SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE CODIGO: F-HSE-08

VER.: 0.0
ESTUDIO DE LINEA DE BASE
FECHA:

EMPRESA: Apromevimel SAC AUDITOR: FECHA:

PO = PUNTAJE OBTENIDO / PM = PUNTAJE MAXIMO / % AVANCE = PORCENTAJE DE AVANCE LEYENDA: SI = SI CUMPLE / NO = NO CUMPLE / NA = NO APLICA

EVALUACIÓN
REQUISITO
ITEM ETAPA DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SST OBSERVACIONES
NORMATIVO
PO PM % AVANCE

1 POLÍTICA DE SST 0 5 0.0%

Existe una Política de seguridad y salud en el trabajo documentada, fechada y firmada por Art. 22 LEY Nº 29783 /
1.1 NO
la Gerencia General o Representante de la alta dirección. Art. 25 DS 005-2012-TR

La Política es específica según la actividad económica de la empresa y apropiada a su

1.2 Art. 22 LEY Nº 29783 NO
tamaño y niveles de riesgo .

La Política contempla el compromiso de prevención de los daños a la salud de todos los

1.3 trabajadores, cumplimiento de los requisito s legales en SST, la consulta y Art. 23 LEY Nº 29783 NO
participación de los trabajadores y la mejora continua en SST.

Se ha difundido la Política de SST a todo el personal de la empresa. (Carteles, Art. 22 (inciso

1.4 NO
capacitaciones, comunicados, etc.). c) LEY Nº 29783

Art. 22 (inciso d) LEY Nº

La Política se revisa periódicamente para asegurarse que permanece implantada y
1.5 29783 / Art. 26.f DS 005-2012- NO
apropiada a la empresa.
TR

2 ORGANIZACIÓN 14 0.0%
De tener 20 a más trabajadores se ha conformado el Comité paritario de SST y es de
2.1 Art. 29 LEY 29783 NO
conocimiento del personal de la empresa.
Art. 30 LEY 29783 /
2.2 De tener menos de 20 trabajadores, los mismos han elegido a un Supervisor de SST. NO
Art. 39 DS 005-2012-TR

Los trabajadores han elegido a sus representantes ante el Comité de SST, mediante Art. 31 LEY 29783 /
2.3 NO
elección simple. (Acta de elecciones) Art. 49 DS 005-2012-TR
Art. 29 LEY 29783 /
2.4 Participa en el Comité un representante del Sindicato mayoritario. NO
Art. 61 DS 005-2012-TR

Se le ha proporcionado a los miembros del Comité una tarjeta de identificación o distintivo Art. 33 LEY 29783 /
2.5 NO
especial que acredite su condición. Art. 46 DS 005-2012-TR

2.6 El Comité ha sido capacitado en temas de seguridad y salud en el trabajo. 66 DS 005-2012-TR NO

Art. 42 DS 005-2012-TR
2.7 El Comité se reúne por lo menos una vez al mes. NO
inciso t)
Las reuniones del Comité se realizan en horario de trabajo y en las instalaciones de la
2.8 Art. 67 DS 005-2012-TR NO
empresa.

El Comité cuenta con todas las facilidades para reunirse y desarrollar su plan de Art. 25 LEY 29783 /
2.9 NO
trabajo. Art. 67 DS 005-2012-TR.
 Se cuenta con el Libro de actas del comité, en el cual se registran todos los acuerdos y se
2.10 Art.72 DS 005-2012-TR NO
mantiene al día. Las copias de las actas se entregan a los miembros del Comité

Los miembros del Comité gozan de licencia con goce de haber para la realización de sus
2.11 Art. 73 DS 005-2012-TR NO
funciones, hasta un máx. de 30 días por año.

2.12 La Gerencia General atiende los acuerdos del Comité y dispone su cumplimiento. Art.54 DS 005-2012-TR NO

Art. 26 (inciso c)
2.13 Se ha definido el área o los colaboradores que deben realizar la supervisión en SST. NO
DS 005-2012-TR

Se cuenta con un Servicio de Seguridad y Salud en el Trabajo (propio o contratado),

2.14 encargado de asesorar y desarrollar las actividades de prevención de riesgos del Art. 36 LEY 29783 NO
trabajo.

3 PLANIFICACION 12 0.0%

Se ha elaborado el Reglamento Interno de SST, el cual contiene la estructura mínima Art. 34 LEY 29783 / Art. 75
3.1 NO
establecida según el Reglamento de la Ley de SST. DS 005- 2012 -TR
Art. 35 (inciso a) LEY
Se ha entregado a cada trabajador (propio y de terceros, así como a los practicantes) una
3.2 29783 /Art. 75 DS 005-2012- NO
copia (impresa o digital) del Reglamento Interno de SST
TR
Art. 35 (inciso a) LEY 29783 /
3.3 Se ha capacitado a los trabajadores acerca del Reglamento Interno de SST. NO
Art. 75 DS 005-2012-TR

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

Se realiza una evaluación inicial o estudio línea base como diagnóstico de la gestión y
3.4 Art. 37 LEY 29783 NO
estado de seguridad y salud en el trabajo.

El procedimiento IPER considera: identificar las normas legales, identificar los peligros y
3.5 evaluar los riesgos por puesto de trabajo y determinar si las medidas de control existentes Art. 77 DS 005-2012-TR NO
son eficaces.

Al establecer las medidas de control se considera la reducción de los riesgos de

acuerdo a la siguiente jerarquía: eliminación - Tratamiento, Control de los peligros -
3.6 Art. 21 LEY 29783 NO
Sustitución de procedimientos, técnicas, sustancias peligrosas - equipos de protección
personal.

Se actualiza el diagnóstico de seguridad y salud en el trabajo (IPER) al menos una vez al

Art. 57 LEY 29783 /
3.7 año o cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños al año o NO
Art. 82 DS 005-2012-TR
cuando cambien las condiciones de trabajo o cuando hayan ocurrido daños al trabajador

3.8 Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los cuales están colocados en lugares visibles. Art. 35 (inciso e) LEY 29783 NO

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES

Art. 38 LEY 29783 /
Se cuenta con un archivo de al menos las disposiciones legales básicas de seguridad y
3.9 Art. 77 inciso a) NO
salud en el trabajo aplicable a la empresa.
DS 005-2012-TR

Las normas legales se dan a conocer a los responsables de implementarlas en los

3.10 NO
diferentes procesos.
OBJETIVOS Y PROGRAMAS

La Gerencia ha establecido y mantiene Objetivos generales y específicos de SST Art. 39 LEY 29783 /
3.11 NO
debidamente documentados. Art. 81 DS 005-2012-TR

Se ha establecido y mantenido el Programa Anual de SST, considerando el Diagnóstico de

Art. 80 DS 005-2012-TR
3.12 SST, las estadísticas de accidentes y enfermedades ocupacionales, los objetivos, los NO
requisitos legales.

4 IMPLEMENTACION 46 0.0%

FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Se han establecido dentro de la estructura orgánica, las responsabilidades y niveles de Art. 26 (inciso a)
4.1 NO
autoridad en SST. DS 005-2012-TR

Se exhibe la siguiente documentación: Art. 32 DS 005-2012-TR

4.2 * Política y Objetivos en un lugar visible

4.3 * Reglamento Interno de SST

4.4 * IPER en un lugar visible

4.5 * Mapa de Riesgos en un lugar visible

4.6 Se cuenta con un programa de capacitación dirigido a todos los trabajadores. Art. 29 DS 005-2012-TR

Se cuenta con los siguientes registros: Art. 33 DS 005-2012-TR

* Accidentes de Trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
4.7
peligrosos

4.8 * Investigación de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Ocupacionales

4.9 * Exámenes médicos ocupacionales

* Monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos,
4.1
psicosociales
4.11 * Inspecciones de seguridad

4.12 * Estadísticas de seguridad y salud

4.13 * Equipos de seguridad o emergencia

4.14 * Capacitaciones inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia

4.15 * Auditorías

La empresa se asegura que el personal asuma su responsabilidad por la prevención de los

4.16 Art. 26.d DS 005-2012-TR
riesgos del trabajo.

FORMACIÓN CONCIENTIZACIÓN Y COMPETENCIA

Se cuenta con un Programa de capacitación en seguridad y salud Art. 27 LEY 29783 /

4.17
en el trabajo dirigido a todos los trabajadores. Art. 50 (inciso c) LEY 29783

Existe un procedimiento de asignación de labores del personal que se basa en criterios

4.18 Art. 51 LEY 29783
para asegurar la competencia (educación, formación, habilidades y experiencia)
 La inducción al personal nuevo comprende los aspectos de prevención de riesgos
4.19 Art. 49 (inciso g) LEY 29783
laborales.

Art. 27 LEY 29783 /

4.2 Se han definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo.
Art. 55 LEY 29783

El personal es consciente de los riesgos y cumple con sus obligaciones (toma acciones
4.21 Art. 79 LEY 29783
para el control de los mismos).

Se han realizado al menos 4 capacitaciones en el año dirigidas al Art. 35 (inciso b)

4.22
personal en función a los riesgos a que están expuestos. LEY 29783

COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

Se cuenta con un procedimiento que asegura que la información de SST, es comunicada Art. 37 DS 005-2012-TR/
4.23
al personal y partes interesadas. Art. 52 LEY 29783

El personal recibe instrucciones claras y precisas acerca de los riesgos en el puesto de

4.24 Art. 52 LEY 29783
trabajo y las medidas de prevención necesarias.

Se han definido métodos de participación por medio de reuniones de grupos, equipos de

4.25 Art. 24 LEY 29783
trabajo, etc.

Se ha incluido en el contrato de trabajo de cada trabajador, los riesgos y las medidas Art. 35 LEY 29783 /
4.26
prevención y protección que debe adoptar. Art. 30 DS 005-2012- TR

Los representantes de los trabajadores en el Comité de SST, participan en las

4.27 Art. 75 LEY 29783
actividades de identificación de peligros y evaluación de riesgos.

El personal participa en la identificación de peligros y sugerencias para el control de los

4.28 Art. 24 y 25 LEY 29783
riesgos.

Se realiza la consulta a los trabajadores (a través de asambleas o encuestas) cuando Art. 70 LEY 29783 /
4.29
hayan cambios en las operaciones y procesos afecten la seguridad y salud. Art. 104 DS 005-2012--TR

A los trabajadores se les informa a título personal acerca de los resultados de los
4.3 Art. 71 inciso b) LEY 29783
exámenes médicos ocupacionales.

Se cuenta con un procedimiento para informar al MTPE la ocurrencia de un accidente

4.31 Art. 82 LEY 29783
mortal e incidentes peligroso.

CONTROL OPERACIONAL

Se aplican medidas de control de los riesgos, priorizando el control en la fuente, en el

4.32 Art. 21 LEY 29783
medio y finalmente en la persona.
Se realizan inspecciones y observaciones planeadas y se tiene un registro de las
4.33 Art. 41 LEY 29783
mismas.

Se ha establecido un procedimiento para realizar los exámenes médicos antes, durante y

4.34 Art. 49 inciso d) LEY 29783
al término de la relación laboral a los trabajadores.

4.35 Se informa de los resultados médicos a los trabajadores de manera confidencial. Art. 71 inciso b) LEY 29783

Se implementan las medidas necesarias para evitar la exposición de las trabajadoras en

4.36 Art. 66 005-2012-TR.
período de embarazo o lactancia o discapacidad a labores peligrosa.
 4.37 El personal cuenta con los EPP necesarios, según los riesgos a que están expuestos. Art. 60 LEY 29783

Se ha establecido un procedimiento de interrupción del trabajo cuando exista algún peligro

4.38 Art. 63 LEY 29783
inminente que constituya un riesgo importante para la salud de los trabajadores.

Se han establecido procedimientos para la adquisición de equipos, instrumentos e insumos

4.39 Art. 21 LEY 29783
críticos relacionados a la SST.

Se diseñan los puestos de trabajo, ambientes de trabajo, la selección de equipos, están

4.4 Art. 50 LEY 29783
orientados a garantizar la salud y seguridad del trabajador.

Las empresas contratistas cuentan con un sistema de gestión de la seguridad y salud en el

4.41 Art. 68 inciso a) LEY 29783
trabajo.

Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas cuenten con los mismos
4.42 Art. 77 LEY 29783
niveles de seguridad y salud que la que tienen los trabajadores de la empresa principal.

Los trabajadores de las empresas contratistas cuentan con su s respectivos seguros de

4.43 Art. 68 inciso c) LEY 29783
acuerdo a la normativa vigente.

PLANES DE EMERGENCIA

Se ha establecido y mantenido un procedimiento escrito para identificar, analizar y actuar

4.44 Art. 83 DS 005-2012-TR
en las potenciales situaciones de emergencia.

Se han establecido los medios técnicos necesarios para actuar en caso de emergencias:
4.45 Sistemas de detección y extinción de incendios, materiales de primeros auxilios, puertas Art. 83 DS 005-2012-TR
cortafuegos, alumbrado de emergencia.

4.46 Se llevan a cabo los simulacros de actuación para casos de emergencias durante el año. Art. 83 DS 005-2012-TR

5 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO 6 0.0%

5.1 Se han establecido indicadores de desempeño y resultado del Sistema de Gestión. Art. 85 y 86 DS 005-2012-TR

Se cuenta con un registro de datos y resultados del seguimiento y medición suficientes Art. 87 DS 005-2012-TR inciso
5.2
para el análisis de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas. d)

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA

Se ha establecido el procedimiento de registro e investigación de accidentes de Art. 58 LEY 29783 /

5.3
trabajo. Art. 88 DS 005-2012-TR

Se cuenta y mantiene actualizado el registro de accidentes, incidentes y enfermedades

5.4 Art. 87 LEY 29783
ocupacionales.

5.5 Se ha establecido un procedimiento de investigación de enfermedades ocupacionales. Art. 92 LEY 29783

Se verifica el cumplimiento y eficacia de las acciones correctivas recomendadas en el

5.6 Art. 93 LEY 29783
informe de investigación de accidentes.
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 2 0.0%

6.1 Se revisa el sistema de gestión de SST, al menos una vez al año. Art. 90 DS 005-2012-TR

Se comunican los resultados de la revisión del sistema a los encargados del sistema de
6.2 Art. 90 DS 005-2012-TR
gestión, al comité de SST, a los trabajadores y al Sindicato.
ITEM REQUISITO % CUMPLIMIENTO META > 80.0% TOTAL % CUMPLI
1 POLITICA 0.0% 81% 0.0%
2 ORGANIZACIÓN 0.0% 100.0%
81% 0.0%
3 PLANIFICACION 0.0% 90.0%
81% 0.0%
4 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA 0.0% 80.0%
81% 0.0%
5 VERIFICACIÓN 0.0% 70.0%
81% 0.0%
60.0%
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0.0% 81% 0.0%
50.0%
TOTAL 0.0%
40.0%
30.0%
20.0%

% de cumplimiento 10.0%
0.0% 0.0%
≤ 50% - Bajo Estándar 0.0%
POLITICA ORGANIZACIÓN
51% - 80% - Mejorar
81% - 100% - Excelente

% META >
ITEM CONSOLIDADO
CUMPLIMIENTO 80.0% EVALUAC
EVALUACIÓN DE LA INSPECCION DE
1 CAMPO 0.0%
81% 100.0%
EVALUACION DE CUMPLIMIENTO DE
2 0.0% 90.0%
REQUISITOS LEGALES 81%
80.0%

% TOTAL PROMEDIO DE 70.0%

0.0%
CUMPLIMIENTO GENERAL 100%
60.0%

50.0%

40.0%

30.0%

20.0%

10.0%
0.0%
0.0%
EVALUACIÓN DE LA INSPEC
DE CAMPO
30.0%

20.0%

10.0%
0.0%
0.0%
EVALUACIÓN DE LA INSPEC
DE CAMPO
 0.0% % CUMPLIMIENTO LEGAL - 22/02/2023
06/03/2023
%
%
% 81%

%
%
%
%
%
%
%
0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
%
POLITICA ORGANIZACIÓN PLANIFICACION IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA
DEL SISTEMA DIRECCIÓN

% CUMPLIMIENTO META > 80.0% TOTAL 0.0%

EVALUACIÓN GENERAL - 22/02/2023 AL 06/03/2023

100.0% 100%

90.0%

80.0% 81%

70.0%

60.0%

50.0%

40.0%

30.0%

20.0%

10.0%
0.0% 0.0% 0.0%
0.0%
EVALUACIÓN DE LA INSPECCION EVALUACION DE CUMPLIM- % TOTAL PROMEDIO DE
DE CAMPO IENTO DE REQUISITOS LEGALES CUMPLIMIENTO GENERAL
30.0%

20.0%

10.0%
0.0% 0.0% 0.0%
0.0%
EVALUACIÓN DE LA INSPECCION EVALUACION DE CUMPLIM- % TOTAL PROMEDIO DE
DE CAMPO IENTO DE REQUISITOS LEGALES CUMPLIMIENTO GENERAL

% CUMPLIMIENTO META > 80.0%

R LA
N

100%

0.0%
AL PROMEDIO DE
MIENTO GENERAL
 0.0%
AL PROMEDIO DE
MIENTO GENERAL