principios PROCESALES EN EL

SISTEMA PROCESAL PENAL

Ponente: Sergio
Emerson Chávez Panduro
Los principios son criterios de orden jurídico – político que
sustentan y orientan el proceso penal. Su importancia radica en
que constituyen límites y encauzan el ejercicio del poder
punitivo del Estado (ius puniendi), a fin de garantizar los
derechos del imputado. Los principios constituyen las bases
ideológicas y el fundamento político jurídico del modelo
procesal que inspira un determinado ordenamiento; son fuentes
de interpretación en caso de vacíos normativos.
 Esta previsto por el inciso 1 del art. 356" «El
juicio es la etapa principal del proceso. Se
realiza sobre la base de la acusación, sin
Principio perjuicio de las garantías procesales
Acusatorio reconocidas por la Constitución y los
Tratados de Derecho Internacional de
Derechos Humanos aprobados y ratificados
por el Perú»
 Busca que no puede existir juicio sin acusación,
debiendo ser formulada ésta por persona ajena
al órgano jurisdiccional sentenciador, de
PRINCIPIO
ACUSATORIO manera que si ni el fiscal ni ninguna de las otras
partes posibles formulan acusación contra el
imputado, el proceso debe ser sobreseído
necesariamente.
 Que no puede condenarse por hechos distintos
de los acusados ni a persona distinta de la
acusada.
PRINCIPIO
ACUSATORIO

Que no pueden atribuirse al juzgador poderes

de dirección material del proceso que
cuestionen su imparcialidad
«consiste en reconocer a las partes los
mismos medios de ataque y de
defensa, es decir idénticas
posibilidades y cargas de alegación,
prueba e impugnación'.
El CPP garantiza expresamente este principio como norma
rectora del proceso al disponer en el numeral3 del Art. 1
del Título Preliminar: «Las partes intervendrán en el
proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades
v derechos previstos en la Constitución y en este Código.
Los jueces preservaran el principio de igualdad procesal.
debiendo allanar todos los ohstáculos que impidan o
dificulten su vigencia».
Está plenamente reconocido en el Título Preliminar y en el art. 356° del
CPP, consiste en el recíproco control de la actividad procesal y la
oposición de argumentos y razones entre los contendientes sobre las
diversas cuestiones introducidas que constituyen su objeto a fin de que
el Juez pueda tomar una decisión justa. Por tal razón quienes declaren
en el juicio (imputados, testigos, peritos) y en general en las audiencias
orales, serán sometidos a interrogatorio y contra interrogatorio.
Además permite que la sentencia se fundamente en el conocimiento
logrado en el debate contradictorio, el cual que ha sido apreciado y
discutido por las partes.
Es uno de los principios consagrados por el art. 139° inc. 14 de la
Constitución está formulado en los siguientes términos:« ... no ser
privado del derecho de defensa en ningún estado del proceSO)),
además toda persona será informada inmediatamente y por escrito
de las causas y razones de su detención y tiene derecho a
comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser
asesorada por este éste desde que es citada o detenida por cualquier
autoridad.
Constítuye una de las conquistas
esenciales del movimiento liberal que
consistió en elevar al rango constitucional
el derecho de todo ciudadano sometido a
un proceso penal a ser considerado
inocente (Art. 2" inciso. 24literal e).
«La presunción de inocencia ha de desplegar, pues, sus
efectos en la fase instructora. impidiendo que los actos
limitativos de los derechos fundamentales, en general, y la
prisión provisional, en particular, no puedan ser adoptados
sin la existencia previa de fundados motivos de
participación en el hecho punible del imputado y tras una
resolución motivada en la que se cumplan todas las
exigencias del principio de proporcionalidad».
 Está plenamente garantizado por el CPP en las normas
antes citadas. Quienes intervienen en la audiencia
deben expresar a viva voz sus pensamientos. Todo lo
El Principio que se pida, pregunte, argumente, ordene, permita,
de Oralidad resuelva, será concretado oralmente, pero lo más
importante de las intervenciones será documentado
en el acta de audiencia aplicándose un criterio
selectivo
 Solo puede servir para fundamentar
EL PRINCIPIO
una sentencia, aquella prueba
DE verificada oralmente durante el
ORALIDAD
juicio oral.
 SISTEMAS DE
LA ORALIDAD
AUDIENCIAS

- Juicio Oral.
- Audiencia de Control de Acusación
- Audiencia de Control de Sobreseimiento
- Audiencia de Prisión Preventiva.
- Audiencia de Prórroga de Investigación Preparatoria.
- Audiencia de tutela de derechos, etc.
 LA GARANTIA DE LA INVESTIGACIÓN OFICIAL

El PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL

Principios

EL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD

EL PRINCIPIO DE ORALIDAD
 EL PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN

Principios EL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN

LOS PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN Y

CELERIDAD
 ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL

MINISTERIO PÚBLICO
ACTOS URGENTES E
DILIGENCIAS ETAPA INV. PREPARATORIA TIENE LA CARGA DE LA
INAPLAZABLES
PRELIMINAR PRUEBA
ES

ETAPA DE FILTRO
JUEZ DE GARANTIAS PROCESAL
ETAPA INTERMEDIA

TÉCNICAS DE LITIGACIÓN
JUICIO ORAL JUEZ DE JUZGAMIENTO ORAL

Sergio Chávez Panduro

 Mecanismo de
Simplificación
Procesal

- Acusación Directa
- Proceso Inmediato
- Terminación Anticipada
- Terminación Anticiada de Juicio
- -Colaboración Eficaz

Sergio Chávez Panduro

 Principio de
Oportunidad

Salidas
Alternativas

Acuerdos Reparatorios

Sergio Chávez Panduro

PROCESO INMEDIATO CONFORME AL
DECRETO LEGISLATIVO 1194

Sergio Chávez Panduro

 Concepto de Proceso
Inmediato

El denominado Proceso Inmediato es un tipo de

proceso especial, que bajo ciertos presupuestos
específicamente previstos en la ley, permiten abreviar
el proceso penal, suprimiendo la etapa de
“Investigación Preparatoria” y la “etapa intermedia”
propias del proceso penal común.

Sergio Chávez Panduro

 Art. 446 (Supuesto de Aplicación)

Ubicación Art. 447 (Audiencia Única de Incoación del proceso inmediato en

Normativa caso de flagrancia delictiva

Art. 448 (Audiencia única de Juicio Inmediato)

Sergio Chávez Panduro

Sergio Chávez Panduro
 El imputado ha sido detenido en
flagrancia delictiva

Supuestos de
Aplicación El imputado a confesado la comisión
del delito en los términos del
ARTÍCULO
artículo 160
446°

Los elementos de convicción acumulados

durante las diligencias preliminares,
previo interrogatorio del imputado sean
evidentes
Sergio Chávez Panduro
 ETAPA PRE-AUDIENCIA ÚNICA DE INCOACIÓN
1. Una vez finalizada las Diligencias Preliminares o hasta 30 días después de haber FIP el fiscal
formulará requerimiento ante el JIP, conforme a lo establecido en el inc. 2 del artículo 336º
del CPP.

1. AL QUE DEBERA ACOMPAÑAR

2. La carpeta fiscal.
3. Solicitar las medidas de coerción respectivas.
4. El requerimiento será puesto en conocimiento de las partes en el plazo de 3 días para su
pronunciamiento.
5. El JIP, al término del plazo anterior, dentro de las 48 horas posteriores, deberá realizar la
AUDIENCIA ÚNICA DE INCOACIÓN para determinar la procedencia del proceso inmediato.

Sergio Chávez Panduro

LA ADECUADA APLICACIÓN DEL PROCESO INME
DIATO AYUDARIA A REDUCIR LA SOBRECARGA
LABORAL
Sergio Chávez Panduro
 1.- EL Ministerio Público es el titular del ejercicio de la Acción
Penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba .
Asume la conducción de la investigación desde su inicio.
Titular de la
Acción Penal 2.- El Ministerio Público esta obligado a actuar con objetividad,
(Art.60) indagando los hechos constitutivos de delitos.

3.- Los actos de investigación que practica el Ministerio Público

o la Policía Nacional no tienen carácter jurisdiccional

4.- El Ministerio Publio en el ejercicio de sus funciones debe

tener en cuenta la organización administrativa y funcional de la
Policía Nacional de conformidad con sus leyes y reglamentos

Sergio Chávez Panduro

  El Ministerio Público es el titular del
ejercicio de la acción penal. Actúa de
oficio, a instancia de la víctima, por
acción popular o por noticia policial.
MINISTERIO PÚBLICO
(Art. 60 CPP) Funciones  El Fisca conduce desde su inicio la
investigación del delito. Con tal
propósito la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su
función

Sergio Chávez Panduro

 Atribuciones y 1.- El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua
obligaciones sus actos a un criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la Constitución y
la Ley, sin perjuicio de las Directivas o instrucciones de carácter general que
el emita el Fiscal de La Nación.
MINISTERIO PÚBLICO
(Art. 61 CPP)
2.- Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará practicar
los actos de investigación que correspondan

3.- Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso m. Tiene

legitimación para interponer los recursos y medios de impugnación que la
ley establece.

45.- Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación

cuando este incurso en las causales de inhibición establecidas en el artículo
53°

Sergio Chávez Panduro

 DISPOSICIONES

PROVIDENCIAS
FISCAL

REQUERIMIENTOS

Asistente en
Función Fiscal

Proyectar

Sergio Chávez Panduro

 El Ministerio Público formulará sus
Disposiciones, Requerimientos y
Disposiciones y Conclusiones en forma motivada y
específica.
requerimientos
(Art. 64 CPP)
Procederá oralmente en la audiencia y en
los debates, y por escrito en los demás
casos.

Sergio Chávez Panduro

 1.- En caso de inconcurrencia a una citación
debidamente notificada bajo apercibimiento, el
El Poder Coercitivo: Ministerio Público dispondrá la conducción compulsiva
Art. 66 del NCPP
del omiso por la Policía Nacional.

2.- Realizada la diligencia cuya frustración motivó la

medida, o en todo caso, antes de que trascurran 24
horas de ejecutada la orden de fuerza. El fiscal
dispondrá su levantamiento, bajo responsabilidad.

Sergio Chávez Panduro

Sergio Chávez Panduro
 LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ

La Policía Nacional en su función de investigación debe, inclusive por

propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicación de la Ley penal. Similar función
desarrollará tratándose de delitos dependientes de instancia privada o
ART. 67° C.P sujetas a ejercicio privado de la acción penal

Sergio Chávez Panduro

 ATRIBUCIONES DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ
(Art.68° C.P)

a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, así como tomar
declaraciones a los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y
huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, así como prestar el auxilio que requieran las víctimas
del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, así como todo
elemento material que pueda servir a la investigación.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del
delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones
técnicas o científicas
Sergio Chávez Panduro
 ATRIBUCIONES DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERÚ

h) Capturar a los presuntos autores y partícipes en caso de flagrancia,

informándoles de inmediato sobre sus derechos.
i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigación.

En este caso, de ser posible en función a su cantidad, los pondrá rápidamente a

disposición del Fiscal para los fines consiguientes quien los remitirá para su
examen al Juez de la Investigación Preparatoria. De no ser posible, dará cuenta
de dicha documentación describiéndola concisamente. El Juez de la
Investigación Preparatoria, decidirá inmediatamente o, si lo considera
conveniente, antes de hacerlo, se constituirá al lugar donde se encuentran los
documentos inmovilizados para apreciarlos directamente.
Sergio Chávez Panduro
 DERECHOS DEL IMPUTADO

El Imputado puede hacer valer por si mismo, o a

través de su Abogado Defensor, los derechos que la
Constitución y Las Leyes le Conceden, desde el inicio
de las primeras diligencias de investigación hasta la
ART. 71
NCPP culminación del proceso.

Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben

hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, que tiene derecho a:
 a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le
exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda.
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que
dicha comunicación se haga en forma inmediata.
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor.
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
DERECHOS DEL
IMPUTADO presente en su declaración y en toda las diligencias en que requiera su presencia.
e) Que no se empleé en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a su sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley.
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
 ART. 80° NCPP.- El Servicio Nacional de la Defensa
de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia,
proveerá defensa gratuita a todos aquellos que
ABOGADO dentro del proceso penal, por sus escasos recursos
DEFENSOR
no puedan designar abogado defensor de su
elección, o cuando resulte indispensable el
nombramiento de un abogado defensor de oficio
para garantizar la legalidad de una diligencia y el
debido proceso
 ART. 81.- COMPATITIBILIDAD DEL PATROCINIO

ART. 82.- DEFENSA CONJUNTA

ABOGADO
ART. 83.- EFECTOS DE LA NOTIFICACIÓN
DEFENSOR

ART.84.- DEBERES Y DERECHOS DEL ABOGADO DEFENSOR

ART. 85.- REEMPLAZO DEL ABOGADO DEFENSOR INASISTENTE

 ART. 94° .- DEFINICIÓN

ART. 95°.- DERECHOS DEL AGRAVIADO

EL AGRAVIADO
ART. 96° DEBERES DEL AGRAVIADO

ART. 97 DESIGNACIÓN DEL APODERADO COMÚN

 Reglamento del Programa de
Asistencia a Víctimas y Testigos
UDAVID
(Aprobado por Resolución Nº
729-2006-MP-FN del
15.junio.2006)
 El Programa de Asistencia a Víctimas y Testigos
tiene por finalidad establecer y ejecutar las
medidas asistenciales consistentes en servicios
médicos, psicológicos, sociales y legales que
DEFINICIÓN brinda el Ministerio Publico a las victimas y
testigos relacionados con todo tipo de
investigaciones y procesos penales, previniendo
que sus testimonios no sufran interferencias por
factores de riesgo ajenos a su voluntad.
Sergio Chávez Panduro
(Art. 330° CPP)

Sergio Chávez Panduro

 Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad,
DILIGENCIAS
PELIMINARES así como asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas involucradas
en su comisión , incluyendo a los agraviados, y,
dentro de los límites de la ley, asegurarlas
debidamente.

Sergio Chávez Panduro

 El Fiscal al tener conocimiento de un delito de
ejercicio público de la acción penal, podrá
constituirse inmediatamente en el lugar de los
hechos con el personal y medios especializados
Las Diligencias
Preliminares necesarios y efectuar un examen con la finalidad
de establecer la realidad de los hechos y, en su
caso, impedir que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito

Sergio Chávez Panduro

Sergio Chávez Panduro
Con ello, en la Casación N° 144-2012-Áncash,
confirma y precisa su criterio –expuesto en otros
pronunciamientos- de que el plazo de las
diligencias preliminares “no puede, en los casos
más extremos, ser mayor que el plazo máximo
previsto para la investigación preparatoria”.

Sergio Chávez Panduro

 a) Requiera la actuación de una cantidad significativa de
actos de investigación
b) Comprenda la investigación de numerosos delitos
c) Involucra una cantidad importante de imputados o
agraviados
Causas de d) Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o
Complejidad de colaboradores de bandas u organizaciones delictivas
e) Demanda la realización de pericias que comportan la
un Caso revisión de una nutrida documentación o de complicados
análisis técnicos
f) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del
país
g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o entidades
del Estado.

Sergio Chávez Panduro

 Disposición de Archivo

El Fiscal Puede decidir

Disposición de Formalización de
Investigación Prepratoria
Término de las
Diligencias
Preliminares

Sergio Chávez Panduro

 El hecho no constituye delito.

No es justificable penalmente
Procede el Archivo

Art. 334° CPP Se presenta causas de extinción previstas

en la Ley

Sergio Chávez Panduro

Sergio Chávez Panduro
Sergio Chávez Panduro
Si la denuncia, del informe policial o de las
diligencias preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el caso,
se han satisfecho los requisitos d procedibilidad,
dispondrá la formalización de la investigación
Preparatoria

Sergio Chávez Panduro

Sergio Chávez Panduro
a) Para iniciar diligencias preliminares solo se exige elementos de
convicción que sostengan una “sospecha inicial simple”
.
b) Para formalizar la investigación preparatoria se necesita “sospecha
reveladora”.

c) para acusar y dictar el auto de enjuiciamiento se precisa “sospecha

suficiente”.

d) para proferir auto de prisión preventiva se demanda “sospecha grave”.

(Actualmente Sospecha Fuerte)

e) La sentencia condenatoria requiere elementos de prueba más allá de

toda duda razonable. Sergio Chávez Panduro
Sergio Chávez Panduro
 El plazo de las diligencias Preliminares es de
sesenta días, salvo que se produzca la detención
de una persona. No obstante ello, el fiscal podrá
fijar un plazo distinto
Plazo
El caso podría ser declarado complejo, siempre y
cuando existan las causales de complejidad de
un Proceso.

Sergio Chávez Panduro

 Que, el plazo de veinte días le corresponde a la fase de diligencias
preliminares; la cual no forma parte del plazo que se señala para la segunda
fase denominada de la investigación preparatoria: esto es porque cada una de
ellas persigue una finalidad distinta; pues, las diligencias preliminares son
[Casación 66- para concluir si se formaliza o no denuncia; siendo así, si el Fiscal se excede
2010, Puno] del plazo en las diligencias preliminares, se somete a un tipo de control. De
otro lado, quien se considere afectado por una excesiva duración de
(Plazos) las diligencias preliminares, solicitará al Fiscal le dé término y dicte la
disposición que corresponda; a fin de no afectar el derecho al plazo
razonable que constituye una garantía fundamental integrante del debido
proceso.

(Ahora es preciso señalar que actualmente el plazo de diligencias preliminares

es de 60 días)

Sergio Chávez Panduro

 ¿Cuándo concluye la
Investigación Preparatoria

Sergio Chávez Panduro

La investigación preparatoria concluye cuando se
notifica a las partes con la disposición de
conclusión de la investigación, por cuanto el acto
de notificación es la situación que desencadena
la finalización del cómputo del plazo.

Sergio Chávez Panduro

Sala Penal Nacional de Apelaciones
especializada en delitos de
corrupción de funcionarios, en su
Resolución N° 5, emitida el 30 de
enero de 2018.

Sergio Chávez Panduro

Cuatro criterios sobre el momento que debe entenderse
por concluida la investigación preparatoria:
i) Cuando materialmente vence el plazo legal,
ii) Cuando el fiscal dicta la disposición de conclusión o
cuando el juez dicta el auto que ordena la conclusión
de la investigación, previa audiencia de control de
plazo;
iii) Cuando se comunica al juez la disposición
de conclusión; y,
iv) Cuando se notifica a las partes con la disposición de
conclusión.
Sergio Chávez Panduro
Sergio Chávez Panduro