Cuestionario de Seguridad para Proveedores

Operador Económico Autorizado

Razón social de la empresa:

Dirección fiscal:
RFC:
Nombre de la persona de contacto:
Correo electrónico de la persona de contacto:
Teléfono de la persona de contacto:
Fecha:

Instrucciones: Seleccione la casilla correspondiente para indicar su respuesta a cada pregunta. Una vez
contestado, el cuestionario deberá ser firmado por el Representante Legal de la empresa y enviado por correo
electrónico al solicitante de Audi México.

A. Certificación en Programa de Seguridad en Cadena de Suministro

1. ¿Se encuentra su empresa certificada en alguno de los siguientes Programas de Seguridad en Cadena
de Suministro? Seleccione la casilla de la respuesta que mejor conteste a esta pregunta

☐ No, mi empresa no se encuentra certificada en ningún programa de seguridad en cadena de suministro

Folio / Account* Fecha de vencimiento

☐ Sí, Operador Económico Autorizado (OEA)

☐ Sí, Customs-Trade Partnership Against

Terrorism (C-TPAT)
☐ Sí, Carrier Initiative Program (CIP)

☐ Sí, Super Carrier Initiative Program (SCIP)

☐ Sí, Business Alliance for Secure Commerce

(BASC)
☐ Sí, Partners in Protection (PIP)

En caso de que su empresa se encuentre certificada en cualquiera de los programas arriba mencionados favor
de enviar la evidencia de la (las) certificación (es), en la que se pueda corroborar su número de certificación
(*en caso de contar con certificación C-TPAT, especificar C-TPAT account, en caso de contar con certificación
OEA, especificar el folio, el cual se encuentra en los últimos cinco dígitos del oficio) así como la fecha de
vencimiento de la misma y concluir con este cuestionario, en este caso no será necesario que sea firmado por
el Representante Legal.

En caso de no participar en las certificaciones antes mencionadas, favor de continuar con el llenado de este
cuestionario en su totalidad.

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 2. ¿Se encuentra actualmente en proceso de certificación o tiene planeado certificarse en alguno de los
programas arriba mencionados?

☐ Si ¿Cuál y cuándo? Haga clic aquí para escribir texto.

☐ No

B. Perfil de Seguridad Operador Económico Autorizado

1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros SI NO

1.1 ¿La empresa cuenta con procedimientos escritos para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad a
lo largo de su cadena de suministros, incluyendo sus instalaciones, y lleva a cabo dichas actividades al menos una vez
al año?
☐ ☐
1.2 ¿La empresa cuenta con un manual de políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la
seguridad de la cadena de suministros, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas
y actos de terrorismo?
☐ ☐
1.3 ¿La empresa cuenta con procedimientos para realizar auditorías (internas o externas), en los que evalúa los
procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros y realiza las auditorías al menos una vez al año? ☐ ☐
1.4 ¿Se cuentan con planes de contingencia documentados y capacitación del personal para reaccionar en caso de
incidentes de cualquier índole que afecten el desarrollo normal de las operaciones de la empresa y las operaciones de
comercio exterior en su cadena de suministros (Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros)?
☐ ☐

2. Seguridad Física SI NO
2.1 ¿Las instalaciones de la empresa están construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados
y se realizan inspecciones periódicas para mantener la integridad de las estructuras? ☐ ☐
☐ ☐
2.2 ¿Su empresa cuenta con controles de acceso en las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal?

2.3 ¿La empresa cuenta con bardas perimetrales y cercas interiores o mecanismos para identificar, segregar y
monitorear la carga internacional, de alto valor y peligrosa; previniendo ingresos no autorizados? ☐ ☐
2.4 ¿La empresa cuenta con controles de acceso a los estacionamientos de la empresa y son controlados y
monitoreados para prohibir el acceso a vehículos privados en áreas de manejo y almacenaje de mercancías, así como
áreas adyacentes?
☐ ☐
2.5 ¿La empresa cuenta con dispositivos de cierre en ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores colocadas
de acuerdo a su análisis de riesgo, así como con un procedimiento para manejar y controlar el uso de llaves de estos
dispositivos?
☐ ☐
2.6 ¿La empresa cuenta con alumbrado dentro y fuera de las instalaciones permitiéndole tener una clara
identificación de personas, material y/o equipo además de contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en áreas
sensibles?
☐ ☐
2.7 ¿Su empresa cuenta con sistemas de comunicación así como un sistema de respaldo que le permitan el
contacto inmediato con el personal de seguridad y con las autoridades de emergencia en caso de ser requeridas? ☐ ☐
2.8 ¿Se cuenta con sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión para vigilar, notificar o disuadir accesos
no autorizados y actividades prohibidas en áreas que implique manejo y almacenaje de las mercancías, materias primas
y materiales de empaque, así como del control de personal, visitantes, proveedores, vehículos de pasajeros y de carga, ☐ ☐
con respaldo de por lo menos un mes?

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3. Control de Acceso Físico SI NO
3.1 ¿Se cuenta con personal de seguridad y vigilancia para la protección física de las instalaciones y las
mercancías durante su traslado y manejo dentro de la empresa, así como para controlar el acceso de todas las
personas al inmueble?
☐ ☐
3.2 ¿Se cuenta con un procedimiento para la identificación de empleados, visitantes y proveedores, así como
para que el personal sólo tenga acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones y un control ☐ ☐
adecuado de la entrega y devolución de insignias de identificación?
3.3 ¿La empresa solicita identificación oficial con fotografía a visitantes y proveedores con la finalidad de
documentar su llegada y llevar un registro para que estos puedan tener acceso a las instalaciones? ☐ ☐
3.4 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para la identificación y retiro de personas o
vehículos no autorizados? ☐ ☐
3.5 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería?
☐ ☐

4. Socios Comerciales SI NO
4.1 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de
relaciones con los asociados de negocios o proveedores? ☐ ☐
4.2 ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para solicitar requisitos adicionales en materia de
seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro? ☐ ☐
4.3 ¿La empresa realiza evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocio
críticos para que estos mantengan las normas de seguridad requeridas por la empresa, manteniendo un registro y ☐ ☐
seguimiento correspondiente?
4.4 En caso de que la empresa encuentre inconsistencias respecto a las normas de seguridad con sus socios
comerciales, ¿se las comunica y se les proporciona un periodo justificado para solucionarlas o en caso contrario, se ☐ ☐
toman las medidas necesarias para sancionarlos?

5. Seguridad de Procesos SI NO NA
5.1 ¿La empresa cuenta con un mapeo de procesos logístico de las mercancías y documentación
requerida a través de su cadena de suministro internacional? ☐ ☐ ☐
5.2 En caso de que la empresa cuente con almacenes y centros de distribución de sus mercancías fuera de
las instalaciones de producción y/o manufactura que le pertenezcan, ¿los almacenes cumplen con los
requisitos mínimos en materia de seguridad considerados en este documento (“perfil de empresa” ☐ ☐ ☐
establecido por la AGACE)?
5.3 ¿La empresa se asegura de la identificación de los operadores del medio de transporte que
efectúen la entrega o recepción de carga y asigna a un responsable que supervise la carga o descarga de la ☐ ☐ ☐
mercancía de embarque cotejando la información con las órdenes de compra o entrega correspondientes?
5.4 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados, internos o de su proveedor, para vigilar y
monitorear la integridad de sus mercancías a lo largo de la cadena de suministro, así como para asegurarse
de que en todo momento se conozca la ubicación del vehículo, rutas permitidas, tiempos estimados de ☐ ☐ ☐
entrega y medidas de contingencia?
5.5 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado para detectar, reportar, investigar y
resolver discrepancias por mercancía faltante, sobrante, prohibida o de cualquier otro tipo en la entrega o ☐ ☐ ☐
recepción de las mercancías?
5.6 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para asegurar que la información
electrónica y/o documental utilizada durante el movimiento y despacho de entrega sea legible, completa, ☐ ☐ ☐
exacta y protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea?

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5.7 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para el control de inventarios, almacenaje
de la carga, control de material de empaque, envase y embalaje de las mercancías, y realiza de forma ☐ ☐ ☐
periódica revisiones y auditorías para corroborar su correcta gestión?

6. Gestión Aduanera SI NO NA
6.1 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado que establezca los criterios para la selección
de un agente aduanal o en su caso apoderado aduanal? ☐ ☐ ☐
6.2 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las
mercancías de comercio exterior? ☐ ☐ ☐
6.3 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones
aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio exterior las cuales permitan la comprobación de origen, ☐ ☐ ☐
procedencia y determinación del valor en aduana?
6.4 En caso de contar con un programa de fomento para la industria manufacturera, maquiladora y de
servicios de exportación ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para cumplir con los requisitos
estipulados en los artículos 24 y 25 del Decreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora y ☐ ☐ ☐
de servicios de exportación vigente?
6.5 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado para verificar periódicamente la veracidad de
la información registrada en su contabilidad contra la registrada en el Sistema Automatizado Aduanero Integral ☐ ☐ ☐
(SAAI Web) y en caso de discrepancia reportarlo a la autoridad aduanera?
6.6 ¿La empresa cuenta con un procedimiento para el adecuado archivo y control de los pedimentos?
☐ ☐ ☐
6.7 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para la verificación periódica de la correcta
clasificación arancelaria de las mercancías y la comprobación de regulaciones y restricciones arancelarias y no ☐ ☐ ☐
arancelarias a que estén sujetas?

7. Seguridad de los Vehículos de carga, contenedores y/o semirremolques SI NO NA

7.1 ¿Se cuenta con un procedimiento documentado para identificar los medios de transporte, contenedores
y semirremolques utilizados en su cadena logística y se indica de qué forma se mantiene la integridad de los ☐ ☐ ☐
mismos?
7.2 ¿La empresa mantiene la integridad de los medios de transporte mediante el correcto uso y colocación
de sello o candados que cumplan la norma ISO 17712 en el medio de transporte? ☐ ☐ ☐
7.3 ¿Se cuenta con un procedimiento de inspección de los medios de transporte en la entrada y salida de los
patios o sitios de resguardo y lugares de carga de las mercancías, en un lugar monitoreado por medio de un ☐ ☐ ☐
sistema de CCTV?
7.4 ¿La empresa cuenta con un área segura y monitoreada de almacenaje de los medios de transporte para
impedir el acceso y manipulación de los mismos? ☐ ☐ ☐

8. Seguridad del Personal SI NO

8.1 ¿La empresa cuenta con procedimientos para verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los
candidatos con posibilidad de empleo y crea y actualiza expedientes de todo el personal? ☐ ☐
8.2 ¿La empresa cuenta con un procedimiento documentado para la baja del personal en el que se incluya entrega
de identificaciones, artículos para desempeñar sus funciones, baja en todos los sistemas informáticos, de acceso y otros ☐ ☐
que pudieran existir?

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8.3 ¿La empresa mantiene actualizada la lista de empleados contratados directamente con la empresa y a través
de un tercero, y realiza y mantiene actualizados los registros de afiliación de seguridad social y demás registros de orden ☐ ☐
laboral?

9. Seguridad de la información y documentación SI NO

9.1 ¿La empresa cuenta con procedimientos para clasificar, determinar la vida útil y la destrucción de documentos
de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia, y almacena la información sensible e importante en un área donde ☐ ☐
solamente el personal autorizado tenga acceso?
9.2 ¿La empresa hace revisiones para verificar los accesos a la información y se asegura que no sea utilizada de
forma indebida? ☐ ☐
9.3 Para los sistemas automatizados ¿Se cuentan con cuentas individuales las cuales exigen un cambio periódico
de contraseña, procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra pérdidas de información y
sistemas de tecnología de la información para detectar el acceso inapropiado y/o manipulación indebida o alteración ☐ ☐
de los datos comerciales y del negocio?

10. Capacitación en Seguridad y Concientización SI NO

10.1 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación y concientización general de las políticas de seguridad
de la cadena de suministro dirigido a todos sus empleados? ☐ ☐
10.2 ¿La empresa cuenta con un programa de capacitación y concientización para posiciones clave en temas de
seguridad sobre las políticas de seguridad de acuerdo con sus funciones? ☐ ☐
10.3 ¿La empresa da a conocer a los operadores de los medios de transporte (internos o externos) que utiliza para
el traslado de las mercancías, las políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de ☐ ☐
incidentes y cambio de candados en caso de inspección por otras autoridades?

11. Manejo e Investigación de Incidentes SI NO

11.1 ¿La empresa cuenta con procedimientos documentados para reportar e investigar anomalías y/o actividades
sospechosas en la cadena de suministro y las acciones a tomar para evitar su recurrencia? ☐ ☐
11.2 ¿La empresa cuenta con procedimientos de análisis e investigación de incidentes para determinar la causa,
acciones correctivas para evitar la reincidencia y la generación de expedientes de estos acontecimientos? ☐ ☐

Por medio de la presente hago constar, bajo protesta de decir verdad, que los datos proporcionados
están correctos y son verdaderos. Afirmo que soy legalmente responsable de la autenticidad y veracidad de
la misma, asumiendo todo tipo de responsabilidad derivada de cualquier declaración en falso sobre las
mismas.

Atentamente

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Nombre y firma del Representante Legal

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