa mide la incidencia de la enfermedad Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
laboral como mínimo una vez al año y realiza la año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
3.3.5 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 clasificación del origen del peligro que la comportamiento de la incidencia de las enfermedades
numeral 10 generó (físicos, químicos, biológicos, ergonómicos laborales y la relación del evento con los
o biomecánicos, psicosociales, entre otros) peligros/riesgos

La empresa mide el ausentismo por enfermedad

laboral y común y por accidente de trabajo, como Solicitar los resultados de la medición para lo corrido del
3.3.6 Decreto 1072/2015 Art mínimo una vez al año y realiza la clasificación del año y/o el año inmediatamente anterior y constatar el
2.2.4.6.21 numeral 10 origen del peligro que lo generó (físicos, comportamiento del ausentismo y la relación del
ergonómicos, o biomecánicos, químicos, de evento con los peligros/riesgos.
seguridad, públicos, psicosociales, entre otros)

ESTANDAR 4. GESTIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS (30%)

E.4.1 Estándar: Identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos (15%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
4.0% 0.0% (4.0%) (0.0%)

La empresa tiene definida y aplica una

metodología para la identificación de peligros de
origen físico, ergonómico o biomecánico, biológico, Verificar que se realiza la identificación de peligros,
químico, de seguridad, público, psicosocial, entre evaluación y valoración de los riesgos conforme a la
otros, así mismo para la evaluación y valoración de metodología definida de acuerdo con el criterio,
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.15., los riesgos con alcance sobre todos los procesos, seleccionando de manera aleatoria algunas de las
4.1.1 Art 2.2.4.6.16. numeral 2. actividades rutinarias y no rutinarias, maquinaria y actividades identificadas.
equipos todos los centros de trabajo y todos los
trabajadores independientemente de su forma de Confrontar mediante observación directa durante el
vinculación y/o contratación. recorrido a las instalaciones de la empresa la
identificación de peligros.
Identificar con base en la valoración de los riesgos,
aquellos que son prioritarios.

La identificación de peligros, evaluación y Verificar que estén identificados, evaluados y valorados

valoración del riesgo se desarrolló con la los riesgos. Solicitar si hay eventos mortales o
Decreto 1072/ 2015 participación de trabajadores de todos los niveles catastróficos y validar que el peligro asociado al evento
de la empresa y es actualizada como mínimo una este identificado, evaluado y valorado.
4.1.2. vez al año y cada vez que ocurra un accidente de
Art. 2.2.4.6.15 parágrafo 1 trabajo mortal o un evento catastrófico en la En caso que se encuentren valoraciones no tolerables,
2.2.4.6.23
empresa o cuando se presenten cambios en los confirmar las acciones de intervención y control, de
procesos, en las instalaciones, o maquinaria o forma inmediata para continuar la tarea.
equipos.

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
3.0% 0.0% (3.0%) (0.0%)

Revisar la lista de materias primas e insumos,

productos intermedios o finales, subproductos y
desechos y verificar si estas son o están compuestas por
agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas en
el grupo 1 de la clasificación de la Agencia Internacional
de Investigación sobre el Cáncer (International Agency
La empresa donde se procese, manipule o trabaje for Research on Cáncer, IARC) o con toxicidad aguda
con agentes o sustancias catalogadas como según los criterios del Sistema Globalmente
Ley 1562/2012 Art 9 carcinógenas o con toxicidad aguda, causantes de Armonizado (categorías I y II ).
4.1.3. Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.15. enfermedades, incluidas en la tabla de
parágrafo 2. enfermedades laborales, prioriza los riesgos Se debe verificar que los riesgos asociados a estas
asociados a estas sustancias o agentes y realiza sustancias o agentes carcinógenos o con toxicidad aguda
acciones de prevención e intervención al respecto. son priorizados y se realizan acciones de prevención e
intervención.
Así mismo se debe verificar la existencia de áreas
destinadas para el almacenamiento de las materias
primas e insumos y sustancias catalogadas como
carcinógenas o con toxicidad aguda.

Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
4.0% 0.0% (4.0%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Art. 2.2.4.6.12.

Numeral 13, Art Verificar los soportes documentales de las mediciones
2.2.4.6.13. numeral 3, Art Se realizan mediciones ambientales de los riesgos ambientales realizadas y la remisión de estos resultados
4.1.4. 2.2.4.6.15. prioritarios, provenientes de peligros químicos, al Comité Paritario en Seguridad y Salud en el Trabajo o
físicos y/o biológicos.
al Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Resolución 2400/1979 Titulo III
 E.4.2 Estándar: Medidas de prevención y control para intervenir los peligros/riesgos (15%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
2.5% 0.0% (2.5%) (0.0%)

Verificar las implementación de las medidas de

prevención y control, de acuerdo al esquema de
Se implementan las medidas de prevención y jerarquización y de conformidad con la identificación de
Decreto 1072/2015 Art control con base en el resultado de la identificación peligros, evaluación y valoración de riesgos (físicos,
2.2.4.6.24 de peligros (físicos, ergonómicos, biológicos, químicos, ergonómicos, de seguridad, públicos,
químicos, de seguridad, públicos, psicosociales, psicosociales, entre otros), realizada.
4.2.1. Resolución 2400/ 1979 Capítulo I al entre otros), la evaluación y valoración de los
VII Art del 63 al 152 riesgos (incluidos los prioritarios) y éstas se Verificar que estas medidas se encuentran programadas
ejecutan acorde con el esquema de jerarquización, en el plan anual de trabajo.
Ley 9/1979 Arts. 105 al 109. de ser factible priorizar la intervención en la
fuente y en el medio. Constatar que se dio preponderancia a las medidas de
prevención y control, respecto de los peligro/riesgos
prioritarios.

Solicitar los soportes documentales implementados por

Decreto 1072/2015 Art la empresa donde se verifica el
2.2.4.6.10., Art 2.2.4.6.24. cumplimiento de las responsabilidades de los
parágrafo 1, Art 2.2.4.6.28 numeral Se verifica la aplicación por parte de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de
6 prevención y control de los peligros/riesgos (físicos,
trabajadores de las medidas de prevención y ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad,
4.2.2. Resolución 2400/ 1979 Art 3, control de los peligros /riesgos (físicos, públicos, psicosociales, entre otros).
Capítulos I al VII del Título III Art del ergonómicos, biológicos, químicos, de seguridad,
63 al 152 públicos, psicosociales, entre otros) Realizar visita a las instalaciones para verificar el
cumplimiento de las medias de prevención y control por
Ley 9/1979 Arts 105 al 109 parte de los trabajadores de acuerdo con lo enunciado
en los planes de prevención y control descritos.

La empresa para los peligros identificados ha Solicitar los procedimientos, instructivos, fichas técnicas
4.2.3. Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12 estructurado programa de prevención y protección cuando aplique y protocolos de Seguridad y Salud en el
numerales 7 y 9 de la seguridad y salud de las personas (incluye
procedimientos, instructivos, fichas técnicas) Trabajo.

Se realizan inspecciones sistemáticas a las

Decreto 1072/2015, Art 2.2.4.6.12 instalaciones, maquinaria o equipos, incluidos los Solicitar la evidencia de las inspecciones realizadas a
las instalaciones, maquinaria y equipos, incluidos los
4.2.4 numeral 14, Art relacionados con la prevención y atención de relacionados con la prevención y atención de
2.2.4.6.24 parágrafos 1 y 2, Art emergencias; con la participación del Comité
2.2.4.6.25 numeral 12 Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el emergencias y verificar la participación del Comité
Trabajo. Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Decreto 1072/2015, Art 2.2.4.6.12 Se realiza el mantenimiento periódico de las Solicitar la evidencia del mantenimiento preventivo y/o
numeral 14, Art instalaciones, equipos y herramientas, de correctivo en las instalaciones, equipos y herramientas
4.2.5. 2.2.4.6.24 parágrafos 1 y 2, Art acuerdo con los informes de las inspecciones o de acuerdo con los manuales de uso de estos y los
informes de las inspecciones o reportes de condiciones
2.2.4.6.25 numeral 12 reportes de condiciones inseguras. insegura.

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.2.4.2.

Se le suministra a los trabajadores que requieran Solicitar los soportes que evidencien la entrega y
Decreto 1072/2015 Art los Elementos de Protección Personal y se le reposición de los Elementos de Protección Personal a los
2.2.4.6.12. numeral 8, Art reponen oportunamente conforme al desgaste y trabajadores.
2.2.4.6.13. numeral 4, Art condiciones de uso de los mismos.
2.2.4.6.24. numeral 5 y parágrafo Así mismo verificar los soportes que den cuenta del
1. Se verifica que los contratistas y subcontratistas cumplimiento del criterio por parte de los contratistas
que tengan trabajadores realizando y subcontratistas.
4.2.6. Resolución 2400/1979 Art 2 literales actividades en la empresa, en su proceso de
f) y g), Art 176,177 y 178. producción o de prestación de servicios se Verificar los soportes que evidencien la realización de
les entrega los Elementos de Protección Personal y la capacitación en el uso de los Elementos de Protección
Ley 9 /1979 Art 122 al 124. se hace reposición oportunamente conforme al Personal.
desgaste y condiciones de uso de los mismos.
Decreto 1072/2015. Art 2.2.4.2.4.2 Establecer si hay documentos escritos o pruebas de la
Se realiza la capacitación para el uso de los entrega de los elementos de protección personal a los
Decreto 1072/2015. Art Elementos de Protección Personal trabajadores.
2.2.4.2.2.16
 ESTANDAR 5. GESTIÓN DE LAS AMENAZAS (10%)
E.5.1 Estándar: Plan de prevención, preparación y respuestas ante emergencias (10%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente Acciones de mejora
Justifica No justifica
5.0% 0.0% (5.0%) (0.0%)

Solicitar el plan de prevención, preparación y

Se tiene un plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, constatar su divulgación.
respuesta ante emergencias que identifica las
amenazas, evalúa y analiza la vulnerabilidad, Verificar si existen los planos de las instalaciones que
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.12. incluye planos de las instalaciones que identifican identifican áreas y salidas de emergencia y verificar si
5.1.1. numeral 12, Art áreas y salidas de emergencia, así como la existe la debida señalización de la empresa y los
2.2.4.6.25. Art, 2.2.4.6.28. numeral 4 señalización debida, simulacros como mínimo una soportes que evidencien la realización de los simulacros.
vez al año y este es divulgado., Se tienen en
cuenta todas las jornadas de trabajo, en todos los Verificar la realización de simulacros y análisis del
centros de trabajo. mismo, validar que los mejoras hayan sido tenidas en
cuenta en el mejoramiento del plan.

Se encuentra conformada, capacitada y dotada la Solicitar el documento de conformación de la brigada de

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.25 brigada de prevención, preparación y respuesta prevención, preparación y respuesta ante emergencias
5.1.2 ante emergencias, organizada según las
numeral 11 necesidades y el tamaño de la empresa (primeros y verificar los soportes de la capacitación y entrega de
auxilios, contra incendios, evacuación etc.). la dotación.

III. VERIFICAR
ESTANDAR 6. VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (5%)
E.6.1. Estándar: Gestión de resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (5%)
Cumple No aplica
totalmente No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación Justifica No justifica Acciones de mejora
1.25% 0.0% (1.25%) (0.0%)

Decreto 1072/2015 Arts

6.1.1 2.2.4.6.19., 2.2.4.6.20., 2.2.4.6.21., El empleador tiene definidos los indicadores de Solicitar los indicadores de estructura, proceso y
2.2.4.6.22. estructura, proceso y resultado del SG-SST. resultado del SG-SST y sus resultados.

La empresa adelantará por lo menos una vez al año, un

ciclo completo de auditorias internas al SG-SST, en
El empleador debe realizar una auditoria anual, la donde su alcance deberá incluir todas las áreas.
6.1.2 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.29 cual será planificada con la participación del Comité Solicitar el programa de la auditoria, el alcance de la
Paritario o Vigía de SST auditoria, la periodicidad, la metodología y la
presentación de informes y verificar que se haya
planificado con la participación del Comité Paritario o
Vigía de SST

Se debe solicitar a la empresa los documentos, pruebas

Alcance de la auditoria de cumplimiento del de la realización de actividades y obligaciones
6.1.3 Decreto 1072/2015 Art 2.2.24.6.30 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo establecidas en los trece numerales del articulo
2.2.4.6.30 del Decreto 1072/2015

La Alta Dirección revisa una vez al año el SG-SST, Solicitar el documento donde conste la revisión anual
sus resultados son comunicados al Comité por la Alta Dirección, así como la comunicación de los
6.1.4 Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.31 Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o al resultados al Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Vigía de seguridad y salud en el trabajo y al Trabajo o al Vigía de seguridad y salud en el trabajo
responsable del SG – SST. y al responsable del SG – SST.

IV. ACTUAR
ESTANDAR 7. MEJORAMIENTO (10%)
E.7.1. Estándar: Acciones preventivas y correctivas con base en los resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (10%)
Cumple No aplica
No cumple
Numeral Marco legal Criterio Modo de verificación totalmente
Justifica No justifica Observaciones Acciones de
mejora
2.5% 0.0% (2.5%) (0.0%)

La empresa garantiza que se definan e

implementen las acciones preventivas y/o Solicitar la evidencia documental de las acciones
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.33, correctivas necesarias con base en los resultados preventivas y/o correctivas provenientes de los
7.1.1 Art 2.2.4.6.34 de la supervisión, inspecciones, la medición de los resultados y/o recomendaciones, de conformidad con el
indicadores del SG- SST entre otros, y las criterio.
recomendaciones del COPASST o Vigía.

Cuando después de la revisión por la Alta Dirección

del SG-SST se evidencia que las medidas de Solicitar la evidencia documental de las acciones
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.31. prevención y control relativas a los peligros y correctivas, preventivas y/o de mejora que se
7.1.2. parágrafo, Art 2.2.4.6.33., Art riesgos del SST son inadecuadas o pueden dejar de implementaron según lo detectado en la revisión por la
2.2.4.6.34. ser eficaces, la empresa toma las medidas
correctivas, preventivas y/o de mejora para Alta Dirección del SG - SST.
subsanar lo detectado.

La empresa ejecuta las acciones preventivas,

Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.6.21 correctivas y de mejora que se plantean como Solicitar la evidencia documental de las acciones
7.1.3. numeral 6, Art 2.2.4.6.22 numeral resultado de la investigación de los accidentes y preventivas, correctivas y/o de mejora planteadas como
5, Art 2.2.4.6.33, Art 2.2.4.6.34 resultado de las investigaciones y verificar si han sido
Resolución 1401/2007 Art 12 de los incidentes y la determinación de las efectivas.
causas básicas de las enfermedades laborales.

Se implementan las medidas y acciones

correctivas producto de requerimientos o Solicitar la evidencia documental de las acciones
7.1.4. Ley 1562/2012 Art 13 correctivas realizadas en respuesta a los requerimientos
Decreto 1072/2015 Art 2.2.4.11.7 recomendaciones de autoridades administrativas, o recomendaciones de las autoridades administrativas
así como de las Administradoras de Riesgos así como de las Administradoras de Riesgos Laborales.
Laborales.
 ESTÁNDARES MÍNIMOS SG-SST
TABLA DE VALORES Y CALIFICACIÓN
PUNTAJE POSIBLE CALIFICACION DE LA
PESO
CICLO ESTÁNDAR ÍTEM DEL ESTÁNDAR VALOR CUMPLE NO APLICA EMPRESA O
PORCENTUAL NO CUMPLE
TOTALMENTE JUSTIFICA NO JUSTIFICA CONTRATANTE

1.1.1. Responsable del Sistema de Gestión

0.5 OK 0 0 0 0
de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

1.1.2 Responsabilidades en el Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –  0.5 0 0 0 0 0
SG-SST

Recursos financieros, técnicos,  1.1.3 Asignación de recursos para el Sistema

humanos y de otra índole requeridos de Gestión en Seguridad y Salud en el 0.5 OK 0 0 0 0
para coordinar y desarrollar el Sistema Trabajo – SG-SST 4
de Gestión de la Seguridad y la Salud 1.1.4 Afiliación al Sistema General de
en el Trabajo (SG-SST) (4%) 0.5 OK 0 0 0 0
Riesgos Laborales
1.1.5 Pago de pensión trabajadores alto
0.5 OK 0 0 0 0
riesgo
1.1.6 Conformación COPASST / Vigía 0.5 OK 0 0 0 0
RECURSOS (10%)
1.1.7 Capacitación COPASST / Vigía 0.5 0 0 0 0 0

1.1.8 Conformación Comité de Convivencia 0.5 0 0 0 0 0

1.2.1 Programa Capacitación promoción y

2 OK 0 0 0 0
prevención PYP

1.2.2 Capacitación, Inducción y Reinducción

Capacitación en el Sistema de Gestión en Sistema de Gestión de Seguridad y Salud 2 OK 0 0 0 0
de la Seguridad y la Salud en el Trabajo en el Trabajo SG-SST, actividades de 6
(6%) Promoción y Prevención PyP

1.2.3 Responsables del Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST 2 0 0 0 0 0
con curso (50 horas)
Sub-Total 0
2.1.1 Política del Sistema de Gestión de
Política de Seguridad y Salud en el Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST
I. PLANEAR 1 OK 0 0 0 0
Trabajo (1%) firmada, fechada y comunicada al
COPASST/Vigía

Objetivos del Sistema de Gestión de la 2.2.1 Objetivos definidos, claros, medibles,

Seguridad y la Salud en el Trabajo SG- cuantificables, con metas, documentados, 1 0 0 0 0 0
SST (1%) revisados del SG-SST
2.3.1 Evaluación e identificación de
Evaluación inicial del SG-SST (1%) 1 0 0 0 0 0
prioridades
2.4.1 Plan que identifica objetivos, metas,
Plan Anual de Trabajo (2%) responsabilidad, recursos con cronograma y 2 OK 0 0 0 0
firmado
2.5.1 Archivo o retención documental del
Conservación de la documentación (2%) Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en 2 0 0 0 0 0
GESTION INTEGRAL el Trabajo SG-SST
DEL SISTEMA DE
Rendición de cuentas (1%) 2.6.1 Rendición sobre el desempeño 1 15 0 0 0 0 0
GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD Y LA Normatividad nacional vigente y
SALUD EN EL aplicable en materia de seguridad y 2.7.1 Matriz legal 2 OK 0 0 0 0
TRABAJO (15%) salud en el trabajo (2%)
2.8.1 Mecanismos de comunicación, auto
Comunicación (1%) reporte en Sistema de Gestión de Seguridad 1 0 0 0 0 0
y Salud en el Trabajo SG-SST
2.9.1 Identificación, evaluación, para
adquisición de productos y servicios en
Adquisiciones (1%) 1 0 0 0 0 0
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST
2.10.1 Evaluación y selección de proveedores
Contratación (2%) 2 NA 0 0 0 0
y contratistas

2.11.1 Evaluación del impacto de cambios

Gestión del cambio (1%) internos y externos en el Sistema de Gestión 1 0 0 0 0 0
de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST

Sub-Total 0
3.1.1 Evaluación Médica Ocupacional 1 OK 0 0 0 0
3.1.2 Actividades de Promoción y Prevención
1 0 0 0 0 0
en Salud
3.1.3 Información al médico de los perfiles de
1 0 0 0 0 0
cargo

3.1.4 Realización de los exámenes médicos

1 OK 0 0 0 0
ocupacionales: preingreso, periódicos

3.1.5 Custodia de Historias Clínicas 1 0 0 0 0 0

Condiciones de salud en el trabajo (9%) 3.1.6 Restricciones y recomendaciones 9
1 0 0 0 0 0
médico laborales

3.1.7 Estilos de vida y entornos saludables

(controles tabaquismo, alcoholismo, 1 0 0 0 0 0
farmacodependencia y otros)

3.1.8 Agua potable, servicios sanitarios y

1 OK 0 0 0 0
disposición de basuras
3.1.9 Eliminación adecuada de residuos
1 OK 0 0 0 0
sólidos, líquidos o gaseosos

3.2.1 Reporte de los accidentes de trabajo y

enfermedad laboral a la ARL, EPS y Dirección 2 0 0 0 0 0
Territorial del Ministerio de Trabajo
Registro, reporte e investigación de las
GESTIÓN DE LA
SALUD (20%)
enfermedades laborales, los incidentes 3.2.2 Investigación de Accidentes, Incidentes 5
2 0 0 0 0 0
y accidentes del trabajo (5%) y Enfermedad Laboral
3.2.3 Registro y análisis estadístico de
Incidentes, Accidentes de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
Enfermedad Laboral

3.3.1 Medición de la severidad de los

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

3.3.2 Medición de la frecuencia de los

Incidentes, Accidentes  de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
Enfermedad Laboral

3.3.3 Medición de la mortalidad de Accidentes

1 0 0 0 0 0
Mecanismos de vigilancia de las de Trabajo y Enfermedad Laboral
condiciones de salud de los 6
trabajadores (6%) 3.3.4 Medición de la prevalencia de
II. GESTION DEL incidentes, Accidentes de Trabajo y 1 0 0 0 0 0
CAMBIO Enfermedad Laboral

3.3.5 Medición de la incidencia de Incidentes,

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

3.3.6 Medición del ausentismo por incidentes,

1 0 0 0 0 0
Accidentes de Trabajo y Enfermedad Laboral

Sub-Total 0
4.1.1 Metodología para la identificación,
4 0 0 0 0 0
evaluación y valoración de peligros
4.1.2 Identificación de peligros con
participación de todos los niveles de la 4 0 0 0 0 0
empresa
Identificación de peligros, evaluación y
valoración de riesgos (15%) 4.1.3 Identificación y priorización de la 15
naturaleza de los peligros (Metodología 3 0 0 0 0 0
adicional, cancerígenos y otros)

4.1.4 Realización mediciones ambientales,

4 0 0 0 0 0
químicos, físicos y biológicos

GESTIÓN DE 4.2.1 Se implementan las medidas de

2.5 0 0 0 0 0
PELIGROS Y prevención y control de peligros
RIESGOS (30%) 4.2.2 Se verifica aplicación de las medidas de
2.5 0 0 0 0 0
prevención y control
4.2.3 Hay procedimientos, instructivos, fichas,
2.5 0 0 0 0 0
protocolos
Medidas de prevención y control para
intervenir los peligros/riesgos (15%)
4.2.4 Inspección con el COPASST o Vigía 2.5 15 0 0 0 0 0
4.2.5 Mantenimiento periódico de
instalaciones, equipos, máquinas, 2.5 0 0 0 0 0
herramientas
4.2.6 Entrega de Elementos de Protección
Persona EPP, se verifica con contratistas y 2.5 0 0 0 0 0
subcontratistas
Sub-Total 0
 5.1.1 Se cuenta con el Plan de Prevención y
5 0 0 0 0 0
Plan de prevención, preparación y Preparación ante emergencias
GESTION DE respuesta ante emergencias (10%)
10
5.1.2 Brigada de prevención conformada,
AMENAZAS (10%) 5 0 0 0 0 0
capacitada y dotada
Sub-Total 0
 6.1.1 Indicadores estructura, proceso y
1.25 0 0 0 0 0
resultado
6.1.2 Las empresa adelanta auditoría por lo
1.25 0 0 0 0 0
menos una vez al año
VERIFICACIÓN DEL Gestión y resultados del SG-SST (5%) 5
III. VERIFICAR 6.1.3 Revisión anual por la alta dirección,
SG-SST (5%) 1.25 0 0 0 0 0
resultados y alcance de la auditoría

6.1.4 Planificar auditoría con el COPASST 1.25 0 0 0 0 0

Sub-Total 0
7.1.1 Definir acciones de Promoción y
Prevención con base en resultados del
2.5 0 0 0 0 0
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo SG-SST
7.1.2 Toma de medidas correctivas,
Acciones preventivas y correctivas con preventivas y de mejora 2.5 0 0 0 0 0
MEJORAMIENTO base en los resultados del SG-SST 10
IV. ACTUAR (10%) 7.1.3 Ejecución de acciones preventivas,
(10%)
correctivas y de mejora de la investigación de
2.5 0 0 0 0 0
incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedad laboral
7.1.4 Implementar medidas y acciones
2.5 0 0 0 0 0
correctivas de autoridades y de ARL
Sub-Total 0
TOTAL 0
TOTALES 100
INTERPRETACIÓN CRÍTICO

RECURSOS

40

MEJORAMIENTO GESTION INTEGRAL SG-SST

20

ESTANDAR
0 RESULTADO

VERIFICAICION DEL SG-SST GESTION DE LA SALUD

GESTION DE AMENAZAS GESTION DE PELIGROS Y RIESGOS

CRITERIO VALORACION ACCIÓN

Pealizar y tener a disposición del Ministerio del Trabajo un Plan de

Mejoramiento de inmediato.

* Enviar a la respectiva Administradora de Riesgos Laborales a la

que se encuentre afiliada la empresa o contratante, un reporte de
Si el puntaje obtenido es menor al 60% CRITICO
avances en el término máximo de tres (3) meses después de
realizada la autoevaluación de Estándares Mínimos.

* Seguimiento anual y plan de visita a la empresa con valoración

crítica, por parte del Ministerio del Trabajo.

Realizar y tener a disposición del Ministerio del Trabajo un Plan de

Mejoramiento.

* Enviar a la Administradora de Riesgos Laborales un reporte de

Si el puntaje obtenido esta entre el 61% y 85% MODERADAMENTE ACEPTABLE
avances en el término máximo de seis (6) meses después de
realizada la autoevaluación de Estándares Mínimos.

* Plan de visita por parte del Ministerio del Trabajo.

Mantener la calificación y evidencias a disposición del Ministerio del

Si el puntaje obtenido es mayor o igual al 86% ACEPTABLE Trabajo, e incluir en el Plan de Anual de Trabajo las mejoras
detectadas.

Cuando se cumple con el ítem del estándar la calificación será la máxima del respectivo ítem, de lo contrario su calificación será igual a cero (0).

Si el estándar No Aplica, se deberá justificar la situación y se calificará con el porcentaje máximo del ítem indicado para cada estándar. En caso de no justificarse, la calificación el estándar será igual a cero (0)

El presente formulario es documento público, no se debe consignar hecho o manifestaciones falsas y está sujeto a las sanciones establecidas en los artículos 288 y 294 de la Ley 599 de 2000 (Código Penal Colombiano)

FIRMA DEL EMPLEADOR O CONTRATANTE

FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN DEL SG-SST

PLAN ACTUALIZACION SG-SST EPYCA
MODO DE VERIFICACION

NO SE HA ASIGNADO PERSONA RESPONSABLE SG-SST

DICVULGAR RESPONSABILIDAD EN CADA NIVEL DE LA ORGANIZACIÓN

CARTA DE APROBACION DE LOS RECURSIS FINANCIEROS

CAPACITACION AL COPASST

COMITÉ DE CONVIVENCIA

PLAN DE CAPACITACION 2017

POLITICA SG-SST

ESTABLECER LOS OBJETIVOS

EVALUACION SG-SST
PLAN DE TRABAJO SG-SST
PLAN DE TRABAJO SG-SST
ACTUALIZACION MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACION DE PELIGROS
EVALUACION DE CONTRATISTAS
PROCEDIMIENTO EVALUACION DE IMPACTOS SEGUIRDAD
SVE
MAYO 13 JUNIO 03
ACCION DE MEJORA
VERFICAR CON LA ING JENNY EL CARGO ASUMIR POR SISO INDUSTRIA, REALZIAR LAS ACTAS DE
RESPONSABLIDAD

NOTIFICACION RESPONSABLES

ENVIAR EL MODELO DE PRESUPUESTO QUE SE DIEÑO PARA SIENA , ENVIAR LA INFORMACION AL ING
ANDRES TELLEZ PARA QUE VERFIQUE EL CONTENIDO Y LUEGO DE APROBADOS DISEÑAR LA CARTA DE
APROBACION DE LOS RECURSOS PARA CADA PROYECTO

REALIZAR LA CAPACITACION AL COPASST EN FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

ACTUALIZAR LAS ACTAS DE REUNION

VERIFICAR, IMPRIMIR HACER FIRMA
DIVULGAR
VERIFICAR CONTENIDO DE LA POLITICA, VALIDAR FECHA
SOCIALIZAR CONTENIDO POLICA COPASS
CAPACITAR PERSONAL DIRECTO Y CONTRATISTAS
VERFICAR- SOCIALIZAR A RESIDENTES SISO OBRAS SIENA, BRIZZA
REALIZAR EVALUACION SG-SST MODELO DE EVALUACION ARL SEGUROS BOLIVAR
INCLUIR EN EL PLAN DE TRABAJO LOS OBJETIVOS
IMPRIMI HACER FIRMAR REPRESENTANTE LEGA
ACTUALIZAR MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
ACTUALIZACION A LA GUIA DEL SG-SST
DISEÑO LISTA DE CHEQUEO CONTRATISTAS
PROCEDIMIENTO CAMBIO INTERNO S Y EXTERNOS ( GESTION DEL CAMBIO)
ESTABLECER EL SVE
RESPONSABLE FECHA

MABEL ALAYON

HELLEN , ANGELICA

HELLEN , ANGELICA

HELLEN , ANGELICA

HELLEN
MABEL ALAYON
HELLEN ,ANGELICA
MABEL ALAYON
HELLEN, ANGELICA
HELLEN ANGELICA
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON
MABEL- ANDRES TELLEZ
MABEL ALAYON
MABEL ALAYON