Jmce Industrial Auditoria NC

INFORME DE AUDITORÍA JMCE INDUSTRIAL S.R.
UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

ESCUELA DE POSGRADO
UNIDAD DE POSGRADO – FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS
MAESTRIA EN INGENIERÍA AMBIENTAL Y SEGURIDAD

INDUSTRIAL
TEMA DE INVESTIGACION
AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTION DE LA EMPRESA
JMCE INDUSTRIAL S.R.L NO CONFORMIDAD Y PLAN DE ACCION
EO MANTENIMIENTO INDUSTRIA DE HIDROCARBURO.

ALUMNOS:
Rosas Vilela, Jose
Rueda Ordinola, Cinthia
Távara Cruz, Elisa
Tullume Pisfil José
DOCENTE:
DR. JUAN CARLOS IGNACIO TANTARUNA OCSAS
Piura – 02 Noviembre 2024
Documento Confidencial
INFORME DE AUDITORÍA JMCE INDUSTRIAL S.R.L
JMCE INDUSTRIAL S.R.L
INFORME DE AUDITORIA EXTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Realizado por:
ING. RICARDO FERNANDEZ INGA
Auditor Inscrito para Evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
mediante R.D. N° 106-2023-MTPE/1/20.3.
Nombre de la compañía: JMCE INDUSTRIAL S.R.L

RUC: 20399462355
Fechas de Auditoría: 10 de setiembre de 2024
TALARA ALTA ZONA INDUSTRIAL A -20
Dirección:
Local: SEDE PRINCIPAL
1. OBJETIVOS DE AUDITORIA
1. Determinar la conformidad del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con
las disposiciones planificadas incluyendo los requisitos de las normas Ley 29783, D.S. N°
005 -2012- TR, Ley 30222, D.S. N° 006-2014-TR y otras normas aplicables al sector.
2.Determinar si el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
implementado y se mantiene.
2. ALCANCES DE LA AUDITORIA
Procesos y actividades que se desarrolla en la empresa.
3. DESCRIPCION
Se realizó la auditoría cumpliendo el plan en su totalidad, se dio inicio a la reunión de
apertura, se auditó los procesos, áreas y actividades declarados de la empresa en el
plan de auditoría.
4. CRITERIOS
Norma Requisitos Aplicables
Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. N° 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Ley 30222 Modificatoria de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
D.S. Nº 006-2014-TR Modificatoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el

Trabajo
Aprobar los formatos referenciales que contemplan la información mínima
R.M. N° 050-2013-TR que
deben contener los registros obligatorios del sistema de gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo
Aprueban Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la
D.S. N° 014-2013-TR
evaluación
periódica del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Aprueban la norma básica de ergonomía y de procedimiento de
R.M. N° 375-2008-TR evaluación de riesgo disergonómico
Aprueban documento técnico “Protocolos de exámenes Médico
R.M. N° 312-2011/MINSA Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por actividad.
Modifican el Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médicos
R.M. Nº 004-2014/MINSA Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por actividad
Modifican Documento Técnico “Protocolos de Exámenes Médico
R.M. Nº 571-2014/MINSA Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los Exámenes Médicos
Obligatorios por Actividad”, aprobado por R.M. N° 312-2011/MINSA”.
Decreto Supremo que modifica diversos artículos del Reglamento de la
D.S. N°001-2021-TR Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado por
Decreto Supremo
N° 005- 2012-TR y sus modificatorias
5. NIVEL DE CUMPLIMIENTO
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que no cumple con todos los
0% criterios
de auditoría.
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en inicio de documentación y
1 – 50 % que
cumple con muchas dificultades los criterios de auditoría. Existe mucha dependencia de
los administradores del SGSST
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en proceso de documentación e
51 – 75 % implementación y que cumple con dificultades los criterios de auditoría. Existe
dependencia de
los administradores del SGSST
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en proceso de
76 – 90 % documentación e implementación y que cumple los criterios de auditoría,
encontrándose aún no conformidades. Existe dependencia de los administradores del
SGSST
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con un nivel de
91 – 99 % implementación avanzado y que cumple los criterios de auditoría, encontrándose
algunas no conformidades. Existe poca dependencia de los administradores del
SGSST.
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que cumple con todos los
100 %
criterios de auditoría.
6. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
FORTALEZAS (FORT.):
Fortaleza N° 01: Se cuenta con el compromiso de la organización en mejorar de manera

continua el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
NO CONFORMIDADES (NC.):
NC N°1: Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo

▪ El articulo 30 de la Ley 29783 establece los centro de trabajos con menos de 20
trabajadores deben elegir y nombrar al supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo.
▪ El artículo 27.12 del Decreto Supremo 019-2006-TR señala que no constituir o
no designar a uno o varios trabajadores para participar como supervisor o miembro del
Comité de Seguridad y Salud, así como no proporcionarles formación y capacitación
adecuada es considerado falta..
▪Empleador no evidencia la declaración en el T-.Registro de la planilla electrónica la
existencia del supervisor de SST.
Incumple Art. 30 de la Ley 29783

▪ El art. 33 de la ley 29783 establece que el supervisor y todos los que participen
en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo cuentan con la autoridad
que requieran para llevar a cabo adecuadamente sus funciones. Asimismo, se les
otorga distintivos que permitan a los trabajadores identificarlos.
▪ Empleador no evidencia que cuenta con distintivo para el supervisor de SST.
Incumple artículo 33 de la Ley 29783

▪ El art. 66 del DS 005-2012-TR establece que el Supervisor de Seguridad y Salud en el
Trabajo deben recibir capacitaciones especializadas en seguridad y salud en el trabajo a
cargo del empleador, adicionales a las referidas en el inciso b) del artículo 35 de la Ley.
▪ Empleador no evidencia capacitaciones especializadas en SST para el supervisor de
SST.
Incumple artículo 66 del DS 005-2012-TR
NC N°4: Exámenes Médicos Ocupacionales

▪ El art. 102 del DS 005-2012-TR establece que de acuerdo a lo previsto en el
artículo 71 de la Ley, los resultados de los exámenes médicos son informados al/a la
trabajador/a únicamente por el/la médico de la vigilancia de la salud, quien hace
entrega del informe escrito debidamente firmado,.
▪ Empleador no evidencia cargos de entrega de resultados de EMO realizados a los
trabajadores.
NC N°5: Exámenes Médicos Ocupacionales

▪El art. 30 del DS 005-2012-TR establece En el caso del inciso c) del artículo 35 de la
Ley, las recomendaciones deben considerar los riesgos en el centro de trabajo y
particularmente aquellos relacionados con el puesto o función, a efectos de que el
trabajador conozca de manera fehaciente los riesgos a los que está expuesto y las medidas
de protección y prevención que debe adoptar o exigir al empleador.
▪ Empleador no evidencia entrega de recomendaciones de SST considerando los riesgos
del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador.
OBSERVACIONES (OBS.):
Observación N°1: Plan de respuesta ente emergencias

▪ Empleador cuenta con Plan de respuesta ante emergencias, se considera la emergencia
de primeros auxilios; sin embargo, no cuentan con una brigada de primeros auxilios.
7. CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
En la auditoría se han podido encontrar 05 No conformidades y 1 Observación.

▪ La empresa tiene un porcentaje (%) de cumplimiento de 84% de los
requisitos evaluados considerando las normas legales vigentes.
▪ Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en proceso de
documentación e implementación y que cumple los criterios de auditoría, encontrándose
aún no conformidades. Existe dependencia de los administradores del SGSST
8. FIRMA DEL AUDITOR
6
ANEXO 1
No m b re d e la com pa ñía: JMCE INDUSTRIAL S.R.L

RUC: 20399462355
Fech as de Auditoría: 1 0 d e s etie m b re d e 2 0 24
T A L A R A A L T A Z O N A IN D U S T R IA L A -20
Dirección:
Local: S E D E P R IN C IP A L
Apertura
En zona industrial Talara -Piura siendo las 8:00 horas del día 10.09.24 se da inicio
6
ANEXO 2
6
6

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

UNIDAD DE POSGRADO – FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS

MAESTRIA EN INGENIERÍA AMBIENTAL Y SEGURIDAD

AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTION DE LA EMPRESA

JMCE INDUSTRIAL S.R.L NO CONFORMIDAD Y PLAN DE ACCION

EO MANTENIMIENTO INDUSTRIA DE HIDROCARBURO.

DR. JUAN CARLOS IGNACIO TANTARUNA OCSAS

Piura – 02 Noviembre 2024

JMCE INDUSTRIAL S.R.L

INFORME DE AUDITORIA EXTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ING. RICARDO FERNANDEZ INGA

Nombre de la compañía: JMCE INDUSTRIAL S.R.L

Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

D.S. N° 005-2012-TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

Ley 30222 Modificatoria de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

D.S. Nº 006-2014-TR Modificatoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el

Fortaleza N° 01: Se cuenta con el compromiso de la organización en mejorar de manera

NC N°1: Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo

NC N°2: Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo

NC N°3: Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo

NC N°4: Exámenes Médicos Ocupacionales

NC N°5: Exámenes Médicos Ocupacionales

Observación N°1: Plan de respuesta ente emergencias

En la auditoría se han podido encontrar 05 No conformidades y 1 Observación.

8. FIRMA DEL AUDITOR

No m b re d e la com pa ñía: JMCE INDUSTRIAL S.R.L

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