Unidad Academica de Administracion de Empresas: Jennifer Arpi Teran
Unidad Academica de Administracion de Empresas: Jennifer Arpi Teran
Unidad Academica de Administracion de Empresas: Jennifer Arpi Teran
Tema:
TAREA 2 BLOQUE 3
Realizado por:
Docente:
Materia:
Fundamentos de Auditoria
Carrera:
Contabilidad
EMPRESA: ABC CIA. LTDA.
EVALUACIÓN PRELIMINAR ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO PERIODO: DEL S-01.12 1/2
01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2021
PLAN DE ORGANIZACIÓN 12 6
1 ¿La organización cuenta con una base legal de constitución y estatutos Si 1
aprobados?
PLAN DE AUTORIZACIONES 8 4
1 ¿Se han definido políticas internas para las operaciones financieras, Si 1
técnicas y administrativas?
EMPRESA:
EVALUACIÓN PRELIMINAR ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO
PERIODO: DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2021 S-01.12 2/2
6 ¿Se identifica las fuentes de financiamiento? No 0
7 ¿El volumen de operaciones de los componentes ponga si=1(si no es Si 1
significativo) y no=0 (si es representativo)?
PROCEDIMIENTOS EFICACES 5 2
1 ¿Se mantiene información contable, de la gestión, estadística No 0
adecuada de los componentes (Sistemas de información, reportes,
informes financieros?
2 ¿Se mantiene información actualizada del componente a la fecha de Si 1
corte del examen?
CALIFICACIÓN TOTAL=CT 13
PONDERACIÓN TOTAL= PT 28
DESARROLLO