Mapro Sci 2022 - Provias

Firmado Digitalmente por:
Firmado Digitalmente por: RUFINO GALINDO CARO

Cargo: DIRECTOR
JORGE LUIS RAMOS NEYRA EJCUTIVO DE PROVIAS
Cargo: JEFE DE LA OFICINA NACIONAL
DE ASESORIA JURIDICA (E) DNI:16649661
DNI:09174574 Razón: Estoy aprobando el
documento
Razón: Doy visto bueno Fecha: 07/11/2022 14:55:07
Fecha: 03/11/2022 19:44:48
Firmado Digitalmente por: PAULO

CESAR GUILLEN MONTOYA
Cargo: JEFE DE PLANEAMIENTO
Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Razón: Doy visto bueno
Fecha: 03/11/2022 20:07:10
Firmado Digitalmente por:

JIMMY FRANK SILVA URCIA
Cargo: SECRETARIO
TÉCNICO (E)
DNI:16703045
Fecha: 04/11/2022 18:23:29
N° 1609-2022-MTC/20
Lima, 03 Noviembre de 2022
VISTO:
El Memorándum N° 1425-2022-MTC/20.7 de la Secretaría Técnica, el Informe N° 5830-

2022-MTC/20.4 de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, y el Informe N° 1895-2022-
MTC/20.3 de la Oficina de Asesoría Jurídica, y;
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto Supremo N° 033-2002-MTC, modificado por la Primera

Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Supremo N° 021-2018-MTC y por la
Única Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Supremo N° 014-2019-MTC; se
crea el Proyecto Especial de infraestructura de Transporte Nacional - PROVIAS Nacional, en
adelante PROVIAS Nacional, de carácter temporal, con autonomía técnica, administrativa y
financiera, encargado de las actividades de preparación, gestión, administración y ejecución de
proyectos de infraestructura de transporte relacionada a la Red Vial Nacional no concesionada,
así como de la planificación, gestión y control de actividades y recursos económicos que se
emplean para el mantenimiento y seguridad de las carreteras y puentes de la Red Vial Nacional
no concesionada. Asimismo, realiza actividades relacionadas con los aspectos técnicos,
administrativos y legales vinculados con la adquisición, expropiación, transferencia
interestatal, liberación de interferencias y saneamiento físico legal del derecho de vía de las
carreteras de la Red Vial Nacional no concesionada; así como, emite autorizaciones para el uso
del derecho de vía y de los vehículos especiales en toda la Red Vial Nacional;
Que, de acuerdo a la Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del

Estado, se declara al Estado Peruano en proceso de modernización en sus diferentes
instancias, dependencias, entidades, organizaciones y procedimientos, con la finalidad de
obtener mayores niveles de eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre una mejor
atención a la ciudadanía, priorizando y optimizando el uso de las recursos públicos, teniendo,
entre otros objetivos, alcanzar un Estado que se encuentre al servicio de la ciudadanía, que
cuente con canales de participación ciudadana y que sea transparente en su gestión;
Que, la Ley N° 28716, Ley de Control lnterno de las Entidades del Estado, establece que
las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus
•
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico
archivado por Provias Nacional, aplicando lo dispuesto por el Art. 25
de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del
D.S. 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas Página 1 de 6
leyendo el código QR. [!] . ·.....
Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Fecha: 03/11/2022 20:07:11
procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución,

entre otros, a promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las
operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta;
Que, mediante Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, se aprueba la Política Nacional de

Modernización de la Gestión Pública, la misma que en su numeral 3.2 “Pilares centrales de la
Política de Modernización de la Gestión Pública”, establece que la gestión por procesos debe
implementarse paulatinamente en todas las entidades, para que brinden a los ciudadanos
servicios de manera más eficiente y eficaz, y logren resultados que los beneficien. Para ello se
deberán priorizar aquellos procesos que sean más relevantes de acuerdo a la demanda
ciudadana, a su Plan Estratégico, a sus competencias y los componentes de los programas
presupuestales que tuvieran a su cargo, para luego poder organizarse en función a dichos
procesos;
Que, a través del artículo 2 de la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20, del

16.07.2021, se aprobaron los Manuales de Procesos y Procedimientos – MAPRO, entre otros
de los procesos estratégicos del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional -
PROVIAS NACIONAL;
Que, dentro de los mencionados manuales, se tiene el MAPRO número 13, con código
PVN-MAPRO-E04.01., denominado “Implementación del Sistema de Control Interno”, que
contiene, los procedimientos de código E04.01.01, denominado “Formulación y registro del
Plan de acción anual - sección de medidas de remediación”, E04.01.02, denominado
“Formulación y registro del plan de acción anual - sección de medidas de control”, E04.01.03,
denominado “Supervisión, seguimiento y evaluación de la ejecución del Plan de acción anual;
Que, mediante Memorándum N° 1252-2022-MTC/20.7 de fecha 12.09.2022, la

Secretaría Técnica comunica a la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, que en el marco de la
Mejora Continua se requiere actualizar el Manual de Proceso y Procedimiento - MAPRO,
referido a Gestión del Control - Implementación del Sistema de Control Interno (Procedimiento
Estratégico), por lo que adjunta la propuesta de modificación del MAPRO PVN-MAPRO-E04.01,
a fin que se realice las acciones necesarias para su actualización;
Que, mediante el Informe N° 5830-2022-MTC/20.4 de fecha 19.10.2022, la Oficina de

Planeamiento y Presupuesto comunica a la Oficina de Asesoría Jurídica, lo siguiente: (i) La
actualización del MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 - Implementación del Sistema de Control
Interno, Versión 2, se encuentran debidamente documentados a través de las fichas técnicas y
diagramas de flujos y cuenta con la conformidad del responsable del proceso, tal como
establece el marco normativo para la implementación de la gestión por procesos; así como
también con la revisión y validación del Área de Modernización Institucional para su
aprobación; (ii) En virtud de lo expuesto, y considerando que la actualización del MAPRO PVN-
MAPRO-E04.01- Implementación del Sistema de Control Interno, Versión 2, cuenta con la
conformidad del responsable del proceso; esta Oficina emite su conformidad a la aprobación de
la actualización del respectivo MAPRO; y solicita a su Despacho emitir opinión favorable y
continuar con la aprobación a través de Resolución Directoral de la Dirección Ejecutiva del
MAPRO PVNMAPRO-E04.01 - Implementación del Sistema de Control Interno, Versión 2, que
contiene los procedimientos que se señala en el Anexo 02, cuya documentación del mismo
(Fichas Técnicas y Diagramas de Flujos), se adjunta al presente informe; y,(iii) Asimismo,

archivado por Provias Nacional, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 Página 2 de 6
D.S. 026-2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
leyendo el código QR.
Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Fecha: 03/11/2022 20:07:12
N° 1609-2022-MTC/20
recomienda dejar sin efecto los procedimientos vigentes que forman parte del MAPRO PVN-
MAPRO-E04.01 - Implementación del Sistema de Control Interno – Versión 01, aprobado con
Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20 del 16.JUL.2021, los cuales se detallan en el Anexo
01;
Que, la Oficina de Asesoría Jurídica a través de Informe N° 1895-2022-MTC/20.3 de

fecha 27.10.2022, opina que contándose con la conformidad de la Oficina de Planeamiento y
Presupuesto, a través del Informe N° 5830-2022-MTC/20.4 y con la aprobación de los
responsables de los procesos según el detalle del Anexo del Informe en mención, es
legalmente viable la “actualización del Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos -
MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 - Implementación del Sistema de Control Interno - Versión 2”,
que contiene los procedimientos que se señala en el Anexo 02 del Informe N° 5830-2022-
MTC/20.4. Asimismo, corresponde modificar la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20,
que aprueba los Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos - MAPRO de PROVIAS
NACIONAL, dejándose sin efecto los procedimientos del MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 -
Implementación del Sistema de Control Interno - Versión 1 que se señala en el Anexo 01 del
Informe N° 5830 -2022-MTC/20.4;
Que, a través de la Resolución Ministerial N° 0828-2020-MTC/01.02 de fecha

23.11.2020, se aprueba el Manual de Operaciones de PROVIAS NACIONAL, y se deroga la
Resolución Ministerial N° 841-2018-MTC/01.02;
Que, el artículo 17 del Manual de Operaciones de PROVIAS NACIONAL, establece como

funciones de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto, entre otras: b) Formular y proponer
programas presupuestales, lineamientos, estrategias institucionales, entre otros, en el marco
de los dispuesto por los entes rectores y en coordinación con los órganos competentes del
MTC; l) Conducir, promover y participar en la formulación e implementación del proceso de
modernización de la gestión de PROVIAS NACIONAL, que incluye la gestión por procesos,
simplificación administrativa, mejora continua, racionalidad de su estructura, organización y
funcionamiento, de acuerdo a las normas y lineamientos dispuestos por el MTC y el ente
rector, así como proponer y coordinar la evaluación de riesgos de gestión en los procesos de
la entidad; y m) Conducir el proceso de formulación, evaluación y actualización de los
documentos de gestión institucional, directivas e instructivos;
•
Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Fecha: 03/11/2022 20:07:13
Que, el literal c) del artículo 8 del Manual de Operaciones, señala que es función de la
Dirección Ejecutiva la de dirigir y supervisar el cumplimiento de los objetivos y metas de
PROVIAS NACIONAL, y aprobar los documentos de gestión que correspondan;
Con la conformidad y visaciones de la Secretaría Tecnica, la Oficina de Planeamiento y

Presupuesto, la Oficina de Asesoría Jurídica, en lo que corresponden a sus respectivas
competencias;
SE RESUELVE:
Artículo 1.- Modificar la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20 de fecha

16.07.2021, que aprueba los Manuales de Gestión de Procesos y Procedimientos - MAPRO de
PROVIAS NACIONAL, dejándose sin efecto los procedimientos del MAPRO PVN-MAPRO-E04.01
- Implementación del Sistema de Control Interno - Versión 1, que se señala en el Anexo 01 de
la presente Resolución, de acuerdo con los fundamentos expuestos en la parte considerativa.
Artículo 2.- Aprobar la actualización del Manual de Gestión de Procesos y

Procedimientos - MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 - Implementación del Sistema de Control
Interno - Versión 2, que contiene los procedimientos que se señala en el Anexo 02, con
vigencia a partir del día siguiente de la expedición de la presente Resolución Directoral, cuyas
Fichas Técnicas y Diagramas de Flujo, forman parte integrante de la presente Resolución.
Artículo 3.- Con excepción de lo dispuesto por los artículos 1 y 2 de la presente

resolución, los Manuales de Procesos y Procedimientos - MAPRO, aprobados mediante el
artículo 2 de la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20, se mantienen subsistentes e
inalterables, en todo lo demás que contienen.
Artículo 4.- Transcribir la presente Resolución Directoral y sus Anexos, a todas las
unidades funcionales del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional -
PROVIAS NACIONAL, para su conocimiento y fines pertinentes.
Artículo 5.- Disponer la publicación de la presente Resolución Directoral y sus Anexos en

el portal institucional del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional -
PROVIAS NACIONAL
Regístrese y comuníquese,
ING. RUFINO GALINDO CARO

Director Ejecutivo
PROVIAS NACIONAL

Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Fecha: 03/11/2022 20:07:13
N° 1609-2022-MTC/20
ANEXO 01
PROCEDIMIENTOS DEL MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 – IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE

CONTROL INTERNO – Versión 01
CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCEDIMIENTO

NIVEL 0 NIVEL 0 NIVEL 1 NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 2
E04 Gestión E04.01 Implementación Formulación y registro del Plan de acción anual - sección de
E04.01.01
del del Sistema de medidas de remediación.
Control Control Interno Formulación y registro del plan de acción anual - sección de
E04.01.02
medidas de control.
Supervisión, seguimiento y evaluación de la ejecución del
E04.01.03
Plan de acción anual.
•
Y PRESUPUESTO
DNI:10586799
Fecha: 03/11/2022 20:07:14
ANEXO 02
PROCEDIMIENTOS DEL MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 – IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE

CONTROL INTERNO – Versión 02
CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCEDIMIENTO

NIVEL 0 NIVEL 0 NIVEL 1 NIVEL 1 NIVEL 2 NIVEL 2
E04 Gestión E04.01 Implementación Formulación, registro y aprobación del Plan de acción anual -
E04.01.01
del del Sistema de sección de medidas de remediación
Control Control Interno Formulación, registro y aprobación del Plan de acción anual -
E04.01.02
sección de medidas de control
Supervisión, seguimiento y evaluación: de la ejecución de los
E04.01.03
Planes de Acción y de la implementación del SCI

Fecha de vigencia:
OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
AREA DE MODERNIZACIÓN
Página 1 de 34
MANUAL DE PROCESOS Y PRO CEDIMIENTOS
GESTIÓN DEL CONTROL

PVN-MAPRO-E04
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL

INTERNO
PVN-MAPRO-E04.01
Versión 2.0
(APROBADO CON R.O. Nº -2022-MTC/20)

Aprobado por: Revisado por: Elaborado por:
RUFINO GALINDO CARO

Direclor Eiecutivo de PROVÍAS Nacional
Secretario Técnico de la Secretaría Seaelario Técnico de la etaria L YCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE
Técnica Técnica
-··--·--· --·· ·········----·--····----

CPC. MA IELA LA VERA VALDEZ
Jefa de fol cdernlzaclón Institucional
ENMONTOYA M�lil.!AePA'í1Rlm1>41:<l.'l\>!llii�Vllt.DlilZ
Jefe de la Oficina de Planeamienlo y Jefe de la Oficina Planeamiento y Pfg¡¡llit!�ltAnl,ii¡lljAL
Presu uesto Presu uesío Modernización Institucional
MANUAL DE PROCESOS y PROCEDIMIENTOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE Fecha de vigencia:
CONTROL INTERNO
Página 2 de 34
ÍNDICE
1. OBJETIVO DEL MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS - MAPRO.......... 3
2. ALCANCE DEL PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES........................................................................ 3
4. BASE LEGAL.............................................................................................. 4
5. DIAGRAMA DE BLOQUE DEL PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .. . . . .. . . 6
6. INVENTARIO DEL PROCESO..................................................................... 7
7. FICHAS TÉCNICAS Y DIAGRAMAS DEL PROCESO Y PROCEDIMIENTOS 8-34
7.1 E04.01 Implementación del Sistema de Control Interno ................................... 8-10
Formulación, registro y aprobación del Plan de acción anual - sección de

7.2 E04.01.01 11-18
medidas de remediación
Formulación y registro y aprobación del Plan de acción anual - sección de
7.3 E04.01.02 19-26
medidas de control
Supervisión, seguimiento y evaluación: de la ejecución de los Planes de
7.4 E04.01.03 27-34
Acción y de la implementación del SCI
2/34
CONTROL INTERNO
Página 3 de 34
1. OBJETIVO DEL MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS - MAPRO
El presente Manual de Procesos y Procedimientos - MAPRO, es un documento técnico

normativo de gestión interna, que contiene los procedimientos del proceso PVN-MAPRO-
E04.01 "Implementación del Sistema de Control Interno" perteneciente al Proceso
PVN-MAPRO-E04 Gestión del Control; el cual tiene por objetivo describir las
actividades y tareas, así como determinar los responsables del desarrollo de cada uno de
los procedimientos vinculados al proceso en mención, a fin de dinamizar el aparato
administrativo para la eficiencia y eficacia en la gestión institucional de PROVIAS
Nacional.
2. ALCANCE DEL MANUAL
El MAPRO comprende los procedimientos relacionados a las actividades de ejecución de

la Gestión del Control, a través de actividades y acciones de control que verifiquen la
correcta y transparente gestión de los recursos y bienes, a cargo de PROVIAS Nacional.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
APLICATIVO INFORMÁTICO: Plataforma de trabajo en el cual se registra la

información y adjunta la documentación que evidencie o sustente la implementación
del SCI, con la finalidad de facilitar la ejecución de la misma, así como su seguimiento
y evaluación.
EJE: Elementos del procedimiento para implementar el SCI, que agrupa los
componentes del control interno a fin de facilitar su desarrollo. Estos son: cultura
organizacional, gestión de riesgos y supervisión.
PLAN DE ACCIÓN: Instrumento de gestión en el cual se plasmarán los tres ejes (i)
cultura organizacional, (ii) gestión de riesgos y (iii) supervisión a través de las medidas
de remediación y medidas de control, las mismas que serán ejecutables hasta dentro
de un año.
RIESGO: Posibilidad de que ocurra un evento adverso que afecte el logro de los
objetivos de la entidad/dependencia.
IMPACTO: El resultado o efecto de un evento. El impacto de un evento puede ser
positivo o negativo sobre los objetivos relacionados de la entidad/dependencia.
PROBABILIDAD: Posibilidad de que un evento determinado ocurra en un periodo d�··.::
tiem�d�o ·
RESPONSABLE DE LA DEPENDENCIA: Servidor a cargo de la dependencia de la
entidad, que tiene capacidad de dirección e interactúa con los órganos del Sistema
Nacional de Control, durante la implementación del SCI.
TITULAR: Máxima autoridad jerárquica institucional, de carácter unipersonal o
colegiado. En caso de órganos colegiados, se entenderá por titular a quien lo preside.
CGR: Contraloría General de la República.
DE: Dirección Ejecutiva.
MTC: Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
OAD: Oficina de Administración.
3/34
CONTROL INTERNO
Página 4 de 34
OCI: Órgano de Control Institucional.

ORH: Oficina de Recursos Humanos.
PA: Plan de Acción.
PVN: PROVÍAS Nacional.
SCI: Sistema de Control Interno.
SGD: Sistema de Gestión Documental.
SUF: Sub Unidad Funcional.
TDOC: Gestión Documental y Atención al Ciudadano.
UF: Unidad Funcional.
UZ: Unidad Zonal.
4. BASE LEGAL
Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

Ley Nº 31457, Ley que modifica la Ley Nº 29158, Ley orgánica del Poder Ejecutivo,
con la finalidad de establecer procedimientos para el nombramiento de ministros y
viceministros, y atribuciones del consejo de ministros.
Ley Nº 27181, Ley General de Transporte y Tránsito Terrestre.
Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto y su Texto Único
Ordenado (TUO), aprobado por Decreto Supremo Nº 304-2012-EF.
Ley Anual del Presupuesto del Sector Público.
Ley Nº 29370, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
Texto Único Ordenado de la Ley Nº27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General, aprobado por el Decreto Supremo Nº 004-2019-JUS.
Texto Único Ordenado de la Ley Nº30225, Ley de Contrataciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo Nº082-2019-EF y publicado el 13 de Marzo de
2019.
Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado y sus
modificatorias.
Ley Nº27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría
General de República.
Ley Nº 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
Ley Nº 28615, Ley que faculta al MTC a regularizar los predios que estén bajo su
posesión.
Ley 27628, Ley que facilita la ejecución de obras públicas viales.
Decreto Supremo Nº 030-2002-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley Marco de
Modernización de la Gestión del Estado, y sus modificatorias.
Decreto Supremo Nº004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública, y sus modificatorias.
Decreto Supremo Nº 123-2018-PCM, que aprueba el Reglamento del Sistema
Administrativo de Modernización de la Gestión Pública, y sus modificatorias.
Decreto Legislativo Nº 1246, que aprueba diversas medidas de Simplificación
Administrativa.
Decreto Legislativo Nº 131 O, que aprueba medidas adicionales de simplificación
administrativa.
4/34
CONTROL INTERNO
Página 5 de 34
Decreto Legislativo Nº 1412, que aprueba la Ley de Gobierno Digital, y sus

modificatorias.
Decreto Supremo Nº 092-2017-PCM, que aprueba la Política Nacional de Integridad y
Lucha contra la Corrupción.
Decreto Supremo Nº 033-2002-MTC, que crea el Proyecto Especial de Infraestructura
en Transporte Nacional - PROVIAS NACIONAL, publicado el 12 de julio de 2002, y
sus modificatorias.
Resolución de Contraloria Nº 146-2019-CG, que aprueba la Directiva Nº 006-2019-
CG/INTEG "Implementación del Sistema de Control Interno en las entidades del
Estado".
Resolución Secretaria! Nº 168-2021-MTC/04, que aprueba la actualización de la "Guia
para la implementación de la Gestión por Procesos Versión 02".
Resolución de Secretaría de Gestión Pública Nº 006-2018-PCM/SGP, que aprueba la
Norma Técnica Nº 001-2018SGP, Norma Técnica para la implementación de la
gestión por procesos en las entidades de la administración pública.
Resolución Ministerial Nº 828-2020-MTC/0.1.02, que aprueba el Manual de
Operaciones de PROVÍAS NACIONAL.
Resolución de Contraloría Nº 093-2021-CG, que modifica los numerales 7.3.1, 7.4.1,
7.4.2 y 10, el Anexo Nº 1, el Anexo Nº 10 y el Anexo Nº 11 de la Directiva; incorpora
numerales y deja sin efecto, entre otros.
5/34
Fecha de vigencia:
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO
Página 6 de 34
5. DIAGRAMA DE BLOQUE DEL PROCESO IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

CONTROL INTERNO
'
...JA
___ .... _
/
'
�f 1i • a,
-·-"'D--o "'-
cG>,Q)
-o"O--o
g .ij � (/) ·o.§�(/)
s·o e� e E!·oC�
Et0m·--o
o.o.a�·o
ffl
:;J (U --
E.oc-o-
,_0,oG.10
u..[·oE� o,_·oez
�nsg�cu
o>-a,cE
U.o.ow5
•l'On,"O
N>-a,cº
�o-u-o
�e-u:2�
o¡¡;co � ,_ ·-
0¡¡;co
..,¡. ·m.!11 � ..,¡. "O) .!11 �
o � a.. (/)
w w�G.I a.. (/)
o
' ,/
'
6/34
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE Fecha de vigencia:
CONTROL INTERNO
Página 7 de 34
6. INVENTARIO DEL PROCESO
Formulación, regisiO y aprobación del Plan de eccón cJJUal - sección de medidas de

E04.01.01
remediación
Gestión del knplementación del

E04 E 04.01 Formulación y regishl y aprobación del Plan de acción aua - sección de medidas
Control Sleema de Control Interno E04.01.02
de control
Supervisión, seguimienb y evaluación: de la ejecución de los Planes de Acción y de

E04 01.03
la implementación del sa
7/34
VERSIÓN V.2
FECHA DE
APROBACIÓN
FICHA TÉCNICA DE PROCESO DOCUMENTO DE R.D. Nº •
APROBACIÓN 2022-MTC/20
Implementación del
NOMBRE DEL PROCESO Sistema de Control CÓDIGO E 04.01 CLASIFICACIÓN Estratégico
'Interno
RESPONSABLE DEL
Dirección Ejecutiva - Secrelaria Técnica
PROCESO
Cumplir con la implemenlación del sistema de control interno en PROYIAS Nacional para una
OBJETIVO DEL PROCESO
adecuada gestión de los recursos
ALCANCE DEL PROCESO Dirección Ejecutiva - Secretaría Técnica - Órgano de Control Institucional
DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
PROVEEDORES ENTRADAS PROCESOS DE NIVEL INFERIOR SALIDA CLIENTES

Cuestiooario de Diagnóstico de cultura
diagnóstico de organizaciooal registrado
Formulación, registro y
cultura en et aplicativo CGR
áptobaeiQn del Plan de
Secretaria Técnica , organt.<acional E 04.01.01 Informe de cumplimiento Dirección Ejecutiva
acci6n anu81 - sección de
Plan <le acción anual del plan de acción anual -
�-· sección medidas medidas de remediación
sección medidas de
de remediación remediación
Informe de priorización I
Solicitud de
Informe de riesgos de
Secretaria Técnica priorización de Formulación y registro y
gestión
Oficina de productos aprobación del Plan de
E 04.01.02 Informe de cumplimiento Dirección Ejecutiva
Planeamiento y Plan de acción anual acción anual - sección de
del plan de acción anual
Presupuesto sección medidas de medidas de control
sección medidas de
control
control
Solicitud de avances
Informe de avance de la Dirección Ejecutiva
de la ejecución del Supervisión, seguimiento
ejecución del plan de Órgano de Control
Plan de acción anual y evaluación: de la
acción semestral/anual lnstituciooal - PVN
Secretaria T éaltca Cuestionario de E 04.01.03 ejecución de los Planes
Reporte de evaluación Contraloría General
evaluación de la de Acción y de la
semestral/anual de la de la República
implementación del implemenlación del SCI
implementación del SCI (CGR)
SCI
INDICADORES DEL PROCESO
PERIODO DE
NOMBRE DEL INDICADOR TIPO DE INDICADOR FÓRMULA
MEDICIÓN
DIAGRAMA DEL PROCESO NIVEL 1

Diaqrama de interacción de los procesos nivel 1
ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR
1
•itciüii.iÑGii···· .iwmiiü.
,__, CA
LYCETH LU1SA FLOR SANOtEZ PONCÉ ....... ""°° ...
L YCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTtNEZ RUFINO GALINOO CARO
Experto Legal en Anticorrupción I Secretario Técnico de la Secretaria Técnica Director Ejeculivo de PROViAS Naciooal
8/34
Secretario T émioo de I
CPC. M
Jefa de
IELA LA VERA VALDEZ
emización Institucional
OFICINA DE. f'l¡\N[p;J,UEN ro y PRESUPI..ESTO- OPP
MARIELA ��it.'i1fWWvALDEZ
Jefe del Área de Modernización Institucional
9/34
s>-
C>
�
N
"'�
C>
o
z
N ci
> a:'
z
'9
�
�
s
� �
w
� Q
� o
w >-
z
z w
g
Q
-O
¡¡; <(
:e
:e ::,
o o
ffi> if o .g
Q o
.....
...J
w
>
z
w
o
U)
w
::::,
o
o
...J
IJl ,
w
o
<(
::¡¡¡;
�
(!)
<(
e
-
,
i
z
-l
1
1
11
(�
�
m
:;¡
o
z
,.�'1. - -- . . . .... 1
VERSIÓN
FECHA DE
APROBACIÓN
V.2
FICHA TÉCNICA DEL PROCEDIMIENTO DOCUMENTO DE R.O. Nº -2022·

APROBACIÓN MTC/20
FOfmulación, registro y
aprobación del Plan de
NOMBRE DEL PROCESO acción anual - sección de
CODIGO E04.01.01 CLASIFICACIÓN Estratégico
RESPONSABLE Dirección Ejecutiva· Secretaria Técnica
Realizar las actividades relacionadas a la formulación, registro y aprobación del plan de acción anual •
OBJETIVO
sección medidas de remediación, ccncemiente a la implementación de sistema de Control Interno
ALCANCE Dirección Ejecutiva / Secretaria Técnica/ Unidad Funciooal Responsable

- Decreto Supremo N° 033-2002-MTC - Creación del Proyecio Especial de Infraestructura de T ransporie
Nacional - PROVIAS NACIONAL, y sus modificatorias .
• Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Naciooal de Modernización de la Gestión
Pública y sus modificatorias.
BASE LEGAL - Resolución de Contral0<ía N° 146-2019-CG, que aprueba la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG
'Implementación del Sistema de Control Interno en las entidades del Estado'.
- Resolución de Contraloria N° 093-2021-CG, modifica diversos articulas de la Directiva N° 006-2019-
CG/INTEG.
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
PROVEEDORES ENTRADAS SALIDA CLIENTES
Diagnósticc de cultura
Cuestionario de diagnóstico de orqanlzacionel registrado en el
cultura orgaoizacional aplicativo CGR
Secretaria Técnica Dirección Ejecutiva
Plan de Acción Anual - Sección Informe de cumplimiento del Plan
medidas de remediación de Acción Anual - Sección
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
N° ACTIVIDAD RESPONSABLE ÓRGANO I UNIDAD FUNCIONAL
Elaborar proyecio de memorándum para remitir a la UF
1 participante el cuestionario para el diagnósticc de cultura Especialista / Analista Secretaía Técnica
organizacional
Visar memorándum para remitir a la UF participante el
2 Secretario T écnicc Secretaria Técníca
cuestiooario para el diagnósticc de cultura organizacional
Firmar memorándum y disponer su remisión a la UF
3 Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
participante
Ir al procedimiento 'Atención de documentación interna
(TDOC-OAD)'
Emitir infonne con respuestas al cuestionario para el Unidad Funcional
4 Unidad Funcional participante
diagnósticc de cultura organizaciooal y remitir participante

(TDOC - OAD)'
5 Tomar conocimiento y remitir Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
6 Tomar conocimie� y derivar para su atención Secretario T écnicc Secretaria Técnica
@1�¡ 8 11/34
Consolidar los inlormes de respuestas del cuestionario para
7 et diagnóstico de cultura organizacional y comunicar el Especialista I Analista Secretaría Técnica
Experto Legal
Registrar reporte de la evaluación anual de la
implementación del SCI en el aplicativo del SCI de la CGR, y Secretaria Técnica
8 Experto legal
comunicar al Secretario Técnico para la revisión y
conformidad
Dar conformidad mediante la acción visar y generar reporte
de entregable de la evaluación anual de la implementación
9 Secretario Técnico Secretaría Técnica
del SCI en el aplicativo del SCI en el aplicativo del SCI de la
CGR
Disponer la remisión del reporte de entregable de la
evaluación anual de la implementación del SCI en el
10 Secretario Técnico Secretaria Técnica
aplicativo del SCI por correo electrónico
Plazo: Hasta et 15 de enero del año respectivo
Aprobar el reporte de entregable de la evaluación anual de la Dirección Ejecutiva
11 Director Ejecutivo
implementación del SCI en el aplicativo del SCI de la CGR
Emitir constancia de presentación del reporte de entregable
Contraloria General de la
12 de la evaluación anual de la implementación del SCt en el Contraloria General de la República
República
aplicativo del SCI mediante aplicativo infonmático
Recabar el Grado de Madurez del SCI a través del
13 cuestionario-Anexo 1 (direciiva y modificatoria) para Experto legal Secretaría Técnica
identificar las deficiencias del cuestionario del SCI
Registrar tas medidas de remediación y generación del

14 Experto legal Secretaria Técnica
bcrrador de PAA - SMR
Elaborar proyecio de memorando para solicitar a la UF
participante la conformidad u observaciones del booador del Secretaría Técnica
15 Especialista I Analista
PAA-SMR
Plazo máximo: 2 días
Firmar memorándum para solicitar a la UF participante la
16 conformidad u ooservedones del borrador del PAA - SMR y Secretario Técnico Secretaría Técnica
disponer su remisión
(TDOC - OAD)"
Emitir informe de conformidad u observaciones del borrador
Unidad Funcional
17 del PAA - SMR, remitir a la Secretaria Técnica mediante Unidad Funcional participante
participante
memorándum
lr al procedimiento "Atención de documentación interna
(TDOC - OAD)'
18 Tornar concx::imiento y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaría Técnica
19 Consolidar los informes de respuestas de la UF participante Especialista I Analista Secretaría Técnica
Elaborar proyecto de memorándum para remitir al Direcior

20 Especialista I Analista Secretaría Técnica
Ejecutivo y a la UF participanle el borrador del PAA - SMR
Firmar memorándum y disponer remisión al Director
Ejecutivo y a la UF participante el borrador del PAA - SMR
Ir al procedimiento • Atención de documentación interna
(TDOC - OAD)"
Tornar conocimiento y realizar las acciones correspondientes Unidad Funcional
Fin del Procedimiento participante
Tornar conocimiento y convocar a reunión de trabajo al
Secretario Técnico y UF participante para análisis, debate y
23 aprobación del borrador de PAA- SMR Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
urs;,
l ;In
Plazo 3 días há1ljles
de tra
J�:�}1
�
-a.:�iÍÍok
�J
L
'!:11�1_. 12/34
Suscribir el Acta de reunión con aprobación de PAA - SMR y
24 remitir Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
Acta es suscrita por el DE, ST y UF participante
Visar el PAA - SMR en el aplicativo informático del SCI de la
CGR
Aprobar el PAA - SMR en el aplicativo infmmático del SCI de
laCGR
27 Tornar conocimiento y comunicar el Especialista I Analista Secretario Técnico Secretaria Técnica
Elaborar proyecto de memorándum para solicitar la

28 socialización del PAA - SMR a la UF participante y UF/ UZ Especialista I Analista Secretarla Técnica
a fin de ejecutar el instrumento y remitir
Visar memorándum para solicitar la socialización del PAA -
29 SMR a la UF participante y UF/ UZ a fin de ejecutar el Secretario Técnico Secretaria Técnica
instrumento y remitir
participante y UF/ UZ
Ir al procedimiento "Atención de documentación interna
(TDOC - OAD)'
Tornar conocimiento y realizar las acciones correspondientes Unidad Funcional
Tornar conocimiento y realizar las acciones conespondientes Unidad Funcional/ Unidad
32 Unidad Funciollal I Unidad Zonal
Fin del Procedimiento Zonal
Elaborar proyecto de memmándum para solicttar el nivel de
33 Especialista / Analista Secretaria Técnica
avance del PAA - SMR de la UF participante
Firmar memorándum para solicitar el nivel de avance del

PAA- SMR y disponer su remisión a la UF participante
(TDOC - OAD)'
Tornar conocimiento y realizar las acciones correspondientes
Unidad Funciooal
35 (informe de atención del nivel de avance del PAA - SMR) Unidad Funcional participante
participante
Fin del Procedimiento
36 Realizar el seguimiento de la ejecución del PAA - SMR Especialista I Analista Secretaria Técnica
37 Elaborar informe de cumplimiento del PAA - SMRy remitir·· Especialista / Analista Secretarla Técnica
38 Tornar conocimieílto y remitir a la Dirección Ejecutiva Secretario Técnico Secretaria Técnica
Tornar conocimiento y disponer las acciones

correspondientes
INDICADORES DEL PROCEDIMIENTO
PERIODO
NOMBRE DEL INDICADOR TIPO DE INDICADOR FORMULA
DE MEDICIÓN
(Número de
medidas de
remediación
Nivel de avance de las medidas de implementadas /
Eficiencia Trimestral
remediación Implementadas Total de medidas
de remediacioo
programadas) x
r
tf.'·
100
l��_;
L��l)
.,
13/34
�
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO
Diagrama de desarrollo de actividades del procedimiento
RUFINO GALINDO CARO

Director Ejecutivo de PROVÍAS Nacional
LYCETH LUISA FLOR SANCHEZ PONCE

·;¡IGÜiiAÑca ·······MAl
-.. fflÑÜ·
""""'51WX>HAL
L YCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ
Experto Legal en Anticorrupción I Secretario Técnico de la Secretaría Técnica Secretaría Técnico de la Secretaría Técnica
6
.•• CPC. MA. ELA LA VERA VALDEZ•.•
Jefa de MOOernización Institucional
OFICINA OE PV..NEAM\ENTO Y PRESUPUESTO- OPP
-�;¡
¿---··=
·
Jefe de laOfl:"lO
PAULO CESA:
MARIELA�_.\l�IQ�k VALDEZ Jefe de la Ofici a de Planeamiento y Jefe de la Oficina de Planeamiento y
Jefe del Área de Modernización Institucional Presupuesto Presupuesto
14/34
Conhillo1í,1 Gtnt1ill de: la Unidad Fun<ional DirtcciOn EjtcutiYil Stutli!Íil Ttcnitil Stntl•ri• Ttcnic,i Stuet,11ii1 Ttcniu
•
Rtpúbliu p,11li(ip,mtt OirtdOJ Eje:cuti,o St<rtlilrio Técnico Espttiilist,1 I An.11ist• Expt1lo ltgill
!"
;;}
3
•"
8a
8.
3
¡; e
� '
"'�3 �
¡¡
" �
s
)>
e
m
"T1
r-
e::
c....
o
e
m
r-
1
"'D
:;::a
o
("')
! m
e
-
s
1
-mz
--1
o
�s l
lfJ
q o.·
O-g�
o �e: o
o' s3 3 -
o il.l::,
(O '
> Q)m;:!';:
8 �.�
º'-·
��..-��--,
·
o
'' o-
c
8
z
Unidad Funcional Dlrecdón Ejecutiva Secretaría li<nk1 Se<1el11i.1 Técnica o � \
•
UFIUZ
p•rllclpantt Director Ejecutivo Secretarto Té<nko Especl1llsta I AnaJlsto ¡;;: "-./
DI
�
�
+·
'
+;"\ .,,
'f 1
..,
e >
-e "�
�•· .....
1
':¡
'.)'
eoº�
"'Ul
��
l ..,
o
�
3
e
-••,,
�!!.e.i ¡¡;
-e 8s· o
o;
. "'.
ñ'OiJ: .!!lo.
8 ,.
n"'
a ª/\) ...
'<. o .. • o3
" "Ó ["VI
o ¡;- 3 o� !lg�
(D -·N
g:a·3:g
!" ru
'.S?ª'�º� �� 63ro • g .g !1 -"'al
a Qm::,fil,¡;¡m
'< º
8 � <i " U)
• 3 l: 3"- �o.º
·--
"e
ga¡�s3
;::!,
. . . ••
a =3 e:� t "" ; .., � (tj ...
É 2'.
t'; 89. 5:5. ;'<. ..,3
g-11) m � "k g ""![�
�¡¡ª·�
�
• o-
,
(O ti)
(O ll) 11) <oe
.a
lo·'O:::t.;� !!!.'i'� ...
1l,•,
¡; 8 ..., Q.::; O O·
�;i:
1
o
::,�Oc::8 . «i e, lll-
30- "'o-83�
o ..,
e.e o
¡¡¡·¡¡¡s·3"- t�,::, ' --et> !1!.cS·.3 ��
3:o =:,::, "Cl '<
� !!!.t} ;o�i5td
.o:
;:-::,g::,o :0,,::,0
:t,g�-o.º· �¡ e?.�· ce-e 11)�
i! � fl); o.
e e,
di
� :iiñ8m2. '3:oo. tT
(11 �
•s 11) -· et(!) tn o. : :re: o.-30
.,
o.!1' '< l» ::,
;:::..,• •¡¡ 3 o
�g.�ga- "'�
(DQ)-c.
' e: ,, -c:E;-ro
f"!!.
'<
i' g i �' :: =· ;a.o'<
"'
Q'<
•"
q' :,JO•
o: CI.
."'
$' e?. -c :,
iJ
O' A!
�.:JI",
!!.
o o.. J!
' o•"
-n
3 '.l1
�
1
l .
CI.
CD
o
o
a<"
�
;¡¡·
;,:
."'"'
o:
:, m
•·o o.
gw
�·• • o
�"' '•º"'ª • :,
� o.;83 se
f" 8"' e
�-. .
t\) lb fl)\'tl f\)
-·-
"?; 3 :" s.i��f,O !!!.
� �-
"<
c5
-·"
a 2.i �3:��.!!!
e O.-·::,!),)
?9
:, CD
-n
:,
iijo'� !l'�� -"P
a;;ao.3;
11) ti! :::i
º'o.a
e o o
8�-8·i
!:l.
=:
¡fO(t)
s 03� �8
+- =mo
!»
3 !!!.'Q 'O
O•
"'CI.
,, "8 v,'
G1 •• :i
��c!ilo
¡:!:'e 2.nl .
�(ti
;u" QI "Oo. CD
•3
e
1
"'(/) "'s: 0.-
•• 3
.
• ¡¡: !!! ;u
(11
-·
-:,, =i!IS tt1 N(J)_,o
CI.
)>
:i
u,• ita.().
; .- p
º:,
::i
U). ¡;:
o"
,,-
S'w;oS-1'1>
� !! '< Q):..
"'
!" "' o..
•
'< :::
:i ¡¡ Q) C)
o � d si� CI.
CD
."º"º.- -
� =3 .., =3 al
ti ti i»
. "'
«> @
(¡¡
3 �
" -o '8"""
¡¡ 8
a•:, Qo
u, 1
�-
CD
CI.
s:
..
o.. :,o go
or g u
i o 2.
.- a"-
". o
:?o3 n!" o: )>
••• l'I):::, ¡¡;
� �� 3�
Co
• "' e
�� ••
•a •s '" U) o
"o
'< '< ��
8 §.5.
9:w
"
•o
.
.., o.,, «:�
::=!\)
c::cG!D
S'Ni»�S
;� m
30
, g:� � �� 'TI
llJ::, -·
2n>Q):�
(11 --(1)
a O• :;' 5!.
"e� ª" -,:; r
i .. •-3 "
i'
3::::Co3
::, 'Tln
'i • e:
-
(1)
ae ' 3"g-gg3
�··
+ ! 2,3
(D
1 � �. ¡¡ c....
�
o
' 0roiit';Q
1 �·
-<roo.o�· o:a.� g
�5:�. 3;g1il,aº'!!:
! �s�
:::; o::, o
t "1}
c•o.
Nrjj3 =�s-g3 O ]fJ) 3 e
m
.., (I)'< _,,
C'Q)Qll)
!¡¡'< -e:n��• o.
r
11) :i a)
g� (1)
. "ti
:;;e
""' o �-3 o
�3::s
@
3 :u=·
,f,,.
;¡: $' C')
- �!1!'
5:, 9:! 3 3 o. O.o.o. m
:::, U)!!!.�
;; E'.
'<
!<O ;,!TI
e
-
.
ClQ)::IQ)
::¡
e< a.a
e
1!;!
''..
��
•
2.3
<o
e:'< !, 3
Tl9:o.o (•}--
'Tl�
..,..,�
,,&l3
9:! a
e�
s:
a:� m
. "'
"O (1) a., ¡¡,
z
0.-1»'<
1 !fi'il,i
l
1/) 111'tlw:,
ªo ag;10. "O t1)
'.:1 ªo 0.l'O:,c: !1,�

º-
"O.., n 3
• -f
o
o"'
o:, Eo
Q) ti) (1) 'O (/).
• 3.c:O.lll ;:::"!!!
i�ºº ••¡;." l:
-n 3� (O ��
,,
•o w
:, "
Q,(b VI
g,� � é} QO
o:o. +
ft g i:r3 :, O• w
�-0.1111» a �
2. ;· :.�
' < ;:¡ l)J o �,¡
(td!?. ¡¡; (ti :)
s:o.t1.1Q)g ••
B=
;u•'='8- 11 �
-111 ao·3 O•"
<o::¡;¡;· :, !!!
Q) ... (!) ;:¡ 1
::, 3 (n ...... o..
2• o :P.�
� "
ID
-<
�§
,-
"'�
¡¡: ¡;
:Uci
•¡; o
¡¡;·
e
o
-n
m <
m
.,,
5·
p U>
.
iil
n
e:
;;:
n
:e
)>
e
;o
!!!
o
i.r} - 3 m
a,:
--1
o
m
.,,;o
)>
a,:
e
i
m
.,,
)>
-••,,
w
!'>
E 13 (?
o,
-�-
"' • -¡} a,:
.-··
c.!'> «:� 3"'
B�·d 3 Q. ¡¡ � 3
-"
!l. "=m:" �
�
,03
«:::, �
e: g;
::;; 1 o-
;¡ 8
ºª
"� .., 3-., O·
a,:
'8 �8 �:8. .
'i
¡¡; ;�
""" � ,. (•}-- 3 o.:.
.,. -�
�� :, 3
�8&
"-3 .,
m- -· (D ::i
=.-
- �3
"º
.... n
O·
o
?11
!"::I
:<
N
¡;¡o- ns a,:
•ª ¡¡:'<
<�
•• G)
o
o
•S
'< ••3 ,,
1/)"
¡:ffi
�ó
�
Ñ
o
...�
m N
e, ')>
i::,
;;:
--1
i::,
o
� Ñ
o
VERSIÓN V.2
FECHA DE
APROBACIÓN
FICHA DE INDICADOR DOCUMENTO DE R.O. Nº
CÓDIGO IND - E4.01.01 NOMBRE Formulación'. _registro y aprobación del Plan de acción anual . sección de medidas
de remediaeión
INDICADOR Nivel de avance de las medidas de remediación implementadas
OBJETIVO Medir el nivel de avance de las medidas de remediación implementadas
RESPONSABLE Dirección Ejecutiva - Secretaria Técnica
DESCRIPCIÓN Trimestral
Número de medidas de remediación implementadas entre Tola! de medidas de
DELAS
remediación programadas
VARIABLES Por Definir
Por Definir
FÓRMULA DE (Número de medidas de remediación implementadas /Total de medidas de
CÁLCULO remediación programadas) x 100
Por Definir
FUENTE DE
INFORMACIÓN Informe de cumplimiento del Plan de acción anual - sección medidas de remediación
RUFINO GALINDO CARO

Director Eiecufivo de PROViAS Nacional
IYCETH LUISA FlOII sANCHEZ POÑcÉ
L YCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ

Secretario Técnico de la Secretaría Técnica Secretario Técnico de la Secretaría Técnica
17/34
z
s
o,
"'m
;;u
"T1
o
3
,::
¡¡,
w
o
�\ o:
.?
� �
mm �
a
.a
X -1
:e
'<
m
,¡;: -e
"' .o:
i
C'
o
::,
o c.
-.,
!!!.
¡¡i -a
�
c.
CD
E.o,
g-
¡;,
g-
¡;,
o
.
::,
::,
,::
o G)
;;o
a
l.
G)
;;o
O•
::,
(f)
,a: g.
;;o
3
a
[
c.
CD
�
a�·
o:
::,
g-
¡;,
-o
"T1
o
G)
:E:
;;o )>
o
w
m
o,
o
o
z
--1
�
(/)
< <
r-
Jg
)>
� ;f )>
;;o
� ag �-
Cl>
acr acr
'O 'O
=>. =>.
e = = Cl>
"i'
¡¡;· "'o:
o
o
"'Q. s»
o
o
"'o:
o
"'g o
¡'¡'
"'O· "'g
::, O• o: o: Q.
¡; ::, ::, ::, ::, ::, ::,
8o
e:
s:
!l1
1��
....
o
o
m
)>
"el
�
� o
5.
z
1
u,
i
o
O·
2
¡¡¡· 1ª· G)
o
--; --;
s
<1>• <1>·
<">
�r "�·
il--l��N�k.alJ
VERSIÓN V.2
FECHA DE
APROBACIÓN
FICHA TÉCNICA DEL PROCEDIMIENTO DOCUMENTO
R.O. Nº -2022-
DE
MTC/20
APROBACIÓN
Formulación, registro y
aprobación del Plan de
NOMBRE DEL PROCESO acción anual - sección de
CÓDIGO E04.01.02 CLASIFICACIÓN Estratégico
medidas de control
RESPONSABLE Dirección Ejecutiva- Secretaría Técnica
Realizar las actividades relacionadas a la formulación, registro y aprobación del plan de acción anual -
OBJETIVO sección de medidas de control, concerniente a la implementación de sistema de Control Interno
ALCANCE Dirección Ejecutiva/ Secretaría Técnica/ Unidad Funcional/ Oficina de Planeamiento y Presupuesto
- Decreto Supremo N° 033-2002-MTC - Creación del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte

Nacional - PROVIAS NACIONAL, y sus modificatorias.
- Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de Modernización de la Gestión
Pública y sus modificatorias.
BASE LEGAL - Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG, que aprueba la Directiva Nº 006-2019-CG/INTEG
'Implementación del Sistema de Control Interno en las entidades del Estado'.
-Resolución de Contraloría N° 093-2021-CG, modifica diversos articulas de la Directiva Nº 006-2019-
CG/INTEG.
Informe de priorización / lnfonne

Solicitud de priorización de de riesgos de gestión
Secretaría Técnica
productos Informe de cumplimiento del
Oficina de Planeamiento y Dirección Ejecutiva
Plan de acción anual sección
,,...,� Presupuesto
medidas de control plan de acción anual sección
medidas de control
�� DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
� Nº ACTIVIDAD RESPONSABLE ÓRGANO I UNIDAD FUNCIONAL
Elaborar proyecto de memorándum para solicitar a la
OPP la priorización de productos de acuerdo al criterio de
I�
mayor presupuesto operacional Especialista/ Analista Secretaría Técnica
'Fórmula: Presupuesto Operacional=PIM de la entidad -
\: - J Presupuesto de actividades no asociadas a productos
2 Firmar memorándum y disponer su remisión a la OPP Secretario Técnico Secretaría Técnica

l
�
. (TDOC - OAD)'
Emitir informe de priorizaeión de productos y remitir Oficina de Planeamiento y
l'.'1'!-, 3 Oficina de Planeamiento y Presupuesto
mediante memorándum a la ST Presupuesto
(TDOC - OAD)'
4 Tornar conocimiento y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaria Técnica

Elaborar proyecto de memorándum para solicitar a la UF
participante la designación de personal experto y con
5 Especialista/Analista Secretaria Técnica
mayor conocimiento para la evaluación y revaluación de
!os productos priorizados de la gestión de riesgos
participante
19/34
(TDOC - OAD)"
Tomar conocimiento y remitir memorándum de
designación de participantes para la evaluación y Unidad Funcional
revaluación de los productos priorizados de la gestión de participante
riesgos
8 Tomar conocimiento y derivar para la atención Secretario Técnico Secretaría Técnica

Elaborar proyecto de memorándum para solicitar la
participación de los designados en la reunión de trabajo
para la identificación, evaluación y revaluación de los
9 Especialista/ Analista Secretaría Técnica
productos de la gestión de riesgos del periodo anterior y
remitir
Aplica las preguntas 32, 34 al 48 del cuestionario
Firmar memorándum y disponer su remisión a ta UF
participante
Firmar Acta de reunión donde se realice la valoración y
tolerancia de riesgos, determinación de medidas de Unidad Funcional
control, medios de verificación y unidades orgánicas participante
responsables y remitir
Elaborar proyecto de memorándum para remitir a OPP el
12 informe del eje gestión de riesgos y sus pasos (incluir Especialista/ Analista Secretaría Técnica
acta de reunión de trabajo)
13 Firmar memorándum y disponer su remisión Secretario Técnico Secretaría Técnica

(TDOC - OAD)'
Tornar conocimiento y elaborar el informe de riesgos de Oficina de Planeamiento y

14 Oficina de Planeamiento y Presupuesto
gestión y remitir mediante memorando Presupuesto

(TDOC - OAD)'
15 Tomar conocimiento y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaría Técnica
Tomar conocimiento y proyectar memorándum para

16 Especialista I Analista Secretaría Técnica
solicitar conformidad u observaciones a la UF participante

participante
lr al procedimiento "Atención de documentación interna

(TDOC - OAD)'
Emitir informe de conformidad u observaciones y remitir Unidad Funcional

18
mediante memorándum a la ST participante
Unidad Funcional participante
.
,.
(TDOC - OAD)'
19 Tomar conocimiento y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaría Técnica
Consolidar los informes de respuestas de la UF

20 Especialista/ Analista Secretaría Técnica
,)i�i�.('�)
participante
Elaborar proyecto de memorándum para remitir al
21 Director Ejecutivo y a la UF participante el borrador del Especialista I Analista Secretaría Técnica
PAA-SMC
a:-;
,r,IA71!
'"--'\
\
. lfi
,. I�,,..,..,._
�� ...
20/34
Firmar memorándum y disponer remisión al Director
22 Ejecutivo y a la UF participante el borrador del PAA - Secretario Técnioo Secretaría Técnica
SMC
(TDOC - OAO)'
Tornar conocimiento y realizar las acciones
Unidad Funcional
23 correspondientes Unidad Funcional participante
participante
Tornar conocimiento y convocar a reunión de trabajo al
Secretario Técnico y UF participante para análisis, debate
24 y aprobación del borrador de PAA - SMC Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
Plazo 3 días hábiles
Llevar a cabo reunión de trabajo
Suscribir el Acta de reunión con aprobación de PAA -
25 SMC y remilir Dirección Ejecutiva Secretaría Técnica
Acta es suscrita por el DE, ST y UF participante
Visar el PAA - SMC en el aplicativo informático del SCI de

laCGR
Aprobar el PAA - SMC en el aplicativo informático del SCI

27 Direclor Ejecutivo Dirección Ejecutiva
delaCGR
28 Tornar conocimiento y comunicar al Especialista I Analista Secretario Técnico Secretaria T écníca
Elabo<ar proyecto de memorándum para solicilar la

29 socialización del Plan de Acción Anual - Sección Medidas Especialista I Analista Secretaria Técnica
de Control a las UF a fin de ejecutar el instrumenlo
Visar memorándum para solicitar la socialización del Plan

30 de Acción Anual - Sección Medidas de Control a las UF a Secretario Técnico Secretaria Técnica
fin de ejecutar el instrumento y remitir

31
participante y UF I UZ .
Director Ejecutivo Dirección Ejecutiva
·Ir al procedimiento 'Atención de documentación interna ,

(TDOC - OAD)'
�
� Tornar conocimiento y realizar las acciones
Unidad Funcional
32 correspondientes Unidad Funciooal participante
... ,
lf-�J. �)
participante
Tornar conocimiento y realizar las acciones
Unidad Funciooal I Unidad
correspondientes Unidad Funciooal / Unidad Zonal
n Fin del Procedimiento
Zooal
Elaborar proyecto de memorándum para solicitar el nivel

34 Especialista I Analista Secretaria Técnica
de avance del PAA - SMC
�
Firmar memorándum para solicitar el nivel de avance del
� Secretario Técnico Secretaria Técnica
'� � 35 PAA. SMC y disponer su.remisión a la UF participante
"' 1 Tornar conocimiento y realizar las acciones
� 36
correspondientes (informe de atención del nivel de Unidad Funcional
Unidad Funcional participante
avance del PAA - SMC) participante
37 Realizar el seguimiento de la ejecución del PAA - SMC Especialista I Analista Secretaria Técnica
38 Elaborar informe de cumplimiento PAA- SMC y remitir Especialista I Analista Secretaria Técnica
39 Tornar conocimiento y remitir a la Dirección Ejecutiva Secretario Técnico Secretaria T écníca

Tornar conocimiento y disponer las acciones
40 correspondientes Director Ejecutivo Dirección qecutiva
21/34
-----1-------------tNBle-Atl6RES-BEL-PReeEBIMtENf&-------------+----
TIPO DE PERIODO
NOMBRE DEL INDICADOR FÓRMULA
INDICADOR DE MEDICIÓN
(Número de medidas
de control
Nivel de avance de las medidas de implementadas I
Eficiencia Semestral
control implementadas Total de medidas de
control programadas)
X 100
RUFINO GALINDO CARO

LYCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ
Experto Legal en Anticorrupción I Secretario Técnico de la Secretaría Técnica Secretario Técnico de la Secretaría Técnica
--··CP . MARlELA L� VERA VAI.OEZ

·········-
Jefa de Moderrnlar.ión lob\f?uüonal
(),iCINADE Pl.Ji,Mi::PMIEN!O 'r iJl-/l;\1¡1'.,01..STO-OPP
PROVIAS li1<Clúr1.o,:.
MARIELA PATRICIA LA VERA VALDEZ PAULO CESAR GUILLEN MONTOYA PAULO CESAR GUILLEN MONTOYA
Jefe del Área de Modernización Jefe de la Oficina de Planeamiento y Jefe de la Oficina de Planeamiento y
Institucional Presupuesto Presupuesto
s J
.
22/34
•
Unidad Funcional Ofktna de Planeamiento y Secretaria Técnica SeCJetaríit Ticnka
P•rlldpante Presupuesto Secretarlo Técnico E,pedallsta I Anattsta
"TI
o
3e
�
o:
_::i
j
!i
a
i.----1+
,
.a
'<
"O
�-
,:,-
O•
::,
c.
.
!!.
3!
::,
c.
CD
•
g
o:
'------111+ . 1--l>flf,.
[ �
��¡,---------,
·
::,
�
e
!!!.
••
e
>C)
�
:s:
)>
e
m
"T1
r-
1 e:
e: c..
'----+-------------;.r++J• t----
c: o
e
m
r-
. ""CJ
:::o
o
n
m
-:s:
e
m
z
-1
o
'
:
e o <
¡¡;·
ce g m
.
iil e: �
;;:: O•
3 m z
1
ª
o
m
1
)>
'--------111+
1
• 6
z
(") ;:e
O·
e !='
z
ci •
o
�
"'e} :o
¡¡ "'
"•o .
3
ea
•o •o
C()
ae
•"
,n �
�
••
"'�
•O
"º
•' •º
eº
.o. ¡¡¡�
-r ¡------J
,3
¡;
o.,¡;
� ,,�
eº
",
g•!
�
�i
¡·�
�· i fs
1
l
r
___ ...)
' 1 - o
o
[
i
1
'
r ,,
r-
e:
c....
o
e
m
r-
""C
:;;o
:
1
1,
o
(")
m
e
-
s:
- ___ ___,_ .
m
z
--1
o
o-"'
¡¡¡·
o•
n3
º•
30,
••
, '"
g,o �
!:!'.
g·
sn
'
e ;¡;¡
�-
"T1
m
n ;u
.
e: :e !/?
iil ¡¡¡¡ )> o,
3 e z
z m
.
ae �
'-- m o
,,
)>
�
Q
i!lm o-
z
�
�
o
z
(') ?J :<
o- !=' "'
l.
e zo
G)
o
...__ ,:,,
o
1
' ,..
m
o "'
':-'
s:
....n
�
o Ñ
"-' o
VERSIÓN V.2
FECHA DE
APROBACIÓN
FICHA DE INDICADOR DOCUMENTO DE R.D. Nº
NOMBRE Formulación. registro y aprobación del Plan de acción anual . sección de medidas
CÓDIGO IND - E4.01.02
de control
INDICADOR Nivel de avance de las medidas de control implementadas
OBJETIVO Medir el nivel de avance de las medidas de control implementadas
RESPONSABLE Secretaria Técnica
DESCRIPCIÓN PERIODICIDAD Semestral

Número de medidas de control implementadas entre el total de medidas de
DELAS control programadas
VARIABLES VERDE Por Definir
AMARILLO Por Definir

FÓRMULA DE (Número de medidas de central implementadas J Tatal de medidas de control
CÁLCULO programadas) x 100
ROJO Por Definir
FUENTE DE Informe de priorización J Informe de riesgos de gestión

INFORMACIÓN Informe de cumplimienlo del plan de acción anual sección medidas de conlrol
RUFINO GALINDO CARO

Director Eieculivo de PROVÍAS Nacional
LYCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ
Secretario Técnicc de la Secretaria Técnica Secretario Técnico de la Secretaria Técnica
.....&-�
,,__
C.,.(. AlliUtO
leiltdtllCll:hldt
•- •- ...... - - ...
McllnovA
PAULO CES �MONTOYA
Jefe de la Oficina de Planeamiento y
Presu ueslo
25/34
z
o
;;::
"'ill
il: )>
=a
"'e¡
� ![
"'- "'-
� -u
.¡,¡ )>
)>
e
3¡¡;· 1
(/)
a::
"'o o
a.
"
¡¡¡-
""'"'-
m
r- -"'- -o"'
""Q.
i
)>
a,
o e
� g· o
s
"t1
a.
"'-
s·
o
3o»
o �
"' (/)
g
o
a:: �
o
s
-
"T1
o
:::I:
)>
e
m
o
o
z
.......
�
g, � ;¡¡: � � r-
<O
c ao- :,_
=" ao- ao-
!'i" !!)
"Q.
!!) !!) !!)
¡¡;· Q_ o
:, o- o- o: Q.
o-
o :, :, :, :,
g
e
;;::
...o
�
o
m
,,
)>
�
�
0-
z
o
o-
8º
�
"'
...o
;i;:
;;:;
o
il-·
VERSIÓN V.2
11
.. Provías Naoo,vl
FECHA DE
APROBACIÓN
FICHA TÉCNICA DEL PROCEDIMIENTO DOCUMENTO DE R.O. Nº -2022-
APROBACIÓN MTC/20
Supervisión,
seguimiento y
evaluación: de la
NOMBRE DEL PROCESO ejecución de los Planes CÓDIGO E04.01.03 CLASIFICACIÓN Estratégico
de Acción y de la
implementación del
SCI
RESPONSABLE Dirección Ejecutiva - Secretaria Técnica
Realizar las actividades de seguimiento y evaluación de la ejecución de los Planes de acción semestral y
OBJETIVO
anual, e implementación del sistema de control interno semestral y anual
ALCANCE Dirección Ejecutiva / Secretaria Técnica / Unidad Funcional
- Decreto Supremo N° 033-2002-MTC-Creación del Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte

Nacional - PROVIAS NACIONAL, y sus modificatorias.
- Decreto Supremo N° 004-2013.f'CM, que aprueba la Política Nacional de Modernizacióo de la Gestión
BASE LEGAL Pública y sus modificatorias .
• Resolución de Contraloria N° 146-2019-CG, que aprueba la Directiva N° 006-2019-CGnNTEG
'lmplementacióo del Sistema de Control lntemo en las entidades del Estado'.
- Resolucióo de Contraloria N° 093-2021-CG.
Informe de la ejecución del plan de

acción anual / evaluacióo de la Dirección Ejecutiva
Secretaría Técnica Plan de acción anual
órgano de Control Institucional
implementacióo del SCI
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
N' ACTIVIDAD RESPONSABLE ÓRGANO I UNIDAD FUNCIONAL
Iniciar con los procedimientos E04.01.01 - "Formulación,

registro y aprobación del Plan de accióo anual - seccióo de
medidas de remediación (Secretaría Técnica)' y E04.01.02 -'
Forrnulacióo, registro y aprobación del Plan de acción anual -
seccióo de medidas de control (Secretaria Técnica)'
Etapa: Supervisión, seguimiento y evaluación de la

implementación del SCI
1 Elaborar proyecto de memorándum para remitir a la UF Especialista / Analista Secretaria Técnica
participan1e eJ cuestionario de evaluación de la
implementación del SCI (semestral y/o anual)
2 Firmar memorándum y disponer su remisión Secretario Técnico Secretaría Técnica
Ir al procedimiento 'Atención de documenlacióo interna

(TDOC · OAD)'
Elaborar informe de ejecución del PM - SMR y PM - SMC, Unidad Funcional

y remitir mediante memorándum participante
-
$-., ,.11� - ,
��
I
-, E)
M,
� � I •••
• 27/34
(TDDC - DAD)'
4 Tornar conocimiento y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaria Técnica
5 Consolidar los informes de respuestas de la UF participanle Especialista/ Analista Secretaria Técnica
Elaborar proyecto de memorándum para coovocar reunión

6 de trabajo a la UF participante para supervisión del PAA - Especialista / Analista Secretaria Técnica
SMR y PAA - SMC
7 Flnnar memorándum y dispooer su remisión Secretaria Técnica Secretaria Técnica
Tornar conocimiento y realizar las acciones cc»respondientes Unidad Funcional

Registrar reporte de seguimiento del PAA- SMR y PAA-
9 SMC en el aplicativo del SCI de la CGR y comunicar para la Experto Legal Secretaria Técnica
revisión y conformidad
Dar confonmidad al reporte de seguimiento del PAA - SMR y

PAA- SMC en el aplicativo del SCI de la CGR
Aprobar el reporte de seguimiento del PAA - SMR y PAA -

SMC en el aplicativo del SCI de la CGR
Emitir constancia de presentación del repone de seguimiento

12 del PAA - SMR y PAA - SMC mediante aplicativo informático Contraloria General de la República
República
del SCI
Tornar conocimiento y continuar con la implementación de

13 Especialista I Analista Secretaria Técnica
las medidas del PAA - SMR y PAA- SMC
Elaborar proyecto de memorándum para la socialización de

14 los reportes de entregable (seguimiento de Planes de Acción Especialista I Analista Secretaria Técnica
semestral y/o anual) a la UF/UZ y el cumplimiento respectivo
15 Firmar memorándum y disponer su remisión Secretario Técnico Secretaria Técnica

(TDOC - DAD)"
Elaborar informe de cumplimiento de la socialización de los Unidad Funcional I Unidad

16 Secretaria Técnica/ Unidad Zonal
reportes de entrega ble y remitir a la Secrelaria Técnica Zonal
Tornar conocimiento y continuar con la implementación de

las medidas del PAA- SMR y PAA - SMC
Etapa: Supervisión, seguimiento y evaluación de la

implementación del ser
18 Especialista/ Analista Secretaria Técnica
Elab0<ar proyecto de memorándum para remitir a la UF
participante el cuestionario de evaluación de la
implementación del SCI (semestral y/o anual)
19 Firmar memorándum y disponer su remisión Secretario Técnico Secretaria Técnica
28/34
(TDOC - OAD)'
Emitir informe del cuestionario de evaluación de la

20 implementación del SCI (semestral y/o anual) y remitir Unidad Funcional Unidad Funcional
mediante memorándum
(TDOC - OAD)'
21 Tornar conocim.erlto y derivar para su atención Secretario Técnico Secretaria Técnica
22 Consolidar los informes de respuestas de la UF participante Especialista I Analista Secretaría Técnica
Registrar Reporte de evaluación semestral y/o anual de la

23 implementación del SCI en el aplicativo del SCI de la CGR; y Especialista I Analista Secretaría Técnica
comunicar para la revisión y conformidad
Dar conformidad al reporte de evaluación semestral y/o
24 anual de la implementación del SCI en el aplicativo del SCI Secretario Técnico Secretaria Técnica
detaCGR
Aprobar el reporte de evaluación semestral y/o anual de la

implementación del SCI en el aplicativo del,SCJ de. la CGR
. -
Emitir coostancia de presentación del reporte de evaluación
26 semestral y/o anual de la implementación del SCI mediante Contratoria General de la República
República
aplicativo informático del SCI
Elaborar proyecto de memorándum para la socialización de
los reportes de entregable (evaluación de implementación
27 Especialista / Analista Secretaría Técnica
del SCI semestral y/o anual) a la UF/UZ y el cumplimienlo
respectivo
28 Firmar memorándum y disponer su remisión Secrelario Técnico Secretaría Técnica
Ir al procedimiento 'Alención de documentación interna

(TDOC - OAD)'
..
Elaborar iniórme dlfcilmplimiento de la ,o¡;ialización de los Unidad fu�cional I Unidad
29 Secretaria Técnica I Unidad Zonal
rej>órtes de·éntregable y remitir a la Secretaria Tétnica Zonal

(TDOC - OAD)'
Tornar conocimiento y continuar con la implementación del

SCI
INDICADORES DEL PROCEDIMIENTO
PERIODO
NOMBRE DEL INDICADOR TIPO DE INDICADOR FÓRMULA
DE MEDICIÓN
Actividades
Cumplimiento de actividades ejecutadas de ejecutadas de los
los planes de acción anual y de la planes de acción
Eficacia Semestral
implementación del SCI semestral y/o anual anual y de la
implementación del
SCI
® Jí �
@ �
.
·-.
29/34
-----l----F1-AB0RAi*rf>0R----I-----REVISAG9-P0R•----1-----"PR0BA
RUFINO GALINDO CARO

i.vcmi WISA FI.OR sANCHEZ PONCE

L YCETH LUISA FLOR SÁNCHEZ PONCE MIGUEL ÁNGEL GUADO MARTINEZ
Experto Legal en Anticorrupción I Secretario Técnico de la Secretaría Técnica Secretario Técnico de la Secretaría Técnica
CPC. . ..RIELA LA VERA v.·······-····-

OF1e1::��demización lnsütu!��f
EAMIENTO Y PRESUPUESTO 0PP
PROVIAS NACIONAL .
ONTOYA
MARIELA PATRICIA LA VERA VALDEZ Jefe de la Oficina de Planeamiento y Jefe de la Ofi ina de Planeamiento y
Jefe del Área de Modernización Institucional Presupuesto Presupuesto
30/34
Conlraloria Gene11I de la Unld1d Funcional
.::,o�¡g��ª
C-11A1'>1A'.Q00
Uf/UZ
DllecdOn EJtn1C1111 SeuetMla Ttmlt,l Se<retaiWI Técnlc¡ Secretarí• Temlc1
z
c:fl .......... Rtpúbllc1 pailklpAnlt Dlle<lor EtecuUYO Secretarlo Ttmlco EllptllO Legil Espect1Hst1 / An1llst1 o
19
��f:Ciii'lQn ;;::
g_;.g�ª:[i CD
;o
'c::ltl::i
Tl¡.a:�;C.�ftº
& i» m
o.o
<l)
�off1r>n i· 3 <tio m -m
f&c.c. 0
�lg,
mlll¡;;o
.. ��'2.
ne g¡.�
1»ca:a§1::::i3
-31»r:,��=':,
ss
g.8ffb
�g� 6
tl)
30•0,o:-"
o
,,ene.
; ��2.=
g ,_, 1\:1 tl) ::i ltl-c o
... <l) ltl 5' !!.. :::;' -
111,:J
9: O. 111 111 _.,,
�Q�!i � 2' eo ,
g�g..,,
::i • o. o
1:1) (ti o,::s '
o.30.aci1 i:O•
º.:i3:, §:·&" frig, gg3
� 8 �tr
.
'°l'""o,3
�ig, o
&' �
;;o
m�g�¡ -"'
"'e
n ._.u, lll::::, Q.
C· íj;O•!!.Q. c. -o..º'
"
¡;; -4:, 'u o,
= a· --f}g?
(D '�-::::,
ce
•
-
3'
¡¡¡·
ªj�i[º
-::,
l:
o
8 s
@ o. c.,,
3!.!!.IT!
' O·
'
"i �iiu 3
9, ¡¡: DÍ a,
e, 3 ...
'<
!l!
�
.,n
!!!.
2: '.'U� ;¡¡� <I> ::::,
3 30 3<1>c.Q�in e
��ª
�Q m o.«i <1> 111,-
ltl ' � �� 3
•• �� 2:aia:ic.g�
o:
'•'
º3 o.@fl.Wi;;::o
.
¡a;:oo ;;o
3 ¡;:,
,. 3:3o,iií3iil
c. (D ::1 �.'Q.; :=!
º-< 3 -=
• o. " w m2:Qlm�¡, c.
�� O•C nW:,Bt»«
�ª-%-2.ñ
i-'<1:,QO
.
3,• =3 ¡¡,
,-
mm g tn.2. -<
."
¡¡¡¡¡, i», S: m
� "'"'°'EJC.11> .!!!.
:n: �p�
"o= R"' n
o:,
,,ªºº
tl)..,
3'< o. e z
�
� n
,o o 0,0,<1> V,
s3 o: n
.o
!!. :; 5"
....
·-·�
oc -::, :,
".
)>
�,
• ¡;
�·
c.
5;
•• • �g: ,.
ii
.. "'.,
o, � ?1
�
".
, o.
'g g
."'
;�
·�
la¡;;
3•
3 •, 3!
"� 30 ¡¡¡.. e
<..
:i;g
_,
•
�g §'" i "'g ¡¡ -::,
.
• 't< o. o.
;; ��
¡¡
e
l
t¿J . l2.
.
,.
•o
e Q.
-.,.::;, . �� j c.
¡¡" •
e
-
3' )>
•e
'TI
º·, ª-<
O•O
o-
•º
a ;J "3
n
!l.
"oo o.
• ea O•
-::,
)>
,. ""
.
l<
@ "� • o.
a. �
'<
C)
o ;
• <
c.
"o
2. •
<
•g
¡¡,
! ,,3'¡¡¡- �
.e .
C.3,. n
o.
Q
e,
g-5
• ' ¡;;
o
3
3::
¡¡¡ ?'
• ¡, o �g· "3
:D !@�
-e ir -::,
)>
- •3
B•
(:13 g � ¡¡> �'5-c:3?1
•e
S'
n
o: e
v
-f !l
. ��:�,W
o'
,g e 3 g. n
m
H�"'
º" •, ••
c3 -c VIID Qg O. e.
-::,
c.
ºº :.'::�me¡¡ g·
º& -i t
•o
go 3"º¡¡¡. �¡;�3; !!. "T1
(; ¡;E
••
±JJ �r& � -e e
c:,'tl ... o.
•o en
n r-
e:
�e !l)!llo
O•O 'OQ'i31
�� "ª •-e
- ..
'3
s,
00
'"'
"
-< '�. 8¡j-
��¡¡¡:¿o. c....
!!.
1i
••
i�
"' �
�
il,
�
OO<CO(tl
, "2
![ -
,
•• o
�
i, ,:n
o.
• e
•!! -� m
,..��
¡;:
o r-
.[o so..�
; 2. !!:: l>
"' '•
u,. (/)"' .... "' c.: �.r) o
! "'O
""
Q 5!� 5=) 8�!.!!.�
"
o
OÉ..,.
.3� º-·
ro 3 º
__
:;:, in!! 3 ��-
• o
o :::o
o
o
e
•o.
:::lffl}>
;�a
"o.�
o=ma.. 'C
•=º,
•º-
o.�
§et.'
gñ'�Ul::
:'l !!: o.ittll
-'O
s
!!.. ;:o-g
"'•nn
!i'
o
(")
o
•• Q�;; ;_ 2�!.!!.& � .... ª��;¡ m
;o��! •"'
;u<33:@ a:;;¡;:��
;• e
-
e
•n " ' "g_ o.'!!. !«:<' .O•i,,
-mz
� (11
!.!!.�; s_¡j¡Ulm
o (/) :;:: (O
&g��. ir
3 o" o. �;:o"g
ª· 3::
:l --<"
--<.
•.
1i ::, :o
:u•
;�ft
o.
"•3
o
'< '< 11>
::, 11>
p In
o
o !.!!.§' •o.
• é"" ·o= ••n
.• !l' --1
o
® 3 � <
"'n•n
".
' '@ 'O m8�
U1 -·;;:; .... e.::i 3
� -·:a.og:
:!:ª'�!')m o.¡¡¡
ª'
11)
ªjsg�
::i
!38 o
"'(\'i.n�8fr !g
�3 ('Oc!!,:)
ilio.
o.º"""
3ººo.
11),9,
�!!!.�g ¡: • 3 i
!º �!;�!.!!.fil •
S!i' 2� ' ¿¡¡ !: ir
5' �-O• Ul=t.n'Oo :::º·S
,,g'<
Oí:3:g_!ll
:o•,8 "
12.
o -=,;:omo.
<'<0,(1) "'"
o". �-=
, t: E
l:
t�
o.
o �
n
.¡.
3,
•o :{: vi �
��
- i!�;rrg_.
Q O•
o e <
0·0
¡¡,".o. �:!! ••" 2!ªi!if' ¡¡;· o m
"T1
m
•• -g,_�
3 !l
�� «!§;�� ce o o
:e
;u
(+--
3
=o'S'g3CT iil e: !!!
�3
;;: )> o,
•• i!lii�� 3 m e z
�- �3 3.f :2:@;
�.:::::�
¡¡;a
O)
�
m
,,
00
3 a:. 1 !I)
(l)
(O!"'';% o )>
¡¡¡, ,;:,W"'=:-º$'.l. e
g3
-· o. mc0.(1)0,o
m �
� -<
11,,¡'g!!bo.
¡§ ..,, aN ltl
e: . =� ,,
)> to
i:;
-a �g g,
•
sg
�3
dJ e
-�
8='•n
, o.O,
oo·;;;,:
3
8 o'
�.� -
¡;;;
�
�
o
o
15.
z
!&3�
ou
¡;�.g (ti
9::,3 z
�m�m -�o ªiiill>
g: -·"'
a38
í1; o. si\>
... C'I> o.g • lll'!?..:::i
-oo C') ¡o :<
J1 Í'() <11 ¡; . "'�30 O·
111:i- ...
::;i i.:;w-
m' ltl ,r, :i
�
;:: •3
() u,' �¡¡¡
,
o !='
zo "'
...¡IO O Q
(tl,�03 :tg:o G)
�¡; �
111
",-< o
&¡�1110.
-o• ;gg
:)!,•e
aig
-·
O O•
3,
�
""'
"o. Ñ
,.,,,, m o
• ,,. "'¡;:"'
o
!� -
o
o
w
.....
o
¡;¡
o
z
o
;;::
CD
Fil
e
¡ s
G)
1
1 �
: :s:
)>
1
¡ e
m
"T1
r-
e::
c...
o
e
m
r-
: ,__ _ '"C
:;o
o
C')
m
e
-:s:
m
1
z
--1
1
1
1
o
1
1
1
e
1
«!.
iil
1
�
,+ '
(')
O•
e
G')
o
,t··
. .,1-
.....
VERSIÓN
FECHA DE
APROBACIÓN
V.2
FICHA DE INDICADOR DOCUMENTO DE R.D. Nº

NOMBRE Supervisión, seguimiento y evaluación: de la ejecución de los Planes de
CÓDIGO IND - E4.01.03
Acción de la im lemenlación del SCI
Cumplimiento de actividades ejecutadas de los planes de acción anual y de la implementacioo del SCI semestral y/o
INDICADOR
anual
Medir el cumplimiento de actividades ejeculadas de los planes de acción anual y de la implementación del SCI
OBJETIVO
semestral y/o anual
RESPONSABLE Secretaria Técnica
DESCRIPCIÓN PERIODICIDAD Semestral

Aclividades ejeculadas de los planes de accioo anual y de la implemenlación
DELAS
del SCI
VARIABLES VERDE Por Definir
AMARILLO Po, Definir

FÓRMULA DE Actividades ejecutadas de los planes de acción anual y de la implementación
CÁLCULO delSCI
ROJO Po, Definir
FUENTE DE
INFORMACIÓN Informe de estado situacional del SCI (semeslral y anual)
RUFINO GALINDO CARO

Direclor Eiecutivo de PROVÍAS Nacional
MIGUEL ÁNGEL AGUADO MARTINEZ

Secretario Técnico de la Secretaría Técnica
'
Secretario Técnico de la Secretaria Técnica
miz · n Institucional
DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO- OPP
PROVIAS NACIONAL
·¿;�·-···· -
... lilati,,d,
PAULO A
��io�:t;· ·-;·;¡· -· �;,_;�.�- ;
PAUL;; N MONTOYA
MARIELA PATRICIA LA VERA VALDEZ Jefe de la Oñci a de Planeamiento y Jefe de la O cina de Planeamiento y
Jefe del Area de Modernización lnslilucional Presu uesto Presupuesto
33/34
z
o
;;;:
co
"'::em
"' N
m 00 m )>
¡;¡- G)"' ¡;¡- -a
cr
o
;;o� cr
o acr
ii¡
8 e¡
ii¡
=ri5' "i5' 5· �
3 i5' el
3CD a: 3 -a
� o
c.
CD
c. ffi"
CD CD c.
"3
c "3
e;
CD
00
CD
m ""Q_ -a <O
c
�
3"
¡¡;·
3
¡¡;·
3"
¡¡;·
o " "
il:
¡;
'<
¡; "¡;
o '< c.
o el el �
"tJ 3 3
o � � �
"' "' "'
¡;¡- (/)
(/)
CD
s:
;;o
"el '<
¡¡¡- -n
¡¡;· �
-i
CD· i»
""ff s:
o
"' CD
"� (/)
s:
-o"'() o
CD
� "�
o
c. .§
�
(/) �
Q �-
c. c.
CD
¡;¡- �
(/)
o Q
G)
;;o c.
CD
¡;¡-
8;;o
-
'TI
(')
:e
c.
CD
)>
¡;¡- '<
e
m
N N ,,..
N N N
:::: "'
(')
"'� "' "' w o a, o
o
� z
o
o ......
¿l
"' �
r-
< <
ff � �
)> )>
-a CD ;;o CD -a ;;o
g ª" ª""'"
"' acr e,. CD acr C,.
CD
"' "'
""'o: ""'o: g
<O <O
"'3; "
"'O· "'o: "
"'O·
" " Q.
o: " Q.
" " " " " " "
e e e
"
a: "
a: "
a:
"'
c.
o ca
m
en "'
c. "'
c. (/)
l
-n ro -n -n
�- �
CD
c
" e; c
"
¡¡_
"a·
" "Q � ffi" "o
Q. "§· Q
,;¡ ru
§· ¡¡;- "·
o
"
a,_ JI!
ro -, "
a,_ "
a,_ JI!
ro -i
ro-
-a "� CD•
""s
)>
"
-a -o "
e; o
"'� a,_ "' � � "o .,,
!"'
,s·
-a
o
� Q.
-a
o o
o m ;¡;¡
o o ::e
"'ro" "
ro "'"
ro e: :e en
o,
.: )>
...o
m
z
o
m
)>
,:¡
z
o
)> m �
"'º
-e )>
"'
o ,:¡ )>
"'oo
)>
�
O•
z
-e �
o o,
"' ea:" e
"
a:
e
"
a:
z
"'
c. (/) en "'
c. "'
c. (/) (/) o ::e :<
�
-n � ro ro -n -n � ro ro O·
o !='
" "
"
1 ��-"
c c c
"a·
"
""
"
o: 1
¡¡;·
�
¡¡;·
"a·
" "
§· "g'
" ¡¡;·
c5
o
zo
"
a,_
� -i -, "
a,_ "
a,_ JI! -, -,
-a
":r
e
CD·
""
ro-
"ru
-a -a "c" ro-
"
ro-
""
� ,s· "
,s· "'el"
::,. "'a ;g: "
,s·
"'
el"
-E· ru ru
-6" "
-6" "' ru
"' m o
"'"ro "'ro" "'"ro .... "';1;:"'...
o
c:,
� o
o ¡;;;
w o

Mapro Sci 2022 - Provias

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Mapro Sci 2022 - Provias

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Mapro Sci 2022 - Provias

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Firmado Digitalmente por:

Firmado Digitalmente por: RUFINO GALINDO CARO

Firmado Digitalmente por: PAULO

Firmado Digitalmente por:

Lima, 03 Noviembre de 2022

El Memorándum N° 1425-2022-MTC/20.7 de la Secretaría Técnica, el Informe N° 5830-

Que, mediante Decreto Supremo N° 033-2002-MTC, modificado por la Primera

Que, de acuerdo a la Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del

procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución,

Que, mediante Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, se aprueba la Política Nacional de

Que, a través del artículo 2 de la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20, del

Que, mediante Memorándum N° 1252-2022-MTC/20.7 de fecha 12.09.2022, la

Que, mediante el Informe N° 5830-2022-MTC/20.4 de fecha 19.10.2022, la Oficina de

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico

Lima, 03 Noviembre de 2022

Que, la Oficina de Asesoría Jurídica a través de Informe N° 1895-2022-MTC/20.3 de

Que, a través de la Resolución Ministerial N° 0828-2020-MTC/01.02 de fecha

Que, el artículo 17 del Manual de Operaciones de PROVIAS NACIONAL, establece como

Con la conformidad y visaciones de la Secretaría Tecnica, la Oficina de Planeamiento y

Artículo 1.- Modificar la Resolución Directoral N° 1381-2021-MTC/20 de fecha

Artículo 2.- Aprobar la actualización del Manual de Gestión de Procesos y

Artículo 3.- Con excepción de lo dispuesto por los artículos 1 y 2 de la presente

Artículo 5.- Disponer la publicación de la presente Resolución Directoral y sus Anexos en

ING. RUFINO GALINDO CARO

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico

Lima, 03 Noviembre de 2022

PROCEDIMIENTOS DEL MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 – IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE

CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTOS DEL MAPRO PVN-MAPRO-E04.01 – IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE

CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCESO CÓDIGO PROCEDIMIENTO

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico

MANUAL DE PROCESOS Y PRO CEDIMIENTOS

GESTIÓN DEL CONTROL

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL

(APROBADO CON R.O. Nº -2022-MTC/20)

RUFINO GALINDO CARO

-··--·--· --·· ·········----·--····----

1. OBJETIVO DEL MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS - MAPRO.......... 3

2. ALCANCE DEL PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

5. DIAGRAMA DE BLOQUE DEL PROCESO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . .. . . . .. . . 6

6. INVENTARIO DEL PROCESO..................................................................... 7

7. FICHAS TÉCNICAS Y DIAGRAMAS DEL PROCESO Y PROCEDIMIENTOS 8-34

7.1 E04.01 Implementación del Sistema de Control Interno ................................... 8-10

Formulación, registro y aprobación del Plan de acción anual - sección de

1. OBJETIVO DEL MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS - MAPRO

El presente Manual de Procesos y Procedimientos - MAPRO, es un documento técnico

2. ALCANCE DEL MANUAL

El MAPRO comprende los procedimientos relacionados a las actividades de ejecución de

APLICATIVO INFORMÁTICO: Plataforma de trabajo en el cual se registra la

OCI: Órgano de Control Institucional.

Ley Nº 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.

Decreto Legislativo Nº 1412, que aprueba la Ley de Gobierno Digital, y sus

5. DIAGRAMA DE BLOQUE DEL PROCESO IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

6. INVENTARIO DEL PROCESO

Formulación, regisiO y aprobación del Plan de eccón cJJUal - sección de medidas de

Gestión del knplementación del

Supervisión, seguimienb y evaluación: de la ejecución de los Planes de Acción y de

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

PROVEEDORES ENTRADAS PROCESOS DE NIVEL INFERIOR SALIDA CLIENTES

DIAGRAMA DEL PROCESO NIVEL 1