TEMA # 1 El orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir

CIENCIA E INVESTIGACIÓN alguna fase. Parte de una idea que va acotándose y, una vez
¿Cómo se define la investigación?
La investigación es un conjunto de procesos sistemáticos,
críticos y empíricos que se aplican al estudio de un fenómeno
o problema.
¿Qué enfoques se han presentado en la investigación?
A lo largo de la historia de la ciencia han surgido diversas
corrientes de pensamiento (como el empirismo, el
materialismo dialéctico, el positivismo, la fenomenología, el
estructuralismo) y diversos marcos interpretativos, como el
realismo y el constructivismo, que han abierto diferentes
rutas en la búsqueda del conocimiento.
Sin embargo, y debido a las diferentes premisas que las delimitada, se derivan objetivos y preguntas de investigación,
sustentan, desde el siglo pasado tales corrientes se se revisa la literatura y se construye un marco o una
“polarizaron” en dos aproximaciones principales de la perspectiva teórica. De las preguntas se establecen hipótesis
investigación: el enfoque cuantitativo y el enfoque y determinan variables; se traza un plan para probarlas
cualitativo. (diseño); se miden las variables en un determinado contexto;
Ambos enfoques emplean procesos cuidadosos, metódicos y se analizan las mediciones obtenidas utilizando métodos
empíricos en su esfuerzo para generar conocimiento, por lo estadísticos, y se extrae una serie de conclusiones respecto
que la definición previa de investigación se aplica a los dos de la o las hipótesis.
por igual. En términos generales, estos métodos
utilizan cinco estrategias similares y relacionadas
entre sí (Grinnell, 1997): El enfoque cuantitativo tiene las siguientes
1. Llevan a cabo la observación y evaluación de características:
fenómenos. 1. Refleja la necesidad de medir y estimar magnitudes de
2. Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de los fenómenos o problemas de investigación: ¿cada
la observación y evaluación realizadas. cuánto ocurren y con qué magnitud?
3. Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas 2. El investigador o investigadora plantea un problema de
tienen fundamento. estudio delimitado y concreto sobre el fenómeno,
4. Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las aunque en evolución. Sus preguntas de investigación
pruebas o del análisis. versan sobre cuestiones específicas.
5. Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para 3. Una vez planteado el problema de estudio, el
esclarecer, modificar y fundamentar las suposiciones e investigador o investigadora considera lo que se ha
ideas o incluso para generar otras. investigado anteriormente (la revisión de la literatura)
Sin embargo, aunque las aproximaciones cuantitativa y y construye un marco teórico (la teoría que habrá de
cualitativa comparten esas estrategias genera- les, cada una guiar su estudio), del cual deriva una o varias hipótesis
tiene sus propias características. (cuestiones que va a examinar si son ciertas o no) y las
¿Qué características posee el enfoque cuantitativo de somete a prueba mediante el empleo de los diseños de
investigación? investigación apropiados. Si los resultados corroboran
El enfoque cuantitativo (que representa, como dijimos, un las hipótesis o son congruentes con éstas, se aporta
conjunto de procesos) es secuencial y probatorio. Cada etapa evidencia a su favor. Si se refutan, se descartan en
precede a la siguiente y no podemos “brincar” o eludir pasos. busca de mejores explicaciones y nuevas hipótesis. Al
 apoyar las hipótesis se genera confianza en la teoría 11. En una investigación cuantitativa se intenta
que las sustenta. Si no es así, se rechazan las hipótesis generalizar los resultados encontrados en un grupo o
y, eventualmente, la teoría. segmento (muestra) a una colectividad mayor
4. Así, las hipótesis (por ahora denominémoslas (universo o población). También se busca que los
“creencias”) se generan antes de recolectar y analizar estudios efectuados puedan replicarse.
los datos. 12. Al final, con los estudios cuantitativos se
5. La recolección de los datos se fundamenta en la pretende confirmar y predecir los fenomenos
medición (se miden las variables o conceptos investigados, buscando regularidades y relaciones
contenidos en las hipótesis). Esta recolección se lleva a causales entre elementos, esto significa que la meta
cabo al utilizar procedimientos estandarizados y principal es la formulación y demostración de teorias.
aceptados por una comunidad científica. Para que una 13. Para este enfoque, si se sigue rigurosamente el
investigación sea creíble y aceptada por otros proceso y, de acuerdo con ciertas reglas lógicas, los
investigadores, debe demostrarse que se siguieron datos generados poseen los estándares de validez y
tales procedimientos. Como en este enfoque se confiabilidad, las conclusiones derivadas contribuirán a
pretende medir, los fenómenos estudiados deben la generación de conocimiento.
poder observarse o referirse al “mundo real”. 14. Esta aproximación se vale de la lógica o
6. Debido a que los datos son producto de mediciones, se razonamiento deductivo, que comienza con la teoría, y
representan mediante números (cantidades) y se de ésta se derivan expresiones lógicas denominadas
deben analizar con métodos estadísticos. “hipótesis” que el investigador somete a prueba.
7. En el proceso se trata de tener el mayor control para 15. La investigación cuantitativa pretende identificar
lograr que otras posibles explicaciones, distintas o leyes “universales” y causales (Bergman, 2008).
“rivales” a la propuesta del estudio (hipótesis), se 16. La búsqueda cuantitativa ocurre en la “realidad
desechen y se excluya la incertidumbre y minimice el externa” al individuo. Conviene ahora explicar cómo se
error. Es por esto que se confía en la experimentación concibe la realidad con esta aproximación a la
o en las pruebas de causalidad. investigación.
8. Los análisis cuantitativos se interpretan a la luz de las Para este fin, utilizaremos la siguiente argumentación
predicciones iniciales (hipótesis) y de estudios previos basada en Grinnell (1997) y Creswell (2013a):
(teoría). La interpretación constituye una explicación
de cómo los resultados encajan en el conocimiento 1. Hay dos realidades: la primera es interna o
existente (Creswell, 2013a). subjetiva y consiste en las creencias, presuposiciones
9. La investigación cuantitativa debe ser lo más y experiencias subjetivas de las personas, que van
“objetiva” posible. Los fenómenos que se observan o desde las muy vagas o generales (intuiciones) hasta
miden no deben ser afectados por el investigador, las convicciones bien organizadas y desarrolladas
quien debe evitar en lo posible que sus temores, lógicamente a través de teorías formales. Desde luego,
creencias, deseos y tendencias influyan en los en el enfoque cuantitativo lo subjetivo existe y
resultados del estudio o interfieran en los procesos y posee un valor para los investigadores; pero
que tampoco sean alterados por las tendencias de este enfoque se aboca a demostrar qué tan bien
otros (Unrau, Grinnell y Williams, 2005). se adecua el conocimiento a la realidad objetiva.
10. Los estudios cuantitativos siguen un patrón Documentar esta coincidencia constituye un propósito
predecible y estructurado (el proceso) y se debe tener central de muchos estudios cuantitativos (que los
presente que las decisiones críticas sobre el método se efectos que consideramos que provoca una
toman antes de recolectar los datos. enfermedad sean “verdaderos”, que captemos la
relación “real” entre las motivaciones de una persona
 y su conducta, que un material que se supone posea ¿Qué características posee el enfoque cualitativo de
determinada resistencia auténticamente la tenga, investigación?
entre otros). En el caso de las ciencias sociales, el El enfoque cualitativo también se guía por áreas o temas
enfoque cuantitativo parte de que el mundo “social” es significativos de investigación. Sin embargo, en lugar de que
intrínsecamente cognoscible y todos podemos estar de la claridad sobre las preguntas de investigación e hipótesis
acuerdo con la naturaleza de la realidad social preceda a la recolección y el análisis de los datos (como en la
2. La segunda realidad es objetiva, externa e mayoría de los estudios cuantitativos), los estudios
independiente de las creencias que tengamos sobre cualitativos pueden desarrollar preguntas e hipótesis antes,
ella (la autoestima, una ley, los mensajes televisivos, durante o después de la recolección y el análisis de los datos.
una edificación, el sida, etc., ocurren, es decir, cada Con frecuencia, estas actividades sirven, primero, para
una constituye una realidad a pesar de lo que descubrir cuáles son las preguntas de investigación más
pensemos de ella). Esta realidad objetiva es importantes; y después, para perfeccionarlas y responderlas.
susceptible de conocerse. Bajo esta premisa, resulta La acción indagatoria se mueve de manera dinámica en
posible investigar una realidad externa y autónoma del ambos sentidos: entre los hechos y su interpretación, y
investigador. Se necesita comprender o tener la mayor resulta un proceso más bien “circular” en el que la secuencia
cantidad de información sobre la realidad objetiva. no siempre es la misma, pues varía con cada estudio. A
Conocemos la realidad del fenómeno y los eventos que continuación intentamos representarlo en la figura 1.3, pero
la rodean a través de sus manifestaciones. Para cabe señalar que es simplemente eso, un intento, porque su
entender cada realidad (el porqué de las cosas), es complejidad y flexibilidad son mayores.
necesario registrar y analizar dichos eventos. Cuando
las investigaciones creíbles establezcan que la realidad Para comprender la figura 1.3 es necesario observar lo
objetiva es diferente de nuestras creencias, éstas siguiente:
deben modificarse para adaptarse a tal realidad, como a. Aunque ciertamente hay una revisión inicial de la
se ve en la figura 1.2 (note que la “realidad” no literatura, ésta puede complementarse en cualquier etapa
cambia, sino que es la misma; lo que se ajusta es el del estudio y apoyar desde el planteamiento del problema
conjunto de creencias o hipótesis del investigador y, en hasta la elaboración del reporte de resultados (la
consecuencia, la teoría). vinculación entre la teoría y las etapas del proceso se
representa mediante flechas curvadas).
b. En la investigación cualitativa a veces es necesario
regresar a etapas previas. Por ello, las flechas de las fases
que van de la inmersión inicial en el campo hasta el
reporte de resultados se visualizan en dos sentidos. Por
ejemplo, el primer diseño del estudio puede modificarse al
definir la muestra inicial y pretender tener acceso a ésta
(podría ser el caso que se desee observar a ciertas
personas en su ambiente natural, pero por alguna razón
descubrimos que no es factible efectuar las observaciones
deseadas; en consecuencia, la muestra y los ambientes de
estudio tienen que variar, y el diseño debe ajustarse). Tal
fue la situación de un estudiante que deseaba observar en
un penal a criminales de alta peligrosidad con ciertas
características, pero le fue negado el acceso y tuvo que
acudir a otra cárcel, donde entrevistó a criminales menos
 peligrosos. Asimismo, al analizar los datos, podemos 3. En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban
advertir que necesitamos un número mayor de hipótesis, sino que se generan durante el proceso y se
participantes u otras personas que al principio no estaban perfeccionan conforme se recaban más datos; son un
contempladas, lo cual modifica la muestra concebida resultado del estudio.
originalmente. O bien, descubrimos que debemos analizar 4. El enfoque se basa en métodos de recolección de datos no
otra clase de datos no considerados al inicio del estudio estandarizados ni predeterminados completamente. Tal
(por ejemplo, habíamos planeado efectuar únicamente recolección consiste en obtener las perspectivas y puntos
entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de vista de los participantes (sus emociones, prioridades,
de los individuos que nos pueden ayudar a comprenderlos experiencias, significados y otros aspectos más bien
mejor, como sería el caso de sus “diarios personales”). subjetivos). También resultan de interés las interacciones
c. La inmersión inicial en el campo significa sensibilizarse entre individuos, grupos y colectividades. El investigador
con el ambiente o entorno en el cual se llevará a cabo el hace preguntas más abiertas, recaba datos expresados a
estudio, identificar informantes que aporten datos y guíen través del lenguaje escrito, verbal y no verbal, así como
al investigador por el lugar, adentrarse y compenetrarse visual, los cuales describe, analiza y convierte en temas
con la situación de investigación, además de verificar la que vincula, y reconoce sus tendencias personales.
factibilidad del estudio. Debido a ello, la preocupación directa del investigador se
d. En el caso del proceso cualitativo, la muestra, la concentra en las vivencias de los participantes tal como
recolección y el análisis son fases que se realizan fueron (o son) sentidas y experimentadas (Sherman y
prácticamente de manera simultánea. Webb, 1988). Patton (2011) define los datos cualitativos
Además de lo anterior, el enfoque o aproximación como descripciones detalladas de situaciones, eventos,
cualitativa posee las siguientes características: personas, interacciones, conductas observadas y sus
1. El investigador o investigadora plantea un problema, pero manifestaciones.
no sigue un proceso definido claramente. Sus 5. Así, el investigador cualitativo utiliza técnicas para
planteamientos iniciales no son tan específicos como en el recolectar datos, como la observación no estructurada,
enfoque cuantitativo y las preguntas de investigación no entrevistas abiertas, revisión de documentos, discusión en
siempre se han conceptualizado ni definido por completo. grupo, evaluación de experiencias personales, registro de
2. En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una historias de vida, e interacción e introspección con grupos
teoría y luego “voltear” al mundo empírico para confirmar o comunidades.
si ésta es apoyada por los datos y resultados, el 6. El proceso de indagación es más flexible y se mueve entre
investigador comienza examinando los hechos en sí y en las respuestas y el desarrollo de la teoría. Su propósito
el proceso desarrolla una teoría coherente para consiste en “reconstruir” la realidad, tal como la observan
representar lo que observa (Esterberg, 2002). Dicho de los actores de un sistema social definido previamente. Es
otra forma, las investigaciones cualitativas se basan más holístico, porque se precia de considerar el “todo”6 sin
en una lógica y proceso inductivo (explorar y describir, y reducirlo al estudio de sus partes.
luego generar perspectivas teóricas). Van de lo particular 7. La aproximación cualitativa evalúa el desarrollo natural de
a lo general. Por ejemplo, en un estudio cualitativo típico, los sucesos, es decir, no hay manipulación ni estimulación
el investigador entrevista a una persona, analiza los datos de la realidad (Corbetta, 2003).
que obtuvo y saca conclusiones; posteriormente, 8. La investigación cualitativa se fundamenta en una
entrevista a otra persona, analiza esta nueva información perspectiva interpretativa centrada en el entendimiento
y revisa sus resultados y conclusiones; del mismo modo, del significado de las acciones de seres vivos, sobre todo
efectúa y analiza más entrevistas para comprender el de los humanos y sus instituciones (busca interpretar lo
fenómeno que estudia. Es decir, procede caso por caso, que va captando activamente).
dato por dato, hasta llegar a una perspectiva más general.
9. Postula que la “realidad” se define a través de las  Utiliza diversas técnicas de investigación y habilidades
interpretaciones de los participantes en la investigación sociales de una manera flexible, de acuerdo con los
respecto de sus propias realidades. De este modo, requerimientos de la situación.
convergen varias “realidades”, por lo menos la de los  No define las variables con el propósito de manipularlas
participantes, la del investigador y la que se produce en la experimentalmente.
interacción de todos los actores. Además, son realidades  Produce datos en forma de notas extensas, diagramas,
que van modificándose conforme transcurre el estudio y mapas o “cuadros humanos” para generar descripciones
son las fuentes de datos. bastante detalladas.
10. Por lo anterior, el investigador se introduce en las  Extrae significado de los datos y no necesita reducirlos a
experiencias de los participantes y construye el números ni debe analizarlos estadísticamente (aunque el
conocimiento, siempre consciente de que es parte del conteo puede utilizarse en el análisis).
fenómeno estudiado. Así, en el centro de la investigación  Entiende a los participantes que son estudiados y
está situada la diversidad de ideologías y cualidades desarrolla una empatía hacia ellos; no sólo registra hechos
únicas de los individuos. “objetivos”.
11. Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar  Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos
de manera probabilística los resultados a poblaciones más explícitos, conscientes y manifiestos, así como aquellos
amplias ni obtener necesariamente muestras implícitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido,
representativas; incluso, regularmente no pretenden que la realidad subjetiva en sí misma es objeto de estudio.
sus estudios lleguen a repetirse.  Observa los procesos sin irrumpir, alterar ni imponer un
12. El enfoque cualitativo puede concebirse como un punto de vista externo, sino tal como los perciben los
conjunto de prácticas interpretativas que hacen al mundo actores del sistema social.
“visible”, lo transforman y convierten en una serie de  Es capaz de manejar paradojas, incertidumbres, dilemas
representaciones en forma de observaciones, éticos y ambigüedades.
anotaciones, grabaciones y documentos. Es naturalista ¿Cuáles son las diferencias entre los enfoques
(porque estudia los fenómenos y seres vivos en sus cuantitativo y cualitativo?
contextos o ambientes naturales y en su cotidianidad) e El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión
interpretativo (pues intenta encontrar sentido a los o expansión” de los
fenómenos en función de los significados que las personas datos e información. el estudio cualitativo se fundamenta
les otorguen). primordialmente en sí mismo. y el cualitativo, para que el
En la aproximación cualitativa hay una variedad de investigador se forme creencias propias sobre el fenómeno
concepciones o marcos de interpretación, que guardan un estudiado, como lo sería un grupo de personas únicas o un
común denominador: todo individuo, grupo o sistema social proceso particular.
tiene una manera única de ver el mundo y entender el enfoque cuantitativo pretende “acotar”
situaciones y eventos, la cual se construye por el intencionalmente la información (medir con precisión las
inconsciente, lo transmitido por otros y por la experiencia, y variables del estudio, tener “foco”). Mientras que un estudio
mediante la investigación, debemos tratar de comprenderla cuantitativo se basa en investigaciones previas. El
en su contexto. Creswell (2013b) y Neuman (1994) sintetizan cuantitativo se utiliza para consolidar las creencias
las actividades principales del investigador o investigadora (formuladas de manera lógica en una teoría o un esquema
cualitativa con los siguientes comentarios: teórico) y establecer con exactitud patrones de
 Adquiere un punto de vista “interno” (desde dentro del comportamiento de una población.
fenómeno), aunque mantiene una perspectiva analítica o Para reforzar las características de ambas aproximaciones y
cierta distancia como observador externo. ahondar en sus diferencias, ver en la tabla 1.1.
 extremos en un continuo en el cual se puede situar cualquier
estudio (Creswell, 2013a, Niglas, 2010). Es decir, el mundo no
es nada más en blanco o negro, sino que abarca una
Comparación de las etapas de
amplísima gama de colores.
investigación
Por ello, no debemos verlos como enfoques rivales o en
competencia que los investigadores pueden seguir. Desde
Debemos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo
nuestro punto de vista, ambos son muy valiosos y han
como cualitativo es posible regresar a una etapa previa.
servido para dar notables aportaciones al avance del
Asimismo, el planteamiento siempre es susceptible de
conocimiento. Ninguno es intrínsecamente mejor que el otro,
modificarse, esto es, se encuentra en evolución. En ambos
sólo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un
procesos, las técnicas de recolección de los datos pueden ser
fenómeno (como dijimos, parte de un continuo). La
múltiples. Por ejemplo, en la investigación cuantitativa:
investigación cuantitativa ofrece la posibilidad de generalizar
cuestionarios cerrados, registros de datos estadísticos,
los resultados más ampliamente, otorga control sobre los
pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiológicas,
fenómenos, así como un punto de vista basado en conteos y
aparatos de precisión, etc. En los estudios cualitativos:
magnitudes. También, brinda una gran posibilidad de
entrevistas exhaustivas, pruebas proyectivas, cuestionarios
repetición y se centra en puntos específicos de tales
abiertos, sesiones de grupos, biografías, revisión de archivos,
fenómenos, además de que facilita la comparación entre
observación, entre otros. Finalmente,
estudios similares.
para terminar de responder a la pregunta de este apartado,
Por su parte, la investigación cualitativa proporciona
en la tabla 1.2 se comparan las etapas fundamentales de
profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa,
ambos procesos.
contextualización del ambiente o entorno, detalles y
experiencias únicas. Asimismo, aporta un punto de vista
“fresco, natural y holístico” de los fenómenos, así como
flexibilidad.
¿Cuál de los dos enfoques es el mejor? Desde luego, el método cuantitativo ha sido el más usado por
ciencias como la Física, Química y Biología (“exactas o
Durante décadas, las aproximaciones cuantitativa y naturales”), porque es el más apropiado para los fenómenos
cualitativa fueron vistas como una que estudian. El método cualitativo se ha empleado más bien
dicotomía (en el sentido de “rivalidad”) en disciplinas humanísticas como la Antropología, la
al emprender una Sociología y la Psicología social.
investigación (como “blanco y negro”), No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para
pero hoy en día la mayoría de los todos los campos, como lo demostraremos a lo largo del
metodólogos las consideran como tema. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una
investigación para construir un gran edificio. Emplearía “impersonal, frío, reduccionista, limitativo, cerrado y rígido”.
estudios cuantitativos y cálculos matemáticos para levantar Además, consideraron que se estudiaba a las personas como
su construcción y analizaría datos estadísticos referentes a la “objetos” y que las diferencias individuales y culturales entre
resistencia de materiales y estructuras similares, construidas grupos no podían promediarse ni agruparse
en subsuelos iguales bajo las mismas condiciones. Pero estadísticamente. Por su parte, los detractores del enfoque
también puede enriquecer el estudio realizando entrevistas cualitativo lo consideraron “vago, subjetivo, inválido,
abiertas a ingenieros muy experimentados que le meramente especulativo, sin posibilidad de réplica y sin
transmitirían sus vivencias, problemas que enfrentaron y las datos sólidos que apoyaran las conclusiones”. Argumentaban
soluciones implantadas. Asimismo, podría platicar con futuros que no se tiene control sobre las variables estudiadas y que
usuarios de la edificación para conocer sus necesidades y se carece del poder de entendimiento que generan las
adaptarse a éstas. mediciones.
Un estudioso de los efectos de una devaluación en la El divorcio entre ambos enfoques se originó́ por la idea de
economía de un país complementaría sus análisis que un estudio con un enfoque podía neutralizar al otro. Se
cuantitativos con sesiones en profundidad con expertos y un trató de una noción que impedía la reunión de los enfoques
análisis histórico (tanto cuantitativo como cualitativo) de los cuantitativo y cualitativo.
hechos. La posición asumida en esta obra siempre ha sido que son
Un analista de la opinión pública, al investigar los factores enfoques complementarios, es decir, cada uno se utiliza
que más inciden en la votación de las próximas elecciones respecto a una función para conocer un fenómeno y
reuniría grupos de enfoque con discusión abierta conducirnos a la solución de los diversos problemas y
(cualitativos), además de encuestas por muestreo cuestionamientos. El investigador debe ser
(cuantitativas). metodológicamente plural y guiarse por el contexto, la
Un médico que indague sobre qué elementos debe tener en situación, los recursos de que dispone, sus objetivos y el
cuenta para tratar a pacientes en fase terminal, para que problema de estudio. En efecto, se trata de una postura
enfrenten su situación de mejor manera, revisaría las teorías pragmática.
vigentes, consultaría investigaciones cuantitativas y los estudios cuantitativos plantean relaciones entre variables
cualitativas al respecto para efectuar una serie de con la finalidad de arribar a proposiciones precisas y hacer
observaciones estructuradas de la relación médico-paciente recomendaciones específicas. Por ejemplo, en su
en casos terminales (muestreando actos de comunicación y investigación, Rogers y Waisanen (1969) proponen que, en
cuantificándolos). Además, entrevistaría a enfermos y las sociedades rurales, la comunicación interpersonal es más
médicos mediante técnicas cualitativas, organizaría grupos eficaz que la comunicación de los medios de masas. Se
de enfermos para que hablen abiertamente de dicha relación espera que, en los estudios cuantitativos, los investigadores
y del trato que desean. Al terminar puede establecer sus elaboren un reporte con sus resultados y ofrezcan
conclusiones y obtener preguntas de investigación, hipótesis recomendaciones aplicables a una población más amplia, las
o áreas de estudio nuevas. cuales servirán para la solución de problemas o la toma de
De hecho, el diagnóstico clínico de un médico se fundamenta decisiones.
tanto en análisis de laboratorio (cuantitativos) como en la El alcance final de los estudios cualitativos muchas veces
entrevista (cualitativa), así como en la revisión del consiste en comprender un fenómeno complejo. El acento no
expediente que contiene datos cuantitativos y anotaciones está en medir las variables del fenómeno, sino en entenderlo.
cualitativas. Tomando como ejemplo el estudio de las ocupaciones y sus
Como ya se comentó, en el pasado se consideró que los efectos en la conducta individual, en la tabla 1.3 notamos la
enfoques cuantitativo y cualitativo eran perspectivas divergencia a la que nos referimos. En el clásico estudio de
opuestas, irreconciliables y que no debían mezclarse. Los Howard Becker (1951) sobre el músico de jazz, el autor logra
críticos del enfoque cuantitativo lo acusaron de ser que comprendamos las reglas y los ritos en el desempeño de
esta profesión. “¿Y la utilidad de su alcance?”, se
preguntarán algunos; pues no está solamente en comprender
ese contexto, sino en que las normas que lo rigen se pueden
transferir a otras situaciones de trabajo similares. Por otro
lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de
establecer con claridad variables personales y del
desempeño de la profesión docente que sirvan para formular
políticas de contratación y de capacitación para el magisterio.
¿Para qué? Con la finalidad de incrementar el éxito
académico de los estudiantes.
Por último, la investigación de Sampson y Laub (1993) tuvo
como objetivo analizar la relación entre nueve variables
estructurales independientes o causas (entre otras el
hacinamiento habitacional, el número de hermanos, el
estatus socioeconómico, las desviaciones de los padres, etc.)
y el comportamiento delictivo (variable dependiente o
efecto). Es decir, generar un modelo teórico explicativo que
pudiera extrapolarse a los jóvenes estadounidenses de la
época en que se recolectaron los datos. Por su parte, en el
estudio cualitativo de Sánchez Jankowski (1991) se pretende
comprender las vivencias de los pandilleros, los motivos por
los cuales se enrolaron en las bandas y el significado de ser
miembro de éstas, así como comprender las relaciones entre
los actores y su papel en la sociedad. En una palabra:
entenderlos.
 consultar artículos científicos y libros sobre violencia,
terrorismo, pánico colectivo, muchedumbres, psicología de
las masas, etcétera.
Lo mismo podría suceder en el caso de la inmigración, el
pago de impuestos, la crisis económica, las relaciones
familiares, la amistad, los anuncios publicitarios en radio, las
enfermedades de transmisión sexual, la administración de
una empresa, el desarrollo urbano, las mejores prácticas de
manufactura y otros temas.
TEMA # 2 Cómo surgen las ideas de investigación
COMO SE ORIGINAN LAS INVESTIGACIONES Una idea puede surgir donde se congregan grupos
CUANTITATIVAS, CUALITATIVAS O MIXTAS (restaurantes, hospitales, bancos, industrias, universidades y
Las investigaciones se originan de ideas, sin importar qué otras muchas formas de asociación) o al observar las
tipo de paradigma fundamente nuestro estudio ni el enfoque campañas de elección de legisladores y otros puestos
que habremos de seguir. Las ideas constituyen el primer públicos. Alguien podría preguntarse: ¿sirve para algo toda
acercamiento a la realidad objetiva (desde la perspectiva esta publicidad? ¿Tantos letreros, carteles, anuncios en
cuantitativa), a la realidad subjetiva (desde la aproximación televisión y bardas pintadas tienen algún efecto sobre los
cualitativa) o a la realidad intersubjetiva (desde la óptica votantes? Asimismo, es posible generar ideas al leer una
mixta) que habrá de investigarse. revista de divulgación; por ejemplo, al terminar un artículo
Fuentes de ideas para una investigación sobre la política exterior española, alguien podría concebir
Hay una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas una investigación sobre las actuales relaciones entre España
de investigación, entre las cuales se encuentran las y Latinoamérica. Al estudiar en casa, ver la televisión o ir al
experiencias individuales, materiales escritos (libros, artículos cine (la película romántica de moda sugeriría una idea para
de revistas o periódicos, notas y tesis), piezas audiovisuales y investigar algún aspecto de las relaciones amorosas); al
programas de radio o televisión, información disponible en charlar con otras personas o al recordar alguna vivencia. Por
internet (dentro de su amplia gama de posibilidades, como ejemplo, un médico, que a partir de la lectura de noticias
páginas web, foros de discusión, redes sociales y otras), sobre el virus de inmunodeficiencia humana (VIH), desea
teorías, descubrimientos producto de investigaciones, conocer más sobre los avances en el combate a esta
conversaciones personales, observaciones de hechos, enfermedad. Mientras se “navega” por internet o se participa
creencias e incluso intuiciones y presentimientos. Sin en alguna red social, uno puede generar ideas de
embargo, las fuentes que originan las ideas no forzosamente investigación, o bien a raíz de algún suceso que esté
se relacionan con la calidad de éstas. El hecho de que un ocurriendo en el presente, como el caso de una alumna
estudiante lea un artículo científico y extraiga de él una idea japonesa de una maestría en desarrollo humano, quien inició
de investigación no necesariamente significa que sea mejor un estudio en México con mujeres de 35 a 55 años que
que la de otro estudiante que la obtuvo mientras veía una acababan de enviudar, para analizar el efecto psicológico que
película o un partido de fútbol de la Copa Libertadores. Estas tiene el perder al esposo, porque una de sus mejores amigas
fuentes también llegan a generar ideas, cada una por había sufrido tal pérdida y a ella le correspondió brindarle
separado o en conjunto; por ejemplo, al sintonizar un apoyo (Miura, 2001). Esta experiencia fue casual, pero motivó
noticiario y escuchar sobre hechos de violencia o terrorismo, un profundo estudio.
es posible comenzar a formarse una idea para efectuar una A veces las ideas nos las proporcionan otras personas y
investigación. Después se puede platicar la idea con algunos responden a determinadas necesidades. Por ejemplo, un
amigos y precisarla un poco más o modificarla. Más tarde se profesor nos puede solicitar una indagación sobre cierto
busca información al respecto en revistas y periódicos, hasta tema; en el trabajo, un superior puede requerirle a un
subordinado un estudio en particular; o un cliente contrata un respecto, platica con alguien que conoce la temática y
despacho para que efectúe una investigación de mercado. analiza más programas de ese tipo. Después de
Respecto de los “motores” que pueden impulsar ideas, Savin- profundizar en el campo de estudio correspondiente, es
Baden y Major (2013), así como Sandberg y Alvesson (2011) capaz de esbozar con mayor claridad y formalidad lo que
mencionan: la inspiración, la oportunidad, la necesidad de desea investigar. Vamos a suponer que decide centrarse
cubrir “huecos de conocimiento” o la conceptualización. en un estudio cuantitativo sobre los efectos que tienen
Asimismo, Hernández-Sampieri (2014) agrega la necesidad dichos programas en la conducta sexual de los
de resolver una problemática. Esto se aprecia en la figura adolescentes bolivianos; o bien, que decide comprender
2.1. los significados que tienen para ellos tales emisiones
televisivas (cualitativo). También, podría abordar el tema
desde otro punto de vista, por ejemplo, investigar si hay o
no una cantidad
Vaguedad de las ideas iniciales. La mayoría de las ideas considerable de programas con alto contenido sexual en
iniciales son vagas y requieren analizarse con cuidado para la televisión boliviana actual, por qué canales y en qué
que se transformen en planteamientos más precisos y horarios se transmiten, qué situaciones muestran este
estructurados, en particular en el proceso cuantitativo. Como tipo de contenido y en qué forma lo hacen (cuantitativo).
mencionan Labovitz y Hagedorn (1981), cuando una persona De esta manera, su idea será precisa en mayor medida.
concibe una idea de investigación, debe familiarizarse con el
campo de conocimiento en el que se ubica la idea. Desde luego que en el enfoque cualitativo de la investigación
Necesidad de conocer los antecedentes. Para tal el propósito no es siempre contar con una idea y
profundización es necesario revisar estudios, investigaciones planteamiento de investigación completamente
y trabajos anteriores, especialmente si uno no es experto en estructurados; pero sí con una idea y visión que nos
el tema. Conocer lo que se ha hecho respecto de una idea conduzca a un punto de partida, y en cualquier caso, resulta
ayuda a: aconsejable consultar fuentes previas para obtener
referencias, aunque finalmente iniciemos nuestro estudio
 No investigar sobre algún tema que ya se haya partiendo de bases propias y sin establecer alguna creencia
estudiado a fondo. Esto implica que una buena preconcebida.
investigación debe ser novedosa, lo cual puede lograrse al
tratar un tema no estudiado, profundizar poco en uno • Seleccionar la perspectiva principal desde la cual se
medianamente conocido, o darle una visión diferente o abordará la idea de investigación. En efecto, aunque los
innovadora a un problema aunque ya se haya examinado fenómenos o problemas sean “los mismos”, pueden
repetidamente (por ejemplo, la familia es un tema muy analizarse de diversas formas, según la disciplina dentro de
indagado; sin embargo, si alguien la analiza desde una la cual se enmarque la investigación. Por ejemplo, si las
perspectiva diferente, digamos, la manera como se organizaciones se estudian básicamente desde el punto de
presenta en las películas latinoamericanas muy recientes, vista comunicológico, el interés se centraría en aspectos
le daría a su investigación un enfoque novedoso). como las redes y los flujos de comunicación en las
 Estructurar más formalmente la idea de organizaciones, los medios de comunicación, los tipos de
investigación. Por ejemplo, una persona, al ver un mensajes que se emiten y la sobrecarga, la distorsión y la
programa televisivo con escenas de alto contenido sexual omisión de la información. Por otra parte, si se trabajan más
explícito o implícito, quizá se interese en llevar a cabo una bien desde una perspectiva sociológica, la investigación se
investigación en torno a esta clase de programas. Sin ocuparía de cuestiones como la estructura jerárquica en las
embargo, su idea es confusa, no sabe cómo abordar el organizaciones, los perfiles socioeconómicos de sus
tema; entonces, consulta diversas fuentes bibliográficas al miembros, la migración de los trabajadores de áreas rurales a
zonas urbanas y su ingreso a centros fabriles, las campo de conocimiento se encuentra mejor estructurado.
ocupaciones y otros asuntos. Si se adopta una perspectiva Estos casos requieren planteamientos más específicos.
fundamentalmente psicológica, se analizarían fenómenos Podríamos decir que hay:
como los procesos de liderazgo, la personalidad de los
miembros de la organización, la motivación en el trabajo.  Temas ya investigados, estructurados y formalizados,
Pero, si se utilizara un encuadre predominantemente sobre los cuales es posible encontrar documentos escritos
mercadológico de las organizaciones, se investigarían, por y otros materiales que reportan los resultados de
ejemplo, aspectos como los procesos de compraventa, la investigaciones anteriores.
evolución de los mercados y las relaciones entre empresas  Temas ya investigados pero menos estructurados y
que compiten dentro de un mercado. formalizados, sobre los cuales se ha investigado aunque
existen sólo algunos documentos escritos y otros
La mayoría de las investigaciones, a pesar de que se ubiquen materiales que reporten esta investigación; el
dentro de un encuadre o perspectiva en particular, no conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De
pueden evitar, en mayor o menor medida, tocar temas que ser así, habría que buscar los estudios no publicados y
se relacionen con distintos campos o disciplinas (por ejemplo, acudir a medios informales, como expertos en el tema,
las teorías de la agresión social desarrolladas por los profesores, amigos, etc. Internet (incluyendo sus redes
psicólogos han sido utilizadas por los comunicólogos para sociales) constituye una valiosa herramienta en este
investigar los efectos que la violencia televisada genera en la sentido.
conducta de los niños que se exponen a ella). Por ende,  Temas poco investigados y no estructurados, los cuales
cuando se considera el enfoque seleccionado se habla de requieren un esfuerzo para encontrar lo que escasamente
perspectiva principal o fundamental, y no de perspectiva se ha investigado.
única. La elección de una u otra perspectiva tiene  Temas no investigados.
importantes implicaciones en el desarrollo de un estudio.
También es común que se efectúen investigaciones Criterios para generar ideas. Algunos inventores famosos
interdisciplinarias que aborden un tema utilizando varios han sugerido estos criterios para generar ideas de
encuadres. investigación productivas:

Si una persona quiere conocer cómo desarrollar un municipio,  Las buenas ideas intrigan, alientan y estimulan al
podría emplear investigador de manera personal. Al elegir un tema para
una perspectiva ambiental y urbanística, con la que analizara investigar, y más concretamente una idea, es importante
aspectos como vías de comunicación, suelo y subsuelo, áreas que nos resulte atractiva, interesante o necesaria. Es muy
verdes, densidad poblacional, características de las tedioso tener que trabajar en algo que no sea de nuestro
viviendas, disponibilidad de terrenos, aspectos legales, etc. interés. En la medida en que la idea motive al
Pero no puede olvidarse de otras perspectivas, como la investigador, éste se compenetrará más con el estudio y
educativa, de salud, desarrollo económico, desarrollo social, tendrá una mayor predisposición para salvar los
entre otras. Además de que adoptemos un enfoque obstáculos que se le presenten.
cualitativo, cuantitativo o mixto de la investigación, tenemos  Las buenas ideas de investigación “no son
que elegir un encuadre principal para abordar nuestro necesariamente nuevas, pero sí novedosas”. En muchas
estudio o establecer qué perspectivas lo conducirán. ocasiones es necesario actualizar estudios previos,
Investigación previa de los temas. Es evidente que, adaptar los planteamientos derivados de investigaciones
cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la efectuadas en contextos diferentes o conducir ciertos
idea será más eficiente y rápido. Desde luego, hay temas que planteamientos a través de nuevos caminos.
han sido más investigados que otros y, en consecuencia, su
 Las buenas ideas de investigación pueden servir para supongamos que un estudiante de medicina se encuentra
elaborar teorías y solucionar problemáticas. Una buena interesado en conocer qué factores deben tomarse en cuenta
idea puede conducir a una investigación que ayude a al recomendar a los pacientes hipertensos ciertos
formular, integrar o probar una teoría, a iniciar otros medicamentos que contribuyen a controlar su presión
estudios que, aunados a la investigación, logren constituir arterial. Para afinar su idea es conveniente que se haga
una teoría o bien, a generar nuevos métodos de recolectar preguntas básicas: ¿qué es la presión arterial? ¿Qué es un
y analizar datos. En otros casos, las ideas dan origen a medicamento? ¿Cuáles son los tipos de medicamentos más
investigaciones que contribuyen a resolver problemas comunes para tratar la hipertensión arterial? ¿Cuáles son los
concretos. Así, un estudio que se diseñe para analizar los componentes principales de estos medicamentos? ¿Qué
factores que provocan conductas delictivas en los efectos primarios y secundarios tienen tales medicamentos?
adolescentes sería útil para el establecimiento de ¿Qué se debe tomar en cuenta antes de administrar los
programas dirigidos a resolver problemas de delincuencia medicamentos para el control de la presión arterial? ¿Qué
juvenil. marcas genéricas y comerciales de medicamentos para
 Las buenas ideas pueden fomentar nuevas interrogantes y hipertensión arterial se encuentran dis- ponibles en mi ciudad
cuestionamientos. Hay que encontrar respuestas, pero o mi comunidad?
también es preciso hacer más preguntas. A veces un Otro ejemplo: un alumno de ingeniería civil está interesado
estudio llega a generar más preguntas que respuestas. en investigar si el material PET (tereftalato de polietileno)
puede utilizarse como ladrillo para construir casas y si su
Recomendaciones para desarrollar ideas y comenzar costo es accesible, le resultaría conveniente precisar su idea
una investigación. Con el fin de llevar a buen término una con preguntas de acercamiento: ¿qué es un material de
investigación, es necesario considerar algunos aspectos, los construcción? ¿Qué tipos de materiales pueden utilizarse en
cuales se listan a continuación: la edificación de viviendas? ¿Qué es el PET y cuáles son sus
propiedades? ¿De qué formas es posible usar el PET en la
1. Examinar temas acotados, que no sean muy generales. construcción? ¿Puede reciclarse para elaborar tabiques o
2. Compartir la idea con amigos y otras personas informadas reutilizarse? ¿Qué es más adecuado en cuanto a resistencia
(en persona y en las redes sociales en internet) para estructural, propiedades térmicas, aislamiento acústico y
conocer opiniones, datos y referencias. costo? ¿Puede cumplir con las normas de construcción para
3. Meditar y escribir sobre las implicaciones de estudiar la ladrillos, bloques o equivalentes requeridas en el contexto
idea, no solamente enunciarla. donde se utilizaría?
4. Reflexionar sobre la idea para enfocarse en algún aspecto. En ambos casos, los estudiantes toman notas y las
5. Relacionar nuestras ideas personales y experiencias con respuestas a ciertas preguntas pueden conducir a otros
la idea de investigación (Lester y Lester,2012). Por cuestionamientos y así, hasta tener una idea más clara y
ejemplo, un estudiante de ciencias de la salud cuya madre precisa de lo que se quiere investigar. Además, el
sufre de cáncer vaginal podría realizar un estudio sobre investigador comienza a revisar bibliografía básica sobre su
sus causas; o bien, alguien que cursa una licenciatura y tema.
además trabaja en un supermercado puede analizar el
impacto que tienen los descuentos y promociones en la
lealtad de los clientes.

Con el propósito de identificar ideas con potencial para ser

investigadas y transitar paulatinamente hacia el
planteamiento del problema, Lester y Lester (2012) sugieren
utilizar preguntas o cuestionamientos. Por ejemplo,
 TEMA # 3
LA MONOGRAFIA
La particularidad de la monografía es la de referirse a un
tema único, delimitado y preciso, generalmente breve donde
se prioriza la profundidad. Para algunos la monografía es
producto de una investigación bibliográfica, no de campo,
aunque nada hay en el concepto de monografía que lleve a
aceptar esta restricción. Desde el punto de vista de la
presentación formal, las monografías son de trabajos donde
se valora claramente la buena organización y el uso del
sentido crítico.
¿Qué es una monografia?
La palabra monografía deriva del griego “monos” que
significa solo, único, aislado y “grapho” que significa escribir.
Llamamos monografía a un trabajo de investigación científica
con tema restringido y extensión variable. En la monografía
el redactor presenta los resultados de forma organizada y
sistemática. La particularidad de la monografía es la de
referirse a un tema único, delimitado y preciso, generalmente
breve donde se da prioridad a la profundidad.
Definición de monografia
Se refiere a textos de trama argumentativa y función
informativa que organizan, en forma analítica y crítica, datos
sobre un tema, recogidos en diferentes fuentes.
Se considera cientifica
Si cumple con las siguientes pautas:
 Trata un objeto de estudio (tema) de manera tal que
pueda ser reconocible para los demás,
 La investigación dice cosas sobre ese objeto que no se
han dicho antes o lo aborda desde una óptica distinta de
la ya difundida.
 Es útil a los demás.
Tipos generales de monografias
a) LA MONOGRAFIA EXPLORATIVA: Las personas que
deben realizar este trabajo, abordan un tema poco
conocido, mediante el proceso de observación, usando la
prueba y error (procedimiento empírico); el estudiante
explora el nuevo tema.
b) MONOGRAFIA RECOPILATIVA: Elegido el tema, el  Calendario de trabajo
estudiante realiza investigación bibliográficas proveniente  Compilacion de datos
de distintos orígenes; tratando de agotar el tema: c) TERCERA ETAPA: La primera versión
consultaran todas las fuentes disponibles que aborda el  Requisitos de forma
problema elegido. Luego de recopilada la información es  Redaccion d proposicion
analizada y expuesta, de manera tal que muestran el  Demostracion del esquema demostrativo
estado actual del tema; es conveniente agregar la opinión  Procesadores de texto
personal. Organice el bosquejo ya sea de forma sencilla (por
Las Monografías pueden diferenciarse por su forma capítulos) o de forma compleja (por capítulos y
en: subcapítulos)
d) CUARTA ETAPA: Redacción definitiva
a) Compilación: después de elegirse el tema, se analiza y  Material de trabajo
se redacta una presentación critica de la bibliografía que  Organización del texto.
hay al respecto. Es importante tener buen nivel de  Parte preliminar
comprensión y “ojo crítico” para referirse a los diferentes  Redacción del cuerpo de la monografía
puntos de vista y exponer la opinión personal tras una Use un estilo formal, con lenguaje claro, sencillo y sin
revisión exhaustiva. errores. Se recomienda usar el diccionario como fuente de
b) Investigación: se aborda un tema nuevo o poco consulta
explorado y se realiza la investigación original; para eso  Redacción de la Proposición.
hay que conocer lo que ya se ha dicho y aportar algo  Redacción de la demostración
novedoso.  Redacción de las conclusiones.
c) Análisis de Experiencias: En estudios de investigación e) QUINTA ETAPA: Presentación final
realizada, se analizan experiencias, se compara con otras  Transcripción de la monografía.
similares y se extraen conclusiones.  Las citas se utilizan para sustentar algún punto o
Plan general de elaboración argumento. Pueden ser citas textuales o
Se recomienda respetar en lo posible la siguiente estructura: parafraseadas.
a) PRIMERA ETAPA: Etapa preliminar.  Cuadros y figuras.
 Determinación del área de trabajo Justificación de la investigación
 Breve consulta bibliografía. Además de los objetivos y las preguntas de investigación es
 Elección del tema. necesario justificar las razones que motivan el estudio.
 Determinación del limite de elaboración. ALGUNOS ASPECTOS A TENER EN CUENTA EN EL TEMA
OBJETO DE INVESTIGACIÓN:
b) SEGUNDA ETAPA: Búsqueda de fuentes.  ESTUDIO DE OPORTUNIDAD.
 Sondeo de las fuentes  ESTUDIO DE VIABILIDAD.
Evaluación del material disponible y para ello , lea las  ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
fuentes bibliográficas y el material disponible en la  ESTUDIO DE POSIBILIDAD.
biblioteca, comenzando por las obras generales o de  CONVENIENCIA SOCIAL
referencia.  RELEVANCIA SOCIAL
Se recomienda hacer una planificación de las  IMPLICACIONES PRÁCTICAS.
actividades a desarrollar, programando el tiempo de  VALOR TEÓRICO.
duración aproximado de cada actividad, determinar la  UTILIDAD METODOLÓGICA
ruta crítica y reflejar la planificación en un diagrama  DETERMINACIÓN DEL LÌMITE DE ELABORACIÓN.
de Gantt.
Se delimita lo máximo posible el aspecto del problema que
interesa investigar.
El campo de acción estará asociado a las acciones concretas
que realiza el investigador para determinar los aspectos
específicos que desea conocer, descubrir, etc.

Breve consulta bibliografica

Una vez determinada la situación problemática y antes de la
elección del tema de investigación, se recomienda, realizar
una breve consulta bibliográfica, para explorar las posible
fuentes de información para realizar la monografía:
 Catálogo público en línea.
 Bases de datos en línea.
 Investigación en Internet.
 Revistas profesionales.
 Periódicos, etc.
Estructura. LA PRESENTACION DEBE ESTAR INTEGRADA DE TEMA # 4
LA SIGUIENTE MANERA: LA HIPOTESIS
 PORTADA
 RESUMEN Y PALABRAS CLAVES
 AGRADECIMIENTOS
 SUMARIO O TABLA DE CONTENIDO
 INTRODUCCION
 MATERIALES Y METODOS
 RESULTADOS
 DISCUSION
 RECOMENDACIONES
 CUADROS Y GRAFICOS
 BIBLIOGRAFIA
 GLOSARIO
¿Qué son las hipótesis? Las hipótesis no necesariamente son verdaderas, pueden o
Las hipótesis son las guías de una investigación o estudio. no serlo, y pueden o no comprobarse con datos. Son
Las hipótesis indican lo que tratamos de probar y se definen explicaciones tentativas, no los hechos en sí. Al formularlas,
como explicaciones tentativas del fenómeno investigado. Se el investigador no está totalmente seguro de que vayan a
derivan de la teoría existente y deben formularse a manera comprobarse. Como ejemplifican Black y Champion (1976),
de proposiciones. De hecho, son respuestas provisionales a una hipótesis es diferente de la afirmación de un hecho. Si
las preguntas de investigación. Cabe señalar que en nuestra alguien establece la siguiente hipótesis (refiriéndose a un
vida cotidiana constantemente elaboramos hipótesis acerca país determinado): “las familias que viven en zonas urbanas
de muchas cosas y luego indagamos su veracidad. Por tienen menor número de hijos que las familias que viven en
ejemplo, establecemos una pregunta de investigación: “¿Le zonas rurales”, ésta puede ser o no comprobada. En cambio,
gustaré a Paola?”, y una hipótesis: “Le resulto atractivo a si una persona sostiene lo anterior basándose en información
Paola”. Esta hipótesis es una explicación tentativa y está de un censo poblacional reciente de ese país, no establece
formulada como proposición. Después investigamos si se una hipótesis, sino que afirma un hecho.
acepta o se rechaza la hipótesis, al cortejar a Paola y En el ámbito de la investigación científica, las hipótesis son
observar el resultado. proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o
¿En toda investigación cuantitativa debemos plantear más variables y se apoyan en conocimientos organizados y
hipótesis? sistematizados. Una vez que se prueba una hipótesis, tiene
No, no en todas las investigaciones cuantitativas se plantean un impacto en el conocimiento disponible que puede
hipótesis. El hecho de que formulemos o no hipótesis modificarse y por consiguiente, pueden surgir nuevas
depende de un factor esencial: el alcance inicial del estudio. hipótesis (Davis, 2008 e Iversen, 2003).
Las investigaciones cuantitativas que formulan hipótesis son Las hipótesis pueden ser más o menos generales o precisas,
aquellas cuyo planteamiento define que su alcance será y abarcar dos o más variables; pero en cualquier caso son
correlacional o explicativo, o las que tienen un alcance sólo afirmaciones sujetas a comprobación empírica, es decir,
descriptivo, pero que intentan pronosticar una cifra o un a verificación en la realidad.
hecho. Esto se resume en la tabla 6.1. Ejemplo
Un ejemplo de estudio con alcance descriptivo y pronóstico Hipótesis
sería aquel que únicamente pretenda medir el índice delictivo • “La proximidad geográfica entre los hogares de las parejas
en una ciudad (no se busca relacionar la incidencia delictiva de novios está vinculada positivamente con el nivel de
con otros factores como el crecimiento poblacional, el satisfacción que les proporciona su relación.”
aumento de los niveles de pobreza o la drogadicción, ni • “La incidencia de cáncer pulmonar es mayor entre los
mucho menos establecer las causas de tal índice). Entonces, fumadores que entre los no fumadores.”
tentativamente se pronosticaría, mediante una hipótesis,
cierta cifra o proporción: “el índice delictivo para el siguiente • “A mayor variedad en el trabajo, habrá mayor motivación
semestre será menor a un delito por cada mil habitantes”. intrínseca para cumplirlo.”
Por lo regular, los estudios cualitativos no formulan hipótesis Observe que, por ejemplo, la primera hipótesis vincula dos
antes de recolectar datos (aunque no siempre ocurre así). Su variables: “proximidad geográfica entre los hogares de los
naturaleza es más bien inducir las hipótesis por medio de la novios” y “nivel de satisfacción en la relación”
recolección y el análisis de los datos, como se comentará en ¿Qué son las variables?
la tercera parte del libro, “El proceso de la investigación En este punto es necesario definir qué es una variable. Una
cualitativa”. variable es una propiedad variable se aplica a personas u
En una investigación podemos tener una, dos o varias otros seres vivos, objetos, hechos y fenómenos, los cuales
hipótesis. adquieren diversos valores respecto de la variable referida.
¿Las hipótesis son siempre verdaderas? Por ejemplo, la inteligencia, ya que es posible clasificar a las
personas de acuerdo con su inteligencia; no todas las Asimismo, a veces la experiencia y la observación constante
personas la poseen en el mismo nivel, es decir, varían en ofrecen materia potencial para el establecimiento de
inteligencia. hipótesis importantes, y lo mismo se dice de la intuición.
Otros ejemplos de variables son: el rendimiento de cierta Desde luego, cuanto menor apoyo empírico previo tenga una
especie de semilla, la eficacia de un procedimiento de hipótesis, se deberá tener mayor cuidado en su elaboración y
construcción, el tiempo que tarda en manifestarse una evaluación. No es aceptable formular hipótesis de manera
enfermedad y otros. En todos los casos se producen superficial. Establecer hipótesis sin haber revisado
variaciones. cuidadosamente la literatura puede conducirnos a errores
Las variables adquieren valor para la investigación científica como postular algo demasiado comprobado o algo que ha
cuando llegan a relacionarse con otras variables, es decir, si sido rechazado contundentemente. Un ejemplo burdo, pero
forman parte de una hipótesis o una teoría. En este caso, se ilustrativo sería pretender establecer la siguiente hipótesis:
les suele denominar constructos o construcciones hipotéticas. “Los seres humanos pueden volar por sí mismos, únicamente
¿De dónde surgen las hipótesis? con su cuerpo”.
En el enfoque cuantitativo, y si hemos seguido paso por paso ¿Qué características debe tener una hipótesis?
el proceso de investigación, es natural que las hipótesis 1. La hipótesis debe referirse a una situación “real”. Como
surjan del planteamiento del problema y del marco teórico argumenta Castro-Rea (2009), las hipótesis sólo pueden
(de un postulado de una teoría, del análisis de ésta, de someterse a prueba en un universo y un contexto bien
generalizaciones empíricas pertinentes a nuestro problema definidos. Por ejemplo, una hipótesis relativa a alguna
de investigación y de estudios revisados o antecedentes variable del comportamiento gerencial (digamos, la
consultados). Existe, pues, una relación muy estrecha entre motivación) deberá someterse a prueba en una situación real
el planteamiento del problema, la revisión de la literatura y (con ciertos gerentes de organizaciones existentes). En
las hipótesis. Al formular las hipótesis volvemos a evaluar ocasiones, en la misma hipótesis se hace explícita esa
nuestro planteamiento del problema. realidad (por ejemplo, “los niños guatemaltecos que viven en
Por otra parte, durante el proceso quizá se nos ocurran otras zonas urbanas imitarán más la conducta violenta de la
hipótesis que no estaban contempladas en el planteamiento televisión, que los niños guatemaltecos que viven en zonas
original, producto de nuevas reflexiones, ideas o rurales”), y otras veces la realidad se define por medio de
experiencias; discusiones con profesores, colegas o expertos explicaciones que acompañan a la hipótesis. Así, la hipótesis:
en el área; incluso, “de analogías, al descubrir semejanzas “cuanto mayor sea la realimentación sobre el desempeño en
entre la información referida a otros contextos y la que el trabajo que proporcione un gerente a sus supervisores,
poseemos para nuestro estudio” (Rojas, 2001). Este último más elevada será la motivación intrínseca de éstos hacia sus
caso ha ocurrido varias veces en las ciencias. Por ejemplo, tareas laborales”, no explica qué gerentes, de qué empresas.
algunas hipótesis en el área de la comunicación no verbal Y será necesario contextualizar la realidad de dicha hipótesis;
sobre el manejo de la territorialidad humana surgieron de afirmar, por ejemplo, que se trata de gerentes de todas las
estudios del tema, pero realizados en animales; algunas áreas, de empresas exclusivamente industriales con más de
concepciones de la teoría del campo o psicología topológica mil trabajadores y ubicadas en Medellín, Colombia.
(cuyo principal exponente fue Kurt Lewin) tienen Es muy frecuente que cuando nuestras hipótesis provienen
antecedentes en la teoría del comportamiento de los campos de una teoría o una generalización empírica (afirmación
electromagnéticos. Las hipótesis de la teoría Galileo — comprobada varias veces en “la realidad”), sean
propuestas por Joseph Woelfel y Edward L. Fink (1980)— para manifestaciones contextualizadas o casos concretos de
medir el proceso de la comunicación, tienen orígenes hipótesis generales abstractas. La hipótesis: “a mayor
importantes en la física y otras ciencias exactas (las satisfacción laboral mayor productividad” es general y
dinámicas del “yo” se apoyan en nociones del álgebra de susceptible de someterse a prueba en diversas realidades
vectores). (países, ciudades, parques industriales o aun en una sola
empresa; con directivos, secretarias u obreros, etc.; en datos. Entonces, su hipótesis, aunque teóricamente muy
empresas comerciales, industriales, de servicios o valiosa, en la realidad no se puede probar.
combinaciones de estos tipos, giros o de otras ¿Qué tipos de hipótesis se pueden establecer?
características). En estos casos, al probar nuestra hipótesis Hay diversas formas de clasificar las hipótesis, aunque en
contextualizada aportamos evidencia en favor de la hipótesis este apartado nos concentraremos en los siguientes tipos:
más general. 1. hipótesis de investigación
2. Las variables o términos de la hipótesis deben ser 2. hipótesis nulas
comprensibles, precisos y lo más concretos que sea posible. 3. hipótesis alternativas
Términos vagos o confusos no tienen cabida en una hipótesis. 4. hipótesis estadísticas
Así, globalización de la economía y sinergia organizacional
son conceptos imprecisos y generales que deben sustituirse
por otros más específicos y concretos. 1. ¿Qué son las hipótesis de investigación?
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis Lo que a lo largo de este tema hemos definido como hipótesis
debe ser clara y verosímil (lógica). Es indispensable que son en realidad las hipótesis de investigación, que se definen
quede clara la forma en que se relacionan las variables, y como proposiciones tentativas acerca de las posibles
esta relación no puede ser ilógica. La hipótesis: “la relaciones entre dos o más variables (Babbie, 2014 y 2012;
disminución del consumo del petróleo en Estados Unidos se Martin y Bridgmon, 2012; Davis, 2008; Kalaian y Kasim, 2008
relaciona con el grado de aprendizaje del álgebra por parte e Iversen, 2003), y que deben cumplir con los cinco requisitos
de niños que asisten a escuelas públicas en Buenos Aires”, mencionados. Se les suele simbolizar como Hi o H1, H2, H3,
sería inverosímil. No es posible considerarla. etc. (cuando son varias), y también se les denomina
4. Los términos o variables de la hipótesis deben ser “hipótesis de trabajo”.
observables y medibles, así como la relación planteada entre Las hipótesis de investigación pueden ser:
ellos, o sea, tener referentes en la realidad. Las hipótesis a) descriptivas de un valor o dato pronosticado: Estas
científicas, al igual que los objetivos y las preguntas de hipótesis se utilizan a veces en estudios descriptivos, para
investigación, no incluyen aspectos morales ni cuestiones intentar predecir un dato o valor en una o más variables que
que no podamos medir. Hipótesis como: “los hombres más se van a medir u observar. Pero cabe comentar que no en
felices van al cielo” o “la libertad de espíritu está relacionada todas las investigaciones descriptivas se formulan hipótesis
con la voluntad angelical”, implican conceptos o relaciones de esta clase o que sean afirmaciones más generales (“la
que no poseen referentes empíricos; por tanto, no son útiles ansiedad en los jóvenes alcohólicos será elevada”; “durante
como hipótesis para investigar científicamente ni pueden este año, los presupuestos de publicidad se incrementarán
someterse a prueba en la realidad. entre 50 y 70%”; “la motivación extrínseca de los obreros de
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas las plantas de las zonas industriales de Valencia, Venezuela,
disponibles para probarlas. Este requisito está estrechamente disminuirá”; “el número de tratamientos psicoterapéuticos
ligado con el anterior y se refiere a que al formular una aumentará en las urbes sudamericanas con más de tres
hipótesis, tenemos que analizar si existen técnicas o millones de habitantes”). No es sencillo realizar estimaciones
herramientas de investigación para verificarla, si es posible precisas sobre ciertos fenómenos.
desarrollarlas y si se encuentran a nuestro alcance. Ejemplo:
Se puede dar el caso de que existan esas técnicas, pero que Hi: "El aumento del número de divorcios de parejas cuyas
por diversas causas no estén a nuestro alcance. Alguien edades oscilan entre los 18 y 25 años será de 20% el próximo
podría intentar probar hipótesis referentes a la desviación año” (en un contexto específico como una ciudad o un país).
presupuestaria en el gasto gubernamental de un país Hi: “La inflación del próximo semestre no será superior a
latinoamericano o a la red de narcotraficantes en la ciudad de 3%”.
Miami, pero no disponer de formas eficaces para obtener sus
b) correlacionales: Especifican las relaciones entre dos o entendimiento” de las relaciones. Tal sentido puede ser más
más variables y corresponden a los estudios correlacionales o menos completo, esto depende del número de variables
(“el tabaquismo está relacionado con la presencia de que se incluyan, pero todas estas hipótesis establecen
padecimientos pulmonares”; “la administración de ciertos relaciones de causa-efecto.
medicamentos se encuentra asociada con daños físicos a la Ejemplo
estructura de los dientes”). Hi: “La desintegración del matrimonio provoca baja
Sin embargo, las hipótesis correlacionales no sólo pueden autoestima en los hijos e hijas”. (En el ejemplo, además de
establecer que dos o más variables se encuentran establecerse una relación entre las variables, se propone la
vinculadas, sino también cómo están asociadas. Alcanzan el causalidad de esa relación.)
nivel predictivo y parcialmente explicativo. Hi: “La satisfacción sobre la calidad del diseño ambiental del
En los siguientes ejemplos no sólo se establece que hay interior de la oficina donde se labora incrementa
relación entre las variables, sino también cómo es la relación significativamente la satisfacción general del espacio de
(qué dirección sigue). Desde luego, es diferente formular trabajo por parte de sus ocupantes y su desempeño laboral.”
hipótesis en las que dos o más variables están vinculadas, Las hipótesis correlacionales pueden simbolizarse como “X—
que conjeturar cómo son estas relaciones. Y ”; y las hipótesis causales, como en la figura 6.1.
Ejemplo:
“A mayor exposición de los adolescentes a videos musicales
con alto contenido sexual, mayor manifestación de
estrategias en las relaciones interpersonales para establecer
contacto sexual”. (Aquí la hipótesis nos indica que cuando
una variable aumenta, la otra también y viceversa, cuando
una variable disminuye, la otra desciende.)
Correlación y causalidad son conceptos asociados, pero
c) de diferencia de grupos: Estas hipótesis se formulan en
distintos. Si dos variables están correlacionadas, ello no
investigaciones cuya finalidad es comparar grupos. Por
necesariamente implica que una será causa de la otra.
ejemplo, supongamos que un publicista piensa que un
Supongamos que una empresa fabrica un producto que se
comercial televisivo en blanco y negro, cuyo objetivo es
vende poco y decide mejorarlo. Entonces, lanza una campaña
persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar para
para anunciar el producto en radio y televisión. Después, se
que dejen de hacerlo, tiene una eficacia diferente que uno a
observa un aumento en las ventas del producto. Los
colores. Su pregunta de investigación sería: un comercial de
ejecutivos de la empresa pueden decir que el lanzamiento de
televisión con el mensaje de persuadir a los adolescentes que
la campaña está relacionado con el incremento de las ventas;
comienzan a fumar para que dejen de hacerlo, ¿es más eficaz
pero si no se demuestra la causalidad, no es posible asegurar
si está en blanco y negro que si está a colores?
que la campaña haya provocado tal incremento. Quizá la
Y su hipótesis quedaría formulada así:
campaña sea la causa del aumento, pero tal vez la causa sea
Ejemplo
en sí la mejora al producto, una excelente estrategia de
Hi: “El efecto persuasivo para dejar de fumar no será igual en
comercialización u otro factor, o bien todas pueden ser las
los adolescentes que vean la versión del comercial televisivo
causas.
a colores, que el efecto en los adolescentes que vean la
A continuación se exponen distintos tipos de hipótesis
versión del comercial en blanco y negro”.
causales:

d) causales: Este tipo de hipótesis no solamente afirma la o

las relaciones entre dos o más variables y la manera en que
se manifiestan, sino que además propone un “sentido de
1. Hipótesis causales bivariadas. En éstas se plantea una Veamos algunos ejemplos de hipótesis nulas que
relación entre una variable independiente y una variable corresponden a ejemplos de hipótesis de investigación que se
dependiente. Por ejemplo: “el consumo diario y mencionaron.
permanente de selenio como suplemento alimenticio Ejemplo
Ho: “El aumento del número de divorcios de parejas cuyas
edades oscilan entre los 18 y 25 años, no será de 20% el
próximo año.”
Ho: “La administración de medicamentos no se encuentra
asociada con daños físicos a la estructura de los dientes.”
3. ¿Qué son las hipótesis alternativas?
Como su nombre lo indica, son posibilidades alternas de las
hipótesis de investigación y nula: ofrecen una descripción o
explicación distinta de las que proporcionan éstas. Si la
reduce el crecimiento de los tumores cancerígenos en hipótesis de investigación establece: “esta silla es roja”, la
mujeres que se encuentran en la etapa inicial de la nula afirmará: “esta silla no es roja”, y podrían formularse
enfermedad” (vea la figura 6.2). una o más hipótesis alternativas: “esta silla es azul”, “esta
2. Hipótesis causales multivariadas. Plantean una silla es verde”, “esta silla es amarilla”, etc. Cada una
relación entre diversas variables independientes y una constituye una descripción distinta de las que proporcionan
dependiente, una independiente y varias dependientes o las hipótesis de investigación y nula.
diversas variables independientes y varias dependientes. Las hipótesis alternativas se simbolizan como Ha y sólo
pueden formularse cuando efectivamente hay otras
2. ¿Qué son las hipótesis nulas? posibilidades, además de las hipótesis de investigación y
Las hipótesis nulas son, en cierto modo, el reverso de las nula. De no ser así, no deben establecerse.
hipótesis de investigación. También constituyen Ejemplo
proposiciones acerca de la relación entre variables, sólo que Hi: “El candidato A obtendrá en la elección para la
sirven para refutar o negar lo que afirma la hipótesis de presidencia del consejo escolar entre 50 y 60% de la votación
investigación. Si la hipótesis de investigación propone: “los total”.
adolescentes le atribuyen más importancia al atractivo físico Ho: “El candidato A no obtendrá en la elección para la
en sus relaciones de pareja que las adolescentes”, la presidencia del consejo escolar entre 50 y 60% de la votación
hipótesis nula postularía: “los adolescentes no le atribuyen total”.
más importancia al atractivo físico en sus relaciones de No habría posibilidad de formular una hipótesis alternativa,
pareja que las adolescentes”. Debido a que este tipo de puesto que las hipótesis de investigación y nula abarcan
hipótesis resulta la contrapartida de la hipótesis de todas las posibilidades. Las hipótesis alternativas, como
investigación, hay prácticamente tantas clases de hipótesis puede verse, constituyen otras hipótesis de investigación
nulas como de investigación. Es decir, la clasificación de además de la hipótesis de investigación original.
hipótesis nulas es similar a la tipología de las hipótesis de ¿En una investigación se formulan hipótesis de
investigación: hipótesis nulas descriptivas de un valor o dato investigación, nula y alternativa?
pronosticado, hipótesis que niegan o contradicen la relación Al respecto no hay reglas universales, ni siquiera consenso
entre dos o más variables, hipótesis que niegan que haya entre los investigadores. Se puede leer un artículo de alguna
diferencia entre grupos que se comparan e hipótesis que revista científica en la que sólo se formule la hipótesis de
niegan la relación de causalidad entre dos o más variables investigación, y podemos encontrar un artículo en otra
(en todas sus formas). Las hipótesis nulas se simbolizan así: revista en la que únicamente se plantea la hipótesis nula.
Ho. Asimismo, podemos descubrir artículos en una tercera
revista, en los cuales se establezcan las hipótesis de hipótesis descriptivas de pronóstico, correlacionales, de
investigación y nula, pero no las alternativas y, en fin, en una diferencia de grupos y causales. No debemos olvidar que una
cuarta publicación podemos ver otro artículo que contenga investigación puede abordar parte del problema de forma
las hipótesis de investigación, nulas y alternativas, etc. Esta descriptiva y parte explicativa. Aunque debemos señalar que
situación es similar en reportes académicos (como tesis) y no los estudios descriptivos no suelen contener hipótesis, y ello
académicos. se debe a que en ocasiones es difícil precisar el valor que se
La opción tal vez más común es incluir únicamente la o las puede manifestar en una variable.
hipótesis de investigación (Degelman, 2005, consultor de la Los tipos de estudio que no establecen hipótesis son los
American Psychological Association). Algunos investigadores exploratorios. No puede presuponerse (afirmando) algo que
sólo enuncian la hipótesis nula o de investigación apenas va a explorarse. Sería como si antes de una primera
presuponiendo que quien lea su reporte deducirá la hipótesis cita con una persona totalmente desconocida del género
contraria. opuesto, tratáramos de conjeturar qué tan simpática es, qué
La American Psychological Association (APA, 2011) intereses y valores tiene, etc. Ni siquiera podríamos anticipar
recomienda, para decidir qué tipo de hipótesis deben qué tan atractiva nos va a resultar, y tal vez en una primera
incluirse en el informe, que se consulten los manuales o a un cita nos dejemos llevar por nuestra imaginación. Pero en una
asesor calificado de su universidad o las normas de investigación esto no debe ocurrir. Si se nos proporciona más
publicaciones de los estilos APA, Vancouver, Harvard y otros. información (lugares a donde le agrada ir, ocupación, religión,
Desde luego, siempre se tienen presentes todos los tipos de nivel socioeconómico, tipo de música que le gusta y grupos
hipótesis aunque sólo se escriba uno. de los que es miembro), podemos plantearnos hipótesis en
¿Cuántas hipótesis se deben formular en una mayor medida, aunque nos basemos en estereotipos. Y si nos
investigación? dieran información muy personal e íntima sobre ella,
Cada investigación es diferente. Algunas contienen gran podríamos sugerir hipótesis acerca de qué clase de relación
variedad de hipótesis porque el problema de investigación es vamos a establecer con esa persona y por qué (explicaciones
complejo (por ejemplo, pretenden relacionar 15 o más tentativas).
variables), mientras que otras contienen una o dos hipótesis. ¿Qué es la prueba de hipótesis?
Todo depende del planteamiento del problema. Como se ha dicho, en el proceso cuantitativo las hipótesis se
La calidad de una investigación no está relacionada con el someten a prueba o escrutinio empírico para determinar si
número de hipótesis que contenga. En este sentido, se debe son apoyadas o refutadas, de acuerdo con lo que el
tener el número de hipótesis necesarias para guiar el estudio, investigador observa. De hecho, para esto se formulan en la
ni una más ni una menos. tradición deductiva. Ahora bien, en realidad no podemos
¿En una investigación se pueden formular hipótesis probar que una hipótesis sea verdadera o falsa, sino
descriptivas de un dato que se pronostica en una argumentar que fue apoyada o no de acuerdo con ciertos
variable, hipótesis correlacionales, hipótesis de la datos obtenidos en una investigación particular. Desde el
diferencia de grupos e hipótesis causales? punto de vista técnico, no se acepta una hipótesis por medio
La respuesta es sí. En una misma investigación es posible de un estudio, sino que se aporta evidencia a favor o en
establecer todos los tipos de hipótesis, porque el problema de contra.
investigación así lo requiere. Cuantas más investigaciones apoyen una hipótesis, más
Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, credibilidad tendrá y, por supuesto, será válida para el
formularán —si pronostican un dato— hipótesis descriptivas; contexto (lugar, tiempo y participantes, casos o fenómenos)
los correlacionales podrán establecer hipótesis descriptivas en que se comprobó. Al menos lo es probabilísticamente.
de estimación, correlacionales y de diferencia de grupos Las hipótesis, en el enfoque cuantitativo, se someten a
(cuando éstas no expliquen la causa que provoca la prueba en la “realidad” cuando se implementa un diseño de
diferencia); por su parte, los explicativos podrán incluir investigación, se recolectan datos con uno o varios
instrumentos de medición, y se analizan e interpretan esos No siempre los datos y resultados apoyan las hipótesis. Pero
mismos datos. el hecho de que éstos no aporten evidencia en favor de las
¿Cuál es la utilidad de las hipótesis? hipótesis planteadas de ningún modo significa que la
Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este investigación carezca de utilidad. Recordemos que en la
tema queda claro qué valor tienen las hipótesis para la investigación el fin último es el conocimiento y, en este
investigación. Sin embargo, creemos que es necesario sentido, también los datos en contra de una hipótesis ofrecen
ahondar un poco más en este punto, mencionando las entendimiento. Lo importante es analizar por qué no se
principales funciones de las hipótesis. aportó evidencia a favor de las hipótesis.
1. En primer lugar, son las guías de una investigación en el A propósito, conviene citar a Van Dalen y Meyer (1994,
enfoque cuantitativo. Formularlas nos ayuda a saber lo p. 193):
que tratamos de buscar, de probar. Proporcionan orden y Para que las hipótesis tengan utilidad, no es necesario que
lógica al estudio. Son como los objetivos de un plan sean las respuestas correctas a los problemas planteados. En
administrativo: las sugerencias formuladas en las casi todas las investigaciones, el estudioso formula varias
hipótesis pueden ser soluciones a los problemas de hipótesis y espera que alguna de ellas proporcione una
investigación. Si de hecho lo son o no, es la tarea del solución satisfactoria del problema. Al eliminar cada una de
estudio (Castro-Rea, 2009). las hipótesis, va estrechando el campo en el cual deberá
2. En segundo lugar, tienen una función descriptiva y hallar la respuesta. Y agregan:
explicativa, según sea el caso. Cada vez que una hipótesis La prueba de “hipótesis falsas” [que nosotros preferimos
recibe evidencia empírica a favor o en contra, nos dice llamar hipótesis que no recibieron evidencia empírica]
algo acerca del fenómeno con el que se asocia o hace también resulta útil si dirige la atención del investigador
referencia. Si la evidencia es a favor, la información sobre hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna
el fenómeno se incrementa; y aun si la evidencia es en manera, podrían ayudar a resolver el problema.
contra, descubrimos algo acerca del fenómeno que La American Psychological Association (2011) señala
no sabíamos antes. que en los reportes o informes de resultados se mencionen
3. La tercera función es probar teorías. Cuando varias todos los resultados relevantes, incluyendo aquellos que
hipótesis de una teoría reciben evidencia positiva, la contradigan las hipótesis.
teoría va haciéndose más sólida; y cuanto más evidencia ¿Deben definirse las variables de una hipótesis como
haya a favor de aquéllas, más evidencia habrá a favor de parte de su formulación?
ésta. Al formular una hipótesis, es indispensable definir los
4. Una cuarta función consiste en sugerir teorías. Diversas términos o variables incluidos en ella. Esto es necesario por
hipótesis no están asociadas con ninguna teoría; pero varios motivos:
llega a suceder que como resultado de la prueba de una 1. Para que el investigador, sus colegas, los lectores del
hipótesis, se pueda formular una teoría o las bases para estudio y, en general, cualquier persona que consulte la
ésta. investigación le dé el mismo significado a los términos o
¿Qué ocurre cuando no se aporta evidencia a favor de variables de las hipótesis, es común que un mismo
las hipótesis de investigación? concepto se emplee de maneras distintas. El término
No es raro escuchar una conversación como la siguiente “novios” puede significar para alguien una relación entre
entre dos pasantes que acaban de analizar los datos de su dos personas de género opuesto que se comunican con la
tesis (que es una investigación): mayor frecuencia que les es posible, que cuando están
 Elisa: Los datos no apoyan nuestras hipótesis. juntos se besan y se toman de la mano, que se sienten
 Gabriel: ¿Y ahora qué vamos a hacer? Nuestra tesis no atraídos en lo físico y comparten entre sí información que
sirve. nadie más posee. Para otros significaría una relación entre
 Elisa: Tendremos que hacer otra tesis. dos personas de género diferente que tiene como
 finalidad contraer matrimonio. Para un tercero, una entrevistas televisivas concedidas por los candidatos
relación entre dos individuos de género distinto que contendientes, más favorable será la actitud hacia el acto de
mantienen relaciones íntimas, y alguien más podría tener votar”, tendríamos que contextualizar la definición
otra concepción. Y en caso de que se pensara llevar a conceptual de “actitud” (formular la definición real). La
cabo un estudio con parejas de novios, no sabríamos con “actitud hacia el acto de votar” podría definirse como la
exactitud quiénes se incluirían en éste y quiénes no, a predisposición a evaluar como positivo el hecho de votar para
menos que se definiera con la mayor precisión posible el una elección.
concepto de “novios”. Términos como “actitud”, Definiciones operacionales
“inteligencia” y “aprovechamiento” llegan a tener varios Una definición operacional constituye el conjunto de
significados o definirse de diversas formas. procedimientos que describe las actividades que un
2. Asegurarnos de que las variables pueden ser medidas, observador debe realizar para recibir las impresiones
observadas, evaluadas o inferidas, es decir, que de ellas sensoriales, las cuales indican la existencia de un concepto
se pueden obtener datos en la realidad. teórico en mayor o menor grado (Reynolds, 1986, p. 52). En
3. Confrontar nuestra investigación con otras similares. Si otras palabras, especifica qué actividades u
tenemos definidas nuestras variables, podemos comparar operaciones deben realizarse para medir una variable e
nuestras definiciones con las de otros estudios para saber interpretar los datos obtenidos (Hernández-Sampieri et al.,
“si hablamos de lo mismo”. Si la comparación es positiva, 2013). Una definición operacional nos dice que para recoger
confrontaremos los resultados de nuestra investigación datos respecto de una variable, hay que hacer esto y esto
con los resultados de las demás. otro, además articula los procesos o acciones de un concepto
4. Evaluar más adecuadamente los resultados de nuestra que son necesarios para identificar ejemplos de éste
investigación, porque las variables, y no sólo las hipótesis, (MacGregor, 2006). Así, la definición operacional de la
se contextualizan. variable “temperatura” sería el termómetro y la escala
En conclusión, sin definición de las variables no hay elegida (por ejemplo, grados centígrados); e “inteligencia” se
investigación. Las variables deben ser definidas de dos definiría operacionalmente como las respuestas a una
formas: conceptual y operacionalmente. determinada prueba de inteligencia (por ejemplo: Stanford-
Definición conceptual o constitutiva. Una definición Binet o Wechsler). Con respecto a la “satisfacción sexual de
conceptual trata a la variable con otros términos. Así, adultos”, hay varias definiciones operacionales para medir
trastorno bipolar se podría definir como una enfermedad este constructo: la escala de satisfacción con la vida sexual
mental caracterizada por cambios drásticos de humor o (The Satisfaction With Sex Life Scale, SWSLS) (Neto, 2012);
estado de ánimo, de muy alto (fase maníaca) a muy bajo Inventario de satisfacción sexual de Golombok y Rust
(fase depresiva) (Bryant, 2007); y poder como: “influir más (Golombok Rust Inventory of Sexual Satisfaction, GRISS)
en los demás de lo que éstos influyen en uno”. Se tratan de (Rust y Golombok, 1986; Meston y Derogatis, 2002) y el
definiciones de diccionarios o de libros especializados inventario de satisfacción sexual (Álvarez-Gayou Jurgenson
(Kerlinger y Lee, 2002), y cuando describen la esencia o las et al., 2005),9 para ambos géneros.
características de una variable, objeto o fenómeno se les La variable “ingreso familiar” podría operacionalizarse al
denomina definiciones reales (Reynolds, 1986). Estas últimas preguntar sobre el ingreso personal de cada uno de los
constituyen la adecuación de la definición conceptual a las miembros de la familia y luego sumar las cantidades que
necesidades prácticas de la investigación. De esa forma, el cada quien indicó. El atractivo físico en un certamen de
término actitud se definiría como “una tendencia o belleza se operacionaliza al aplicar una serie de criterios que
predisposición a evaluar de cierta manera un objeto o un un jurado utiliza para evaluar a las candidatas; los miembros
símbolo de este objeto” (Perloff, 2013; Maio y Haddock, 2010; del jurado otorgan una calificación a las contendientes en
y Oskamp y Schultz, 2005). Si nuestra hipótesis fuera: cada criterio y después obtienen una puntuación total del
“Cuanto mayor sea la exposición de los votantes indecisos a atractivo físico.
Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales correspondientes definiciones operacionales de las variables
(o formas de operacionalizar) de una variable. Para definir que la integran.
operacionalmente la variable “personalidad” se cuenta con El cuestionario de motivación intrínseca se desarrollaría y
diversas alternativas: las pruebas psicométricas, como las adaptaría al contexto del estudio en la fase del proceso
diferentes versiones del Inventario Multifacético de la cuantitativo denominada recolección de los datos; lo mismo
Personalidad Minnesota (MMPI); pruebas proyectivas como el ocurriría con el procedimiento para medir el “ausentismo
test de Rorschach o el test de apercepción temática (TAT), laboral”. Desde luego, también durante esta etapa las
etcétera. variables llegan a ser objeto de modificación o ajuste y, en
Es posible medir la ansiedad de un individuo por medio de la consecuencia, también sus definiciones.
observación directa de los expertos, quienes juzgan el nivel
de ansiedad de esa persona; con mediciones fisiológicas de la
actividad del sistema psicológico (presión sanguínea,
respiraciones, etc.) y con el análisis de las respuestas a un
cuestionario de ansiedad (Reynolds, 1986, p. 52). El
aprendizaje de un alumno en un curso de investigación se
mediría con el empleo de varios exámenes, un trabajo, o una
combinación de exámenes, trabajos y prácticas.
Los criterios para evaluar una definición operacional son
básicamente cuatro: adecuación al contexto, capacidad para
captar los componentes de la variable de interés,
confiabilidad y validez. De ellos se hablará en el capítulo 9,
“Recolección de los datos cuantitativos”. Una correcta
selección de las definiciones operacionales disponibles o la
creación de la propia definición operacional se encuentran
muy relacionadas con una adecuada revisión de la literatura. TEMA # 5
Cuando ésta ha sido cuidadosa, se tiene una gama más
amplia de definiciones operacionales para elegir o más ideas PLANTEAMIENTO CUANTITATIVO DEL PROBLEMA
para desarrollar una nueva. Asimismo, al contar con estas
definiciones, el tránsito a la elección del o los instrumentos
para recabar los datos es rápido, pues sólo debemos
considerar que se adapten al diseño y a la muestra del
estudio. En una investigación se tienen por lo regular
diversas variables y, por tanto, se formularán varias
definiciones conceptuales y operacionales.
Algunas variables no requieren que su definición conceptual
se mencione en el reporte de investigación, porque ésta es
relativamente obvia y compartida. El mismo título de la
variable la define; por ejemplo, “género” y “edad”. Pero
prácticamente todas las variables requieren una definición
operacional para ser evaluadas de manera empírica, aun
cuando en el estudio no se formulen hipótesis. Siempre que
se tengan variables, se deben definir operacionalmente. En el
siguiente ejemplo se muestra una hipótesis con las
El planteamiento del problema es el centro, el corazón de la científicos (Race, 2010; Selltiz et al., 1980). Delimitar es la
esencia de los planteamientos cuantitativos.
Ahora bien, como señala Ackoff (1967), un problema
planteado correctamente está resuelto en parte; a mayor
exactitud corresponden más posibilidades de obtener una
solución satisfactoria. El investigador debe ser capaz no sólo
de conceptuar el problema, sino también de escribirlo en
forma clara, precisa y accesible. En ocasiones sabe lo que
quiere hacer, pero no cómo comunicarlo a los demás, y tiene
que realizar un mayor esfuerzo por traducir su pensamiento a
términos comprensibles, pues en la actualidad la mayoría de
las investigaciones requieren la colaboración de varias
personas.
Los planteamientos cuantitativos se derivan de la literatura y
corresponden a una extensa gama de propósitos de
investigación, como: describir tendencias y patrones, evaluar
variaciones, identificar diferencias, medir resultados y probar
teorías.
Criterios para plantear el problema
investigación: dicta o define los métodos. Roberto Según Kerlinger y Lee (2002) los criterios para plantear un
Hernández-Sampieri. problema de investigación cuantitativa son:
¿Qué es plantear el problema de investigación  El problema debe expresar una relación entre dos o más
cuantitativa? conceptos o variables (características o atributos de
Una vez que se ha concebido la idea de investigación y el personas, fenómenos, organismos, materiales, eventos,
científico, estudiante o experto ha profundizado en el tema y hechos, sistemas, etc., que pueden ser medidos con
ha elegido el enfoque cuantitativo, se encuentra en puntuaciones numéricas).
condiciones de plantear el problema de investigación.  El problema debe estar formulado como pregunta,
De nada sirve contar con un buen método y mucho claramente y sin ambigüedades; por ejemplo: ¿qué efecto?,
entusiasmo, si no sabemos qué investigar. En realidad, ¿en qué condiciones...?, ¿cuál es la probabilidad de...?, ¿cómo
plantear el problema no es sino afinar y estructurar más se relaciona... con...?
formalmente la idea de investigación. El paso de la idea al  El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una
planteamiento del problema puede ser inmediato o bien prueba empírica, es decir, la factibilidad de observarse en la
tardar un tiempo considerable; depende de cuán “realidad objetiva”. Por ejemplo, si alguien se propone
familiarizado esté el investigador con el tema de su estudio, estudiar cuán sublime es el alma de los adolescentes, está
la complejidad misma de la idea, la existencia de estudios planteando un problema que no puede probarse
antecedentes, el empeño del investigador y sus habilidades empíricamente, pues ni “lo sublime” ni “el alma” son
personales. Seleccionar un tema o una idea no lo coloca observables. Claro que el ejemplo es extremo, pero nos
inmediatamente en la posición de considerar qué información recuerda que el enfoque cuantitativo trabaja con aspectos
habrá de recolectar, con cuáles métodos y cómo analizará los observables y medibles de la realidad.
datos que obtenga. Antes, necesita formular el problema ¿Qué elementos contiene el planteamiento del
específico en términos concretos y explícitos, de manera que problema de investigación en el proceso cuantitativo?
sea susceptible de investigarse con procedimientos Los elementos para plantear un problema son
fundamentalmente cinco y están relacionados entre sí: los
objetivos que persigue la investigación, las preguntas de redactarlos, es habitual utilizar verbos y derivados del tipo:
investigación, la justificación y la viabilidad del estudio, y la “describir”, “determinar”, “demostrar”, “examinar”,
evaluación de las deficiencias en el conocimiento del “especificar”, “indicar”, “analizar”, “estimar”, “comparar”,
problema. “valorar” y “relacionar” respecto de los conceptos o variables
En la investigación, como en la vida, nuestras acciones se incluidas.
guían por objetivos y preguntas. Por ejemplo, si un artista va Evidentemente, los objetivos que se especifiquen deben ser
a pintar un cuadro, antes de comenzar debe plantearse qué congruentes entre sí.
va a dibujar. No es lo mismo un paisaje de la naturaleza que Es posible que durante la investigación surjan otros objetivos,
una escena de la vida cotidiana o un bodegón. También tiene se modifiquen los objetivos iniciales o incluso se cambien por
que definir qué técnica utilizará (óleo, acuarela, lápiz, pastel, nuevos objetivos, según la dirección que tome el estudio.
etc.). Por otro lado, es necesario que determine el tamaño del Preguntas de investigación
cuadro o área en que va a pintar. Lo mismo ocurre con un Además de definir los objetivos concretos de la investigación,
músico cuando decide componer una pieza. Para empezar, es conveniente plantear, por medio de una o varias
debe plantearse si va a componer una balada, una rola preguntas, el problema que se estudiará. Hacerlo en forma
rockera, una bachata, una sinfonía, un tango, etcétera. de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de manera
De igual manera, un investigador, antes de emprender su directa, lo cual minimiza la distorsión (Christensen, 2006).
estudio, tiene que plantear el problema (establecer sus Con frecuencia, las preguntas de investigación se plantean en
objetivos y preguntas, lo que “va a pintar o a componer”) y términos de ¿qué?, ¿por qué? y ¿cómo? (Lewkowicz, 2010;
qué método o enfoque va a utilizar (cuantitativo, cualitativo o Lavralcas, 2008 y Blaikie, 2003).
mixto; por ejemplo, en pintura: óleo, acuarela, etc., o una No siempre en la pregunta o las preguntas se comunica el
mezcla; en música: contrapunto, serialismo, al azar, problema en su totalidad, con toda su riqueza y contenido. A
improvisación, etcétera). veces se formula solamente el propósito del estudio, aunque
las preguntas deben resumir lo que habrá de ser la
Pero además de estos dos elementos hacen falta otros: la investigación. Al respecto, no podemos decir que haya una
justificación (¿por qué componer la pieza?), la viabilidad del sola forma correcta de expresar todos los problemas de
estudio (¿es factible componerla con los conocimientos, investigación, pues cada uno requiere un análisis particular;
habilidades y recursos que se poseen y a tiempo?) y una pero las preguntas generales tienen que aclararse y
evaluación de las deficiencias en el conocimiento del delimitarse para esbozar el campo del problema y sugerir
problema (¿qué aporta la pieza de acuerdo con el panorama actividades pertinentes para la investigación (Ferman y
y tendencias musicales?). Levin, 1979).
Objetivos de la investigación Las preguntas demasiado generales no conducen a una
En primer lugar, es necesario establecer qué se pretende con investigación concreta; por tanto, hay que acotar las
la investigación, es decir, cuáles son sus 2 objetivos. Con preguntas como las siguientes: ¿por qué algunos matrimonios
unas investigaciones se busca, ante todo, contribuir a duran más que otros?, ¿cómo afecta el fuego al concreto?,
resolver un problema en especial; en tal caso, debe ¿por qué hay personas más satisfechas con su trabajo que
mencionarse cuál es ese problema y de qué manera se otras?, ¿en qué programas de televisión hay muchas escenas
piensa que el estudio ayudará a resolverlo. Otras sexuales?.
investigaciones tienen como objetivo principal probar una Lo mismo ocurre con las otras preguntas, que son demasiado
teoría o aportar evidencias empíricas a favor de ella. Los generales. En su lugar deben plantearse preguntas mucho
objetivos deben expresarse con claridad y ser específicos, más específicas, como por ejemplo: ¿el tiempo que las
medibles, apropiados y realistas —es decir, susceptibles de parejas dedican cotidianamente a evaluar su relación está
alcanzarse (Tucker, 2004)—. Son las guías del estudio y hay vinculado con el tiempo que perdura su matrimonio? (en un
que tenerlos presentes durante todo su desarrollo. Al contexto particular, por ejemplo: parejas que tienen más de
20 años de matrimonio y viven en los suburbios de Madrid). Justificación de la investigación
Otros ejemplos de preguntas son los siguientes: ¿cómo afecta Además de los objetivos y las preguntas de investigación, es
el fuego a las propiedades mecánicas residuales y el necesario justificar el estudio mediante la exposición de sus
rendimiento estructural de las vigas de concreto reforzado razones (el para qué del estudio o por qué debe efectuarse).
(CR)?. La mayoría de las investigaciones se ejecutan con un
propósito definido, pues no se hacen simplemente por
Cuanto más precisas son las preguntas, más fácilmente se capricho de una persona, y ese propósito debe ser lo
responden, y esto deben tomarlo en cuenta sobre todo los suficientemente significativo para que se justifique su
estudiantes que se inician en la investigación. Desde luego, realización. Además, en muchos casos se tiene que explicar
hay macroestudios en los que se investigan muchas por qué es conveniente llevar a cabo la investigación y cuáles
dimensiones de un problema y que, inicialmente, llegan a son los beneficios que se derivarán de ella: el pasante deberá
plantear preguntas más generales. Sin embargo, casi todos exponer a un comité escolar el valor de la tesis que piensa
los estudios versan sobre cuestiones más específicas y realizar, el investigador universitario hará lo mismo con el
limitadas. grupo de personas que aprueban proyectos de investigación
en su institución e incluso con sus colegas, el asesor tendrá
Por otro lado, como sugieren Morse (2010) y Rojas (2001), es que aclarar a su cliente las bondades que se obtendrán de un
necesario establecer los límites temporales y espaciales del estudio determinado, el subordinado que propone una
estudio (época y lugar) y esbozar un perfil de las unidades o investigación a su superior deberá dar razones de su utilidad.
casos que se van a analizar (personas, procesos, viviendas, Lo mismo ocurre en todos los casos; siempre es importante la
escuelas, animales, fenómenos, eventos, etc.), perfil que, justificación.
aunque es tentativo, resulta muy útil para definir el tipo de Criterios para evaluar la importancia potencial de una
investigación que habrá de llevarse a cabo. investigación
Desde luego, es muy difícil que todos estos aspectos se Una investigación llega a ser conveniente por diversos
incluyan en las preguntas de investigación. Pero cabe motivos: tal vez ayude a resolver un problema social, a
plantearse una o varias interrogantes y acompañarlas de una formular una teoría o a generar nuevas inquietudes de
breve explicación del tiempo, el lugar y las unidades de investigación. Lo que algunos consideran relevante para
observación del estudio. investigar puede no serlo para otros, pues suele diferir la
Al igual que en el caso de los objetivos, durante la opinión de las personas. Sin embargo, es posible establecer
investigación pueden modificarse las preguntas originales o criterios para evaluar la utilidad de un estudio propuesto, los
agregarse otras nuevas; y como se deduce de lo anterior, la cuales, evidentemente, son flexibles y de ninguna manera
mayoría de los estudios plantean más de una pregunta, ya son exhaustivos. A continuación se indican algunos de estos
que de este modo se cubren diversos aspectos del problema criterios formulados como preguntas, que fueron adaptados
a investigar. de Ackoff (1973) y Miller y Salkind (2002). También
León y Montero (2003) mencionan los requisitos que deben afirmaremos que, cuantas más respuestas se contesten de
cumplir las preguntas de investigación: manera positiva y satisfactoria, más sólidas serán las bases
 Que no se conozcan las respuestas (si se conocen, no de la investigación para que se justifique emprenderla.
valdría la pena realizar el estudio).  Conveniencia. ¿Qué tan conveniente es la investigación?;
 Que puedan responderse con evidencia empírica esto es, ¿para qué sirve?
(datos observables o medibles).  Relevancia social. ¿Cuál es su trascendencia para la
 Que impliquen usar medios éticos. sociedad?, ¿quiénes se beneficiarán con los resultados de
 Que sean claras. la investigación?, ¿de qué modo? En resumen, ¿qué
 Que el conocimiento que se obtenga sea sustancial alcance o proyección social tiene?
(que aporte conocimientos a un campo de estudio).
 Implicaciones prácticas. ¿Ayudará a resolver algún el cumplimiento de las especificaciones son esenciales
problema real?, ¿tiene implicaciones trascendentales para (Hernández-Sampieri, 2014)
una amplia gama de problemas prácticos?
 Valor teórico. Con la investigación, ¿se llenará algún vacío TEMA # 7
de conocimiento?, ¿se podrán generalizar los resultados a
principios más amplios?, ¿la información que se obtenga Recolección y análisis de los datos cualitativos
puede servir para revisar, desarrollar o apoyar una
teoría?, ¿se podrá conocer en mayor medida el Hemos ingresado al campo y elegimos una muestra
comportamiento de una o de diversas variables o la inicial, ¿qué sigue? Como se ha mencionado en varias
relación entre ellas?, ¿se ofrece la posibilidad de una ocasiones, el proceso cualitativo no es lineal ni lleva una
exploración fructífera de algún fenómeno o ambiente?, secuencia como el proceso cuantitativo. Las etapas
¿qué se espera saber con los resultados que no se sabía constituyen más bien acciones que efectuamos para cumplir
antes?, ¿se pueden sugerir ideas, recomendaciones o con los objetivos de la investigación y responder a las
hipótesis para futuros estudios? preguntas del estudio; son acciones que se yuxtaponen,
 Utilidad metodológica. ¿La investigación puede ayudar a además de ser iterativas o recurrentes. No hay momentos en
crear un nuevo instrumento para recolectar o analizar el proceso en el que podamos decir: aquí terminó esta etapa
datos?, ¿contribuye a la definición de un concepto, y ahora sigue tal etapa. Al ingresar al campo o ambiente, por
variable o relación entre variables?, ¿pueden lograrse con el simple hecho de observar lo que ocurre estamos
ella mejoras en la forma de experimentar con una o más recolectando y analizando datos, y en esta labor puede ir
variables?, ¿sugiere cómo estudiar más adecuadamente ajustándose la muestra. Muestreo, recolección y análisis son
una población? actividades casi paralelas. Desde luego, no siempre la
Desde luego, es muy difícil que una investigación pueda muestra inicial cambia. Así que, aunque veremos los temas
responder positivamente a todas estas preguntas. Algunas pertinentes a la recolección y análisis, uno por uno, no
veces sólo cumple un criterio. debemos olvidar la naturaleza del proceso cualitativo.
Viabilidad de la investigación Se recogen datos —en la muestra inicial— de una unidad de
análisis o caso y se analizan. Simultáneamente se evalúa si la
Recordemos que además de los elementos anteriores, es unidad es apropiada de acuerdo con el planteamiento del
necesario considerar otro aspecto importante del problema y la de!nición de la muestra inicial. Se recolectan
planteamiento del problema: la viabilidad o factibilidad del datos de una segunda unidad y se analizan, se vuelve a
estudio; para ello, debemos tomar en cuenta la disponibilidad considerar si esta unidad es adecuada; del mismo modo, se
de tiempo, recursos financieros, humanos y materiales que obtienen datos de una tercera unidad y se analizan; y así
determinarán, en última instancia, los alcances de la sucesivamente. En tales actividades la muestra inicial puede
investigación (Mertens, 2010 y Rojas, 2001). Asimismo, o no modi!carse (mantenerse las unidades, cambiar por
resulta indispensable que tengamos acceso al lugar o otras, agregar nuevos tipos, etc.); incluso el planteamiento
contexto donde se realizará el estudio. Es decir, tenemos que está sujeto a cambios.
preguntarnos de manera realista si es posible llevar a cabo La recolección de los datos desde el enfoque cualitativo
esta investigación y cuánto tiempo tomará efectuarla. Estas Para el enfoque cualitativo, al igual que para el cuantitativo,
preguntas son particularmente importantes cuando se sabe la recolección de datos resulta fundamental, solamente que
de antemano que se dispondrá de pocos recursos. Las su propósito no es medir variables para llevar a cabo
investigaciones que se demoran más allá de lo previsto inferencias y análisis estadístico. Lo que se busca en un
pueden no ser útiles cuando se concluyen, sea porque sus estudio cualitativo es obtener datos (que se convertirán en
resultados no se aplican, porque han sido superados por información) de personas, seres vivos, comunidades,
otros estudios o porque el contexto cambió. La oportunidad y situaciones o procesos en profundidad; en las propias “formas
de expresión” de cada uno. Al tratarse de seres humanos, los casos? Lo"and et al. (2005) proponen varias unidades de
datos que interesan son conceptos, percepciones, imágenes análisis, las cuales comentaremos brevemente. Hay que
mentales, creencias, emociones, interacciones, añadir que éstas van de lo microscópico a lo macroscópico,
pensamientos, experiencias y vivencias manifestadas en el es decir, del nivel individual al social.
lenguaje de los participantes, ya sea de manera individual,  Significados. Son los referentes lingüísticos que utilizan
grupal o colectiva. Se recolectan con la !nalidad de los actores humanos para aludir a la vida social como de!
analizarlos y comprenderlos, y así responder a las preguntas niciones, ideologías o estereotipos. Los signi!cados van
de investigación y generar conocimiento. más allá de la conducta y se describen e interpretan. Los
Esta clase de datos es muy útil para capturar y entender los signi!cados compartidos por un grupo son reglas y
motivos subyacentes, los signi!cados y las razones internas normas.
del comportamiento humano. Asimismo, no se reducen sólo a  Prácticas. Es una unidad de análisis conductual que se
números para ser analizados estadísticamente (Savin-Baden re!ere a una actividad continua, de!nida por los miembros
y Major, 2013; Stake, 2010; Firmin, 2008; y Encyclopedia of de un sistema social como rutinaria. Por ejemplo, las
evaluation, 2004), pues aunque a veces sí se efectúan prácticas de un profesor en el salón de clases.
conteos, no es tal el !n de los estudios cualitativos.  Episodios. Implican sucesos dramáticos y sobresalientes.
La recolección de datos ocurre en los ambientes naturales Los divorcios, accidentes y otros eventos traumáticos se
y cotidianos de los participantes o unidades de análisis. En el consideran episodios y sus efectos en las personas se
caso de seres humanos, en su vida diaria: cómo hablan, en analizan en diversos estudios. Llegan a involucrar a una
qué creen, qué sienten, cómo piensan, cómo interactúan, pareja, familia, comunidad o a miles de personas, como
etcétera. Ahora bien, ¿cuál es el instrumento de recolección sucedió el 11 de septiembre de 2001 con los ataques
de los datos en el proceso cualitativo? Cuando en un curso se terroristas en Nueva York y Washington o el accidente del
hace esta pregunta, la mayoría de los alumnos responden: crucero Costa Concordia, en enero de 2012.
son varios los instrumentos, como las entrevistas o los grupos  Encuentros. Es una unidad dinámica y pequeña que se
de enfoque; lo cual es parcialmente cierto. Pero, la verdadera da entre dos o más personas de manera presencial.
respuesta y que constituye una de las características Generalmente sirve para completar una tarea o
fundamentales del proceso cualitativo es: el propio intercambiar información, y termina cuando las personas
investigador. Sí, el investigador es quien, mediante diversos se separan. Por ejemplo, una consulta de un paciente con
métodos o técnicas, recoge los datos (él es quien observa, un médico.
entrevista, revisa documentos, conduce sesiones, etc.). No  Papeles o roles. Son unidades articuladas
sólo analiza, sino que es el medio de obtención de la conscientemente que de!nen en lo social a las personas.
información. Por otro lado, en la indagación cualitativa los El papel sirve para que la gente organice y proporcione
instrumentos no son estandarizados, sino que se trabaja con sentido o signi!cado a sus prácticas. El estudio cualitativo
múltiples fuentes de datos, que pueden ser entrevistas, de papeles es muy útil para desarrollar tipologías y
observaciones directas, documentos, material audiovisual, entender los vínculos dentro de un grupo o colectividad.
etc. Estas técnicas se revisarán más adelante. Además,  Díadas. Parejas que interactúan por un periodo
recolecta datos de diferentes tipos: lenguaje escrito, verbal y prolongado o que se conectan por algún motivo y forman
no verbal, conductas observables e imágenes (Lichtman, un vínculo. Adquieren diversas “tonalidades”: íntimas,
2013 y Morse, 2012). Su reto mayor consiste en introducirse maritales, paternales, amistosas, impersonales, tiranas o
al ambiente y mimetizarse con éste, pero también en captar burocráticas. Se analiza su origen, intensidad y procesos.
lo que las unidades o casos expresan y adquirir una  Grupos. Representan conjuntos de personas que
comprensión profunda del fenómeno estudiado. interactúan por un periodo extendido, que están ligados
¿Qué tipos de unidades de análisis pueden incluirse en entre sí por una meta y que se consideran a sí mismos
el proceso cualitativo, además de las personas o
 como una entidad. Las familias, las redes y los equipos de personales e interactivos con ellos. El investigador debe ser
trabajo son ejemplos de esta unidad de análisis. sensible, genuino y abierto, y nunca olvidar por qué está en
 Organizaciones. Son unidades formadas con !nes el contexto. Lo más difícil es crear lazos de amistad con los
colectivos. Su análisis suele centrarse en el origen, el participantes y mantener al mismo tiempo una perspectiva
control, las jerarquías y la cultura (valores, ritos y mitos). interna y otra externa. En cada estudio debe considerar qué
 Comunidades. Se trata de asentamientos humanos en papel adopta, en qué condiciones lo hace e ir acoplándose a
un territorio de!nido socialmente donde surgen las circunstancias. Desde luego, toma una postura re"exiva y
organizaciones, grupos, relaciones, papeles, encuentros, procura minimizar la in"uencia que sobre los participantes y
episodios y actividades. Es el caso de un pequeño pueblo, el ambiente pudieran ejercer sus creencias, fundamentos o
un grupo religioso o una ciudad. experiencias de vida asociadas con el problema de estudio
 Subculturas. Los medios de comunicación y las nuevas (Grinnell y Unrau, 2007). Se trata de que no inter!eran en la
tecnologías favorecen la aparición de una nebulosa unidad recolección de los datos para obtener la información de los
social; por ejemplo, la “cibercultura” de internet o las individuos tal como la revelan.
subculturas alrededor de los grupos de rock. Las Algunas recomendaciones que pueden hacerse al respecto
características de las subculturas son que contienen a una son:
población grande y prácticamente “ilimitada”, por lo que 1. No inducir respuestas y comportamientos de los
sus fronteras no siempre quedan de!nidas. Los verdaderos participantes.
seguidores o “hinchas” de un equipo de fútbol son 2. Lograr que los participantes narren sus experiencias y
subculturas muy importantes. puntos de vista sin enjuiciarlos ni criticarlos.
 Estilos de vida. Son ajustes o conductas adaptativas que 3. Tener varias fuentes de datos, personas distintas
realiza un gran número de personas en una situación mediante métodos diferentes.
similar. Por ejemplo, estilos de vida adoptados por una 4. Recordar que cada cultura, grupo e individuo representa
clase social, por la ocupación de un sujeto o inclusive por una realidad única. Por ejemplo, los hombres y las mujeres
sus adicciones. experimentan “el mundo” de manera distinta, los jóvenes
 Procesos. Conjuntos de actividades, tareas o acciones urbanos y los campesinos construyen realidades
que se realizan o suceden de manera sucesiva o diferentes, etc. Cada quien percibe el entorno social desde
simultánea con un !n determinado. Por ejemplo, de la perspectiva generada por sus creencias y tradiciones.
enseñanza-aprendizaje, manufactura de un producto o Por ello, los testimonios de todos los individuos son
emigración de una especie animal. importantes y el trato siempre es el mismo, respetuoso.
Respecto a las anteriores unidades de análisis, el investigador No se puede ser sexista o racista.
se cuestiona: ¿de qué tipo se trata (qué clase de 5. No hablar de miedos o angustias ni preocupar a los
organizaciones, papeles, prácticas, estilos de vida y demás)? participantes. Tampoco tratar de darles terapia, pues no
¿Cuál es la estructura de esta unidad? ¿Cómo se presentan es el papel del investigador; lo que sí puede hacer es
los episodios, los eventos, las interacciones, etc.? ¿Cuáles son solicitar la ayuda de profesionales y recomendar a los
las coyunturas y consecuencias de que ocurran? ¿En qué participantes que los consulten.
forma se vinculan entre sí diferentes tipos de unidades? Un 6. Rechazar de manera prudente a quienes tengan
ejemplo es la determinación de las consecuencias de un comportamientos “machistas” o “impropios” con el
papel respecto de los signi!- cados, episodios o relaciones. investigador. No ceder a ninguna clase de chantaje.
El papel del investigador en la recolección de los datos 7. Nunca poner en riesgo la seguridad personal ni la de los
cualitativos participantes.
En la indagación cualitativa, los investigadores deben 8. Cuando son varios los investigadores, conviene efectuar
establecer formas inclusivas para descubrir las visiones reuniones para evaluar los avances y analizar si el
múltiples de los participantes y adoptar papeles más
 ambiente o lugar, las unidades y la muestra son las b) Comprender procesos, vinculaciones entre personas y sus
adecuadas. situaciones, experiencias o circunstancias, los eventos que
9. Leer y obtener la mayor información posible del lugar o suceden al paso del tiempo y los patrones que se
contexto antes de adentrarnos en él. desarrollan (Miles, Huberman y Saldaña, 2013; y
10. Platicar frecuentemente con algunos participantes para Jorgensen, 1989).
conocer más a fondo dónde estamos ubicados y c) Identificar problemas sociales (Daymon, 2010).
comprender su cotidianidad, además de lograr que d) Generar hipótesis para futuros estudios.
acepten nuestra participación. Por ejemplo, en una Durante décadas, los zoólogos, naturalistas y etólogos han
comunidad conversaríamos con algunos vecinos, con!ado en la observación para entender el comportamiento
sacerdotes, médicos, profesores o autoridades; en una de ciertas especies de animales (Wells, 2010).
fábrica, con obreros, supervisores, personas que atienden Con respecto a estos propósitos, ¿qué cuestiones son
el comedor, etcétera. importantes para la observación? Aunque cada investigación
11. Participar en alguna actividad para acercarnos a las es distinta, Angrosino y Rosenberg (2012), Willig (2008a),
personas y lograr empatía. El investigador debe lidiar con Anastas (2005), Rogers y Bouey (2005) y Esterberg (2002)
sus emociones: no negarlas, pues son fuentes de datos, proporcionan una idea de los elementos más especí!cos que
pero debe evitar que in"uyan en los resultados, por esta podemos observar, además de las unidades que proponen
razón es conveniente tomar notas personales. Los datos Lo"and et al. (2005).
se recolectan con métodos que también pueden cambiar  Ambiente físico (entorno): tamaño, distribución,
con el transcurso del estudio. Veamos las principales señales, accesos, sitios con funciones centrales (iglesias,
herramientas del investigador cualitativo. centros del poder político y económico, hospitales,
Observación mercados y otros), además, resultan muy importantes
Observación cualitativa No es mera contemplación nuestras impresiones iniciales. Puede ser muy grande o
(“sentarse a ver el mundo y tomar notas”); implica pequeño, desde un quirófano, un arrecife de coral, una
adentrarnos profundamente en situaciones sociales y habitación; hasta un hospital, una fábrica, un barrio, una
mantener un papel activo, así como una reflexión población o una megaciudad. Se recomienda elaborar un
permanente. Estar atento a los detalles, sucesos, eventos e mapa del ambiente.
interacciones.  Ambiente social y humano: formas de organización en
En la investigación cualitativa necesitamos estar entrenados grupos, patrones de vinculación (propósitos, redes,
para observar, que es di - fe rente de ver (lo cual hacemos dirección de la comunicación, elementos verbales y no
cotidianamente). Es una cuestión de grado. Y la “observación verbales, jerarquías y procesos de liderazgo, frecuencia de
investigativa” no se limita al sentido de la vista, sino a todos las interacciones). Características de los grupos y
los sentidos. Por ejemplo, si estamos en una iglesia (como la participantes (edades, orígenes étnicos, niveles
de San Juan Chamula descrita en el capítulo 12), prestar socioeconómicos, ocupaciones, género, estados maritales,
atención a lo que nos dice el “olor a pino, incienso y humo”, vestimenta, atuendos, etc.); actores clave; líderes y
lo mismo cuando “suena la campana” o se escuchan las quienes toman decisiones; costumbres. Además de
plegarias. nuestras impresiones iniciales al respecto, es conveniente
Los propósitos esenciales de la observación en la inducción trazar un mapa de relaciones o redes.
cualitativa son:  Actividades (acciones) individuales y colectivas:
a) Explorar y describir ambientes, comunidades, subculturas ¿qué hacen los participantes? ¿A qué se dedican? ¿Cuándo
y los aspectos de la vida social, analizando sus y cómo lo hacen? (desde el trabajo hasta el
significados y a los actores que la generan (Eddy, 2008; esparcimiento, el consumo, el uso de medios de
Patton, 2002; y Grinnell, 1997). comunicación, el castigo social, la religión, la inmigración
 y la emigración, los mitos y rituales, etc.). ¿Cuáles son los si había imágenes religiosas de la época y a quiénes
propósitos y las funciones de cada actividad? representaban.
 Artefactos que utilizan los participantes y funciones que Otro caso sería el de evaluar cómo se atiende a los clientes,
cubren. después de observar con profundidad el ambiente y varios
 Hechos relevantes, eventos e historias (ceremonias casos; de este modo, podemos determinar cuestiones en las
religiosas o paganas, desastres, guerras) ocurridas en el cuales nos tenemos que enfocar: condición en que llega el
ambiente y a los individuos (pérdida de un ser querido, cliente (malhumorado, contento, muy enojado, tranquilo,
matrimonios, in!delidades y traiciones). Se pueden etc.), quién o quiénes lo reciben y atienden, cómo lo tratan
presentar en una cronología de sucesos o, en otro caso, (con cortesía, de forma grosera, con indiferencia), qué
ordenados por su importancia. estrategias utilizan para proporcionarle servicio, etc. El
 Retratos humanos de los participantes. Y ésta es una planteamiento del problema (y su evolución) ciertamente nos
lista parcial. Desde luego, no todos los elementos se ayuda a particularizar las observaciones. Día con día, el
aplican a todos los estudios cualitativos. Los elementos se investigador decide qué es conveniente observar o qué otras
van convirtiendo en unidades de análisis; además, no se formas de recolección de los datos es necesario aplicar para
determinan de antemano, ya que surgen de la misma obtener más datos, pero siempre con la mente abierta a
inmersión y observación. Así, seleccionamos las unidades nuevas unidades y temáticas.
de análisis (una o más, de acuerdo con los objetivos y Después de la inmersión inicial y de que sabemos en
preguntas de la investigación). A esto nos referimos al qué elementos enfocarnos, se pueden diseñar ciertos
decir que la observación va enfocándose. formatos de observación. A continuación veremos un
Los formatos de observación ejemplo. Cabe señalar que se presenta con comentarios y
Durante la observación en la inmersión inicial podemos o no datos. En el capítulo 13 adicional del centro de recursos el
utilizar un formato. A veces, puede ser tan simple como una línea (“Profundización en temáticas de la investigación
hoja dividida en dos: de un lado se registran las anotaciones cualitativa”), el lector podrá encontrar otros ejemplos de
descriptivas de la observación y del otro las interpretativas formatos de observación.
(Cuevas, 2009). Papel del observador cualitativo
Conforme avanza la inducción podemos ir generando Ya se mencionó que el observador tiene un papel activo en la
listados de elementos que no podemos dejar fuera y indagación, pero puede asumir diferentes niveles de
unidades que deben analizarse. Por ejemplo, al inicio de la participación.
investigación sobre la guerra cristera, los templos eran Un buen observador cualitativo Necesita saber escuchar y
unidades de análisis que fueron observadas en su totalidad; utilizar todos los sentidos, poner atención a los detalles,
cada área del recinto era visualizada con sumo cuidado. poseer habilidades para descifrar y comprender conductas,
Después de observar algunas iglesias, se comenzó a buscar ser reflexivo y flexible para cambiar el centro de atención,
marcas o rastros de las acciones armadas1 (ori!cios de bala si es necesario.
en el exterior de las edi!caciones y en el interior, daños
provocados por proyectiles de cañones), así como evidencias
de que fueron usadas como cuarteles (en algunos templos se
encontraron marcas que indicaban que se habían utilizado
como tales: huecos para sostener los maderos donde se
ataban a los caballos, perímetros con vestigios de viejas
caballerizas o bodegas para almacenar víveres).2 Desde
luego, las conjeturas sobre lo observado se con!rmaban en
las entrevistas con los supervivientes. También se observaba
Los papeles que permiten mayor entendimiento del punto de
vista interno son la participación activa y la completa, pero
también pueden generar que se pierda el enfoque como
observador. Es un balance muy difícil de lograr y las
circunstancias nos in dicarán cuál es el papel más apropiado
en cada estudio. Mertens (2010) recomienda contar con
varios observadores para evitar sesgos personales y tener
distintas perspectivas. Los periodos de la observación
cualitativa son abiertos (Anastas, 2005 y Jorgensen, 1989). La
observación es formativa y constituye el único medio que se
utiliza siempre en todo estudio cualitativo. Podemos decidir
hacer entrevistas o sesiones de enfoque, pero no podemos
prescindir de la observación.
Entrevistas

La entrevista cualitativa es más íntima, "exible y abierta

que la cuantitativa (Savin-Baden y Major, 2013; y King y
Horrocks, 2010). Se de!ne como una reunión para conversar
e intercambiar información entre una persona (el Las entrevistas, como herramientas para recolectar datos
entrevistador) y otra (el entrevistado) u otras (entrevistados). cualitativos, se emplean cuando el problema de estudio no se
En el último caso podría ser tal vez una pareja o un grupo puede observar o es muy difícil hacerlo por ética o
pequeño como una familia o un equipo de manufactura. En la complejidad (por ejemplo, la investigación de formas de
entrevista, a través de las preguntas y respuestas se logra depresión o la violencia en el hogar).
una comunicación y la construcción conjunta de signi!cados En el capítulo 9 se comentaron las entrevistas cuantitativas.
respecto a un tema (Janesick, 1998). Ahora, con los mismos elementos comentaremos las
Las entrevistas se dividen en estructuradas, características de las entrevistas cualitativas:
semiestructuradas y no estructuradas o abiertas (Ryen, 2013; 1. El principio y el !nal de la entrevista no se predeterminan
y Grinnell y Unrau, 2011). ni se de!nen con claridad, incluso las entrevistas pueden
 entrevistas estructuradas, el entrevistador realiza su efectuarse en varias etapas. Es "exible.
labor siguiendo una guía de preguntas especí!cas y se 2. Las preguntas y el orden en que se hacen se adecuan a
sujeta exclusivamente a ésta (el instrumento prescribe los participantes.
qué cuestiones se preguntarán y en qué orden). 3. La entrevista cualitativa es en buena medida anecdótica y
 entrevistas semiestructuradas se basan en una guía tiene un carácter más amistoso.
de asuntos o preguntas y el entrevistador tiene la libertad 4. El entrevistador comparte con el entrevistado el ritmo y la
de introducir preguntas adicionales para precisar dirección de la entrevista.
conceptos u obtener mayor información. 5. El contexto social es considerado y resulta fundamental
 entrevistas abiertas se fundamentan en una guía para la interpretación de signi!cados.
general de contenido y el entrevistador posee toda la 6. El entrevistador ajusta su comunicación a las normas y
"exibilidad para manejarla. lenguaje del entrevistado.
Regularmente en la investigación cualitativa, las primeras 7. Las preguntas son abiertas y neutrales, ya que pretenden
entrevistas son abiertas y de tipo “piloto”, y van obtener perspectivas, experiencias y opiniones detalladas
estructurándose conforme avanza el trabajo de campo. de los participantes en su propio lenguaje.
Regularmente el propio investigador conduce las entrevistas. Tipos de preguntas en las entrevistas
Hablaremos de dos tipologías sobre las preguntas: la primera  Es muy importante que el entrevistador genere un clima
de Grinnell, Williams y Unrau (2009), que aplica a entrevistas de con!anza con el entrevistado y cultive la empatía
en general (cuantitativas y cualitativas) y se ejempli!ca en la (rapport). Se recomienda que el entrevistador hable algo
tabla 14.2. La segunda es más propia de entrevistas de sí mismo para lograrlo. Hay temas en los que un per!l
cualitativas. es mejor que otro. Por ejemplo, si la entrevista es sobre
la depresión posparto, resulta muy obvio que una mujer
es más adecuada para la tarea. Gochros (2005) señala
que, de preferencia, no debe haber una gran diferencia
de edad, origen étnico o religión entre entrevistador y
entrevistado.
 No preguntar de manera tendenciosa ni induciendo la
respuesta. Un error consiste en hacer preguntas que
Mertens (2010) clasi!ca las preguntas en seis tipos, los cuales inducen respuestas en cuestionamientos posteriores. Por
se ejempli!can a continuación: ejemplo: ¿considera que la mayoría de los matrimonios
1. De opinión: ¿considera usted que haya corrupción en el son felices? ¿Es usted feliz en su matrimonio? ¿Piensa
actual gobierno de…? Desde su punto de vista, ¿cuál que su matrimonio es como el de la mayoría? La
cree que es el problema en este caso…? ¿Qué piensa de secuencia induce respuestas y genera confusión. Es
esto…? mejor preguntar: ¿cómo se siente en su matrimonio?
2. De expresión de sentimientos: ¿cómo se siente con ¿Qué lo hace feliz de su matrimonio?, y dejar que la
respecto al alcoholismo de su esposo? ¿Cómo describiría persona se explaye.
lo que experimenta sobre…?  No se deben utilizar cali!cativos. Por ejemplo: ¿la huelga
3. De conocimientos: ¿cuáles son los candidatos a ocupar de los trabajadores está saliéndose de control?, es una
pregunta prejuiciosa. En todo caso es mejor: ¿cuál es el
la alcaldía de…? ¿Qué sabe usted de las causas que
estado actual en que se encuentra la huelga?
provocaron el alcoholismo de su esposo?
 Escuchar activamente, pedir ejemplos y hacer una sola
4. Sensitivas (relativas a los sentidos): ¿qué género de
pregunta a la vez.
música le gusta escuchar más cuando se encuentra
 Debemos evitar elementos que obstruyan la
estresado? ¿Qué vio en la escena del crimen?
conversación, como el timbre del teléfono, el ruido de la
5. De antecedentes: ¿cuánto tiempo participó en la
calle, las interrupciones de terceros, el sonido de un
guerra cristera? ¿Después de su primer alumbramiento
aparato, etc. No interrumpir al entrevistado, sino guiarlo
sufrió depresión posparto?
con discreción.
6. De simulación: suponga que usted es el alcalde de…,  No brincar “abruptamente” de un tema a otro, aun en las
¿cuál sería el principal problema que intentaría resolver? entrevistas no estructuradas, ya que si el entrevistado se
Recomendaciones para realizar entrevistas. enfocó en un tema, no hay que perderlo, sino profundizar
 El propósito de las entrevistas es obtener respuestas en en el asunto.
el lenguaje y perspectiva del entrevistado (“en sus  Siempre informar al entrevistado sobre el propósito de la
propias palabras”). El entrevistador debe escucharlo con entrevista y el uso que se le dará. Incluso a veces resulta
atención e interesarse por el contenido y la narrativa de conveniente leer primero todas las preguntas.
cada respuesta.  La entrevista debe ser un diálogo y resulta importante
 Lograr espontaneidad y amplitud de respuestas, así dejar que "uya el punto de vista único y profundo del
como que el entrevistado se relaje. Evitar que el entrevistado. El tono tiene que ser espontáneo,
participante sienta que la entrevista es un interrogatorio. tentativo, cuidadoso y con cierto aire de “curiosidad” por
parte del entrevistador. Nunca incomodar al entrevistado
 o invadir su privacidad. Evite sarcasmos y si se equivoca, medianos (tres a 10 personas), en las cuales los participantes
admítalo. conversan a profundidad en torno a uno o varios temas en un
Partes en la entrevista cualitativa (y más ambiente relajado e informal bajo la conducción de un
especialista en dinámicas grupales (#e SAGE Glossary of the
Social and Behavioral Sciences, 2009j; y Krueger, 2004). Más
allá de hacer la misma pregunta a varios participantes, su
objetivo es generar y analizar la interacción ente ellos y cómo
se construyen grupalmente signi!cados (Morgan, 2008; y
Barbour, 2007). Los grupos de enfoque se utilizan en la
investigación cualitativa en todos los campos del
conocimiento. A continuación se desarrollará un enfoque
general para cualquier disciplina.
Creswell (2005) indica que el tamaño de los grupos varía
dependiendo del tema: tres a cinco personas cuando se
expresan emociones profundas o temas complejos y de seis a
10 participantes si las cuestiones versan sobre asuntos más
cotidianos, aunque en las sesiones no debe excederse de un
número manejable de individuos. El formato y naturaleza de
la sesión o sesiones depende del objetivo y las características
de los participantes y del planteamiento del problema
(Hennink y Leavy, 2013; y Krueger y Casey, 2008).
En un estudio de esta naturaleza es posible tener un grupo
con una sesión única, varios grupos que participen en una
sesión cada uno, un grupo que intervenga en dos, tres o más
sesiones, o varios grupos que participen en múltiples
sesiones. En general, es difícil decidir de antemano el número
de grupos y sesiones; normalmente se piensa en una
aproximación, pero la evolución del trabajo con el grupo o los
grupos es lo que nos va indicando cuándo “es su!ciente” (una
recomendaciones) vez más, la “saturación” de información, que implica que
tenemos los datos que requerimos, desempeña un papel
Entrevista cualitativa Pueden hacerse preguntas sobre crucial, además de los recursos que dispongamos).
experiencias, opiniones, valores y creencias, emociones, En esta técnica de recolección de datos, la unidad de análisis
sentimientos, hechos, historias de vida, percepciones, es el grupo (lo que expresa y construye) y tiene su origen en
atribuciones, etcétera las dinámicas grupales, muy socorridas en la psicología. El
Sesiones en profundidad o grupos de enfoque formato de las sesiones es parecido al de una reunión de
En los grupos de enfoque existe un interés por parte del alcohólicos anónimos o a grupos de crecimiento en el
investigador por cómo los individuos forman un esquema desarrollo humano. Se reúne a un grupo de personas para
o perspectiva de un problema a través de la interacción. trabajar con los conceptos, las experiencias, emociones,
Un método de recolección de datos cuya popularidad ha creencias, categorías, sucesos o los temas que interesan en
crecido son los grupos de enfoque. Algunos autores los el planteamiento de la investigación. El centro de atención es
consideran como una especie de entrevistas grupales, las la narrativa colectiva (Ellis, 2008), a diferencia de las
cuales consisten en reuniones de grupos pequeños o
entrevistas, en las que se busca explorar detalladamente las De acuerdo con Carey, Asbury y Tolich (2012), así como
narrativas individuales. Barbour (2007), las guías temáticas son breves, con pocas
Los grupos de enfoque son positivos cuando todos los preguntas o frases detonantes. La aparente brevedad de la
miembros intervienen y se evita que uno de los participantes guía tiene detrás un trabajo minucioso de selección y
guíe la discusión. formulación de las preguntas que fomenten más la
Pasos para realizar las sesiones de grupo interacción y profundización en las respuestas. Al diseñar la
1. Se determina un número provisional de grupos y sesiones guía, el investigador debe anticiparse a las posibles
que habrán de realizarse (y como se mencionó, tal respuestas y reacciones de los participantes para optimizar la
número se puede acortar o alargar de acuerdo con el sesión.
desarrollo del estudio). En algunos grupos de enfoque se puede utilizar material
2. Se de!ne el tipo tentativo de personas que habrán de estimulador, como dibujos, fotografías, videos, recortes de
participar en la sesión o sesiones. Regularmente, durante periódico, entre otros; para “romper el hielo”, introducir un
la inmersión el investigador se percata del per!l de los tema, incentivar una discusión o proveer puntos de
individuos adecuados para los grupos; pero también el comparación y que los participantes expongan su perspectiva
per!l puede modi!carse si la investigación lo requiere. y experiencias de forma detallada acerca de un tema,
3. Se detectan personas del tipo elegido y se les invita a las fenómeno o situación.
sesiones. Otra alternativa para complementar la discusión en los
4. Se organiza la sesión o sesiones en un lugar confortable, grupos de enfoque son los ejercicios escritos. Por ejemplo, se
silencioso y aislado. Los participantes deben sentirse puede diseñar una serie de preguntas que los participantes
tranquilos y relajados. Asimismo, es indispensable planear respondan por escrito de manera individual antes de discutir
lo que se va a tratar en cada sesión (preparar una el tema de forma grupal, lo que ayuda al investigador a
agenda) y asegurar los detalles (aun cuestiones sencillas, conocer la respuesta personal y a que los participantes
como servir café y refrescos; no hay que olvidarse de re"exionen más detenidamente su respuesta, si esto fuera lo
colocar identi!cadores con el nombre de cada participante que se busca. Tanto en el caso de los materiales de estímulo
o etiquetas pegadas a la ropa). como en los ejercicios escritos, es indispensable diseñarlos
5. Se lleva a cabo cada sesión. El moderador tiene que crear en función del objetivo de investigación y hacer una prueba
un clima de con!anza entre los participantes. También, piloto para asegurar su pertinencia (Cuevas, 2009).
debe ser un individuo paciente y que no sea percibido Asimismo, recordemos que al !nal de cada jornada de trabajo
como “distante” por ellos y que propicie la intervención es necesario llenar la bitácora o diario, donde vaciemos las
ordenada y la interacción entre todos. Durante la sesión anotaciones de cada sesión, re"exiones, puntos de vista,
se pueden solicitar opiniones, hacer preguntas, conclusiones preliminares, hipótesis iniciales, dudas e
administrar cuestionarios, discutir casos, intercambiar inquietudes. Una vez efectuadas las sesiones de grupo, se
puntos de vista y valorar diversos aspectos. Es necesario preparan los materiales para su análisis.
que cada sesión se grabe en audio o video (es mucho más Documentos, registros, materiales y artefactos
recomendable esta segunda opción, porque así se dispone Una fuente muy valiosa de datos cualitativos son los
de mayor evidencia no verbal en las interacciones, como documentos, materiales y artefactos diversos. Nos pueden
gestos, posturas corporales o expresiones por medio de ayudar a entender el fenómeno central de estudio.
las manos) y después realizar análisis de contenido y Prácticamente la mayoría de las personas, grupos,
observación. El conductor debe tener muy en claro la organizaciones, comunidades y sociedades los producen y
información o los datos que habrán de recolectarse y debe narran, o delinean sus historias y estatus actuales. Le sirven
evitar desviaciones del objetivo planteado, aunque tendrá al investigador para conocer los antecedentes de un
que ser "exible. ambiente, así como las vivencias o situaciones que se
6. Se elabora el reporte de la sesión. producen en él y su funcionamiento cotidiano y anormal
(LeCompte y Schensul, 2013; Rafaeli y Pratt, 2012; Van comportamiento solidario y la acción colectiva. Querían
Maanen, 2011; y Zemliansky, 2008). comprender el punto de vista de los agricultores (cómo ser
Entre tales elementos podemos mencionar cartas, diarios miembro de sus grupos tiene un impacto en su vida) y
personales, fotografías, grabaciones de audio y video por conocer su visión de su mundo.
cualquier medio, objetos como vasijas, armas y prendas de Asimismo, la criminología, por ejemplo, se basa mucho en el
vestir, gra!ti y toda clase de expresiones artísticas, análisis de huellas, rastros, artefactos y objetos encontrados
documentos escritos de cualquier tipo, archivos, huellas, en la escena del crimen o vinculados con ésta (incluso se
medidas de erosión y desgaste, etcétera. fotografía a los sospechosos para evaluar actitudes y
Como muestra, aludimos a las grabaciones de video comportamientos), así como en archivos criminales.
realizadas por medio de teléfonos celulares, tabletas y otros Biografías e historias de vida
dispositivos, las cuales han sido muy útiles en diversas La biografía o historia de vida es otra forma de recolectar
investigaciones. National Geographic ha exhibido varios datos muy socorrida en la investigación cualitativa. Puede ser
documentales en los que se presentan grabaciones individual (un participante o un personaje histórico) o
efectuadas por diversas personas y que sirven, entre otras colectiva (una familia, un grupo de personas que vivieron
cosas, para entender qué ocurrió, cuáles fueron las durante un periodo y que compartieron rasgos y vivencias).
experiencias y reacciones de la gente y las consecuencias de Para realizarla se suelen utilizar entrevistas en profundidad y
los hechos (por ejemplo: “Costa Concordia: Un año después”, revisión de documentos y artefactos personales e históricos.
transmitido en 2012 o “El Tsunami de Japón: Testigos del Han probado ser un excelente método para comprender, por
desastre”, mostrado en 2011). History Channel ha hecho lo ejemplo, a los asesinos en serie y su terrible proceder, el
mismo con sus documentales: “Chile 3:34 AM: El terremoto éxito de líderes en diversos ámbitos (político, empresarial,
en tiempo real” (2011) y “102 Minutos que cambiaron al religioso, etc.), así como prácticamente el comportamiento de
mundo” (sobre los ataques terroristas del 11 de septiembre cualquier individuo. También se han usado para analizar las
de 2001 en Nueva York, presentado en 2009). experiencias de mujeres violadas, personas secuestradas,
A veces se les solicita a los participantes que los elaboren pacientes en tratamientos médicos y psicológicos, así como
como en la fotovoz* y otras veces simplemente se recopilan. procesos de invención y desarrollo de patentes. Esta
Los mensajes pueden ser analizados para conocer herramienta para recabar datos será comentada en el
sentimientos, experiencias, deseos, vínculos y otros aspectos capítulo 13 “Profundización en temáticas de la investigación
de los combatientes. cualitativa”, que se puede localizar y descargar del centro de
Rathje (1992 y 1993) analizó la basura de los hogares de recursos en línea (en Material complementarios – capitulos).
Tucson, Arizona, Estados Unidos, con la !nalidad de aprender Al momento de elegir y diseñar el o los instrumentos de
hábitos y conductas de las personas, particularmente en recolección de los datos más adecuados para lograr el
aspectos complejos de evaluar como el consumo de alcohol o objetivo del estudio, es necesario pensar en las ventajas y
compra de comida procesada (“chatarra”). desventajas de cada uno; en otras palabras, la selección de
Gotschi, Delve y Freyer (2009) realizaron un estudio en el las herramientas de investigación de un proyecto en
distrito de Búzi, Mozambique, utilizando la fotografía particular depende del planteamiento del estudio, los
participativa para estimular a los agricultores en el debate objetivos especí!cos de análisis, el nivel de intervención del
sobre su pertenencia al grupo y evaluar lo que ésta signi! investigador, los recursos disponibles, el tiempo y el estilo
caba para ellos como individuos, familias, grupos o (Cuevas, 2009). Por ejemplo, en ocasiones lo que nos interesa
comunidad. Los investigadores lograron que la combinación es la perspectiva individual; así, utilizamos la observación, la
de evaluar fotos tomadas por los participantes, analizar historia de vida/ biografía o la entrevista personal. Pero otras
procesos de grupo y entrevistar a los agricultores les veces queremos la perspectiva colectiva y entonces
permitiera conocer dimensiones cualitativas del capital social recurrimos a la observación de un grupo, la entrevista grupal
de los grupos, incluyendo la dinámica comunitaria, el o el grupo de enfoque.
  Algún grupo de enfoque con mujeres que la han
experimentado. De esta manera, el sentido de
comprender la depresión posparto en tal comunidad será
mayor que si únicamente llevamos a cabo entrevistas. Al
hecho de utilizar diferentes fuentes y métodos de
recolección se le denomina triangulación de datos. Sobre
este tema regresaremos de manera recurrente.
El análisis de los datos cualitativos
En el proceso cuantitativo primero se recolectan todos los
datos y luego se analizan, mientras que en la investigación
cualitativa no es así, sino que la recolección y el análisis
ocurren prácticamente en paralelo; además, el análisis no es
uniforme, ya que cada estudio requiere un esquema peculiar.
Sin embargo, diversos autores hemos propuesto un análisis
genérico o básico común a diversas investigaciones
cualitativas, porque en nuestra experiencia, a la mayoría de
los alumnos que se inician en la indagación cualitativa —
sobre todo si el único enfoque que han utilizado es el
cuantitativo— les cuesta trabajo comenzar su tarea analítica
y se preguntan por dónde empezar y qué secuencia
establecer.
En este apartado se propone un proceso de análisis que
incorpora las concepciones de diversos teóricos de la
metodología en el campo cualitativo,9 sin ser una camisa de
Triangulación de métodos de recolección de los datos fuerza. Cada estudiante, tutor o investigador podrá adoptarlo
Siempre y cuando el tiempo y los recursos lo permitan, es o no de acuerdo con las circunstancias y naturaleza de su
conveniente tener varias fuentes de información y métodos estudio en particular.
para recolectar los datos. En la indagación cualitativa En el análisis de los datos, la acción esencial consiste en que
poseemos una mayor riqueza, amplitud y profundidad de recibimos datos no estructurados, a los cuales nosotros les
datos si provienen de diferentes actores del proceso, de proporcionamos una estructura. Los datos son muy variados,
distintas fuentes y de una mayor variedad de formas de pero en esencia consisten en observaciones del investigador
recolección. Imaginemos que queremos entender el y narraciones de los participantes:
fenómeno de la depresión posparto en mujeres de una a) visuales (fotografías, videos, pinturas, entre otras),
comunidad indígena y nuestro esquema de estudio incluye: b) auditivas (grabaciones),
 Observación durante la inmersión en la comunidad c) textos escritos (documentos, cartas, etc.) y
(contexto). d) expresiones verbales y no verbales (como respuestas
 Entrevistas con mujeres que la padecen. orales y gestos en una entrevista o grupo de enfoque),
 Entrevistas con sus familiares. además de las narraciones del investigador (anotaciones o
 Observación inmediatamente posterior al parto (durante grabaciones en la bitácora de campo, ya sea una libreta o
la convalecencia) en hospitales rurales o en sus hogares un dispositivo electrónico).
(en diversas comunidades indígenas, las mujeres paren en Los propósitos centrales del análisis cualitativo son:
su casa). 1. explorar los datos,
2. imponerles una estructura (organizándolos en unidades y (Coleman y Unrau, 2005). Debe insistirse: el análisis de los
categorías), datos no es predeterminado, sino que es “pre!gurado o
3. describir las experiencias de los participantes según su coreogra!ado”. Se comienza a efectuar según un plan
óptica, lenguaje y expresiones; general, pero su desarrollo sufre modi!caciones de
4. descubrir los conceptos, categorías, temas y patrones acuerdo con los resultados (Dey, 1993). El análisis es
presentes en los datos, así como sus vínculos, a !n de moldeado por los datos (lo que los participantes o casos
otorgarles sentido, interpretarlos y explicarlos en función van revelando y lo que el investigador va descubriendo).
del planteamiento del problema; 7. El investigador analiza cada dato, que por sí mismo tiene
5. comprender en profundidad el contexto que rodea a los un valor (Abma, 2004), y deduce similitudes y diferencias
datos, con otros datos (Rihoux, 2006).
6. reconstruir hechos e historias, 8. Los segmentos de datos o unidades son organizados en
7. vincular los resultados con el conocimiento disponible y un sistema de categorías (Ritchie, Lewis, Nicholls y
8. generar una teoría fundamentada en los datos. Ormston, 2013; y Li y Seale, 2007).
El logro de tales propósitos es una labor paulatina. Asimismo, 9. Los resultados del análisis son síntesis de “orden superior”
algunas características que de!nen la naturaleza del análisis que emergen en la forma de descripciones, expresiones,
cualitativo son las siguientes: categorías, temas, patrones, hipótesis y teoría (Boeije,
1. El análisis es un proceso ecléctico (que concilia diversas 2009).
perspectivas) y sistemático, mas no rígido. 10. Existen diversos acercamientos al análisis cualitativo
2. Una fuente de datos importantísima que se agrega al de acuerdo con el diseño o el marco referencial
análisis la constituyen las impresiones, percepciones, seleccionado. Entre estos acercamientos se encuentran
sentimientos y experiencias del investigador o varios, como etnografía, teoría fundamentada,
investigadores. fenomenología, feminismo, análisis del discurso, análisis
3. La interpretación que se haga de los datos puede diferir conversacional, análisis semióticos y posestructurales
de la que podrían realizar otros investigadores, lo cual no (Grbich, 2007, y Álvarez-Gayou, 2003). Pero todos
signi!ca que una interpretación sea mejor que otra, sino efectúan análisis temático.
que cada quien posee su propia perspectiva. Esto, pese a Cuando después de analizar múltiples casos ya no
que recientemente se han establecido ciertos acuerdos encontramos información novedosa (“saturación”), el análisis
para sistematizar en mayor medida el análisis cualitativo concluye. En cambio, si se descubren inconsistencias o falta
(Lapadat, 2009). claridad en el entendimiento del problema planteado, se
4. Como cualquier tipo de análisis, el cualitativo es regresa al campo o contexto para recolectar más datos.
sumamente contextual y no es un análisis “paso a paso”, Creswell (1998) simboliza el desarrollo del análisis cualitativo
sino que consiste en estudiar cada dato en sí mismo y en como una espiral, en la cual se cubren varias facetas o
relación con los demás (“como armar un rompecabezas”). diversos ángulos del mismo fenómeno de estudio.
5. Es un camino con rumbo, pero no en “línea recta”, pues Reflexiones e impresiones durante la inmersión inicial
continuamente nos movemos; vamos y regresamos entre Durante la inmersión el investigador realiza diversas
los primeros datos recolectados y los últimos, los observaciones del ambiente, las cuales anota junto con sus
interpretamos y les encontramos un signi!cado, lo cual impresiones en la bitácora de campo (notas de diversos tipos,
permite ampliar la base de datos conforme es necesario, como vimos en el capítulo 12). Asimismo, el investigador
hasta que construimos signi!cados para el conjunto de los platica con integrantes del ambiente (algunos de ellos son los
datos. potenciales participantes), recaba documentos y otros
6. La interacción entre la recolección y el análisis nos materiales y, en !n, realiza diversas actividades para
permite mayor "exibilidad en la valoración de los datos y comenzar a responder al planteamiento de su problema de
adaptabilidad cuando elaboramos las conclusiones investigación. Con base en estos primeros datos, el
investigador re"exiona y evalúa todos los días su se vinculan? ¿Qué conceptos clave se consolidan? ¿Qué otros
planteamiento (se hace preguntas como: ¿es lo que tengo en nuevos conceptos aparecen?) De manera inductiva y
mente?, ¿el planteamiento re"eja el fenómeno que quiero paulatina surgen categorías iniciales, signi!cados, patrones,
estudiar?, ¿el planteamiento es adecuado?, ¿debo relaciones, hipótesis primarias y principios de teoría. Para
mantenerlo o modi!carlo?) y lo ajusta de acuerdo con sus comprender cómo avanza el análisis cualitativo (y que es casi
propias consideraciones. También, analiza si el ambiente y la paralelo a la recolección de los datos), tomaremos un
muestra son pertinentes en relación con su planteamiento y ejemplo coloquial.
hace los cambios que crea necesarios. Como producto de las Análisis detallado de los datos
re"exiones empieza a esbozar conceptos claves que ayuden a Obtuvimos los datos mediante diversas fuentes y hemos
responder al planteamiento y entender los datos (qué temas realizado re"exiones y análisis elementales. Tenemos un
surgen, qué se relaciona con qué, qué es importante, qué se primer sentido de entendimiento y seguimos generando
parece a qué, etcétera). datos (cuya recolección es "exible, pero enfocada). La
Tal fue el caso del estudio de la guerra cristera. Con las mayoría de las veces contamos con grandes volúmenes de
primeras visitas a los contextos, los investigadores datos (páginas de anotaciones u otros documentos, horas de
comenzaron a tener una idea de cómo fue el con"icto en cada grabación o !lmación de entrevistas, sesiones grupales u
población. Así, empezaron a entender la arraigada observación, imágenes y distintos artefactos). ¿Qué hacer
religiosidad de los habitantes de la región en aquellos con estos datos? Como ya vimos, la forma especí!ca de
tiempos (1926-1929) y cómo perdura hasta nuestros días. analizarlos varía según el diseño de investigación
Recordemos el ejemplo del capítulo anterior sobre los seleccionado: teoría fundamentada, estudio de caso, etnográ!
templos: en una visita a una iglesia, se encuentran agujeros co, fenomenológico, etc. Cada método marca unos
en las paredes (aparentemente algo trivial), pero al visitar lineamientos para el proceso de análisis, ya que los
otro templo, el hecho se repite. Se indaga, surgen ideas (¿a resultados que se buscan son distintos (Grbich, 2007). Sin
qué altura están las marcas?; atraviesan de una columna a embargo, hay un análisis común en todo estudio cualitativo:
otra en los patios de los templos, ¿esto qué implica?): “aquí generar categorías o temas.
ataban a sus caballos, esta iglesia fue un cuartel”. Se Para lo anterior, el procedimiento habitual es el que se ilustra
encuentra algo en común entre dos, tres o más iglesias en la !gura 14.7 y que parte de la teoría fundamentada
(unidades de análisis) y al recurrir a otras fuentes, se llega a (grounded theory), lo cual signi!ca que la teoría (hallazgos)
la conclusión de que los templos fueron cuarteles, en algunos va emergiendo fundamentada en los datos. Se trata de un
casos de cristeros, pero en otros de tropas del Gobierno proceso no lineal (aunque había que representarlo de alguna
federal que los habían clausurado y tomado. manera para su comprensión). Resulta sumamente iterativo
Reflexiones e impresiones durante la inmersión (vamos y regresamos) y en ocasiones es necesario retornar al
profunda campo por más datos enfocados (entrevistas, documentos,
Este proceso re"exivo se mantiene conforme se recolectan sesiones, etcétera).
más datos (¿qué me dice esto?, ¿qué signi- !ca esto otro?, Organización de los datos y la información, así como
¿por qué ocurre aquello?). Las observaciones se van revisión del material y preparación de los datos para
enfocando para responder al planteamiento, las pláticas son el análisis detallado
cada vez más dirigidas y las anotaciones más completas. En Dado el amplio volumen de datos, éstos deben encontrarse
ocasiones (esto depende de la investigación en particular), se muy bien organizados. Asimismo, debemos planear qué
hacen las primeras entrevistas, observaciones con una guía, herramientas vamos a utilizar (hoy en día la gran mayoría de
sesiones de grupos o recolección de materiales y objetos. Se los análisis se efectúa mediante la computadora, al menos en
reevalúa el planteamiento del problema, ambiente y muestra un procesador de textos). Lo anterior depende del tipo de
(unidades o casos). Se comparan nuevos datos con los datos que hayamos generado. Pudiera ser que solamente
primeros (¿en qué son similares y en qué diferentes? ¿Cómo tuviéramos datos escritos, por ejemplo, anotaciones a mano
y documentos. En este caso, podemos transferir todo al nombre verdadero de los participantes por códigos,
procesador de textos. Si contamos únicamente con imágenes números, iniciales, apodos u otros nombres, tal como
y anotaciones escritas, las primeras se escanean o hicieron Morrow y Smith (1995). Lo mismo ocurre con el
transmiten a la computadora y las segundas se copian o reporte de resultados.
escanean. • Utilizar un formato con márgenes amplios y separar las
Cuando tenemos grabaciones de audio o video producto de intervenciones con doble espacio (por si queremos hacer
entrevistas y sesiones, debemos transcribirlas para hacer un anotaciones o comentarios). Por ejemplo: en entrevistas,
análisis exhaustivo del lenguaje (aunque algunos las intervenciones del entrevistador y del entrevistado; en
investigadores pueden decidir analizar directamente los sesiones, la intervención del conductor y de cada
materiales). La mayoría de los autores recomiendan participante (cada vez que alguien interviene).
considerar tanto las transcripciones como el análisis de • Transcribir todas las palabras, sonidos y elementos
primera mano. Todo depende de los recursos de que paralingüísticos: muecas, interjecciones (como ¡oh!,
dispongamos y del equipo de investigadores con el que ¡mmm!, ¡eh! y demás).
contemos. • Indicar pausas (pausa) o silencios (silencio); expresiones
Con el material transferido a la computadora es necesario signi!cativas (llanto, risas, golpe en la mesa); sonidos
volver a examinar todo el material (explorar el sentido ambientales (timbró el teléfono móvil; se azotó la puerta);
general de los datos) en su forma original (notas escritas, hechos que se deduzcan (entró alguien); cuando no se
grabaciones en audio, fotografías, documentos, etc.). En esta escucha (inaudible), etc. Se trata de incluir el máximo de
revisión comenzamos a escribir una segunda bitácora información.
(distinta a la de campo), la bitácora de análisis, cuya función • Si vamos a analizar línea por línea (cuando ésta va a ser la
es documentar paso a paso el proceso analítico (más unidad de análisis), numerar todos los renglones (lo que
adelante veremos que es una herramienta fundamental). se puede hacer automáticamente en los procesadores de
Durante tal escrutinio debemos asegurar que el material esté texto y los programas de análisis cualitativo).
completo y posea la calidad necesaria para ser analizado; en Una vez transcritos los materiales mediante el debido equipo,
caso de que no sea así (grabaciones que no se entienden, lo ideal es volver a revisar todos los datos, ahora
documentos que no pueden leerse), es preciso realizar las reprocesados (incluso anotaciones), en particular, si varios
mejoras técnicas posibles (depurar las grabaciones, optimizar investigadores los recolectaron. De cualquier manera, ayuda
imágenes, etcétera). a recordar casos y vivencias en el campo (Coleman y Unrau,
La tarea de transcripción de los materiales grabados es 2005). En este momento, leemos y releemos varias veces las
compleja y requiere paciencia. Por ejemplo, una hora de transcripciones para profundizar el sentido general de los
entrevista da aproximadamente 30 a 50 páginas en el datos, al mismo tiempo que comenzamos a cuestionarnos:
procesador de textos (depende del programa, márgenes e ¿qué ideas generales mencionan los participantes? ¿Qué tono
interlineado). Y lleva más o menos de tres a cuatro horas. Si tienen dichas ideas? ¿Qué me dicen los datos? (Creswell,
se dispone de varias personas para esta labor, el investigador 2013a).
puede realizar dos o tres transcripciones para mostrar reglas La siguiente actividad es organizar con precisión los datos,
y procedimientos (Coleman y Unrau, 2005). Quienes mediante algún criterio o varios que creamos más
transcriban deberán capacitarse (el número de personas convenientes.
depende del volumen de datos, los recursos y el tiempo que Algunos de estos criterios son:
tengamos para completar las transcripciones). A 1. Cronológico (por ejemplo, orden en que fueron
continuación, revisaremos una serie de recomendaciones recolectados: por día y bloque, como mañana, tarde y
para la hora de transcribir. noche).
• Por cuestiones de ética, es preciso apegarse al principio 2. Por sucesión de eventos (por ejemplo, en el caso de una
de con!dencialidad. Para esto, es posible sustituir el catástrofe, como una inundación o terremoto: antes de la
 calamidad, durante ella e inmediatamente después de la  Anotaciones en relación con la credibilidad y veri!cación
catástrofe —digamos hasta que cesaron los efectos físicos del estudio, para que cualquier otro investigador pueda
— y etapa posterior (secuela). evaluar el trabajo (información contradictoria, razones por
3. Por tipo de datos: entrevistas, observaciones, las cuales se procede de una u otra forma).
documentos, fotografías, artefactos, etcétera. Resulta ser un instrumento invaluable para la validez y con!
4. Por grupo o participante (por ejemplo: Marcela, Lucy, Ana abilidad del análisis (punto que abordaremos al !nal del
Paola, Roberto, Sergio…; mujeres y hombres; médicos, capítulo).
enfermeras, paramédicos, pacientes, familiares…). Cuando realizamos la codi!cación o categorización de los
5. Por ubicación del ambiente (centro de la catástrofe, datos, pueden surgir interrogantes, ideas, hipótesis y
cercanía, periferia, lejanía). conceptos que nos comiencen a ilustrar en torno al
6. Por tema (por ejemplo, en un estudio sobre las relaciones planteamiento del problema, por lo que resulta indispensable
en un hospital, si hubo sesiones en los que la discusión se escribirlos para que no olvidemos cuestiones importantes.
centró en el tema de la seguridad en el recinto, mientras Las notas nos ayudan a identi!car unidades y categorías de
que en otras se trató sobre la calidad en la atención y en signi!cado. Es una estrategia útil para organizar los
algunas más sobre los problemas emocionales de los procedimientos analíticos. Para las anotaciones, que suelen
pacientes). también llamarse “memos analíticos”, Strauss y Corbin
7. Importancia del participante (testimonios de actores (1998) recomiendan:
principales, testimonios de actores secundarios).  Registrar la fecha de la anotación o memorándum.
O bien otro criterio.  Incluir cualquier referencia o fuente importante (por
A veces los datos también se organizan mediante varios ejemplo, si consultamos con un colega, a quién, de qué
criterios progresivos; por ejemplo, primero por tipo institución y cuál es su comentario).
(transcripciones de entrevistas y anotaciones), y luego estas  Marcar los memos con encabezados que sinteticen la
últimas por la clase de notas (de la observación, idea, categoría o concepto señalado.
interpretativas, temáticas, personales y de reactividad); o  No restringir el contenido de los memos o anotaciones;
criterios cruzados (combinaciones). permitirnos el libre "ujo de ideas.
En el caso de documentos, materiales, artefactos,  Identi!car el código al cual pertenece el memo.
grabaciones, etc., es conveniente elaborar un listado o  Usar diagramas, esquemas y matrices (u otra clase de
relación que los contenga a todos (con número, fecha de síntesis analítica) en los memos para explicar ideas,
realización, fecha de transcripción y aquellos otros datos hipótesis y conceptos.
apropiados). Además, no debemos olvidar respaldar todo  Cuando uno piense que una categoría o un concepto
documento en al menos dos fuentes (tener una copia quedó lo su!cientemente de!nido, crear un memo
adicional de las fotografías y grabaciones). adicional (distinguirlo y etiquetarlo con la palabra
Bitácora de análisis “saturación”).
Esta bitácora tiene la función de documentar el  Registrar las re"exiones en memos que ayuden a pasar de
procedimiento de análisis y las reacciones del investigador al un nivel descriptivo a otro interpretativo.
proceso y contiene fundamentalmente:  Guardar una copia de todos los memos
 Anotaciones sobre el método utilizado (se describe el Los memos analíticos se elaboran con !nes de
proceso y todas las actividades realizadas; por ejemplo: triangulación o auditoría entre investigadores, para que otras
ajustes a la codi!cación, problemas y la forma en que se personas puedan ver lo que hicimos y cómo lo hicimos
resolvieron). (Coleman y Unrau, 2005).
 Anotaciones sobre ideas, conceptos, signi!cados, La bitácora se escribe diariamente (anotando la fecha) y cada
categorías e hipótesis que van surgiendo. investigador sigue su propio sistema para llenarla. Grinnell y
Unrau (2007) proponen el siguiente esquema:
1. memos, anotaciones o comentarios acerca del método de uno induce una categoría (o bien, considera que no
análisis, poseen un signi!cado para el planteamiento); si son
2. memos sobre los problemas durante el proceso, similares, induce una categoría común. Al considerar un
3. memos en relación con la codi!cación, tercer segmento, el investigador lo analiza
4. memos respecto a ideas y comentarios de los conceptualmente y en términos de signi!cado; del mismo
investigadores (incluyendo diagramas, mapas modo, lo contrasta con los dos anteriores, evalúa
conceptuales, dibujos, matrices, etc., similitudes y diferencias, induce una nueva categoría o lo
5. memos sobre el material de apoyo localizado (fotografías, agrupa con los otros. Con el cuarto segmento repite el
videos, etc.) y proceso, y así sucesivamente (a este procedimiento se le
6. memos relacionados con signi!cados, descripciones y denomina “comparación constante”) (Tracy, 2013;
conclusiones preliminares. Noerager, 2008; y Parry, 2003). El investigador va
Así como la bitácora de campo re"eja lo que “transpiramos” otorgando signi!cados a los segmentos o unidades y
durante la recolección de los datos y nos ayuda a establecer descubriendo categorías. A cada una de éstas les asigna
la credibilidad de los participantes, la bitácora analítica un código.
muestra lo que “transpiramos” al analizar los datos y nos En la codi!cación cualitativa los códigos surgen de los
apoya a establecer la credibilidad del método de análisis. datos (más precisamente, de los segmentos de datos): los
Surgimiento de unidades de análisis y codificación datos van mostrándose y los “capturamos” en categorías.
abierta (en primer nivel o plano inicial) Usamos la codi!cación para comenzar a revelar signi!
En la mayoría de los estudios cualitativos se codi!can los cados potenciales y desarrollar ideas, conceptos e
datos para tener una descripción más completa de éstos, se hipótesis; vamos comprendiendo lo que sucede con los
resumen, se elimina la información irrelevante y se realizan datos (empezamos a generar un sentido de entendimiento
análisis cuantitativos elementales; !nalmente, se trata de respecto al planteamiento del problema).
entender mejor el material analizado. Los códigos son etiquetas para identi!car categorías, es
La codi!cación tiene dos planos o niveles: en el primero (codi! decir, describen un segmento de texto, imagen, artefacto
cación abierta), se codi!can las unidades (datos en bruto) en u otro material.
categorías; en el segundo, se comparan las categorías entre Cuando consideramos que un segmento o unidad es
sí para agruparlas en temas y buscar posibles vinculaciones relevante (en términos del planteamiento, de
(Saldaña, 2012; Matthew y Price, 2009a; Wicks, 2009; y Miles representatividad de lo que expresaron los participantes,
y Huberman, 1994). de importancia a juicio del investigador) podemos
1. El primer nivel es una combinación de varias acciones: extraerlo como un potencial ejemplo de la categoría o de
identi!car unidades de signi!cado, categorizarlas y los datos. Conforme el investigador revisa nuevos
asignarles códigos a las categorías. A diferencia de la segmentos de datos y vuelve a revisar los anteriores
codi!cación cuantitativa, en la que una unidad constante segmentos (comparación constante), continúa
se ubica en un sistema de categorías, en la codi!cación “conectando conceptualmente” unidades y genera más
cualitativa abierta el investigador considera un segmento categorías o consolida las anteriores.
o unidad de contenido (no siempre estándar), lo analiza Cabe señalar que la identi!cación de unidades o
(se cuestiona: ¿qué signi!ca este segmento?, ¿a qué se re! segmentos es tentativa en su comienzo y se encuentra
ere?, ¿qué me dice?); toma otro segmento, también lo sujeta a cambios. En la literatura sobre investigación
analiza, compara ambos segmentos y los analiza en cualitativa podemos identi!car dos maneras para de!nir
términos de similitudes y diferencias (¿qué signi!cado las unidades de análisis que serán codi!cadas: la primera,
tiene cada uno?, ¿qué tienen en común?, ¿en qué di! que podemos denominar como la elección de una “unidad
eren?, ¿me dicen lo mismo o no?). Si los segmentos son constante”
distintos en términos de signi!cado y concepto, de cada
2. La segunda, la de “libre "ujo” implica que las unidades c) Recuperar ejemplos de tales cuestiones (unidades o
no poseen un tamaño equivalente. Se selecciona el inicio segmentos).
del segmento y hasta que se encuentra un signi!cado, se Tal como resumen Coleman y Unrau (2005), la codi!cación
determina el !nal del segmento. Por ejemplo, algunos en el primer nivel es predominantemente concreta y
segmentos podrían tener cinco líneas, otros 10, otros 50 consiste en identi!car propiedades de los datos. Las
(desde luego, en el caso del párrafo o una intervención de categorías se forman comparando datos, pero en este
un participante en una sesión de grupo, como unidad nivel no combinamos ni relacionamos datos. Todavía no
constante, puede poseer diferentes extensiones también). interpretamos el signi!cado subyacente en ellos. En la
En ambas formas para decidir cuál es la unidad o codi!cación abierta se trata intensivamente, unidad por
segmento de análisis, es posible cambiar de unidad en unidad, con la identi!cación de categorías que pudieran
cualquier momento. Incluso, quizá decidamos utilizar en ser interesantes, sin limitarnos. Es importante
un mismo estudio las dos posibilidades para diferentes asegurarnos de entender las categorías que se muestran
clases de datos (entrevistas y fotografías, por ejemplo). en los datos.
En este primer nivel de análisis, las categorías (y códigos) En algunas ocasiones, las unidades de análisis o signi!
identi!cadas deben relacionarse lógicamente con los datos cado no generan con claridad categorías. Entonces, se
que representan (que quede clara la vinculación). Las acostumbra crear la categoría “otras” (“varios”,
categorías pueden emerger de preguntas y re"exiones del “miscelánea”). Estas unidades son colocadas en dicha
investigador o re"ejar los eventos críticos de las categoría, junto con otras difíciles de clasi!car. Tal como
narraciones de los participantes. señalan Grinnell et al. (2009), debemos tomar nota de la
En la bitácora de análisis es necesario explicar con razón por la cual no producen una categoría o no pueden
claridad las razones por las que se genera una categoría. ser ubicadas en ninguna categoría emergida. Es posible
La esencia del proceso reside en que a segmentos que que más adelante, al revisar otras unidades, generemos
comparten naturaleza, signi!cado y características, se les una nueva categoría en la que tengan cabida dos o más
asigna la misma categoría y código, los que son distintos unidades que fueron asignadas a la categoría “otras”. Al
se ubican en diferentes categorías y se les proporcionan terminar de considerar todas las unidades, resulta
otros códigos. La tarea es identi!car y etiquetar categorías conveniente revisar dicha categoría miscelánea y evaluar
relevantes de los datos. qué unidades habrán de juntarse en nuevas categorías. Si
Los segmentos se convierten en unidades cuando poseen una unidad no puede clasi!carse en el sistema de
un signi!cado (de acuerdo con el planteamiento del categorías, no debe desecharse, sino agregarse a la
problema) y en categorías del esquema !nal de codi! categoría miscelánea, a menos que no tenga relación con
cación en el primer nivel, si su esencia se repite más el planteamiento del problema. La categoría miscelánea
adelante en los datos (por ejemplo, en la entrevista o en cumple la función preventiva de desechar lo que
otras entrevistas). Las unidades son segmentos de los “aparentemente” son unidades irrelevantes, pero que más
datos que constituyen los “tabiques” para construir el adelante pueden mostrarnos su signi!cado. Cuando nos
esquema de clasi!cación y el investigador considera que encontramos que la categoría “otras” incluye demasiadas
tienen un signi!cado por sí mismas. unidades de signi!cado, es recomendable revisar el
Bazeley (2013) y Co$ey y Atkinson (1996) señalan que proceso y cerciorarnos de que nuestro esquema de
son tres las actividades de la codi!cación abierta o en categorías y las reglas establecidas para producirlas y
primer plano: clasi!carlas sean claras y nos permitan discernir entre
a) Advertir cuestiones relevantes en los datos. categorías. Coleman y Unrau (2005) indican que la
b) Analizar esas cuestiones para descubrir similitudes y categoría “otras” no debe ser mayor de 10% respecto al
diferencias, así como estructuras. conjunto total del material analizado. Cuando supera
aproximadamente este porcentaje o nos damos cuenta
que la categoría absorbe muchas unidades, puede 3. de maneras de pensar de los participantes sobre otras
deberse a cansancio, “ceguera”, “falta de concentración” personas, objetos y situaciones,
o, lo que es más delicado, a que tenemos problemas con 4. de procesos,
el esquema de categorización (codi!cación y las reglas). 5. de actividades,
Ocasionalmente, podemos detenernos y rea!rmar las 6. de estrategias,
reglas o modi!carlas (ampliarlas o transformarlas por 7. de relaciones y
completo). Por su parte, las categorías también pueden 8. de estructuras.
cambiar su estatus (llegar a ser irrelevantes de acuerdo Regresando a los códigos, se asignan a las categorías (las
con el planteamiento o eliminarse, por ejemplo, por ser etiquetan) con la !nalidad de que el análisis sea más
redundantes). manejable y sencillo de realizar, además son una forma
El número de categorías que encontremos o generemos de distinguir a una categoría de otras. Pueden ser
depende del volumen de datos, el planteamiento del números, letras, símbolos, palabras, abreviaturas,
problema, el tipo de material revisado y la amplitud y imágenes o cualquier tipo de identi!cador.
profundidad del análisis. Por ejemplo, no es lo mismo También que consideremos que algunas categorías son
analizar percepciones de un grupo de niños sobre sus demasiado complejas y generales y debamos
madres, que las percepciones de los infantes sobre sus fragmentarlas en nuevas categorías.
madres, padres, hermanos y hermanas. Es el momento de evaluar cada unidad para que sea
La complejidad de la categorización también debe incluida en una determinada categoría. El propósito es
considerarse, una unidad puede generar más de una eliminar vaguedad e incertidumbre en la generación de
categoría o colocarse en dos, tres o más categorías. categorías. Asimismo, podemos descubrir que algunas
Una cuestión adicional es que emergen diversas clases de categorías no se han desarrollado por completo o se de!
categorías: nieron parcialmente. Además, quizá detectemos que no
1. esperadas (que anticipábamos encontrar; por aparecieron las categorías esperadas. Ante problemas e
ejemplo, en el caso de la guerra cristera, crímenes inconsistencias, habrá que revisar dónde fallamos: si en la
contra sacerdotes), de!nición de las unidades de análisis, en las reglas de
2. inesperadas (uso de las iglesias como cuarteles por categorización, en la detección de categorías que
ambos bandos), emergieron por comparación de unidades, etc. Entonces,
3. centrales para el planteamiento del problema resulta conveniente anotar en la bitácora todos estos
(prohibición o!cial a la población de toda muestra de sucesos y no angustiarnos. Además, cabe la posibilidad de
culto religioso), que el fenómeno se comporte o sea de otra manera a la
4. secundarias para el planteamiento (lugares especí! anticipada.
cos donde asesinaban a los cristeros) y Algunas decisiones que podemos tomar ante esta clase de
5. las misceláneas. A esta clasi!cación se pueden contingencias negativas son:
agregar otras dos sugeridas por Creswell (2009): a) regresar al campo en búsqueda de datos adicionales
categorías inusuales (situaciones poco comunes pero (más entrevistas, observaciones, sesiones, artefactos u
de interés conceptual para la comprensión del otros datos), o
fenómeno) y categorías teóricas (obtenidas desde una b) solicitar a otro investigador que “pruebe” nuestro
perspectiva de teoría). sistema de categorías y reglas, mediante su propio
Por otra parte, Bogdan y Biklen (2003) mencionan los análisis con al menos algunos casos (por ejemplo,
siguientes tipos de categorías que pueden surgir del entrevistas). Como ya se dijo, siempre hay una
análisis: diferencia entre los resultados que podrían obtener dos
1. del contexto o ambiente, personas que analizan un mismo material, pero si va
2. de perspectivas de los participantes, más allá de lo razonable, Coleman y Unrau (2005)
 recomiendan acudir a un tercero para que vuelva a 3. Metáforas y analogías Diversos autores han observado
codi!car y dilucidemos lo que está ocurriendo, para que las personas frecuentemente representan sus
efectuar las modi!- caciones pertinentes. pensamientos, conductas y experiencias a través de
Técnicas para generar categorías analogías y metáforas (Ryan y Bernard, 2003), lo cual
cuando cuesta trabajo hacerlo Antes de revisar las técnicas ayuda a localizar categorías con signi!cado. Por ejemplo, si
para generar categorías, debemos señalar que los autores de evaluamos experiencias de matrimonios y sus con"ictos y
la investigación cualitativa a lo largo de la historia las el esposo comenta: “Tenemos problemas porque ella es
denominan de diferentes formas. En teoría fundamentada se fría como el hielo”. Podemos comenzar a establecer la
les designan “categorías” (Glaser y Strauss, 1967), pero categoría “frigidez” y luego corroborarla en otras citas o
también se les ha nombrado de otras maneras: “expresiones” pasajes.
(Opler, 1945), “unidades temáticas” (Krippendorf, 1980), 4. Transiciones Cambios que ocurren de manera natural en
“segmentos” (Tesch, 1990), “conceptos” (Strauss y Corbin, conversaciones e interacciones pueden constituir
1990), “etiquetas” (Dey, 1993), “códigos” (Miles y Huberman “marcadores” de categorías. En textos, se trata de
1994) y “temas” (Ryan y Bernard, 2003). Nosotros preferimos párrafos nuevos. En el lenguaje verbal también los
denominarlas “categorías”, y al conjunto de categorías que cambios en el tono de voz, las interrupciones o la
se re!eren a un mismo asunto, “temas” (corresponden al presencia de ciertas frases pueden implicar transiciones y
mismo fenómeno). Son los términos que se han acuñado en marcadores. Por ejemplo, en el estudio sobre las
las últimas ediciones de esta obra. Una técnica sencilla para experiencias de matrimonios, pausas largas pueden
producir categorías es la de “agrupamiento”: primero, anotar indicar que el lenguaje que le sigue es importante y con
temas vinculados al planteamiento mencionados en las potencial para generar una categoría.
entrevistas o grupos, o bien, detectados en las observaciones 5. Similitudes y diferencias Similitudes entre pasajes,
y documentos. Luego, señalar cuáles son comunes (se unidades, segmentos de lenguaje verbal y no verbal,
repiten una y otra vez), cuáles son los más distintivos (muy pueden indicar categorías. De hecho, como hemos visto,
relacionados con el planteamiento) y cuáles solamente se la comparación constante se fundamenta en ello. Cuando
mencionan una o pocas veces. Estos últimos se descartan. un pasaje es similar a otros, es muy probable que se
Posteriormente, agrupar temas. presente una categoría.
Técnicas de escrutinio 6. Conectores lingüísticos y adverbios, pronombres o
Veamos algunas técnicas de escrutinio. similares Útiles para encontrar categorías y establecer
1. Repeticiones. La repetición es una de las maneras más relaciones entre ellas. Una manera de localizar categorías
fáciles de identi!car categorías. Cuando una unidad o idea es buscando las palabras “no”, “nunca”, “ninguno”, o sus
se repite frecuentemente, puede signi!car que representa opuestos. Los investigadores pueden descubrir categorías
una categoría (regularidad recurrente). buscando grupos de palabras y mirando los términos que
2. Conceptos locales o usados frecuentemente en el las conectan. También, en características negativas o
contexto del estudio Buscar términos “locales” que no positivas pueden descubrirse categorías. Al examinar
sean comunes en otros ambientes y parezcan propios de cuidadosamente palabras y frases como “porque”, “desde
los participantes (Ryan y Bernard, 2003; y Patton, 2002). entonces” y “como resultado”, nos daremos cuenta de
Son expresiones muy reveladoras en el contexto analizado que a menudo indican relaciones causales entre
y pueden implicar categorías por su signi!cado profundo categorías (Ryan y Bernard, 2003).
para los participantes. Son códigos “en vivo” que muchas 7. Datos perdidos o no revelados Ryan y Bernard (2003)
personas utilizan cuando quieren poner algo de relieve. también aportan una técnica a la inversa para descubrir
 categorías. En lugar de que el investigador se pregunte estudiados y ordenarlas en teorías. Pero al hacerlo, el
qué hay aquí, puede pensar en qué falta, qué está investigador debe tener cuidado de no solamente
ignorado o perdido. “Lo que no se menciona”. Es descubrir las categorías y cuestiones que encajan en la
importante estar atentos a lo que los participantes evaden teoría, pues pueden obtenerse otras categorías que sean
intencional o no intencionalmente. Por ejemplo, una joven relevantes para otros conceptos o facetas del
muy religiosa puede silenciar las relaciones sexuales o el planteamiento o fenómeno estudiado. Por último, debe
aborto en un estudio sobre el tema. Muchas voces “no se haber una conexión entre las categorías y las preguntas
escuchan” porque los temas les parecen de investigación, pero también es necesario buscar
comprometedores, difíciles o complicados a algunos nuevas perspectivas.
participantes. Lo mismo ocurre con temáticas muy Técnicas de procesamiento
comunes, ya que las personas pueden dejar de lado Entre las técnicas de procesamiento se encuentran las
“información que todo mundo sabe”. Esto se conoce como siguientes:
“abreviación”. Por ejemplo, Miura (2002), en una 1. Corte y clasificación Después de revisar, manejar y
investigación sobre sentimientos de las mujeres al perder marcar el texto, el cortar o editar y clasi!car, consiste en
a su esposo, al efectuar entrevistas se percató de que se identi- !car expresiones, pasajes o segmentos que parecen
daba por hecho que se vive un duelo y no se comenta importantes para el planteamiento y luego juntarlos
porque es una especie de premisa y el investigador debió conceptualmente (sería como agrupar objetos en el “cajón
ahondar en ello. No es fácil buscar información faltante. o pila” que le corresponde: juguetes, artículos de cocina,
Las personas pueden descon!ar del investigador o no ropa, etc.). Hay diversas técnicas para ello. La más
querer expresar ciertas cuestiones en presencia de otros. difundida es el método de comparación constante. Se
Distinguir entre el caso en el que los participantes están hace mediante el programa o en un procesador de textos
dispuestos a discutir un tema y cuando asumen que el (hace tres décadas se hacía con tarjetas de colores). En el
investigador ya sabe sobre éste requiere mucha segundo caso, cada “cajón conceptual” o tema general
familiaridad con temas e informantes. Para localizar puede ser un documento de Word. Desde luego, podemos
categorías en datos perdidos o ausentes, Ryan y Bernard comenzar agrupando temas generales o más especí!cos.
(2003) recomiendan buscar y analizar expresiones que no La mayoría de las veces se pretende generar una amplia
se asocian con las categorías descubiertas. Por ello, deben gama de temas vinculados al planteamiento, para
darse varias lecturas al texto o imágenes. después ir seleccionando los más importantes para su
8. Material vinculado a la teoría Además de caracterizar análisis (es similar a la técnica de “agrupamiento”). Una
las experiencias de los participantes, casi siempre los variante, cuando el material es sumamente extenso, es
investigadores están interesados en cómo sus datos que el equipo se lo divida y después, en una reunión de
cualitativos iluminan el conocimiento de los fenómenos trabajo, se elijan las categorías centrales y comunes. Si el
estudiados y generan teoría. Por ello, gran parte de los material no es extenso, puede ser revisado por
autores (por ejemplo: Savin-Baden y Major, 2013; Bazeley, investigadores independientes y luego se contrastan las
2013, Denzin y Lincoln, 2011; Boeije, 2010; y Bogdan y categorías coincidentes. Ryan y Bernard (2003) incluso
Biklen, 1982) indican que se examine el ambiente o recomiendan el trabajo en parejas. Estos autores, en un
contexto, las perspectivas de los participantes y sus proyecto entrevistaron a médicos, líderes comunitarios y
percepciones y lo que piensan de otras personas, objetos, padres sobre qué podían hacer para prevenir la violencia
procesos y relaciones; así como las condiciones, entre jóvenes. El material resultante fue extenso, y por
interacciones y consecuencias de los fenómenos tanto desarrollaron el proceso en dos pasos. Comenzaron
 con tres categorías que habían obtenido de la teoría. El categorías, pero siempre los términos, categorías y temas
investigador principal extrajo todas las citas o unidades tienen que analizarse en su contexto.
que pertenecían a ellas. Posteriormente, cuatro codi! 3. Concurrencia de palabras Este enfoque, también
cadores clasi!caron las citas en categorías y generaron conocido como “colocación”, se basa en la idea de que el
otras. signi!cado de una palabra está relacionado con los
2. Listas de términos y palabras clave en contexto conceptos a los que está conectada. Actualmente,
(PCC)) Identi!car palabras que utilicen los participantes de mediante los programas de análisis pueden construirse
manera recurrente (comunes a la mayoría y que todos las matrices de coocurrencia.
mencionen frecuentemente). Similar a la primera técnica 4. Metacodificación En este método, se examina la
(repetición), pero ahora en vez de unidades o ideas, se relación entre las categorías sugeridas por estudios
trata de conceptos. Así, se elabora una lista y se cuenta el previos (marco teórico) para descubrir otras
número de veces que se repiten (frecuencias). Esto lo potencialmente nuevas y temas. La técnica requiere un
hace cualquier programa de análisis. Por ejemplo, en una conjunto de unidades o datos (párrafos, textos completos,
investigación efectuada en 1996, G. W. Ryan y T. Weisner imágenes, etc.) y un conjunto de categorías establecidas.
(citados por Ryan y Bernard, 2003) pidieron a una muestra Para cada unidad, el investigador se pregunta qué
de padres y madres que describieran a sus hijos en sus categorías están presentes y cuál es su dirección y
propios términos (“solamente hablen de ellos”). Después, valencia. Los datos se disponen en una matriz de unidad
transcribieron las respuestas y generaron una lista de por tema. Esta matriz puede tratarse estadísticamente. El
palabras (eliminaron 125 que son comunes en inglés, análisis factorial, por ejemplo, indica el grado en que las
principalmente preposiciones, artículos y conjunciones). categorías se mezclan a lo largo de un número limitado de
Finalmente, determinaron la frecuencia de cada uno de dimensiones. Los análisis de correspondencias y de
estos términos. Encontraron que las madres utilizaron conglomerados, así como el escalamiento
palabras como “amigos”, “creativos”, “temporales” y multidimensional muestran grá!camente cómo se
“honestos”; mientras que los padres usaron términos distribuyen categorías y unidades a lo largo de las
como “escuela”, “bueno”, “falta”, “estudiante”, “disfruta”, dimensiones y en grupos o conglomerados. El método es
“independiente” y “extremadamente”. La elección de las mixto. Esta técnica tiende a producir un número acotado
palabras reveló que los padres estaban preocupados por de temas generales. Así, las categorías vinculadas se
temas (categorías) relacionados con la independencia de reducen a temas que las abarcan (codi!cación en segundo
sus hijos y sus cualidades moral, artística, social, atlética y plano).
académica. Ryan y Weisner utilizaron esta información Selección de técnicas
como pista para localizar categorías en la codi!cación de Ninguna técnica por sí misma es mejor que la otra, en ocasiones podemos
los textos. Las técnicas de conteo de palabras producen lo utilizar una o varias para descubrir categorías y temas. La elección depende
que se ha denominado “condensación o destilación de de varios factores:
datos”, que ayuda a los investigadores a concentrarse en 1. tipo de datos (textuales, verbales, visuales, etc.),
el núcleo de categorías vinculadas al planteamiento del 2. pericia requerida,
problema en un universo difuso de datos. Pero el 3. volumen de los datos y
investigador debe tener en mente que el conteo puede 4. número y tipos de categorías y temas por generar.
sacar a los términos de su contexto. La lista y recuento de
palabras es una herramienta para ayudarnos a identi!car
Nosotros recomendamos a los estudiantes que se inician en la investigación motivo, insistimos en ir seleccionando ejemplos
cualitativa que usen las más sencillas: repeticiones, similitudes y diferencias, representativos de cada categoría). Recordemos que todos
cortar y clasi!car y conceptos locales. los segmentos provienen de entrevistas, sesiones grupales u
Describir las categorías codificadas que emergieron y codificar los datos en otros medios; por lo que al recuperarlos los colocamos fuera
un segundo nivel o central (codificación axial y selectiva) del contexto de la expresión de cada participante.

El segundo plano es más abstracto y conceptual que el En el análisis cualitativo resulta fundamental darle
primero y consiste en describir e interpretar el signi!cado sentido a los siguientes elementos:
profundo de las categorías, lo que se denomina “codi!cación 1. Las descripciones completas de cada categoría
selectiva” (Matthew y Price, 2009b y Benaquisto, 2008b) (en (codi!cación selectiva). Esto implica ofrecer una
el primer plano interpretamos el signi!cado de las unidades). descripción completa de cada categoría y ubicarla en el
Para tal propósito, Berg (2004) recomienda recuperar al fenómeno que estudiamos. Por ejemplo, la categoría
menos tres ejemplos de unidades para justi!car cada “violencia física” por parte del esposo se puede describir
categoría. En un procesador de textos se recuperan los contestando a las preguntas: ¿cómo es? ¿Cuánto dura?
segmentos con las funciones de “cortar” y “pegar” (los ¿En qué circunstancias se mani!esta? ¿Cómo se ejempli!
programas computacionales de análisis cualitativo tienen una ca? (recordemos que para esta !nalidad nos apoyamos en
forma especí!ca para hacerlo). Esta actividad nos conduce a los ejemplos recuperados de unidades).
examinar las unidades dentro de las categorías, las cuales se 2. Los signi!cados profundos de cada categoría (codi!
disocian de los participantes que las expresaron o de los cación selectiva). Ello quiere decir analizar el signi!cado
materiales de donde surgieron. Cada categoría se describe en de la categoría para los participantes. ¿Qué signi!cado
términos de su signi!cado (¿a qué se re!ere la categoría? tiene la “violencia física” para cada esposa que la padece?
¿Cuál es su naturaleza y esencia? ¿Qué nos “dice” la (y que nos la narra en una entrevista o una sesión de
categoría? ¿Cuál es su signi!cado?). Luego, se ilustra o grupo, en sus propias palabras y de acuerdo con el
caracteriza con segmentos. A continuación se muestra un contexto). ¿Qué signi!cado tiene para tales mujeres ver al
ejemplo sencillo de tal recuperación con el caso que se ha marido en estado de ebriedad? ¿Qué signi!cado tiene cada
tratado de los centros comerciales. palabra soez que escuchan de los labios de su cónyuge?
Comenzamos a comparar categorías (tal como lo hicimos con (una vez más usamos los ejemplos).
las unidades), identi!camos similitudes y diferencias entre 3. La presencia de cada categoría. La frecuencia con la
ellas y consideramos vínculos posibles entre categorías. La cual aparece en los materiales analizados (cierto sentido
recuperación de unidades, además de ayudar en la cuantitativo). ¿Qué tanto emergió cada categoría? La
comprensión del signi!cado de la categoría, nos sirve para los mayoría de los programas de análisis cualitativo efectúa
contrastes entre categorías. El centro del análisis se mueve un conteo de categorías, frases y palabras, además de
del contexto del dato al contexto de la categoría. Antes de expresarlo en porcentajes. Por ejemplo, es interesante
profundizar en la comparación de categorías, dejemos en conocer cuál es la palabra con la que nombran al esposo
claro el asunto de recuperación de unidades o segmentos del más frecuentemente o se re!eren a él y qué signi!cado
material analizado. “Recuperar las unidades” quiere decir que tienen las designaciones más comunes. O bien, cuál es el
recobramos el texto o imagen original (en el primer caso, la tipo de violencia más habitual. ¿Cuántas de las
transcripción del segmento). Las unidades recuperadas se participantes experimentan ciertos problemas después de
colocan de nuevo en la categoría que les corresponde (por tal la separación? El conteo ayuda a identi!car experiencias
 poco comunes (por ejemplo: separación de una pareja a) Históricos (por ejemplo, que narran secuencias de
después de la muerte de un hijo). hechos, cambios ocurridos en una comunidad u
4. Las relaciones entre categorías (codi!cación axial). organización). Un caso sería un mapa sobre los
Encontrar vinculaciones, nexos y asociaciones entre diferentes modelos educativos seguidos por una
categorías. Algunas relaciones comunes entre categorías universidad durante los últimos 20 años, como parte
son: de un estudio sobre la evolución de dicha institución.
 Temporales: cuando una categoría siempre o casi b) Sociales (que precisan los grupos que integran un
siempre precede a otra, aunque no necesariamente la ambiente, una organización, una comunidad). Por
primera es causa de la segunda. ejemplo, un mapa de los grupos que confluyen en una
 Causales: Cuando una categoría es la causa de otra. organización (estructura informal).
Pero debe tenerse precaución con la atribución de c) Relacionales (que expresan y explican cómo se
causalidad, ya que no disponemos de pruebas vinculan conceptos, individuos, grupos y
estadísticas que la apoyen, tenemos que organizaciones). Por ejemplo, un mapa sobre los
documentarla. Pero también podría ser lo opuesto, conflictos entre individuos y grupos que luchan por el
porque tienen mayor sentido de vida y ánimo, ya no poder en un partido político.
buscan a sus esposos. Desde luego, en un estudio 2. Matrices. Las matrices son útiles para establecer
cualitativo es más importante el hecho en sí que vinculaciones entre categorías o temas (o ambos). Las
demostrar el sentido de la causalidad. categorías o temas se colocan como columnas (verticales)
 De conjunto a subconjunto: cuando una categoría o como renglones o !las (horizontales). En cada celda el
está contenida dentro de otra. investigador documenta si las categorías o temas se
vinculan o no; y puede hacer una versión donde explique
Generar hipótesis, explicaciones y teorías
cómo y por qué se vinculan, o al contrario, por qué no se
Con base en la selección de temas y el establecimiento de
asocian, y otra más donde se resuma el panorama: con la
relaciones entre categorías, comenzamos a interpretar los
colocación de un signo “más” (+) si hay relación y un
resultados y entender el fenómeno de estudio, así como a
signo de “menos” (−) cuando no existe relación.
generar teoría. Para completar idealmente el ciclo del análisis
La matriz nos indica ciertas relaciones (y muy importante:
cualitativo debemos:
si usted piensa: “esa relación a mí no me parece lógica”,
a) Producir un sistema de clasificación (tipologías)
usted actúa sobre la base de sus experiencias y creencias,
b) Presentar temas y teoría
pero recordemos que en la investigación cualitativa lo
Con la finalidad de identificar relaciones entre temas,
único que vale es lo que los participantes nos señalan. No
debemos desarrollar interpretaciones de éstos, las cuales
se trata de que ellos validen nuestras opiniones, sino que
emergen de manera consistente con respecto a los esquemas
narren sus propias vivencias. Es necesario que
iniciales de categorización y las unidades. Es una labor de
aprendamos a desprendernos de nuestras “tendencias”
encontrar sentido y signi!cado a las relaciones entre temas y
para efectuar estudios cualitativos.)
podemos apoyarnos en diversas herramientas para visualizar
3. Metáforas. Las metáforas han sido una herramienta muy
tales relaciones.
valiosa para extraer signi!cados o captar la esencia de
1. Diagramas de conjuntos o mapas conceptuales. Hay
relaciones entre categorías. Muchas veces estas
diferentes clases de mapas o diagramas, entre los que
metáforas surgen de los mismos sujetos estudiados o del
podemos destacar:
investigador.
4. Establecimiento de jerarquías (de problemas, causas, codi!car, agregar nuevos esquemas o elaborar otros análisis.
efectos, conceptos). Lo anterior no debe preocuparnos, siempre y cuando
5. Calendarios (fechas clave, días críticos, etcétera). hayamos sido cuidadosos en la recolección y el análisis de los
6. Otros elementos de apoyo (fotografías, videos, etc.). Es datos. Tal vez el fenómeno sea tan complejo que se requiere
posible agregar a nuestro análisis el material adicional que regresemos al campo por lo menos una vez. De hecho, la
que recolectamos en el campo, como fotografías, dibujos, realimentación y la re"exión tienen que hacerse durante todo
artefactos (si estudiamos a un grupo de pandillas, el análisis. Ello depende del planteamiento y tipo de
podemos incluir piezas de su vestuario, armas, accesorios, indagación que estamos realizando, incluso de los recursos
etc.; es muy común en la investigación policiaca cuando que tengamos a nuestra disposición. Hay estudios que duran
se analiza la escena del crimen), escritos (no las un mes y otros, lustros, como el caso de Martín Sánchez
transcripciones, sino anotaciones de los sujetos: en Jankowski (1991), quien durante 10 años investigó a pandillas
servilletas, notas suicidas, diarios personales, etc.) y otros en Estados Unidos.
materiales. Como ya se comentó, en ocasiones estas Análisis de los datos cualitativos asistido por
piezas son el objeto de análisis en sí, pero otras veces son computadora
elementos añadidos y complementarios de la labor de En la actualidad se cuenta con diferentes programas (además
análisis. de los procesadores de textos) que sirven de auxiliares en el
Cuando dos categorías o temas parecen estar relacionados, análisis cualitativo. De ninguna manera sustituyen el análisis
pero no directamente, es posible que haya otra categoría o creativo y profundo del investigador. Simplemente facilitan su
tema que los vincule, debemos re"exionar sobre cuál puede tarea. Algunos de los nombres de programas que más se
ser y tratar de encontrarla. Coleman y Unrau (2005) utilizan en el análisis cualitativo son:
denominan a esta actividad: “buscar lazos perdidos”; incluso, 1. Atlas.ti® Es un excelente programa desarrollado en la
a veces se necesita regresar a los segmentos. Un caso de Universidad Técnica de Berlín por #omas Muhr, para
“vínculos perdidos” es que la relación a veces se presenta y segmentar datos en unidades de signi!cado; codi!car
en otras ocasiones no, entonces tenemos que dilucidar el datos (en ambos planos) y construir teoría (relacionar
porqué. conceptos y categorías y temas). El investigador agrega
¿Cuándo debemos dejar de recolectar y analizar los datos o documentos primarios (que pueden ser textos,
datos? ¿En qué momento concluir el estudio? Son dos fotografías, segmentos de audio o video, diagramas,
los indicadores fundamentales: mapas y matrices) y con el apoyo del programa los codi!
1. Cuando se han “saturado” las categorías y no ca de acuerdo con el esquema que se haya diseñado. Las
encontramos información novedosa. reglas de codi!cación las establece el investigador. En la
2. En el momento en que hayamos respondido al pantalla se puede ver un conjunto de datos o un
planteamiento del problema (que fue evolucionando) y documento (por ejemplo, una transcripción de entrevista o
generado un entendimiento sobre el fenómeno las entrevistas completas si se integraron en un solo
investigado. documento) y la codi!cación que va emergiendo en el
Además de que estemos “satisfechos” con las explicaciones análisis. Realiza conteos y visualiza la relación que el
desarrolladas (ese sentimiento intangible que en nuestro investigador establezca entre las unidades, categorías,
interior nos dice: “sí, ya comprendí de qué se trata esto”). En temas, memos y documentos primarios. Asimismo, el
ocasiones, podemos darnos cuenta de que no hemos logrado investigador puede introducir memos y agregarlos al
la saturación ni la comprensión de dicho fenómeno, y tal vez análisis. Ofrece diversas perspectivas o vistas de los
necesitemos de recolectar más datos e información, volver a análisis (diagramas, datos por separado, etcétera). En el
 centro de recursos en línea, el lector puede descargar la 5. Otros Hay otros programas, como MAXQDA®,
versión de prueba del programa y un manual (en HyperQual®, HyperRESEARCH® y QUALOG® para !
“Software” y “Manuales auxiliares” respectivamente, que nes similares. Al igual que en el caso de los programas de
sugerimos explore y revise. análisis cuantitativo, el software cualitativo evoluciona
2. Ethnograph® Es un programa muy popular para identi! muy deprisa (surgen nuevos programas y los actuales
car y recuperar textos de documentos. La unidad básica expanden sus posibilidades). Prácticamente todos sirven
es el segmento. Asimismo, codi!ca las unidades partiendo para las etapas del análisis: codi!cación en un primer
del esquema de categorización que haya establecido el plano y en un segundo plano, interpretación de datos,
investigador. Los segmentos pueden ser “anidados”, descubrimiento de patrones y generación de teoría
entrelazados y yuxtapuestos en varios niveles de fundamentada; además de que nos ayudan a establecer
profundidad. Las búsquedas llegan a efectuarse sobre la hipótesis. Asimismo, todos recuperan y editan texto, lo
base de códigos expresados en un carácter, una palabra o mismo que numeran líneas o unidades de contenido. La
en términos múltiples. Los esquemas de codi!cación tendencia es que logren incorporar todo tipo de material
suelen modi!carse. Guarda memos, notas y comentarios. al análisis (texto, video, audio, esquemas, diagramas,
También los incorpora al análisis. mapas, fotografías, grá!cas cuantitativas y cualitativas,
3. NVivo® Un excelente programa de análisis, útil para etcétera). Para decidir cuál utilizar en un estudio especí!co
construir grandes bases de datos estructuradas sugerimos al lector que revise la tabla 14.12, y antes de
jerárquicamente, que puede agregar documentos para ser utilizarlos, recomendamos que el estudiante realice una
analizados. También, al igual que los dos anteriores, codi! codi!cación simple en procesador de textos.
ca unidades de contenido (texto y otros materiales), con Rigor en la investigación cualitativa
base en el esquema diseñado por el investigador. Localiza Durante toda la indagación cualitativa pretendemos realizar
los textos por carácter, palabra, frase, tema o patrón de un trabajo de calidad que cumpla con el rigor de la
palabras; incluso, por hojas de cálculo de variables. Una metodología de la investigación. Los principales autores en la
de sus fortalezas es crear matrices. materia han formulado una serie de criterios para establecer
4. Decision Explorer® Este programa resulta una cierto “paralelo” con la con!abilidad, validez y objetividad
excelente herramienta de mapeo de categorías. El cuantitativa, los cuales han sido aceptados por la mayoría de
investigador puede visualizar relaciones entre conceptos o los investigadores, pero rechazados por otros. Los objetores
categorías en diagramas. Como en todo programa, es el de estos criterios argumentan que se han trasladado las
investigador quien introduce las categorías y de!ne sus preocupaciones positivistas al ámbito de la investigación
vinculaciones, Decision Explorer las muestra grá!camente. cualitativa (Sandín, 2003). Estos criterios obedecen en parte
Asimismo, realiza un conteo de la categoría con mayor al rechazo de una gran cantidad de trabajos cualitativos en
número de relaciones con otras categorías. Cualquier idea revistas y foros académicos en las décadas de 1980 y 1990.
la convertimos en concepto y la analizamos. Es muy útil Actualmente y con la consolidación del enfoque, la fundación
para visualizar hipótesis y la asociación entre los de diversas publicaciones de corte cualitativo y el desarrollo
componentes más importantes de una teoría. de los métodos mixtos, su aplicación es común. En esta obra
Recomendable para análisis cualitativo de relaciones entre los presentamos a consideración del lector, quien en última
categorías (causal, temporal u otro). En el centro de instancia tiene la decisión !nal. Asimismo, siguiendo a
recursos en línea, el lector encontrará una versión de Saumure y Given (2008b), Hernández-Sampieri y Mendoza
prueba del programa que sugerimos explorar. (2008) y a Cuevas (2009), se pre!ere utilizar el término
“rigor”, en lugar de validez o con!abilidad, aunque haremos
referencia a estos términos. Cabe señalar que aplican tanto al 2. no establecer conclusiones antes de que todos los
proceso como al producto (Savin-Baden y Major, 2013). datos sean considerados y analizados y se alcance la
Dependencia saturación.
La dependencia es una especie de “con!abilidad cualitativa”. La dependencia se demuestra (o al menos se aporta
Guba y Lincoln (1989) la denominaron consistencia lógica, evidencia en su favor) cuando el investigador:
aunque Mertens (2010) considera que equivale más bien al a) Proporciona detalles específicos sobre la perspectiva
concepto de estabilidad. Saumure y Given (2008b) y Franklin teórica del investigador y el diseño utilizado.
y Ballau (2005) la de!nen como el grado en que diferentes b) Explica con claridad los criterios de selección de los
investigadores que recolecten datos similares en el campo y participantes o casos y las herramientas para recolectar
efectúen los mismos análisis, generen resultados datos.
equivalentes. Creswell (2013a) la concibe como “la c) Ofrece descripciones de los papeles que desempeñaron
consistencia de los resultados”. Para Hernández-Sampieri y los investigadores en el campo y los métodos de
Mendoza (2008), implica que los datos deben ser revisados análisis empleados (procedimientos de codificación,
por distintos investigadores y éstos deben arribar a desarrollo de categorías e hipótesis).
interpretaciones congruentes. De ahí la necesidad de grabar d) Especifica el contexto de la recolección y cómo se
los datos (entrevistas, sesiones, observaciones, etc.). La incorporó en el análisis (por ejemplo, en entrevistas,
“dependencia” involucra los intentos de los analistas por cuándo, dónde y cómo se efectuaron).
capturar las condiciones cambiantes de sus observaciones y e) Documenta lo que hizo para minimizar la influencia de
del diseño de investigación. Franklin y Ballau (2005) sus concepciones y sesgos.
consideran dos clases de dependencia: a) interna (grado en f) Prueba que la recolección fue llevada a cabo con
el cual distintos investigadores, al menos dos, generan cuidado y coherencia (por ejemplo, en entrevistas, a
categorías similares con los mismos datos) y b) externa todos los participantes se les preguntó lo que era
(grado en que diferentes investigadores generan categorías necesario, lo mínimo indispensable vinculado al
similares en el mismo ambiente y periodo, pero cada quien planteamiento).
recaba sus propios datos). En ambos casos ese grado no se Ciertamente, aunque la investigación cualitativa es "exible y
expresa por medio de un coe!ciente, sino que simplemente está in"uida por eventos únicos, nuestro proceder debe cubrir
se trata de veri!car la sistematización en la recolección y el un mínimo de estándares, es decir, mantenerse el rigor
análisis cualitativo. investigativo. Algunas medidas que el investigador puede
Las amenazas a la “dependencia” pueden ser, básicamente: adoptar para incrementar la “dependencia” son:
los sesgos que pueda introducir el investigador en la 1. Examinar las respuestas de los participantes a través
sistematización durante la tarea en el campo y el análisis, el de preguntas “paralelas” o similares (preguntar lo
que se disponga de una sola fuente de datos y la mismo de dos formas distintas). Esta medida
inexperiencia del investigador para codi!car. únicamente sería válida para entrevistas o sesiones de
Taylor y Francis (2013), Carey (2007) y Coleman y Unrau enfoque. El riesgo es que los participantes perciban
(2005) señalan las siguientes recomendaciones para alcanzar que los consideramos poco inteligentes, por lo que
la “dependencia”: debe evaluarse con sumo cuidado cómo obtener
1. evitar que nuestras creencias y opiniones afecten la redundancia.
coherencia y sistematización de las interpretaciones de 2. Establecer procedimientos para registrar
los datos. sistemáticamente las notas de campo y mantener
separadas las distintas clases de éstas, además de que
 las anotaciones de la observación directa deben criminología se cuestiona: tal testigo dijo que vio a
elaborarse en dos formatos: condensadas (registros esta persona en determinado lugar a cierta hora, otro
inmediatos de los sucesos) y ampliadas (con detalles testigo mencionó que presenció que dicha persona
de los hechos). Asimismo, en la bitácora de campo es cometió un crimen (en un lugar distinto a la misma
preciso plasmar los procedimientos seguidos en el hora). Un individuo no puede estar en dos lugares a la
ambiente con pormenores y descripciones detalladas, vez en un mismo momento. ¿Quién tiene la razón de
de tal manera que el trabajo realizado resulte los dos testigos? Es necesario establecer una cadena
“transparente y claro” para quien examine los de evidencia (buscar otros posibles testigos que hayan
resultados. Cada decisión en el campo y su justi!cación visto al individuo a esa hora o en un momento cercano
deben quedar registradas en la bitácora. También se al crimen y otros indicadores).
agrega “dependencia” si los datos están bien 6. Duplicar muestras, es decir, realizar el mismo estudio
organizados en un formato que pueda ser recuperado en dos o más ambientes o muestras homogéneas y
por otros investigadores para que éstos realicen sus comparar resultados de la codi!cación y el estudio (Hill,
propios análisis. De manera adicional, resulta #ompson y Williams, 1997). Se trata de cierto sentido
recomendable registrar en la bitácora la percepción de “duplicación” del estudio que resulta complejo y
que tiene el investigador sobre la honestidad y ciertamente posee rasgos cuantitativos.
sinceridad de los participantes. De cada conjunto de 7. Aplicar coherentemente un método (por ejemplo,
datos (entrevista u observación) es indispensable teoría fundamentada).
indicar la fecha y hora de recolección, ya que a veces 8. Utilizar un programa computacional de análisis que: a)
los primeros datos tienen menor calidad que los permita construir una base de datos que pueda ser
últimos (lo que resulta normal cuando se van analizada por otros investigadores, b) nos auxilie al
enfocando las observaciones o se mejoran las codi!car y establecer reglas, c) proporcione conteo de
entrevistas o sesiones, incluso la recolección de códigos, d) nos ayude en la generación de hipótesis,
artefactos y materiales o la captura de imágenes). mediante distintos sistemas lógicos y e) provea de
3. Hacer chequeos cruzados (codi!caciones del mismo representaciones grá!cas que nos permitan entender
material por dos investigadores) para comparar las relaciones entre conceptos, categorías y temas, así
unidades, categorías y temas producidos por ambos de como a generar teoría (como Decision Explorer® y
manera independiente. Miles y Huberman (1994) Atlas.ti®).
sugieren un mínimo de 70% de acuerdo (esto es muy 9. Revisar las transcripciones para que no tengan errores
relativo porque estamos en un proceso interpretativo y ni omisiones (Cuevas, 2009).
naturalista, basta con no encontrar contradicciones). 10. Asegurarse de que no hay una desviación entre
4. Demostrar coincidencia de los datos entre distintas la de!nición de los códigos y su asignación a
fuentes (por ejemplo, si se mencionó que determinada segmentos especí!cos, a través de la escritura
persona fue un líder cristero en una comunidad, continua de notas en la bitácora (“memos”).
demostrarlo por medio de diferentes fuentes: 11. Cuando el análisis lo está llevando a cabo un
entrevistas a varias personas, artículos de prensa equipo de investigadores, reunirse periódicamente
publicados en la época y revisión de archivos públicos para coordinar y homologar el análisis. Llevar un
y privados). registro escrito de dichas reuniones y los acuerdos
5. Establecer cadenas de evidencia (conectar los sucesos logrados en ellas (Creswell, 2009).
mediante diferentes fuentes de datos). Por ejemplo, en Credibilidad
También se llama “máxima validez” (Saumure y Given,  Estar conscientes de cómo influimos a los participantes y
2008b), y se re!ere a si el investigador ha captado el cómo ellos nos afectan.
significado completo y profundo de las experiencias de los  Buscar evidencia positiva y negativa por igual (a favor y
participantes, particularmente de aquellas vinculadas con el en contra de un postulado).
planteamiento del problema. La pregunta a responder es:
Burns (2009) y Franklin y Ballau (2005) consideran que la
¿hemos recogido, comprendido y transmitido en profundidad
credibilidad se logra mediante los siguientes puntos:
y con amplitud los significados, vivencias y conceptos de los
participantes? La credibilidad tiene que ver también con a) Corroboración estructural: proceso mediante el cual varias
nuestra capacidad para comunicar el lenguaje, partes de los datos (categorías, por ejemplo), se “soportan
pensamientos, emociones y puntos de vista de los conceptualmente” entre sí (mutuamente). Implica reunir
participantes (#e SAGE Glossary of the Social and Behavioral los datos e información emergentes para establecer
Sciences, 2009k). Mertens (2010) la define como la conexiones o vínculos que eventualmente crean un todo
correspondencia entre la forma en que el participante percibe cuya justificación son las propias piezas de evidencia que
los conceptos vinculados con el planteamiento y la manera lo conforman.
como el investigador retrata los puntos de vista del b) Adecuación referencial: cercanía entre lo descrito y los
participante. hechos. Para consolidar la credibilidad desde el trabajo en
el campo, es conveniente escuchar todas las “voces” en la
Las amenazas a esta validez son la reactividad (distorsiones
comunidad, organización o grupo en estudio, acudir a
que pueda ocasionar la presencia de los investigadores en el
varias fuentes de datos y registrar todas las dimensiones
campo o ambiente), tendencias y sesgos de los
de los eventos y experiencias (por ejemplo, en entrevistas
investigadores (que los investigadores ignoren o minimicen
estar pendientes de la comunicación verbal, pero también
datos que no apoyen sus creencias y conclusiones), y
de la no verbal). Algunas medidas que el investigador
distorsiones de los participantes sobre los eventos del
puede adoptar para incrementar la “credibilidad”, de
ambiente o del pasado. Por ejemplo, que reporten sucesos
acuerdo con Creswell (2013a), Neuman (2009), y Franklin
que no ocurrieron, que olviden los detalles, que magni!quen
y Ballau (2005), son:
su participación en un hecho, que sus descripciones no
1. Establecer estancias prolongadas en el campo.
revelen lo que realmente experimentaron y sintieron en el
Permanecer por periodos largos en el ambiente ayuda
momento de los sucesos, sino más bien lo que piensan y
a disminuir distorsiones o efectos provocados por la
sienten ahora, en el presente; así como falta de honestidad y
presencia del investigador, ya que las personas se
autenticidad. Savin-Baden y Major (2013), James (2008) y
habitúan a él y, a su vez, éste se acostumbra y adapta
Coleman y Unrau (2005) efectúan las siguientes
al ambiente (esto es similar a cuando uno viaja a otro
recomendaciones para incrementar la “credibilidad”:
lugar, nuestras primeras impresiones son distintas a
 Evitar que nuestras creencias y opiniones afecten la las que tenemos cuando hemos permanecido en el
claridad de las interpretaciones de los datos, cuando sitio por varios días). Además, de este modo el analista
deben enriquecerlas. dispone de más tiempo para analizar sus notas y
 Considerar importantes todos los datos, particularmente bitácora, profundizar en sus reflexiones, así como
los que contradicen nuestras creencias. evaluar los cambios en sus percepciones durante su
 Privilegiar a todos los participantes por igual (asegurar permanencia. Por otro lado, el espectro de observación
que cada uno tenga el mismo acceso a la investigación). resulta más amplio.
2. Llevar a cabo muestreo dirigido o intencional. El 4. Introducir auditoría externa. Revisión del proceso
investigador puede elegir ciertos casos, analizarlos y completo, a cargo de un colega calificado, o varios,
más adelante seleccionar casos adicionales para para evaluar: bitácora y notas de campo, datos
confirmar o no los primeros resultados. Posteriormente recolectados (métodos y calidad de la información),
puede elegir casos homogéneos y luego heterogéneos bitácora de análisis (para evaluar el procedimiento de
para probar los límites y alcances de sus resultados. codificación: unidades, reglas producidas, categorías,
Más adelante, muestras en cadena, luego casos temas, códigos y descripciones), así como
extremos. Finalmente, analizar casos negativos procedimientos para generar teoría. La auditoría puede
(intencionalmente buscar casos contradictorios, implantarse desde que inicia el trabajo de campo o en
excepciones, que le permitan otros puntos de vista y algún otro momento, además de al final del proceso.
comparaciones). La riqueza de datos es mayor porque 5. Comparar con la teoría (aunque sea producto de
se expresan múltiples “voces”. estudios cuantitativos), simplemente para reflexionar
3. Triangulación. Puede triangularse para confirmar la más sobre el significado de los datos.
corroboración estructural y la adecuación referencial. 6. Efectuar chequeo con participantes: verificar con ellos
- Primero, triangulación de teorías o la riqueza de los datos e interpretaciones, evaluar si
disciplinas, el uso de múltiples teorías o éstas comunican lo que querían expresar; también
perspectivas para analizar el conjunto de los datos verificar que no hayamos olvidado a nadie (“voces
(la meta no es corroborar los resultados contra perdidas o ignoradas”). Incluso, en ocasiones se revisa
estudios previos, sino analizar los mismos datos con los participantes el proceso de recolección de los
bajo diferentes visiones teóricas o campos de datos y la codificación. Este procedimiento de
estudio). verificación debe realizarse tomando en cuenta sus
- Segundo, triangulación de métodos características demográficas y puede desarrollarse
(complementar con un estudio cuantitativo, que después de la codificación de ciertos casos y durante
nos conduciría de un plano cualitativo a uno el trabajo de campo, además de al final del análisis.
mixto). 7. Utilizar la lógica para probar nuestras nociones
- Tercero, triangulación de investigadores mediante expresiones condicionales del tipo “Si…,
(varios observadores y entrevistadores que luego…”. Esto ayuda a recordarnos lo que merece
recolecten el mismo conjunto de datos), con el fin atención y formular proposiciones causales (Miles y
de obtener mayor riqueza interpretativa y Huberman, 1994). La mayoría de los programas de
analítica. análisis cualitativo proveen esta función.
- Cuarto, triangulación de datos (diferentes 8. Usar descripciones detalladas, profundas y completas;
fuentes e instrumentos de recolección de los pero nítidas y sencillas (Daymon, 2010 y Henwood,
datos, así como distintos tipos de datos, por 2005), las cuales ayudarán a que el lector comprenda
ejemplo, entrevista a participantes y pedirles tanto de una manera más completa el contexto y los detalles
un ensayo escrito como fotografías relacionadas del fenómeno, dándole una perspectiva más realista
con el planteamiento del estudio). (Cuevas, 2009).
9. Demostrar que todos los casos fueron reconstruidos
Las “inconsistencias” deben analizarse para
para su análisis (se tomaron notas de campo en cada
considerar si realmente lo son o representan
uno).
expresiones diversas.
10. Reflexionar sobre nuestros prejuicios, creencias y sus resultados en el campo de conocimiento de un
concepciones respecto al problema de estudio con la problema analizado.
finalidad de estar conscientes de éstas y evitar que
Con la finalidad de que el lector o usuario pueda contar
sean una fuente de sesgos. Además se deben
con más elementos para evaluar la posibilidad de
comunicar de manera abierta y honesta en el reporte
transferencia, el investigador debe describir con toda
para que el lector conozca la perspectiva del
amplitud y precisión el ambiente, los participantes,
investigador (Creswell, 2013b).
materiales, momento del estudio, etc. La transferencia
11. Presentar los datos o información discrepante o
nunca será total, pues no hay dos contextos iguales, en
contradictoria. En la vida real es común encontrar
todo caso será parcial.
casos que no se ajustan a la generalidad, y si en el
estudio encontramos algunos de éstos, es importante Para que la posibilidad de transferencia sea mayor es
discutirlos como parte de los resultados, para obtener necesario que la muestra sea diversa y los resultados
una descripción más completa y realista (Cuevas, (temas, descripciones, hipótesis y teoría) se convaliden si
2009). emergen en muchos más casos.
Transferencia (aplicabilidad de resultados) Confirmación o confirmabilidad
Este criterio no se refiere a generalizar los resultados a Este criterio está vinculado a la credibilidad y se refiere a
una población más amplia, ya que ésta no es una finalidad demostrar que hemos minimizado los sesgos y tendencias del
de un estudio cualitativo, sino que parte de ellos o su investigador (Mertens, 2010, y Guba y Lincoln, 1989).
esencia puedan aplicarse en otros contextos (Savin-Baden Implica rastrear los datos en su fuente y la explicitación de la
y Major, 2013; Morse, 2012; y Williams et al., 2005). lógica utilizada para interpretarlos.
Mertens (2010) también la denomina “traslado”. Sabemos
que es muy difícil que los resultados de una investigación Las estancias prolongadas en el campo, la triangulación, la
cualitativa particular puedan transferirse a otro contexto, auditoría, el chequeo con participantes y la reflexión sobre los
pero en ciertos casos, pueden dar pautas para tener una prejuicios, creencias y concepciones del investigador ayudan
idea general del problema estudiado y la posibilidad de a proveer información sobre la confirmación.
aplicar ciertas soluciones en otro ambiente. Por ejemplo, Otros criterios
los resultados de un estudio cualitativo sobre la depresión
posparto realizado con 10 mujeres de Buenos Aires no Además de los criterios anteriores, otros autores más
pueden generalizarse a otras mujeres de esta ciudad que recientes como Savin-Baden y Major (2013); Teddlie y
experimenten tal depresión, mucho menos a las Tashakkori (2009); y Smith (2003) han propuesto unos más,
argentinas o a las latinoamericanas. Pero sí pueden entre los que podemos mencionar los siguientes:
contribuir a un mayor conocimiento del fenómeno y a
 Fundamentación: la amplitud con que la investigación
establecer algunas pautas para futuras indagaciones
posee bases teóricas y filosoficas sólidas y provee de un
sobre la depresión posparto, aunque se efectúen en
marco referencial que informa al estudio. Tiene que ver
Montevideo, Sevilla o Monterrey. La transferencia no la
con una revisión de la literatura extensiva y pertinente
realiza el investigador, sino el usuario o lector, que es el
(enfocada en estudios similares). Además de incluir un
que se pregunta si puede aplicarse a su contexto. El
razonamiento contundente de las razones por las que se
investigador lo único que puede hacer es intentar mostrar
recurrió a un enfoque cualitativo.
su perspectiva sobre dónde y cómo encajan o embonan
 Aproximación: desde un punto de vista metodológico, la TEMA # 6
contundencia con que se explicitaron los juicios y lógica MARCO TEORICO
del estudio. El investigador debe señalar de manera
específica la secuencia que se siguió en la investigación y EL MARCO TEORICO ES NECESARIO
los razonamientos que la condujeron. Siempre es importante ver el pasado para construir el
 Representatividad de voces: ya comentada. Debemos presente y mirar hacia el futuro. Es decir, resulta conveniente
localizar, obtener y consultar estudios, antecedentes, libros,
incluir todos los grupos de interés o al menos la mayoría
revistas científicas, etc. Y toda aquella fuente que se
(por ejemplo, si estudiamos los valores de los jóvenes
relacione con nuestro problema o tema de investigación.
universitarios, debemos escuchar a estudiantes de todos ¿QUE IMPLICA EL MARCO TEÓRICO?
los estratos económicos, hombres y mujeres, de escuelas Implica analizar teorías, investigaciones y antecedentes que
públicas y privadas, de diferentes edades y tratando de se consideren válidos para el encuadre del estudio
abarcar el máximo de licenciaturas o carreras). (parafrasear). No es sinónimo de teoría.
 Capacidad de otorgar significado: la profundidad con Una vez planteado el problema de estudio y cuando se haya
que se presentan nuevos descubrimientos y evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente paso
entendimientos del problema de investigación a través de consiste en sustentar teóricamente el estudio, etapa que se
los datos y el método utilizado. denomina elaborar el marco teórico, las investigaciones y los
 Autenticidad: que tanto los participantes como el antecedentes en general, que se consideren válidos para el
investigador se expresen tal y como son y las correcto encuadre del estudio.
descripciones sean equilibradas y justas (Burns, 2009 y FUNCIONES PRINCIPALES DEL MARCO TEORICO
1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros
James, 2008).
estudios.
Todo esto, además de verosimilitud, honestidad y capacidad 2. Orienta sobre como habrá que relacionarse el estudio.
de autocrítica (Savin-Baden y Major, 2013). 3. Amplia el horizonte del estudio o guía al investigador para
que se centre en su problema, evitando desviaciones del
En el centro de recursos en línea el lector encontrará una planteamiento original.
propuesta de preguntas de autoevaluación para 4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones
investigaciones cualitativas en: Material complementario S que más tarde habrán de someterse a prueba en la
Capítulos S Capítulo 10: “Parámetros, criterios, indicadores o realidad.
cuestionamientos para evaluar la calidad de una 5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
investigación”. 6. Provee de un marco de referencia para interpretar los
resultados del estudio.
El planteamiento del problema, siempre presente ETAPAS QUE COMPRENDEN EL MARCO TEORICO
1. La revisión de la literatura.
En todo el proceso de análisis debemos tener en mente el Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y
planteamiento original del problema de investigación, no otros materiales que sean útiles para los propósitos del
para “poner una camisa de fuerza” a nuestro análisis, sino estudio, de donde se tiene que extraer y recopilar la
con la finalidad de que no se nos olvide encontrar las información relevante y necesaria que atañe a nuestro
respuestas que buscamos. Asimismo, recordemos que dicho problema de investigación. Esta investigación debe ser
planteamiento puede sufrir cambios o ajustes conforme selectiva.
avanza la investigación. Las modificaciones que se realicen a. Tipos de fuentes de información
en el planteamiento habrán de justificarse.  Fuentes primarias (Directas)
 Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica, 2.- Consiste en sistematizar o dar orden al conocimiento
la revisión de la literatura y sobre todo proporcionan sobre un fenómeno o una realidad, conocimiento que unas
datos de primera mano. Ejemplos: libros, documentos muchas ocasiones es disperso y no se encuentra
oficiales, monografías, etc. organizado.
 Fuentes secundarias 3.- Otra función, asociada con lo de explicar, es la
Son compilaciones, resúmenes y listado de referencias predicción. Es decir, hacer, inferencias a futuro sobre
públicas en un área de conocimiento particular, es decir cómo se va a manifestar o ocurrir un fenómeno dad
reprocesan información de primera mano. ciertas condiciones.
 Fuentes terciarias Utilidad de la teoría
Se trata de documentos que comprendían nombres y Una teoría es útil para describir, explicar y predecir el
títulos de revistas y otras publicaciones periódicas, así fenómeno y contexto, cuanto o hecho al que se refiere,
como nombres de boletines, conferencias y simposios, además de que organiza el conocimiento al respecto y
etc. orienta la investigación que se lleva a cabo sobre este, y
b. La revisión de la literatura nos puede revelar por qué informa y ayuda a descubrir o a contextualizar
 Que existe una teoría completamente desarrollada, con situaciones.
abundante evidencia empírica y que se aplica a nuestro Criterios Para Evaluar una Teoría
problema de investigación. 1. Capacidad de descripción, explicación y predicción
 Que hay varias teorías que se aplican a nuestro 2. Consistencia lógica
problema de investigación. 3. Perspectiva
 Que hay piezas y trozos de teorías con apoyo empírico, 4. Fructificación(heurística)
moderado o limitado, que sugieren variables 5. Parsimonia
potencialmente importantes y que se aplican a nuestro 1. Capacidad de descripción, explicación y
problema de investigación. predicción
 Que hay descubrimientos interesantes, pero parciales,  Describir: implica varias cuestiones; definir el
sin llegar a ajustarse a una teoría. fenómeno, sus características y componentes, así
 Que solamente existen guías aun no estudiadas e ideas como definir condiciones y los contextos en que se
vagamente relacionadas con el problema de presenta, y las distintas maneras en que llega a
investigación. manifestarse.
2. La construcción del marco teórico.  Explicar: Tiene 2 significados, el primero significa
Consiste primeramente en analizar y discernir si la teoría incrementar el entendimiento de la causa del
existente y la investigación anterior representan una fenómeno y el segundo se refiere a la causa del
respuesta, aunque sea parcial a la pregunta de fenómeno y el segundo se refiere a la prueba
investigación una dirección a seguir dentro del tema de empírica de las proposiciones de las teorías.
nuestro estudio.  La Predicción: Esta asociada con el segundo
Definición Científica de Teoría. significado de la explicación.
Es un conjunto de constructos (conceptos), definiciones, y 2. Consistencia lógica
proposiciones relacionados entre sí, que presentan una Una teoría debe ser lógicamente consistente. Es decir,
visión sistemática de fenómenos especificando relaciones las proposiciones que la integran deberán estas
entre variables, con el propósito de explicar y predecir los interrelacionadas, ser mutuamente excluyentes, ni caer
fenómenos. en contradicciones internas o incoherentes.
Funciones de las Teorías 3. Perspectiva
1.- La función mas importante de una teoría es explicar;
decir por qué, como y cuando ocurre un fenómeno.
 Se refiere al nivel de generalidad. Una teoría posee más
perspectiva cuanto mayor cantidad de fenómeno
explique y mayor número de explicaciones admita.
4. Fructificación (Heurística)
Es la capacidad que tiene una teoría de generar nuevas
interrogantes y descubrimientos, las teorías que
originan, en mayor medida, la busca de nuevos
conocimientos son las que permiten que una ciencia
avance.
5. Parsimonia
Una teoría parsimonia es una teoría simple, sencilla.
Este no es un requisito sino una cualidad deseable de
una teoría. Desde luego la sencillez no significa
superficialidad.
Estrategias a seguir para construir el marco teórico.
a. Existencia de una teoría completamente desarrollada
b. Existencia de varias teorías que se aplican a nuestro
problema de investigación.
c. Existencia de piezas y trozos de teorías
generalizaciones empíricas o micro teorías.
d. Existencia de guías aun no investigadas e ideas
vagamente relacionadas con el problema de
investigación.