M Duce - Preparación de Juicio y Control de Adm. Pruebas

Quaestio facti.
Revista Internacional sobre Razonamiento Probatorio

Quaestio facti. International Journal on Evidential Legal Reasoning
N. 1 | 2020 pp. 103-132
Madrid, 2020
DOI: 10.33115/udg_bib/qf.i0.22365
© Marcial Pons Ediciones Jurídicas y Sociales
© Mauricio Duce J.
ISSN: 2604-6202
Recibido: 12/06/2019 | Aceptado: 23/09/2019
LA ETAPA DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL Y SU ROL EN

EL CONTROL DE ADMISIBILIDAD PROBATORIA EN CHILE
Mauricio Duce J.
Profesor Titular Facultad de Derecho
Universidad Diego Portales
mauricio.duce@udp.cl
ABSTRACT: Evidencia empírica disponible muestra que la etapa de preparación de juicio oral (pro-
cedimiento o etapa intermedia) en el proceso penal chileno no está cumpliendo en la práctica
con el rol de constituirse en una instancia seria de control de admisibilidad probatoria asignado
por el legislador. De esta forma, hay indicios que prueba de baja calidad es admitida a juicio sin
cuestionamientos. Este texto da cuenta de esta evidencia y luego reflexiona sobre las razones que
pueden explicar este fenómeno. A su vez, se formulan algunas propuestas preliminares destinadas
a transformar esta etapa en una instancia seria de control de admisibilidad probatoria. Todo esto
teniendo presente la existencia de información que permite presumir que este mismo problema se
está produciendo también en otros países de América Latina.
PALABRAS CLAVE: Prueba, admisibilidad, procedimiento o etapa intermedia, juicio oral, derecho
probatorio.
THE PREPARATION OF TRIAL STAGE AND ITS ROLE

IN THE ADMISSIBILITY OF EVIDENCE IN CHILE
ABSTRACT: Available empirical evidence shows that the stage of preparation of trial (intermediate
procedure or stage) in the Chilean criminal procedure have not fulfill in the real operation of the
system its role as being a serious instance of admissibility control of evidence that the legislator at-
tempted to establish. There are several indicia that low quality evidence is admitted to trial without
any questioning. This work presents the evidence and analyses the reasons that could explain this
phenomenon. In addition, formulates some preliminary proposals oriented toward the transfor-
Quaestio facti. Revista Internacional sobre Razonamiento Probatorio / International Journal on Evidential Legal Reasoning Año 2020
104 MAURICIO DUCE J.
mation of this stage of the procedure in a real instance of admissibility control. This is in light of
information that suggest that the same problem is also present in other Latin American countries.
KEYWORDS: evidence, admissibility, intermediate procedure or stage, trial, evidence law.
SUMARIO: 1. Introducción.—2. Una visión general sobre los cambios y sus alcances en materia pro-
batoria.—3. El procedimiento intermedio y su rol en los debates probatorios. 3.1. Una breve
panorámica regional. 3.2.- El modelo de la legislación de Chile.—4. ¿Qué ha pasado en el fun-
cionamiento práctico del sistema con la etapa de preparación de juicio oral en Chile? 4.1.- La
evidencia disponible y sus alcances. 4.2. Algo sobre las consecuencias.—5. ¿Qué explica lo que está
ocurriendo con las APJO? 5.1. La excesiva carga de trabajo y la burocratización del sistema. 5.2.-
Problemas asociados a la comprensión cultural del cambio. 5.3. Defectos y vacíos en la regulación
legal. 5.4. Problemas de diseño institucional e incentivos.—6. Reflexión final: ¿Cómo hacer de la
APJO un momento de control de admisibilidad probatoria en serio?—7. Bibliografía.
1. INTRODUCCIÓN
Al igual que casi todos los países de América Latina, durante la década de los
noventa del siglo pasado Chile inició un profundo proceso de transformación de su
sistema de justicia criminal (Maier, Ambos y Woisnichnik, 2000; Langer, 2007;
Duce, 2009). Este esfuerzo se centró en la reforma de un proceso penal de fuerte
raigambre inquisitiva vigente en esa época y su reemplazo por un nuevo proceso de
tipo «acusatorio» (Duce y Riego, 2007: 37-88; Riego, 1998: 15-54). Los alcances
de un «sistema acusatorio» suelen ser motivo de debate, pero no es el objetivo de este
estudio ahondar en esto (Damaska, 1983: 24; Langer, 2001: 102-111). Para efec-
tos de este trabajo basta con señalar que en el caso de la reforma chilena, en buena
medida en toda América Latina, el alcance que se le ha dado al sistema acusatorio se
refiere al modelo procesal consolidado en Europa Continental a partir de la segunda
mitad del siglo xx 1. De hecho, el modelo implementado en la mayoría de los países
de la región encuentra como base inicial la propuesta desarrollada por el Instituto
Iberoamericano de Derecho Procesal a mediados de la década de los 80 del siglo
pasado, la que se construyó principalmente sobre el proceso vigente en ese momento
en Alemania (Struensee y Maier, 2000: 25-29) 2.
1
El modelo de los países de tradición legal anglosajona, como Estados Unidos o Inglaterra, que
usualmente se identifican como sistemas «adversariales», tuvo en cambio un impacto más limitado,
especialmente en los procesos iniciales de reforma en la región.
2
También fue muy influyente, entre otras, la reforma italiana del año 1989. Esto no excluye que
algunos países (como, por ejemplo, Colombia y Chile, entre otros) han tomado diversos aspectos del
proceso penal de la tradición anglosajona en su diseño procesal. En general se trata de países que inicia-
ron sus procesos de cambio luego de una primera ola reformista cuyo debate partió a mediados de los
años 80 y se consolidó con cambios en la primera mitad de los 90. Esta evolución parece ser consistente
con un proceso de convergencia del modelo europeo continental con tal tradición.
LA ETAPA DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL Y SU ROL… 105
El proceso de cambio descrito se tradujo en transformaciones muy importantes

en el diseño de las distintas fases que integran el proceso. Una de ellas fue el estable-
cimiento de una etapa intermedia, llamada en Chile «etapa de preparación del juicio
oral», que no existía previamente. A esta se le adjudicó, entre otras, una función
clave en la admisión de prueba a ser considerada con posterioridad en el juicio oral.
Esta función probatoria se repite en varias de las nuevas legislaciones de la región, las
que suelen ocupar más bien la terminología de «etapa intermedia» o «procedimiento
intermedio» para identificarla.
Era esperable que transformaciones de la magnitud de las experimentadas en Chi-
le tuvieran problemas en asentarse. Esto pareciera ser el caso de la materia de estudio
en este trabajo. En efecto, a cerca de 20 años de haberse iniciado el funcionamiento
del nuevo sistema procesal en Chile, diversa evidencia sugiere que la etapa de prepa-
ración de juicio oral no estaría cumpliendo un rol mínimamente relevante en materia
probatoria. Es decir, esta etapa no satisfaría uno de sus fines centrales que le fueron
asignados: el constituirse en una instancia de control de la prueba que se intenta
introducir a juicio. Se trata de un problema relevante ya que ello estaría acarreando
diversas consecuencias negativas para el sistema. Dentro de ellas, por ejemplo, alar-
gando los plazos generales de duración de los casos que llegan a juicio.
En el contexto descrito, el presente trabajo presentará y explicará la evidencia
disponible que muestra el escaso rol que estaría cumpliendo esta etapa en promover
debates probatorios de admisibilidad o exclusión de evidencia en Chile. Luego suge-
rirá razones del porqué esto podría estar ocurriendo y, finalmente, se concluirá con
algunas reflexiones que contienen propuestas de carácter preliminar para mejorar
la situación descrita. Antes de esto me dedicaré brevemente a describir de manera
general algunas características del nuevo proceso penal en Chile y, en particular, de
la etapa de preparación de juicio oral y su rol probatorio, con el propósito de contex-
tualizar mejor al lector sobre el punto foco de este trabajo.
Si bien el trabajo se centra en la situación chilena, haré referencias permanentes
a otras legislaciones de América Latina. Evidencia anecdótica disponible de varios
países de la región indica que el problema que describiré en las páginas que siguen
está relativamente extendido y que, por lo mismo, las reflexiones para el caso chileno
podrían ser útiles a considerar en otras realidades nacionales.
2. UNA VISIÓN GENERAL SOBRE LOS CAMBIOS

Y SUS ALCANCES EN MATERIA PROBATORIA
Un elemento paradigmático de la transformación procesal experimentada en

Chile y en la región ha sido el establecimiento de un proceso por audiencias orales
como el método de trabajo central del sistema. Esto constituye uno de los aspectos
simbólicos del programa de reformas ya que supuso dejar de lado un elemento que
constituía la columna vertebral del sistema inquisitivo anterior: su carácter escrito.
Es por eso que buena parte del discurso reformista en América Latina ha sido identi-
ficado con el eslogan de la oralidad (Bovino, 1998: 4-7).
En el caso chileno, la idea central de la oralidad ha sido comprender que el meca-
nismo institucional que permite a los jueces tomar decisiones es la realización de una
audiencia pública en donde las partes pueden, cara a cara, presentar sus argumentos
de manera verbal, la evidencia que apoya su posición y controvertir lo que la contra-
parte señala (Chahuán, 2007: 7-8).
Esta nueva forma de entender al proceso penal ha llevado a la instauración en
todos los países de la región de la audiencia de juicio oral como etapa central del
nuevo procedimiento. La centralidad del juicio se ha expresado en la idea que, en
principio, la forma legítima de resolver en definitiva los casos es por medio de la
realización de una audiencia de juicio (Baytelman, 2000: 228-231; Duce y Riego,
2007: 373-385). Este juicio se estructura sobre ideas similares a las ya descritas como
componentes de las audiencias en general. Se trata de una audiencia pública y contra-
dictoria, es decir, en donde las partes tienen derecho a presentar su prueba y rebatir la
evidencia presentada por su contraparte y luego el tribunal tiene el deber de resolver
sobre la base de la información y argumentos presentados en la misma. Con distin-
tos matices en América Latina, hay casos en donde los juicios tienen una fisonomía
que se acerca en partes al modelo adversarial anglosajón (por ejemplo en donde la
metodología de declaración de testigos es por medio del examen y contraexamen de
las partes como en Chile y Colombia), en tanto en otros casos la audiencia de juicio
está más atada a la tradición Europea continental más clásica (en donde el juez tiene
mayor protagonismo en la interrogación de testigos, como por ejemplo, Costa Rica
o Guatemala). Se trata de un área en donde hay bastante divergencia fuera de los
principios generales básicos (Duce, 2013: 26-27).
La instalación de los nuevos modelos de enjuiciamiento cuyo centro es la audien-
cia de juicio oral ha tenido también un impacto profundo en la regulación de los
aspectos probatorios del sistema. Es así como los nuevos procesos acusatorios han
abandonado a los sistemas de prueba legal o tasada que campeaban en la región con
anterioridad, en los que la ley establecía en forma categórica los medios de prueba
que podían ser utilizados y el valor que debía entregársele a cada uno de ellos. En
su reemplazo, se han establecido sistemas de libertad probatoria, según la cual se
permite la introducción de cualquier medio apto para producir fe sin necesidad que
esté regulado de manera específica en forma previa. Un buen ejemplo de esto es la
regulación chilena. Así, el art. 295 del Código Procesal Penal de Chile (en adelante el
CPP) señala: «Libertad de prueba. Todos los hechos y circunstancias pertinentes para
la adecuada solución del caso sometido a enjuiciamiento podrán ser probados por
cualquier medio producido e incorporado en conformidad a la ley» 3.
3
La instalación de sistemas de libertad probatoria ha sido una tendencia marcada en el contexto
de los procesos de reforma a la justicia penal en América Latina. De esta forma es posible identificar
normas muy parecidas al art. 295 del CPP en casi todos códigos de la región. Por ejemplo, en los
arts. 170 del Código Procesal Penal de la República Dominicana; 157.1 del Código Procesal Penal
Además, también se ha avanzado en el establecimiento de sistemas de valoración

de la prueba basados en la sana crítica o sana crítica racional, en los que se le entre-
ga libertad a los jueces para ponderar el valor de las distintas pruebas que reciben,
respetando las reglas de la lógica, las máximas de la experiencia y los conocimientos
científicamente afianzados. 4 En el caso chileno, esto se expresó, entre otras reglas, en
el ar. 297 del CPP que señala «Valoración de la prueba. Los tribunales apreciarán la
prueba con libertad, pero no podrán contradecir los principios de la lógica, las máxi-
mas de la experiencia y los conocimientos científicamente afianzados» 5.
Como podrá intuirse, las nuevas reglas producen cambios muy profundos en la
forma de entender la lógica de la prueba en relación a los sistemas previos. En efecto,
la manera en que se debe producir, presentar y valorar la prueba en un sistema escrito
con prueba tasada, debiera ser muy distinta a cómo debe realizarse el mismo trabajo
en un sistema en donde dicha prueba debe ser presentada en el formato de una au-
diencia oral, pública y contradictoria y, luego, en el que la ley no le señala al juez qué
valor específico debe asignarle a dicha prueba. Para enfrentar este enorme desafío,
hubo que dictar un conjunto de reglas en los nuevos códigos procesales destinadas a
lidiar con la admisibilidad y exclusión de la prueba a juicio.
Por otra parte, el establecimiento de audiencias de juicio oral como forma de re-
solución de los casos impuso también la necesidad de regular con mucho más detalle
las instancias preparatorias del mismo con el objetivo de facilitar su realización. Uno
de los temas claves a resolver antes del juicio es precisamente la determinación de la
evidencia considerada admisible. Por esto, en todos los nuevos procesos acusatorios
se reguló alguna instancia procesal, en el caso chileno la etapa de preparación del
juicio oral, que pudiera hacerse cargo de esta tarea.
Peruano; 373 del Código de Procedimiento Penal Colombiano; 182 del Código Procesal Penal de Gua-
temala; 182 del Código Procesal Penal de Costa Rica; art. 376 del Código procesal de Panamá; y 209
del Código Procesal Penal de Provincia de Buenos Aires (en adelante identificaré a los códigos como
CPP indistintamente del nombre específico que tengan).
4
La literatura sobre esta materia es amplia. A modo ejemplar recomiendo refiriéndose brevemente
a la situación en Argentina, pero también como contexto a la región (Maier, 2011: 102-107). En el
caso chileno (Araya, 2018: 147-170).
5
Un ejemplo a nivel regional es el art. 184 del CPP de Costa Rica que señala «Valoración. El
tribunal asignará valor a cada uno de los elementos de prueba, con aplicación estricta de las reglas de
la sana crítica». Reglas similares pueden revisarse en los arts. 172 del CPP de República Dominicana;
158 del CPP de Perú; 380 del CPP de Colombia (en relación a los arts. 404, 420 y 432); 186 del CPP
de Guatemala; 380 del CPP de Panamá; y 210 del CPP de Provincia de Buenos Aires en Argentina.
3. EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO

Y SU ROL EN LOS DEBATES PROBATORIOS
3.1. Una breve panorámica regional 6
Las legislaciones en América Latina presentan diferencias respecto al momento y

el órgano jurisdiccional responsable de hacer el control de admisibilidad de la prue-
ba que se intenta introducir a juicio. Los modelos existentes son básicamente dos,
aquellos que entregan la determinación de la admisibilidad de la prueba al mismo
tribunal que conocerá del juicio oral en la fase de preparación de la audiencia y
aquéllos que le entregan esa función a un juez distinto en el procedimiento o etapa
intermedia antes que el caso sea enviado al tribunal de juicio oral que conocerá en
definitiva el caso (Duce, 2013: 87-88). No importando estas diferencias, lo relevante
es que en todos los casos se comprendió que era indispensable para la realización de
la audiencia de juicio establecer un mecanismo formal de control de admisibilidad
previo de la prueba que las partes intentan introducir.
El CPP Penal Modelo para Iberoamérica constituye un ejemplo de determinación
de la admisibilidad en manos del mismo tribunal de juicio oral. Así lo regula su art.
283 en materia de ofrecimiento de prueba y luego en el art. 288 referido a la reso-
lución que recae en esta materia. Esta lógica se replicó en varias de las legislaciones
nacionales que se reformaron en los primeros momentos de este proceso regional de
cambio en los que las propuestas del CPP modelo fueron muy influyentes. Así, por
ejemplo, el CPP de Guatemala establece en su art. 347, a propósito de los actos de
preparación del debate, que las partes deben presentar ante el tribunal que conoce
de la audiencia de juicio una lista con las pruebas que se pretenden introducir al de-
bate. Esta norma es complementada con el art. 350 que señala que en la resolución
que fija el lugar, día y hora del debate deberá también admitir o rechazar la prueba
ofrecida por las partes (numeral 1). Es claro entonces que hay un momento insti-
tucional regulado para la decisión sobre la admisibilidad y un responsable, en este
caso, el mismo tribunal en donde se realizara luego la audiencia de juicio oral. Una
lógica similar se regula en el CPP de Provincia de Buenos Aires. Su art. 338, también
a propósito de los actos preliminares al juicio, establece que el presidente del tribunal
citará a una audiencia que se realizará ante el tribunal en pleno en donde se tratará
«1.las pruebas que las partes utilizarán en el debate» y donde luego el tribunal podrá
sugerir la prescindencia de la prueba que «…aparezca como manifiestamente imper-
tinente, superabundante o superflua».
El otro modelo diseñado en América Latina, me atrevería a señalar el mayoritario,
se da en el caso de códigos que establecen el control de admisibilidad de la prueba
6
No me detengo en el análisis de los diversos modelos más allá del ámbito de América Latina,
aun cuando es evidente que ellos fueron considerados como base en la región. Para una revisión somera
de esto con ejemplos del mundo anglosajón y europeo continental recomiendo revisar el texto de Vera
(Vera, 2017: 148-157). Para un panorama actualizado en materia regional recomiendo el texto de
Leonel González (González, 2018: 147-169).
debe estar en manos de un juez distinto al tribunal oral y que se ejecuta en la etapa
o procedimiento intermedio. El CPP de Costa Rica es un buen ejemplo de este mo-
delo. Así, en la regulación que se hace del «procedimiento intermedio» el art. 317
letra e) establece la facultad de las partes de ofrecer sus pruebas en la denominada
audiencia preliminar (el Ministerio Público lo ha tenido que hacer previamente en la
formulación de su acusación escrita de conformidad al artículo 303). Luego, el art.
319 regula que, al finalizar dicha audiencia preliminar, el tribunal debe dictar una re-
solución en la que debe, dentro de otras cosas, decidir «…sobre la admisibilidad de la
prueba ofrecida para el juicio». Esto, finalmente, se complementa con el art. 320 que
establece los criterios para que el tribunal admita o rechace la prueba ofrecida por las
partes (González, 1996: 642-644). El CPP de Ciudad de Buenos Aires representa
otro ejemplo del régimen descrito. Simplificando el análisis, el art. 210, en el con-
texto de la etapa intermedia, señala que el juez en la audiencia de esta etapa resolverá
«…sobre la admisibilidad de las pruebas ofrecidas por todas ellas (las partes), previo
escucharlas sobre su procedencia, improcedencia y/o inadmisibilidad».
Como se puede apreciar en estos dos ejemplos, el momento en el que se resuelve
es una audiencia en una etapa previa al juicio por un juez que luego no intervendrá
este. Otros ejemplos de este mismo modelo pueden verse en los casos de Perú (art.
352 CPP) (Neyra, 2010: 315-316) y Panamá (art. 347 CPP) en donde las normas
entregan a la etapa intermedia una función clave en la discusión de la prueba y fa-
cultades explícitas a los jueces a cargo de ella para poder admitir o rechazar la prueba
que las partes intentan introducir a juicio.
Junto con establecerse un momento y un órgano responsable de controlar en
forma previa la admisibilidad de la prueba a la audiencia de juicio, gran parte de las
legislaciones en la región establecieron criterios para permitirles a los jueces adoptar
estas decisiones (González, 2018: 161-166). La mayoría de los países regulan lo que
se podría identificar como causales clásicas de inadmisibilidad, es decir, causales más
o menos lógicas reconocidas históricamente por sistemas procesales incluso no pena-
les 7. Estos incluyen las causales de «manifiesta impertinencia» o falta «pertinencia» 8,
«superabundancia» o «sobreabundancia» 9 y «hechos notorios» 10. Además, la gran
mayoría de las legislaciones de la región regulan la posibilidad de excluir prueba
cuándo en su producción ha existido una violación de derechos fundamentales o
como suele llamársele por ser una «prueba ilícita» 11.
7
González agrupa estas causales en tres grandes criterios (1) desconexión con la imputación; (2)
exceso de información; y, (3) protección de garantías (González, 2018: 162).
8
Véase a modo ejemplar los arts. 359 del CPP de Colombia, 320 del CPP de Costa Rica, 350 del
CPP de Guatemala, 347 del CPP de Panamá, 338 del CPP de Provincia de Buenos Aires y 210 del CPP
de Ciudad de Buenos Aires (que ocupa el lenguaje de «manifiestamente inconducente”).
9
En general las mismas disposiciones anteriores contienen reglas respecto a este criterio de
admisibilidad.
10
Por ejemplo, véase los arts. 359 del CPP de Colombia, 209 del CPP Provincia de Buenos Aires
y 107 del CPP de Ciudad de Buenos Aires.
11
Por ejemplo, véase los arts. 360 del CPP de Colombia, 350 del CPP de Guatemala, 347 del CPP
de Panamá y 211 del CPP Provincia de Buenos Aires.
Existe también doctrina que argumenta que varios CPP de la región regulan al-
gunos criterios especiales de admisibilidad de prueba pericial, que se podrían agregar
a los anteriores (Duce, 2013: 55-86) 12.
En definitiva, todos estos diseños, con sus diferencias, muestran la relevancia que
en los nuevos modelos procesales se asignó a la función de control probatorio previo
a la audiencia de juicio.
Ahora bien, el que mucho de los legisladores latinoamericanos hayan asignado
esta función al procedimiento intermedio no significa que este haya sido el único
o incluso siquiera el objetivo principal de esta etapa. En prácticamente todos los paí-
ses de la región que ya habían implementado sistemas acusatorios antes que Chile,
incluso los que comparten un diseño similar de control probatorio previo como ya
vimos (vgr. Costa Rica), se le entregó como rol principal al procedimiento interme-
dio el controlar la seriedad de las acusaciones presentadas por los fiscales (Gonzá-
lez, 2018: 148-153). Esto es, se esperaba que, en su desarrollo -especialmente la
audiencia intermedia o preliminar a través de la cual se lleva adelante- constituiría el
momento por excelencia en la que los jueces debieran hacer un control sustantivo de
la evidencia acumulada por el fiscal para decidir si ella y la acusación satisfacían unos
mínimos de seriedad para efectos de autorizar la realización del juicio oral. Como lo
plantea Maier para el caso argentino:
Parece natural y racional que se exija que la apertura del juicio solo se produzca cuando aparezca
como probable una condena, esto es, cuando exista la probabilidad acerca de la existencia de los
elementos de la imputación deducida en la acusación que, eventualmente, permitan condenar al
tribunal de juicio (Maier, 2011: 358-359)
La idea entonces era evitar que acusaciones infundadas llegaran a juicio oral y así
evitar los perjuicios que se podrían eventualmente generar para esas personas acusa-
das superfluamente (Binder, 1993: 223-232; González, 1996: 619-620).
Esto se reflejó en reglas como el art. 319 inciso segundo del CPP de Costa Rica
que obliga al juez al final de la audiencia preliminar analizar la procedencia de la
acusación a fin de determinar si hay base para el juicio o si corresponde desestimar o
sobreseer el caso. Menos explícito, pero en la misma lógica, el art. 341.3 del CPP de
Guatemala. El CPP de República Dominicana sigue este esquema, pero desarrolla
en la ley las causales que pueden llevar al rechazo de la acusación (el auto de no ha
lugar) en su art. 304.
A continuación, veremos cómo se recogieron estas ideas en la legislación de Chile.
3.2. El modelo de la legislación de Chile
El legislador de Chile escogió como modelo de control de admisibilidad previa de

la prueba a juicio que se realiza en una etapa anterior y a cargo de un juez diferente
Dentro de ellos están las exigencias de necesidad de conocimiento experto, idoneidad del perito
12
y confiabilidad del peritaje que se intenta introducir.
al tribunal que conocerá la audiencia como ya he señalado. Esta fase se denominó

«Etapa de Preparación del Juicio Oral” y su desarrollo nuclear se produce en una au-
diencia llamada «Audiencia de Preparación del Juicio Oral» (en adelante APJO) que
dirige un juez unipersonal denominado «juez de garantía».
En este contexto, una de las innovaciones más relevantes introducidas por el CPP
de Chile en relación a otros países en la región fue darle un rol marcadamente pro-
batorio a esta etapa, elevando a esta materia a uno de los objetivos principales de
la APJO. El legislador chileno quiso apartarse explícitamente del modelo de pro-
cedimiento intermedio centrado en el control sustantivo de la acusación y prefirió
entregarle a la APJO un rol mucho focalizado en lo que su nombre indica, es decir,
resolver aquellas cuestiones básicas para que el juicio oral pudiera ser desarrollado
de manera organizada y efectiva (Carocca, 2000: 178; Maturana y Montero,
2010: 680-681; Vera, 2017: 158-159) 13. Dentro de estas cuestiones, la central fue la
determinación de las pruebas que debieran rendirse en juicio a partir de analizar las
solicitudes respecto de ellas presentadas por los intervinientes. Por lo mismo, el con-
trol probatorio se transformó en el debate principal en el diseño del procedimiento
intermedio chileno 14.
La razón de optar por este modelo tuvo mucho que ver con la experiencia crítica
que se conocía de los países que ya habían instalado sus sistemas acusatorios y, a la
vez, habían optado por el modelo de etapa intermedia con roles fuertes de control de
la acusación. En especial preocupaban dos cosas: (1) que la aprobación judicial de la
acusación del fiscal pudiera significar una suerte de anticipación del juicio allí donde
precisamente se estaba intentado instalar una nueva cultura de juicios orales como
forma de resolver conflictos penales; y, (2) que esto significara abrir una puerta de
intromisión de los jueces en las facultades de persecución penal de los fiscales, nueva-
mente en un contexto en el que se intentaba separar claramente las aguas entre estas
funciones que históricamente habían estado confundidas en manos de los jueces del
crimen (Horvitz y López, 2004: 15-17). Estas razones quedaron reflejadas en el
Mensaje del CPP que señaló sobre esta materia:
13
Se trata de una idea muy presente en Chile incluso en el debate legislativo al señalarse que la «…
audiencia de preparación es clave para el éxito de la reforma» (a propósito de justificar la necesidad de
contar con convenciones probatorias) (Maturana et. al, 2003: 441).
14
Esta idea es destacada por diversos autores que la mencionan como: «El aspecto más novedoso y
relevante de la APJO» (Bofill, 2002: 277); «La etapa crucial de la audiencia» (Blanco y otros, 2005:
122); «la función principal junto con determinación hechos a ser debatidos» (Horvitz y López, 2004:
21). También se ha señalado que «Se busca de este modo evitar la realización de juicios eternos y la pro-
ducción en ellos de pruebas ilícitas» (Horvitz y López, 2004: 273). Ideas similares han sido planteadas,
que plantea desde la perspectiva de depuración de la calidad de información que se presentará al juicio
(Moreno, 2013: 135) y citando el debate legislativo contenido en la historia de la ley (Vera, 2017:
158-159), quien reconoce, además, que desde el punto de vista estructural del sistema esta es la función
que le entrega importancia a la etapa intermedia (Vera, 2017: 163, 173). Ideas similares han sido reco-
gidos por la jurisprudencia de tribunales superiores. Así, se ha señalado «Que, una de las principales fi-
nalidades de la audiencia de preparación del juicio oral es la probatoria, que conlleva el debate acerca de
la procedencia de la prueba». (Corte de Apelaciones de Concepción rol n° 701-2016, considerando 4°).
Las razones para proponer esta forma limitada de control de la acusación, que se aleja de la
mayoría de los modelos extranjeros, dicen relación con, por una parte, evitar la anticipación del
juicio admitiendo prueba sobre el fondo del debate, y, con cautelar la independencia judicial, por
la otra, reafirmando el principio de que la promoción de la persecución penal corresponde a los
fiscales y no a los jueces. (Mensaje, 1995: 21)
A ellas agregaría una tercera cuestión que no se reflejó en el Mensaje pero que
estuvo siempre sobre la mesa en el debate legislativo del proceso de reforma chileno.
El diseño tradicional de la etapa intermedia en modelos comparados de la región
había producido que esta se transformara en el cuello de botella del sistema (Binder,
1993: 231; González, 1996: 621). Es decir, en la práctica se había constituido en
un serio obstáculo para el avance de los procesos. Por lo mismo, se quería evitar una
regulación que generara dificultades para el buen funcionamiento del sistema desde
sus inicios.
Sumadas estas razones se optó por un modelo diferente en el que se aspiraba a que
los debates probatorios fueran parte central de la misma como ya dije.
Estos niveles de innovación no se reflejaron eso si luego en las reglas que estable-
cieron criterios de admisibilidad o más bien causales de exclusión de la prueba. Ellas
se mantuvieron bastante apegadas a lo que había sido recogido por otras legislacio-
nes en la región. La principal de estas normas es el art. 276 del CPP de Chile que
contempló causales de exclusión muy similares las que ya he revisado, incluyendo la
«manifiesta impertinencia», la prueba que recae sobre «hechos públicos y notorios»,
la «superabundante» y la obtenida con infracción de derechos fundamentales. A ellas
se sumarían otras reglas especiales de admisibilidad previstas para la prueba pericial,
según ha sostenido un sector de la doctrina chilena en sus arts. 314 y 316 del CPP
(Duce, 2010: 59-86).
Ahora bien, el foco en los aspectos probatorios no quiere decir que no se le hayan
asignado también otras funciones a la APJO, como, por ejemplo, la determinación
de las acusaciones que serán escuchadas en el juicio oral o la del Tribunal Oral en
lo Penal que será competente para conocer la audiencia de juicio. Algo mencionaré
sobre estas otras cuestiones en la sección que sigue.
4. ¿QUÉ HA PASADO EN EL FUNCIONAMIENTO

PRÁCTICO DEL SISTEMA CON LA ETAPA
DE PREPARACIÓN DE JUICIO ORAL EN CHILE?
¿Se ha cumplido con la expectativa tenida al momento de diseñar el sistema pro-

cesal penal chileno? En esta sección presentaré y analizaré la evidencia empírica dis-
ponible sobre esta materia. Luego expondré algunos datos que dan cuenta de las
consecuencias que esto podría tener en el funcionamiento general del sistema.
4.1. La evidencia disponible y sus alcances
Diversos datos empíricos indican que en forma creciente la APJO se ha venido

transformando en una instancia meramente formal en que se cumple de manera muy
superficial el rol de determinar las pruebas a rendir en juicio oral.
Un primer dato a considerar se refiere al promedio de duración que estaría te-
niendo la APJO en Chile. Así, en un estudio de evaluación del funcionamiento
del sistema procesal penal efectuado por el Centro de Estudios de la Justicia de las
Américas (en adelante CEJA) el año 2017, expone las cifras producidas por el Poder
Judicial chileno que muestran que el promedio de duración de la APJO ha bajado
de 37,4 minutos el año 2006 a 16,4 minutos el año 2014 (Arellano, 2017: 64) 15.
Es decir, las APJO estarían durando menos que la mitad de lo que se extendían hace
un poco más de diez años. Este mismo hallazgo se encuentra presente en una base de
datos en las que se sistematizan 104 APJO realizadas en tres tribunales de garantía
de la ciudad de Santiago entre enero y mayo de 2019 16. En dicha base de datos el
promedio de duración fue de 13 minutos y 40 segundos. Es decir, incluso un poco
menos que el promedio del año 2014. Interesante es que la mediana en dicha base de
datos se sitúa en 10 minutos con 32 segundos, es decir, que la gran mayoría de casos
está por debajo del promedio.
Se trata de un tiempo extremadamente limitado para el conjunto de cuestiones
que se plantean en estas audiencias. Como ya señalaba, si bien el debate principal es
el probatorio, el CPP de Chile establece que en esta audiencia deben seguirse diversos
pasos asociados a los otros objetivos que el sistema entregó a la etapa de preparación
de juicio oral. Así, en el desarrollo de la audiencia el juez de garantía debe en primer
lugar hacer un resumen sintético de las presentaciones de los intervinientes (art.
267), debe entregarle luego la palabra a la defensa para que formule su defensa en
caso de no haberlo hecho por escrito en forma previa (art. 268. Cabe señalar que
la práctica generalizada de las defensas es precisamente guardar la exposición de su
defensa para la APJO). A continuación, se debe dar pie a la corrección de vicios
formales de la acusación si es que los hubiera (art. 270), resolver excepciones de pre-
vio y especial pronunciamiento en caso de que existieren (art. 271), eventualmente
generar una conciliación sobre la responsabilidad civil (art. 273) y discutir y aprobar
convenciones probatorias (art. 275). Finalmente, se debe abrir debate sobre las prue-
bas ofrecidas por todos los intervinientes (art. 272). Este conjunto de decisiones, en
15
Es necesario aclarar que se toma como base el año 2006 ya que es el primero en el que el sistema
procesal penal acusatorio funcionó en todo el país el año completo. Entre los años 2000 y 2005 el nuevo
sistema fue implementado gradualmente por regiones o zonas geográficas.
16
Se trata de los 2°, 4° y 7° Juzgados de Garantía de Santiago, escogidos como una muestra para el
desarrollo de una investigación de tipo empírica exploratoria. El trabajo de investigación ha sido llevado
adelante por Francisca Rojas, alumna del Programa de Magíster en Derecho Penal y Procesal Penal de la
Facultad de Derecho de la Universidad Diego Portales año 2018-2019. La base de datos ha sido genera-
da como insumo para la posterior elaboración de su trabajo final de titulación en dicho programa y ha
sido dirigida por el autor del presente texto. Los datos están disponibles en formato electrónico en poder
del autor. Se citarán en lo sucesivo solo en el texto principal como Base de Datos APJO.
palabras de Carocca, hacen que se trate «…de una serie de cuestiones complicadas y
difíciles de resolver, más aún en una sola audiencia, pero cuya adecuada tramitación
y decisión serán esenciales para conseguir que el juicio oral sea exitoso…» (Carocca,
2000: 17).
Como se podrá apreciar, este dato sugiere la idea que el tiempo que se está invir-
tiendo en debates probatorios «robustos» es bastante escaso y ello lleva a plantearse
críticamente acerca de si en la práctica las APJO están cumpliendo el rol que el le-
gislador consideró debían cumplir. En esta misma dirección, la evaluación de CEJA
concluye que en esta audiencia podría estarse dando una situación de «litigación
automática” en la que no se profundiza en los temas que son objeto de debate (Are-
llano, 2017: 67). Esta misma conclusión es también sugerida por la Base de Datos
APJO que indica que el tiempo promedio dedicado por los defensores a discutir
aspectos probatorios de exclusión en las APJO analizadas (tomando solo como base
el total de casos en donde alegaron alguna exclusión) fue solamente de dos minutos
y 22 segundos, estando la mediana en un tiempo de un minuto y 18 segundos. El
tiempo promedio que invierte el Ministerio Público en solicitar exclusión de prueba
de la defensa en los pocos casos que lo hace es de 59 segundos (la mediana es de 35
segundos).
Más allá de la breve duración de la APJO y el escaso tiempo que invierte en ella
en debates probatorios, existen también otros antecedentes empíricos que apuntan a
la misma conclusión anterior y que son preocupantes. Así, el resultado de la auditoría
anual externa que realiza la Defensoría Penal Pública, realizada con el propósito de
evaluar el cumplimiento de los estándares básicos de la calidad de la prestación de
servicio de la defensa, concluye que hay un escaso desarrollo técnico de las APJO y
que en ellas los defensores, por lo general, juegan un «…rol absolutamente pasivo y
mecánico» y en muchas ocasiones no solicitan la exclusión de prueba (Defensoría
Penal Pública, 2018: 2) 17. Por otra parte, en el mismo estudio de CEJA se constata
que solo en un 40% de los testigos y peritos que presenta el Ministerio Público se
señalan en la acusación del fiscal de manera específica los hechos o puntos de prueba
respecto de los cuales se ofrece cada uno (Arellano, 2017: 64-65) 18. Más allá de la
potencial infracción a exigencias como las previstas en el art. 259 del CPP, esta prác-
tica indicaría que el sistema está operando con unos ciertos niveles de automatismo
en la admisión de prueba testimonial ya que esas decisiones se adoptan con muy
17
La auditoría del año 2018 se realizó en cinco de las más grandes Defensorías Regionales del país e
incluyó como elementos de su metodología la visita de pares, revisión de audios de audiencias, carpetas
de los defensores y acompañamiento a un número significativo de audiencias. Su objetivo es evaluar de
manera sistemática y continua la calidad del servicio de defensa penal pública mediante la evaluación
del cumplimiento de los estándares básicos del servicio de defensa y los manuales de actuación mínima.
Agradezco al Departamento de Evaluación, Control y Reclamaciones de la Defensoría Nacional el ac-
ceso al informe final de resultados de la auditoría de 2018, se trata de un texto no publicado en poder
del autor.
18
El art. 259 inciso final del CPP de Chile exige al fiscal señalar en su acusación a los medios de
prueba que desee incluir a juicio y luego, tratándose de testigos y peritos deberá individualizarlos y res-
pecto de los primeros señalar «los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones».
poca información sobre lo que se espera aporten los testigos y, por lo mismo, se hace
imposible sostener debates en serio sobre temas tan básicos como su pertinencia. En
efecto, la única posibilidad en serio de determinar la pertinencia de la prueba testi-
monial o pericial es sobre la base que estos puntos de prueba aportaran información
relevante que permita hacer un juicio con un mínimo de profundidad sobre su con-
tribución, cuestión que no parece estarse cumpliendo en la práctica.
En el caso particular de los jueces, la situación descrita se agravaría por un com-
portamiento fundamentalmente pasivo de los mismos en la APJO que llevaría que
en porcentajes menores de casos soliciten información complementaria para decidir
la admisibilidad o no de la prueba presentada. De acuerdo a la Base de Datos APJO,
en un 66% de los casos los jueces se limitan a conducir audiencia sin solicitar infor-
mación o tener intercambio con los abogados. En el porcentaje restante, la mayoría
de sus intervenciones se limitan a indicar existencia de vicios formales en temas no
probatorios o pedir aclaraciones menores de cuestiones de orden legal.
Esta evidencia es complementada por los resultados de una investigación que
incluyó un análisis sobre prácticas en materia de uso de prueba pericial (Duce,
2018:73-76) y reconocimientos oculares (Duce, 2017: 347-348) en el proceso penal
chileno, basada centralmente en entrevistas a distintos actores del sistema y recopila-
ción de diversos datos de corte empírico. En ambos casos, se estableció que –a pesar
de que con cierta regularidad dichas fuentes se producen con serios problemas de
calidad y confiabilidad- casi no existen debates sobre admisibilidad o exclusión de
las mismas en la APJO 19. En esta misma investigación se levantó información que
permite afirmar que esta realidad se proyecta también a otros medios de prueba o
fuentes de información que se presentan en esta audiencia, ya que los actores entre-
vistados señalaron se trataría de un patrón común de comportamiento del sistema 20.
A continuación, revisaré con un poco más de detalle los resultados de ambos
trabajos. La investigación en materia de prueba pericial pudo determinar que exis-
ten importantes dudas respecto a la calidad de los peritajes que habitualmente se
producen en ciertas materias en Chile y, a la vez, hay cuestionamientos serios sobre
los niveles de experiencia y formación de los peritos (Duce, 2018: 59-69). En ese
escenario, una expectativa razonable sería que el sistema intentara filtrar los casos
de prueba pericial de menor calidad o elaborados por peritos sin las competencias
básicas, para evitar que sean utilizados en juicio oral y lleven al sistema a cometer un
19
El hallazgo que prácticamente no hay exclusión de prueba en las APJO en Chile se reproduce en
evaluaciones más antiguas del sistema (Baytelman y Duce, 2003: 86, 129).
20
En la evaluación de CEJA se pudo establecer que en un 35% de las APJO las defensas plantean
debates de exclusión de la prueba presentada por los fiscales, correspondiendo la mayoría de esos debates
a objeciones sobre la pertinencia de la prueba presentada o el haberse obtenido con infracción de garan-
tías fundamentales. Se trataría de un porcentaje que no es tan despreciable aún cuando solo corresponde
a un tercio de los casos. Con todo, las materias sobre las cuales recaen esos debates dan cuenta que no se
presta mucha atención a problemas de calidad o confiabilidad de los medios de prueba que se intentan
introducir, aspectos que fueron el foco de la investigación en materia de prueba pericial y de reconoci-
mientos oculares (Arellano, 2017: 65).
error. A ello se suma la existencia de un sector de la doctrina y la jurisprudencia chile-

na que ha sostenido que, junto con los requisitos generales de admisibilidad de todo
medio probatorio, los peritajes tienen algunas reglas adicionales especiales dentro de
las cuáles se incluyen la idoneidad del perito y la confiabilidad del peritaje 21.
El hallazgo central sobre esta materia es que los actores entrevistados manifiestan
un consenso importante en que los debates de exclusión de la prueba pericial en la
APJO son pocos (algunos hablan incluso de inexistentes, pero la mayoría los califica
como excepcionales). Las entrevistas también reflejan que existe consciencia en los
actores del sistema que se está frente a una práctica deficitaria desde distintos puntos
de vista: la calidad de la prueba y la eficiencia del sistema (Duce, 2018: 73-76). Las
explicaciones que se entregan son diversas, volveré sobre ellas en la siguiente sección,
pero en su conjunto dan cuenta que se ha instalado una cultura en el sistema según la
cual no se debe hacer un escrutinio muy estricto tratándose del uso que se hace de la
prueba pericial. Todo ello podría explicar el bajo nivel de discusión en esta materia 22.
Una situación similar fue identificada tratándose de los debates en relación a
evidencia a través de la cual se intentan introducir los procedimientos de reconoci-
miento ocular de los imputados, normalmente la declaración de la víctima o del fun-
cionario policial que los llevó a cabo. Hubo bastante consenso entre los entrevistados
en la investigación en relación a que las exclusiones de prueba en la APJO generadas
por la realización de diligencias de reconocimientos mal efectuadas o efectuadas por
fuera de los supuestos del Protocolo Interinstitucional (Ministerio Público, 2013)
que rige la materia es, en el mejor de los eventos, una cuestión excepcional en el sis-
tema (Duce, 2017: 347-348).
En los pocos casos en que existiría algún tipo de debate, este sería sobre su ex-
clusión en situaciones muy graves como, por ejemplo, cuando no hay registro de
las diligencias de reconocimiento en la carpeta investigativa del fiscal o se trata de
21
Ya he citado a esta doctrina previamente. En materia de jurisprudencia hay algunas decisiones
de Cortes de Apelaciones del Chile que han validado la exclusión por falta de acreditación de idonei-
dad de los peritos, por ejemplo, Corte de Apelaciones de San Miguel, Sentencia de 12 de octubre de
2007, rol n° 1392-2007, y, Corte de Apelaciones de Valparaíso, Sentencia de 29 de abril de 2016, rol
n° 644-2016. Como también otras en donde el problema es que se ha tratado de una pericia de poca
confiabilidad, por ejemplo, Corte de Apelaciones de Rancagua, Sentencia de 23 de mayo de 2013, rol
n° 199-2013.
22
La excepción principal a la situación descrita se produciría en debates sobre la falta de idoneidad
del perito que las partes presentan. Con todo, estos debates se basarían no en una discusión de fondo
sobre el tema, sino que en la no presentación de antecedentes formales que la acrediten, por ejemplo,
las copias de los títulos profesionales o el curriculum vitae. Se trata de un debate surgido al amparo
de la regla contenida en el art. 314 inciso primero del CPP que señala que los intervinientes pueden
solicitar en la APJO sea admitida su prueba pericial «acompañando los comprobantes que acreditaren
la idoneidad profesional del perito». Sobre este tema es posible encontrar variada jurisprudencia en los
tribunales superiores de justicia en Chile y que ratificaría la opinión de los entrevistados que esta sería
la principal área de debate en la materia (Duce, 2018: 75-76). Con menor frecuencia se mencionan
debates de exclusión de la prueba pericial por falta de pertinencia de la misma, por haber sido obtenida
con infracción de garantías y por intentar que el informe escrito ingrese a juicio oral como prueba
(Duce, 2018: 76).
actuaciones en las que hay evidentes infracciones vinculadas al debido proceso o a

garantías procesales. La explicación que entregan los actores entrevistados permite
observar como ellos no percibirían como un problema de admisibilidad el que los
reconocimientos se hagan de forma que no asegure su confiabilidad. Solo habría un
problema de esta naturaleza en casos de vulneración de garantías más o menos evi-
dentes (Duce, 2017: 348).
Si bien hay una cierto nivel de discrepancia entre los entrevistados en la frecuencia
con la cual defensores presentan cuestionamientos de admisibilidad y exclusión de
estos reconocimientos en la APJO (los defensores señalan que litigan esta materia
con cierta frecuencia), la gran mayoría de los entrevistados señala que derechamente
este es un tema que no se litiga en la APJO, algunos incluso dejando entrever que los
reconocimientos solo pueden ser cuestionados en sede de valoración (Duce, 2017:
348). Más allá de estos matices, la evidencia recopilada muestra que el litigio de ex-
clusión en esta materia es escaso y con pocos resultados. Ello parece obedecer tanto a
la concepción que tienen los actores acerca de cuál es la sede adecuada para discutir
estas cuestiones, como probablemente la falta de criterios claros de cómo proceder
en ellas.
Sintetizando los hallazgos de las investigaciones sobre prueba pericial y reconoci-
mientos oculares, se puede describir a la APJO como un «pasadizo” desde el punto
de vista probatorio, es decir, en donde todo lo que se presenta simplemente entra,
salvo excepciones muy específicas o calificadas. Esto pareciera estar muy lejos de las
ideas que el legislador chileno tuvo al momento de diseñar esta etapa. Con todo, no
parecieren ser un fenómeno exclusivo del área penal. Hallazgos similares se han ob-
tenido en otras investigaciones de corte empírico que han puesto foco en el análisis
de las prácticas en las etapas intermedias de los procedimientos de familia y laborales
(Fuentes, 2018).
4.2. Algo sobre las consecuencias
La realidad descrita es problemática para el funcionamiento del sistema en su

conjunto. Hay diversos indicadores que sugieren que la falta de un filtro adecuado
de la prueba que se admite a juicio está generando un conjunto de efectos negativos.
Debo eso sí aclarar que se requiere mayor investigación y evidencia sobre esta materia
para tener afirmaciones más definitivas en estos puntos.
Una primera cuestión tiene que ver con los tiempos de programación de las au-
diencias de juicio. Uno de los elementos que se destacan del nuevo sistema chileno
es que ha mostrado a lo largo de su vigencia mucha eficacia en generar procesos
que permiten realizar las audiencias cumpliendo los plazos establecidos en el CPP
(Arellano, 2017: 248; Baytelman y Duce, 2003: 56-61). Así, según datos del Po-
der Judicial publicados por CEJA, el promedio general de tiempo de fijación de las
audiencias se ha mantenido relativamente estable en el tiempo. En el año 2006 era
de 22,1 días y en el año 2015 de 25,7 días, es decir, una variación de 3,6 días o en
términos porcentuales un alza de 16,2%. Tratándose de la audiencia de juicio oral la

situación es distinta. Allí el promedio se ha elevado de manera mucho más significa-
tiva que el resto de las audiencias. Así, el año 2006 era de 32 días y el 2015 se elevó
a 48,2 días, es decir, 16,2 días de diferencia o un alza de 50,6%, más de tres veces la
experimentada por el promedio general de audiencias (Arellano, 2017: 303).
Sin tener evidencia específica sobre el punto, pero sobre la base de varias con-
versaciones informales con actores del sistema, me parece que una de las hipótesis
que puede explicar este fenómeno es la existencia de cada vez más prueba admitida
a juicio en los autos de apertura de juicio oral. Esto tiene luego un impacto en retra-
sos en la programación de las audiencias. En efecto, el sistema de programación de
las audiencias de juicio opera sobre la base de identificar en la agenda del tribunal
a su cargo espacios disponibles en la misma a partir de una proyección de su dura-
ción considerando como una variable central la cantidad de evidencia admitida en la
APJO y que potencialmente debe presentarse en los mismos. En la medida que esa
evidencia es mayor, normalmente esto retrasará su programación y a su vez produce
el efecto de copar la agenda para otros casos al asignársele un tiempo mayor a la
audiencia, generando también retrasos en su programación. Se produce un círculo
vicioso.
De la mano de lo anterior, los datos del Poder Judicial recopilados por CEJA
también dan cuenta de un incremento significativo de los tiempos de duración de
los procesos que llegan a juicio oral. Allí donde en el año 2006 ese promedio era de
282,9 días, el año 2015 sube a 369,1 días, es decir, 86,2 días más o un alza de un
23,5% en su duración (Arellano, 2017: 304). Se trata de datos ratificados por las
estadísticas del Ministerio Público que dan cuenta incluso de un alza muy superior.
En efecto, el año 2006 el promedio de tramitación de casos con juicio oral era de
326 días (Ministerio Público, 2006: 39) y eso sube a 545 el 2018, es decir, 219
días más o un incremento de un 67% de la duración de estos casos (Ministerio
Público, 2018: tabla n°10).
A pesar de estos resultados, los tiempos de duración de las audiencias de juicio se
han mantenido estables e incluso con una tendencia a una leve baja. Así, según los
datos del Poder Judicial, el promedio en días de las audiencias de juicio el año 2006
fue de 5,1 y el año 2015 esa cifra bajó a 4,7 días, es decir, cerca de medio día o una
disminución de un 7,8% (Arellano, 2017: 304). Se podría sostener a partir de este
dato entonces que el impacto de la falta de debates probatorios en la APJO no sería
tanto. Con todo, para sacar una conclusión más fuerte hay que considerar otras vari-
ables. Lo primero es que este resultado contrasta con lo ocurrido con el resto de las
audiencias en el proceso penal chileno. Como destaca el informe de CEJA, en todas
las audiencias, salvo las de juicio oral, se han producido disminuciones significativas
de los tiempos de tramitación (Arellano, 2017: 64). Desde esta perspectiva, podría
argumentarse que la mantención de tiempos de la audiencia de juicio oral se ha debi-
do precisamente al aumento de prueba no filtrada oportunamente en las APJO 23. En

esta dirección, existe alguna evidencia que indica que los jueces de juicio oral han ido
introduciendo estrategias de “case management” de manera de mantener controlada
la duración de las audiencias de juicio por medio de reducir los tiempos de present-
ación de prueba y de alegaciones de los intervinientes en las mismas 24. En consecuen-
cia, la mantención de los tiempos de tramitación de las audiencias de juicio se habría
subsidiado, por decirlo de alguna manera, a costa de pérdida de calidad de la misma.
El análisis de los resultados de las audiencias de juicio me parece constituye un
indicio que efectivamente algo ha ocurrido en los últimos años con la calidad de los
juicios orales que está impactando en la forma en que estos concluyen. Con todo,
advierto que en esta materia se requeriría mayor evidencia e investigaciones especí-
ficas para verificar esta hipótesis. De acuerdo a los datos del Ministerio Público una
tendencia clara desde el año 2006 al 2018 es que año a año ha ido bajando el porcen-
taje de imputados condenados y, en forma paralela, aumentando el de absueltos. En
efecto, en el año 2006 las condenas correspondieron al 90,8% y las absoluciones al
9,2% (Ministerio Público, 2006: 37). En 2018 el resultado fue, en cambio, de un
71,44% de condenas y 28,59% de absoluciones (Ministerio Público, 2018: tabla
n° 8.1). Es evidente que los factores que explican esto son complejos y están asocia-
dos con distintos fenómenos. Con todo, lo que me interesa destacar es que existen
indicios que sugieren que lo que está ocurriendo con las APJO no es neutro para el
sistema. Como señalaba al inicio, necesitamos mayor y mejor información en esta
materia para tener conclusiones más definitivas.
5. ¿QUÉ EXPLICA LO QUE ESTÁ OCURRIENDO

CON LAS APJO?
Sin pretender un análisis exhaustivo que identifique todas las causas que podrían
explicar la situación descrita, formularé diversas hipótesis para efectos de ayudar a la
comprensión del problema descrito. Se trata también de una materia en la que mayor
investigación sería necesaria para avanzar en un diagnóstico más fino de la realidad.
En este contexto desarrollo en forma breve cuatro hipótesis explicativas.
23
Otra hipótesis que podría elaborarse, pero respecto de la cual no tengo evidencia, es que la falta
de filtro se traduce en una práctica posterior en la que en juicio se abandona o no se termina presentan-
do mucha de la prueba admitida en la APJO por su falta de relevancia o necesidad en el juicio, lo que
tiene un impacto en hacer las audiencias más breves de lo que se proyecta podrían durar.
24
Hallazgos realizados por el profesor Claudio Fuentes (Facultad de Derecho Universidad Diego
Portales, Santiago-Chile) en investigación empírica efectuada para la elaboración de su tesis doctoral
proporcionados en entrevista de 22 de mayo de 2019.
5.1. La excesiva carga de trabajo y la burocratización del sistema
En mi experiencia, una primera explicación que suele darse por parte de funcio-
narios del sistema de justicia penal frente a cualquier crítica asociada a la calidad de
su trabajo, suele ser la falta de recursos, normalmente vinculada a que manejan cargas
de trabajo superiores a lo que razonablemente estiman pueden llevar 25. No estamos
ante una excepción. Así, este factor es mencionado por los jueces, fiscales y defen-
sores entrevistados en la investigación sobre prueba pericial. Ellos reiteradamente
relatan no contar con los tiempos requeridos para preparar su litigio derivado que
su carga laboral lo impide (Duce, 2018: 79). En consecuencia, el problema de los
recursos disponibles (tiempo o mayores recursos humanos) sería una de las piedras de
tope para un desarrollo más sofisticado de prácticas orientadas al control probatorio.
El argumento es comprensible como explicación de casos individuales. Es proba-
ble que en muchos casos concretos existan operadores del sistema que se ven sobre-
pasados en sus funciones cotidianas y ello afecte la calidad de su preparación y luego
litigio en las APJO. Con todo, no parece ser una excusa razonable que pueda esgrimir
el sistema de una forma global. Frente a un diagnóstico como este, las distintas ins-
tituciones que conforman al sistema debieran estar en condiciones de adoptar medi-
das de gestión tendientes a mejorar la situación, especialmente frente a fenómenos
que se arrastrarían por años. En efecto, la carga de trabajo del sistema chileno se ha
mantenido bastante estable a partir de los años 2011-2012 y eso debiera haber per-
mitido desarrollar estrategias para lidiar con problemas como este 26. Por otra parte,
si el problema que enfrenta el sistema es una excesiva carga de trabajo, no se entiende
bien el por qué no se invierte un poco más de tiempo y esfuerzo en una actividad que
podría tener un impacto significativo en la racionalización de tiempos del sistema,
como lo es precisamente el trabajo de filtrar prueba en una APJO. Al final del día, los
problemas de uso escaso de recurso son también problemas de priorización adecuada
y estratégica en el uso de esos recursos.
25
Por ejemplo, en esta dirección puede verse los estudios de evaluación de los procesos de reformas
procesales penales en América Latina llevados adelante por el CEJA en la década pasada. Frente a varios
de los problemas identificados, contrario a las tesis de falta de recursos, los hallazgos de esas investiga-
ciones ponen acento en problema derivados de la falta de adecuación de procesos y metodologías de
trabajo más acordes con la lógica de funcionamiento de los nuevos sistemas procesales penales (Riego
y Vargas, 2005). Un ejemplo reciente en Chile de esta lógica se ha dado a propósito de una propuesta
que ha formulado el Fiscal Nacional para modificar los procedimientos disciplinarios administrativos en
el Ministerio Público de Chile. La respuesta del Presidente de la Asociación Nacional de Fiscales formu-
lada en una carta a El Mercurio ha señalado, entre otras materias, que esta propuesta «…nada dice de
la evidente carencia de medios que los fiscales debemos afrontar»”. Concluye señalando que el proceso
administrativo «…necesariamente debe incluir dentro de sus requisitos para sancionar que el fiscal haya
contado con las condiciones mínimas para realizar su labor. Lamentablemente, hoy esas condiciones
mínimas no existen» (Uribe, 2019: A2).
26
El estudio de CEJA analiza fenómeno y destaca la enorme capacidad del sistema chileno para
desarrollar metodologías y procesos de trabajo orientados a manejar adecuadamente la carga de trabajo
(Arellano, 2017: 46-50).
Otro problema que tienen los argumentos de exceso de carga es que tienden a
hacer invisibles otras razones igualmente o incluso más poderosas que explicarían
el estado del arte, por ejemplo, ineficiencias derivadas de defectos en la gestión y
procesos de trabajo de las instituciones del sistema. Uno de estos defectos -que
estimo ha tenido un alto impacto en esta materia- es que con el paso del tiempo
se ha producido un fenómeno de burocratización de los actores del sistema que
explica pérdida de calidad en su trabajo. La idea de burocratización no se men-
ciona con alcance peyorativo, sino más bien me interesa entregar una imagen con
poder descriptivo de lo que ocurre. Es más o menos lógico que instituciones con
muchos profesionales y organizadas en distintos eslabones tiendan a comportarse
más burocráticamente con el paso del tiempo 27. Esto tiene un impacto en el sis-
tema, entre otros, la pérdida de sensibilidad respecto a la realidad de los casos y la
potencialidad de litigio frente a algunos problemas evidentes que estos presentan.
En nuestro caso, por ejemplo, problemas de calidad o confiabilidad de la prueba
que se intenta introducir a juicio.
La pérdida de esta sensibilidad propia del proceso de burocratización genera
impacto muy relevante en distintas dimensiones del trabajo del sistema. Uno de
estos se ve en el fenómeno que podría llamarse como la «rutinización», es decir, el
encarar las tareas en una lógica de línea de producción masiva que hace perder un
trabajo más individualizado que el requerido en el litigio de los casos concretos y
particularmente en los temas probatorios de admisión o exclusión 28. Este fenómeno
se expresa paradigmáticamente en la forma de organización del trabajo que han rea-
lizado fiscales y defensores en las ciudades más grandes del país, lo que tendría una
incidencia muy directa en la calidad de su litigio en materia probatoria. Con el pro-
pósito de ofrecer cobertura a todas las APJO (en verdad a todo tipo de audiencias),
se ha privilegiado un sistema en que el fiscal o defensor titular de la causa de manera
sistemática delega a un tercero de su institución (otro fiscal o defensor) el litigio
de sus audiencias. Este tercero asume todas las audiencias en la misma sala la tarde
o mañana que le corresponde litigar este «turno» o bloque horario en que varios
fiscales o defensores le delegaron sus audiencias 29. El material con que cuenta para
27
Para personas externas al sistema el carácter burocrático del funcionamiento de sus distintos ac-
tores es un factor que siempre llama poderosamente la atención. Así Chesterton afirmaba sobre el pun-
to «La cuestión horrible de los oficiales del sistema legal, incluso los mejores...no es que sean malvados
(algunos de ellos son buenos), ni tampoco estúpidos (muchos de ellos son bastante inteligentes), sino
es simplemente que se han acostumbrado a su trabajo. Estrictamente ellos no ven a un prisionero en la
celda, ven a una persona común en un lugar habitual» (Bogira, 2005: s/n). (la traducción es del autor).
28
La pérdida de sensibilidad y la «rutinización» parecen ser consecuencias comunes de estructuras
jerárquica del tipo que se configuran las instituciones que integran al sistema de justicia penal chileno.
En este sentido, véase la descripción del «modelo jerárquico» de organización de los sistemas judiciales
realizada por Damaska que corresponde bastante bien a la lógica de configuración de instituciones
como el Ministerio Público en Chile (Damaska, 1985: 18-23).
29
En la Base de Datos APJO se intentó cuantificar este fenómeno. En un 87% de los casos la
defensa fue asumida por un defensor penal público. Considerando ese universo, solo en un 10% de
esos casos compareció a la APJO el «defensor titular» de la causa. Como puede apreciarse, la delegación
en un tercero es la regla general de trabajo de los defensores en esta muestra. Tratándose del Ministerio
ello será normalmente una minuta de delegación o derivación del caso preparada
por el fiscal o defensor titular en la que se consigna información básica sobre el caso
y la audiencia respectiva. Normalmente se trata de información precaria a lo que se
suma el desconocimiento que la persona tiene del caso, lo que impide o dificulta
un litigio de calidad 30. A ello habría que agregar un problema de carácter subjetivo
adicional. Al no ser el titular de la causa quien litiga la APJO, los incentivos y el
compromiso emocional con la misma serían bajos y ello llevaría a comportarse con
más distancia en el litigio que la que ese mismo fiscal o defensor tendrían en un caso
«propio». Como se puede apreciar, en un escenario de este tipo no es difícil que se
produzca un trabajo de baja calidad.
5.2. Problemas asociados a la comprensión cultural del cambio
Más allá de los temas de gestión, me parece que existen varias explicaciones que se
vinculan a problemas básicos asociados a la poca claridad y escasa profundidad con la
que los temas probatorios han sido estudiados y comprendidos tradicionalmente en
el país. Se trataría, por así nombrarlo, de un problema de dificultades «culturales» de
instalación del cambio de sistema experimentado en el país.
Una primera cuestión que estimo ha incidido en el pobre rol de las APJO en
materia probatoria se vincula a la existencia de una concepción dominante en buena
parte de los actores del sistema que los potenciales problemas que pudieran tener las
evidencias que se intentan introducir a juicio oral, por ejemplo, las que dan cuenta
de los procesos de reconocimiento ocular de mínima confiabilidad, son un tema de
«valoración» de la prueba en juicio y no de admisibilidad (Duce, 2017: 348).
Se trata de una idea muy propia de la cultura probatoria de la cual se nutre nues-
tra tradición jurídica, la que históricamente ha puesto una fe importante en la apti-
tud de los jueces profesionales de resolver estos problemas sin afectar su capacidad
de decisión en los casos. El problema de esta visión es que hoy sabemos los jueces,
incluso los profesionales, están expuestos a cometer errores y también tienen algu-
nos problemas importantes al evaluar la prueba (Saks y Spellman, 2016; Edmond,
2015). Ello sin contar la existencia de diversos sesgos cognitivos que provienen más
bien de cómo funcionamos todos los seres humanos, aun los que desarrollan profe-
siones específicas (Chabris y Simons, 2011; Kahneman, 2011; Simon, 2012). En
este contexto, esta concepción no se haría cargo del conocimiento que tenemos en
la actualidad del funcionamiento cognitivo de los seres humanos, sino que también
Público solo en un 3% de los casos compareció el fiscal titular de la causa y en un 97% abogados
asistentes de fiscales, con lo cual el porcentaje de delegación también fue altísimo.
30
La información y caracterización del problema descrito ha sido obtenida en entrevista con
Rubén Romero, Jefe de Estudios de la Defensoría Penal Pública de Chile en entrevista de 11 de junio
de 2019. En la misma dirección también apuntan los resultados y hallazgos de la auditoría externa de
desempeño que realizó la Defensoría Penal Pública en el año 2018 y que ya he citado (Defensoría
Penal Pública, 2018: 2).
sería un obstáculo para avanzar en un objetivo deseado por el legislador al entregarle

a la APJO alguna función de control de admisibilidad probatoria.
Un segundo elemento tiene que ver con la instalación de una concepción acerca
del principio de libertad probatoria bastante superficial que se ha traducido en muy
poco rigor en el desarrollo de las prácticas probatorias generando, a su vez, diversos
problemas interpretativos (Coloma y Agüero, 2014: 673-703) 31. Explico esto. Como
ya señalé, el proceso acusatorio estableció un sistema de libertad probatoria, según la
cual se permite la introducción de cualquier medio apto para producir fe sin necesidad
que esté regulado de manera específica en la ley en forma previa (artículo 295 CPP). Se
trata de un cambio muy profundo en la forma de entender la lógica de la prueba. Uno
de los problemas de comprensión que ha generado, ha sido el entender que la libertad
probatoria flexibiliza a tal punto la introducción de prueba a juicio oral, que permite
el ingreso de todo tipo de fuente de información que sea pertinente 32. Esto, a su vez,
impediría a los jueces de garantía rechazar prueba, salvo los casos de exclusión especí-
ficos contemplados la legislación procesal penal 33. La lógica de este razonamiento es
sencilla: si hay libertad probatoria, se debiera aceptar como prueba a juicio cualquier
medio apto para producir fe que no caiga dentro de las causales de exclusión previstas
en el sistema procesal penal.
Sin entrar al detalle de los argumentos en contra de esta comprensión de la liber-
tad probatoria, cosa que se puede revisar en otros trabajos disponibles (Duce, 2016:
303-307), me parece que la doctrina es coincidente en identificar que esta libertad
debe tener como límite natural la afectación a valores relevantes de los sistemas pro-
cesales. Por lo mismo, si se intenta presentar una fuente de información a juicio que
comprometa la vigencia de estos valores (por ejemplo, comprometa la calidad de la
decisión o los derechos de una de las partes) el sistema no debiera admitirla. Dicho
de otra forma, la libertad probatoria no confiere a los intervinientes en un proceso el
derecho ilimitado a presentar cualquier cosa como prueba a juicio de la manera que
ellos estimen es más conveniente a sus intereses. La falta de claridad y comprensión
31
Esto también ha ocurrido tratándose de la comprensión del sistema de libre valoración. Como
sostiene Araya «Es probable que, por lo relativamente novel del sistema en Chile, la doctrina y la juris-
prudencia no han podido encontrar un derrotero único por donde transite adecuada y cómodamente la
libre valoración» (Araya, 2018: 149).
32
Se trata de un tipo de interpretación que como lo señala Ferrer se inscribiría en una cierta
tradición dogmática abolicionista respecto al derecho probatorio (Ferrer, 2005: 5).
33
Como ya señalé en el caso chileno, estas se encuentran reguladas en el art. 276 del CPP e
incluyen la prueba manifiestamente impertinente, la que recae sobre hechos públicos y notorios, la
superabundante con efectos dilatorios y la obtenida con infracción de derechos fundamentales. Un
ejemplo de esta lógica se puede apreciar en decisiones de diversas cortes de apelaciones de Chile. Por
ejemplo, la Corte de Apelaciones de Valdivia de 21 de abril de 2014, rol n° 203-2014; la Corte de
Apelaciones de Antofagasta de 3 de septiembre de 2010, rol n° 276-2010; y, la Corte de Apelaciones
de Santiago de 2 de septiembre de 2011, rol n° 1756-2011. Una visión más restrictiva del artículo 295
del CPP puede verse en un voto de minoría de la Corte Suprema en sentencia de 1 de junio de 2017,
rol n° 2219-2016.
de este punto se ha traducido entonces en que prácticamente no existan controles de

admisibilidad de la evidencia que se intenta introducir previa a juicio.
Se suma a los aspectos anteriores la existencia de una comprensión equivocada
de los alcances del derecho a defensa que se ha traducido en una limitación a la po-
sibilidad de ejercer un control de admisibilidad más fuerte respecto a la prueba que
presentan los defensores. Así, se ha entendido, especialmente por parte de defensores
y jueces, que el derecho a defensa, específicamente en su manifestación de derecho
a presentar prueba 34, limitaría en forma significativa la posibilidad que no se admita
evidencia que la defensa intente introducir a juicio oral. Si bien los datos disponibles
indican que la defensa presenta habitualmente mucho menos prueba a juicio que
lo que lo hacen regularmente los fiscales del Ministerio Público (solo en un 40%
de los casos alguna prueba, no pudiendo determinarse si es propia o la misma del
Ministerio Público) (Arellano, 2017: 66) 35, en todos ellos la posibilidad de hacer
un escrutinio serio de admisibilidad en la APJO disminuiría en forma relevante. La
invocación del derecho a defensa se constituiría, así, en una suerte de manto de pro-
tección para evitar el control de admisibilidad en la APJO.
Es evidente que el derecho de defensa genera la necesidad a los sistemas jurídicos
de cuidar no privar de su ejercicio a los defensores. Con todo, nunca ha significado
que ellos puedan hacer lo que quieran en materia probatoria. Como lo ha destacado
el Comité de Derechos Humanos al interpretar las normas del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Políticos «…no se trata de un derecho ilimitado a obtener la
comparecencia de cualquier testigo que soliciten los acusados o sus abogados, sino
solo el derecho que se admita a testigos pertinentes para la defensa…» agregando
luego que corresponde «…a los poderes legislativos de los Estados Nacionales Partes
determinar la admisibilidad de las pruebas y la forma en que han de ser evaluada por
los tribunales. (Comité de Derechos Humanos, 2007: 16). Ideas similares han
sido recogidas por tribunales nacionales, incluido el Tribunal Constitucional 36.
Sumadas estas concepciones, es posible comprender que en la práctica cotidiana
del sistema se produzca un efecto respecto a la intensidad con la que se asuma la
tarea de depuración de la evidencia que se esperaría el sistema pudiera realizar en el
desarrollo de las APJO. Cierre este círculo un factor que me parece puede explicar,
especialmente, el comportamiento poco proactivo de los defensores en esta materia
y que tiene también alguna significancia tratándose de los jueces garantía. Este po-
dría describirse como el desarrollo de una actitud «derrotista” frente a los resultados
que obtienen regularmente en las APJO producto de la experiencia que viven en la
práctica.
34
Se trata de una dimensión contemplada en los arts. 8.2.f de la Convención Americana sobre
Derechos Humanos y 14.3.e) del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
35
En la Base de Datos APJO también se pudo establecer que la defensa presenta prueba en el 40%
de los casos y que en todos ellos se trató de prueba «propia» de la defensa.
36
Por ejemplo, sentencia del Tribunal Constitucional rol n° 481-2006 de 4 de julio de 2006.
Al final del día, si la probabilidad de éxito en los debates de admisión probatoria

es baja, una tendencia natural es no invertir tiempo ni hacer un esfuerzo en una acti-
vidad que no traerá resultados positivos. Esto ocurriría cuando los jueces de garantía
no consideran estos argumentos o, cuando lo hacen, ocurre que luego los tribunales
superiores revocan estas decisiones. Desde el punto de vista de los jueces de garantía,
tampoco conviene invertir esfuerzos en decisiones que luego puedan ser cuestionadas
y regularmente revocadas por sus superiores jerárquicos. Como se puede apreciar, se
produce de esta forma una suerte de círculo vicioso que impide mejorar la calidad de
las prácticas probatorias.
5.3. Defectos y vacíos en la regulación legal
Un tercer factor que puede explicar el escaso control probatorio en la APJO pue-
de deberse a ambigüedades y vacíos de la legislación procesal penal chilena en materia
de la existencia de criterios que permitan a los jueces justificar decisiones de filtro o
no admisibilidad más allá de las causales básicas contempladas en el artículo 276 del
CPP que ya he mencionado 37. Por ejemplo, tratándose de prueba pericial y recono-
cimientos oculares poco confiables. Así, si bien se planteado una interpretación de
las reglas vigentes según la cual es posible afirmar que el CPP de Chile contemplan
reglas especiales de admisibilidad de la prueba pericial -similares a las recogidas en
legislaciones comparadas- ellas no han sido leídas como una forma de producir un
control fuerte de admisibilidad y solo se ha traducido a la fecha en una práctica
limitada entre litigantes y jueces (Duce, 2010: 45-86). En materia como los recono-
cimientos oculares, por ejemplo, la normativa chilena es aún más precaria ya que ni
siquiera existe alguna regulación sobre la realización de esta diligencia (Duce, 2017:
305). En consecuencia, menos sobre lo que ocurre cuando ella es realizada de una
manera descuidada o fuera de protocolos.
Estas ambigüedades y vacíos generan natural incertidumbre en jueces al momen-
to de resolver sobre potenciales solicitudes de exclusión o no admisibilidad sobre el
fundamento legal de tales solicitudes. En una cultura positivista, la tendencia natural
es a rechazar aquello que no aparece con claridad a primera vista regulado en la ley,
no obstante, sea consistente con los principios y valores del sistema. Esto mismo
también impacta en el trabajo de los litigantes.
A este factor sumo un elemento adicional vinculado a la regulación legal del
control probatorio en la APJO. Generar una práctica fuerte de discusión de admi-
sibilidad en la APJO requeriría, además de reglas especiales de admisibilidad como
aquellas focalizadas en los problemas de calidad y confiabilidad de la evidencia, dotar
de las condiciones necesarias a la audiencia para poder discutir con profundidad
esto. Ello supone, entre otras cosas, regular con precisión el acceso a información
37
Moreno constata la existencia de una interpretación limitada que ha recibido el art. 276 del
CPP y luego argumenta acerca de la necesidad de ampliar sus causales o, al menos, la interpretación que
reciben las mismas (Moreno, 2013: 140-143).
temprano y de calidad sobre las pruebas que las partes intentan introducir a juicio
de manera que los litigantes pudieran preparar con anticipación cuestionamientos
a la admisión de las mismas y no simplemente improvisarlos en el desarrollo de las
audiencias. También debería llevar a examinar la posibilidad de admitir producción
de evidencia en la misma APJO para permitir que la audiencia sea un lugar en el
que efectivamente estos debates puedan ser llevados adelante con información de
calidad para la toma de decisiones. Materia que hoy no tiene regulación en el CPP
chileno. En fin, sería necesario revisar varios aspectos normativos de la regulación de
la audiencia que podrían mejorar el entorno de litigación de la misma promoviendo
debates más intensos en materia de control probatorio.
5.4. Problemas de diseño institucional e incentivos
Dejé para el final una explicación sobre un aspecto de diseño institucional que
estimo ha tenido impacto en debilitar el trabajo de control probatorio, al establecer
un incentivo bajo a los jueces de garantía para ejercer esta función de manera intensa.
Esto requiere una breve explicación acerca de la organización de tribunales pe-
nales en Chile. El sistema procesal penal chileno se organiza sobre la base de una
estructura judicial que distingue dos tipos de tribunales penales con funciones com-
pletamente diferenciadas a nivel de lo que se podría identificar como primera instan-
cia. Por una parte, los Juzgados de Garantía, integrado por los jueces unipersonales
de garantía, cumplen funciones de control judicial en las etapas de investigación y
de preparación de juicio oral, y los Tribunales Orales en lo Penal, que se integran por
salas de tres jueces, a quienes se les encarga la realización de las audiencias de juicio
y la decisión de ellos (Vargas, 2000: 333-381). Uno de los aspectos centrales teni-
dos en vista para este diseño fue evitar la contaminación de los tribunales de juicio
con información surgida, lo que se reflejó paradigmáticamente en la asignación que
realizó a los jueces de garantía del rol de control probatorio en la APJO para evitar
que prueba considerada no admisible fuera escuchada por el tribunal oral (Moreno,
2013: 151; Vargas, 2000: 336).
Mi hipótesis es que este diseño, junto con efectivamente haber evitado esta po-
tencial contaminación, ha generado un entorno de incentivos débil para que los
jueces de garantía cumplan con un rol de control probatorio fuerte. Por de pronto,
desde muy temprano en el funcionamiento del nuevo sistema se produjo una cierta
situación de tensión entre ambos tipos de tribunales a partir de considerarse que los
jueces de garantía tenían cargas de trabajo muy superiores a los orales (Baytelman
y Duce, 2003: 73-76), lo que generó una práctica extendida de no «facilitarle» el
trabajo a estos últimos haciendo un filtro intenso de la prueba en la APJO. Fuera de
esta disputa específica, un problema de este modelo es que establece pocos incentivos
para tomarse en serio este trabajo a los jueces de garantía. Por ejemplo, los beneficios
derivados de un trabajo de depuración de la prueba no están en su favor (sino para
los tribunales orales) y más bien se trata de una labor que agrega costos adicionales de
diverso tipo a su trabajo 38. En un escenario de este tipo, el comportamiento racional

esperable es precisamente no hacer aquello que genera más costos potenciales que
beneficios.
6. REFLEXIÓN FINAL: ¿CÓMO HACER DE LA APJO

UN MOMENTO DE CONTROL DE ADMISIBILIDAD
PROBATORIA EN SERIO?
A partir de los aspectos de diagnóstico contenidos en secciones anteriores, surgen

líneas diversas de trabajo para intentar mejorar la situación. Debe tenerse presente,
como ya he señalado, que el diagnóstico requiere un poco más de investigación em-
pírica para precisar, confirmar y complementar varias de mis hipótesis. Ello podría
también darnos nuevas pistas acerca de los caminos de acción a seguir. Con todo, al
menos esbozo tres áreas de trabajo por las que se podría partir.
Inicio con la consecuencia natural del último aspecto abordado en la sección an-
terior. Es probable que un cambio importante en las prácticas del sistema en la APJO
requiera reformas relevantes en la organización judicial chilena. En esta dirección,
han existido algunas propuestas que enfatizan la necesidad de reconsiderar la división
entre Juzgados de Garantía y Tribunales Orales en lo Penal (Arellano, 2017: 258).
Una medida de este tipo podría cambiar la lógica instalada en la actualidad y hacer
que los jueces a quienes corresponda la labor de control probatorio estén mucho más
sensibilizados sobre la importancia y el impacto del rol si es que también tuvieran que
llevar adelante audiencias de juicios en casos diversos. Sin necesariamente eliminar
la distinción entre ambos tipos de tribunales, un efecto similar se podría lograr con
un sistema de rotación de jueces de ambos de manera de lograr esta mayor sensibili-
zación. No puedo obviamente extenderme en propuestas de esta naturaleza, sólo me
interesa manifestar que una línea potencial de trabajo debiera mirar esta dimensión.
En la misma dirección anterior, habría que examinar algunos cambios en la ges-
tión del trabajo de fiscalías y defensas. Si parte del problema de calidad del litigio se
deriva de la improvisación que supone asumir causas ajenas con poca información y
tiempo de preparación, habría que revisar procedimientos internos y los acuerdos in-
terinstitucionales para asegurar que fiscales y defensores con conocimiento detallado
del caso pudieran intervenir en la APJO. Esto supone también acuerdos relevantes
con los tribunales a nivel de los sistemas de programación de audiencias complejas
como la APJO.
Una segunda línea de trabajo que me parece imprescindible abordar es a nivel de
mejora de los programas de capacitación institucional de fiscales, defensores y jueces.
38
No solo estoy pensando en el mayor tiempo que un debate probatorio intenso requiere de los
jueces y, por cierto, el de fundamentar decisiones de exclusión que surjan de él, sino también los riesgos
asociados a generar disputas con las partes, a exponerse ante superiores jerárquicos por apelaciones o
reclamos en estas materias, entre otros.
Por ejemplo, la gran mayoría de los entrevistados en la investigación de reconoci-

mientos oculares y prueba pericial manifestaron que en esas materias no han recibido
del todo o solo ha recibido muy poca capacitación específica y que, por lo mismo,
tienen la percepción de no contar con todas las herramientas necesarias para lidiar
con estas pruebas en las distintas etapas procesales que les corresponde (Duce, 2017:
357-359; Duce, 2018: 88). En consecuencia, se trata de un espacio de trabajo del
sistema en donde es necesario realizar cambios profundos y en los que en Chile se in-
vierten recursos importantes de parte de las tres instituciones, lo que permite pensar
se trata de una materia que puede ser abordada con relativa rapidez.
En esta dirección, el desarrollo de programas de capacitación y perfeccionamiento
debiera cubrir en estas materias al menos dos aspectos para tener impacto en la mejo-
ra de funcionamiento de las APJO. Por una parte, se requiere reforzar conocimiento
legal y no legal respecto de los criterios de admisibilidad de la prueba. Los aspectos
legales suponen un conocimiento más profundo de las reglas y estándares de admisi-
bilidad y exclusión probatoria. Por aspectos no legales incluyo, por ejemplo, conoci-
mientos sobre los principales hallazgos y consensos que existen desde la ciencia acerca
de cómo funciona la memoria y cuáles son las prácticas que favorecen o perjudican la
confiabilidad de los reconocimientos y también sobre los principios básicos de cómo
opera la ciencia y las disciplinas forenses. Esto debiera dotar a los actores de mayores
criterios para analizar críticamente la admisibilidad de las pruebas. En segundo lugar,
los programas debieran incorporar el desarrollo de destrezas y habilidades propias de
la función que cumple cada actor del sistema, de manera de estar en condiciones de
ejecutar aquello que en teoría han identificado como un problema.
Por otra parte, estos programas de capacitación debieran también desarrollarse en
dos niveles. En un primer término, algunos componentes de ellos debieran formar
parte del «paquete de formación básica» que se recibe al ingresar a las respectivas
instituciones. Además, debieran luego formar parte de programas especializados de
perfeccionamiento continúo que permitan acceder a un conocimiento que evolucio-
na constantemente.
Una última línea de trabajo que estimo puede ayudar a superar, al menos en
parte, los problemas detectados en materia de control probatorio en la APJO, puede
desarrollarse desde la perspectiva de pensar algunas reformas legales que toquen «ner-
vios” claves del sistema y promuevan el desarrollo de comportamientos distintos a los
actuales. Una de las centrales sería introducir nuevas reglas que fijen criterios de ad-
misibilidad más amplios y explícitos que los actuales, regulando que su consecuencia
en caso de incumplimiento debiera ser su exclusión del juicio o su no admisibilidad.
Me parece también que hay que establecer estándares mucho más precisos y exigentes
de descubrimiento de información relevante para asegurar la posibilidad real de tener
un debate fructífero en la materia 39. Finalmente, se debe reforzar normativamente el
rol de filtro de los jueces en esta materia.
Por ejemplo, en materia de reconocimientos oculares me parece que un paso clave para estable-
39
cer una posibilidad real de controlar su calidad y confiabilidad es avanzar hacia el establecimiento de
Estoy consciente que una reforma legal por sí misma no tiene la capacidad de
cambiar la realidad y las prácticas si no va acompañada de otros elementos de corte
más estructural como lo son otros que he sugerido en esta misma sección. También
conozco las enormes dificultades que reglas de admisibilidad especiales han tenido
en su aplicación práctica en países como los Estados Unidos, la importante crítica a
sus alcances y el debate que existe acerca de su real impacto. Con todo, en el estado
actual de la práctica en Chile que ha sido descrito en este trabajo, una reforma legis-
lativa podría constituir una señal política fuerte para que las distintas instituciones
del sistema de justicia penal se hagan cargo de manera más intensa de los problemas
que se enfrentan en la actualidad.
Me detengo un poco en este punto ya que es clave. Estimo que el mayor valor de
una regulación legal en esta materia no debe esperarse en la capacidad de tribunales
de excluir necesariamente una gran cantidad de las evidencias que se le presenten.
Su potencialidad está más bien en constituir una señal fuerte que envía el legislador
a las partes y a los jueces para tomarse más en serio el problema de la calidad y con-
fiabilidad de la prueba que presentan a juicio, de las prácticas probatorias asociadas
a su producción y del control de calidad de las mismas en las APJO. Esto a mediano
y largo plazo debiera traducirse en incentivos para el desarrollo de conductas que
prevengan los casos más problemáticos 40.
Junto con este efecto «político», un buen diseño legal, además, debiera permitir
generar espacios de litigación que no se han desarrollado en la actualidad por la
inexistencia de regulación y que podrían servir de control de la calidad y confiabili-
dad de la prueba. Eso daría mayor espacio al desarrollo de jurisprudencia un poco
más sofisticada que la actual y que encare las prácticas más problemáticas.
Me parece que el camino a recorrer para resolver los problemas identificados en
este trabajo es largo y complejo. No puedo en un trabajo de esta naturaleza recórrelo
completo y la profundidad requerida. Con todo, un primer paso indispensable es al
menos tener consciencia de los problemas que enfrentamos y un diagnóstico más
fino de los mismos. Si este trabajo ayuda a fomentar un debate sobre esta materia,
me parece su objetivo ha sido cumplido.
sistemas de registro audiovisual de estas diligencias tal como se sugiere como estándar por la literatura
especializada. Sin una regla explícita en la materia, es difícil que las policías avancen en un estándar de
registro que permita un control intenso de su actuación en esta materia.
40
Me parece que la Corte Suprema de Canadá apunta en esta lógica en un caso de hace pocos
años en el que estableció por primera vez que la imparcialidad de los peritos podía ser también exigida
como un criterio para la admisibilidad de dicha prueba a juicio. En abril del año 2015 la Corte señaló
que la imparcialidad de los peritos, entendida como la capacidad de los mismos de cumplir su deber de
informar objetivamente sin importar la parte que los lleve a juicio, no es solo un problema de valoración
de la prueba sino también de admisibilidad de la misma. Luego estableció un estándar que ellos mismos
consideran no debiera ser un obstáculo o impedimento para la admisión de la mayoría de los peritos,
reconociendo así que su fallo más bien intenta enviar una señal a litigantes y jueces para mejorar sus
prácticas. Caso White Burgess Langille v. Abbott and Haliburton, 2015 SCC 23, en https://scc-csc.
lexum.com/scc-csc/scc-csc/en/item/15328/index.do (última visita el 6 de junio de 2019).
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Quaestio facti.

Revista Internacional sobre Razonamiento Probatorio

LA ETAPA DE PREPARACIÓN DEL JUICIO ORAL Y SU ROL EN

THE PREPARATION OF TRIAL STAGE AND ITS ROLE

KEYWORDS: evidence, admissibility, intermediate procedure or stage, trial, evidence law.

El proceso de cambio descrito se tradujo en transformaciones muy importantes

2. UNA VISIÓN GENERAL SOBRE LOS CAMBIOS

Un elemento paradigmático de la transformación procesal experimentada en

Además, también se ha avanzado en el establecimiento de sistemas de valoración

3. EL PROCEDIMIENTO INTERMEDIO

3.1. Una breve panorámica regional 6

Las legislaciones en América Latina presentan diferencias respecto al momento y

3.2. El modelo de la legislación de Chile

El legislador de Chile escogió como modelo de control de admisibilidad previa de

y confiabilidad del peritaje que se intenta introducir.

al tribunal que conocerá la audiencia como ya he señalado. Esta fase se denominó

4. ¿QUÉ HA PASADO EN EL FUNCIONAMIENTO

¿Se ha cumplido con la expectativa tenida al momento de diseñar el sistema pro-

4.1. La evidencia disponible y sus alcances

Diversos datos empíricos indican que en forma creciente la APJO se ha venido

error. A ello se suma la existencia de un sector de la doctrina y la jurisprudencia chile-

actuaciones en las que hay evidentes infracciones vinculadas al debido proceso o a

4.2. Algo sobre las consecuencias

La realidad descrita es problemática para el funcionamiento del sistema en su

términos porcentuales un alza de 16,2%. Tratándose de la audiencia de juicio oral la

do precisamente al aumento de prueba no filtrada oportunamente en las APJO 23. En

5. ¿QUÉ EXPLICA LO QUE ESTÁ OCURRIENDO

5.1. La excesiva carga de trabajo y la burocratización del sistema

5.2. Problemas asociados a la comprensión cultural del cambio

sería un obstáculo para avanzar en un objetivo deseado por el legislador al entregarle

de este punto se ha traducido entonces en que prácticamente no existan controles de

Al final del día, si la probabilidad de éxito en los debates de admisión probatoria

5.3. Defectos y vacíos en la regulación legal

5.4. Problemas de diseño institucional e incentivos

diverso tipo a su trabajo 38. En un escenario de este tipo, el comportamiento racional

6. REFLEXIÓN FINAL: ¿CÓMO HACER DE LA APJO

A partir de los aspectos de diagnóstico contenidos en secciones anteriores, surgen

Por ejemplo, la gran mayoría de los entrevistados en la investigación de reconoci-

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