CUESTIONARIO DEL PERFIL

DE SEGURIDAD DE LOS SOCIOS Spirit Mexico, S. de R.L. de

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DE R.L DE C.V. COMERCIALES C.V

DATOS DEL SOCIO COMERCIAL

Nombre del Negocio: ___________________________________________________________________________

Dirección: ___________________________________________________________________________

Propietario: ___________________________________________________________________________

Tipo de Negocio: ______________________________________________Antigüedad____________________

Descripción de los Productos / Servicios ofrecidos: ___________________________________________________

PUNTO DE CONTACTO

Nombre y Puesto: ___________________________________________________________________________

Teléfono y Fax: ___________________________________________________________________________

E-mail: ___________________________________________________________________________

UBICACIÓN DE OTROS NEGOCIOS, OFICINAS, TERMINALES, ALMACENES

Transportistas solamente: La compañía es dueña y opera solamente los tractores y no las cajas en
su Terminal / Instalaciones? _______________________________________________________

Transportistas solamente: La compañía posee y almacena cajas en su terminal / Instalaciones?

_______________________________________________________________________________

Número de Tractores: ________________________Número de Cajas:______________________

REFERENCIAS DEL SOCIO COMERCIAL (CLIENTES):

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LUIS M MUÑOZ MARTINEZ Héctor Serrano
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CERTIFICACION EN OTRO PROGRAMA: BASC, C-TPAT, CASEM, NEEC

Status de Certificación: ________________________________________________________________________

SVI- Si está certificado en C-TPAT:_______________________________________________________________

Aplicó, Certificación Pendiente: __________________________________________________________________

Aplicó recientemente- Applicant Status (Proporcione copia del Portal): _________________________________

No tiene planes de certificarse en el presente? ______________________________________________________

No conoce el programa C-TPAT? _________________________________________________________________

Existe un convenio establecido entre usted y su Socio Comercial en relación a establecer procedimientos
Mínimos de Seguridad? ________________________________________________________________________

Se tiene copia del convenio establecido por ambas partes y los Procedimientos son verificados periódicamente?
____________________________________________________________________________________________

TRANSPORTISTAS ADICIONALES

Enliste nombres y direcciones de los Transportistas adicionales o Terminales con los cuales
mantiene relaciones de negocios como parte de su cadena de suministro

CUMPLIMIENTO DE SOCIOS COMERCIALES

Invita a todos los Socios Comerciales de su cadena de suministro, ya antes mencionados a cumplir
con los Criterios Mínimos de Seguridad C-TPAT, o tiene establecidos convenios para dar cumpli-
miento de conformidad a dichos criterios de Seguridad? ____________________________

COMENTARIOS U OBSERVACIONES

SEGURIDAD DEL VEHICULO / CONTENEDOR / CAJA / REMOLQUE

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Se realizan inspecciones a los contenedores / cajas?:____________________________________________________

Se realizan inspecciones a los transportes entrantes y salientes?:__________________________________________

En dónde se ubican las inspecciones realizadas?:_______________________________________________________

Se cuenta con una lista de las inspecciones realizadas?: _________________________________________________

Se mantienen en áreas separadas las Cajas cargadas y vacías? ___________________________________________

Los transportes cargados son monitoreados y supervisados desde el punto de origen? ________________________

Cuenta la compañía con procedimientos escritos para la supervisión, monitoreo y rastreo de los transpor-
tes?___________________________________________________________________________________________

La compañía utiliza sellos de alta seguridad para los contenedores, cajas y/o remolques? ______________________

La compañía cuida y monitorea la emisión de sus sellos de alta seguridad? _________________________________

CARGA CONSOLIDADA / CANDADOS

Se utilizan candados de seguridad entre los puntos de recolección para los envíos de carga consolidada (LTL / LESS
THAN TRUCK LOAD)?:____________________________________________________________________________

Se utilizan sellos de alta seguridad en el punto final de consolidación?:_____________________________________

CONTROLES DE ACCESO FISICO

Los empleados utilizan Uniformes y portan Gafetes de identificación?:______________________________________

Los visitantes, proveedores y contratistas utilizan Gafetes de Identificación?:________________________________

Los visitantes, proveedores y contratistas son registrados y se les solicita identificación con fotografía? __________

Aquellas personas no autorizadas son retiradas de las Instalaciones? ______________________________________

SEGURIDAD DEL PERSONAL

La compañía realiza verificaciones pre-empléo?:_______________________________________________________

Se realizan verificaciones de antecedentes laborales, así como las investigaciones de la conducta mediante:

Solicitud de Empleo: ________ Entrevista: ________ Referencias: ________ No antecedentes penales: ________

Examen antidrogas: ________ Inicial: ________ Periódico: ________ Clave: ________ Otro: __________________

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La compañía cuenta con procedimiento de despido de personal? _________________________________________

SEGURIDAD EN LOS PROCEDIMIENTOS

PROCESOS DE DOCUMENTACION

La compañía se asegura que todos los datos usados en la carga sean claros, completos, exactos y protegidos
contra el intercambio, pérdida o introducción de información errónea?____________________________________

PROCEDIMIENTOS DE MANIFESTACIÓN

La compañía se asegura que la información recibida de los Socios Comerciales se reporte oportunamente?_______

ENVIO y RECEPCION

La carga es descrita exactamente, así como verificado el peso, etiquetado, marcas y conteo de piezas indicado?
_____________________________________________________________________________________________

Los operadores que entregan o reciben la carga, revisan la mercancía antes de recibir y transportar el embarque?
_____________________________________________________________________________________________

Es monitoreada la puntualidad de todos los envíos entrantes y salientes? __________________________________

Es supervisado el llenado y sellado de Contenedores, Cajas y Remolques? _________________________________

Se monitorea el recibo y/o envío por CCTV? _________________________________________________________

DISCREPANCIAS DE LA CARGA

La compañía investiga todos los faltantes, sobrantes y otras anomalías?___________________________________

La compañía cuenta con procedimiento para notificar anomalías o actividades sospechosas? __________________

REVISION DE DOCUMENTOS

La compañía entrena a su personal para revisar los manifiestos y otros documentos para identificar o reconocer
cargas sospechosas?____________________________________________________________________________

OBSERVACIONES

SEGURIDAD FISICA

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CERCADO

El patio / terminal cuenta con el cercado perimetral adecuado? ___________________________________________

La compañía inspecciona regularmente el cercado perimetral para verificar la integridad? ______________________

PORTONES Y CASETAS DE SEGURIDAD

La compañía o el guardia de seguridad monitorea el funcionamiento de los portones? _________________________

La compañía cuenta con casetas de seguridad? ______________________ Cuantas? _________________________

ESTACIONAMIENTO

La empresa prohíbe que vehículos privados sean estacionados cerca de Bahias de carga y descarga, almacenes, y
unidades de transporte (Tractor, Caja, Contenedores, Remolques)? _______________________________________

ESTRUCTURA DE LOS EDIFICIOS

La compañía cuenta con edificios construidos de materiales resistentes adecuados a la región? _________________

Para mantener la integridad y buen funcionamiento de los edificios e instalaciones se realizan inspecciones y
mantenimientos o reparaciones periódicas? ___________________________________________________________

SEGURIDAD DE LLAVES Y CANDADOS

Se encuentran todas las ventanas Internas y Externas, puertas y cercas aseguradas con candados? ______________

La gerencia mantiene un control de seguridad de las llaves y candados? ____________________________________

Se mantienen cerradas las puertas y ventanas para prevenir intrusiones? ___________________________________

ILUMINACION

La compañía tiene iluminación adecuada dentro y fuera de las instalaciones, incluyendo Casetas de vigilancia,
entradas y salidas de personal, estacionamientos, áreas de carga y descarga, cercado perimetral? _______________

CCTV

La empresa cuenta con Circuito cerrado de televisión monitoreado 24/7? ___________________________________

La empresa cuenta con cámaras de video en las áreas de almacén de productos de alto valor? _________________

La empresa cuenta con sistemas de alarma con monitoreo remoto? _______________________________________

La empresa cuenta con cámaras en áreas que representan riesgos? _______________________________________

ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD E IDENTIFICACION DE AMENAZAS

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La compañía cuenta con un programa de entrenamiento de seguridad que incluye temas sobre la identificación de
amenazas por el crimen organizado, traficantes y terroristas en cada punto de la cadena de suministro? ________

La compañía incluye en el programa de entrenamiento de seguridad la Inspección de unidades de transporte de

carga? ______________________________________________________________________________________

La compañía entrena a su personal sobre el reconocimiento de conspiraciones internas? ____________________

SEGURIDAD DE LA TECNOLOGIA E INFORMACIÓN

Los empleados de la compañía requieren de contraseñas para accesar al sistema de la misma? ______________

Las contraseñas con cambiadas periódicamente? ________________ Con que frecuencia? __________________

La compañía cuenta con un software que identifique el abuso de los sistemas y de la información sensitiva de la
misma (Acceso incorrecto, Robo o Modificación de datos del negocio)? __________________________________

La compañía cuenta con políticas y sanciones contra todo aquel que abuse de los sistemas e información? _____

La compañía ______________________________ certifica que la información proporcionada en

la realización del presente cuestionario es verídica y correcta en lo que a mi criterio concierne,
Si ocurriera cualquier cambio significativo que afectara la seguridad de la cadena de suministro,
nuestra compañía proporcionará la notificación por escrito al socio comercial de manera clara y
oportuna.

FIRMA: ________________________________________________________________________

NOMBRE: ______________________________________________________________________

PUESTO: _______________________________________________________________________

FECHA: ________________________________________________________________________

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