Reglamento de Grados Academicos VF

MINISTERIO DE DEFENSA
CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES

ESCUELA DE POSGRADO
REGLAMENTO DE GRADOS ACADÉMICOS

ÍNDICE
Página
TÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES ............................................................................................. 4

CAPÍTULO I. FUNDAMENTO ...................................................................................................................... 4
CAPÍTULO II. DE LOS GRADOS ACADÉMICOS............................................................................................. 5
TÍTULO II. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS ........................................................................................... 7
CAPÍTULO I. PROCEDIMIENTO PARA LA OBTENCION DE GRADO ACADEMICO......................................... 7
CAPÍTULO II. DEL COMITÉ DE TESIS ........................................................................................................... 9
CAPÍTULO III SUSTENTACIÓN DE LA TESIS ............................................................................................... 11
CAPÍTULO IV. ASPECTOS ÉTICOS.............................................................................................................. 15
CAPÍTULO V. APLICACIÓN DE SOFTWARE ANTIPLAGIO .......................................................................... 15
ANEXOS:
Anexo 01: Flujograma del proceso para la obtención del grado académico.
Anexo 02: Ficha de presentación del tema de investigación.
Anexo 03: Carátula del Plan de tesis.
Anexo 04: Carátula del Informe Final de Tesis.Anexo 05:
Declaración jurada de autoría.
Anexo 06: Autorización de publicación Anexo 07:
Acta de sustentación de Tesis.
Anexo 08: Formato – Plan de Tesis cuantitativa – Grado de Maestro.Anexo 09:
Formato – Plan de Tesis cuantitativa – Grado de Doctor. Anexo 10: Formato de
Informe de validez del Experto.
Anexo 11: Instrumento de evaluación de requerimientos fundamentales y
específicos de los IRD* propuestos para la recolección de datos.
Anexo 12: Formato – Plan de Tesis cualitativa – Grado de Maestro.Anexo 13: Formato
– Plan de Tesis cualitativa – Grado de Doctor.
Anexo 14: Formato – Informe final de Tesis cuantitativa – Grado de Maestro.Anexo 15: Formato
– Informe final de Tesis cuantitativa – Grado de Doctor. Anexo 16: Formato – Informe final de
Tesis cualitativa – Grado de Maestro. Anexo 17: Formato – Informe final de Tesis cualitativa –
Grado de Doctor.
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Anexo 18: Esquema de matriz de consistencia Enfoque-cuantitativo.Anexo 19:
Esquema de matriz de operacionalización de variables.
Anexo 20: Esquema de matriz de consistencia Enfoque-cualitativo.
Anexo 21: Estilo de redacción CAEN-EPG.
Anexo 22: Acta de observación de sustentación de tesis.
Anexo 23: Informe de levantamiento de observaciones de sustentación de tesis.
Anexo 24: Protocolo del Presidente del Jurado para el Acto de Sustentación de Tesis Virtual.
Anexo 25: Protocolo del Secretario (a ) del Jurado para el Acto de Sustentación de Tesis Virtual.
Anexo 26: Protocolo del Vocal del Jurado para el Acto de Sustentación de TesisVirtual.
Anexo 27: Protocolo del Graduando en el Acto de Sustentación de Tesis Virtual
Anexo 28: Certificado de similitud, emitido por la Dirección de Investigación Académica.
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TÍTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
CAPÍTULO I
FUNDAMENTO
Artículo 1°.- Objetivo
Normar el proceso para obtener los grados académicos de Maestro o Doctor, de conformidad con la
Ley N° 28830 del 23 de julio de 2006, Ley que reconoce al Centro de Altos Estudios Nacionales CAEN-
EPG como Centro de Capacitación a nivel de Posgrado Académico.
Artículo 2°.- Finalidad
Contar con un reglamento que facilite y oriente el procedimiento que se sigue para obtener los grados
académicos de Maestro y Doctor en el Centro de Altos Estudios Nacionales CAEN-EPG.
Artículo 3°.- Alcance
Están sujetos a las normas y disposiciones del presente Reglamento, las dependencias orgánicas del
CAEN-EPG, funcionarios, personal administrativo, docente y destacados de las FFAA y PNP, asimismo,
los estudiantes y egresados de los programas de posgrado que conduce el CAEN-EPG.
Artículo 4°.- Base Legal
El presente reglamento se sustenta en la normatividad siguiente:
a) Constitución Política del Perú en el Art. 16º prescribe que es deber del Estado asegurar que
nadie se vea impedido de recibir educación adecuada por razón de su situación económica.
b) Ley N° 28044, Ley General de Educación, establece que la educación es un derecho fundamental
de la persona y de la sociedad. El Estado garantiza el ejercicio del derecho a una educación
integral y de calidad para todos.
c) Ley Nº 30220, del 09 julio 2014 - Ley Universitaria y sus modificatorias.
d) Ley Nº 28830 del 21 de Julio del 2006, Ley que reconoce al Centro de Altos Estudios Nacionales,
como Centro de Capacitación a nivel de Posgrado Académico.
e) Decreto Supremo Nº 003-2008-DE, de 27 marzo de 2008 que aprueba el Reglamento de la Ley

Nº 28830.
f) TUO de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.
g) Directiva General N° 002-2018-MINDEF-SG-VPD/DIGEDOC, “Sistema Educativo del Sector

Defensa”, aprobada mediante RM 0165-2018-DE-SG del 07 de febrero del 2018.
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h) Decreto Supremo Nº 008-2020-SA, de 11 MAR 2020, que declara la emergencia sanitaria a nivel
nacional, por el plazo de 90 días calendario, por la existencia del COVID-19.
i) Decreto de Urgencia N° 026-2020 de 15 MAR 2020, mediante el cual El MINEDU establece

disposiciones normativas y/u orientaciones, para que las instituciones educativas públicas y
privadas bajo el ámbito de su competencia, presten el servicio educativo utilizando mecanismos
no presenciales o remotos bajo cualquier otra modalidad.
j) Resolución Viceministerial Nº 085-2020-MINEDU de 1 ABR 2020, que aprueba las

“Orientaciones para la continuidad del servicio educativo superior universitario, en el marco de
la emergencia sanitaria, a nivel nacional, dispuesta por el DS Nº 008-2020-SA”.
k) Resolución del Consejo Directivo N° 039-2020-SUNEDU/CD, de 27 MAR 2020,que aprueba los

Criterios para la supervisión de la adaptación de la educación no presencial con carácter
excepcional de las asignaturas por parte de universidades y escuelas de posgrado como
consecuencia de las medidaspara prevenir y controlar el COVID-19.
l) Resolución Directoral Nº 033-2020 CAEN-EPG, de 05 MAY 2020, que aprueba la modificación de

los artículos 8º, 30º. 31º, 32º, 37º y 39º del Reglamento de Grados Académicos del CAEN-EPG.
m) Estatuto del Centro de Altos Estudios Nacionales-Escuela de Posgrado, aprobado con Resolución
Ministerial N° 0011-2022-DE/VPD del 07 de enero del 2022.
CAPÍTULO II
DE LOS GRADOS ACADÉMICOS
Artículo 5°.- Los estudios de posgrado.
Los estudios de posgrado, tienen como finalidad la capacitación de profesionales y académicos del
más alto nivel con énfasis especial en la investigación científica dentro del núcleo temático y líneas de
investigación que desarrolla el CAEN-EPG en las áreas de Seguridad, Desarrollo, Defensa Nacional, así
como en las áreas del conocimiento científico, tecnológico y humanístico aplicables a los temas antes
mencionados; y conducen a las diplomaturas de posgrado y a los grados de Maestro y Doctor.
Artículo 6°.- De los Grados Académicos

El CAEN EPG otorga los grados académicos de Maestro y Doctor, dichos grados académicos son
sucesivos. Para optar al Grado Académico de Maestro se debe haber aprobado el plan de estudios
correspondiente y acreditar un promedio generalde catorce puntos como mínimo; y para el Grado de
Doctor, catorce puntos como mínimo.
Artículo 7°.- Requisitos Para ser declarado expedito y obtener el grado académico de Maestro:
a) Solicitud dirigida al Director General del CAEN-EPG, pidiendo ser declarado expedito.
b) Copia del diploma de Grado de Bachiller inscrito en el Registro Nacional de Grados y Títulos de
la SUNEDU; en caso de que el grado haya sido obtenido en el extranjero, deberá estar
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debidamente revalidado, apostillado por su embajada, reconocido por la SUNEDU y si fuera de
un idioma diferente al castellano, deberá contar con una traducción oficial.
c) Certificado original de estudios de la Maestría.
d) Constancia o Certificado original de estudios, del dominio de un idioma extranjero o lengua
nativa (nivel intermedio B-2).
e) Tres ejemplares anillados de la Tesis más un CD con el archivo de la tesis en versión pdf.
f) Oficio de aprobación de tesis emitido por la Dirección de Investigación Académica con copia
de los informes favorables de los revisores
g) Boleta de venta, como constancia del pago por los derechos de declaración de expedito,
sustentación y obtención del Grado Académico.
h) Constancia del Departamento de Tesorería de no adeudo, de cuotas del programa académico
concluido.
i) Constancia de no adeudar material bibliográfico al CAEN-EPG.
j) Constancia de docente revisor de redacción y estilo.
k) Copia simple de DNI vigente.
l) Tres fotografías a color en fondo blanco tamaño pasaporte.
m) Declaración jurada de autoría (Anexo 05 Reglamento de Grados Académicos).
n) Autorización de Publicación (Anexo 06 Reglamento de Grados Académicos).
o) Desarrollar y sustentar una tesis individual, original e inédita de la especialidadrespectiva.
p) Certificado de Similitud, emitido por la Dirección de Investigación Académica (Anexo 28).
Artículo 8°.- Requisitos para ser declarado expedito y obtener el grado académico de Doctor:
a) Solicitud dirigida al Director General del CAEN-EPG, pidiendo ser declarado expedito.
b) Copia del diploma de Grado de Maestro inscrito en el Registro Nacional de Grados y Títulos de
la SUNEDU.; en caso de que el Grado haya sido obtenido en el extranjero, deberá estar
debidamente revalidado, apostillado por su embajada, reconocido por la SUNEDU y si fuera de
un idioma diferente al castellano deberá contar con una traducción oficial.
c) Certificado original de estudios del doctorado realizado en el CAEN EPG.
d) Constancias o Certificados originales de estudios del dominio de dos idiomas extranjeros, uno
de los cuales puede ser sustituido por una lengua nativa. (nivel intermedio B-2).
e) Tres ejemplares anillados de la Tesis de Grado.
f) Copia del oficio de aprobación de la tesis emitido por la Dirección de Investigación Académica
e informes favorables de los tres revisores.
g) Boleta de venta como constancia de pago por derecho de declaración de expedito,
sustentación y obtención del Grado Académico.
h) Constancia del Departamento de Tesorería de no adeudo, de cuotas del programa académico
concluido.
i) Constancia de no adeudar material bibliográfico.
j) Constancia de docente revisor de redacción y estilo.
k) Copia simple de DNI vigente.
l) Tres fotografías a color en fondo blanco tamaño pasaporte.
m) Declaración jurada de autoría (Anexo 05 Reglamento de Grados Académicos).
n) Autorización de Publicación (Anexo 06 Reglamento de Grados Académicos).
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o) Desarrollar y sustentar una tesis individual, original e inédita de la especialidadrespectiva.
p) Certificado de Similitud, emitido por la Dirección de Investigación Académica (Anexo 28).
Artículo 9°.- Verificación de autenticidad de documentos.
La Secretaría General, a través de la División de Grados y Registros Académicos, podrá verificar la

veracidad y conformidad de los documentos presentados por los graduandos en su Legajo de
Sustentación, previo a la declaración de expedito, para optar el grado académico.
Artículo 10°.- De los Diplomados.

Se denomina Diplomados, a las actividades académicas de formación continua quebuscan capacitar a
los estudiantes en los aspectos teóricos o prácticos de una disciplina o de disciplinas interconectadas,
o desarrollar en ellos determinadas habilidades y competencias. Son estudios cortos de
perfeccionamiento profesional, en áreas específicas. Se debe completar un mínimo de veinticuatro
créditos.
Artículo 11°.- Créditos de los Diplomados.
Los estudios conducentes a los Diplomados podrán organizarse según sistema de créditos o según una
determinada duración en semanas. Los Diplomados no otorgan derecho a grado; sin embargo, las
asignaturas cursadas podrán ser reconocidas por la unidad académica.
TÍTULO II
DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
CAPÍTULO I
PROCEDIMIENTO PARA LA OBTENCION DE GRADO ACADEMICO
Artículo 12°.- La Secretaría General, Dirección de Investigación Académica son los órganos encargados
de ejecutar los procesos conducentes al otorgamiento de los grados académicos de Maestro y Doctor,
así como de la expedición de los certificados correspondientes a los Diplomados que se desarrollan
en el CAEN-EPG.
Artículo 13°.- De la Tesis de Grado
La tesis de grado, es un trabajo de investigación individual, rigurosa en su contenido académico y
científico sobre líneas de investigación y en su metodología. Los temasde investigación deben ser
inéditos con aportes teóricos, prácticos y de innovación científico-tecnológica que contribuya al
desarrollo integral de la nación y deben estaracordes con las menciones que ofrece el CAEN-EPG en
Maestría y Doctorado.
Artículo 14°.- Tema de Tesis.
El Tema de Tesis es propuesto por los estudiantes de los programas de Maestría y Doctorado en el
formato denominado “Ficha de presentación de Tema de Investigación” (Anexo 02), conforme a las
Líneas de Investigación establecidas por el CAEN-EPG; indicando los objetivos, la justificación y la
importancia de la investigación. El referido formato es presentado en copia impresa, vía solicitud a la
Dirección de Investigación Académica; órgano que revisa, a través del Comité de Tesis, la coherencia
con las líneas de investigación; así como la utilidad del objeto de estudio. Si el Tema tuviera
observaciones, se devuelve para su subsanación.
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Los Oficiales de las FFAA y PNP, que sean designados para seguir la Maestría en Desarrollo y Defensa
Nacional, podrán desarrollar trabajos de investigación, tomando como referencia los temas
específicos requeridos y necesidades planteadas al CAEN-EPG, por el Ministerio de Defensa (EP, MGP
y FAP) y Ministerio del Interior (PNP).
Artículo 15°.- Plan de Tesis.
El Plan de Tesis es elaborado según el esquema y estructura propuesto por la Dirección de
Investigación Académica y que se encuentra publicado en la página web de la institución. Debe ser
formulado y presentado, considerando las indicaciones de los esquemas de los Anexos adjuntos al
presente Reglamento.
El Plan de tesis solo puede ser presentado para su aprobación y registro después de haber aprobado
la asignatura Metodología de la Investigación Científica de los programas de Maestría o Doctorado
según corresponda.
El Plan de tesis de grado aprobado, es registrado en las Actas del Comité de Tesis y tendrá vigencia por
un plazo no mayor de cuatro años, transcurrido el plazo, deberá plantearse un nuevo tema.
Artículo 16°.- Evaluación del Tema de Tesis

El Tema de Tesis será sometido a evaluación y aprobación del Comité de Tesis del CAEN-EPG, en un
plazo no mayor de treinta días hábiles, al término del cual secomunicará al participante la decisión,
respecto de su aprobación, modificación o desaprobación. En el caso de desaprobación, podrá
replantearse nuevamente; con el apoyo, opcional para el graduando, de la unidad de asesoramiento
que cuenta la Dirección de Investigación Académica.
Artículo 17°.- Asesores – Revisores.

Son profesionales especialistas en el tema-problema de investigación, con el grado de Doctor en el
caso del doctorado, y con el grado de Maestro en el caso de maestría. Asume la responsabilidad de
orientar, valorar el contenido académico y científico de las investigaciones.
Artículo 18°.- Designación de Asesores – Revisores.

A cada graduando que presente su Plan de Tesis se le designará dos asesores:
a) Un Asesor – revisor Metodológico

b) Un Asesor – revisor Temático.
El Asesor – Revisor Metodológico será un profesional especialista en metodología y tendrá como
función asesorar y revisar en los aspectos metodológicos y emitir el informe respectivo, para la
aprobación del Plan y desarrollo de la Tesis.
El Asesor –Revisor Temático, será un profesional especialista en el área a investigary tendrá como
función asesorar y evaluar en los aspectos temáticos y emitir el informe respectivo para la aprobación
del Plan de desarrollo de Tesis.
Los Asesores -Revisores tendrán un plazo de treinta días hábiles para emitir su dictamen, el graduando
podrá solicitar su reemplazo en caso de incumplimiento de dicho plazo por una sola vez.
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Artículo 19°.- Requisitos de los Asesores - Revisores
Podrán desempeñarse como Asesores – Revisores del desarrollo del Plan de Tesis o del Informe Final
de Tesis, los profesionales que reúnan los requisitos siguientes:
Asesor-Revisor de Tesis de Maestría:
a) Contar con el grado académico de Maestro o Doctor, debidamente registrado enla SUNEDU.
b) Estar dedicado a actividades académicas o profesionales relacionadas con los núcleos y línea de
investigación que desarrolla el CAEN-EPG en los programas de Maestrías.
c) Contar con la experiencia y conocimientos en el área.
d) Estar acreditado y registrado en la Dirección de Investigación Académica del CAEN-EPG.
Asesor-Revisor de Tesis de Doctorado:

a) Contar con el grado académico de Doctor, debidamente registrado en la SUNEDU
b) Estar dedicado a actividades académicas o profesionales relacionadas con los núcleos y línea de
investigación que desarrolla el CAEN-EPG en los programas de Doctorados.
c) Contar con la experiencia y conocimientos en el área.
d) Estar acreditado y registrado en la Dirección de Investigación Académica del CAEN-EPG.
CAPÍTULO II
DEL COMITÉ DE TESIS
Artículo 20°.- El Comité de Tesis- funciones:

a) Aprobar los temas de investigación propuestos por los graduandos.
b) Asesorar a los graduandos en la formulación de sus respectivos temas de investigación, en cuanto
al nivel y correspondencia con las líneas de investigación del CAEN EPG.
c) Designar los Revisores – Asesores para la evaluación del Plan de Tesis y de los Informes Finales de
Tesis.
d) Designar los jurados para la sustentación de las tesis de grado.
e) Resuelve algún caso de reclamo que se haya presentado por algún graduando con relación al
informe presentado por el Asesor – Revisor después de la aplicación del software antiplagio.
Artículo 21°.- El Comité de Tesis estará integrado por:
a) El Director de Investigación Académica, quien lo preside.

b) Un representante de la Dirección Académica.
c) El Jefe del Departamento de Investigación Académica, como secretario.
d) El Jefe de la División de Grados y Registros Académicos.
Artículo 22°.- Designación de Asesores- Revisores del Plan de Tesis

El Director de Investigación Académica del CAEN-EPG, convocará al Comité de Tesis, a fin de designar
a los dos Asesores – Revisores del Plan de Tesis.
Para designar a los Asesores – Revisores del Plan de Tesis, se debe tener en cuenta la naturaleza del
trabajo de investigación, el currículo vitae y la especialidad del docente, así como su trayectoria en la
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investigación y en la docencia universitaria. Los asesores deben orientar al graduando en los aspectos
formales, metodológicosyde la especialidad para el desarrollo.
En situaciones especiales debidamente justificadas, las sesiones del Comité de Tesis para la aprobación
de los temas de investigación y nombramiento de revisores, asesores y jurado de tesis podrán
realizarse en la modalidad virtual.
Los Asesores- Revisores del Plan de Tesis, culminarán la revisión de dicho documento en un plazo no
mayor de treinta días hábiles, al cabo del cual harán llegar su informe y la calificación correspondiente
de aprobado o desaprobado.
Los Asesores – Revisores del Plan de Tesis, efectuarán la verificación del porcentaje de similitud, con
otros trabajos de investigación, empleando el software antiplagio, disponible para docentes y
revisores del CAEN EPG. Deberán consignar en su informe aprobatorio, si el trabajo cumple con lo
dispuesto en el Reglamento de Investigación Académica, es decir un máximo de 10%.
Con los informes favorables emitidos a la Dirección de Investigación Académica del CAEN-EPG,se dará
por aprobado el Plan de Tesis y se procede a informar al graduando, a fin de que inicie la formulación
del Informe Final de Tesis.
Artículo 23°.- Presentación y Aprobación del Informe Final de Tesis

Los graduandos, presentan ante la Dirección Investigación Académica del CAEN-EPG, el Informe Final
de Tesis; el mismo que deberá ser formulado considerando las indicaciones de los esquemas de los
Anexos adjuntos al presente Reglamento.
Con la aprobación del Plan de Tesis, el graduando procederá a desarrollar su investigación, la misma
que deberá se asesorada y evaluada por los profesionales asignados para tal fin.
Los Asesores-Revisores del Informe Final de Tesis, formularán las observacionesdel caso, las mismas
que serán subsanadas por el graduando y levantadas dichas observaciones en un plazo de treinta días
útiles, de no subsanar las observaciones en el plazo concedido, concluirá el proceso, archivándose
definitivamente; debiendo reiniciar el trámite completo.
Los Asesores-Revisores del Informe Final de Tesis, posteriormente culminarán la evaluación y en un
plazo no mayor de treinta días hábiles, remitirán al Director de Investigación Académica su informe
respectivo y la calificación correspondiente de aprobado o desaprobado.
Los Asesores – Revisores del Informe Final de Tesis, efectuarán la verificación del porcentaje de
similitud, con otros trabajos de investigación, empleando el software antiplagio, disponible para
docentes y revisores del CAEN EPG. Deberán consignar en su informe aprobatorio, si el trabajo cumple
con lo dispuesto en el Reglamento de Investigaciones, es decir un máximo de 10%.
Seguidamente, el graduando presentará por Mesa de Partes una solicitud dirigida a la Dirección de
Investigación Académica del CAEN-EPG, para la evaluación de similitud final de su Tesis, adjuntando
un CD con su trabajo en PDF y tres ejemplares anillados del Informe Final.
Artículo 24°.- Incumplimiento del plazo de revisión

Si un Asesor - Revisor no entrega dentro de los plazos su informe y calificación, podrá ser sustituido
por otro. El incumplimiento reiterado de esta labor, constituye demérito del docente.
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Artículo 25°- Plazo para la sustentación de la tesis
Los graduandos de las maestrías y doctorados tendrán un plazo máximo de cuatro años para llevar a
cabo la sustentación de la tesis de grado.
Artículo 26°- Curso de Actualización y Complementación

Los egresados de los cursos de Desarrollo y Defensa Nacional que hayan realizado estudios antes del
año 2005, deberán realizar el Curso de Actualización y Complementación previamente para poder
iniciar trámites conducentes a la obtención del grado de Maestro en Desarrollo y Defensa Nacional.
Los graduandos que no hayan sustentado su tesis al transcurrir los cuatro años, deberán seguir
obligatoriamente el Curso de Actualización y Complementación, para poder iniciar trámites
conducentes a la obtención del grado de maestro o doctor.
Si aún transcurrido cuatro años más, el graduando no sustentó su tesis, será necesario volver a realizar
el Curso de Actualización y Complementación.
Artículo 27°.- Aprobación del Informe Final de Tesis.

El graduando recibirá un oficio de la Dirección de Investigación Académica, indicándole que su trabajo
de investigación ha sido aprobado por los Asesores-Revisores y que se encuentra apto para gestionar
ser declarado expedito y sustentar su tesis, previa gestión del Certificado de Similitud (Anexo 28).
Copia de este oficio será remitido a la Secretaría General (División de Grados y Registros Académicos).
CAPÍTULO III
SUSTENTACIÓN DE LA TESIS
Artículo 28°.- Los miembros del jurado para la sustentación serán propuestos y designados en sesión,
por el Comité de Tesis. La Dirección de Investigación Académica remitirá a la Secretaría General la
relación nominal y composición de los miembros del jurado que se han designado para la sustentación.
Artículo 29°.- El Jurado para evaluar la sustentación de una Tesis del grado de Maestro estará
integrado por tres miembros con el grado de Maestro o Doctor:
a) Presidente
b) Vocal
c) Secretario
Artículo 30°.- El Jurado para evaluar la sustentación de una tesis del grado de Doctor estará
integrado por tres miembros con el grado de Doctor:
a) Presidente
b) Vocal
c) Secretario
Artículo 31°.- Para la designación de los vocales, se tomará en cuenta el gradoacadémico, la

especialización y la experiencia docente.
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Artículo 32°.- Funciones del jurado evaluador
Son funciones del Jurado Evaluador de la sustentación de tesis:
a) Estudiar el Informe Final d e Tesis con la debida anticipación a la fecha de sustentación, para
lo cual deberá recibir del CAEN-EPG, un ejemplar de la tesis por evaluar.
b) Evaluar el Informe Final de Tesis presentado por el graduando y realizar las observaciones ha que
haya lugar.
c) Durante la sustentación, formular las preguntas y objeciones que considerenecesarias para el
esclarecimiento del trabajo de tesis.
d) Calificar individualmente el trabajo de tesis después de una deliberaciónreservada.
Artículo 33°.- Presentación de la Tesis para sustentación.

El Graduando presentará por Mesa de Partes una solicitud dirigida al Director General pidiendo que
se fije hora y fecha, para la audiencia de sustentación, adjuntando su Legajo con los documentos
indicados en el Artículo Siete (para Maestría) u Ocho (para Doctorado), además de tres ejemplares
de la Tesis.
Artículo 34°.- Resolución Directoral de Expedito.

La fecha, lugar, hora y modalidad presencial o virtual de la sustentación de la tesis será dispuesta por
el Director General del CAEN-EPG, a propuesta de la División de Grados y Registros Académicos de la
Secretaría General y oficializada con la expedición de la Resolución Directoral correspondiente.
En situaciones especiales debidamente justificadas, los procedimientos para la sustentación y
aprobación de la tesis especificados anteriormente, podrán realizarsede manera virtual.
Artículo 35°.- Notificación y remisión de la tesis.
A los miembros del jurado:

La División de Grados y Registros Académicos, notificará por correo electrónico con un oficio múltiple,
la designación como tal, con la indicación de lugar, fecha y hora de la audiencia, remitiéndoles un
ejemplar de la tesis a cada uno, con la debida anticipación para su estudio correspondiente. Para los
casos de sustentación virtual, les hará llegar el protocolo para cada uno de los integrantes del jurado,
además del procedimiento para ingreso a la sala zoom.
Al graduando:
La División de Grados y Registros Académicos notificará por correo electrónico al graduando de la
Resolución Directoral, que lo declara expedito para sustentar su tesis, con la indicación de lugar, fecha
y hora de la audiencia. Para los casos de sustentación virtual, le hará llegar el protocolo y
procedimiento para ingreso a la sala zoom.
Artículo 36°- Audiencia de sustentación de la Tesis.

Para la audiencia pública de sustentación de tesis de grado, el graduando se presentará en el CAEN
EPG, en la fecha y hora determinada para exponer su tesis ante el jurado evaluador designado con
Resolución Directoral.
El acto de sustentación se inicia a la hora prevista con la presencia de los t r e s miembros del jurado,
en caso de darse la imposibilidad de uno de ellos de participar, se procederá a reprogramar la
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sustentación. En el caso que un miembro del jurado informe su ausencia por algún imprevisto, a su
solicitud, se podrá autorizar su participación de modo virtual.
El graduando dispondrá como máximo de cuarenta minutos para exponer su tesis. Luego el jurado
formulará durante veinte minutos, las preguntas que estime pertinente, las mismas que deberán ser
absueltas por el graduando de manera satisfactoria.
Concluido el período de preguntas, el presidente del Jurado dispondrá que el graduando y los
asistentes se retiren del recinto, a fin de proceder a la deliberación y calificación de la sustentación.
El acto de deliberación de las sustentaciones será realizado en reserva. En caso de sustentación virtual,
se seguirá con el mismo protocolo y secuencia de una sustentación presencial.
Artículo 37°.- Calificación de la sustentación de tesis.

Terminado el acto de deliberación, el Jurado procederá a la calificación de la sustentación. Si el
graduando obtiene los tres votos a favor será considerado aprobado por unanimidad, con dos votos a
favor será considerado aprobado por mayoría y en cualquier otra situación deberá ser considerado
desaprobado.
En las sustentaciones realizadas bajo la modalidad presencial, terminada la calificación, se procederá
a llenar el acta correspondiente, la que será firmada por los integrantes del jurado.
En las sustentaciones realizadas bajo la modalidad virtual, los miembros del jurado enunciarán su
calificación de manera verbal a efectos de que en la grabación sedeje constancia audiovisual de
cada una de las calificaciones emitidas.
En este último caso, con base en la grabación audiovisual, el Jefe de la División de Grados Académicos
recibirá de los miembros del jurado en forma digital, el acta correspondiente; la misma que será
tramitada para la firma de los miembros del jurado.
Artículo 38°.- Determinación de observaciones.

De haber observaciones en la sustentación de la tesis, la División de Grados y Registros Académicos le
remitirá por correo al graduando y estas deberán ser subsanadas en un plazo máximo de treinta días
hábiles, al cabo del cual deberá remitir el texto corregido para la aprobación del jurado.
Artículo 39°.- Subsanación de observaciones.

Los miembros del jurado deberán revisar y aprobar el levantamiento de las observaciones, dando
cuenta con un informe que éstas han sido subsanadas; la División de Grados y Registros Académicos
notificará al graduando con un oficio por correo esta situación, para que proceda con la impresión
final de la tesis y su empastado de tres ejemplares.
Artículo 40°.- Calificación:

La calificación se hará en la escala vigesimal (de 0 a 20) y la nota mínimaaprobatoria será catorce.
Los criterios a calificar serán:
1. Objetivos y Orientación………………………………… 3 puntos

Muy Bueno……………………………………..………….. 3
13
Bueno…………………………………………..…………… 2
Regular …………………………………………………….. 1
Malo……….……………………………………………….... 0
2. Originalidad y Valides Científica……………………… 4 puntos

Muy Bueno………………………………………………..... 4
Bueno ……………………………………………………… 3
Regular …………………………………………………….. 2
Malo……………………………………………………….... 1
3. Metodología ……………………...…………..………….. 3 puntos
Muy Bueno…………………………………………………. 3
Bueno…………….…………………………………………. 2
Regular …………..………………………………………… 1
Malo……………..………………………………………...... 0
4. Trascendencia, cobertura y relevancia …………..... 3 puntos

Muy Bueno…………………………………………………. 3
Bueno……………………….………………………………. 2
Regular ….……………….………………………………… 1
Malo……………………..………………………………...... 0
5. Exposición …………………………….………………... 3 puntos
Muy Bueno…………………….………………………….. 3
Bueno……………..……………………………………….. 2
Regular ……………………………………………………. 1
Malo………………………………………………………... 0
6. Fluidez, Dominio y Suficiencia del Tema…………... 4 puntos
Suficiencia en absolver preguntas……………………… 3
Lentitud e inseguridad en la respuesta………………… 2
Respuesta contradictoria…………………..……………. 1
Sin respuesta……………………………………………... 0
Artículo 41°.- Desaprobación de la sustentación de la tesis.

Si el graduando fuera desaprobado en su sustentación, se le dará un plazo no menor de dos meses
para volver a sustentar su Informe Final. Si volviera a ser desaprobado tendrá un plazo no menor de
cuatro meses para presentar una nueva versión, con las sugerencias formuladas por el jurado. En otro
caso, volverá a iniciar nuevamente su proceso.
Artículo 42°.- Mención “Summa Cum Laude”.

En los casos que el graduando de Maestría o Doctorado haya sido considerado aprobado por
unanimidad y solo en casos excepcionales se dará la mención de “Summa Cum Laude”.
Artículo 43°.- Publicación de un artículo científico.

El jurado recomendará a la Dirección General, la difusión de la tesis aprobada con mención de “Summa
Cum Laude”, mediante un artículo científico para su publicación en las revistas, medios digitales e
14
impresos que dispone el CAEN-EPG.
Artículo 44°.- Del Trámite de diploma de grado

Aprobada la Tesis en la sustentación de grado, la Secretaría General propone ante el Consejo Superior
del CAEN-EPG, la aprobación del otorgamiento del grado respectivo. Luego, a través de la División
de Grados y Registros Académicos, organizará y presentará el expediente correspondiente a la Dirección
General, a fin de oficializar el otorgamiento del Grado Académico, emitiendo la Resolución Directoral
respectiva, además del Diploma de Grado. La Secretaría General efectuará el trámite gratuito de
inscripción de Grado Académico ante la SUNEDU.
Artículo 45°.- Exoneración de pago para Oficiales extranjeros becados.

Los Oficiales de las Fuerzas Armadas de otros países que tengan la condición de invitados, que hayan
culminado o se encuentren cursando estudios superiores en los programas académicos de Maestría y
Doctorado que conduce el CAEN-EPG; y que tengan la condición de becados, serán exceptuados de los
pagos por derechos de tesis de grado (Tema, Plan de Tesis, Informe Final y Sustentación de Tesis), en
estricta aplicación al principio de reciprocidad entre el CAEN-EPG y la respectiva Escuela Superior o
Centro de Altos Estudios del país de procedencia.
CAPÍTULO IV
ASPECTOS ÉTICOS
Artículo 46.- El plagio, la compra de tesis, la fabricación de datos y referencias bibliográficas, las
distorsiones de conceptos teóricos constituyen faltas graves.
Artículo 47.- En el caso que se detecte plagio parcial o total de un trabajo monográfico, de
investigación, académico o de una tesis, esta situación se comunicará al Comité de Ética designado
por la Secretaría General, a fin de definirla situación del graduando involucrado.
CAPÍTULO V
APLICACIÓN DE SOFTWARE ANTIPLAGIO
Artículo 48°.- Definición

Se denomina plagio, al acto o acción de copiar palabras escritas o ideas de otros autores, sin
mencionar directamente su autoría o sin darle la correspondiente citación. Plagio es la copia, total
o parcial, de una obra de otra persona, así como su posterior apropiación, dando dicho texto como
propio.
Artículo 49°.- Porcentaje de similitud con otras investigaciones.

Los Asesores - Revisores de trabajos de investigación, tienen la responsabilidad de aplicar el software
antiplagio, disponible en los medios informáticos de la Oficina de Tecnología de la Información,
durante la evaluación de los trabajos de investigación.
El porcentaje de similitud admitido para los Trabajos de Investigación, es de hasta un máximo del
10%.
La obtención del grado de similitud en los Trabajos de investigación debe excluir las citas textuales,
referencias bibliográficas u otras fuentes de información y debe ser previo a la sustentación de la
tesis y estará consignado en el Certificado de Similitud otorgado por la Dirección de Investigación
15
Académica.
Se deben utilizar los siguientes filtros:

- No considerar las hojas preliminares, excepto el resumen en español
- No considerar las referencias bibliográficas del trabajo de investigación
- No considerar citas textuales
- No considerar párrafos con 1% de similitud o menos.
16
ANEXO 01: Flujograma del Proceso para la obtención del grado académico
División de
DIRECCIÓN DE DIRECCIÓN
GRADUANDOS DOCENTES GRADOS
INVESTIGACIÓN ACADEMICOS- GENERAL
ACADÉMICA SEC. GRAL.
Aprobación por el Presenta la Resolución

Presentación
Comité de Tesis Resolución Directoral
detema de
Directoral de declarand
investigación
expedito o
expedito
Elaboración y Designación de Presentación Programa la

presentación revisores: del informe sustentación
del temático de de
Plan de tesis y metodológico aprobación tesis
Presenta el Acta Aprobación del

Aprobación por el Consejo
Desarrollo y de
Comité de Tesis con Superior
presentación Sustentaciónde
Resolución (otorgamiento
delinforme final tesis y el
Directoral de grado
expediente
académico)
completo
Emisión del
Designación de tres
Presentación Diploma de Grado
revisores: dos
de informe Académico y
temáticos y un gestión de
metodólogo deaprobación
inscripción en el
Registro de
gradosde la
SUNEDU
Presentación
Evaluación de
desolicitud de similitud y
Expedito Aprobación por el
17
Comité de Tesis
Fin
18
ANEXO 02: Ficha de presentación de tema de investigación
Dirección de Investigación Académica
I. DATOS PERSONALES
Apellidos y nombres completos
Documento de identidad N°
Labor profesional
E- mail y teléfono (celular) @ +51
Programa que cursa Semestre Egresado(a)
Grado(s) académico(s) que posee ooo
Grado Universidad Fecha de obtención

1
II. PROPUESTA DE INVESTIGACIÓN Enfoque: Cuantitativo Cualitativo Mixto
Línea de investigación:
Tema de investigación
Título tentativo de la investigación

Objetivos Justificación Fuentes de Información
NOTA: Objetivos General y Específicos de la De acuerdo al estilo de redacción CAEN-EPG (APA 7ma edición)
NOTA: ¿para qué se investigará? ¿Quiénes serán beneficiados y
investigación
cómo se beneficiarán? [argumentar y fundamentar]
Por cualquier duda consultar con el equipo de la Dirección de Investigación Académica
--------------------------
Apellidos y Nombres completos
DNI: xxxxxxxxx
19
ANEXO 03
PLAN DE TESIS
Escriba aquí el título del plan de tesis
AUTOR (A):
Escriba aquí su Grado académico en sigla, sus Apellidos y Nombres
ASESOR (A):
Escriba aquí el Grado, los Apellidos y nombres del Asesor
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
Escriba aquí la línea de investigación a la que corresponde su temática de investigación
LIMA -PERÚ
20…
20
ANEXO 04
INFORME FINAL DE TESIS
Escriba aquí el título de Tesis
TESIS PARA OPTAR EL GRADO ACADÉMICO DE: Escriba aquí el grado académico que optará
AUTOR (A):
Escriba aquí su Grado académico, sus Apellidos y Nombres
ASESOR (A):
Escriba aquí el Grado, los Apellidos y nombres del Asesor
LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
Escriba aquí la línea de investigación a la que corresponde su temática de investigación
LIMA -PERÚ
20….
21
ANEXO 05 DECLARACIÓN JURADA DE AUTORÍA
Mediante el presente documento, Yo, _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _, identificado con Documento Nacional de Identidad N° _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
_ _, con domicilio real en_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _, en el distrito de ___________________ ,
provincia de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , departamento de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _, estudiante
/egresado de ___________________________________________________________ del Centro
de Altos Estudios Nacionales-Escuela de Posgrado del Centro de Altos Estudios Nacionales
(CAEN-EPG) declaro bajo juramento que:
Soy el autor de la investigación titulada _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _que presento a los _ _ días de _
_ _ _ del año 20_ _, ante esta institución con fines de optar el grado académico de _ _ _ _ _ _ _ _
_____________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _.
Dicha investigación no ha sido presentada ni publicada anteriormente por ningún otro
investigador ni por el suscrito, para optar otro grado académico ni título profesional alguno.
Declaro que se ha citado debidamente toda idea, texto, figura, fórmulas, tablas u otros que
corresponde al suscrito u a otro en respeto irrestricto a los derechos del autor. Declaro conocer y
me someto al marco legal y normativo vigente relacionado a dicha responsabilidad.
Declaro bajo juramento que los datos e información presentada pertenecen a la realidad
estudiada, que no han sido falseados, adulterados, duplicadas ni copiados. Que no he cometido
fraude científico, plagio o vicios de autoría; en caso contrario, eximo de toda responsabilidad al
Centro de Altos Estudios Nacionales - Escuela de Posgrado y me declaro como el único responsable.
Fecha, _ _ _ _de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _de 20_ _
______________________
D.N.I. N° _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
22
ANEXO 06 AUTORIZACIÓN DE PUBLICACIÓN
A través del presente documento autorizo al Centro de Altos Estudios Nacionales – Escuela
de Posgrado, la publicación del texto completo o parcial de la tesis de grado titulada _ _ _ _ _ _ _
_
_____________________________________________________
____________________________________________________
presentada para optar el grado de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ en el
Repositorio Institucional y en el Repositorio Nacional de Tesis (RENATI) de la SUNEDU, de
conformidad al marco legal y normativo vigente. La tesis se mantendrá permanente e
indefinidamente en el Repositorio para beneficio de la comunidad académica y de la sociedad.
En tal sentido autorizo gratuitamente y en régimen de no exclusividad los derechos

estrictamente necesarios para hacer efectiva la publicación, de tal forma que el acceso al mismo
sea libre y gratuito, permitiendo su consulta e impresión, pero no su modificación. La tesis puede
ser distribuida, copiada y exhibida con fines académicos siempre que se indique la autoría y no se
podrán realizar obras derivadas de la misma.
Fecha, _ _ _ _de _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _de 20_ _
______________________
D.N.I. N° _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
23
ANEXO 07
ACTA DE SUSTENTACIÓN DE TESIS

PARA OTORGAREL GRADO ACADÉMICO DE ……………………….
Chorrillos, ……. de ……… del 20…
Reunido el Jurado de Tesis integrado por los Catedráticos:

Doctor .......................................................................................................... Presidente
Doctor ...........................................................................................................Vocal
Maestro ........................................................................................................ Secretario
Para evaluar la sustentación del graduando:
……………………………………………………………………………………………. Después de escuchar la

exposición y como resultado de la deliberación, se acuerdaconcederle la calificación de:
…………………..…………………………………………………
……………….……………………………………………………..……………………..…….....................
En mérito de lo cual el Jurado de Tesis lo declara (APTO) O (INAPTO) para que se le otorgue el
Grado Académico de ………………………………, conforme a las disposiciones legales vigentes.
En fe de lo cual firman la presente:
Doctor
………………………………….
PRESIDENTE
Doctor Maestro
………………………………VOCAL …………………………
SECRETARIO
Título de Tesis:
“....................................................................................................................................... ”
REGISTRO DE GRADOS Y TITULOS

LIBRO
01
24
ANEXO 08
FORMATO - PLAN DE TESIS CUANTITATIVA
GRADO DE MAESTRO
Índice
Página
Carátula (modelo institucional) i
Declaración jurada de autoría (formato institucional) ii
Índice iii
Índice de tablas v
Índice de figuras vi
Introducción vii
I Planteamiento del problema 9
1.1 Descripción de la realidad problemática (construcción del problema) 10
1.2 Delimitación del problema .
1.2.1 Delimitación temática .
1.2.2 Delimitación teórica .
1.2.3 Delimitación espacial .
1.2.4 Delimitación temporal .
1.3 Formulación del problema .
1.3.1 Problema general .
1.3.2 Problemas específicos .
1.4 Objetivos de la investigación .
1.4.1 Objetivo general .
1.4.2 Objetivos específicos .
1.5 Justificación e importancia de la investigación (argumentar y fundamentar) .
1.6 Limitaciones de la investigación (de no haber limitaciones de ninguna índole deberá .
informar en este acápite y no considerar a partir de 1.6.1 hasta 1.6.4)
1.6.1 Limitación teórica .

1.6.2 Limitación geográfica .
1.6.3 Limitación logística .
1.6.4 Limitación de información .
II Marco teórico .
2.1 Antecedentes de la investigación .
2.1.1 Investigaciones internacionales .
2.1.2 Investigaciones nacionales .
2.2 Bases teóricas (argumentación y fundamento de acuerdo a las hipótesis y nivel de investigación .
considerado [definición, medición teorías, dimensionamiento])
2.2.1 Base teórica de la variable de estudio 1: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ .

Definición (revisión de definiciones que expliquen aquello que será sujeto de estudio [variable]) .
Medición (cómo se ha medido la variable a lo largo del tiempo) .
Teorías (qué se ha teorizado sobre la variable de estudio) .
Dimensionamiento (señalar qué autor sugiere la descomposición de la variable) .
Dimensión 1 (la explicación teórica incluirá los indicadores) .
Dimensión ? (el signo de interrogación señala que la cantidad de dimensiones .
dependede la teoría empleada)

Definición (revisión de definiciones que explique aquello que será sujeto de estudio [variable]) .
Medición (cómo se ha medido en el tiempo la variable) .
Dimensionamiento (qué autor sugiere la descomposición de la variable) .
Dimensión ? (el signo de interrogación señala que la cantidad de dimensiones depende .
de la teoría empleada)
2.2.3 Bases teóricas de la tesis (argumentación y fundamento de acuerdo a las hipótesis y nivel de .
investigación considerado [definición, medición teorías, dimensionamiento])
2.3 Marco conceptual (citar los autores de cada concepto) .

III Hipótesis y variables .
3.1 Variables de estudio .
3.1.1 Definición conceptual (citar) .
Variable 1 .
Variable ? .
3.1.2 Definición operacional (matriz de Operacionalización) .
Variable 1 .
Variable ? .
3.2 Hipótesis .
3.2.1 Hipótesis general .
3.2.2 Hipótesis específicas .
IV Metodología de la investigación (señalar, argumentar y fundamentar todos los aspectos .
metodológicos elegidos)
4.1 Enfoque de investigación .

4.2 Tipo de investigación (según su finalidad) .
4.3 Método de investigación .
4.4 Alcance de investigación (nivel) .
4.5 Diseño de investigación .
4.6 Población, muestra, unidad de estudio .
4.6.1 Población de estudio
4.6.2 Muestra de estudio (si fuera estrictamente necesario)
4.6.3 Unidad de estudio

4.7 Fuente de información
4.8 Técnica e instrumento de recolección de datos .
4.8.1 Técnica de recolección de datos
4.8.2 Instrumento de recolección de datos (ficha técnica, validez y confiabilidad)
4.9 Método de análisis de datos (método, tipo y pruebas estadísticas) .

V Aspectos administrativos .
5.1 Cronograma de actividades .
5.2 Presupuesto de la investigación .
5.3 Fuente de financiamiento .
Referencias bibliográficas .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia (formato institucional) .
Anexo 2: Instrumentos de recolección de datos .
Anexo 3: Informes de validez del instrumento de recolección de datos .
Anexo 4: Base de datos de la prueba piloto .
Anexo 5: Otros de acuerdo al nivel y diseño de investigación .
ANEXO 09: FORMATO - PLAN DE TESIS CUANTITATIVA
GRADO DE DOCTOR
Índice
Página
Carátula (modelo institucional) i
Declaración jurada de autoría (formato institucional) ii
Índice iii
Índice de tablas v
Índice de figuras vi
Introducción vii
I Planteamiento del problema 9
1.1 Descripción de la realidad problemática 10
1.5 Justificación e importancia de la investigación .
1.6 Limitaciones de la investigación .
1.6.1 Limitación teórica
1.6.2 Limitación geográfica
1.6.3 Limitación logística
1.6.4 Limitación de información
II Marco filosófico
III Marco teórico .
3.2 Bases teóricas (argumentación y fundamento de acuerdo a las hipótesis y nivel de investigación .
considerado [definición, medición teorías, dimensionamiento])

Definición (revisión de definiciones que expliquen aquello que será sujeto de .
estudio[variable])
Dimensionamiento (señalar qué autor sugiere la descomposición de la variable) .
Dimensión ? .
Definición (revisión de definiciones que explique aquello que será sujeto de estudio [variable]) .
Dimensionamiento (qué autor sugiere la descomposición de la variable) .
Dimensión ? .
3.2.3 Bases teóricas de la tesis (argumentación y fundamento de acuerdo a las hipótesis y nivel .
de investigación considerado [definición, medición teorías, dimensionamiento])
3.3 Marco conceptual (citar los autores de cada concepto) .

IV Hipótesis y variables .
4.1 Variables de estudio .
4.1.1 Definición conceptual (citar) .
Variable 1
Variable ?
4.1.2 Definición operacional (definir y la matriz de Operacionalización ) .
Variable 1
Variable ?
4.2 Hipótesis .
4.2.2 Hipótesis específicas .
V Metodología de la investigación (señalar, argumentar y fundamentar todos los .
aspectos metodológicos elegidos)

5.2 Tipo de investigación (según su finalidad)
5.4 Alcance de investigación (nivel) .
5.6.1 Población de estudio .
5.6.2 Muestra de estudio (si fuera estrictamente necesario) .
5.6.3 Unidad de estudio .
5.7 Fuente de información .
5.8.1 Técnica de recolección de datos .
5.8.2 Instrumento de recolección de datos (ficha técnica, validez y confiabilidad) .
4.9 Método de análisis de datos (método, tipo y pruebas estadísticas) .
VI Aspectos administrativos .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia (formato institucional) .
Anexo 4: Base de datos de la prueba piloto .
ANEXO 10: Informe de validez del Experto
Informe N° _ _(del experto)
De : (apellidos y nombres del Experto)

Para : (apellidos y nombres del Tesista)
Ref. : (Solicitud del graduando)
Me dirijo a usted respetuosamente para saludarlo, agradecer la designación para la

evaluación de la validez de contenido del (de la): _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Nombre del instrumento (cuestionario, lista de cotejo, ficha de registro de datos, otros.)
_ _ _ _ _ _ , instrumento de recolección de datos propuesto para la evaluación de: _ _ _ _ _ _
Nombre de la variable
__________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ , de la investigación titulada: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
__________________________________________________
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _Títu_lo d_e la_tes_is _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
________________________________________ __________
_ _ _ _ _ _, como evaluador: Temático Metodológico, e informar a usted que el
instrumento:
Cumple con los requerimientos fundamentales y específicos, evalúa adecuadamente la

variable de estudio.
No cumple en su totalidad con los requerimientos, por lo que el Tesista deberá levantar
las observaciones siguiendo las sugerencias propuestas en la página 2/2 y/o adicional y
volverá a presentar para la evaluación correspondiente.
Lima, _ _ _ de ___________ 202 _ _
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Apellidos
y nombres del Evaluador
DNI _ _ _ _ _ _ _ _ _
ANEXO 11
Instrumento de evaluación de requerimientos fundamentales y específicos de los IRD* propuestos para la Recolección de Datos
I.- REQUERIMIENTOS FUNDAMENTALES
Requerimiento Si No Observaciones y/o recomendaciones/fundamentada4
El instrumento es útil al objetivo de la investigación (enfoque, diseño y nivel de investigación)
El instrumento corresponde a la fuente de información
Las fuentes de información corresponden a la unidad de estudio
El instrumento corresponde a la técnica de recolección de datos
Las dimensiones fueron definidas de las teorías, orientada por la normatividad1a o la história1b
El instrumento evalúa los componentes (dimensiones)2 suficientes
La cantidad de indicadores3 que evalúan las dimensiones es suficiente
La organización del instrumento corresponde a la operacionalización del aspecto (variable) a investigar
II.- REQUERIMIENTOS ESPECÍFICOS

La dimensión es El indicador señala El Ítem Las opciones de Las opciones de
Dimensiones
Indicadores
un componente la presencia y/o evalúa lo que respuesta respuesta tienen La redacción

Variable
(parte) de la ausencia de la señala el corresponden al la amplitud es clara Observaciones y/o recomendaciones/fundamentada4

(Evita el tecnicismo).
variable2 dimensión3 indicador. ítem. necesaria
Si No Si No Si No Si No Si No Si No
I1
D1 I2
I3
I1
I2
D2
I3
I4
I1
V1 D3
I2
I1
D4 I2
I3
I1
D5 I2
I3
* Instrumento de recolección de datos (IRD)
1a, 1b Excepción en el caso de investigaciones que evalúen aspectos que no se han teorizado (solo en los niveles exploratorio y descriptivo).
2 Las dimensiones son componentes (partes) de la variable, cuántas y cuáles son. Señalar, argumentar y fundamentar u orientar con la normatividad1a o historia1b.
3 Los indicadores son sub-variable de evaluación directa, que caracterizan la dimensión a la que corresponden. Señalar, argumentar y fundamentar u orientar con la normatividad1a o historia1b.
4 Si no es suficiente el espacio para sus observaciones y/o recomendaciones/fundamentadas, use hojas adicionales
____________ ___ ___ ___ __ ___ __ _____
Lima, _ _ _ de __________ 202 _ _ Firma del Evaluador
Autor: Anicama, Diana. (2016). Instrumentos de recolección de datos. Lima. Perú.
DNI_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
ANEXO 12
FORMATO - PLAN DE TESIS CUALITATIVA - GRADO DE MAESTRO
Índice
Página
Carátula .
Declaración jurada de autoría .
Índice .
Índice de tablas .
Índice de figuras .
Introducción .
I Planteamiento del problema .
1.1 Descripción de la realidad problemática (construcción del problema) .
1.2 Preguntas de investigación .
1.4 Hipótesis (de considerar necesario) .
1.5 Justificación y viabilidad .
1.6 Delimitación de la investigación (de acuerdo a los objetivos)

II Estado del conocimiento (señalar la amplitud teórica a través de los antecedentes …) .
2.2 Teorías .
2.3 Marco conceptual .
III Metodología de la investigación (señalar, argumentar y fundamentar todos los aspectos .
metodológicos)

3.2 Tipo de investigación .
3.4 Escenario de estudio .
3.5 Objeto de estudio .
3.6 Observable (s) de estudio .
3.7 Fuentes de información .
3.8 Técnica e instrumentos de acopio de información
3.8.1 Técnica
3.8.2 Instrumento
3.9 Acceso al campo y acopio de información (si correspondiera [acorde con el escenario, .
método y ubicación de las fuentes de información])
3.9.1 Acceso al campo

3.9.2 Acopio de información
3.10 Método de análisis de información (cómo se analizará - tipo de análisis, secuencia …) .
IV Aspectos administrativos .
Referencias bibliográfica .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia (de acuerdo al modelo) .
Anexo 2: Instrumentos de acopio de información .
Anexo 3: Autorización de acceso al campo (si correspondiera [acorde con el escenario, método y .
ubicación de las fuentes de información])
Anexo 4: Autorización para el levantamiento de información (igual que el Anexo 3) .

Anexo 5: Otros de acuerdo al método de investigación (flexibilidad cualitativa [fundamentada]) .
ANEXO 13
FORMATO - PLAN DE TESIS CUALITATIVA - GRADO DE DOCTOR
Índice
Página
Carátula .
Índice .
Índice de tablas .
Introducción .
I Planteamiento del problema .
1.1 Descripción de la realidad problemática (construcción del problema) .
1.4 Hipótesis (de considerar necesario) .
1.6 Delimitación de la investigación (de acuerdo a los objetivos)

II Marco filosófico .
III Estado del conocimiento (señalar la amplitud) .
3.2 Teorías .
IV Metodología de la investigación (señalar, argumentar y fundamentar todos
losaspectos metodológicos)

4.8 Técnica e instrumentos de acopio de información
4.8.1 Técnica de acopio de información
4.8.2 Instrumentos de acopio de información
4.9 Acceso al campo y acopio de información(si correspondiera [acorde con el escenario, .
4.9.1 Acceso al campo .

4.9.2 Acopio de información .
4.10 Método de análisis de información (cómo se analizará - tipo de análisis, secuencia …) .
V Aspectos administrativos .
Referencias bibliográfica .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia (según modelo) .
Anexo 3: Autorización de acceso al campo (si correspondiera [acorde con el escenario, método y .
ubicación de las fuentes de información])
Anexo 4: Autorización para el levantamiento de información (igual que el Anexo 3) .

Anexo 5: Otros de acuerdo al método de investigación (flexibilidad cualitativa [argumentar .
yfundamentar])
ANEXO 14
FORMATO - INFORME FINAL DE TESIS CUANTITATIVA – GRADO DE
MAESTRO
Índice
Hojas Preliminares
Página
Carátula .
Jurado evaluador .
Agradecimiento .
Dedicatoria .
Autorización de publicación .
Índice .
Índice de tablas .
Resumen .
Abstract .
Introducción .
CAPÍTULO I
Planteamiento del problema
1.1 Descripción de la realidad problemática .

1.5 Justificación e importancia de la investigación .
CAPÍTULO II
Marco teórico
2.2 Bases teóricas .
CAPÍTULO III
Hipótesis y variables
3.1 Variables .
3.1.1 Definición conceptual .
3.1.2 Definición operacional .
3.2 Hipótesis .
3.2.2 Hipótesis específicas
CAPÍTULO IV
Metodología de la investigación

4.4 Alcance de investigación .
4.6.2 Muestra de estudio .
4.8.2 Instrumento de recolección de datos .
4.9 Método de análisis de datos .
CAPÍTULO V
Resultados
5.1 Análisis descriptivo (comportamiento de las variables, dimensiones, de acuerdo a .

los objetivos)
5.2 Análisis inferencial (someter a prueba la tesis [hipótesis], estimación de parámetros .

[si fuera necesario])
CAPÍTULO VI
Discusión de resultados
(con la teoría y los antecedentes)
.
Conclusiones .
Recomendaciones (a quién y qué se recomienda) .
Propuesta para enfrentar el problema (cómo se haría lo que se recomienda) .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia .
Anexo 4: Autorización para la recolección de datos .
Anexo 5: Base de datos (origen de los resultados) .
Anexo 6: Base de datos (prueba piloto) .
ANEXO 15
FORMATO - INFORME FINAL DE TESIS CUANTITATIVA -
GRADO DE DOCTOR
Índice
Hojas Preliminares
Página
Carátula .
Jurado Evaluador .
Agradecimiento .
Dedicatoria .
Declaración Jurada de Autoría .
Índice .
Índice de tablas .
Resumen .
Abstract (dos idiomas) .
Introducción .
CAPÍTULO I
1.1 Descripción de la Realidad Problemática .
1.2 Delimitación del Problema .
1.3.1 Problema General .
1.3.2 Problemas Específicos .
1.4 Objetivos de la Investigación .
1.4.1 Objetivo General .
1.4.2 Objetivo Específicos .
1.5 Justificación e importancia de la Investigación .
1.6 Limitaciones de la Investigación .
1.6.1 Limitación teórica .
1.6.2 Limitación geográfica .
1.6.3 Limitación logística .
1.6.4 Limitación de información .
CAPÍTULO II
Marco teórico

3.2 Bases teóricas .
3.3 Marco conceptual
CAPÍTULO III
Hipótesis y variables
4.1 Variables .
4.1.1 Definición conceptual
4.1.2 Definición operacional
4.2 Hipótesis .
4.2.2 Hipótesis específicas
CAPÍTULO IV

5.2 Tipo de investigación (según su finalidad)

5.4 Alcance de investigación .
5.6.2 Muestra de estudio .
5.8.2 Instrumento de recolección de datos .
5.9 Método de análisis de datos .
CAPÍTULO V
Resultados
6.1 Análisis descriptivo (comportamiento de las variables, dimensiones de acuerdo a los .

objetivos)
6.2 Análisis inferencial (someter a prueba la tesis, estimación de parámetros [si fuera .
necesario])
CAPÍTULO VI
Discusión de resultados
Conclusiones .
Recomendaciones (a quién y qué se propone) .
Propuesta para enfrentar el problema (como se haría lo que se propone) .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de consistencia .
Anexo 4: Autorización para la recolección de datos .
Anexo 5: Base de datos (origen de los resultados) .
Anexo 6: Base de datos (prueba piloto) .
Anexo 16
FORMATO - INFORME FINAL DE TESIS CUALITATIVA –
GRADO MAESTRO
Índice
Hojas Preliminares
Página
Carátula .
Jurado evaluador .
Agradecimiento .
Dedicatoria .
Índice .
Índice de tablas .
Resumen .
Abstract .
Introducción .
CAPÍTULO I

1.4 Idea a defender .
1.6 Delimitación de la investigación
CAPÍTULO II
Estado del conocimiento
2.2 Teorías .
2.3 Marco Conceptual .
CAPÍTULO III
3.8 Técnica e instrumento de acopio de información .
3.8.1 Técnica de acopio de información .
3.8.2 Instrumento de acopio de información .
3.9 Acceso al campo y acopio de información .
3.10 Método de análisis de información .
CAPÍTULO IV
Análisis y síntesis
(análisis propiamente dicho)
CAPÍTULO V
Diálogo teórico-empírico
(si correspondiera [de acuerdo al tipo y método de investigación])
Conclusiones .
Recomendaciones (que recomienda) .
Propuesta para enfrentar la realidad problemática (cómo se realizaría aquello que .
recomienda)
Anexos .
Anexo 1: Matriz de Consistencia .
Anexo 2: Instrumentos de acopio de información e Informe de validez .
Anexo 3: Autorización de acceso al campo (si correspondiera [acorde con el escenario, .
Anexo 4: Autorización para el levantamiento de información (igual que el anexo 3) .

Anexo 5: Otros de acuerdo al método
ANEXO 17
FORMATO - INFORME FINAL DE TESIS CUALITATIVA – GRADO
DE DOCTOR
Índice
Hojas Preliminares
Página
Carátula .
Jurado evaluador .
Agradecimiento .
Dedicatoria .
Índice .
Índice de tablas .
Resumen .
Abstract (dos idiomas) .
Introducción .
CAPÍTULO I
1.4 Idea a defender .
1.6 Delimitación de la investigación
1.7 Limitaciones de la Investigación .
CAPÍTULO II
Marco filosófico
CAPÍTULO III
Estado del conocimiento
3.2 Teorías .
CAPÍTULO IV
4.8 Técnica e Instrumento de acopio de información .
4.8.1 Técnica de acopio de información .
4.8.2 Instrumento de acopio de información .
4.9 Acceso al campo y acopio de información .
4.10 Método de análisis de información .
CAPÍTULO V
Análisis y síntesis
(análisis propiamente dicho)
CAPÍTULO VI
Diálogo teórico-empírico
(si correspondiera [de acuerdo al tipo y método de investigación])
Conclusiones .
Recomendaciones (qué recomienda dadas las conclusiones) .
Propuesta para enfrentar la realidad problemática (cómo se realizaría lo querecomienda) .
Anexos .
Anexo 1: Matriz de Consistencia (de acuerdo al modelo) .
Anexo 3: Autorización de acceso al campo (si correspondiera [acorde con el escenario, .
Anexo 4: Autorización para el levantamiento de información (igual que el anexo 3) .

Anexo 5: Otros de acuerdo al método
ANEXO 18 Esquema de Matriz de Consistencia
(Enfoque cuantitativo)
Título:
Problema general Objetivo general Hipótesis general Variables Dimensiones Indicadores Metodología
¿Cuántas y cuáles son
las dimensiones
(componentes)?
Se decide de acuerdo a
la teoría y la
delimitación de la
investigación.
ANEXO 19
Esquema de Matriz de operacionalización de variables
Tabla 1
Matriz de operacionalización: componentes de la variable calidad de atención del
servicio de xxxxxxxxxxxxxxx
Dimensiones indicadores Ítems Escala y valores Niveles y rangos
Calidad de atención - Efectividad

Técnico-científico - Eficacia 1,2,3,4,
- Eficiencia 5,6,7,8
- Continuidad
- Integralidad Siempre Casi (5)
Calidad de atención - Respeto
siempreA (4) Alto [22-59]
Humana - Información completa
- Interés 9,10,11, veces Casi (3) Medio [50-79]
- Amabilidad 12,13, nunca (2) Bajo [80-110]
- Confianza 14,15 Nunca (1)
- Ética
Calidad del entorno - Ambientación, limpieza, 16,17,18,
ventilación, iluminación, orden. 19,20,21,
- Respeto a la privacidad 22
Nota: Los componentes han sido tomados de MINSA (2007)
Nota: este es solo una referencia con la que se pueden orientar. Cada variable tiene diferente cantidad de
dimensiones (componentes) e indicadores. Así mismo será diferente para cada caso la cantidad de ítem, escala-
valores y niveles- rangos.
Esquema de Matriz de Consistencia
ANEXO 20
(Enfoque cuantitativo)
Título: xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
Preguntas de
Objetivos Justificación Observables Metodología
investigación
Fuente: xxxxxxxxxxxxxxxx
ANEXO 21
Estilo de Redacción
CAEN-EPG
Plan e Informe Final de la investigación
Formato general: APA 7ma Edición

Papel A4 bond 80 gramos
Tipo de letra Time New Roman 12 puntos
Espaciado interlineal 1.5 justificado
Sin espacio entre párrafos
Sangría (1 cm) en la primera línea a partir del 2do párrafo
Redacción Formal y en tercera persona
Ejemplo: “Los autores consideran”, “se considera que”, “se utilizará el método…”
Márgenes
Superior (3 cm)
Le temo al hombre de un solo libro
Tomás de Aquino, autor de la frase "Temo al hombre de un solo libro"

Izquierdo (4cm) (3 cm) Derecho
(Timeo hominem unius libri), conocía muy bien los radicalismos de la
Edad Media y las mentes estrechas de los difamadores. Desgraciadamente,
en esas fechas, no se podía andar con descuidos, porque los teólogos más
extremistas utilizaban todos los medios para acusar de heterodoxia a
cualquier teólogo avanzado, para que la Inquisición lo mandara a la
hoguera.
Esta lapidaria frase, de una de las cabezas más privilegiadas de
la Humanidad, corrió como la pólvora por todas las universidades donde
había facultades de Teología. Tomás era italiano, nacido en Roccasecca,
junto a Monte Casino, en 1225. Estudió en Colonia (Alemania) y enseñó
en París (Francia), Roma y Nápoles (Italia). Murió en 1274 al dirigirse al
Concilio de Toledo (España). Fue declarado santo y doctor de la Iglesia.
Sistematizó las concepciones aristotélicas con el platonismo, en la filosofía
cristiana denominada “tomismo”.
La obra de Tomás de Aquino es impresionante, más de veinte
tomos titulados Summa Teológica del divinoTomás de Aquino, doctor
angélico (“Summa Theologica Divi Thomae Aquinatis, Doctoris
Angelici”). Ahí recoge toda la teología que a través de los siglos se había
difundido por la Cristiandad desde el principio hasta el siglo XIII. Su
temprana muerte, a los 49 años de edad, dejó inéditas otras muchas obras
que sus hermanos de religión fueron publicando después.
Inferior (3 cm)
Títulos
Centrado en negrita con mayúscula

Primer nivel inicial de la primera palabra
Alineado a la Izquierda, negrita y con

Segundo nivel
mayúscula inicial
Tercer nivel: Alineado a la izquierda, negrita, cursiva y

mayúscula inicial
Cuarto nivel:
Alineado a la izquierda, sin negrita,
cursiva y mayúscula inicial
Numeración de página
Los números de las páginas se colocan en la parte superior derecha. Las páginas preliminares se numeran con número
romano minúscula hasta la página anterior a la Introducción a partir de ella continua la numeración y ahora en
números arábigos.
Ejemplo:
ii ix 10
Introducción
……………… …..
Carátula
1. Tablas y figuras
1.1. Las tablas

Son representaciones a través de las cuales se muestra el comportamiento de los aspectos de interés (variables en el
enfoque cuantitativo). Pueden ser tabla simple, de doble entrada o más de ser necesario. La presentación es como
sigue.
Tabla 1
El título debe señalar el contenido de la tabla, escrito a la izquierda y en cursiva, Ejem.: Unidades de estudio (…) de
acuerdo a los niveles de (…) en (…)
Unidades de estudio
Niveles Porcentaje Porcentaje acumulado
(fuente de información)
Alto ¿?
Medio ¿?
Bajo ¿?
Total ¿?
Fuente: autor (año, p.?)
Nota: este es solo una referencia con la que se pueden orientar. Para cada variable puede utilizarse diferentes niveles.
1.2. Las figuras

Son representaciones gráficas a través de las que se muestra el comportamiento de las variables, dimensiones o
indicadores. El tipo de gráfico deberá elegirse considerando los datos que se quieren representar.
Niveles de atención a las necesidades
0.0
32.5% 25.5%
Bajo Medio Alto
0.0 2.5%
40.0%
0.0 0.0 0.0
Malo Regular Bueno

Nivel de gestión de recursos
Figura 1. Distribución porcentual de los niveles de la gestión de recursos y los niveles de atención a las necesidades
Fuente: Autor (año, p.?)
2. Citas
2.1. Citas textuales

La cita es una expresión parcial de una idea que se utiliza para enriquecer la fundamentación,
interpretación o explicaciones teóricas que han de considerarse en las bases teóricas, estado del
arte, estado de la cuestión u estado del conocimiento. Deberá utilizarse de acuerdo a la finalidad
deuso: con énfasis en el texto o con énfasis en el autor.
2.1.1. Citas textuales con menos de 40 palabras basada en el autor

Citas de este tipo se utiliza para señalar la postura del autor en relación al aspecto que se está
fundamentando, interpretando o explicando y se incluye entre el texto.
2.1.2. Citas textuales con menos de 40 palabras basada en el texto

Este tipo de citas se utiliza con el propósito de profundizar o ampliar los fundamentos,
interpretaciones o explicaciones en la que es necesario resaltar el texto.
Por otro lado, se observa que, todas las La explicación de este incremento de
sociedades del mundo atraviesan conflictos sociales significó “la
procesos de desarrollo maduración de ciertos movimientos
socioeconómico, con intensidades y sociales, así como el surgimiento y
velocidades distintas. Gallego (2011) consolidación de experiencias de
sostiene “las acciones que realizan convergencia social en la confrontación
actores públicos o privados con el contra las políticas neoliberales, lo cual
propósito de promover el progreso muestra un crecimiento cualitativo en la
económico y social en países de menor politización de las luchas” (Seoane y
renta son relativamente dinámicas” Taddei, 2003, p. 67).
(p.59). Cuando la intensidad y
velocidad se dice que se enfatiza en los
cambios de la productividad total.
2.1.1 basada en el autor 2.1.2 basada en el texto
2.1.3. Citas textuales de más de 40 palabras basada en el autor o en el texto

Las citas de más de 40 palabras con énfasis en el autor o en el texto se utilizan con el mismo criterio
señalado líneas arriba con la diferencia que se escriben aparte del texto, con sangría izquierda al
párrafo y sin comillas.
2.1.3 basada en el texto 2.1.3 basada en el autor
En segundo lugar la contratación En segundo lugar, la

pública estratégica se ha remarcado. contratación pública estratégica se ha
La contratación pública ha pasado remarcado. Rodríguez (2014) afirma:
de ser una mera posibilidad, vista La contratación pública ha pasado
con notable recelo por la Comisión de ser una mera posibilidad, vista
Europea, a un instrumento de con notable recelo por la Comisión
mercado cuyo uso está siendo Europea, a un instrumento de
fomentado e, incluso exigido, desde mercado cuyo uso está siendo
las instituciones comunitarias, fomentado e, incluso exigido,
como un elemento relevante en la desde las instituciones
ejecución de las estrategias de comunitarias, como un elemento
desarrollo socio-económico y relevante en la ejecución de las
sectoriales (Rodríguez, 2014, p.1). estrategias de desarrollo socio-
económico y sectoriales (p.90).
2.2. Citas parafraseadas

Son aquellas que utilizan ideas de un autor y son expresadas en palabras del escritor. De igual
manera que en los otros casos se puede poner énfasis en el texto o en el autor.
2.2.1. basada en el autor 2.2.2 basada en el texto
El gasto de capital está dirigido fundamentalmente El gasto de capital está dirigido

a actividades estratégicas para el desarrollo fundamentalmente a actividades estratégicaspara
nacional. El Sistema Nacional de Presupuesto el desarrollo nacional. Es definido como los gastos
(2011) refiere que son los gastos destinados a la destinados a la inversión real y las transferencias
inversión real y las transferencias de capital que de capital que se efectúan conese propósito a los
se efectúan con ese propósito a los exponentes exponentes del sistema económico (El Sistema
del sistema económico (p.4) También son Nacional de Presupuesto, 2011, p.4). También se
considerados como los gastos destinados al consideran gastos destinados al aumento de la
aumento de la producción o al incremento producción oal incremento inmediato o futuro del
inmediato o futuro del patrimonio del patrimonio
2.3. Cita de cita

Se realiza una cita de cita cuando se tiene acceso a una fuente de información a través de
otra.Ejemplo:
Si en el libro de Frederick Taylor se encuentra un texto que se desea citar y este corresponde a
otro autor (Dickson) citado por el autor:
Dickson (como se citó en Taylor, 1910, p.9) sostiene que la filosofía (...)
Se recomienda hacer el menor uso posible de este tipo de cita, será mejor acceder al texto
originaly citar directamente.
2.4. Cita de publicaciones sin fecha
El material a citar no indica la fecha de publicación, es necesario que se incluya la sigla s.f.
señalando que no se registró ninguna fecha.
Ejemplo: Vargas (s.f.) sostiene que (…)
2.5. Citas de más de dos autores

Dos autores
Cuando la cita corresponde a más de dos autores los apellidos van separados por
“y”Ejemplo: Campos y Rodríguez (2019) sostienen que (…) de esa manera (p.5).
(…) en cada uno se los niveles señalados (Campos y Rodríguez, 2019, p.7).
Tres a cinco autores

La primera vez que se citan se indican los apellidos de todos. Posteriormente, se cita solo
elprimero y se agrega (y otros).
Así mismo Berrios, Cáceres, Miranda y Campos (2018) afirman que (…)
Así mismo Berrios y otros (2018) afirman que (…)
Es definido como (…) (Berrios y otros, 2018, p.9)
Seis o más autores

Desde la primera citación se cita el apellido del primer autor seguido de “y
otros”.Álvarez y otros (2006)
2.6. Autor corporativo

En el caso de autor corporativo se coloca el nombre de la organización en lugar del apellido.
La primera vez se cita el nombre completo y entre el paréntesis se indica la sigla y en adelante, se
cita solamente con la sigla.
La Organización Internacional del trabajo (OIT, 2004)...

La OIT (2004) afirma que…
La cantidad de feminicidios se ha incrementado en los 5 últimos años en nuestro país
(Policía Nacional [PNP], 2018).
3. Referencias
Las referencias son el listado de fuentes que han sido utilizadas en la redacción del plan y del
informe final, dicho listado se presenta en orden alfabético donde se encuentran todas las fuentes
citadas en ambos informes (plan [lo que se hará], informe final [lo que se hizo]), con sangría desde la segunda fila.
3.1. Libro
Libro (físico)
Apellido, N. N. (Año). Título. Ciudad, País: Editorial.
Libro versión electrónica
Apellido, N. N. (Año). Título. Recuperado de http://www.xxxxxx.xxx
3.2. Periódico
Apellido N. N. (Fecha). Título del artículo. Nombre del periódico, pp-pp.
Periódico en línea
Apellido, N. N. (Fecha). Título del artículo. Nombre del periódico. Recuperado de http:/ /www.
xxxxxx
3.3. Material electrónico

World Wide Web
Apellido, N. N. (Fecha). Título de la página. Lugar de publicación: Casa publicadora. Direcciónde
donde se extrajo el documento (URL).
Fotos
[Nombre y Apellido del fotógrafo]. (Lugar, año). Nombre de la colección. Ubicación.
Blog
Apellido, A. (Día, mes, año). Título del post [Mensaje en un blog]. Recuperado de http:/
/www.xxxxxx.xxx
3.4. Informes
Corporativo
Nombre de la organización. (Año). Título del informe (Número de la publicación). Recuperado de
http://www.xxxxxx
Tesis
Autor, N., y Autor, N. (Año). Título de la tesis (Tesis de escribir aquí el grado que se optó).
Nombre de la institución, lugar.
Vídeo
Apellido del productor, N. (Productor). (Año). Nombre de la serie [Fuente]. Lugar.
3.5. Ley
Título o nombre de la ley (número de decreto o resolución) (fecha de emisión). Nombre de la
publicación, número de la publicación, año, día, mes de publicación.
ANEXO 22: ACTA DE OBSERVACION DE SUSTENTACION DE TESIS
Chorrillos, …de ……. del 20….
GRADUANDO : ………………………………………………………………..
GRADO ACADEMICO: ………………………………………………………………...
TEMA : ………………………………………………………………………
…………………..……………………………………………………………………………………
……………….……………………………………………………..……………………..…….....................
…………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………....
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………….
………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………….
En fe de lo cual firman la presente:
Doctor
PRESIDENTE
Doctor Maestro
VOCAL SECRETARIO
ANEXO 23: INFORME DE LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES DE
SUSTENTACION DE TESIS
_______________________________________________________________________
Chorrillos….de .............. de 20….
Señor : …………………………………………………………………………
Secretario General del CAEN-EPG
Asunto : Aprobación de Levantamiento de Observaciones de Sustentación

deTesis.
Ref : Acta de Observaciones de Sustentación de Tesis del.. de …………….

de 20…
Tengo el agrado de dirigirme a Ud. en relación al documento de la

referencia y poner de su conocimiento que el graduando
……………………………………………….. ha cumplido con levantar las observaciones
formuladas por el jurado calificador de la tesis titulada
“………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………”
y se encuentra acto para continuar con los tramites de otorgamiento de Grado Académico.
Es cuanto tengo que informar para los fines consiguientes
En fe de lo cual firma la presente
JURADO DE TESIS
(Grado Académico)
DNI……………………….
ANEXO 24: PROTOCOLO DEL PRESIDENTE DEL JURADO PARA EL ACTO
DE SUSTENTACIÓN DE TESIS VIRTUAL
1. PRESIDENTE DEL JURADO DA INICIO AL ACTO DE SUSTENTACIÓN INDICA AL SECRETARIO

DEL JURADO QUE DE LECTURA DE LA RESOLUCIÓN DE EXPEDITO.
2. PRESIDENTE DEL JURADO INVITA AL GRADUANDO A QUE INICIE SU EXPOSICIÓN,

INDICÁNDOLE QUE “PARA LA SUSTENTACIÓN DE SU TESIS DISPONE COMO MÁXIMO DE
40 MINUTOS”.
3. CONCLUIDA LA EXPOSICION, EL PRESIDENTE DEL JURADO ENUNCIA QUE “SE VA A DAR

INICIO AL PERIODO DE PREGUNTAS POR PARTE DE LOS MIEMBROS DEL JURADO DE
TESIS, CUYO TIEMPO NO SERÁ MAYOR DE 20 MINUTOS”.
4. EL PRESIDENTE ENUNCIA QUE “SE VA A PASAR AL PERÍODO DE DELIBERACIÓN DE LOS

MIEMBROS DEL JURADO, PARA LO CUAL DISPONE QUE EL TÉCNICO DE SOPORTE DE LA
OFICINA DE TECNOLOGÍAS DEL CAEN, PASE AL GRADUANDO AL MODO “SALA DE
ESPERA” (EN LA PLATAFORMA DE SUSTENTACIÓN VIRTUAL).
5. EL PRESIDENTE DISPONE QUE LOS MIEMBROS DEL JURADO PROCEDAN A SILENCIAR

SUS MICRÓFONOS DE LA PLATAFORMA DE SUSTENTACIÓN VIRTUAL” (VÍDEO DE LA
PLATAFORMA CONTINUARÁFUNCIONANDO).
6. EL PRESIDENTE, A TRAVÉS DE LA APLICACIÓN WHATSAPP, LLEVA A CABO UNA

CONVERSACIÓN GRUPAL CON EL SECRETARIO Y EL VOCAL DEL JURADO, A FIN DE
EFECTUAR LA EVALUACIÓN Y CALIFICACIÓN DELA SUSTENTACIÓN. Y EL TIEMPO NO SERA
MAYOR DE 15 MINUTOS
7. LA NOTA QUE LE CORRESPONDE AL GRADUANDO APROBADO SERÁ

≥14; LA NOTA DESPROBATORIA SERÁ ≤ 13.
8. TERMINADA LA DELIBERACION EL PRESIDENTE DISPONDRÁ QUE EL TÉCNICO DE

SOPORTE DE LA OFICINA DE TECNOLOGÍAS DEL CAEN, DEREINGRESO AL GRADUANDO A
LA SUSTENTACIÓN VIRTUAL.
9. UNA VEZ QUE EL GRADUANDO HA REINGRESADO A LA SUSTENTACIÓN, EL PRESIDENTE

DISPONE QUE SECRETARIO DEL JURADO PROCEDA A DAR LECTURA AL ACTA DE
SUSTENTACIÓN YACTA DE OBSERVACIONES DE LA TESIS (SI LAS HUBIERA).
10. SI LA EVALUACION HA OBTENIDO NOTA APROBATORIA, EL PRESIDENTE INVITA AL
GRADUANDO A PONERSE DE PIE, PARA PROCEDER A TOMARLE EL JURAMENTO
REGLAMENTARIO.
11. SI LA EVALUACION FUERA DESAPROBATORIA, EL PRESIDENTE COMUNICARÁ AL

GRADUANDO QUE PODRÁ VOLVER A SUSTENTAR SU TESIS EN UN TIEMPO NO MENOR
DE 60 DIAS CALENDARIOS.
12. SI SE EFECTUARAN OBSERVACIONES, EL PRESIDENTE DESIGNARÁ A UN MIEMBRO DEL

JURADO ENCARGADO DE EVALUAR EL LEVANTAMIENTO DE LAS MISMAS Y COMUNICAR
A LA DIVISIÓN DE GRADOS RESPECTO DE SU APROBACIÓN O DESAPROBACIÓN.
13. EL PRESIDENTE DE JURADO DA POR CONCLUIDO EL ACTO DE SUSTENTACIÓN.

ANEXO 25: PROTOCOLO DEL SECRETARIO (a) DEL JURADO PARA EL
ACTO DE SUSTENTACIÓN DE TESIS VIRTUAL
DE SUSTENTACIÓN DE TESIS VIRTUAL
1. A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO, PROCEDE A DAR LECTURADE LA RESOLUCIÓN

DE EXPEDITO.
2. TERMINADA LA EXPOSICIÓN DEL GRADUANDO Y A ORDEN DELPRESIDENTE DEL JURADO,

EFECTUARÁ LAS PREGUNTAS QUE ESTIMARÁ PERTINENTE.
3. A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO Y A TRAVÉS DE LA APLICACIÓN WHATSAPP

(LLAMADA DE AUDIO GRUPAL), PARTICIPA DEL PERÍODO DE EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE LA SUSTENTACIÓN DE TESIS.
4. LLENA EL ACTA DE SUSTENTACIÓN CON LA CALIFICACIÓN CONSENSUADA POR LOS

MIEMBROS DEL JURADO APROBADO (≥14) O DESAPROBADO (13).
5. LLENA EL ACTA DE OBSERVACIONES SI LAS HUBIERA
6. A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO, DA LECTURA AL ACTA DE SUSTENTACIÓN Y

ACTA DE OBSERVACIONES.
7. REMITE EN FORMA VIRTUAL LAS ACTAS DE SUSTENTACION Y OBSERVACION AL CORREO
DE LA DIVISIÓN DE GRADOS DEL CAEN-EPG jefe.dgra@caen.edu.pe, PARA SER

PASADAS A LIMPIO Y POSTERIORMENTE LLEVAR A LA FIRMA DE LOS MIEMBROS DEL
JURADO.
ANEXO 26: PROTOCOLO DEL VOCAL DEL JURADO PARA EL ACTO DE
SUSTENTACIÓN DE TESIS VIRTUAL
1. PARTICIPARÁ DESDE EL INICIO EN EL ACTO DE SUSTENTACIÓN DE TESIS DE MANERA

VIRTUAL.
2. TERMINADA LA EXPOSICIÓN DEL GRADUANDO Y A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL

JURADO, EFECTUARÁ LAS PREGUNTAS QUE ESTIMARÁ PERTINENTE.
3. A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO, A TRAVÉS DE LA APLICACIÓN WHATSAPP

(LLAMADA DE AUDIO GRUPAL), PARTICIPA DEL PERÍODO DE EVALUACIÓN Y
CALIFICACIÓN DE LA SUSTENTACIÓN DE TESIS.
4. FIRMA EL ACTA DE SUSTENTACIÓN CON LA CALIFICACION CONSENSUADA POR LOS

MIEMBROS DEL JURADO, APROBADO (≥14) O DESAPROBADO (13.)
ANEXO 27: PROTOCOLO DEL GRADUANDO EN EL ACTO DE
SUSTENTACIÓN DE TESIS VIRTUAL
1. RECIBIRÁ UN MENSAJE DE LA DIVISIÓN DE GRADOS EN DONDE SE LE HARÁ CONOCER

LA ID Y CONTRASEÑA (NÚMEROS ÚNICOS DE 9, 10 O
11 DÍGITOS QUE SERÁN NECESARIOS PARA INGRESAR A LA SUSTENTACIÓN).
2. PREVIO A LA SUSTENTACIÓN DEBERÁ EFECTUAR EL ENSAYO DE LA SUSTENTACIÓN QUE
REALIZARÁ DE MANERA VIRTUAL (A TRAVÉS DE LA PLATAFORMA ZOOM), VERIFICANDO
LA VELOCIDAD Y ESTABILIDAD DE LA CONEXIÓN A INTERNET (VÍDEO Y AUDIO).
3. DEBERÁ CONECTARSE A LA PLATAFORMA DE SUSTENTACIÓN VIRTUAL DE TESIS, 30
MINUTOS ANTES DE LA HORA PROGRAMADA PARA EL ACTO.
4. A ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO, DEBERÁ ACTIVAR LAFUNCIÓN “COMPARTIR
PANTALLA”, CON LA FINALIDAD QUE LOSMIEMBROS DEL JURADO PUEDAN VISUALIZAR
SIMULTANEAMENTE LA EXPOSICIÓN DEL GRADUANDO.
5. EL PERSONAL DE LAS FFAA Y PNP EN ACTIVIDAD, REALIZARÁ SU SUSTENTACIÓN EN
UNIFORME 1A O SU EQUIVALENTE.
6. EL PERSONAL CIVIL REALIZARÁ SU SUSTENTACIÓN DE LA MANERA SIGUIENTE:
HOMBRES EN TERNO Y DAMAS EN TRAJE SASTRE.
7. A LA ORDEN DEL PRESIDENTE DEL JURADO SE DARA INICIO AL ACTO DE SUSTENTACION.
8. EL VOCAL SECRETARIO DARA LECTURA A LA RESOLUCION DE EXPEDITO.
9. EL PRESIDENTE INVITA AL GRADUANDO QUE INICIE SU EXPOSICION, INDICANDOLE QUE
PARA ELLO DISPONE COMO MÁXIMO DE 40MINUTOS.
10. LUEGO DE LA EXPOSICION SE INICIA EL PERIODO DE PREGUNTAS POR PARTE DE LOS
MIEMBROS DEL JURADO DE TESIS
11. EL PRESIDENTE COMUNICA AL GRADUANDO QUE EL JURADO VA APSAR AL PERÍODO DE
DELIBERACIÓN POR LO QUE EL TÉCNICO DE LA OFICINA DE TECNOLOGÍA DEL CAEN, LO
VA A PASAR AL MODO DE “SALA DE ESPERA”.
12. EL GRADUANDO DEBE ESTAR EN TODO MOMENTO ATENTO A TODOS LOS MEDIOS DE
COMUNICACION VIRTUALES Y ELECTRONICOS AL MOMENTO QUE SE LE COMUNIQUE
QUE VUELVA ENTRAR A LA SALA VIRTUAL PARA LA LECTURA DE LA ACTA DE
SUSTENTACION Y ACTA DE OBSERVACION SI LA HUBIERA.
13. SI LA EVALUACION RESULTARA APROBATORIA, EL PRESIDENTE INVITARÁ AL
GRADUANDO A PONERSE DE PIE PARA TOMARLE EL JURAMENTO REGLAMENTARIO.
14. EN CASO LA EVALUACION FUERA DESAPROBATORIA, EL GRADUANDO PODRA VOLVER A
SUSTENTAR SU TESIS EN UN TIEMPO NO MENOR DE 60 DIAS CALENDARIOS.
15. EL PRESIDENTE DA POR CONCLUIDO EL ACTO DE SUSTENTACION DE TESIS.
16. EL ACTA DE OBSERVACIONES (SI LAS HUBIERA), SERÁ REMITIDA EN FORMA VIRTUAL AL
CORREO ELECTRÓNICO CONSIGNADO POR EL GRADUANDO. DICHAS OBSERVACIONES
DEBERÁN SER LEVANTADAS EN EL PLAZO INDICADO.
17. EL GRADUANDO REMITIRÁ SU INFORME DE LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES A
TRAVÉS DE CORREO ELECTRÓNICO DIRIGIDO AL JEFE DE LA DIVISIÓN DE GRADOS, A FIN
DE QUE SEA DERIVADO AL MIEMBRO DEL JURADO DESIGNADO PARA EVALUAR Y DAR
LA CONFORMIDAD DEL LEVANTAMIENTO DE LAS OBSERVACIONES.
18. A TRAVÉS DE LA MESA DE PARTES DEL CAEN-EPG, DEBERA REMITIR ALA DIVISIÓN DE
GRADOS TRES TOMOS EMPASTADOS DE SU TESIS, ADJUNTANDO UN DISCO COMPACTO
(CD) CONTENIENDO EN UN SOLO ARCHIVO SU TESIS EN FORMATO PDF, ASIMISMO,
ADJUNTARA ELINFORME DE LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES, SI FUERA EL CASO.
19. POSTERIORMENTE, PREVIA COORDINACIÓN CON LA DIVISIÓN DE GRADOS, EL
GRADUADO SE APERSONARÁ AL CAEN-EPG, PARA EL RECOJO DE SU MEDALLA Y
DIPLOMA DE GRADO.
ANEXO 28: CERTIFICADO DE SIMILITUD, EMITIDO POR LA DIRECCIÓN DE
INVESTIGACIÓN ACADÉMICA
Informe N° _ _(del experto en el software de evaluación de similitud)
De : (apellidos y nombres del Experto)
Para : (apellidos y nombres del Tesista)
Ref. : (Solicitud del tesista)
Me dirijo a usted para saludarlo y comunicarle que habiéndose aplicado el software de evaluación de
similitud al informe final de su Tesis denominada:
“__________________________________________________________________________________
______”, el resultado de la aplicación del software Turnitin 4.0, ha sido de _________ , debiendo
proceder en consecuencia _____________ (al cumplir/ no cumplir) conforme a lo dispuesto en el
Reglamento de Grados Académicos del CAEN-EPG.
Lima, _ _ _ de _ _ _ _ _ _ _ 201 _ __ _
________________
Apellidos y nombres del Evaluador
DNI _ _ _ _ _ _ _ _ _

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MINISTERIO DE DEFENSA

CENTRO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES

REGLAMENTO DE GRADOS ACADÉMICOS

TÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES ............................................................................................. 4

c) Ley Nº 30220, del 09 julio 2014 - Ley Universitaria y sus modificatorias.

e) Decreto Supremo Nº 003-2008-DE, de 27 marzo de 2008 que aprueba el Reglamento de la Ley

f) TUO de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General.

g) Directiva General N° 002-2018-MINDEF-SG-VPD/DIGEDOC, “Sistema Educativo del Sector

i) Decreto de Urgencia N° 026-2020 de 15 MAR 2020, mediante el cual El MINEDU establece

j) Resolución Viceministerial Nº 085-2020-MINEDU de 1 ABR 2020, que aprueba las

k) Resolución del Consejo Directivo N° 039-2020-SUNEDU/CD, de 27 MAR 2020,que aprueba los

l) Resolución Directoral Nº 033-2020 CAEN-EPG, de 05 MAY 2020, que aprueba la modificación de

Artículo 6°.- De los Grados Académicos

Artículo 9°.- Verificación de autenticidad de documentos.

La Secretaría General, a través de la División de Grados y Registros Académicos, podrá verificar la

Artículo 10°.- De los Diplomados.

Artículo 16°.- Evaluación del Tema de Tesis

Artículo 17°.- Asesores – Revisores.

Artículo 18°.- Designación de Asesores – Revisores.

a) Un Asesor – revisor Metodológico

Asesor-Revisor de Tesis de Maestría:

Asesor-Revisor de Tesis de Doctorado:

Artículo 20°.- El Comité de Tesis- funciones:

Artículo 21°.- El Comité de Tesis estará integrado por:

a) El Director de Investigación Académica, quien lo preside.

Artículo 22°.- Designación de Asesores- Revisores del Plan de Tesis

Artículo 23°.- Presentación y Aprobación del Informe Final de Tesis

Artículo 24°.- Incumplimiento del plazo de revisión

Artículo 26°- Curso de Actualización y Complementación

Artículo 27°.- Aprobación del Informe Final de Tesis.

Artículo 31°.- Para la designación de los vocales, se tomará en cuenta el gradoacadémico, la

Artículo 33°.- Presentación de la Tesis para sustentación.

Artículo 34°.- Resolución Directoral de Expedito.

Artículo 35°.- Notificación y remisión de la tesis.

A los miembros del jurado:

Artículo 36°- Audiencia de sustentación de la Tesis.

Artículo 37°.- Calificación de la sustentación de tesis.

Artículo 38°.- Determinación de observaciones.

Artículo 39°.- Subsanación de observaciones.

Artículo 40°.- Calificación:

1. Objetivos y Orientación………………………………… 3 puntos

2. Originalidad y Valides Científica……………………… 4 puntos

4. Trascendencia, cobertura y relevancia …………..... 3 puntos

Artículo 41°.- Desaprobación de la sustentación de la tesis.

Artículo 42°.- Mención “Summa Cum Laude”.

Artículo 43°.- Publicación de un artículo científico.

Artículo 44°.- Del Trámite de diploma de grado

Artículo 45°.- Exoneración de pago para Oficiales extranjeros becados.

Artículo 48°.- Definición

Artículo 49°.- Porcentaje de similitud con otras investigaciones.

Se deben utilizar los siguientes filtros:

Aprobación por el Presenta la Resolución

Elaboración y Designación de Presentación Programa la

Presenta el Acta Aprobación del

Grado Universidad Fecha de obtención

II. PROPUESTA DE INVESTIGACIÓN Enfoque: Cuantitativo Cualitativo Mixto

Título tentativo de la investigación

Por cualquier duda consultar con el equipo de la Dirección de Investigación Académica

Escriba aquí el título del plan de tesis