Auditoria SEMANA 6 IVAN SANCHEZ

UNIVERSIDAD GALILEO - IDEA
CEI: Amatitlán
Nombre de la carrera: Licenciatura en Tecnología y Administración de
Empresas
Curso: IMPLEMENTACION Y EVALUACION ADMINISTRATIVA 2
Horario: 21:00 hrs
Tutor: Lic. Christian Reyes
TEMA
AUDITORIA DE SISTEMAS
Apellidos, Nombres del Alumno:

SANCHEZ PEREZ IVAN FERNANDO
Carné: 17006054
Fecha de entrega: 25/02/2024
Semana a la que corresponde: 6
SINTESIS:
Este tema trata de una auditoria sobre el proceso de reclutamiento, la cual se
ha venido trabajando desde los primeros trabajos.
Es importante mencionar que sin una auditoria en el área, no se podrían
mejorar los aspectos o procesos malos que se han venido trabajando esto
debido a que no se tiene un limite y/o recomendaciones para mejorar el tema.
La finalidad de esta misma es recomendar medidas de seguridad para que se
pueda aplicar para eliminar y/o evitar la vulnerabilidad ante cualquier
amenaza que permita una buena función del sistema o servicio, esto debido
a que se está viviendo un tema serio por el hackeo de los sistemas a nivel
general en nuestra empresa de CLARO GUATEMALA S.A.
AUDITORIA DE SISTEMAS (Plan de Auditoria).
AÑO: 2024
EMPRESA: CLARO GUATEMALA S.A.
AREA: RECURSOS HUMANOS
Actualmente se tiene el inconveniente en el área de Recursos Humanos RRHH,

con respecto a la contratación de personal nuevo, ya que se el proceso de
reclutacion de personal es muy tardado y costoso, por lo que se considera
necesario un estudio del sistema y proceso que actualmente se tiene y sacar
una conclusión implementando la Auditoria de Sistema y Administrativa con la
única finalidad de mejorar la eficiencia, eficacia, efectividad y
financieramente.
Lograr esto implica que las personas contratadas deben cumplir con los
requisitos (educación, competencias, experiencia, entre otras) y además tener
total claridad de las funciones que va a realizar dentro de la compañía. Todos
estos inconvenientes al final afectan directamente la productividad de la
empresa. Ante este panorama se presentan las siguientes inquietudes: ¿Cómo
el proceso de gestión humana de la empresa CLARO GUATEMALA S.A.
contribuye al logro de los objetivos estratégicos?
Se acude a realizar la auditoria al proceso de gestión humana de la empresa

CLARO GUATEMALA S.A., ya que es el método más efectivo que pude ayudar
a la empresa a resolver el problema, ya que lo que se va hacer es revisar cada
uno de los indicadores para ver en cual se está fallando y así evitar los
requerimientos por parte de las diferentes áreas.
Se realizan preguntas claves para empezar el tema como las siguientes:

No. Preguntas Observaciones
1 Muéstreme por favor lo Se evidencia que las 5 personas
perfiles de cargo de las contratadas recientemente no
ultimas 5 plazas contratadas cumplen el perfil adecuado. Por otro
¿existe buen perfil? ¿hay lado, no se evidencia que se haya
claridad en los requisitos realizado un buen proceso de
exigidos por los procesos de reclutacion. No se pudo evidenciar que
reclutacion? se cumpla con los requisitos exigidos por
el jefe de Recursos Humanos RRHH.
2 Muéstreme por favor cual es No se tiene evidencia de formación. Se
la manera de formación y hizo una inducción básica para este
contratación del nuevo cargo, pero no se pudo detectar el
personal en la plaza vacante proceso correcto ni como se realiza el
ASESOR A CLIENTE Y VENTAS. proceso de contratación.
3 ¿Cómo se realiza la actividad Se evidencia que no se tiene ningún
de selección, enganche y procedimiento establecido para la
contratación? contratación del personal.
Debido a estas investigaciones se realiza una conclusión y recomendación con

respecto al tema:
La Auditoría al proceso de Gestión Humana de CLARO GUATEMALA S.A, se

llevó a cabo el día 25 de febrero del 2024, para realizar la Auditoría al proceso
de Gestión Humana de acuerdo a los requerimientos exigidos por la Gerencia.
Se continuó con la revisión de la información (documentación) del proceso

para determinar con el responsable lo que se debía evaluar. Se prosiguió con
la entrevista, formulación de preguntas, verificación del cumplimiento de los
requisitos y registro de hallazgos. Una vez finalizada la revisión del proceso, se
realizó la reunión de enlace para determinar con los observadores, los
hallazgos obtenidos. Terminado esto, se convocó a la reunión de cierre para
comunicar los hallazgos, fortalezas, oportunidades de mejora y observaciones
obtenidos. Durante esta reunión se presentaron los resultados obtenidos
producto de la evaluación al proceso de Gestión Humana, aclaración de
inquietudes y se determinaron las fechas en las que el proceso implementará
los planes de acción y se realizará el seguimiento para el cierre de las No
Conformidades encontradas, evidenciaron que el proceso de Gestión
Humana tiene muchas oportunidades de mejora puesto que se encontraron
cuatro Conformidades y oportunidades de mejora asociadas a la no
adecuada gestión del proceso de selección, enganche y contratación. Se
pudo evidenciar que no se está cumpliendo con el tiempo determinado desde
la requisición de personal hasta que el proceso de GH hace finalmente la
contratación, puesto que se tiene determinado un plazo máximo de 30 días y
en los archivos revisados en la Auditoria y ninguno cumplía con estos tiempos.
Otro de los hallazgos obtenidos de la Auditoría está asociado a que NO se
evidencia la definición de los perfiles de cargo para la mayoría de los cargos
operativos, teniéndolo descrito como uno de los requisitos importantes para la
gestión del proceso. El proceso define que el perfil de cargo define las
competencias para la selección adecuada del cargo, al igual que permite
medir la competencia y el desempeño del mismo. Este hecho es una de las
principales causas que aportan a la alta rotación de personal en la compañía
puesto que al no tener claridad de las competencias que debe tener la
personas para ejercer el cargo, se contrata a una persona no idónea para el
cargo la cual no supera el periodo de prueba, incurriendo en costos y
reprocesos.
RECOMENDACIONES:
1. Implementar acciones para mejor el clima laboral producto de la

medición que se realizó en el 2023, básicamente en la variable de
sentido de pertenencia de los Trabajadores de la compañía.
2. Fortalecer el Liderazgo y Compromiso de la Gerencia con respecto al
seguimiento a la gestión de los procesos para así asegurar la eficacia del
sistema y dar cumplimiento a lo definido en los requisitos.
3. Definir y establecer una frecuencia para realizar el monitoreo de los
procesos, puesto que no se puede evidenciar el cumplimiento de las
metas de los procesos en general. Esto con el fin de reducir el riesgo de
pérdida productividad y el NO logro de los objetivos de la compañía.
4. Comprar un mejor equipo que permita la mejora y facilidad de manejo
de los datos.
5. Utilizar paginas de Bolsas de Empleo y Redes Sociales como: Facebook,
X, WhatsApp, recomendaciones personales, todo esto para tener un
mayor trafico y CV a calificar y así obtener al candidato perfecto.

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Se acude a realizar la auditoria al proceso de gestión humana de la empresa

Se realizan preguntas claves para empezar el tema como las siguientes:

Debido a estas investigaciones se realiza una conclusión y recomendación con

La Auditoría al proceso de Gestión Humana de CLARO GUATEMALA S.A, se

Se continuó con la revisión de la información (documentación) del proceso

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