DERECHO DE

SUCESIONES
Mtro. Javier Lara Ortiz
Concepto General
Sucesión mortis causa (Barbero)

 «Significa subingreso de un sujeto a otro

en la titularidad de una relación jurídica,
la cual queda inalterada en sus datos
objetivos, mediante un nexo de
derivación de la relación misma del titular
anterior: firme la relación, cambia el
titular.
 Tiene como presupuesto esencial y
caracterizante la muerte del sujeto a quien
se trata de suceder.»
Sucesión mortis causa: León Barandiarán

 Es un modo adquisitivo derivado de la propiedad.

De aquí vemos que se conjugan los derechos reales
con los derechos de propiedad. Una de las formas
de adquirir la propiedad, es la herencia, forma
derivada y no originaria, porque la propiedad que se
adquiere le pertenece al fallecido en virtud de un
título anterior.
Sucesión mortis causa:
Lohmann Luca de Tena

 Aquella en virtud de la cual una o más personas

asumen (ingresan a) las posiciones jurídicas que deja
al morir el causante y que sean transmisibles. La
muerte, pues, no transmite por sucesión todo lo que
el causante tenía o debía, sino sólo aquello que
válidamente podía transmitir (herencia).
 Por tanto, es aquella figura por la cual una o más
personas sustituyen al difunto en la posición
jurídico-patrimonial que deja vacante con su
fallecimiento.
Elementos de la Sucesión:
Doctrina
Personales: Personas
intervinientes.
Reales: Titularidades
jurídicas.
Formales: Título de la
sucesión, aceptación del
heredero.
Elementos de la Sucesión (Belluscio Maffia)

Apertura de la sucesión.
La vocación del
sucesor.
La aceptación.
Elementos de la Sucesión:
Los sucesores o Herencia o masa
El Causante
causahabientes hereditaria
• Cujus, heredado • A quienes pasan • Conjunto de
o sucedido: los bienes, bienes, derechos
actor de la derechos y y obligaciones,
sucesión, quien obligaciones el activo y
la causa, la que constituyen pasivo del cual
origina. Persona la herencia. es titular la
física que muere Herederos- persona al
o se ha legatarios. momento de su
declarado fallecimiento.
judicialmente su Es el objeto de
muerte. la trasmisión.
Clases de Sucesión
Legal, intestada o ab-
intestado: establecida por
Testamentaria o Voluntaria:
la ley, cuando el causante
por voluntad expresa del
no ha dejado expresada su
causante mediante el
voluntad mediante un
testamento.
testamento, o fue declarado
nulo.

Mixta: cuando el Contractual: por pactos

testamento no contiene celebrados en vida por el
institución de herederos, o causante. Prohibida en
se ha declarado la nuestra legislación.
caducidad o la invalidez, o •Arts. 678 C.C.
ha dispuesto sus bienes en •Art. 1405 C.C.
legados. Art. 815 del C.C.
Fundamentos del Derecho de Suceder

 Los fundamentos de
derecho sucesorio
corresponden al
campo de la filosofía,
existiendo diversas
teorías jurídicas al
respecto.
 Fundamentos del Derecho de Suceder

1. Teoría del Derecho Natural

2. Teoría de la Ley
3. Teoría de la propiedad
4. Teoría de la copropiedad
5. Teoría biológico-jurídica
6. Teoría familiar
7. Teoría de la autonomía de disposición
 Fundamentos del Derecho de Suceder

 Rawls: Para satisfacer los principios de la

justicia se requiere respetar Ia igual libertad
y la igualdad de oportunidades. La renta
total de los menos aventajados (lograda con
salarios y, además con transferencias del
Estado) debería ser tal que maximice sus
expectativas -a largo plazo- de alcanzar la
igualdad social.
 Fundamentos del Derecho de Suceder

 Rawls propone también revisar las

tributaciones de los socios y realizar
“reajustes necesarios a los derechos de
propiedad”. Se puede utilizar, para ello, por
ejemplo, ciertos impuestos a Ias
donaciones y sucesiones, y establecer
restricciones a los derechos de herencia.
ordenada.
 Fundamentos del Derecho de Suceder

 Las restricciones al derecho de herencia, no supone la

supresión de la misma. “La herencia es permisible
siempre que Ia desigualdad resultante vaya en ventaja
de los menos afortunados y sea compatible con la
libertad y la justa igualdad de oportunidades”. Si bien
estos temas dependen de juicios políticos, éstos no
pueden ir contra los principios fundamentales de la
justicia y, en general, Rawls se inclina por los
impuestos proporcionales a Ias rentas.
La Legítima
 La Legítima: Introducción

 El Derecho de Sucesiones ha transitado

entre sistemas sucesorios que tiene la
sucesión forzada, normada por encima de la
voluntad del causante, y en otro que se rige
por la libre voluntad del testador.
 Entre ambos extremos existen muchos
sistemas legitimarios, por eso algunos
opinan que se debe hablar de legítimas.
Legítima: Concepto
 “El derecho del  que gozan ciertos herederos sobre una
determinada cuota de la herencia que garantiza la ley
frente a las liberalidades que por actos entre vivos o por
testamento hubiese efectuado el causante” (Zannoni) (Art.
723).
 No depende de la voluntad del testador más si de la ley.

 Está reservada a título de propiedad a los herederos forzosos, a

excepción de la que corresponde al cónyuge quien, además,
alternativamente, puede heredar en usufructo o extender su
derecho hereditario al derecho de habitación vitalicio y
gratuito sobre el inmueble donde existió el hogar conyugal.
Legítima: Fundamentos
Miranda Canales:
 Protección a la familia. Pues sólo funciona a

favor de ésta.
 Eleva las obligaciones morales a la categoría

de jurídicas (proteger, alimentar, ayudar)

 Amplia las obligaciones anteriormente

mencionadas
 Garantiza el bienestar general de la cédula

social básica, que es la familia.

Legítima: Constitución
A. A los hijos u otros descendientes o cónyuge,
se les otorga como legítima 2/3 partes de los
bienes del causante, quien puede disponer
libremente hasta el 1/3 de sus bienes.
B. A los padres u otros ascendientes, se les
otorga como legítima la ½ de todos los
bienes, la otra es de libre disposición
C. El que no tiene cónyuge ni herederos
forzosos, tiene libre y total disposición de los
bienes.
Legítima: Intangibilidad

La legítima es intangible, no
pudiendo privar de ella a sus
herederos forzosos, sino en los casos
determinados expresamente por ley
(indignidad, desheredación)
Legítima: Protección

Pretericiónes la exclusión injustificada del

heredero forzoso de la sucesión.
Puede ser:
 deliberada, cuando es intencional.
 errónea, cuando se ignora la existencia de herederos
forzosos.
Arias Schereiber: Determinadas formas de
preterición de uno o más herederos forzosos
invalidan el testamento.
¿Libertad de testar o
protección a la familia?
Legítima frente a la Libertad de testar

 Es evidente que la legítima de los herederos

forzosos se opone a la libertad de testar y genera
una crisis entre ambos derechos.
 Como contrapartida, la porción disponible es la que
queda sujeta a la libre disposición del causante, a
través de donaciones  o legados tanto favor de
terceros como a favor de sus herederos forzosos,
llamándose en este último caso mejora.
Legítima y familia
 Fornieles sostiene que la legítima es una institución protectora de la
familia ya que, cuando una persona tiene determinados parientes
(padres e hijos) o cónyuge, “la ley le restringe la facultad de donar
sus bienes o de hacer legados, no permitiéndole beneficiar a los
extraños sino dentro de cierta medida”
 Cimbali en su obra “Nueva fase del Derecho civil” señala que en la

formación de la propiedad desempeña un papel importante la

participación de la familia. No obstante como señala Castan
Tobeñas (Derecho Civil español común y foral) “la pretendida
participación de la familia en la formación de la propiedad
convierte en regla general un supuesto que se da sólo a veces y que
por tanto depende de circunstancias que tan solo caso por caso
pueden ser juzgadas, precisamente por quien se halle dentro de la
familia y, por tanto, por nadie mejor que por los padres.”
Libertad y propiedad
 Existen regímenes sucesorios en los que se reconoce la
libre testamentifacción: Inglaterra, EEUU, Canadá, en
ciertas zonas de Álava (Ayala) o en Navarra.
 «La testamentifacción, como consecuencia del derecho de
propiedad, no puede, no debe sufrir limitaciones
incompatibles con este derecho y depresoras de la
autoridad paterna. En esta materia no son posibles los
términos medios. O hay que admitir el derecho de
propiedad con todas sus consecuencias y entonces son
inadmisibles las restricciones legales, o de lo contrario, hay
que negar su existencia.»
Libertad de testar
 En los sistemas jurídicos contemporáneos, la libertad de disponer
mortis causa de los bienes es una consecuencia del reconocimiento
constitucional del derecho subjetivo a la propiedad privada y a la
herencia.
 En el Derecho Comparado existen tres sistemas radicalmente
opuestos:
1. Acumulación hereditaria forzosa. Pretende mantener el patrimonio
unido mediante las vinculaciones.
2. División hereditaria forzosa en cada sucesión. Pretende diluir el
patrimonio con una concepción igualitaria de la sociedad.
3. Libertad de testar. Pretende fortalecer los derechos del individuo
frente a la sociedad. Tiene dos variantes: el de libertad absoluta de
testar y libertad limitada por las legítimas.
Libertad de testar
Como argumentos a favor de la libertad absoluta de
testar se señalan:
 De carácter político: la libertad de testar es una

consecuencia de la libertad civil.

 De carácter social: la libertad de testar facilita la

conservación de la familia.
 De carácter económico: permite la transmisión de

unidades económicas y por tanto la necesaria

acumulación de capital para que las empresas sean
competitivas y viables.
Libertad y Propiedad: Tendencia actual

 Teniendo presente los cambios en el modelo

familiar, parece claro que se necesita una profunda
revisión de legítimas de nuestro ordenamiento
legal. En este sentido, las últimas tendencias son
favorables a ampliar la libertad de testar,
reduciendo la cuantía de la legítima y a cambiar la
posición del cónyuge viudo, de manera que herede
antes que los ascendientes.
¿Hay fundamentos para la legítima? (1)

 Si aceptamos que el fundamento de la legítima se halla en la

solidaridad intergeneracional entre los miembros de una familia,
con la fácil adaptación en caso de reputar legitimario al consorte
de esta idea al hecho de la colaboración conyugal en la
formación del patrimonio del causante.
 Las condiciones sociales actuales poco tienen que ver con las
existentes al tiempo de la codificación civil: desmembramiento
de la unidad familiar, cada vez más concentrada en la familia
nuclear, que a su vez puede tratarse de una familia recompuesta;
los cambios en la composición del patrimonio, con progresiva
pérdida de significado de la casa; el mayor peso que se otorga a
la libertad individual, etc.
¿Hay fundamentos para la legítima? (2)

 En la mayoría de los casos, a la muerte del causante, sus

ascendientes habrán fallecido o tendrán una edad muy
avanzada, mientras que sus hijos estarán en una franja de edad
comprendida entre los 40 y los 55 años.
 La herencia o, por lo menos, la legítima, se recibe con
habitualidad en el momento de mayor riqueza del beneficiado.
¿Tiene sentido, pues, seguir afirmando que el fundamento de
las legítimas es la solidaridad intergeneracional? ¿O, por el
contrario, si realmente la solidaridad intergeneracional es el
fundamento de las legítimas, debe modificarse el sistema
legitimario para adecuarlo a dicha finalidad?
¿Hay fundamentos para la legítima? (3)

 Las previsiones legislativas sobre derechos sucesorios forzosos

cumplen la finalidad de subvenir a las desviaciones no deseadas
o no compartidas socialmente del testador medio, es decir, que
habitualmente los testadores se guían por sus vínculos
familiares y afectivos y favorecen a sus allegados, y sólo de
manera poco frecuente el causante favorece a extraños con los
que carece de todo vínculo desamparando a su propia familia.
 Este dato puede coadyuvar a encontrar un punto de equilibrio
entre una ampliación de la libertad de testar con la protección del
grupo familiar o, aún más en concreto, con los miembros del
grupo familiar en que realmente la solidaridad intergeneracional
esté llamada a jugar un papel efectivo
Propuesta de Antoni Vaquer Aloy 1
 Admitiendo que el fundamento de las legítimas se halla en el
principio de solidaridad intergeneracional en el seno de la
familia, la realización de este principio aboga por rechazar una
legítima uniforme para una categoría de parientes, sean los
descendientes o los ascendientes.
 Una opción a plantearse sería establecer una legítima colectiva
o de la mejora del Código civil, de modo que el testador
pudiera elegir de entre los legitimarios a quien favorecer, mas
ello no tendría por qué conllevar ineludiblemente que el
causante favoreciera a aquél de los legitimarios que realmente
se hallare en mayor situación de necesidad.
Propuesta de Antoni Vaquer Aloy 2
 Cuotas legitimarias fijas. En la extensión de estas cuotas
deben sopesarse diversas fuerzas concurrentes: el peso de la
libertad de testar, la realización de la solidaridad
intergeneracional y la posición del cónyuge sobreviviente en
la sucesión.
 Si se quiere otorgar un mayor peso a la libertad de testar del
causante, habrá que reducir las cuotas. Las legítimas más
largas debieran reducirse por lo menos a la mitad de la
herencia, y donde la legítima es menor podría mantenerse el
cuarto.
 igualmente, las cuotas legitimarias de los descendientes
podrían reducirse en caso de la institución como heredero del
cónyuge.
Propuesta de Antoni Vaquer Aloy 3
 No entrarían los ascendientes.
 La legítima quedaría restringida a los hijos y al
cónyuge.
 A los hijos sólo en el supuesto que deba manifestarse
con vigor el principio de solidaridad
intergeneracional. De entrada, sin duda deberían serlo
los hijos menores de edad (o hasta los 28 años) y los
incapacitados.
Disminución de Legítima (1)

Nelida Beroch - Juan José De Oliveira

 Nuestra postura fue clara en pos de la disminución de las

porciones legítimas, privilegiando la posibilidad de que se

establezca la legítima en la mitad de los bienes en todos los
casos o en su caso, aplicar 2/3 para los descendientes, ½ para
los ascendientes y ½ para el cónyuge supérstite.
 La idea de disminuir las porciones legítimas y

consecuentemente aumentar la porción disponible siempre

estuvo presente en los antecedentes nacionales y luego de casi
150 años se mantienen
 Se debe tener en cuenta el sistema familiar y se debe

consagrar la subsistencia de la legítima, pero su disminución

es imprescindible para que haya mayor movilidad de los
 Disminución de Legítima (2)
 Hay una íntima relación entre la disminución de la legítima y de la
protección de la misma. La misma norma que disminuya las
porciones sería una forma de proteger a la legítima, al no tener
porciones disponibles tan pobres.
 El legislador debe encontrar el equilibrio justo entre lo que
requiere el orden público familiar y las necesidades del tráfico
jurídico.
 Así surge que el aumento de la porción disponible es
imprescindible para que el testador pueda otorgar acto de acuerdo
a esas necesidades y no vea en simulaciones o fraudes a la ley, la
manera propicia para poder disponer de sus bienes a ciertas
personas.
Disminución de Legítima (3)
 Se deben buscar ejes del sistema en las realidades actuales, como la
existencia de familias ensambladas, la unión convivencial, la
asistencia a niños y a personas con discapacidad, etc.
 En principio, lo que se vislumbra es que con el aumento de la

porción disponible disminuye la posibilidad que una persona haga

disposiciones que traten de burlar el sistema. No la elimina, en este
aspecto una persona que no quiere que hereden sus hijos, traspasará
sus bienes en vida a otra persona, por más que la legítima sea
disminuida.
 Con la disminución de las porciones legítimas debe cobrar con

mayor firmeza las acciones protectorias como forma de compensar

al legitimario esa disminución que la ley está haciendo en desmedro
suyo, y en favor de la autonomía de la voluntad del causante.
Mejora de la legítima
 «El causante puede disponer, además de la porción disponible, De
UN TERCIO (1/3) de las porciones legitimas para aplicarlas como
mejora estricta a descendientes o ascendientes con discapacidad.»
(Proyecto del Código Civil Argentino).
 Si el causante puede ya utilizar la porción disponible para

beneficiar al heredero que guste, un tercio más daría 2/3 de la

herencia a una sola persona, en desmedro de los otros herederos
forzosos.
 Esta situación es realmente preocupante cuando los herederos

forzosos son menores de edad, o sea niños. La legítima de los niños

se vería disminuida a un tercio si el causante así lo quisiera en clara
violación al interés superior del niño. La legítima de ellos no puede
ser menguada por ninguna mejora u otra acción del causante que
pueda perjudicarlas.
Pactos Sucesorios y empresa familiar

 Aquella en que la propiedad o el poder de decisión pertenecen, en todo o en parte, a

un grupo de personas que son parientes entre sí. España:
1) Que una familia (si se trata de una empresa unifamiliar), tenga una participación
importante del capital social.
2) Que con base en la mencionada participación, la familia pueda ejercer el control
de la empresa.
3) Que la familia participe en la gestión, ocupando (en las empresas societarias) la
totalidad o la mayoría en el Consejo de Administración.
4) El deseo de la familia de que la empresa continúe en el tiempo, incorporando en la
propiedad o en la gestión o dirección, las sucesivas generaciones de la familia.
5) Existencia de vínculos familiares entre los que disponen del poder de control
sobre las decisiones empresariales y la gestión del negocio, de manera que la
unidad de dirección en el ejercicio de la actividad se asegura, precisamente,
mediante estos vínculos.
El protocolo familiar 1
 Los Protocolos constituyen pactos internos que plasman
acuerdos que responden a la estrategia de la compañía, a la
reorganización de sus directivos o a las inversiones previstas.
 Los acuerdos afectan sobre todo a tres ámbitos de la empresa:
la organización, las operaciones y la extinción (por ejemplo,
estableciendo restricciones a la transmisión de las
participaciones y disponiendo unos derechos de adquisición
preferente a favor de la propia empresa o de los otros socios).
 También regulan aspectos familiares de especial trascendencia
para la empresa, tales como la previsión de soluciones a
posibles conflictos derivados de la crisis matrimonial de
alguno de los socios.
El protocolo familiar 2
 Uno de los principales problemas de las empresas familiares
es su poca estabilidad y fortaleza para superar con éxito los
sucesivos relevos generacionales; según las estadísticas sólo
entre el 10% y el 15% de estas empresas consigue al llegar a
la tercera generación.
 Dificultades de armonizar los principios propios de la empresa
(rentabilidad) y los de la familia (protección de sus miembros)
 Familia y empresa son instituciones básicas de nuestra
sociedad, que se rigen por principios antagónicos: la empresa
se guía por el ánimo de lucro y por criterios de productividad,
mientras que en la familia prevalece el servicio desinteresado
y casi nunca se prescinde de las personas poco productivas.
En eso radica su problema capital.
El protocolo familiar 3
 Uno de los principales problemas de las empresas familiares
es su poca estabilidad y fortaleza para superar con éxito los
sucesivos relevos generacionales; según las estadísticas sólo
entre el 10% y el 15% de estas empresas consigue al llegar a
la tercera generación.
 Dificultades de armonizar los principios propios de la empresa
(rentabilidad) y los de la familia (protección de sus miembros)
 Familia y empresa son instituciones básicas de nuestra
sociedad, que se rigen por principios antagónicos: la empresa
se guía por el ánimo de lucro y por criterios de productividad,
mientras que en la familia prevalece el servicio desinteresado
y casi nunca se prescinde de las personas poco productivas.
En eso radica su problema capital.
El protocolo familiar 4
 El protocolo es un instrumento muy útil para fijar la política
de transmisión de las acciones o participaciones sociales que
garantice el mantenimiento del control de la empresa dentro
del círculo familiar.
 Desde el punto de vista sucesorio, el protocolo puede ser una
herramienta muy útil a la hora de elegir el hijo o descendiente
que tenga unas cualidades empresariales apropiadas para
incorporarse a la empresa, compensando económicamente al
resto de hijos o descendientes que no hayan sido elegidos.
 A menudo se estipulen cláusulas, al estilo de un pacto
sucesorio encubierto con las que sus firmantes se obligan a
otorgar testamento en un determinado sentido (o a no
otorgarlo) o a no revocar el ya otorgado.
El protocolo familiar 5
 En el protocolo los otorgantes no instituyen propiamente
heredero ni designan legatario a un determinado pariente, sino
que se limitan a formalizar el compromiso de hacerlo, al estilo
de una promesa.
 El protocolo ha sido calificado, muy gráficamente, de contrato
base, en el sentido de que la organización de la empresa
familiar a partir del protocolo constituye un complejo de
negocios jurídicos en los que éste, como documento base,
integra negocios típicos de diversa naturaleza y constituye su
eje vertebrador.
La última reforma del Código civil español en
materia de sucesión en la empresa familiar
Artículo 1056.2:
 [E]l testador que en atención a la conservación de la empresa o en

interés de su familia quiera preservar indivisa una explotación

económica o bien mantener el control de una sociedad de capital o
grupo de éstas podrá usar de la facultad concedida en este artículo,
disponiendo que se pague en metálico su legítima a los demás
interesados.
 A tal efecto, no será necesario que exista metálico suficiente en la

herencia para el pago, siendo posible realizar el abono con efectivo

extrahereditario y establecer por el testador o por el contador-partidor
por él designado aplazamiento, siempre que éste no supere cinco años
a contar desde el fallecimiento del testador; podrá ser también de
aplicación cualquier otro medio de extinción de las obligaciones. Si
no se hubiere establecido la forma de pago, cualquier legitimario
podrá exigir su legítima en bienes de la herencia.
La vocación sucesoria del cónyuge separado de
hecho

 CC Argentino: Artículo 3575°: Cesa también la

sucesión de los cónyuges entre sí si viviesen de
hecho separados sin voluntad de unirse o estando
provisoriamente separados por el juez competente.
Si la separación sólo fuera imputable a culpa de
uno de los cónyuges, el inocente conservará la
vocación hereditaria, siempre que no incurriese en
las causales de exclusión previstas en el artículo
anterior.
La vocación sucesoria del cónyuge separado de
hecho

 «Divorcio post mortem» en la cual debe acreditarse

la calidad. Ello es indecoroso.
 Es necesario estudiar el elemento subjetivo de la
culpabilidad o inocencia del cónyuge
sobreviviente.
 El inocente conserva la vocación hereditaria,
aunque carezca de voluntad de unirse si tiene
legítimas razones para no continuar la vida en
común.
La vocación sucesoria del cónyuge separado de
hecho

 Es una causal especial de exclusión del cónyuge de su

vocación sucesoria, que no se encuadra ni en la figura
de la indignidad ni en la desheredación.
 El fundamento de la causal reside en la violación
antijurídica e imputable al deber de cohabitación. Es
una sanción adicional a las ya previstas en otras
normas.r
 El cónyuge inocente conserva vocación hereditaria
siempre que no incurra en causales de exclusión (p.e.
adulterio).