INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA:

DATOS GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN

Institución Pública: ELECTROSERVICIOS GENERALES JC E.I.R.L.

RUC: 20610131809

Dirección legal: CAL.RIO UCAYALI NRO. 5455 URB. VILLA DEL NORTE

Nº de trabajadores: 19

DATOS DE LA AUDITORÍA

Fecha de auditoría: 09/10/2023

Standard(s):

Sedes visitadas: 1

DATOS DEL AUDITOR

Auditor líder: Brisseth Rodriguez Zarate

.

2. ALCANCE:

Comprenderá la revisión y evaluación de los procedimientos, prácticas y registros

relacionados con SST.

3. OBJETIVO:

Determinar si el SG-SST es conforme con los requisitos planificados, se ha

implementado y se mantiene de manera eficaz de acuerdo con los requisitos de la
ley 29783

4. IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR Y DEL AUDITADO

AUDITOR COLEGIATURA
Brisseth Rodriguez Zarate 116424

5. REFERENCIA LEGAL:
 Ley Nº29783 (Ley de seguridad y Salud en el Trabajo)
DS N° 005 -2012-TR (Reglamento de la ley Nº29783, ley de seguridad y Salud en el
Trabajo).

6. METOLOGIA:

Se evaluó el cumplimiento de los lineamientos del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo con una lista de verificación basada en la R.M. 050-2013-TR, con
ayuda de Gerencia General, Jefes de áreas y trabajadores.

El contenido de los lineamientos son los siguientes:

I. Compromiso e involucramiento
II. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo
III. Planeamiento y Aplicación
IV. Implementación y operación
V. Evaluación normativa
VI. Verificación
VII. Control de información y documentos
VIII. Revisión por la dirección

Tipos de evidencia

Evidencia suficiente

Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a través de sus pruebas de
auditoría para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos que se someten a
examen;

Evidencia adecuada:

Tiene el carácter cualitativo, en tanto que el término suficiencia tiene el carácter

cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el conocimiento
necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los hechos sometidos a
examen;

7. CLASIFICACION DE LOS HALLAZGOS

Fortalezas
aspectos sobresalientes positivos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo y la organización.
 No conformidad
incumplimiento de un requisito normativo de la ley 29783, su reglamento y
modificatorios, requisitos legales aplicables y requisitos propios del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo.

Observación
desviación aislada o puntual no sistemática de algún requisito del sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo, el cual no llega a afectar directamente de manera
significativa el sistema.

Oportunidad de mejora
recomendaciones y o buenas prácticas que la organización puede evaluar su
implementación con el fin de la mejora continua.

8. RESULTADOS
8.1. FORTALEZAS

Se identifico que la empresa realizo su línea base

Tiene elaborado el IPERC con participación de los trabajadores
Cuenta con brigadas de emergencia
Se evidencio el RISST y su difusión
La política cumple con los requisitos mínimos
Se realiza seguimiento del Programa anual
Se ha designado un supervisor de SST
Documentación de registros de inspecciones internas.
Ruta de evacuación fácil de identificar
Participación de los trabajadores de los programas de promoción de la seguridad y
salud en el trabajo

8.2. NO CONFORMIDADES

No conformidad N° 01
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: mapa de riesgo.
trabajo
Artículo 32° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S.
Requisito: 005-2012-TR).
Mediante el recorrido donde realizan las actividades operativas, no se evidencio
Detalle: la exhibición de mapas de riesgos
 No conformidad N° 02
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: EPPs
trabajo

Requisito: Artículo 60° de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Detalle: Se evidencio que los trabajadores no cuentan con los EPPs correspondientes
para la actividad que realizan.

No conformidad N° 03
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Informe de investigación de
trabajo accidentes

Requisito: Artículo 90° “publicación de la información” de la Ley de Seguridad y Salud en

el Trabajo

Detalle: Los trabajadores tienen desconocimiento de los informes de investigación de

los accidentes de trabajo que se tienen registrado.

No conformidad N° 04
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: política
trabajo

Requisito: Artículo 22° “política del sistema de gestión de la seguridad en el trabajo”

La empresa cuenta con política de SST, sin embargo, no se encuentra
Detalle: publicada ni fue difundida a los trabajadores

No conformidad N° 05
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Actas de elección de supervisor
trabajo
Articulo 19 b) “Participación de los trabajadores en SGSST”
Requisito: Artículo 31 “Elección de los representantes y supervisores”

Detalle: La organización cuenta con un Supervisor de SST, sin embargo, no se evidencia

actas de la elección con participación de los trabajadores.
 No conformidad N° 06
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: capacitación
trabajo

Requisito: Artículo 35° b) “Responsabilidades del empleador dentro de SGSST”

Mediante el registro de capacitaciones, se pudo identificar que anualmente se
Detalle: realizan 2 capacitaciones respecto a SST, que como se sabe el mínimo debe ser
4.

No conformidad N° 07
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Accidente de trabajo
trabajo

Requisito: Artículo 82° “deber de información ante el sector de trabajo”

No se identifica registros de que los accidentes de trabajo hayan sido reportados
Detalle: al ministerio de trabajo y promoción del empleo.

No conformidad N° 08
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Capacitación fuera de jornada
trabajo

Requisito: Artículo 28° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (D.S.
005-2012-TR).

Detalle: Al verificar los registros de capacitación se identifica que estos se realizan

fuera de la jornada laboral.

No conformidad N° 09
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Monitoreo
trabajo

Requisito: Artículo 33° ° del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(D.S. 005-2012-TR).

Detalle: La empresa no tiene evidencia de que se hallan realizado monitoreos como:

agentes físicos, psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
 No conformidad N° 10
Proceso: Seguridad y salud en el Tema: Programa anual de SST
trabajo

Requisito: Artículo 32° f) del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

(D.S. 005-2012-TR).

Detalle: Al realizar el recorrido en la empresa no se identificó la exhibición del

programa anual de seguridad y salud en el trabajo.

8.3. OBSERVACIONES

Los artículos de limpieza no estan debidamente rotulados

En campo no se identifica la misma cantidad de extintores que se menciona en el
mapa de riesgo
El tablero eléctrico no cuenta con mandil de seguridad
El esmeril de banco no tiene implementación de guarda de seguridad
El botiquín solo cuenta con alcohol y algodón, la implementación es pobre
No sé verifica la cinta antideslizante en las escaleras
Señaléticas de Riesgo mecánicos no son visibles debido a estar expuesto al sol
3 tableros eléctricos sin señalización de riesgo eléctrico

8.4. OPURTUNIDAD DE MEJORA

Capacitar a los trabajadores en concientización de orden y limpieza de sus puestos

de trabajo
Realizar la implementación de cinta antideslizante para las escaleras.
Ofrecer servicios de apoyo psicológico para ayudar a los trabajadores a manejar el
estrés y las tensiones emocionales
Realizar un programa de bienestar que incluyan ejercicios de relajación, meditación
u otras técnicas para manejar el estrés
Realizar encuestas o evaluaciones periódicas para medir el clima laboral y la
percepción de los empleados sobre la SST.
Reconocer y recompensar a los trabajadores por su compromiso con la seguridad y
la salud en el trabajo, mediante un programa
Incorporar prácticas sostenibles en la gestión de la SST, como reducción de residuos
y consumo de recursos, mediante un programa.
 Establecer sistemas de alarma y notificación de emergencia para garantizar que los
empleados puedan responder rápidamente a situaciones de riesgo.
Implementar señalización clara y adecuada para identificar áreas de riesgo y
garantizar que los empleados estén conscientes de los peligros.
Almacenar productos químicos de manera segura, siguiendo las normativas y
proporcionando información sobre los riesgos asociados.

9. CONCLUCIONES
En una auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) que ha culminado, se han
identificado un total de 10 hallazgos significativos. Estos hallazgos abarcan una amplia
gama de áreas, que incluyen problemas en la gestión de riesgos, capacitación
inadecuada del personal y falta de documentación regulatoria. Se insta a la dirección
de la empresa a tomar medidas inmediatas para abordar estos hallazgos y mejorar su
programa de SST, garantizando así un ambiente de trabajo seguro y saludable para
todos los empleados. La implementación efectiva de las recomendaciones derivadas
de esta auditoría es esencial para cumplir con las normativas y proteger la salud y
seguridad de los trabajadores.

10. ANEXOS

AUDITORIA DEL SST

46%
Cumplimiento
No Cumplimiento
54%
 REGISTRO DE AUDITORIAS

REGISTRO Nº 01 REGISTRO DE AUDITORÍAS

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL:

Nº
TRABAJADORES
EN EL CENTRO LABORAL
TIPO DE ACTIVIDAD
RAZON SOCIAL O DENOMINANACION RUC. DOMICILIO (Dirección, distrito, departamento, provincia)
ECONÓMICA

ELECTROSERVICIOS GENERALES JC
20610131809 CAL.RIO UCAYALI NRO. 5455 URB. VILLA DEL NORTE mantenimientos 19
E.I.R.L.

NOMBRE(S) DEL(DE LOS) AUDITOR(ES) N° REGISTRO

Insertar tantos renglones como sean necesarios.

FECHAS DE AUDITORIA PROCESOS
Brisseth Rodriguez Zarate
09/10/2023 AUDITADOS

Insertar tantos renglones como sean necesarios.

NÚMERO DE
INFORMACIÓN A ADJUNTAR
NO CONFORMIDADES
a) Informe de auditoría, indicando los hallazgos encontrados, así como no conformidades, observaciones, entre
otros, con la respectiva firma del auditor o auditores.
b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a la auditoría). Este plan de acción contiene la
descripción de las causas que originaron cada no conformidad, propuesta de las medidas correctivas para
cada no conformidad, responsable de implementación, fecha de ejecución, estado de la acción correctiva (Ver
10
modelo de encabezados).
 MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

Se evidencio que los trabajadores no cuentan con los EPPs correspondientes para la actividad que realizan. Falta de presupuesto para los recursos de SST

Completar en la fecha de ejecución

propuesta, el ESTADO de la
FECHA DE EJECUCION
implementación de la medida correctiva
DESCRIPCIÓN DE NOMBRE DL (realizada, pendiente, ejecución)
MEDIDAS CORRECTIVAS RESPONSABLE
DIA MES AÑO

09 10 2023

Brisseth Rodriguez
Zarate

RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre: Brisseth Rodriguez Zarate

Cargo: Auditor
a
Fecha:

Firma