PLAN DE AUDITORÍA

PLAN-QC-INVRO-12
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INVERSIONES ROHUAY SRL

PLAN DE AUDITORÍA AL 30% Y 70%

PROYECTO “CAMPAMENTO DE CONSTRUCCIÓN -

PLATAFORMA DE EMBARQUE Y DESEMBARQUE KM
52”

SR No.: 26280-220-SR3-VA30-00253

REV. ELABORADO REVISADO EMITIDO PARA FECHA CHK’D

Marlon Trigoso
001 Diana Grau Zegarra Revisión y aprobación 16-06-2023
Marín

Comentarios:

Elaborado Revisado Aprobado

Diana Grau Zegarra Marlon Trigoso Marín Segundo Huayhua Ruiton
por: por: por:
Supervisor de
Cargo: Cargo: Jefe de Operaciones Cargo Gerente General ROHUAY
Control de Calidad

Firma: Firma: Firma:

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OBJETIVO
Evaluar la estructura documental del SGC con respecto a los requerimientos de la
norma ISO 9001:2015, verificar si los procesos se mantienen en función de sus
operaciones, validar los recursos para la implantación del SGC.

ALCANCE

A todos los procesos del Sistema de gestión de Calidad.

Se auditarán las diferentes áreas que componen los procesos del Sistema de Gestión
de Calidad.
A todos los componentes que conforman el proyecto.

DOCUMENTO DE REFERENCIA

▪ Sistema de Gestión de la Calidad, Principios y Vocabulario - Norma ISO

9000:2006.
▪ Sistema de Gestión de la Calidad, Requisitos – Norma ISO 9001:2015.
▪ Especificaciones Técnicas aplicables al Proyecto.

DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

Antes del inicio del proceso de auditoría se verificará lo siguiente:

▪ Que los avances de los trabajos de los diferentes componentes cuenten con un
avance en su primera auditoría en un 30%.
▪ Que el avance de los trabajos en los diferentes componentes cuente con un
avance en su segunda auditoría en un 70%.
▪ Los auditores internos deben contar con conocimientos mínimo de 1 año en
auditorías o haber participado en auditorías internas.
▪ Todos los involucrados facilitaran la información necesaria para el proceso de
auditoría.

Dirección: Av. De Evitamiento Norte 1167 – Cajamarca Teléfono :(076)507080

E-Mail: inversionesrohuay@yahoo.es
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RECURSOS
Equipo de cómputo.

CONSIDERACIONES DE CALIDAD
Se verificará que los materiales, información a ser auditados estén de manera
ordenada y al alcance de los auditores.
Las zonas de materiales peligrosos y no peligrosos deberán ser identificados y
señalizados.

CONSIDERACIONES DE MEDIO AMBIENTE

Es responsabilidad de la empresa asegurar que la zona de acumulación de material
excedente eliminado cuente con las autorizaciones que correspondan por la
autoridad competente.
Todos los residuos generados serán dispuestos de forma que no afecten el medio
ambiente. Estos residuos se desecharán según su naturaleza en sus respectivos
cilindros en el acopio temporal de residuos, hasta su eliminación.
Se contemplarán aspectos de orden y limpieza en las zonas de trabajo.

DOCUMENTOS ASOCIADOS

▪ Formato de IPERC línea base.

▪ Formato de IPERC.
▪ Información para auditar (protocolos, dosieres, ensayos, avances, etc.)

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PROGRAMA DE AUDITORÍA 30% Y 70%

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Criterios de la
Auditoría N°. Fecha de la Auditoría Auditor Líder Equipo Auditor
Auditoría
31/07/2023y ▪ PAC
24/08/2023 ▪ Norma ISO ▪ Giancarlo León Morales
001 Diana Grau Zegarra
Ver PAC - Programa 9001:2015 ▪ Marleny Galán Tasilla

Objetivo de la Auditoría Alcance de la Auditoría Tipo de la Auditoría

Evaluar la estructura documental del SGC A todos los procesos del Sistema de gestión de Auditoría Interna.
con respecto a los requerimientos de la Calidad. Auditoría de cierre de no conformidades.
norma ISO 9001:2015, verificar si los Se auditarán las diferentes áreas que componen los
procesos se mantienen en función de sus procesos del Sistema de Gestión de Calidad.
operaciones, validar los recursos para la A todos los componentes que conforman el
implantación del SGC. proyecto.

Elaboró Revisó

Auditor Líder Representante de la Dirección

Jefe QA/QC – Diana Grau Gerente Proyecto: Marlon Trigoso

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AGENDA DE AUDITORÍA

Método de Norma ISO

Procesos Día Hora Responsable Documentación Auditor
Auditoría 9001:2015
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Listas maestras.
Planificación y control operacional.
Entrevistas, Requisitos:
Requisitos del servicio.
Observación, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3,
Matriz de comunicación con el cliente.
Oficina Técnica 31-julio 9 - 11 a.m. Evidencias. Jefe OT 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Diana Grau
Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Revisión de 8.2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7,
Plan de calidad.
información 9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3
Registro de Procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad de los materiales.
Certificados de calibración de los equipos.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Lecciones aprendidas.
Listas maestras.
Planificación y control operacional.
Entrevistas, Requisitos:
Requisitos del servicio.
Observación, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3,
Matriz de comunicación con el cliente.
Topografía 31-julio 1 - 3 p.m. Evidencias. Jefe Topografía 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Diana Grau
Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Revisión de 8.2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7,
Plan de calidad.
información. 9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3
Registro de procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad de los materiales.
Certificados de calibración de los equipos.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.

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AGENDA DE AUDITORÍA

Método de Norma ISO

Procesos Día Hora Responsable Documentación Auditor
Auditoría 9001:2015
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Lecciones aprendidas.
Listas maestras.
Planificación y control operacional.
Entrevistas, Requisitos:
Requisitos del servicio.
Observación, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3,
Comunicación con el cliente.
Control de Calidad 15 agosto 1 - 3 p.m. Evidencias. Jefe de Calidad 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Dianas Grau
Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Revisión de 8.2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7,
Plan de calidad, flujograma de comunicación para
información 9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3
aprobación y validación de áreas.
Procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad.
Certificados de calibración.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Lecciones aprendidas.
Listas maestras.
Requisitos:
Planificación y control operacional.
Administración de Entrevistas, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3,
Requisitos del servicio.
contratos y Control 15 agosto. 8 - 10 a.m. Observación, Administrador 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Diana Grau
Comunicación con el cliente.
de documentos Evidencias. 8.2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7,
Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3
Plan de calidad.
Procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad y calibración.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.

Dirección: Av. De Evitamiento Norte 1167 – Cajamarca Teléfono :(076)507080

E-Mail: inversionesrohuay@yahoo.es
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AGENDA DE AUDITORÍA

Método de Norma ISO

Procesos Día Hora Responsable Documentación Auditor
Auditoría 9001:2015
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Lecciones aprendidas.
Listas maestras.
Requisitos: Planificación y control operacional.
Entrevistas, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3, Requisitos del servicio.
Supervisor
SSOMA 24-agosto 10 - 12 p.m. Observación, 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Comunicación con el cliente. Diana Grau
SSOMA
Evidencias. 8.2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7, Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3 Plan de calidad.
Procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad.
Certificados de calibración.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.
Ficha de Procesos.
Política del SIG.
Matriz de riesgo y oportunidades.
Procedimiento del proceso.
Objetivos del proceso.
Lecciones aprendidas.
Listas maestras.
Requisitos: Planificación y control operacional.
Entrevistas, 4, 5.2, 6.1, 6.2, 7.1.3, Requisitos del servicio.
Gerente / Diana Grau
Operaciones 24-agosto 1 - 3 p.m. Observación, 7.2, 7.3, 7.5, 7.5.2, 8.1, Comunicación con el cliente.
Residente
Evidencias. .2.2, 8.2.3, 8.5, 8.7, Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
9.1.2, 10.1, 10.2 y 10.3 Plan de calidad.
Procedimientos y protocolos aprobados.
Servicios subcontratados.
Certificados de calidad.
Certificados de calibración.
Registros de propiedad perteneciente al cliente.
Liberación del servicio.
Control de las salidas no conformes.

Dirección: Av. De Evitamiento Norte 1167 – Cajamarca Teléfono :(076)507080

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