FASES Y ETAPAS DE LA INVESTIGACION CUANTITATIVA

La investigación científica, desde el punto de vista cuantitativo, es un proceso sistemático y

ordenado que se lleva a cabo siguiendo determinados pasos. Planear una investigación
consiste en proyectar el trabajo de acuerdo con una estructura lógica de decisiones y con
una estrategia que oriente la obtención de respuestas adecuadas a los problemas de
propuestos. Pese a tratarse de un proceso metódico y sistemático, no existe un esquema
completo, de validez universal, aplicable mecánicamente a todo tipo de investigación. No
obstante, si es posible identificar una serie de elementos comunes, lógicamente
estructurados, que proporcionan dirección y guía en el momento de realizar una
investigación, los cuales se pueden organizar en fases y etapas. Es menester aclarar
entonces que los pasos que se señalan no constituyen una guía inflexible, puesto que es
posible que en cada investigación particular algunos de ellos se superpongan, otros sean
intercambiables, no siga la secuencia lineal prestablecida o simplemente en ciertos casos
resulten innecesarios.

Siguiendo a Polit y Hungler (1994: 58-64) a continuación se presenta una síntesis de los
pasos principales que se siguen al planear y llevar a cabo una investigación, partiendo desde
la selección de un tema hasta la presentación y difusión de sus resultados. Se hace con el
propósito de obtener una visión global del proceso de la investigación cuantitativa en sus
fases y etapas las que luego deberán ser abordadas con mayor amplitud y detalle en el caso
de optar por esta perspectiva metodológica.

1.1.1. Fase 1. Fase conceptual.

Existe un primer momento donde el investigador debe ordenar y sistematizar sus
inquietudes, sus preguntas, y elaborar organizadamente los conocimientos que constituyen
su punto de partida, estableciendo que es lo que desea saber y respecto de que hechos, así
como obtener conocimientos sólidos acerca de su tema de interés y hacer explícita la teoría
en que basará su estudio. Estos primeros pasos son de carácter conceptual o intelectual e
implican pensar, leer, reformular sus inquietudes, proponer teorías y revisar conceptos. Los
pasos que incluye esta fase son:

1.1.1.1 Paso 1. Formulación y delimitación del problema.

El punto de partida de toda investigación consiste en determinar qué es lo que se pretende
investigar. Toda investigación parte del interés de solucionar o encontrar respuesta a un
problema o del deseo de hacer avanzar el conocimiento sobre algún tema. Por lo general, se
empieza con la elección de temas de interés amplio hasta determinar preguntas sobre
tópicos específicos susceptibles de investigarse. Al principio se suele tener una noción
general y vaga de la situación problemática, la que poco a poco se va concretando hasta
lograr la identificación del problema a estudiar. El problema investigativo es algo que se
desea conocer y que aún no se sabe o no se ha verificado; el investigador lo construye a
partir de su conocimiento de la situación problemática que lo inquieta. A partir de un área
temática el investigador selecciona un campo de trabajo, un área teórica y empírica donde
situarse; a partir de ahí realiza un análisis conducente a delimitar progresivamente el área
problema hasta seleccionar un aspecto particular de ella, esto es, el problema a investigar.
Como parte de esta etapa se puede considerar la formulación de los objetivos del trabajo a
desarrollar, aclarando los fines o resultados que se espera alcanzar, lo cual ayuda a precisar
aún más el tema de estudio, de manera que por sus proporciones pueda ser investigado. Los
objetivos precisan qué es lo que constituye el objeto directo de indagación.

1.1.1.2 Paso 2. Revisión de la literatura.

Una vez que el investigador decide lo que estudiará, se hace imprescindible la búsqueda de
los conocimientos que sirvan para la fundamentación de aquello que pretende estudiar. Esto
implica una revisión bibliográfica específica sobre el tema particular de estudio, con el fin
de que el investigador pueda formular planteamientos sobre los aspectos del problema a
resolver y fundamentarlo teóricamente. La familiaridad con la bibliografía en cualquier
problema ayuda a identificar lo que ya es conocido, lo que otros han intentado encontrar,
los métodos que han utilizado y las dificultades afrontadas. El conocimiento de estudios
previos permite deducir temas para investigación e identificar aspectos de un problema que
necesita ser estudiado más a fondo. Así, en ciertos casos la revisión de literatura precede a
la formulación del problema.

La investigación no surge en el vació; por norma general constituye una extensión de

conocimientos y teorías previos. Por lo tanto es crucial que el investigador se familiarice
con lo que se sabe acerca del tema y emplee los trabajos existentes. Una buena revisión de
la literatura constituye fundamento esencial para la obtención de nuevos conocimientos.

1.1.1.3 Paso 3. Construcción de un marco teórico.

Los elementos teóricos extraídos de la revisión de literatura, estudios y teorías pertinentes al
tema en estudio constituyen la base para la selección de los fundamentos conceptuales y la
formulación del marco teórico del estudio. En este momento se aboca la tarea de construir
un referente teórico para el problema, lo cual significa contar con el bagaje conceptual y de
teorías ya elaboradas al respecto, pero reelaboradas para los fines específicos del estudio
propuesto. El marco teórico o referente conceptual representa el contexto teórico dentro del
cual se ubica el problema. Resulta de una selección de los aspectos más pertinentes del
cuerpo teórico general referidos al tema específico elegido para su estudio. De esta manera
el problema queda vinculado a una estructura teórica más amplia y provee una explicación
general del mismo. De manera más específica el marco teórico comprende la ubicación del
problema en una determinada situación histórico social, sus relaciones con otros
fenómenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya logrados, como
también definiciones de nuevos conceptos, redefiniciones de otros, clasificaciones,
tipologías por usar, etc.

1.1.1.4 Paso 4. Formulación de hipótesis.

A partir de las hipótesis el investigador anticipa una explicación probable de los fenómenos
o del hecho que se estudia y plantea respuestas al mismo. La hipótesis predice el resultado
esperado y establece las relaciones que el investigador espera encontrar como resultado del
estudio. En la hipótesis se indican las expectativas del investigador con respecto a las
relaciones entre las variables en estudio. Las hipótesis son entonces suposiciones que
permiten al investigador postular relaciones entre los fenómenos bajo investigación,
prediciendo como se relacionan dichos fenómenos. La hipótesis proporciona guía y
orientación a la investigación y un enfoque más formal para la recolección e interpretación
de los datos; luego de su comprobación se incorpora a la teoría generando nuevo
conocimiento.

1.1.2. Fase 2. Fase de planeación y diseño.

En esta fase el investigador toma las decisiones acerca de los métodos y estrategias que
empleará para resolver el problema y comprobar las hipótesis. De igual modo planea la
recolección de los datos necesarios para este fin especificando los detalles y procedimientos
acerca de cómo se realizará el acopio de los mismos. Este constituye el momento
metodológico donde el investigador describe cómo va a realizar la investigación y
comprende los siguientes pasos:

1.1.1.5 Paso 5. Selección de un diseño de investigación.

El diseño metodológico de una investigación es la determinación de las estrategias y
procedimientos que se seguirán para dar respuesta al problema y comprobar las hipótesis,
manejando las dificultades que se encuentran a lo largo del proceso de investigación. En el
diseño se especifica el tipo de método que se va a emplear y cuando es necesario, de qué
manera se planea implantar diversos controles científicos para mejorar la interpretación de
resultados, dentro de un diseño básico experimental o no experimental. Existe una amplia
gama de tipos de estudio, entre los cuales el investigador elegirá el que más se adecue a la
naturaleza de su problema investigativo, pudiendo actuar con flexibilidad atendiendo
además a otros factores como la intencionalidad, los recursos y el tiempo disponible para su
ejecución. Establezcamos brevemente la diferencia entre las dos categorías de diseños
mencionados:

En el diseño experimental el investigador introduce en forma activa cierto tipo de

intervención, mientras en los diseños no experimentales recolecta datos en forma pasiva sin
introducir cambios o tratamientos. Por ejemplo, si el investigador proporciona una dieta
baja en carbohidratos a un grupo de sujetos y baja en lípidos a otro grupo durante un
periodo determinado para evaluar qué método facilita más la disminución de peso en
individuos obesos, en el estudio hay una intervención y se considera de tipo experimental.
Si el investigador compara los patrones alimentarios de dos grupos de personas cuya
alimentación regular difiere (p. ej., algunos que suelen tener una dieta hipocalórica;
mientras que otros no) entonces en el estudio no hay intervención y se considera no
experimental. Los diseños experimentales ofrecen mayores posibilidades de ejercer control
sobre variables extrañas que los no experimentales. Sin embargo, cuando el objetivo
principal del investigador es comprender el comportamiento humano en contextos
naturales, el diseño será de manera inevitable no experimental o de carácter observacional.

Otros tipos de estudios son los de casos, los de conjuntos, los de casos y controles, los de
cohortes, los evaluativos o de intervención, etc., para solo mencionar algunos de ellos, entre
los cuales debe elegir el investigador, contando en la mayoría de las veces con diferentes
alternativas. El diseño tiene por finalidad determinar la forma en que el problema habrá de
ser verificado, estableciendo el criterio general de comprobación, el sistema de
aproximación a la realidad específica considerada y la estrategia general a utilizar.
1.1.1.6 Paso 6. Identificación de la población que se va a estudiar.
La población o universo es el conjunto de objetos, sujetos o unidades que comparten la
característica que se estudia y a la que se pueden generalizar los hallazgos encontrados en la
muestra (aquellos elementos del universo seleccionados) para ser sometidos a la
observación. La definición de la población para un proyecto de investigación responde a la
necesidad de especificar el grupo al cual son aplicables los resultados del estudio. Cuando
el universo está compuesto por un número relativamente alto de unidades resulta imposible
o innecesario examinar cada una de las unidades que lo componen. En tal caso se procede a
extraer una muestra, o sea, un conjunto de unidades, una porción del total que represente la
conducta del universo total. Al emplear una muestra se busca lograr que, observando una
porción relativamente reducida de unidades, se puedan obtener conclusiones semejantes a
las que se lograría si se estudiara el universo total. Cuando la muestra refleja en sus
unidades lo que ocurre en el universo, se llama muestra representativa. Antes de elegir a las
personas que van a participar en el estudio, es esencial saber qué características deben tener.

1.1.1.7 Paso 7. Selección de métodos e instrumentos.

Con el fin de resolver el problema en estudio el investigador debe definir los métodos para
observar o medir las variables de investigación con tanta precisión como sea posible. El
investigador luego de identificar las variables debe proceder a aclarar con exactitud el
significado de cada una. Esto se logra mediante el proceso de operacionalización, mediante
el cual traduce a indicadores más concretos (empíricos) los conceptos teóricos y las
variables definidas previamente. La medición de propiedades o la verificación de hipótesis
no puede hacerse a niveles elevados de generalidad o abstracción, sino a niveles de
concretización que permiten su identificación en la realidad. A continuación es necesario
seleccionar un método adecuado para medirlas, es decir, para la recolección de los datos.
Como parte del diseño metodológico es necesario determinar el método de recolección de
datos y tipo de instrumento que se utilizará, para lo cual deberán tomarse en cuenta todas
las fases anteriores, especialmente los objetivos y las variables del estudio. El método
representa el medio o camino a través del cual se establece la relación entre el investigador
y el consultado para la recolección de datos y el logro de los objetivos. Entre los métodos se
tienen la entrevista, la observación y el cuestionario. El instrumento es el mecanismo que
utiliza el investigador para recolectar y registrar la información. Entre estos se encuentran
los formularios, las pautas de observación, las pruebas psicológicas, las escalas de
opiniones y actitudes, las listas u hojas de control y otros. La forma, es decir si se trata de
entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estará determinada por las técnicas concretas
escogidas; el contenido (es decir, qué preguntar, qué observar) será el resultado de la
operacionalización efectuada Los métodos e instrumentos a utilizar dependen en cada caso
de una serie de factores tales como la naturaleza de la investigación, los recursos
financieros disponibles, el equipo humano que realizará la investigación y la cooperación
que se espera lograr de la gente. Debe hacerse una distinción entre métodos cuantitativos y
métodos cualitativos. Los métodos cualitativos suelen tener estructuras flexibles que
permiten que los sujetos tengan todas las oportunidades para comportarse y expresarse de
manera natural. Los métodos cuantitativos son más estructurados y controlados y en general
incluyen el uso de algún instrumento formal que permite obtener la misma información de
cada sujeto. En muchos estudios se suelen combinar estas dos dimensiones de la realidad,
aunque prevalezca uno u otro en determinado caso.

1.1.1.8 Paso 8. Diseño del plan de muestreo.

Los datos suelen recolectarse de una muestra y no de toda la población. La ventaja de
emplear una muestra es que es más práctico y menos costoso que recolectar datos de cada
una de las unidades que componen la población. Lo que se busca al emplear una muestra es
que, observando una porción relativamente reducida de unidades, podamos obtener
conclusiones semejantes a las que se lograrían si estudiáramos el universo total. Cuando
una muestra cumple con esta condición, es decir, cuando refleja en sus unidades lo que
ocurre en el universo, la llamamos muestra representativa.

Existen diversos métodos para obtener una muestra. Una primera división se establece entre
muestras probabilísticas y no probabilísticas. En las del primer tipo la característica
fundamental es que se emplean procedimientos aleatorios para la selección de la muestra,
de tal manera que cada miembro de la población tiene la misma probabilidad de ser
incluido en ella. Los procedimientos para el muestreo probabilístico son el azar simple, el
azar sistemático, el muestreo por conglomerados y el estratificado. El muestreo no
probabilístico enfrenta mayor riesgo de que la muestra sea prejuiciada o no representativa
pues el investigador elige las unidades como producto de circunstancias fortuitas (muestreo
accidental) o de acuerdo con ciertas instrucciones (muestreo por cuotas), pero sin que sea el
azar quien determine la conformación final de la muestra, por lo tanto no hay manera de
asegurar que cualquier miembro de la población pueda ser elegido.

El diseño de un plan de muestreo incluye elegir el método de muestreo, especificar el

tamaño de la muestra y los procedimientos para seleccionar a los sujetos o elementos que
harán parte de ella. En los procedimientos probabilísticos para determinar el tamaño
adecuado de la muestra primero se establece el error que se está dispuesto a asumir
(porcentaje de incertidumbre o riesgo que se corre de que la muestra escogida no sea
representativa) y luego se realizan las operaciones estadísticas correspondientes para poder
calcular el tamaño de la muestra.
1.1.1.9 Paso 9. Término y revisión del plan de investigación.
Realizados los pasos previos es necesario revisar y perfeccionar al plan de investigación
antes de ponerlo en ejecución. En cualquier circunstancia, bien sea para enviar a una
agencia con el fin de obtener apoyo financiero o para someter a evaluación con fines
académicos, es muy conveniente que el investigador haga revisar sus planes preliminares
por individuos ajenos al proyecto. Los expertos con frecuencia aportan correcciones de gran
valor para identificar fallas y faltas que para el autor puede pasar desapercibidas. Si se trata
de un trabajo de grado es necesario someter a aprobación previa el protocolo, igual si se
requiere apoyo de alguna entidad.

El plan de una investigación se expresa en un documento conocido como proyecto o

protocolo y sirve de base para tomar la decisión sobre si conviene o no ejecutar la
investigación propuesta en términos de su relevancia, factibilidad técnica, financiera, etc. y
para decidir si se apoya la investigación o no. Además sirve de guía para la realización de la
investigación pues el protocolo es garantía de que la investigación tendrá un mínimo de
calidad y que los recursos se utilizarán con eficacia.

1.1.1.10 Paso 10. Realización del estudio piloto y las revisiones.

Antes de la ejecución de la investigación se aconseja llevar a cabo un estudio piloto que
consiste en someter a prueba el estudio principal mediante un estudio a pequeña escala, con
el fin de determinar la validez de los métodos y procedimientos utilizados. Este sirve para
obtener información que mejore el proyecto o evalúe si puede llevarse a cabo. El estudio
piloto revela revisiones necesarias en uno o más aspectos del proyecto: puede sugerir que la
población en estudio se definió con demasiada amplitud, que la conceptualización resulta
inadecuada en ciertos aspectos o que la hipótesis no puede ser probada en la forma en que
se formuló. También puede revelar problemas relacionados con la adecuación de los
métodos o con la cooperación de las personas por los procedimientos planeados.

Es particularmente importante someter a la prueba de validez y confiabilidad conjuntamente

los métodos y procedimientos y el equipo de encuestadores que han de valerse de los
mismos. La prueba de instrumentos y procedimientos debe realizarse sobre un conjunto que
posea características tan semejantes como sea posible a la población sobre la cual habrá de
realizarse la investigación y en la situación más comparable. Con base en los resultados
obtenidos de la prueba, el investigador efectúa las revisiones y correcciones que a su juicio
eliminen o reduzcan los problemas encontrados durante la misma.
1.1.3. Fase 3. Fase empírica.
Una vez planeada la investigación y llevadas a cabo todas las tareas que permitan su puesta
en marcha, corresponde pasar a la ejecución del estudio. Esta fase del estudio incluye la
recolección real de los datos y la preparación de los mismos para análisis. Su duración es
variable dependiendo de la naturaleza del proyecto y de las técnicas e instrumentos por
aplicar.

1.1.1.11 Paso 11. Recolección de datos.

La recolección de datos se efectúa mediante la aplicación de los instrumentos diseñados en
la metodología, utilizando diferentes métodos como la observación, la entrevista, la
encuesta, los cuestionarios, los test, la recopilación documental y otros. La recolección de
los datos se lleva a cabo siguiendo un plan preestablecido donde se especifican los
procedimientos para la recolección, incluyendo la ubicación de las fuentes de información o
los sujetos, el lugar de aplicación, el consentimiento informado y la manera de abordarlos.

También debe tenerse en cuenta la preparación de la comunidad o grupo sobre el cual se va

a investigar, en el sentido de crear un "clima favorable" para su realización, de tal manera
que en el terreno sea aceptado el personal de investigación y se facilite la recolección de los
datos. Aún en estudios sencillos se debe prestar particular atención a la selección y
capacitación del personal que llevará a cabo la recolección de los datos. El investigador
debe asegurar la disponibilidad de suficiente material para completar el estudio y que se
haya informado a los participantes de la hora y el lugar en que se requerirá su presencia y el
procedimiento mismo de identificación de los sujetos.
Si la información requerida se encuentra en fuentes secundarias, como monografías,
boletines estadísticos o censales, etc., se trata de aplicar el plan elaborado en el diseño
metodológico para su recolección. Esto puede requerir del uso de un instrumento guía,
como pautas para el análisis de contenido, ya sea de tipo cualitativo, cuantitativo o de
ambos. La información primaria proviene de la aplicación de los instrumentos definidos y
preparados en el diseño: cuestionarios, entrevistas, registro de conductas, pruebas objetivas,
etc. La información que se reúne en el terreno supone la puesta en práctica de los
procedimientos previamente definidos para controlar la elección de las personas definidas
en la muestra, uso de las instrucciones para realizar las entrevistas, control de calidad de la
información recogida, etc.

1.1.1.12 Paso 12. Preparación de los datos para análisis.

Una vez que se recolectan los datos se efectúan algunas actividades preliminares antes de
realizar el análisis real de los mismos. Si se trata por ejemplo de cuestionarios o de pautas
de observación, de registros de test, o de cualquier otro instrumento de recolección, habrá
que examinar cada uno de ellos para analizarlos internamente, descubriendo posibles
incongruencias, omisiones o errores, y enmendándolos si cabe hacerlo. Es decir, se revisará
sistemáticamente toda la masa de información disponible, juzgando su calidad y el grado de
confianza que merece cada una y seleccionando aquellas que pueden incluirse en el informe
de investigación, aquellas que deben corregirse o modificarse en algo (acudiendo, si se
estima necesario, a una nueva recolección) y las que, por sus graves deficiencias, deberán
excluirse.

Con frecuencia es necesario llevar a cabo una labor de codificación de la información para
facilitar su procesamiento. Esta consiste en asignar números de identificación a las
respuestas u observaciones de los distintos sujetos en caso de que no se haya hecho en
forma previa; o de traducir datos verbales a categorías o formas numéricas. Otro paso
preliminar es la transferencia de la información escrita a archivos de computadora para su
procesamiento electrónico, actividad cada vez más frecuente en la investigación.

1.1.4. Fase 4. Fase analítica.

Finalizadas las tareas de recolección, el investigador dispone de un cierto número de datos,
a partir de los cuales será posible sacar las conclusiones generales que apunten a esclarecer
el problema formulado en los inicios de la investigación. Pero esa masa de datos, por sí
sola, no dirá nada, ni permitirá obtener ninguna síntesis de valor si previamente no se ejerce
sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a poner orden en todo su
conjunto. Estas acciones son las que integran el procesamiento de los datos, a partir de lo
cual se someten a diversos tipos de análisis e interpretación.

1.1.1.13 Paso 13. Análisis de datos.

Los datos por sí solos no proporcionan respuesta a las preguntas de investigación
planteadas. Es necesario procesarlos y analizarlos de manera ordenada y coherente con el
fin de discernir patrones y relaciones. Analizar significa descomponer un todo en sus partes
constitutivas para su más concienzudo examen; la actividad opuesta y complementaria es la
síntesis, que consiste en explorar las relaciones entre las partes estudiadas y proceder a
reconstruir la totalidad inicial. Las unidades de información necesitan de un estudio
minucioso de su significado y de sus relaciones, para que puedan así luego ser sintetizadas
en una globalidad mayor.

En esta etapa se aplican las técnicas de análisis elegidas en el diseño de la investigación.

Para los datos cuantitativos se aplica el análisis estadístico mediante el cálculo de
porcentajes, de medios aritméticos, de correlaciones, ponderaciones, pruebas de
significación, etc. Estos cálculos pueden hacerse manualmente o por computadora, las que
efectúan complejas operaciones matemáticas a grandes velocidades y prestan un gran
auxilio a los investigadores que no versados en las operaciones matemáticas.
El análisis cualitativo integra y sintetiza la información de tipo verbal, los datos narrativos
y no numéricos.

1.1.1.14 Paso 14. Interpretación de resultados.

El análisis es el proceso que ve el sentido de los resultados y examina las implicaciones de
lo observado dentro de un contexto más amplio. El proceso de interpretación se inicia con
un intento de explicar las observaciones. La interpretación comprende la comparación de
los resultados del análisis con los objetivos del estudio. Señalará entonces, las
características que toman las distribuciones de variables, sus correlaciones, etc. En el caso
que la investigación contenga hipótesis, el análisis mostrará la confirmación o
desconfirmación de la misma. Al explicar los datos se acude a la teoría empleada en el
planteamiento del problema y en su marco conceptual, para deducir de ella la explicación
de los resultados o para ubicar factores causales. En este momento se establecen
comparaciones o relaciones de los resultados del estudio con otros obtenidos en similares
condiciones, o se trae a colación lo encontrado en la revisión bibliográfica, así como los
conocimientos, experiencias, ideologías y marco de referencia general del investigador.

1.1.5. Fase 5. Fase de difusión.

Como última actividad del proceso de investigación se tiene la divulgación de los
resultados. Sólo en la medida en que se den a conocer los resultados se estará
contribuyendo a incrementar los conocimientos existentes sobre el tema en estudio, y se
permitirá la aplicación de las soluciones encontradas a los problemas que motivaron la
investigación.

1.1.1.15 Paso 15. Comunicación de las observaciones.

La investigación carecería de valor si sus resultados no se comunican a otra persona, razón
por la cual el proceso termina propiamente cuando se escribe el informe final. En él se da
cuenta de los antecedentes del problema planteado en la investigación, con objetivos,
diseño metodológico empleado, resultados, dificultades y limitaciones de los datos,
sugerencias para la realización de nuevos estudios.

Existen diversas formas para reportar las investigaciones: disertaciones, artículos que se
presentan en conferencias profesionales, ponencias, artículos para revistas, libros, etc.

1.1.1.16 Paso 16. Aplicación de las observaciones.

La finalidad última de la investigación es contribuir a la transformación de la realidad en
sus diferentes manifestaciones. Por importantes que sean los hallazgos de una
investigación, si estos no se aplican en el mundo real terminarán constituyendo un ejercicio
intelectual por demás inocuo o estéril.

BIBLIOGRAFÍA

GÓMEZ MENDOZA, Miguel Ángel. Análisis de contenido cualitativo y cuantitativo:

Definición, clasificación y metodología. Revista de Ciencias Humanas – UTP. Nº 20.
Colombia, Pereira, 2000.

POLIT, Denise, HUNGLER, Bernadette. Investigación científica en ciencias de la salud. 4 Ed.

México, Interamericana, 1994.