FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

ISO 14001: 2004
ISO 19011: 2002
FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS
OBJETIVO
Comprender la Metodologa de Evaluacin de los
requisitos establecidos en la norma
ISO 14001:2004, aplicando los principios y tcnicas
definidos en base a la norma ISO 19011:2002 (Es).

Capacitar para desempearse en la funcin de
Auditor Interno de Sistemas de Gestin Ambiental.

Gestin Global ISO 9000- ISO 14000
Norma ISO 19011
La Auditoria como Herramienta de
gestin
Principios de Auditoria
Actividades de Auditoria
Criterios de Auditoria: Requisitos de la Norma
ISO 14001:2004
Competencia y evaluacin de los auditores
Informe y seguimiento
ENTRENAMIENTO
EXPERIENCIA
HABILIDADES DE
COMUNICACION
CAPACITACIN
AUDITOR
SGA
Gestin Global ISO 9000- ISO 14000
Norma ISO 19011
ACCIONISTAS
DIRECCION
Estructura
Recursos
Autoridad
Responsabilidad
Procedimientos
PROCESOS
OPERATIVOS
FINANZAS
CALIDAD
LOGISTICA
SySO
GESTION
AMBIENTAL
SOCIEDAD
CLIENTES
GESTIN GLOBAL DE LA EMPRESA
ISO 9000- ISO 14000
Compatibilidad - Alineacin - Integracin
- Compatibilidad (ausencia de conflicto)
uso de terminologa comn
- Alineacin: Estructura documental
comn
(items documentales asociados)
- Integracin (una sola norma)
Antecedente: Gestin de auditoras:
Norma ISO 19011
ISO 9000- ISO 14000
Compatibilidad - Alineacin - Integracin
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTION

ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004

compatibles alineadas integradas
SI 90% NO
SISTEMAS
COMBINADOS
(cooperacin)
SySO
MEDIO
AMBIENTE
CALIDAD
SISTEMAS
COEXISTENTES
(compatibles)
SySO CALIDAD
MEDIO
AMBIENTE
SySO
CALIDAD
MEDIO
AMBIENTE
SISTEMAS
INTEGRADOS
(fusin)
La Auditoria como
Herramienta de gestin
ISO 9000:2000 punto 3.9.1
Proceso sistemtico, independiente y
documentado
Permite obtener evidencias y
evaluarlas de manera objetiva
Persigue determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de
auditoria (Requisitos ISO 14001 + .........)
Auditoria (Ambiental)
Metodolgica
Sistematizada
Documentada
La auditora de Sistemas de Gestin
es una herramienta que permite
evaluar el desempeo del SG
Peridica
Imparcial
Motivadora
Objetiva
Trazable
IDENTIFICACIN DE FORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA
POR COMPARACIN SISTEMTICA CONTRA UNA REFERENCIA
VERIFICACION DE INCUMPLIMIENTO CON
PROPSITOS PUNITIVOS
DIFERENCIAR
INSPECCION
AUDITORIA
NORMAS IRAM ISO
GUIAS para la realizacin de
Auditorias

NORMAS IRAM ISO 14010
Auditorias Ambientales
Principios Generales
NORMAS IRAM ISO 14011
Auditorias al Sistema
de Gestin Ambiental
NORMA IRAM ISO 14012
Criterios para la calificacin
de auditores ambientales
NORMAS IRAM ISO 10011-1
Lineamientos para auditorias de SC
Auditoria
NORMAS IRAM ISO 10011-2
Criterios para calificacin de
auditores
NORMA IRAM ISO 10011-3
Gestin de programas de
auditorias
ISO 19011:2002
La Norma Internacional ISO 19011:2002
proporciona orientacin sobre los principios de
auditoria, la gestin de programas de auditoria, la
realizacin de auditorias de sistemas de gestin de
la calidad y de gestin ambiental, as como sobre la
competencia de los auditores de sistemas de
gestin de la calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2002
Gua para la realizacin de auditorias de
Gestin de calidad y medio ambiente
ISO 19011:2002 - Generalidades
La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en
apoyo de las polticas y controles de gestin
Proporciona informacin sobre la cual una
organizacin puede actuar para mejorar su
desempeo (inspeccin vs auditoria)
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACI
N Y OPERACIN
VERIFICACIN Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
MEJ ORAMIENTO
CONTINUO
POLTICA
AMBIENTAL
REVISIN POR
LA DIRECCIN
Elementos fundamentales para la
realizacin de auditorias
ambientales
Determinacin y compromiso del ms alto
nivel de la organizacin
Objetividad y Competencia del equipo de
auditores
Procedimientos de auditoria sistemticos,
claros, bien definidos
Continuidad y seguimiento
Principios de Auditoria
Gestin de un Programa de Auditoria
Actividades de Auditoria
Competencia y evaluacin de los auditores
Mantenimiento y Mejora de la Competencia
Evaluacin del auditor
ISO 19011:2002 - Contenido
Principios de Auditoria
4 Conducta tica
4 Presentacin ecunime
4 Debido cuidado profesional

4 Independencia
4 Enfoque basado en la evidencia
Auditores
Auditoria
Programa de Auditorias
Conjunto de una o ms auditorias
planificadas para un perodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un
propsito especfico
Of. Administr.
Tanques de MP
Produccin
Taller Mantenim
Depsito PT
Marzo Abril Junio Mayo Julio
Programa de auditoras
Por reas
Req. Legales
Objetivos
Documentac.
Control Oper.
Auditora
Marzo Abril Junio Mayo Julio
Por requisitos
Ingr. de materiales
Diseo e ing.
Compras
Produccin /
servicio
Mantenimiento
Marzo Abril Junio Mayo Julio
Programa de auditoras
Por procesos
Definir programa
objetivos/alcance
procedimientos, recursos y
responsabilidades.
Autoridad para el
programa
Implementar programa (s)
Calificar y capacitar auditores.
Designar equipos de auditora.
Planificar y programar las actividades.
Registrar e informar.
Monitorear y revisar programa (s)
Es necesaria
una accin de mejora?
Accin de
mejora
s
no
continuar
Actuar
Verificar
Hacer
Planificar
Ciclo PHVA
aplicado al programa
de auditoras
Principios de Auditora
Gestin de un Programa de auditora
Actividades de Auditora
Competencia y evaluacin de los auditores
Mantenimiento y Mejora de la Competencia
Evaluacin del auditor
ISO 19011:2002 - Contenido
Inicio de la Auditora
Revisin de la Documentacin
Planificacin de la auditora
Realizacin de actividades in situ
Informe de Auditora
Finalizacin de la auditora
Actividades de Seguimiento
D
Actividades de auditora
Inicio de la Auditora
Definicin de objetivos / alcance / criterios
Designacin del auditor lder
Definicin de la viabilidad de auditora
Seleccin del equipo auditor
Contacto inicial con el auditado
Evaluar el grado de conformidad del SGA con los
criterios de auditora;
evaluar la capacidad del SGA para asegurar el
cumplimiento de requisitos reglamentarios
evaluar la eficacia del SGA para lograr los objetivos
establecidos
identificar reas de mejora potencial del sistema de
gestin.
Definicin de los objetivos de la auditora
Inicio de la auditora
Definicin del alcance de la auditora
El alcance de la auditora describe la extensin
y los lmites de la auditora, tlaes como:

unidades de la organizacin
localizaciones fsicas,
actividades y procesos a ser
auditados
Inicio de la auditora
Definicin de los criterios de la auditora
Los criterios de auditoria pueden incluir:
polticas,
procedimientos,
normas,
leyes y reglamentos,
requisitos del sistema de gestin,
requisitos contractuales o
cdigos sectoriales, industriales.
Inicio de la auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
+Objetivo: claramente definido y documentado.
El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:
Informacin suficiente y apropiada
Recursos adecuados para respaldar el
proceso de auditoria
Adecuada cooperacin por parte del auditado
Viabilidad de la auditoria
Inicio de la auditoria
Establecimiento del equipo auditor
Composicin del equipo
Entrenamiento y Calificacin.
Experiencia en procesos.
Idoneidad, perfil profesional
Caractersticas personales.
Disponibilidad real.
Liderazgo

Tamao del equipo
Ajustar el tamao del equipo a las
caractersticas del sector auditado
Inicio de la auditoria
Auditor lder
AUDITADO
CLIENTE

AUDITOR JEFE
=Conduccin
= Preparacin del plan
= Notif de desvos
= Prep. del informe
= Definir objetivos
= Proporcionar recursos
= Aprobar plan y criterios
= Distribucin del informe
= Contraparte
= Acceso a instalaciones
= Facilitar documentos
= Cooperar con auditores
AUDITOR
Funciones y responsabilidades durante el proceso de auditora
Inicio de la auditora
Planificacin de la
Auditora
Revisin de la Documentacin
Preparacin de actividades in situ
Planificacin de la auditoria
Revisin de documentos
(Previa a las actividades de auditoria in situ)
La revisin documental debe considerar el
tamao, la naturaleza y complejidad de la
organizacin, objetivos y alcance de la auditora.
1. Verificacin de la Conformidad documental con los criterios de auditora.
2. Familiarizacin con los procesos y procedimientos a auditar
Generacin de residuos
Datos sobre mediciones
efectuadas
Permisos, habilitaciones
Poltica Ambiental
Responsabilidades dentro
del Sistema.
Descripcin de procesos.
Antecedentes de
emergencias
Comunicaciones a terceros
Folletos, pginas web, etc.
Preparacin de actividades in situ
Definicin del Plan de auditoria (Requiere
aprobacin)
Asignacin de tareas dentro del equipo
auditor
Preparacin de documentos de trabajo
Planificacin de la auditoria
Planificacin de la auditoria
Plan de auditoria - Contenido
Objetivos de auditoria
Criterios de auditoria (incluidos los documentos de
referencia)
Alcance de la auditoria
fecha y lugar donde se realiza el proceso
hora y la duracin estimadas de actividades
funciones y responsabilidades de los miembros del
equipo auditor (y observadores)
Planificacin de la auditoria
Da
9.00
Proceso/Requisito
Proceso de Produccin
Evaluacin de aspectos
Ambientales - PGA
Formacin
Documentacin
Recorrido por el predio
Control operativo y
preparacin ante
emergencias

Almuerzo


23/ 09
Hora
14.00



17.00
Fecha:.
Equipo auditor: GC Auditor lder
Norma: ISO 14001:2004
Entrevista a la Direccin
Poltica ambiental
Revisin por la direccin
Disponibilidad de
Recursos

Cierre Da 1
24/09
Auditado
Jefe de planta A
Supervisores
Operadores

Gerente general

11.00
Cronograma de actividades
Planificacin de la auditoria
Documentos de auditoria: Listas de verificacin
Sistematiza la auditora
Asegura la inclusin de temas clave.
Contribuye a mantener el ritmo de la auditora.
Ayuda al registro de evidencias.
Ayuda memoria
reas o temas a auditar
Personas a entrevistar
Lugares para observar
Documentos del sistema a
solicitar
Requisitos legales especficos
Realizacin de actividades in situ
Reunin de apertura
Recopilacin y Verificacin de
Evidencias Evaluacin de campo
Hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre
Realizacin de actividades in situ

Confirmacin del plan
Resumen de actividades
Promocin de la participacin del auditado
Reunin de apertura
En conjunto con los auditados:
Recopilacin y Verificacin de Evidencias
Hallazgos. Conclusiones
Realizacin de actividades in situ
EVIDENCIA DE AUDITORA:
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables
NOTA La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
mejora continua

HALLAZGO DE AUDITORA:
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a
los criterios de auditora
NOTA Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto
conformidad o no conformidad con los criterios de auditora
como oportunidades de mejora.

CONCLUSIONES DE AUDITORIA
Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora
Bsqueda de informacin
Recopilacin: muestreo
apropiado y verificacin
Evidencias de auditora
Evaluacin frente a los
criterios de auditora
Conclusiones de la auditora
Revisin de datos
Hallazgos
Recopilacin y Verificacin de Evidencias
Hallazgos. Conclusiones
Realizacin de actividades in situ
Consulta de intercambio
entre auditores
Entrevistas, observacin,
documentos disponibles.
Informacin suficiente
verificable y confiable:
se deber reunir, analizar,
evaluar y registrar
Respaldada con
evidencias
-Preguntas de sondeo
Guan la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor
necesita informacin (criterios de auditora)
Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de
auditora.
-Preguntas cerradas
Se usan para definir datos / hechos especficos.
Dan lugar a una respuesta si/no
Deben utilizarse en el momento oportuno
Recopilacin de informacin: entrevistas
Realizacin de actividades in situ
-Preguntas abiertas
Incentivar al auditado a hablar libremente (crear el ambiente).
Son las que en ingls comienzan con le letra W (cmo, qu,
quin, cundo, porqu)
Planificacin de tareas
Informacin cruzada
Documentacin

Observacin
Evaluacin en Campo
Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de
turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y
mantenimientos anuales.
Distribucin de funciones del equipo
Recorrido completo de instalaciones
Procedimientos, Instructivos
(APTITUD, distribucin,comprensin,actualizacin)
Estrategia de verificacin del equipo de auditores.
(confirmacin y validacin)
Realizacin de actividades in situ
Claves para un proceso exitoso
de auditoras internas
Conocimientos del auditor
Actitud del auditor
Actitud del auditado
Seguimiento de Acciones tomadas
Retroalimentacin al auditado
Tiempos de auditora asignados
REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2004
Recopilada
s durante la
evaluacin
in situ
Procedimientos,
prcticas,
polticas
Base para
conclusiones
CRITERIOS CLAROS
+
EVIDENCIAS SUFICIENTES
=
HALLAZGOS
EQUIVALENTES
nica Norma
certificable
ISO 14001:2004
Sistemas de Gestin ambiental
Requisitos con orientacin para su uso
ISO 14001 - Requisitos Captulo 4

ISO 14001 - Anexos A: proporciona informacin
adicional - no aade requisitos
B: Informativo : tabla de
correspondencia con ISO 9001:2000
ISO 1400 4 Sistemas de Orientacin para el uso de la Norma
gestin ambiental ISO 14001
Directrices generales sobre
principios, sistemas y tcnicas
de apoyo.
Requisitos
NORMA
ISO 14001:2004
PLANIFICACIN
IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
VERIFICACIN
MEJ ORA CONTINUA
POLTICA
AMBIENTAL
REVISIN POR LA
DIRECCIN
P
H
V
A
Requisitos
NORMA
ISO 14001:2004
P
H
V
A
-Planificar: establecer los objetivos y procesos
necesarios para conseguir resultados de acuerdo con
la poltica ambiental de la organizacin.
-Hacer: implementar los procesos.

-Verificar: realizar el seguimiento y la medicin de los
procesos respecto a la poltica ambientales, los
objetivos, las metas y los requisitos legales y otros
requisitos, e informar sobre los resultados.
-Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el
desempeo del sistema de gestin ambiental.

Enfoque PHVA
NORMA ISO 14001:2004
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por
medio de la aplicacin de un sistema de procesos y sus
interacciones, que se puede denominar como "enfoque
basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso
del enfoque basado en procesos. Ya que la metodologa
PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos
metodologas se consideran compatibles.
El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que
permite que una organizacin desarrolle e implemente su
poltica ambiental basado en el liderazgo y el
compromiso de la alta direccin con el SGA.
MEJORA CONTINUA
La organizacin debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestin ambiental de acuerdo con los
requisitos de esta norma internacional, y determinar
cmo cumplir estos requisitos.
La organizacin debe definir y documentar el alcance
de su sistema de gestin ambiental.

Requisitos Generales
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin ambiental
para lograr mejoras en el desempeo ambiental global de forma
coherente con la poltica ambiental de la organizacin
NOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma
simultnea en todas las reas de actividad.
Poltica Ambiental
(requisito 4.2)
P

a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y
prevencin de la contaminacin;
c) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba
relacionados con sus aspectos ambientales;
d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos y las metas ambientales;
e) se documenta, implementa y mantiene;
f) se comunica a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella; y
g) est a disposicin del pblico.
La alta direccin debe definir la poltica ambiental de la
organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestin ambiental, sta:
PREVENCION DE LA CONTAMINACION

Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos,
servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma separada
o en combinacin) la generacin, emisin o descarga de cualquier tipo
de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales
adversos

NOTA La prevencin de la contaminacin puede incluir reduccin o
eliminacin en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio,
uso eficiente de recursos, sustitucin de materiales o energa,
reutilizacin, recuperacin, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
Aspectos e Impactos Ambientales
Planificacin
P
ASPECTO (Causa)
descarga,emisin,consumo, transporte

IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)
cambio en el medio ambiente
contaminacin, reduccin de RRNN,
efectos en la comunidad
Relacin
Aspecto / Impacto
REMEDIACION
$$$$$$$$$$$$$$
GESTIN
$$
ENTRADAS SALIDAS
Identificacin de Aspectos Ambientales en las
actividades, productos y servicios
P
Planificacin
Materias primas +
Energia + Insumos
Producto +
Residuos
PROCESOS
Clasificacin de Aspectos Ambientales
P
Planificacin
DIRECTOS
controlables
INDIRECTOS
Influenciables
(clientes, proveedores)
Gestin
preventiva / correctiva
SISTEMATIZADA
PASADOS
FUTUROS
PRESENTES
Reales, Potenciales
Nuevos Proyectos
Pasivos ambientales
Situaciones de
emergencia
Criterios de importancia para la evaluacin
de impactos ambientales
P
Planificacin
Criterios ambientales:
Escala del impacto,
Severidad
Duracin del impacto,
Frecuencia de ocurrencia

Elementos a considerar para su definicin
Aspectos legales:
Implicancias legales o
reglamentarias (lmites)

Inquietudes de P.I.:
Imagen pblica
Contaminacin visual
La combinacin de los criterios y el uso de escalas de jerarquizacin
facilitan la asignacin de la importancia para los aspectos e impactos.

Los criterios de importancia deben excluir el efecto de mecanismos
de control (control de la contaminacin o mtodos de mitigacin )
Requisitos legales - Requisito 4.3.2
P
Planificacin
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s): para identificar y tener acceso a:
Los requisitos legales aplicables relacionados con los aspectos
ambientales de la organizacin, y Otros requisitos ambientales
que la organizacin suscriba.
Debe determinar cmo se aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales (obligaciones de la organizacin)
Debe asegurar que estos requisitos sean considerados en el desarrollo,
implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental.
IDENTIFICAR EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
Identificacin de requisitos legales aplicables a
actividades, productos y servicios: :

Los especficos de la actividad
Los especficos de productos y servicios
Los especficos de la organizacin
Leyes ambientales generales
Autorizaciones , permisos y licencias

Actualizacin de datos: posibles fuentes de informacin
Requisitos legales y de otro tipo
P
Planificacin
La Organizacin debe establece y mantener
documentados los objetivos y metas ambientales,
en cada funcin y nivel pertinentes dentro de ella.

Cuando establezca y revise sus objetivos, se considerarn:
los requisitos legales y de otro tipo,
sus aspectos ambientales significativos,
sus opciones tecnolgicas y
sus requisitos financieros, operativos y comerciales,
puntos de vista de las partes interesadas.

Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3
P
Planificacin
Los objetivos y metas deben
ser medibles (donde sea
posible) y coherentes con la
Poltica Ambiental, incluyendo
todos sus compromisos
La planificacin de
acciones para el logro
de objetivos deber
realizarse a travs de
programas .
Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3
P
Planificacin
Los objetivos y metas deben
ser medibles (donde sea
posible) y coherentes con la
Poltica Ambiental, incluyendo
todos sus compromisos
La planificacin de acciones
para el logro de objetivos
deber realizarse a travs de
programas .
I. D. A.
P. G. A.
OBJETIVOS Y METAS:
Uso de indicadores de desempeo ambiental
Carctersticas de los IDA
Medibles Objetivos Verificables Reproducibles.
P
Planificacin
Uso de los indicadores de desempeo ambiental
Seguimiento del progreso de una organizacin en el logro de
sus objetivos y metas.
Evaluacin y mejora del desempeo ambiental.
La organizacin debera considerar el uso de indicadores de
gestin y de desempeo ambiental operacional apropiados para
sus aspectos ambientales significativos.
DESEMPEO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestin que hace
una organizacin de sus aspectos ambientales
Programa de Gestin Ambiental (4.3.3)
Programas de control
rutinarios
Programas de
actividades especiales
Cada programa tiene un
responsable especfico
Recursos disponibles, tecnologas,
espacios, personal
Se asigna una fecha
probable de terminacin
Recursos
Responsable
Tiempo de ejecucin
E
l
e
m
e
n
t
o
s

d
e
l

P
G
A

La organizacin debe establecer, implamentar y mantener uno o
ms programas para lograr sus objetivos y metas.
P
Planificacin
PLANIFICACION: Requisitos documentales
Poltica Ambiental
Compromisos bsicos
Documentada
Aspectos Ambientales
Procedimiento para identificar y
evaluar aspectos
Listado actualizado de aspectos
ambientales y AAS
Requisitos Legales
Procedimiento para identificar y
actualizar los requisitos aplicables
Cmo aplica
Listado de requisitos legales
aplicables actualizado
Objetivos, metas PGA
Documentados
Vinculadas con AAS y RRLL
cuantificables
Poltica Ambiental
Implementada y conocida
Disponible al pblico
Coherente con las actividades
de la organizacin
Aspectos Ambientales
Verificacin de la inclusin de
TODOS los aspectos ambientales
relacionados con la organizacin
Requisitos Legales
Verificacin de la inclusin de
TODOS los requisitos relacionados
con la organizacin.
Verificacin de las obligaciones
operativas y de control asociadas
Objetivos, metas PGA
Comunicacin de objetivos
Seguimiento de Objetivos y
Metas (IDA: IDO, IDG)
Programacin de actividades
con R,P,R
PLANIFICACION: evidencias necesarias
Disponibilidad de recursos esenciales
Funciones, responsabilidades y autoridad: definidas,
documentadas y comunicadas
Designacin del Representante de la direccin
a) Asegura el establecimiento, la implementacin y
mantenimiento del SGA de acuerdo con la Norma.
b) Informa a la alta direccin sobre el desempeo del SGA
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
requisito 4.4.1
Implementacin y Operacin
H
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar
cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.
Implementacin y Operacin
H
Competencia, formacin y toma de conciencia - requisito 4.4.2
Identificacin de las necesidades de formacin .
Asegurar la competencia para las funciones especficas
PROCEDIMIENTO: Los empleados o las personas que trabajan en nombre
de la organizacin deben tomar conciencia de:
La poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA
Los impactos ambientales significativos de sus actividades
Sus funciones y responsabilidades.
Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos de
operacin especificados
Implementacin y Operacin
H
1. Comunicacin interna entre los diversos niveles y
funciones de la organizacin.
2. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes externas interesadas.
Comunicacin - requisito 4.4.3
La decisin sobre la comunicacin externa acerca de los
aspectos ambientales significativos de la organizacin
debe quedar documentada.
Implementacin y Operacin
H
La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir:
1. La poltica, objetivos y metas ambientales.
2. Una descripcin de los principales elementos del sistema de
gestin ambiental y su interaccin, y referencia a los
documentos relacionados.
3. Los documentos y registros exigidos en la norma
4. Cualquier otro documento y registro determinado por la
organizacin como necesario para asegurar el funcionamiento
del SGA
Documentacin - requisito 4.4.4
Implementacin y Operacin
H
El Procedimiento de control de documentos debe permitir:

Aprobar en base a la adecuacin del documento
Revisar, actualizar y re-aprobar los documentos.
Asegurar la identificacin de cambios y nivel de revisin.
Asegurar que las versiones vigentes de los documentos
aplicables estn disponibles en los puntos de uso,
permanezcan legibles y fcilmente identificables.
Asegurar que los documentos de origen externo necesarios
estn identificados y controlados
Prevenir el uso de documentos obsoletos.
Control de la Documentacin - requisito 4.4.5


Implementacin y Operacin
H
Control Operacional - requisito 4.4.6


Identificar y PLANIFICAR operaciones relacionadas con AAS:
Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos
documentados para controlar situaciones con riesgo ambiental.
Establecer criterios operativos en los procedimientos
Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos
relacionados con aspectos ambientales de ByS de la
organizacin. Comunicacin de procedimientos y requisitos a
proveedores y contratistas
Implementacin y Operacin
H
Establecer, implementar y mantener un procedimiento para:
a) Identificar y saber como responder ante situaciones potenciales
de emergencia y accidentes potenciales con impacto en el medio
ambiente
b) Responder a emergencias y accidentes reales y prevenir o
mitigar los impactos ambientales asociados.
c) Pruebas peridicas de estos procedimientos. (Simulacros)
Preparacin y respuesta ante emergencias - requisito 4.4.7
Emergencia: Accidente o suceso que sobreviene de forma imprevista
Accidente: Suceso eventual del que involuntariamente resulta un dao
IMPLEM. y OPERACION: Req. documentales
Recursos, funciones,
responsabilidades, autoridad
Documentacin de roles y
responsabilidades
Formacin
Proc. Para identificar
necesidades de formacin
Definicin de competencias
Planificacin de la capacitacin
Comunicaciones
Procedimientos para Comunic.
Interna, externa y recepcin de
inquietudes
Definicin sobre comunicacin
de AAS
Documentacin y su control
Poltica. Objetivos. Metas. Alcance del
Sistema. Elementos del SGA y su
interaccin. Registros. Documentos de
seguimiento.
Control Operacional
Procedimientos documentados
asociados al control de
situaciones de riesgo ambiental
Definicin de criterios operativos
Preparacin ante emergencias
Procedimientos para identificar y
responder ante emergencias y
accidentes.
IMPLEM. y OPERACION: Evidencias
Resp. y funciones
Disponibilidad de recursos para
la gestin ambiental
Responsabilidades
comunicadas y funciones
designadas e implementadas
Formacin
Verificacin de competencias
Registros de formacin.
Seguimiento de la planificacin
Comunicaciones
Registros de comunicaciones
Respuestas a inquietudes de
terceros
Documentacin y control
Aptitud de los documentos de gestin
utilizados
Uso de documentos en vigencia en los
puestos de trabajo
Control Operacional
Planificacin de las
operaciones bajo condiciones
controladas, incluyendo a
contratistas
Preparacin ante emergencias
Registro de incidentes y simulacros
Seguimiento y Medicin requisito 4.5.1
Verificacin
V
Medicin peridica de las caractersticas fundamentales
de operaciones que pudieran tener IAS.
Informacin verificable para evaluar el desempeo, los
controles operacionales aplicables y la conformidad con
los objetivos y metas.
Conservacin de los registros de calibracin
/verificacin de equipos de seguimiento y medicin.
Medicin y seguimiento
de variables del SGA
Medicin y seguimiento
de variables operativas
Evaluacin de cumplimiento legal requisito 4.5.2
Verificacin
V
Debe establecer, implementar y mantener un procedimiento
para evaluar peridicamente el cumplimiento con los
requisitos legales aplicables y otros requisitos a los que
suscriba. Debe mantener los registros.

Debe registrar los resultados (y mantener los registros) de la
evaluacin peridica del cumplimiento y estos debern
considerarse en la revisin de la direccin
Verificacin
V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas -
Requisito 4.5.3
Identificacin de las no conformidades reales:
correccin y mitigacin de sus impactos ambientales.
(ACCION INMEDIATA CORRECCION)
Investigacin y eliminacin de las causas de no
conformidades reales para evitar repeticin
(ANALISIS DE CAUSAS)
Determinacin de las acciones preventivas para
eliminar las causas de no conformidades potenciales.
(ACCIONES PREVENTIVAS)
Debe establecer, implementar y mantener un procedimiento
para tratar las NC reales y potenciales y tomar AC y AP
Debe incluir:
Debe establecer y mantener los registros necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos del SGA y de la
norma ISO 14001 y para demostrar los resultados logrados
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
V
Registros - Requisito 4.5.4
Verificacin
Procedimiento:
identificacin, almacenamiento, proteccin, recuperacin,
retencin y disposicin de los registros
V
Auditoras internas requisito 4.5.5
Procedimientos de auditora:
Responsabilidades y requisitos para planificacin y realizacin de
auditoras, informe de resultados y mantenimiento de registros de
audirtora.
Determinacin de criterios de auditora, alcance, frecuencia y
mtodos.
Programacin de auditoras internas al SGA: intervalos planificados
Debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditora, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas.
Verificacin
VERIFICACIONES: requisitos documentales
Med y seguimiento
Procedimientos para seguir el
desempeo de operaciones clave.
Documentacin de respaldo
No Conformidades, AC y AP
Procedimiento para la gestin de
no conformidades, AC y AP
(metodologa).
Registros
Procedimiento para la gestin
de registros
Auditoras internas
Planificacin de auditoras
Procedimiento para el desarrollo de
auditoras internas
Eval. de cumpl. legal
Procedimientos para la evaluacin
del cumplimiento
VERIFICACIONES: evidencias necesarias
Med y seguimiento
Registros de mediciones
Seguimiento de Objetivos y metas
Registros de la evaluacin del
desempeo
No Conformidades, AC y AP
Registros de NC y de su
gestin y seguimiento
Registros
Existencia de todos los
registros requeridos por esta
norma y por el SGA
Auditoras internas
Planificacin de
Auditorias internas:
seguimiento
Registro de informes de
auditorias.
Eval. de cumpl. Legal
Registros de cumplimiento
legal
Documentos de respaldo
Actuar
A
Revisin por la Direccin - requisito 4.6
Revisin sistemtica y peridica y documentada del SGA, para
asegurar su continua conveniencia, adecuacin y eficacia.
(Ver definicin 3.2)
PROCESO DE
REVISION DEL SGA
Elementos de
salida
Elementos
de entrada
La organizacin deber evaluar su
desempeo ambiental y el de los
procesos de su SGA para identificar
oportunidades de mejora. (4.6 a-h)
Los resultados deben incluir cualquier
decisin con posibles cambios a la poltica y
objetivos ambientales coherentes con el
compromiso de MEJ ORA CONTINUA.
Documentacin y
seguimiento de la
auditora
Reunin de interconsulta del equipo auditor
Registros de auditora: Verificacin de
evidencias y observaciones
Estrategias de verificacin


Evaluacin de las evidencias vs. Criterio: Hallazgos
Ejemplos:
Cumplimiento de procedimientos
Medidas de control preventivas eficaces
Necesidades de capacitacin resueltas
Gestin de no conformidades eficaz
Identificacin de mejoras potenciales

Acordar con el auditado los hallazgos encontrados


Focalizacin global

Preparacin del informe:
Informe de la Auditora
Los hallazgos estn limitados a la evidencia
reunida y existe un factor de incertidumbre
inherente a cualquier conclusin de auditoria
Las conclusiones de la auditora se vern afectadas por :

Hallazgos individuales significativos
La suma de los hallazgos menores (sistemticos)
Conclusin de Auditora
Las conclusiones deben estar respaldadas
SIEMPRE por evidencias verificables.
Reunin de cierre
Dirigida por el auditor lder:
Participan la direccin, el auditado y los
responsables de las funciones o reas auditadas.
OBJETIVO:
Presentar los hallazgos y conclusiones de la
auditora.
Realizar las aclaraciones necesarias.
Acordar el seguimiento de la auditora
Finalizacin de la auditora
La auditora finaliza cuando todas las actividades
descriptas en el plan de auditora se hayan
realizado y el informe de la auditora aprobado se
haya distribuido.
Se acuerda con el cliente y auditado la
disposicin de los documentos de auditora
y los mecanismos de seguimiento.
Confidencialidad de resultados
El auditado mantendr informado al cliente de
la auditora sobre el estado de estas acciones.
La verificacin de la implementacin y eficacia
de AC y AP puede ser parte de una auditora
posterior.
El programa de auditora puede especificar el
seguimiento por parte del equipo auditor.
Las acciones tomadas (AC, AP) a partir de los
incumplimientos relevados son desarrolladas por
el auditado en un tiempo acordado y no se
consideran parte de la auditora.
Seguimiento de una auditora
Seguimiento: definicin de Responsabilidades
(ejemplo)
Informa desviacin
Auditor Auditado
Analiza extensin
Corrige desviacin
Implementa accin correctiva
Verifica cumplimiento
Investiga causa
Propone accin correctiva
Verifica eficacia
Competencia y evaluacin
de los auditores
Calidad
Conocimientos
y habilidades
especficos de
calidad
Medio Ambiente
Educacin Experiencia
laboral

Atributos personales

Conocimientos
y habilidades
ambientales
especficos.
Conocimientos
y habilidades
genricos
Formacin
de auditor
Experiencia
en auditora
Competencia de los auditores
Conocimientos y Habilidades
Conocimientos Generales y
Habilidades de auditores
Conocimientos genricos y
habilidades de los lderes
Conocimientos especficos y
habilidades de auditores
del SGA
Principios, procedimientos y
tcnicas de auditora.
Documentos del SG y de
referencia, leyes generales o
especficas
Condiciones adicionales en
liderazgo: planificar,
organizar, conducir
Mtodos y tcnicas de GA ,
Ciencia y tecnologa ambiental ,
Aspectos tcnicos y
ambientales de las operaciones
(Apectos e impactos, Tcnicas
de prevencin)
Educacin y experiencia
Auditores
Lderes
Auditores de SGC y SGA
Niveles de educacin
y experiencia
Educacin suficiente, experiencia
laboral en funciones tcnicas o de
gestin (parte de ella en GC/GA),
formacin como auditor,
experiencia en auditoras bajo
supervisin.
Experiencia adicional en
auditoras actuando como auditor
lder bajo supervisin
Formacin y Experiencia laboral y
de auditora adicional en la
segunda disciplina
Niveles de educacin, experiencia laboral,
formacin y experiencia como auditor
Deben ser establecidos por cada organizacin

Se establece como gua los lineamientos dados en la Tabla I
(recomendada para auditores de organismos de certificacin)
Atributos personales
tico;
de mentalidad abierta;
diplomtico;
observador;
perceptivo;
verstil;
tenaz;
decidido;
seguro de s mismo.

Mantenimiento y Mejora de la
competencia
Evaluacin del auditor
A - Desarrollo profesional continuo
_ experiencia laboral adicional,
_ formacin,
_ estudios especficos,
_ entrenamiento,
_ participacin en reuniones tcnicas
Mantenimiento y mejora de la competencia
B - Mantenimiento de la aptitud para auditar
_ participacin peridica en auditoras.

ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:
Evaluacin inicial
Evaluacin para la seleccin del equipo
Evaluacin continua del desempeo
La evaluacin de los auditores debe estar
planificada, implementada y registrada de
acuerdo con los procedimientos del PA,
Evaluacin del auditor
Desarrollo de la competencia
Evaluacin
inicial
Evaluacin
continua del
desempeo
Seleccin del
equipo auditor
Auditora
Mantenimiento y mejora
de la Competencia
Auditor
Criterios no
cumplidos
Criterios cumplidos
Criterios no
cumplidos
No
seleccionado
Caractersticas del auditado
Conflicto contnuo
Autoritario
Inferior
Conflictos internos
Colaborador
El auditor debe tener especial cuidado de:
4 Evitar parecer un interrogador
4 Permanecer objetivo,calmado, amistoso

Recordar que el 80 % de la
tarea es escuchar
Advertencia!
Muchas gracias por su atencin !
Ing Elvira Audap-Soubie
eaudap@iram.org.ar