Formato de Compromiso de Cumplimiento

Código: A&S-SAS-P2-F3
Versión: 00
COMPROMISOS ANTISOBORNO Fecha: 15/01/2021
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1. Compromiso Personal:
Como Trabajador de ________________, me comprometo a defender todas las medidas antisoborno
y reconozco mi rol en la importancia del establecimiento y compromiso explícito, visible a través de
la Política Antisoborno.
SI NO NA
a) He leído y entiendo la información del Sistema de Gestión Antisoborno de
A&S, incluyendo la Política Antisoborno y el Código de Ética de A&S.
b) Continuaré asegurando que el personal que depende de mí dé prioridad a
los asuntos legales, regulatorios y éticos y entienda que el cumplimiento de
la Política Antisoborno es obligatorio y un deber de todos los individuos en
todos los niveles de la organización.
2. Capacitación, concienciación y comunicación

El personal que depende de mí es consciente de, y entiende, la Política Antisoborno, el Código de
Ética y han tomado la capacitación sobre su cumplimiento requerida.
SI NO NA
a) El personal conoce la identidad de las personas que conforman el Comité
de Cumplimiento o quien haga sus veces y sabe cuándo y cómo comunicarse
con ellos para solicitar consejo u orientación.
b) Conocen y entienden los Lineamientos para prevenir la entrega o
aceptación de reglaos en el Sistema de Gestión Antisoborno de A&S y su
deber de denunciarlos en caso de conocer alguna irregularidad a través de
los canales de denuncias.
b) Saben y entienden que es su deber denunciar tan pronto como tenga
conocimiento de cualquier irregularidad que tenga en relación con sus
propias acciones o las de otros y sabe cómo y cuándo usar los canales de
comunicación y planteamiento de inquietudes.
c) Son conscientes de que no debe haber represalias contra denunciantes de
buena fe.
3. Debida diligencia/Gestión de personal y socios de negocio

Reconozco el requisito de asegurar que las personas que tomen decisiones y presten servicios en
A&S, son las apropiadas y que este requisito se extiende a la Alta Dirección, directores, trabajadores
y socios de negocio.
SI NO NA
a) El personal que depende de mí es consciente de que debe someter a
proceso de debida diligencia a todos los socios de negocios significativos e
informar de nuestra Política Antisoborno.
b) El personal que depende de mí es consciente de que debe informar de
nuestra Política Antisoborno a todos los socios de negocio.
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c) El personal entiende la naturaleza de las interacciones y/o relaciones

comerciales que se tiene con socios de negocio y funcionarios públicos.
d) El personal que depende de mí entiende que todas las relaciones con los
socios de negocio deben ser debidamente documentadas y que todos los
pagos a ellos efectuados deben ser apropiados, justificables y documentados
con exactitud.
e) El personal entienden que puede exponer inmediatamente cualquier
preocupación sobre los socios de negocio al Comité de Cumplimiento o
quien haga sus veces.
4. Procedimientos
Se ha establecido controles y procedimientos para pagos a terceros, incluyendo regalos, para
asegurar que sean apropiados.
SI NO NA
a) El personal del A&S no puede, directa ni indirectamente,
aceptar/ofrecer/suministrar dinero, préstamos, garantías de préstamos,
regalos, servicios, favores, entretenimiento, donaciones, viajes ni tratos
preferenciales por los servicios prestados por A&S o en relación con los
acuerdos con terceros/socios de negocio que impliquen A&S y que
incumplan la Política Antisoborno.
b) Todo regalo incurrido o recibido por mi personal ha sido rechazado de
antemano y registrado en el registrado de regalos.
c) He verificado que el personal que de mí depende monitorea y concilia las
cuentas bancarias y que hay suficientes firmantes y controles internos
apropiados.
5. Conflictos de interés
Entiendo los problemas relacionados con los conflictos de interés reales, percibidos y potenciales y
confirmo que se ha implementado en la institución un proceso para asegurar que situaciones que
puedan dar pie a conflictos de interés sean reveladas y manejadas apropiadamente por el
Oficial de Cumplimiento o quien haga sus veces.
SI NO NA
a) El personal que de mí depende es consciente de que debe informar al
Oficial de Cumplimiento o a quien haga sus veces si es propietario, miembro
de junta de, o tiene una compañía a través de la Declaración Jurada de
Intereses.
b) Los miembros de mi dirección ha recibido orientación apropiada sobre
conflictos de interés y conocen los asuntos que debe reportar al Oficial de
Cumplimiento o quien haga sus veces.
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6. Denuncia
Confirmo que he denunciado cualquier presunto acto de corrupción o cualquier posible
incumplimiento a la Política Antisoborno del A&S incurrida por otro personal (dentro o fuera de mi
Dirección) al Oficial de Cumplimiento o quien haga sus veces.
SI NO NA
a) Mi personal conoce y cumple el Política Antisoborno.
b) Mi personal y yo cooperamos plenamente en todos los procesos de
auditoría interna que pudieran darse.
7. Riesgos de soborno y contribución al SAS

Confirmo que el personal que depende de mí conoce los riesgos de soborno.
SI NO NA
a) Mi personal conoce los riesgos de soborno a los que está expuestos en sus
actividades y cumplen con los controles antisoborno.
b) Mi personal y yo ayudamos a prevenir y evitar el soborno.
c) Mi personal y yo somos conscientes de nuestra contribución a la eficacia
del sistema de gestión antisoborno.
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