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PREPARATORIO DERECHO PENAL

MÓDULO 1: DERECHO PROCESAL PENAL

Proceso Penal Inquisitivo - Ley 600 del 2000

Proceso Penal Acusatorio:

1. Proceso penal ordinario - Ley 906 de 2004
2. Proceso penal abreviado - Ley 1826 de 2017

Características:
● Oral, público, contradictorio, concentrado y con inmediación.
- Contradictorio: las partes pueden controvertir las pruebas en el juicio oral.
- Concentrado: audiencias sucesivas.
- Inmediación: el juicio oral debe estar presidido por el juez. Las pruebas deben
practicarse en su presencia y el juez no puede delegar esas funciones en otra persona.
● Se abandona el principio de permanencia de la prueba: La permanencia de la prueba es que
desde el primer día todo es considerado prueba. Siempre se habla de prueba. En el sistema
acusatorio solo son pruebas las que se practican en el juicio oral (Excepciones: prueba de
referencia, prueba anticipada y testimonio adjunto). Antes del juicio oral no se habla de
pruebas sino de elementos materiales probatorios.

● Los sujetos procesales en el proceso penal se deben distinguir como partes e intervinientes.
Partes: La defensa y la Fiscalía General de la Nación.
- Defensa técnica: la que hacen los abogados.
- Defensa material: la que hace la persona investigada.
Intervinientes: Representante de las víctimas, el Ministerio Público y un tercero civilmente
responsable.
● Principio de igualdad de armas: Debe existir igualdad de armas entre la Fiscalía y la Defensa.
Si la Fiscalía tiene un investigador, la defensa también tiene derecho a tener un investigador.
Si la fiscalía tiene un perito, la defensa puede contratar también un perito, sin embargo, no
se equipara porque muchas veces el acusado no cuenta con los recursos para esa igualdad.

● Libertad probatoria: no existe tarifa legal probatoria, sin embargo, la prueba debe ser
pertinente, conducente y útil.

● Sistema premial: Terminaciones anticipadas del proceso. Con el fin de descongestionar el

sistema judicial se crearon figuras para terminar anticipadamente el proceso (rebajas de
pena, principio de oportunidad, allanamiento, preacuerdos).
- Allanamiento: es unilateral. Quien decide la aceptación de la responsabilidad es la
defensa material (el acusado). El abogado simplemente puede aconsejar.
- Preacuerdos: es un acuerdo entre las partes, entre la Fiscalía y la defensa.
 - Principio de oportunidad: es la posibilidad que tiene la Fiscalía General de la Nación,
para suspender, interrumpir o renunciar al ejercicio de la acción penal, en contra de
una persona que ha cometido un delito, cuando se cumplen los requisitos establecidos
en la ley.

Rebajas de pena:
● Si hay flagrancia: 12,5% de rebaja de pena si acepta cargos (¼ del 50% que se otorgaría
inicialmente).
● No hay flagrancia: hasta el 50% de rebaja de pena.
● Si la conducta se comete en contra de niños: no hay rebaja de pena.
● Para los delitos de patrimonio económico debe resarcirse a la víctima en los perjuicios para
poder acceder a las rebajas de pena.

¿A quién acude la Fiscalía para desarrollar la investigación? Dependiendo el escenario la Fiscalía

puede acudir a cualquier órgano con el fin de obtener información para la investigación.
➔ Policía Judicial
➔ CTI
➔ Medicina Legal

Forma de iniciar el proceso penal:

1. Denuncia
2. Querella
3. Petición especial
4. Oficio

● Oficio: ¿Cuándo se puede iniciar el proceso penal de oficio? Cuando existe un hecho notorio
o por la categoría o gravedad del delito.

● Querella:
- La querella únicamente puede ser presentada por la víctima de la conducta punible. La
querella y la petición especial son condiciones de procesabilidad de la acción penal, es
decir, que si no se interpone la querella no se puede iniciar la investigación por ese
delito. Si el Fiscal inicia la investigación del delito sin la presentación de la querella se
está extralimitando sus funciones.
- Caducidad: El querellante legítimo tiene 6 meses para interponer la querella. Si no lo
hace dentro de los 6 meses se presenta el fenómeno de la caducidad y ya no podrá
presentarla → Castigo a la víctima

Artículo 73 Ley 1826 de 2017. Caducidad de la querella. La querella debe presentarse dentro de los
seis (6) meses siguientes a la comisión de la conducta punible. No obstante, cuando el querellante
legítimo por razones de fuerza mayor o caso fortuito acreditados no hubiere tenido conocimiento de
su ocurrencia, el término se contará a partir del momento en que aquellos desaparezcan, sin que en
este caso sea superior a seis (6) meses.
 - Delitos querellables taxativos. Artículo 74 CPP. Ej. Lesiones personales, injuria,
calumnia, hurto simple, emisión ilegal de cheques.

Prescripción de la acción penal: Castigo al Estado

Artículo 83. Código Penal. Término de prescripción de la acción penal. La acción penal prescribirá
en un tiempo igual al máximo de la pena fijada en la ley, si fuere privativa de la libertad, pero en
ningún caso será inferior a cinco (5) años, ni excederá de veinte (20).

En las conductas punibles que tenga señalada la pena no privativa de la libertad, la acción penal
prescribirá en cinco (5) años. Para este efecto se tendrá en cuenta las causales sustanciales
modificadoras de la punibilidad.

Ej. Violencia intrafamiliar. La pena máxima es de 8 años. Si pasados 8 años el Estado no ha logrado
terminar la acción penal, prescribe la acción.

Prescripción de la sanción penal:

Artículo 89 C.P. Término de prescripción de la sanción penal. La pena privativa de la libertad, salvo
lo previsto en tratados internacionales debidamente incorporados al ordenamiento jurídico,
prescribe en el término fijado para ella en la sentencia o en el que falte por ejecutar, pero en ningún
caso podrá ser inferior a cinco años contados a partir de la ejecutoria de la correspondiente
sentencia. La pena no privativa de la libertad prescribe en cinco (5) años.

➔ Si estando condenado, el Estado no ha podido capturarlo. Prescribe la sanción si pasado el

tiempo interpuesto de condena no se ha logrado capturar a esa persona.
Ej. Sanción de 5 años. Si pasados esos 5 años no se ha podido capturar, la sanción prescribe.

Ius puniendi: capacidad sancionatoria del estado.

Identificar e individualizar:
● Identificación: la identificación se hace con el documento de identidad. Se oficia a la
Registraduría para obtener el documento de identidad de la persona.
● Individualizar: la individualización es la descripción de los rasgos físicos y corporales de la
persona.

Acto Legislativo 03 del 2002:

Mediante el Acto Legislativo 03 del 2002 se transformó la estructura básica del proceso penal en
colombia , un modelo mixto de tendencia inquisitiva para pasar a uno de tendencia acusatoria “que
hace especial énfasis en la garantía de los derechos fundamentales del inculpado para la
consecución de la verdad y la realización efectiva de la justicia y que buscaba privilegiar también los
derechos de las víctimas”.
 ➔ Fortalecimiento de la función investigativa y de acusación de la Fiscalía General de la Nación
concentrando sus esfuerzos en el recaudo de la prueba y despojándola de funciones
jurisdiccionales.
➔ La configuración de un juicio oral, público, contradictorio y concentrado.
➔ Distinguir de forma clara los funcionarios encargados de investigar, acusar y juzgar.
➔ Descongestionar los despachos judiciales mediante un sistema procesal basado en la
oralidad y garantizando el derecho a ser juzgado sin dilataciones injustificadas.
➔ Modificar el principio de permanencia de la prueba por el de la producción de ella durante la
etapa de juicio oral.
➔ Introducir el principio de oportunidad en cabeza de Fiscalía.
➔ Crear la figura del juez de control de garantías, quien tiene como función ejercer un control
previo y posterior de legalidad de las actividades y diligencias realizadas por la Fiscalía
General de la Nación en el ejercicio de su actividad investigativa.

INDAGACIÓN:

1. Verificación de los hechos

2. Individualización de la persona
3. Se recaudan elementos materiales probatorios
4. Se decide la tipicidad de la conducta
5. Verificación de causales de ausencia de responsabilidad
6. Verificación de condiciones de procedibilidad (caducidades)

Artículo 200 Código de Procedimiento Penal. Órganos. Corresponde a la Fiscalía General de la

Nación realizar la indagación e investigación de los hechos que revistan características de un delito
que lleguen a su conocimiento por medio de denuncia, querella, petición especial o por cualquier
otro medio idóneo.

En desarrollo de la función prevista en el inciso anterior a la Fiscalía General de la Nación, por

conducto del fiscal director de la investigación, le corresponde la dirección, coordinación, control
jurídico y verificación técnico-científica de las actividades que desarrolle la policía judicial, en los
términos previstos en este código.

Por policía judicial se entiende la función que cumplen las entidades del Estado para apoyar la
investigación penal y, en el ejercicio de las mismas, dependen funcionalmente del Fiscal General de
la Nación y sus delegados.

Los organismos oficiales y particulares están obligados a prestar la colaboración que soliciten las
unidades de policía judicial, en los términos establecidos dentro de la indagación e investigación
para la elaboración de los actos urgentes y cumplimiento a las actividades contempladas en los
programas metodológicos, respectivamente; so pena de las sanciones a que haya lugar.
 ➔ Fuentes formales: Denuncia, querella petición especial
➔ Fuentes no formales: Anónimo, llamada telefónica, documento físico, redes sociales.

La actuación penal se inicia desde el momento en que la Fiscalía General de la Nación tiene
información de la noticia criminal por medio de denuncia, querella, petición especial o por cualquier
otro medio idóneo (art. 200 С.Р.Р.)

No obstante, es posible que la noticia criminal no tenga la información suficiente para iniciar la
acción penal, evento en cual se llevará a cabo una actuación preliminar, anterior al proceso
propiamente dicho, denominada indagación, cuya finalidad es establecer la necesidad de darle curso
al proceso y definir si el hecho delictivo se cometió, cómo ocurrió y quiénes participaron en su
realización.

En esta primera fase de indagación, la Fiscalía determinará la existencia del hecho delictivo, las
circunstancias en que este se presentó e identificará a los autores o participes. Es posible que los
hechos no sean fáciles de verificar y no existan elementos materiales que ayuden en la identificación
del ilícito, siendo ese el caso, la Fiscalía y las autoridades de policía judicial (Art. 202 CPP), deberán
definir la conducta que va a ser objeto de investigación y juicio, mediante actividades y diligencias
previas, técnicas y científicas. Para desarrollarlas tendrá como límite el término de prescripción de la
acción penal

Artículo 202 Código de Procedimiento Penal. Órganos que ejercen funciones permanentes de
policía judicial de manera especial dentro de su competencia. Ejercen permanentemente funciones
especializadas de policía judicial dentro del proceso penal y en el ámbito de su competencia, los
siguientes organismos:

1. La Procuraduría General de la Nación.

2. La Contraloría General de la República.
3. Las autoridades de tránsito.
4. Las entidades públicas que ejerzan funciones de vigilancia y control.
5. Los directores nacional y regional del Inpec, los directores de los establecimientos de reclusión
y el personal de custodia y vigilancia, conforme con lo señalado en el Código Penitenciario y
Carcelario.
6. Los alcaldes.
7. Los inspectores de policía.

Programa Metodológico:

En la fase de la indagación se establece el programa metodológico, que debe entenderse como un

instrumento para proyectar la actividad investigativa, utilizado por el equipo constituido por el fiscal
y los servidores de policía judicial asignados al caso.

Por esa razón se constituye en el sistema por el cual se evalúa la información inicial y se identifican,
clasifican, priorizan, planean y ordenan los actos de indagación tendientes a determinar si existió la
conducta de la cual se tuvo noticia, si la misma tiene las características de un delito y, de ser así,
individualizar o identificar a sus autores y partícipes.

La realización del programa metodológico también facilitará identificar las posibilidades de

terminación anticipada del proceso, como pueden ser el archivo, la conciliación, la preclusión, la
aplicación del principio de oportunidad y los preacuerdos.

➔ Si hay suficientes medios de prueba el Fiscal da el siguiente paso donde ya se pasa a vincular
a la persona y donde realmente inicia el proceso formal. En la etapa de indagación todavía
no hay un proceso formal.
➔ Cuando hay captura en flagrancia no se lleva a cabo la etapa de indagación.

FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN: Artículo 286 y ss

Si por el contrario, existe información suficiente sobre la ocurrencia del delito, sobre las
circunstancias en que éste fue cometido y sobre sus autores, no se requiere adelantar esta fase de
indagación y se formulará la imputación o traslado de escrito de acusación (art. 536 CPP).
Una vez cumplida la indagación, si ella fue requerida, la Fiscalía formula ante el juez de control de
garantías (Art. 153 CPP. Noción) la imputación contra la persona sobre la que existen indicios de ser
la responsable del ilícito.

Artículo 153 C.P.P. Noción. Las actuaciones, peticiones y decisiones que no deban ordenarse,
resolverse o adoptarse en audiencia de formulación de acusación, preparatoria o del juicio oral, se
adelantarán, resolverán o decidirán en audiencia preliminar, ante el juez de control de garantías.

De conformidad con el artículo 286 del C.P.P., la formulación de imputación es "el acto a través del
cual la Fiscalía General de la Nación comunica a una persona su calidad de imputado, en audiencia
que se lleva a cabo ante el juez de control de garantías" y se promueve cuando..."de los elementos
materiales probatorios, evidencia física o de la información legalmente obtenida, se pueda inferir
razonablemente que el imputado es autor o partícipe del delito que se investiga" artículo 287 del
C.P.P.

Esta audiencia, que es preliminar conforme al artículo 154 del C.P.P., será pública y se realizará con
la presencia del imputado o de su defensor. La Fiscalía podrá solicitarle al juez de control de
garantías las medidas de aseguramiento contra el imputado y las medidas cautelares sobre sus
bienes.

1. Declaración de contumacia: Ocurre cuando la persona no se presenta a las audiencias o

diligencias de manera recurrente. Se le designa un defensor y con el defensor se realiza la
audiencia o la diligencia.
2. Declaración de persona ausente: Ocurre cuando no se tiene ningún dato o medio para
comunicarse con el
*Solamente el juez con función de control de garantías puede declararlas. El proceso penal sigue sin
que esté presente la persona. Son excepcionales*

Contenido de la Formulación de Imputación: Artículo 288 Código de Procedimiento Penal.

Contenido. Para la formulación de la imputación, el fiscal deberá expresar oralmente:

1. Individualización concreta del imputado, incluyendo su nombre, los datos que sirvan para
identificarlo y el domicilio de citaciones.
2. Relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes, en lenguaje comprensible, lo
cual no implicará el descubrimiento de los elementos materiales probatorios, evidencia física
ni de la información en poder de la Fiscalía, sin perjuicio de lo requerido para solicitar la
imposición de medida de aseguramiento.
3. Posibilidad del investigado de allanarse a la imputación y a obtener rebaja de pena de
conformidad con el artículo 351.
4. En algunas ocasiones: Advertencia de que durante 6 meses no podrá enajenar bienes sujetos
a registro esto con el fin de poder resarcir a la víctima en caso de que se tramite el incidente
de reparación integral.

Consecuencias:
1. Interrumpe el término de prescripción de la acción penal.
2. Se vincula a la persona

➔ Contra la formulación de imputación no cabe ningún recurso ya que simplemente es un acto

de comunicación. El juez no toma ningún tipo de decisión.
➔ En la formulación de imputación no existe descubrimiento de elementos materiales
probatorios de parte de la Fiscalía al imputado.
➔ La audiencia de formulación de imputación es una audiencia preliminar. Preliminar a la
etapa de juzgamiento.
Audiencias preliminares: Artículo 154 Código de Procedimiento Penal. Modalidades. Se tramitará
en audiencia preliminar:

1. El acto de poner a disposición del juez de control de garantías los elementos recogidos en
registros, allanamientos e interceptación de comunicaciones ordenadas por la Fiscalía, para
su control de legalidad dentro de las treinta y seis (36) horas siguientes.
2. La práctica de una prueba anticipada.
3. La que ordena la adopción de medidas necesarias para la protección de víctimas y testigos.
4. La que resuelve sobre la petición de medida de aseguramiento.
5. La que resuelve sobre la petición de medidas cautelares reales.
6. La formulación de la imputación.
7. El control de legalidad sobre la aplicación del principio de oportunidad.
8. Las peticiones de libertad que se presenten con anterioridad al anuncio del sentido del fallo.
9. Las que resuelvan asuntos similares a los anteriores.

Jerarquía:
1. Magistrados de la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia
2. Magistrados del Tribunal Superior de Distrito Judicial
3. Juez Penal del Circuito
● Juez Penal del Circuito con función de conocimiento.
4. Juez Penal Municipal
● Juez Penal Municipal con función de control de garantías.
● Juez Penal Municipal con función de conocimiento.

AUDIENCIA DE LEGALIZACIÓN DE CAPTURA

➔ Igual en la Ley 906 de 2004 y en Proceso Verbal Abreviado.

Artículo 303 Código de Procedimiento Penal. Derechos del capturado. Al capturado se le informará
de manera inmediata lo siguiente:

1. Del hecho que se le atribuye y motivó su captura y el funcionario que la ordenó.

2. Llamada. Del derecho a indicar la persona a quien se deba comunicar su aprehensión. El
funcionario responsable del capturado inmediatamente procederá a comunicar sobre la
retención a la persona que este indique.
3. Del derecho que tiene a guardar silencio, que las manifestaciones que haga podrán ser
usadas en su contra y que no está obligado a declarar en contra de su cónyuge, compañero
permanente o parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de
afinidad.
4. Del derecho que tiene a designar y a entrevistarse con un abogado de confianza en el menor
tiempo posible. De no poder hacerlo, el sistema nacional de defensoría pública proveerá su
defensa.
Modalidades de flagrancia:

Artículo 301 Código de Procedimiento Penal. Flagrancia. Se entiende que hay flagrancia cuando:

1. La persona es sorprendida y aprehendida durante la comisión del delito.

2. La persona es sorprendida o individualizada durante la comisión del delito y aprehendida
inmediatamente después por persecución o cuando fuere señalado por la víctima u otra
persona como autor o cómplice del delito inmediatamente después de su perpetración.
3. La persona es sorprendida y capturada con objetos, instrumentos o huellas, de los cuales
aparezca fundadamente que acaba de cometer un delito o de haber participado en él.
4. La persona es sorprendida o individualizada en la comisión de un delito en un sitio abierto al
público a través de la grabación de un dispositivo de video y aprehendida inmediatamente
después.
La misma regla operará si la grabación del dispositivo de video se realiza en un lugar privado
con consentimiento de la persona o personas que residan en el mismo.
5. La persona se encuentre en un vehículo utilizado momentos antes para huir del lugar de la
comisión de un delito, salvo que aparezca fundadamente que el sujeto no tenga
conocimiento de la conducta punible.

Línea de tiempo: La línea de tiempo se divide en dos:

➔ Inmediatez: puesta a disposición del capturado ante el juez en el menor tiempo posible. De
lo contrario, la persona captora debe argumentar las circunstancias por las cuales el
capturado no fue presentado y puesto a disposición inmediatamente después.
➔ 36 horas para poner en disposición de la persona capturada al juez de control de garantías.

Artículo 302 Código de Procedimiento Penal. Procedimiento en caso de flagrancia. Cuando la

captura en flagrancia se produzca en ríos o tierra donde el arribo a la cabecera municipal más
cercana sólo puede surtirse por vía fluvial o siempre que concurran dificultades objetivas de acceso
al territorio como obstáculos geográficos, logísticos, ausencia de infraestructura de transporte o
fenómenos meteorológicos que dificulten seriamente el traslado del aprehendido, se realizarán
todas las actividades para lograr la comparecencia del capturado ante el juez de control de garantías
en el menor tiempo posible sin que en ningún caso exceda las 36 horas siguientes, contadas a partir
del momento de la llegada al puerto o municipio más cercano, según el caso. La autoridad
competente deberá acreditar los eventos descritos en el presente inciso.

● La primera autoridad que conoce de la captura y que debe verificar los requisitos para que la
captura sea legal es el Fiscal. Si el fiscal establece que la captura es legal lo presenta ante el
juez de control de garantías. Si el fiscal advierte que la captura es ilegal, emite una orden de
libertad para el capturado.

Requisitos legales para la captura:

➔ Verificar el respeto al derecho a la dignidad humana del capturado.
➔ Verificar que se hayan comunicado sus derechos al capturado.
 ➔ Si es capturado en flagrancia, verificar si se cumple con alguna modalidad de flagrancia.
➔ Verificar la línea de tiempo (inmediatez y término de 36 horas).

Recursos procedentes frente a la decisión de legalidad o ilegalidad de la captura: Deben

interponerse inmediatamente después de manera oral
1. Recurso de reposición: Resuelve el mismo juez
2. Recurso de apelación: Segunda instancia que resuelve un juez superior (Juez Penal del
circuito).

AUDIENCIA DE SOLICITUD DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO:

Medida de aseguramiento: es una medida cautelar, es una medida preventiva que priva o restringe
derechos.

Artículo 28 Constitución Política. Toda persona es libre. Nadie puede ser molestado en su persona o
familia, ni reducido a prisión o arresto, ni detenido, ni su domicilio registrado, sino en virtud de
mandamiento escrito de autoridad judicial competente, con las formalidades legales y por motivo
previamente definido en la ley.

Artículo 295 Código de Procedimiento Penal. Afirmación de la libertad. Las disposiciones de este
código que autorizan preventivamente la privación o restricción de la libertad del imputado tienen
carácter excepcional; solo podrán ser interpretadas restrictivamente y su aplicación debe ser
necesaria, adecuada, proporcional y razonable frente a los contenidos constitucionales.

Fines constitucionales:

Artículo 296 Código de Procedimiento Penal. Finalidad de la restricción de la libertad. La libertad

personal podrá ser afectada dentro de la actuación cuando sea necesaria para:
1. Evitar la obstrucción de la justicia.
2. Para asegurar la comparecencia del imputado al proceso.
3. La protección de la comunidad y de las víctimas.
4. Para el cumplimiento de la pena.

Artículo 306 C.P.P. Solicitud de imposición de medida de aseguramiento. El fiscal solicitará al Juez
de Control de Garantías imponer medida de aseguramiento, indicando la persona, el delito, los
elementos de conocimiento necesarios para sustentar la medida y su urgencia, los cuales se
evaluarán en audiencia permitiendo a la defensa la controversia pertinente.

Escuchados los argumentos del fiscal, el ministerio público, la víctima o su apoderado y la defensa, el
juez emitirá su decisión. La presencia del defensor constituye requisito de validez de la respectiva
audiencia.
La víctima o su apoderado podrán solicitar al Juez de Control de Garantías, la imposición de la
medida de aseguramiento, en los eventos en que esta no sea solicitada por el fiscal. En dicho caso, el
Juez valorará los motivos que sustentan la no solicitud de la medida por parte del Fiscal, para
determinar la viabilidad de su imposición.

¿Quienes deben estar presentes en la audiencia?

➔ Fiscalía
➔ Defensa
➔ Imputado

Medidas de aseguramiento:
Artículo 307 C.P.P. Medidas de aseguramiento. Son medidas de aseguramiento:

Privativas de la libertad
1. Detención preventiva en establecimiento de reclusión.
2. Detención preventiva en la residencia señalada por el imputado, siempre que esa ubicación
no obstaculice el juzgamiento.

No privativas de la libertad (restringen derechos)

1. La obligación de someterse a un mecanismo de vigilancia electrónica.
2. La obligación de someterse a la vigilancia de una persona o institución determinada.
3. La obligación de presentarse periódicamente o cuando sea requerido ante el juez o ante la
autoridad que él designe.
4. La obligación de observar buena conducta individual, familiar y social, con especificación de
la misma y su relación con el hecho.
5. La prohibición de salir del país, del lugar en el cual reside o del ámbito territorial que fije el
juez.
6. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o lugares.
7. La prohibición de comunicarse con determinadas personas o con las víctimas, siempre que
no se afecte el derecho a la defensa.
8. La prestación de una caución real adecuada, por el propio imputado o por otra persona,
mediante depósito de dinero, valores, constitución de prenda* o hipoteca, entrega de
bienes o la fianza de una o más personas idóneas.
9. La prohibición de salir del lugar de habitación entre las 6:00 p.m. y las 6:00 a.m.

➔ Análisis de suficiencia: es un análisis que debe hacer el fiscal y que debe exponer al juez de
por qué las medidas no privativas de la libertad no son suficientes.
➔ Juicio de proporcionalidad: entre el derecho de la libertad y los fines constitucionales. Este
juicio debe hacerlo el juez. Muchas veces se vulnera el bien jurídicamente tutelado pero el
hecho no es lo suficientemente gravoso para vulnerar el derecho a la libertad.

Requisitos Subjetivos:
Artículo 308 C.P.P. Requisitos. El juez de control de garantías, a petición del Fiscal General de la
Nación o de su delegado, decretará la medida de aseguramiento cuando de los elementos
materiales probatorios y evidencia física recogidos y asegurados o de la información obtenidos
legalmente, se pueda inferir razonablemente que el imputado puede ser autor o partícipe de la
conducta delictiva que se investiga (inferencia razonable de autoría o participación), siempre y
cuando se cumpla alguno de los siguientes requisitos :

1. Que la medida de aseguramiento se muestre como necesaria para evitar que el imputado
obstruya el debido ejercicio de la justicia.
2. Que el imputado constituye un peligro para la seguridad de la sociedad o de la víctima.
3. Que resulte probable que el imputado no comparecerá al proceso o que no cumplirá la
sentencia.

PARÁGRAFO 1o. La calificación jurídica provisional contra el procesado no será, en sí misma,

determinante para inferir el riesgo de obstrucción de la justicia, el peligro para la seguridad de la
sociedad o de la víctima y la probabilidad de que el imputado no comparezca al proceso o de que no
cumplirá la sentencia. El Juez de Control de Garantías deberá valorar de manera suficiente si en el
futuro se configurarán los requisitos para decretar la medida de aseguramiento, sin tener en
consideración exclusivamente la conducta punible que se investiga.

➔ La calificación jurídica provisional es la calificación que hizo el Fiscal del imputado en la

formulación de imputación.

Artículo 309 C.P.P. Obstrucción de la justicia. Se entenderá que la imposición de la medida de

aseguramiento es indispensable para evitar la obstrucción de la justicia, cuando existan motivos
graves y fundados que permitan inferir que el imputado podrá destruir, modificar, dirigir, impedir,
ocultar o falsificar elementos de prueba; o se considere que inducirá a coimputados, testigos, peritos
o terceros para que informen falsamente o se comporten de manera desleal o reticente; o cuando
impida o dificulte la realización de las diligencias o la labor de los funcionarios y demás intervinientes
en la actuación.

Artículo 310 C.P.P. Peligro para la comunidad. Para estimar si la libertad del imputado representa
un peligro futuro para la seguridad de la comunidad, además de la gravedad y modalidad de la
conducta punible y la pena imponible, el juez deberá valorar las siguientes circunstancias:

1. La continuación de la actividad delictiva o su probable vinculación con organizaciones

criminales.
2. El número de delitos que se le imputan y la naturaleza de los mismos.
3. El hecho de estar disfrutando un mecanismo sustitutivo de la pena privativa de la libertad (Art.
63 C.P y 38 B), por delito doloso o preterintencional.
4. La existencia de sentencias condenatorias vigentes por delito doloso o preterintencional.
5. Cuando se utilicen armas para la comisión del delito: de fuego; armas convencionales; armas
de fuego hechizas o artesanales; armas, elementos y dispositivos menos letales; o armas
blancas definidas en la presente Ley.
 6. Cuando el punible sea por abuso sexual con menor de 14 años.
7. Cuando hagan parte o pertenezcan a un grupo de delincuencia organizada.
8. Además de los criterios previstos en el presente artículo, las autoridades judiciales deberán
tener en cuenta, al momento de realizar la valoración autónoma del peligro para la
comunidad, si la persona fue o ha sido imputada por delitos violentos, ha suscrito preacuerdo,
aceptado cargos u otorgado principio de oportunidad en los últimos tres (3) años por la
comisión de delitos contra la vida y la integridad personal o contra el patrimonio económico.

Mecanismos sustitutivos de la pena privativa de la libertad:

1. Suspensión de la ejecución de la pena:

Artículo 63 Código Penal. Suspensión de la ejecución de la pena. La ejecución de la pena privativa

de la libertad impuesta en sentencia de primera, segunda o única instancia, se suspenderá por un
período de dos (2) a cinco (5) años, de oficio o a petición del interesado, siempre que concurran los
siguientes requisitos:

1. Que la pena impuesta sea de prisión que no exceda de cuatro (4) años.
2. Si la persona condenada carece de antecedentes penales y no se trata de uno de los delitos
contenidos el inciso 2o del artículo 68A de la Ley 599 de 2000, el juez de conocimiento
concederá la medida con base solamente en el requisito objetivo señalado en el numeral 1
de este artículo.
3. Si la persona condenada tiene antecedentes penales por delito doloso dentro de los cinco
(5) años anteriores, el juez podrá conceder la medida cuando los antecedentes personales,
sociales y familiares del sentenciado sean indicativos de que no existe necesidad de
ejecución de la pena.

2. Prisión domiciliaria:

Artículo 38B. Requisitos para conceder la prisión domiciliaria. Son requisitos para conceder la
prisión domiciliaria:

1. Que la sentencia se imponga por conducta punible cuya pena mínima prevista en la ley sea
de ocho (8) años de prisión o menos.
2. Que no se trate de uno de los delitos incluidos en el inciso 2o del artículo 68A de la Ley 599
de 2000.
3. Que se demuestre el arraigo familiar y social del condenado.
4. Que se garantice mediante caución el cumplimiento de las obligaciones.

Artículo 311 C.P.P. Peligro para la víctima. Se entenderá que la seguridad de la víctima se encuentra
en peligro por la libertad del imputado, cuando existan motivos fundados que permitan inferir que
podrá atentar contra ella, su familia o sus bienes.
Artículo 312 C.P.P. No comparecencia. Para decidir acerca de la eventual no comparecencia del
imputado, se tendrá en cuenta, la gravedad y modalidad de la conducta y la pena imponible, además
de los siguientes factores:

1. La falta de arraigo en la comunidad, determinado por el domicilio, asiento de la familia, de

sus negocios o trabajo y las facilidades que tenga para abandonar definitivamente el país o
permanecer oculto.
2. La gravedad del daño causado y la actitud que el imputado asuma frente a este.
3. El comportamiento del imputado durante el procedimiento o en otro anterior, del que se
pueda inferir razonablemente su falta de voluntad para sujetarse a la investigación, a la
persecución penal y al cumplimiento de la pena.
4. La resistencia al procedimiento de captura mediante actos violentos contra el funcionario o
servidor que la realice, el intento de emprender la huida, o dificultar su individualización.
Requisitos Objetivos:

Artículo 313 C.P.P. Procedencia de la detención preventiva. Satisfechos los requisitos señalados en
el artículo 308, procederá la detención preventiva en establecimiento carcelario, en los siguientes
casos:

1. En los delitos de competencia de los jueces penales de circuito especializados

2. En los delitos investigables de oficio, cuando el mínimo de la pena prevista por la ley sea o
exceda de cuatro (4) años → Ningún delito querellable tendrá medida de aseguramiento.
3. En los delitos a que se refiere el Título VIII del Libro II del Código Penal, cuando la
defraudación sobrepase la cuantía de ciento cincuenta (150) salarios mínimos legales
mensuales vigentes.
4. Cuando la persona haya sido capturada por conducta constitutiva de delito o contravención,
dentro del lapso de los tres años anteriores, contados a partir de la nueva captura o
imputación, siempre que no se haya producido la preclusión o absolución en el caso
precedente.

En el supuesto contemplado por el inciso anterior, se entenderá que la libertad del capturado
representa peligro futuro para la sociedad en los términos de los artículos 308 y 310 de este código.

AUDIENCIA DE FORMULACIÓN DE ACUSACIÓN: Audiencia concentrada en la Ley 1826 de 2017.

Artículo 338 C.P.P. Citación. Dentro de los tres (3) días siguientes al recibo del escrito de acusación,
el juez señalará fecha, hora y lugar para la celebración de la audiencia de formulación de acusación.
A falta de sala, el juez podrá habilitar cualquier recinto público idóneo.

➔ El fiscal debe radicar el escrito de acusación.

➔ Mixto: parte escrita y parte oral

Artículo 339 C.P.P. Trámite. Abierta por el juez la audiencia, ordenará el traslado del escrito de
acusación a las demás partes; concederá la palabra a la Fiscalía, Ministerio Público y defensa para
que expresen oralmente las causales de incompetencia, impedimentos, recusaciones, nulidades, si
las hubiere, y las observaciones sobre el escrito de acusación, si no reúne los requisitos establecidos
en el artículo 337, para que el fiscal lo aclare, adicione o corrija de inmediato.

Resuelto lo anterior concederá la palabra al fiscal para que formule la correspondiente acusación.
➔ El Fiscal formulará oralmente la acusación.

El juez deberá presidir toda la audiencia y se requerirá para su validez la presencia del fiscal, del
abogado defensor y del acusado privado de la libertad, a menos que no desee hacerlo o sea
renuente a su traslado. También podrán concurrir el acusado no privado de la libertad y los demás
intervinientes sin que su ausencia afecte la validez.

● Incompetencia del juez: Se da cuando el defensor considera que el juez que está llevando el
proceso no es competente. Estos conflictos de competencia los dirime la Corte Suprema de
Justicia.
- Conflicto positivo de competencia: cuando varias autoridades creen tener la
competencia.
- Conflicto negativo de competencia: cuando ninguna autoridad dice tener competencia.

● Impedimentos: Con esto se quiere proteger que el juez sea imparcial en el proceso.
Situaciones que hacen que el juez se comporte de manera imparcial. El impedimento nace
del juez (el juez cuando abre la audiencia debe exponer el impedimento).

Artículo 56 C.P.P. Causales de impedimento. Son causales de impedimento:

1. Que el funcionario judicial, su cónyuge o compañero o compañera permanente, o algún
pariente suyo dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad,
tenga interés en la actuación procesal.
2. Que el funcionario judicial sea acreedor o deudor de alguna de las partes, del denunciante,
de la víctima o del perjudicado, de su cónyuge o compañero permanente o algún pariente
dentro del cuarto grado de consanguinidad o civil, o segundo de afinidad.

● Recusaciones: Las recusaciones nacen de las partes (cuando se abre la audiencia alguna de
las partes debe recusar). Las mismas causales de impedimentos.

● Nulidades: La nulidad hace que se devuelva el proceso hasta ese acto que causó la nulidad.
Se retrotrae la actuación hasta el momento que se generó la nulidad.

En la audiencia de formulación de acusación se hace el descubrimiento de elementos materiales

probatorios por parte de la Fiscalía.

➔ Para esta audiencia es obligatorio la presencia de las partes (fiscal, defensa y el acusado).
➔ Si el acusado está privado de la libertad es obligatorio que esté presente en la audiencia a
menos de que éste manifieste expresamente que no quiere asistir. De lo contrario es causal
de nulidad.
 ➔ Si la persona se encuentra en libertad no es necesario que acuda.
➔ Reconocimiento de la calidad de víctima: Acá el juez decreta quién es la víctima, quien es
considerado víctima en el proceso.
➔ La calificación jurídica deja de ser provisional: el delito por el cual se acusa a la persona debe
tener concordancia con la sentencia que se va a dictar.

AUDIENCIA PREPARATORIA

Artículo 356 C.P.P. Desarrollo de la audiencia preparatoria. En desarrollo de la audiencia el juez

dispondrá:

1. Que las partes manifiesten sus observaciones pertinentes al procedimiento de

descubrimiento de elementos probatorios, en especial, si el efectuado fuera de la sede de la
audiencia de formulación de acusación ha quedado completo. Si no lo estuviere, el juez lo
rechazará → Observaciones al descubrimiento de pruebas que se hizo en la audiencia de
formulación de acusación.

2. Descubrimiento de elementos de prueba por parte de la defensa a la Fiscalía: Que la

defensa descubra sus elementos materiales probatorios y evidencia física → Principio de
Igualdad de armas.

3. Enunciación de pruebas: Que la Fiscalía y la defensa enuncien la totalidad de las pruebas que
harán valer en la audiencia del juicio oral y público.

4. Que las partes manifiesten si tienen interés en hacer estipulaciones probatorias. En este
caso decretará un receso por el término de una (1) hora, al cabo de la cual se reanudará la
audiencia para que la Fiscalía y la defensa se manifiesten al respecto.

Estipulaciones probatorias: Se entiende por estipulaciones probatorias los acuerdos celebrados

entre la Fiscalía y la defensa para aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus
circunstancias.

5. Segunda oportunidad para aceptar cargos: Que el acusado manifieste si acepta o no los
cargos. En el primer caso se procederá a dictar sentencia reduciendo hasta en la tercera
parte la pena a imponer, conforme lo previsto en el artículo 351. En el segundo caso se
continuará con el trámite ordinario.

Artículo 357 C.P.P. Solicitudes probatorias. Durante la audiencia el juez dará la palabra a la Fiscalía y
luego a la defensa para que soliciten las pruebas que requieran para sustentar su pretensión.
➔ En las solicitudes probatorias las partes deben exponer la utilidad, pertinencia y conducencia
de las pruebas solicitadas.
➔ Exclusión de pruebas: en este momento las partes también pueden exponer las razones para
excluir ciertas pruebas.
➔ El juez decreta su decisión sobre las pruebas que se van a valer en el juicio oral.
 ➔ Contra la decisión cabe el recurso de reposición y apelación.

Ley 1826 de 2017: Proceso Penal Abreviado

Artículo 542 C.P.P. Audiencia concentrada. Una vez instalada la audiencia y corroborada la
presencia de las partes, el juez procederá a:

1. Segunda oportunidad para aceptar cargos: Interrogar al indiciado sobre su voluntad de

aceptar los cargos formulados y verificará que su contestación sea libre, voluntaria e
informada, advirtiéndole que de allanarse en dicha etapa sería acreedor de un beneficio
punitivo de hasta la tercera parte de la pena. En caso de aceptación, se procederá a lo
dispuesto en el artículo 447.
2. Se hará el reconocimiento de la calidad de víctima. En los eventos en que la acción penal la
ejerza el acusador privado, la víctima será reconocida preliminarmente en la orden de
conversión y definitivamente en esta audiencia.
3. Procederá a darle la palabra a las partes e intervinientes para que expresen oralmente las
causales de incompetencia, impedimentos y recusaciones.
4. Acto seguido, interrogará al fiscal sobre si existen modificaciones a la acusación plasmada en
el escrito de que habla el artículo 538, las cuales no podrán afectar el núcleo fáctico
señalado en tal escrito.
5. Dará el uso de la palabra a la defensa y a la víctima para que presenten sus observaciones al
escrito de acusación y sus modificaciones con respecto a los requisitos establecidos en los
artículos 337 y 538.

De ser procedente ordenará al fiscal que lo aclare, adicione o corrija de inmediato.

6. Que las partes e intervinientes manifiesten sus observaciones pertinentes al procedimiento

de descubrimiento de elementos probatorios. Si el descubrimiento no estuviere completo, el
juez lo rechazará conforme al artículo 346 de este Código.
7. Que la defensa descubra sus elementos materiales probatorios y evidencia física.
8. Que la Fiscalía y la defensa enuncien la totalidad de las pruebas que harán valer en la
audiencia del juicio oral y público. Lo anterior constará en un listado, el cual se entregará al
juez y a las partes e intervinientes al inicio de la audiencia.
9. Que las partes e intervinientes manifiesten si tienen interés en hacer estipulaciones
probatorias. En este evento, podrán reunirse previamente a la realización de la audiencia
para acordar las estipulaciones probatorias que serán presentadas al juez para su
 aprobación. Si lo anterior no se realiza, el juez podrá durante la audiencia ordenar un receso
hasta de una (1) hora a fin de que las partes puedan acordar las estipulaciones.
10. Que la Fiscalía, las víctimas y la defensa realicen sus solicitudes probatorias, de lo cual se
correrá traslado a las partes e intervinientes para que se pronuncien sobre su exclusión,
rechazo e inadmisibilidad.
11. Otorgar la palabra a las partes para que propongan las nulidades que consideren
pertinentes.
12. El Juez se pronunciará sobre las solicitudes probatorias y las nulidades propuestas en una
única providencia.
13. Se correrá traslado conjunto a las partes para que interpongan los recursos a que haya lugar
sobre las decisiones de reconocimiento de víctima, resolución de nulidades, solicitudes
probatorias y todas las demás que se adopten en esta audiencia y sean susceptibles de
recurso.

PARÁGRAFO. Si durante el juicio alguna de las partes encuentra un elemento material probatorio y
evidencia física significativo que debería ser descubierto, lo pondrá en conocimiento del juez quien,
oídas a las partes y en consideración al perjuicio que podría producirse al derecho de defensa y la
integridad del juicio, decidirá si es excepcionalmente admisible o si debe excluirse esa prueba.

➔ Antes se podía apelar el decreto probatorio. Ej. Si la Fiscalía decretaba un testimonio, la

defensa tenía la oportunidad de apelar ese decreto. Ahora la Corte Suprema de Justicia ha
dicho que no se puede. Cuando se da un decreto positivo el único recurso que cabe es el de
reposición pero no apelación.
Excepción: Cuando las partes solicitan exclusión de pruebas por ser ilegales o ilícitas. En
estos casos si cabe la apelación.

JUICIO ORAL:

Diferencia de ambos procesos: Al terminar el juicio oral se da:

● Ley 906 de 2004: Lectura de sentencia
● Ley 1826 de 2017: Traslado de la sentencia (no hay lectura)

➔ Instalación: Para la validez de la audiencia deben concurrir las partes: fiscal, defensa y juez.
No es necesaria la presencia de los intervinientes. Si la persona está privada de la libertad
por cuenta de este proceso, es obligatorio la asistencia de este para que la audiencia sea
válida.

➔ Tercera oportunidad para aceptar cargos: Artículo 367 C.P.P. Alegación inicial. Una vez
instalado el juicio oral, el juez advertirá al acusado, si está presente, que le asiste el derecho
a guardar silencio y a no autoincriminarse, y le concederá el uso de la palabra para que
manifieste, sin apremio ni juramento, si se declara inocente o culpable. De declararse
culpable tendrá derecho a la rebaja de una sexta parte de la pena imponible respecto de los
cargos aceptados.
 ➔ Teoría del caso: lo que la Fiscalía se compromete a probar en juicio. Obligatoria para la
fiscalía y optativa para la defensa.
- Imputación fáctica
- Imputación jurídica (delito).
- Pruebas que se van a presentar
- Petición

➔ Estipulaciones probatorias:
Artículo 369 C.P.P. Manifestaciones de culpabilidad preacordadas. Si se hubieren realizado
manifestaciones de culpabilidad preacordadas entre la defensa y la acusación en los
términos previstos en este código, la Fiscalía deberá indicar al juez los términos de la misma,
expresando la pretensión punitiva que tuviere.

Si la manifestación fuere aceptada por el juez, se incorporará en la sentencia. Si la rechazare,

adelantará el juicio como si hubiese habido una manifestación inicial de inocencia. En este
caso, no podrá mencionarse ni será objeto de prueba en el juicio el contenido de las
conversaciones entre el fiscal y el defensor, tendientes a las manifestaciones preacordadas.
Esta información tampoco podrá ser utilizada en ningún tipo de proceso judicial en contra
del acusado.

Las estipulaciones probatorias no pueden versar sobre la responsabilidad de la persona, deben

respetar la presunción de inocencia.

➔ Práctica de pruebas: se habla de pruebas cuando se practican frente al juez de

conocimiento.
- Proceso oral. Se privilegia el testimonio y la declaración.
- Las pruebas de la fiscalía siempre van a ser pruebas de cargo porque lo que
pretenden es condenar a la persona.
- Las pruebas de la defensa siempre van a ser pruebas de descargo porque lo que
pretenden es absolver a la persona.

➢ Testigo presencial: aquel testigo que presencia el hecho.

➢ Interrogatorio directo: únicamente lo realiza la parte que solicitó la prueba. Preguntas abiertas. Cuando
quien solicitó la prueba termina, el juez le da la palabra a la otra parte para contrainterrogar.
➢ Contrainterrogatorio: únicamente lo realiza la parte que no pidió la prueba, la contraparte. Las
preguntas deben ser cerradas.
➢ Redirecto: Segunda oportunidad para hacer preguntas la parte que solicitó la prueba
➢ Recontrainterrogatorio: Segunda oportunidad para hacer preguntas la parte que no solicitó la prueba.
➢ Excepcionalmente el Ministerio público o el juez hacen preguntas.

Entrevistas o versiones anteriores al juicio: La entrevista no es prueba. Las entrevistas que se

recopilaron en la indagación no son pruebas (solo es prueba la que se recopila en juicio). Sirve en
caso de que el testigo falte a la verdad.
Será prueba cuando se lleve al entrevistado a audiencia como testigo de los hechos y este brinde su
testimonio.
 - Impugnación de credibilidad.
- En casos excepcionales la entrevista puede entrar como prueba de referencia pero ésta
prueba adolece de contradicción.

Prueba de referencia: De acuerdo con el artículo 437 del Código de Procedimiento Penal, prueba de
referencia es toda declaración realizada fuera del juicio oral.

Artículo 381 C.P.P. Conocimiento para condenar. Para condenar se requiere el conocimiento más
allá de toda duda, acerca del delito y de la responsabilidad penal del acusado, fundado en las
pruebas debatidas en el juicio. La sentencia condenatoria no podrá fundamentarse exclusivamente
en pruebas de referencia.

Prueba anticipada: Artículo 284 C.P.P. Prueba anticipada. Durante la investigación y hasta antes de
la instalación de la audiencia de juicio oral se podrá practicar anticipadamente cualquier medio de
prueba pertinente, con el cumplimiento de los siguientes requisitos:

1. Que sea practicada ante el juez que cumpla funciones de control de garantías.
2. Que sea solicitada por el Fiscal General o el fiscal delegado, por la defensa o por el
Ministerio Público en los casos previstos en el artículo 112.
3. Que sea por motivos fundados y de extrema necesidad y para evitar la pérdida o alteración
del medio probatorio, o que se trate de investigaciones que se adelanten por el delito de
violencia intrafamiliar.
4. Que se practique en audiencia pública y con observancia de las reglas previstas para la
práctica de pruebas en el juicio.

➔ Alegatos de conclusión
➔ Sentido del fallo: Absolutorio o condenatorio.
- En este momento las partes pueden hablar sobre los mecanismos sustitutivos de la
pena privativa de la libertad dependiendo de las circunstancias del caso (Suspensión
de la ejecución de la pena y la prisión domiciliaria).

➔ Recursos: Contra la sentencia solo procede recurso de apelación.

TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO:

● Preacuerdos: negociación entre las partes.

● Principio de oportunidad: facultad que tiene la FGN para interrumpir, suspender o renunciar
al ejercicio de la acción penal siempre que se cumplan los requisitos de ley.
● Allanamiento: en la formulación de imputación, en la audiencia preparatoria y en el juicio
oral.
● Archivo de diligencias

Artículo 79 C.P. Archivo de las diligencias. Cuando la Fiscalía tenga conocimiento de un hecho
respecto del cual constate que no existen motivos o circunstancias fácticas que permitan su
caracterización como delito, o indiquen su posible existencia como tal, dispondrá el archivo de la
actuación. Sin embargo, si surgieran nuevos elementos probatorios la indagación se reanudará
mientras no se haya extinguido la acción penal.

➔ La decisión de archivo no hace tránsito a cosa juzgada.

➔ La víctima puede pedirle al juez de control de garantías que desarchive el proceso.

● Preclusión : Artículo 331 C.P.P. Preclusión. En cualquier momento, el fiscal solicitará al juez
de conocimiento la preclusión, si no existiere mérito para acusar.

Artículo 332 C.P.P. Causales. El fiscal solicitará la preclusión en los siguientes casos:
1. Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la acción penal.
2. Existencia de una causal que excluya la responsabilidad, de acuerdo con el Código Penal.
3. Inexistencia del hecho investigado.
4. Atipicidad del hecho investigado.
5. Ausencia de intervención del imputado en el hecho investigado.
6. Imposibilidad de desvirtuar la presunción de inocencia.
7. Vencimiento del término máximo previsto en el inciso segundo del artículo 294 de este
código.

PARÁGRAFO. Durante el juzgamiento, de sobrevenir las causales contempladas en los numerales 1 y

3, el fiscal, el Ministerio Público o la defensa, podrán solicitar al juez de conocimiento la preclusión.

➔ Conoce el juez de conocimiento.

➔ La preclusión hace tránsito a cosa juzgada.