ISBN 978-85-63049-02-5

Flávia Martins de Carvalho e José Ribas Vieira

(Coordenadores)

Rio de Janeiro - 2011

1a. Edição
Universidade Federal do Rio de Janeiro
Reitor: Carlos Antônio Levi da Conceição
Vice-reitor: Antônio José Ledo Alves da Cunha
Pró-reitora de Pesquisa e Pós-graduação: Debora Foguel

Decania do Centro de Ciências Jurídicas e Econômicas

Decana: Maria Lúcia Teixeira Werneck Vianna

Faculdade de Direito
Diretor: Flávio Alves Martins

Programa de Pós-graduação em Direito - PPGD

Coordenadora: Juliana Neuenschwander Magalhães
Coordenador adjunto: Carlos Alberto Bolonha

Comitê Científico
José Ribas Vieira
Carlos Alberto Bolonha
Cecília Caballero Lois
Margarida Maria Lacombe Camargo
Vanice Regina Lírio do Valle
Farlei Martins Riccio de Oliveira
Flávia Martins de Carvalho

Grupos de pesquisa participantes

Direito Constitucional Contemporâneo
Direito e Realidade Social
Direito e Sociedade
Direitos Fundamentais
Direitos Humanos, Poder Judiciário e Sociedade
Estado de Direito e Sociedade de Risco
Estado e Constituição
Jurisdição Constitucional
Laboratório de Estudos Urbanos e Socioambientais - LEUS
Novas Constituições na América Latina
Novas perspectivas em jurisdição constitucional
Núcleo de Justiça e Constituição da Escola de Direito da Fundação Getulio Vargas
Núcleo de Pesquisa da Sociedade Brasileira de Direito Público – sbdp/SP
Núcleo de Pesquisa do Curso de Direito do Centro Universitário de Barra Mansa
Núcleo de Pesquisa e Extenção “Poder Local, Política Urbana e Serviço Social” – LOCUSS/UFRJ
Observatório da Justiça Brasileira da Universidade Federal do Rio de Janeiro – OJB/UFRJ
Por dentro da reforma: Estudos sobre as melhorias do acesso à justiça desenvolvidas pelo Poder Judiciário
após a EC 45/2004
Teoria Constitucional
Teoria da Constituição e Teoria das Instituições
Universidade de Ensino Dom Bosco

Produção Editorial
Coordenação: Flávia Martins de Carvalho (flaviafnd@gmail.com) e José Ribas Vieira
Projeto gráfico, editoração e capa: Márcia Carnaval
Imagem da capa: iStokphoto
Agradecimentos: FAPERJ, FND/UFRJ, UCAM, UNESA, IBMEC, PUC-Rio, UFSC

Tiragem: 500 exemplares

978-85-63049-02-5
 7 Apresentação
9 Agradecimentos

Leitura Preliminar: Metodologia Jurídica ou Científica e seu

11 Aspecto Interdisciplinar

PARTE I – ESTUDOS SOBRE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

Fundamentação e Previsibilidade no STF: uma

Forma de Análise da Argumentação dos
17 Ministros em Recursos Extraordinários

A Audiência Pública Jurisdicional no Supremo

29 Tribunal Federal

O Princípio da Liberdade de Expressão e

Comunicação Social: uma Perspectiva de
53 Circulação da Informação

A Construção das Decisões na Jurisdição

Constitucional: Atores e Deliberação no
73 Supremo Tribunal Federal

Políticas de Acesso à Justiça: uma Análise em

93 Dois Tempos

Um Voto de (des)Confiança: Breves

Considerações Acerca da Atuação do Supremo
Tribunal Federal como Órgão Garantidor do
113 Princípio Democrático

Aproximações e Estranhamentos entre as

Teorias Constitucionais Contemporâneas
Brasileira e Norte-americana: um Debate
Crítico Acerca do Papel Institucional do
123 Supremo Tribunal Federal

Segurança Jurídica e Ativismo Judicial nas

137 Súmulas Vinculantes

PARTE II - ESTUDOS EMPÍRICOS SOBRE DIREITOS FUNDAMENTAIS

Regulação Jurídico-urbanística das Favelas
Cariocas: Entre a “Liberdade” do Direito de
Pasárgada e o “Congelamento” do Direito
151 Estatal
 Jogos Olímpicos, Copa do Mundo e Interesse
Público para Construção de Arenas Esportivas
– Desenvolvimento Econômico versus Custo
Social: o (des)respeito ao Direito Fundamental
171 à Moradia

O Papel do Estado na Efetivação do Direito à

189 Moradia no Rio de Janeiro

Mulheres Incriminadas por Aborto no Tribunal

de Justiça do Estado do Rio de Janeiro:
209 Personagens, Discursos e Argumentos

Controvérsias Constitucionais Acerca da

225 Aplicabilidade da Lei Maria da Penha
245 A Descriminalização do Aborto

A Questão de Cotas no Brasil: Diálogos

Institucionais e Fundamentos Constitucionais-
261 Democráticos

PARTE III – ESTADO E CONSTITUIÇÃO EM PERSPECTIVA

Campos de Proteção Penal: Garantismo e

285 Eficientismo Penal no Século XXI

Estado e Constituição no Contexto da

Internacionalização do Direito a Partir
299 dos Direitos Humanos

Pacto Federativo Brasileiro e Autonomia

Municipal: Análise da Representação dos
Municípios Diante da Atuação do Senado
317 Federal
333 O Novo Constitucionalismo Latino-americano
 A realização do III Fórum de Grupos de Pesquisa em Direito Constitucional
e Teoria do Direito do Estado do Rio de Janeiro, em outubro de 2011, e a
edição desta obra materializam o esforço de pesquisadores de instituições
de ensino e de investigação cientifica fluminenses no sentido de agregar
experiências nos campos de estudos delineados.
O II Fórum, ocorrido no segundo semestre de 2010, já apontava, pela aco-
lhida da idéia de um espaço de diálogo teórico e, principalmente, de meto-
dologia e técnicas de pesquisa, que essa concepção era um atrativo da
presença de outros grupos de pesquisa, além das instituições do Estado
do Rio de Janeiro. Foi com grande receptividade que outros núcleos de
pesquisadores mais no nível nacional acabaram sendo integrados ao e-
vento do ano vigente.
A maior presença de outros grupos de pesquisadores consolidou a pro-
7
posta contida na Carta do Rio de Janeiro do II Fórum da necessidade de
institucionalizar esse espaço de debate. Assim, pode contar com o apoio
financeiro da Fundação Carlos Chagas Filho de Amparo à Pesquisa do Es-
tado do Rio de Janeiro – Faperj para um dos objetivos do III Fórum. Além
de circular os Anais, os recursos financeiros patrocinados pela agência de
fomento de pesquisa do Estado do Rio de Janeiro foram de extrema im-
portância para concretizar a publicação desta obra com os textos mais re-
presentativos e expressivos apresentados durante o citado III Fórum.
Vale lembrar que a amplitude do número de participantes, cumprindo pre-
viamente critérios seletivos de edital, fortaleceu e explicitou mais a qua-
lidade dos trabalhos apresentados.
A grandeza do III Fórum não ficou adstrita apenas ao aspecto qualitativo dos resul-
tados obtidos pelos grupos de estudos. Houve necessidade de, por temáticas
próprias, dividir a apresentação dos trabalhos. Essa divisão ficou sob a responsa-
bilidade de um coordenador e de relatores. Tal procedimento teve por objetivo a
elaboração de um documento final com organicidade e expressando os próximos
passos das preocupações teóricas e metodológicas assumidas, publicado inte-
gralmente nos Anais do III Fórum1.
A organização estrutural adotada no III Fórum para a apresentação dos trabalhos
foi preservada em grande medida na obra coletiva, divida em blocos temáticos com
o objetivo de aproximar diferentes análises sobre um mesmo tema. Como leitura
preliminar, apresentamos o artigo da profa. Maria Guadalupe Piragibe da Fonseca,
_____________________________________________________________________________
1
As publicações eletrônicas decorrentes das três edições do Fórum de Grupos de Pesquisa em Direito Constitu-
cional e Teoria do Direito estão disponíveis no endereço http://pesquisaconstitucional.wordpress.com
 que proferiu a palestra de abertura do evento, abordando a importância
da metodologia para a pesquisa jurídica e seu aspecto interdisciplinar.
Na Parte I, reunimos artigos que consolidam diversos estudos sobre o
Supremo Tribunal Federal, notabilizando a importância daquela Corte
na atualidade. A Parte II concentra uma série de estudos empíricos que
tem como tema a concretização e a efetividade dos diretos fundamentais.
Por fim, na Parte III, os estudos trazem novas perspectivas envolvendo
as categorias Estado e Constituição.
A Coordenação do III Fórum agradece a todos os integrantes que esti-
veram presentes ao evento, representando suas respectivas instituições,
destacando o apoio da Faculdade de Direito Candido Mendes – Centro,
na pessoa do seu Diretor, Prof. José Baptista de Oliveira Júnior, e do
Coordenador do Núcleo de Pesquisa Jurídica, Prof. Farlei Martins Riccio
de Oliveira.
Por derradeiro, não se pode deixar de registrar que a Profa. Flávia Martins
de Carvalho, na qualidade de coordenadora do evento e da obra publi-
cada, mais uma vez, deu provas de sua generosidade e dedicação a uma
visão de um conhecimento coletivamente partilhado.
8
Rio de Janeiro, 22 de outubro de 2011.

José Ribas Vieira

Coordenador do III Fórum de Grupos de Pesquisa
em Direito Constitucional e Teoria do Direito
 Em 2009, alguns grupos de pesquisa que tinham em comum a coordenação
do prof. José Ribas Vieira, aceitaram o desafio de promover um “En-
contrão”, uma reunião de grupos de pesquisa cujo objetivo seria, em linhas
gerais, a troca de conhecimentos e de experiências. Do “Encontrão”, pos-
teriormente batizado de Fórum de Grupos de Pesquisa em Direito Cons-
titucional e Teoria do Direito, nascia a semente do que hoje se materializa
com a obra “Desafios da Constituição: Democracia e Estado no século XXI”.
Ao longo dessa trajetória, alguns agradecimentos se tornaram necessários
e não poderiam deixar de constar, ainda que de forma breve, na presente
obra.
Primeiramente, um agradecimento especial aos “trabalhadores da pri-
meira hora”, que iniciaram, há três anos, o projeto que hoje se consolida,
com especial destaque às professoras Margarida Maria Lacombe Camargo
e Vanice Regina Lírio do Valle, participantes e organizadoras em todas as
edições do Fórum.
Em 2011, a ampliação do número de grupos participantes tornou nossa
responsabilidade ainda maior. Naquele momento, o apoio institucional da
Universidade Candido Mendes e o incentivo financeiro da Fundação Carlos
Chagas Filho de Amparo à Pesquisa do Estado do Rio de Janeiro – Faperj 9
foram de fundamental importância para que pudéssemos trabalhar com
tranqüilidade, cultivando a certeza de que o evento lograria êxito.
Aos graduandos dos grupos de pesquisa Direito e Sociedade, da Univer-
sidade Candido Mendes, e Observatório da Justiça Brasileira, da Universi-
dade Federal do Rio de Janeiro, nossos agradecimentos pela seriedade e
dedicação com que trabalharam nos bastidores pelo sucesso do III Fórum.
A produção de uma obra coletiva com tamanha quantidade de autores demanda
um esforço adicional para o cumprimento dos prazos. O comprometimento dos
que participam dessa obra demonstra a maturidade dos grupos envolvidos, aos
quais dedicamos nossos agradecimentos.
Pessoalmente, não poderia deixar de agradecer ao prof. José Ribas Vieira, que muito
mais do que um coordenador, é um sonhador, alguém que de maneira simples,
pensa e realiza, idealiza e produz. Motiva e nos move, através dos diversos grupos
de pesquisa que tem sob sua responsabilidade, para o crescimento pessoal e pro-
fissional, merecendo mais do que agradecimentos, reverências.
Por fim, peço licença para agradecer à minha família, que nas lições do cotidiano
me fez compreender a importância do coletivo, do trabalho em grupo, do “um por
todos e todos por um”. Que seus ensinamentos continuem rendendo bons frutos,
como são os frutos que nascem regados pelo amor!

Rio de Janeiro, novembro de 2011.

Flávia Martins de Carvalho

Coordenadora Adjunta do III Fórum de Grupos de Pesquisa
em Direito Constitucional e Teoria do Direito
 LEITURA PRELIMINAR

Metodologia Jurídica ou Científica

e seu Aspecto Interdisciplinar*
Maria Guadalupe Piragibe da Fonseca**

O tema que me foi sugerido para esta palestra parece estar afirmando o
caráter científico do Direito e, ao mesmo tempo, a possibilidade de uma metodolo-
gia interdisciplinar para se acessar esse tipo de conhecimento. Na verdade, a afir-
mação contém dois aspectos polêmicos: o estatuto científico do direito e a efetiva
existência da prática da interdisciplinaridade nos estudos jurídicos.

1. Convém começar pela indagação sobre a cientificidade como o estatuto

próprio do conhecimento do direito. De fato, a resposta a essa questão tem im-
portância fundamental para a pesquisa no campo do Direito. A investigação cien-
tífica nos domínios do jurídico nunca foi um tema pacífico, pelo contrário, há dú-
vidas e controvérsias em torno do tema. Por que? Em primeiro lugar, porque admitir
ou não a possibilidade da pesquisa jurídico-científica depende do que se entenda 11
por direito. Trata-se aqui de escolher uma teoria explicativa da natureza do direito.
Em seguida, a partir daí, a realização propriamente dita da pesquisa fica também
na dependência da decisão do pesquisador sobre como se posicionará em relação
ao seu objeto de estudo. Ou seja, se tratará, no segundo momento desta reflexão,
da escolha dos instrumentos da prática da pesquisa.
Embora hoje haja aceitação bastante difundida de que o direito enquanto
objeto de conhecimento é uma ciência, não há aceitação uniforme sobre de que
tipo de ciência se trata. Quando se pensa que o reconhecimento do caráter científico
nos vários campos do saber é conseqüência da resposta certa e única às indagações
levantadas pelo pesquisador, então o direito não se encaixa nessa categoria. As
perguntas feitas pelo estudioso do direito no âmbito de um tema de pesquisa não
recebem nunca uma única resposta, uma resposta universal como ocorre em outros
setores do saber científico. Esse fato, constitui uma séria razão para que se ques-
tione o estatuto científico do conhecimento do direito.1 Na verdade, as respostas
levantadas pelo pesquisador jurista variam de acordo com a concepção de direito
que prefere, ou seja, com uma das concepções consagradas teoricamente pelo que
se convencionou chamar doutrina ou teoria do direito. E mais, as respostas só valem
_____________________________________________________________________________

* Texto apresentado no III Forum de Grupos de Pesquisa em Direito Constitucional e Teoria do Direito, em
22 de outubro de 2011,na Universidade Candido Mendes.
** Professora do Ibmec-RJ.
1
“Se o estudo do direito conduzisse a uma única resposta válida (científica) para cada problema apre-
sentado, (...) a tarefa de separar a opinião vulgar da científica seria facilitada”, Aguillar, Fernando Heren,
Metodologia da Ciência do Direito, Ed. Atlas, SP, 2009, p.1.
2
Além da lei, da jurisprudência e mesmo da doutrina, outras fontes como os princípios gerais de direito e
valores culturais podem ser úteis para determinar sentidos ocultos pela linguagem dita por Hart de textura
aberta das normas positivas.
 nos limites da concepção de direito que serviu de base ao desenvolvimento do
estudo, e consequentemente à(as) resposta(s) obtida(s). Assim, por exemplo, a
resposta relativa à licitude ou não do aborto de feto anencefálico será uma se a
referência da resposta for apenas a lei e outra se além da lei outras fontes reco-
nhecidas como tendo influência no direito2 tiverem sido consultadas na busca de
uma solução adequada à questão. Outro exemplo: é lícito consignar crédito ban-
cário em folha de pagamento de devedor assalariado ou essa medida é abusiva? A
variedade das respostas é, pois, explicada pela filiação teórica que determina o
que se entende por direito.
A diversidade de respostas, em principio válidas todas desde que enqua-
dradas nos imites de uma concepção de direito, cria uma sensação de insegurança
como se se estivesse permanentemente em face de muitas opiniões, mesmo que
fundadas e diante da ausência de algum critério para determinar qual delas é afinal
a certa. Além do que, a nota distintiva da ciência é justamente a distância que man-
tém das meras opiniões. Se os resultados das pesquisas jurídicas são opinativas e
se entre os pesquisadores predomina o dissenso, então como defender o estatuto
de ciência para o conhecimento do direito?
O que comumente se entende por ciência no campo do conhecimento
jurídico e a denominada ciência dogmática do direito, um estilo de saber que toma
por objeto o sistema normas jurídicas vigentes em determinada sociedade. A
dogmática jurídica consiste num conhecimento para práticos do direito, práticos
da aplicação das normas para solucionar problemas. Do ponto de vista estritamente
lógico a dogmática não é propriamente a ciência do direito, pois não discute o valor
das normas, nem a sua eficácia relativamente às situações sociais a que são apli-
cadas. A dogmática jurídica e principalmente um conjunto de instrumentos técnicos
12 indispensáveis ao exercício das profissões jurídicas, embora esteja intimamente li-
gada a teoria do direito, esta sim um saber científico. Tem-se aqui, portanto, dois
tipos de saberes jurídicos: o prático e o teórico, ambos úteis e necessários.3 O pri-
meiro, porque atende as demandas de regulamentação do cotidiano das relações
sociais, o segundo porque consiste na construção e reconstrução de conceitos, ca-
tegorias, sistemas classificatórios, unificadores das regra e princípios jurídicos, além
da reflexão sobre as condições de eficácia das normas sobre a sociedade. Ambos
enfoques partem de pontos de vista distintos: o primeiro interno, de quem tem
diante de si um dado ordenamento jurídico que cabe realizar, mediante técnicas de
interpretação e aplicação e o segundo externo, de quem observa o que histo-
ricamente o direito e, se ocupando de descrever o que há de comum na diversidade
dos muitos ordenamentos jurídicos.4 O ponto de vista externo garante o caráter
científico do direito, pois não se atem a um determinado e histórico sistema de di-
reito positivo, mas sim de estabelecer o que há de comum e geral em qualquer sis-
tema jurídico histórico.
Nenhuma dessas atividades é mecânica, nem a do operador da dogmática
jurídica, nem muito menos da do teórico do direito. O operador adapta as leis às
circunstancias de fato, aceitando ao mesmo tempo os limites dessa adaptação.

_____________________________________________________________________________
2
Além da lei, da jurisprudência e mesmo da doutrina, outras fontes como os princípios gerais de direito e
valores culturais podem ser úteis para determinar sentidos ocultos pela linguagem dita por Hart de textura
aberta das normas positivas.
3
Aguilar,F. H., op. cit. p. 115.
4
Ver a esse respeito a concepção de Herbert Hart , em O Conceito de Direito, sobre os dois pontos de vis-
ta em face do direito: o de quem aplica um dado direito positivo, o de quem observa e descreve o que o
direito e. “A teoria jurídica concebida como sendo descritiva e geral...”, O Conceito de Direito, p. 301.
Essa é a razão porque a qualidade do trabalho do operador do direito vai depender
de uma pesquisa bem orientada. Não de pesquisa cientifica, mas de pesquisa téc-
nico-jurídica, a que se volta para a busca da interpretação adequada das normas,
se ocupa em fundamentar a decisão e escolher a argumentação persuasiva e convin-
cente, sem esquecer os princípios éticos inerentes a qualquer escolha. O teórico
do direito é um pesquisador no sentido próprio da palavra, pois, as construções a
que se dedica dependem, além da disposição de abordagem geral e comum, tam-
bém da qualidade e oportunidade dos métodos adotados. Métodos capazes de
orientar a observação, avaliar o que está estabelecido oficialmente com o que a
realidade social espera, promover uma base de apoio à atividade do operador do
direito.
Teorias sobre o direito são várias. Tentando, num esforço de síntese, des-
tacar as principais, se poderia dizer que: a) o direito é norma; b) o direito é relação
social; c) o direito é um ideal de realização da justiça. No interior dessas grandes
concepções há subdivisões. Não cabe no momento qualquer alusão a essas teorias,
o que importa é registrar que a teoria do direito vê o direito como uma instituição
política e social que, apesar das muitas faces que apresentou e apresenta cultural-
mente possui uma estrutura que não se alterou. E justamente essa estrutura que
cabe à teoria do direito explicar.
Portanto, o campo do conhecimento teórico e também prático do direito
é uma espécie de arena onde os agentes pesquisadores teóricos ou pesquisadores
operadores do direito argumentam em favor da superioridade da sua concepção
de direito ou da sua resposta a um caso concreto sobre outras possíveis concepções
ou soluções.

2. O segundo ponto a ser tratado nesta palestra diz respeito à possibilidade 13

de aplicação do método interdisciplinar ao conhecimento do direito.
A ciência do direito ainda tem o caráter fortemente disciplinar, como afinal
outras ciências sociais. Contudo, a abordagem disciplinar e apenas o olhar interno
(expressão de Hart) do operador do direito, centrado no direito positivo de determi-
nada sociedade não dá conta de uma realidade extremamente complexa e diver-
sificada. Mesmo com relação à pesquisa cientifica, só a construção teórica com ba-
se em uma perspectiva apenas normativa coercitiva deixa a desejar
Há quem fale em mudança de paradigma, no sentido de Thomas Kuhn ao
designar a formação da consciência dos cientistas para necessidade de reorientar
a cosmovisão segundo padrões condizentes com a nova realidade. O que seria essa
nova realidade?
A pesquisa cientifica no campo do conhecimento do direito, em face das
peculiaridades do mundo contemporâneo precisa considerar a opinião de filósofos
e cientistas a respeito da estreiteza e reducionismo da concepção de ciência, ainda
vigente. O conhecimento continua a ser dividido em compartimentos, com pouca
ou nenhuma comunicação entre si. É certo que esse modelo cumpriu seu papel na
fase de formação das ciências. Hoje o momento exige uma espécie de volta ao
todo, ao “holos”, raiz grega da palavra holística para designar a ligação intima entre
os elementos do mundo observável. Embora o holismo não seja uma completa
novidade, a significação que hoje se lhe atribui diz respeito à expectativa relacionada
a uma nova maneira de pensar que seja capaz de atribuir sentido complementar
aos objetos de conhecimento uns com relação aos outros.
O pensamento holístico leva à interdisciplinaridade, no sentido da possi-
bilidade de comunicação entre saberes. Melhor do que a palavra interdiscipli-
 naridade é transdisciplinaridade. Revela a intenção de atravessar níveis vários da
realidade nos quais o mesmo objeto de estudo pode ser encontrado. Diga-se que o
tratamento transdisciplinar do direito seja aquele que localiza o fenômeno jurídico
em espaços sociais diferentes: político, econômico, antropológico, ético, normativo,
psicológico, psicanalítico, artístico. O pressuposto da transdisciplinaridade consiste
na suposição da complexidade caracterizadora da realidade do objeto observado,
no caso o direito. Para captá-la o pesquisador pode fazer uso de métodos de outras
ciências, mas cuidando para não se apropriar dos mesmos, apenas deles se valendo
para obter uma visão cada vez mais completa, no caso do direito, de um fenômeno
humano e social. Fenômeno multifacetado que se estende por níveis diferentes da
realidade. A via da transdisciplinaridade parece ser a mais adequada para o estudo
do direito, pois, abre espaço para se pensar que os métodos de outras ciências não
devem ser apenas reproduzidos para o campo do conhecimento do direito, mas de-
vem servir de estimulo à construção de uma metodologia jurídica própria, adequada
ao tipo especial de fenômeno que é o direito.
Dir-se-ia que o método aplicável ao conhecimento do direito é, além de
transdisciplinar, também sócio-jurídico e crítico. A expressão sócio-juridico não é
uma trivialidade, significa que não é possível tratar-se separadamente os aspectos
social e jurídico do direito, separar as considerações de uma sociologia do direito
das considerações sobre a técnica normativa, salvo por motivos de organização di-
dática. As pesquisas em ciências sociais em geral e a do direito em particular pro-
blematizam o mundo das condutas intersubjetivas. A palavra jurídico enfatiza os
fatos sociais que interessam à sociedade regular de forma obrigatória. Essa di-
mensão do método lembra também o conhecimento acumulado sobre o direito,
ou seja, construções teóricas sedimentadas que não podem ser ignoradas no tra-
14 balho de revisão e reconstrução de categorias e conceitos do direito. Embora seja
polêmica a idéia de conhecimento científico como um continuum, vale lembrar que
é prudente conhecer com antecedência o estado da arte em qualquer esfera de le-
vantamento de hipóteses de estudo para não se estar a reproduzir simplesmente
o já dito. Finalmente, a palavra crítica quer lembrar um especial tipo de olhar sobre
o objeto de pesquisa. O enfoque crítico supõe três condições: a) conhecer a dog-
mática e a teoria jurídica consagrada; b) ir além da teoria mais conhecida e confron-
tá-la com as novas relações sociais; c) tentar compreender os vínculos entre direito
e poder, consequentemente a relação entre eficácia jurídica e as condições das ins-
tancias de poder instituídas.5
Para terminar uma última observação: apesar dos valores da segurança e
da certeza serem enfatizados pela teoria do direito como as expectativas mais fortes
dos aplicadores e destinatários das normas jurídicas, o fato é que, o conhecimento
do direito envolve questões extremamente polêmicas, como as aqui abordadas
muito sinteticamente, que de certa forma colocam em risco os valores acima.

_____________________________________________________________________________
5
Piragibe da Fonseca, M.G. Iniciação a Pesquisa no Direito, Ed. Elsevier Campus, Rio de Janeiro, 2009, p.
62-70.
 PARTE I – ESTUDOS SOBRE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL

Fundamentação e Previsibilidade
no STF: uma Forma de Análise da
Argumentação dos Ministros em
Recursos Extraordinários*
André Janjácomo Rosilho
Carolina Cutrupi Ferreira
Dalton Tria Cusciano
Luciana de Oliveira Ramos
Maria Laura de Souza Coutinho
Paulo André Silva Nassar
Rubens Eduardo Glezer
Vitor Marins Dias
Luciana Gross Cunha (Coord.)

17

_____________________________________________________________________________

* Esse artigo é fruto de uma pesquisa coletiva realizada no âmbito do Núcleo de Justiça e Constituição da
Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (DIREITO GV). Esse Núcleo de pesquisas agrega
os estudos que a DIREITO GV desenvolve nas áreas de Teoria da Constituição, Direito Constitucional, Direitos
Fundamentais e Performance do Sistema de Justiça. A partir dessas grandes áreas é possível identificar
três eixos: (i) um primeiro refere-se a trabalhos que tratam da jurisprudência constitucional e do papel
que o Supremo Tribunal Federal vem exercendo, principalmente a partir da Constituição Federal de 1988,
diante do desafio de garantir um rol amplo e complexo de direitos que muitas vezes estão em disputa por
atores derrotados nas esferas políticas tipicamente representativas; (ii) um segundo eixo reúne trabalhos
que estudam a questão da interpretação e concretização dos direitos fundamentais no direito nacional e
estrangeiro a partir da perspectiva processual da justiça constitucional e de questões pontuais de teoria
(geral) do direito, especificamente no que diz respeito a opções metodológicas sobre a interpretação do
direito constitucional e problemas de teoria da norma; e (iii) o terceiro eixo tem como foco principal a
performance das instituições do Sistema de Justiça, a partir do acompanhamento e análise das políticas
públicas que envolvem o acesso à justiça e a melhoria dos serviços prestados pelas instituições judiciais.
Com base nesses três eixos, o Núcleo de Justiça e Constituição apresenta três linhas de pesquisa: (i) Cons-
tituição e Democracia; (ii) Direitos Fundamentais; e (iii) Performance do Sistema de Justiça.
Agradecemos ao professor Dimitri Dimoulis pelas constantes provocações, que foram fundamentais para
qualificar os debates feitos ao longo da pesquisa, e pelos comentários que contribuíram sobremaneira
para o desenvolvimento das reflexões apresentadas nesse artigo. Agradecemos também a Lara Cortês
que, embora tenha ingressado recentemente no Núcleo de Justiça e Constituição da DIREITOGV, contribuiu
imensamente para o aprimoramento desse texto em virtude da cuidadosa revisão das últimas versões
deste artigo. Qualquer erro, contudo, é de responsabilidade dos autores.
 RESUMO
Em um cenário de incontestável relevância do papel do Supremo Tri-
bunal Federal na arena política, é importante conhecê-lo em suas mais
diversas dimensões de atuação. Esse artigo enfatiza a análise da argu-
mentação dos ministros do STF em sua atuação como Corte Recursal.
O objetivo, aqui, é apresentar fundamentos jurídicos para justificar
o exame qualitativo da argumentação das decisões do Tribunal ao
julgar recursos extraordinários, na medida em que se considera que
a existência de coerência nas decisões judiciais é uma forma de con-
tribuir para a previsibilidade do sistema judicial, aspecto fundamental
do Rule of Law. Além disso, propõe-se uma metodologia de estudo
dos julgados do STF que se funda na busca da coerência das decisões
e no respeito ao histórico da interpretação judicial, inaugurando-se
uma agenda de pesquisa de estudo das decisões proferidas em re-
cursos extraordinários.
PALAVRAS-CHAVE
Fundamentação – Incerteza Judicial – Previsibilidade – Supremo Tri-
bunal Federal.

ABSTRACT
In a scenario in which the Supremo Tribunal Federal has an undeniable
and important role in the political field, it is necessary to comprehend
its way to decide in its various dimensions of performance. This paper
emphasizes the analysis of Justices’ reasoning in its role as a Court of
Appeals. The goal here is to provide legal grounds to justify the
qualitative examination of Court’s reasoning when it decides Recursos
Extraordinários, considering that the existence of consistency in
18 judicial decisions is a way to contribute to the judicial predictability,
which is a key element of the Rule of Law. Moreover, we introduce a
methodology that is based on the search for consistency in judicial
decisions and in the respect of judicial interpretation process, opening
up a research agenda study of decisions in Recursos Extraordinários.
KEYWORDS
Judicial Decision Making – Judicial Uncertainty – Predictability – Bra-
zilian Supreme Court.
 1. INTRODUÇÃO
O Constituinte de 1988, seguindo um movimento mundial de valorização
do Direito e do Judiciário, positivou uma extensa Carta de Direitos e adotou um sis-
tema complexo de controle de constitucionalidade, conjugando elementos tanto
do sistema norte-americano quanto do sistema austríaco. Como resultado, os tribu-
nais e, especialmente, o Supremo Tribunal Federal (STF), passaram a ocupar posição
central na condução da vida econômica e política do país. Por esta razão, desde
1988 observa-se um aumento no número de pesquisas que têm como objetivo me-
lhor compreender o funcionamento do Judiciário brasileiro.
O STF, como responsável por dar a interpretação final do texto constitu-
cional, tem sido objeto de estudo de grande parte dessas pesquisas. Notamos, no
entanto, que tais estudos focam, essencialmente, a atuação do Tribunal no exercício
do controle abstrato e concentrado de constitucionalidade e suas relações com os
demais atores políticos. Os estudos de Marcos Faro de Castro (1997), Oscar Vilhena
Vieira (2002, 2008), Matthew Mac Leod Taylor (2008), Luiz Werneck Vianna (1999),
Fabiana Luci de Oliveira (2008), Diogo Coutinho e Adriana Vojvodic (2009) seguem
nessa linha.
Além do exercício do controle de constitucionalidade, o Tribunal atua, tam-
bém, de outras formas. De acordo com a nomenclatura proposta por Falcão, Cerdei-
ra e Arguelhes no I Relatório Supremo em Números (2011), o STF possui três personas
distintas. Ele atua como Corte Constitucional, como Corte Ordinária e como Corte
Recursal, concentrando competências que, como ressalta Vieira, “em outras demo-
cracias modernas foram divididas entre três tipos de instituições: tribunais constitu-
cionais, foros judiciais especializados (ou simplesmente competências difusas pelo
sistema judiciário) e tribunais de recursos de última instância” (VIEIRA, 2008, p. 447).
No entanto, vale ressaltar que a maior carga de trabalho do STF não resulta 19
de sua atuação no controle de constitucionalidade concentrado, mas sim do exer-
cício de sua função recursal, ao apreciar Recursos Extraordinários (RE) propostos
contra decisões proferidas pelos tribunais inferiores, conforme aponta o recém
publicado Relatório Supremo em Números (FALCÃO, CERDEIRA, ARGUELHES, 2011).
De acordo com esse documento, “a absoluta maioria dos processos recebidos pelo
Supremo origina-se da Corte Recursal, correspondendo a quase 92% dos casos de
1988 até 2009”. Em contrapartida, as instâncias Ordinária e Constitucional são res-
ponsáveis por 7,8% e 0,5% dos processos nos últimos 21 anos, respectivamente.
Segundo dados disponíveis no site do próprio STF,1 entre os anos de 2003
e 2007, os RE responderam por quase metade do total de processos distribuídos
ao Tribunal.
A partir de 2008, porém, houve uma diminuição dessa proporção, o que é
explicado pela regulamentação e aplicação do instituto da repercussão geral,2 criado
_____________________________________________________________________________
1
Informações disponíveis na página eletrônica do STF, na seção de estatísticas: <http://www.stf.jus.br/portal/
cms/verTexto.asp?servico=estatistica&pagina=REAIProcessoDistribuido>.Último acesso em 09 de maio de
2011.
2
A repercussão geral é um requisito preliminar de admissibilidade do RE. A repercussão geral é reconhecida
quando o recurso contar com “a existência, ou não, de questões relevantes do ponto de vista econômico,
político, social ou jurídico, que ultrapassem os interesses subjetivos da causa” (art. 543-A,§ 1º, do CPC). Uma
vez reconhecida a repercussão geral, a decisão proferida no RE valerá para todos os outros recursos que
versem matéria idêntica. Há dois estudos exemplares a respeito da repercussão geral. O primeiro, de Mariana
Cardoso de Freitas, objetiva compreender os efeitos da adoção do instituto da Repercussão Geral no STF
(Análise do julgamento da repercussão geral nos recursos extraordinários). Já o segundo estudo aborda não só
o funcionamento do instituto da repercussão geral no STF como também a consequencia das decisões do tri-
bunal em RE nos tribunais de origem, com a finalidade de examinar se a repercussão geral produz um sistema
brasileiro de precedentes (Repercussão geral e o sistema brasileiro de precedentes). Ambos os trabalhos foram
desenvolvidos no âmbito da Sociedade Brasileira de Direito Público (SBDP).
 pela Emenda Constitucional n. 45, de 2004, cujo objetivo é tentar reduzir a imensa
carga de trabalho da Corte na seara recursal.
O instituto da repercussão geral deu, portanto, ainda maior relevância ao
conhecimento da atuação do STF como Corte Recursal, pois uma vez que o caso te-
nha sido reconhecido como de repercussão geral, a decisão proferida em um RE
servirá de guia para a decisão de outras demandas idênticas, orientando a atuação
dos demais órgãos judiciais em casos assemelhados.
Considerando que uma das funções próprias do Direito é a de guiar condu-
tas e que os atores sociais utilizam as decisões judiciais para orientar seu processo
de tomada de decisão, manifestações judiciais que geram incerteza3 não permitem
que o Direito cumpra essa função satisfatoriamente.
Entendemos, consequentemente, que o instituto da Repercussão Geral
impõe uma maior preocupação com a atuação do STF como Corte Recursal e, ainda,
põe em relevo a questão da coerência das decisões judiciais.
A observação da atuação do STF como Corte Recursal traz inúmeras difi-
culdades. Primeiro, há a questão do número elevado de processos. Soma-se a esse
fator a dificuldade de acesso às informações processuais. Para contornar tais pro-
blemas, decidimos realizar a pesquisa em um período determinado e nos ater às in-
formações disponíveis no site do próprio STF.
Para a realização da pesquisa, selecionamos um período em que a compo-
sição da Corte permaneceu estável. Assim, são analisadas as decisões proferidas
em RE no período compreendido entre 05 de setembro de 2007 e 1º de setembro
de 2009, quando integravam o STF os ministros Celso de Mello, Marco Aurélio, Gilmar
Mendes, Ellen Gracie, Carlos Britto, Cezar Peluso, Eros Grau, Joaquim Barbosa, Ricar-
do Lewandowski, Carmen Lucia e Menezes de Direito.
20 O presente artigo tem por objetivos detalhar as razões pelas quais o Nú-
cleo de Justiça e Constituição da Direito GV elegeu como objeto de estudo o Supre-
mo Tribunal Federal (STF) enquanto Corte Recursal; explicitar porque entendemos
que buscar coerência nas decisões do STF é juridicamente relevante; além de apre-
sentar uma proposta metodológica inovadora de análise das decisões judiciais.
Para tanto, o presente artigo está estruturado em duas partes: na primeira
seção, tratamos brevemente das causas que levaram à expansão do poder judicial,
expondo as razões que justificam a observação do STF, com o intuito de funda-
mentar juridicamente a análise de decisões judiciais do STF; e, na segunda parte, a-
presentamos algumas reflexões metodológicas que apontam para novas possi-
bilidades de estudo da jurisprudência constitucional.

2. EXPANSÃO DO PODER JUDICIAL E A JUSTIFICATIVA PARA ANALISAR

A ARGUMENTAÇÃO DO STF
Após a promulgação da Constituição de 1988, o Poder Judiciário assumiu
papel de destaque no desenho institucional brasileiro. O STF, em especial, como
instância máxima e final na esfera judicial e como intérprete privilegiado dos dis-
positivos constitucionais nas ações de controle de competência exclusiva, tornou-
se locus de decisão de questões que, anteriormente e de acordo com uma visão
clássica da Teoria de Separação de Poderes, deveriam ser decididas dentro do pro-
cesso político majoritário. A possibilidade de aborto de fetos anencéfalos, a demar-
cação de terras indígenas e a exigência da fidelidade partidária são apenas alguns

_____________________________________________________________________________
3
O tema da incerteza será abordado mais adiante, a partir do item 3 desse artigo.
dos exemplos de questões polêmicas e delicadas que foram decididas pelo STF re-
centemente.
Esse fenômeno é explicado pela conjugação de dois fatores: a opção do
constituinte brasileiro por um modelo de Estado de Bem Estar Social, que se traduz
na adoção de uma linguagem principiológica, com a proteção não só das liberdades
individuais, mas também de inúmeros direitos econômicos e sociais, e a fragilidade
do sistema representativo (VIEIRA, 2008).
Primeiramente, a adoção de um modelo constitucional que tem como prin-
cipal característica a utilização de linguagem vaga e aberta a diferentes interpre-
tações impõe novos desafios ao Judiciário. A noção de adjudicação como subsunção
do fato à norma perde sentido, já que antes de julgar é necessário, muitas vezes,
dizer qual o Direito aplicável no caso concreto. Dentro deste contexto, as decisões
judiciais e suas fundamentações ganham enorme importância, tendo em vista que
é a partir delas que o significado do texto constitucional é, de fato, construído.
Ainda que teoricamente, em muitos casos, a atuação do Poder Judiciário
possa ser criticada, é certo que o texto constitucional põe os tribunais frente a
uma nova realidade da qual não há como escapar (CAPPELLETTI, 1989).
O modelo constitucional vigente não explica, porém, total e satisfato-
riamente a enorme relevância que o Judiciário brasileiro e o STF assumiram no ce-
nário político na última década. Como nota Arguelhes, “o ativismo do Supremo de
hoje é politicamente construído” (ARGUELHES, 2009, p. 07). Seguindo na mesma li-
nha, Neil Tate4 (1995) afirma que a expansão do poder judicial deve ser creditada,
também, a uma combinação de fatores políticos, dentre eles a ideia de que o Judi-
ciário seria mais receptivo a determinadas demandas por estar imune a pressões
políticas.
Acima de tudo, apontam os mesmos autores (ARGUELHES, 2009, TATE, 21
1995), a expansão do poder judicial só se dá em virtude da omissão deliberada dos
outros atores políticos que ocorre por duas razões principais. De um lado, porque
tentam evitar o desgaste político de decidir questões polêmicas, de outro porque
tentam obter, por intermédio do Judiciário, resultados que não conseguiram no
processo político. Como exemplo, constata Vieira (2008) que, durante a presidência
de Fernando Henrique Cardoso, o partido que mais recorria ao STF contra decisões
do governo era o Partido dos Trabalhadores e que, após a eleição do Presidente
Luiz Inácio “Lula” da Silva, tal posição passou a pertencer aos Democratas.
Percebe-se, portanto, que a combinação de fatores políticos e jurídicos
tem levado à transferência da decisão de questões que eram antes decididas nas
arenas típicas de participação política, como o Executivo e o Legislativo, para o Ju-
diciário.
É neste cenário que a observação do processo decisório judicial, em geral,
e do STF, em particular, ganha importância. Como mencionamos inicialmente, obser-
vamos, porém, que há necessidade de diversificação das pesquisas para que te-
nhamos um quadro mais completo sobre o funcionamento do Judiciário e de sua
influência no processo de tomada de decisão dos demais atores políticos e do res-
tante da sociedade.
Entendemos, portanto, que, em primeiro lugar, observar o STF como Corte
Recursal é relevante simplesmente porque é enquanto Corte Recursal que o STF

_____________________________________________________________________________
4
Para Tate, ainda, a percepção pela população de que os Poderes Executivo e Legislativo estão mais
sujeitos à corrupção e preocupados com a proteção de seus próprios interesses é fator a ser levado em
consideração quando buscamos explicar o aumento da influência do Poder Judiciário.
 mais produz em termos de número de decisões que profere. Paralelamente, a ado-
ção da Repercussão Geral deu ênfase à jurisprudência do STF produzida em RE, o
que torna ainda mais importante conhecer como o Tribunal julga nestes casos.
Mas não é só a relevância do STF no cenário nacional que justifica o seu
exame. É importante lembrar, também, que acompanhar a forma pela qual os Tribu-
nais decidem é um meio de aferir a previsibilidade do sistema jurídico.
A previsibilidade é necessária não só para garantir a segurança jurídica das
decisões proferidas pelos tribunais, mas é também característica essencial do Rule
of Law.5 A falta de previsibilidade das decisões judiciais, portanto, além de afetar a
segurança jurídica, compromete a própria existência do Rule of Law.
Uma ressalva merece ser feita quanto a essa característica do Rule of Law:
a questão da previsibilidade do sistema, aqui, não é a mesma considerada pelas
pesquisas6 que discutem a relação entre segurança jurídica e previsibilidade para o
desenvolvimento da economia. Esses estudos, no entanto, oferecem argumentos
aderentes ao escopo desta pesquisa, merecendo, portanto, uma breve análise.
Baseadas nos ideais da Nova Economia Institucional, assumindo como pon-
to de partida a obra de Douglass North (1990), essas pesquisas partem do pressu-
posto de que as instituições – as regras do jogo – são a causa primordial do desen-
volvimento.7 No Brasil, isso originou uma série de discussões entre economistas e
juristas.8 Esse debate tenta demonstrar, cada autor com os seus argumentos, como
o ambiente de segurança jurídica contribui ou não para o desenvolvimento eco-
nômico. Para esses autores, isso seria um dos requisitos do Rule of Law e, por isso,
justificaria um estudo acerca dos fatores de previsibilidade das decisões judiciais.
Quando os juristas formularam a sua resposta aos economistas, eles cons-
truíram seus argumentos a partir de características próprias da racionalidade jurídica
22 de interpretação e de aplicação das normas. Entre essas características está a ques-
tão da incerteza, inerente ao ambiente normativo e da tomada de decisão judicial,
onde normas gerais devem ser aplicadas a casos concretos. Para os autores do tex-
to “Jurisdição, incerteza e Estado de Direito” (FALCÃO, SCHUARTZ, ARGUELES,
2006), o direito não estaria apto a dar uma resposta exata e uma única interpretação
sobre determinada questão levada ao Judiciário9 – conforme parâmetro utilizado
nas ciências exatas. A interpretação econômica enxerga negativamente essa carac-
terística, como um ambiente jurisdicional ruim, que aumenta a imprevisibilidade
do ambiente de negócios no Brasil. Na perspectiva jurídica, Falcão, Schuartz e Ar-

_____________________________________________________________________________
4
Para Tate, ainda, a percepção pela população de que os Poderes Executivo e Legislativo estão mais
sujeitos à corrupção e preocupados com a proteção de seus próprios interesses é fator a ser levado em
consideração quando buscamos explicar o aumento da influência do Poder Judiciário.
5
O Rule of Law, de acordo com Joseph Raz, caracteriza-se pela presença de alguns princípios, dentre os
quais se destacam: (i) todas as normas devem ser de aplicação possível, abertas e claras; (ii) as leis devem
ser relativamente estáveis; (iii) a criação de determinadas leis [...] deve ser orientada por regras abertas,
estáveis, claras e gerais; (iv) a independência do Judiciário deve ser garantida; (v) os princípios da justiça
natural devem ser observados; (vi) os tribunais devem ter poderes de revisão sobre a implementação dos
outros princípios; (vii) os tribunais devem ser de fácil acesso. (Tradução livre de trechos do texto “The
Rule of Law and its Virtue”. In: The Authority of Law: Essays On Law and Morality, pp. 210-229).
6
Ver, por exemplo, Armando Castelar Pinheiro (2000); José Eduardo Faria (1999; 2009); Arida, Bacha e
Lara-Resende (2005).
7
É interessante notar, entretanto, que essa premissa foi colocada em debate não só por juristas, mas
também por cientistas políticos, como Adam Przeworski, no artigo “As instituições são a causa primordial
do desenvolvimento econômico?” (2005).
8
Nesse sentido, ver, por exemplo: Arida, Bacha e Lara-Resende (2005), de um lado; e Falcão, Schuartz, e
Argueles (2006), de outro; aqueles apresentando os argumentos enquanto economistas, e estes sob a
perspectiva jurídica dos aspectos da relação entre segurança jurídica e a previsibilidade no Brasil.
9
Cf. Falcão, Schuartz, e Argueles (2006).
guelhes identificaram tratar-se de uma incerteza estrutural,10 natural e particular
da ciência jurídica, presente no dia-a-dia jurisdicional, desde a formulação normativa
até a sua aplicação pelos tribunais (FALCÃO, SCHUARTZ, ARGUELES, 2006).
Sendo assim, a imprevisibilidade não deve ser vista, necessariamente, sob
a ótica negativa de que é ela a responsável pela insegurança jurídica no Brasil. Essa
é uma afirmação importante, mas que deve ser ponderada. Há aspectos negativos,
sim, na tomada de decisões judiciais, mas que estão ligados a outros fatores que
devem ser identificados e combatidos. Trata-se do que os autores denominam de
incerteza patológica, que difere substancialmente dos fatores da incerteza estru-
tural. Na incerteza patológica, não são os aspectos normativos – de normas gerais
serem aplicadas a casos particulares – os determinantes de incerteza, mas sim carac-
terísticas de ordem pessoal que possam predominar sobre a tomada de decisão,
viciando o processo decisório e, consequentemente, aumentando a insegurança
jurídica no ambiente jurisdicional brasileiro.

3. FUNDAMENTAÇÃO E INCERTEZAS
Assim, de acordo com os conceitos propostos por Falcão, Schuartz e Ar-
gueles,11 as decisões judiciais estão sujeitas a dois tipos de incerteza. Temos, de um
lado, o que os autores chamam de incerteza estrutural, ou seja, aquela incerteza
que é natural do direito constitucional contemporâneo, baseado em princípios que,
por sua vez, caracterizam-se justamente pela linguagem fluída, aberta a diferentes
interpretações. Essa incerteza, segundo os autores, é inerente ao sistema jurídico
e, portanto, não seria prejudicial ao Rule of Law.
Temos, entretanto, outro tipo de incerteza, aquela que esses autores cha-
mam de patológica. Tal incerteza não resulta da fluidez da linguagem empregada
nos textos jurídicos, mas, sim, de fatores de ordem pessoal que interferem no pro- 23
cesso decisório.
Ao contrário da incerteza estrutural, a incerteza patológica produz inse-
gurança jurídica, já que ela se caracteriza pela existência de fatores desconhecidos
que influem ou alteram o resultado da demanda. Por essa razão, os autores de-
fendem que esse tipo de incerteza deve ser investigado. É necessário identificar
suas características para embasar a elaboração de medidas a serem adotadas para
seu controle. A incerteza estrutural deve ser reduzida para promover a previsibi-
lidade, essencial ao Rule of Law, e garantir a integridade do sistema jurídico. Dentro
dos parâmetros propostos pelos autores, entretanto, a incerteza patológica só es-

_____________________________________________________________________________
10
Sobre a incerteza estrutural, dentro desse contexto, os autores afirmam que: “boa parte deste clamor
para que os juízes sejam mais ‘esclarecidos’ – em outras palavras, para que pensem corretamente nas
conseqüências econômicas de suas decisões que desconf irmem as expectativas de determinadas
categorias de agentes econômicos – é, pode-se dizer sem injustiça, fruto de desconhecimento quanto à
realidade institucional e às restrições de natureza cognitiva que, estruturalmente, afetam o ofício do juiz.
O ideal de atuação jurisdicional pressuposto por um subconjunto considerável dos críticos ignora as
complexidades que os agentes envolvidos em um processo de argumentação jurídica enfrentam para
aplicar normas gerais a casos particulares. A idéia é a de que nem toda decisão judicial que contraria as
expectativas dos agentes privados pode ser validamente apontada como algo negativo, em particular,
como fator de insegurança jurídica. Dadas certas características estruturais do tipo de raciocínio envolvido
na aplicação do direito, em muitas situações o juiz se vê diante de um conjunto não unitário de decisões
para o caso concreto que é compatível com o direito vigente. Mesmo que a escolha por uma dessas
respostas frustre expectativas subjetivas das partes – e ela quase sempre frustrará a da parte perdedora
–, estaremos diante de uma incerteza de um tipo que chamaremos de estrutural, no sentido de ser inerente
ao normal funcionamento de um sistema jurídico moderno. Apenas a insegurança jurídica gerada por um
tipo de incerteza que qualificaremos, em contraposição à estrutural, de patológica, é que pode e deve ser
combatida” (FALCÃO, SCHUARTZ, ARGUELES, 2006: 80).
11
Cf. FALCÃO, Joaquim, SCHUARTZ, Luís Fernando e ARGUELHES, Diego (2006), “Jurisdição, incerteza e
Estado de Direito”, Revista de Direito Administrativo - RDA, n. 243. São Paulo: Atlas, pp. 79-112.
 taria presente em casos limites de corrupção ou motivação “ideológica”, por exem-
plo. Mesmo assim, a partir destes mesmos critérios, a observação empírica da
existência da incerteza patológica pode tornar-se impossível, caso a decisão tomada
se amolde a uma das soluções jurídicas legítimas, de forma que tal distinção não
nos auxilia na identificação de tais desvios.
Por essa razão, utilizaremos, em nossa análise da jurisprudência do STF,
apenas o conceito de incerteza estrutural utilizada pelos autores. A sua aplicação,
no entanto, demanda ajustes e maior refinamento por parte dos estudiosos enga-
jados nas pesquisas de cunho empírico.
Para possibilitar a análise da existência dessa incerteza estrutural, intro-
duzimos outro critério, qual seja, o da coerência argumentativa. De maneira sim-
plificada, a coerência determina que a conclusão decorra logicamente das premissas
adotadas.
Em órgãos colegiados, a observação da coerência argumentativa traz, no
entanto, grandes dificuldades. A coerência deve ser observada não só internamente
nos votos, mas também na construção da decisão final pelo processo deliberativo.
Para Virgílio Afonso da Silva,12 como não há, no processo decisório do STF, uma
deliberação interna, uma vez que os ministros levam seus votos prontos e a decisão
final é “uma soma, uma colagem, das decisões individuais”, é extremamente difícil
verificar as razões que levaram à decisão final.
De qualquer forma, a proposta é analisar cada um dos votos dos ministros
buscando avaliar se há uma coerência interna entre os argumentos. Caso a argu-
mentação seja coerente com a parte dispositiva do voto, detectaremos que existe
uma incerteza estrutural, inerente à própria existência de regras vagas e abertas,
não sendo considerada prejudicial ao sistema jurídico.
24 Por outro lado, em contraposição ao conceito de incerteza estrutural, en-
tendemos ser relevante examinar o que se denomina incerteza decorrente de falhas
na argumentação. Esse tipo de incerteza poderá ser averiguado por meio da
existência, ou não, de uma coerência argumentativa entre diferentes decisões ju-
diciais. Para isto, cumpre observar se os ministros do STF respeitam os precedentes
do próprio tribunal, atentando para o histórico da interpretação desenvolvida nesse
órgão colegiado.
A análise das decisões judiciais volta-se para o exame de respeito aos prece-
dentes judiciais por duas razões: uma de ordem prática e a outra de natureza teórica.
A primeira reside na possibilidade de se averiguar empiricamente se os
ministros do STF, nos recursos analisados, atentam para as decisões pretéritas da
Corte sobre o mesmo assunto que está sendo julgado pelo tribunal. A intenção é
verificar se, quando os ministros citam decisões anteriores da Corte, tais decisões
são coerentes com os argumentos e com a justificação expressada nos votos.
Do ponto de vista teórico, por sua vez, a análise do respeito aos prece-
dentes justifica-se pela relação existente entre o potencial democrático do processo
decisório do STF e a existência de uma cultura de respeito ao precedente. Tal relação
pressupõe que o respeito ao precedente consiste em um importante elemento argu-
mentativo, sobre o qual os ministros teriam que se debruçar, dialogar e, even-
tualmente, afastar-se de maneira justificada do teor da decisão pretérita, a fim de
formular um novo posicionamento.

_____________________________________________________________________________
12
Cf. SILVA, Virgilio Afonso da (2009). “O STF e o controle de constitucionalidade: deliberação, diálogo e
razão pública”. Revista de Direito Administrativo, v. 250, pp. 197-227.
 Caso os ministros tenham mudado de posicionamento nas decisões ana-
lisadas, é fundamental que eles justifiquem porque tal entendimento não mais se
aplica ao caso concreto sob julgamento. Ou seja, impõe-se um ônus argumentativo
ao ministro que discorda da aplicação do precedente, de modo a levar em conside-
ração o processo de interpretação pretérito da Corte. Se isso não ocorrer, estare-
mos diante de uma incerteza não desejável, qual seja, a incerteza decorrente de fa-
lhas de argumentação.
O respeito aos precedentes pressupõe que o processo interpretativo ju-
dicial está sempre em construção. Segundo Ronald Dworkin,13 os autores envolvidos
nesse processo devem estar preocupados em elaborar uma espécie de romance
em cadeia, dando continuidade ao romance e não iniciando um novo capítulo a ca-
da exercício interpretativo. Para o autor, há duas dimensões da interpretação que
devem ser respeitadas: a primeira é a de que o intérprete não pode adotar uma in-
terpretação que represente sua leitura individual da obra, fugindo da figura de um
romancista em cadeia; a segunda dimensão, por seu turno, consiste na escolha,
entre as interpretações adequadas, daquela que melhor se encaixe no desenvol-
vimento do romance como um todo.14
Demonstrada a relevância da análise dos precedentes judiciais e, portanto,
da coerência entre as decisões de um tribunal, o exame da coerência entre as deci-
sões citadas por um ou outro ministro é imprescindível ao conhecimento da atuação
do STF enquanto Corte recursal.
Assim, são dois os critérios de análise das decisões do STF propostos nesse
texto: (i) o da incerteza estrutural e (ii) o da incerteza decorrente de falhas da argu-
mentação. O primeiro tipo de incerteza é inerente ao sistema jurídico, mas requer
uma coerência interna à decisão quando analisados os votos de cada um dos minis-
tros presentes no julgamento. Já a incerteza decorrente de falhas argumentativas 25
é indesejável do ponto de vista da legitimidade democrática do tribunal e será
detectada, por exemplo, quando não houver o respeito aos precedentes da Corte,
desconsiderando-se o constante processo de interpretação do STF.
É com base nesses critérios, construídos pela equipe de pesquisadores do
Núcleo de Justiça e Constituição da Direito GV a partir da literatura e da experiência
em pesquisas empíricas, que está sendo desenvolvida a análise das decisões do STF
em recursos extraordinários. Tal estruturação de critérios permite uma análise mais
apurada da atuação do STF enquanto Corte recursal e visa a contribuir para ampliar
o conhecimento de todos sobre o que o mais importante Tribunal do país faz.

4. CONSIDERAÇÕES FINAIS
Na última década, por uma soma de razões políticas, o STF passou a exercer
plenamente as funções que lhe foram conferidas pela CF/88, trazendo para o Brasil
a discussão que já se observa em outros países quanto à legitimidade e limites da
atuação judicial na solução de questões polêmicas.
Para que possamos avançar nesse debate, faz-se necessário um profundo
conhecimento de como o Judiciário atua. Essa é a razão para o aumento significativo
do número de pesquisas empíricas que têm como objeto a jurisprudência dos tri-
bunais. Entendemos, porém, que há, ainda, muitas lacunas a serem preenchidas.

_____________________________________________________________________________
13
DWORKIN, Ronald (2003). O império do Direito, pp. 277-278.
14
Cf. bem descreveram VOJVODIC, Adriana M., CARDOSO, Evorah L. C. e MACHADO, Ana Mara F. (2009),
no texto “Escrevendo um romance, primeiro capítulo: precedentes e processo decisório no STF”. Revista
DireitoGV 9, v. 5 , n.1, pp. 21-44, jan./jun.
 Em relação ao STF, verificamos que as pesquisas realizadas têm como objeto mais
comum a atuação da Corte no controle concentrado de constitucionalidade, pois,
sem dúvida, a atuação da Corte nestes casos tem um nítido potencial de conflito
político entre os Poderes. Observamos, no entanto, que o STF também tem, em es-
pecial após a adoção do instituto da Repercussão Geral, uma importante atuação
no controle difuso.
Se, por um lado, a observação da atuação do STF como Corte Recursal é
importante para a melhor compreensão de seu papel na vida política, constatamos,
também, que seria necessário justificar juridicamente a realização de uma pesquisa
empírica não temática sobre recursos extraordinários. Este foi o ponto de partida
para a construção da metodologia que estamos aplicando nesse estudo e para a
adoção do critério de coerência argumentativa como parâmetro para a análise dos
julgados. Partimos de dois pressupostos, o primeiro é o de que a falta de previ-
sibilidade das decisões judiciais pode comprometer a segurança jurídica e, em última
instância, a própria existência do Rule of Law; e o segundo é o de que, em decisões
colegiadas, a observação do respeito aos precedentes é fundamental para o exame
da coerência.
A elaboração desses critérios pautou-se na constatação de que qualquer
tentativa de conceituação do que é uma decisão bem fundamentada, em termos
abstratos, está fadada ao fracasso. No entanto, é preciso que haja algum tipo de
parâmetro que possa ser verificado empiricamente.
Por se tratar de uma pesquisa em andamento, os critérios do que enten-
demos por “ausência de coerência” estão em constante elaboração. Seu desenho
definitivo está vinculado às descobertas durante a investigação do material em-
pírico, mas, mesmo nesse estágio intermediário, a pesquisa já nos permitiu achados
26 importantes: (i) muito pouco tem se produzido para conhecer a atuação do STF
como Corte Recursal, embora, até pela grandeza de números, possa se perceber
que sua atuação no controle difuso tem impacto jurídico e político; (ii) é muito
difícil a observação da atuação do STF como Corte Recursal em virtude de sua
enorme produção, razão pela qual foi necessário o desenvolvimento de uma meto-
dologia própria para a seleção dos julgados a serem efetivamente analisados dentro
das limitações temporais e de recurso da pesquisa; (iii) o critério de incerteza pato-
lógica como exposto teoricamente não serve como parâmetro para a análise em-
pírica de decisões, já que não nos auxilia na mensuração da falta de coerência das
decisões.
Finalmente, consideramos que essa pesquisa pode revelar fatos impor-
tantes sobre o processo deliberativo do STF e, portanto, fornecer subsídios para
um possível aprimoramento de seu funcionamento. A análise do STF enquanto Corte
recursal propõe o desenvolvimento de uma nova agenda de pesquisa no âmbito
da jurisprudência que merece ser explorada. Com a propositura de uma abordagem
metodológica diferenciada para a análise das decisões judiciais em recursos ex-
traordinários, espera-se contribuir para a superação de mais esse desafio no campo
das pesquisas empíricas em Direito.

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28
 A Audiência Pública Jurisdicional
no Supremo Tribunal Federal*
José Ribas Vieira
Letícia França Corrêa

RESUMO
A pesquisa desenvolvida se concentrou no estudo do instituto da
audiência pública jurisdicional, que é utilizada como meio de instrução
probatória em processos de controle de constitucionalidade abstrato
no Supremo Tribunal Federal. O trabalho pautou-se primordialmente
em buscar a compreensão da audiência pública jurisdicional em duas
esferas complementares, a saber: teórica e prática. A parte teórica
envolveu a análise das normas autorizadoras da audiência pública:
Leis n°. 9.868/99 e 9.882/99, além da questão da legitimidade demo-
crática da revisão jurisdicional das leis. Já o aspecto prático restou
pautado na análise do uso do instituto pelo Supremo Tribunal Federal,
com especial atenção na postura dos Ministros através de seus votos
29
no âmbito da Ação Direta de Inconstitucionalidade n°. 3510. Foi pos-
sível perceber os avanços já alcançados pelo uso do instituto assim
como notar importantes aspectos nos quais ainda são necessários
ajustes para uma utilização mais eficiente do instrumento. Ficou evi-
dente que muito da contribuição dos expositores nas audiências pú-
blicas acaba sendo perdido ao longo do processo de julgamento de-
vido ao procedimento fragmentado e individualista de formação dos
votos. A principal conclusão da pesquisa é de que a audiência pública
jurisdicional ainda se encontra em desenvolvimento e ascensão em
meio ao contexto de maior proeminência do STF no cenário político-
jurídico brasileiro, que demanda maior refinamento teórico e prático
tendo em vista contornar as limitações democráticas do controle
jurisdicional da legislação.
PALAVRAS-CHAVE
Audiência Pública – STF – Representação.

ABSTRACT
The present study was intended to understand the way in which the
public hearing institute has been used since it became a new tool in
the abstract judicial review process conducted by the Supreme Court
of Brazil. The research was focused on two complementary aspects

_____________________________________________________________________________

* Trabalho desenvolvido no âmbito do grupo de pesquisa Estado de Direito e Sociedade de Risco, da Pon-
tifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro (PUC-Rio), sob a coordenação do Prof. Dr. José Ribas Vieira.
 of the institute: the theoretical and the practical. The first aspect was
developed by analyzing (i) the statues that enabled the Court to make
use of the public hearing as a way to gather information on the issue
subjected to its appreciation and (ii) theories regarding the problem
of judicial review’s democratic legitimacy. On the other hand, the
practical aspect was centered on the public hearing conducted as
part of Court’s the judicial review of the Biosafety Statue in 2007.
The conclusions reached are that the public hearing institute is still
being developed by the Brazilian Supreme Court nonetheless it
represents a potentially beneficial instrument as it allows the people
to be more actively engaged in the judicial review process before
the Court. However, the way in which the Court builds its decisions is
at this moment too fragmented in a way that the contributions made
in the public hearings end up not being incorporated fully or at all. In
this sense the Court needs to improve it procedures so it can make
better use of the public hearing.
KEYWORDS
Brazilian Supreme Court – Public hearing – Judicial Review.

30
 1. INTRODUÇÃO
A Constituição Federal do ano de 1988 marca, institucionalmente, o final
de um processo autoritário iniciado em 1964 no qual a sociedade brasileira se viu
alijada de uma plena participação política Portanto, não causa surpresa o surgi-
mento de uma vontade política renovada ao fim de tantos anos nos quais a mesma
permaneceu sufocada. Neste sentido, o referido texto normativo foi Constituição
Cidadã,1 tanto pela participação popular em sua formulação, quanto pela estrutura
democrática fruto de suas normas voltadas para a plena realização da cidadania.2
Em atenção ao espírito democrático, a Carta de 88 trilhou um caminho de
valorização e qualificação da representação política e da cidadania, fortemente
agredidas durante a ditadura. Em vista disso, estabeleceu garantias aos parla-
mentares no exercício de suas funções, fortaleceu a separação de poderes, instituiu
instrumentos de democracia direta como o plebiscito e o referendo, além disso,
abriu espaço para comunicação entre a sociedade civil e o Poder Legislativo.
É nesse contexto que foi concebida a figura da audiência pública no âmbito
das comissões permanentes e temporárias do Congresso Nacional, órgão máximo
do Poder Legislativo brasileiro na esfera federal, no art. 58, § 2º, II da Constituição
Federal. Por trás do referido instituto está a idéia de otimização da participação
político-democrática dos cidadãos, para além do ato isolado de votar em repre-
sentantes a cada dois anos, na época das eleições. Para Jessé Torres,3 a audiência
integra o perfil dos Estados Democráticos de Direito inspirados no constituciona-
lismo europeu que comporta a participação direta do povo no exercício do poder
político.
Nesse sentido, a audiência pública foi ao encontro dos princípios informa-
dores da Administração Pública previstos do art. 37 da CRFB como moralidade e
publicidade. Com isso, o instituto naturalmente ganhou espaço na Administração 31
Pública, em vários de seus procedimentos, como previsto, por exemplo, na Lei das
Licitações, 8.666/93, em seu artigo 39, que obriga a realização de audiência pública
prévia à licitação de grande porte:

Art. 39. Sempre que o valor estimado para uma licitação ou para
um conjunto de licitações simultâneas ou sucessivas for superior
a 100 (cem) vezes o limite previsto no art. 23, inciso I, alínea “c”
desta Lei, o processo licitatório será iniciado, obrigatoriamente,
com uma audiência pública (…)

Posteriormente, com a edição das leis números 9.868 e 9.882, no ano de

1999, deu-se outra ampliação de domínio para a aplicação da audiência pública,
desta vez como ferramenta de instrução para os processos de controle de constitu-
cionalidade perante o Supremo Tribunal Federal. Com isso, a audiência pública se
fez presente em todas as esferas do poder estatal, seja na elaboração de leis, na
execução administrativa ou na atividade jurisdicional.
E, é nesta mais nova forma da audiência pública do ordenamento jurídico
brasileiro que está o foco do presente trabalho. Pretende-se ao longo do desenvol-
vimento do mesmo avaliar as circunstâncias do surgimento da audiência pública

_____________________________________________________________________________
1
Expressão de Ulysses Guimarães em Sessão da Assembléia Nacional Constituinte. Disponível em: http://
www.fugrs.org.br/arquivo/ulysses_disc_a_constituicao_cidada.pdf Acesso em: 02 maio 2011
2
SILVA, J. A. da. Curso de Direito Constitucional Positivo.16a ed. São Paulo: Malheiros,1999. 871p.
3
JUNIOR, J. T. P. Comentários a Nova Lei das Licitações Públicas. Rio de Janeiro: Renovar, 1993. 489p.
 jurisdicional. Para tanto, a legislação pertinente deve ser abordada, assim como é
essencial ver como o Supremo Tribunal Federal vem se utilizando da ferramenta na
resolução das causas sob sua apreciação.

2. OBJETIVOS
O presente trabalho tem como objetivo primordial abordar o tema das
audiências públicas jurisdicionais no âmbito do Supremo Tribunal Federal, enquanto
Corte Constitucional no exercício de suas atribuições de controle de constitucio-
nalidade dos atos normativos. Ao mesmo tempo, objetiva-se compreender o proce-
dimento adotado pelo STF para a audiência pública jurisdicional e o impacto efetivo
do instituto no voto colegiado final do Tribunal, tendo como pano de fundo a ques-
tão da legitimidade democrática da jurisdição constitucional.

3. METODOLOGIA
A metodologia da pesquisa consiste na leitura de textos, para emba-
samento teórico, de autores brasileiros e estrangeiros sobre controle de constitucio-
nalidade, legitimidade da revisão judicial, instrumentos de democratização da
jurisdição constitucional e o papel do STF no contexto jurídico-político do Brasil.
Ademais, foi realizada análise da legislação brasileira que trata da audiência
pública jurisdicional, assim como, estudo de caso sobre a Ação Direta de Inconsti-
tucionalidade sobre o art. 5° da Lei de Biossegurança. Posteriormente, os dados
assim obtidos foram analisados criticamente em conjunto com elementos teóricos.

4. PERTINÊNCIA DO TEMA
O surgimento da audiência pública jurisdicional ocorreu no seio jurisdição
32 constitucional exercida pelo STF sobre os atos normativos dos poderes eleitos. Por
essa razão, esse instituto se localiza no centro de um intenso debate sobre a revisão
judicial dos diplomas legislativos, cujos conceitos centrais são a judicialização da
política, ativismo judicial, contramajoritarismo e legitimidade democrática – expli-
citados a seguir.
A judicialização da política é um fenômeno observado em várias
sociedades, e se caracteriza pelo redirecionamento de diversos assuntos da esfera
política para a esfera judicial. Nas palavras de Luiz Roberto Barroso:4 “... questões
de larga repercussão política ou social estão sendo decididas por órgãos do Poder
Judiciário, e não pelas instâncias políticas tradicionais: o Congresso Nacional e o
Poder Executivo”.
O ativismo judicial,5 por sua vez, diz respeito à postura dos magistrados
frente os casos postos sob sua apreciação cujo pressuposto é um papel de destaque
reservado juiz no que tange fazer valer os princípios e normas constitucionais. A
partir de tal ótica, o julgador estaria legitimado a interpretar o ordenamento de
modo menos formalista, cabendo até, em determinados casos, uma atuação verda-
deiramente legislativa do aplicador do direito.
Já o contramajoritarismo reflete a idéia de que o Judiciário seria muitas
vezes um contrapeso essencial à vontade da maioria do corpo social. A função do
juiz nesse caso envolve precipuamente a proteção dos interesses das minorias
sociais e a efetivação de seus direitos, objetivando impedir a maioria de subjugar
esses grupos.
_____________________________________________________________________________
4
BARROSO, L. R. O Controle de Constitucionalidade no Direito Brasileiro. 4a ed. São Paulo: Saraiva, 2009. 388p.
5
Ibidem. p.335.
 Por fim, a legitimidade democrática pode ser considerada o conceito-chave
de todo o sistema, pois é o ponto de partida e também de chegada de toda a dis-
cussão acerca do papel do Judiciário no regime democrático. A grande questão é
saber sob quais circunstâncias, se alguma, é aceitável, democraticamente, o con-
trole judicial sobre a constitucionalidade dos atos normativos elaborados pelos po-
deres eleitos, Executivo e Legislativo.
Conrado Hübner argumenta que a defesa de direitos fundamentais, fruto
da supremacia da Constituição, na democracia não implica automaticamente na ado-
ção de um modelo que se utilize do controle jurisdicional de constitucionalidade.6
Por conseguinte, há uma inevitabilidade em abordar múltiplas questões
de fundo para que seja possível entender qual a importância da audiência pública
jurisdicional. Assim sendo, definir seu surgimento como acaso legislativo e observar
seu desenvolvimento posterior independentemente das circunstâncias fáticas con-
duziria a um retrato simplista da realidade.
Em linhas gerais, é possível estipular que o núcleo da controvérsia gira em
torno da “última palavra”, ou seja, qual interpretação constitucional que prevalece,
e qual órgão é responsável por ela. Levando-se em conta que a constituição traduz
um processo político institucional cuja finalidade é estabilizar o corpo social. Assim,
a sua interpretação é ponto essencial para o funcionamento do Estado, tendo em
vista a necessidade de se promover continuamente o desenvolvimento sócio-eco-
nômico frente aos novos desafios inerentes a uma realidade fática em constante
modificação.
Num outro ponto, é forçoso reconhecer que a sociedade invariavelmente
discorda sobre os temas relevantes socialmente, seja em maior ou menor pro-
porção. Tendo isso em vista, e sendo necessário tomar uma decisão em meio à dis-
cordância, é inevitável que se faça uma escolha por determinada interpretação 33
dentre outras tantas.
É neste momento que se impõe a reflexão sobre qual órgão estatal pode
e/ou deve efetivamente tomar tal decisão final, ter a “palavra final”. Vislumbra-se
aqui a divisão em dois grandes grupos: os que defendem a supremacia da inter-
pretação constitucional judicial e os que advogam pela supremacia da interpretação
legislativa concretizada nas normas aprovadas. Logo, a legitimidade da revisão ju-
dicial dos atos normativos elaborados pelos poderes eleitos encontra-se no núcleo
do debate entre essas duas correntes.
E, embora, esse tema venha sendo abordado pela doutrina nacional nos
últimos anos em decorrência da crescente proeminência do Supremo no cenário
político-jurídico brasileiro, as maiores contribuições vêm de pensadores europeus
e norte-americanos. Os últimos, em especial, são profícuos, visto a revisão judicial
ser de construção jurisprudencial, sem assento constitucional expresso, cujo surgi-
mento se deu no famoso julgamento Marbury v. Madison. Enquanto, no caso do
Brasil, a Constituição Federal, nos dispostos do art. 102 e seguintes, institui expres-
samente o STF como guardião do texto constitucional e responsável exclusivo pelo
controle de constitucionalidade abstrato face à Constituição Federal.
Com isso, a existência da jurisdição constitucional no Brasil não despertou,
inicialmente, estranhamento maior por parte da sociedade. Porém, nos últimos
anos, se tornou evidente que cada vez mais os casos sub judice perante o STF em
controle de constitucionalidade concentrado referem-se a situações controversas

_____________________________________________________________________________
6
MENDES, C. H. Controle de constitucionalidade e democracia. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008. 200p.
 e mobilizadoras da sociedade, tendo em vista a larga abrangência temática da Carta
de 1988, combinada com incentivos institucionais, que no dizer Oscar Vilhena Vieira,
gerou uma “enorme esfera de tensão constitucional”:

A equação é simples, se tudo é material constitucional, o campo

de liberdade dado ao corpo político é muito pequeno. Qualquer
movimento mais brusco dos administradores ou legisladores gera
um incidente de inconstitucionalidade, que, por regra, deságua
no STF.7

Dentre os referidos incentivos institucionais estão duas emendas consti-

tucionais: 3/93 e 45/05.8 A EC 3/93 institui o remédio constitucional da Ação De-
claratória de Constitucionalidade - aumentando os instrumentos de controle de
constitucionalidade à disposição – outrossim, previu o efeito vinculante das decisões
em ADC9 Enquanto, a EC 45/05 trouxe duas inovações à serviço da ampliação da
efetividade das decisões do STF, quais sejam: a súmula vinculante e a repercussão
geral. Igualmente, ela consolidou constitucionalmente a eficácia erga omnes das
decisões em ADC e ADI, já prevista na lei n. 9.869/99, assim como, ampliou o rol de
legitimados a propor ADC.
Também ilustrativo da necessidade da problematização da questão da le-
gitimidade da jurisdição constitucional brasileira são os altos índices de invalidação
de atos normativos através do controle constitucional concentrado – conforme
será mostrado adiante.
No quadro abaixo, estão as estatísticas, fornecidas pelo STF em sua página
eletrônica,10 em relação aos julgamentos da Corte das ações que compõem o cenário
34 do controle concentrado de constitucionalidade brasileiro (ADI, ADO, ADC e ADPF):

Ações Diretas de Inconstitucionalidade: 1988/2011

_____________________________________________________________________________
7
VIEIRA, O. V. Supremocracia. Revista GV Direito, v.4, n.2, p.441-464, jul./dez. 2008.
8
Ibidem. p. 447.
9
CORRÊA, D. M. O Controle de Constitucionalidade das Leis a partir da Constituição de 1988. Âmbito Jurídico,
Rio Grande do Sul, jul. 2011
Disponível em: http://www.ambito-juridico.com.br/siteindex.php?n_link=revista_artigos_lei
tura&artigo_id=9845. Acesso em: 01 jul. 2011.
10
Disponível em: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verTexto.asp?servico=estatistica&pagina=adi/ Acesso
em: 01 mar. 2011.
 Ações Diretas de Inconstitucionalidade por Omissão: 2008/2011

Ações Declaratórias de Constitucionalidade: 1993/2011

35

Argüição de Descumprimento de Preceito Fundamental: 1993/2011

Os números a seguir foram encontrados a partir da análise dos dados apre-

sentados supra, na qual foram consideradas somente as decisões finais do STF nas
quais houve avaliação do mérito, logo, com exclusão das ações não conhecidas. O
objetivo foi determinar a freqüência com a qual a Corte invalida os atos normativos
quando estes são colocados sob sua apreciação em sede de controle direto de cons-
titucionalidade.
 Nas ações diretas de inconstitucionalidade, o percentual de decisões nas
quais o Supremo Tribunal Federal invalidou total ou parcialmente os atos norma-
tivos impugnados foi de 83,16%. Já nas hipóteses de argüição de descumprimento
de preceito fundamental, o referido percentual foi de 62,50%.
Portanto, a percentagem na qual os atos normativos ficaram comple-
tamente imunes a qualquer invalidação em ADI foi de 16,84% e em ADPF de 37,50%.11
Ressalte-se que dentro do percentual de 16,84% se encontra o julgamento da ADI
3510 que foi o primeiro caso com uso de audiência pública, cuja decisão foi pela im-
procedência total da ação em face do art. 5° da Lei 11.105/05.
Outro ponto relevante tem ligação com a distribuição de competência le-
gislativa estabelecida pela constituição entre os entes federados (União, Estados e
Municípios). A referida repartição propicia a concentração em torno da União da
maioria dos temas, com isso, as matérias que podem ser objeto de criação legislativa
por parte dos Estados e Municípios são poucas ou subordinadas às regras gerais
emanadas do Congresso Nacional.
E, tendo em vista, que cabe ao Supremo Tribunal Federal decidir sobre a
constitucionalidade dos atos normativos estaduais (art. 103, I, a), muitas vezes, a
invalidação, por parte da Corte, ocorre devido à inconstitucionalidade formal fruto
da invasão do legislador estadual sobre temas reservados ao legislador federal.
Esse dado poderia ser uma explicação para a porcentagem expressiva de invalidação
identificada anteriormente.
Em que pesem essas considerações, a Corte Constitucional está inevi-
tavelmente numa posição relevante no cenário político nacional, tornando-se cada
vez mais uma arena onde se debatem alguns dos principais anseios sociais contem-
porâneos.
36 Tal proeminência levou alguns integrantes do Poder Legislativo a expres-
sarem contrariedade frente certas decisões tomadas pelo Supremo. Em ocasiões
recentes, deputados e senadores se pronunciaram na tribuna de ambas as Casas
do Congresso Nacional e divulgaram seu descontentamento com a posição de des-
taque do STF:

No dia 27 de abril, o Supremo decidiu que cabe Ação Direta de

Descumprimento de Preceito Fundamental — ADPF quando se
trata de discutir a permissão para o aborto em caso de fetos anen-
céfalos. Ora, tal decisão ocorre num momento em que estão tra-
mitando no Congresso 7 projetos tratando de aborto,inclusive
sobre os casos de anencefalia. Ao se antecipar à decisão, o STF
deu um passo que caracteriza uma clara invasão da competência
de legislar do Congresso Nacional.12

Entretanto, curiosamente, alguns ministros da Corte Constitucional tam-

bém têm se mostrado sensíveis a esse protagonismo dos julgamentos realizados
no tribunal. Por essa razão, se empenham em justificar tal papel, e a audiência pú-
blica jurisdicional parece ser uma ferramenta importante nesse processo.
_____________________________________________________________________________
11
Embora a procedência em parte da Ação Direta de Constitucionalidade resulte por previsão legal (Lei
9.868/99, Art.24) em procedência de inconstitucionalidade, a ADC que consta dos dados, ADC n° 1 foi
parcialmente conhecida e não procedente, e por isso não foi incluída na análise. Já as ADO não foram
consideradas já que não resultam em impugnação de ato normativo.
12
Discurso do Deputado Federal Osmânio Pereira (PTB-MG) em 02 jun. 2006 na Tribuna da Câmara dos
Deputados. Disponível em: http://www.camara.gov.br/internet/plenario/notas/ordinari/v020605.pdf
Acesso em: 15 nov. 2010.
 Por tudo isso, adentrar no quesito legitimidade das decisões do STF se faz
necessário para que possamos entender melhor as implicações em torno da au-
diência pública, tanto em sua justificação quanto em sua utilização por parte dos
ministros.

5. TEORIAS SOBRE A REVISÃO JUDICIAL

A polêmica teórica a respeito da legitimidade da jurisdição constitucional
vem se desenvolvendo ao longo de várias décadas e uma solução definitiva para a
questão parece longe de existir. Ao longo do tempo, os autores têm abordado as
vantagens e desvantagens de um modelo no qual um grupo de juízes detêm a prer-
rogativa de atuar como reformadores de escolhas legislativas fundadas na repre-
sentação política.
No presente item, a controvérsia sobre o judicial review será abordada
sob uma perspectiva um tanto quanto simplificada na medida em que não se pre-
tende esgotar aqui um tema de tamanha complexidade e magnitude. O que se inten-
tará é uma apresentação simplificada a partir de duas visões diametralmente opos-
tas sobre o assunto. Para tanto, lançaremos mão das teorias de dois autores: Jeremy
Waldron13 e Robert Alexy14.
Jeremy Waldron é autor em teoria constitucional e filosofia do direito,
que defende a primazia da atividade do Poder Legislativo. Para este professor, deci-
sões sobre direitos devem, em última instância, ser tomadas pelos representantes
eleitos pelo povo e não por um grupo de juízes – dando-se, de tal forma, relevância
material ao princípio democrático.
A proposição de Waldron parte da noção de que em qualquer sociedade,
a definição acerca de quais interesses são direitos exigíveis juridicamente ou até o
limite dos mesmos é inevitavelmente objeto de controvérsia. Ademais, é necessário 37
reconhecer que as discordâncias não se baseiam necessariamente em interesses
pessoais; elas podem muito bem acontecer em decorrência de uma avaliação indi-
vidual que transcende uma preocupação estritamente particular.
Contudo, ao aceitarmos que controvérsias são inevitáveis, Waldron afirma
que surge outra questão relevante: quem deverá ter o poder para decidir entre
essas posições conflitantes sobre direitos? Segundo o autor, nesse ponto, é preciso
haver referência a uma teoria de autoridade, cujo objetivo é identificar a avaliação
sobre os direitos que deverá prevalecer.
A conclusão de Jeremy Waldron é que a melhor solução encontra-se em
legar ao Poder Legislativo, representante eleito democraticamente, a decisão final
sobre quais direitos existem e como. Isso porque, o fundamento maior da demo-
cracia é a participação dos cidadãos nas decisões políticas, princípio que restaria
ameaçado caso prevalecesse a visão dos juízes, imunes ao controle dos eleitores –
até deve-se considerar que, em sendo impossível garantir a correção da decisão to-
mada, seja pelo Parlamento ou pela Corte Constitucional, é mais democrático deixá-
la a cargo dos parlamentares.
No outro lado da questão está Robert Alexy, filósofo do Direito, que cons-
truiu uma teoria de constitucionalismo discursivo cuja estrutura conjuga os con-
ceitos de ponderação, direitos fundamentais, discurso, jurisdição constitucional e
representação. O objetivo primordial do jusfilósofo alemão é dotar o processo deci-

_____________________________________________________________________________
13
WALDRON, J. A Right-based Critique of Constitutional Rights. Oxford Journal for Legal Studies, v. 13, n. 1,
p. 18-51. 1993.
14
ALEXY, R. Constitucionalismo Discursivo. 3ª ed. rev. Porto Alegre: Do Advogado, 2011. 168p.
 sório jurídico-constitucional de ferramentas capazes de sustentá-lo racionalmente
e, em conseqüência, justificá-lo também democraticamente.
O ponto relevante, para o presente trabalho, do constitucionalismo pro-
posto por Alexy é a sua abordagem unificadora da jurisdição constitucional com a
democracia e a representação. O argumento central, para tanto, é identificar os
juízes como dotados de representação argumentativa ou discursiva do povo dentro
de um conceito de democracia deliberativa.
Primeiramente, Alexy afirma que o conceito mais adequado de democracia
não pode se limitar a um procedimento de decisão centrado somente em eleições
e regra da maioria, chamado por ele de “modelo puramente decisionista de demo-
cracia”; em seguida, alega que democracia precisa abarcar o argumento como ele-
mento constitutivo, concretizando-se assim a democracia deliberativa que tenta
“institucionalizar o discurso, tão amplamente quanto possível, como meio da to-
mada de decisão pública”.
Indo além, Alexy reavalia o conceito de representação democrática, di-
zendo que esta é mais que normativa e fática, é também orientada para um ideal,
no caso, o de correção, uma vez que se trata de uma representação racional. Por-
tanto, um conceito pleno de representação democrática deve ter o discurso como
elemento ideal – nesse contexto a representação puramente argumentativa dos
juízes não só encontra amparo, como também primazia, sobre a exercida pelos
parlamentares.
Em suma, a conciliação entre jurisdição constitucional e democracia é um
tema tão controverso quanto instigante. Muitos países fizeram a opção por dotar
o Judiciário de supremacia decisória sobre as escolhas legislativas, fazendo com
que a interpretação constitucional se situe conformada, em última instância, pelos
38 limites impostos através da avaliação judicial.
O Brasil parece assim ter optado, seja pelas disposições constitucionais
originárias como a do caput do art. 102 que afirma ser competência precípua do Su-
premo Tribunal Federal a “guarda da Constituição” combinada com o inciso I do
mesmo artigo que institucionaliza a revisão judicial, ou por modificações pos-
teriores, como a Emenda Constitucional 45. E, em meio, ao papel cada vez mais
relevante do Supremo Tribunal Federal no cenário político brasileiro, a revisão ju-
dicial está na ordem do dia, inclusive para os próprios Ministros, que pensam ter
encontrado na audiência pública, mais uma ferramenta legitimadora dessa posição
de destaque.

6. BREVE CONTEXTUALIZAÇÃO DA AUDIÊNCIA PÚBLICA JURISDICIONAL

O surgimento da audiência pública jurisdicional não se deu num vazio con-
ceitual, ao contrário, teve como fonte inspiradora a constituição e até certo ponto
se mostrou como conseqüência natural da expansão do espírito democrático por
todas as instâncias do poder estatal.
O novo instituto foi normatizado conjuntamente com outro instrumento
que visa à abertura da jurisdição constitucional à sociedade: o amicus curiae (amigo
da corte) – que é simplificadamente, um terceiro interveniente no processo de con-
trole de constitucionalidade, que oferece sua perspectiva sobre a questão
constitucional controvertida à Corte julgadora.15
Não obstante, esse contexto factual mais amplo, existe também uma in-
fluência teórica importante: por trás dos diplomas legais, que disciplinam o cabi-
_____________________________________________________________________________
15
DAMARES, M. Amicus Curiae: amigo da corte ou amigo da parte? São Paulo: Saraiva, 2010. 202p.
mento da audiência pública jurisdicional, é perceptível o influxo das idéias de Peter
Häberle sobre jurisdição constitucional, consolidadas no seu livro “A sociedade
aberta dos intérpretes da Constituição: contribuição para a interpretação pluralista
e procedimental da Constituição”.
Portanto, o entender o pensamento de Häberle é de singular importância
para a compreensão do papel legado pela prática dos Ministros do Supremo à au-
diência pública jurisdicional no controle de constitucionalidade brasileiro como fator
de abertura democrática à pluralidade.
Ainda que, em geral, a jurisdição constitucional forneça a última palavra,
Peter Haberle propõe o que ele chama de democratização da interpretação consti-
tucional:

Isso significa que a teoria da interpretação deve ser garantida

sob a influência da teoria democrática. Portanto, é impensável
uma interpretação da Constituição sem o cidadão ativo e sem as
potências públicas mencionadas.

O ponto principal das idéias de Häberle sobre jurisdição constitucional e

pluralidade, cristalizado na utilização da audiência pública jurisdicional e do amicus
curiae, é de que não é função exclusiva dos juízes a interpretação das normas cons-
titucionais. Para ele, uma vez que a Constituição estrutura não só o Estado, mas
também a esfera pública, dispondo sobre a esfera privada, as forças sociais e pri-
vadas não podem ser encaradas pelos juízes como meros objetos – elas precisam
ser integradas ativamente enquanto sujeitos.
Todos integrantes de uma sociedade, sob o abrigo de uma ordem consti-
tucional, estão aptos a concretizar os seus preceitos e, ao fazerem isso, elas inter- 39
pretam a constituição, seriam co-intérpretes da mesma. Isto é, a “sociedade aberta
dos intérpretes” reconhece os diversos entes sociais como construtores legítimos
de significação constitucional e a necessidade de inseri-los no processo jurídico de
interpretação.
A autora Carolina Suptitz, em sua tese de mestrado, evidencia a relação
entre esse posicionamento quanto à pluralidade de intérpretes constitucionais com
a existência das audiências públicas:

Segundo Häberle, o efetivo reconhecimento de que todos os que

se encontram submetidos às normas constitucionais são seus in-
térpretes está a exigir a conformação do direito processual consti-
tucional, ampliando e aperfeiçoando-se os “instrumentos de in-
formação dos juízes” no que se refere “as formas de participação
e à própria possibilidade de participação”. Ao fim e ao cabo, por-
tanto, Häberle defende a adoção de instrumentos processuais
que permitam ao juiz ser informado dos interesses dos cidadãos,
grupos, parlamentares, partido políticos, etc, como é o caso das
audiências.16

_____________________________________________________________________________
16
SUPTITZ, C. E. O instrumento jurisdicional da audiência pública e os movimentos de sincronia e anacronia
com relação à comunidade contemporânea. São Leopoldo, 2008. 204p. Dissertação Mestrado – Programa
de Pós Graduação em Direito, Universidade do Vale do Rio dos Sinos.
 7. ANÁLISE DAS NORMAS AUTORIZADORAS DA AUDIÊNCIA PÚBLICA
JURISDICIONAL
A Lei no 9.868/99 dispõe sobre o processo e julgamento a Ação Direta de
Inconstitucionalidade, a Ação Declaratória de Constitucionalidade e a Ação de In-
constitucionalidade por Omissão, que foi incluída posteriormente através da Lei
no 12.063/09, perante o Supremo Tribunal Federal.
No caso da ADI e ADC é facultado expressamente ao ministro relator a
convocação de audiência pública, conforme os artigos 9°, §1° e 20, §1°, que possuem
idêntica redação:

Art. 9° Vencidos os prazos do artigo anterior, o relator lançará o

relatório, com cópia a todos os Ministros, e pedirá dia para jul-
gamento.
§1° Em caso de necessidade de esclarecimento de matéria ou cir-
cunstância de fato ou de notória insuficiência das informações
existentes nos autos, poderá o relator requisitar informações adi-
cionais, designar perito ou comissão de peritos para que emita
parecer sobre a questão, ou fixar data para, em audiência pública,
ouvir depoimentos de pessoas com experiência e autoridade na
matéria.
(...)
§3° As informações, perícias e audiências a que se referem os pará-
grafos anteriores serão realizadas no prazo de trinta dias, con-
tado da solicitação do relator.

40 No que tange o procedimento da ADO, no Capítulo II-A da Lei no 9.868/

99, especificamente no caput do art. 12-E, afirma-se que são aplicáveis ao proce-
dimento daquelas as disposições da Seção I, do Capítulo II. Contudo, até o presente
momento, o STF não realizou nenhuma audiência pública na esfera de uma ação de
inconstitucionalidade por omissão – sendo, portanto, uma questão aberta a pos-
sibilidade da aplicação do instituto nesses casos.
Por fim, a Lei n. 9.882/99 completa o regramento atual da audiência públi-
ca jurisdicional, regulando o processo e julgamento da Argüição de Descumprimento
de Princípio Fundamental e também disponibiliza ao relator a convocação de
audiência pública, nos termos do §1° do art. 6°, – embora, o faça, com simplificação
de redação em comparação com os dispositivos da Lei 9.868/99:

Art. 6o Apreciado o pedido de liminar, o relator solicitará as infor-

mações às autoridades responsáveis pela prática do ato questio-
nado, no prazo de dez dias.
§ 1o Se entender necessário, poderá o relator ouvir as partes nos
processos que ensejaram a argüição, requisitar informações adi-
cionais, designar perito ou comissão de peritos para que emita
parecer sobre a questão, ou ainda, fixar data para declarações,
em audiência pública, de pessoas com experiência e autoridade
na matéria.
§ 2o Poderão ser autorizadas, a critério do relator, sustentação
oral e juntada de memoriais, por requerimento dos interessados
no processo.
 Passa-se, agora, a uma avaliação dessas disposições. Primeiramente, cabe
observar que a redação das Leis n. 9869/99 e 9.882/99, no que concerne a audiência
pública no âmbito da jurisdição constitucional a cargo do STF, é quase idêntica.
Não obstante, as diferenças existentes não devem ser descartas a priori. Nesse
sentido, a seguir, se pretende destacar os pontos principais de ambos os artigos
supracitados.
Quanto às semelhanças, três aspectos podem ser enfatizados: o primeiro
se refere à aplicabilidade da audiência pública jurisdicional, o segundo, à compe-
tência para a convocação da mesma e, por último, aos participantes da audiência
pública.
Em relação à aplicabilidade, a audiência pública ocorre no bojo dos pro-
cessos de controle de constitucionalidade, assim como, atua como ferramenta de
instrução do julgamento tanto em ADI e ADC quanto ADPF, subsidiando formulação
dos votos, pelo menos, num primeiro momento.
Já a competência para a convocação foi explicitamente alocada, de forma
exclusiva, na figura do Ministro relator, ele deve fazer uma juízo do caso em tela e
convocar a audiência caso lhe pareça necessário. E, por fim, as pessoas que parti-
cipam da audiência pública devem ter “autoridade e experiência na matéria”.
Entretanto, a Lei n. 9.868/99 delimita a avaliação pela conveniência da
audiência pública pelo Ministro relator à “necessidade de esclarecimento de matéria
ou circunstância de fato ou de notória insuficiência das informações existentes nos
autos”. Por outro lado, a Lei 9.882/99 lançou mão de uma redação mais simplificada
que omitiu esses parâmetros, utilizando somente a expressão “se entender ne-
cessário”.
Quanto aos indivíduos autorizados a participar como expositores na au-
diência pública, os artigos se referem a “pessoas com experiência e autoridade na 41
matéria” e quando o fazem não especificam parâmetros rígidos para a aferição do
que se entende por experiência e autoridade. De qualquer forma, uma interpretação
tradicional parece apontar para a escolha de expositores que subsidiem os Ministros
com informações técnicas sobre a matéria sub judice, o que por sua vez traduziria
também a finalidade do instituto, conforme pondera Carolina Suptitz em sua dis-
sertação de mestrado:

A finalidade prevista legalmente para a audiência pública jurisdi-

cional, portanto, é colher informação de pessoas com experiência
e autoridade na matéria com o intuito de que forneçam infor-
mações técnicas relacionadas ao objeto do processo, contribuin-
do, com isso, para o julgamento, já que os julgadores serão su-
pridos de informações especializadas que desconhecem. 17

Em fevereiro de 2009, o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal

foi alterado pela Emenda n. 29 e com ela foi regulamentada a audiência pública ju-
risdicional. A referida emenda afetou três artigos do RISTF, quais sejam: art. 13, art.
21 e art. 154 – que tratam respectivamente das atribuições do Presidente, das atri-
buições do relator e das audiências cuja realização é pública.
A emenda não representou grandes inovações procedimentais para au-
diência pública jurisdicional, sendo que partes dela são mera repetição dos termos
empregados nas leis n.9.868/99 e 9.882/99 ou de disposições do Regimento Interno
_____________________________________________________________________________
17
Ibidem, p. 36.
 da Câmara dos Deputados. O tempo de exposição de cada participante ficou a cargo
de determinação do ministro que presidir a audiência pública, já eventuais inter-
pelações pelos ministros não foram formalmente disciplinadas.
Contudo, a regulamentação dada traz uma possibilidade de aplicação da
audiência pública jurisdicional não aventada pela legislação. Tal é a previsão de que
a audiência pode ser convocada pelo Presidente do STF, conforme o art. 13, XVII do
Regimento Interno:

Art. 13 São atribuições do Presidente:

(...)
XVII – convocar audiência pública para ouvir o depoimento de
pessoas com experiência e autoridade em determinada matéria,
sempre que entender necessário o esclarecimento de questões
ou circunstâncias de fato, com repercussão geral e de interesse
público relevante, debatidas no âmbito do Tribunal.

Com isso, as audiências públicas podem ocorrer no STF independente-

mente da existência de um processo específico de controle direto de constitu-
cionalidade, como ocorreu na audiência da Saúde. Nessa audiência pública, convo-
cada pelo Presidente do Tribunal à época, Ministro Gilmar Mendes, houve a partici-
pação de profissionais da saúde, além de procuradores de Estado entre outros pro-
fissionais. Essa audiência objetivou “esclarecer questões técnicas, científicas, admi-
nistrativas, políticas, econômicas e jurídicas relativas às ações de prestação de
saúde”.18 E a justificativa para a realização repousou na existência de diversos pedi-
dos de Suspensão de Segurança, de Liminar e de Tutela Antecipada em trâmite, no
42 âmbito da Presidência do Tribunal, relacionados com o fornecimento de prestações
de saúde pelo SUS.
Inegavelmente, neste ponto, o Regimento Interno do Supremo inovou e
ampliou o papel da audiência pública jurisdicional em relação ao previamente esta-
belecido nas leis ordinárias analisadas nos parágrafos anteriores. Essa nova possi-
bilidade de audiência pública no STF tende a crescer caso a postura do Presidente
do Tribunal adote uma postura pró-ativa na resolução dos casos perante a Corte,
muitos deles repetitivos e de massa.

8. A AUDIÊNCIA PÚBLICA JURISDICIONAL SOB A ÓTICA DO SUPREMO

TRIBUNAL FEDERAL
Desde a aprovação da Lei 9.868/99 até o ano de 2007 houve nenhuma au-
diência pública realizada no Supremo Tribunal Federal. Somado a isso, inexistia qual-
quer regulamentação no Regimento do STF até a entrada em vigor da já aludida
Emenda n. 29, o que só foi ocorrer em 2009.
Esquematicamente falando, nos últimos cinco anos aconteceram as cinco
audiências públicas da história do Supremo em controle concentrado de constitu-
cionalidade: (1) em 2007, ADI 3510 sobre a Lei da Biossegurança; (2) em 2008, ADPF
101 sobre importação de pneus usados e (3) ADPF 54 acerca da Interrupção da gra-
videz de fetos anencefálicos; e, em 2009, (4) da Saúde e (5) ADPF 186 sobre cotas
no sistema nacional de educação. Portanto, ao longo de mais de uma década, o

_____________________________________________________________________________

SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. Audiência pública: Saúde. Brasília: Secretaria de Documentação, Coorde-
18

nadoria de Divulgação de Jurisprudência. 2009. 324p.

STF realizou todas as suas audiências públicas em apenas um terço desse tempo –
o que representa uma adesão significativa ao instituto nos últimos anos.
Traço comum a todas as audiências realizadas até hoje tem sido a exaltação
dada ao instrumento pelos próprios Ministros. Pelo menos nas manifestações des-
tes, seja na abertura das audiências ou durante o próprio voto, encontram-se inú-
meras colocações que enaltecem a audiência pública como meio de participação
popular na jurisdição constitucional:

MINISTRO CARLOS BIRTTO (RELATOR): Portanto, nós do Supre-

mo Tribunal Federal, queremos com esta audiência, homenagear
a própria sociedade civil organizada que passa a contribuir consti-
tutivamente, por certo para a prolação de um julgado que reper-
cutirá profundamente na vida de todas as pessoas, sabido que o
Supremo Tribunal Federal é mesmo uma corte, uma Casa de fazer
destino, destino brasileiro.19

Em certa medida, essa mudança comportamental da Corte guarda relação

com o aprofundamento do fenômeno da judicialização da política. Os Ministros sa-
bem da complexidade crescente das demandas constitucionais cuja resolução re-
pousa em suas mãos, devido especialmente aos efeitos que se irradiam a partir das
mesmas para toda a sociedade brasileira. Como afirmou o Ministro Gilmar Mendes
na audiência pública da ADPF 54 sobre aborto de fetos anencefálicos20, os Minis-
tros passaram a ter mais segurança em suas decisões com a prática desses eventos.
Entretanto, essa participação mais próxima de membros da comunidade
no processo de controle de constitucionalidade pode ser dar de diversas formas.
Nesse sentido, questões como o procedimento adotado para a realização da audiên- 43
cia pública jurisdicional, a escolha dos expositores e aproveitamento das infor-
mações obtidas através do procedimento se tornam relevantes. A partir desses
elementos é possível aferir em que medida a audiência pública desempenhou a
abertura da jurisdição constitucional à pluralidade. Portanto, uma abordagem prá-
tica se torna inevitável, e a seguir, intenta-se aprofundar na prática do STF, através
do estudo de caso do julgamento sobre a constitucionalidade da Lei de Biosse-
gurança.

9. APRESENTAÇÃO DO ESTUDO DE CASO DA AUDIÊNCIA PÚBLICA DA

ADI 3510 DF
O foco neste momento está no estudo da audiência pública realizada
quando da ADI 3510, no ano de 2007. Esta foi a primeira vez que o instituto foi colo-
cado em prática no âmbito do Supremo Tribunal Federal e, por essa razão somente,
já seria digna de atenção especial. Porém, ela também é importante na medida em
que permite vislumbrar as expectativas e impactos da audiência pública jurisdicional
sobre o funcionamento do processo de controle de constitucionalidade direto no
STF, antes de qualquer conceitualização prévia doutrina ou jurisprudencial.
Inicialmente será feita uma contextualização sobre o processo no qual a
referida audiência pública se insere. Neste ponto, deveremos explicitar a temática
da ADI 3510, os argumentos de sua proposição, a norma impugnada e outras carac-
terísticas de interesse.
_____________________________________________________________________________
19
Notas taquigráficas da ADI 3510/DF. p.913-914.
20
Notas taquigráf icas da ADPF 54/DF. Disponível em: http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/pro-
cessoAudienciaPublicaAdpf54/anexo/ADPF54__notas_dia_26808.pdf Acesso em: 06 jul. 2011.
 Em seguida, atentaremos para o resultado da ADI 3510, em especial, os
votos individualmente considerados. A partir deles, pretendemos avaliar o real im-
pacto da audiência pública na argumentação dos Ministros, assim como no re-
sultado final em geral.

9.1 Contextualização do caso examinado

A Ação Direta de Inconstitucionalidade 3510 foi proposta pelo Procurador
Geral da República, à época Claudio Fonteles, em 30/05/2005. A petição inicial re-
queria a declaração de inconstitucionalidade do artigo 5° e parágrafos da Lei 11.105/
05, conhecida como Lei de Biossegurança:

Art. 5º É permitida, para fins de pesquisa e terapia, a utilização

de células-tronco embrionárias obtidas de embriões humanos
produzidos por fertilização in vitro e não utilizados no respectivo
procedimento, atendidas as seguintes condições:
I – sejam embriões inviáveis; ou
II – sejam embriões congelados há 3 (três) anos ou mais, na data
da publicação desta Lei, ou que, já congelados na data da publi-
cação desta Lei, depois de completarem 3 (três) anos, contados
a partir da data de congelamento.
§ 1º Em qualquer caso, é necessário o consentimento dos ge-
nitores.
§ 2º Instituições de pesquisa e serviços de saúde que realizem pes-
quisa ou terapia com células-ronco embrionárias humanas de-
verão submeter seus projetos à apreciação e aprovação dos res-
44 pectivos comitês de ética em pesquisa.
§ 3º É vedada a comercialização do material biológico a que se re-
fere este artigo e sua prática implica o crime tipificado no art. 15
da Lei n. 9.434, de 4 de fevereiro de 1997.

A controvérsia subjacente à ADI 3510 seria a inadmissibilidade na ordem

jurídica brasileira da utilização de células-tronco embrionárias, não utilizadas nos
procedimentos de fertilização artificial, em pesquisas científicas e terapias. O ali-
cerce para tal conclusão, com base nos argumentos da petição inicial, é de que o
embrião humano é vida humana, logo sua manipulação constituiria atentado ao di-
reito à vida e à dignidade humana, ambos protegidos pela Constituição de 88.
Ao fim da petição inicial o PGR, com base na parte final do §1° do artigo 9°
da Lei 9868/99, solicitou a realização de audiência pública para depoimento de dez
de professores, alguns dos quais citados anteriormente na fundamentação da
inconstitucionalidade material do artigo 5° da Lei n. 11.105/05, sobre o tema das
células-tronco embrionárias.
No dia 19/12/06, o ministro relator do processo Carlos Ayres Britto em de-
cisão monocrática designou “audiência pública para depoimento de pessoas com
reconhecida autoridade e experiência no tema”, com base no art. 9°, § 1°. A justifi-
cativa do ministro para a realização dessa audiência pública expressada na mesma
decisão foi a “saliente importância da matéria que subjaz a esta ADI”. Nos itens
seguintes, serão avaliados procedimento e conteúdo, respectivamente, dessa
audiência jurisdicional, a primeira da história do Supremo Tribunal Federal, ocorrida
no dia 20/04/2007.
 9.2 Procedimento utilizado na audiência pública da ADI 3510
Primeiramente, podem ser divisados dois momentos procedimentais dis-
tintos no processo da ação direta de inconstitucionalidade n. 3510 quais sejam: (i)
procedimento pré-audiência pública com ações preparatórias e (ii) procedimento
da audiência pública propriamente dita.
O primeiro momento se consubstancia na decisão do Ministro relator pela
convocação da audiência pública jurisdicional:

Daqui se deduz que a matéria veiculada nesta ação se orna de sa-

liente importância, por suscitar numerosos questionamentos e
múltiplos entendimentos a respeito da tutela do direito à vida.
Tudo a justificar a realização de audiência pública, a teor do § 1º
do artigo 9º da Lei n. 9.868/99. Audiência, que, além de subsidiar
os Ministros deste Supremo Tribunal Federal, também possibi-
litará uma maior participação da sociedade civil no enfrenta-
mento da controvérsia constitucional, o que certamente legiti-
mará ainda mais a decisão a ser tomada pelo Plenário desta nossa
colenda Corte.21

Foi intimado o requerente para apresentar o endereço dos expertos elen-

cados em sua petição inicial, assim como também foram intimados os requeridos e
interessados (amici curiae) para indicar as pessoas com autoridade e experiência
na matéria, com as respectivas qualificações dos mesmos. Além disso, houve expe-
dição de ofício aos demais Ministros sobre a realização da audiência, convidando-
os a participar do evento.
Já o procedimento da audiência pública propriamente dita diz respeito às 45
regras adotadas pelo Ministro Carlos Britto para a condução dos trabalhos. A es-
colha foi pela utilização do Regimento Interno da Câmara dos Deputados como
linha mestra de estruturação da audiência pública uma vez que inexistia à época
tratamento específico no Regimento Interno do Supremo. Entretanto, a adesão
às regras da Câmara não foi integral, uma vez que foram feitas pequenas modi-
ficações.
O Ministro Carlos Britto optou por dividir os expositores em dois grupos:
um a favor da constitucionalidade do artigo contestado e outro pela inconstitu-
cionalidade do mesmo. Por sorteio, foi decidida a ordem das apresentações, sendo
que a parte da manhã foi iniciada pelo grupo pró-constitucionalidade e a da tarde
pelo pró-inconstitucionalidade.
Foi grande a preocupação a respeito da igualdade de tempo para cada
um dos blocos, tendo em vista impedir o favorecimento de qualquer um deles em
detrimento do outro. A cada bloco de opinião concedeu-se uma hora e meia na
parte da manhã e à tarde, sendo que a cada especialista podia se manifestar sem li-
mite pré-estabelecido de tempo, em oposição ao que ocorre nas audiências públicas
nas comissões das Casas do Congresso, onde o cada expositor tem um limite de 20
minutos.
Aliás, essa divisão entre defensores e opositores da constitucionalidade
foi replicada em audiências públicas posteriores no STF, como, por exemplo, a da
ADPF n. 101 sobre importação de pneus usados. Todavia, o Regimento Interno do STF,

_____________________________________________________________________________
21
Despacho ordinatório do Min. Carlos Britto, de 19.12.2006, publicado no D.J. de 01.02.2007.
 depois da emenda n. 29, não especifica como essa divisão deve ser feita, somente
aponta a necessidade de que as diversas correntes de opinião sejam ouvidas no
caso de existirem defensores e opositores da matéria objeto da audiência.
Outro cuidado recorrente do relator foi evitar a instalação de um debate,
mais propriamente, um contraditório.22 No entanto, para avaliar tanto a pertinência
desse posicionamento quanto sua efetiva implantação no referido procedimento,
é preciso antes entender de que se constitui o contraditório. Alexandre Freitas Câ-
mara afirma que o princípio do contraditório deve ser entendido sob dois enfoques,
um político e outro jurídico.23
Juridicamente falando, portanto, o contraditório poderia ser defi-
nido como a ciência bilateral dos atos e termos do processo com a conseqüente
possibilidade de manifestação. Já sob a ótica política do referido princípio, este
pode ser compreendido como direito de participação no processo que tem por fim
legitimar a tutela jurisdicional estatal.
Diante de tais considerações, apesar de o ministro relator da ADI 3510 ter,
mais de uma vez, afirmado que não haveria contraditório entre os dois blocos da
audiência pública, é possível fazer uma aproximação entre a sistemática proce-
dimental adotada no evento e o princípio do contraditório, pelo menos sob sua
ótica política.
Ao final de todas as manifestações dos especialistas, o Ministro relator
passou a fazer perguntas elaboradas por ele mesmo e pelos Ministros Lewandowski
e Eros Grau, estes dois últimos não estavam presentes, mas enviaram os questio-
namentos pelos respectivos gabinetes. Para responder foram colocados à dispo-
sição de cada grupo dez minutos, sendo que cada um deles teve que eleger repre-
sentantes para falar.
46
9.2.1 Críticas em relação ao procedimento adotado para a audiência pública
Conforme afirmado anteriormente, a audiência pública em análise foi a
primeira realizada no âmbito do STF e à época não havia regulação da matéria no
Regimento Interno da Corte. Por isso, o Ministro relator utilizou-se de um
procedimento similar ao da Câmara dos Deputados. Dois pontos se destacam em
relação ao procedimento adotado efetivamente: a divisão dos expositores em dois
grupos e a interação entre os participantes e os Ministros.
A divisão entre dois blocos, um pela constitucionalidade e outra pela in-
constitucionalidade, embora intuitivo, pode prejudicar as exposições feitas. Isso
porque, ao ser traçada uma linha definitiva entre os “tipos” de participantes, as
manifestações dos mesmos também podem acabar confinadas em um modelo rí-
gido, de modo a “evitar a exposição de posicionamentos técnicos inconvenientes
à defesa da posição representada pelo bloco”.24
Igualmente a interação dos Ministros com os participantes da audiência
pública restou prejudicada, tanto pela ausência física de muitos dos integrantes da
Corte ao evento quanto pelas escassas oportunidades para a realização de pergun-
tas por parte dos julgadores. Esses dois fatores empobreceram o contato com a
sociedade civil que o Ministro relator declarou ser a conseqüência da audiência
pública.
_____________________________________________________________________________
22
Notas taquigráficas da ADI 3510/DF. p.915
23
CÂMARA, A. F. Lições de Direito Processual Civil. vol. I, 4a. ed. 2000, Rio de Janeiro: Lúmen Júris. 458p.
24
LIMA, R. S. B. de. A Audiência Pública realizada na ADI 3510-0: A organização e o aproveitamento da primeira
audiência pública da história do Supremo Tribunal Federal. São Paulo, 2008. 79p. Monografia – Escola de
Formação, Sociedade Brasileira de Direito Público.
 A questão das ocasiões para as perguntas, por exemplo, poderia ser con-
tornada com uma dinâmica mais flexível. Nesse sentido, os Ministros deveriam po-
der questionar livremente os participantes da audiência pública. O formato com
perguntas ao final que foi utilizado poderia ser aprimorado de modo que a troca
de informações entre os expositores e os Ministros seja mais rica e refinada.
Portanto, o procedimento da audiência pública não deve ser encarado
como simples formalidade, na medida em que ele é capaz de influir na qualidade da
participação da sociedade no seio da jurisdição constitucional do Estado-juiz. À luz
da emenda n. 29 no Regimento Interno do STF, a audiência pública jurisdicional
não restou regulamentada de forma excessivamente rígida, o que permite aos Mi-
nistros uma margem de manobra importante de acordo com a situação enfrentada.
Por isso, cabe a eles estabelecerem da maneira mais efetiva possível os pormenores
do procedimento da audiência pública jurisdicional, tendo em vista a qualidade da
participação da sociedade nos processos sub judice.

9.3 Decisão final do STF na ADI 3510

Inicialmente, cabe destacar que os pronunciamentos dos Ministros mos-
traram que eles percebiam o momento do julgamento da referida ADI como sig-
nificativo e definidor do próprio papel do STF no cenário político-jurídico brasileiro.
E a realização da audiência pública teve destacado papel em aumentar a importância
da apreciação da ADI 3510, seja ao mobilizar mais atenção da sociedade ou por
acrescentar mais pressão argumentativa sobre a causa, no sentido de que os Mi-
nistros se viram diante de uma grande quantidade de informações complexas.
O resultado alcançado ao final da ação foi pela constitucionalidade, sem
quaisquer restrições, do art. 5° da Lei 11.105/05, conforme o voto do relator Ministro
Carlos Britto. Entretanto, a definição formal do resultado final suscitou dúvidas 47
entre os Ministros visto que alguns dos votos continham condicionamentos à consti-
tucionalidade do ato normativo em maior ou menor grau, de forma que a ata, ao
final, assim dispôs:

Decisão: Prosseguindo o julgamento por maioria e nos termos

do voto do relator, julgou improcedente a ação direta, vencidos,
parcialmente, em diferentes extensões, os senhores Menezes Di-
reito, Ricardo Lewandowski, Eros Grau, Cesar Peluso e o Presi-
dente, Gilmar Mendes. Plenário, 29/05/2008.25

Os Ministros Carmen Lúcia, Carlos Britto, Joaquim Barbosa, Celso de Mello,

Ellen Gracie e Marco Aurélio votaram pela constitucionalidade de forma irrestrita.
Já os Ministros Gilmar Mendes e Cezar Peluso também votaram pela constitu-
cionalidade, entretanto, lançaram mão da interpretação conforme a constituição.
Por fim, o Ministro Eros Grau votou pela constitucionalidade, no entanto, colocou
três condições que denominou de “termos aditivos”, que tiveram natureza de inter-
pretação conforme.
Por outro lado, o Ministro Carlos Direito declarou partes do artigo impug-
nado inconstitucionais e outras parcialmente inconstitucionais sem redução de tex-
to, impondo seis condições para a interpretação do texto. Assim como o fez o Minis-
tro Ricardo Lewandowski, que impôs cinco restrições ao texto considerado par-
cialmente inconstitucional.
_____________________________________________________________________________
25
Voto do Min. Carlos Britto no processo da ADI 3510. p.659.
 9.3.1 ANÁLISE SOBRE OS VOTOS INDIVIDUAIS
Levando em consideração a controvérsia que se instalou no julgamento
em relação à decisão final, não basta avaliar esse resultado isoladamente, sem levar
em conta os pormenores dos votos individuais. É de especial interesse para este
trabalho o posicionamento dos Ministros “vencidos, parcialmente, em diferentes
extensões”. Cada um deles estipulou condições à interpretação do texto normativo
impugnado de forma a garantir, segundo eles, sua concordância com os preceitos
constitucionais.
Além disso, existe outra questão interessante: a deferência ao Poder Legis-
lativo e suas escolhas normativas. Em especial nos votos que dispuseram pela consti-
tucionalidade da norma impugnada, sem qualquer restrição, ficou evidente uma
maior deferência ao legislativo brasileiro, com destaque para os Ministros Joaquim
Barbosa, Ellen Gracie e Ayres Britto:

MINISTRO JOAQUIM BARBOSA Essa lei, conforme amplamente

demonstrado nos autos e na audiência pública realizada em 2007
sobre o tema, foi fruto de debate social no âmbito próprio de
discussão de questões dessa natureza que é o Congresso Na-
cional. Este, ao ponderar entre as várias faces de um mesmo di-
reito – o direito à vida-, optou por aquela que alia proteção da vi-
da num sentido mais amplo e coletivo com o desenvolvimento
científico dentre de determinadas balizas.26

Esses mesmo tendo, efetivamente, procedido à avaliação da constitu-

cionalidade do ato normativo, apoiaram amplamente as escolhas legislativas feitas
48 no caso concreto, elogiando a atenção dispensada pelo legislador visando alcançar
um equilíbrio entre os princípios constitucionais em jogo. Enquanto outros ado-
taram uma postura mais incisiva e desafiadora das escolhas feitas pelo Legislativo
o que resultou em decisões com condicionamentos à constitucionalidade.
Ainda que na realização da audiência o ministro relator tenha buscado re-
primir argumentação de cunho jurídico por parte dos participantes, as informações
técnicas fornecidas acabaram inevitavelmente sendo inseridas na argumentação
jurídica dos juízes. Em especial, na avaliação de alguns Ministros quanto à propor-
cionalidade do artigo impugnado.
Nos votos dos Ministros, de uma forma ou outra, é possível perceber refe-
rências, diretas ou indiretas, ao que foi exposto na audiência pública e ao evento
em si. Apesar de a maioria das referências à audiência terem sido positivas, o Minis-
tro Eros Grau, por exemplo, rechaçou o que ele percebeu como manifestação imper-
tinente de forças sociais27: “Forças sociais manifestaram-se intensamente – de modo
mesmo impertinente, algumas delas – em relação à matéria objeto da presente
ação direta de inconstitucionalidade.” Ainda que não o tenha feito diretamente, é
uma suposição razoável que o procedimento da audiência esteja incluído nesta crí-
tica, até porque o próprio Eros Grau em outra ocasião, a ADPF 153 sobre a Lei da
Anistia do período militar, negou o pedido de realização de audiência pública para
o caso.
Dentre todos os votos, o do Ministro relator foi certamente o que mais
prestigiou a audiência pública, como seria de se esperar já que o procedimento da
audiência é convocado pelo arbítrio individual do relator. É possível que uma re-
_____________________________________________________________________________
26
Voto do Min. Joaquim Barbosa no processo da ADI 3510.p.463.
27
Voto do Min. Eros Grau no processo da ADI 3510. p.450.
forma legislativa que determine a convocação da audiência pública por uma decisão
colegiada atenue esse desequilíbrio.
Com essa audiência houve um aporte considerável de informações dispo-
nibilizadas aos juízes. Se a audiência não tivesse sido realizada, os Ministros prova-
velmente teriam buscado algum conhecimento técnico sobre o assunto, como fize-
ram, utilizando outras fontes para além do exposto na audiência pública.
Os argumentos trazidos pelos expositores foram utilizados para sustentar
avaliações dos julgadores assim como também foram citados para em seguida serem
rebatidos. Com isso, existe em certa medida um “diálogo” com os participantes da
audiência pública, mesmo que posterior à audiência pública propriamente dita.
Em certos momentos, alguns Ministros contra-argumentavam as mani-
festações dos participantes da audiência pública. Um exemplo disso foi com a ques-
tão das pesquisas com outras células-tronco, que não as embrionárias, em busca
de curas para doenças motoras, cardíacas, etc. O bloco a favor da inconstitucio-
nalidade da Lei citou diversas vezes a condução de estudos, segundo eles, bem-su-
cedidos que advogariam pela desnecessidade da utilização de células-tronco em-
brionárias – os ministros Lewandowski e Mendes, em seus votos, levaram isso em
consideração, por exemplo.
O ministro que iniciou a divergência no julgamento foi Carlos Menezes Di-
reito, em voto-vista. Ele demonstrou especial interesse em avaliar o procedimento
de reprodução in vitro, que, embora, fosse uma questão subjacente ao processo,
não era o centro da controvérsia, tanto que os demais Ministros como também os
expositores não se aprofundaram nesse ponto.
No que se refere às restrições impostas por parte dos julgadores, as mais
recorrentes foram as seguintes: (i) controle por um órgão centralizado federal, (ii)
necessidade de extração das células-tronco embrionárias sem a destruição do em- 49
brião e (iii) entendimento da fertilização in vitro como método exclusivamente
destinado a reprodução de casais inférteis. Para além dessas, existiram outras que,
entretanto, foram colocadas isoladamente por um ou outro julgador.

9.3.2 CRÍTICAS AO RESULTADO ALCANÇADO COM O USO DA

AUDIÊNCIA PÚBLICA PELO STF
Levando-se em consideração as expectativas acerca do julgamento da ADI
3510, cujo peso somente se viu aumentado pela realização da audiência pública, os
juízes constitucionais procuraram em grande medida racionalizar suas decisões –
evitando posicionamentos que se sustentassem em extremos como um apego ao
cientificismo ou à moral/religião.
Até certo ponto, foram todos bem sucedidos nesse intento, contudo, os
que optaram por interpretações conforme/sem redução de texto, desceram a um
detalhamento, por vezes, surpreendente. Com isso, certos votos se aproximaram
ou até foram ao encontro de verdadeira atividade legislativa.
Essa criatividade presente em alguns votos pode ser relacionada com a
realidade, apontada por Conrado Hübner Mendes, de que os Ministros do Supremo
Tribunal se comportam como “onze ilhas”. As conseqüências são de duas ordens,
embora, inevitavelmente intrincadas entre si. Uma é um impedimento à consecução
de uma decisão verdadeiramente colegiada e a outra diz respeito ao enfra-
quecimento da propalada efetividade da Constituição.
Com efeito, se o objetivo dos Ministros do Supremo é dar maior peso as
suas decisões e através delas fazer valer as normas constitucionais, tal propósito é
alijado no próprio processo de formação da decisão. Como pode a decisão final re-
 fletir algo mais substancial quando os argumentos construídos muitas vezes se di-
luem numa mera contagem aritmética para a formulação do placar final?
Isso é observável na resolução do julgamento do processo em questão,
uma vez que embora tenha havido em determinados votos em suas partes dis-
positivas, considerações extensas quanto diversas sobre a constitucionalidade da
lei, nenhuma foi aproveitada na decisão final do colegiado pela constitucionalidade
do art. 5° da Lei n° 11.105/05.
O efeito negativo disso sobre o aproveitamento real das audiências pú-
blicas pode ser significativo, pois é factível pensar que variadas contribuições apre-
sentadas nas mesmas acabem sendo desperdiçadas. Com isso, toda a complexidade
do pluralismo social, que se pretende transmitir através do instituto no processo
de interpretação constitucional, pode terminar sem impactar a decisão final em
qualquer grau.
Portanto, há uma deficiência do próprio procedimento do STF que precisa
ser superada para que a audiência pública exerça sua função democratizadora. Ela
por si só não poderá legitimar o papel desempenhado pela Corte Constitucional
visto que no contexto atual ela serviria somente formalmente e não materialmente
ao processo decisório.

10. CONCLUSÃO
Tendo em vista que a audiência pública jurisdicional realizada no âmbito
do processo da ação direta de inconstitucionalidade n. 3510 foi a primeira, o seu
arranjo foi pioneiro e teve influência não só nas audiências públicas jurisdicionais
posteriores, como também para a redação do Regimento Interno do Supremo Tri-
bunal Federal que regulamentou os procedimento em linhas gerais.
50 O que se percebeu com o presente trabalho foi que o instituto da audiência
pública veio ao encontro do anseio do Tribunal Constitucional brasileiro por maior
legitimidade das suas decisões no âmbito do controle de constitucionalidade, não
obstante a Carta Política de 88 ter consagrado um modelo institucional no qual o
STF detém efetivamente a prerrogativa de derrubar os atos normativos que en-
tender inconstitucionais.
Esse processo se iniciou e continua a se desenvolver num ambiente político
onde as mais variadas controvérsias sociais são judicializadas. Com isso, o Supremo
Tribunal Federal tem enfrentado questões que mobilizam grande parte da so-
ciedade e, portanto, arena de discussões que a priori deveriam ocorrer no Poder
Legislativo. E em meio a esse contexto, tanto a sociedade deseja interferir nos pro-
cessos perante a Corte, como os magistrados percebem se vêem numa posição de-
licada de dar a última palavra em temas tão importantes.
De certa forma, realizou-se uma transferência do debate democrático, e a
audiência pública jurisdicional, pelo menos externamente, é vista pelos Ministros
como uma ferramenta adequada para concretizar essa alteração. No entanto, ainda
não é possível determinar até que ponto essa nova realidade é desejável seja para
o próprio STF quanto para a sociedade brasileira como um todo.
Entretanto, independentemente de um juízo de valor definitivo sobre o
tema, a audiência pública jurisdicional tende a ser cada vez mais utilizada. Por isso,
o refinamento deste novo instrumento é essencial para que a coletividade participe
ativamente da revisão judicial empreendida pelo Tribunal, como teorizado por Peter
Häberle.
Por fim, é forçoso reconhecer que a própria representação argumentativa
da jurisdição constitucional brasileira não se encontra desenvolvida suficien-
temente. Ainda que, sem dúvida, os ministros se esforcem, em seus votos individuais
para legitimar suas posições, a decisão colegiada final e o modo como ela é formada
parecem não serem aptos a lidar com questões mais complexas, nem a aproveitar
as contribuições das audiências públicas de forma abrangente.

51
 O Princípio da Liberdade de
Expressão e Comunicação Social:
uma Perspectiva
de Circulação da Informação*
Henrique Rangel
Carolina Barbosa
Chiara de Teffé [**]

RESUMO
O presente artigo analisa a liberdade de expressão de maneira conexa
à atividade de comunicação social. Entende-se que estes seriam, na
verdade, elementos, respectivamente, subjetivo e objetivo, relativos
a um único direito fundado na circulação da informação: a liberdade
de expressão e comunicação social. A construção desta concepção
se desenvolveu com o apoio da teoria constitucional norte-americana
e, em particular, com a contribuição de Ronald Dworkin. A liberdade
de expressão e comunicação social foi analisada a partir de seus
elementos – subjetivo e objetivo – e das dimensões que a carac-
terizam – dimensão democrática, dimensão pluralística, dimensão sub- 53
jetiva e dimensão instrumental, o que possibilitou estabelecer um con-
ceito analítico da mesma. Por fim, buscou-se analisar com maior deta-
lhamento o próprio fundamento adotado na concepção deste prin-
cípio: a circulação da informação. Para tanto, desenvolveu-se um
estudo sobre os veículos de informação – radiodifusão, imprensa e
internet – e sobre os diversos conteúdos da informação – conteúdos
informacionais técnico-científico e fático e manifestações religiosa,
filosófica, artística e cultural, humorística, de magistério e corporal.
PALAVRAS-CHAVE
Liberdade de Expressão – Comunicação Social – Circulação da Infor-
mação.

_____________________________________________________________________________

* Este trabalho foi elaborado no âmbito do Observatório da Justiça Brasileira da Universidade Federal do
Rio de Janeiro (OJB/UFRJ), grupo de pesquisa com ênfase em direito constitucional e teoria do direito. Os
coautores deste artigo agradecem a participação de todos os integrantes do grupo pelo companheirismo
e pela atenção dispendida. Em particular, agradecem a orientação, as críticas e as discussões obtidas, em
relação à análise da teoria americana, do Prof. Dr. Carlos Bolonha e, em relação à análise do perfil brasileiro
sobre o tema, do Prof. Dr. José Ribas Vieira, ambos do Departamento de Direito do Estado da Faculdade
Nacional de Direito (FND) da UFRJ e do Programa de Pós-Graduação em Direito da FND/UFRJ, sem os
quais este trabalho seria inviável. Agradecemos, ainda, a especial atenção obtida pelos graduandos Mike
Douglas Muniz Chagas e Fábio de Medina da Silva Gomes, que contribuíram significativamente com o
grupo no levantamento de dados, na elaboração de analises e na promoção de discussões em diversas e
incansáveis vezes. Agradecemos, por fim, aos professores Flávia Martins de Carvalho e José Ribas Vieira,
pela iniciativa de organizar o livro e imortalizar o III Fórum de Grupos de Pesquisa em Direito Constitucional
e Teoria do Direito do Estado do Rio de Janeiro.
[**] Henrique Rangel é graduando em Direito da UFRJ, bolsista IC-FAPERJ, e-mail: henrique rangelc@
gmail.com; Carolina Barbosa é graduanda em Direito da UFRJ, e-mail: carolina. almb@hotmail.com; Chiara
de Teffé é graduanda em Direito da UFRJ, e-mail: chideteffe@hotmail.com.
 1. INTRODUÇÃO
Com as recentes demandas encontradas no plano social e perante os tribu-
nais, em particular no Supremo Tribunal Federal, um tema altamente relevante veio
evidenciando uma dificuldade prática existente no Brasil: a liberdade de expressão
carece de uma disciplina teórica sistemática e aprofundada. Desta maneira, este
artigo representa uma tentativa de enunciar alguns aspectos teóricos que podem
reduzir os problemas práticos que tem afligido a condição dos cidadãos como livres
e iguais. Para tanto, entendeu-se necessário o recurso de alguns elementos pre-
sentes na teoria constitucional americana.
Em primeiro lugar, foi necessário observar se o perfil político do Brasil se
distanciava do norte-americano de modo a impedir a mera importação de conceitos
e orientações. O fato de haver, neste último, um caráter liberal mais saliente fez
com que as análises buscassem o que o modelo político brasileiro exige além do
plano libertário para que definisse uma teorização da liberdade de expressão. Um
dos pontos característicos deste artigo, como resultado, foi a concepção da liber-
dade de expressão de maneira muito conexa à atividade de comunicação social,
podendo se observar, até mesmo, que a ideal cognição do próprio modelo político
brasileiro deveria ocorrer por meio de um princípio de liberdade de expressão e
comunicação social – um único direito relacionado diretamente com a circulação da
informação.
Desta maneira, foi necessário sugerir uma mudança de perspectiva teórica
que pudesse atender à circulação da informação como seu parâmetro na garantia
de seu plano libertário e na promoção da tutela de interesses transindividuais. Ao
longo do trabalho, observou-se como elementos teóricos de Ronald Dworkin com-
plementado, em um último momento, por Owen Fiss, seriam capazes de contribuir
54 para uma sistematização das dimensões que possui este direito.
Entendeu-se necessário analisar com maior detalhamento o próprio plano
da circulação da informação, visto que este fator representa o próprio exercício da
liberdade de expressão e comunicação social. Desta maneira, construiu-se a ideia
de formas de veiculação da informação e a ideia de conteúdo da informação.
Por fim, foi possível conceber em que medida deveria ser garantido o exer-
cício deste direito. Entre os principais problemas que se apresentaram sobre a liber-
dade de expressão, havia a divergência sobre sua abrangência e sobre a admissibi-
lidade de seu controle ou regulação, seja mediante instrumento legal ou institu-
cional. Portanto, buscou-se avaliar a necessidade deste posicionamento, quais se-
riam suas implicações e, da mesma forma, quais seriam os possíveis regramentos a
se observar no desenvolvimento desta atividade reguladora.

2. A PERSPECTIVA AMERICANA
Com uma Constituição tipicamente liberal, os Estados Unidos passou por
transições que motivaram o desenvolvimento das liberdades civis e políticas do
cidadão. Em 1776, em um documento sintético, foram trazidas as diretrizes orgânicas
do Estado, mas ainda era pendente a consagração de determinados princípios que
a tornaria objeto de inspiração para muitas outras Constituições advindas das
revoluções liberais. As emendas conhecidas como Bill of Rights1 são um marco
_____________________________________________________________________________
1
A noção de Declaração de Direitos surgiu na Inglaterra. Com o fim das Revoluções Inglesas, o país viu sua
Bill of Rights ser declarada em 1689. A United States Bill of Rights é uma Declaração de Direitos de iniciativa
de James Madison, aprovada por três quartos dos Estados, quórum exigido para emendar a Constituição
norte-americana em seu artigo 5º, no ano de 1791. Trata-se das dez primeiras emendas à Constituição dos
EUA que defendem um conjunto de direitos do cidadão de natureza negativa.
histórico no ramo da primeira dimensão de direitos fundamentais e, logo com a Pri-
meira Emenda à Constituição dos EUA, tem-se, entre outros princípios, o primado
da liberdade de expressão.
O debate norte-americano costuma se dividir entre posições pragmáticas,
comumente estruturadas sobre variáveis de cunho econômico, e posições com ca-
ráter mais moralista. Esta divisão pode ser observada com a comparação de autores
como Owen Fiss e Ronald Dworkin. De um lado, Fiss apresenta uma posição prag-
mática, ao lado das análises que levam a discussões de viés econômico. De outro
lado, Dworkin encara uma perspectiva teórica, focada em questões sobre moral,
responsabilidade individual e democracia. Ressalte-se que não há aqui uma tentativa
de buscar lados opostos. Tais autores, quando coadunados, formam uma visão mais
completa da teoria majoritária norte-americana sobre o tema. Assim sendo, a pes-
quisa, no viés norte-americano é dividida em dois pontos essenciais: (I) a Primeira
Emenda – e seu vínculo com a interpretação sobre o conteúdo da liberdade de ex-
pressão; e (II) o hate speech.

2.1 A Primeira Emenda

A Primeira Emenda Constitucional norte-americana é de natureza liberal e
objetiva proibir a intervenção do governo em liberdades fundamentais do cidadão2.
Garante-se, com ela, liberdades como a religiosa, de expressão, de reunião e de im-
prensa. Esta não deve ser, no entanto, interpretada em termos absolutos, pois,
mesmo em uma sociedade liberal, certos limites devem se impor perante o interesse
público. Questões que envolvem, por exemplo, a honra de terceiros e a segurança
nacional, portanto, apresentam determinados limites para a exposição. A Emenda
é estimada como símbolo, tanto normativo, quanto cultural dos Estados Unidos,
embora desperte uma série de controvérsias e debates sobre quais formas de 55
discurso devem ser limitadas. A partir deste enunciado constitucional, debate-se
sobre a criação de princípios e diretrizes de interpretação que distingam quando a
expressão deva ser protegida pela Primeira Emenda. Ronald Dworkin entende que
a liberdade de expressão é um direito humano fundamental que se choca com de-
mais princípios3. Observando a concepção coparticipativa de democracia, defendida
por este teórico, que representa uma parceria no autogoverno coletivo, tendo
todos os cidadãos a oportunidade de ser ativos e parceiros iguais, tal conceito pode
ser aproximado da democracia. É possível afirmar que a dignidade que tal direito
protege é componente primordial desta ideia de democracia.
É possível encontrar em Dworkin4 a liberdade de expressão sendo discutida
em três relevantes aspectos, além de sua relação com a democracia apresentada

_____________________________________________________________________________
2
In verbis: “Congress shall make no law respecting an establishment of religion, or prohibiting the free
exercise thereof; or abridging the freedom of speech, or of the press; or the right of the people peaceably
to assemble, and to petition the Government for a redress of grievances” (“O Congresso não editará leis
estabelecendo uma religião oficial ou proibindo o livre exercício religioso; ou cerceando a liberdade de
expressão ou de imprensa; ou o direito das pessoas de se reunirem pacificamente, e de peticionarem ao
governo para a reparação de danos” – tradução livre). UNITED STATES OF AMERICA CONSTITUTION,
1776. Visando assegurar a liberdade de expressão em caráter genérico e de imprensa em particular, a
Emenda contempla a liberdade religiosa, a separação entre Igreja e Estado, o direito de reunião pacífica e
o direito de petição.
3
Na teoria constitucional americana, há quatro correntes distintas fundamentando a liberdade de
expressão como direito fundamental: (I) a liberdade de expressão é necessária para o auto-governo (self-
governance) por parte do povo; (II) ajuda na descoberta da verdade através do mercado de ideias; (III)
permite que se avance na autonomia do cidadão; e (IV) promove a tolerância. Cf. CHEMERINSKY, Erwin.
Constitutional Law: Principles and Policies. Third edition. New York: Aspen Publishers, 2006.
4
DWORKIN, Ronald. O Direito da Liberdade: a leitura moral da Constituição norte-americana. Martins Fontes.
São Paulo. 2006. p. 311-343.
 acima, tendo particular importância o precedente da Suprema Corte New York Times
v. Sullivan (1964)5: (I) o overrule da jurisprudência americana mantido até este mo-
mento – Sullivan Rule; (II) os dois aspectos legitimatórios da liberdade de expressão
apresentados como suas formas de justificação – instrumental e construtivista; e
(III) a abrangência de sua proteção pelas duas interpretações da Primeira Emenda
– profilática e discriminatória6.
No primeiro ponto, ressalta o pensamento da visão tradicional britânica
de Willian Blackstone, que, durante o século XVIII, entendia que “o Estado não po-
dia impedir os cidadãos de publicar o que bem entendessem, mas era livre para pu-
ni-los depois da publicação, caso a matéria publicada fosse afrontosa ou perigosa”.
Essa ideia repercutiu, durante muito tempo na interpretação da Primeira Emenda,
permanecendo vetado apenas o que hoje é chamado de censura prévia. O novo
paradigma, entretanto, estatuiu que o Estado só poderia castigar o discurso político
quando este impusesse um perigo evidente e imediato à sociedade. Nesta ocasião,
a Suprema Corte estabeleceu a Sullivan Rule:

nenhum servidor público ou ocupante de cargo público pode ga-

nhar uma ação contra a imprensa, a menos que prove não só
que a acusação feita contra ele era falsa e nociva, mas também
que o órgão de imprensa fez essa acusação com malícia efetiva.

No segundo ponto, Dworkin traça duas categorias de justificação para a

liberdade de expressão – a importância instrumental e a importância construtivista.
A primeira justificação afirma que a liberdade de expressão “não é importante por-
que as pessoas têm o direito moral intrínseco de dizer o que bem entenderem, mas
56 porque a permissão de que elas o digam produzirá efeitos benéficos para o conjunto
da sociedade”7. Esta liberdade garantiria o próprio poder de autogoverno do povo,
pois, quando o Estado não pode punir quem o critica, fica submetido a um com-
portamento de menor reprovação popular. A legitimação da liberdade de expres-
são, segundo o autor, adviria de sua imprescindibilidade ao governo democrático.
A segunda justificação, afirma sua importância “não só pelas consequências que
ela tem, mas porque o Estado deve tratar todos os cidadãos adultos como agentes
morais responsáveis”8. O Estado ofenderia seus cidadãos quando nega sua res-
ponsabilidade moral. Pode-se considerar que o controle desta liberdade é admitido
como uma decretação de ausência de qualidade moral suficiente para ouvir certas
opiniões, evitando a persuasão de convicções e ideologias perigosas ou, até mesmo,
detestáveis. Este seria um traço construtivista e essencial de uma sociedade política
justa em uma perspectiva liberal kantiana. O governo fica impedido de, por um
lado, designar quais são as ideias dignas de ser expressas e de, por outro lado,
silenciar as pessoas por causa de suas convicções, excluindo-as do debate público.
A responsabilidade moral dos cidadãos envolve não apenas o direito de formar
suas próprias convicções, mas também o direito de expressá-las aos outros.
_____________________________________________________________________________
5
Tal caso enuncia os fundamentos contemporâneos para o amplo espectro de liberdade conferido à
imprensa no país. Vide New York Times v. Sullivan, 376 U.S. 254 (1964).
6
O autor, ao discutir estas duas formas de interpretação, não chega a nomear a segunda como
discriminadora em uma primeira oportunidade. Defende que esta forma de interpretação, diferentemente
da profilática, deva se basear em uma estratégia discriminadora e, somente ao final do texto, faz clara
menção ao que seria esta interpretação discriminadora. Cf. DWORKIN, Ronald. A Virtude Soberana: a teoria
e a prática da igualdade. Martins Fontes: São Paulo, 2005. p. 493-542.
7
DWORKIN, Ronald. O Direito da Liberdade: a leitura moral da Constituição norte-americana. Martins Fontes.
São Paulo. 2006. p. 318-319.
8
Idem, p. 319.
 Dworkin deposita maior crédito neste segundo aspecto legitimatório da
liberdade de expressão, pois considera a instrumental limitada e incompleta. En-
tende o autor que, em certos momentos, as metas estratégicas parecem acabar
exigindo uma limitação da liberdade de expressão, ao invés de garanti-la, colocando
em risco a própria democracia. Ressalte-se que, apesar desse ponto de vista,
Dworkin compreende a importância de ambas as justificativas para uma cognição
mais satisfatória deste direito.
No terceiro ponto, em relação à abrangência da proteção da liberdade de
expressão, admite-se a existência de duas formas de interpretação da Primeira
Emenda relativamente à liberdade de expressão: a interpretação profilática e a inter-
pretação discriminadora. Pela primeira interpretação, o governo não poderia, jamais,
restringir o discurso, mesmo que tenha boas razões para tomar esta atitude. Re-
presenta uma interpretação que pode ser aproximada da chamada aposta demo-
crática. A aposta democrática afirma que a melhor garantia para a democracia é
proibir o governo de limitar ou de controlar qualquer tipo de expressão política.
Isto significa que a justiça do debate político não pode ser confiada ao governo,
considerando-se que este faria recurso de censura para se proteger e que os
cidadãos perderiam sua soberania democrática. Em geral, entende-se que casos
de reputação pessoal e segurança nacional são prejudiciais, mas ao esta interpre-
tação presumir que as restrições à expressão política prejudicam a democracia,
torna-se alvo de severas críticas. A segunda forma de interpretação, porém, aceita
a regulamentação da liberdade de expressão em prol da igualdade entre os cida-
dãos. Exige-se, contudo, que se evitem os abusos por parte do governo pelo respeito
a regras de uma estratégia discriminadora: em primeiro lugar, a regulamentação e
a legislação não devem evitar que o povo receba informações; e, em segundo lugar,
não podem manipular o sistema de maneira a favorecer determinados setores ou 57
grupos. Esta segunda forma de interpretação remonta o debate com maior flexi-
bilidade e pode ser aproximada da concepção coparticipativa de democracia.
Neste sentido, haveria duas formas de leitura para a Primeira Emenda. A
apresentação destas duas formas de interpretação sobre a liberdade de expressão
representa a oposição de dois posicionamentos a seu respeito: com a interpretação
profilática, o direito adquire uma natureza absoluta; e, com a interpretação dis-
criminadora, sua natureza é relativa, admitindo sua regulamentação na defesa da
segurança nacional e da incolumidade moral do indivíduo. A questão é saber qual
destas duas visões estaria mais apta a promover uma ordem democrática.

2.2 O Hate Speech

O discurso do ódio marca um aspecto polêmico na esfera de proteção da
liberdade de expressão. É caracterizado como a manifestação preconceituosa
contra minorias étnicas, sociais, religiosas e culturais, capaz de gerar conflitos com
outros valores e direitos igualmente assegurados pela Constituição. Despertando
uma série de debates ao redor do mundo, a legitimidade do discurso do ódio pode
ser compreendida por meio de dois lados diametralmente opostos. Por um lado,
há uma ótica liberal, mais próxima à vertente norte-americana. Entende-se que a
proteção à liberdade de expressão deva contemplar a difusão de qualquer ideia,
independentemente de seu conteúdo. Por outro lado, há uma ótima de caráter
mais republicano, assumindo uma postura protecionista. Com esta perspectiva,
defende-se que, em um Estado Democrático de Direito, não são concebíveis
manifestações de intolerância por violarem importantes princípios constitucionais.
 Nos Estados Unidos, a liberdade de expressão é um valor de grande preo-
cupação e relevância na sociedade. Na maioria das vezes, os ímpetos de limitação
são encarados com desconfiança. Prevalece, na jurisprudência americana, uma dis-
tinção entre a sustentação de discursos racistas e a incitação à violência. Esta ana-
lítica dentro do discurso do ódio representa a admissibilidade, nos EUA, de discursos
de ordem racista, por exemplo, sob o espectro da Primeira Emenda. O limite deste
speech seria o momento em que atos de violência fossem fomentados. Ressalte-se
que, não pelo fato de ser discriminatório o hate speech pode ser combatido nesta
jurisprudência, e sim pelo fato de afligir a própria segurança dos indivíduos. O Estado
deve adotar uma postura de completa neutralidade no chamado mercado de ideias,
mesmo diante da expressão de discursos radicais, hediondos ou preconceituosos.
A questão do hate speech é tratada por Dworkin com base em duas ideias
centrais: (I) democracia coparticipativa; e (II) independência ética e moral do indi-
víduo. Em meio as grandes discussões teóricas sobre o significado e a amplitude da
democracia, considera como mais acertada sua concepção coparticipativa, em con-
traposição à majoritária, entendendo que cada cidadão deva encontrar-se em uma
mesma posição na construção da vontade política do autogoverno coletivo. Sob
esta visão, os cidadãos participam ativamente da formação e da constituição da
opinião pública9. Em princípio, todos os cidadãos devem ter o direito de se expressar,
de forma que nenhum grupo fique em desvantagem, independentemente do
conteúdo deste discurso, mesmo que a opinião proferida seja repudiada ou odiada
por outros cidadãos. Dworkin explica que esta posição visa a garantir também um
terceiro aspecto legitimatório da liberdade de expressão: um discurso democrático
repleto de informações e diversidade. Seguindo este entendimento, seria contra-
ditório supor que alguém teria o direito de determinar o que pode ou não ser divul-
58 gado, tendo como base um juízo oficial capaz de assegurar aquilo que irá edificar
ou destruir o caráter das pessoas, ou ainda, levá-las a ter posições incorretas em
relação a questões de interesse social.
A edição de leis que proíbam a expressão de opiniões perigosas ou agres-
sivas, como passeatas racistas ou marchas neonazistas, para Dworkin, desfiguraria
a democracia, posto que, tal limitação diminuiria a sua influencia na competição ar-
gumentativa pelo poder. Defende-se, ao que parece, que os discursos de maior re-
provabilidade, em um processo político justo, são incapazes de convencer os in-
divíduos a ponto de alcançar o poder político. A legitimação de leis contra a violência
ou a discriminação encontra-se na derrota do hate speech pelo voto10.
Embora a Suprema Corte dos EUA partilhe desta orientação, já houve
precedente em sentido contrário. No caso Brandenburg v. Ohio (1969) 11, por
exemplo, um membro da Ku Klux Klan foi condenado por defender o ódio por negros
e judeus. Dworkin entende que tal punição violou seu direito à liberdade, uma vez
que o cidadão ficou proibido de reunir outros cidadãos que partilhassem da mesma
opinião. Além disso, seu direito à independência ética também teria sido afetado,

_____________________________________________________________________________
9
DWORKIN, Ronald. A Virtude Soberana: a teoria e a prática da igualdade. Martins Fontes: São Paulo, 2005.
p. 503.
10
“(…) we must not try to intervene further upstream, by forbidding any expression of the attitudes or
prejudices that we think nourish. . . inequality, because if we intervene too soon in the process through which
collective opinion is formed, we spoil the only democratic justification we have for insisting that everyone
obey these laws, even those who hate and resent them.” DWORKIN, Ronald. Foreword to “Extreme Speech
and Democracy” (Ivan Hare & James Weintein, eds., 2009). p. v/viii–ix. Para uma leitura crítica do pen-
samento de Dworkin sobre o assunto: Cf. WALDRON, Jeremy. “Dignity and Defamation: the Visibility of
Hate”. Harvard Law Review, Vol. 123, p. 1596, 2010.
11
A Suprema Corte acabou revertendo esta convicção. Vide Brandenburg v. Ohio, 395 U.S. 444 (1969).
visto que o testemunho público de certa convicção política é fundamental. Em
relação à segregação existente no interior do discurso do ódio, por mais que tenha
se configurado como um discurso preconceituoso, não se caracterizou a incitação
de qualquer ato de violência contra terceiros, podendo ser afirmado que não houve
iminente risco à segurança. Além disto, ressalta o autor que a acusação foi motivada
não pelo medo da violência, e sim pelo baixo apreço dos indivíduos vítimas da
discriminação12. Dworkin critica a existência de um juízo oficial sobre as questões
que edificariam ou destruiriam o caráter dos seres humanos, levando-os a ter
opiniões “incorretas” sobre assuntos relevantes para a sociedade.
Um problema que se apresenta sobre este pensamento, além da ofen-
sividade destes discursos, é a possibilidade de este afligir a igualdade dos cidadãos.
O problema representa o possível prejuízo que pode haver sobre as minorias em
sua participação política. O que explica Dworkin sobre isto é que a extensão de tais
danos não é clara e encontra-se em um campo subjetivo. A busca pela igualdade
dos cidadãos não poderia ser tão absoluta que contemplasse a censura, mesmo
em relação a opiniões e convicções que poderiam vir a dificultar a expressão de
tais grupos abalados em uma disputa política justa. Não é possível afirmar que o
autor defende o hate speech. Critica-se a intolerância sem, porém, compreender o
uso de certos instrumentos censores como adequado13.
Com uma linha de pensamento relativamente distinta, Owen Fiss baseia o
seu estudo sobre o hate speech acentuando a ligação deste com a regulação Estatal.
Acredita-se que tais manifestações possam denegrir o valor daqueles contra quem
são dirigidas e dos grupos sociais a que pertencem. Dessa maneira, fundamenta a
necessidade de controle estatal para a defesa da incolumidade moral dos cidadãos.
Fiss observa o discurso do ódio, ao invés de representar uma prerrogativa de liber-
dade, ao contrário, prejudica este próprio direito de maneira mais direta e imediata. 59
Não afirma que o discurso é capaz de persuadir aqueles que o escutam, mas con-
sidera, em particular, a ofensividade destas manifestações. O perigo identificado
como central é o risco de a mensagem tornar impossível ou reduzir drasticamente
a participação de grupos historicamente marginalizados nos debates públicos. Tra-
ta-se o efeito silenciador14. O hate speech, segundo Fiss, tende a diminuir o sentido
de valor próprio de suas vítimas, contendo, desta maneira, uma participação plena
do cidadão em muitas atividades da sociedade civil como, por exemplo, o debate
público. Um resultado negativo desta questão seria o fato de grupos minoritários,
ao se manifestar, demonstrarem pouca autoridade, como se, de fato, não estive-
ssem transmitindo mensagem nenhuma.
Acredita Fiss, que não é o Estado quem ameaça os valores de expressão.
Uma ameaça não precisaria derivar do Estado para chamar a atenção do público. A
intervenção estatal, para o autor, consiste na ideia de proteção da integridade do
discurso público. Tanto em Dworkin, quanto em Fiss, é possível encontrar o mesmo
referencial de autogoverno pelo povo. Isto significa dizer que todos devem possuir
o poder de se expressar e orientar a vontade política do Estado. Pode-se afirmar

_____________________________________________________________________________
12
DWORKIN, Ronald. Justice for Hedgehogs. Cambridge, MA: Belknap Press of Harvard University Press,
2011. p. 371-374.
13
DWORKIN, Ronald. A Virtude Soberana: a teoria e a prática da igualdade. Martins Fontes: São Paulo,
2005. p. 515.
14
FISS, Owen. “El Efecto Silenciador de la Libertad de Expresión”. Faculty Scholarship Series, Paper 1325,
1996. Disponível em: <http://digitalcommons.law.yale.edu/fss_papers/1325>. Acesso em: 06 de novembro
de 2011.
 que em ambos há uma aversão à regulação de conteúdo. O que deve, para o segundo
autor, ser regulado é o espaço público de discussão como um interesse do próprio
Estado. A divergência entre eles encontra-se no momento em que se defende a im-
possibilidade, no primeiro, e a possibilidade, no segundo, de o hate speech influ-
enciar a disputa de governo. Somente em Fiss há a preocupação sobre um efeito si-
lenciador das minorias.

3. A PERSPECTIVA BRASILEIRA
O tema liberdade de expressão tem se apresentado na última década como
uma das questões de maior demanda social. Como exemplo disto, o Supremo Tri-
bunal Federal tem sofrido forte pressão da sociedade na expectativa de observar
uma atuação política com um caráter mais garantidor de direitos do que o de-
monstrado pelos demais poderes. Não só as instituições, mas a opinião pública
tem se mobilizado sobre esses casos ao lado da mídia de massa. Esta exigência dos
cidadãos, entretanto, não está sendo acompanhada por um debate significativo
sobre os principais aspectos deste direito fundamental. Os acontecimentos políticos
recentes parecem indicar uma demanda por uma sistematização que atenda a estas
lacunas relativas a concepção e efetivação de um direito de liberdade de expressão.
Quando se procura analisar a liberdade de expressão pelos elementos dou-
trinários nacionais, a mesma costuma ser encontrada como uma das diversas es-
pécies do espectro de liberdades do indivíduo. Trata-se de uma evidência de que a
tradição brasileira enxerga esse direito como uma das facetas da liberdade geral
que cada cidadão possui. Também compartilha dessa perspectiva a visão norte-
americana, fundada numa estrutura política com forte caráter liberal. A liberdade
de expressão, assim, é concebida a partir de um referencial liberal, como um direito
60 constitucionalizado que encontra seu fundamento na noção de autonomia. Uma
proposta de sistematização poderia ser feita sobre essa perspectiva, mas, ao que
parece, a realidade brasileira não é compatível com um modelo de tal postura po-
lítica. Não se tem como posicionamento típico da tradição brasileira uma orientação
de ordem liberal. Pelo contrário, em diversos âmbitos de política, sobretudo eco-
nômica e social, é característica marcante a presença de um Estado interventor e
integrado na modificação do quadro social como um sujeito agente e positivo, com
uma série de responsabilidades perante seus cidadãos. Isto fortalece a ideia de que
a perspectiva pela qual se enxerga a liberdade de expressão, no Brasil, deva ser re-
pensada e, com isso, apresenta-se a proposta de uma sistematização da liberdade
de expressão fundada sobre a noção de circulação de informação.
A concepção de tal direito somente por uma perspectiva de liberdade re-
sulta em uma leitura marcada pela presença de um típico direito de natureza in-
dividual. A postura liberal norte-americana tem esse posicionamento, mas segue
uma tradição diversa da brasileira. Por outro lado, entender a liberdade de ex-
pressão pelo paradigma da circulação de informação significa fundamentar um di-
reito e estruturar seu regime jurídico sobre um parâmetro que compreende a pos-
tura liberal, entendendo o teor de liberdade individual desse direito, mas, ao mesmo
tempo, compreende uma vertente de interesses transindividuais. A amplitude deste
outro fundamento é capaz de concretizar uma vertente de statvs negativus sem
que se percam os compromissos estabelecidos constitucionalmente do Estado em
favor do cidadão. Essa visão não seria compatível com o modelo político de atuação
norte-americana, pois a abstenção do governo é superior a ponto de que não se
reconheça a essência de deveres estatais no sentido de promover positivamente
direitos fundamentais que é tão presente no Direito brasileiro.
 3.1. Conceituação
A mudança de paradigma influencia diretamente a conceituação de liber-
dade de expressão. Esta não representa somente a atitude de se expressar, inserida
num plano subjetivo15. É necessário observar, uma vez que se adote a perspectiva
da circulação da informação, noções de comunicação vinculadas àquele direito. Es-
ta alteração de pensamento reflete um conceito mais amplo, envolvendo as noções
de manifestação do pensamento e de difusão de informações. Dessa forma, a termi-
nologia “liberdade de expressão” torna-se insuficiente para abarcar por completo
os elementos que estariam integrados em sua conceituação, sendo mais apropriado
chamá-lo de “liberdade de expressão e comunicação social”16.
O conceito precisa, portanto, envolver dois elementos, cada um correspondente,
de maneira mais direta, a uma forma de exercício. Por um lado, predomina, na manifes-
tação do pensamento, a externalização de concepções subjetivas. Por outro lado,
predomina, na difusão de informação, a publicação e divulgação de ocorrências de
maneira mais adstrita, mais relacionada, portanto, à ideia de comunicação social.
Com base na obra de Edilsom Farias, a liberdade de expressão e comuni-
cação social possui dimensões subjetiva e institucionais, desdobrando-se este último
em três dimensões. Com isto, a caracterização deste direito pela perspectiva da
circulação de informação se dá a partir de quatro dimensões: (I) dimensão ins-
titucional democrática; (II) dimensão institucional pluralística; (III) dimensão sub-
jetiva ou individual; e (IV) dimensão institucional instrumental17.
A liberdade de expressão e comunicação social, analisando sua dimensão
institucional democrática, apresenta-se como um instituto jurídico intrínseco dos
regimes democráticos contemporâneos. Sem esse fundamento, o paradigma de
Estado instaurado não se configura como um Estado Democrático de Direito,
tamanha a importância do princípio na luta contra a tirania e a repressão. Trata-se 61
da liberdade como princípio de direito público. Da mesma forma que é essencial à
Democracia, é esta seu maior fundamento, devendo atender essencialmente à or-
dem democrática. A própria Democracia seria um limite às limitações sobre a liber-
dade de expressão, evitando que tal postulado seja suprimido. Isto significa que é
nesta dimensão, em particular, que a censura pode ser entendida como uma prática
anti-democrática. Durante o governo militar, as limitações sofridas pela liberdade
de expressão e comunicação social não atendiam à ordem democrática, servindo
de instrumento de controle social e manutenção irregular do poder político. Atentar
contra esse direito acaba configurando um desrespeito à própria democracia, sendo
ele um de seus pilares. Essa dimensão é capaz de evidenciar como não há um con-
flito, mas uma compatibilização entre a democracia e direitos fundamentais, se-
guindo a noção de democracia constitucional de Dworkin18.
A atual ampliação do debate político não poderia ser alcançada sem que
houvesse um primado dessa liberdade. Analisando sua dimensão institucional plu-
ralística, vê-se que a liberdade de expressão e comunicação social é um pressuposto
_____________________________________________________________________________
15
Em Liberdade de Expressão e Comunicação: Teoria e proteção constitucional, Edilsom Farias, influenciado
pelos trabalhos de Jonathas Machado, percebe a impossibilidade de se enxergar a liberdade de expressão
somente em um plano subjetivo. Segundo ele, haveria uma dimensão institucional referente à liberdade
de comunicação. Cf. FARIAS, Edilsom. Liberdade de Expressão e Comunicação: Teoria e proteção constitu-
cional. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2004.
16
Mais correto seria a terminologia “direito de manifestação do pensamento e comunicação social”, mas
a manifestação do pensamento é uma conduta diretamente relacionada com o plano individual e subjetivo
desse direito da informação. A nomenclatura “liberdade de expressão e comunicação social” pode ser
encontrada em FARIAS, Edilsom. Idem.
17
Ordem utilizada para facilitar a explicação.
18
DWORKIN, Ronald. Op. Cit.
 para o pluralismo político, fundamento da república19. Sem a livre manifestação do
pensamento, nenhum debate político é plural porque as diversas posições con-
trapostas não poderiam exercer, em plenas condições, a luta política. Rompe-se,
assim, com uma concorrência ampla pela conquista do aparato estatal, acarretando
em um domínio que marginalizaria as posições contrárias. É a dimensão política da
liberdade de expressão, relativa à participação e à representação, remontando a
ideia de espaço público e implementando a noção de cidadania em uma democracia
coparticipativa.
Quando se fala sobre uma dimensão individual desse direito, tem-se o pre-
domínio do modelo liberal em mente. Entende-se como o direito de não ser obrigado
a esconder aquilo que sabemos, aquilo que pensamos e aquilo que sentimos. Reúne
o direito incondicionado de se expressar com o direito de exercer a atividade de
comunicação social esta, por sua vez, condicionada à obtenção de licença, nos ter-
mos da Constituição. Caracteriza-se, historicamente como um direito de abstenção
do Estado, de primeira dimensão.
A liberdade de expressão e comunicação social possui, por fim, uma di-
mensão de caráter instrumental. Existem direitos implícitos como a formação na-
tural de uma opinião pública e o direito ao livre desenvolvimento intelectual do in-
divíduo que somente podem ser concretizados de maneira satisfatória se a liberdade
de expressão e comunicação social estiver sendo amplamente exercida. É preciso
que as informações circulem de forma robusta e que opiniões de diversos posiciona-
mentos distintos possam ser encontrados sem empecilhos. Seja por uma visão de
que a liberdade de expressão permite que se alcance a verdade, seja pela visão de
um mercado de ideias aberto ao indivíduo, seja por qualquer outra visão alternativa,
o provimento da informação conecta-se a um interesse coletivo que permite que
62 se desenvolvam a opinião pública e a capacidade intelectual dos indivíduos. Isso forta-
lece a necessidade de compreender o interesse público presente da vertente cole-
tiva da perspectiva informacional da liberdade de expressão e comunicação social,
pois esta serve de instrumento essencial ao alcance daqueles dois outros direitos.
Passando-se por essa análise das dimensões da liberdade de expressão e
comunicação social, é possível afirmar que haja momentos de maior exercício da
manifestação do pensamento e momentos de prevalência da difusão da informação.
Na atividade de comunicação social, destaca-se a circulação da informação.
É possível dizer que a comunicação social é um elemento da liberdade de expressão
e comunicação social, referente, por sua vez, ao plano coletivo de obtenção de in-
formações. Entende-se comunicação como uma prática de interação, em que um
emissor transfere uma mensagem a um receptor. Por um lado, o polo receptor da
mensagem pode ser alguém ou um grupo de pessoas específico – comunicação
dirigida. Essa é uma forma de comunicação que pode ser vista como interpessoal,
pois pessoas informam outras. Por outro lado, quando a mensagem não tem um al-
vo determinado, e sim receptor genérico para obter aquela informação, é possível
dizer que houve difusão da informação. O resultado disso é a possibilidade de que
os indivíduos se informem de acordo com o seu interesse, realizando-se a atividade
de comunicação social e, através dessa prática, o meio técnico-científico e infor-
macional é difundido. A comunicação social, portanto, deve ser observada por dois
ângulos: (I) como um direito de emitir o meio informacional e (II) como um direito

_____________________________________________________________________________
19
CONSTITUIÇÃO DA REÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL DE 1988, art. 1º: “A República Federativa do Bra-
sil, formada pela união indissolúvel dos Estados e Municípios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado
Democrático de Direito e tem como fundamentos: V - o pluralismo político”.
de recebê-lo. Adquirida por um indivíduo a informação, há o direito de transmiti-la,
promovendo sua difusão e, por outro lado, de os demais a receberem. Dessa forma,
a comunicação social é o direito de promover a circulação do meio informacional,
entendendo-se esse termo de uma maneira ampla, abrangendo tanto a espécie
técnico-científica, quanto a informacional num sentido mais estrito, fático. Sendo
uma circulação objetiva da informação é preciso que, ou se atenda à imparcialidade
na propagação, ou que se garanta um ambiente de multiplicidade de vozes, com
uma circulação de interpretações robusta e plural. Tal questão está diretamente li-
gada à dimensão instrumental da liberdade de expressão e comunicação social,
uma vez que é essencial para que se alcance a formação natural de uma opinião
pública crítica e isenta da influência de grupos de poder com interesses particulares
e para que se desenvolva de maneira íntegra a capacidade de intelecção do cidadão.
É extremamente arriscada a concentração da comunicação em uma ou poucas vo-
zes, facilitando a manipulação da opinião pública e a alienação do indivíduo.
Já no campo da expressão, destaca-se o exercício da manifestação do pen-
samento. Enquanto a comunicação social refere-se ao elemento correspondente à
difusão informativa, entende-se expressão o elemento responsável pela emissão
do pensamento, da opinião, da crença e demais fatores de ordem subjetiva. Neste
elemento, pressupõe-se somente o emissor da mensagem, mas com precípua fun-
ção de propagar esses fatores pessoais, buscando a persuasão e o convencimento.
Por mais que seja possível o exercício da expressão por mero intento de extravasar
alguma emoção, ou até mesmo pela vontade de deixar claro o que se pensa ou se
sente, é comum que haja um propósito fundamental em seu exercício de receber
adesão, alterando-se convicções alheias. A expressão do pensamento se dá a partir
de uma informação ou um conjunto de informações que se toma por base. Tendo
uma base de informações, um objeto qualquer para o pensamento, o indivíduo 63
constrói uma visão própria sobre ela e, em seguida, busca manifestá-la. O meio
informacional passa, então, por um processo de filtragem intelectual pessoal antes
de sua pretensa transmissão. É, então, elemento subjetivo da liberdade, marcado
por características que foram agregadas por esse procedimento individual àquela
base objetiva de informações. Esse processo pressupõe, para um pleno exercício,
uma comunicação efetiva, que traga objetos – e informações sobre os próprios ob-
jetos – alvos da filtragem intelectual do manifestante. Ressalte-se, este proce-
dimento é característico da manifestação do pensamento, mas não se aparta da di-
fusão da informação, embora se aplique em escala reduzida neste.
Tendo-se em mãos os elementos que, juntos, materializam as formas de
concretização deste direito informacional, bem como as dimensões que o carac-
terizam, é possível promover uma conceituação genérica sobre o direito da liber-
dade de expressão e comunicação social pela perspectiva da circulação de infor-
mação: “um conjunto de prerrogativas do cidadão que se envolvem com a manu-
tenção e o desenvolvimento do Estado Democrático de Direito, permitem uma re-
presentação política pluralista, viabilizam a formação natural de uma opinião pública
e o desenvolvimento intelectual do indivíduo, além de permitir que a pessoa humana
concretize sua liberdade de informação, por um lado, manifestando pensamentos
num plano mais subjetivo e, por outro lado, exercendo atividade de comunicação
social, difundindo o meio informacional mais objetivamente”.

3.2 Circulação da Informação

Ao se afirmar que a liberdade de expressão e comunicação social se esta-
belece com a natureza de um direito da informação, trata-se de um único direito.
 Um direito da informação que pode se desdobrar, em determinados momentos,
com características de seu elemento subjetivo e, em outros momentos, preva-
lecendo características de seu elemento objetivo.
Quando, durante a circulação da informação, busca-se mera difusão in-
formativa, portanto com caráter notificatório, concretiza-se, mais estritamente,
um exercício da comunicação social. Caso, ao conteúdo da informação, integre-se
uma opinião crítica, personalista, ou representativa de um grupo, ideologia, cultura
ou etnia, pode-se afirmar que houve um exercício mais profundo do elemento de
expressão pelo emissor da mensagem. Não é possível dizer que um profissional do
ramo da comunicação social seja capaz de noticiar fatos de maneira completamente
isenta de expressividade. Faz parte do processo cognitivo humano uma filtragem
das informações antes que elas sejam repassadas adiante. Quando, porém, a carga
pessoal contida na notícia for insuficiente para retirar sua objetividade, sobrepõe-
se o caráter de atividade de comunicação social. Por outro lado, é impossível que
um pensamento seja manifestado sem que se passe qualquer informação num plano
objetivo. Por mais que esteja marcada a mensagem por opiniões e doutrinas de
qualquer matéria, nunca se terá um pensamento manifestado isento de informações
objetivas, pois é impossível se expressar sobre nada. No processo de formação de
opinião, anterior ao momento da expressão em si, a filtragem intelectual que é
feita pelo sujeito emissor da mensagem tem, necessariamente, uma base de in-
formações sobre a qual se estruturará seu pensamento. É possível afirmar, dessa
forma, que, por uma limitação humana, nenhuma informação é isenta de opinião e
de um carregamento, por menor que seja, de subjetividade. Da mesma forma, em
função de uma fase necessária que dá início ao processo cognitivo, é, também,
irreal um pensamento sem informação num sentido mais objetivo. Este é o sentido
64 da afirmação de que há um direito da informação, e não uma liberdade de expressão
que se distingue da comunicação social. Há um direito da informação. Esse, por sua
vez, pode se manifestar com a prevalência de um ou de outro de seus elementos.
Há uma grande confusão, no Brasil, de que tudo aquilo que venha da im-
prensa seja um exemplo de comunicação social. Com os argumentos acima citado,
é possível compreender que, seja na imprensa ou em qualquer outro veículo de cir-
culação de informação, o que se terá como exemplo é a circulação da informação,
isto é, a concretização do direito da manifestação do pensamento e comunicação
social. Há dois campos independentes que podem ser avaliados na matéria da cir-
culação da informação. Há o campo das formas de veiculação da informação e o
campo do conteúdo da informação veiculada. São questões conexas, porém inde-
pendentes uma da outra.
A notificação de um fato com conteúdo religioso não significa que houve
manifestação religiosa. Se uma forma de veiculação da informação divulgar que hou-
ve um incêndio numa igreja, por exemplo, não há que se falar em manifestação
religiosa. Assim, houve circulação de uma informação de maneira objetiva, sem
uma carga de filtragem relevante. Repare-se, nenhum juízo religioso foi formulado,
mas o teor da notícia é de interesse para uma classe de religiosos, o que significa
que é de conteúdo religioso. Com este exemplo, é possível compreender que o
conteúdo da informação não indica um nexo obrigatório a determinado elemento
da liberdade de expressão e comunicação social. A informação, dessa forma, pode
ser de uma matéria que costuma apresentar manifestações e juízos de pensamento,
mas tal fato não vincula a ocorrência de ato de expressão. Isso fortalece a ideia de
que o conteúdo da informação não evidencia qual o elemento prevalece na questão.
Igualmente, o fato de uma informação circular em um canal em que comumente
há predomínio da atividade de comunicação social não caracteriza per se a preva-
lência desse elemento objetivo do direito da informação. Tem-se como exemplo
disso os casos de comentaristas temáticos que são levados aos noticiários tele-
visivos. A imprensa televisiva é um local de predomínio do elemento da comunicação
social, entretanto, há um exemplo de predomínio da expressão, da manifestação
do pensamento, quando um comentarista político, formula críticas ao governo,
por exemplo. Não faltam exemplos de pessoas, algumas nacionalmente conhecidas,
que são contratadas para fazer comentários temáticos, sejam eles políticos, espor-
tivos, jurídicos. Apesar do local de natural atividade de comunicação social, o exem-
plo de predomínio do elemento subjetivo do direito da informação confirma a inde-
pendência entre a natureza da informação e a forma de veiculação utilizada. Da
mesma forma que o conteúdo da informação não vincula a prevalência do elemento
subjetivo do direito, a forma de veiculação da informação também não restringe ao
elemento objetivo.
É preciso lembrar, ainda, que, em qualquer momento da programação da
forma de veiculação da informação, há concretização do direito da informação. Basta
que haja informações, e o direito da informação estará sendo exercido, mesmo
que a programação esteja difundindo conteúdo de entretenimento – embora a
real efetivação não se limite a isto. Prova disso se tem com o recente caso do humor.
Em função de Lei Federal, era proibido o uso de imagem de políticos em época de
campanha eleitoral, o que foi entendido como censura, recebendo forte resistência
dos profissionais da área e de toda a população. O mero fato de satirizar uma figura
pública já consiste em informação. Se houver menção a algum acontecimento ou
plano de fundo qualquer que envolva aquela figura, há um contingente forte de
informações objetivas. Alguém que não tenha tido contato com os fatos até então
poderá deduzir que aquilo, apesar da sátira, ocorreu ou ocorre com certa regu- 65
laridade. Embora seja mais marcante o elemento subjetivo da informação nesses
casos, não se pode excluir a possibilidade de o outro elemento ganhar relevo.
Os principais veículos de circulação de informação20 são: (I) a radiodifusão
– difusão de sons e de sons e imagens; (II) a imprensa; e, ganhando cada vez mais
força atualmente, (III) os recursos de comunicação da rede mundial de com-
putadores, a internet.
A forma de veiculação da informação utilizada com maior intensidade e
mais popularizada no país é o serviço de radiodifusão, seja através dos aparelhos
de rádio ou de televisão. De acordo com o site do Ministério da Cultura, no Portal
das Comunicações, a definição de radiodifusão é a seguinte: “transmissão de ondas
de radiofreqüência que se propagam eletromagneticamente através do espaço”21.
Quando se propagam nessas ondas somente informação em via sonora, tem-se a
radiodifusão sonora. A radiodifusão por televisão, por sua vez, propaga sons e ima-
gens. A radiodifusão é vista, no Brasil, como serviço público, inserido na categoria
_____________________________________________________________________________
20
Ressalte-se, não há incoerência teórica com o termo veículo de comunicação. Tal seria o caso de veículo
de comunicação social. Mesmo naqueles casos de manifestação do pensamento citados em veículos que,
normalmente, mas não exclusivamente, servem à comunicação social, há uso da comunicação.
21
Disponível em: <http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:25aY_lhE2sYJ:www.mc.gov. br/
radiodifusao+def ini%C3%A7%C3%A3o+de+radiodifus%C3%A3o&cd=5&hl=en&ct=clnk&source=
www.google.com>. Acesso em: 15 de abril de 2011. Para uma definição legal e de caráter mais técnico, v.
Lei de Direitos Autorais, Lei nº 9.610 de 1990: “Art. 5º. Para efeitos dessa lei, considera-se: XII - radiodifusão
- a transmissão sem fio, inclusive por satélites, de sons ou imagens e sons ou das representações desses,
para recepção ao público e a transmissão de sinais codificados, quando os meios de decodificação sejam
oferecidos ao público pelo organismo de radiodifusão ou com seu consentimento.” Embora tenha o
dispositivo restringido a eficácia da definição legal, nada impede que seja explorada por instrumentos de
analogia.
 das telecomunicações, sendo a forma de veiculação de informação mais explorada
e comum. Possui um regime jurídico especial, uma vez que a Constituição da Repú-
blica Federativa do Brasil de 1988 determinou suas bases pelos artigos 221 a 223 e
seus parágrafos, dentro do título Da Ordem Social. O artigo 221 enumera os princípios
que devem reger o funcionamento da radiodifusão sobre sua programação e pro-
dução22. No artigo seguinte, restringe-se a propriedade destas formas de veiculação
da informação. Trata-se de uma das distinções entre brasileiros natos e naturalizados
de nossa ordem constitucional23. Podem, ainda, as pessoas jurídicas registradas e
com sede no país. Enquanto um serviço público, a radiodifusão tem suas condições
de funcionamento, no setor privado, mediante os instrumentos administrativos de
delegação da atividade da administração. Tais regimes de execução são disciplinados
pelo regime jurídico instaurado pelo artigo 223 da Constituição e seus parágrafos.
A imprensa é, entre as formas de veiculação da informação, o mais antigo.
Deriva da invenção de Johannes Guttemberg, a prensa móvel. Com ela, houve um
maior e mais relevante desenvolvimento da comunicação social, pois as informações
passariam a se propagar com maior efetividade. A imprensa, de forma genérica,
costuma ser usada como referência para qualquer instrumento de função jorna-
lística, sendo, porém, mais preciso o entendimento de que a imprensa é uma forma
de veiculação da informação baseada em matrizes textuais. O Brasil colonial, apesar
de toda sua atividade econômica em sustento da metrópole teve iniciada sua im-
prensa em 1808. Os jornais Correio Brasiliense e Gazeta do Rio de Janeiro foram os
primeiros jornais impressos do país, sendo este segundo organizado pela Imprensa
Régia.
A imprensa se caracteriza pela circulação de informação escrita, mas é
preciso observar uma questão de ordem tecnológica em relação a isto. Atualmente,
66 os meios de comunicação que mais se desenvolvem são os meios virtuais. Com os
fenômenos do mundo globalizado, em que se aniquilam as barreiras entre espaço
e tempo, a informação pode circular em tempo real e atingir o outro lado do globo
instantaneamente através de um mecanismo de caráter informal da comunicação.
O uso da internet, a rede mundial de computadores, desenvolveu-se com grande
velocidade e, hoje, representa o mais eficiente mecanismo de difusão de infor-
mações. Os principais jornais nacionais e internacionais possuem um domínio eletrô-
nico para cobrir acontecimentos no menor tempo possível. Há, portanto, uma espé-
cie de imprensa virtual na internet, mas não somente esse modelo é usado no meio
eletrônico. A comunicação social e a expressão são amplamente usadas em recursos
como blogs e redes sociais. Os blogs são espécies de diários virtuais, abertos a qual-
_____________________________________________________________________________
22
Os incisos, até então, não receberam a especificação devida pela legislação infraconstitucional. Isso foi
um dos motivos para a Confederação Nacional dos Trabalhadores em Comunicações e Publicidade,
CONTCOP, entidade supra-sindical e, portanto, entidade de classe, moveu, sob os serviços de Fábio Konder
Comparato como procurador, Ação Direta de Inconstitucionalidade por Omissão (ADO nº 11) em 2011 contra
o Congresso Nacional. Além dessa omissão, atacou-se a falta de regulamentação do direito de resposta,
desde a declaração de inconstitucionalidade da última Lei de Imprensa (Lei nº 5.250 de 1967), e a omissão
relativa à regulamentação da vedação ao monopólio no campo das comunicações sociais (artigo 220, §5º)
que, por ser matéria extrajurídica, necessita de definição legal para sua concretização. Cf. Arguição de
Descumprimento de Preceito Fundamental nº 130. Distrito Federal. Relator Min. Carlos Britto. Julgamento
em 30.04.2009. Órgão Julgador: Tribunal Pleno.
23
A regra é a igualdade entre brasileiros natos e brasileiros naturalizados (artigo 19, II). Veda-se que as
entidades federativas façam distinções, mas a própria Constituição traz os casos de diferenciação. São
eles, a possibilidade da perda da nacionalidade do naturalizado – cancelamento da nacionalidade –,
encontrado no artigo 15, I; a possibilidade de extradição de brasileiro naturalizado posteriormente ao
cometimento de crime comum – não político – ou participação em tráfico ilícito de entorpecentes ou
drogas afins, artigo 5º LII; a composição do Conselho da República, contendo seis brasileiros natos, artigo
89; cargos públicos exclusivos para brasileiros natos, artigo 12, §3º; e a regra de que o brasileiro naturalizado
somente pode ter a propriedade de empresas de radiodifusão após dez anos de sua obtenção da
nacionalidade, artigo 222, caput. Cf. CONSTITUIÇÃO DA REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL DE 1988.
quer indivíduo. Podem receber postagem de textos, vídeos e imagens, sejam eles
mera difusão de informações que já circulam neste ou em outros canais ou domínios
ou informações de sua autoria. Já as redes sociais são organizações de integração
interpessoal que permite a comunicação e a manifestação de diversas formas, nor-
malmente permitindo também que informações como imagens, vídeos e textos
sejam exibidas. Outra característica essencial para as formas virtuais de circulação
de informação é a flexibilidade. Não apenas estão abertas a toda a população, mas
são instrumentos de alta flexibilidade pelo fato de as informações poderes ser divul-
gadas e retiradas do meio com rapidez e facilidade. A renovação do ambiente de
rede é contínua e intensa. Há que afirme que “[r]edes não são, portanto, apenas
uma outra forma de estrutura, mas quase uma não estrutura, no sentido de que
parte de sua força está na habilidade de se fazer e desfazer rapidamente”24. A re-
gulação jurídica das informações propagadas virtualmente, até então, acompanha
essa desorganização. A internet ainda é um meio sem grande controle, dificultoso
quando observado seu recente desenvolvimento e sua alta volatilidade.
Observados os veículos de informação acima, o estudo sobre a circulação
da informação exige que também se faça um mapeamento sobre os diversos con-
teúdos que podem revestir a informação. Observando-se que a liberdade de ex-
pressão e comunicação social se constrói a partir de dois elementos, faz-se neces-
sário compreender que cada um deles se integra mais estritamente a um padrão
de informações objetivas ou subjetivas, como já fora visto. O mapeamento, assim,
deve ser feito respeitando essas duas espécies de informação, trazendo uma classi-
ficação para cada. Analisa-se com base numa divisão inicial entre, de um lado, infor-
mação objetiva e, de outro lado, informação subjetiva, com base no critério da re-
levância da filtragem pela qual ela passou.
Existem mensagens que são difundidas com uma marcante objetividade, 67
embora se defenda, no presente texto, a impossibilidade de uma informação circular
sem que tenha passado por um processo de filtragem indispensável ao processo
cognitivo – por mais ínfimo que seja. Não é a função do jornalista divulgar notícias
de maneira emotiva e carregada de subjetividade. Ele busca preservar a objetividade
que o fato tem, por mais que seja impossível uma informação completamente isenta
de marcas do emissor. Até mesmo as palavras escolhidas, a entonação da fala, o
comportamento mantido, entre outros detalhes indicam isso. Desta forma, pode-
se afirma que, de um lado, as informações objetivas representam um conjunto de
informações derivadas da atividade de comunicação social, em regra, caracterizadas
pela veracidade, ou certeza, e pela imparcialidade, com uma minimização do juízo
pessoal. Com isto, é comum que essas informações transmitam-se em linguagem
descritiva ou narrativa. O recurso à expressão, por sua vez, pressupõe que a filtra-
gem intelectual seja mais marcante. Observando-se o pensamento como uma etapa
anterior à expressão, este não pode ser vinculado a qualquer tipo de condicio-
namento ou limitação. Há interpretações sobre a liberdade de expressão que pro-
curam limitar a expressão, mas é impossível cogitar uma restrição jurídica sobre o
próprio pensamento humano. Não somente inexiste hipótese de lesividade com o
mero pensamento, como os recursos tecnológicos, médicos e psiquiátricos ainda
não alcançaram meios para tal prática. O pensamento é o processo de filtragem
intelectual de uma base de informações objetivas e antecede o que é exteriorizado
pelo indivíduo. Desta forma, é possível afirmar, por outro lado, que as informações
_____________________________________________________________________________
24
DUARTE, Fábio e KLAUS, Frei. “Redes urbanas”. In: DUARTE, Fábio, KLAUS, Frei, QUANDT, Clarlos e
SOUZA, Queila (Orgs.). O tempo das redes. São Paulo: Editora Perspectiva S/A, 2008. p. 156.
 subjetivas derivam da manifestação do pensamento e se caracterizam, em regra,
pela incerteza e pela parcialidade – incerteza não induz que o emissor esteja mentin-
do, somente que aquela informação representa uma versão dentro de um vasto
campo de possibilidades.
As informações objetivas podem ser divididas em duas espécies: (I) conteú-
do informacional técnico-científico; e (II) conteúdo informacional fático. Na primeira
espécie de informações objetivas, observa-se uma informação caracterizada por
uma comprovação metodológica ou por uma sustentação teórica coesa. Quando
um texto científico, por exemplo, descreve informações sobre um procedimento
inovador de combate ao câncer, o foco da circulação de informação será o proce-
dimento desenvolvido, metodologicamente comprovado ou capaz de se sustentar
de maneira teoricamente coesa. Na segunda espécie de informações objetivas, há
uma natureza notificativa. Estas informações são caracterizadas como descrição
de ocorrências e acontecimentos, desde os mais cotidianos até os mais relevantes
à vida pública. O exemplo usado acima receberia um enfoque diverso. Seria divul-
gado que novos procedimentos podem combater o câncer. Nesse momento, sem
a especificação de qual o procedimento é usado para tanto, o foco da informação
objetiva seria a ciência ter dado um passo a mais no combate ao câncer, não mais
as técnicas empenhadas para esta finalidade.
As informações subjetivas, por sua vez, podem ser divididas em seis espé-
cies: (I) manifestação religiosa25; (II) manifestação filosófica; (III) manifestação artís-
tica e cultural; (IV) manifestação humorística; (V) manifestação de magistério; e (VI)
manifestação corporal. A manifestação religiosa se caracteriza pela expressão de
informações marcadas por elementos advindos de dogmas religiosos, encontrados,
por exemplo, em textos e pregações litúrgicas. A manifestação filosófica é carac-
68 terizada peça expressão de informação marcada por elementos advindos de juízos
de valor, tais como, político, moral, estético e ideológico. A manifestação artística
e cultural podem se caracterizar com o exercício de uma profissão artística26 ou
com o compartilhamento de referenciais étnicos comuns. É possível afirmar que
são manifestações relacionadas à ideia de self-understanding, seja em um nível mais
individual ou em um nível mais coletivo, que atuam, mais diretamente, na construção
da identidade27. A manifestação humorística pode ser caracterizada por sua fina-
lidade específica de entretenimento28. A manifestação de magistério pode ser carac-
terizada pela finalidade específica de construção do conhecimento por meio de
_____________________________________________________________________________
25
A primeira espécie de informação subjetiva, a manifestação religiosa, não se confunde com liberdade re-
ligiosa. A manifestação religiosa, neste texto, vincula-se à circulação da informação, enquanto a liberdade
religiosa se considera como outra liberdade, construída em um diverso panorama histórico. A liberdade reli-
giosa compreende (I) uma liberdade de crença, (II) uma liberdade de culto e (III) uma liberdade de or-
ganização religiosa25. A liberdade de crença seria a parte mais basilar da liberdade religiosa, permitindo-se
escolher entre ter uma religião, mudar de religião e não ter uma religião. A liberdade de culto seria o exer-
cício de práticas litúrgicas e, ainda assim, não pode ser identificada como uma manifestação do pen-
samento. Trata-se da observância de procedimentos de determinada doutrina. Em relação à auto-orga-
nização, a distinção é mais nítida, pois se relaciona com a fundação de instituições de ordem religiosa. Cf.
SILVA, José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 29º ed. São Paulo: Editora Malheiros, 2007.
26
Uma maneira de estabelecer o sentido de arte é observar os segmentos que são considerados como ar-
te tradicionalmente: pintura, escultura, arquitetura, literatura, música, teatro e cinema.
27
É importante lembrar que há casos em que pode haver uma aproximação entre a manifestação artística
e a cultural. Isso porque, muitas vezes, um grupo cultural pode possuir dentro de suas práticas e compor-
tamentos compartilhados uma manifestação artística própria. Vem crescendo, no Brasil, uma identidade
concentrada em torno dos valores do movimento negro. Trata-se de uma identidade cultural que se desen-
volve no país, sobretudo na Região Sudeste e seus principais centros urbanos. São exemplos de sua arte
urbana o grafite, o hip hop e o break.
28
Um dos principais mecanismos do humor é a sátira, que retira uma situação concreta ou uma personagem
determinada do plano em que ela se encontra para colocá-la dentro de uma situação cômica. Alguns
efeitos negativos à imagem de seu alvo podem ser alegados, como o descontentamento da própria figura
atividades como ensino, pesquisa e extensão29. Por fim, a manifestação corporal
pode ser caracterizada pelo recurso a elementos comportamentais de linguagem30.
Identificar os veículos de informação e o conteúdo da informação permitem
uma melhor cognição do próprio princípio da liberdade de expressão e comunicação
social especificamente no que tange a seu exercício pelos cidadãos. Um enfoque
analítico sobre a circulação da informação torna-se imprescindível quando se pre-
tende alocar sobre ele uma nova perspectiva teórica.

4. CONCLUSÃO
Analisando o atual debate em termos de liberdade de expressão, é neces-
sário ressaltar que o assunto precisa receber, no Brasil, um tratamento um pouco
mais compatível com o perfil político do País. Muitos elementos teóricos e muitas
críticas extraídas da discussão americana são de grande valia à construção de um
olhar mais sistemático sobre este direito, porém, alguns elementos de ordem insti-
tucional devem ser concebidos para uma disciplina jurídica desse direito. Acredita-
se que, somente a partir de uma mudança de perspectiva, isto seja possível e, por-
tanto, sugere-se a adoção de um paradigma de pensamento para a liberdade de
expressão pela circulação da informação. Este paradigma permite que, tanto um
campo individual e subjetivo seja garantido, quanto um campo transindividual seja
tutelado. Resulta, porém, desta nova ótica, a necessidade de se repensar a liberdade
de expressão, pois somente sua prerrogativa de natureza libertária não se apresenta
como suficiente. Defende-se a necessidade de observar um único princípio que
atenda a dois elementos correspondentes àqueles dois campos – elemento subjetivo
e elementos objetivo: o princípio da liberdade de expressão e comunicação social. A
concepção deste princípio se faz através de um processo de cognição e comunica-
ção que pode ser dissecado em três etapas. A primeira é a obtenção de uma base 69
de informações objetivas. A segunda é a filtragem intelectual exercida pelo indivíduo
sobre esta base objetiva de informações. A terceira é a exteriorização deste conteú-
do, ou seja, a própria manifestação do pensamento. Observa-se que, tanto a atividade
de comunicação social, quanto a expressão do pensamento, passam por este pro-

satirizada ou de um público que com ele se identifique. Uma charge satirizando o profeta Maomé, em
2006, recebeu severas críticas dos países com orientação islâmica contra os países que publicaram a imagem
em seus jornais. Mais recentemente, o Brasil viu outro exemplo no ano de 2010. Todo o cenário político,
sobretudo o federal se encontrava num estado de atenção para as propagandas políticas e para a obtenção
de seu eleitorado. A sátira de figuras políticas, no Brasil, é comum nos programas de humor, mas, em fun-
ção da legislação eleitoral (Lei n. 9.704 de 1997), a circulação de trucagens, montagens e demais formas
de manifestação em prejuízo de políticos em período de eleição foi proibida. O fato gerou grande polêmica,
mobilizando a opinião pública e os profissionais do ramo. Diversas manifestações contra a proibição foram
feitas até que a prática foi legalizada. Cf. Referendo na Medida Cautelar na Ação Direta de Inconstitucio-
nalidade n. 4.451 (MC/REF-ADI). Distrito Federal. Relator Min. Ayres Britto. Julgamento em 02.09.2010.
Órgão Julgador: Tribunal Pleno.
_____________________________________________________________________________
29
O direito de transmitir o conhecimento se desenvolveu historicamente a partir da liberdade de cátedra.
Somente aqueles investidos nestes cargos especiais no ensino teriam tal prerrogativa. Hoje, não só os ca-
tedráticos, mas qualquer atuante dessa ordem possui o direito de se manifestar fundado na finalidade es-
pecífica de difundir o conhecimento, sendo permitido escolher e organizar as matérias, as visões pelas
quais serão passadas as aulas, os assuntos que se seguirão entre outros aspectos. Silva indica, porém, ha-
ver um balizamento dessa atividade. Quando a instituição monta um programa pedagógico, os profissionais
do magistério devem adequar suas manifestações a essas pretensões previamente definidas. Cf. SILVA,
José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 29º ed. São Paulo: Editora Malheiros, 2007.
30
A linguagem não se restringe à fala e à escrita. Linguagem representa transmissão de uma mensagem,
através de um padrão de recursos e instrumentos que lhe possibilitem atribuir sentido. Na fala, o sentido
se dá por meio de um padrão fonético de linguagem. Na escrita, por meio de um padrão gráfico. Embora
esses sejam os mais tradicionais meios de linguagem, um indivíduo pode comunicar suas convicções por
outros sistemas de semântica. No campo do comportamento humano, as formas de agir, de se vestir e de
utilizar adereços representam linguagem.
 cedimento, sendo diferenciados pelo nível da carga de subjetividade atribuída pela
filtragem intelectual.
Quando observado o quadro brasileiro recente de conflitos sociais e juris-
prudência envolvendo a liberdade de expressão, é possível concluir pelo predomínio
de uma orientação antiquada. É dominante, no Brasil, a orientação tradicional de
William Blackstone. Por mais que se abomine a censura prévia, há a ideia de que a
informação pode ser alvo de indenização em quaisquer circunstâncias. Esta orien-
tação foi aprimorada com o caso New York Times v. Sullivan, nos EUA. Com a criação
da Sullivan Rule, ainda que posteriormente à divulgação, surgiram fatores con-
dicionantes à indenização, tais como a falsidade, a nocividade e a malícia efetiva. É
possível observar, entretanto, que o chamado caso do humor, no Brasil, pode ser
considerado como uma aproximação desta orientação mais recente da Suprema
Corte dos EUA31.
É possível observar que Ronald Dworkin contribui com elementos teóricos
na construção desta perspectiva da circulação de informação da liberdade de ex-
pressão e comunicação social. Quando este autor discute, em um primeiro mo-
mento, a justificação da liberdade de expressão, institui sua importância instru-
mental. É possível observar a defesa, na verdade, de duas dimensões deste direito:
a dimensão democrática e a dimensão instrumental. Aquela representa a relação
indissociável entre este direito e a própria ideia de liberdade. Esta representa a
necessidade deste direito para a promoção de outros direitos como, por exemplo,
a formação natural de uma opinião pública e o livre desenvolvimento intelectual
do indivíduo. Quando, em um segundo momento, Dworkin analisa a importância
construtivista na justificação deste direito, contribui para o desenvolvimento daquilo
que aqui se designou como dimensão individual ou pessoal. Em um terceiro
70 momento, Dworkin discute uma terceira importância da liberdade de expressão.
Trata-se da mesma preocupação de Owen Fiss tinha quando discutiu o efeito silen-
ciador do hate speech. A partir destas análises, é possível identificar o que ficou
aqui estabelecido como a dimensão pluralística da liberdade de expressão e co-
municação social.
A partir da obra de Dworkin, foi possível observar subsídios, ainda, para
uma análise da abrangência da liberdade de expressão e comunicação social. É pos-
sível afirmar que, no Brasil, predomina a orientação cujo conteúdo se apresenta na
interpretação profilática deste direito. Defende-se a impossibilidade de qualquer
espécie de controle da manifestação do pensamento e da difusão de informações,
temendo-se uma influência ilegítima sobre o poder de autogoverno do povo. O
quadro brasileiro vem apontando alguns abusos no exercício deste direito como,
por exemplo, pela grande concentração dos meios de comunicação social. Sugere-
se, portanto, que, perante os problemas de ordem prática existentes no país, seja
necessária a adoção de uma interpretação discriminadora. Esta, por sua vez, é encon-
trada na teoria americana apoiada sob duas regras que devem ser associados ao
Sullivan Rule. Portanto, defende-se uma interpretação discriminadora fundada nos
seguintes parâmetros: (I) a regulamentação e a legislação não devem evitar que o
povo receba informações; (II) não podem manipular o sistema de maneira a fa-
vorecer determinados setores ou grupos; e (III) o Judiciário não pode contemplar
agentes públicos alvos da liberdade de expressão e comunicação social exceto que
configurada falsidade, nocividade e malícia efetiva.
____________________________________________________________________________
31
Cf. referendo na Medida Cautelar na Ação Direta de Inconstitucionalidade n. 4.451 (MC/REF-ADI). Distrito
Federal. Relator Min. Ayres Britto. Julgamento em 02.09.2010. Órgão Julgador: Tribunal Pleno.
REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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 A Construção das Decisões na
Jurisdição Constitucional: Atores
e Deliberação no Supremo
Tribunal Federal*
Adriana de Moraes Vojvodic
Bruna Romano Pretzel
Guilherme Forma Klafke
Luiza Andrade Corrêa
Natália Pires de Vasconcelos
Victor Marcel Pinheiro

1. INTRODUÇÃO
As mais recentes pesquisas sobre jurisprudência do Supremo Tribunal Fe-
deral têm apontado a insuficiência de um modelo tradicional de pesquisa jurispru-
dencial no Brasil: a análise predominantemente qualitativa de decisões dos tribunais,
geralmente lidas isoladamanete ou agrupadas em conjuntos temáticos e frequen-
temente afastadas de seu contexto institucional. Em contraposição a esse modelo,
são crescente as propostas de análise predominantemente quantitativa da jurispru-
dência do STF, que cubram um grande número de processos judiciais dentro de um 73
determinado recorte temporal, buscando atender a finalidades que a pesquisa quali-
tativa por si só não consegue cumprir.
Uma ilustração bastante atual dessa segunda proposta é o “I Relatório
Supremo em Números: O Múltiplo Supremo”, publicado pela FGV Direito Rio em
abril de 2011. O relatório da pesquisa ressalta que o viés quantitativo permite uma
melhor compreensão do “posicionamento institucional geral do Poder Judiciário”,
na medida em que se busca conhecer “os andamentos dos processos, seu tempo,
seus atores, suas origens geográficas e as regularidades e correlações entre esses
e outros elementos”1. Neste relatório do projeto Supremo em Números, o exame
dos tipos e da frequência das ações ajuizadas perante a corte permite identificar
particularidades do que foi chamado de diferentes personae incorporadas pelo STF:
as Cortes Constitucional, Ordinária e Recursal. A existência desses diferentes perfis,
definidos a partir do tipo de ação que o Tribunal decide, deixa evidente a dificuldade
em se compreender a atuação do Tribunal com base em um único parâmetro de
análise2.
_____________________________________________________________________________

* Artigo apresentado pelos autores no III Fórum de Grupos de Grupos de Pesquisa de Direito Constitucional
e Teoria do Direito, em 22 de outubro de 2011, representando os trabalhos desenvolvidos pelo Núcleo de
Pesquisas da Sociedade Brasileira de Direito Público - sbdp.
1
FALCÃO, Joaquim; CERDEIRA, Pablo de Camargo; ARGUELHES, Diego Werneck. I Relatório Supremo em
Números: O Múltiplo Supremo, pp. 8-9. Disponível em: http://www.supremoemnumeros.com.br/wp-
content/uploads/2011/05/I-Relat%C3%B3rio-Supremo-em-N%C3%BAmeros.pdf. Acesso em: 14 out. 2011.
2
A multiplicidade de funções atribuídas ao STF e a consequência disso nos padrões decisórios da Corte é
cada vez mais percebido por pesquisadores e estudiosos do tema. Ver, por exemplo, VERÍSSIMO, Marcos
Paulo. “A constituição de 1988, vinte anos depois: Suprema Corte e ativismo judicial ‘à brasileira’”, Revista
Direito GV, vol. 8, p. 407-440, jul-dez 2008.
 O presente artigo busca dialogar com essa proposta de análise da jurispru-
dência do STF, da qual o projeto da FGV é apenas um exemplo, principalmente a
partir dos resultados de duas pesquisas conduzidas pelo Núcleo de Pesquisas da
Sociedade Brasileira de Direito Público (SBDP): “Accountability e jurisprudência do
Supremo Tribunal Federal: estudo empírico de variáveis institucionais e a estrutura
das decisões”3 e “Controle de constitucionalidade dos atos do Poder Executivo”4.
As duas pesquisas analisaram diferentes variáveis de um grande número de proces-
sos de controle concentrado de constitucionalidade, unindo métodos qualitativos
e quantitativos para examinar mais de perto a persona Corte Constitucional do
STF. A partir dessa definição de escopo, foi possível enxergar aspectos específicos
das decisões de controle concentrado, especialmente quanto à participação de
diferentes atores nos processos perante o Tribunal e quanto à argumentação em-
pregada pelos ministros nos acórdãos analisados.
Esses dois aspectos foram selecionados por representarem dois momentos
essenciais na formação da jurisprudência do STF: a introdução (input) de argumen-
tos através de atores parciais e o resultado (output) dos processos, representado
pelo dispositivo decisório dos acórdãos e sua respectiva fundamentação. Com base
nos resultados das referidas pesquisas da SBDP, o objetivo deste artigo é refinar
algumas concepções comumente atreladas aos momentos de input e output na
atuação do STF como corte constitucional.5
É premissa deste trabalho que a pesquisa de jurisprudência pode ser reali-
zada de modo que seu objeto seja mais amplo do que simplesmente identificar o
posicionamento geral da Corte com base nos processos admitidos ou nos resultados
dos julgamentos, embora estas ainda sejam variáveis essenciais à compreensão da
sua atuação. A partir de uma análise que agregue métodos quantitativos e qua-
74 litativos, a fim de examinar outros elementos além do número de processos e princi-
palmente além dos dispositivos decisórios, pode-se ter um retrato institucional mais
preciso do STF. Esse retrato institucional é um instrumento importante para maior
accountability do Tribunal, entendida como a possibilidade de controle democrático
da atuação de seus ministros e da corte como um todo6, permitindo também o
_____________________________________________________________________________
3
A pesquisa “Accountability e jurisprudência do Supremo Tribunal Federal: estudo empírico de variáveis ins-
titucionais e a estrutura das decisões” foi realizada pela Sociedade Brasileira de Direito Público com fi-
nanciamento do Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico – CNPq e finalizada em 2011.
Ela criou um banco de dados (http://www.observatoriodostf.org.br/acoes) referentes a todas as ADIs, ADCs e
ADPFs julgadas pelo STF no período entre 21 de junho de 2006 e 11 de janeiro de 2010 (um universo de 266
ações), no qual foram identificadas e catalogadas diversas variáveis (dentre elas os temas das ações, as partes,
eventuais amici curiae, e citações de precedentes, legislação e doutrina pelos ministros) presentes nos acórdãos
e votos dos ministros em todas as decisões. A pesquisa volta-se, assim, ao mapeamento do conteúdo das deci-
sões do tribunal a fim de compreender seu funcionamento como Corte Constitucional de um modo mais pleno.
4
A pesquisa “Controle de constitucionalidade dos atos do Poder Executivo” foi realizada pela Sociedade Bra-
sileira de Direito Público com financiamento da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministério da Justiça
(SAL/MJ) em parceria com o Programa das Nações Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) e finalizada em
2010. A pesquisa foi feita com base em todas as ações de controle concentrado de constitucionalidade (ajuizadas
posteriormente à Constituição Federal de 1988 até 21 de julho de 2009) em que atos normativos do Poder Exe-
cutivo Federal foram questionados. Foram analisadas 831 ações, universo composto por 766 ADIs, 52 ADPFs e
13 ADCs.
5
Vale ressaltar que as pesquisas conduzidas pela SBDP não se limitaram a examinar os atores processuais e a ar-
gumentação dos ministros no universo de acórdãos definido, mas também abordaram diversas outras variáveis,
ensejando interessantes conclusões sobre a atuação do STF: analisou-se o tempo processual; citações de le-
gislação, doutrina, precedentes e pareceres de especialistas nos votos dos ministros; referências ao histórico
legislativo dos atos normativos impugnados ou citados; e assim por diante. Em razão da limitação de espaço e
para um maior aprofundamento do tema, este artigo se limitará à análise das variáveis ligadas aos atores pro-
cessuais e à argumentação e diálogo entre ministros no STF, por representarem mais claramente os momentos
de input e output nas decisões da Corte.
6
Não é objetivo deste artigo oferecer uma definição peremptória de accountability, visto que o termo é utilizado
no contexto da ciência política em diversos outros sentidos além do controle do poder judicial. O intuito é ape-
nas sintetizar a ideia de controle democrático da atuação do STF por meio de uma expressão já consagrada.
desenvolvimento de novas propostas para o aprimoramento da atuação do Tri-
bunal7.
A primeira frente que se busca examinar é a dos atores envolvidos nos
processos de controle concentrado. Nesse âmbito, é importante detectar não
apenas os sujeitos responsáveis pela propositura da ação, mas também aqueles
que contribuem trazendo argumentos jurídicos e extrajurídicos para o debate. É o
exemplo dos amici curiae, visto que o exame das entidades e dos órgãos interes-
sados no desfecho da causa pode indicar o grau de repercussão social da matéria
em pauta no Tribunal, mostrando quais grupos serão afetados e como eles reagem.
A participação de representantes da sociedade civil que trazem novos ar-
gumentos ao processo é tida como positiva por aqueles que defendem uma maior
abertura da corte e a colaboração de todos os segmentos da sociedade para a con-
cretização da Constituição8. Nas pesquisas realizadas pela SBDP, foi possível obter
uma noção de quem acessa o STF e sobre o que esses atores se manifestam. Buscar-
se-á mostrar, assim, se (e em que medida) a participação dos diferentes atores do
controle concentrado de constitucionalidade correspondeu, até o momento, ao
ideal de abertura do STF às razões da sociedade civil.
A segunda frente deste artigo diz respeito ao modelo decisório do Supremo
Tribunal Federal, isto é, ao modo como suas decisões são tomadas e fundamentadas.
É comum a crítica de que ele não toma decisões colegiadas como uma corte, mas
como “onze ilhas” que não dialogam entre si. O grande problema desta constatação
estaria no fato de que as decisões podem conter, potencialmente, onze razões de
decidir distintas mesmo para um dispositivo final unânime, o que torna difícil a com-
preensão do julgado e sua aplicação como precedente.
O termo “onze ilhas” foi utilizado por Cobrado Hübner Mendes em um ar-
tigo no qual argumenta que não há nas decisões do STF razões de decidir do Plenário 75
como um todo, mas apenas de cada ministro separadamente. Em suas palavras, “o
aperfeiçoamento da deliberação colegiada do STF contribuiria para a qualidade do
debate público. E o Supremo se apresentaria não somente como autoridade que
toma decisões a serem obedecidas, mas também como fórum que oferece razões
a serem debatidas. Criaria uma oportunidade de reforçar sua legitimidade”9. O mo-
delo de decisão é agregativo, não deliberativo, também para Luís Roberto Barroso,
que sustenta argumentos semelhantes ao de Mendes 10.
Em sua tese de doutorado, Conrado Hübner Mendes defende, na mesma
linha, que uma corte constitucional deliberativa possui vantagens compara-
tivamente às cortes não deliberativas11. Além disso, o autor identifica três fases
_____________________________________________________________________________
7
Nesse sentido, entende-se que a observação, por meio de pesquisas empíricas, do modo como o Tribunal
funciona possibilita a identificação de elementos institucionais _ formais e informais _ que fomentam ou
dificultam a realização satisfatória do trabalho desenvolvido pela Corte.
8
Nesse sentido, afirma Eloísa Machado de Almeida: “ao permitir o ingresso de atores sociais diversos
como amicus curiae mas ações de controle de constitucionalidade, as diversas razões e perspectivas apre-
sentadas por estes exercem o papel de melhor informar os juizes sobre a questão em pauta e suas impli-
cações e, ao mesmo tempo, permite a legitimação da decisão pelo processo.” (ALMEIDA, Eloísa Machado.
Sociedade civil e democracia: a participação da sociedade civil como amicus curiae no Supremo Tribunal
Federal. Dissertação (Mestrado em Ciências Sociais) – Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, 2006,
p. 31.) Na mesma linha, cf. LAURENTIIS, Thais Catib de. A caracterização do amicus curiae à luz do Supremo
Tribunal Federal. Monografia apresentada à Escola de Formação da SBDP, 2007. Disponível em: http://
www.sbdp.org.br/arquivos/monografia/106_Thais%20Catib%20De%20Laurentiis.pdf. Acesso em: 14 out. 2011.
9
MENDES, Conrado Hübner. Onze Ilhas. Disponível em: http://www.osconstitucionalistas.com.br/onze-
ilhas. Acesso em: 24 set. 2011.
10
Entrevista “Conversas Acadêmicas: Luis Roberto Barroso (II)”. Disponível em: http://www.osconstitucio
nalistas.com.br/conversas-academicas-luis-roberto-barroso-ii. Acesso em: 24 set. 2011.
11
MENDES, Conrado Hübner. Deliberative Performance of Constitutional Courts. Tese (Doutorado em
Direito) – Universidade de Edimburgo, 2011.
 não estanques do processo decisório, quais sejam, pré-decisional, decisional e pós-
decisional12. A pesquisa “Accountability e jurisprudência do Supremo Tribunal Fe-
deral: estudo empírico de variáveis institucionais e a estrutura das decisões” iden-
tificou importantes variáveis, tratadas adiante neste artigo, em todas essas fases.
Procura-se oferecer, assim, uma avaliação mais detalhada do modelo decisório da
corte e verificar em que medida o atributo das “onze ilhas” lhe é aplicável.

2. A PARTICIPAÇÃO DOS ATORES PROCESSUAIS NO STF

Como afirmado na introdução, um aspecto essencial para o estudo de qual-
quer Tribunal é o relativo a quem participa dos processos ajuizados perante ele. O
pesquisador pode, por exemplo, verificar quem ajuíza mais ações e quem tem mais
sucesso em suas demandas13. A partir dos dados, pode discutir se existe uma agenda
de atuação própria para cada participante e como isso influencia as manifestações
do Tribunal, principalmente em casos de litígios estratégicos14. Identifica, assim,
quais grupos possuem maior grau de mobilização para defender seus interesses e
como eles agem para atingir seus objetivos15. Ademais, pode compreender a leitura
que o Supremo Tribunal Federal faz a respeito da Constituição e de como o acesso
à jurisdição pode ser filtrado por critérios como, por exemplo, a legitimidade e a
pertinência temática dos requerentes16.
É importante destacar que o fato de um determinado ator oferecer argu-
mentos perante o STF não significa que esses argumentos irão, necessariamente,
influenciar o Tribunal em sua tomada de decisão. De todo modo, uma primeira etapa
da análise de quem influencia as decisões da Corte passa, invariavelmente, por
aqueles que atuam perante ela. Essa primeira etapa é o objeto do presente item. O
tópico trata das possíveis mudanças causadas pela Constituição Federal de 1988
76 no julgamento de questões que não eram levadas diretamente ao STF no modelo
_____________________________________________________________________________
12
A fase pré-decisão (“Pre-decisional”) tem como dever a contestação pública (“Public contestation”), ou
seja, a participação de todos os atores interessados. Esta fase é a que está em análise na primeira parte
do presente artigo. A segunda fase, a da decisão (“Decisional”), tem como dever a interação do colegiado
(“Collegial engagement”), o que reduz o risco de opressão e controle. Nesta fase, deve haver um debate
que escute e incorpore a argumentação alheia. Não necessariamente formará o consenso, mas resultará
em uma boa decisão. Por fim, a fase após decisão (“Post-decisional”) tem como dever a formulação de
uma decisão responsiva e acessível ao público em geral. A decisão deve possibilitar a identificação da
ratio decidendi, ou seja, das razões de decidir. Cf. MENDES, Conrado Hübner, Deliberative Performance
of Constitutional Courts, op. cit.
13
Veja-se, por exemplo, no I Relatório Supremo em Números: O Múltiplo Supremo, da Fundação Getúlio
Vargas, a informação de que a maioria dos recursos julgados pelo Supremo Tribunal teve sua origem no
Executivo Federal acompanhada por uma identificação das dez entidades que eram responsáveis por
mais da metade desses recursos (Cf. Fundação Getúlio Vargas, I Relatório Supremo em Números: O Múltiplo
Supremo, p. 71).
14
Um exemplo de estudo nesse sentido pode ser encontrado dentre os trabalhos resultantes da Escola de
Formação, da Sociedade Brasileira de Direito Público. Cf. GUIMARÃES, Lívia Gil. Direitos das mulheres no
Supremo Tribunal Federal: possibilidades de litígio estratégico?, Monografia apresentada à Escola de
Formação da SBDP, 2009. Disponível em: http://sbdp.org.br/ver_monografia.php?idMono=146.,Acesso
em: 19 out. 2011. Nesta monografia, abordou-se a forma como ONGs de proteção de direitos humanos,
em especial das mulheres, veem o STF e as vantagens e desvantagens de transferir as discussões sobre os
direitos femininos do Legislativo para a arena judicial.
15
Veja-se, por exemplo, ROSILHO, André Janjácomo. O perfil das associações de classe no controle
constitucional de emendas constitucionais. Monografia apresentada à Escola de Formação da SBDP, 2007.
Disponível em: http://sbdp.org.br/ver_monografia.php?idMono=108. Acesso em: 19 out. 2011. Nesta
monografia, o autor estudou os motivos que levaram as associações de classe a participar do controle de
emendas e como o STF reagiu a essa participação.
16
Analisando o Tribunal sob essa perspectiva, Carolina Cutrupi Ferreira mapeou os requisitos fixados para
que confederações sindicais e associações de classe fossem consideradas legitimadas a ajuizar as ações
do controle principal de constitucionalidade. O estudo foi feito com acórdãos do período entre 1988 e
2007 (FERREIRA, Carolina Cutrupi. Os critérios de legitimidade reconhecidos pelo Supremo Tribunal Federal
para propositura de ação direta de inconstitucionalidade. Monografia apresentada à Escola de Formação
da SBDP, 2007. Disponível em: http://sbdp.org.br/ver_monografia.php?idMono=95. Acesso em: 19 out.
2011).
constitucional anterior, bem como identificar a respectiva atuação institucional dos
novos atores legitimados, como os governadores e os partidos políticos. Nesse
sentido, foram verificados dois momentos de participação: a) ajuizamento das ações
de controle abstrato; e b) participação de amici curiae nessas demandas17.

2.1 A ampliação dos legitimados para propositura de demandas de

controle abstrato na Constituição Federal de 1988
Em primeiro lugar, os dados comprovam a afirmação comum de que a
Constituição de 1988 produziu efeitos significativos no controle de constitucio-
nalidade a partir da ampliação no rol de legitimados ativos18. Das ações julgadas em
meados de 2006 até o final de 2010, quase 3 em cada 4 foram iniciadas por um
autor que não tinha legitimidade para fazê-lo antes de 1988.19 Veja-se a figura 1 a
seguir:20

77
Figura 1. Fonte: SBDP, Observatório do STF, disponível em: http://www.observatoriodostf.org.br/acoes

_____________________________________________________________________________
17
Deve-se destacar que há um novo importante instrumento de participação nas demandas de controle
abstrato de constitucionalidade perante o STF que não será examinado no presente trabalho. Trata-se do
instituto da audiência pública, cujo fundamento legal encontra-se no art. 9º, § 1º, in fine, da Lei 9.868/99.
Embora já tenham sido realizadas cinco audiências, em apenas uma ação já houve julgamento final – é o
caso da ADI 3510/DF, sobre a constitucionalidade das pesquisas com células-tronco embrionárias humanas.
Em monografia específica sobre os resultados da audiência, Rafael Bellem de Lima analisou a influência
das manifestações dos técnicos para a decisão final da Corte. Concluiu que o procedimento melhorou a
argumentação dos ministros, mas essa contribuição não teria sido plena porque várias questões de ordem
técnica que serviram para a fundamentação de alguns deles não foram contempladas ou foram mesmo
rechaçadas pelos especialistas. Ao final, afirma que “se a audiência pública fez do Supremo Tribunal Federal
uma Casa do Povo, nela a voz do dono foi pouco ouvida” (Cf. LIMA, Rafael Bellem de. A Audiência Pública
realizada na ADI 3510-0: A organização e o aproveitamento da primeira audiência pública da história do
Supremo Tribunal Federal. Monografia apresentada à Escola de Formação da SBDP, 2008. Disponível em:
http://sbdp.org.br/ver_monografia.php?idMono=125. Acesso em: 19 out. 2011).
18
Conforme legislação vigente sob a Constituição de 1967 com a Emenda Constitucional 1/1969, somente
o Procurador-Geral da República era titular de legitimidade ativa para propor a representação de inconstitu-
cionalidade (art. 119, I, l, da EC 1/69). Atualmente, o art. 103 da Constituição apresenta como legitimados:”I
- o Presidente da República; II - a Mesa do Senado Federal; III - a Mesa da Câmara dos Deputados; IV - a
Mesa de Assembléia Legislativa; V - o Governador de Estado; IV - a Mesa de Assembléia Legislativa ou da
Câmara Legislativa do Distrito Federal; V - o Governador de Estado ou do Distrito Federal; VI - o Procurador-
Geral da República; VII - o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII - partido político com
representação no Congresso Nacional; IX - confederação sindical ou entidade de classe de âmbito nacional”.
19
Não se ignora a possibilidade de que tais atores tivessem acesso ao Tribunal por intermédio do Pro-
curador-Geral da República antes da nova Constituição. Contudo, essa possibilidade não é significativa
diante da largueza de acesso que eles possuem atualmente, à luz dos dados recolhidos.
20
O universo de pesquisa é de 266 acórdãos, mas são apresentados 275 resultados. Isso decorre da exis-
tência de ações ajuizadas por mais de um legitimado, como, por exemplo, na ADI 3112, ajuizada por dois
partidos políticos, dois sindicatos e três entidades de classe, ou na ADI 1969, ajuizada por um partido po-
lítico e três sindicatos.
 Verifica-se que os Poderes Executivos Estaduais, com 34% das demandas
examinadas, apresentam alto grau litigiosidade em comparação com os demais
legitimados. Também se destacam partidos políticos, sindicatos e entidades de
classe ou de direitos difusos, que respondem, juntos, por aproximadamente 33%
das ações. O Ministério Público é outro ator importante (27%). Essa constatação
inicial do aumento do número de demandas de controle abstrato ajuizadas pelos
legitimados a partir da Constituição Federal de 1988 permite que se questione o
perfil dessas demandas. Em outras palavras, deve-se examinar de que modo esses
atores se utilizam da prerrogativa concedida pelo novo regime constitucional.
Nesse sentido, é significativo que cerca de um terço de todas as ações
examinadas tenha origem nos Executivos estaduais. Os governadores recorreram
ao STF muito mais do que o Presidente da República ou mesmo as Assembleias
estaduais. Também foram mais ativos do que os partidos políticos, os sindicatos e
as entidades consideradas.
Os dados acima evidenciam uma modificação no perfil do federalismo bra-
sileiro. É sabido que as Constituições de 1967 e 1969 favoreceram a centralização
do poder da União em detrimento da autonomia dos Estados membros. A Carta de
1988, ao contrário, pretendeu conferir maior autonomia para os entes descentra-
lizados, alçando, inclusive, a figura dos Municípios a parte integrante da Federação
brasileira. Nesse contexto de transformação, a permissão para que Governadores
e Assembleias Estaduais ajuizassem ações de controle abstrato garantiria que diver-
sos atos ligados diretamente aos interesses dos Estados pudessem ser discutidos
no STF. Seria possível, então: (i) questionar a validade de atos normativos estaduais
editados no âmbito do próprio ente federativo (instrumento de governabilidade);
(ii) questionar a higidez de atos normativos de outros Estados da Federação (ins-
78 trumento de proteção frente aos outros Estados); e (iii) questionar a cons-
titucionalidade de atos normativos federais que afetem a repartição constitucional
de competências de alguma forma (instrumento de proteção frente à União).
Esse leque de possibilidades, porém, é submetido a um filtro de legiti-
midade ad causam ativa: trata-se da exigência de pertinência temática21. Essa exigên-
cia pode ser um dos fatores determinantes da quantidade de ações julgadas entre
2006 e 2010, ajuizadas por Governadores ou Legislativos Estaduais, que têm como
objeto um dos três tipos de atos normativos. Veja-se a figura 2.
De 97 ações, em apenas 9 foi impugnado um ato normativo que não se li-
mitava ao âmbito do próprio Estado. Em relação às ações que se voltaram contra
atos federais, em três delas houve questionamento de Emendas Constitucionais
(ADI 2024, ADI 2395 e ADO 3682), o que demonstra a grande relevância das de-
mandas, pelo menos para a estruturação dos entes estaduais. Esse potencial, no
entanto, é consideravelmente restringido a partir do momento em que o STF passa
a exigir um vínculo entre o objeto da ação e os interesses dos Estados. Não parece
ser outro o motivo pelo qual as três ações que se voltam contra leis de outros Es-
tados versam apenas sobre ICMS (ADI 3389, ADI 3410 e ADI 2548). Logo, a ampla
possibilidade de atuação dos Governadores e das Assembleias Legislativas é sen-
sivelmente restringida, na medida em que eles encontram maiores dificuldades para
impugnar atos de outros entes e da União.
_____________________________________________________________________________
21
O STF, pouco tempo depois da promulgação da Constituição Federal de 1988, passou a exigir dos
governadores e assembleias estaduais, de confederações sindicais e entidades de classe de âmbito nacional
o requisito de “pertinência temática” para reconhecer a essas entidades legitimidade ad causam ativa.
Tal requisito é um vínculo entre “os objetivos estatutários ou as finalidades institucionais da entidade
autora e o conteúdo material da norma questionada em sede de controle abstrato” (ADI-MC 1157-0/DF,
Rel. Min. Celso de Mello, j. 01.12.1994).
Figura 2. Fonte: SBDP, Observatório do STF, disponível em: http://www.observatoriodostf.org.br/acoes

Essa situação aponta para uma característica peculiar do sistema de con-

trole concentrado de constitucionalidade brasileiro no que se refere à atuação dos
governadores estaduais, que já fora observada em outras pesquisas e permanece
até o momento presente22. Trata-se do fato de que os governadores, em geral, não
utilizam as prerrogativas de iniciar o controle abstrato de constitucionalidade das
leis em face das leis federais que possivelmente invadam a competência dos Estados
membros. De modo diverso, o que se observa é que os governadores questionam,
em sua grande maioria, atos legislativos estaduais, mais especificamente atos de
seus próprios Estados. Isso aponta para a utilização do controle abstrato de cons-
titucionalidade como instrumento de governabilidade perante a ausência de
maiorias legislativas consolidadas nas Assembleias estaduais, como, por exemplo, 79
no caso de derrubada de veto do Executivo pelo Legislativo ou na tentativa de
revogação de legislação promulgada em outros governos.
Outro impacto evidente da abertura da legitimidade ativa para a proposi-
tura de demandas de controle abstrato perante o STF a partir da Constituição Fede-
ral de 1988 pode ser encontrado na impugnação dos atos do Executivo Federal. Ve-
jam-se os dados no gráfico (Figura 3) a respeito dessas demandas.
Verifica-se que 81% das ações contra atos normativos do Executivo Federal
são propostas por partidos políticos, sindicatos e entidades de classe ou de direitos
difusos. Essa informação aponta para a grande litigiosidade anteriormente
represada pelo monopólio do ajuizamento da Representação de Inconstitucio-
nalidade nas mãos do Procurador-Geral da República, que, como autoridade dire-
tamente ligada ao Presidente da República, estava mais sujeito às pressões go-
vernistas.
Isso evidencia pelo menos dois reflexos da abertura da legitimação para
os partidos políticos: (i) a utilização do Supremo Tribunal Federal como arena de
combate às políticas adotadas pelo governo, especialmente quando elas provêm
de um núcleo de poder perante o qual há oposição organizada, como no caso do
Poder Executivo Federal23; (ii) os reflexos que as possíveis diferenças ideológicas
ou de perfil entre os partidos têm na agenda de litígios de cada um e, consequen-
temente, nas questões levadas à Corte Suprema.

_____________________________________________________________________________
22
Cf. VIANNA, Luiz Werneck et al. A Judicialização da Política e das Relações Sociais no Brasil. Rio de Janeiro:
Revan, 1999, p. 73 e ss.
23
Nesse mesmo sentido, TAYLOR, Matthew M. e ROS, Luciano da. Os partidos dentro e fora do poder: a
judicialização como resultado contingente da estratégia política, Revista DADOS, vol. 51, p. 825-864, 2008.
 Figura 3. Fonte: SBDP, Relatório “Controle de Constitucionalidade dos atos do Poder Executivo”, p. 30.

Outro exemplo que ilustra importantes informações extraídas a partir da

análise dos legitimados diz respeito à atuação das entidades de classe ao questio-
narem atos que emanam do Poder Executivo Federal: enquanto as entidades
profissionais de carreiras públicas ajuízam um número maior de ações sobre servi-
dores públicos e serviço público (mais de 50% dos casos), entidades econômicas do
setor de serviços apresentam mais demandas sobre seguridade social, tributário,
direito trabalhista e econômico (quase 60% dos casos)24. Assim, também no tocante
80 às entidades é possível vislumbrar uma agenda temática e uma organização em
torno de interesses mais consentâneos com seus objetivos institucionais. Isso per-
mite afirmar que a Constituição Federal de 1988 facilitou que esses atores utilizas-
sem o STF como instância de debates sobre suas pautas específicas que, como afir-
mado anteriormente, dependiam do Procurador-Geral da República para serem
judicializadas no regime constitucional anterior.

2.2 A participação dos amici curiae

As possibilidades de análise dos atores processuais perante o STF não se
esgotam, porém, no exame de quem demanda perante a Corte. Na tentativa de se
democratizar o acesso à jurisdição constitucional, não apenas o rol de legitimados
para o ajuizamento das ações de controle principal foi consideravelmente alargado,
como também se previu uma abertura para que outros atores pudessem participar
dos processos. É o caso da figura do amicus curiae ou das audiências públicas25.
Assim, nas pesquisas mencionadas procurou-se saber quem era admitido
como “amigo da Corte”. Essa informação é de fundamental importância para que
se qualifique a afirmação de que o Supremo Tribunal Federal é uma jurisdição aberta
para a sociedade26. A avaliação de quem realmente consegue participar do processo
deliberativo das ações torna-se, então, um debate sobre o grau de permeabilidade
do Supremo Tribunal Federal às razões trazidas por esses novos atores e sobre a
pluralidade de fundamentos em uma decisão.
_____________________________________________________________________________
24
Cf. SBDP, Relatório “Controle de Constitucionalidade dos Atos do Poder Executivo”, p. 43-44.
Como disposto nos artigos 7º, § 2º, e 9º, § 1º, da Lei Federal 9.868/99 (Lei da ADI, da ADC e da ADO).
25
26
Cf., por exemplo, MENDES, Gilmar Ferreira e MARTINS, Ives Gandra da Silva. Controle Concentrado de
Constitucionalidade: Comentários à Lei n. 9.868, de 10-11-1999. 2ª Ed. São Paulo: Saraiva, 2005, p. 270;
LAURENTIIS, Thais Catib de, A caracterização do amicus curiae à luz do Supremo Tribunal Federal, op. cit.
 Numa primeira aproximação, no âmbito da pesquisa “Accountability e
jurisprudência do Supremo Tribunal Federal”, foram identificados 51 casos, num
universo de 266 julgados, com participação desses atores (cerca de 19%). Neles, en-
tidades de classe (34,78%), sindicatos (29,35%), entidades de direitos difusos e
coletivos27 (10,87%) foram os principais requerentes para ingressar nas ações como
“amigos da Corte”28. Suscitou-se, diante desses números, a seguinte questão:
haveria uma sobrerrepresentação de atores já legitimados para a propositura de
demandas de controle abstrato perante o STF? Em outras palavras, as entidades
que participam perante o Tribunal como amici curiae seriam os mesmos legitimados
do art. 103 da Constituição Federal?
O exame desse problema foi realizado em duas etapas. Em um primeiro
momento, identificaram-se quais amici curiae já eram titulares de legitimidade ativa
para propositura das ações em controle abstrato. Em segundo lugar, apontaram-
se quais deles não deteriam legitimidade ativa, mas seriam vinculados a instituições
ou entidades de classe ou econômicas que a possuam. Vejam-se as informações no
gráfico a seguir, figura 4:

81

Figura 4. Fonte: SBDP, Observatório do STF, disponível em: http://www.observatoriodostf.org.br/acoes

Os dados sinalizam duas situações distintas. De um lado, realmente 81% dos

“amigos da Corte” são entidades que não podem ajuizar ações de controle abstrato pe-
rante o STF, pois não são legitimadas nos termos do art. 103 da Constituição Federal.
Nesse sentido, parece haver uma clara abertura da Corte para novos atores que, anterior-
mente, não poderiam participar do processo de fiscalização dos atos que lhes interessavam.
Todavia, de outro lado, a maior parte dos amici curiae: (i) é legitimada de
acordo com o texto constitucional (19% do total), (ii) integra a estrutura de instituição
ou entidade que, em âmbito nacional, já possui legitimidade para tanto29, ou (iii)
_____________________________________________________________________________
27
São entidades como CONECTAS e MOVITAE. Cf. SBDP, Relatório “Controle de Constitucionalidade dos Atos
do Poder Executivo”, p. 47-48; SBDP, Relatório “Repercussão geral e o sistema brasileiro de precedentes”, pp.
27-30. Veja-se também o site do Observatório do Supremo Tribunal Federal.
28
Além deles, houve participação do Ministério Público ou Defensoria Pública (6,52%), de Executivo estadual
(4,35%), de Executivo municipal (4,35%), de indivíduo (2,17%), de Judiciário estadual (2,17%), de partidos políticos
(2,17%), da OAB (2,17%) e de ONGs (1,09%).
29
Como exemplo, cite-se o Ministério Público do Distrito Federal e dos Territórios, que atuou como amicus
curiae na ADI 2794, ou o Ministério Público da Paraíba, que figurou nessa posição nas ADIs 3777 e 2990. Embora
esses órgãos não sejam titulares de legitimidade ativa para propositura de uma ADI, eles estão vinculados ao
Ministério Público, cujo órgão de cúpula a detém.
 representa uma classe de pessoas físicas ou jurídicas que já são representadas por
outras instituições ou entidades de caráter nacional com essa legitimidade30 (as
duas últimas categorias soman 41% do total). Desse modo, ainda que exista uma
efetiva diversificação no tocante aos atores, há, contudo, uma sobrerrepresentação
de instituições e entidades que, por meio de órgãos de cúpula ou de âmbito nacional,
já podem demandar perante o STF. Em outras palavras, os mesmos atores aptos a
questionarem o ato em juízo são, em última análise, aqueles que figuram nos pro-
cessos como amicus curiae. Assim, deve-se ter em mente que a admissão de um
amicus não significa, automaticamente, que o Tribunal receba argumentos de atores
diferentes dos já legitimados ativos ou de um de seus órgãos ou entidades vin-
culadas.

2.3 Conclusões sobre a participação de atores nos processos de

controle abstrato perante o STF
Conhecer quem traz novos argumentos perante a Corte é um elemento
imprescindível para o controle social sobre as decisões tomadas por ela. Por outro
lado, também é possível saber como o Tribunal filtra essa participação e em que
medida esse direcionamento tem reflexos para a proteção da Constituição. Nesse
sentido, as respostas encontradas pelas pesquisas realizadas oferecem maiores
detalhes acerca da opinião comum de que a jurisdição constitucional brasileira se
abre para a sociedade.
Nesse sentido, são importantes os impactos que a Constituição de 1988
trouxe para o sistema de controle abstrato de constitucionalidade, permitindo que
partidos políticos, entidades de classe, sindicatos e governadores pudessem ser
responsáveis por quase duas de cada três demandas, com reflexos evidentes para
82 a pauta de julgamentos do Supremo Tribunal.
Verificou-se que os entes estaduais poderiam ensejar um maior controle
sobre a configuração federativa do Estado brasileiro e dos atos dos demais entes
da federação, mas essa potencialidade, na prática, não se verificou. Identificou-se
que grande maioria de atos impugnados pelos governadores estaduais foram ema-
nados de seus próprios Estados, o que reforça a compreensão dessa atuação como
defesa de governabilidade. Já a atuação dos partidos políticos destaca-se como
um grande fator de controle dos atos do Poder Executivo Federal, que utilizam o
Tribunal como arena de oposição aos respectivos atos desse Poder.
Portanto, no tocante ao acesso à Corte, foi possível perceber que, não
obstante a adição do requisito de pertinência temática para determinados legi-
timados, importantes barreiras de acesso ao controle abstrato de constituciona-
lidade foram efetivamente superadas com o advento da Constituição de 1988. Ques-
tões que antes poderiam não ser trazidas para a jurisdição constitucional também
passaram a ser amplamente abordadas no STF.
Em relação aos amici curiae, deve-se ter cautela com a interpretação dos
dados obtidos. Isso porque a afirmação de que a maioria dos “amigos da Corte” é
composta por não legitimados para a propositura de demandas de controle abs-
trato de constitucionalidade pode levar a conclusões apressadas. De fato, se há
uma variedade maior de atores no processo de fiscalização da constitucionalidade,
a maior parte deles relaciona-se a uma instituição ou entidade de caráter nacional
_____________________________________________________________________________
30
Como exemplo, cita-se a Associação dos Advogados de São Paulo (AASP). Embora essa entidade não
seja legitimada para a propositura de ações de controle abstrato, ela congrega advogados do Estado de
São Paulo, cuja classe profissional já é contemplada em entidade de representação nacional (Ordem dos
Advogados do Brasil – OAB) para a propositura dessas ações.
que já possui legitimidade para acessar o STF. Assim, a desejada abertura do Tribunal
a novos argumentos exige que se avalie com maiores rigores as potencialidades do
amicus curiae.

3. ARGUMENTAÇÃO E DIÁLOGO ENTRE OS JUÍZES

Além da abertura à participação de diferentes atores, outro elemento igual-
mente importante a ser analisado tendo em vista a accountability do STF é a argu-
mentação presente em seus acórdãos. A análise da fundamentação apresentada
pelos juízes é um dos instrumentos mais relevantes de que se dispõe para a crítica
de suas decisões e para a busca de controle de suas atividades. Isso porque o Poder
Judiciário muitas vezes toma decisões de alto impacto político e social sem que
seus membros tenham sido democraticamente eleitos para tanto. Desse modo,
determinar o perfil argumentativo da Corte e como os votos dos ministros dialogam
entre si reflete uma preocupação com a consistência e a coerência das decisões,
de modo a promover em maior ou menor medida este efetivo controle democrático
dos posicionamentos do Tribunal.
Ao examinar o modo de julgamento adotado nos tribunais brasileiros, em
especial do STF, pode-se perceber facilmente que a decisão final obtida se dá, nor-
malmente, pela soma simples dos dispositivos dos votos, não havendo necessidade
de comunicação entre os elementos presentes na fundamentação empregada pelo
magistrado para atingir um ou outro posicionamento31. Entre outras coisas, esse
modelo oculta o fato de que, por exemplo, os votos individuais em votações unâ-
nimes podem guardar grandes diferenças substanciais entre si.
Ser um tribunal composto por “onze ilhas” é uma das críticas comumente
feitas ao STF em função dos efeitos gerados pelo procedimento deliberativo por
ele adotado32. Entre essas ilhas não se costuma identificar qualquer consenso ou 83
nem mesmo diálogo. Ao contrário, a elaboração dos votos individuais se dá isola-
damente, demonstrando um baixo grau de preocupação com a construção conjunta
de uma decisão, um posicionamento único identificável da Corte. A decisão final se
constrói, dessa forma, pela soma do dispositivo dos votos, que têm em comum
apenas a palavra final para a questão, sem ser possível aferir uma única ratio de-
cidendi que sustente o resultado33.
A metáfora das “onze ilhas” ilustra a forma como o Tribunal se organiza e
como suas decisões colegiadas são elaboradas. Entretanto, adotá-la como única
explicação para o modo como ele funciona limita o tipo de conhecimento que pode
ser gerado sobre sua dinâmica e, consequentemente, não leva à identificação de
possíveis soluções para as práticas atualmente adotadas. Diante dessa constatação,
foram reunidos neste artigo alguns elementos da pesquisa realizada pela SBDP,
capazes de permitirem a identificação de um quadro mais preciso de como delibera
e argumenta o STF34. Ainda que não seja possível chegar a uma relação estrita de
causalidade entre argumentos e resultado de votações, esses dados permitem um

_____________________________________________________________________________
31
Modelo agregativo de votos, e não deliberativo, nas palavras de Luis Roberto Barroso, na entrevista
“Conversas Acadêmicas: Luis Roberto Barroso (II)”. Disponível em: http://www.osconstitucionalistas.
com.br/conversas-academicas-luis-roberto-barroso-ii. Acesso em: 24 set. 2011.
32
MENDES, Conrado Hübner, Onze Ilhasop. cit.
33
Ainda que seja questionável a exigência de uma única ratio para a decisão, ou até mesmo a tentativa de
identificação de uma ratio, separada dos elementos não transcendentes da decisão, o que se aponta aqui
não se refere a uma multiplicidade de argumentos, mas para a existência de fundamentos contrastantes
nos votos dos ministros.
34
Trata-se da pesquisa realizada pela SBDP, publicado no relatório “Accountability e jurisprudência do
Supremo Tribunal Federal”, op. cit.
 refinamento na compreensão do processo deliberativo do STF e das consequências
nas suas decisões finais.
Para verificar o padrão deliberativo e argumentativo seguido pelo STF,
foram destacados três elementos principais nas decisões analisadas, por meio dos
quais se entendeu possível uma análise mais precisa do comportamento deliberativo
da Corte e da construção de suas decisões: a unanimidade em relação ao dispositivo
do acórdão, a convergência dos votos dos ministros em relação à fundamentação
do relator e a existência de debates durante a tomada de decisão.

3.1 Os casos julgados por unanimidade

As críticas voltadas ao modo não agregativo das manifestações dos mi-
nistros surgem por conta do tipo de resultado que ele gera. Isso faz com que de-
cisões tomadas com potencialmente onze razões diferentes não sejam integral-
mente compreendidas e representem um grande déficit democrático. A fim de ve-
rificar a dificuldade de compreensão do resultado final das decisões do Tribunal,
buscou-se verificar, em primeiro lugar, como se dá a multiplicidade de dispositivos
apresentados pelos ministros nos julgamentos.
O exame do dispositivo dos acórdãos permitiu-nos identificar que, em mais
de 2/3 das decisões do Tribunal, o julgamento é tomado em unanimidade pelos mi-
nistros. Foram contabilizados como casos de unanimidade aqueles em que todos
os ministros concordam com um determinado resultado, ainda que discordem total
ou parcialmente da fundamentação utilizada para tanto. De todo modo, os dados
mostram a existência de um alto grau de consensualidade quanto ao resultado fi-
nal dos julgamentos, conforme figura 5.

84

Figura 5. Fonte: SBDP, “Accountability e jurisprudência do Supremo Tribunal Federal: estudo empírico
de variáveis institucionais e a estrutura das decisões”, 2011.

3.2 A existência de uma única fundamentação adotada pela maioria

dos ministros
A partir da constatação da baixa variação do resultado final apresentado
pelos ministros, cabe compreender como se comportam essas decisões em termos
de fundamentação. O segundo elemento utilizado para examinar o padrão
deliberativo e argumentativo do STF é a existência de uma única fundamentação
utilizada pela maioria dos ministros, por meio da identificação das decisões nas
quais ao menos metade dos ministros votantes acompanhou o voto do relator in-
tegralmente, tanto em relação ao resultado quanto à sua fundamentação35. Essa
informação permite perceber em qual frequência a decisão, compreendida como
conclusão e fundamentos, é apresentada de modo a não oferecer uma multipli-
cidade argumentativa que prejudique o entendimento do que foi decidido pelo
Tribunal.
Os dados pesquisados mostram que mais de 90% das ações examinadas
foram decididas pelo STF com fundamentação única36. Em outras palavras, a maioria
do Tribunal adotou como fundamento apenas os argumentos apresentados pelo
relator do caso, sem acrescer nenhum novo argumento ou refutar qualquer ar-
gumento apresentado. Nesses casos, é verificada uma posição única que não suscita
dúvidas quanto às razões que sustentam a decisão final.
Com esse dado, é possível contestar a caracterização do Tribunal como
um órgão que produz decisões caóticas, em que há grande dificuldade em se extrair
algo além do dispositivo decisório. Associado ao dado anterior, que demonstra um
alto grau de unanimidade quanto ao dispositivo decisório, na grande maioria dos
casos é possível identificar um posicionamento único, tanto em relação à decisão
em si quanto aos seus fundamentos37. Esse perfil de unanimidade e de falta de inte-
ração entre os ministros - que normalmente é atribuída à massa de processos deci-
dida pelo STF em sua persona de Corte Recursal - pode gerar uma jurisprudência
menos confusa, já que nesses casos a decisão final e seus fundamentos aparecem
claramente. Entretanto, é importante levar em consideração nesse momento qual
é o papel atribuído aos ministros em termos de construção decisória. Esse tema,
que ainda será tratado com mais atenção, não pode passar despercebido.

3.3 Os debates no STF

Ainda com base na fundamentação apresentada pelo Tribunal, o último 85
aspecto a ser considerado se refere à existência ou não de debates registrados no
documento que compõe o acórdão. A caracterização do STF como um Tribunal
que trabalha em onze gabinetes separados é feita com base, especialmente, na pe-
quena quantidade de diálogo entre os ministros no momento de tomada de decisão,
deixando evidente o seu baixo grau de preocupação em construir coletivamente a
decisão final. Diante desse fator relevante, buscou-se identificar, no universo de
ações pesquisadas, como se deu a interação entre os ministros nesses casos.
Diferente do que se imaginaria, verificou-se que em 51% dos casos38 há de-
bates registrados entre os ministros. Considerados pela pesquisa apenas quando
_____________________________________________________________________________
35
Para tanto, foram examinados os extratos de ata dos julgamentos selecionados a partir dos seguintes
critérios: quando havia a indicação de que um ministro estava presente e votou no julgamento, mas não
havia nenhum registro escrito de sua participação, computou-se que tal voto acompanhou integralmente
o relator nos termos acima.
36
No total, 243 das 266 ações tiveram uma única fundamentação apresentada pelo Tribunal. Este dado foi
obtido contabilizando em quantas ações a maioria da Corte decidiu pela posição do relator apenas
resgitrando seu voto por meio da ata de julgamento.
37
Isso não significa, evidentemente, que a argumentação desenvolvida pelo relator não possa, em alguns
casos, ser contraditória e apresentar incoerências, mas apenas que, nessa grande maioria de decisões,
não há uma pluralidade de fundamentos oferecidos por diversos ministros, pois a maioria do Tribunal
concorda com um conjunto de argumentos que fundamenta uma decisão. Resultado semelhante foi
alcançado por Maria Fernanda Jaloretto e Bernardo Pinheiro Machado Mueller (cf. JALORETTO, Maria
Fernanda e MUELLER, Bernardo Pinheiro Machado. O Procedimento de Escolha dos Ministros do Supremo
Tribunal Federal – uma análise empírica, Economic Analysis of Law Review, vol. 2, n. 1, p. 170-187, jan-jun
2011. Disponível em: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?idConteudo=189003. Acesso
em: 24 set. 2010).
38
Para ser classificado como debate, as conversas entre os ministros deveriam não só fazer parte dos
diálogos identificados como “debates” nos acórdãos mas poderiam estar também em apartes de qualquer
ministro em meio a leitura de voto por seu colega. Além disso foi feito um filtro qualitativo nesses diálogos,
sendo identificado como debate a troca de argumentos sobre algum aspecto contido na decisão.
 se travaram diálogos entre os ministros sobre elementos em decisão, numa nítida
tentativa seja de convencimento dos demais, seja de obtenção de um detalhamento
mais preciso dos conceitos jurídicos em jogo, esses debates relativizam um pouco
a percepção de que os ministros do Tribunal não interagem durante a sessão de jul-
gamento.
Esse dado é de grande relevância, pois demonstra que metade dos proces-
sos de controle concentrado no STF é decidida com troca registrada de argumentos
por seus membros. Considerando a prática pouco frequente dos ministros con-
versarem sobre os casos antes do julgamento em plenário, pode-se construir a hipó-
tese de que, nesses casos, apesar de se prepararem individualmente para os casos
a serem julgados, pretendendo proferir seus votos separadamente, os ministros
se preocupam em trocar argumentos uns com os outros e buscam, em grande me-
dida, o convencimento dos demais. Nesse sentido, se na grande maioria dos casos
a fundamentação a ser adotada pela Corte será a do Relator, pode-se entender
que, quando da presença de debates, os ministros buscaram uma consensualidade
para assim adotar a posição do Relator ou, de modo completamente independente
dos argumentos trazidos pelos demais, para os casos em que não há debates,
apenas acompanham o relator sem contribuir com novos argumentos, por diversas
razões possíveis.

3.4 O STF e as ilhas

O conjunto dos fatores apresentados acima permite que se faça uma ima-
gem mais precisa do modelo deliberativo efetivamente seguido pelo STF. Destaca-
se que, em geral, o processo deliberativo do Tribunal é marcado por uma quantidade
expressiva de troca de argumentos entre os ministros, mais do que se costuma
86 imaginar. O curioso, entretanto é que mesmo havendo debates entre os ministros,
na grande maioria dos casos, em mais de 90% deles, os ministros aderiram à funda-
mentação do relator sem que nenhum dos ministros que integraram a maioria viesse
a contribuir com qualquer novo argumento. Soma-se a isso a relativa frequência
com que as decisões são tomadas por unanimidade no Tribunal. Em quase 70% dos
casos, ainda que apresentem fundamentação diversa, todos os ministros concor-
dam com relação ao dispositivo.
Com estes dados, verifica-se que, do ponto de vista deliberativo, o Tribunal,
mesmo quando se encontra diante de casos de controle concentrado de constitu-
cionalidade, acompanha o modo de decidir das demais instâncias recursais brasilei-
ras, nas quais, usualmente, os magistrados tendem a acompanhar o entendimento
do relator e raramente divergem de sua fundamentação.
Esse cenário permite um refinamento da crítica, acima citada, de que o
STF seria um conjunto de “onze ilhas”. O que se pode dizer, mesmo a partir dos da-
dos apresentados, é que em uma pequena parcela de casos a fundamentação das
decisões não é única, sendo possível encontrar neles uma pluralidade de jus-
tificações para a decisão final adotada pelo Tribunal. Apenas numa minoria de casos,
o modelo deliberativo seguido pela Corte leva a que ela se comporte por meio de
onze entidades distintas cada qual com sua argumentação própria, o que dificulta
a compreensão das razões de decidir de uma decisão. O exame de um conjunto
maior de julgados, entretanto, permite uma segunda compreensão dessa imagem.
O dia-a-dia do Tribunal é marcado por uma frequente troca de argumentos entre
os ministros, o que contraria críticas que entendem inexistir qualquer troca. Na
maioria dos casos, dessa forma, a adesão à fundamentação do relator se dá de for-
ma mais consensual do que se imaginaria a partir da crítica das “onze ilhas”. No
entanto, nos casos em que não houve debate (49% deles), ainda que contenham
um conjunto de argumentos defendidos pela maioria do Plenário, a fundamentação
a ser despendida não é construída de forma dialogada, mas simplesmente a partir
da adesão à posição individual do relator, mesmo que se trate de casos de controle
abstrato de constitucionalidade.
As razões que justificam tal cenário podem ser diversas e, neste ponto,
pretende-se apenas apresentar uma das possíveis hipóteses que podem ser inves-
tigadas para melhor explicá-lo. Trata-se da hipótese de que os ministros concentram
seus esforços argumentativos em casos mais relevantes e polêmicos, deixando que
casos de menor expressão ou casos repetitivos sejam analisados, decidindo, nessas
situações, exclusivamente com base na manifestação do relator do caso39.
Independentemente das razões favoráveis ou desfavoráveis ao atual mo-
delo deliberativo seguido pelo STF, trata-se de importante aspecto que deve ser
examinado para que se aperfeiçoe uma Corte com competência última para julgar
questões constitucionais e que impactam diretamente a condução da vida política
nacional.

3.5 Perfis argumentativos da Corte em controle de constitucionalidade

A partir dos dados observados acima, foi possível traçar dois perfis argu-
mentativos da Corte, tendo por base seu processo deliberativo. Ainda que se cons-
tate que na maioria dos casos o dispositivo final das decisões foi adotado por unani-
midade pelos ministros, a construção dos fundamentos das decisões, que em grande
parte sofre a crítica das “onze ilhas”, deve ser observada mais atentamente.
Observou-se que em 90% dos casos analisados os ministros aderiram inte-
gralmente à fundamentação do Relator, de modo que o STF, nestes casos, apre-
sentou uma posição institucional única, não apenas quanto à procedência ou não da 87
ação, mas em relação aos seus fundamentos, a ratio decidendi que sustenta esta de-
cisão. A unanimidade quanto ao resultado final, no entanto, é alcançada por meio
de dois caminhos diferentes, um mais consensual e outro menos consensual.
Como constatado, em 51% de todos os casos houve debates registrados,
com efetiva troca de argumentos entre os ministros, enquanto que em pouco me-
nos que a metade a decisão foi tomada sem qualquer tipo de debate. Dentre os
casos em que houve a adesão da maioria da Corte à posição do Relator, fazendo
com que unicamente os argumentos apresentados por ele compusessem a decisão
final, essa proporção não se altera muito, já que em 53% deles houve debates, como
pode ser melhor compreendido pelo gráfico, figura 6.
Essa proporção quase igualitária da existência de debates, tanto nos casos
em que a decisão do relator é a adotada pelo Tribunal quanto para os casos em
que outros argumentos são inseridos no posicionamento definitivo da Corte, per-
mite dizer que a existência desses debates durante o processo de tomada de decisão
pouco, ou quase nada, interferem no perfil decisório do STF. Estes dados apontam,
assim, para uma Corte que se comporta de duas maneiras distintas que levam a um
mesmo modo de chegar ao resultado final de suas decisões. Havendo ou não
debates entre os ministros, o que se observa é a adoção da posição final do Relator
em quase todos os casos.
Na primeira forma de decidir, que se observa em pouco menos da metade
dos casos – aqueles em que não houve debates – a maioria adotou a posição do
_____________________________________________________________________________
39
Cf. VOJVODIC, Adriana; MACHADO, Ana Mara França; CARDOSO, Evorah Lusci Costa. Escrevendo um
Romance, Primeiro Capítulo: Precedentes e Processo Decisório no STF, Revista Direito GV, vol. 9, 2009, p. 22.
 Figura 6.

Relator como sua posição final, mas de forma, assim entendida por este estudo,
menos consensual. Neste cenário, a ausência de debates pode indicar que a posição
do Relator foi adotada de forma cega e sem sofrer quaisquer acréscimos ou escla-
recimentos, como se comporta normalmente em sua função de Corte Recursal.
O segundo caminho adotado pela Corte mostra que em quase a metade
dos casos a adoção da posição do Relator se deu por meio de debates entre os mi-
nistros. Este primeiro caminho pode ser entendido como mais consensual, já que o
resultado final, a construção da posição da Corte por meio da adoção dos argu-
mentos do Relator se deu com a troca de argumentos e razões entre os ministros,
o que indica sua maior preocupação em convencer uns aos outros da posição ado-
tada e esclarecer possíveis omissões ou obscuridades na argumentação despendida
88 pelo Relator. A adoção da posição do Relator, nesses casos, pode ser entendida
como fruto de algum tipo de deliberação entre os ministros, num comportamento
mais esperado de um colegiado.

4. CONCLUSÃO
Como já tratado anteriormente, a jurisprudência do Tribunal é constan-
temente dividida pelos estudiosos especialmente em função das tarefas atribuídas
aos ministros em relação ao tipo de decisão que é tomado pelo Tribunal. Marcos
Paulo Veríssimo, por exemplo, afirma que em mais de 90% dos casos decididos anual-
mente pelo STF, as decisões são tomadas sem que os casos passem por qualquer
tipo de colegiado, seja nas Turmas seja no Pleno do Tribunal, por se tratarem de
decisões monocráticas40. Nelas as razões atribuídas às decisões são exclusivamente
aquelas apresentadas pelos Relatores, sem que sofram qualquer tipo de inter-
ferência por parte dos demais ministros. Pode-se afirmar assim que a esmagadora
maioria das decisões tomadas pelo STF são construídas de modo individual.
Diante dessa divisão, buscou-se aqui refinar o tipo de avaliação que é feita
das decisões tomadas de modo colegiado, dentro da persona de Corte Constitu-
cional do STF, segundo a classificação utilizada no Relatório I do projeto Supremo
em Números. Com relação ao modo de decidir do STF nos casos de controle con-
centrado de constitucionalidade, foi possível perceber, e diferente do que se es-
peraria das decisões da Corte Constitucional, que a adoção integral do voto do Re-
lator na grande maioria dos casos dá a entender que também nesse grupo de de-

_____________________________________________________________________________
40
VERÍSSIMO, Marcos Paulo, A constituição de 1988, vinte anos depois: Suprema Corte e ativismo judicial
“à brasileira”, op. cit.
cisões o resultado final dos casos se dá individualmente. Ainda que as regras do
processo decisório determinem a votação colegiada do Tribunal, as decisões são
construídas, em 90% dos casos, de modo não colaborativo. Os debates existentes
nesses casos não levam a qualquer alteração no conteúdo da decisão final, sem
qualquer preocupação com uma convergência nas posições, exatamente como se
constrói a critica do STF como um tribunal composto por “onze ilhas”. Nesse
sentido, a crítica das “onze ilhas” toma uma nova forma pois ainda que o tribunal
não apresente diferentes razões de decidir na maioria dos casos, a corte continua
distante do ideal deliberativo, uma vez que o diálogo não faz diferença no resultado
final.
A adoção da posição do Relator na grande maioria dos casos pode ter
muitas explicações, que contemplam principalmente razões ligadas à grande de-
manda de trabalho da Corte, o que não permitiria a cada ministro debruçar-se deti-
damente sobre o caso em apreço, levando-os a confiar na posição relatora ou assu-
mi-la como certa na maior parte dos casos. Entende-se, contudo, neste estudo,
que a promoção de um processo deliberativo mais consensual é preferível a um
menos consensual, mesmo que o resultado dos julgamentos venha a ser quase
sempre o mesmo, a adoção da posição do Relator.
Esse modelo de tomada de decisão, em que o posicionamento apresentado
pelo Relator acaba sendo pouco ou em nada alterado pelos argumentos trazidos
pelos demais ministros durante os debates, tornando-se a decisão final do tribunal
(output), parece se confrontar com a imagem de um Tribunal cada vez mais aberto
a receber argumentos de diferentes atores, que acessam a Corte seja para apre-
sentar diretamente novas demandas, seja para atuar como amici curiae (input).
A Corte abre-se, tornando-se não só um novo palco para decisões políticas
mas um locus de discussão que incorpora atores que antes não participavam dessas 89
decisões. No entanto, duas conclusões deste estudo são especialmente relevantes
para repensar esse diagnóstico de abertura democrática. Em primeiro lugar, veri-
ficou-se que a maior parte dos amici curiae admitidos nos processos analisados é
relacionada a uma instituição ou entidade de caráter nacional que já possui legiti-
midade para acessar o STF. Em segundo lugar, o perfil argumentativo do Tribunal,
mesmo no controle concentrado de constitucionalidade, mantém-se apoiado no
padrão verificado na sua persona de Corte Recursal, já que as decisões são vir-
tualmente individuais, havendo pouca incorporação de argumentos que não
aqueles apresentados pelo relator. A combinação das variáveis pesquisadas, em
especial a predominância de fundamentação única aliada à unanimidade na decisão
final, mostra uma Corte ainda pouco acostumada a uma construção colaborativa
de decisões, o que parece se contrapor ao crescente número de atores que são ad-
mitidos pelo Tribunal a fim de colaborarem com a pluralidade argumentativa das
suas decisões.

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91
 Políticas de Acesso à Justiça: uma
Análise em Dois Tempos
Matheus Monteiro
Rodolfo Noronha
Bianca Ferreira Belan de Oliveira
Etelvina Lana de Oliveira
Evelliny Thais Neves Magalhães
Luiza Éllena de Souza
Maria Laura Lambert [*]

RESUMO
O presente artigo tem como objeto as políticas judiciais para a pro-
moção do acesso à justiça; o problema de pesquisa é a relação entre
o quadro teórico clássico – entendido como principal referência sobre
acesso à justiça – e as políticas atuais desenvolvidas para este fim.
Para responder a este problema, procura coletar, sistematizar e ana-
lisar dados a partir dos projetos desenvolvidos pelo Conselho Na-
cional de Justiça, de um lado, o que pode ser chamado de estratégia
de “cúpula”; e de outro pelas práticas finalistas e premiadas pelo 93
Prêmio Innovare, como uma estratégia de “base”.
PALAVRAS-CHAVE
Acesso à Justiça – Políticas Judiciais – Reforma do Judiciário.

ABSTRACT
This article is subject to judicial policies promoting Access to Justice,
the research problem is the relationship between the classical theor-
etical framework – understood as the main reference on access to
justice – and current policies are developed for this purpose. To answer
this problem, seeks to collect, organize and analyze data from the
projects developed by the “Conselho Nacional de Justiça”, on the
one side, what might be called the strategy “summit” and other
practices by the finalists and awarded the “Prêmio Innovare” as a
strategy of “base”.
KEYWORDS
Access to Justice – Legal Policy – the Judicial Reform.

_____________________________________________________________________________

[*] Matheus Monteiro é especialista em Direito Privado pela UVA, mestre em BioDireito, Ética e Cidadania,
pelo UNISAL, pesquisador e professor do Centro Universitário de Volta Redonda - UniFOA, advogado, E-
mail: matheus.monteiro2009@yahoo.com.br; Rodolfo Noronha é mestre e doutorando do Programa de
Pós-Graduação em Sociologia e Direito da Universidade Federal Fluminense - UFF/PPGSD, especialista em
Políticas Públicas de Justiça Criminal e Segurança Pública pela Universidade Federal Fluminense - UFF,
especialista em Gestão de Direitos Humanos pela Universidade Cândido Mendes - UCAM, pesquisador e
professor do Centro Universitário de Volta Redonda - UniFOA, E-mail: noronhar@gmail.com; Bianca Ferreira
Belan de Oliveira, Etelvina Lana de Oliveira, Evelliny Thais Neves Magalhães, Luiza Éllena de Souza, Maria
Laura Lambert são acadêmicas do 4o. período do Curso de Direito do UniFOA.
 1. INTRODUÇÃO
O que estudamos sobre o mais básico dos direitos fundamentais, o direito
a ter direitos, ainda se aplica? Até que ponto as idéias clássicas sobre as formas de
promoção da entrada – e da saída – de demandas no Judiciário ainda servem para
orientar políticas públicas judiciais? Dito de outra forma, os juízes, desembargadores,
ministros das cortes superiores, defensores, promotores, auxiliares da admi-
nistração da justiça e advogados tem produzido como acesso à justiça se comunica
e se aproveita da discussão clássica sobre o tema?
A Emenda Constitucional 45/2004 foi chamada de emenda da Reforma do
Judiciário não à toa; ela procurou traduzir os anseios por um Judiciário mais aberto;
procurou abrir possibilidades para o aprofundamento na prática de discussões ha-
vidas no campo teórico ao menos desde a década de 70 do século passado.
Assim, é necessário compreender e problematizar as diferentes políticas
públicas judiciais que tem sido desenvolvidos no âmbito do sistema de justiça bra-
sileiro. De um lado, é importante compreender o papel que tem sido desempenhado
pelo Conselho Nacional de Justiça (CNJ), partindo das políticas que procura esti-
mular visando a promoção do acesso à justiça (um recorte que pode em muito aju-
dar analiticamente a presente exploração) até a própria concepção de papel do
Poder Judiciário expressa nas entrelinhas destas ações. De outro, é necessário esten-
der esta análise para que ela compreenda um olhar não apenas “de cima”, mas
também “de baixo”; não apenas a partir do vértice institucional, mas também é
preciso observar o que está sendo desenvolvido cotidianamente, nos corredores
dos tribunais, por juízes, advogados, desembargadores, promotores, defensores e
auxiliares de justiça, com a finalidade de aprofundar o acesso à justiça. Para atingir
este outro “ponto de entrada”, utilizaremos as políticas judiciais destacadas pelo
94 Prêmio Innovare, dedicado a destacar as práticas inovadoras desenvolvidas por
estes atores judiciais.
O manancial de informações é bem amplo: o CNJ, ao longo da atuação
dos quatro presidentes que já ocuparam esta posição, já colocou em prática diversas
agendas1, através de medidas, campanhas, projetos, etc. Essas agendas podem ser
decodificadas e comparadas com as iniciativas que são desenvolvidas esponta-
neamente por quem está “na base” das instituições judiciais: juízes de primeira
instância, defensores públicos, funcionários de cartório... Todos eles desenvolvem
políticas judiciais. A comparação entre o que tem sido estimulado de um lado (“de
cima”) e desenvolvido de outro (“de baixo”) pode em muito ajudar a compreender
as políticas de acesso à justiça, identificando-as e trazendo valiosas informações
sobre estes rumos tomados pelo Judiciário brasileiro. Este é o objetivo do presente
trabalho.
Esta investigação se insere no âmbito do Programa de Iniciação Científica
– PIC – do Centro Universitário de Volta Redonda, o UniFOA. A instituição estimula
que seus estudantes tenham contato com atividades de pesquisa científica, para
isso, desenvolvendo revistas (como a Cadernos UniFOA e a Revista do Curso de Di-
reito), Semanas de Debates Científicos, Colóquios Científicos e outras atividades.
A presente pesquisa foi proposta por dois professores ligados à instituição e conta
com a valiosa contribuição de um grupo de estudantes de direito empenhados não
apenas em conhecer melhor o campo profissional na qual escolheram atuar como
também preparar um material que dê condições para se preparar melhorias na

_____________________________________________________________________________
1
Como exposto por SADEK, 2010.
realização de justiça – através da reflexão sobre as políticas judiciais de promoção
de acesso à justiça.

2. QUADRO CLÁSSICO DE ACESSO À JUSTIÇA – OS PROBLEMAS E AS

SOLUÇÕES
Dizer que o Judiciário brasileiro está em transformação já virou lugar co-
mum; os sinais de mudança são muito claros, e podem ser percebidos de diferentes
maneiras. Seja pelo anúncio em horário nobre em um conhecido canal televisivo
de uma iniciativa de premiação de novas práticas judiciais, seja com o próprio con-
tato com essas novas políticas (como usuário ou como operador), ou ainda através
das reflexões produzidas na academia. Tudo isso mostra que o terceiro poder tem
assumido uma posição cada vez mais ativa e presente. Ato contínuo, necessário
perguntar: afinal, o que essas mudanças significam?
Talvez seja pouco dizer que há um Judiciário conservador, antigo, tra-
dicional, e outro progressista, moderno, ágil; por mais que possam parecer idéias
“comuns”, seu significado vai variar de acordo com o interlocutor. Assim como a
noção de crise muda de acordo com a funcionalidade atribuída à instituição (ZAFFA-
RONI, 1995). Não basta dizer que o Judiciário está mudando, é necessário tentar
capturar, afinal, qual é o sentido desta mudança. É necessário entender qual é a
noção de funcionalidade (e é claro, de crise) de quem promove essas mudanças e
onde se quer chegar, qual é o Judiciário que se pretende construir.
É preciso, portanto, decodificar estas transformações para lhes atribuir
inteligibilidade. Do ponto de vista teórico, podemos tatear algumas abordagens
construídas ao longo das últimas décadas acerca do sistema de justiça; cada uma
parte de um ponto de vista e busca estabelecer uma agenda de reflexões utilizando-
se de objetivos específicos. É possível montar um quadro de tentativas de abor- 95
dagem sobre as instituições do sistema de justiça. Essas abordagens mais comuns
sobre o Poder Judiciário são suficientes para analisar apenas algumas dessas trans-
formações; existem dimensões dessas mudanças ainda muito pouco exploradas.
Se é verdade dizer que o Judiciário está longe de ser um novo objeto de inves-
tigações, também é verdade que é necessário lançar novos enfoques sobre ele,
para melhor compreender essas outras dimensões.
Pelo lado do Direito, a abordagem é, normalmente, preocupada com o
conteúdo das decisões: estuda-se as teorias, as correntes e as doutrinas a serem
mobilizadas. Já pelo lado das demais Ciências Sociais (especialmente a Sociologia e
Ciência Política), as abordagens giram em torno do ator (seja procurando entender,
a partir especialmente de surveys, o perfil sócio-econômico dos profissionais – como
em SADEK, 2008 e 2006; e VIANNA et alli, 1997 -, seja tentando captar as percepções
sobre o papel social – como em CUNHA, DINIZ, SCARPI e FERNANDES, 2003;
CASTELAR PINHEIRO, 2000; e JUNQUEIRA et alli, 1997) ou da ação (tentando-se
entender padrões em decisões, como em MARANHÃO, 2003); as formas de pre-
paração desta jurisdição e o conseqüente redesenho institucional do Judiciário não
são exatamente o foco destas investigações. Por fim, não podemos nos esquecer
do quadro teórico clássico acerca dos desafios ao acesso à justiça, especialmente
os desenvolvidos por CAPPELLETTI e GARTH, 2002, a partir do chamado “Projeto
Florença”, uma tentativa de reunir experiências de enfrentamento de obstáculos
à reivindicação de direitos e administração de conflitos no interior do estado. Nesta
obra, os autores sistematizam tanto os obstáculos enfrentados quanto as tentativas
de solução desenvolvidas. O Quadro 1 pode nos ajudar a entender melhor essas di-
ferentes abordagens:
 Quadro 1: Algumas das abordagens sobre o sistema de justiça.

Cada uma dessas linhas de investigação abriria uma gama diversa de pos-
sibilidades. No presente trabalho, procuraremos trabalhar uma perspectiva es-
pecífica: as políticas públicas com as quais o sistema de justiça tem procurado en-
frentar os problemas relacionados ao acesso à justiça e podem em muito nos ajudar
a melhor compreender os novos contornos da instituição. Ou seja, neste trabalho,
interessa saber como os diferentes atores do sistema de justiça – juízes, ministros,
desembargadores, auxiliares da justiça, defensores públicos, promotores de justiça,
96 advogados, etc. – tem, em primeiro lugar, localizado obstáculos a serem vencidos
para se promover um acesso à justiça efetivo, e em segundo lugar, quais são as po-
líticas desenvolvidas por estes atores. Estas novas políticas podem indicar novos
rumos por parte das instituições, ou seja, podem indicar novos desenhos institu-
cionais.
Dito de outra maneira, podemos apresentar o objetivo do presente tra-
balho como realizar uma investigação para saber se o paradigma clássico acerca
do acesso à justiça encontra eco nas iniciativas mais recentes neste sentido. Como
paradigma, estamos utilizando o conceito trabalhado por KUHN, 1992: um para-
digma é uma “plataforma de observação” de uma realidade, compartilhado por
uma comunidade científica. Ele traz uma série de problemas e soluções-modelo
que nos ajudam a compreender um objeto. Paradigmas são necessários como mo-
delos, referências teóricas, que informam e preparam nossas ações, nossas atitudes.
Não partimos “do zero”, partimos sempre de concepções pré-concebidas; como
salienta BECKER, 2007, esse quadro prévio precisa ser bem informado, para que te-
nhamos noções precisas sobre nosso objeto de análise. Por isso, paradigmas são
necessários seja para a realização de um trabalho de investigação científica, seja
mesmo para o desenvolvimento de ações práticas.
Em relação à obra de CAPPELLETTI e GARTH, 2002, podemos localizar estes
elementos com muita clareza, seja na obra em si, seja nos efeitos produzidos na
discussão sobre acesso à justiça. Os autores nos oferecem três elementos fun-
damentais: uma conceituação historicamente orientada da idéia de acesso à justiça;
um conjunto de problemas-modelo, consubstanciados em obstáculos a este acesso;
e um conjunto de soluções desenvolvidas em diversos países, as ondas. Quanto ao
conceito, os autores nos mostram como a passagem de um modelo medieval de
organização do poder (centrado na figura do monarca, caracterizado por uma so-
ciedade dividida em três grupos – nobreza, clero e plebe – praticamente sem mo-
bilidade social, na qual a noção de privilégio antecedia a noção de direito e onde o
sistema jurídico era marcado pela desigualdade formal) para o estado moderno
consolidou a idéia de acesso à justiça como um direito básico do cidadão – o direito
a ter direitos, nas palavras dos autores; da mesma forma, a passagem do modelo
de estado liberal para um modelo de estado de bem-estar social (embora, seja muito
importante dizer, os autores estejam descrevendo um processo histórico tipi-
camente europeu, que nem sempre pode ser automaticamente “transplantado”
para um contexto brasileiro, por exemplo) deslocou o papel do estado, de passivo,
dedicado a apenas receber as demandas e reivindicações por direitos, a ativo, res-
ponsável não apenas por receber demandas e dirigir o processo judicial, mas tam-
bém a promover políticas públicas de acesso à justiça.
A segunda grande contribuição do trabalho dos autores é o estabe-
lecimento de situações-problema, ou como eles definem, obstáculos ao acesso à
justiça, os quais são definidos na referida obra na forma de três conjuntos: obs-
táculos econômicos, envolvendo custas processuais, honorários advocatícios e a
relação tempo gasto x valor da causa (ou ainda, esforços empreendidos – o que
envolve tempo e recursos – x expectativa de sucesso); as possibilidades das partes,
entendidas tanto como o capital cultural das pessoas envolvidas em uma situação
que envolva direitos e deveres que torne possível reconhecer esta relação como
uma relação de direitos e deveres – logo, exigível perante o estado, na forma do
Judiciário, quanto como os diferentes graus de relação entre as partes e o sistema
de justiça, o que pode proporcionar possibilidades de resultados bem diferentes; e
por fim, o que os autores chamam de interesses coletivos e difusos, situações onde
o direito que está sendo discutido não tem titularidade individual, ou seja, afeta a 97
grupos de indivíduos não identificados mas identificáveis (no caso de direitos
coletivos), ou mesmo indivíduos não identificados e não identificáveis (no caso
dos interesses difusos), cujos problemas relativos a representação (quem repre-
senta estes interesses?) e custos (quem “paga a conta” de interesses que, no extre-
mo, pertencem a todos nós?) se configuram como desafios ao acesso à justiça. Vá-
rios são os problemas que impedem ou dificultam o acesso à justiça que podem ser
“encaixados” em um – ou em mais de um – conjunto de obstáculos descritos acima.
Por fim, o terceiro elemento trazido pela citada obra (e que ajuda a carac-
terizá-la como um paradigma clássico) é um conjunto de soluções, de meios de en-
frentamento a estes obstáculos localizados na prática, ou seja, através da coleta
de informações sobre meios de acesso à justiça em diversas partes do globo.
Segundo os autores, essas soluções modelares podem ser caracterizadas
em forma de ondas, exatamente porque, segundo eles, essas medidas foram se
constituindo ao longo do tempo de forma sucessiva nestes países. Seriam então
três as ondas de acesso à justiça: a primeira onda seria caracterizada pela assistência
judiciária, possibilitando a entrada no sistema de justiça com o auxílio de instituições
públicas ou advogados gratuitos, o que minimizaria os efeitos das dificuldades em
se lidar com os custos que envolvem o processo; já a segunda onda poderia ser
pensada como a preocupação específica com interesses coletivos e difusos, ten-
tando-se resolver os problemas envolvendo representação e custos, além apre-
sentar um cardápio de opções que envolve direitos desta natureza (seja do ponto
de vista material, ou seja, o direito a ser protegido ou reparado em si, seja do ponto
de vista processual, ou seja, as opções de ação judicial para proteger ou reparar es-
tes direitos); e a terceira onda seria o chamado novo enfoque de acesso à justiça,
 que pode ser pensada como formas de “informalização” e aproximação das insti-
tuições do sistema de justiça da população em geral, diminuindo as barreiras geo-
gráficas, culturais, etc.
Este conjunto de idéias pode ser complementada pelas reflexões de mais
dois autores, para a montagem do que se pode chamar de “quadro clássico”. O
primeiro seria ECONOMIDES, 1999; uma contribuição muito especial, já que tanto
“de fora” quanto “de dentro”: além de professor e autor no campo das discussões
sobre acesso à justiça, ele participou como pesquisador do “Projeto Florença”, ou
seja, oferece também uma perspectiva interna ao resultado do trabalho, tanto quan-
to externa. ECONOMIDES nos proporciona reflexões muito importantes, procuran-
do problematizar alguns destes elementos. Apesar de criticar a própria concepção
de “ondas” para caracterizar estes exercícios de enfrentamento dos obstáculos
de acesso à justiça (por dizer que não são sucessivos, não ocorrerem em todos os
lugares nos mesmos momentos nem a partir dos mesmos processos), ele propõe o
que pode ser uma “quarta onda”: o acesso dos operadores do direito à justiça.
Esta nova perspectiva oferecida pelo autor se articula como um deslo-
camento das preocupações tradicionais de acesso à justiça – da questão do acesso,
da entrada, para a questão da justiça, sobre o quê se acessa, se tem contato. Neste
sentido, o que ele propõe é uma reflexão não mais sobre como se propicia este
contato, mas a quê se dá acesso. Ou seja, ele oferece uma reflexão mais ampla
sobre os desafios propostos, articulando de um lado a formação do operador do
direito, e de outro, seu ingresso nas carreiras jurídicas, públicas e privadas; a te que
ponto a preocupação com o acesso à justiça é uma preocupação dos advogados,
dos graduandos, dos operadores?
Outra problematização importante trazida pelo autor é acerca da “terceira
98 onda” de acesso à justiça, o que foi chamado pelos autores de “novo enfoque”,
mas que também pode ser pensado como esforços no sentido de “informalização”
da administração da justiça. O alerta que ele faz é sobre os riscos de estarmos, nes-
tas iniciativas de auto-composição e simplificação da administração da justiça, tro-
cando acesso à justiça por acesso à paz. O problema colocado pelo autor é o de
estarmos concordando que celeridade, agilidade, velocidade, são mais importantes
que a realização da justiça em si, que a proteção a direitos, propriamente.
Por fim, importante destacar a articulação feita pelo autor sobre as três
preocupações necessárias sobre a questão do acesso à justiça: é necessário saber
sobre a demanda por acesso à justiça, que tipo de acesso o cidadão – usuário do sis-
tema – precisa; também é preciso saber qual é a oferta de acesso fornecida pelos
serviços públicos oficiais, o que o sistema de justiça pode oferecer; e por derradeiro
é fundamental saber qual é a expectativa de acesso à justiça por parte do usuário,
que experiências ele imagina ter e que resultados pretende receber. Enquanto as
questões acerca de uma “quarta onda” e preocupação com as críticas à “infor-
malização” da administração da justiça se incorporam ao quadro de problemas de
acesso à justiça, estes três elementos – demanda, oferta e expectativa – nos ajudam
a pensar em possíveis soluções.
A este conjunto de idéias que podemos chamar de “quadro clássico” da
questão do acesso à justiça, podemos somar as preocupações de SOUZA SANTOS,
2006, pois ao analisar os rumos recentes da sociologia do direito, o autor localiza a
constituição e desenvolvimento de um campo específico e emergente, que ele in-
titula de “sociologia dos tribunais”. Esta preocupação da sociologia do direito com
tipos específicos de instituição – próprias do direito – se deve a dois conjuntos de
fatores: de um lado a fatores teóricos, de outro a fatores sócio-políticos.
 Quanto aos fatores teóricos, o autor destaca o desenvolvimento da antro-
pologia do direito e da “descoberta” dos tribunais pela ciência política. A antropo-
logia do direito teria contribuído de um lado pelo deslocamento do foco das análises
no campo do direito: da norma para os conflitos; de outro lado contribuiu pela lo-
calização de tipos “exóticos” (no sentido mais básico da expressão, como “estran-
geiros”) de administração de conflitos, em um duplo movimento: primeiro o de lo-
calizar meios “alternativos” (ao padrão europeu/norte-americano), em seguida de
trazer estas novas possibilidades, adaptando e recriando modelos. Já a ciência po-
lítica tem importante contribuição neste contexto por explicitar o papel político
das cortes, dos tribunais e das instituições do sistema de justiça. Ao lançar luzes
sobre as ações destes diferentes atores, a ciências política evidencia que seu papel
é muito mais do que o legalmente instituído; os tribunais não são meras instituições
jurídicas, pois a aplicação/interpretação do direito seria, neste sentido, constituída
por ações políticas. Por isso, de um lado a antropologia, de outro a ciência política,
teriam contribuído para o destaque destes elementos do campo jurídico, tradicional-
mente isolados e estudados apenas por juristas (e sob o ponto de vista estritamente
jurídico), a ponto de tornar possível se formular do ponto de vista teórico um campo
específico, essa sociologia dos tribunais.
Já do ponto de vista sócio-político, o autor destaca um deslocamento do
lugar social e político ocupado tradicionalmente por estes órgãos: de marginais às
discussões políticas para o “centro das atenções” e dos debates de grande rele-
vância política e social. SOUZA SANTOS descreve uma trajetória que se completa
com a narrativa histórica estabelecida por CAPPELLETTI e GARTH. O estado de bem-
estar social, além de estabelecer um papel mais ativo do estado no tocante ao
acesso à justiça, também propiciou um processo que pode ser chamado de “ju-
ridificação” das relações sociais (uma ótima análise deste fenômeno no caso bra- 99
sileiro é a produzida por WERNECK VIANNA, 1999 e 2002), que pode ser definida
como um aumento nas opções jurídicas, no cardápio de direitos, de situações trans-
formadas em norma jurídica – ou seja, em opções de exigibilidade junto ao estado,
mais exatamente no Judiciário. O estado de bem-estar social tinha como objetivo a
promoção plena de direitos, mas mudava-se o comportamento político sem se es-
tabelecer novos modos de produção que não o capitalismo; assim, a conseqüência
deste processo foi um esgotamento das próprias opções do estado de bem-estar;
ele não se mostrou capaz, do ponto de vista econômico, de prover os direitos que
declarava, que normatizava, as relações que “juridificava”; sendo assim, este pro-
cesso de “juridificação” teria originado um processo de “judicialização” da política
e das relações sociais: de um lado, inflação normativa, mais e mais normas se dedi-
cando a proteger e fornecer possibilidades ao cidadão – inclusive de exigibilidade
destes direitos; de outro um estado incapaz (pois economicamente incapaz) de
promover o que declarava obrigação fazer.
O resultado desta equação é uma procura cada vez maior pelos tribunais
para exigir aqueles direitos, seja do ponto de vista das relações privadas, seja do
ponto de vista da realização dos direitos sociais. A judicialização do direito à saúde
é um exemplo muito claro deste processo de deslocamento das discussões políticas
das suas arenas “tradicionais” para o Judiciário. O Judiciário passa de marginal, de
“boca da lei”, ao centro do debate político.
Além disso, o autor também tece críticas à terceira “onda”, o “novo enfo-
que de acesso à justiça”. Mas de forma um pouco diferente do alerta desenvolvido
por ECONOMIDES, SOUZA SANTOS destaca que essa “informalização” pode sig-
nificar democratização da administração da justiça, mas apenas quando é possível
 lidar com relações de poder minimamente equilibradas. Quando estes meios são
aplicados em relações de poder desequilibradas, podem representar apro-
fundamento das desigualdades. O autor reconhece, portanto, um potencial im-
portante nestes meios, mas seu alerta é de grande importância: além de podermos
estar trocando justiça por paz, mérito por celeridade, também podemos estar
contribuindo para agravar os problemas que se pretende resolver.
Com essas três reflexões, temos um quadro teórico bem completo sobre
o acesso à justiça. Este quadro nos fornece conceitos (acesso à justiça como direito
a ter direitos, como mais básico dos direitos humanos; juridificação e judicialização
da política e das relações sociais; sociologia dos tribunais; etc.) para entender as
questões envolvendo nosso objeto; também temos um quadro de problemas bem
variado (obstáculos econômicos; possibilidades das partes; interesses coletivos e
difusos; riscos da “informalização”; diferença entre acesso à justiça e acesso à paz;
deslocamento do lugar do Judiciário, de instância jurídica “neutra” para arena po-
lítica; etc.); e por fim, temos possibilidades de soluções neste campo (assistência
judiciária;; articulação entre oferta, demanda e expectativa; “informalização” como
forma de democratização da justiça; etc.).
Não há dúvida da contribuição da obra de CAPPELLETTI e GARTH, 2002,
para a questão do acesso à justiça: até hoje nenhuma investigação conseguiu o
mesmo alcance, a mesma envergadura da desenvolvida por eles, mas essa coletânea
de problemas e soluções relacionadas ao acesso à justiça foi realizada no início dos
anos 70; o relatório final do “Projeto Florença” foi publicado em 1973; a obra ori-
ginal, em 1978; a primeira edição brasileira saiu em 1988. Mesmo os trabalhos de
ECONOMIDES, 1999, e SOUZA SANTOS, 2006, estão localizados nos anos 90 – e
ainda assim compartilham uma visão retrospectiva. Assim, se de um lado estas obras
100 nos trazem referências muito importantes para a compreensão dos problemas e a
produção de soluções, de outro lado carecem de uma atualização.
Esta atualização poderia ser feita de várias maneiras, e vale dizer, é pro-
duzida hoje por diversas delas. Do ponto de vista doutrinário, temos no Brasil uma
preocupação intensa com as reformas processuais ora em curso. Do ponto de vista
teórico, cada vez mais são pensados novos problemas acerca deste objeto, pro-
blemas que remodelam e são remodelados pelas mais atuais discussões no campo
da Teoria do Direito. Mas o caminho que se escolheu aqui é um caminho nem sempre
traçado; a pesquisa jurídica no Brasil está marcada por uma preponderância da
pesquisa bibliográfica (especialmente doutrinária), que privilegia as idéias acerca
do objeto de estudo (como traço marcante da dogmática jurídica, a norma), em de-
trimento da pesquisa empírica, que por sua vez privilegia os dados, as informações,
as evidências acerca de um objeto. Entendendo a pesquisa empírica como aquela
baseada em “evidências coletadas sobre o mundo através de observações e ex-
periências sistemáticas”, conforme RIBEIRO, 2010, imaginamos que neste caso o
segundo caminho pode trazer um panorama mais completo, mais inovador. Mesmo
sabendo das críticas possíveis a ma investigação empírica (como nas trabalhadas
em BACHELARD, 1968), uma abordagem que sistematize os esforços destes atores
do sistema de justiça para localizar e resolver problemas pode ser muito útil para
atualizar as formulações teóricas neste sentido.
Desta forma, o presente trabalho destina-se a preparar caminho para um
esforço maior, o de coletar informações sobre novas políticas judiciárias (aqui en-
tendidas não apenas como aquelas desenvolvidas por atores do Poder Judiciário,
mas também do sistema de justiça de forma mais ampla), que nos permitam iden-
tificar quais são os problemas identificados por estes personagens, se eles se co-
municam com o quadro teórico clássico ou se estes são novos problemas, novos
desafios a serem enfrentados. Da mesma maneira, também se buscará identificar
como estes problemas têm sido enfrentados pelas diferentes iniciativas desenvol-
vidas no seio do sistema de justiça no Brasil, verificando a presença e o grau de co-
municação ou de inovação em relação ao quadro montado pelas “ondas” de acesso
à justiça, desenvolvidas pelos citados autores. O que se pretende é saber se é pos-
sível, através da observação destas políticas e projetos que visam promover o acesso
à justiça, atualizar este quadro teórico para melhor orientar novas ações.
Por onde começar? Qualquer resposta a esta pergunta teria alguma dose
de arbitrariedade; um campo tão complexo merece atenções variadas. No próximo
item procuraremos estabelecer dois “pontos de entrada” no sistema de justiça
que, espera-se, nos ajude a localizar estes indicadores que buscamos.

3. ATUALIZANDO A TEORIA: LOCALIZANDO ESTRATÉGIAS DE “CÚPULA”

E ESTRATÉGIAS DA “BASE”
Em 08 de dezembro de 2004 tivemos a aprovação da Emenda Constitucio-
nal n. 45, a qual gerou, conforme inúmeras vozes na doutrina, a chamada Reforma
do Judiciário (BARROSO, 2005; SADEK, 2010). Em decorrência dessa Reforma
criaram-se diversos órgãos e efetuaram-se modificações profundas no cenário
jurídico nacional, especialmente a Súmula Vinculante, a Repercussão Geral, a
ampliação da competência da Justiça do Trabalho, a criação das Escolas Nacionais
da Magistratura e, tratando-se do objeto do presente estudo, o Conselho Nacional
de Justiça (CNJ).
Anos atrás2 – talvez fosse correto estabelecer a Emenda Constitucional 45/
2004 como nosso marco teórico-normativo para essas mudanças – a estrutura do
Judiciário poderia ser descrita de forma muito simples: um vértice (Supremo Tribunal 101
Federal), seguido (descendentemente), pelo Superior Tribunal de Justiça, ao lado
das estruturas das diversas Justiças (especiais ou comuns), divididas de forma hierár-
quica em Tribunais Superiores (no caso das Justiças Especiais), Tribunais Regionais/
de Justiça, e os juízes de primeira instância (em sua regra geral).
A Figura 1 pode ajudar a visualizar com maior precisão este desenho insti-
tucional.
Pós-2004, temos dois blocos de atores que são inseridos no topo desta
estrutura e tornam este desenho bem mais complexo: o CNJ (Conselho Nacional

_____________________________________________________________________________
2
Interessante notar que, mesmo após o advento da EC 45/2004, o site institucional brasileiro por excelência
(www.brasil.gov.br), que descreve a estrutura do Poder Judiciário, não se atualizou com as modificações
da Reforma ocorrida: “A função do Poder Judiciário é garantir os direitos individuais, coletivos e sociais e
resolver conflitos entre cidadãos, entidades e estado. Para isso, tem independência e autonomia
administrativa e financeira garantidas pela Constituição Federal. São órgãos do Poder Judiciário o Supremo
Tribunal Federal ( STF) , Superior Tribunal de Justiça (STJ) , Tribunais Regionais Federais(TRF), Tribunais e
Juízes do Trabalho, Tribunais e Juízes Eleitorais, Tribunais e Juízes Militares e os Tribunais e Juízes dos
estados e do Distrito Federal e Territórios. O STF e STJ têm jurisdição sobre a Justiça comum federal e
estadual. Em primeira instância, as causas são analisadas por juízes federais ou estaduais. Recursos de
apelação são enviados aos Tribunais Regionais Federais, aos Tribunais de Justiça e aos Tribunais de Segunda
Instância, os dois últimos órgãos da Justiça Estadual. Quando se trata de matéria constitucional, cabe ao
Supremo Tribunal Federal analisar recursos de decisões proferidas por Tribunais Regionais Federais,
Tribunais de Justiça e Tribunais de Segunda Instância. No caso de matéria infraconstitucional, o recurso é
encaminhado ao Superior Tribunal de Justiça. Há, ainda, a Justiça Militar, a Eleitoral e a Trabalhista, que
são especializadas.Das decisões dos Tribunais de última instância, Militar, Eleitoral e do Trabalho, cabe
recurso, em matéria constitucional, para o Supremo Tribunal Federal. A função do Superior Tribunal de
Justiça é zelar pela autoridade e uniformidade da interpretação da legislação federal. Cabe também a ele
julgar causas criminais de relevância, governadores de estados, Desembargadores e Juízes de Tribunais
Regionais Federais, Eleitorais e Trabalhistas e outras autoridades..” (grifo nosso) (BRASIL 2010).
 Figura 1: Representação do Poder Judiciário brasileiro Pré-Emenda 45/2004.

de Justiça) e as Escolas da Magistratura3 (ENFAM4 – Escola Nacional de Formação

e Aperfeiçoamento de Magistrados, funcionando junto ao STJ; ENAMAT5 – Escola
Nacional de Formação e Aperfeiçoamento de Magistrados do Trabalho, funcionan-
do junto ao TST). Quanto ao primeiro bloco (composto unicamente pelo CNJ), com-
põe-se de órgão independente, fruto das discussões pré-2004 quanto à necessidade
de um “controle externo do Judiciário”. A instituição resistiu à idéia trazida pelo
adjetivo, e a emenda à Constituição criou um conselho composto por quinze mem-
bros, das quais nove oriundos do Judiciário stricto sensu, dois membros do Ministério
Público e quatro integrantes “não-judiciais”, por assim dizer (indicados pelo Con-
102 selho Federal da OAB, pelo Senado e pela Câmara dos Deputados). Este conselho é
responsável pelo controle administrativo, financeiro e disciplinar do Judiciário, so-
brepondo-se às demais estruturas.
Já a ENFAM e a ENAMAT (constantes do segundo bloco inserido pela EC
45/2004), constituem órgãos vinculados ao STJ e ao TST, com a função de regu-
lamentar os cursos oficiais para o ingresso e promoção na carreira da magistratura,
conforme o inciso I do parágrafo único do art. 105, e inciso I do artigo 111-A, ambos
da Constituição que tratam dos respectivos Tribunais. A Figura 2 ajuda a ilustrar
este novo contexto:

_____________________________________________________________________________
3
Cumpre ressaltar a existência, há cerca de 50 anos, da Escola Nacional da Magistratura (ENM), que
consiste em órgão vinculado à Associação dos Magistrados do Brasil (AMB), desempenhando o papel de
orientação da atuação das demais Escolas da Magistratura do País. Com o advento da EC 45/2004 criaram-
se dois novos órgãos vinculados a Tribunais Superiores do Poder Judiciário brasileiro, mantendo-se,
contudo, a ENM.
4
Criada pela Resolução n. 3 do STJ, em 30 de novembro de 2006, tendo como principais competências:
“As principais competências da Enfam são: - Def inir as diretrizes básicas para a formação e o
aperfeiçoamento de magistrados; - Fomentar pesquisas, estudos e debates sobre temas relevantes para
o aprimoramento dos serviços judiciários e da prestação jurisdicional; [...] - Formular sugestões para
aperfeiçoar o ordenamento jurídico; - Definir as diretrizes básicas e os requisitos mínimos para a realização
dos concursos públicos de ingresso na magistratura estadual e federal, inclusive regulamentar a realização
de exames psicotécnicos; [...]” (SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIÇA).
5
Criada pela Resolução n. 1140 do TST, em 1 de junho de 2006, tendo por principais competências:
“A Enamat tem como objetivo promover a seleção, a formação e o aperfeiçoamento dos magistrados do
trabalho, que necessitam de qualificação profissional específica e atualização contínua, dada a relevância
da função estatal que exercem. Para tanto, a Escola promove as seguintes atividades básicas: 1) Cursos de
formação inicial presencial, em sua sede em Brasília, dirigidos aos juízes do trabalho substitutos recém-
empossados; 2) Cursos de formação continuada, sob a forma de seminários e colóquios jurídicos,
presenciais ou a distância, dirigidos a todos os magistrados trabalhistas em exercício, de qualquer grau de
jurisdição; 3) Cursos de formação de formadores, dirigidos a juízes-formadores das escolas regionais de
magistratura, para a qualificação de instrutores no âmbito regional;
 Figura 2: Novo desenho institucional Pós-2004.

De pirâmide, o Poder Judiciário torna-se um polígono com a mesma base,

mesmo centro mas vértices diferentes; o STF continua como instância máxima do
ponto de vista jurisdicional; o CNJ assume hierarquicamente a posição máxima em
termos administrativos e disciplinares, isto é, determina como deve ser o desen-
volvimento da prestação jurisdicional; e as Escolas da Magistratura estabelecem o
conteúdo dos cursos oficiais para ingresso e promoção na carreira.
Observando-se os debates pré-2004, pode-se perceber seus traços, suas
marcas, bem impressas na criação destes dois blocos de atores (por exemplo, no
debate mostrado em INSTITUTO DOS ADVOGADOS BRASILEIROS, 1997) – mesmo 103
que não correspondendo exatamente aos anseios ali mostrados. Prevaleceu a visão
dos próprios magistrados e membros dos órgãos de justiça sobre as críticas a eles
dirigidas. A questão é que, no pós-2004, a instituição passou a ter não apenas um
vértice, mas um órgão com a primazia jurisdicional; outro órgão com a primazia ad-
ministrativa e um terceiro bloco de órgãos (mesmo que vinculado a outro órgão
do Poder Judiciário, de natureza jurisdicional) munido de competência para dizer o
que os agentes jurisdicionais precisam ler para progredir na carreira.
Do outro lado da instituição, e mais ou menos na mesma época da Emenda
45/2004, começou a se tornar cada vez mais perceptível a transformação pela qual
passa o Judiciário, mas desta vez a partir “de baixo”, das formas de preparação da
jurisdição; tratam-se de novas políticas públicas judiciais, novas formas destes atores
organizarem sua agenda e suas ações, novas arquiteturas institucionais. Cada vez
mais se tornaram comuns iniciativas como “expressinhos”, atendimentos volante,
câmaras de conciliação e mediação, varas informatizadas e outras “inovações”.
Não se trata de dizer que essas iniciativas somente surgiram nesta época, mas sim
de destacar que este momento se mostrou muito mais propício ao surgimento de
intervenções desta natureza; estas transformações construídas a partir “da base”
da instituição, de onde ela se encontra com mais freqüência com o público ao qual
seu produto se destina, se tornaram mais comuns e visíveis.
Para analisar o que esses novos desenhos institucionais nos informam so-
bre aquele quadro teórico clássico, se ele ainda vigora como paradigma ou se as
referências – de problemas e soluções – são outras, podemos seguir dois caminhos
distintos: um caminho teórico, caracterizado pelo levantamento de idéias sobre
nosso objeto; ou um caminho empírico, caracterizado por dados sobre nosso objeto.
 Para realizar esta verificação a partir da segunda perspectiva, por considerá-la uma
contribuição mais rica e diversa neste momento, optamos por localizar esses dois
focos de produção e estímulo a novas arquiteturas judiciais; de um lado o CNJ, e de
outro as iniciativas destacadas pelo Prêmio Innovare. Abaixo apresentaremos estes
dois “pontos de entrada”, construindo conceitualmente sua inserção neste modelo
de análise, e procurando estabelecer um método de trabalho que nos informe sobre
os novos desafios para a realização do acesso à justiça – e as novas soluções apre-
sentadas por estas políticas judiciais.

3.1 CNJ: a criação de uma nova postura pós-2004

O CNJ, criado com a EC 45/2004, possui suas funções atreladas não ao âm-
bito jurisdicional do Poder Judiciário, ou seja, não possui a típica função da solução
dos conflitos/pacificação social. Trata-se de órgão criado com a típica função de
controle administrativo e financeiro do Poder Judiciário, do cumprimento dos deve-
res funcionais dos juízes e de receber e conhecer as reclamações contra membros
ou órgãos do Poder Judiciário (SADEK, 2010).
As atribuições entregues pela EC 45/2004 ao CNJ, descritas no §4° do art.
103-B, consistem, especialmente em:
- zelar pela autonomia do Poder Judiciário;
- apreciar, de ofício ou mediante provocação, a legalidade dos atos admi-
nistrativos praticados por membros ou órgãos do Poder Judiciário, po-
dendo desconstituí-los, revê-los ou fixar prazo para que se adotem as pro-
vidências necessárias ao exato cumprimento da lei, sem prejuízo da com-
petência do Tribunal de Contas da União;
- elaborar semestralmente relatório estatístico sobre processos e senten-
104 ças prolatadas, por unidade da Federação, nos diferentes órgãos do Poder
Judiciário;
- elaborar relatório anual, propondo as providências que julgar necessárias,
sobre a situação do Poder Judiciário no País e as atividades do Conselho,
o qual deve integrar mensagem do Presidente do Supremo Tribunal Fede-
ral a ser remetida ao Congresso Nacional, por ocasião da abertura da ses-
são legislativa;

3.1.1 A COMPOSIÇÃO DO CNJ

De todos os órgãos do Poder Judiciário previstos no artigo 92 da CF/88, o
CNJ consiste no órgão com a composição mais heterogênea, comparando-se com
os demais órgãos colegiados do Poder Judiciário brasileiro, sendo composto por
15 membros com mais de trinta e cinco e menos de sessenta e seis anos de idade,
com mandato de dois anos, admitida uma recondução, sendo:
1. um Ministro do STF;
2. um Ministro do STJ;
3. um Ministro do TST;
4. um desembargador de Tribunal de Justiça;
5. um juiz estadual;
6. um desembargador federal de TRF;
7. um juiz federal;
8. um desembargador federal do trabalho de TRT;
9. um juiz do trabalho;
10. um membro do Ministério Público da União;
11. um membro do Ministério Público estadual;
 12. dois advogados;
13. dois cidadãos;

Apesar de consistir num órgão de cúpula do Poder Judiciário, a regra para

a escolha dos membros do CNJ não acompanha a regra entregue para a escolha de
juízes6 de Tribunais Superiores, ou seja, a nomeação do Presidente da República
após determinado procedimento de escolha que, normalmente, consiste na apro-
vação pelo Senado Federal. 7 No caso do CNJ, a regra é que, como a CF/88 reservou
aos membros do CNJ, em sua maioria, a escolha de juízes investidos na função juris-
dicional, a regra para a escolha é que o respectivo Tribunal o qual o juiz esteja vin-
culado realize a sua indicação para membro que irá ocupar o CNJ. Isso ocorre, acom-
panhando a relação acima, com os itens 1, 2 e 3. Porém, diante dos Tribunais Supe-
riores procederem à indicação de outros membros que não sejam juízes vinculados
ao seu tribunal, convém esclarecermos com o Quadro 2:

105

Quadro 2: Composição do CNJ.

Portanto, em termos percentuais, o STF procede à escolha de 20% dos

membros do CNJ; o mesmo ocorrendo com relação ao STJ e ao TST, apesar de nem
todos os membros escolhidos serem juízes vinculados aos respectivos tribunais
superiores. Mas, ressalta-se, a escolha de 60% (equivalente a 9 conselheiros) da
composição do CNJ é realizada pelo STF / STJ / TST. Em outras palavras, todos os
membros do Poder Judiciário que compõe o CNJ são escolhidos, ou pelo STF, ou
pelo STJ, ou pelo TST.
_____________________________________________________________________________
6
Está a se utilizar, neste momento, a categoria de juiz para denominar não somente os juízes de 1ª instância,
mas também, os juízes dos Tribunais e de Tribunais Superiores, apesar da nomenclatura comumente
utilizada ser, respectivamente, desembargador e Ministro. Porém, mesmo a CF/88, em alguns artigos,
utiliza genericamente a palavra juiz para referir-se aos membros dos tribunais descritos acima, como, por
exemplo: art. 107; 115.
7
Com relação ao STF, temos o art. 101, p.ú; com relação ao STJ, temos o artigo 104, p.ú; com relação ao
TSE, mesmo que parcialmente, temos o artigo 119, inciso II; com relação ao STM, temos o artigo 123; com
relação ao TST temos o artigo 111-A.
 Analisando a heterogeneidade, o CNJ é composto por:
- 60% de juízes investidos
- 13,3% de membros do Ministério Público
- 13,3% de advogados
- 13,3% de cidadãos

Com isso, chega-se à conclusão de que o CNJ, órgão de cúpula do Poder

Judiciário no sentido de controle financeiro-administrativo-disciplinar, é composto
pela escolha da “cúpula jurisdicional” desse mesmo Poder.

3.1.2 UMA ANÁLISE QUANTO ÀS ATRIBUIÇÕES DO CNJ

Como visto, o CNJ, dentro do Poder Judiciário não possui função jurisdi-
cional, e sim, de controle administrativo-financeiro (precipuamente) deste Poder.
Acompanhando sua criação, passou tal órgão a consistir, dentro do âmbito de suas
atribuições administrativas, o último “nível” dentro do Poder Judiciário, como já
demonstrado quando da adoção do polígono em contraposição à estrutura trian-
gular clássica. No desenvolvimento do presente trabalho nos interessa, dentro das
várias atribuições do CNJ, analisar a sua atribuição específica de controle adminis-
trativo, especificamente, no exercício de seu papel de criador de políticas públicas
judiciais corporificadas em inúmeros projetos que envolvem desde a elaboração e
documentação de estatísticas até fixação de diretrizes de atuação pelos membros
do Poder Judiciário (SADEK, 2010).
Como já demonstrada inicialmente a intenção do presente trabalho, tenta-
se estabelecer dois “pontos de entrada” em nosso sistema de justiça atual, visando
obter, num primeiro momento, dados que nos permitam analisar as várias políticas
106 judiciárias que surgiram /surgem com essa nova estrutura do Poder Judiciário, ver-
ticalizada no CNJ, permitindo-nos identificar os problemas por eles identificados e
se estes comunicam-se com o quadro teórico clássico, ou se constituem novos proble-
mas a serem enfrentados. Num segundo momento, busca-se identificar os problemas
identificados e de que forma tem sido enfrentados, tanto pela “cúpula adminis-
trativa” do Poder Judiciário, quando por sua “base”.
Escolhe-se, deste modo, o CNJ como ponto de entrada no sistema de jus-
tiça brasileiro para análise das principais políticas publicais judiciais, desenvolvidas
pelo próprio órgão, que consistem em atitudes desenvolvidas pelo próprio Poder
Judiciário no sentido de melhorar sua atuação administrativa, consistente na pres-
tação da tutela jurisdicional. Consistente, o CNJ, na cúpula administrativa do Poder
Judiciário, e com composição escolhida (em sua maioria) pela cúpula jurisdicional,
justifica-se o ponto de entrada superior para início da pesquisa.
Dentre inúmeras ações/projetos criados, destacam-se:
- Campanha Conciliação – tem por objetivo o fomento da conciliação, difun-
dindo a cultura da paz e do diálogo;
- Campanha Lei Maria da Penha – tem por objetivo facilitar o acesso à Justi-
ça por parte da mulher que sofre violência doméstica, e, também, contri-
buía para a implantação, nos tribunais de iniciativas que envolvem ações
diversas referentes à eficácia da referida lei;
- Campanha Casas de Justiça e Cidadania – tem por objetivo oferecer assis-
tência jurídica gratuita, informações processuais, audiências de conciliação
em sentido pré-processual, emissão de documentos, etc;
- O Cadastro Nacional de Adoção – tem por objetivo auxiliar juízes das va-
ras da infância e juventude na condução dos procedimentos de adoção;
 - O Cadastro Nacional de Crianças e Adolescentes Acolhidos (CNCA) – tem
por objetivo consolidar os dados de crianças e adolescentes acolhidos em
abrigos e/ou estabelecimentos mantidos por ONG’s, igrejas, instituições
religiosas em todo o País.

Com a coleta das informações poderá se responder à indagações como: o

Poder Judiciário (corporificado na estrutura do CNJ) possui, atualmente, a mesma
visão identificada pelo quadro clássico acerca dos obstáculos de acesso à justiça?
O Poder Judiciário identifica, atualmente, as mesmas soluções (ondas) para a
superação dos obstáculos encontrados?

3.2. Estratégias de “base”: o Prêmio Innovare como porta de entrada

Inicialmente, procuramos desenvolver a idéia de que o CNJ pode significar
uma interessante porta de entrada para se localizar, sistematizar e analisar infor-
mações sobre essas políticas judiciais de acesso à justiça; afinal, a decisão sobre a
organização administrativa do Poder Judiciário brasileiro é de sua responsabilidade.
Por outro lado, também se pôde perceber que o CNJ representa a cúpula da ins-
tituição, não a sua totalidade. Ele nos apresenta duas limitações, do ponto de vista
analítico: 1. Diz respeito apenas ao ponto de vista do Poder Judiciário – e não do sis-
tema de justiça como um todo, que envolve defensores públicos, promotores de
justiça, advogados, dentre outros; 2. Representa uma visão a partir de “cima” da
instituição, ou seja, não necessariamente conectada ao que acontece na primeira
instância. Há participação na composição do CNJ de juízes de primeira instância,
tanto quanto de advogados, mas ainda assim essa participação é reduzida em re-
lação à dimensão do Judiciário brasileiro. Por isso uma análise que vise atualizar o
quadro teórico clássico precisa efetuar uma abordagem não apenas a partir da 107
“cúpula”, mas também da “base” da instituição.
Mas então como capturar essas estratégias tendo em vista este mesmo
problema – a grande dimensão do sistema de justiça brasileiro? FRAGALE FILHO, 2010,
nos dá um retrato desta dimensão: “Consoante o relatório ‘Justiça em números’
de 2006, haveria 1.346, 2.892 e 10.936 magistrados, respectivamente, nas Justiças
Federal, do Trabalho e Estadual. No total, seriam 15.174 magistrados. Entretanto,
esse número não inclui as cortes superiores, nem tampouco a Justiça Militar”. Como
acessar as experiências de acesso à justiça de uma instituição desta envergadura?
Na impossibilidade de proceder à pesquisa empírica, visitando in loco as
iniciativas, fez-se uso de um instrumento que possibilitou captar algumas dessas
experiências. Embora relativamente novas e em diferentes graus de insti-
tucionalização, as novas arquiteturas de prestação de justiça já são alvo de variadas
atenções.
Uma dessas novidades é o Prêmio Innovare, iniciativa de premiação a boas
e novas práticas de atores judiciais8. O Prêmio foi criado pelo CJUS - Centro Justiça
e Sociedade, da Escola de Direito Rio da Fundação Getúlio Vargas. A idéia era receber
práticas desenvolvidas por juízes em todo o país, submetê-las a avaliação por uma
comissão de notáveis, representantes de diversos campos (político, acadêmico, ju-
dicial) e premiá-las, a partir de categorias pré-definidas.
_____________________________________________________________________________
8
O próprio Prêmio incluiu, ao longo de sua história, os órgãos essenciais à justiça, Defensoria Pública e
Ministério Público; mais tarde, incluiu também iniciativas de advocacia pública. Assim, tratou todos esses
atores pelo mesmo título, práticas judiciais inovadoras. Este movimento será repetido aqui: nem sempre
se estará falando de uma prática cujo autor é juiz ou membro do Poder Judiciário em sentido estrito, mas
por se tratarem de instituições e agentes que orbitam o judiciário – e que portanto influenciam em seus
contornos -, optou-se por mantê-los na análise.
 Foram realizadas sete edições do prêmio, e as práticas candidatas, fina-
listas, vencedoras e menções honrosas podem ser conhecidas no sítio eletrônico
do Instituto Innovare (www.premioinnovare.com.br). As três primeiras edições fo-
ram publicadas em forma de livro; os resultados das demais está disponível apenas
no sítio eletrônico.
O Prêmio Innovare possui como objetivo “identificar, difundir e estimular
a realização de ações de modernização no âmbito do Poder Judiciário”9. Os critérios
que norteiam a avaliação das práticas (e que em última análise dizem quem será
premiado e quem não será) são: eficiência; qualidade; criatividade; exportabilidade;
satisfação do usuário; alcance social; e desburocratização. Curioso notar que, se-
gundo relatado em entrevista10, o Prêmio nasceu em 2004 como uma espécie de
“pesquisa invertida”: desejava-se investigar sobre práticas inovadoras, novas for-
mas de organização e produção de justiça, desempenhadas por agentes judiciários,
o que “estava sendo feito independente de alteração legislativa, alteração cons-
titucional, pra melhorar a prestação jurisdicional”11. Ainda nas palavras da entre-
vistada, “investigar o que há de novo, o que há de diferente”. A própria idéia de
“reforma silenciosa” nasce da percepção de que o Prêmio se destinava a evidenciar
iniciativas já existentes, mas pouco conhecidas.
A composição da Comissão Julgadora (que escolhe as práticas finalistas,
vencedoras e menções honrosas) e do Comitê Executivo (que determina as estra-
tégias do Prêmio) mostra que ele é bem representativo; alimentados por consul-
tores em cada estado, que vão até as práticas candidatas e preenchem um questio-
nário, essa Comissão estuda e debate essas políticas – produzidas a partir da “base”
das instituições do sistema de justiça – e decide quais serão destacadas. O Quadro
3 ajuda a ilustrar não apenas a composição como a trajetória destas instâncias, nas
108 5 primeiras edições.
Nas cinco primeiras edições, foram um total de 971 candidaturas encami-
nhadas ao Prêmio, sendo 289 na 1ª edição; 153 na 2ª edição; 152 na 3ª edição; 181 na
4ª edição e 195 na 5ª edição, conforme mostra o Gráfico 1.
Segundo o relato da coordenadora executiva do Innovare, a tendência é
de encontrarmos um número muito maior de candidaturas na sexta e sétima edi-
ções, com a entrada da Rede Globo como apoiadora do Instituto. Na entrevista, a
perspectiva era de que na sexta edição as candidaturas somassem 780 práticas,
quase o número total das iniciativas entre a primeira e a quinta edições.

3. PREPARANDO O CAMPO: COMO EXTRAIR INFORMAÇÕES SOBRE AS

POLÍTICAS JUDICIAIS A PARTIR DO CNJ E DO INNOVARE?
O primeiro esforço empreendido no presente artigo foi o de estabelecer
um quadro teórico que podemos chamar de “clássico”; uma obra (ou um conjunto
de idéias) se caracteriza como clássico exatamente pelas suas permanências; quan-
do o tempo passa, mas as idéias ali apresentadas ainda se mostram representativas,

_____________________________________________________________________________
9
Disponível em: www.premioinnovare.com.br, acesso realizado em 17 de outubro de 2011.
10
Realizada com a então gerente executiva do Prêmio; os dados quantitativos e qualitativos referentes
ao Prêmio Innovare foram coletados por ocasião da dissertação de mestrado de um dos autores do
presente artigo, Rodolfo Noronha, intitulada “Nos corredores do Tribunal: um estudo sobre novas
arquiteturas judiciais”, defendida junto ao PPGSD – Programa de Pós-Graduação em Sociologia e Direito
da UFF – Universidade Federal Fluminense em 2009.
11
No dia 11 de agosto de 2009, foi realizada entrevista com Raquel Khichfy, gestora executiva do projeto,
para produção da referida dissertação de mestrado. Muitas das informações sobre a história do Prêmio e
do Instituto foram obtidas nesta conversa.
 Quadro 3: Trajetória e composição da Comissão Julgadora e do Comitê Executivo do Prêmio Innovare.

109

Gráfico 1.

dado o seu alcance12. É muito difícil imaginar uma obra, uma pesquisa ou mesmo
um curso que ao menos não passe pelas questões colocadas por estes autores.
Mas o problema de pesquisa aqui assinalado é exatamente a necessidade de se sa-
ber se este quadro ainda é representativo, se ele ainda oferece problemas modu-
lares e soluções – de certa maneira, se ainda é clássico.
Este é um caminho que pode ser trilhado de duas maneiras, como exposto
mais acima; aqui, escolheu-se o caminho da verificação empírica. Para isso foram
localizados dois pontos de entrada: uma estratégia de “cúpula”, observando as
iniciativas produzidas e estimuladas no âmbito de uma das principais inovações
_____________________________________________________________________________
12
Como diz CALVINO, 1993.
 trazidas pela Emenda 45/2004, o CNJ; e uma estratégia de “base”, representada
pela análise de políticas criadas a partir “de baixo” do sistema de justiça. Essas
duas dimensões de dados podem ser acessadas pelo sítio eletrônico de cada insti-
tuição (www.cnj.jus.br e www.premioinnovare.com.br), mas ainda assim, o universo
de dados ali presente ainda é muito vasto. É necessário organizar critérios de coleta
e sistematização destes dados.
Embora este objeto – as políticas judiciais – e este método – o estudo des-
sas novas arquiteturas judiciais – sejam bem diferentes das investigações atuais so-
bre o sistema de justiça, já se possui uma noção bem apurada do método a ser utili-
zado. Na pesquisa sobre as candidaturas para o Prêmio Innovare, também era ne-
cessário decodificar um cenário repleto de significações. Para isso, foram desen-
volvidos eixos de análise que se mostraram bem úteis ao longo do processo de co-
leta e sistematização de dados. Para analisar as práticas finalistas, premiadas e men-
ções honrosas (onde se chegou a um universo mais limitado de 75 práticas), foram
estruturadas categorias na forma de conjuntos de indicadores. Foram 4 eixos: au-
toria, problema, objetivos e meios. No eixo autoria, foram sistematizadas infor-
mações sobre o proponente da prática – juiz, desembargador, tribunal, advogado,
etc. Informações como órgão ao qual pertence, estado e ano de início da prática
ajudaram a conhecer melhor os personagens. Já no eixo problema, foram siste-
matizadas as formas de análise na qual a política atuava (como chegou ao proble-
ma), bem como se verificou a relação com outras instituições (especialmente de
fora do sistema de justiça, como centros de pesquisa e universidades) neste proces-
so e a presença de dados quantitativos nesta análise. Por fim, neste eixo, se procu-
rou identificar afinal qual era o problema, a situação que se desejava transformar,
alterar. No terceiro eixo, objetivos, foram localizadas as intenções dessas práticas,
110 o que elas procuravam desenvolver. Por fim, no eixo meios, foram identificadas as
formas pela qual a política procurava enfrentar o problema.
Uma versão adaptada deste modelo de análise está sendo produzida para
realizar a presente pesquisa, procurando identificar alguns destes traços – proble-
mas localizados e soluções propostas – nas políticas desenvolvidas pelo CNJ e nas
práticas realizadas cotidianamente pelos atores do sistema de justiça. Espera-se
assim poder contribuir tanto com uma descrição mais precisa do momento pelo
qual a discussão – do ponto de vista prático – sobre o acesso à justiça está passando,
quanto para a atualização das teorias sobre este fenômeno, tão importante para o
aprofundamento democrático e da realização de justiça em nosso país.

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 Um Voto de (des)Confiança:
Breves Considerações Acerca da
Atuação do Supremo Tribunal
Federal como Órgão Garantidor
do Princípio Democrático*
Flávia Martins de Carvalho**
Andressa Storck
Antonio Pedro Braga
Bryan Lins
Cláudia Aguiar
Joyce Nogueira Schmitt
Eliton da Silva Fortes
Raíssa Monteiro Torres Barboza
Guilherme Ribeiro Machado***

RESUMO
O presente trabalho reúne conclusões preliminares sobre a atuação
do Supremo Tribunal Federal como órgão garantidor da democracia.
O estudo consiste em analisar a decisão liminar proferida na Ação
113
Direta de Inconstitucionalidade n. 4307, que ataca a Emenda Constitu-
cional n. 58/09 (PEC dos Vereadores), e sua repercussão para o resul-
tado do processo eleitoral brasileiro. O método dialético foi utilizado
na comparação entre os argumentos apresentados nas decisões judi-
ciais e os paradigmas procedimental e substantivista de controle de
constitucionalidade.
PALAVRAS-CHAVE
Supremo Tribunal Federal – Segurança Jurídica – Processo Eleitoral.

ABSTRACT
The present work gathers preliminary conclusions over the Federal
Supreme Court as a democracy guard organ. The study consists in
analyzing the liminary decision pronounced in the Direct Action of
Unconstitutionality n. 4307, which attacks the Constitutional
Amendment n. 58/09 (PEC of the councilmen), and its repercussion on
the brazilian electoral process result. The dialectic method was used
on the comparison between the argumentation presented in the
judicial decisions and the paradigm of procedural and substantivist
control of constitutionality.
KEYWORDS
Brazilian Supreme Court – Juridical Security – Electoral Process.

_____________________________________________________________________________

* Grupo Direito e Sociedade – UCAM.

** Mestre em Direito pela UFRJ. Pesquisadora e Professora da Universidade Candido Mendes (UCAM).
***Graduandos em Direito da UCAM e alunos-pesquisadores do grupo Direito e Sociedade.
 1. INTRODUÇÃO
A Constituição de 1988 fincou no Estado brasileiro os alicerces para o de-
senvolvimento de um Estado Democrático de Direito. Não obstante, a sociedade
brasileira ainda tenta encontrar um caminho seguro para o desenvolvimento do
princípio democrático, cuja melhor expressão encontra amparo no art. 60, § 4º da
Constituição Federal, que institui o voto secreto, direto, universal e periódico e o
protege como cláusula pétrea, colocando-o fora do alcance das “sereias”1 do Par-
lamento.
No que tange ao processo eleitoral, além das normas estabelecidas pela
Carta Magna, no âmbito infraconstitucional merecem destaque as leis 9.096/95 e
9.504/97, que instituem, respectivamente, as normas para o funcionamento dos
partidos políticos e das eleições. Os referidos diplomas, embora relativamente re-
centes, são verdadeiras “colchas de retalho” em razão da quantidade de alterações
sofridas, talvez em decorrência da incapacidade do Congresso Nacional para rea-
lizar, de forma efetiva, a reforma político-eleitoral que a sociedade tanto espera2.
Tal inércia pode ser atribuída à estratégia parlamentar de transferir a esfera decisória
sobre assuntos polêmicos e conflitantes para os tribunais, se desonerando dos cus-
tos políticos que teriam de enfrentar por suas decisões3, o que é feito não sem
conseqüências para a democracia.

2. ELEIÇÕES: UMA CAIXINHA DE SURPRESAS

No período compreendido entre 2006 e 2010, a sociedade brasileira pode
eleger representantes para todos os cargos eletivos tanto do Poder Executivo quan-
to do Poder Legislativo. (Figura 1)
No mesmo período, o STF foi provocado por diversas vezes para se pronun-
114 ciar sobre questões envolvendo a constitucionalidade das leis que regulam o pro-
cesso eleitoral4 e, até mesmo, sobre a tentativa de se mudar o resultado das eleições
pretéritas por força de Emenda Constitucional5. O resultado de suas decisões, evi-
dentemente, trouxe reflexos ao sistema de representação política brasileiro. Para
o III Fórum, optamos por apresentar as primeiras análises sobre a decisão, ainda
em caráter liminar, do Supremo Tribunal Federal na Ação Direta de Inconstitucio-
nalidade (ADI) n. 4307, que questiona a Emenda Constitucional 58/09, conhecida
como a “PEC dos Vereadores”.
A ação, com pedido de medida cautelar, foi ajuizada em setembro de 2009,
pelo Procurador-Geral da República, contra o inciso I do art. 3º da referida Emenda,
que alterou o inciso IV do caput do art. 29 e do art. 29-A da Constituição Federal,
disposições relativas à recomposição das Câmaras Municipais. Com a Emenda, o

_____________________________________________________________________________
1
Referência ao texto “Ulisses, as Sereias e o Poder Constituinte Derivado”, de Luis Virgílio Afonso da Sil-
va, em que o autor critica a teoria da dupla revisão, defendida, dentre outros, por Manoel Gonçalves Fer-
reira Filho, segundo a qual seria possível a modificação das cláusulas pétreas, através de dupla modificação
constitucional. Em síntese, na primeira revisão, a cláusula protegida deixaria de figurar no rol das cláusulas
pétreas para, em seguida, através de nova revisão, permitir a alteração de acordo com a vontade do cons-
tituinte derivado. Cf. SILVA, Luis Virgílio Afonso da. Ulisses, as Sereias e o Poder Constituinte Derivado. Dis-
ponível em: <http://teoriaedireitopublico.com.br/pdf/2001-RDA226-Ulisses_e_as_sereias.pdf>. Acesso em:
26 mar 2010.
2
O apoio popular ao projeto que se converteu na Lei da Ficha Limpa, não se discutindo aqui sua cons-
titucionalidade, pode ser interpretado como evidente demonstração do quanto a sociedade brasileira an-
seia por mecanismos institucionais que assegurem um processo eleitoral mais ético e transparente.
3
Cf. VIEIRA, José Ribas; CAMARGO, Margarida Maria Lacombe; GARRIDO, Alexandre. Anais do I Fórum de
Grupos de Pesquisa em Direito Constitucional e Teoria do Direito. Disponível em: <http://pesquisaconstitu
cional.wordpress.com/apresentacoes>. Acesso em: 30 jul 2011.
4
O exemplo mais recente diz respeito à chamada Lei da Ficha Limpa (RE 633.703. Rel. Min. Gilmar Mendes).
 Figura 1. Fonte: Site do TSE (www.tse.gov.br)
cálculo de vereadores por município sofreu alteração e, em decorrência, o Estado
brasileiro passou a contar com aproximadamente sete mil novas vagas para o cargo
de vereador. O cerne da questão, porém, não está no aumento do número de cargos 115
eletivos na esfera municipal, mas sim na retroatividade da Emenda, cujos efeitos,
de acordo com seu texto, alcançariam as eleições pretéritas, realizadas em 2008,
portanto, antes da aprovação da Proposta de Emenda Constitucional (PEC)6.
Embora ainda pendente de decisão definitiva, é possível a análise do caso
a partir da decisão liminar, proferida monocraticamente pela Ministra Carmen Lúcia
e referendada pelo Pleno do Supremo, conforme determina o Regimento Interno.
A seguir, apresentamos os principais aspectos abordados na decisão:

a) Da possibilidade de intervenção de terceiros

A questão da intervenção de terceiros em sede de controle abstrato de
constitucionalidade já esteve bem mais nebulosa, mas a jurisprudência do Supremo,
amparada pelas Leis 9.868/99 e 9.882/99 e pelo Regimento Interno, tem contribuído
para definir a aplicação do instituto. Atualmente, o Supremo Tribunal Federal admite
que nas ações de controle abstrato possa haver a participação de terceiros, seja na
condição de amicus curiae ou como especialistas ouvidos em audiência pública, o
que não são sinônimos7. Ainda assim, alguns aspectos permanecem controvertidos,
como, por exemplo, o critério de seleção dos participantes das audiências públicas,
_____________________________________________________________________________
5
Cf. BRASIL. Constituição Federal (1988). Emenda Constitucional n. 58, publicada em 29 de setembro de
2009.
6
“Art. 3º Esta Emenda Constitucional entra em vigor na data de sua promulgação, produzindo efeitos: I -
o disposto no art. 1º, a partir do processo eleitoral de 2008”.
7
Para um estudo sobre a prática das audiências públicas no Supremo Tribunal Federal, ver: CARVALHO,
Flávia Martins. Audiências públicas no Supremo Tribunal Federal: uma alternativa democrática? (Dissertação
de Mestrado). Rio de Janeiro: UFRJ, 2011. Ver também: MEDINA, Damares. Amicus curiae: amigo da Corte
ou amigo da parte? Rio de Janeiro: Saraiva, 2010.
 a merecer estudos que possam contribuir para o aperfeiçoamento do instituto. En-
tretanto, tendo em vista os limites do presente trabalho, o tema não será aprofun-
dado.
No caso em tela, os pedidos de intervenção de terceiros foram baseados
em fundamentos distintos, motivo pelo qual, alguns foram deferidos e outros não.
Na primeira hipótese, sobrevieram pedidos de assistência litisconsorcial por parte
de candidatos que, beneficiados pela Emenda e, conseqüentemente, prejudicados
pela ADI, alegavam “direito à ampla defesa” de seus interesses subjetivos. Tais pe-
didos foram indeferidos pela Ministra, haja vista que a natureza subjetiva dos inte-
resses, “não est[á] em questão no controle abstrato de constitucionalidade”. No
entanto, os pedidos de ingresso na condição de amicus curiae apresentados por
partidos políticos sem referência a situação de candidatos específicos foram de-
feridos, indicando o acolhimento de entidade representativa da sociedade. Por fim,
a “contestação” apresentada pelo Diretório Municipal do Partido dos Democratas
também não logrou êxito, uma vez que “nem há contestação na ação direta de in-
constitucionalidade, nem há direitos subjetivos nela possíveis de serem discutidos”8.

b) Do Devido Processo Eleitoral

Na decisão, a ministra reforça o caráter de cláusula pétrea conferido ao
art. 60, § 4º, da Constituição brasileira, ressaltando que “o voto é a manifestação
maior da liberdade política; é instrumento da democracia construída pelo cidadão”,
motivo pelo qual qualquer tentativa de “transgredir, cercear ou mutilar esta liber-
dade de manifestação agride [...] o ordenamento jurídico em sua inteireza”9, o que
implicaria em afetação ao Princípio da Segurança Jurídica. Neste ponto, a ministra
faz uso da doutrina clássica para amparar seus argumentos, citando Ruy Barbosa e
116 José Afonso da Silva.
O processo eleitoral é regido pelas normas vigentes à data de sua prepa-
ração e realização, com previsão, inclusive, de interposição de recursos em caso de
irresignação diante do resultado. Uma vez concluído, o processo se aperfeiçoa, cons-
tituindo o que a ministra chamou de “processo político juridicamente perfeito”.
Por isso, a ministra evoca o ato jurídico perfeito e a segurança jurídica para justificar
sua decisão no sentido de acolher o pleito da PGR e suspender os efeitos da EC 58/09.
O voto demonstra preocupação com a repercussão do caso na sociedade
e com a violação não apenas ao Princípio da Segurança Jurídica, mas também a ou-
tros de igual relevância para a preservação da democracia, decorrência da incerteza
que a EC 58/09 trouxe quanto aos resultados das eleições de 2008. Mais uma vez, a
necessidade de se conferir segurança ao sistema sobressai no voto da ministra,
preocupação expressa através da proteção ao Princípio da Confiança e da Morali-
dade, conforme se depreende do seguinte trecho:

[...] os cidadãos estão perplexos quanto ao que aconteceu antes

e ao que está acontecendo agora. Sem ciência dos fatos não há
confiança nos atos das instituições. Sem confiança, não há demo-
cracia. Até mesmo o princípio constitucional da moralidade po-
lítica estaria posta em xeque.

_____________________________________________________________________________
8
Cf. Transcrição do voto da ministra Carmen Lúcia. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Medida Cautelar
em Ação Direta de Inconstitucionalidade n. 4307. Min. Rel. Carmen Lúcia. Disponível em: <http://redir.stf.j
us.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=608994>. Acesso em: 11 de jan. 2011.
9
Idem.
 c) Do Princípio da Segurança Jurídica
A interpretação gramatical é utilizada no voto para ressaltar a improprie-
dade da Emenda, que não obstante fazer uso do termo “a partir de” – que em bom
português representaria um marco temporal futuro –, utiliza a terminologia para
dizer de uma data passada, qual seja, o ano de 2008, quando ocorreram as eleições
municipais. O descuido gramatical é motivo de consideração bem humorada, para
não dizer irônica, por parte da relatora, que assevera terem sido descumpridos
“não apenas princípios e regras constitucionais [...], senão também as regras da
boa linguagem”10. Porém, é a interpretação principiológica que predomina na de-
cisão.
Embora cite diversos princípios, o ponto fulcral da controvérsia reside na
ofensa ao Princípio da Segurança Jurídica. Tal como o conceito de democracia, é
possível encontrar definições variadas para o referido princípio. Para um estudo
mais detalhado, remetemos o leitor ao artigo do professor Almiro do Couto e Silva,
intitulado O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança) no Direito Público
Brasileiro e o Direito da Administração Pública de Anular seus Próprios Atos Adminis-
trativos: o prazo decadencial do art. 54 da lei do processo administrativo da União
(Lei n. 9.784/99)11.
Em seu voto, com tom de certa indignação, a ministra expressa em termos
inteligíveis a qualquer leigo, em que consiste o Princípio da Segurança Jurídica, ata-
cado frontalmente pela Emenda Constitucional:

Se nem certeza do passado o brasileiro pode ter, de que poderia

ele se sentir seguro no Direito? [...] não seria dever do Estado,
acatando a Constituição, que tem na segurança jurídica e no res-
peito incontornável e imodificável ao ato jurídico perfeito, ga- 117
rantir a certeza, pelo menos quanto ao passado e acabado, como
é o processo eleitoral de 2008?

Tal afronta, como dito anteriormente, é o argumento principal utilizado

pela ministra para suspender, em caráter liminar, os efeitos da EC 58/09, embora
também se verifique o uso da doutrina e da jurisprudência do Supremo como fun-
damentos da decisão. O voto da relatora foi referendado pelo Pleno do STF, com a
divergência apenas do Ministro Eros Grau, substituído em razão de sua aposen-
tadoria pelo Ministro Luiz Fux. Para o ministro dissidente, não houve afronta aos
princípios do devido processo legal nem da segurança jurídica, uma vez que a juris-
prudência do próprio STF reconheceria que não há direito adquirido contra emenda
constitucional.
A análise da decisão preliminar apenas confirma a tendência hermenêutica
do Supremo Tribunal Federal no sentido de acolher a interpretação principiológica
como técnica decisória.
A interpretação principiológica da Carta Magna tem em Ronald Dworkin
um de seus maiores expoentes e ganha centralidade no período pós-45, impulsio-

_____________________________________________________________________________
10
Ibdem.
11
COUTO E SILVA, Almiro. O Princípio da Segurança Jurídica (Proteção à Confiança) no Direito Público
Brasileiro e o Direito da Administração Pública de Anular seus Próprios Atos Administrativos: o prazo
decadencial do art. 54 da lei do processo administrativo da União (Lei n. 9.784/99). Revista Eletrônica de
Direito de Estado. Salvador, Instituto de Direito Público da Bahia, n. 2, abril/maio/junho, 2005. Disponível
em: <http://www.direitodoestado.com.br>. Acesso em: 2 fev 2011.
 nada pelo movimento neoconstitucional12. Com isso, ampliaram-se as possibilidades
interpretativas da norma constitucional e foram retomadas com maior vigor as dis-
cussões, inauguradas em 1803, com o Caso Marshall x Madison, quanto aos limites
da jurisdição constitucional. Nesse sentido, duas teorias discutem os limites do con-
trole de constitucionalidade empreendido pelas cortes constitucionais, quais sejam:
a teoria substantivista e a teoria procedimental.
Os mecanismos estabelecidos no modelo brasileiro de controle de constitu-
cionalidade fortalecem o papel do Supremo Tribunal Federal, cujo entendimento é
de que respeitar a ordem constitucional não se limita a manter a integridade do
texto inscrito na Carta Maior, mas também em dar-lhe a efetividade necessária para
a garantia dos direitos nela insculpidos. E na hipótese de violação ao mandamento
constitucional, no dizer do ministro Celso de Mello, “[é] competência do Poder Ju-
diciário, vale dizer, dever que lhe cumpre honrar, julgar as causas que lhe sejam sub-
metidas, determinando as providências necessárias à efetividade dos direitos inscritos
na Constituição”13 (grifo nosso). As palavras do ministro evidenciam uma proxi-
midade com a tese do controle de constitucionalidade substantivista, que vem sen-
do adotado pelo Supremo Tribunal Federal.
O controle de constitucionalidade substantivista, endossado pela Teoria
da Justiça, de Rawls, preconiza que garantir a democracia através de decisões ju-
diciais não se resume a garantir procedimentos democráticos (como defendem os
procedimentalistas). Com base em princípios de justiça, o controle de constitucio-
nalidade deve assegurar a defesa material (e não apenas procedimental) de direitos,
notadamente de direitos fundamentais. No sentido oposto está a tese proce-
dimental que, com Habermas, defende que o controle de constitucionalidade deve
assegurar “condições procedimentais” para o exercício da democracia, sem aden-
118 trar aspectos materiais. Sebastian Linares sofistica o debate apresentando os se-
guintes modelos: i) procedimentalismo radical; ii) substantivismo radical; iii) subs-
tantivismo fraco; e iv) procedimentalismo fraco.
Segundo Linares, o procedimentalismo radical apregoa que os desacordos
substantivos são tão amplos, tão profundos e tão persistentes, que apenas através
de procedimentos é possível justificar uma teoria da legitimidade. Por outro lado,
o substantivismo radical entende que a única maneira de garantir a legitimidade de
uma decisão é através de uma correção substantiva, sendo indiferentes à questão
do procedimento. Neste caso, não é importante quem toma a decisão e como toma;
o único aspecto relevante capaz de garantir a legitimidade da decisão é que cumpra
com determinados critérios de justiça. Linares entende que, nem o procedi-
mentalismo radical nem o substantivismo radical se sustentam como critérios de
legitimidade política. Ou radicalizam suas posturas e renunciam a construir um cri-
tério de legitimidade política plausível, ou admitem o valor irrenunciável das con-
siderações procedimentais e substantivistas, o que os faria convergir para uma po-
sição mista.
_____________________________________________________________________________
12
Sobre Neocontitucionalismo, Cf. CARBONELL, Miguel (Ed.). Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Editorial
Trotta, 2003; BARROSO, Luis Roberto. Neoconstitucionalismo e constitucionalização do Direito (O triunfo
tardio do Direito Constitucional no Brasil). Revista Eletrônica sobre a Reforma do Estado (REFE), Salvador,
Instituto Brasileiro de Direito Público, n. 9, março/abril/maio, 2007; MAIA, Antônio Cavalcanti. As trans-
formações dos sistemas jurídicos contemporâneos: apontamentos acerca do neoconstitucionalismo. Dis-
ponível em: http://www.mundojuridico.adv.br; MOREIRA, Eduardo. Neoconstitucionalismo – a invasão da
Constituição. São Paulo: Método, 2008. OLIVEIRA, Maria Lucia de Paula; QUARESMA, Regina; OLIVEIRA,
Farlei Martins Riccio de. (Org.). Neoconstitucionalismo. Rio de Janeiro: Forense, 2009.
13
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Agravo de Instrumento n. 583.264. Agravante: Ministério Público do
Estado de Santa Catarina. Agravado: Município de Florianópolis. Relator: Ministro Celso de Mello. Publicado
em 12 de abril de 2010.
 Na concepção de Linares, uma proposta mista é a única capaz de abordar
com inteligência os casos de desacordo e as circunstâncias da política. Nesse sen-
tido, as teorias fracas procedimental e substantivista estariam mais adequadas a
uma realidade plural. No substantivismo fraco, há uma primazia da dimensão
substantiva, aceitando-se os valores irrenunciáveis do procedimento democrático.
Já no procedimentalismo fraco, predomina o procedimento democrático, embora
se reconheça a importância das questões substantivas. Autores como Dworkin e
Alexy filiam-se ao substantivismo fraco – que parece ter mais adeptos na atualidade
– reconhecendo que os direitos fundamentais devem efetivamente limitar o
procedimento democrático.
No Brasil, Lênio Streck e Paulo Bonavides, dentre outros, alinham-se à tese
substantivista que, em geral, será adotada por aqueles que defendem o ativismo
judicial como forma de garantir a efetividade da Constituição, embora esta não
seja o caso de Streck14. Na linha do que propõe Linares, embora não referencie
este autor, Cláudio Pereira de Souza Neto apresenta o “modelo cooperativo de de-
mocracia deliberativa”, que reúne elementos da perspectiva habermasiana – con-
dições procedimentais de democracia – e da Teoria da Justiça, de Raws.

Para o modelo cooperativo de democracia deliberativa, o núcleo

material da Constituição é composto pelas ‘condições para a coo-
peração na deliberação democrática’, i.e., pelas condições que
permitem a criação de um contexto em que todos se vejam moti-
vados a cooperar objetivando a realização do bem comum. For-
mulado dessa maneira, o modelo cooperativo converge com a
perspectiva habermasiana, ao sustentar a impossibilidade de se
estabelecer, previamente à deliberação, o conteúdo de decisões 119
públicas, e com a perspectiva rawslsiana, ao enfatizar a noção
de cooperação social, afastando, com isso, a possibilidade de se
formular uma justificação democrático-funcional para as condi-
ções de deliberação democrática.15

O embate entre as teses procedimental e substantivista pode ser conside-

rada uma outra perspectiva das questões que envolvem a jurisdição constitucional,
repleta de dualidades como: Democracia x Constitucionalismo; Majoritarismo x Con-
tramajoritarismo; Minimalismo x Ativismo Judicial; Positivismo x Neopositivismo;
para citar apenas alguns exemplos. Em torno de todas essas dicotomias, está a
questão da legitimidade da jurisdição constitucional que, conforme a corrente a
que se filie, será defendida em maior ou menor grau. Sobre todas estas questões
repousa a hermenêutica constitucional, que busca respostas satisfatórias capazes
de pacificar a diversidade de conflitos própria das sociedades plurais.

3. Conclusão
Preliminarmente, o estudo desenvolvido demonstra que, no caso em tela,
houve predomínio da teoria mista, suscitada por Linares, uma vez que, a partir de
argumentos principiológicos foi possível garantir a manutenção do princípio

_____________________________________________________________________________
14
Cf. STRECK, Lênio Luis. Verdade e consenso. 3a. edição. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009.
Cf. SOUZA NETO, Cláudio Pereira de. Deliberação Pública, Constitucionalismo e Cooperação Democrática.
15

p. 86. In: SARMENTO, Daniel (coord). Filosofia e Teoria Constitucional Contemporânea. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2009.
 democrático, conforme evidenciado no trecho a seguir, extraído do voto da ministra
relatora:

Tudo para garantir o respeito à Constituição brasileira e, em es-

pecial, para se assegurar o respeito ao cidadão eleitor, à sua de-
cisão e ao seu direito de saber das regras do jogo democrático
antes do seu início e da certeza do seu resultado. Sem isso não
há garantia da Constituição. E sem respeito à Constituição, não
há democracia.

O caráter parcial do estudo ora apresentado não se presta a considerações

conclusivas, haja vista o muito que ainda existe a ser analisado e compreendido so-
bre a atuação do Supremo Tribunal Federal como órgão garantidor do Princípio
Democrático, mas antes, serve de estímulo para que possamos prosseguir com os
trabalhos no âmbito do grupo de pesquisa Direito e Sociedade.

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 Aproximações e Estranhamentos entre
as Teorias Constitucionais
Contemporâneas Brasileira e
Norte-americana: um Debate Crítico
Acerca do Papel Institucional
do Supremo Tribunal Federal
Deo Campos Dutra
Letícia Garcia Ribeiro Dyniewicz
Odair José Barbosa Freitas
Rogério Pacheco Alves
Sílvia Maria da Silveira Loureiro
Taiguara Líbano Soares e Souza [*]

RESUMO
O presente artigo pretende esboçar reflexões no âmbito da Teoria Cons-
titucional Contemporânea, observando possíveis aproximações e dis-
tanciamentos entre as realidades brasileira e norte-americana. Tal
empreitada objetiva analisar o papel institucional do Supremo Tri- 123
bunal Federal, a partir do marco teórico dos Diálogos Institucionais
– campo doutrinário que enseja inovadores estudos sobre a Corte
Suprema dos EUA. Destarte, problemas constitucionais brasileiros
serão abordados à luz de intensos debates travados na academia es-
tadunidense e que passam a ser citados em algumas decisões do STF.
Será analisada a pertinência da controvérsia entre as correntes majo-
ritária e contra-majoritária acerca do papel do Poder Judiciário, atra-
vés do emblemático julgamento do caso Ficha Limpa. A polêmica
entre as perspectivas originalistas e não-originalistas acerca do texto
constitucional também será visitada. Nesta esteira, busca-se empre-
ender novos olhares sobre a teoria constitucional a fim de compreender
de maneira crítica a atual dinâmica na qual se insere o STF.
PALAVRAS-CHAVES
Teoria Constitucional – Suprema Corte – Controle de Constituciona-
lidade – Direito Constitucional – Majoritarismo – Originalismo.

ABSTRACT
This article seeks to establish reflections in the Contemporary Consti-
tutional Theory, looking at possible similarities and differences between
the realities of Brazil and the U.S. This task objectifies to analyze
the institutional role of the STF, from the theoretical framework of
institutional dialogues – doctrine that perfoms innovative studies on

_____________________________________________________________________________

[*] Doutorandos em Direito Constitucional pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro (PUC-
Rio).
 the U.S. Supreme Court. Thus, brazilian constitutional issues will be
analyzed from the perspective of debates observed in the American
academy that become cited in some decisions of the STF. The relevance
of the current dispute between the majoritarian and counter-majoritarian
about the role of the judiciary will be analyzed, through the symbolic
judgment of the case “Ficha Limpa”. The controversy between the
perspective originalist and non-originalist on the constitutional text
will also be visited. In this sense, it seeks to take new perspectives on
the constitutional theory in order to critically understand the current
dynamics in which STF can be studied.
KEYWORDS
Constitutional Theory – Supreme Court – Judicial Review –Constitu-
tional Law – Majoritarism – Originalism.

124
 INTRODUÇÃO
O presente artigo é fruto das reflexões suscitadas a partir do programa
elaborado pelo Professor Doutor José Ribas Vieira, para a disciplina Teoria Consti-
tucional Contemporânea, oferecida no Curso de Doutorado em Teoria do Estado e
Direito Constitucional do Programa de Pós-Graduação em Direito da Pontifícia Uni-
versidade Católica do Rio de Janeiro, no segundo semestre de 2011.
O referencial bibliográfico proposto na disciplina estava centrado no estu-
do do pensamento constitucional norte-americano contemporâneo, objetivando
com este estudo, sobretudo no que se refere ao seu instrumental metodológico,
contribuir com a compreensão da presente realidade político-institucional brasileira.
Para tanto, houve um direcionamento deliberado em torno do denominado “institu-
cionalismo” com suas bases na Ciência Política. Sob esta perspectiva institucional,
as primeiras duas partes do programa buscaram o estudo do papel da Corte Su-
prema americana e o significado da constituição. Na parte final, afastando-se desse
debate de aplicação metodológica, foi dado ênfase ao exame da crise do estado
americano com o fortalecimento do Poder Executivo.
Os debates semeados pelo Professor José Ribas Vieira, que cultivou em
ambiente de plena liberdade e estímulo a pesquisa acadêmica, frutificam, hoje,
neste artigo coletivo, que busca com fundamento em vasto referencial teórico,
abarcando tanto obras clássicas como estudos recém-publicados, traçar as apro-
ximações e os estranhamentos entre as teorias constitucionais brasileira e norte-
americana nesta primeira década do século XXI.
Em vias de consolidação de seu regime democrático, o Estado brasileiro
parece buscar também o amadurecimento de suas instituições, fragilizadas e de-
sacreditadas depois de décadas de experiências de regimes autoritários. Dentre
estas instituições, o Poder Judiciário e, particularmente, o Supremo Tribunal Federal 125
se destacam por ser, ao contrário dos demais Poderes constituídos, aquele que,
frequentemente, é colocado em suspeita por não receber diretamente a sua legi-
timação democrática por intermédio do voto popular.
Por conseguinte, o presente artigo, em suas três seções, examina os principais
temas dos debates que permeiam a teoria constitucional norte-americana atual e, na
medida em que se utiliza o método comparativo, busca-se traçar as possíveis semelhanças
e diferenças com a realidade brasileira, para, ao final, concluir-se pela adequação, ou
não, desses debates e teorias no campo do renascente direito constitucional pátrio.
Com esse viés teórico e metodológico, este texto inicia com a busca de
parâmetros para o desenho institucional do Supremo Tribunal Federal bem como
seu papel político e em seguida, na seção subseqüente, centra sua análise no con-
fronto entre as teorias que defendem um papel majoritário, ou ao revés, contra-
majoritário para a Suprema Corte, finalizando-se o artigo com outro debate cons-
tante e atual acerca do embate entre originalistas e não originalistas, em face do
texto da vetusta, e ao mesmo tempo jovial, Constituição norte-americana.

1. UM POSSÍVEL DESENHO INSTITUCIONAL DO SUPREMO TRIBUNAL

FEDERAL E A QUESTÃO POLÍTICA DECORRENTE
Grande parte da literatura constitucional norte-americana contemporânea
aborda a Suprema Corte como uma instituição1, que decorrente da teoria de sepa-
_____________________________________________________________________________
1
É preciso ressaltar que um estudo mais aprofundado institucional deve ser feito neste sentido. Seria ne-
cessário para tanto a partir das teorias sociológicas do neo-institucionalismo definir de forma mais precisa
o significado de instituição. Para tanto, uma primeira leitura que pode ser realizada é a do texto: HALL,
Peter; TAYLOR, Rosemary. As três versões do neo-institucionalismo.
 ração dos poderes, atua, ora em conjunto, ora separadamente das outras institui-
ções constituintes do regime democrático daquele país2.
Dentro do objetivo traçado para o presente artigo, qual seja, aproximar o
referencial teórico e metodológico da teoria constitucional norte-americana dos
problemas constitucionais brasileiros, cabe a seguinte pergunta: é possível com-
preender, a partir da metodologia usada pelos autores norte-americanos aqui elen-
cados, o Supremo Tribunal Federal como uma instituição?
Para tanto, procurou-se identificar nos textos a forma como os autores
se referem à Corte Constitucional norte-americana como instituição, ou melhor,
como instituição política, e neste sentido, serão elencados os elementos que a carac-
terizam como tal.
Primeiramente, refira-se que, dentre os elementos mais citados pelos au-
tores3 para identificar e valorar a Suprema Corte como instituição estão: a não ele-
gibilidade direta de seus membros, bem como a estabilidade destes; a corte como
lugar de análise de questões de princípio, mesmo que isso não exclua a possibilidade
de juízos de conveniência e oportunidade; a Corte faz análise caso a caso; a decisão
necessariamente passa por um processo deliberativo, no qual se avalia a razoabi-
lidade dos argumentos; os membros escolhidos para a corte, na maioria das vezes,
devido às suas opiniões políticas; a corte como instituição de contrapeso à política
majoritária; e como instituição com a oportunidade de inserir um argumento moral
na agenda política.
Tais elementos que aqui são usados para definir a Corte constitucional
como uma instituição na qual se fala em nome do povo sobre assuntos de princípios,
ou seja, a instituição responsável por dirimir conflitos de princípios constitucionais,
podem também ser utilizados como forma de avaliar o papel da corte. Neste sen-
126 tido, autores irão se inclinar tanto em defesa da corte como lugar de resistência à
maioria, defendendo o controle de constitucionalidade, como também perceberão
nestas características um viés anti-democrático. Decorre daí uma das principais dis-
cussões que será tratada no próximo item: o papel majoritário ou contra-majoritário
da Corte.
Sendo assim, ao se considerar, por exemplo, a não elegibilidade direta de
seus membros4, é possível afirmar um viés autoritário que decorre do próprio de-
senho institucional da corte. Isso porque como afirma Hübner, para testar a legiti-
midade de uma determinada instituição, ou seja, responder a pergunta por que
obedecemos decisões dela decorrentes, devemos fazer um juízo comparativo. Reali-
zando tal juízo, percebe-se que tanto legislativo quanto executivo teriam lastro
maior de legitimidade popular, já que são escolhidos diretamente pelo povo.
No entanto, o mesmo argumento pode ser usado por aqueles que defen-
dem esta instituição. Isso porque exatamente o fato de a corte não ser eleita de
forma direta, torna-a mais distante do jogo democrático que se concretiza nas elei-
_____________________________________________________________________________
2
Isso pode ser constatado em uma ampla literatura, mas principalmente dentre os autores que tratam
dos diálogos institucionais. Dentre os quais o primeiro a utilizar o termo, foi Alexander Bickel nos
conturbados anos 60 quando a Suprema Corte Norte-Americana atuou como protagonista, principalmente
nas questões raciais. Ver mais em BICKEL, Alexander. The Least Dangerous Branch: The Supreme Court at
the Bars of Poltics.
3
Essa busca pela expressão usou também como base a obra de MENDES, Conrado Hübner. Direitos
Fundamentais, Separação de Poderes e Deliberação. São Paulo: Saraiva, 2.011, já que esta parece fazer uma
grande compilação, dentro do seu propósito – propor uma teoria normativa que atenda tanto a teoria da
última palavra quanto a proposta dos diálogos institucionais – , uma grande revisão da literatura norte-
americana mais contemporânea.
4
Tal fato também ocorre no Brasil, o que nos permite, pelo menos momentaneamente, pensar no STF
como instituição.
ções, o que lhe retira do “calor” dos acontecimentos políticos. Assim como não
precisa do respaldo dos eleitores para agir, teria condições de agir com uma auto-
nomia maior e assim resguardaria os direitos das minorias.
Percebe-se dessa dualidade de juízo valorativo do mesmo argumento, o
quanto considerar a Corte como uma instituição a partir das características acima
citadas, pode gerar discussões infindáveis e, quem sabe, insolúveis, como é o caso
das daí decorrentes em torno da questão majoritários versus contra-majoritários.
Além disso, dar a corte status de instituição política, permite que a reconheçamos
como um ente político, o que desmistifica qualquer pretensão de considerá-la como
um órgão do governo, que através de procedimentos, tomará decisões neutras.
Posta assim, preliminarmente a questão, passa-se à revisão bibliográfica
do tema da Suprema Corte norte-americana como instituição política, na qual se
verifica que é defensável seu papel político e não meramente técnico e inter-
pretativo.
Note-se que, em recente entrevista publicada pelo Jornal “Valor Eco-
nômico”, o Ministro aposentado Moreira Alves criticou a atual postura do Supremo
Tribunal Federal brasileiro, uma postura, a seu ver, “mais política”, de um ativismo
irreversível que estabelece novas relações com os demais Poderes, inclusive com o
Congresso Nacional.5
As preocupações manifestadas por Moreira Alves expressam a prevalência,
entre nós, do entendimento de que a política deprecia o direito e de que o Judiciário
é o fiador da “pureza constitucional”. Uma visão que confere à decisão judicial
uma dimensão puramente técnica, de pura interpretação e de representação argu-
mentativa, colocando-a num território no qual a política não ingressaria. Ou seja,
prevalece uma certa “ideologia da dominação jurídica”, na feliz expressão de An-
tônio Carlos Alpino Bigonha e Luiz Moreira.6 127
Daí a importância do debate norteamericano, que ultrapassa a preocu-
pação puramente hermenêutica para reconhecer que as discussões constitucionais
são discussões políticas.
Já no texto de Robert Dahl (1957)7 a Suprema Corte aparece como uma
instituição política pois está obrigada a analisar, sempre, as conseqüências de suas
decisões. E decisões consequencialistas a respeito de questões controversas são,
em essência, decisões políticas. A Corte faz parte de uma grande coalizão política
nacional, ao lado do Executivo e do Legislativo, e atua, portanto, como uma ins-
tituição majoritária, o que confere legitimidade às suas decisões. Uma legitimidade
que não resulta, assim, da ficção de que a Corte seja uma instituição estritamente
legal e não política. Para Dahl a justificação moral das decisões fica em segundo
plano e o viés político da Suprema Corte aparece com clareza no processo de es-
colha de seus membros pelo Executivo e pelo Legislativo, momento no qual a
habilidade técnica dos justices é secundária, valendo mais a dimensão política do
currículo dos candidatos, ou seja, suas posições acerca de questões controvertidas
(aborto, discriminação etc).
Mesmo em Pildes8, que em recente estudo sustenta, em contraposição,
que a Corte exerce um papel contramajoritário, há o reconhecimento da importân-

_____________________________________________________________________________
5
Entrevista publicada na edição de 23 de agosto de 2011.
6
Limites do Controle de Constitucionalidade. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 1-8.
7
DAHL, Robert A. Decision-Making in a democracy: the Supreme Court as a national policy Maker in mimeo
Role of the Supreme Court Symposium n. 1
8
PILDES, Richard H. “Is the Supreme Court A “Majoritarian” institution? http://ssm.com/abstract=1733169.
Será publicada em maio de 2011 pela Supreme Court Law Review.
 cia de Dahl em “desromantizar” o Judiciário e, para além, de que em vários
momentos o Parlamento deliberadamente entrega ao Judiciário a solução de algu-
mas questões polêmicas, que são sempre questões políticas, sobretudo, em mo-
mentos de grandes polarizações, como se dá hoje nos Estados Unidos.
A dimensão política da atuação da Suprema Corte também está presente
nas reflexões de Cristopher Eisgruber9, que defende o judicial review em razão do
desinteresse do Judiciário na tomada de decisões difíceis, desinteresse que decor-
reria da estabilidade dos juízes e de sua maior “responsabilidade moral”. No ponto
que nos interessa, merece destaque a dimensão que Eisgruber dá ao Judiciário, a
quem confere o papel de construção do “melhor julgamento para o povo ame-
ricano”, o que não deixa de ser a defesa de um papel majoritário e político da Corte,
muito embora num sentido diferente do defendido por Dahl. O Judiciário, e não
apenas o Legislativo e o Executivo, representa “a vontade do povo”, o que confere
significativa ampliação ao conceito de democracia.
Também em Balkin10, que defende um constitucionalismo democrático,
há uma dimensão política no papel de aplicação da Constituição pela Corte, sobre-
tudo por intermédio da forte influência que os movimentos sociais exercem sobre
os justices na interpretação do texto constitucional. A dimensão política da aplicação
da Constituição vai além do judicial review para reconhecer a relevância de outros
atores constitucionais (movimentos sociais, partidos políticos, cidadãos etc), o que
insere todo o debate constitucional na arena política.
A dimensão política, e não meramente técnica, do papel da Corte aparece
também, de forma bastante enfática e crítica, em Chemerinsky11, que a partir da
análise de julgamentos na área criminal aponta a ocorrência de um “assalto” à Cons-
tituição representado pela composição conservadora da Corte a partir do final da
128 década de 60 como forma de ultrapassar os avanços da “Corte Warren”. Tal pro-
cesso inicia-se durante o Governo Nixon e se estende aos mandatos de Reagan e
da família Bush. Para o autor, tal composição conservadora representa uma estra-
tégia política deliberada de utilização do direito penal como diretriz do Executivo.
Mais amplamente, o assalto conservador resulta do esforço deliberado em alterar
os princípios fundacionais da Constituição, o que afeta a vida de toda a sociedade
americana.
Enfim, a leitura da doutrina constitucional norteamericana abre uma imen-
sa possibilidade de interpretações, dentre as quais, segundo nos parece, ganha
destaque a que revela a face política da atuação da Suprema Corte e a inegável di-
mensão política dos debates constitucionais, sejam travados no âmbito do Legis-
lativo e do Executivo, sejam no âmbito do Poder Judiciário ou mesmo no interior
dos movimentos sociais.

2. MAJORITARISMO OU CONTRA-MAJORITARISMO NA SUPREMA

CORTE BRASILEIRA: EIS A QUESTÃO?
Com um Supremo Tribunal Federal dividido em 6-5, foi julgado, em março
de 2011, o Recurso Extraordinário 633.703, que decidiu pela não aplicação da Lei
Complementar n. 135 (Lei da Ficha Limpa) às eleições de 2010, por prevalecer o en-

_____________________________________________________________________________
9
EISGRUBER, Christopher L. Constitutional Self-Government. Cambridge. Harvard University Press. 2001.
p. 10-78
10
BALKIN, Jack M & Siegel, Reva (organizadores) The Constitution in 2010.New York. Oxford University
Press 2009 p. 11-44.
11
CHEMENRINSKY, Erwin. The Conservative assault on the Constituion. New York. Simon & Shuster. 2010.
capitulo 2.
tendimento de sua incompatibilidade material com a garantia constitucional da
anterioridade em matéria eleitoral, contida no artigo 16 da Constituição Federal de
1.988.
Dentre os vários aspectos que a análise deste julgamento poderia ensejar,
destaca-se para o escopo do presente trabalho, a discussão que começou a ser tra-
vada com mais intensidade, transbordando os limites do plenário da Corte Suprema
brasileira e alcançando a imprensa e a opinião pública, sobre o suposto papel
majoritário ou contra-majoritário do Supremo Tribunal Federal, tendo como ponto
de partida o posicionamento do Relator do citado Recurso Extraordinário, Ministro
Gilmar Mendes, que defendeu, expressamente, no final de seu voto, o papel contra-
majoritário da Jurisdição Constitucional.
Em que pese, segundo o Ministro Relator, a manifestação da opinião
pública desfavorável à declaração de inconstitucionalidade da lei complementar n.
135 e, apesar de mais de um milhão e seiscentas mil assinaturas apostas ao projeto
de lei que desencadeou a sua propositura perante a Câmara dos Deputados, o
Tribunal deve decidir a favor da Constituição.
Quando ainda mal se acomodou a opinião pública brasileira com o
resultado desse julgamento, a Corte volta a enfrentar a referida lei de iniciativa
popular e, desta vez, no campo do controle abstrato de constitucionalidade pela
via das Ações Declaratórias de Constitucionalidade 29 e 30 e da Ação Direta de
Inconstitucionalidade 4.578, nas quais se coloca em discussão em face da lei as
garantias da irretroatividade e presunção de inocência bem como de sua
aplicabilidade nas eleições municipais de 2.012.
Assim, ao ensejo deste confronto entre o Supremo Tribunal Federal e a
opinião pública, em mais um desafio constitucional da Lei da Ficha Limpa, a presente
seção deste trabalho se propõe a oferecer parâmetros acadêmicos, a partir do 129
estudo da teoria constitucional norte-americana, para a compreensão do debate
que aparentemente se estabelece entre majoritaristas e contra-majoritaristas,
buscando-se, ao final, questionar se e em que medida tais parâmetros são aplicáveis
à realidade constitucional brasileira.
Para tanto, inicialmente, centra-se a presente análise, do lado dos
majoritaristas, no texto referencial de Robert A. Dahl, intitulado Decision-Making in
a Democracy: the Supreme Cout as a national policy-maker de 1957 que, no campo
da ciência política, faz um estudo crítico e empírico das decisões da Suprema Corte
norte-americana até a primeira metade do século XX, para sustentar que este Tribu-
nal é um órgão político e, como parte da coalizão de Poderes, ao lado do Legislativo
e do Executivo, participa do processo de tomada de decisões políticas em con-
trovérsias constitucionais submetidas ao judicial review.
Por outro lado, tem-se como contra-majoritarista a obra sempre citada
de Alexander M. Bickel, The Least Dangerous Branch:the Supreme Cout at de bar of
politics, de 1962, que analisa a questão moral obsessivamente perseguida pelos
constitucionalistas norte-americanos em prol da legitimação do judicial review:
como uma minoria de nove juízes não eleitos pelos meios democráticos pode definir
a interpretação ou a aplicação da Lei Fundamental?
Avançando-se, cronologicamente, para outras abordagens contempo-
râneas do tema, tem-se na pesquisa de Richard H. Pildes,12 intitulada Is the Supreme
Court a MajoritarianInstitution?, publicada em 2011, uma proposta de rediscussão
_____________________________________________________________________________

PILDES, Richard H. “Is the Supreme Court A “Majoritarian” institution? http://ssm.com/abstract=1733169.

12

Será publicada em maio de 2011 pela Supreme Court Law Review.

 das diversas posições majoritaristas que surgiram a partir do clássico estudo de
Robert A. Dahl.
Buscando atualizar as bases da pesquisa científica da jurisprudência da
Suprema Corte, Pildes recolhe novos dados e argumentos que levam-no a desqua-
lificação das diversas teses majoritaristas atuais. Mesmo depois de mais de cinqüen-
ta anos Pildes ressalta que essas teorias continuam a invocar o estudo de Dahl,
sem qualquer renovação. Outra crítica dura de Pildes aos teóricos majoritaristas
refere à falta de precisão do conceito cerne de suas teses, qual seja, o que deve ser
entendido por “maioria”.
Ainda segundo Pildes, os majoritaristas “escorregam” em conceitos vagos
como o de opinião pública, coalizão nacional de governo com poder de fazer leis,
ou até mesmo o de coalizão de forças políticas existente quando do processo de
indicação dos juízes da Suprema Corte, para tentar justificar a premissa de que a
Suprema Corte é constrangida pela “maioria”, entendida esta conforme o caso-a-
caso.
Ao fim do seu estudo, sem privilegiar, no entanto, o posicionamento con-
tra-majoritário, Pildes sugere em sua análise uma Suprema Corte semi-autônoma,
porquanto não encontra bases para provar que a Corte seja invariavelmente cons-
trangida por qualquer um dos fatores ou atores apontados pelas teorias majo-
ritaristas e nem tampouco entende que a Corte seja absolutamente indiferente às
pressões políticas ou sociais do contexto histórico em que decide.
Seguindo um viés mais historiográfico, com o mesmo perfil da obra precur-
sora de Dean Alfange de 1937, intitulada The Supreme Court and the National Will, o
livro The Will of the People13 de Barry Friedman faz uma crítica aberta ao que deno-
mina de counter-majoritarian dfficulty em alusão expressa à obra de Alexander M.
130 Bickel.
Para Barry Friedman, a reconstrução de dois séculos de história através
de fontes como cartas pessoais, diários, relatos de juízes aposentados, editoriais
jornalísticos, demonstrou que os juízes da Suprema Corte norte-americana tendem
a se alinhar à opinião pública e, dessa forma, infere que a vontade do povo em re-
gra geral é expressa no judicial review.
Tal como ocorreria em um casamento duradouro, Barry Friedman entende
que a experiência histórica ensinou aos juízes da Suprema Corte a não se afastarem
permanentemente da opinião pública pois é esta quem legitima a força obrigatória
de suas decisões e impede seu desmonte institucional nos períodos de crise com os
demais poderes e forças políticas.
Como se denota desta breve revisão bibliográfica, pode se ponderar sobre
a dificuldade de enquadramento, ao menos precipitadamente, da experiência da
jurisdição constitucional brasileira como majoritária ou contra-majoritária, mesmo
porque não é possível um confronto direto entre ambas as teses sustentadas por
Dahl, Bickel e seus sucessores, as quais implicam metodologias de análise bastante
diferente uma da outra.
Se for a intenção sustentar como majoritária a atuação da jurisdição consti-
tucional brasileira por intermédio do Supremo Tribunal Federal, a primeira dificul-
dade que se apresenta é a falta de determinação de quais “maiorias” se está tratan-
do, o que é uma crítica ao próprio complexo de teses que sustentam o majoritarismo
na teoria constitucional norte-americana.

_____________________________________________________________________________
13
FRIEDMAN, Barry. The will of the People. New York. Farrar ,Strauss and Giroux. Capitulo 10 e conclusão.
 Mas, se a proposta majoritária é a mesma de Dahl, no sentido de partici-
pação da Suprema Corte do processo de decisão política, ao lado dos Poderes Legis-
lativo e Executivo, então a falta de estudos empíricos no Brasil que reproduzam a
metodologia de Dahl será um primeiro obstáculo.
Outrossim, se a atuação contra-majoritária da jurisdição constitucional é
o que se pretende atribuir ao Supremo Tribunal Federal, defronta-se o pesquisador
com a evidente diferença entre o constitucionalismo norte-americano e o brasileiro,
que faz com que o debate gerado a partir da referida questão moral posta pelos
contra-majoritários tenham desdobramentos completamente diversos.
Apenas para citar um exemplo preliminar, do qual decorre tantos outros
possíveis, o constitucionalismo brasileiro é pontuado por constituições outorgadas
e promulgadas. A atual Constituição Federal brasileira completou pouco mais de
vinte anos, após outros quase vinte anos de regime ditatorial. Já a Constituição
norte-americana completa mais de duzentos e vinte anos, com releituras, é certo,
mas sem rupturas democráticas.
Portanto, não se afigura tarefa simples posicionar o Supremo Tribunal Fe-
deral como majoritário ou contra-majoritário, pois talvez seja esta, atualmente, a
própria questão existencial da jurisdição constitucional brasileira.

3. ORIGINALISMO, NÃO ORIGINALISMO E O CONSTITUCIONALISMO

DEMOCRÁTICO
Um dos grandes debates que permeiam a comunidade jurídica norte ame-
ricana está centrado na forma de interpretação dada pelos operadores do direito a
sua Constituição.14
Este conflito se dá basicamente com a constituição de duas grandes
clássicas correntes doutrinárias que possuem visões antagônicas sobre qual seria 131
a melhor hermenêutica para o texto constitucional americano. De um lado temos
o originalismo/textualismo do outro encontramos o não originalismo.15
O antagonismo entre as correntes de interpretativistas norte americanos
se dá fundamentalmente nas diferenças entre os originalistas, que vêem como pos-
sível a identificação do sentido original e verdadeiro do texto constitucional, encon-
trando a vontade fundante que levou o legislador (founding fathers) a construir
determinada norma constitucional16 ao oposto que, para os não originalistas, essa
norma deve ser entendida de uma maneira contextualizada e, portanto, inter-
pretada de acordo com a contemporaniedade de sua aplicação, qual seja, com as
adaptações cabíveis no momento de sua aplicação.17
Para os originalistas a busca pelo sentido correto da constituição
requer uma série de mecanismos. Quando não contemplados com uma afirmação
normativa literal no texto constitucional em que possam fundamentar suas de-
cisões, os originalistas recorrem a uma série de recursos como a história, a lingüística
e antropologia.18 Esses mecanismos evitariam uma mudança na interpretação dos
textos constitucionais e somente poderiam ser alterados de acordo comas previsões

_____________________________________________________________________________
14
Para mais detalhes ver: Bobbit, Phillip. Constitutional Interpretation.
15
Os termos utilizados no presente texto seguem a tradição jurídica norte americana. São diversas as
traduções já realizadas por autores pátrios ao tratar dos termos.
16
Scalia, Antonin. Originalism: the Lesser Evil, 57 u. cin. L. Rev. 849, p. 862-64.
17
Strauss, David A. The living constitution. New York: Oxford, 2010.
18
BUENO, R. Interpretação Constitucional: a Polêmica entre Originalismo e Não-Originalismo. Revista
Eletrônica da Faculdade de Direito da PUC-SP - ISSN 1984-1094, América do Norte, 0, abr. 2011. Disponível
em: http://revistas.pucsp.br/index.php/red/article/view/2803/3958. Acesso em: 11 Nov. 2011.
 já nomeadas no artigo catorze do texto constitucional, qual seja, através das emen-
das formais.19
Já os não originalistas possuem como características principais a consciên-
cia de que uma norma não possui necessariamente um único sentido. Seria,
portanto, impossível a identificação de um significado correto e único, tal qual apre-
goam os originalistas, para a norma constitucional no momento de sua inter-
pretação. Isso seria possível ao realizar uma atualização do seu conteúdo ao con-
cretizar a norma jurídica.
Uma das correntes20 não originalistas evoca uma “living constitution” que
é entendida como “one that envolves, changes over time, and adapts to new cir-
cumstances, whitout being formally amended”21. Neste caso a aceitação de que a
constituição é viva justifica-se pela conscientização de que as mudanças na so-
ciedade americana são uma constante que podem ser melhor traduzidas no mundo
jurídico através dos precedentes que, ao permitirem ao mesmo tempo a mudança
no entendimento do texto também agem como uma limitação desta mudança. A
alterações do mundo fático, não podem ser percebidas, argumentam os defensores
da living constitution, pelas constituições escritas e tampouco as emendas pos-
suiriam a velocidade adequada de acompanharem essas inovações, ao contrário
dos precedentes.
Os críticos dessa corrente hermenêutica alertam, por sua vez, que a apre-
goada necessidade de adequação da constituição aos nossos dias pode levar a uma
manipulação do sentido dela de acordo com as vontades pessoais de seus aplica-
dores.22
Esse debate entre o originalismo e o não originalismo na hermenêutica
constitucional norte americana não está passível de contestações e, para seus crí-
132 ticos, representam na verdade lados diversos de uma mesma moeda. Para esse
conjunto de autores23 o originalismo é na verdade utilizado como instrumento para
a realização de uma dominação ideológica conservadora na corte norte americana.
Os não originalistas, por sua vez, não foram bem sucedidos em frear esse movi-
mento.
Numa síntese apertada poderíamos afirmar que o cerne dos questiona-
mentos dos críticos as teorias clássicas se resumem ao fato de que o originalismo
tradicional não pode ser sustentado como teoria jurídica e é apenas utilizado como
instrumento de efetivação de uma ideologia conservadora ao passo que os não
originalistas não conseguem formar uma corrente ideologicamente forte para se
contrapor aos conservadores e se resumem a argumentos jurídicos para defender
sua forma de interpretação.24
Como alternativa a esse dualismo até então preponderante no debate
americano propõe-se o chamado constitucionalismo redentivo, baseado numa inter-
pretação redentora e restaorativa voltada para o futuro e não mais para o passado

_____________________________________________________________________________
19
Strauss, David A. The living constitution. New York: Oxford, 2010. p. 4.
20
Barroso elenca outras duas correntes: a leitura moral da constituição e o pragmatismo. Ver: Barroso,
Luis Roberto.Curso de Direito Constitucional contemporaneo. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 283.
21
Strauss, David A. The living constitution. New York: Oxford, 2010 p. 1.
22
Strauss, p. 2.
23
Liderados atualmente por uma equipe de professores da Universidade de Yale onde destacamos os
professores Jack Balkin e Reva Siegel
24
Post, Robert e Siegel, reva. Originalism as a political practice: the rigths living constitution. Fordham
Law Review, 75: 545, 2006. Ver também: Barroso, Luis Roberto.Curso de Direito Constitucional contem-
poraneo. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 282.
como os originalistas pretendem25. A constituição seria, portanto, um trabalho em
constante desenvolvimento.26
Essa nova forma de entender a interpretação constitucional coaduna-se
com a visão do “living constitution” quando afirma que o originalismo praticado
pela suprema corte americana, assaltado pelo conservadorismo que marca toda
segunda metade dos anos 90 em diante27 acaba sendo um instrumento para a prá-
tica de injustiças em nome do passado.28 Entretanto não deixam de admitir que di-
versas técnicas adotadas pelos conservadores e expressados pelo originalismo fo-
ram bem sucedidas e merecem atenção por parte da nova doutrina.
Essa nova forma de interpretação constitucional fundamenta o chamado
Constitucionalismo Democrático. O constitucionalismo democrático seria uma nova
forma de abordagem que busca superar a preponderância do modelo originalista
ao aliar uma teoria preocupada com a mobilização popular, com uma participação
da sociedade civil onde os compromissos progressistas possam ser expressos atra-
vés da lei, utilizando os “founding fathers” sem, entretanto, desautorizar novas
formas de autoridade constitucional. Trata-se de uma abordagem inovadora que
marca um novo momento no debate norte americano onde a reação liberal procura
aliar argumentos jurídicos e políticos para se contrapor de forma eficaz a interpre-
tação conservadora que atualmente prepondera na suprema corte americana.
O desenlace de tal movimento e a reação da academia já podem ser obser-
vados29 mas ainda é cedo para sabermos qual será o desfecho – ou se teremos um
desfecho – nesse clássico debate da teoria constitucional estadunidense.
Diante de todo o exposto, não nos parece uma tarefa fácil transplantar os
debates norte-americanos entre originalistas e não-originalistas para o palco do
constitucionalismo brasileiro. A Constituição Federal de 1988 ainda está por com-
pletar apenas um quarto de século e, por conseguinte, seus princípios e regras 133
ainda buscam realização na prática dos Poderes Públicos. Afigura-se-nos, portanto,
que nossa Constituição não teve o amadurecimento suficiente para que os seus
intérpretes e aplicadores a ela se refiram como um documento atrás da vitrine do
museu, e por isso talvez ter uma postura originalista no Brasil seja equivalente a
defesa da Constituição Cidadã ainda não plenamente concretizada.

CONSIDERAÇÕES FINAIS
A preocupação fundamental na exposição desenvolvida nesse breve artigo
foi analisar a pertinência (para a teoria constitucional brasileira) de um fenômeno
que vem crescendo no âmbito de decisões do STF, qual seja, a crescente “impor-
tação” de discussões que vem se desenvolvendo no âmbito da teoria constitucional
norte americana, sendo cada vez mais recorrente no debate e na justificação de al-
gumas decisões daquele tribunal.
Aspectos tais como a controvérsia entre os teóricos majoritários, contra-
majoritários e os que buscam fazer uma espécie de meio-termo entre as duas; a
controvérsia entre originalistas, não originalistas e (aqui também) aqueles que de-
fendem um meio-termo entre as duas e ainda um fenômeno que ocorre para-

_____________________________________________________________________________
25
Balkin, Jack. Constitutional Redemption. Cambridge: Harvard University Press. 2011.
26
Balkin, Jack e Siegel, REva (org). Constitution in 2020. New york,: Oxford. 2010, p. 2.
27
Para detalhes do processo de apossamento da Suprema Corte Americana por parte dos conversadores,
Ver :The conservative assualt of constitution de Erwin chemerisky. New York: Simon & shuster,2010.
28
Balkin, Jack e Siegel, Rva (org). Constitution in 2020. New york,: Oxford. 2010, p.4.
29
Alexander, Larry. The Method of text: Jack Balkin’s Originalism whit no regrets. Legal Studies Research
Paper series. n. 11-067. 2011.
 lelamente, mas que interage diretamente e que emana suas influências sobre do
judiciário americano, que é a crescente concentração de poderes no poder exe-
cutivo, fazendo dele um super-poder e, para muitos, o mais perigoso.
Embora tenha-se clareza de se tratar de um fenômeno nem um pouco iné-
dito em se tratando de nações ocidentais, muito especialmente após o acirramento
da chamada globalização, essa aproximação da teoria constitucional brasileira à
americana, causa uma certa preocupação em razão das condições em que ocorre
e, fundamentalmente, conforme um olhar mais detalhado nos proporciona concluir,
em razão das disparidades em termos de realidade socioeconômica, culturais e da
tradição histórica e constitucional, próprias de cada uma dessas duas nações. Essas
especificidades necessitam de uma anterior e profunda reflexão antes de qualquer
importação/aplicação pura e simples, pois certamente deverão revelar a necessi-
dade do desenvolvimento dos corpos teóricos próprios.
Não é perceptível, por exemplo, na tradição do debate constitucional bra-
sileiro, a franqueza (ou pelo menos uma mais clara identificação política) que é
evidente nos posicionamentos de parte à parte nas rusgas jurídicas vivenciadas
nas “terras de Tio Sam”. No Brasil, as raízes deixadas pelo positivismo incutem no
pensamento jurídico nacional a idéia de que não há espaço para as decisões políticas
nos tribunais, que seriam órgãos eminentemente técnicos. Já na tradição cons-
titucional norte-americana, as controvérsias entre majoritários e contramajoritários,
entre originalistas e não-originalistas e até mesmo as preocupações que pairam
sobre a crescente concentração de poder em torno do executivo americano, todas
podem muito bem ser resumidas num acirrado embate entre conservadores e pro-
gressistas e que é assumido e/ou denunciado constantemente. O fato é que em
cada uma daquelas disputas, os defensores de cada lado, não se pautam por uma
134 pretensa defesa de neutralidade, mas por tentar convencer a sociedade americana
de que seus valores, com base nas suas respectivas lógicas explicativas, são os mais
justos e que possuiriam o potencial de melhor realizar os desígnios do povo ame-
ricano. Fica mais claro, portanto, que também na seara jurídica, o que se vivencia é
um claro embate político e não uma mera discussão heurística e tecnicista, para a
qual a pretensa imparcialidade (política) seria uma condição fundante.
Não resta dúvida de que essa franqueza e aprofundamento do debate,
com o respectivo amadurecimento dos institutos, haja vista que estão sendo conti-
nuamente expostos à crítica, constitui-se em um elemento determinante para que
as respectivas matérias tenham maior êxito e enraizamento nos EUA, já que muitas
delas já tiveram oportunidade de terem sido testadas, tanto no âmbito do judiciário
em si, quanto politicamente, ao se proporcionar tempo e espaço para se medir sua
eficácia no âmbito da sociedade americana em geral. Em contraposição, diante da
tradição e da realidade política e jurídica brasileira, atesta-se que há poucas
condições de se comparar, em particular no staff do Poder Judiciário, o nível de
maturidade das instituições americanas com as brasileiras.
Dentre outros aspectos, nunca se deve perder de vista que há ainda uma
incipiente tradição democrática no Brasil, que a plena autonomia do nosso poder
judiciário tem menos de um século e que, por conseguinte, o aprofundamento e
amadurecimento dos debates de questões relacionados à realização da justiça, das
instituições nacionais e a da determinação dos papéis de cada um dos poderes ainda
é recente e caminha a passos muito lentos tanto na sociedade quanto na própria
academia jurídica brasileira.
Da mesma forma, não há como ignorar as mudanças políticas que vem
ocorrendo no Brasil e em muitos países da América Latina nos últimos 10 anos.
Tendendo-se à esquerda e, de certa forma, distanciando-se politicamente da influên-
cia americana (o que por certo também implica em alguma influência sobre as afini-
dades institucionais e dos papéis atribuídos ao judiciário em particular). Em terras
da latino-américa, há tanto mudanças mais radicais, como as que vem ocorrendo
na Bolívia, na Venezuela e no Peru, como também mais moderadas como as que
protagonizam Argentina e Brasil. No nosso caso, por exemplo, os novos ares polí-
ticos importam para o poder judiciário, na crescente introdução, nas respectivas
pautas, de debates de cunho social e na própria ampla renovação do quadro de
ministros do STF, cujos perfis, por exemplo, devem significar algum tipo de trans-
formação nos contornos políticos das decisões tomadas (e que necessitam de es-
tudos mais aprofundados).
Nem tampouco se pode negar de todo as contribuições daqueles debates
analisados, haja vista que, sem dúvida, o recente distanciamento não foi capaz de
criar um abismo entre as duas nações e restam ainda muitas proximidades institu-
cionais, bem como debates jurídicos e políticos comuns, cujo intenso debate ame-
ricano, expresso numa rica e diversa produção acadêmica poderá demonstrar-se
pertinente e servir de base teórica para apoiar uma melhor compreensão de nossos
desafios, interpretarmos nossa Constituição e ainda para apontar caminhos a serem
seguidos.
De toda sorte, os aspectos aqui suscitados, já deixam evidente que não
só é preciso atentar para as especificidades do nosso país (e de nossa região), inclu-
indo demandas (sociais, políticas e econômicas) reprimidas historicamente, que
nos lançam desafios próprios para a realização da justiça em nossa nação; como
também, ao se absorverem algumas daquelas idéias _ o que imaginamos ser quase
inevitável, afinal de contas tantas influências desse porte já ocorreram em nosso
país e em várias regiões do planeta em outras épocas e circunstâncias históricas 135
(desde grandes influências como a difusão de teorias contratualistas, constitucio-
nalistas, de separação de poderes, até influências mais recentes com a difusão de
teorias relativas aos direitos difusos e coletivos, por exemplo).
Em análise última, é necessário que se faça a devida ponderação e um es-
forço de adequação, considerando nossas especificidades e nossos desafios pró-
prios, mirando a materialização dos nobres objetivos propostos.
Esse cuidado é necessário, dentre outros aspectos, como medida preven-
tiva para não se incorrer novamente, como é comum em momentos como esses,
no absurdo de se implantar “ideias fora do lugar” e, equivocadamente, se aplicar o
direito e si, sem contudo se fazer justiça. Se isso volta a ocorrer, acaba-se por am-
pliar o fosso sóciojurídico em nosso país e amplia-se o sentimento de ilegitimidade
do direito e de suas instituições, o que certamente não é salutar.

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 Segurança Jurídica e Ativismo
Judicial nas Súmulas
Vinculantes*
Vanice Regina Lírio do Valle
Igor Ajouz

RESUMO
O presente texto pretende analisar a incidência da segurança jurídica,
enquanto vetor axiológico, na experiência do Supremo Tribunal Fede-
ral, especificamente no campo da apreciação de propostas de súmu-
las vinculantes (PSVs). O estudo demonstra que a referida categoria
jurídica, não obstante apresentada como o suporte legitimador da
formulação de enunciados de observância compulsória, não tem es-
tado presente com a densidade desejada nas deliberações havidas
na apreciação de propostas de súmulas vinculantes pelo Supremo
Tribunal Federal.
PALAVRAS-CHAVES
Súmula Vinculante – Jurisdição Constitucional – Segurança Jurídica.

ABSTRACT
This paper seeks to examine the relationship of legal certainty, as a 137
axiological vector, with the Brazilian Supreme Court experience on
the binding precedents appreciation. The study argues that the legal
certainty, although it would be the legitimating support of a binding
decision, is not substantially present on the binding precedents
deliberations.
KEYWORDS
Binding Precedent – Supreme Court´s Binding Decisions – Legal Certainty.

1. INTRODUÇÃO
O presente estudo se destina ao exame da incidência axiológica da segu-
rança jurídica na experiência do Supremo Tribunal Federal, especificamente na apre-
ciação de súmulas vinculantes1. O objetivo perseguido é verificar como se tem reali-
zado o emprego argumentativo e o dimensionamento da segurança jurídica nas
deliberações relacionadas à admissibilidade ou à aprovação dos referidos enun-
ciados pela Suprema Corte, na busca de confirmação para a hipótese que supos-
tamente legitimaria o instituto, a saber, aquela de que ele pudesse se prestar à es-
tabilização jurídica e à contenção judicial, especialmente na base do Poder Judiciário,
sendo, ademais, um importante elemento seletivo da pauta deliberativa das súmulas
vinculantes.
_____________________________________________________________________________

* Artigo produzido no âmbito do grupo de pesquisa Novas Perspectivas em Jurisdição Constitucional, da

Universidade Estácio de Sá.
1
Este texto traduz conclusões parciais da reflexão em curso no ano de 2011, no Grupo de Pesquisa Novas
Perspectiva em Jurisdição Constitucional, vinculado ao Programa de Pós-Graduação em Direito da Uni-
versidade Estácio de Sá.
 Importa, para a empreitada, resgatar algumas premissas teóricas fun-
damentais a respeito da segurança jurídica, o que auxiliará na compreensão de seu
manejo pretendida no trabalho ora iniciado.
A segurança consiste em expressão plurissemântica, variável no tempo e
no espaço,2 razão pela qual não pode ser elucidada apenas pelo viés do Direito. Ela, con-
tudo, é um fator especialmente relevante na arquitetura jurídica referida por Her-
nández,3 influindo na gênese, na interpretação e na aplicação das normas jurídicas.
Trata-se de um valor4 instrumental, em função do qual se estabelece a co-
nexão entre um produto cultural e as dimensões ontológica e teleológica do uni-
verso jurídico. Não há como, portanto, dissociar o Direito da permanente preocu-
pação social com a segurança,5 porquanto sobre ele recaem expectativas de estabili-
dade e previsibilidade ínsitas à natureza humana.6
Neste sentido é que Pérez Luño vislumbra a comunicação entre as acep-
ções popular e técnica da segurança, e identifica sua promoção como uma inexorá-
vel função do Direito. Disso decorre, pois, a natureza axiológica da segurança jurídi-
ca, como “un valor jurídico intimamente vinculado a modelo de legitimación política
que representa el Estado de Derecho”.7
É natural, neste quadro, que o Supremo Tribunal Federal, no exercício da
função – expressamente veiculada no caput do art. 102 da Carta de 1988 – de guarda
da Constituição, empregue o princípio da segurança jurídica, a assegurar que o
ordenamento jurídico alcance o máximo nível possível de estabilidade e previ-
sibilidade, observada a compatibilidade constitucional das normas.
Mas o tema da segurança jurídica, particularmente no sistema brasileiro
de jurisdição constitucional, não se apresenta exclusivamente como um vetor de
construção da decisão judicial ou da argumentação. A estratégia de diversificação
138 dos institutos processuais destinados ao exercício da judicial review e a cumulação
de mecanismos de controle difuso e concentrado abriu espaço para decisões con-
flitantes havidas em toda a hierarquia judiciária – circunstância que determina, ao
revés da estabilidade e previsibilidade desejável no Estado Democrático de Direito,
um estado de incerteza em relação ao conteúdo da constituição e do ordenamento
jurídico em si. No combate a esse efeito maléfico do sistema amplo de jurisdição
constitucional, deu-se a formatação de vias de ação típicas, e ainda de modalidades
de pronunciamento jurisdicional, orientadas especificamente ao estabelecimento,
em temas controversos, da segurança jurídica.8
_____________________________________________________________________________
1
Este texto traduz conclusões parciais da reflexão em curso no ano de 2011, no Grupo de Pesquisa Novas Perspectiva
em Jurisdição Constitucional, vinculado ao Programa de Pós-Graduação em Direito da Universidade Estácio de Sá.
2
Para Guimarães Rocha o viés etnocêntrico da segurança configura situação de conforto que pode ser aban-
donada pela relativização dos modelos e valores em uso. (ROCHA, Everardo P. Guimarães. O que é etnocentrismo.
Ed. Brasiliense, 1991, p. 5 e 69).
3
HERNÁNDEZ, José Ramón Narváez. Arquitectura jurídica, certeza y seguridad en el Derecho. Revista Telemática
de Filosofía del Derecho, n. 6, 2002-2003, p. 247-264.
4
Para Radbruch “o valor jurídico qualifica uma ação como boa para a vida em comum: o valor moral, como sim-
plesmente boa.” In: RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito. Trad. Marlene Holzhausen. 2 ed. São Paulo : Martins
Fontes, 2010, p. 59/60.
5
Ao tratar sobre o processo Radbruch reconhece “a justiça, a finalidade e a segurança jurídica como os três as-
pectos da ideia de direito (...)”. In : RADBRUCH, Gustav. Filosofia do Direito. Trad. Marlene Holzhausen. 2 ed.
São Paulo : Martins Fontes, 2010, p. 260.
6
“La seguridad es, sobre todo y antes que nada, uma radical necessidad antropológica humana” (LUÑO, Antonio-
Enrique Pérez. La seguridade jurídica. Barcelona: Ariel, 1991, p. 8).
7
LUÑO, Antonio-Enrique Pérez. La seguridade jurídica. Barcelona: Ariel, 1991, p. 61-62.
8
Identifica-se como ação típica orientada à consolidação da segurança jurídica, a Ação Declaratória de Cons-
titucionalidade, incluída na Carta de Outubro pela Emenda Constitucional nº 3. A prática judicial desenvolvida
no manejo dessa particular via de ação, e a análise da argumentação desenvolvida tendo em conta os riscos à
estabilidade e previsibilidade do sistema normativo foram objeto igualmente de texto que expressa conclusões
parciais, submetido ao XX Congresso Nacional do CONPEDI: VALLE, Vanice Regina Lírio e SILVA, Alfredo Canellas
Guilherme. Ativismo judicial e segurança jurídica na ação declaratória de constitucionalidade.
 Se, de um lado, os referidos mecanismos – orientados à cunhagem de pro-
vimentos jurisdicionais vinculantes, seja à Administração Pública, seja ao Judiciário
– podem se afigurar como efetivamente pacificadores das contendas interpre-
tativas, de outro lado, eles promovem um reforço na posição institucional do STF,
que passa a subordinar outros órgãos da estrutura do poder político organizado –
que hão de ser independentes e harmônicos entre si. Nesses termos, investigar
qual a prática da Corte no manejo desses mesmos institutos se constitui relevante
teste de legitimidade desse tipo de decisão, especialmente quanto se tem em conta
um Tribunal Constitucional que afirma a viabilidade, ou mesmo a necessidade, do
desenvolvimento de uma prática ativista para fins de garantia da efetividade cons-
titucional.9
Nesses termos, analisa-se no presente texto, a prática de proposição, de-
bate e aprovação das súmulas vinculantes, sempre sob a perspectiva de sua real
orientação ao estabelecimento de um estado de segurança jurídica.

2. A SEGURANÇA JURÍDICA E AS SÚMULAS VINCULANTES

O instituto da súmula vinculante, introduzido no rol de atribuições do Su-
premo Tribunal Federal por força da Emenda Constitucional n. 45/2004, encontra
sua ratio essendi na aspiração de promoção da segurança jurídica. A formulação de
enunciados subordinantes aos demais órgãos jurisdicionais e a todas as esferas ad-
ministrativas atende ao escopo de sedimentar a interpretação de normas sobre as
quais haja controvérsia,10 tornando mais estável e previsível o enfrentamento das
matérias subjacentes. Observe-se que, no afã de ter por claro a extensão da vincu-
latividade do pronunciamento da Corte Constitucional, a redação conferida ao art.
103-A da Carta de Outubro foi expressa em aludir aos demais órgãos do Poder Ju-
diciário e à administração pública direta e indireta, nas esferas federal, estadual e 139
municipal.
O mister de elaboração dos referidos enunciados, inequivocamente, aten-
de a um propósito estabilizador acoplado à segurança jurídica, acentuando a impera-
tividade da interpretação constitucional atribuída a determinada norma jurídica
pelo guardião do Texto Fundamental. Deixando de lado o viés puramente persuasivo
que era próprio dos verbetes de súmula dos Tribunais em geral, para assumir caráter
obrigatório na modalidade súmula vinculante, afasta-se a possibilidade – a que Saulo
Ramos qualificou de esdrúxula – de juízes e administradores insistirem na aplicação
de regras em sentido destoante da posição ditada pelo Supremo Tribunal Federal.11
O instituto da súmula vinculante pode ele materializar, por outro lado, um
poderoso instrumento de contenção de demandas e recursos,12 o que lhe torna
_____________________________________________________________________________
9
“Nem se censure eventual ativismo judicial exercido por esta Suprema Corte, especialmente porque,
dentre as inúmeras causas que justificam esse comportamento afirmativo do Poder Judiciário, de que
resulta uma positiva criação jurisprudencial do direito, inclui-se a necessidade de fazer prevalecer a primazia
da Constituição da República, muitas vezes transgredida e desrespeitada por pura, simples e conveniente
omissão dos poderes públicos”. CELSO DE MELLO, Discurso na posse do então Presidente do STF, Min.
Gilmar Mendes, em 23 de abril de 2008; disponível em < http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/
noticiaNoticiaStf/anexo/discursoCMposseGM.pdf> acesso em 16 de janeiro de 2011.
10
Cabe ao próprio Supremo Tribunal Federal avaliar se a controvérsia relacionada à proposta de súmula
vinculante implica, de fato, em grave insegurança jurídica, requisito fixado no art. 103-A, § 1º, da Carta de
1988 (SALLES, José Carlos de Moraes. Súmula vinculante: solução ou retrocesso? Revista dos Tribunais,
vol. 864, 2007, p. 11
11
RAMOS, Saulo. Questões do efeito vinculante. Revista de Direito Constitucional e Internacional, vol. 16,
1996, p. 25.
12
“A eficácia erga omnes e o efeito vinculante vão impedir a eternização das demandas e, sobretudo, a
repetição de recursos já decididos” (VELLOSO, Carlos Mário da Silva. Do Poder Judiciário: como torná-lo
mais ágil e dinâmico. Efeito vinculante e outros temas. Revista de Direito Constitucional e Internacional,
vol. 25, 1998, p. 11).
 uma ferramenta com potencial para a redução do número de processos submetidos
à apreciação do Poder Judiciário e, em especial, do próprio Supremo Tribunal Fede-
ral. Também esse argumento – embora se identifique primariamente como medida
de política judiciária – guarda suas implicações com o reforço da segurança jurídica,
vez que a redução da litigiosidade expressa um sistema normativo apto a gerar a
chamada segurança de aplicação.
O transcurso do tempo – embora ainda curto – já permite uma análise das
propostas veiculadas e aprovadas de súmulas vinculantes, viabilizando uma aferição
da compatibilidade entre seus critérios de avaliação e os objetivos por elas supos-
tamente servidos; bem como de qual seja o resultado que se esteja priorizando
alcançar com o manejo do referido instituto.

2.1 Estatísticas acerca da edição das Súmulas Vinculantes – o Judiciário

como autor principal
Nos termos do permissivo constante da redação conferida ao art. 103-A
CF, a proposta de edição de súmula vinculante pode se dar de ofício, ou, ainda, por
provocação. Essa concorrência de iniciativas foi disciplinada em particular no
Regimeno Interno da Corte, objeto da recente Emenda Regimental 46 de 6 de julho
de 2011, que incluiu os arts. 354-A a 354-G, cogitando das propostas originárias de
público externo e as veiculadas no âmbito do próprio STF. Observe-se que a dis-
ciplina regimental não é meramente formal, e instituiu pelo menos uma importante
distinção entre as PSV’s originárias do Supremo e aquelas veiculadas por agentes
externos: na última hipótese, a proposta de súmula vinculante é veiculada por inter-
médio de edital no sítio do Tribunal e no Diário da Justiça Eletrônico, para ciência e
manifestação de interessados no prazo de cinco dias, encaminhando aseguir os
140 autos ao Procurador-Geral da República (art. 354-B RISTF); ao passo que aquelas
originárias do próprio STF admitem veiculação de pronto, no curso do julgamento,
logo após a análise de mérito da matéria revestida de repercussão geral, para delibe-
ração imediata pelo Tribunal na mesma sessão (art. 354-E RISTF).
Desde a regulamentação do instituto, foram formalmente autuadas 61
propostas de súmulas vinculantes – entre as provocadas pela própria Corte e aque-
las originárias de agentes externos; do total de proposições verificadas, incluídas
as que não foram formal e procedimentalmente rotuladas como PSVs, restaram
aprovadas 32 súmulas vinculantes.13
A análise estatística das 61 propostas de súmulas vinculantes formalizadas
pode auxiliar a compreensão da experiência deliberativa desses enunciados. Um
primeiro foco de observação compreende a fonte da proposição, sendo de se des-
tacar que, do total já referido de 61 indicações, 30 delas – cerca de 50% portanto –
tem por origem o próprio Supremo Tribunal Federal, por qualquer um de seus Minis-
tros, o que está a sugerir não obstante detenha a Corte posição privilegiada para
identificar, a partir do objeto dos meios de impugnação que lhe são dirigidos, a
existência do risco à segurança jurídica que possa reclamar a edição da pronúncia
vinculativa; nem por isso tem a sociedade civil se furtado de empreender seus indi-
cativos de temáticas merecedoras do reforço à estabilidade e previsibilidade.
Uma relevante observação que se extrai da análise estatística reside no
fato de que, dentre os agentes externos veiculadores de PSVs, desponta aquele
segmento que congrega entidades representativas – confederações sindicais ou
entidades de classe de âmbito nacional, como se verifica do gráfico abaixo:
_____________________________________________________________________________
13
Fonte: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em 28/09/2011.
 Gráfico 1. Distribuição por origem das propostas de súmulas vinculantes (PSV’s)

Essa suposta simetria de participação na edição de súmulas vinculantes

entre proponentes externos e Ministros, se tem por afastada de forma cabal, quan-
do verifica o percentual de aproveitamento das propostas:

141

Gráfico 2. Aproveitamento das PSVs formuladas por Ministros do STF

Quando se tem em conta que “sobrestadas” e “aguardando deliberação”14

são classificações que traduzem a ainda possibilidade da aprovação do enunciado,
o que constata é que só mesmo em relação às PSV’s arquivadas se tem uma rejeição
da provocação originária do próprio STF. Já no universo de propostas originárias
de agentes externos ao Judiciário, a proporção se inverte de forma absoluta, como
se verifica no gráfico 3.
A inversão de perfil não é desprovida de justificativa – como se verificará
no subitem 3.1 adiante. A Corte tem se mantido fiel a uma inclinação autocontida
em matéria de aprovação de súmulas vinculantes, o que determina um escrutínio
mais aprofundado no tema da legitimação e da admissibilidade das propostas
exógenas. É nessa analise que se culmina por entender pelo arquivamento das
propostas originárias de membros externos à Corte, que justamente pela menor
familiaridade com a casuística, por vezes veiculam enunciados que não tem arrimo
no acervo de decisões já construídas no STF.
O número total de súmulas vinculantes aprovadas pelo Supremo Tribunal
Federal é manifestamente baixo (32), o que, sob o ponto-de-vista político, se explica
_____________________________________________________________________________
14
No mais das vezes, essas são hipóteses em que o tema central da PSV se tem por veiculado em demanda
em concreta submetida à apreciação da Corte, optando os Ministros pela decisão em conjunto do mérito
da ação ou recurso e da súmula vinculante.
 Gráfico 3. Aproveitamento das PSVs formuladas por proponentes externos.

porque a aplicação do instituto repercute sobre o delicado equilíbrio entre os po-

deres republicanos15 e sobre as prerrogativas relacionadas à independência funcio-
nal da magistratura16 – destinatária, na base da estrutura desse mesmo Poder, da
enunciação vinculante que ali se tenha expressa.
Sob o aspecto prático, importa recordar que a reclamação constitucional
(art. 102, I, l, da Constituição Federal de 1988) foi eleita pela Lei 11417/2006 como o
principal instrumento jurídico de controle da aplicação das súmulas vinculantes
pelos órgãos a elas coartados17. Esse fator pode ser determinante para justificar o
baixo número de súmulas vinculantes aprovadas, vez que, com a edição de cada
uma delas, a Suprema Corte assume um compromisso de controle direto acerca de
sua aplicação, o que se reveste de um potencial efeito multiplicador de demandas
142 sujeitas à sua apreciação.18

2.2 Presença da segurança jurídica na deliberação quanto à edição

de súmula vinculante
Quanto ao conteúdo deliberativo, a experiência do Supremo Tribunal Fe-
deral nos debates que resultaram na aprovação das 32 súmulas vinculantes tem re-
velado acanhada preocupação com a segurança jurídica, ao menos quanto ao di-
mensionamento dos dissídios hermenêuticos sobre as matérias apreciadas, que
pudesse justificar a constrição à livre decisão ou interpretação constitucional por
outras estruturas do poder político, inclusive do Judiciário.
Os dados coletados a partir do exame do inteiro teor dos debates ocorridos
por ocasião das deliberações dão amparo ao diagnóstico: referências diretas ao
elemento segurança jurídica estiveram presentes nas discussões atinente a apenas
três, entre as trinta e duas súmulas vinculantes aprovadas.
Antes de examinar cada uma das referências, cabe especular as razões
pelas quais o tema da segurança jurídica é pouco explorado nas deliberações sobre
súmulas vinculantes.

_____________________________________________________________________________
15
NUNES, Jorge Amaury Maia. Segurança jurídica e súmula vinculante. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 9.
16
Arts. 35, I, e 40 da Lei Complementar 35/79.
17
“Art. 7o Da decisão judicial ou do ato administrativo que contrariar enunciado de súmula vinculante,
negar-lhe vigência ou aplicá-lo indevidamente caberá reclamação ao Supremo Tribunal Federal, sem
prejuízo dos recursos ou outros meios admissíveis de impugnação”.
18
É possível estabelecer um nexo entre a aplicação da reclamação como instrumento de controle de
cumprimento das súmulas vinculantes e o movimento de expansão do alcance daquele instituto, noticiada
por Valle et alii (VALLE, Vanice Regina Lírio do (org.). Ativismo jurisdicional e o Supremo Tribunal Federal.
Curitiba: Juruá, 2009, p. 46-47).
 Uma justificativa plausível, sob a perspectiva do tratamento normativo
conferido ao instituto, diz respeito ao estabelecimento de um pressuposto material
no bojo do art. 2º da Lei 11417/2006, diploma que disciplina a edição, a revisão e o
cancelamento de enunciado de súmula vinculante pelo Supremo Tribunal Federal:
a preexistência de reiteradas decisões sobre o tema sumulando:

Art. 2o O Supremo Tribunal Federal poderá, de ofício ou por pro-

vocação, após reiteradas decisões sobre matéria constitucional, e-
ditar enunciado de súmula que, a partir de sua publicação na im-
prensa oficial, terá efeito vinculante em relação aos demais ór-
gãos do Poder Judiciário e à administração pública direta e in-
direta, nas esferas federal, estadual e municipal, bem como pro-
ceder à sua revisão ou cancelamento, na forma prevista nesta Lei.

A deliberação sobre a edição de súmula vinculante, segundo o ensina-

mento de Nunes, deve ser precedido pelo “amadurecimento da questão constitu-
cional em jogo”, o que se materializa depois que a Corte sedimenta o seu entendi-
mento sobre o tema.19 Ora, se o Supremo Tribunal Federal já proferiu “reiteradas
decisões” sobre a matéria, é de se supor o arrefecimento do estado de insegurança
jurídica cogitado no art. art. 103-A, § 1º, da Constituição Federal de 1988.20 Quanto
mais volumoso e uniforme o acervo de precedentes da Suprema Corte sobre a ma-
téria em discussão, maiores serão a estabilidade e a previsibilidade em torno da
matéria, o que torna despiciendas as ponderações a respeito da segurança jurídica
por ocasião da aprovação de súmulas vinculantes.21
O raciocínio todavia pode se revelar falacioso, ou quando menos autocen-
trado – já que se assim fosse, não haveria necessidade da edição de um pronun- 143
ciamento de cariz vinculante. A verdade é que ainda que assentada uma deter-
minada temática no âmbito da Corte, isso não significa necessariamente adesão a
esse entendimento por parte dos demais braços de poder – mesmo no próprio âm-
bito do Judiciário – o que eventualmente pode estar a reclamar uma providência
que se revele cogente no sentido de coibir uma resistência localizada ou disse-
minada, ao já deliberado pelo STF.
Passando ao exame das três súmulas vinculantes por cujas delibe-
rações transitou a temática da segurança jurídica, pode-se perceber quanto de influ-
ência há dos precedentes do próprio Supremo Tribunal Federal sobre os enunciados
aprovados.
Nas discussões relacionadas à aprovação da Súmula Vinculante n. 2,22 a
Ministra Ellen Gracie, relatora da proposta, asseverou que “o enunciado ora em
deliberação, relativo a tema atual e capaz de acarretar, inegavelmente, grave
insegurança jurídica provém do que decidido por esta Suprema Corte”. Observe-se
_____________________________________________________________________________
19
NUNES, Jorge Amaury Maia. Segurança jurídica e súmula vinculante. São Paulo: Saraiva, 2010, p. 160.
20
O preceito contido no art. 103-A, § 1º, da Carta de 1988, é reiterado no 2º, § 1º, da Lei 11417/2006: “O
enunciado da súmula terá por objeto a validade, a interpretação e a eficácia de normas determinadas,
acerca das quais haja, entre órgãos judiciários ou entre esses e a administração pública, controvérsia atual
que acarrete grave insegurança jurídica e relevante multiplicação de processos sobre idêntica questão”.
21
É sintomática dessa certa despreocupação com a segurança jurídica a constatação de que, nas 32 súmulas
vinculantes aprovadas, o Supremo Tribunal Federal jamais manejou a possibilidade de modulação temporal
da eficácia, estatuída no art. 4º da Lei 11417/2006: “Art. 4o A súmula com efeito vinculante tem eficácia
imediata, mas o Supremo Tribunal Federal, por decisão de 2/3 (dois terços) dos seus membros, poderá
restringir os efeitos vinculantes ou decidir que só tenha eficácia a partir de outro momento, tendo em
vista razões de segurança jurídica ou de excepcional interesse público”.
22
“É inconstitucional a lei ou ato normativo estadual ou distrital que disponha sobre sistemas de consórcios
e sorteios, inclusive bingos e loterias”.
 que para além da referência isolada e breve à (in)segurança jurídica a ser coibida
pela manifestação da Corte, a relatora destacou a “posição da Casa sobre o tema”,
já veiculada em vários precedentes,23 sem outras referências aos termos da con-
trovérsia jurídica subsistente – seja o número de dissidências, seja a tese jurídica di-
vergante – nos órgãos judiciários que estaria a reclamar a edição da súmula vin-
culante.
Idêntica abordagem – nos mesmos e exatos termos – da interface entre
precedentes já consolidados e risco à segurança jurídica vislumbrado na não vincu-
latividade das decisões já havidas – se tem nas discussões relacionadas à aprovação
da Súmula Vinculante n. 3, que versou sobre a necessidade de observância do
contraditório e da ampla defesa, pelo Tribunal de Contas da União, quando da
apreciação inicial da legalidade dos atos de admissão de pessoal e de concessão de
aposentadorias, reformas e pensões, incidindo cogitações em torno da natureza
complexa de tais atos administrativos e da anterioridade do controle, pelo TCU,
em relação ao aperfeiçoamento dos atos. Aqui, verifica-se claramente que,
a despeito da existência de precedentes do Supremo Tribunal Federal so-
bre a matéria,24 restava ainda resistinda a orientação fixada, donde se pode afirmar
que a edição da Súmula Vinculante n. 3 teve um alvo certo: o Tribunal de Contas da
União.25
A deliberação ocorrida por ocasião da aprovação da Súmula Vinculante n.
2426 foi, decerto, aquela em que mais foram explorados elementos axiológicos
relacionados à segurança jurídica.
A matéria decidenda ostentava natureza penal. Embora houvessem prece-
dentes da Corte, notadamente a partir do leading case consubstanciado no HC 81611-
DF, restou manifesta uma relevante divergência entre os Ministros quanto ao teor
144 do enunciado, bem como questões laterais, como a prescrição penal nos crimes
contra a ordem tributária. O Tribunal retratava uma desinteligência comungada
pela totalidade dos operadores jurídicos do sistema penal.
O voto proferido pelo Ministro Ricardo Lewandowski invocou o princípio
da segurança jurídica como o pressuposto fundamental para a elaboração do enun-
ciado de súmula vinculante sob deliberação, tendo asseverado que a redação da
proposta era harmônica à jurisprudência recente do Supremo Tribunal Federal sobre
a questão. Logo em seguida, paradoxalmente, afirmou que as súmulas vinculantes
podem se revestir de um caráter rebus sic standibus, refletindo o pensamento atual
da Corte, o que abriria espaço à posterior revogação ou modificação da súmula.
O dissenso sobre o tema debatido ocupou a atenção da Ministra Ellen Gra-
cie, em cujo voto se percebe que a aprovação de súmula vinculante para a regência
de matéria sobre a qual não havia o necessário consenso afigurava-se incongruente
com as características e escopos institucionais das súmulas vinculantes. Transcreve-
se excerto de sua manifestação:
_____________________________________________________________________________
23
Foram citados os seguintes precedentes: ADI 2.847/DF, rel. Min. Carlos Velloso, DJ 26.11.2004; ADI 3.147/
PI, rel. Min. Carlos Britto, DJ 22.09.2006; ADI 2.996/SC, rel. Min. Sepúlveda Pertence, DJ 29.09.2006; ADI
2.690/RN, rel. Min. Gilmar Mendes, DJ 20.10.2006; ADI ADI 3.183/MS, rel. Min. Joaquim Barbosa, DJ
20.10.2006; ADI 3.277/PB, rel. Min. Sepúlveda Pertence, DJ 25.05.2007; ADI 2.995/PE, rel. Min. Celso de
Mello; ADI 3.148/TO, rel. Min. Celso de Mello; ADI 3.189/AL, rel. Min. Celso de Mello; ADI 3.293/MS, rel.
Min. Celso de Mello; ADI 3.060/GO, rel. Min. Sepúlveda Pertence.
24
Foram citados: MS 24.268, rel. Min. Gilmar Mendes; MS 24.728, rel. Min. Gilmar Mendes; MS 24.754, rel.
Min. Marco Aurélio; MS 24.742, rel. Min. Marco Aurélio.
25
Questão quando menos curiosa que resta irresolvida, reside na circunstância de que, nos termos do art.
103-A CF, a Súmula Vinculante não alcança com seus efeitos restritivos, ao Legislativo – braço de poder
político no qual se integra, como se sabe, o Tribunal de Contas.
26
“Não se tipifica crime material contra a ordem tributária, previsto no art. 1º, I a IV, da Lei n. 8.137/90,
antes do lançamento definitivo do tributo”.
 “Quero rememorar que a súmula vinculante foi obtida depois de
grandes esforços levados a efeito no sentido de se trazer a este
País um mínimo de segurança jurídica. A súmula vinculante, por-
tanto, deve ser usada com economia – já fui até acusada de não
gostar de propostas de súmula vinculante, o que é uma enorme
injustiça, porque há mais de vinte anos batalho por essa ideia.
No entanto, concordo, sim, com o Ministro Joaquim Barbosa, e
agora com a manifestação do Ministro Dias Toffoli, que a matéria
penal não é a matéria de preferência para que haja sumulação. E
nem a súmula pode surgir com a vocação de ser alterada. Se o
seu objetivo é justamente a segurança jurídica, ela deve, na me-
dida do possível, ser escrita em mármore, para ser permanente,
perene, para demonstrar rumos para o futuro. É evidente que
até as pedras de mármore caem dos edifícios mais ilustres e que
modificam e que se alteram. No entanto, ela não pode partir, ela
não pode ter como ponto inicial, uma necessidade de alteração.
Esse tema – com todas as vênias aos ilustres Colegas que a de-
fendem, e de modo muito especial ao Ministro Cezar Peluso, que
é o proponente -, não está – perdoem-me – cristalizado no Tri-
bunal”.

Contudo, inobstante a divergência dos Ministros e a ausência de sedimen-

tação do entendimento da Corte – a Ministra Ellen Gracie declinou expressamente
que o tema não estava “maduro para ser apresentado sob o formato de súmula
vinculante” – o enunciado restou aprovado. O Supremo Tribunal Federal assumia,
assim, o risco da chancela de uma súmula vinculante em função da qual se poderia 145
se ter um estado provisório de segurança jurídica, dadas as chances de próxima re-
visão. Identifica-se nesse particular precedente, um primeiro indício de que a es-
tabilidade como elemento intrínseco da segurança jurídica era um conceito sob
reanálise – na medida em que a complexidade de temas ou mesmo o reco-
nhecimento dos imperativos de atualização de sentido do texto constitucional po-
deriam estar a identificar mais segurança na mudança que reverencie à justiça, que
na cristalização de uma compreensão originária27.
Percebe-se, no entanto, diante do acervo de súmulas vinculantes apro-
vadas, que as referências à segurança jurídica nas deliberações em Plenário são nu-
mericamente reduzidas e substancialmente superficiais, o que denota certo desin-
teresse sobre os aspectos axiológicos que envolvem a conexão entre segurança
jurídica e os enunciados vinculantes.

3. ALGUMAS OBSERVAÇÕES SOBRE A AFIRMADA RELAÇÃO DE

INSTRUMENTALIDADE ENTRE A SEGURANÇA JURÍDICA E AS SUMULAS
VINCULANTES, À LUZ DA PRÁTICA JUDICIAL DO STF
O universo de análise hoje disponível – e a visualização da estatística acima
indicada – já permite avançar em algumas conclusões no tema da relação entre o

_____________________________________________________________________________
27
O tema é desenvolvido pela Min. Csrmen Lucia, em na análise da tensão intrínseca existente na chamada
coisa julgada inconstitucional: ANTUNES, Carmem Lucia. Constituição e segurança jurídica: direito
adquirido, ato jurídico perfeito e coisa julgada. in _____. (coord.). Constituição e segurança jurídica. Direito
adquirido, ato jurídico perfeito e coisa julgada. Estudos em homenagem a José Paulo Sepúlveda Pertence.
2ª ed., rev. e ampl., 1ª reimp. Belo Horizonte: Editora Forum, 2009, p. 165-191.
 manejo pela Corte das PSVs e a consolidação do ideário de estabilidade e previ-
sibilidade das relações.

3.1 Predominância da autoconteção no manejo das súmulas vinculantes

Primeiro elemento que se destaca é que, na sua grande maioria, as PSV’s
aprovadas fundam-se, efetivamente, num acervo de precedentes, se nem sempre
volumoso, quando menos expressivo; dado fático que milita em favor da afirmação
de que esse particular instrumento não tem se prestado à inovação no conteúdo
de suas decisões. Assim, é possível afirmar – ao menos pelo uso do instituto até o
momento – que ele não tem veiculado um padrão particularmente ativista de condu-
ta, eis que a Corte se mantém fiel a seus próprios precedentes.
Corrobora essa afirmação – de que no manejo das súmulas vinculantes, o
STF se esteja revelando mais afinado com a autoconteção do que com o ativismo –
sua resistência no acolhimento de PSV’s de origem exógena que, segundo a com-
preensão daquela Corte, não encontrem respaldo em precedentes que viabilizem
o pronunciamento vinculativo. Esse foi o caso, por exemplo, da PSV 2.28 De outro
lado, foi justamente a indicação da existência dos referidos precedentes que deter-
minou a proclamação da regularidade formal da PSV 18, que pretende ver enunciada
a exclusividade do exercício da função da advocacia pública federal, estadual e
municipal pelos advogados públicos concursados e organizados em carreira.
Ainda sob a perspectiva do viés nitidamente de self-restraint que se iden-
tifica na apreciação pelo STF nas propostas de súmulas vinculantes, têm-se a nítida
preferência que a Corte tem manifestado, quando o conteúdo da proposição não
conta ainda com um conjunto de precedentes que permita a deliberação em favor
do pronunciamento vinculante, pela promoção do apensamento da proposta a feito
146 judicial que porventura se tenha em curso versando sobre a mesma temática. Esta
foi a solução, por exemplo, na PSV nª 4, veiculada pela Defensoria Pública Geral da
União, que buscava a afirmação da solidariedade entre os entes federados no for-
necimento de medicamentos e tratamento médico a pacientes carentes, quando
comprovada a necessidade, teve sobrestado seu processamento até a decisão no
RE 566.471, de relatoria do Ministro Marco Aurélio, cuja repercussão geral foi reco-
nhecida em 3/12/2007.29
Na mesma linha, têm-se ainda a PSV nº 14, proposta pelo Governador do
Estado de Santa Catarina, objetivando que se enuncie que a aposentadoria espon-
tânea dos empregados de empresas públicas e sociedades de economia mista peran-
te o Regime Geral de Previdência Social provoca, dada a vedação constitucional de
acumulação, a extinção compulsória de seus contratos de trabalho (apensada à
Reclamação n. 8168, ainda em curso).
_____________________________________________________________________________
28
Proposta pela Confederação Nacional do Sistema Financeiro – CONSIF, a PSV 2 versava sobre proposta
de edição de súmula vinculante que enuncie a inconstitucionalidade de ato normativo estadual, distrital
ou municipal que disponha sobre política de seguros, por se tratar, nos termos do art. 22, VII, da Constituição
Federal, de matéria de competência legislativa privativa da União. A proposição foi rejeitada nos seguintes
termos: “Este Supremo Tribunal sequer tem sido chamado a se manifestar sobre alguma questão cons-
titucional envolvendo a competência privativa da União para legislar sobre seguros. Como bem notou o emi-
nente Ministro Joaquim Barbosa em sua douta manifestação, há, no momento, um único caso pendente de
apreciação, a ADI 3.925, de sua relatoria. (... omissis ... ) A deliberação sobre a edição de enunciado de súmula
a respeito do assunto ora tratado dependeria, dessa forma, da existência de uma inequívoca consolidação
jurisprudencial da matéria no sentido pretendido pelo ora proponente. Falta, portanto, o apontamento de
reiteradas decisões sobre uma questão específica e concreta envolvendo a interpretação do art. 22, VII, da
Carta Magna, que pudesse embasar a edição de uma súmula vinculante.”
29
Ementa: “Dever do Estado de fornecer medicamento de alto custo a portador de doença grave que não
possui condições financeiras para comprá-lo. O Tribunal concluiu pela repercussão geral do tema versado
neste processo, relativo à obrigatoriedade de o Poder Público fornecer medicamento de alto custo”.
 3.2 A busca pela segurança jurídica em temas já submetidos ao controle
de constitucionalidade difuso ou mesmo abstrato
Outro elemento relevante que exsurge da análise das PSVs já apreciadas,
diz respeito à importância do instituto para a superação dos impasses relacionados
à extensão da vinculatividade da decisão firmada em sede de controle concreto de
constitucionalidade.
No elenco de PSVs aprovadas, são só 6 (seis) as proposições que contam
dentre os precedentes que arrimam seu enunciado, decisões havidas em sede de
ADI ou ADC – e portanto, revestidas por si só de vinculatividade no seu provimento.
Todas as demais apontam como fundamento, decisões havidas no âmbito do STF
no exercício de sua competência recursal – e portanto, despidas do efeito vincu-
lante. Em tais hipóteses, evidentemente, o único mecanismo apto a gerar a adesão
à tese já fixada pela Corte Suprema seria a veiculação da súmula vinculante, como
se veio efetivamente a fazer,
Mesmo as decisões que indicam precedentes firmados em sede de
controle abstrato, esbarram ainda na dificuldade atinente à tese da chamada trans-
cendência dos motivos determinantes – que não obstante veiculada na Corte como
mecanismo possível de contenção da reiteração de pronunciamentos, não alcançou
ainda o aval do Colegiado. Não é ocioso relembrar que a provocação da temática
da viabilidade da adoção da transcendência dos motivos determinantes, veiculada
pelo Min. Maurício Corrêa na RCL 192/RG, reiterada pelo Min. Gilmar Mendes na
RCL 2126/SP, veio a Plenário em discussão mais alentada nos autos da RCL 1987/DF.
Na ocasião, o Min. Sepúlveda Pertence, divergindo da possibilidade de se conferir
aplicação dos motivos fundantes de uma ADI a outra demanda que tivesse por
objeto lei de mesmo conteúdo – ainda que distinta da antes controlada – invocava
por argumento justamente a afirmação de que isto estaria a determinar à decisão 147
em ADI um alcance mais amplo que aquela possível à súmula vinculante. Isso porque
para a subordinação das decisões em sede sumular, haveria o requisito específico
da reiteração das decisões – enquanto a transcendência dos motivos deteminantes
não estaria a exigir essa consolidação de jurisprudência.30
Vale ainda consignar que, também em sede de controle difuso, no conhe-
cido voto do Min. Gilmar Mendes, proferido no julgamento da Rcl 4335/AC,31 já se
veiculara igualmente a tese da eficácia vinculante e erga omnes da decisão do STF.
A conclusão, todavia, não veio a merecer ainda o placet da Corte – a Reclamação
ainda pende de julgamento – e foi ainda objeto de veemente reação por parte da
comunidade jurídica, que via na afirmação uma abertura para uma excessiva
flexibilidade em relação à chamada mutação constitucional.32

_____________________________________________________________________________
30
Explicitando a seqüência e conteúdo de decisões no âmbito do STF que cogitam da transcendência dos
motivos determinantes, consulte-se VALLE, Vanice Regina Lírio do (org.). Ativismo jurisdicional e o Supremo
Tribunal Federal. Laboratório de análise jurisprudencial do STF. Curitiba: Juruá, 2009. p. 48-52.
31
A Reclamação em causa apontava suposta violação à autoridade da decisão proferida pelo STF no
julgamento do HC nº 82.959, que reconheceu a inconstitucionalidade do § 1º do artigo 2o da Lei 8.072/1990
(“Lei dos Crimes Hediondos”), que proibia a progressão de regime de cumprimento de pena nos crimes
hediondos. Isso porque, requerida a progressão de regime em favor de apenados com fundamento naquela
mesma norma jurídica, a pretensão foi indeferida pelo Juízo de Execuções Penais ao argumento de que o
precedente citado era revestido de caráter inter partes. Para prover a Reclamação, afirmou o Min. Gilmar
Mendes em seu voto que a compreensão quanto aos efeitos da pronúncia da inconstitucionalidade, mesmo
em controle difuso, progredira para compreender efeitos erga omnes.
32
No tema, consulte-se o incisivo texto de STRECK, Lenio Luiz; OLIVEIRA, Marcelo Andrade Cattoni de; e
LIMA, Martônio Mont’Alverne Barreto, A Nova Perspectiva do Supremo Tribunal Federal sobre o Controle
Difuso: Mutação constitucional e Limites da Legitimidade da Jurisdição Constitucional. [on line], disponível
em < http://leniostreck.com.br/index.php?option=com_docman&Itemid=40>, acesso em 17 de outubro
de 2011.
 Soa coerente, portanto, que, à míngua de acordo em relação às antes expe-
rimentadas estratégias de ampliação do caráter vinculantes de seus próprios pro-
nunciamentos, o Supremo Tribunal tenha retomado uma trajetória mais pacificada,
da tradução dessas mesmas conclusões por intermédio do instituto destinado es-
pecificamente à subordinação dos demais órgãos judiciários e da Administração
Pública, aos precedentes que se tenha formatado previamente na Corte.
Nesse sentido, é possível afirmar que a aplicação pelo STF do instituto
sob análise esteja orientada, efetivamente, à consolidação da segurança jurídica –
seja pela vinculatividade que se busca concretizar em relação aos demais aplicadores
da lei; seja pela adoção de um mecanismo menos polêmico para a obtenção desse
mesmo efeito.

4. CONCLUSÃO
Menos de uma década de aplicação do instituto sob análise não permite,
decerto, conclusões definitivas – mas já revelam tendências que contribuem para
a compreensão do relacionamento da Corte com os instrumentos orientados à con-
cretização da segurança jurídica que se ponham à sua disposição.
Uma primeira observação está em que, ao que tudo indica, diferentemente
dos temores externados quando da consagração do instituto, possivelmente se
revela excessiva a crítica de Sarlet de que as súmulas vinculantes, a pretexto de
resguardar uma segurança jurídica cujo conteúdo é estritamente reduzido à abso-
luta previsibilidade das decisões judiciais e à inteira sujeição à interpretação cons-
titucional tecida pelo Supremo Tribunal Federal, desvirtuariam a atuação da Corte
para o exercício de “funções de cunho tipicamente legislativo”.33 Afinal, se na sua
utilização, não se tem verificado um afastamento das suas condições ex vi cons-
148 tituitionis; mais ainda, se a referência aos precedentes anteriormente construídos
tem se mantido fiel, não é na aprovação em si das súmulas vinculantes que se pode
identificar um traço inovador ou ativista – mas sim (eventualmente) nas decisões
que amparam o enunciado vinculativo.
De outro lado, o pouco espaço de decisão dedicado à análise da real exis-
tência de risco à segurança jurídica a exigir um pronunciamento vinculante parece
estar a sugerir que não resida nesse tema, o principal elemento motivador da Corte
para a aprovação do enunciado com fundamento no art. 103-A CF. A soma da pouca
atenção nos debates aos critérios identificadores do risco à estabilidade e pre-visi-
bilidade, com a fidelidade aos precedentes anteriormente constituídos, parece estar
a sugerir que o grande motivador da edição de súmulas vinculantes sejam os efeitos
desse tipo de pronunciamento sob a perspectiva de política judiciária, reprimindo
uma multiplicação indesejada de demandas.34
Ainda que seja essa a perspectiva – como já se disse anteriormente neste
texto – é possível afirmar haja uma tutela, mesmo que indireta, ao ideário de segu-
rança jurídica. Afinal, a litigiosidade em si, como já se teve oportunidade de afirmar,
revela uma inaptidão do sistema normativo para gerar a chamada segurança de
aplicação. Isso não afasta todavia crítica no sentido de que o tema em si da incerteza
que deu causa à pronúncia vinculante não seja suficientemente explorado. Afinal,
_____________________________________________________________________________
33
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficácia do direito fundamental à segurança jurídica: dignidade da pessoa hu-
mana, direitos fundamentais e proibição do retrocesso social no Direito Constitucional brasileiro. Revista
Brasileira de Direito Público, ano 3, n. 11, 2005, p. 119.
34
Alguns reflexos desse propósito de atenuação da multiplicação de processos que versem sobre matéria
decidida pelo STF já têm sido verificados: no âmbito da Advocacia-Geral da União, o Parecer PGFN/CRJ/Nº
492/2010 e a Portaria PGFN 294/2010 sinalizam a abstenção de recursos da Procuradoria-Geral da Fazenda
Nacional ao STF, diante de matérias reiteradamente decididas em desfavor da Fazenda.
a importância da intervenção do Supremo em hipóteses que tais não reside propria-
mente no argumento de autoridade, mas sim na sua capacidade de gerar segurança
jurídica substantiva – aquela relacionada à aceitabilidade racional da construção
da decisão judicial;35 especialmente quanto se tem em conta seu destinatário, que
na edição da súmula vinculante, será o próprio Judiciário e a Administração Pública.
Nesses termos, identificar a divergência – apontando quais seja os pontos
em que os precedentes invocados para fins de edição da súmula vinculante se dis-
tanciem da compreensão traçada pela Corte – parece um exercício argumentativo
relevante, e que tem sido pouco considerado. A lógica prevalente culmina por ser
um tanto verticalizada, enunciando-se puramente uma frase, que se anuncia, é de
observância obrigatória, num suposto quase que naive de que o caráter mandatório
do pronunciamento que agora se veicula seja mais impositivo do que o foi a decisão
anterior, traçada nos precedentes citados, onde se desenvolveu em detalhe a tese
jurídica que se busca prestigiar...
É mais do que claro o processo ainda em curso de construção do instituto e
dos termos de sua aplicação – a recente edição da Emenda Regimental 46/11 evidencia
isso. Para que tal desenvolvimento prossiga, numa perspectiva efetiva de aptidão a
gerar segurança jurídica, no sentido substantivo a que já se referiu, parece indis-
pensável que, no exercício de uma compreensão realista (e não normativa) da judicial
review, se reconheça a necessidade da incorporação de uma dimensão política que
reconheça os círculos concêntricos de influência com que luta o juiz constitucional –
começando pela interação estratégica entre os membros do colegiado, até o reco-
nhecimento das pressões impostas pelos demais juízes que integram a hierarquia ju-
diciária, que têm a sua própria visão sobre como as coisas deveriam ser.36
Sem essa sensibilidade institucional, o risco está em que também os enun-
ciados em sede de súmula vinculante se transformem num pronunciamento a mais 149
– incapaz de gerar a previsibilidade das relações e decisões que a verdadeira segu-
rança jurídica pretende oferecer.

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 PARTE II - ESTUDOS EMPÍRICOS SOBRE DIREITOS FUNDAMENTAIS

Regulação Jurídico-urbanística
das Favelas Cariocas: entre a
“Liberdade” do Direito de
Pasárgada e o “Congelamento”
do Direito Estatal
Alex F. Magalhães
Rafael Soares Gonçalves [*]

RESUMO
Artigo que busca conhecer e qualificar o aparato regulatório do uso
e ocupação do solo em favelas da cidade do Rio de Janeiro, estrutu-
rado a partir da dialética entre regras estabelecidas pelos próprios
moradores e aquelas estabelecidas pela Prefeitura, na esteira de suas
ações de urbanização. Baseia-se especialmente em fontes empíricas,
151
oriundas de trabalho de campo em favelas urbanizadas, e documen-
tais, retiradas de jornais da cidade e de fragmentos de sua legislação.
Como resultado, busca-se uma análise crítica dos padrões regulató-
rios atualmente vigentes e aqueles que os órgãos estatais desejam
impor, discutindo as suas relações com projetos democráticos e
emancipatórios das classes populares, bem como identificando ten-
dências reveladas por comparações entre períodos históricos mais
amplos. Como principal referência teórica toma-se algumas das for-
mulações elaboradas no campo da chamada teoria do pluralismo jurí-
dico, em especial aquelas de autoria de Boaventura de Sousa Santos,
especialista que ampla e mundialmente estudou as estruturas jurí-
dicas vigentes em favelas e outros espaços sociais marginalizados.
PALAVRAS CHAVE
Favelas – Direito Urbanístico – Pluralismo Jurídico.

ABSTRACT
This paper aims knowing and qualifying the land use and building
regulatory apparatus in Rio de Janeiro’s slums. Such apparatus has
been formed through a dialectic process between different norm-
ative patterns, some of them established by slum dwellers and other

_____________________________________________________________________________

[*] Alex F. Magalhães é advogado, doutor em Planejamento Urbano e Regional e professor adjunto de Di-
reito Urbanístico da UFRJ. Rafael Soares Gonçalves é advogado e historiador, doutor em História pela
Universidade de Paris VII e professor do Departamento de Serviço Social da PUC-RJ.
 ones by the City Hall, as a consequence of its slum upgrading policy.
The paper’s bases are empirical – field researches done in slums already
upgraded – and documental ones – pieces of Rio’s newspapers and
urban legislation. As results, a critical analysis of current regulatory
patterns and of those that public authorities try imposing is aimed.
Beside, the relations between Official Law and folk emancipatory and
democratic projects are discussed. Finally, the authors try to identify
the main trends revealed for historical and comparative long term
analysis. As their most important theoretical reference, they take
some concepts and hypothesis from legal pluralism theories, especially
those from Boaventura de Sousa Santos, social scientist who has
widely and worldwide studied the juridical structures ruling in slums
and other socially marginalized zones.
Keywords
Slums – Urban Law – Legal Pluralism.

152
 INTRODUÇÃO
Tomando como base pesquisas empíricas – realizadas em favelas urbani-
zadas pela Prefeitura do Rio de Janeiro – e documentais – centradas em jornais e
na legislação urbanística editada para as favelas cariocas desde o século XIX – este
artigo tem por objeto conhecer e discutir criticamente o aparato regulatório do
uso e ocupação do solo em favelas. Nele, procura-se desvendar as estruturas da re-
lação, dialética e conflituosa, entre regras estabelecidas pelos próprios moradores
ao longo do processo de formação da favela e aquelas estabelecidas pelo Estado,
especialmente os entes municipais, na esteira de suas ações de urbanização e demais
intervenções em favelas.
A análise crítica dos padrões regulatórios, aqui proposta, busca desvendar
os significados jurídico-sociais da legislação editada pelo Estado, a fim de estabe-
lecer algum tipo de controle do processo de desenvolvimento das favelas, que mui
frequentemente procura estabelecer constrangimentos ao crescimento dessas for-
mações urbanas. Entre outros enfoques, o quadro regulatório estatal é interpelado
com respeito às suas relações com projetos democráticos e emancipatórios das
classes populares, buscando-se identificar tendências reveladas por comparações
entre períodos históricos mais amplos, a fim de que o olhar não fique refém de cir-
cunstâncias conjunturais.
Para o desenvolvimento do artigo, buscou-se estabelecer alguns diálogos
com a literatura científica relacionada ao seu objeto, especialmente a obra de Boa-
ventura de Sousa Santos, considerada como uma das pioneiras disponíveis, bem
como dentre as mais relevantes, especialmente no que tange às favelas da cidade
do Rio de Janeiro, e que aqui comparece como um de nossos principais referenciais
teórico-metodológicos.
A propósito do diálogo com a obra de Santos, procura-se, como resultados 153
últimos da análise, ampliar e atualizar o desenho da institucionalidade jurídica ope-
rante nas favelas, bem como recuperar e rediscutir algumas das formulações ela-
boradas no campo da chamada teoria do pluralismo jurídico, debatendo as relações
entre formas jurídicas estatais e populares, no contexto das relações contem-
porâneas entre Estado e favelas cariocas.

1. FAVELAS E IMAGINÁRIO URBANO

As primeiras referências aos barracões de madeira nos morros da cidade
datam ao menos de meados do século XIX (Gonçalves, 2010). O termo “favela” en-
tra no léxico da cidade somente no final do século XIX para designar as construções
do Morro situado na área da Central do Brasil, outrora denominado Morro da Favella.
Tal termo passa a ser usado de forma genérica somente nos anos 10 do século pas-
sado. A expansão das favelas se dá de modo bastante sincronizado com o processo
de dissolução do sistema escravista, que não foi realizado de modo a garantir aos
escravos recém-libertos o acesso à terra, à moradia adequada, à proteção no tra-
balho e aos demais direitos humanos fundamentais. Estes espaços são também re-
fúgios dos imigrantes internos e externos que adotam o país e a cidade como novo
local de moradia, contando também com o enorme êxodo interno à cidade, pro-
vocado pelas obras de reforma urbana da cidade e a política higienista de destruição
dos cortiços, outrora lugar de moradia por excelência da classe trabalhadora da
capital.
As representações impostas às favelas, desde sua origem, ainda se fazem
presentes e se apresentam com as marcas que até hoje são imputadas aos cha-
mados “assentamentos irregulares”, tais como:
 - moradores pobres, em sua maioria negros ou provenientes de famílias
migrantes das regiões mais pobres do país (notadamente o Nordeste)
- ausência de infra-estrutura e de serviços públicos essenciais
- construções realizadas pelos próprios moradores, sem orientação técnica
- traçado irregular das ruas e lotes
- acesso à terra, em sua origem, mediante invasão

Tais representações merecem uma profunda revisão. A classificação ge-

nérica de favela não condiz com a realidade concreta da formação de muitos desses
aglomerados. Muitas favelas se originaram a partir de práticas mercantis, seja pela
compra e venda de lotes ou benfeitorias, seja por aluguel. Assim, ao longo do século
XIX, vários proprietários de cortiços escapavam das brigadas sanitárias explorando
suas atividades nas encostas das colinas. Da mesma forma, muitas favelas se ori-
ginaram de loteamentos clandestinos ou mesmo irregulares, ou seja, os moradores
pagaram pela aquisição de seus lotes, em que o pese o fato de que nunca con-
seguiram obter títulos que comprovassem os seus respectivos domínios, tais como
o registro da compra junto ao Registro Imobiliário. Muitas das favelas situadas em
terras públicas tiveram a chancela de funcionários públicos, dentre os quais figuram
militares de alta patente, como pode se observar no processo de ocupação dos
morros de Santo Antônio e Providência (Gonçalves, 2010).
De outro lado, desde suas origens, as favelas apresentam uma forte hetero-
geneidade social e jurídica. O conceito jurídico de favelas não dá conta dessa hete-
rogeneidade e generaliza certas características, que são muito distintas de uma fa-
vela para outra. O Estado – em todas as suas expressões – não esteve propriamente
“ausente” das favelas, mas procurou manter a precariedade e provisoriedade des-
154 ses espaços. As favelas eram toleradas, mas condenadas a desaparecer, sobretudo
a partir da promulgação do Código de Obras da cidade do Rio de Janeiro, de 1937.
No caso dessa lei, o importante não era a sua aplicação, mas a possibilidade de sua
aplicação. Da mesma forma, o fato de serem consideradas como espaços ilegais
impossibilitava a instalação de redes de serviços públicos, mas nem por isso os
órgãos municipais deixaram de instalar bicas d’água, assim como foram concedidas
autorizações para a venda privada de energia elétrica, tanto por comissões de luz
ou por aqueles que poderiam ter um relógio de energia, em virtude de residirem na
rua dita “formal”.
As mudanças ocorridas nas favelas, nas últimas décadas, impõem, com
ainda mais veemência, a necessidade de se relativizar tais representações, exigindo
um processo de renovação do imaginário social a respeito desses espaços, da mes-
ma ordem daquele que ocorreu a partir da célebre Semana de 1922, um marco impor-
tante na crítica da imagem tradicional das favelas como “chagas urbanas”.

2. PRÁTICAS JURÍDICAS EM FAVELAS

No caso brasileiro, pode-se considerar que as favelas constituem um dos
espaços sociais nos quais se desenvolve uma peculiar prática jurídica e onde
nasceram instituições jurídicas, ambas de grande relevância para os estudos sócio-
jurídi-cos, especialmente para aqueles orientados pela perspectiva do pluralismo
jurídico.
Santos identificou – ainda no início da década de 1970 – o crucial papel de-
sempenhado pelas Associações de Moradores no controle da propriedade da terra
nas favelas e no arbitramento de conflitos entre seus moradores (Santos, 1977). O
seu trabalho é uma das mais antigas pesquisas sociojurídicas sobre as favelas
cariocas.1 A tese que Santos concluiu em 1973 para seu PhD na Yale Law School
(“Law against Law: Legal Reasoning in Pasargada Law”), seguida de diversos outros
trabalhos de grande relevância, a despeito das inúmeras críticas que recebeu, con-
verteu-se em trabalho clássico dos estudos sociojurídicos no Brasil, representando
até hoje uma referência importante para os debates a respeito do pluralismo ju-
rídico. Àquela época, já era claro o relevante papel político desempenhado pelas
Associações de Moradores, tanto que o Estado autoritário instalado no Brasil desde
1964 já envidava esforços no sentido de controlá-las, editando leis e criando órgãos
para essa finalidade, sobretudo no contexto das remoções. Era preciso controlar
o papel reivindicativo dessas associações, reprimindo ou cooptando as lideranças
locais em prol do projeto de desfavelização da cidade, que teve grande força nos
anos 60 e 70.
Essas organizações são herdeiras de um processo de organização popular
que remontaria ao início do século XX – quando surgiram as primeiras organizações
sindicais – que se aprofundou ao longo do período posterior à 2ª guerra, influenciado
pela presença de lideranças do Partido Comunista que moravam em favelas, por
setores da Igreja Católica e por educadores populares. Já é possível encontrar re-
ferências às primeiras Associações Pro-melhoramentos de favelas na década de
20, verificando-se uma explosão no surgimento dessas organizações a partir da
década de 30, sobretudo com a chegada do médico Pedro Ernesto à prefeitura do
Distrito Federal. As Associações de Moradores se generalizaram no contexto pós-
Estado Novo e, em algumas localidades, atuavam de modo bastante articulado aos
sindicatos. Foi o caso, por exemplo, da União dos Trabalhadores Favelados (UTF),
organizada, em 1954, pelo advogado Antoine de Magarinos Torres, com o objetivo
inicial de angariar fundos para pagar as custas processuais do processo de rein-
tegração de posse da favela do Borel, movida pela imobiliária Borel Meuren. O bairro 155
da Tijuca era, até meados do século passado, um bairro proletário, com forte pre-
sença das agremiações sindicais. A UTF se expandiu para outras favelas da cidade,
tendo exercido um importante papel na consolidação do movimento associativo
nas favelas.
A partir da década de 70, com a perda de força das remoções e a conso-
lidação física das favelas cariocas, o papel exercido por essas associações se alterou
consideravelmente. Elas passaram a assumir uma série de serviços no interior da
favela. Neste contexto, uma das grandes contribuições de Santos foi no sentido de
revelar o papel de agência jurídica desempenhado pelas Associações de Moradores,
que passaram a atuar como uma espécie de cartório de notas e/ou de registro de
imóveis, isto é, como órgão localmente reconhecido como competente para lavrar
os documentos de compra e venda de imóveis e, logo, de certificar a quem pertence
um determinado imóvel situado nos limites da favela. Pode-se dizer que Santos foi
o primeiro pesquisador ou expert a reconhecer as instituições jurídicas que existem
e operam nas favelas brasileiras.
Na pesquisa desenvolvida por Magalhães (2010) procurou-se retomar a
abordagem de Santos, buscando realizar um mapeamento mais amplo da função
das Associações no controle da propriedade da terra. Detalhando-se o atual modus
operandi do exercício dessas funções pelas Associações de Moradores, tal trabalho
pode acrescentar uma série de tópicos àqueles apontados por Santos, que aqui
sumarizamos em 8 pontos:

_____________________________________________________________________________
1
Ao lado de Santos, deve ser lembrado o trabalho, também pioneiro, de Stephen Conn (CONN, 1968).
 1. A maior parte da venda de imóveis realizadas nas favelas se dá por meio
de um contrato elaborado pela Associação de Moradores. Nos dois casos
estudados por Magalhães (2010), o percentual das vendas feitas por este
mecanismo é superior a 80%. Embora amplamente majoritário e visto pelos
moradores e outros agentes internos, e até externos, como o procedi-
mento correto de aquisição de um imóvel, este sistema não é o único,
convivendo com outros que variam conforme o maior ou menor envol-
vimento de órgãos do Estado e da própria Associação. Pode-se afirmar,
portanto, a vigência, nas favelas, de uma pluralidade de sistemas de vali-
dação, registro e publicidade das transmissões imobiliárias.
2. A Associação de Moradores não somente redige o contrato, como tam-
bém o arquiva, detendo uma espécie de memória das transmissões imobi-
liárias na favela. Ela concentra papéis que, na ordem legal estatal, são
atribuídos a dois órgãos diferentes – o Tabelionato e o Registro.
3. As Associações de Moradores têm desempenhado esses papéis apenas
no caso das favelas. Muito embora existam Associações de Moradores
nas áreas comumente definidas como “bairros” da cidade, nesse caso elas
jamais se ocuparam de tal sorte de atribuições, sendo sua atuação aí cen-
trada na representação dos interesses gerais dos moradores dessas áreas
e nos lobbies políticos sobre as autoridades constituídas.
4. O contrato de compra e venda de um imóvel em favelas é assinado pelas
partes e seus respectivos cônjuges (ou parentes próximos, como filho ou
irmão, em caso de pessoas solteiras), na sede da Associação, na presença
e com a assinatura de seu Presidente, ou no máximo de seu Vive-Presi-
dente, além de duas testemunhas, o que simboliza o reconhecimento dessa
156 venda pela comunidade local. Conforme os entendimentos jurídicos domi-
nantes nas favelas cariocas, esse conjunto de assinaturas, especialmente
a do Presidente e das duas testemunhas, é indispensável à validade dos
atos ali celebrados, em que pese o fato de o Código Civil Brasileiro, desde
o ano de 2003, não mais exigir a formalidade relativa às testemunhas, bem
como desconhecer inteiramente o papel que, na juridicidade popular, é
atribuído ao líder comunitário. Isto significa que o Direito Consuetudinário
vigente nas favelas possui maiores exigências formais do que o chamado
“Direito legislado”. Aqui, temos uma evidência que serve para contestar
o senso comum segundo o qual as relações jurídicas nas favelas seriam
tendencialmente deformalizadas, ou menos formais, do que aquelas en-
contradas “no asfalto”, isto é, na assim chamada “cidade formal” (ou no
“mercado formal”).
5. Há uma série de analogias entre as instituições estatais oficiais e aquelas
surgidas nas favelas. Estas frequentemente observam procedimentos simi-
lares àquelas, bem como utilizam em seus documentos termos retirados
da ordem legal em vigor. Nisto consiste um dos pontos centrais das “trocas de
juridicidades” às quais Santos aludiu em seus trabalhos. Tais trocas, como ele
corretamente assinalou, são estruturalmente desiguais, uma vez que suas
respectivas agências dispõem em graus muito distintos dos elementos que
classifica como essenciais da ordem jurídica: retórica, burocracia e violência.
6. Apesar das similaridades e analogias, o controle realizado pelas Asso-
ciações de Moradores não se caracteriza como um controle burocrático,
organizado em bases racionais e formais, tais como definidas por Max
Weber, mas operam fortemente baseadas nas relações pessoais. Há um
 formalismo popular nas práticas jurídicas nas favelas, porém substan-
cialmente diverso daquele próprio dos órgãos estatais.
7. Os contratos realizados perante as Associações de Moradores são con-
tratos válidos sob a ótica da ordem legal estatal. Considerando o que a or-
dem legal brasileira exige para a validade de um contrato de venda de
imóvel, verificamos que todos os requisitos legais se fazem presentes nos
contratos aos quais tivemos acesso, nos casos estudados. Supomos que,
possivelmente, o mesmo deve ocorrer em todos os demais, uma vez que
são constantes os intercâmbios entre favelas. Ou seja, trata-se de atos
jurídicos relevantes, válidos e eficazes não somente como revelação da
ordem legal comunitária, ou seja, na perspectiva jurídico-pluralista, mas,
ao mesmo tempo, da ordem legal estatal, produzindo efeitos nessa seara,
tal como qualquer contrato realizado no “mercado imobiliário formal”.
8. Não obstante o senso comum que nega validade aos contratos rea-
lizados nas Associações de Moradores, esses títulos têm sido aceitos por
diversos órgãos do Estado, uma vez que constituem a única ou a principal
documentação disponível a respeito da propriedade fundiária nas favelas,
não havendo como se prescindir delas para qualquer intervenção do Es-
tado em favelas, bem como para a própria decisão de lides a respeito dessa
matéria pelos órgãos judiciais.

3. NOVAS FRONTEIRAS ENTRE O DIREITO DAS FAVELAS E O DIREITO

ESTATAL
Um dos produtos mais comuns no processo de desenvolvimento das fave-
las é a elaboração pelos moradores – em geral, de modo não escrito – de Códigos
Urbanísticos, a fim de disciplinar a abertura de novas ruas, definir os limites entre 157
os lotes, reservar áreas para uso comum, e, acima de tudo, regular a realização de
construções, de modo a prevenir conflitos entre vizinhos.
Tais Códigos expressam os consensos – e também as imposições! – rea-
lizadas entre seus moradores com relação ao uso do espaço, processo que normal-
mente não possui outros mediadores que não os próprios moradores e as organi-
zações sociais fixadas nas favelas, sendo um processo mui escassamente arbitrado
pelo Estado. Em que pese o fato de que as favelas são espaços da cidade cuja for-
mação se deve em grande medida aos esforços de seus próprios moradores, não a
consideramos como espaços formados de maneira estritamente autônoma, mas
sim que se inserem em uma dinâmica complexa de negociação com as autoridades
estatais, na qual não deixam de estar presentes relações de tipo clientelista. Como
já mencionamos, as bicas d´água e ligações de luz começam a ser instaladas a partir
da relação com vereadores e com funcionários da prefeitura, assim como a Funda-
ção Leão XIII e a Cruzada São Sebastião fizeram inúmeras intervenções de urbani-
zação em várias favelas da cidade.
Muitas dessas intervenções foram, inclusive, criticadas por induzirem a um
reconhecimento de fato das favelas. Neste sentido, manter a precariedade das favelas
se manifestava pelo controle urbanístico das construções internas. Os moradores
eram proibidos de construir em alvenaria e de melhorar ou expandir suas habitações.
Da mesma forma, as intervenções urbanísticas tinham que se resumir somente a mi-
norar as péssimas condições de habitabilidade, evitando provocar a consolidação
desses espaços. O fato de manter a precariedade das favelas se manifestava também
no plano jurídico, na criminalização de certas relações jurídicas no interior das favelas,
como foi o caso do mercado de aluguel ou do comércio interno das favelas.
 Esta espécie de congelamento urbanístico já foi aplicada nos casos dos
cortiços, procurando manter a precariedade desses espaços, o que justificaria a
destruição dessas construções. Tal procedimento também foi aplicado para as
favelas, o que permitiu manter a baixa qualidade das moradias e das construções
durante a maior parte do século XX. Neste contexto, os Códigos Urbanísticos locais
preencheriam o vácuo deixado pela legislação estatal, que é elaborada de olhos
voltados exclusivamente às chamadas “áreas formais” da cidade, os seus “bairros”,
sendo totalmente inadaptada às favelas.
Assim, pode-se questionar a idéia de que, nas favelas, vigoraria um sistema
caótico de “anomia”, ou de uma “liberdade urbanística” absoluta ou organizada,
ou “desorganizada”, no qual os moradores poderiam edificar em seus imóveis como
bem entendessem. A pesquisa documental e de campo realizada por Magalhães
(2010) revelou que as favelas são espaços altamente regulados pelo Estado e pelos
próprios moradores, bem como que, apesar desta última se tratar de uma regulação
interna – a princípio, autóctone – ela não é pacífica ou consensual entre os mora-
dores, estando sujeita a um constante e difuso processo de revisão.
Qual o elemento novo, surgido após as pesquisas de Santos? Desde meados
da década de 1990, quando a Prefeitura do Rio de Janeiro passou a desenvolver
um amplo programa de urbanização de favelas, veio sendo elaborada, em sua es-
teira, uma legislação urbanística oficial para as favelas, com a pretensão de substituir
os Códigos locais, julgados inadequados.
Os trabalhos de Santos,2 obviamente, não fazem referência a esse fenôme-
no. No entanto, o quadro conceitual por ele proposto nos parece ainda útil na análi-
se do mesmo, uma vez que se refere às negociações de fronteiras entre as várias
formas jurídicas, em nosso caso, entre o que ele chama de Direito Estatal, de um
158 lado, e Direito de Pasárgada, de outro. Este último se refere aos costumes, práticas
jurídicas e instituições formais desenvolvidas nas favelas cariocas.3 Esses conceitos
seriam os de: (i) interpenetração de estruturas; (ii) interlegalidade; (iii) troca desigual
de juridicidades; (iv) constelação de juridicidades; (v) zonas de contato; todos am-
plamente presentes em suas obras.
Dentro do processo de regularização urbanística das favelas, desenvolvido
a partir do projeto de urbanização Favela-Bairro, a Prefeitura do Rio procurou ela-
borar Decretos específicos para cada favela que havia sido urbanizada, o que ocor-
reu para 28 delas entre 2000 e 2010, conforme Quadro 1, na página seguinte, sendo
que este projeto tinha urbanizado ao menos 150 favelas.
Esse tipo de legislação jamais havia sido elaborada antes, uma vez que
não havia a preocupação de estabelecer normas específicas para as favelas, sobre-
tudo normas que dessem condições de consolidação das favelas, dispondo sobre
como legalizar as propriedades dos lotes e construções, significando o reconhe-
cimento desses espaços como partes da cidade, determinando que os serviços
públicos essenciais sejam estendidos até eles. Ver Quadro 1.
Trata-se de uma legislação de conteúdo bastante simplificado, que pode
ser resumido em poucos itens, muitos deles se repetindo de maneira uniforme para
todas as favelas, transmitindo, à primeira vista, a impressão de tratar-se de uma le-
gislação minimalista, inspirada na noção liberal de “laisser faire”. Numa outra hipó-
_____________________________________________________________________________
2
Relacionados nas referências bibliográficas deste trabalho, tendo sido publicados entre 1982 e 2007.
3
Optamos por denominar Direito da Favela o que Santos costuma chamar Direito de Pasárgada, uma vez
que consideramos não mais subsistirem as razões que levaram aquele autor a adotar essa expressão
(uma estratégia para ocultar o nome do local em que desenvolveu sua pesquisa), bem como em nome de
uma buscar por objetivar os enunciados empregados em nossa análise.
 159

Quadro 1 - Decretos de uso e ocupação do solo em favelas da cidade do Rio de Janeiro.

Fontes: SMU e SABREN.

tese, pode revelar a falta de informações mais amplas sobre cada favela, bem como
um menor investimento público numa regulação cuidadosa e adequada para essas
áreas.
O Plano Diretor da cidade e as leis federais determinam que essa legislação
para favelas deva ser adaptada às especificidades locais. Contudo, ela tem sido
planejada e elaborada na contramão dos códigos locais elaborados pelos próprios
moradores, visando eliminá-los, não reconhecendo neles a “nova” racionalidade
urbana que se deseja implementar.
Assim, o contexto no qual surge a legislação urbanística oficial para as fa-
velas é um contexto marcado pela tentativa de reordenamento do espaço pelo Es-
tado e de deslegitimação das práticas normativas anteriores desenvolvidas pelos
moradores. Em nossas pesquisas temos verificado quão conflituoso é esse pro-
cesso. Percebe-se que os moradores das favelas, muitas vezes, também não reco-
nhecem legitimidade às ações do Estado, numa espécie de resposta ao modo como
este intervém nas favelas.
 Como elemento agravante desse conflito, observamos que o mesmo mui-
tas vezes não é reconhecido pelos agentes envolvidos. Assim, os agentes públicos
o atribuem ao baixo nível de escolarização ou à má educação dos moradores de fa-
velas, ou, ainda, a uma certa cultura política viciada em esquemas clientelistas, na
qual estaria ausente a noção de interesse público. Ou seja, o comportamento dos
agentes do Estado constitui uma projeção da imagem que boa parte da sociedade
historicamente desenvolveu a respeito das favelas e de seus moradores, imagem
que se estruturou de modo a não reconhecer-lhes o poder de agência, em outras
palavras, a não vê-los como agentes políticos autônomos, legítimos, responsáveis
e capazes de escolhas adequadas no campo político e da moradia.
Avaliamos que o que está em jogo é uma redefinição normativa, uma ten-
são entre duas diferentes fontes de normatividade, a local e a estatal, não sendo
possível avaliar, nesse momento, como este conflito se resolverá, dado que estamos
diante de processos bastante recentes – a rigor, datam de pouco mais que uma dé-
cada.
É possível, no entanto, relacionar alguns problemas que marcam a edição
dessa legislação para favelas por parte do Estado:

1. Ter nascido desatualizada – ela estabelece parâmetros defasados, já su-

perados pelo crescimento das favelas, o que, em alguns casos, se deve ao
desconhecimento do sítio, pela ausência de levantamentos de campo com-
pletos ou, ao menos, mais abrangentes, além de periodicamente atua-
lizados.
2. Repromover o que chamamos de “congelamento urbanístico” – trata-se
de normas que visam impedir que novas edificações sejam realizadas nas
160 favelas, tratadas como áreas sujeitas a crescimento zero e até mesmo a
serem reduzidas, o que vem sendo chamado de “desfavelização”. Buscam,
assim, revogar o direito de construir, bem como a possibilidade de re-
gularização das moradias edificadas pelos moradores.
3. Não passar pelo crivo da casa legislativa – não são atos debatidos e apro-
vados pelos parlamentares, mas editados unilateralmente pelo Prefeito,
na forma de Decretos, não havendo nenhum caso de sua revisão pela Câ-
mara Municipal ou conversão em projeto de lei.
4. Ausência de consulta/oitiva dos moradores – são muito limitados os me-
canismos participativos à disposição dos moradores de favelas para a ela-
boração e revisão dessa legislação. A rigor, eles não existem.

Esse processo é aprofundado com as mudanças ocorridas no plano político

a partir de 2009. O início do mandato do prefeito Eduardo Paes significou a implan-
tação de um modelo de intervenção urbanística pautado pelo chamado “choque
de ordem”, reforçando mecanismos de controle do controle do crescimento das
favelas, assim como trouxe novamente à tona o auspício das remoções. Esta orien-
tação política tomou contornos mais graves com as chuvas de abril 2010 e as inú-
meras intervenções urbanísticas para preparar a cidade para os grandes eventos
internacionais previstos para o período 2011-2016. As remoções são também evo-
cadas no contexto do novo projeto de urbanização de favelas, o Morar Carioca.
Este projeto pretende urbanizar um grande número de favelas da cidade nos pró-
ximos anos, promovendo remoções nas áreas consideradas de risco e também para
permitir o que vem sendo chamado de “desadensamento” dessas áreas. Enfim, exis-
te um objetivo claro de redução da população favelada seja pela remoção total ou
parcial desses aglomerados, a fim de atender aos compromissos políticos assumidos
desde a campanha eleitoral de 2008, no sentido de estancar o crescimento das fa-
velas, horizontal e verticalmente.
No que tange à regularização urbanística, a Prefeitura editou, em maio de
2010, uma norma geral para todas as favelas urbanizadas, o Decreto n° 33.648, de
11 de abril de 2011, abaixo transcrito, que revoga todos os decretos editados desde
2000, relacionados no Quadro 1, supra. Além disso, impõe severas restrições à acei-
tação de novas edificações. Se as legislações específicas editadas para cada favela
já apresentavam o problema de reproduzir prescrições parecidas para realidades
bem distintas, agora, um só decreto regulamenta o padrão de ocupação do solo
em mais que uma centena de áreas favelizadas da cidade, o que afasta ainda mais a
legislação do princípio de Direito Urbanístico de consideração da especificidade lo-
cal, previsto no Plano Diretor.

“Artigo 1°: Fica vedado iniciar a construção de novas edificações

em favelas declaradas por Lei como áreas de Especiais de Interes-
se Social – AEIS.

Parágrafo único: Excetuam-se as construções de iniciativa e res-

ponsabilidade do Poder Público destinadas ao reassentamento
de população situada em áreas de risco, de preservação ambien-
tal e em áreas de objeto de projeto de urbanização de comuni-
dade, que poderão ser licenciadas observando os decretos espe-
cíficos.

Artigo 2°. Serão permitidas apenas reformas nas edificações exis- 161
tentes, comprovadamente para melhoria das condições de higie-
ne, segurança e habitabilidade, desde que:
I – Seja comprovada sua existência na data da publicação da Lei
que declarou a respectiva área como de especial interesse social;
II – Não promova acréscimo de gabarito ou expansão horizontal
e vertical;
III – Não se constituam em novas unidades habitacionais;
IV – Não se situam em Zona de Risco ou de preservação.”

4. DIREITO DAS FAVELAS E O DIREITO ESTATAL: QUAL O ATUAL

‘ESTADO DA ARTE’ DAS RELAÇÕES ENTRE ELES?
As práticas e normas jurídicas adotadas nas favelas com relação à adminis-
tração da propriedade fundiária têm caminhado fortemente no sentido de incorpo-
rar fragmentos de instituições do sistema legal, não se desenvolvendo de maneira
apartada da oficialidade estatal.
Assim, nos documentos de compra e venda de imóveis elaborados por
moradores de favelas e por suas Associações de Moradores, encontra-se diversos
termos técnicos utilizados por advogados ou por órgãos públicos como tabeliães e
registradores imobiliários.
Entre as razões para esse processo de apropriação, pode-se relacionar:

a. o fato de que alguns moradores de fora da favela estão indo residir ne-
las, por exemplo, em função de casamentos ou pelo encarecimento dos i-
móveis fora das favelas;
 b. a presença, nas favelas, de advogados e corretores imobiliários, alguns
deles moradores, lideranças comunitárias ou que abrem seus escritórios
nesses locais;
c. a busca de maior legitimação dessas práticas, que o senso comum vê
como ilegais, levando-as a absorver uma série de símbolos de legalidade.

No entanto, nada disto tem feito do Direito da Favela um capítulo ou apên-

dice do Direito Estatal, possuindo um grau de autonomia em relação a ele, até mes-
mo em função das limitações do Estado em desenvolver uma legislação que venha
ao encontro das justas expectativas dos moradores de favelas, como exposto na
seção anterior. Assim, na medida em que a política urbana passa a buscar a disso-
lução dos Códigos Urbanísticos costumeiramente adotados nas favelas, editando
legislação que revoga o direito de construir de seus moradores e impede que suas
propriedades sejam regularizadas, isto significa um bloqueio significativo das trocas
de juridicidades entre Estado e favelas.
De fato, especialmente nos últimos três anos, verifica-se que a política pa-
ra favelas – e, logo, a legislação municipal – vieram progressivamente se afastando
da diretriz, que consta do Plano Diretor do Rio de Janeiro, de 1992,4 de respeito à
tipicidade local e de regularização da propriedade imobiliária e das edificações. O
atual Plano Diretor, apesar de evocar a legislação de regularização fundiária e de
prever que os projetos de intervenções urbanísticas devem respeitar as carac-
terísticas locais, se voltou, sobretudo, para o controle e delimitação do crescimento
e adensamento das favelas. Ele traz, inclusive, diretrizes para o processo de reassen-
tamento da população que são abertamente contrários aos princípios da Consti-
tuição Estadual e da Lei Orgânica, quando prevê que o reassentamento pode ser
162 realizado em áreas distantes da moradia anterior.5 Assim, não somente fica limitado
o intercâmbio de instituições acima referido, como a política pública torna-se ilegal,
passível de ser questionada com base no próprio Direito Estatal.
Uma justa política de regularização fundiária em favelas poderia sugerir
uma paulatina absorção do Direito da Favela pelo Direito Estatal. Contudo, dadas
as escolhas políticas feitas recentemente, outras hipóteses ganham mais força, co-
mo a de um progressivo aumento das contradições entre códigos normativos ofi-
ciais e não-oficiais.
Tais colocações nos levam a debater um ponto bastante presente nas o-
bras de Santos: há ou não “paralelismo” entre os sistemas legais das favelas e do
Estado? Muito embora Santos trabalhe com a idéia de um permanente processo
de articulações entre esses sistemas, em outros momentos ele alude a uma situação
de paralelismo, o que parece ir na direção contrária àquela idéia, sugerindo que,
em determinados momentos, essas articulações podem se ver comprometidas ou,
ao menos, limitadas, uma vez que seria próprio dos paralelos o fato de não
possuírem ponto de interseção.
De modo geral, a ocorrência de combinações e trocas mútuas entre esses
sistemas parece ser confirmada pelas evidências empíricas. Isto é, apesar dos pro-

_____________________________________________________________________________
4
Este Plano Diretor vigorou até janeiro de 2011, quando foi revogado pela Lei Complementar n. 111, de 1º/
02/2011, que institui um novo Plano Diretor para o município do Rio de Janeiro.
5
“Artigo 211: O reassentamento das populações de baixa renda compreenderá:
§ 1º No caso de necessidade de remanejamento de construções serão adotadas, em ordem de preferência,
as seguintes medidas, em conformidade com o disposto na Lei Orgânica do Município:
I- reassentamento em terrenos na própria área; II- reassentamento em locais próximos; III- reassentamento
em locais dotados de infraestrutura, transporte coletivo e equipamentos urbanos.” (grifos nossos)
cessos de segregação social e espacial que jazem por trás da formação das favelas,
elas não representam espaços excluídos ou apartados das dinâmicas urbanas, so-
ciais, econômicas e jurídicas mais gerais, não representando absolutamente novas
espécies de guetos ou enclaves urbanos.
No entanto, Santos nos recorda, acertadamente, que essa articulação está
no contexto do desenvolvimento capitalista, que integra determinadas classes de
maneira subordinada. Assim, as articulações das quais trata não devem jamais ser
tomadas como modos de apagar a posição subordinada dos moradores de favelas
no campo urbano, o que sugere que não estaremos, necessariamente, diante de
dinâmicas positivas, democráticas e promotoras do que ele chama de emancipação.
Na pesquisa de Magalhães (2010), a teoria da pluralidade jurídica figurou
enquanto uma importante ferramenta analítica no sentido de favorecer a análise
das articulações entre fontes estatais e comunitárias na regulação jurídica das fa-
velas, a fim de evitar um olhar externo, etnocêntrico ou meramente formal a res-
peito desse fenômeno, buscando apreendê-lo em sua materialidade.
Apesar das críticas opostas a essa teoria, que apontam para as debilidades
na concepção do que Santos chamou “Direito de Pasárgada”, chegando ao ponto
de questionar a juridicidade desse sistema de controle social, consideramos que
tais críticas não são de molde a descartar a aludida teoria como uma ferramenta
adequada para tratar dos problemas aqui discutidos, sobretudo se considerados
os processos de segregação socioespacial que envolvem as favelas brasileiras.
Magalhães distingue três situações fundamentais, no tocante à crítica à
teoria da pluralidade:

1. As críticas que têm sido contempladas nas elaborações mais recentes

dessa teoria, contribuindo para sua atualização e refinamento, a exemplo 163
da crítica à visão de que as manifestações jurídicas nas favelas teriam um
caráter vanguardista, estando natural ou automaticamente comprome-
tidas com a ruptura revolucionária da ordem instituída.
2. As críticas que repelem a teoria da pluralidade enquanto resposta aos
problemas atuais do funcionamento dos sistemas jurídicos, mas que não
a invalidam enquanto ferramenta de conhecimento, análise e interpre-
tação desses mesmos sistemas e de seus problemas, como parece ser o
caso daquela oposta por autores como Marcelo Neves (Neves, 2003) e
Luciano Oliveira (Oliveira, 2003).
3. As críticas que podem ser relativizadas com base em evidências em-
píricas, como aquelas que vêem o Direito das Favelas de modo reduzido à
chamada “Lei do mais forte”, em outras palavras, àquilo que Santos cha-
mou de “privatização possessiva do Direito”, isto em função da dominação
local exercida por agentes como traficantes de drogas ou milicianos. Em-
bora se trate de fator atual e grave, não o consideramos de molde a supri-
mir outras dimensões da experiência jurídica das favelas, profundamente
diversas desta.

Entendemos que a teoria da pluralidade se mostra útil no esforço de com-

preensão da concretude das relações jurídicas estabelecidas, tanto no caso das fa-
velas como de outras regiões ou campos sociais, na medida em que estimularia o
pesquisador a liberar-se das limitações teóricas representadas pelas abordagens
formalistas ou, ainda, etnocêntricas, ambas de especial (e negativa) influência no
pensamento social e jurídico.
 Assim, a teoria da pluralidade pode constituir uma inspiração teórica válida,
desde que acompanhada de uma constante vigilância epistemológica, que siga dire-
tivas como as seguintes, propostas por Magalhães:

1. Evitar noções a priori ou determinismos ideológicos, que conduzam, por

exemplo, a visões maniqueístas (“Estado é bom, favela é ruim”, ou vice-
versa), a uma apologia do Direito da Favela ou do Direito Estatal, ou, por
fim, a uma visão mecanicista das relações de dominação.
2. Distinguir o debate a respeito do ser em relação ao debate a respeito do
dever ser, dos sistemas jurídicos, em outras palavras, não passar, desaten-
tamente, de uma abordagem descritiva e crítica a outra prescritiva e nor-
mativa.
3. Captar as nuanças da experiência jurídica em curso nas favelas, tanto
em seus aspectos violentos como dialogais, quer nos mecanismos de aco-
modação como de resistência, quer nos seus movimentos de apropriação
ou imitação da ordem jurídica estatal como de real inovação.
4. Abandonar as abordagens evolucionistas a respeito dos sistemas ju-
rídicos, nas quais o Direito da Favela caminharia, fatalmente, para sua ab-
sorção pelo Direito Estatal, vendo não mais do que uma linha de conver-
gência entre as distintas formas jurídicas. Isto parece buscar, no fundo,
uma confirmação sociológica para o postulado político do monopólio es-
tatal da produção jurídica.

Considerações finais: troca desigual de juridicidades – algumas hipóteses

sobre os mútuos condicionamentos entre Direito da Favela e Direito Estatal
164 No que concerne ao debate a respeito das influências do Direito Estatal
na conformação do Direito da Favela, observamos a coexistência de três dinâmicas
distintas:

1. certas instituições do Direito Estatal são apropriadas e reproduzidas,

pelo Direito da Favela, como símbolos da oficialidade estatal, que estariam
estampados nesse;
2. no Direito da Favela criam-se instituições contrastantes com aquelas do
Direito Estatal, incapazes de serem aceitas como válidas, à luz das normas
nesse estabelecidas;
3. no Direito da Favela opera-se uma resignificação (isto é, a produção de
novos sentidos) de instituições criadas no âmbito do Direito Estatal.

Essas três espécies de influência do Direito Estatal sobre o da Favela podem

se potencializar pelo fluxo, para a favela, de moradores vindos de áreas externas a
ela, isto é, que residiram fora da favela e que se orientam pelos padrões de socia-
bilidade predominantes nas regiões da cidade classificadas como bairros. Com isso,
começariam a ser transpostas, para a favela, as referências jurídicas predominantes
em outros espaços urbanos, contribuindo para acelerar as transformações das prá-
ticas jurídicas comunitárias.
Outra hipótese fértil no sentido de compreender e explicar as analogias
entre instituições estatais e aquelas da favela nos é oferecida na obra de Norbert
Elias, na qual se registraram “as práticas de imitação que levaram pobres europeus
de muitas gerações a se espelharem em figurinos aristocráticos ou socialmente mais
elevados que o seu” (Carvalho, 2009), configurando um movimento de emulação
de cima para baixo. Os dados de nossas pesquisas apontam na direção da operação
de processos de comunicação, de alguns rituais e procedimentos legais definidos
pelo Estado, aos costumes vigentes na favela, hoje menos discreta e imperceptível
do que em contextos passados, não merecendo sequer o rótulo de um processo
novo, uma vez que já estaria em curso há algum tempo. A despeito dos processos,
históricos e estruturais, de segregação socioespacial, tal fator não tem sido im-
peditivo de que haja certo intercâmbio e/ou apropriação, de instituições oficiais do
Estado, por parte das coletividades favelizadas. O processo oposto também ocor-
reria, porém, possivelmente, em escala menor e de uma maneira mais racionalizada,
exprimindo-se, por exemplo, no princípio do respeito à tipicidade local nas in-
tervenções do Estado em favelas, princípio incorporado ao Plano Diretor, que, como
exposto, vem sendo esvaziado pela política urbana em curso e pela legislação es-
pecífica editada para as favelas cariocas.
Em que pesem tais contradições, as favelas estariam mais integradas à
vida social do que aparentariam, à primeira vista, com o que se reitera a crítica à
interpretação dualista da sociedade. À medida que as estruturas jurídicas internas
das favelas se institucionalizam, elas parecem tender a absorver algumas técnicas
e instrumentos de administração da vida coletiva incorporadas ao ordenamento
estatal, apropriadas há mais tempo pelos agentes que operam em espaços sociais
integrados à cidade de outra maneira. Cogitamos de tal processo sem deixar de fri-
sar que ele ocorre em paralelo e em combinação com pelo menos outros dois, que
identificamos, respectivamente, como processos de resignificação das instituições
estatais e de criações originais da experiência jurídica da favela, que assinalam o fato
de que o Direito da Favela não se resume a uma cópia “de segunda mão” do Direito
Estatal.
Uma hipótese que nos parece mais rudimentar, a respeito dos intercâmbios 165
aqui debatidos, afirmaria que as semelhanças encontradas constituiriam uma es-
pécie de necessidade lógica e/ou uma necessidade operacional, isto é, as normas es-
tatais, incorporadas à prática jurídica dos moradores de favelas, decorreriam do
bom senso na administração dos negócios imobiliários, sem o qual essa perderia a
sua racionalidade. Mais forte, no entanto, parece-nos ser a perspectiva que toma
esse movimento, de emulação e de reapropriação das instituições estatais, como
estratégia, talvez não rigorosamente planejada, de pavimentação das relações da
favela com os mundos do Estado e da legalidade, conferindo, assim, maior força à
sua posição. Tratar-se-ia de uma via de acesso à cidadania, desenvolvida pelos seg-
mentos sociais favelizados, que, por meio da apropriação das instituições do Estado,
buscaria legitimar, interna e externamente, as suas próprias instituições. Tal hipó-
tese confirmaria a percepção clássica do poder simbólico do Direito Estatal nas
relações sociais modernas e contemporâneas, reconhecida tanto por Santos, como
por outros cientistas sociais (v. g., Bourdieu, 2004), que induziria os mais diversos
agentes sociais (não somente aqueles das favelas, portanto!) a buscarem, siste-
maticamente, recobrir legalmente os seus interesses e instituições, produzindo uma
narrativa jurídica a respeito deles, inspirada na institucionalidade jurídica dominante
– aquela oriunda do Estado. Em nossas pesquisas, deparamo-nos com uma série
dessas narrativas, nas quais os entrevistados (de moradores de favelas a técnicos
da Prefeitura) elaboravam as suas próprias leituras, representações e interpretações
acerca daquilo que figuraria na legislação em vigor, as quais soavam para nós, en-
quanto advogados, como noções equivocadas e sem suporte legal objetivo, mas
que demandam serem olhadas como resultado do processo social de apropriação
jurídica a que aqui nos referimos. Uma questão teórica a ser explorada futuramente,
 no sentido do aprimoramento teórico da hipótese que aqui ensaiamos, consistiria
em discuti-la à luz de alguns conceitos, elaborados no âmbito do pensamento social
brasileiro, a fim de dar conta das relações entre dominantes e subalternos no
sistema social.
A similitude de procedimentos aqui debatida, a princípio, surpreendeu-
nos, na medida em que não supúnhamos que as lideranças comunitárias tivessem
qualquer formação jurídica. No entanto, apuramos, em mais de um dos casos
estudados, que antigas lideranças comunitárias – ex-presidentes e ex-diretores –
haviam cursado faculdades de Direito, alguns deles tendo obtido inscrição nos
quadros da OAB e encontrando-se em franca atuação advocatícia. No período
recente, tem aumentado a presença de profissionais do Direito nas favelas. Numa
delas, verificamos que uma advogada aí estabeleceu seu escritório, que lá funciona
há quase dois anos, tendo o projeto de abrir uma sucursal em favela vizinha. No
mesmo local, a Associação de Moradores oferece orientação jurídica gratuita aos
moradores, através de um advogado que faz plantões semanais na sede da própria
associação. Por fim, identificamos a atuação de três corretores imobiliários nessa
mesma favela, um deles morador do local, além de ex-dirigente associativo e atual
pastor protestante. Em outras localidades observamos que advogados integram a
própria diretoria da Associação de Moradores. Nossas pesquisas legaram-nos a
percepção de que é antiga a presença de advogados nas favelas cariocas, os quais,
a princípio, possuíam vínculos com instituições externas a elas,6 e que, mais recen-
temente, passaram a se estabelecer na favela ou mesmo a serem moradores e lide-
ranças comunitárias, num processo de progressiva internalização do capital técnico
do Direito. Um dos casos mais emblemáticos e remotos que encontramos recai so-
bre a figura do já citado Magarinos Torres, que, ao longo das décadas de 1950 e
166 1960, além de advogado, foi o fundador da União dos Trabalhadores Favelados,
tendo liderado e organizado os processos de ocupação e parcelamento do solo em
áreas como Parque União e Rubens Vaz no complexo da Maré, além de ter sido,
provavelmente, quadro do PCB.7 Podemos citar também a presença ativa do ad-
vogado Geraldo Moreira, do PTB, nas favelas cariocas, neste mesmo período.8
A questão da participação de advogados em movimentos comunitários
de favelas, e a sua contribuição com esses movimentos no sentido da instrumen-
tação jurídica das lutas dos moradores dessas localidades, se afigura como outra
dentre as questões que resultaram de nossas pesquisas, e que ficam em aberto
para sua retomada em pesquisas futuras.
Face ao exposto, chegamos às seguintes proposições gerais, com relação
às influências do Direito Estatal, na conformação do Direito da Favela:

a) As leis do Estado possuem uma vigência relativa nas favelas, na medida

em que: (1) encontram estruturas jurídicas que não se conformam facil-
mente às suas disposições; (2) o investimento institucional do Estado, em

_____________________________________________________________________________
6
Tais como a Fundação Leão XIII, a Pastoral de Favelas da Arquidiocese do Rio de Janeiro, a Ordem dos
Advogados do Brasil, a Fundação Bento Rubião e o Projeto Balcão de Direitos, mantido pelo movimento
Viva Rio.
7
O fundo de Polícia Política do Arquivo do Estado do Rio de Janeiro faz inúmeras referências a Magarinos
Torres, assim como os jornais da época. Classificado como perigoso comunista, o relatório SAGMACS
(1960) fez referência ao seu trabalho na favela, criticando seus métodos, considerados pelo relatório
como autoritários e clientelista. No entanto, a memória de Magarinos continua bem viva na favela do
Borel como protetor incansável dos favelados.
8
Vários jornais publicaram feitos e textos do vereador Geraldo Moreira. Ver, por exemplo, Gazeta de
Notícias, de 5 de junho de 1959.
 sua efetivação, revela-se, muitas vezes, limitado; e (3) a debilidade de espa-
ços públicos como fontes produtoras da normatividade estatal recém-esta-
belecida cria um déficit considerável entre os comandos legais e as expec-
tativas normativas dos moradores de favelas.
b) Se, em parte, o Direito da Favela absorve e/ou importa as instituições
estatais, a análise deve igualmente estar atenta ao processo inverso, no
qual são as leis da favela que “entram” no Estado, passando os seus agen-
tes a operarem e apoiarem a sua atuação nas instituições de origem comu-
nitária. Muito embora se trate de uma “troca desigual de juridicidade”,
como afirma Boaventura Santos, há que se ter em vista que se trata de
um processo dialético ou “de mão dupla”, no qual um sistema se alimenta,
em parte, do outro. Tanto o Estado chegou às favelas, quanto aquelas,
em diferente medida, estão nesse. A política urbana da Prefeitura do Rio
de Janeiro, nos últimos três anos, apontaria para um forte cerceamento
dessa possibilidade, havendo que se avaliar futuramente a sustentabilidade
e os efeitos sociais dessa escolha política, com implicações imediatas nas
dinâmicas sociojurídicas aqui debatidas.
c) Pelas razões indicadas acima, as normas urbanísticas promulgadas pelo
Estado têm se revelado escassamente efetivas no espaço das favelas, assim
como ocorre em outras regiões urbanas. A diferença, analiticamente rele-
vante, entre os dois casos, seria dada pelo histórico não reconhecimento
dos moradores de favelas como agentes numa relação política com o Es-
tado, sendo encarados, antes, como um grupo que deve ser educado e/
ou “culturalmente reformado”, no sentido do cumprimento da normati-
vidade estatal, o que configura uma negativa indireta de faculdades pró-
prias da cidadania, a exemplo do poder colocar em questão essa própria 167
normatividade. Tal problema se veria agravado em função de a regulação
estatal operar, no caso das favelas, numa região que ainda apresenta dé-
ficits consideráveis no que concerne aos patamares mínimos de qualidade
urbanística da moradia.
d) Não encontramos evidências de que a normatividade, presente no caso
das favelas estudadas, caracterize-se, essencialmente, por traços mar-
cantes de valores democráticos e cidadãos, que seriam estruturantes do
ordenamento estatal pós-1988. Contudo, a sensibilidade jurídica co-
munitária, em alguns aspectos, estrutura-se com base em noções como a
de tratamento equânime e isonômico de todos os moradores da favela,
bem como nela adquire relevância a consideração do estado de neces-
sidade de determinados agentes, o que justificaria certa flexibilidade na
exigência das obrigações a eles atribuídas. Nesses casos, podemos afirmar
que o código valorativo adotado é, em boa parte, harmônico com aquele
que seria próprio do Estado democrático.
e) Não encontramos evidências que deem suporte adequado à hipótese
segundo a qual as favelas se caracterizam como regiões em que as relações
jurídicas estariam dominadas, de maneira geral, por formas privatizadas
de regulação social, muito embora possam ser encontradas situações con-
cretas que evocariam esse padrão.

Conforme já debatido, concebemos as relações jurídicas, nas favelas, como

sendo marcadas por três distintas vertentes: a) os usos e costumes locais; b) as
apropriações do sistema legal estatal; c) as imposições e/ou soluções arbitrárias.
 Uma das questões que se colocam, a partir do advento dos programas de regu-
larização e da guinada na política urbana do período recente, consistiria em saber
que impacto esses fatores estão produzindo sobre esses três determinantes. Na
medida em que alguns dados apontam para uma intervenção do Estado caracte-
rizada pelo recurso à violência simbólica, dando pouca consistência aos espaços
públicos de negociação e deliberação do “novo” ordenamento anunciado para as
favelas, poderíamos cogitar dos seguintes possíveis resultados, a título de hipótese
a ser verificada em pesquisa futura:

- vertente “a”: seria enfraquecida, uma vez que o processo de instituição

da legislação não buscou dialogar com ela, bem como foi estruturado de
maneira a repelir e abolir tais parâmetros, considerados como fonte de
práticas negativas com relação aos espaços públicos;
- vertente “b”: ocorreria de maneira bastante seletiva, uma vez que estaria
se aprofundando o gap entre a ordem legal e as expectativas normativas
dos moradores da favela, que poderia realimentar dinâmicas como as do
comportamento ambivalente diante da lei, ou, ainda, as apropriações com
caráter de resignificação, a fim de filtrar a normatividade estatal de seus
aspectos mais contraditórios com as instituições, interesses e expectativas
dos mesmos moradores;
- vertente “c”: poderia, paradoxalmente, se ver reforçada com a interven-
ção do Estado, uma vez que constitui um elemento integrante da própria
tônica (ou metodologia) de sua operacionalização, funcionando como pe-
dagogia violenta e excludente, que engendraria os processos classificados
na literatura como de privatização do Direito.
168

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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______ . Do pós-moderno ao pós-colonial: e para além de um e outro. Conferência
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pos-colonial.pdf. Capturado em: 14/03/2009. 45p.
______. Para uma revolução democrática da Justiça. São Paulo: Cortez, 2007. Coleção
Questões de nossa época, nº 134.
 Jogos Olímpicos, Copa do Mundo e
Interesse Público para Construção
de Arenas Esportivas -
Desenvolvimento econômico versus
custo social: o (des)respeito ao
Direito Fundamental à Moradia*
Josué Mastrodi (Cood.)
Abner Duarte Alves
Aline Cristina Bueno
Ana Emília Cunha Avelar
Eugenia Thiemi Sacomoto Keusseyan
Márcia Maria Carvalho da Silva

RESUMO
Busca-se avaliar o interesse que move os processos de desapropria-
ção de imóveis para a construção de obras necessárias à realização 171
de eventos esportivos no Brasil. A desapropriação massiva causará
deslocamentos populacionais e prejuízos cujos custos não são pre-
vistos no montante das chamadas justas indenizações. Se há inte-
resse público, os expropriados devem ter direito a valor que permita
adquirir nova moradia, e não apenas o valor de suas casas antes da
valorização imobiliária. Se o interesse for menos público e mais de
grupos econômicos, não se legitimam os processos expropriatórios.
Em qualquer dos casos, o fato consumado das obras para realização
de Jogos Olímpicos e Copa do Mundo causará enorme prejuízo a um
grande número de cidadãos que, impossibilitados de verem garantido
seu direito fundamental à moradia, terão no máximo indenização
pela perda da propriedade imobiliária.
PALAVRAS-CHAVE
Direito Fundamental à Moradia – Interesses Econômicos versus
Direitos Fundamentais – Luta pelos Direitos.

1. INTRODUÇÃO
A realização dos Jogos Olímpicos e da Copa do Mundo de Futebol em ter-
ritório brasileiro tem sido apresentada como a oportunidade única de promover
projetos de reurbanização e de desenvolvimento das cidades que sediarão tais even-
tos. Afirma-se que as obras, necessárias para que tais eventos ocorram a contento

_____________________________________________________________________________

* Este artigo representa o marco teórico da pesquisa que o Grupo de Pesquisa Direito e Realidade Social
da PUC-Campinas iniciou e que pretende desenvolver ao logo do biênio de 2012 a 2013.
 da comunidade internacional, em que pese o choque de transformar as cidades em
verdadeiros canteiros de obras, promoverá crescimento econômico, geração de
empregos, revitalização da indústria hoteleira e revolução no sistema de transporte
público urbano. Enfim, apresenta-se tal situação como a panaceia que resolverá
os grandes problemas brasileiros pois, ao final, além de o país ser agraciado como
o palco dos jogos, todas as benfeitorias públicas serão mantidas para o benefício
dos moradores.
Tais eventos, em que pese o evidente interesse público envolvido, também
despertam enorme interesse privado nas grandes corporações que promoverão
as obras e os serviços de reurbanização. A realidade que se apresenta, nesta situação
específica, em especial nas cidades do Rio de Janeiro e de São Paulo, é que tanto a
direção quanto o desenvolvimento das obras não estão a cargo do Poder Público,
mas de entidades privadas vinculadas muito mais ao Comitê Olímpico Internacional
(COI) e à Federação Internacional de Futebol Associação (FIFA), cujo interesse pri-
mário, senão único, é a realização dos eventos, independentemente das conse-
quências e dos efeitos que os eventos causem na população local.
As obras necessárias à realização de tais megaeventos esportivos não se-
rão realizadas em áreas ermas da zona rural, mas em áreas urbanas, e em muitos
casos com altíssima densidade demográfica. Os processos de reurbanização a ocor-
rerem nessas áreas causarão, como já têm causado, alterações significativas na
vida de seus moradores.
Aliás, ex-moradores. As obras tendem a, num prazo de pouco mais de um
ano e meio, causar verdadeiro êxodo populacional, impondo a esses ex-moradores
a busca por novos locais para fixarem moradia. Como haverá muita procura por
imóveis em ambiente de oferta reduzida, há clara previsão de aumento do custo
172 de vida, decorrente da elevação do valor dos aluguéis e do valor de venda de quais-
quer imóveis.
A urgência na realização das obras tem sido apresentada como justificativa
para a rápida remoção dos moradores das áreas em que os megaeventos esportivos
terão lugar.
Porém, tal urgência não deveria suplantar direitos fundamentais dos ci-
dadãos, como o de propriedade e o direito à moradia. Ainda que houvesse a retirada
dos moradores, deveria haver claro e transparente processo de desapropriação, e
não remoção sumária, o que denota clara violação a direitos constitucionais de po-
pulações inteiras. Entre as violações estão a falta de informação do poder público
aos moradores dos lugares atingidos, a transferência de moradores para regiões
até 50 quilômetros distantes de sua moradia original e o baixo valor pago como in-
denização em um momento de alta valorização imobiliária no país.
Somente com as remoções forçadas devido aos eventos, de acordo com
o dossiê de março de 2011, feito pela Relatora da ONU ao direito à moradia da ONU,
a urbanista brasileira Raquel Rolnik1, já são 70 mil pessoas afetadas, isso somente
vindo de denúncias de comunidades.
Os projetos relacionados aos megaeventos esportivos têm sido definidos
em reuniões privadas entre agentes políticos e as corporações envolvidas com o
evento. A população afetada não tem acesso a quaisquer informações relevantes,
tais como o número de pessoas a serem removidas, para onde elas vão ser remo-
vidas, o valor previsto para indenização.
_____________________________________________________________________________
1
Esse relatório à Organização das Nações Unidas para o direito à moradia pode ser encontrado em http://
raquelrolnik.files.wordpress.com/2010/11/mega_eventos_portugues1.pdf. Acesso em 10 de setembro de 2011.
 2. PROBLEMA
Os autores deste artigo iniciaram pesquisa sobre o problema da remoção
forçada de cidadãos de suas casas em decorrência da realização das obras neces-
sárias para sediar eventos esportivos internacionais no Brasil, em especial na cidade
do Rio de Janeiro, em que as obras de reurbanização serão exponencialmente maio-
res, em virtude de ela ser a sede tanto dos Jogos Olímpicos de 2016 quanto da Co-
pa do Mundo de Futebol de 2014.
Referida pesquisa promoverá, ainda, um quadro comparativo entre a rea-
lidade que ora se impõe no Rio de Janeiro e a situação similar ocorrida em Londres,
sede dos Jogos Olímpicos de 2012. Houve efetiva reurbanização em Londres? Houve
necessidade de remoção de moradores? Como se deu tal remoção?
O ponto central da pesquisa se volta para o problema da retirada compul-
sória de pessoas que se encontram nas áreas definidas pelo Poder Público (ou seria
pelo COI e pela FIFA?). Essa retirada é legítima? É constitucional? Há indícios claros
pelos quais essas ações violam fortemente direitos assegurados constitucionalmen-
te, em especial o direito à propriedade privada e o direito à moradia. Há realmente
interesse público na realização destas obras e evento ou atende-se apenas ao
interesse de grupos privados, em detrimento dos direitos da população afetada
pelas obras? É o Poder Público quem tem decretado as áreas de utilidade pública
para desapropriação? Tem ocorrido processo regular de desapropriação? Ou, ao
contrário, tem-se procedido modos informais de remoção dos moradores, sob a
justificativa de pouco tempo para realizar as obras?
Por ora, por ocasião do III Fórum de Grupos de Pesquisa em Direito Consti-
tucional e Teoria do Direito, cabe deixar a pesquisa de dados e as comparações ma-
teriais de lado para, no âmbito deste artigo, estabelecer alguns limites conceituais,
tomando como escopo o Direito Constitucional e a Teoria Geral dos Direitos Funda- 173
mentais, além de uma influência do Direito Internacional Público. Desse modo, des-
cortina-se a questão de identificação de quais direitos estão sendo afetados e a
sua qualificação jurídica.
A situação que se apresenta, ao menos na cidade do Rio de Janeiro, é a de
uma cidade que sofrerá intenso processo de reurbanização. Nada contra isso, nada
contra o progresso. O ponto é outro: a preparação para os Jogos Olímpicos e a Co-
pa do Mundo de futebol impõe um clima de urgência nesse processo todo. Os even-
tos esportivos são postos como datas-limites em que tudo deve estar pronto. Uma
situação diferente da que estamos acostumados: se nossa história possui incontá-
veis exemplos de obras que são inauguradas sem estarem prontas, agora as obras
precisam estar prontas dentro do prazo, custe o que custar.
Custe o que custar... esta expressão foi pontuada de forma proposital. A
data limite para o término das obras causa um sentimento de emergência que serve,
entre outras coisas, para evitar o controle do processo de reurbanização, sobre os
custos e também sobre eventuais violações de direitos. Tudo o que for feito, mesmo
sem compromisso com os princípios constitucionais do regime jurídico-admi-
nistrativo, passa a ser considerado válido e adequado, pois o cumprimento dos
prazos para entrega das obras passa a servir de justificativa.
Vivemos no âmbito de um Estado Democrático de Direito, em que existem
normas jurídicas que devem ser integralmente cumpridas. Neste caso específico,
as normas que protegem os (ex-)moradores estão dispostas na Constituição da
República, nos artigos 5º, XXII (direito de propriedade), 5º, XXIV (exigência de lei
para desapropriação de bens), 6º (direito à moradia) e 182, §3º (sobre garantia do
bem-estar dos habitantes da cidade e sobre a desapropriação urbana só poder se
 dar após justa e prévia indenização em dinheiro), bem como no Decreto-Lei .3365/
1941 (que, recepcionado pela Constituição de 1988, regula as hipóteses de desa-
propriação por interesse público e o processo judicial de desapropriação).
Os locais em que grande parte das obras será realizada já são ocupados
por moradores, que serão removidos (aliás, que já estão sendo removidos) para
que as obras se iniciem. Muitas obras já começaram, apesar de os devidos processos
legais de desapropriação sequer terem sido iniciados.
Tudo isso é objeto da pesquisa em andamento. Para fins deste artigo, o
problema é reduzido a uma questão teórica envolvendo ponderação e sopesamento
de direitos fundamentais.
Segundo a teoria dos direitos fundamentais, estes devem sempre ser man-
tidos na maior medida possível, ainda mais por serem o núcleo de proteção indi-
vidual contra quaisquer interesses públicos. Em regra, conforme a teoria dos direitos
fundamentais mais abalizada, nenhum direito fundamental de primeira dimensão
sofre perda de seu núcleo essencial senão quando em conflito com outro direito
de igual dignidade.
Caso um direito fundamental qualquer sofra intervenção de um interesse
público, não há que se falar em sopesamento, mas em indenização integral. Daí, no
caso de direito de propriedade, a expressa referência constitucional a uma justa e
prévia indenização em dinheiro em caso de perda desse direito por conta de inte-
resse público.
O problema não se refere apenas ao direito de propriedade, mas ao direito
fundamental de moradia que, a exemplo do direito de propriedade, deve ser inte-
gralmente ressarcido pelo interesse público que o invadir, e não ser apenas so-
pesado proporcionalmente.
174
3. HIPÓTESES
Em nossa pesquisa, questionamos se haverá respeito aos direitos funda-
mentais dos (ex)moradores removidos de suas residências por conta das obras. A
pesquisa busca confirmar a hipótese, haja vista a instauração de um verdadeiro es-
tado de exceção dentro do Estado de Direito, que o interesse econômico, titularizado
por um determinado grupo social, não respeita os direitos de membros de outro
grupo (os moradores vítimas das remoções em regra não são capitalistas). Busca-
se confirmar, nesse sentido, que não há preservação de direitos quando tais direitos
são contrários aos interesses do capital. Busca-se confirmar, ainda, que tais interes-
ses econômicos jamais ficarão aparentes; ao contrário, estarão a todo o tempo
ocultos sob o manto estatal do interesse público, como se este fosse o único motivo
da realização dos eventos esportivos.2
Já neste artigo, por conta do estágio inicial da pesquisa, apresenta-se um
objeto eminentemente teórico. Nesse sentido, busca-se a confirmação de duas hipó-
teses, a saber:

(A) se o valor da indenização deve incluir a valorização imobiliária provocada

pela reurbanização.
Na situação específica do Rio de Janeiro, bairros inteiros serão transfor-
mados pelas obras públicas e, para tanto, os imóveis privados devem ser desapropri-
ados. Isso causa elevação do custo de vida e do valor dos imóveis em toda a região
_____________________________________________________________________________
2
Algo que não faz parte deste trabalho, mas que não podemos deixar de comentar, é o fato (previsível)
de que todos os desrespeitos aos direitos fundamentais dos ex-moradores serão ao final postos na conta
da responsabilidade objetiva do Estado e não na dos empreiteiros.
metropolitana, já que (1) a desapropriação em massa causa aumento significativo
de procura por imóveis, numa situação em que a oferta por imóveis é reduzida, e
(2) as obras de reurbanização tendem a valorizar os imóveis ainda mais. Se a Consti-
tuição determina justa e prévia indenização, esta deveria incluir, por justiça, o valor
da nova moradia nessa nova situação provocada pelo mesmo interesse público
que determinou a desapropriação.

(B) se o direito à moradia deve ser indenizado.

Em que pese haver referência normativa exclusivamente à indenização
justa e prévia ao direito de propriedade, a perda da propriedade imobiliária leva
também à perda da moradia, com todos os danos daí decorrentes (perda dos víncu-
los sociais de vizinhança, perda de identificação com certa comunidade etc.). Não é
adequado resolver um direito fundamental em perdas e danos, mas a moradia possui
valor e este deve ser levado em conta para fins de indenização, independentemente
da indenização ao outro direito fundamental em jogo, o da propriedade.

4. SOBRE O DIREITO À INDENIZAÇÃO DO DIREITO DE PROPRIEDADE

A estrutura que está sendo construída para permitir a realização de even-
tos esportivos internacionais em terras brasileiras, e a forçosa remoção de um con-
tingente populacional decorrente da construção dessa estrutura, tenciona no sen-
tido de violar dois níveis de direitos: o direito à propriedade privada com fundamento
no art. 5º, XXII, da Constituição Federal, e o direito à moradia, disposto no art. 6º da
Constituição Federal.
Nesse contexto de remoção forçada de famílias da sua propriedade pelo
procedimento de desapropriação, estabelecido em lei, só será regular se ocorrer
em razão do interesse público e mediante justa e prévia indenização em dinheiro, 175
conforme dispõe o inciso XXIV do art. 5º da Constituição da República.3
A presente discussão também passa pelo tema da Responsabilidade Civil
da Administração Pública, que encontra seu fundamento no art. 37, §6º da Constitui-
ção Federal e, em nível infraconstitucional, no artigo 43 do Código Civil.

5. DO PROCEDIMENTO JUDICIAL PARA DISCUSSÃO DO VALOR

DA INDENIZAÇÃO
Desapropriação é um instrumento Administrativo garantido em lei, pelo
qual o governo, compulsoriamente, transfere para si a propriedade de um bem em
troca de uma indenização ao antigo proprietário.
O procedimento administrativo é formado por duas fases: uma de natureza
declaratória, na qual vai se indicar a necessidade, a utilidade pública ou interesse
social e a fase executória, em que será feita a justa indenização e a transferência do
bem expropriado para o expropriante. Esta fase executória pode ser amigável e
extrajudicial, quando o expropriado concordar com o valor da indenização, ou judi-
cial, em que as partes não concordaram com o preço ofertado, aqui, não havendo
acordo é o juiz quem irá arbitrar o valor.
Seu procedimento está autorizado pela Constituição Federal, em seu artigo
5º, XXIV, e regulamentado pelo Decreto-Lei 3.365/1941. Qualquer ente da federação,

_____________________________________________________________________________
3
Conforme DI PIETRO (2010:159), trata-se de desapropriação “o procedimento administrativo pelo qual o
Poder Público ou seus delegados, mediante prévia declaração de necessidade pública, utilidade pública ou in-
teresse social, impõe ao proprietário a perda de um bem, substituindo-o em seu patrimônio por justa indeni-
zação.”
 seja, a União, os Estados, o Distrito Federal ou os Municípios, mediante declaração
de utilidade pública, pode desapropriar um bem imóvel.
O artigo 5º de tal decreto-lei expõe um rol de hipóteses para o que se consi-
dera utilidade pública, e a que interessa ao presente estudo consta da alínea j, cuja
redação foi dada pela lei n. 9785/1999: “i) a abertura, conservação e melhoramento
de vias ou logradouros públicos; a execução de planos de urbanização; o parcelamento
do solo, com ou sem edificação, para sua melhor utilização econômica, higiênica ou
estética; a construção ou ampliação de distritos industriais.”
Portanto, essa declaração de utilidade pública emitida pela Administração
precisa conter a fundamentação legal em que se embasa a expropriação, além da
descrição e identificação do bem e da sua futura destinação. Ato que vincula o Ad-
ministrador Público, devendo ser objeto de controle pelo Poder Judiciário, na pró-
pria ação de desapropriação, caso sua presumida legitimidade seja questionada.
Surgem três efeitos após essa declaração: o bem fica submetido à força
expropriatória do Estado; inicia o prazo de caducidade para a declaração de utilidade
pública e ingresso com ação de desapropriação, a saber, em cinco anos nas desapro-
priações por necessidade ou utilidade pública e, em dois anos quando desapropria-
ção por interesse social; e por fim, as condições do bem ficam fixadas, podendo
assim o Poder Público penetrar no bem para fazer avaliações, desde que atue com
moderação e sem excesso de poder.
O artigo 15 do decreto-lei4 dispõe que é facultado ao Poder Público, em se-
de de ação judicial, a possibilidade de imitir-se provisoriamente na posse do imóvel
objeto da ação, sempre que alegar urgência e depositar judicialmente “determinada
quantia”,5 e que, no entendimento do Supremo Tribunal Federal (STF), não precisa
ser o valor da justa e prévia indenização.
176 O STF, em reiteradas decisões – o que também acabou por direcionar o
entendimento do Superior Tribunal de Justiça (STJ) nesse mesmo sentido –, realizou
a ponderação entre o interesse público e o direito à justa e prévia indenização. Nos
termos do voto do ministro relator Menezes Direito, no recurso extraordinário n.
191.97809 SP,6 a propriedade do bem somente é transferida à Administração após
a justa e prévia indenização em dinheiro. Porém, antes que isso ocorra, por conta
da urgência do interesse público, a Administração pode se imitir na posse do imóvel,
removendo o proprietário, mediante depósito de 50% do valor do imóvel apurado
em avaliação prévia, valor que não garante a este último quaisquer condições de
restabelecimento,7 especialmente em se tratando de proprietário de único imóvel
_____________________________________________________________________________
4
“Art. 15. Se o expropriante alegar urgência e depositar quantia arbitrada de conformidade com o art. 685
do Código de Processo Civil, o juiz mandará imiti-lo provisoriamente na posse dos bens.”
5
As alíneas do parágrafo primeiro desse art. 15 tentaram definir essa quantia:
“§ 1º A imissão provisória poderá ser feita, independente da citação do réu, mediante o depósito:
a) do preço oferecido, se este for superior a 20 (vinte) vezes o valor locativo, caso o imóvel esteja sujeito
ao imposto predial; b) da quantia correspondente a 20 (vinte) vezes o valor locativo, estando o imóvel su-
jeito ao imposto predial e sendo menor o preço oferecido; c) do valor cadastral do imóvel, para fins de lan-
çamento do imposto territorial, urbano ou rural, caso o referido valor tenha sido atualizado no ano fiscal
imediatamente anterior.”
6
Esse julgado consolida esse entendimento, que existe desde e que foi reforçado em 2002, por força do
julgamento do recurso extraordinário 184.096-2 SP (ministro Néri da Silveira, cf. http://redir.stf.jus.br/
paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=227714), que faz referências ao recurso extraordinário
141.795-1 SP, cujo voto do ministro Ilmar Galvão já se posicionava dessa maneira em 1995), e também no STJ,
conforme comprova o voto do ministro Luiz Fux no julgamento do recurso especial 837862, de 2002, em
que desfia uma série de precedentes, tais como os Resp.n. 692519/ES, DJ. 25.08.2006; AgRg no AG n.
388910/RS, DJ. 11.03.2002; Resp. n. 74131/SP, DJ. 20.03.2000; RE n. 184069/SP,DJ. 05.02.2002; RE n. 216964/
SP, DJ. 10.11.1997. (cf. https://ww2.stj.jus.br/revistaeletro nica/Abre_Documento.asp?sLink=ATC&sSeq
=4565762&sReg=200702521064&sData=20090330&sTipo=91&formato=PDF).
7
Sobre o mesmo assunto, o Decreto-Lei 1.075/70 merece especial atenção. Ele regula a imissão provisória
na posse em imóveis residenciais urbanos, Vale o conhecimento das quatro considerações constantes de
residencial. O proprietário que tiver perdido a posse do imóvel por ordem judicial
só pode levantar até 80% desse valor enquanto durar a lide, a fim de discutir o valor
da justa e “prévia” indenização.8
O dever de indenizar a propriedade talvez já esteja pacificado. Entretanto,
o Estado, aparentemente, não tem cumprido com o dever de seguir as regras consti-
tucionais e legais do processo de desapropriação (algo a ser objeto de pesquisa
mais aprofundada), em especial quanto à definição do justo e prévio valor da inde-
nização. Não obstante, a realidade no município do Rio de Janeiro tem levando em
conta, nos processos de desapropriação, o valor real do imóvel para realização do
depósito judicial para imissão provisória na posse e início das realizações das obras,
nos termos do artigo 431 de sua Lei Orgânica.

6. SOBRE A DEVIDA UTILIZAÇÃO DA REGRA DE INDENIZAÇÃO PELA

PERDA DO DIREITO DE PROPRIEDADE
A desapropriação é a transferência da propriedade compulsoriamente ao
Poder Público, fundada no interesse público e realizada mediante justa e prévia
indenização. A Constituição Federal prevê algumas hipóteses taxativas de desa-
propriação como: a utilidade publica, em que a obtenção do bem é vantajosa ao in-
teresse publico; necessidade pública, pela qual a Administração Publica deve incor-
porar o bem do particular, e o interesse social, situação em que a desapropriação
interfere nos interesses da população carente.
Da expropriação surge o dever à indenização, que é a compensação paga
a alguém com o intuito de minimizar, reduzir algum dano, restituindo ao máximo a
situação anterior. No que tange à desapropriação por interesse público, a inde-
nização deve ser justa, prévia e paga em dinheiro, conforme preceituam os artigos
5º, inciso XXIV, e 182, §3º, da Constituição Federal. 177
A justa indenização refere-se não só ao valor atual e real do bem desapro-
priado, mas também os danos emergentes e os lucros cessantes do proprietário,
indenização pelas benfeitorias, pela renda (ou seja, se é produzido renda no esta-
belecimento, essa deve entrar no valor da indenização), além dos juros compen-
satórios e moratórios, despesas judiciais e correção monetária. Essa, enfim, é a
situação corriqueira de um processo de desapropriação por interesse público.
seu preâmbulo, que mostra que o Estado tem consciência, há pelo menos quarenta anos, das terríveis
consequências sociais que desapropriações em massa podem causar aos moradores dos imóveis declarados
de interesse público (o que não significa que a forma de solução desse problema tenha sido satisfatória,
já que estipulava que o valor do depósito prévio deveria ser o do valor venal do imóvel):
“CONSIDERANDO que, na cidade de São Paulo, o grande número de desapropriações em zona residencial
ameaça desalojar milhares de famílias; CONSIDERANDO que os proprietários de prédios residenciais encon-
tram dificuldade, no sistema jurídico vigente, de obter, initio litis, uma indenização suficiente para a aquisi-
ção de nova casa própria; CONSIDERANDO que a oferta do poder expropriante, baseada em valor cadastral
do imóvel, é inferior ao valor real apurado em avaliação no processo de desapropriação; CONSIDERANDO,
finalmente, que o desabrigo dos expropriados causa grave risco à segurança nacional, por ser fermento
de agitação social, DECRETA (...)”
_____________________________________________________________________________
8
Em que pese o entendimento aparentemente pacificado dos tribunais superiores, merece encômio a
decisão do Tribunal de Justiça de São Paulo que foi objeto do recurso extraordinário 184.096-2. Referido
acórdão do TJSP possui passagem lapidar, que ora transcrevemos: “O argumento de que só se indeniza a
perda da propriedade e de que esta só se materializa com o registro imobiliário ou com o trânsito em julgado
da sentença, ainda que juridicamente correta, não se aplica ao caso da desapropriação. A Constituição quer
que se indenize a perda patrimonial no momento em que ela ocorre, e não quando se ultime o processo inde-
nizatório. A imissão rotulada de provisória na verdade é definitiva, pois o processo arrasta-se a partir daí tão
somente para apuração do valor da indenização e não mais para discutir-se a justiça da indenização ou qualquer
outra matéria mais relevante, já que se trata de ato soberano do Estado. O expropriado é, sem dúvida al-
guma, desalojado definitivamente da posse e perde a disponibilidade do bem.Observe-se para reforço de
argumentação que a Constituição somente autoriza a indenização posterior no caso de requisição da pro-
priedade particular para uso do Poder Público (art. 5º, XXI). A tanto equivale a imissão provisória no caso de
desapropriação, com depósito de valor ínfimo, sem que esteja presente o requisito de iminente perigo público.”
 A completude do valor da indenização advém do fato de só ser possível a
ponderação (onde há aplicação dos princípios da máxima observância dos direitos
fundamentais em confronto, conjugando-a com sua mínima restrição) quando estão
em conflito apenas direitos fundamentais previstos constitucionalmente. No caso
dessas remoções, estão com confronto o alegado interesse público de o Estado
realizar obras para a realização dos eventos esportivos e o direito de moradia dos
indivíduos retirados de suas casas. Ou seja, o choque não ocorre entre dois direitos
fundamentais, mas sim entre um direito fundamental (de moradia dos desapro-
priados) e um interesse público.
No município do Rio de Janeiro, o artigo 431 da Lei Orgânica prevê que o valor
da indenização deve ser justo, que deve levar em conta o valor real do imóvel, mas não
deve considerar o valor futuro do imóvel, após as benfeitorias públicas no espaço urbano.9
No entanto, numa situação em que o interesse público promove a desa-
propriação de grandes áreas urbanas, surge o problema da especulação imobiliária,
do aumento do valor dos imóveis em toda a cidade ou mesmo na região metropo-
litana inteira, aumento esse causado justamente pelo fato da desapropriação em
massa. Como as pessoas desapropriadas devem buscar novas moradias, o preço
dos imóveis remanescentes aumenta na proporção direta do aumento da procura
por esses mesmos imóveis.
Isso significa que o valor de uma justa e prévia indenização, na hipótese
de grandes desapropriações, deve ter outro parâmetro de cálculo: não basta pagar
o valor atual de mercado do imóvel desapropriado, pois esse valor é insuficiente
para aquisição de nova residência: o valor da indenização deve, necessariamente,
com base no princípio da justa restituição, equivaler ao preço de mercado de imóvel
de mesmas condições de habitabilidade.
178 Nesse sentido, o artigo 431 da Lei Orgânica do Município do Rio de Janeiro
deve ter interpretação conforme a Constituição, já que a indenização deve servir à
manutenção da real situação do expropriado, o que só pode ocorrer se lhe for con-
ferida condição para adquirir novo imóvel de mesma qualidade do anterior. Num
cenário de aumento de valor de imóveis decorrente do fato do processo de reurba-
nização, a Administração Pública é responsável pelo pagamento de justa e prévia
indenização que considere essa nova realidade.
Até 2016, a cidade do Rio de Janeiro deve ter mais três grandes vias ur-
banas, a Transcarioca, a Transoeste e a Transolímpica. Pela necessidade das obras
visando a um fluxo mais rápido de transporte, muitas pessoas tiveram que deixar
as suas casas. Mais de 3.600 imóveis foram desapropriados para a construção da
Transcarioca, gerando uma indenização estipulada no valor de 300 milhões de reais,
segundo dados não oficiais.10 Ainda que esse valor conste do orçamento público,
resta saber se ele é suficiente para proceder o pagamento das indenizações. O pa-
râmetro da indenização deve ser, por força do ordenamento jurídico, a integral
restituição do expropriado, e numa situação de desapropriação em massa como a
que ora acontece no Rio de Janeiro, é altamente provável que esse valor seja insu-
ficiente, O que, em tese, impediria a realização de todas as desapropriações neces-
sárias para a realização das obras.

_____________________________________________________________________________
9
“Art. 431. O processamento para desapropriação por interesse social e utilidade pública, para o atendimento
da política urbana e das diretrizes do plano diretor, adotará como valor justo e real da indenização do imóvel
desapropriado, o preço do terreno como tal, sem computar os acréscimos da expectativa de lucro ou das
mais-valias decorrentes de investimentos públicos na região.”
10
Cf. no portal de internet da prefeitura do Rio de Janeiro, http://www.rio.rj.gov.br/web/pgm/exibeconteu
do?article-id=608497. Acesso em 17 de outubro de 2011.
 O proprietário do imóvel não pode sofrer, em nome do poder público,
nem perda patrimonial, nem perda das condições de moradia. Se a desapropriação
ocorreu por interesse público, a Administração é integralmente responsável pela
restituição do morador à condição anterior à perda de seu imóvel e sua moradia.
Para tanto, numa situação como a que ora acontece na cidade do Rio de Janeiro,
deveria o orçamento público ter sido aprovado pelo Poder Legislativo com a inclu-
são dos valores a serem pagos a todos os proprietários e a todos os moradores. O
dever de gastar apenas o que constar do orçamento público decorre do artigo 165
e seguintes da Constituição Federal, bem como da lei n. 4320/1964 (orçamento) e
da lei complementar n. 101/2000 (responsabilidade fiscal).
O sentimento de urgência causado pelo curto prazo de entrega das obras
de reurbanização para os Jogos Olímpicos e Copa do Mundo não poderiam ter jus-
tificado ou autorizado qualquer processo expropriatório sem prévia autorização
orçamentária. E tal autorização orçamentária deveria, necessariamente, considerar
os valores reais de mercado para promover a justa e prévia indenização em dinheiro
dos proprietários.
No que se refere aos megaeventos esportivos que acontecerão no Rio de
Janeiro, a cidade deve superar vários desafios para que o direito fundamental à
propriedade não seja deixado de lado, e um dos passos é o pagamento dessa justa
indenização nos termos ora apresentados.11

7. SOBRE O DEVER DE INDENIZAR DO PODER PÚBLICO

A responsabilidade civil surge como forma de compensar a vítima pelo dano
causado por quem praticou uma conduta reprovável. Ela está baseada no princípio
“neminem laedere”, não lesar ninguém, ou seja, a ninguém é permitido causar lesão
a outrem. O direito assegura que aquele que causar dano a outrem é obrigado a re- 179
pará-lo. “Do que se infere que a responsabilização é meio e modo de exteriorização
da própria Justiça, e a responsabilidade é a tradução para o sistema jurídico do dever
moral não prejudicar outra pessoa, ou seja, o neminem laedere.” (STO-CO, 2007:114).
A responsabilidade, que é um dever jurídico sucessivo, é a consequência
do descumprimento de um dever originário, a obrigação, imposta a alguém pela
declaração de vontade ou pela lei. “Enfim, responsabilidade é obrigação secundum
jus” (STOCO, 2007:115). É constitucionalmente assegurado o direito a indenização,
que não se limita aos danos materiais, como consequência da responsabilidade
pelo dano causado, conforme Art. 5º, X, da Constituição Federal.
A responsabilidade civil pode ser classificada em objetiva ou subjetiva, con-
forme a explicação a seguir. A responsabilidade subjetiva se caracteriza por ser
aquela em que o agente tem o dever de indenizar a vítima, se com sua ação ou
omissão, praticada com culpa (dolo ou culpa stricto sensu), e contrária à lei, der
causa a algum dano a vítima, sendo indispensável a existência de nexo causal entre
a conduta do agente e o dano à vítima.
A responsabilidade subjetiva tornou-se insuficiente por conta do desen-
volvimento da sociedade, sendo necessários outros meios para garantir a reparação
de danos. Dessa forma, o Código Civil disciplinou hipóteses em que para que se ca-
racterize a responsabilidade, não é necessário considerar a culpa do agente, garan-
tindo desta forma, que nas situações expressamente previstas a vítima seja indeni-
zada.
_____________________________________________________________________________
11
Bem como, em relação ao direito de moradia, proporcionar condições de reassentamento na mesma
área, ou não muito longe dela, garantindo a continuidade dos laços da comunidade já constituídos pelos
moradores. Algo, aliás, que faz parte dos princípios norteadores do planejamento urbano.
 Na responsabilidade objetiva não se leva em conta a culpa, sendo somente
três os pressupostos: ação ou omissão do agente, dano à vítima e o nexo causal
que liga a conduta ao dano. Trata-se de responsabilidade excepcional, que deve
decorrer necessariamente de previsão normativa. Em regra, portanto, toda respon-
sabilidade por danos é subjetiva.
Em meados do século XIX, a responsabilidade do Estado era considerada
como subjetiva, e se desenvolveu ao ponto de atualmente ser considerada objetiva.
Indubitavelmente determinada no artigo 37, §6º, da Constituição Federal conforme
entendimento pacífico pela doutrina e jurisprudência brasileira, sob a modalidade
do risco administrativo, existindo assim a obrigação de indenizar pela ocorrência
do simples ato lesivo e injusto causado à vítima pela Administração Pública, inde-
pendente de seu dolo ou culpa, exigindo apenas a demonstração do nexo causal
entre a Administração Pública e o dano. Desta forma, quando o Poder Público causa
prejuízos à esfera juridicamente protegida de alguém, gera a obrigação de ressarcir
estes prejuízos causados por ação ou abstenção lesiva. Assim, podemos falar em
responsabilidade do Estado quando, mesmo praticando atos lícitos, provenientes
de seu poder legítimo, estes possuem como consequência lesão a um direito alheio
– é o que exatamente ocorre no presente caso em estudo.
Porém, devido à posição jurídica singular do Estado, a “responsabilidade esta-
tal por danos há de possuir fisionomia própria” MELLO (2004: 880). Assim, o Estado
apenas terá dever de indenizar caso o dano causado, objetivamente considerado,
seja anormal e específico. Segundo Celso Antônio Bandeira de Mello, para que o
dano causado pelo Estado possa ser indenizável é necessário que o dano causado:

a) corresponda a uma lesão a um direito da vítima (o fato de os direitos à

180 propriedade e à moradia serem constitucionalmente garantidos já torna
este requisito preenchido).
b) seja certo, isto é, determinado ou determinável (o valor de mercado
dos imóveis pode ser identificado com toda a precisão).
c) seja especial, que tenha sido gerado por uma situação particular a um
grupo específico de indivíduos, não genericamente considerado (tendo
em vista que apenas as pessoas que têm propriedade e moradia na área
desapropriada sofrerão com as remoções, trata-se de situação clara de
dano especial e não de dano geral.
d) anormal, que não corresponda às situações corriqueiras, comuns e es-
peradas da vida (nada tem de normal o dano causado por desapropriações,
ainda mais quando ocorre sem o devido processo legal ou mediante justa
indenização).

Resta-nos claro que estas características estão presentes no caso em aná-

lise, gerando para o Estado dever de indenizar integralmente as famílias atingidas
pelas reurbanizações forçadas.
Quanto ao dever do Estado em indenizar os desapropriados pela perda
de sua propriedade, isto está claro, já que esta deve ser realizada pelo procedimento
de desapropriação legalmente instituído, mediante justa e prévia indenização em
dinheiro (CF, art.5º, XXIV).12

_____________________________________________________________________________
12
Porém, apenas um dos direitos fundamentais atingidos está sendo reparados com esta indenização, ou
seja, apenas a propriedade privada, deixando-se de considerar a violação do direito de moradia, que deve
ser igualmente reparada.
 Na realidade, mesmo sendo a indenização certa e exigível, nem mesmo o
direito de propriedade está sendo respeitado; quando retiradas de suas residências,
o valor das indenizações pagas impossibilitam materialmente as famílias de adqui-
rirem outro imóvel de iguais qualidades, ensejando assim, como explicitado acima,
dano indenizável, dada a anormalidade (não se refere a obras “esperadas”, em es-
pecial por não se esperar que obras públicas atropelem direitos adquiridos) e espe-
cialidade do dano (por atingir apenas um grupo de pessoas que sofrem prejuízo –
material e extrapatrimonial– pela desapropriação de seus imóveis).
Quanto à garantia à moradia adequada nos mesmos moldes a que o expro-
priado possuía, assegurada como consequência ao comando estruturante da ordem
jurídica brasileira, o Princípio da Dignidade da Pessoa Humana, e também pelo mí-
nimo existencial, esta também deve ser indenizada. A segurança jurídica vai além
dos valores materiais que integram o patrimônio, alcançando os danos moralmente
tidos pela violação a este direito.
Primeiramente, tratemos de pessoas que têm desapropriadas suas residên-
cias regularmente registradas. A explicitada responsabilidade objetiva do Estado
deve proteger não apenas o direito de propriedade, mas também deve igualmente
preservar a imutabilidade dos direitos imateriais: ou seja, deve resguardar inde-
nização pelos danos morais sofridos por quem tem sua moradia expropriada abrup-
tamente, sem possi-bilidade de restabelecimento em iguais condições. Garantida
está essa reparação pelo art. 5º, X, da Constituição Federal: “são invioláveis a intimi-
dade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indeni-
zação pelo dano material ou moral decorrente de sua violação”. Sendo constitucional-
mente incorporados, o Estado responde civilmente pelos danos morais causados,
não havendo ao Poder Público qualquer exceção ao dever de cumprir e preservar
os bens e direitos protegidos pela ordem jurídica (TÁCITO, 2005:95-102). 181
Em segundo lugar, há que se falar na situação de pessoas não-proprietárias,
mas que possuíam a posse dos imóveis objeto das desapropriações. Em regra, estas
pessoas não possuem muito mais que direito de moradia. Costumava-se entender
que estas possuiriam um direito muito frágil, já que não detém justo título dos imó-
veis em que residiam ou, ainda, por serem locatários de imóveis desapropriados,
nenhum direito lhes assiste. Algo que está mudando, em especial por conta do
atual estágio da Teoria dos Direitos Fundamentais, bem como pela aplicação não
apenas da Constituição, mas dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos que
hoje encontram-se integrados ao ordenamento brasileiro,
No caso em estudo, trata-se da remoção de pessoas que possuíam moradia
e que, por conta do interesse público, deixaram de tê-la. Não se está, portanto, fa-
lando de um teórico direito à moradia, mas efetivamente de uma moradia concreta
e singular, que ainda que de modo precário, já se encontrava incorporada ao patri-
mônio dessas pessoas. Se o direito à moradia é um direito de natureza extrapatri-
monial, o direito de moradia se refere efetivamente a uma situação jurídica estabili-
zada, a ser entendida como direito adquirido e não como expectativa de direito.
Afinal, essas pessoas já possuíam moradia, ainda que irregularmente. Tais irregula-
ridades não têm força para causar a nulidade desse direito.
A Administração Pública tem tentado resolver esse problema conferindo
abrigos e residências emergenciais para as pessoas removidas do local das obras.13
_____________________________________________________________________________
13
Cf. artigo da revista Carta Capital, na página de internet http://www.cartacapital.com.br/sociedade/no-vale-
tudo-das-olimpiadas-2 (acesso em 10 de outubro de 2011), em que o Secretário de Habitação do Município do
Rio de Janeiro afirma que paga valores a título de indenização pela perda da moradia ou aceitarem remoções
a residências que estão em construção. No entanto, tais valores são irrisórios, em comparação com o real valor
do direito violado, e as residências em construção são ora distantes demais, ora de qualidade inferior a das moradias.
 Percebe-se claramente que a Administração procura resolver o problema criado
por ela mesma por meio de uma ponderação entre o direito violado e o interesse
público. Algo inadequado e insuficiente.

8. SOBRE A INADEQUADA RESOLUÇÃO DE UM DIREITO FUNDAMENTAL

EM PERDAS E DANOS
Os direitos fundamentais referem-se a princípios que são reservados a
designar, no nível do direito positivo, as prerrogativas e instituições que concretizam
as garantias de uma convivência digna, livre e igual a todas as pessoas (SILVA,
2010:175). São garantidos constitucionalmente e, de acordo com seu artigo 5º, § 1º,
têm aplicação imediata. Esse dispositivo do § 1º prescreve claramente que se refere
não só aos direitos previstos no artigo 5º, mas em todo o Título II da Constituição,
Dos Direitos e Garantias Fundamentais, de forma que os direitos sociais, como o di-
reito à moradia,14 a exemplo do direito de propriedade, possuem aplicabilidade ime-
diata.
Entretanto, essa imediatabilidade de aplicação pode sofrer um impasse
quando os âmbitos de proteção de dois ou mais direitos fundamentais interpene-
tram-se, o que gera uma situação de colisão. Nessa circunstância, há de ser conside-
rada a característica da limitabilidade dos direitos fundamentais, donde advém a
constatação que eles não são absolutos já que é possível, no caso concreto, haver
um conflito de interesses, em que a realização de um direito interfira na esfera de
proteção de outro.
A solução de tal conflito sempre deverá levar em conta a regra da máxima
observância dos direitos fundamentais envolvidos, conjugando-a com sua mínima
restrição, sendo evitado o sacrifício total de um em relação ao outro, seguindo-se
182 com isso o princípio da concordância prática ou harmonização, pelo qual os direitos
constitucionalmente previstos devem coexistir de forma pacífica e coerente. Com
essa solução também são observados os princípios constitucionais da
proporcionalidade, da máxima efetividade e o da unidade da Constituição, que deve
sempre ser interpretada como um todo, em que as normas representam um sistema
único de regras e princípios.
A razão pela qual não se pode abrir mão da observância de qualquer dos
direitos fundamentais consiste no fato de, não obstante sua heterogeneidade,
inexistir hierarquia jurídica entre eles.
Um dos mais clássicos exemplos que podem ser citados de colisão entre
direitos fundamentais advém do litígio envolvendo o direito de propriedade privada
versus o de moradia. A solução desse impasse entre os dois direitos em conflito
deve seguir as regras mencionadas anteriormente, onde nenhuma das partes
litigantes deverá sair prejudicada, visto que seus direitos serão garantidos e
ponderados visando a sua mais plena satisfação.
Solução diferente ocorre quando há uma desapropriação. De acordo com
GASPARINI, esta pode ser definida como “o procedimento administrativo pelo qual
_____________________________________________________________________________
14
Em que pese o direito à moradia ser um direito social nos termos do art. 6º, no sentido de que todos que
não possuem teto podem do exigir do Estado a prestação desse direito, este Grupo de Pesquisa considera
que, no caso em estudo, as pessoas removidas, por já possuírem teto, são titulares do direito de moradia.
A preposição de posta no lugar da preposição e artigo à faz toda a diferença. Neste caso em estudo, o
fato de a moradia já integrar a esfera de direitos dos moradores removidos transforma a situação, devendo
ser entendida como violação de direito fundamental de primeira dimensão, nas mesmas condições de
direitos como de liberdade ou de locomoção. Trata-se de uma situação concreta e singular em que cada
uma das pessoas removidas tinha o direito de permanecer nas suas próprias residências, de modo que
qualquer alteração desse quadro deve ser entendido como ato passível de responsabilidade civil pela
violação de um direito subjetivo.
o Estado, compulsoriamente, retira de alguém certo bem, por necessidade ou utilidade
pública ou por interesse social e o adquire, originariamente, para si ou para outrem”.15
Um dos mais relevantes princípios do direito brasileiro é o da supremacia
do interesse público sobre o privado, que proclama a superioridade dos interesses
da coletividade, que se sobrepõem aos dos particulares. Mas a aplicabilidade desse
princípio, por certo, não deve significar o total desrespeito ao interesse privado,
pois, além de ter que respeitar o direito adquirido, a coisa julgada e o ato jurídico
perfeito (consoante prescrito no artigo 5º, XXXVI, da Constituição Federal), os
interesses patrimoniais afetados pela prevalência do interesse público devem ser
indenizados cabalmente. Isto se dá por conta de tanto o direito de propriedade
quanto o de moradia serem direitos fundamentais contra os quais o interesse pú-
blico não possui supremacia. Admitir a violação de um direito fundamental por um
interesse público significa rejeitar os alicerces sobre os quais o Estado de Direito
foi erguido.
Por isso, ao ocorrer uma desapropriação ou remoção tendo por motivo
um declarado interesse público –tal como está ocorrendo com os moradores de
comunidades a serem retirados de suas residências visando às obras de construção
da infra-estrutura da Copa do Mundo de 2014 e os Jogos Olímpicos de 2016–, deve
haver o resguardo de seus direitos de propriedade e de moradia.
Como foi explanado anteriormente, a ponderação ocorre apenas quando
estão em conflito dois direitos fundamentais previstos constitucionalmente. No
caso dessas desapropriações, estão em confronto, de um lado, o alegado interesse
público do Estado de realizar obras para a realização dos eventos esportivos e, de
outro, o direito de propriedade e de moradia dos indivíduos expropriados. Ou seja,
o choque não ocorre entre dois direitos fundamentais, mas sim entre direitos funda-
mentais (dos cidadãos desapropriados ou removidos) e um interesse público. 183
Devido ao princípio da supremacia do interesse público sobre o privado,
ao ser este confirmado pela real necessidade de execução das construções plane-
jadas, deverá ele sobrepor-se a quaisquer outros interesses, uma vez que visa ao
bem comum. Entretanto, não deverá haver ponderação entre esses interesses e
os direitos fundamentais violados, pelo motivo acima exposto. Daí nossa discor-
dância com a solução de compromisso definida pela jurisprudência do STF e do STJ
quanto ao pagamento de parte do valor do imóvel para imissão provisória na posse,
deixando a justa e prévia indenização da propriedade para quando esta for sole-
nemente transferida à Administração, ao final de um longo processo judicial de
desapropriação.
Desse modo, à luz do artigo 182, § 3º, da Constituição Federal, os moradores
das comunidades objeto de desapropriação deveriam ser previamente indenizados
em dinheiro devido à retirada de suas residências pelo Poder Público, uma vez que
tiveram seus direitos subjetivos de propriedade e de moradia diretamente afetados
pela prevalência do interesse público. Essa indenização deverá ser justa, tal como
prevê o citado dispositivo constitucional. Isso significa que os expropriados deverão
ter condições econômico-financeiras de se restabelecerem em outro local de mes-
mas condições que residiam anteriormente. Não lhes cabe, portanto, simplesmente

_____________________________________________________________________________
15
GASPARINI (2011:892).Decorrente dessa definição, tem-se que o motivo que fundamenta o processo
expropriatório é o interesse público. Trata-se do interesse do todo, do próprio conjunto social, sendo
uma forma específica de manifestação do interesse das partes que o constituem, visto que é inconcebível
um interesse de todos que fosse, ao mesmo tempo, contrário aos interesses das partes que o compõem.
Por isso, o interesse público só se justifica na medida em que é um veículo de realização dos interesses
das partes que integram a sociedade.
 receber uma quantia referente a perdas e danos, digna de uma reparação advinda
de uma ponderação de interesses, mas sim uma cabal indenização que lhes garanta
a aquisição de uma moradia digna.
Cumpre salientar, por fim, que a devida indenização aos moradores remo-
vidos deve ter duplo fundamento, ambos garantidos pela Constituição: seus direitos
de propriedade e de moradia.
Se, para fins indenizatórios, fossem considerados apenas os proprietários
dos imóveis objeto de desapropriação, a imensa maioria dos moradores das regiões
a serem desapropriadas restaria desamparada, visto que sua condição social econo-
micamente desfavorecida não lhes permitiu proceder qualquer regularização imobi-
liária (seja por meio de usucapião, seja pelo registro do imóvel).16 Em que pese muitos
moradores não possuírem justo título de suas residências, o fato de residirem em
suas casas é fato jurídico, comprobatório da existência de seu direito subjetivo de
moradia.
Pressupõe-se que o interesse público tem grande força na luta pelos inte-
resses da coletividade. Entretanto, tal como foi conceituado anteriormente, esse
interesse não poderá ser desvirtuado do interesse de cada indivíduo que compõe o
todo. Por isso, quando o interesse público está em exercício, deve ser para garantir
o bem estar de toda a sociedade, afirmando os direitos defendidos constitucio-
nalmente, tal como o da moradia, de suma importância para garantir uma existência
digna, basilar do princípio da dignidade da pessoa humana, e não para que injustiças
sejam cometidas e cidadãos se encontrem em situação pior da que estavam antes
da intervenção estatal em suas vidas.

9. DA NECESSÁRIA INDENIZAÇÃO DO DIREITO DE MORADIA

184 Como exposto anteriormente, a realização dos Jogos Olímpicos e da Copa
do Mundo de Futebol em território brasileiro tem sido apresentada como uma opor-
tunidade única de desenvolvimento econômico nacional, reestruturação urbano-
paisagística das cidades sedes e projeção no âmbito internacional.
Porém, tais eventos, em que pese o interesse público envolvido, também
despertam enorme interesse privado de grandes grupos econômicos responsáveis
pela execução das obras e dos serviços necessários à implantação dessa estrutura
desportiva. Esse fator. somado a circunstâncias e condições de urgência, em razão
do estabelecimento de prazos e metas que devem ser cumpridos para a realização
dos eventos, conduz a um estado de exceção, que se manifesta no descontrole do
processo de reurbanização, através de flexibilização de licitações e de desapro-
priações, no mínino, irregulares, traduzindo-se consequentemente em violações a
direitos.
De maneira geral, é possível visualizar materialmente essas violações de
direitos na remoção forçada de um enorme contingente populacional nas áreas
destinada às obras de reestruturação, contrastando com dois níveis de direitos: o
direito à propriedade privada e o direito de moradia.
_____________________________________________________________________________
16
O proprietário original talvez há décadas não é mais possuidor dos imóveis ora objeto de desapropriação.
Os moradores, em muitas situações, não são os proprietários, e por conta disso podem simplesmente
não ser indenizados pela desapropriação. Esses detentores da posse precária, por deficiência até mesmo
do acesso ao sistema judiciário brasileiro, não tiveram condições de legalizá-la. Numa estranha situação, o
proprietário que perdeu a posse para os atuais ocupantes volta a ser proprietário de fato e de direito do
imóvel, por conta da remoção dos moradores. E este será o sujeito do processo de desapropriação e
quem receberá o justo e prévio valor da indenização. Aqueles que têm posse precária são retirados dos
terrenos em que construíram suas moradias sem receber a devida indenização, enquanto o “antigo
proprietário” recebe o valor do terreno, acrescido do valor de mercado do imóvel construído.
 A única possibilidade, nesse contexto, de remoção forçada de cidadãos
da sua propriedade é pelo procedimento de desapropriação que é estabelecido
em lei, e só será regular se ocorrer em razão do interesse público e mediante justa
e prévia indenização em dinheiro.17 No caso da indenização por desapropriação
não deve ocorrer ponderação de interesses, pois há uma intervenção do interesse
público em um direito fundamental, e essa violação, autorizada, resolve-se em per-
das e danos. Percebe-se então que há uma legal, porém inadequada conversão de
um direito fundamental (propriedade) em perdas e danos; solução que se mostra
insatisfatória, pois reduz direitos de conteúdo histórico-material em mera quan-
tificação monetária. 18
Não obstante, essa indenização repara apenas a expropriação estatal da
propriedade particular, em nada resolvendo a situação dos não-proprietários, mas
moradores dos locais afetados pelas obras. Há que se pensar na necessária inde-
nização pela violação do direito de moradia, e isto sem prejuízo da justa indenização
referente ao direito de propriedade.
Em especial quanto ao direito à moradia, quando seu conceito não se reduz
ao mero direito a um compartimento habitável mas, ao contrário, entende-se o con-
ceito como moradia adequada,19 que “integra o direito a um padrão de vida adequado.
Não se resume a apenas um teto e quatro paredes, mas ao direito de toda pessoa ter
acesso a um lar e a uma comunidade seguros para viver em paz, dignidade e saúde fí-
sica e mental.”20 Desse modo, ele se torna corolário do próprio princípio da dignidade
humana, qualificando-se como direito constitucional social (art. 6° da CF).
Da proposição acima podem-se extrair dois corolários: primeiro que, sendo
considerado direito de segunda dimensão, exige do Estado uma prestação material
positiva para sua realização; em segundo lugar, uma vez prestados e concretizados
os direitos sociais, eles se revestem de uma proteção negativa, decorrente do 185
reflexo do princípio da proibição do retrocesso social. A primeira decorrência não
é objeto desta pesquisa, já em relação à segunda, cabe um maior aprofundamento.
O princípio da proibição de não-retrocesso social refere-se a um instituto
jurídico que amplia a proteção aos direitos sociais, visando a manutenção do atual
nível de prestações sociais do Estado, condizente com o princípio da dignidade da
pessoa humana, com o núcleo essencial dos direitos sociais, assim como com o
princípio da segurança jurídica e da proteção da confiança legítima dos indivíduos
depositada nas instituições do Estado (ABRAMOVICH e COURTIS, 2002: 79-113).
Nesse sentido, atos que conduzam ao retrocesso social, serão sempre –
prima facie– inconstitucionais, carecendo de uma justificativa constitucionalmente
adequada e que atenda ao princípio da proporcionalidade. Porém, uma noção abso-
lutizada do princípio da proibição do retrocesso social é inviabilizada, de pronto,
tendo em vista a dinâmica e a complexidade do processo social e a própria natureza
e estrutura dos princípios, em que as ideias de colisão e ponderação decorrem de
sua própria estrutura normativa.
_____________________________________________________________________________
17
Ainda que haja imissão provisória na posse, o entendimento do STJ e do STF segue no sentido de autorizar
depósito judicial de 50% do valor do imóvel, apurado em avaliação prévia, com o que o proprietário perde
a posse de seu imóvel e a Administração fica autorizada a penetrar no imóvel e proceder conforme
determina o interesse público. O valor da justa indenização será discutido ao longo do processo judicial e
pago ao final. A interpretação conforme a Constituição do artigo 15 da Lei de Desapropriação é que a
justa e prévia indenização deve se dar antes da transferência da propriedade, transferência esta que
somente ocorre ao fim do processo judicial.
18
Cf. Item 8 deste trabalho.
19
O Pacto Internacional dos direitos econômicos, sociais e culturais de 1966 em seu artigo 11, reconhece o
direito de toda pessoa a uma moradia adequada.
20
Cf. em http://direitoamoradia.org/pt/conheca/direito-a-moradia/componentes-da-moradia-adequada.
Aceso em 17 de outubro de 2011.
 De qualquer forma, uma supressão cabal de direitos de conteúdo social,
inclusive do direito à moradia, sem nenhum tipo de compensação, se revela inad-
missível, devendo o responsável promover a devida indenização, no sentido de pro-
porcionar o máximo possível a restituição do lesionado ao status quo ante.
Nesse contexto, há que se considerarem os casos em que o cidadão, sujeito
de direitos, possui não apenas direito à moradia, mas também o direito de moradia,
isto é, possui o direito concreto e singular à manutenção da moradia que já habita.
Nesse sentido, a moradia não é somente um direito social, de segunda dimensão,
mas também um direito subjetivo que integra sua esfera jurídica, na forma de um di-
reito de primeira dimensão. A manutenção de sua moradia não é expectativa de
direito, mas direito adquirido. Aliás, direito fundamental, que não deve ser violado
por terceiros, tampouco pelo Estado.
Não há que se falar em proporcionalidade entre um direito fundamental e
o interesse público. Se há interesse público na extinção de um direito fundamental,
a Administração é civil e objetivamente responsável pela integral indenização pelo
dano causado. Se houver remoções para alguma moradia de condições inferiores,
isto apenas minimiza os danos causados, evitando que o dano causado tome maio-
res proporções. Os moradores que forem removidos para abrigos ou mesmo conjun-
tos habitacionais continuam titulares de um direito fundamental que foi invadido
pelo Estado, cuja obrigação não é reparar na maior medida possível, mas integral-
mente.
Em nosso caso específico, isso importa no necessário restabelecimento
de uma situação de moradia que seja equivalente em condições no que tange a
possibilidade de acesso aos meios de vida (saneamento básico, infraestrutura, trans-
porte) e possibilite a preservação da convivência harmônica, além da garantia da
186 identidade comunitária.

10. CONCLUSÕES
O cerne da questão passa pelo tema da Responsabilidade Civil da Admi-
nistração Pública, sob a modalidade do risco administrativo, que encontra seu funda-
mento no art. 37, §6º da Constituição Federal, e consiste na obrigação da Admi-
nistração Pública de reparar danos patrimoniais causados a terceiro por agentes
públicos, no desempenho de suas atribuições ou a pretexto de exercê-las, exau-
rindo-se essa obrigação com o pagamento da indenização (MEIRELLES, 2010: 680-
693).
No caso em discussão, é evidente o nexo causal entre os atos dos agentes
públicos, empregados das empresas privadas na execução de função pública, e os
danos materiais causados aos administrados, ex-moradores das áreas que estão
sendo utilizadas pela Administração para construção de obras necessárias à rea-
lização dos eventos esportivos internacionais.
Quanto às duas hipóteses levantadas neste trabalho, consideramos que
ambas podem ser confirmadas:

(A) sim, o valor da indenização do direito de propriedade deveria ter por

parâmetro o valor de imóvel de igual qualidade a ser adquirido e não o va-
lor real do imóvel desapropriado pois, devido ao processo de desapropria-
ção em massa, a Administração Pública foi a responsável direta pela va-
lorização imobiliária que, se não integrar o valor da indenização, impede a
restituição do proprietário ao status quo ante. A indenização deve levar
em conta a possibilidade de aquisição de novo imóvel de mesma qualidade,
 e não simplesmente um valor monetário sem relação com a realidade do
expropriado.
(B) sim, além da indenização pela perda da propriedade, a Administração
Pública é civilmente responsável pela violação ao direito de moradia. Não
se trata de um direito geral e abstrato ou de mera expectativa à moradia,
mas direito de moradia relativo às reais e singulares residências das quais
os moradores foram removidos por força do alegado interesse público.
Tal indenização não deve levar em conta apenas o mínimo existencial ou a
reserva do possível, já que a obrigação envolve devolver aos moradores
ao mesmo estado em que antes se encontravam. Nesse sentido, a indeni-
zação deve ser integral, de plena restituição, e qualquer valor a ser pago
ou teto a ser concedido antes de haver restituição plena não impede o de-
ver estatal de promover esta justa restituição aos cidadãos removidos.

Não obstante as considerações acima, torna-se evidente que os grandes

vitoriosos da Copa do Mundo e das Olimpíadas já são os empresários que, cobertos
pelo manto do interesse público, apropriam-se dos instrumentos do Estado para
enriquecimento próprio, enquanto milhares de cidadãos são removidos compulso-
riamente de suas casas, sem a preservação dos seus direitos mais básicos. Estabe-
lecendo um paralelo histórico, o que parece ocorrer é um retorno as práticas despó-
ticas do período colonial brasileiro em que, na própria cidade do Rio de Janeiro, no
ano de 1808, dezenas de moradores foram despejados de suas casas, com a simples
inscrição P.R. (Príncipe Regente) em suas portas, para suportar a transferência da
família real e da sua luxuosa corte de nobres. Nesse momento não se mostra mais
adequado resgatar a alcunha popular atribuída à inscrição P.R, a saber: “Ponha-se
na Rua”. 187

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
ABRAMOVICH, Víctor e COURTIS, Christian. Los Derechos Sociales como Derechos
Exigibiles. Madri: Trotta, 2002.
DI PIETRO, Maria Silvia Zanella. Direito Administrativo. São Paulo: Atlas, 2010.
GASPARINI, Diógenes. Direito Administrativo. São Paulo: Saraiva, 2011.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito Administrativo Brasileiro. 36. ed. São Paulo: Ma-
lheiros, 2010.
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Curso de Direito Administrativo. São Paulo: Ma-
lheiros, 2004.
SILVA, José Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. São Paulo: Malheiros,
2010.
STOCO, Rui. Tratado de Responsabilidade Civil. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.
TÁCITO, Caio. Responsabilidade do estado por dano moral. In Revista de Direito Ad-
ministrativo, Rio de Janeiro: Renovar, 2005, pp.95-102.
 O Papel do Estado na Efetivação
do Direito à Moradia
no Rio de Janeiro*
Gabriela Lema Icasuriaga (Coord.)
Ludmila Ribeiro Paiva
Luiz Eduardo Chauvet

RESUMO
O direito à moradia, direito social elencado no rol do artigo 6º da
Constituição da República por força da Emenda Constitucional 26,
de 14 de fevereiro de 2000, é compreendido como direito humano
fundamental, encontrando previsão formal expressa em vários ins-
trumentos político-jurídicos de efetivação. O espaço urbano, con-
tudo, precisa refletir o exercício material desse direito, que passa
pela organização e luta, de forma coletiva, das pessoas que ainda
não têm moradia digna. Nesse sentido, o trabalho buscará uma re-
flexão sobre o papel do Estado, de um lado como responsável pelo
modo como está organizado o espaço urbano e, de outro lado, como
impulsionador de políticas públicas eficientes e participativas que 189
possam alterar o desenho urbano para concretizar o direito a moradia
daqueles que são historicamente excluídos da propriedade e da pos-
sibilidade de morar dignamente nas cidades.
PALAVRAS-CHAVE
Teoria do Direito – Direito à Moradia – Espaço Urbano.

ABSTRACT
Housing Right, a Social Right inserted in the article 6th of the Republican
Constitution by the amendment number 26, of February, 14th 2000,
is understood as a fundamental human right, facing express formal
prevision in many political-juridical effectiveness instruments. Urban
Space, however, needs to reflect the material exercise of this right,
which passes through collective fight and organization of those people
who doesn’t have condign housing. Therein, the paper reaches a
reflection about the State roll, by one side as the responsible for how
is the urban space organized, and on the other hand as promoter of
efficient and participative public policies able to change urban design
to accomplish housing right of those who are historically excluded
of property and possibility of condignly living into cities.
KEYWORDS
Law Theory – Housing Right – Urban Space.

_____________________________________________________________________________

* Artigo produzido no âmbito do Núcleo de Pesquisa e Extensão “Poder Local, Política Urbana e Serviço
Social” – LOCUSS/UFRJ.
 1 INTRODUÇÃO
José Afonso da Silva informa que a ordem social passou a ter dimensão ju-
rídica a partir da sistematização dos Direitos Sociais pela primeira vez na Cons-
tituição Mexicana de 1.917.1
Da mesma forma, a Constituição alemã de Weimar, de 1.919, trouxe essa
sistematização, tendo sido grande influência para a Constituição Brasileira de 1.934,
a primeira na história constitucional do país a tratar da ordem econômica e social.
Entretanto, conforme leciona o autor, no Brasil, foi somente com a Cons-
tituição da República de 1.988 que se dedicou capítulo próprio aos Direitos Sociais
e outro – separado – para a ordem social, embora intimamente ligados, numa inte-
rpretação sistemática, pela expressão “na forma desta Constituição”, contida no
artigo 6º da Carta Magna.
Visto esse importante resgate de José Afonso da Silva, em sede de concei-
tuação, ele traz sua compreensão atual no sentido de que “(...) os ‘direitos sociais’,
como dimensão dos direitos fundamentais do homem, são prestações positivas
proporcionadas pelo Estado direta ou indiretamente, enunciadas em normas cons-
titucionais, que possibilitam melhores condições de vida aos mais fracos; direitos
que tendem a realizar a igualização de situações sociais desiguais.”2
A partir desse conceito, o autor traz a sua idéia de que, sendo os Direitos
Sociais reflexos do Princípio da Igualdade (e, em última análise, do Princípio da Dig-
nidade da Pessoa Humana mesmo), eles não podem mais ser entendidos como nor-
mas programáticas, mas sim visando conferir maior eficácia a esses direitos, “preor-
denando situações jurídicas objetivas com vistas à aplicação desses direitos.”3 [grifos
nossos]
Cumpre ressaltar que a Constituição Brasileira de 1988 elenca um rol de
190 direitos sociais, mais precisamente no seu artigo 6º, incluído, portanto, no capítulo
‘Dos Direitos e Garantias Fundamentais’, a saber:

“Art. 6º São direitos sociais a educação, a saúde, a alimentação,

o trabalho, a moradia, o lazer, a segurança, a previdência social,
a proteção à maternidade e à infância, a assistência aos desam-
parados, na forma desta Constituição.” [grifos nossos]

Visto isso e no tocante ao Direito à Moradia, ressalta-se que foi este incluído
no rol dos Direitos Sociais da Constituição Federal brasileira apenas no ano de 2.000,
por força da Emenda Constitucional n. 26. Contudo, mesmo antes já se entendia o
Direito à Moradia como expressão dos Direitos Sociais, o que se baseava na análise
sistemática do seu artigo 23, inciso IX, que reza:

“Art. 23. É competência comum da União, dos Estados, do Distrito

Federal e dos Municípios:
(...)
IX – promover programas de construção de moradias e a melhoria
das condições habitacionais e de saneamento básico;
(...)”

_____________________________________________________________________________
1
SILVA, José Afonso da. Comentário Contextual à Constituição. 5ª edição. Editora Malheiros. São Paulo,
2.008. p. 183.
2
SILVA, José Afonso da. Op. Cit. p. 184.
3
SILVA, José Afonso da. Loc. Cit.
 É certo que havia o entendimento de que o supramencionado artigo fosse
compreendido como expressão do Direito à Moradia, mas é inegável que o fato de
ter sido elencado entre os Direitos Sociais tenha trazido um status maior de visibi-
lidade na topografia constitucional e possibilidade de proteção.
É cediço na doutrina, a exemplo do que leciona Alexandre de Moraes4,
que, a despeito de se utilizar da expressão “direitos e garantias individuais”, quis o
legislador originário garantir uma proteção especial a todos os direitos e garantias
fundamentais, do que lhes deu o status de cláusulas pétreas, ou seja, aquelas que
não comporão propostas de emenda tendentes a lhes verem abolidas, por força
do artigo 60, parágrafo 4° da Constituição.
Com isso, nenhum direito social poderá ser suprimido do rol dos direitos
sociais, do que se vê impelido o Estado a cumprir o mandamento constitucional de
ver objetivamente preservados direitos como o de moradia, dentre outros.
Nesse contexto, como forma de efetivação dos mandamentos consti-
tucionais e legais para a proteção ao Direito Social de Moradia no espaço urbano
das cidades, cumpre ressaltar o papel central do município na política urbana.
A Constituição de 1988 alçou o município a um patamar de importância
nunca antes observado, colocando-o em pé de igualdade com estados, distrito fe-
deral e União, no rol dos entes federativos.
Essa análise pode ser feita pela combinação dos artigos 1º, caput, 1ª parte
(“A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos Estados e
Municípios e do Distrito Federal...”) e do artigo 18, caput (“A organização político-
administrativa da República Federativa do Brasil compreende a União, os Estados,
o Distrito Federal e os Municípios, todos autônomos, nos termos desta Cons-
tituição.”)
Nesse sentido, reconhecido como ente federativo, teve suas competências 191
constitucionalmente designadas elencadas no artigo 30, das quais destacamos:

“Art. 30. Compete aos Municípios:

I - legislar sobre assuntos de interesse local;
II - suplementar a legislação federal e a estadual no que couber;
III - instituir e arrecadar os tributos de sua competência, bem co-
mo aplicar suas rendas, sem prejuízo da obrigatoriedade de pres-
tar contas e publicar balancetes nos prazos fixados em lei;
IV - criar, organizar e suprimir distritos, observada a legislação
estadual;
V - organizar e prestar, diretamente ou sob regime de concessão
ou permissão, os serviços públicos de interesse local, incluído o
de transporte coletivo, que tem caráter essencial;
(...)
VIII - promover, no que couber, adequado ordenamento territo-
rial, mediante planejamento e controle do uso, do parcelamento
e da ocupação do solo urbano;
IX - promover a proteção do patrimônio histórico-cultural local,
observada a legislação e a ação fiscalizadora federal e estadual.”

_____________________________________________________________________________
4
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional 21ª Edição. Editora Atlas Jurídico. São Paulo, 2007. P. 181.
Nesse mesmo sentido: José Afonso da Silva (Comentário Contextual à Constituição) e Paulo Bonavides
(Curso de Direito Constitucional), dentre outros.
 Pela leitura legislativa apresentada, é fácil perceber que a competência
municipal será ditada, em grande medida, pelos interesses envolvidos nas medidas
a serem tomadas, devendo o município ser reconhecido como o legítimo interes-
sado para o trato das questões de âmbito local.
Cumpre ressaltar, neste ponto, que, embora o artigo 24 da Constituição
Federal estabeleça a competência concorrente da União, dos Estados e do Distrito Fe-
deral para legislar sobre Direito Urbanístico, não se exclui daí a competência mu-
nicipal, uma vez que, através de uma interpretação sistemática da Constituição,
deve-se conjugar tal artigo aos incisos I, II e VIII do artigo 30 supra transcrito.
Não se deve olvidar aqui, ainda, que a própria Constituição Federal esta-
belece, em seu artigo 21, inciso XX, que compete à União “instituir diretrizes para o
desenvolvimento urbano, inclusive habitação, saneamento básico e transportes
urbanos.” Tal leitura, igualmente, não deve excluir a competência municipal, uma
vez que as diretrizes aqui tratadas não excluem as políticas urbanas na esfera local
a serem realizadas pelos municípios.
Por essa razão, é sedimentado o entendimento de que o município é o
principal responsável pelo desenvolvimento da política urbana e, por isso, a própria
constituição trouxe no caput do seu artigo 182: “A política de desenvolvimento ur-
bano, executada pelo Poder Público municipal, conforme diretrizes gerais fixadas
em lei, tem por objetivo ordenar o pleno desenvolvimento das funções sociais da
cidade e garantir o bem- estar de seus habitantes.” [grifos nossos]
No ano de 2.001, com o advento da Lei 10.257, o denominado Estatuto da
Cidade, passaram a ser regulamentados os artigos 182 e 183 da Constituição de
1988, que tratam da Política Urbana. Sendo assim, no bojo de uma série de ins-
trumentos de política urbana trazidos, o Direito à Moradia, nesse contexto, passou
192 a ter francamente ampliados o rol de elementos objetivos para sua proteção, o
que não se esgotou com essa lei, tendo surgido outras regras posteriores para a
efetivação desse direito.
Advindo somente quase treze anos depois da Constituição Federal, essa
lei tem uma função nobre de estabelecer diretrizes à política urbana, respeitando
os valores constitucionais e as funções sociais da cidade, deixando o mínimo de
brecha para que qualquer dos 5.565 municípios5 deixe de observá-los quando da
execução de suas políticas em âmbito local.
A realidade fática, contudo, leva a crer que tais instrumentos não tem sido
amplamente utilizados, fato que se observa pela quantidade de notícias de re-
moções de assentamentos precários e dos inúmeros movimentos sociais de luta
pela moradia existentes no espaço urbano da cidade do Rio de Janeiro e de diversas
outras cidades grandes e pequenas existentes no país.
Sendo assim, o presente artigo busca lançar um olhar crítico sobre o papel
do Estado na busca pela efetivação do direito social – constitucionalmente estabe-
lecido – à moradia.

2 PROCESSOS DE URBANIZAÇÃO E POLÍTICA URBANA NO RIO DE JANEIRO

Desde os primórdios da urbanização do Rio de Janeiro as obras de
infraestrutura e engenharia, necessárias à construção do espaço, significaram
custos altíssimos em aterros dos mangues e lagoas, inclusive do mar, perfurações
de morros, construção de elevados etc. Estes problemas infra-estruturais foram,
_____________________________________________________________________________
5
Número de municípios brasileiros extraído de: http://www.ibge.gov.br/home/estatistica/economia/
perfilmunic/2009/default.shtm. Acesso em 13 de janeiro de 2011.
desde sempre, um empecilho para o abrigo de seus habitantes, cujo crescimento
era visível. O acesso à água, principalmente, exigiu um engenhoso sistema de cap-
tação e distribuição que ficava restrito a algumas freguesias centrais. Estas limi-
tações, concernentes ao acesso à água, fizeram com que seus moradores se man-
tivessem no apertado espaço de solo urbanizado.
Os investimentos públicos, até meados do século XIX, foram reduzidos à
iluminação pública, primeiro com óleo de baleia e posteriormente com gás, e à ins-
tituição do policiamento urbano que, inicialmente, concentrava as funções de con-
trole e disciplina e, curiosamente, também funções de distribuição de terras urba-
nas.
Somente a partir de meados do século XIX, os serviços urbanos do Rio de
Janeiro começaram a ser atrativos para alguns capitais internacionais, dando início
a um processo de ampliação geográfica de sua cobertura em direção às áreas de
expansão da cidade, o qual facilitou a alocação de novos investimentos imobiliários.
De inicio, a mobilidade espacial esteve restrita às elites urbanas, que pos-
suíam meios de locomoção próprios e buscavam, para sua residência, espaços am-
plos para instalação de suas chácaras. Os grupos sociais mais empobrecidos, não
dispondo de meios, nem de condições para adquirir terras no restrito espaço ur-
bano, ficavam aglutinados de forma precária no centro e em suas imediações.
Os investimentos em infraestrutura e serviços urbanos estiveram desde
cedo sob a responsabilidade de concessionárias privadas que visavam à especulação
e o lucro, na forma de demanda antecipatória, os quais provocaram uma elitização
dos serviços e um desequilíbrio intra-urbano em relação ao acesso dos diferentes
segmentos sociais da população residente no Rio de Janeiro. Este processo veio a
se consolidar constituindo um padrão desigual e desbalanceado na provisão de
equipamentos e serviços urbanos, com impactos expressivos na segregação social 193
no espaço citadino6.
Enquanto que na Zona Sul se impulsionava a passos largos o processo de
urbanização como forma de incentivo a uma nova incorporação imobiliária, o Centro
albergava a população de baixa renda que ocupava habitações conhecidas como
“cortiços7”, alternativa possível à permanente afluência de pobres, libertos e imi-
grantes. Um sistema de transporte inadequado, pelo custo e pelas distâncias a se-
rem percorridas, estimulava a população de baixa renda a se estabelecer em áreas
próximas a seu mercado de trabalho, este também constituído nas peculiaridades
de uma economia baseada, principalmente, no comércio e numa ampla gama de
serviços.
Na virada do século XIX, as políticas urbanas do governo buscavam colocar
o Brasil no rumo do progresso e da modernidade e, para tal, era imprescindível co-
locar o centro da capital nacional a par do urbanismo das principais cidades do
mundo. A conhecida reforma Pereira Passos (1902-1906) não só trouxe investi-
mentos de larga escala em vias públicas, monumentos e prédios, mas, também re-

_____________________________________________________________________________
6
Data de 1874 a primeira Comissão de Melhoramentos da Cidade do Rio de Janeiro, sendo que os estudos
e propostas realizados por esta comissão não contaram com os recursos necessários para a sua
implementação por parte do poder público, o que obrigou a deixar em mãos de empreiteiros privados
obras de maior potencial de retorno de investimentos. Sobre este período ver Stuckenbruck, 1996.
7
Estes se expandiram na segunda metade do século XIX, como alternativa ao problema da habitação
popular, em espaços desocupados pelas camadas mais abastadas, que se deslocavam para as novas áreas
urbanizadas, valorizadas pelos serviços urbanos, como também para chácaras e em espaços elevados,
longe do perigo das pestes recorrentes no centro altamente denso. Consequentemente, casarões
abandonados foram sendo ocupados por diferentes famílias, subdividindo-os em pequenos
compartimentos, sem ventilação adequada e serviços de infraestrutura.
 forçou as medidas higienistas iniciadas no século anterior, erradicando as habitações
de pobres por meio da remoção compulsória8.
A “limpeza social” do Centro e dos bairros em expansão não implicou no
traslado em massa de seus moradores para os subúrbios, como era esperado; gran-
de parte engrossou os bairros próximos ao espaço central, como Gamboa, Cidade
Nova, Caju, Lapa e propiciou o “neo-encortiçamento” – quartos de aluguel e peque-
nos apartamentos que albergavam muitas pessoas – e a incipiente favelização dos
morros. Até esse momento a participação do Estado, na reprodução da força de
trabalho, em constante aumento, tinha se limitado a algumas medidas de incentivo
às indústrias para que construíssem residências operárias higiênicas (as vilas
operárias) e construção de casas populares, insignificantes em relação à demanda.
A segunda metade do século XX inicia-se com um modelo de segregação
sócio espacial consolidado, que se colocou manifesto numa crise de habitação no
município do Rio de Janeiro, especialmente com a pouca oferta de imóveis, produto
da especulação imobiliária entre outros fatores e que atingiu duramente os
trabalhadores de baixa renda.
Vários fatores confluíram para que a entrada na década de 1960 acon-
tecesse sob o lastro de um processo de decadência econômica que se agudizou
com a transferência da capital para Brasília. O problema habitacional se tornara
crítico, o que levou à intervenção direta do Estado no mercado imobiliário urbano9,
com medidas tendentes a conter a especulação e que não conseguiram se efetivar
devido às mudanças ocorridas no espectro político administrativo do Estado sob a
ditadura militar.
A questão habitacional será retomada no fim da década de 1970 e início
dos anos 1980, em parte explicada pela emergência de movimentos urbanos reivin-
194 dicativos, em decorrência do ressurgimento de lutas sociais nos bairros de periferia
e favelas, e pelo processo de redemocratização que, com o restabelecimento do
voto direto para os cargos executivos e legislativos das capitais estaduais, precisava
da legitimidade e apoio popular.
Apesar dos ganhos formais obtidos pelos movimentos de luta pela moradia
na Constituição Federal de 1988 e posteriormente no Estatuto da Cidade (Lei 10.1257/
01) entre outros instrumentos jurídico-legais vigentes, o confronto com as forças
políticas e sociais no poder não foi suficientemente capaz de reverter a forte ten-
dência da dinâmica histórica de construção seletiva do espaço urbano em beneficio
do capital e de algumas camadas sociais.
Do ponto de vista conceitual, a atual Política Nacional de Habitação, apro-
vada em 2004, trouxe consigo o conceito de “moradia digna”, sendo “aquela loca-
lizada em terra urbanizada, com a situação de propriedade regular e com o acesso a
todos os serviços públicos essenciais por parte da população (transporte coletivo, á-
gua, esgoto, luz, coleta de lixo, telefone e pavimentação) e servidas por equipamentos
sociais básicos de educação, saúde, segurança, cultura e lazer” (MCidades, 2006:48).
Uma concepção de política habitacional inserida no desenvolvimento urbano inte-
grado, não se restringindo a habitação apenas a casa, mas incorporada ao direito à

_____________________________________________________________________________
8
Estima-se o número de desalojados pelo prefeito Pereira Passos em vinte mil pessoas.
9
Durante o governo do presidente João Goulart (1961 –1964), no contexto da elaboração das Reformas
de Base, foi elaborado um projeto de reforma urbana com a participação de políticos, técnicos e
intelectuais, centrando as discussões, fundamentalmente, na questão da moradia (Souza, 2000). Esse
documento continha um estudo e um conjunto de propostas que pretendiam “incluir a habitação e a
cidade como tema das ‘reformas de base’”, sendo o planejamento um instrumento privilegiado.
infraestrutura, equipamentos e serviços urbanos e sociais, buscando garantir o ple-
no direito à cidade (MCidades, 2006:12).
Também, nota-se, claramente, um enorme avanço na criação e regulamen-
tação de leis e instrumentos urbanísticos e no desenvolvimento de metodologias
que objetivam criar oportunidades de acesso à terra urbana e infraestrutura às
camadas sociais de menor poder aquisitivo, assim como proteger esses grupos so-
ciais no seu direito à moradia. Não obstante, no Rio de Janeiro, como em muitas
outras cidades da federação, assistimos à intensificação de medidas remocionistas
em contraposição a todos os avanços protetivos da nova legislação.
Um século após a reforma urbanística de embelezamento e limpeza pro-
movida e executada pelo então prefeito da cidade do Rio de Janeiro Pereira Passos,
atualmente vivenciamos uma intervenção similar, não somente pelo seu formato e
dimensão, mas fundamentalmente pelo impacto na população citadina, es-
pecialmente naquela moradora dos espaços centrais.

3 REGIÃO PORTUÁRIA DO RIO DE JANEIRO: A CIDADE COMO NEGÓCIO

Partindo de uma concepção da cidade indissociável do modo pelo qual os
homens produzem e reproduzem a sua existência material10, é fundamental conside-
rar a base produtiva e econômica em que o fenômeno urbano se apóia. As cidades
portuárias ainda se apresentam como lugares estratégicos, em razão de suas zonas
de processamento das exportações. Segundo SASSEN (1998)11, tais zonas são geral-
mente situadas em países em que a mão-de-obra é barata, podendo haver isenção
de impostos e padrões pouco exigentes de salubridade do ambiente de trabalho,
incentivando que as empresas dos países desenvolvidos implantem fábricas para
processar e reunir componentes de lá trazidos para então reexportá-los de volta. 195
São áreas, portanto, de extrema importância na dinâmica de internacionalização
da produção.
A posição estratégica dessas cidades tem propiciado a formação de cidades
globais ou mundiais12, isto é, cidades-sede do dinamismo das trocas internacionais,
alvo de uma série de transformações de cunho econômico, social, político e urbanís-
tico e ponto de intensa gravitação nos territórios nacionais e de grande destaque
nos fluxos macro-regionais e internacionais. Para tanto, o poder público se empenha
na atração de investimentos e capitais e na exaltação da vocação turística e dos
atributos naturais, ao mesmo tempo em que realiza enormes investimentos em in-
fra-estrutura e nos setores de serviços financeiros, sócio-culturais e de fluidez terri-
torial (transportes e comunicações).
Numa conjuntura marcada pela desindustrialização, degradação dos cen-
tros urbanos, crescente terceirização e precarização da força de trabalho e aumento
do trabalho informal, as novas estratégias de planificação são orientadas para con-
ter a desordem urbana, porém com a nova roupagem do “empreendedorismo ur-

_____________________________________________________________________________
10
Transformações essas submetidas à lógica de um determinado modo de produção e de uma
correspondente estrutura político-institucional.
11
SASSEN, Saskia. As Cidades na Economia Mundial. São Paulo: Studio Nobel, 1998. p. 34.
12
Embora os conceitos de “cidade global” ou “cidade mundial” tenham surgido na década de 1980, fazendo
referência às transformações urbanas dentro do quadro da reestruturação produtiva em curso nos países
centrais, eles se generalizam como categoria analítica a partir da década de 1990. Nesse sentido,
ressaltamos o trabalho desenvolvido por Sassen (1991), que atribui essa denominação a cidades como
Nova Iorque, Tóquio, Londres, Paris, Frankfurt, Los Angeles, Cingapura, Hong Kong, Miami, Cidade do
México, São Paulo e Bombaim.
 bano”, que pretende alterar as engrenagens da máquina cultural e estética e dar
uma nova imagem à cidade13.
No plano internacional, tais cidades precisam competir para atrair novos
investimentos de capital e tecnologia, competir para sediar novas indústrias e ne-
gócios, competir no preço e na qualidade dos serviços e na atração de força de tra-
balho qualificada, a única forma de sobreviver à economia globalizada. Dentre as
estratégias promovidas para situar as cidades na concorrência mundial, a rea-
bilitação de áreas urbanas centrais constitui assunto recorrente na política urbana
em vários países, tanto no centro do capitalismo mundial quanto na sua periferia.
No Brasil, embora não seja um tema novo, assume maior dimensão e dinamismo
nos dias atuais, com a implementação de vários programas voltados para a re-
novação urbana de áreas centrais degradadas.
Desde o início dos anos 1990, surge na cidade do Rio de Janeiro o ideário
do empreendedorismo urbano. Buscando maior eficácia administrativa e avaliando
a necessidade de disciplinar o gasto público, junto à idéia de que o executivo mu-
nicipal poderia exercer importante papel no estímulo e atração de investimentos
privados, o Plano de Governo de 1993-1996 previa a descentralização em sub-
prefeituras que tinham por atribuição “criação de condições de atratividade para
implantação de novos investimentos do setor produtivo na cidade e, par-
ticularmente, no setor imobiliário, comercial e de serviços nas áreas mais centrais”.14
COMPANS (2005) observa, ainda, que no estímulo ao desenvolvimento
econômico caberia à iniciativa municipal, além do apoio institucional e da iden-
tificação de oportunidades de investimentos, o ordenamento urbanístico e pai-
sagístico das áreas públicas, sendo prioridade o restabelecimento da “ordem ur-
bana”.15 Igualmente, o uso sistemático das “tendências globais” como parâmetros
196 do desenvolvimento local demonstra que o paradigma adotado é, nitidamente, o
da cidade global, cuja lógica de organização social, econômica e espacial deve estar
subordinada ao mercado global16.
Apesar de tais idéias terem sido consubstanciadas no antigo Plano Estra-
tégico de 1993, na gestão César Maia, muito da sua essência permanece na atua-
lidade, atingindo até alguma concretude, como se observa no projeto de reabilita-
ção da região portuária da cidade.
Desde a transferência da capital para Brasília, na década de 1960, a área
central do Rio de Janeiro teve perdas significativas em termos de dinamismo eco-
nômico e também populacional, tal como demonstram os dados dos últimos censos
demográficos, inclusive com crescimento negativo. O número de domicílios par-
ticulares permanentes no Centro registrou um crescimento percentual negativo
na ordem de 16%, no intervalo censitário de 1991 a 2000.
Segundo dados dos censos de 2000 e 2010, o desenvolvimento urbano do
município aponta para o crescimento das favelas e periferias. Conforme o censo

_____________________________________________________________________________
13
O Habitat II recupera idéias e conceitos de urbanismo que têm sua gênese na gestão urbana das cidades
americanas da década de 70, a partir do esforço dos administradores urbanos para enfrentar a mobilização
social e política e as disputas étnicas. Essas intervenções, de caráter fundamentalmente simbólico,
buscavam uma nova coesão social fazendo ressurgir a idéia de vizinhança e o espírito cívico expresso em
obras monumentais que despertassem o orgulho pela cidade par i passu significar um novo atrativo para
a instalação de novos negócios que reativassem a “máquina de produzir riquezas” (Molotch, apud Arantes,
op. cit.).
14
In COMPANS, Rose. Empreendedorismo urbano: entre o discurso e a prática. São Paulo: Editora UNESP,
2005. p. 187.
15
Op. cit. p. 188.
16
Op. cit. p. 197.
de 2000, na década de 1990 a 2000, foi constatada uma redução de população nas
AP 1 e AP 217 (excetuando-se nesta região o bairro de Vila Isabel); a AP 318 manteve
um ritmo de crescimento entre 0,8 e 0,6 % aa., as AP 4 e AP 5 continuaram sendo as
áreas de maior expansão, apresentando taxas de 3,4 e 2,2% respectivamente. As di-
ferenças internas nessas duas áreas são consideráveis, cabendo à Barra da Tijuca o
maior dinamismo dentro da AP 4, à razão de 8% aa; e na AP 5, Santa Cruz foi o bair-
ro de maior crescimento com 5% aa.
Entre as cinco áreas de planejamento, a AP 1 e a AP 2 tiveram variação ne-
gativa, de 11,66% a primeira e de -3,4% a segunda. A AP 3, embora não tenha diminuído
em conjunto, pois apresentou um crescimento relativo de 1,27%, registrou dis-
paridades internas marcantes, com várias regiões administrativas com crescimento
negativo, enquanto outras cresceram a taxas mais elevadas que em anos anteriores.
A AP 4 e AP 5 continuaram a evidenciar crescimento significativo, a primeira de 29,59%
e a segunda de 20,45% na década.
Segundo dados do IPEA e do IBGE, a variação de população, no período
transcorrido entre os censos demográficos de 1970 e 2000, mostra diferenças pro-
fundas entre espaços da cidade. A Área de Planejamento 119 foi aquela que registrou
o decréscimo maior em número de habitantes nesses 30 anos, observando-se, em
2000, quase 27% a menos de população. Internamente as regiões administrativas
que participaram mais intensamente dessa redução foram o Centro e Santa Teresa
que diminuíram em 37,48% e 36,39% respectivamente. Fora da AP1, as regiões admi-
nistrativas de Copacabana (AP2) e Ramos (AP3) também diminuíram signifi-
cativamente sua população residente, a primeira em 32,63% e a segunda em 35,89%.
Por outro lado, os ganhos populacionais de algumas regiões durante o mesmo perío-
do podem ser surpreendentes20.
A Área de Planejamento 4 teve um aumento de 182,99%, sendo que a Barra 197
da Tijuca, que praticamente iniciou a ocupação neste período, tinha em 1970 o equi-
valente a 5.779 mil habitantes, e em 2000 alcançou 174.353 mil residentes na região,
_____________________________________________________________________________
17
A AP 2, onde se localizam os bairros tradicionais das Zona Sul e Norte, e também as favelas desta área,
apresentou crescimento negativo em todas as regiões, sendo Tijuca e Vila Isabel as que tiveram maior
perda populacional, na faixa de 6% cada uma, seguidas por Copacabana e Botafogo com crescimento
negativo de 5% em ambas regiões, porém registra-se um aumento significativo de 31,34% habitantes na
Região Administrativa da Rocinha.
18
O conjunto da AP 3 manteve quase estável o número de residentes, ainda que algumas análises urbanas
revelam que esta parte da cidade parece mostrar sinais de revitalização, com novos empreendimentos
imobiliários e uma oferta de infra-estrutura urbana e de serviços, como escolas, clínicas e comércios. O
preço da moradia também constitui um atrativo, embora nesta área se constate um crescimento
considerável das favelas e, sobretudo, da violência que contribuem para criar um ambiente de maior risco
para quem procura uma opção de moradia. Internamente a AP 3 revela particularidades, principalmente
entre as favelas da região que revelam as maiores variações de população, enquanto a Região
Administrativa do Jacarezinho teve um decréscimo de 11,24%, a região administrativa da Maré cresceu
19,54% e as favelas do Complexo do Alemão aumentaram a sua população em 4,81%. As regiões
administrativas de Anchieta e Pavuna, também registram crescimento em torno 10% cada uma. Os bairros
tradicionais desta área como Inhaúma, Méier, Irajá tiveram uma diminuição entre 3 e 6% da sua população,
enquanto Madureira Ramos e Penha mostraram-se quase estáveis, com aumentos moderados entre 0,5%
e 2%”.
19
A Área de Planejamento 1, correspondente as regiões administrativas do centro da cidade,
tradicionalmente desestimulado pela legislação como área residencial, apresenta as conseqüências de
um processo de vazio urbano, porem, existem indícios recentes de recuperação de bairros próximos
como Gamboa, Santo Cristo, Cidade Nova, São Cristóvão; assim como alguns projetos para a área portuária,
claro exemplo de degradação, com prédios interditados e galpões abandonados; além da recuperação de
prédios históricos no centro antigo e a promoção de atividades culturais. Mesmo assim, todas as regiões
administrativas desta área apresentaram diminuição de população a exceção de Paquetá que cresceu 5%
na última década. A maior diminuição de população residente foi a da Região Administrativa II (AR2),
correspondente ao centro histórico, que registrou 20,28% de população a menos que na década passada,
tendo sido a maior perda no conjunto da cidade.
20
ICASURIAGA, Gabriela M. Lema. Fim de Linha: Transporte e segregação no Rio de Janeiro. Tese de
doutorado do PPGSS/ESS/UFRJ, 2005.
 isto equivale a um aumento de 2.917%. A Região Administrativa de Jacarepaguá
também manteve alto seu crescimento, chegando a quase 100% no intervalo. A
Área de Planejamento 5, que congrega os bairros da Zona Oeste da cidade, também
cresceu num ritmo bem superior à media da cidade, 124,31% em conjunto, sendo a
Região Administrativa de Guaratiba a que mais cresceu (234,98%), seguida por Cam-
po Grande (143,12%).
Se analisarmos o último interstício censitário, correspondente ao período
1991/2000, observamos mudanças mais recentes na localização espacial da popula-
ção carioca, que apesar de confirmarem a tendência verificada nas últimas décadas
guardam algumas particularidades relevantes para o nosso objeto. Na década de 1990,
a Região Metropolitana do Rio de Janeiro cresceu a um ritmo menor que nas déca-
das anteriores, registrando o menor crescimento entre todas as metrópoles brasi-
leiras (0,8% na primeira metade da década de 90). Também verificamos uma redis-
tribuição populacional interna à cidade na qual se destaca uma tendência à expan-
são dos bairros mais distantes do Centro21.
Apesar dos fortes sinais de deterioração e abandono, a Zona Portuária do
Rio é um dos espaços mais consolidados e densos de infra-estrutura, especialmente
em termos de serviços de transportes e equipamentos urbanos, e de postos de tra-
balho da cidade. Sua localização também é privilegiada pelas principais vias de aces-
so e circulação. O estoque imobiliário da área apresenta alguns vazios urbanos e
muitos prédios abandonados, alguns com uma situação fundiária ainda indefinida.
Esta situação, somada às recentes decisões de fortes investimentos por parte dos
poderes públicos, começa a evidenciar efeitos de aquecimento no mercado imo-
biliário e do processo especulativo nessa área.
Várias intervenções públicas e privadas merecem destaque. Dentre elas,
198 destacamos o Programa de Reabilitação de Áreas Urbanas Centrais que objetiva a
“recuperação do estoque imobiliário subutilizado, promove o uso e ocupação demo-
crática dos centros urbanos, propiciando o acesso à habitação com a permanência
e a atração de diversas classes sociais, principalmente as de baixa renda, além do
estímulo a diversidade funcional recuperando atividades econômicas e buscando a
complementaridade de funções e a preservação do patrimônio cultural e am-
biental”22.
Para além, o recente projeto de revitalização do Porto do Rio foi lançado
oficialmente no dia 23 de junho de 2009, e prevê várias obras de infra-estrutura
que irão modificar substancialmente a dinâmica de tráfego de veículos e circulação
de pedestres no entorno, a exemplo da derrubada do Elevado da Perimetral, a mu-
dança do local do píer de navios de turismo, a construção de uma garagem subter-
rânea na Praça Mauá, entre outros.
Ainda, o prefeito da cidade do Rio de Janeiro, Eduardo Paes, assinou onze
documentos, incluindo decretos e convênios, que permitem que as intervenções
sejam postas em prática. O primeiro deles é o protocolo de cooperação federativa
entre a União, o Estado e o Município do Rio de Janeiro, firmado para acompanhar
a execução do projeto e definir o modelo de gestão conjunta em longo prazo.
A renovação urbana da região portuária do Rio de Janeiro vem há décadas
sendo discutidas por diversos profissionais. A requalificação desta área abre portas
para novos investimentos e busca transformar radicalmente o espaço e suas fun-
ções urbanas. Não se pode, no entanto, ignorar a existência de um grande conjunto
_____________________________________________________________________________
21
Idem.
22
SNPU, www.cidade.gov, acesso em 27 de julho de 2007.
de residências e a forte presença da cultura do samba na região. Este tecido histórico
e cultural permeia a região portuária, uma das primeiras a serem ocupadas na
cidade, e que se desenvolveu em função das atividades no Porto dos séculos XIX e
XX.
Embora abrigue vários galpões e prédios subutilizados, o que configura
mais de 60% dos imóveis da região, a região portuária abriga um conjunto residencial
de grande valor histórico, arquitetônico e cultural, mesmo em áreas ocupadas por
população de baixa renda. Na região estão instaladas as mais antigas escolas de
samba da cidade, como a primeira delas, a Vizinha Faladeira, hoje ameaçada de re-
moção, na subida do Morro da Providência está a casa onde nasceu Machado de
Assis, e há um quilombo urbano em processo de reconhecimento, o Quilombo da
Pedra do Sal.
A história fervilha na região portuária e a cada dia que passa, mais desco-
bertas vão sendo feitas. Algumas áreas hoje foram transformadas em sítios arqueo-
lógicos da cultura negra na cidade. No entanto, o projeto Porto Maravilha, com a
idéia de renovação urbana completa, vem desconsiderando a existência de um local
de moradia repleto de relações sociais que conferem a ambiência atual deste bairro.
A região do Porto abriga além de sua população originária dos Morros da
Providência, Conceição e do Pinto, em sua maioria de baixa de renda23, também
conta com um grande número de imóveis abandonados, boa parte deles ocupados
por famílias sem teto. A maioria das ocupações não possui organização política,
como se vê nos squatting movements24 de Amsterdã. No entanto, não podemos ol-
vidar que foram feitas tentativas nesse sentido. Em 2004 e 2005, um uma série de
movimentos sociais e universitários apoiaram a formação de várias ocupações na
região portuária do Rio de Janeiro, dando origem às ocupações Quilombo das Guer-
reiras, Flor do Asfalto, Machado de Assis, Chiquinha Gonzaga e Zumbi dos Palmares. 199
Buscava-se assim, requalificar o espaço urbano degradado e trazer vida
nova para os imóveis abandonados, promovendo o direito à moradia para centenas
de famílias sem teto. A região ainda conta com algumas ocupações com tal perfil
de moradia coletiva e autogestionária, como é o caso da Flor do Asfalto e Chiquinha
Gonzaga. Mas atualmente, uma série de fatores provocou a desarticulação das de-
mais ocupações, que hoje se assemelham às encontradas na Rua do Livramento,
mais precárias e sem organização política interna.
Ao observar os mapas disponíveis no site da prefeitura notam-se quatro
grandes áreas para uso comercial e uma única para habitação de interesse social, o
que vale destacar é esta área atualmente é utilizada como habitação de baixa renda
– o Morro da Providência. Diante disso, fica claro que a vocação eleita pelo poder
público para a região é a de abrigar um outro perfil de moradores e de comércio.
Inclusive, está prevista para a área a construção da nova sede do Banco Central e a
flexibilização da regulação urbanística no sentido de permitir prédios de até 50
pavimentos (que não se enquadram no modelo de habitação de interesse social).
_____________________________________________________________________________
23
72,4% da população da região portuária tem renda familiar de até 3 salários mínimos, segundo dados da
Pesquisa Sócio-Econômica Porto do Rio (dez. 2002). Coordenação: Diretoria de informações da Cidade do
DIC-IPP/AGRAR Consultoria e Estudos Técnicos - p. 20, gráfico 14. In LOBO, Maria da Silveira. Porto
Maravilha: O EIV do Professor Pancrácio. Disponível em http://www.vitruvius.com.br/revistas/read/
minhacidade/11.129/3842.
24
Marcelo Lopes de Souza os define como movimento social urbano em sentido forte, ou seja, um ativismo
capaz de articular diferentes questões, politizando a problemática da ocupação dos imóveis mantidos
vazios por razões especulativas e lutando para humanizar o espaço urbano, através da criação de novos
vínculos entre os moradores e o local onde residem. In SOUZA, Marcelo Lopes de. A prisão e a ágora:
reflexões em torno da democratização do planejamento e da gestão das cidades. Rio de Janeiro: Bertrand
Brasil, 2006. p. 281.
 A partir desta constatação a questão que se impõe é: quem serão os verdadeiros
beneficiados com o Projeto?

Fonte: Página da prefeitura do Rio de Janeiro na internet

Segundo dados do Instituto Pereira Passos, órgão responsável pela elabo-

ração do Projeto Porto Maravilha, a área determinada para revitalização se estende
a quatro bairros completos (Caju, Santo Cristo, Gamboa e Saúde), que ocupa cerca
200 de 9,8 milhões de m², onde há uma população de aproximadamente 40 mil habi-
tantes. Além do Porto Maravilha, outro grande projeto está em curso no Morro da
Providência: o Morar Carioca25. Ambos os projetos se estabeleceram através de
grande força política e com o apoio de empreiteiras e incorporadoras do mercado
imobiliário.
A maioria das obras do Porto Maravilha, por exemplo, será financiada pela
venda de CEPACs (Certificados de Potencial Adicional de Construção), possibilitado
pela Operação Urbana Consorciada (OUC) que prevê a flexibilização da regulação
do uso e ocupação do solo na Área de Especial Interesse Urbanístico (AEIU) por ela
criada, para permitir maior adensamento através do aumento do gabarito dos
prédios. A OUC do Porto viabiliza a alienação desse solo criado para o setor privado,
e o valor obtido com tais vendas será investido nas obras.
Como nenhuma empresa privada se interessou em comprar os CEPACs, a
área pública relativa à AEIU do Porto foi arrematada em leilão num lote único, com-
prada pela Caixa Econômica Federal com dinheiro do FGTS. Infelizmente, tal recurso
não será investido na produção de habitação de interesse social na região, mas sim,
nessa imensa engenharia financeira que mal consegue encobrir sua real dinâmica
econômica sob a forma de obras de infraestrutura urbanas na região portuária.
Os materiais institucionais da OUC revelam este claro vetor de acumulação
financeira, de valorização e especulação imobiliária/fundiária, como pode ser ob-

_____________________________________________________________________________

Programa para a realização de obras de urbanização e infraestrutura, oferta de serviços públicos, novas
25

moradias e cadastramento e reassentamento de famílias pelo programa Minha Casa, Minha Vida. O Morar
Carioca integra o pacote de obras para as Olimpíadas de 2016 e é financiado através de parcerias com o
Governo Federal e o Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID). Informação extraída de http://
www.cidadeolimpica.com/urbanizacao-que-integra-as-favelas-ao-asfalto/.
servado no documento de estudo de viabilidade econômica da OUC, que visa não
apenas subsidiar o agente operador e regulador da OUC, no caso a CDURP, mas
também e fundamentalmente os investidores.
Não existe uma estimativa sobre o número de famílias diretamente atin-
gidas pelas remoções. O representante da CDURP (Concessionária de Desenvol-
vimento da Região do Porto do Rio) afirmou que há uma estimativa de 250 famílias
afetadas no asfalto. Dificilmente a estimativa está correta, tendo em vista que so-
mente uma ocupação, a Machado de Assis, abriga aproximadamente 150 famílias.
Já o Morar Carioca Providência prevê a remoção de 832 residências, 515 unidades a
serem removidas em razão de “risco geotécnico, estrutural e insalubridade” e 317
realocações necessárias para a realização do projeto urbanístico26.
Outra questão extremamente importante e freqüentemente levantada
nas reuniões comunitárias é a ausência de publicidade dos projetos. Não estão dispo-
níveis para consulta nenhum dos projetos, planta baixa das intervenções, nem o
Plano de Reassentamento, com o a totalidade de residências afetadas e as propos-
tas para a realocação das famílias. São disponibilizados apenas vídeos feitos com
animação computadorizada e simulações virtuais, o que dificulta a quantificação
do número de famílias ameaçadas de remoção. O Estudo de Impacto de Vizinhança
apresenta diversas falhas, irregularidades e informações falaciosas27.
Por outro lado, alguns dados divulgados na página do Porto Maravilha
mostram a expectativa de aumento de cerca de 10 mil moradias no local, no entanto
nenhuma delas referentes a habitação de interesse social. O que existe concre-
tamente é a possibilidade de reforma de casas e prédios na região, através do Pro-
grama Novas Alternativas, que é voltado para famílias de renda mais elevada28.
Na planilha de empreendimentos do Programa Minha Casa, Minha Vida,
está prevista a construção de poucas unidades na região central da cidade e suas 201
imediações, e nenhuma delas voltada para famílias de 0 a 3 salários mínimos, apesar
desta ser a faixa de renda da população atualmente residente na região portuária.
Para fazer frente a tais projetos, já começaram a surgir alguns espaços de
organização comunitária, como o Fórum Comunitário do Porto, que reúne mora-
dores da região e suas imediações, bem como diversas organizações, como movi-
mentos sociais, acadêmicos, mandatos de vereadores, organizações não go-
vernamentais, representantes da Federação das Associações de Moradores do Mu-
nicípio do Rio de Janeiro e do Quilombo da Pedra do Sal, dentre outros apoiadores.
O Fórum surgiu em janeiro de 2011 com o objetivo de debater o Projeto Porto Ma-
ravilha e suas implicações para a população afetada, e discutir estratégias para
evitar violações de direitos e garantir a preservação do patrimônio cultural lá exis-
tente dando visibilidade à identidade local.
_____________________________________________________________________________
26
Informações extraídas de material informativo do Morar Carioca Morro da Providência que não está
mais disponível ao público.
27
Foi verificado que os profissionais que realizaram o EIV não apresentaram registros profissionais, e o
Estudo afirma que a oferta de matrículas pelas redes municipal e estadual de ensino atende à demanda
atual, apesar da reivindicação dos moradores por uma escola de ensino médio e de uma escola técnica
seja datada de pelo menos duas décadas. E em relação aos equipamentos de saúde, o diagnóstico conclui
que não há demanda de novos centros de atendimento médico, ignorando o fato de que não há nenhum
atendimento de emergência na região. In LOBO, Maria da Silveira. Porto Maravilha: O EIV do Professor
Pancrácio. Disponível em http://www.vitruvius.com.br/revistas/read/ minhacidade/11.129/3842 e GOULART,
Simone de Oliveira. Análise preliminar do capítulo: Aspectos Legais do Estudo de Impacto de Vizinhança
– EIV do Porto Maravilha de Disponível em http://redepv.org.br/voluntariosrio/2011/03/analise-preliminar-
do-capitulo-aspectos-legais-do-estudo-de-impacto -de-vizinhanca-eiv-do-porto-maravilha/
28
Em materiais de divulgação da Operação Urbana Consorciada do Porto, como boletins informativos e/
ou produção de materiais de apresentação audiovisual, há a veiculação da produção de aproximadamente
500 unidades habitacionais através do Programa Novas Alternativas da Prefeitura do Rio, tem como público
alvo famílias com renda a partir de 5 salários mínimos.
 A organização e a resistência comunitária já propiciaram alguns êxitos na
negociação e a pressão política sobre o executivo municipal também propiciou al-
guma visibilidade midiática para a reivindicação dos moradores pelo respeito ao di-
reito à moradia e à permanência dos mesmos em seus locais de origem.

4 CONTRA AS REMOÇÕES E PELA REGULARIZAÇÃO FUNDIÁRIA

Como foi exposto, a lógica do capital tem ditado as regras de ocupação
dos espaços da cidade, sendo históricas as políticas públicas de remoção de popu-
lação de menor renda a locais cada vez mais distantes não somente dos centros ur-
banos, mas também dos locais onde tradicionalmente essa população vinha esta-
belecendo seus laços sociais e familiares.
Essa foi a política da Reforma Pereira Passos do início do século XX, confor-
me apresentado no item 2 e essa também tem sido a lógica desse início de século
XXI, como se apresentou no item 3 do presente artigo.
Tal constatação leva a crer que algo deve ser alterado na lógica da orde-
nação do espaço urbano, uma vez que hoje, tendo sido estabelecido o direito social
e fundamental à moradia, bem como os instrumentos capazes de se dar efetividade
a esse direito, além de outros elementos como o dever de cumprimento de função
social da propriedade (artigo 5°, XXIII da Constituição Federal), não se justificam
mais políticas públicas que possuam como planejamento principal a desestruturação
de coletividades instituídas por laços construídos ao longo dos anos sem se pensar
numa proposta de ordenação daquele espaço considerando a permanências dos
seus habitantes.
Nesse sentido, a proposta que se traz é que o poder público municipal,
imbuído do seu dever de cumprimento das diretrizes da política urbana constitu-
202 cionalmente estabelecidas e regulamentadas pelo Estatuto da Cidade, deverá ins-
tituir mais e melhores programas de Regularização Fundiária, em especial aquela
de interesse social.
Tal proposta surge a partir da constatação de que uma maneira de se ga-
rantir o Direito à Moradia pode se dar através de uma intervenção tendente a garan-
tir a segurança jurídico-fundiária da posse aos residentes em espaços irregulares
da cidade. Tal medida, contudo, muitas vezes será insuficiente para garantir que a
moradia respeite os princípios constitucionais que lhe são inerentes, a exemplo da
dignidade humana, do que um procedimento de Regularização Fundiária deverá
se verificar de maneira mais complexa, mais completa, ou melhor, de maneira ampla,
tendente a solucionar problemas estruturais que vêm caracterizando, ao longo dos
anos, os assentamentos precários das cidades brasileiras. Nesse sentido, Betânia
de Moraes Alfonsín defende que Regularização Fundiária seria

“o processo de intervenção pública, sob os aspectos jurídico, físico

e social, que objetiva legalizar a permanência de populações
moradoras de áreas urbanas ocupadas em desconformidade com
a lei para fins de habitação, implicando acessoriamente melhorias
no ambiente urbano do assentamento, no resgate da cidadania e
da qualidade de vida da população beneficiária.”29 [grifos nossos]

_____________________________________________________________________________
29
ALFONSÍN, Betânia de Moraes. Direito à Moradia: Instrumentos e Experiências de Regularização Fundiária
nas Cidades Brasileiras. Observatório de Políticas Urbanas: IPPUR; FASE. Rio de Janeiro, 1997. P. 24.
 À guisa do exposto, algumas considerações podem ser feitas sobre o con-
ceito de Regularização Fundiária apresentado.
É certo que, num primeiro momento, Regularização Fundiária pode ser
entendida como um procedimento de regularização do exercício da posse e da
propriedade tão-somente em seu aspecto jurídico, atendo-se ao âmbito legal e re-
gistral.
Entretanto, não somente no que tange a Regularização Fundiária, mas
também o Direito à Cidade e o Direito à Moradia, não se pode admitir que o Direito
– sendo um todo complexo e tendo a Constituição Federal como norma superior a
ser respeitada por todo o ordenamento – vislumbre um procedimento de tamanha
intervenção na vida das pessoas, na dinâmica da cidade e na questão social em des-
conexão com outros tantos procedimentos jurídicos, físicos, sociais e ambientais
que pretendam ver efetivado o máximo de direitos e garantias no espaço de sua
atuação.
Com isso, sabiamente, Betânia Alfonsín trouxe seu conceito no sentido
de nos alertar que a Regularização Fundiária é, num primeiro momento, uma inter-
venção pública, ou seja, uma atuação do poder público ou de entidades que atuem
em seu nome, no exercício de atividade pública.
Assim, faz-se imperioso reconhecer que um procedimento de Regu-
larização Fundiária se dá por meio de uma política pública, o que, nos dizeres de
Ronald Dworkin, seria “aquele tipo de padrão que estabelece um objetivo a ser al-
cançado, em geral uma melhoria em algum aspecto econômico, político ou social
da comunidade.”30
Por outro lado, cumpre defrontarmos ao fenômeno da omissão do Poder
Público, o que não deixa de significar uma política pública, mas no sentido de um
não-agir, o que é inconcebível se entendermos os direitos sociais como normas de 203
concretização obrigatória pelo Estado31.
Para além, Betânia Alfonsín informa que o procedimento de Regularização
Fundiária deve abranger os aspectos jurídico, físico e social, de maneira a ver a
legalização da permanência das populações que vivem em áreas irregulares, mas
também que vejam efetivados o máximo do rol dos Direitos Sociais elencados pela
Constituição Federal em seu artigo 6º, de maneira a terem respeitadas a qualidade
de suas vidas, a cidadania e, em análise ampla, a Dignidade da Pessoa Humana,
princípio basilar da República Federativa do Brasil.
Nesse sentido, ao dar início a um processo de Regularização Fundiária, o
poder público deve ter em mente, que o mesmo pressupõe, por exemplo, in-
tervenção no campo do saneamento básico, da política de transportes, do acesso
ao ensino, da geração de trabalho e renda, enfim, dos meios necessários à efe-
tivação dos direitos sociais básicos.

_____________________________________________________________________________
30
DWORKIN, Ronald. Levando os Direitos a Sério. 2º Edição. Tradução de Nelson Boeira. Editora Martins
Fontes. São Paulo, 2002. P. 36.
31
José Afonso da Silva, em obra denominada Comentário Contextual à Constituição, afirma que o direito
à moradia consiste no direito de se obter uma moradia digna e adequada, revelando-se como um direito
positivo de caráter prestacional, porque legitima a pretensão de seu titular à realização do direito por via
de ação positiva do Estado. Nessa esteira, a não prestação por parte estatal ensejaria o direito de ação
junto ao Poder Judiciário para que aquele que se vê prejudicado por esse não agir veja respeitado o seu
direito. Nesses casos – de socorro ao Poder Judiciário para ver cumpridos deveres positivos frente aos
quais o Executivo se coloca omisso – verifica-se o chamado ativismo judicial, que se entende como o
controle judicial de políticas públicas. Sobre este tema, recomendo a leitura da obra de autoria de Alceu
Maurício Júnior, intitulada “A Revisão Judicial das Escolhas Orçamentárias: a Intervenção Judicial em
Políticas Públicas”. (Editora Forum. Belo Horizonte, 2009).
 Para tanto e de forma a ver uma efetiva cobrança de tal postura pelo Poder
Público, é fundamental a fiscalização e a participação social em todo o procedi-
mento e, com isso, o Estatuto da Cidade traz, nos artigos 43 e seguintes, o dever de
observância de uma gestão democrática da cidade.
A verificação da necessidade de uma gestão democrática da cidade, aliás,
é fruto de uma luta antiga, que hoje deixa claro que o Direito à Moradia e o instru-
mental para sua defesa são conquistas, em grande parte, de movimentos sociais
que se dedicaram à luta pela moradia no Brasil e que a permanência das conquistas
ainda necessárias se fará através de políticas públicas sensíveis, levadas a cabo pelos
representantes democraticamente eleitos por toda a sociedade, devendo tais
políticas serem eficazes ante o anseio principiológico constitucional de se construir
uma sociedade livre, justa e solidária.

5 CONSIDERAÇÕES FINAIS
O direito à moradia, como direito humano fundamental protegido pela
Constituição, tem previsão formal expressa em vários instrumentos político-ju-
rídicos de efetivação e, todavia, o espaço urbano precisa refletir o exercício material
desse direito, que passa pela organização e luta, de forma coletiva, das pessoas
que ainda não têm moradia digna.
Nesse contexto, avaliamos que é preciso refletir sobre o papel do Estado,
de um lado, como responsável pelo modo como está organizado o espaço urbano
e, de outro lado, como impulsionador de políticas públicas eficientes e participativas
que possam alterar o desenho urbano para concretizar o direito a moradia daqueles
que são historicamente excluídos da propriedade e da possibilidade de morar dig-
namente nas cidades.
204 Assim, é de se discutir a questão do papel do Estado em dar concretude e
efetividade ao direito à moradia e à cidade, constitucionalmente garantidos, em
razão da inaplicabilidade imediata dos dispositivos constitucionais e do Estatuto
da Cidade. Cabe ao Poder Público Municipal, definir em legislação específica, como
o Plano Diretor, a regulamentação dos instrumentos para a efetivação do direito à
moradia e reversão do quadro de déficit habitacional, nos moldes da gestão de-
mocrática e participativa da cidade. No entanto, na análise das práticas atuais do
Poder Público na área objeto de estudo, a política urbana vem sendo conduzida
por linhas muito tortas, como se observa no retorno à política de remoções e expul-
são da população de baixa renda para a periferia da cidade.
Igualmente, é necessário repensar os rumos da prática jurídica, que ainda
carrega consigo traços do ideário positivista, qual seja, de total afastamento do
pensamento filosófico. O conhecimento do direito passou a implicar num estudo
aprofundado das regras jurídicas, do seu funcionamento e da sua lógica, sem que
houvesse necessidade de conhecer a realidade da produção econômica, das rela-
ções sociais ou políticas.
Muitos juristas passaram a considerar as regras como essência do direito,
sem diferenciar a teoria da prática e ignorando que a normatividade nasce da neces-
sidade de cada organização social, portanto, da vida em sociedade, e não deve ter
qualquer pretensão científica32. O corpo de leis registra e sanciona, em cada mo-
mento histórico, um estado de relações de forças e as conquistas dos dominados,

_____________________________________________________________________________
32
MIAILLE, Michel. Introdução crítica ao direito. Lisboa: Editorial Estampa, 1994.
que se convertem em saber adquirido e publicamente reconhecido33, no entanto,
ainda hoje se observa a dificuldade dos operadores do direito em distinguir o sujeito
de direitos, universal e abstrato, do sujeito político, concreto.
O direito e a jurisprudência são reflexos diretos das relações de forças
existentes, nas quais se expressam as determinações econômicas e os interesses
dos dominantes34. Se faz necessária uma reinterpretação da técnica jurídica, re-
jeitando a visão de seus instrumentos como “peças” de uma engrenagem jurídica
(o Estado) estática e imutável, e de seus sujeitos como simples “operadores” destas
engrenagens, frias e distantes, herméticas, auto-determinantes e idealizadoras de
seu papel e funcionamento.
Por outro lado, apesar das novas possibilidades político-jurídicas de efeti-
vação do direito à moradia e do consenso em torno da necessidade de aumentar
os espaços de participação política para efetivação dos direitos humanos, os movi-
mentos sociais hoje têm dificuldade para dar conta da organização das suas lutas
por acesso à moradia digna. Enfrentar a realidade dos conflitos fundiários urbanos,
que geram violações ao direito à moradia e à cidade torna-se tarefa fundamental e
se coloca na ordem do dia para diversos juristas que atuam na área fundiária, não
se olvidando a necessidade de enfrentar o problema também como componente
da política urbana.
O direito junto às ciências sociais tem um papel preponderante então na
análise e releitura crítica sócio-territorial, bem como na criação de mecanismos le-
gais e extralegais para a solução mais adequada e mais próxima dos grupos sociais
que vivem no limiar destes conflitos.
A práxis jurídica tradicionalmente se insere numa abordagem tecnicista
do direito, que geralmente responde às demandas com procedimentos prontos
demarcando uma prática judicializante e tipificadora de conflitos, situações e 205
comportamentos35. No entanto, observamos no concreto a necessidade de uma
prática capaz de intervir e transformar a realidade, se faz necessário repensar a ex-
tensão universitária e a função social da Universidade, enquanto geradora de um
conhecimento que não deve se encerrar no espaço acadêmico, mas sim, que com-
partilhe e dialogue com a sociedade, ampliando assim o acesso à justiça e a par-
ticipação cidadã.
Por fim, ainda não identificamos a possibilidade de construção coletiva
dos projetos voltados para a região portuária do Rio de Janeiro que faça jus às dis-
posições do Estatuto da Cidade e da própria Constituição Federal, no sentido de
promover a função social da propriedade e da cidade, o direito à moradia e à dig-
nidade humana. Tampouco há um espaço efetivo de participação da população no
planejamento da cidade, em conformidade com o princípio da gestão democrática
das cidades. Pelo contrário, se observa uma forte burocratização e ausência de
informações, que dificultam ainda mais o enfrentamento dos moradores diante
deste projeto.
As estratégias de resistência como a mobilização coletiva a articulação
com movimentos populares são alternativas buscadas hoje na perspectiva de cria-
ção de um projeto que faça frente ao processo de revitalização proposta pelo poder
_____________________________________________________________________________
33
Op. cit. p. 212.
34
Ibid. p. 210.
35
“A formação dos agentes do Direito não pode mais negligenciar o traço fortemente político de que se
revestem suas atividades, historicamente ocultado por um exagerado e inócuo tecnicismo que, hoje bem
o percebemos, tem trabalhado em sentido frontalmente contrário à concretização de diversos dos
programas estabelecidos pela Constituição Federal, sobretudo no tocante ao propósito da democratização
da sociedade brasileira e de suas relações com o Estado.” (SANTOS, 2002)
 hegemônico. A organização comunitária atualmente começa a discutir a proposição
de um projeto alternativo para a região portuária, que dê voz aos moradores e
concilie o desenvolvimento à permanência dos moradores e da cultura local.
Identificamos ações de resistência e surgimento de atores sociais que no
processo de mobilização diante da ameaça de remoção surgem como lideranças
comunitárias locais importantes para a organização, mobilização da comunidade
bem como representantes nas reuniões com os órgãos públicos. A mobilização
dessas novas lideranças é recente, mas é interessante observar os avanços e as
conquistas dessa organização. Mas ao que tudo indica, a luta está só começando.

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 Mulheres Incriminadas por
Aborto no Tribunal de Justiça do
Estado do Rio de Janeiro:
Personagens, Discursos e
Argumentos
José Ricardo Cunha
Rodolfo Noronha
Carolina Alves Vestena [*]

RESUMO
A proposta investiga os argumentos – jurídicos ou não – na incrimi-
nação de mulheres por aborto. Observando os processos criminais
do TJRJ entre 2006 e 2010, procura destacar os discurso de acusação,
209
defesa e decisão, e compreender como essas idéias são articuladas.
O julgamento de um fenômeno como o aborto traz uma série de con-
cepções morais, muitas vezes ocultadas por argumentos técnicos,
pois mediadas pelo Direito. Traduzir, categorizar e analisar estes ar-
gumentos pode ajudar a compreender melhor os discursos de im-
putação de conduta criminal. Possibilita também discutir como a in-
criminação (imputação de ato definido como crime) pode produzir
criminalização (a rotulação como marginal de pessoas “propensas”
a cometer determinado tipo de crime). Pretende-se construir quadro
com os diferentes discursos, para uma melhor compreensão de como
o aborto é pensado dentro do sistema de justiça.
PALAVRAS-CHAVE
Aborto – Sistema de Justiça Criminal – Criminalização.

ABSTRACT
This article explores the arguments – from legal or not – in the prosecution
of women for abortion. Looking at the criminal’s TJRJ between 2006
and 2010, seeks to highlight the speech for the prosecution, defense
and decision, and understand how these ideas are articulated. The

_____________________________________________________________________________

* José Ricardo Cunha é professor da Faculdade de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro.
Rodolfo Noronha é mestre e doutorando em Sociologia e Direito pela Universidade Federal Fluminense.
Carolina Alves Vestena é mestre pelo Programa de Mestrado Profissional em Poder Judiciário da Escola de
Direito do Rio de Janeiro da Fundação Getulio Vargas.
 trial of a phenomenon such as abortion brings a series of moral
principles, often obscured by technical arguments, as mediated by
the law. Translate, categorize and analyze these arguments may help
to better understand the speeches imputation of criminal conduct.
Enables also discuss how the indictment (charging an act defined as
crime) can produce criminalization (labeling as marginal people
“likely” to commit certain types of crime). It is intended to build the
table with the different speeches, and a better understanding of how
abortion is considered within the justice system.
KEYWORDS
Abortion – Criminal Justice System – Criminalization.

210
 I. DIREITOS HUMANOS, PODER JUDICIÁRIO E SOCIEDADE: PESQUISAS
EMPÍRICAS SOBRE O SISTEMA DE JUSTIÇA A PARTIR DOS DIREITOS
HUMANOS
O Grupo Direitos Humanos, Poder Judiciário e Sociedade1 possui uma longa
trajetória; foi criado com o objetivo de preencher o campo de pesquisas empíricas
sobre o direito e as instituições de justiça, seus agentes e discursos. O primeiro ob-
jetivo do grupo foi observar a formação dos agentes judiciais para a utilização de
normativas internacionais de direitos humanos, uma vez que estes documentos
são considerados as bases positivas para a promoção de direitos e transformação
da realidade social a partir da intervenção judicial.
Partindo desses pressupostos, o grupo realizou uma longa pesquisa que
abarcou os principais agentes do sistema de justiça. Os primeiros entrevistados fo-
ram juízes e desembargadores, em seguida, entidades da sociedade civil – ONGs –
até a última fase, que consistiu na replicação dos questionários com promotores e
defensores públicos mais recentemente, nos anos de 2009 e 2010.
Essas três fases de pesquisa ofereceram aportes para a construção de um
diagnóstico amplo a respeito do Poder Judiciário no estado do Rio de Janeiro. As
análises produzidas a partir dos dados coletados foram publicadas em diferentes
veículos acadêmicos e demonstraram a baixa utilização das normativas inter-
nacionais por todos os agentes do sistema de justiça2. Os dados sobre defensores e
promotores ainda são preliminares, mas seguem essa mesma inflexão nas primeiras
análises já realizadas. Cabe apresentar brevemente as três fases de investigação.
Na primeira fase da pesquisa, o olhar foi direcionado às cortes. Juízes e
desembargadores foram entrevistados por meio de questionários semi-estru-
turados a fim de levantar informações a respeito do conhecimento e aplicação de
normas internacionais de Direitos Humanos por estes agentes. A segunda fase da 211
pesquisa buscou investigar como os demandantes e militantes de Direitos Humanos
organizavam-se para a litigância judicial em diversas temáticas. Foram entrevistadas,
por meio de seus representantes, 36 organizações não governamentais – ONGs –
inscritas na Associação Brasileira de Organizações não Governamentais – ABONG,
com sede na cidade do Rio de Janeiro. A pesquisa também foi realizada por meio
de questionário semi-estruturado, com perguntas abertas e fechadas, que reprodu-
ziam, na medida do possível, questionamentos semelhantes às fases anteriores. As
perguntas procuraram levantar informações sobre a utilização das normas de di-
reitos humanos, utilização das convenções internacionais e formação e conheci-
mento das entidades da sociedade civil nessas áreas. Também houve questões com
o objetivo de identificar as impressões sobre o sistema de justiça e sobre a estrutura
disponível para a atuação nas cortes.
Os dados encontrados trouxeram questões relevantes para a discussão
acerca da atuação em Direitos Humanos. Percebe-se que, mesmo que considerem

_____________________________________________________________________________
1
O Grupo Direitos Humanos, Poder Judiciário e Sociedade é vinculado ao Programa de Mestrado em Direito
da Universidade do Estado do Rio de Janeiro. O grupo existe desde 2004 e conta com pesquisadores de
diversas universidades do Rio de Janeiro, da graduação e da pós-graduação (mestrado e doutorado).
Mais informações podem ser encontradas no blog do grupo: http://humanoejusto.blog.br.
2
O Grupo de Pesquisa Direitos Humanos, Poder Judiciário e Sociedade estudou concepção, formação e
atuação em Direitos Humanos de juízes (primeira fase) e desembargadores (segunda fase) do Tribunal de
Justiça do Rio de Janeiro, comarca da capital. Os resultados das duas primeiras fases da pesquisa (realizada
no período de 4 anos) já se transformaram em diversos produtos já consolidados e publicados: CUNHA,
GARRIDO e SCARPI, 2006; CUNHA, GARRIDO, FERNANDES e NORONHA, 2009; CUNHA, DINIZ, SCARPI e
FERNANDES, 2003; CUNHA, DINIZ e GARRIDO, 2005; CUNHA, WERNECK e GARRIDO, 2006; e CUNHA,
GARRIDO, NEVES, ANDRADE, BRZEZINSKI, 2008).
 as cortes como um espaço crescente de litigância e busca por efetivação de direitos,
As ONGs ainda pouco o exploram em sua prática. Sendo assim, é possível avançar
sobre o diagnóstico acerca dos caminhos e instrumentos de defesa dos Direitos
Humanos levantados na observação da expansão judicial, seja no âmbito local ou
internacional.
A terceira e última fase da pesquisa sobre os agentes do sistema de justiça
centrou-se na atuação de promotores de justiça e defensores públicos. A mesma
metodologia de questionários semi-estruturados foi replicada em uma pesquisa
censitária com estes agentes. Os dados são bastante complexos, uma vez que é
possível levantar informações comparativas entre as duas classes e ver algumas
contradições discursivas comuns à aplicação de questionários diretamente aos
agentes. De toda forma, mesmo com algum avanço perceptível, especialmente dos
defensores na utilização de normas internacionais para a promoção de direitos
humanos, esse processo ainda é pouco significativo e sistemático no interior das
instituições de justiça.
Fechado esse ciclo de pesquisas, em 2010 o grupo foi procurado pelo IPAS
Brasil para o desenvolvimento de uma pesquisa sobre a questão do aborto. Esta
pesquisa deveria seguir a perspectiva de observação da mulher como autora do
crime de aborto e investigar a atuação criminalizante do sistema de justiça sobre
essas agentes. Aceito o convite, o grupo iniciou o desenvolvimento da metodologia
específica de pesquisa. Também procurou identificar quais os tipos de fontes que
ofereceriam dados significativos sobre o tema.
Como será exposto no item a seguir, a observação das narrativas e dos
discursos envolvidos no processo foi a opção elencada. Parece-nos que a opção
pela observação dos discursos dos agentes no sistema de justiça, no interior do
212 processamento judicial das questões, traz uma abordagem interdisciplinar que
envolve os campos da antropologia e do direito. Alguns resultados parciais dessa
pesquisa em andamento, bem como a sua construção metodológica, comple-
tamente inovadora no interior da tradição do grupo, serão apresentados nesse
trabalho.

II. CONSTRUINDO O CAMPO DE ANÁLISE: MULHERES INCRIMINADAS

POR ABORTO NO TRIBUNAL DE JUSTIÇA DO ESTADO DO RIO DE
JANEIRO
Para entender melhor o fenômeno da criminalização das mulheres por
crime de aborto, duas abordagens foram utilizadas pelos componentes do grupo.
Tais abordagens, por sua vez, desdobraram-se em estratégias distintas, envolvendo
pesquisa empírica – análise dos discursos nos processos – e pesquisa teórica –
revisão de textos e debates teóricos.
Junto ao Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro (TJRJ), foi lo-
calizado o setor que lidava com as estatísticas de processos3. Isso permitiu o acesso
aos dados quantitativos que nos ofereceram uma noção da dimensão do fenômeno
dentro do Tribunal. Esse contato com o setor de dados nos permitiu também lo-
calizar os processos por número, tanto na comarca da capital – o que depois foi

_____________________________________________________________________________
3
O CNJ – Conselho Nacional de Justiça – tem estabelecido uma agenda de quantificação do sistema de
justiça no Brasil, com a intenção de dar transparência às instituições. Isso em muito pode ajudar ao
pesquisador dedicado a entender mais os processos (no sentido antropológico mais que no sentido jurídico)
que permeiam estas instituições, mas este acesso aos dados não foi automático: o website do Tribunal
não auxilia a se chegar ao setor responsável. Nestas estratégias, foi de fundamental importância a presença
de membros da Defensoria Pública do Estado do Rio de Janeiro no grupo de pesquisa.
fundamental para a coleta destes processos – quanto nas demais comarcas do es-
tado – o que nos auxiliou a montar um quadro geral do fenômeno no estado.
Levantado o panorama dos casos, a segunda estratégia foi a realização
de entrevistas com operadores do Tribunal do Júri4. Essas conversas não atingiram
a totalidade de juízes e agentes envolvidos nas comarcas onde os processos foram
reunidos, mas serviu para a construção de uma abordagem condizente com as prá-
ticas desses agentes. Foram entrevistados de forma livre dois juízes, um membro
da Defensoria Pública, um membro do Ministério Público e uma oficial de cartório,
todos lotados em Tribunais do Júri do TJRJ, comarca da capital. A última etapa da
pesquisa empírica, em sua fase preparatória, foi a coleta dos processos em si.
O segundo tipo de abordagem da pesquisa foi a leitura e discussão de bi-
bliografia que lida com temas correlatos ao objeto de estudo: feminismo, crimi-
nologia e metodologia aplicada a um campo tão diverso como o desta pesquisa. As
duas abordagens – empírica e teórica – ocorreram concomitantemente, ou seja,
foi montada uma agenda quinzenal de discussões de textos, com componentes do
grupo responsáveis pela apresentação de cada um deles nos encontros. Em para-
lelo, os dados foram coletados junto ao TJRJ, e as semanas alternadas às reuniões
quinzenais foram dedicadas à leitura dos processos e tentativa de extração de ele-
mentos que dialogassem com os textos. O processo de análise empírica conjunta
com revisão bibliográfica promoveu uma dialética interessante na análise dos dados.
Permitiu que as idéias e hipóteses levantadas fossem sendo confirmadas e descon-
firmadas na medida em que a leitura e a reflexão sobre o discurso iam ocorrendo.
Este “método cruzado” nos permitiu tanto comentar sobre os textos enquanto
líamos os processos, quanto o oposto, comentar sobre os processos nos encontros
em que o grupo discutia os textos.
Sendo assim, nos itens seguintes do trabalho, descreveremos como trans- 213
correu cada etapa. A primeira parte será a teórica, para demonstrar o quadro geral
de idéias debatidas até o momento. Em seguida descreveremos os dados empíricos
quantitativos, delimitando o problema no estado do Rio de Janeiro e na comarca
da capital. Logo depois descreveremos o processo de leitura e discussão sobre os
casos, com nossas percepções iniciais sobre o fenômeno, lembrando que essa é
uma pesquisa ainda em desenvolvimento.

III. A ABORDAGEM TEÓRICA: MONTANDO UM QUADRO DE ANÁLISE

Para equipar os pesquisadores envolvidos mais diretamente com a análise
dos casos, preparamos uma agenda de discussões que envolvia todo o grupo acerca
de temas correlatos ao objeto da pesquisa – mulheres incriminadas por aborto.
Não se trata de uma pesquisa sobre o aborto em si. Não nos propusemos a analisar
o tema do ponto de vista dogmático, o que nos levaria, por exemplo, à preocupação
entre a relação das normas constitucionais e infra-constitucionais que lidam com
temas e princípios ligados à discussão – direito à vida, dignidade da pessoa humana,
etc. Da mesma forma, não realizamos uma abordagem do ponto de vista socioló-
gico/antropológico, como poderia ser uma pesquisa que buscasse traçar o perfil
das mulheres que abortam, ou que tentasse estabelecer as causas para que uma
mulher recorra a este meio. Também não se trata de uma pesquisa mais ampla so-

_____________________________________________________________________________
4
O crime de aborto, art. 124 do Código Penal, é tido como um crime doloso (com a intenção de provocar
o resultado) contra a vida; segundo o direito processual penal brasileiro, estes crimes são julgados por
órgão próprio, pertencente ao TJ do estado: o Tribunal do Júri, presidido por um juiz, mas composto por
membros da sociedade.
 bre os diversos atores envolvidos no aborto, ou seja, não nos interessam o médico
que conduzia o procedimento, nem os funcionários da clínica, ou as implicações li-
gadas aos demais métodos abortivos (remédios – caseiros ou não –, etc.). Trata-se
de uma pesquisa focada na mulher em si, em sua passagem pelo sistema de justiça
criminal, o seu fluxo na justiça.
Portanto, essa é uma pesquisa descritiva, que possibilita uma análise mais
detida sobre fatos que ocorrem à mulher durante este fluxo, sobre como ocorre o
processo de incriminação. Preocupa-nos não apenas o resultado jurídico deste pro-
cesso, como as decisões tomadas ou medidas oferecidas, mas também por quais
etapas passa uma mulher desde o momento em que é capturada pelo sistema de
justiça criminal – polícia – e colocada de volta na sociedade. Estas etapas não podem
ser naturalizadas; é necessário problematizar cada passo, para se compreender
melhor os sentidos atribuídos pelos diversos agentes – e mesmo pela mulher – a
esta trajetória.
BECKER (2007) chama a atenção para o fato de que ao olharmos para um
objeto criamos representações sobre ele mesmo antes de realizar nossa pesquisa.
Este quadro mental orienta nossas ações – os livros que lemos, os lugares que va-
mos, as pessoas com as quais conversamos. Essas impressões formam nosso “mapa
inicial”, com o qual iniciamos uma viagem pelo objeto pesquisado. A relação entre
sujeito e objeto nas ciências sociais é uma relação permeada por essas represen-
tações, muitas vezes prévias ao contato entre ambos. Se isso é verdade, então
jamais podemos neutralizar totalmente essas representações, elas sempre agirão
– para o “bem”, nos indicando como podemos nos aproximar do objeto (como se
aproximar de algo que não se tem nenhuma imagem prévia formada, não se sabe
do que se trata?), e para o “mal”, tentando-nos a adiantar nossas conclusões, antes
214 mesmo de realizar a investigação – para utilizar uma expressão popular, “colocando
o carro na frente dos bois”. Já que a formulação dessas primeiras impressões é ine-
vitável, é melhor que essas representações sejam bem informadas: é importante
coletar um bom número de informações sobre o objeto a ser estudado, bem como
cercar-se de reflexões sobre ele para que este “mapa mental” indique caminhos
precisos, minimizando os efeitos negativos acima destacados.
Desde o início de suas atividades, em 2004, o Grupo de Pesquisa Direitos
Humanos, Poder Judiciário e Sociedade desenvolve encontros quinzenais a partir
de uma agenda de textos. Normalmente estes textos estão relacionados à pesquisa
que está sendo desenvolvida no momento. Enquanto o grupo coletava dados em-
píricos sobre a percepção de juízes, organizações não-governamentais, defensores
e promotores públicos sobre o próprio papel e a sua relação com Direitos Humanos,
o grupo debateu textos relacionados à judicialização da política, teorias dos Direitos
Humanos e teorias do direito. Para abordar a questão das mulheres incriminadas
por aborto no TJRJ, foi necessário montar outra bibliografia, que permitisse um
olhar sobre o sistema de justiça criminal e sobre a mulher a partir de uma perspectiva
específica: a dos Direitos Humanos.
Por isso a agenda de discussões que orientou a análise dos dados se apro-
ximou de dois quadros principais: o primeiro foi caracterizado por análises do sis-
tema de justiça criminal que pode ser chamado de criminologia crítica; o segundo
que pode ser delimitado em abordagens sobre o feminismo e os temas relacionados
à luta por reconhecimento e por uma recolocação da mulher no cenário político e
social do país. Estes dois quadros foram complementados por uma discussão meto-
dológica que auxiliou na construção das categorias de análise a serem aplicadas
nos dados.
 Assim, ao mesmo tempo em que os pesquisadores mais envolvidos com a
investigação coletavam os processos e realizavam a leitura sistemática, o grupo
discutia uma série de textos que auxiliavam na construção de um olhar sobre estes
casos. Em cada encontro, um grupo de curadores apresentava o seminário e con-
duzia as discussões. No primeiro encontro, discutiu-se sobre a trajetória das ques-
tões feministas do ponto de vista político e jurídico, utilizando-se principalmente
das reflexões de ROCHA (2006).
No encontro seguinte, as discussões passaram para as interseções entre
as discussões da criminologia e o feminismo, com o texto de BARATTA (1999). Depois
do quadro geral das questões feministas, este texto serviu para discutir como a
mulher é vista pelo sistema de justiça criminal. O autor ressalta que a mulher é vista
prioritariamente como vítima, o que reproduz sua posição tradicional na família.
Contudo, há um outro espaço de criminalidade, em que a mulher rompe essa bar-
reira e torna-se duplamente culpabilizada, primeiro pelo crime e segundo por ter
saído de seu papel tradicionalmente privado.
Em seguida, as discussões passaram para uma abordagem da criminologia
que procura deslocar as preocupações sobre o autor – uma sociologia do criminoso
– para a definição do que é crime e de quem é criminoso. BARATTA (2002) faz uma
apresentação do conjunto de idéias chamadas de “labeling approach” ou “rotu-
lacionismo”, uma reação (mais que uma corrente teórica) a uma trajetória dos
estudos criminológicos que procurava realizar uma etiologia do crime, entender as
causas que levam uma pessoa a cometer um ato tido como criminoso. São diversos
os autores que tratam a questão a partir de pontos de vista muito diferentes entre
si, gerando análises variadas.
A primeira é a noção de que a perseguição por uma etiologia do crime a-
caba por estimular um processo de criminalização de determinados personagens 215
do cenário social, em um exercício que, desapercebidamente, reforça e reproduz
uma dinâmica de estigmatização muito parecida com a realizada por Lombroso: ao
procurar as causas de um crime, o pesquisador constrói o campo mais óbvio, o cri-
minoso; vai procurar nele os traços que determinaram seu comportamento. Mas
com essa atitude ignora que as instituições do sistema de justiça criminal não punem
a todos por igual: alguns personagens são mais “puníveis” que outros. Os crimes
cometidos por outros personagens sociais não são tão perseguidos quanto estes –
logo, ao se procurar pelo criminoso punido, dificilmente se encontrará este segundo
grupo. Este recorte do sistema pode ser feito a partir de dois pontos, segundo os
autores do “rotulacionismo”: do ponto de vista da identidade (negros são mais pu-
nidos que brancos) e do ponto de vista da classe social (membros das classes mais
pobres são mais punidos, regiões mais pobres são mais vigiadas, etc.).
O que esta abordagem criminológica faz é estabelecer uma “profecia que
se auto-realiza”: ao olhar para os que estão presos localiza-se não os que mais come-
tem crimes, mas os que mais são punidos; concluindo que estes são os que mais co-
metem crimes, aumenta-se a vigilância sob aqueles com determinadas carac-
terísticas, o que aumenta o número de punidos em específicos grupos sociais. É ra-
zoável pensar que os personagens que não se localizam nestes grupos “mais pu-ní-
veis” ou mais criminalizados, encontram outras soluções, que os tira ainda mais do
“radar” do sistema de justiça – questão que voltará com força durante a análise
empírica dessa pesquisa.
Este raciocínio nos ajuda a pensar, de um lado, nos danos causados pela
busca por uma etiologia do crime; e de outro, nos leva à segunda contribuição do
“labeling approach”: a questão que importa não é definir quem é o criminoso, mas
 quem define as dimensões fundamentais do fenômeno crime, ou seja, quem define
o que é crime e quem define quem é o criminoso. Assim, esta perspectiva desloca a
questão central da criminologia para os processos de definição das condutas que
serão definidas como criminosas e as instituições que definem quem é o criminoso.
Voltando ao objeto do presente trabalho, isso faz pensar em outro ele-
mento trazido pelo mesmo autor e que será melhor esmiuçado à frente: até que
ponto o sistema de justiça criminal se desdobra em um prolongamento de outras
instituições informais de controle, como a família e o mercado? Pois se este desdo-
bramento for verdadeiro, os conteúdos morais das normas – e do processo de apli-
cação das normas – realizam a definição do que é crime e de quem é criminoso pro-
longando também preconceitos e relações profundamente desequilibradas, tais
quais são as relações havidas no seio da família e do mercado. O direito penal, de
regulador, organizador da sociedade – e, portanto, instrumento de busca por equilí-
brio e controle das distorções criadas por relações como as mencionadas – torna-
se um instrumento de consolidação destas desigualdades geradas pelas diferenças.
Os dados empíricos talvez nos ajudem a pensar melhor nesta formulação.
O encontro posterior a este procurou estabelecer uma discussão meto-
dológica. Procuramos seguir um método não hegemônico de estudo de processos.
Uma primeira possibilidade seria seguir o processo, digamos, tradicional: construir
uma hipótese através de teorias consagradas e ir a campo para testar estas idéias.
O risco que se correria, inicialmente, seria o de se compor um campo rico, mas ao
mesmo tempo limitado, pois ao mirar apenas em um circuito restrito de perguntas
(a hipótese), poderíamos deixar de capturar outras questões igualmente (ou até
mais) importantes.
BECKER (2007) é um autor que auxiliou na reflexão sobre as categorias
216 analíticas: como abordar os processos e deles extrair elementos que nos per-
mitissem categorizar os argumentos presentes? O desafio até essa etapa foi a cons-
trução de um quadro analítico capaz de capturar uma gama de informações sobre
o nosso objeto – mulheres incriminadas por aborto no Rio de Janeiro – e realizar
nosso objetivo – reconstrução da trajetória das mulheres e análise dos argumentos
utilizados por cada parte (acusação, defesa e decisão) do processo.
O autor deixa ao menos duas pistas muito discutidas pelo grupo: a primeira
é a idéia de deixar ao caso a definição dos conceitos. Trabalhar com uma bibliografia
prévia, até para bem informar nossas representações, tem sempre o risco de pro-
duzir conceitos “prontos”, acabados, pois, ao confrontarmos idéias e fatos, sempre
corremos o risco de forçar os fatos para que eles caibam em nossas idéias. Uma
forma de afastar este risco é o de deixar que o campo de análise nos ajude a construir
nossas categorias, as perguntas que faremos para responder à pergunta maior. É
claro que é sempre mais rápido e simples fazer o contrário, forçar as idéias por
sobre os dados, aparar as arestas dos casos, limitar nossa visão para responder às
perguntas pré-fabricadas; mas neste primeiro exercício que o autor propõe, po-
demos ter resultados mais completos.
O segundo exercício que ele propõe é o de isolar os elementos que se re-
petem em um caso, destacando os elementos que não se reptem, tornando-o único.
Isso possibilita reconstruir os conceitos a partir de suas características mais sin-
gulares, sem deixar de lado os elementos que os conectam com outros conceitos.
O penúltimo encontro do grupo de pesquisa dedicou-se a estudar a apli-
cação de algumas das idéias produzidas pela criminologia crítica a um grupo que,
mesmo não sendo igual ao estudado nesta pesquisa, se assemelha em algumas
características que podem ser importantes para a análise do processo pelo qual
passa o objeto da pesquisa. Por isso o grupo discutiu o texto de BATISTA (2003),
pois ele nos oferece dois aportes: um primeiro aporte teórico, através tanto de
uma reflexão pontuando processos de criminalização em abstrato, quanto um pa-
norama de algumas das tendências analíticas da criminologia crítica; e um segundo
aporte empírico, aplicando estas teorias para a análise de jovens que cometeram
infrações sob a égide do antigo “Código de Menores”. Após a montagem do pa-
norama teórico e das reflexões por ela desenvolvidas, a autora desenvolve um es-
tudo com jovens em diversos períodos, que deram entrada no sistema de justiça ju-
venil por porte/venda de substância ilícita entorpecente.
A conclusão que alcançada se comunica com os demais textos até então
estudados pelo grupo, representando um bom “estudo de caso” da aplicação des-
tas idéias: a variável classe social e a variável identidade (negro/branco, morador
de periferia/região central, etc.) foram determinantes na criminalização destes per-
sonagens. Neste sentido, importa menos a conduta criminosa em si, confrontando
a lei, e mais quem decide o que é crime e quem será punido. Com esse quadro
teórico em vista, continuamos avançando nas leituras e análises dos processos.

IV. OS DADOS EMPÍRICOS: DIMENSÃO DO PROBLEMA E PERCEPÇÕES

INICIAIS DOS OPERADORES
Antes da coleta dos processos, procuramos traçar um quadro do fenô-
meno estudado. Assim, além da abordagem teórica descrita anteriormente, buscou-
se estabelecer um cenário a partir de dados empíricos sobre o campo.
O TJRJ disponibilizou uma quantidade significativa de dados sobre casos
deste tipo, em um recorte de tempo pré-definido. O grupo de pesquisadores tinha
a noção de que encontraria poucos processos, embora o recorte de tempo fosse
amplo (processos iniciados de 2007 a 2010). Essa percepção originava-se do conhe- 217
cimento sobre estes processos, reforçada pelo contato com os operadores do sis-
tema de justiça entrevistados no início da pesquisa. Nossa expectativa era de que a
incidência deste tipo de caso era pequena, pois dependia de política pública de se-
gurança que normalmente focava suas atenções nas clínicas de aborto.
Sendo assim, a incidência de mulheres processadas seria mais que residual,
seria ocasional, presas apenas em situações definidas como “estouro de clínicas”.
Isso nos faz pensar em dois elementos: o primeiro é que a entrada destas mulheres
dependeria muito mais de políticas do executivo (políticas de segurança), que são
sazonais e localizadas. Tais políticas não necessariamente atingem a toda a cidade
ou todo o estado ao mesmo tempo. O segundo elemento foi o reforçado por um
dos entrevistados, que chegou a dizer que se fazia nos Tribunais do Júri, uma espécie
de “legalização informal do aborto”, pois seria comum o oferecimento da suspensão
condicional do processo5, instrumento jurídico interrompe o processamento da
ação e a produção de provas. Dessa forma, não ocorre a análise do mérito da ques-
tão, não se determinando se há autoria e materialidade na conduta a ser imputada
como criminosa. Isso faz com que, em troca de determinadas condições, as mulhe-
res, em geral, não cheguem à condenação.
O cenário pintado por estes operadores foi interessante sob o ponto de
vista da mulher, mas despertou ainda mais a curiosidade dos pesquisadores para
saberem se esta aquarela encontrava correspondência nos processos e nos dados
quantitativos sobre os processos.

_____________________________________________________________________________
5
Art. 89 da lei 9.099/90.
 Foram disponibilizados dois conjuntos de dados: o primeiro referiu-se à
totalidade de casos iniciados no período referido, em todo o TJRJ, ou seja, com to-
das as comarcas do Tribunal representadas (capital, região metropolitana e interior),
conforme o Quadro 1.
Este tipo de dado, acerca de registros criminais, nos desperta duas ques-
tões: a primeira se relaciona com o que muitos chamam de “subnotificação”, ou
seja, uma ocorrência de registros que não traduz propriamente a incidência do fe-
nômeno (no nosso caso, de realização de aborto), ou seja, este dado não nos diz a
quantidade de pessoas que abortaram neste período, nem o local; ele nos diz onde
essas pessoas foram localizadas e inseridas no sistema de justiça criminal. Isso nos
leva à segunda reflexão sobre este tipo de dado, inclusive levantada por um dos
entrevistados: a entrada destes dados no sistema de justiça criminal depende muito
da política de segurança em determinado período; se a questão do aborto é
priorizada, este dado tende a aumentar; do contrário, a incidência baixa. No Quadro
1, o que temos é uma distribuição espacial; o dado fica mais interessante quando
calculamos as ocorrências por região do estado e quando contabilizamos as ocor-
rências por cem mil habitantes, conforme o Quadro 2.
A região metropolitana (Rio de Janeiro capital e entorno), que é a mais
populosa e que possui o maior número absoluto de casos, é também a que possui
a menor proporção de casos por mil habitantes (o quadro está organizado em or-
dem decrescente). Uma conclusão possível é a de que de um lado há maior entrada
de casos, em termos absolutos, nas áreas mais centrais do estado, onde as políticas
de segurança estão mais focadas; mas em termos relativos, os casos em regiões
mais afastadas são mais significativos.
Uma primeira leitura, ignorando estes alertas, poderia concluir que há uma
218 maior incidência de mulheres abortando na capital do estado, enquanto que as
ocorrências no restante do estado seriam bem pouco significativas. Esta percepção
corroboraria a visão de que há uma “legalização informal do aborto”, não apenas
pelo Judiciário, mas também pelo Executivo. Entretanto, um olhar mais atento pode
indicar que a diferença registrada é conseqüência das escolhas destas políticas:
este é um “problema” apenas da capital, não do interior; estas políticas de se-
gurança estão direcionadas à “proteção” (considerando-se o argumento de que o
“estouro de clínicas” pela polícia é motivado para reduzir as possibilidades de rea-
lização de aborto por mulheres) mais de determinados espaços que outros.
Ainda com os dados sobre a ocorrência do fenômeno no estado do Rio de
Janeiro, temos informações não apenas sobre o início dos processos, mas também
sobre seu estado atual, por meio do Quadro 3.
Dos 128 processos localizados, apenas 3 (2,3%) haviam recebido decisão
de mérito, ou seja, somente nestes havia alguma análise de conteúdo da ação por
parte do juiz responsável. A maior parte ainda estava em andamento (68%) e um
grupo significativo havia acabado sem decisão de mérito (29,7%). Dos terminados
com decisão de mérito, um caso de improcedência do pedido (mulher absolvida),
um caso de condenação e um caso de pronúncia (ou seja, encaminhamento ao Tri-
bunal do Júri). O número muito baixo de ocorrências não permite comparar estes
resultados entre eles, tentando estabelecer um ranking de resultados, mas apenas
em relação aos demais tipos de situação atual. O número de decisões sem apre-
ciação de mérito é bem relevante, e faz pensar que de fato a “legalização informal
do aborto” faz parte de cerca de um terço dos casos analisados, embora um olhar
mais detalhado nos leve a pensar que este não é o único caminho pela qual estes
processos correm.
 219

Quadro 1: Ocorrência de casos de mulheres processadas por aborto no estado do Rio de Janeiro. Fonte:
TJRJ, 2011.
 Quadro 2: Acervo geral de processos com mulher incriminada por aborto por órgão segundo região e
por cem mil habitantes.

220

Quadro 3: Acervo geral de processos com mulher incriminada por aborto por tempo e órgão.Fonte:
TJRJ, 2011.

Questões técnicas-processuais também são bem relevantes, como em “Ex-

tinta a Punibilidade por prescrição, decadência ou perempção”, “Extinto o processo
por ausência das condições da ação”, “Arquivamento da Representação” e “Ext.
punibilidade – outros motivos”, totalizando 13 casos (cerca de 10% das ocorrências
totais, cerca de 34% (um terço) dos motivos para extinção do processo sem análise
de mérito). Isso pode significar um uso “normal” das regras processuais em casos
que não tiveram maior atenção do promotor de justiça, o que em si pode significar
negligência dada a estes casos, percepção que precisa ser melhor testada quando
da observação dos processos.
 Mas o campo de análise da pesquisa limita-se à comarca da capital. O
Quadro 4 procura mostrar a ocorrência destes casos no tempo e por vara, no interior
da comarca.

Quadro 4: Acervo geral de processos com mulher incriminada por aborto por tempo e órgão. Fonte:
TJRJ, 2011. 221
Há uma discrepância entre os dados totais deste quadro (31 processos) e
o quadro anterior (37 ocorrências), que pode ser explicada pela presença de 7 casos
cujo juízo é o de crianças e adolescentes, que não entraram nesta parte dos dados
disponibilizados pelo TJRJ – ou seja, neste período, na comarca da capital, 7 adoles-
centes foram processadas por aborto na comarca do Rio de Janeiro.
A trajetória destas casos pode ser melhor visualizada pelo Gráfico 1.

Gráfico 1: Trajetória dos processos de mulheres incriminadas por aborto entre 2007 e 2008, comarca da
capital. Fonte: TJRJ, 2011.
 Há um aumento relevante de casos entre 2007 e 2008, dado que se esta-
biliza até 2009, recuperando o crescimento significativo em 2010. As possíveis causas
desta curva precisarão ser analisadas em outro momento da pesquisa, já que a pre-
ocupação aqui é a de construir meios de análise dos processos e seus argumentos.

V. OS PROCESSOS: EMPRESTANDO LEGIBILIDADE AOS ARGUMENTOS E

ÀS TRAJETÓRIAS
Ainda partindo de uma abordagem empírica, o passo seguinte foi o de or-
ganizar uma leitura sobre os processos que permitisse colher percepções dos di-
ferentes personagens da ação: acusação, defesa e decisão. A intenção era a de lo-
calizar os argumentos de cada parte para classificá-los de forma a tornar possível
dizer quais são os argumentos de ordem puramente jurídica (“técnica jurídica”) e
quais são os argumentos de ordem não-jurídica (que articulem percepções mais
amplas, morais, religiosas, etc.). Para isso, fomos coletar os processos de acordo
com a lista disponibilizada pelo próprio TJRJ, que contava com o número do pro-
cesso e a vara onde se encontrava, informação fundamental para sua localização.
A equipe do grupo destacada para esta pesquisa contava com dois ad-
vogados e três estudantes de graduação; no momento atual, outras duas advogadas
juntaram-se á equipe. As idas ao Fórum Central para coletar estes processos foram
relativamente satisfatórias. Um problema com a qual a pesquisa terá que lidar é o
elevado número de processos arquivados: 22 de 37; destes 15 processos fora do ar-
quivo, 2 estão em sede de Infância e Juventude, o que significa que correm em se-
gredo de justiça e o universo de processos disponíveis reduz-se para 13. Ainda, den-
tre os 13, apenas 8 foram localizados. É possível que estes 5, no intervalo de tempo
entre a coleta, organização e envio dos dados pelo TJRJ, tenham ido também para
222 arquivo. Neste momento, estes 8 processos estão sendo analisados. Paralelamente,
a equipe está peticionando para o Arquivo Central do TJRJ e para a Vara da Infância
e Juventude, solicitando o desarquivamento processual.
Apesar do dimensionamento do problema (tema do item anterior) ter lida-
do com dados de natureza quantitativa, a proposta de análise destes casos é absolu-
tamente qualitativa. Isso reduz possíveis problemas causados pelo tamanho do
universo de dados: não se pretende fazer extrapolações generalistas sobre os re-
sultados; pretende-se lançar um olhar mais aprofundado sobre estes processos
que nos permita conhecer e compreender melhor a trajetória das mulheres in-
criminadas por aborto no sistema de justiça.
A equipe de pesquisa está em uma fase preliminar. Após a coleta dos dados,
o esforço seguinte foi o de estabelecer um método, um quadro analítico que nos
permitisse realizar nossos objetivos em relação ao objeto. Como dito mais acima, a
equipe preocupou-se em não construir uma rede de categorias “pré-fabricadas” e
aplicá-las aos dados, evitando assim o risco de “aparar” os dados para caberem
nas teorias; pelo contrário, nosso esforço está em “deixar que os casos defininam
os conceitos”. Desta maneira, a primeira iniciativa foi a de registrar o fluxo dos pro-
cessos, assinalando em cada etapa pela qual a mulher passou, contendo datas, ar-
gumentos e seqüencia de fatos.
A etapa seguinte, ora em curso, e a de localização e categorização dos ar-
gumentos, para ao final fazer com que estes dados dialoguem com as teorias antes
apresentadas. Como a pesquisa ainda está nesta etapa de localização e cate-
gorização dos argumentos, por agora vamos nos deter na leitura sobre a trajetória
evidenciada por estes processos, sem nos preocupar em quantificar os resultados
alcançados de forma preliminar.
 VI. CONCLUSÕES PRELIMINARES
O primeiro olhar sobre os dados, quando nos preocupamos com o dimen-
sionamento do problema através da análise quantitativa, nos despertou para as
seguintes ideias e inferências:

1. A incidência e/ou vigilância em relação ao crime de aborto no estado do

Rio de Janeiro é desigual, o que, por sua vez, reflete a forma de tratar a
questão. Caso seja possível contrapor essa primeira conclusão com a inci-
dência de casos alegados, como, por exemplo, em entrevistas e surveys
que tentam medi-la, poderemos ver a brutal diferença entre o número de
abortos realizados e o número de processos contra essas mulheres.

Uma primeira leitura destes dados quantitativos pode produzir a conclusão

precipitada de que as próprias autoridades policiais não se preocupam com a ques-
tão, pois só há aumento de casos quando é registrado um “estouro” de clínica. En-
tretanto, o que a leitura dos processos nos trouxe foi a incidência de entradas no
sistema de justiça via polícia militar, isto é, é muito mais comum que uma mulher
seja incriminada por aborto quando ela utiliza um método abortivo “caseiro” (remé-
dios obtidos no mercado paralelo e outros métodos) do que quando ela recorre à
clínica. Estes casos são justamente aqueles nos quais o procedimento dá errado (a
mulher reage à medicação) e cai no sistema público de saúde; lá, um servidor público
(em alguns casos o médico do posto, em outros um policial militar de plantão) a
encaminha para a polícia.
Este aspecto demonstra claramente o recorte sócio-econômico dessa mo-
dalidade de criminalização: a maior parte das mulheres que utiliza os serviços pú-
blicos de saúde é pobre, muitas das quais desempregadas ou com ocupações de 223
baixa remuneração. Na primeira sessão de leitura, os contrastes chamaram muita
atenção: no primeiro processo, a mulher era de classe média, professora; a família,
que já tinha dois filhos, havia perdido tudo em uma enchente; ela fez o aborto em
uma clínica clandestina e, quando presa, teve a fiança arbitrada pelo delegado de
polícia em R$ 300,00. No segundo caso, a mulher trabalhava como prostituta, re-
sidindo e atuando na localidade conhecida como “Vila Mimosa”, mal sabia ler e es-
crever, não tinha familiares na cidade, e a fiança foi arbitrada em R$ 3.000,00. No
terceiro caso a mulher era moradora de uma favela (Pavãozinho) e trabalhava em
uma lanchonete em Copacabana, recebendo R$ 400,00 mensais; a fiança foi arbi-
trada em R$ 2.000,00.
Em geral, o perfil da mulher se repetia: pobre, pouco instruída, moradora
de periferia. Contudo, este não é necessariamente o perfil das mulheres que fazem
aborto, mas sim o perfil das mulheres que são presas por terem feito aborto. Deste
aspecto percebe-se uma grande diferença. O sistema captura apenas algumas mu-
lheres, as que necessitam se submeter à saúde pública. Aquelas que encontram
outras soluções privadas, não são atingidas. Um claro retrato do recorte sócio-eco-
nômico.

2. Outro aspecto que levantamos diz respeito à situação da mulher no sis-

tema de justiça criminal. Seu tratamento, quando se observa a incriminação
por aborto, não é tão simples como se imaginara. Apesar dos dados quan-
titativos indicarem certa passividade por parte dos diversos atores do sis-
tema de justiça criminal, a análise qualitativa (que abdica de maior alcance
em nome de maior profundidade) denota tratamento por vezes im-
 placável: em mais de um caso, a mulher hospitalizada por conta de compli-
cações posteriores ao procedimento (hemorragia interna) ficou algemada
à cama; em outro, ficou presa por mais de dois meses. Em uma terceira
situação, a mulher chegou ao hospital com hemorragia, quando uma
pessoa se aproximou, afirmando ser assistente social, e pediu que a mulher
contasse o que houve, pois garantiria o sigilo. Após o relato da mulher
confirmando o aborto, o homem revelou-se um policial e deu voz de prisão.

A questão que se coloca é muito mais complexa do que se imaginava ao

começar a pesquisa. Não se trata de um cenário claramente dicotômico entre ex-
plícita criminalização x tratamento suave. As questões sócio-econômicas e a ne-
cessidade de reconhecimento da problemática do gênero impedem a retirada de
conclusões precipitadas que ignorem a complexidade das subjetividades envolvidas.
Como temos percebido em todas as pesquisas conduzidas pelo grupo, o sistema
de justiça continua uma “caixa preta”. Nosso papel, como pesquisadores preo-
cupados com a garantia de direitos humanos realmente preenchidos de conteúdo,
é desvendar os processos de exclusão realizados no interior do próprio direito e,
ressaltando seus limites e deficiências, provocar modificações na esfera das ins-
tituições de justiça. Sendo assim, essa certamente não é uma discussão entre favo-
ráveis e contrários ao aborto, como poderia parecer a um leitor desavisado.

224

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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 Controvérsias Constitucionais
Acerca da Aplicabilidade
da Lei Maria da Penha
Fernanda Maria da Costa Vieira
Mariana Trotta Dallalana Quintans

RESUMO
O presente artigo é desdobramento do projeto de pesquisa visa ana-
lisar “os impactos sócio-jurídicos da Lei Maria da Penha na Região
Sul Fluminense” e se insere na linha de pesquisa Direito e Cidadania
no Estado Democrático de Direito do Centro Universitário de Barra
Mansa (UBM). O objetivo da pesquisa está em compreender os li-
mites e avanços trazidos pela Lei Maria da Penha, buscando entender
sua eficácia na ordem social com a redução da violência à mulher,
para tal cotejará as medidas assecuratórias, bem como, o novo esta-
tuto punitivo trazido pela Lei e sua adoção pelos Tribunais. Nesse
diapasão, em um primeiro momento a pesquisa realizou um levan-
tamento quantitativo das decisões no Tribunais de Justiça do Rio de
Janeiro e no Supremo Tribunal Federal acerca da interpretação judi-
cial com relação à aplicabilidade da Lei n. 11.340/06 e as divergências
acerca da sua constitucionalidade. Neste artigo são apresentados
os debates envolvendo a interpretação do Supremo sobre a Lei Maria 225
da Penha.
PALAVRAS-CHAVE
Constitucionalidade e Lei Maria da Penha – Sistema Judicial – Violên-
cia Doméstica e Pesquisa Sócio-jurídica.

ABSTRACT
This article is unfolding in the research project aims to analyze “The
socio-legal Maria da Penha Law in the South Fluminense” and is in line
research and Citizenship Law in a democratic state University Center
of Barra Mansa (UBM ). The objective of this research is to understand
the limits and advances brought by the Maria da Penha Law, seeking
to understand its effectiveness in the social order with the reduction
of violence to women, to collate such measures for protection as well
as the new statute punishing brought by Law and its adoption by the
courts. In this vein, the first time in a research carried out a quantitative
survey of decisions in the Courts of Justice of Rio de Janeiro and the
Federal Supreme Court on judicial interpretation regarding the
applicability of Law n. 11.340/06 and disagreements about its
constitutionality. This article presents the debates surrounding the
interpretation of the Supreme Law of the Maria da Penha.
KEYWORDS
Constitutionality and Maria da Penha Law –Judicial System – Domestic
Violence and Socio-legal Research.
_____________________________________________________________________________

* Artigo produzido no âmbito do Núcleo de Pesquisa do Curso de Direito do Centro Universitário Barra
Mansa.
 INTRODUÇÃO
A Lei Federal 11.340/06, conhecida como Lei Maria da Penha, entrou em vi-
gor em 2006 com o objetivo de reduzir os casos de violência contra a mulher e ga-
rantir medidas protetivas às vítimas. Desde então, muitos debates foram travados
em torno da aplicabilidade da lei e das possíveis inconstitucionalidades de alguns
dispositivos. Não foram poucos os Tribunais que se recusaram a instituir os Juizados
de Violência Doméstica alegando que estariam adentrando na competência dos
Juizados Especiais Criminais.
No mesmo sentido, muitas foram as decisões monocráticas negando a
aplicabilidade da lei no que tange a impossibilidade de transação penal nos casos
de violência doméstica, sob o argumento das garantias penais trazidas pelo texto
constitucional. Assim, gestou-se no campo jurídico uma dicotomia que impunha
penas diferenciadas ainda que o tipo penal e a pena aplicada fossem as mesmas.
Há que se dizer que com relação à aplicabilidade do artigo 41 da Lei n. 11.340/
06, que veda para os casos de violência doméstica os benefícios da Lei n. 9.099/95,
muitos foram os debates que circularam não apenas na arena jurisdicional, com
uma multiplicidade de decisões judiciais, bem como, no campo acadêmico com
pesadas críticas dos adeptos das correntes abolicionistas e garantistas penais.
Por outro lado, a lei foi aplaudida pelo movimento feminista e por várias
organizações não governamentais de direitos humanos, que viram no instrumental
jurídico a possibilidade de se concretizar uma política de coibição à violência do-
méstica.
Diante das inúmeras controvérsias que se produziram no campo jurídico
com relação à inconstitucionalidade ou não da norma, no ano seguinte a aprovação
da lei, foi proposta pela Presidência da República na Ação Declaratória de Constitu-
226 cionalidade (ADC) n.19 buscando ver sanadas as dúvidas quanto a sua
constitucionalidade pelo Supremo Tribunal Federal (STF).
Ao mesmo tempo, vários Tribunais de Justiça passaram a implementar os
órgãos e as medidas estabelecidas na lei, como o do Estado do Rio de Janeiro. Se-
gundo dados do sítio eletrônico do Conselho Nacional de Justiça (CNJ), o primeiro
Juizado de Violência Doméstica do Estado do Rio de Janeiro foi criado já em 2007.
Posteriormente, foram instalados Juizados especializados em Campo Grande, Du-
que de Caxias, dentre outros. Na região sul fluminense também foram instalados
Juizados em Barra Mansa e Volta Redonda. Por outro lado, alguns juízes não apli-
cavam o artigo 41 da Lei.
Estas questões motivaram a criação do grupo de pesquisa docente/dis-
cente sobre os “Os impactos sócio-jurídicos da Lei Maria da Penha na região sul flu-
minense” da linha de pesquisa Direito e Cidadania no Estado Democrático de Direito
do Núcleo de Pesquisa do curso de Direito do Centro Universitário de Barra Mansa
(UBM).
O artigo apresenta as questões que vem motivando o grupo de pesquisa
e os dados obtidos na primeira fase da pesquisa ocorrida no primeiro semestre de
2011, especialmente a análise do Habeas Corpus n. 106.212 julgado pelo Supremo
Tribunal Federal (STF), onde houve a manifestação da constitucionalidade do artigo
41 da Lei Maria da Penha. Esta decisão acabou por ser emblemática diante da
negativa de concessão de liminar na ADC n. 19, o que significou a manutenção dos
conflitos interpretativos. Cabe destacar que o artigo também analisa a mencionada
ação do controle concentrado de constitucionalidade.
Cabe destacar que na primeira fase a pesquisa promoveu o levantamento
junto ao STF sobre os casos julgados relativos à Lei Maria da Penha. A partir da
verificação do entendimento do Supremo Tribunal Federal, em Habeas Corpus,
sobre a constitucionalidade do artigo 41, logo a impossibilidade de adoção de alguns
dispositivos da Lei 9099/95, ainda que se trate de crimes de contravenção penal,
gestou novos referenciais interpretativos, que impôs a pesquisa a necessidade de
verificar se após a decisão do STF, ocorreu uma modificação imediata no operador
de 1a. instância, etapa que vem sendo analisada no momento.

1. A QUESTÃO DE GÊNERO E A VIOLÊNCIA DOMÉSTICA

Um dos desafios que se apresenta para a produção das políticas públicas
está a questão da violência doméstica, que atinge preferencialmente à mulher. De
fato, os índices da violência sofrida pela mulher não reduzem (ver www.agenciapa
triciagalvao.org.br). O desafio que se coloca está em compreender esse fenômeno,
tendo em mente que se trata de um fenômeno de escala global. Não sem razão,
Joan Scott, já na década de 70, construía um novo referencial teórico para compre-
ender as relações entre homens e mulheres a partir da categoria gênero. Assim era
elaborado um novo paradigma dando conta de que não há determinação de sexo,
que os padrões percebidos como “naturalmente” feminino e masculino são social,
cultural, histórica e politicamente construídos.
Desta forma, trata-se de perceber as relações entre homens e mulheres a
partir de uma compreensão relacional, onde as definições impostas como um com-
portamento feminino aceitável acaba por também estabelecer a imposição de um
comportamento masculino. Como nos lembra Scott (1990:05): “O gênero enfatiza
igualmente o aspecto relacional das definições normativas da feminilidade”.
Nesse processo de fazer-se historicamente estabeleceu-se um padrão onde
ser mulher, logo feminino, associa-se ao cuidado, a doçura, ao espaço doméstico,
logo privado. Nesse aspecto, Scott (1990:05) irá ressaltar que “o gênero é uma pri- 227
meira maneira de dar significado às relações de poder. Seria melhor dizer: o gê-
nero é um primeiro campo no seio do qual, ou por meio do qual, o poder é articula-
do”.
Compreender então os processos de violência à mulher nos remete à his-
tórica construção da relação de poder onde o ser mulher viu-se “privado” desse
exercício na medida em que os espaços públicos não lhe eram destinados.
Tal historicidade torna-se fundamental para entendermos como a violência
opera no espaço privado, onde certo reconhecimento derivado do senso comum
de que “briga de marido e mulher ninguém mete a colher” está demarcando um
território de subjugação da mulher ao poder masculino, legitimado pela noção de
controle do corpo feminino pelo ser masculino.
Nessa perspectiva nos interrogamos se a expressão de uma norma no cam-
po penal per si seria capaz de desconstruir a expressão de poder historicamente
estabelecida no âmbito público e privado.
Se tomarmos como referência, por exemplo, os marcos liberais de cons-
trução da cidadania, como o foi a revolução francesa e a declaração universal dos
Direitos do Homem e do Cidadão, nos lembraremos que o ser mulher foi alijado das
garantias jurídicas, ainda que tenha tido uma participação ativa na revolução, fa-
zendo com que a intelectual e jornalista, ativista da revolução francesa, Olympe de
Gouges, escrevesse em resposta à invisibilidade imposta à mulher a obra clássica:
Declaração dos Direitos da Mulher e da Cidadã. Portanto, compreender aspectos
da violência doméstica nos impõe o cotejo com os marcos históricos da construção
do ser masculino e feminino, como uma categoria relacional, logo, uma categoria
marcada pela relação de poder.
 2. O CONTEXTO DE ELABORAÇÃO DA LEI MARIA DA PENHA
Para compreensão do processo de especificação do sujeito de direito no
plano internacional faz-se a divisão dos sistemas geral e especial, onde se com-
preende por normas gerais aquelas destinadas a qualquer pessoa de forma abstrata
e genérica e como norma especial a que se destina ao sujeito visto em sua es-
pecialidade e peculiaridade de acordo com sua condição social, como é o caso das
mulheres, e exigem como resposta à violação dos seus direitos fundamentais uma
visão especifica, importando as diferenças num tratamento especial.
E assim podemos citar, como importantes documentos, a Convenção sobre
a eliminação de todas as formas de Discriminação contra a mulher, aprovada pelas
Nações Unidas em 1979 e ratificada pelo Brasil em 1984; a Conferência de Direitos
Humanos de Viena em 1993, que introduziu o direito de petição, mediante o Proto-
colo Optativo à Convenção sobre a Eliminação de todas as formas de Discriminação
contra a mulher; a 43º sessão da Comissão do Status da mulher da ONU, em 1999,
que adotou os mecanismos de petição que permitem o encaminhamento de
denúncias de violação dos direitos enunciados na Convenção e de procedimentos
investigativos sobre a existência de grave e sistemática violação aos direitos hu-
manos das mulheres, tendo sido ratificado pelo Brasil em 2002.
Muitos outros podem ser citados como importantes para tornarem os di-
reitos humanos das mulheres como parte inalienável, integral e indivisível dos direi-
tos humanos universais. De fato, o primeiro tratado internacional de proteção dos
direitos humanos que reconheceu, de maneira enfática, a violência contra a mulher
foi a Convenção Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a violência contra
a mulher (Convenção de Belém do Pará), editada no âmbito da OEA em 1994 e rati-
ficada pelo Brasil em 1995.
228 Este documento é explicito ao tratar que a violência contra a mulher acon-
tece tanto na esfera pública quanto na privada, constituindo uma grave ofensa
aos direitos humanos e à dignidade humana e se trata de um fenômeno generali-
zado, que alcança um elevado número de mulheres sem qualquer distinção de clas-
se, cor, religião, idade ou qualquer outra condição.
A Convenção de Belém do Pará foi um importante marco, pois gestou um
terreno propício para que as organizações de mulheres se organizassem e colocas-
sem no cenário internacional casos emblemáticos de violação à integridade física
de mulheres, cujo acompanhamento jurisdicional brasileiro se fazia leniente.
Assim, em 1996 a União de Mulheres de São Paulo e o CLADEM (Comitê
Latino-Americano e do Caribe para a Defesa dos Direitos das Mulheres) tendo como
referência a Convenção de Belém do Pará encaminham as duas primeiras denúncias
internacionais de violação dos Direitos das Mulheres, quais sejam: os casos de Del-
vita Silva Prates e Márcia Cristina Leopoldi, ambas cruelmente assassinadas sem
que houvesse qualquer responsabilização, no âmbito brasileiro, dos autores.
O mesmo ocorrerá em 1998, por meio das ONG’s CEIIL-Brasil e CLADEM-
Brasil que encaminham o caso da farmacêutica Maria da Penha. A repercussão do
caso foi significativa, tornando-se num emblema cuja força simbólica potencializa
a elaboração da Lei Maria da Penha, com forte inspiração na Convenção Intera-
mericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violência contra a Mulher.
Em 2001, a Comissão Interamericana condenou o Estado brasileiro por ne-
gligência e omissão em relação à violência doméstica. Segundo Piovesan (2010:286)
a decisão da Comissão que recomendou pela conclusão do processo e fosse veri-
ficada a imparcialidade e irregularidades no processo, bem como, fosse paga uma
indenização à vítima e para melhores garantias jurisdicionais houvesse uma capa-
citação dos funcionários do estado em direitos humanos (em especial das mulheres)
foi emblemática para a produção de uma nova perspectiva nos crimes que envol-
vessem violência doméstica. Após esta condenação em 31 de Outubro de 2002, o
agressor foi preso.
A partir daí o Estado passou a tomar uma série de medidas e a criar instru-
mentos normativos para coibir a violência contra a mulher. Nesta esteira, em 31 de
Março de 2004, foi instituído um grupo de trabalho interministerial com a parti-
cipação da sociedade civil que elaborou a proposta do que viria a ser a Lei Maria da
Penha. Este grupo encaminhou esta proposta no final de 2004 para o Congresso
Nacional.
Em 07 de Agosto de 2006, foi publicada a Lei Maria da Penha (Lei 11.340)
que criou mecanismos para coibir a violência doméstica e familiar contra a mulher
e estabeleceu medidas de prevenção, assistência e proteção às mulheres vítimas
de violência. Para Piovesan (2010:293):

A Lei “Maria da Penha” simboliza o fruto de uma exitosa articu-

lação do movimento de mulheres brasileiras ao identificar um
caso emblemático de violência contra a mulher, ao decidir subme-
tê-lo a arena internacional, por meio de uma litigância e do ativis-
mo transnacional, ao sustentar e desenvolver o caso, por meio
de estratégias legais, políticas e de comunicação; ao extrair as
potencialidades do caso pleiteando reformas legais e transfor-
mações de políticas públicas; ao monitorar, acompanhar e parti-
cipar ativamente do processo de elaboração da lei relativamente
à violência contra a mulher; ao defender e lutar pela efetiva imple-
mentação da nova lei. 229
3. O SISTEMA PENAL E A QUESTÃO DA VIOLÊNCIA À MULHER
A tipificação penal da violência doméstica por muito tempo ficou con-
figurada sob a Lei 9.099/95, a lei dos Juizados Especiais Criminais. Muitos mo-
vimentos de mulheres e feministas se contrapunham a permanência do juizado
como o orgão jurisdicional competente para os casos de violência doméstica, em
especial por se tratar de crimes de menor potencial ofensivo.
A Lei n. 11.3402006, a conhceida Lei Maria da Penha, impede a utilização
da transação penal para os casos previstos de violência doméstica, possibilitando
inclusive a aplicação da pena restritiva de liberdade para o agressor. A Lei Maria da
Penha é tida como um avanço pelo movimento feminista, já que passa a considerar
questões peculiares da violência de gênero em seu texto.
No entanto, há um debate trazido pelas correntes mais críticas da crimi-
nologia que colocam em questão a capacidade de uma norma penal, por si só gerar
uma nova construção social.
A ruptura com os primados de uma criminologia positivista que apontava
para um perfil da conduta criminosa estabelecendo dualidades entre normal X anor-
mal, saudável X patológico, tornou-se necessário para compreensão das dimensões
sociais da criminalidade, logo das próprias configurações do que se compreende
ser crime. Alexandro Baratta (2002) será um estudioso nessa perspectiva que ressal-
ta a noção da criação do crime como uma ação seletiva e, portanto, marcada por
uma configuração ideológica.
No mesmo sentido, o jurista argentino Zaffaroni (2007) aponta para o
caráter seletivo do sistema penal, não apenas na composição das condutas a serem
 protegidas pelo estatuto punitivo, mas também no público alvo a ser capturado
pelo sistema penal. Assim, para Zaffaroni, falar de sistema penal é falar neces-
sariamente de vulnerabilidade, isto porque ao estabelecer quais condutas devem
ser penalizadas, o sistema penal, por conseguinte, também estabelece o indivíduo
que será o agente de tal conduta delitiva. O que o jurista alerta é para o fato de que
para alguns a vulnerabilidade está estampada no próprio rosto: são negros, latinos,
pobres, numa configuração mais global.
O que a criminologia crítica busca compreender é a eficácia do estabele-
cimento de condutas para alteração do quadro de violência e, por seqüência, da
criminalidade. O fato de haver uma lei delimitando a conduta e estabelecendo uma
pena seria per si capaz de alterar a realidade social?
No caso da Lei Maria da Penha estas correntes questionam a capacidade
deste estatuto penal em alterar uma realidade marcada por um viés histórico de
subjugação do corpo feminino à lógica masculina, e assim a eficácia dos instru-
mentos jurídicos estabelecidos na lei em reduzir a violência doméstica.
Neste sentido, se por um lado a lei foi defendida pelo movimento feminista,
por outro, sofreu inúmeras críticas da criminologia crítica, como por exemplo, o
jurista Nilo Batista, que será um dos autores a questionar a lei:

A lei nº 11.340, de 7.ago.06, inspirada diretamente na Convenção

Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violência contra
a Mulher, tem como principal característica político-criminal ex-
primir uma demanda clara por sofrimento penal físico. Quando
veda a aplicação do que coloquialmente chama de “penas de ces-
ta básica”, bem como de “prestação pecuniária” e de multa subs-
230 titutiva (art. 17), ou quando declara inaplicável a lei n. 9.099, de
26.set.95 (art. 41), ou quando eleva a pena máxima da lesão cor-
poral doméstica (para retirar-lhe a condição de menor potencial
ofensivo – art. 44), a lei faz uma opção retributivista-aflitiva que
recusa o sofrimento penal moral ou patrimonial na sanção dirigida
ao autor de delito caracterizável como violência doméstica. Os
estudos jurídicos da lei deixam este aspecto patente. Ao menos
potencialmente – caso descumpra, sem justa causa, a restrição
imposta na pena que substituiu a privativa de liberdade – as pri-
sões dramaticamente superlotadas passam a constituir o destino
dos agressores domésticos contra a mulher. Em que medida essas
disposições violam a garantia constitucional da individualização
da pena, que a lei ordinária pode regular (art. 5º, inc. XLVI CR),
não porém suprimir, algum dia nos dirá o Supremo Tribunal Fe-
deral. (BATISTA, 2009: XVI-XVII)

Compreender os marcos em que se insere a Lei 11340/06 nos coloca como de-
safio entender esse caldo cultural que se constituiu no que Álvaro Pires (2004) de-
nomina como uma “maneira de pensar do sistema punitivo”, o estabelecimento de uma
racionalidade do sistema punitivo, que se assenta a partir de meados do século
XVIII. Essa racionalidade servirá de base para a construção de uma lógica punitiva que
se apóia na ideia da necessidade da pena como mecanismo de resolução. Não ape-
nas cria obstáculos para se pensar em qualquer outra perspectiva que não seja a pena,
como incorpora a ideia de que havendo pena, deve haver também aflição, remontando
o passado inquisitorial que marca a formação ocidental nos processos punitivos:
 A partir do século XVIII o sistema penal projeta um auto-retrato
identitário essencialmente punitivo, em que o procedimento pe-
nal hostil, autoritário e acompanhado de sanções aflitivas é consi-
derado o melhor meio de defesa contra o crime (“só convém uma
pena que produza sofrimento”). Esse núcleo identitário dominan-
te da racionalidade penal moderna foi reproduzido incondicional-
mente pelas teorias da pena aflitiva (da dissuasão ou da retribui-
ção), que, valorizando tão-somente os meios penais negativos,
excluem as sanções de reparação pecuniária ou outras alter-
nativas, e ainda por certas teorias contemporâneas (por exemplo,
as principais variantes da teoria da prevenção positiva). (2004:43).

4. A CONSTITUCIONALIDADE DA LEI MARIA DA PENHA: ANÁLISE DO

POSICIONAMENTO DO STF
Diante das inúmeras controvérsias que se produziram no campo jurídico
com relação à constitucionalidade da Lei Maria da Penha, no ano seguinte a apro-
vação da lei, foi proposta pelo então Presidente da República, Luiz Inácio Lula da
Silva, a Ação Declaratória de Constitucionalidade – ADC næ% 19 - perante o Supremo
Tribunal Federal (STF). Neste sentido, por meio dessa ação de controle concentrado
de constitucionalidade a Presidência da República buscou ver sanada as dúvidas
quanto à constitucionalidade da Lei.
Cabe destacar que esta modalidade de ação do controle concentrado de
constitucionalidade foi introduzida pela Emenda Constitucional n. 3/93 no artigo
102, I, a do atual texto constitucional e, foram estabelecidos como legitimados para
propó-la as mesmas autoridades com legitimidade para a propositura da ação direita
de inconstitucionalidade, na forma do artigo 103 da CF/88. A Ação Declaratória de 231
Constitucionalidade apresenta-se como instrumento para sanar os questionamen-
tos quanto à constitucionalidade de leis ou atos normativos. O procedimento desta
ação foi disciplinado na Lei n. 9.868/99.
A EC 3/93 ao introduzir a Ação Declaratória de Constitucionalidade no orde-
namento jurídico brasileiro provocou inúmeros debates teóricos sobre a constitu-
cionalidade desta nova modalidade de ação no controle concentrado, tendo sido
levado ao próprio Supremo.
José Afonso da Silva se manifestou da seguinte forma sobre a Ação De-
claratória de Constitucionalidade:

Pressupõe controvérsia a respeito da constitucionalidade da lei,

o que é aferido diante da existência de um grande número de
ações onde a constitucionalidade da lei é impugnada e sua fina-
lidade imediata consiste na rápida solução dessas pendências.
Esse o pressuposto de sua criação, daí a idéia que deixamos ex-
pressa acima de que ela se caracteriza como um meio de para-
lisação de debates em torno de questões jurídicas de interesse
coletivo, precisamente porque seu exercício pressupõe a exis-
tência de decisões generalizadas em processos concretos reco-
nhecendo a inconstitucionalidade de lei em situação oposta a in-
teresses governamentais. Visa ela, pois, solucionar esse estado
de controvérsia generalizado por via de coisa julgada vinculante,
pela inconstitucionalidade da lei, com o que se encerram os pro-
cessos concretos em favor dos autores, quer reforme essas
 decisões com a declaração da constitucionalidade da lei. (SILVA,
2005: 57-58.)

Cabe destacar que o Supremo declarou a constitucionalidade da EC 3/93.

Neste sentido, esta modalidade de ação assim como sinalizado por José Afonso da
Silva tem sido utilizada pelo Executivo Federal para ver fixada a constitucionalidade
e, portanto, afastada a inconstitucionalidade de leis relevantes.
Neste sentido, em 19 de dezembro de 2007, a Presidência da República
propôs a Ação Declaratória de Constitucionalidade n. 19, para ver declarada a consti-
tucionalidade dos artigos 1º, 33 e 41 da Lei Maria da Penha, perante o Supremo Tri-
bunal Federal.
Os referidos dispositivos estabelecem:

Art. 1o Esta Lei cria mecanismos para coibir e prevenir a violência

doméstica e familiar contra a mulher, nos termos do § 8o do art.
226 da Constituição Federal, da Convenção sobre a Eliminação
de Todas as Formas de Violência contra a Mulher, da Convenção
Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a Violência contra
a Mulher e de outros tratados internacionais ratificados pela Re-
pública Federativa do Brasil; dispõe sobre a criação dos Juizados
de Violência Doméstica e Familiar contra a Mulher; e estabelece
medidas de assistência e proteção às mulheres em situação de
violência doméstica e familiar.

Art. 33. Enquanto não estruturados os Juizados de Violência Do-

232 méstica e Familiar contra a Mulher, as varas criminais acumularão
as competências cível e criminal para conhecer e julgar as causas
decorrentes da prática de violência doméstica e familiar contra a
mulher, observadas as previsões do Título IV desta Lei, subsidiada
pela legislação processual pertinente.
Parágrafo único. Será garantido o direito de preferência, nas va-
ras criminais, para o processo e o julgamento das causas referidas
no caput.

Art. 41. Aos crimes praticados com violência doméstica e familiar

contra a mulher, independentemente da pena prevista, não se
aplica a Lei n. 9.099, de 26 de setembro de 1995.

Os artigos supracitados tiveram sua constitucionalidade questionada sob

os seguintes argumentos: art. 1o. – ao especificar a proteção à mulher, a norma es-
taria ferindo com o principio da igualdade, marca da formação de um estado demo-
crático e de direito, na medida em que retiraria do manto protetor homens que es-
tivessem em condições análogas no espaço da relação afetiva; art. 33 – gerência no
que se refere ao estabelecimento da organização judiciária e, por fim, art. 41 – que
romperia com o princípio da isonomia, visto que ocorrências com o mesmo tipo
penal, sem a presença do quesito ambiente doméstico, o agente responderia no
juizado especial criminal, fazendo jus a transação penal, bem como, com o princípio
da proporcionalidade na medida em que para um mesmo tipo penal com um mesmo
agente ativo, poderia-se ter pena de prisão, no caso da Lei Maria da Penha, ou
transação penal, no caso do JECRIM.
 Na petição inicial, a Presidência defendeu a constitucionalidade dos
referidos dispositivos por meio da interpretação constitucional de forma sistemática
em consonância com o princípio da igualdade, que se extrai do artigo 5º, I CF/881,
combinado com o artigo 226, §8º CF/882, como forma de corrigir os históricos
desequilíbrio de gênero. Neste sentido, se referencia nos trabalhos de autores como
Alexandre de Moraes, Maria Berenise Dias e Pontes de Miranda.
Também esclareceu na inicial que a Lei não fere a competência dos estados-
membros para estabelecerem a organização judiciária, afirmando que apenas
regula matéria processual relativa à especialização do Juízo, com o intuito de
conferir celeridade aos processos.
Por fim, foi requerida a concessão de medida cautelar para que fossem
suspensos “os efeitos de quaisquer decisões que, direta ou indiretamente, neguem
vigência à lei, reputando-a inconstitucional”, até o julgamento final do pedido, em
relação ao qual é aguardada a declaração de constitucionalidade dos citados artigos
1º, 33 e 41.”3
O relator da ADC 19, Ministro Marco Aurélio, em 21 de dezembro de 2007,
negou a concessão da liminar requerida, fundamentando a decisão nos seguintes
termos:

Com a Emenda Constitucional nº 3/93, surgiu a ação declaratória

de constitucionalidade, com características muito assemelhadas
à ação direta de inconstitucionalidade, variando, tão-somente, o
objetivo almejado. Nesta última, veicula-se pedido de reconhe-
cimento do conflito do ato normativo abstrato com a Carta Fe-
deral, na outra, pretende-se justamente ver declarada a harmonia
da lei com o Texto Maior. Em ambas, mostra-se possível chegar- 233
se a conclusão diametralmente oposta à requerida na inicial. São
ações, então, que podem ser enquadradas como de mão dupla.
Pois bem, nem a emenda introdutora da nova ação, nem as que
lhe seguiram viabilizaram a concessão de liminar, ao contrário
do que previsto constitucionalmente quanto à ação direta. O mo-
tivo de haver a distinção é simples, confirmando-se, mais uma
vez, a adequação do princípio da causalidade, a revelar que tudo
tem uma origem, uma razão.
A previsão de implementar-se medida acauteladora no tocante à
ação direta de inconstitucionalidade tem como base a necessida-
de de afastar-se de imediato a agressão da lei ao texto constitu-
cional. A recíproca é de todo imprópria. Diploma legal prescinde
do endosso do Judiciário para surtir efeitos. Por isso, não é dado
cogitar, considerada a ordem natural dos institutos e sob o ângulo
estritamente constitucional, de liminar na ação declaratória de
constitucionalidade.
Mas a Lei n. 9.868/99 a prevê, estabelecendo o artigo 21 que o
“Supremo Tribunal Federal, por decisão da maioria absoluta de
_____________________________________________________________________________
1
“Art. 5º Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no País a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança
e à propriedade, nos termos seguintes: I - homens e mulheres são iguais em direitos e obrigações, nos
termos desta Constituição.”
2
“§ 8º - O Estado assegurará a assistência à família na pessoa de cada um dos que a integram, criando
mecanismos para coibir a violência no âmbito de suas relações.”
3
Inicial da ADC 19 extraída de www.stf.jus.br.
 seus membros, poderá deferir pedido de medida cautelar na ação
declaratória de constitucionalidade, consistente na determina-
ção de que os juízes e os Tribunais suspendam o julgamento dos
processos que envolvam a aplicação da lei ou do ato normativo
objeto da ação até seu julgamento definitivo”. O parágrafo único
do citado artigo dispõe sobre a publicidade da providência, im-
pondo prazo para haver o julgamento final sob pena de, transcor-
ridos cento e oitenta dias, a decisão perder a eficácia. O preceito
lembra a avocatória e surge como de constitucionalidade du-
vidosa no que encerra, em última análise, o afastamento do aces-
so ao Judiciário na plenitude maior bem como do princípio do
juiz natural.
O pleito formulado, porém, extravasa até mesmo o que previsto
nesse artigo. Requer-se que, de forma precária e efêmera, sejam
suspensos atos que, direta ou indiretamente, neguem vigência à
citada Lei. O passo é demasiadamente largo, não se coadunando
com os ares democráticos que nortearam o Constituinte de 1988
e que presidem a vida gregária. A paralisação dos processos e o
afastamento de pronunciamentos judiciais, sem ao menos aludir-
se à exclusão daqueles cobertos pela preclusão maior, mostram-
se extravagantes considerada a ordem jurídico-constitucional. As
portas do Judiciário hão de estar abertas, sempre e sempre, aos
cidadãos, pouco importando o gênero. O Judiciário, presente o
princípio do juiz natural, deve atuar com absoluta espontanei-
dade, somente se dando a vinculação ao Direito posto, ao Direito
234 subordinante. Fora isso, inaugurar-se-á era de treva, concentran-
do-se o que a Carta Federal quer difuso, com menosprezo à orga-
nicidade do próprio Direito.
Repito, mais uma vez, eventual aplicação distorcida da Lei evo-
cada pode ser corrigida ante o sistema recursal vigente e ainda
mediante a impugnação autônoma que é a revelada por impe-
trações. Que atuem os órgãos investidos do ofício judicante se-
gundo a organização judiciária em vigor, viabilizando-se o acesso
em geral à jurisdição com os recursos pertinentes.

No curso da tramitação da ação algumas associações da sociedade civil

apresentaram amicus curiae, como o Conselho Nacional da Ordem dos Advogados
do Brasil (OAB), a Themis – assessoria jurídica e estudos de gênero, Ipê – Instituto
para promoção da equidade, Instituto Antígona, Instituto Brasileiro de Direito de
Família (IBDFAM).
O ministro relator deferiu o ingresso do Conselho Federal da OAB compre-
endendo que:

Embora o artigo 7º da Lei n. 9.868/99 refira-se à ação direta de

inconstitucionalidade, entendo-o aplicável à declaratória de cons-
titucionalidade prevista na mesma lei. [...] No mais, reconheço
ao Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil papel
em defesa da própria sociedade. Então, em jogo a denominada
Lei Maria da Penha – Lei n. 11.340/2006 –, tenho como acolhível o
pleito formalizado.
 Também deferiu o ingresso das outras entidades, segundo o despacho do
ministro transcrito abaixo:

A regra é não se admitir intervenção de terceiros no processo de

ação direta de inconstitucionalidade, iniludivelmente objetivo. A
exceção corre à conta de parâmetros reveladores da relevância
da matéria e da representatividade do terceiro, quando, então,
por decisão irrecorrível, é possível a manifestação de órgãos ou
entidades – artigo 7º da Lei n. 9.868, de 10 de novembro de 1999.
No caso, está em questão a Lei n. 11.340/2006, denominada Lei
Maria da Penha. Os Institutos têm como objetivo a proteção da
mulher. Admito-os como terceiros. Publiquem.”

A última entidade a solicitar a intervenção no processo foi a Sociedade

Brasileira de Direito Público (SBDP). Em relação ao pedido desta entidade houve o
indeferimento pelo Ministro Relato nos seguintes termos:

O fato de a requerente dedicar-se à área do Direito Público e ciên-

cias afins, visando à pesquisa e ao estudo multidisciplinar dos ra-
mos do Direito, não gera a relevância de ouvi-la neste processo.
Já foram admitidos como terceiros o Conselho Federal da Ordem
dos Advogados do Brasil, Themis – Assessoria Jurídica e Estudos
de Gênero, Ipê – Instituto para a Promoção da Equidade, o Ins-
tituto Antígona e o Instituto Brasileiro de Direito de Família –
IBDFAM. Há, portanto, diversos segmentos da sociedade a atua-
rem na espécie. 235
Percebe-se que há um intenso interesse por parte de setores da sociedade
civil em participar dos processos de análise de constitucionalidade no STF e a recep-
ção da Corte na efetivação desta participação, dentro de alguns limites como visto
no indeferimento do pedido de intervenção formulado pela SBDP, que, em outras
palavras, significa que cabe ao próprio intérprete a definição do que pode se con-
figurar em legítimo interesse de representação da sociedade civil, o que justificaria
sua participação na relação processual como amicus curiae.
De fato, há contemporaneamente, um debate acerca da ampliação da
sociedade civil como ator ativo no processo interpretativo. Dentre os autores que
propugnam tal abertura encontra-se o jurista alemão, Peter Häberle.
Häberle defende o alargamento da hermenêutica constitucional por meio
da abertura das Cortes Constitucionais à participação da sociedade como forma de
estabelecer um procedimento democrático adequado as sociedades plurais. O autor
explica que “a sociedade é livre e aberta na medida que se amplia o círculo dos intér-
pretes da Constituição em sentido lato.” (HÄBERLE, 2002: 40)
O autor critica a hermenêutica constitucional tradicional que apresenta
uma noção de interpretação jurídica como um sistema fechado. Não perde de vista,
no entanto, que como última instância cabe ao Magistrado a definição da constitu-
cionalidade, porém, Häberle, aponta para a necessidade das sociedades contempo-
râneas, entendidas nos marcos do pluralismo, abriram o processo constitucional
às vozes, as opiniões da sociedade civil:
 A interpretação constitucional é, em realidade, mais um elemento
da sociedade aberta. Todas as potencias públicas, participantes
materiais do processo social, estão nela envolvidas, sendo ela, a
um só tempo, elemento resultante da sociedade aberta e um ele-
mento formador ou constituinte dessa sociedade (…). Os cri-
térios de interpretação constitucional hão de ser tanto mais aber-
tos quanto mais pluralista for a sociedade. (2002:13)

Essa perspectiva trazida por Häberle vai ser contemplada, por exemplo,
nas possibilidades de participação processual de terceiros interessados por meio
do instituto do amicus curiae. De fato, trata-se de uma modalidade de intervenção
que resignifica o conceito de interesse a justificar a participação na relação jurídica
processual.
As teorias acerca do direito subjetivo e objetivo, que desde o século XVIII
percorrem nossa formação jurídica, foram construídas com as noções de interesse
e/ou vontade tendo como parâmetro o sujeito de direito individual. A possibilidade
do reconhecimento de que determinados temas, pelo reflexo que se impõe para a
própria sociedade, ultrapassa as zonas limítrofes do interesse individual é uma ex-
pressão de um direito nos marcos sociedade que se compreende plural e, portanto,
expressa essa pluralidade no reconhecimento de uma polifonia que cerca a própria
categoria direito.
Assim, a participação do amicus curiae inova no campo das intervenções
de terceiro na medida em que sua atuação volta-se para fornecer elementos que
possam significar um convencimento do intérprete, potencializando a leitura de
Häberle acerca da democratização da interpretação constitucional. Esse é o en-
236 tendimento de Fredie Didier Jr.:

O amicus curiae, compõe, ao lado do juiz, das partes, do Ministério

Público e dos auxiliares da justiça, o quadro dos sujeitos proces-
suais. Trata-se de outra espécie, distinta das demais, porquanto
sua função seja de auxílio em questões técnico-jurídicas. Municia
o magistrado com elementos mais consistentes para que melhor
possa aplicar o direito ao caso concreto. Auxilia-o na tarefa her-
menêutica. Esta última característica o distingue dos peritos, uma
vez que esses têm a função clara de servir como instrumento de
prova, e, pois, de averiguação do substrato fático. Não se cogitam
honorários, nem há grandes incidentes em sua atuação, tendo
em vista que, normalmente, ela se dá por provocação do magis-
trado (2007: 358 apud ROSA, 2011).

Deve ser destacado que há muito tempo essa dimensão trazida pelo jurista
alemão de que a “interpretação é um processo aberto” já vinha sendo adotada pe-
la Teoria do Direito. A noção do “juiz boca da lei” proposta por Montesquieu no seu
“O Espírito das Leis” e também defendida pela Escola de Exegêse foi há muito afas-
tada pelos teóricos do campo da Teoria Política e do Direito.
Hans Kelsen já defendia a interpretação jurídica como uma inter-
pretação autêntica. Kelsen entendia que não havia uma completa determinação
no ordenamento jurídico, sempre existindo uma margem para a livre apreciação
do juiz, pois o legislador não poderia prever todas as situações que poderiam ocor-
rer. Dessa forma, toda decisão seria estabelecida de acordo com o determinado no
texto normativo e, também, pelo entendimento do magistrado (intérprete do
texto).
Segundo Kelsen a indeterminação do texto normativo ocorreria de dife-
rentes formas. Pode ser intencionalmente produzida pelo órgão que produziu a
norma que será aplicada, ou pode ocorrer de forma não intencional. Esta segunda
hipótese se dá quando o texto normativo possui uma pluralidade de sentidos, ou a
partir de uma discrepância entre o expresso no texto e a vontade da autoridade
que a produziu, ou, ainda, quando ocorre contradição (total ou parcial) entre dois
dispositivos.
Esta indeterminação permite aos juízes diferentes interpretações do texto
normativo. Neste processo interpretativo o juiz faz uso de outros elementos, além
do texto normativo, como suas noções de justiça, seus juízos de valor social etc.
Por outro lado, é essa amplitude que se assenta no reconhecimento de que a lei
permite uma multiplicidade de interpretações calcadas na ótica do intérprete que
transforma a norma em objeto de disputa por parcelas da sociedade. Assim, a con-
cepção clássica deriovada da matriz positivista que retira da propria noção de lei
seu caráter conflitivo fica evidenciada.
Entretanto, apesar de Kelsen destacar este papel valorativo da interpre-
tação jurídica o autor não avança em suas análises sobre o tema, pois, por estar
preocupado com o estudo do direito por meio de uma metodologia que reforça a
dimensão avalorativa do ser pesquisador, redimensinando assim uma “ pureza me-
todológica”, razão esta que o leva a não considerar o estudo da interpretação jurí-
dica como objeto da Ciência do Direito (KELSEN, 2000).
O tema da Hermenêutica Constitucional vai ganhar destaque no trabalho
de autores como Chaïm Perelman, assim como destacado por Margarida Camargo
(2003), que se preocuparam em pensar procedimentos que garantissem a legi- 237
timidade das decisões judiciais diante da abertura interpretativa. Esta perspectiva
hermenêutica é ampliada ainda mais com a obra de Häberle ao estabelecer como
paradigma para a interpretação constitucional, como visto, a participação da so-
ciedade. Esta tendência é percebida no Brasil com a utilização cada vez maior dos
amicus curiae.
No caso em análise da ADC 19 percebemos também esta abertura à partici-
pação no processo constitucional da sociedade com o deferimento dos pedidos de
amicus curiae formulados na ação por entidades da sociedade civil envolvidas no
tema.
Entretanto, há que se dizer da importância dos estudos que buscam veri-
ficar o real poder de intervenção dessas entidades como amicus curiae na modifica-
ção do entendimento originário do intérprete. Isto porque a decisão é exclusiva do
STF e um dos princípios constitucionais com grande relevância no plano da nossa
prestação jurisdicional é o que estabelece a noção de independência funcional,
transformando o intérprete em um autor isolado na produção da decisão.
Convém destacar que a ADC 19 ainda não foi julgada. No entanto, outros
julgados da Corte com relação ao tema podem nos fornecer um indicativo de como
se dará a base de entendimento da mesma.
Neste sentido encontramos a decisão no Habeas Corpus n. 106.2124, que
em 2011, por decisão unânime do plenário o STF, a Corte se manifestou sobre a

_____________________________________________________________________________
4
Ressalta-se que o Supremo Tribunal Federal já julgou ao menos 5 (cinco) outros habeas corpus sobre o
tema da violência doméstica e familiar contra a mulher. Sendo eles: HC 98.880 (MS), HC 100.113 (PA), HC
96.261 (PE), HC 92.441 (SP) e HC 92.538 (SC).
 constitucionalidade do artigo 41 da Lei Maria da Penha, transcrevemos abaixo a
emenda da decisão:

VIOLÊNCIA DOMÉSTICA – ARTIGO 41 DA LEI N. 11.340/06 – AL-

CANCE. O preceito do artigo 41 da Lei n. 11.340/06 alcança toda e
qualquer prática delituosa contra a mulher, até mesmo quando
consubstancia contravenção penal, como é a relativa a vias de
fato. VIOLÊNCIA DOMÉSTICA – ARTIGO 41 DA LEI N. 11.340/06 –
AFASTAMENTO DA LEI N. 9.099/95 – CONSTITUCIONALIDADE.
Ante a opção político-normativa prevista no artigo 98, inciso I, e
a proteção versada no artigo 226, § 8º, ambos da Constituição
Federal, surge harmônico com esta última o afastamento perem-
ptório da Lei n. 9.099/95 – mediante o artigo 41 da Lei n. 11.340/
06 – no processo-crime a revelar violência contra a mulher

A decisão neste HC teve como referência o voto do Ministro Relator, Marco

Aurélio, nos seguintes termos:

Tenho como de alcance linear e constitucional o disposto no ar-

tigo 41 da Lei n. 11.340/2006, que, alfim, se coaduna com a máxima
de Ruy Barbosa de que a “regra da igualdade não consiste senão
em quinhoar desigualmente aos desiguais, na medida em que se
desigualam... Tratar com desigualdade a iguais, ou a desiguais com
igualdade, seria desigualdade flagrante, e não igualdade real”. O
enfoque atende à ordem jurídico-constitucional, à procura do
238 avanço cultural, ao necessário combate às vergonhosas estatís-
ticas do desprezo às famílias considerada a célula básica que é a
mulher.
Bem andaram o Juízo, o Tribunal de Justiça e o Superior Tribunal
de Justiça, estes dois últimos ao manterem o quadro decisório
formalizado, que resultou na aplicação da pena de quinze dias
de prisão simples substituída por restritiva de direitos consistente
na prestação de serviços à comunidade, aliás mera advertência a
inibir a reiteração de prática das mais condenáveis.
Indefiro a ordem, declarando a constitucionalidade do artigo 41
da Lei n. 11.340/06, cuja importância para a preservação dos inte-
resses maiores da sociedade equipara-se, se é que não suplanta,
à dos avanços ocorridos com o Código Nacional de Trânsito, o
Código de Defesa do Consumidor e a Lei de Responsabilidade Fis-
cal.

A tese que perpassa a decisão do STF está no reconhecimento constitu-

cional amparado no princípio da isonomia. Nesse sentido, o tratamento penal di-
ferenciado imposto pela Lei Maria da Penha encontra respaldo jurídico, na medida
em que o bem jurídico a ser protegido é a própria noção de segurança familiar, res-
guardada pelo texto constitucional, o que por si só permitiria a diferenciação pu-
nitiva permitindo que os agentes ativos da lei 11.340/06 tenham uma pena mais rígi-
da diante do mesmo tipo penal em outra circunstância.
De fato, o debate trazido por setores sociais e mesmo do campo jurídico
com relação à inconstitucionalidade da Lei Maria da Penha por quebra do princípio
da isonomia se deu em dois momentos. Primeiro, há um questionamento que se
estabelece diante do artigo 1º da Lei 11.340/06

a “Lei Maria da Penha”, ao enfrentar a violência que de forma

desproporcional acomete tantas mulheres, é instrumento de con-
cretização da igualdade material entre homens e mulheres, con-
ferindo efetividade à vontade constitucional, inspirada em prin-
cípios éticos compensatórios. Atente-se que a Constituição dispõe
do dever do estado de criar mecanismos para coibir a violência
no âmbito das relações familiares (artigo 226, paragrafo 8º). (PIO-
VESAN e GONÇALVES, 2011: 385)

Essa será a linha defensiva adotada pelos ministros do Supremo, que en-
tendem haver uma vulnerabilidade histórica da mulher no âmbito doméstico. Não
apenas o Ministro Relator, Marco Aurélio, aponta seu voto nesse sentido, como tal
perspectiva será absorvida pelos outros integrantes:

Se nós formos nas Ordenações Filipinas, que vigoraram em âm-

bito de matéria penal até 1830 no Brasil, nós encontraremos o
seguinte dispositivo: “achando o homem casado sua mulher em
adultério, licitamente poderá matar assim a ela como o adúltero,
salvo se o marido for peão e o adúltero fidalgo ou o nosso desem-
bargador, ou pessoa de maior qualidade”. Se o adúltero tivesse
um status social superior ao do marido, o marido não poderia
matá-lo; se fosse de um status social inferior, poderia. Mas à mu-
lher, sempre, ele poderia matar, e ele seria inimputável, exclu- 239
dente de punibilidade. Isso vigorou no Direito brasileiro até 1830.
(Voto do Ministro Dias Toffoli).

A noção de vulnerabilidade doméstica acaba por referenciar a própria Lei

Maria da Penha, quando se analisa as definições dos operadores sobre a aplica-
bilidade do Juizado específico de violência doméstica. Assim reconhecer essa dimen-
são histórica de uma relação hierarquizada no âmbito doméstico, impõe, por conse-
guinte, o reconhecimento de que tratar de forma desigual a mulher a partir de um
marco normativo não fere o princípio da isonomia, posto que se está a fortalecer a
dimensão também imposta pela carta constitucional da dignidade humana, fra-
gilizada no ser mulher – alvo da violência no espaço privado:

Eu diria, ao iniciar o meu voto, Ministro Dias Toffoli, que Vossa

Excelência iniciou citando uma lei de 1830. E para nós, mulheres,
juízas, advogadas, que não tenham profissão ou que tenham qual-
quer profissão, o triste é que aquela lei passou, mas a cultura so-
cial ainda não se transformou. O preconceito continua, o pre-
conceito gera raiva, raiva gera violência. E essa violência de dentro
de casa é muito pior, porque ela é silenciosa e ela não quebra – e
talvez isso, neste habeas corpus, especificamente, se deixa apenas
entrevê –, não é a carne de uma de nós, até porque, todas as
vezes que uma de nós é atingida, todas as mulheres do mundo
são. É a circunstância de que se quebra a psiquê de cada uma de
nós. É a autoestima que vai abaixo, é esta mulher que não tem
 mais condições de cumprir o seu papel com a dignidade – estamos
falando, na verdade, da dignidade humana. (Voto da Ministra Car-
men Lúcia)

O voto da Ministra Carmen Lúcia se torna emblemático na medida em que

reconhece a impossibilidade do direito posto alterar os comportamentos, fenôme-
no que se deve à política pública, educação, enfim, uma abrangência maior do que
um comando normativo, mas reforça os bloqueios na garantia da dignidade da
pessoa humana, quando uma categoria social vivencia em seu cotidiano a interdição
do olhar rebaixador, fruto do preconceito:

E esses preconceitos dificultam muito a vida de todas nós, mu-

lheres. Primeiro, porque o Direito não combate o preconceito –
nem pode, nem tem como, o Direito combate a manifestação do
preconceito. Qualquer uma de nós, mulheres – estamos aqui, nes-
te Plenário, assentadas pelo menos três: a Ministra Ellen Gracie,
a nossa Subprocuradora e eu mesma –, mesmo contra nós há
preconceito. E o preconceito se passa no olhar da pessoa, no car-
ro ao lado, quando uma de nós está no carro oficial, porque não
se imagina que uma de nós possa ser titular do carro. E este olhar
não vai mudar. Mas a manifestação do preconceito realmente
são as políticas públicas e as leis como esta que podem mudar ou
que podem fazer que a sociedade mude. Este preconceito gera
vergonha. E, normalmente, a vergonha e o medo são, a meu ver,
os piores fatores de enfraquecimento do ser humano e de afronta
240 ao princípio da dignidade humana, porque temos que nos recons-
truir, todos os dias, em face desses elementos. (Voto Ministra
Carmen Lúcia).

Se o debate acerca da constitucionalidade da proteção diferenciada quan-

do em causa está a violência doméstica foi rebatida com base em outros princípios
constitucionais, em especial, uma noção histórica de rebaixamento propulsora da
perda de dignidade da mulher, vítima do preconceito, logo, violência, a polêmica
referente à aplicabilidade do artigo 41 traz em si maior grau de desafios interpre-
tativos.
O artigo 41 da Lei Maria da Penha veda a possibilidade do uso da Lei 9.099/
95 para os tipos previstos sob o seu abrigo. Os questionamentos realizados por
parcela de juristas com relação à vedação reside no fato de se estabelecer um tra-
tamento desigual em termos penais para o indivíduo que comete a mesma infração
tendo como fator diferencial o locus. Assim, é possível se imaginar que um homem
ao agredir sua esposa responda criminalmente e seja condenado à pena de prisão
(ainda que não a cumpre em regime fechado), mas ao agredir uma desconhecida
na rua, seja beneficiário da transação penal.
Essa dimensão que gesta uma desigualdade punitiva vem sendo ques-
tionada na medida em que rompe com a tradição desde o iluminismo, que buscou
uma racionalização punitiva sustentada nas noções de proporcionalidade e
razoabilidade.
Nesse diapasão, a busca por um equilíbrio punitivo foi a perspectiva que o
sistema acusatório buscou desenvolver, além das garantias estabelecidas no plano
processual. Há que se pensar se ao gestar tratamento diferenciado no que se refere
ao leque punitivo não estaria a Lei Maria da Penha abrindo brechas para uma ruptura
com o primado tanto da individualização da pena, como do princípio da propor-
cionalidade.
Os Ministros do STF, no HC mencionado, se ativeram a esse aspecto. Para
o Ministro Gilmar Mendes não se pode falar em flexibilização do princípio da propor-
cionalidade, posto que o bem a ser protegido, pelos aspectos históricos, encontra-
se em condições de vulnerabilidade, e a função social da pena é produzir deter-
minado resultado, logo, impedir a manutenção da conduta delituosa pelo agente,
no caso em concreto: impedir a permanência da ação de violência sobre a mulher:

uma proteção reforçada a determinados valores previstos no tex-

to constitucional não significa desigualdade ou mesmo violação
ao princípio da proporcionalidade. Lembrava a douta Vice-Pro-
curadora Geral, que, neste tema, e nesses temas específicos, além
da ideia da proporcionalidade, que nós temos discutido na
dimensão da proibição do excesso legislativo, há também a outra
dimensão: é a proibição da proteção insuficiente, a ideia da vio-
lação, exatamente, ao princípio da proibição da proteção insufi-
ciente, que é a outra faceta dessa noção de proporcionalidade.
De um lado, nós temos a chamada proibição do excesso, o cha-
mado Übermassverbot, e, do outro, a da proibição da proteção
insuficiente ou a chamada Untermassverbot, e, aqui, então, nós
temos a necessidade de medidas que, de fato, protejam as pes-
soas, eventualmente, que estão numa situação de possível di-
ferenciada hipossuficiência. Nós já tivemos oportunidade de dis-
cutir essa matéria, no que dizia respeito a eventual benefício pre- 241
tendido por autor de crime sexual contra menor, valendo-se da
chamada união estável. Já tivemos oportunidade de discutir isso
nessa dimensão. (Voto Ministro Gilmar Mendes)

De fato, reconhecer a diferenciação que marcou o acesso feminino aos

espaços públicos a partir de um rebaixamento existencial secularmente esta-
belecido, coloca desafios para o campo jurídico na medida em que a efetivação de
muitos direitos acabam não ocorrendo diante de mecanismos capilares de invisi-
bilização do ser mulher.
Tal assimetria entre homem – mulher gera no intérprete a preocupação
de apresentar uma hermenêutica que seja capaz de introduzir novas sistemáticas
que ultrapassem a esfera social, reconhecendo assim uma cultura que tradicional-
mente gestou impossibilidade para o exercício de uma cidadania integral para de-
terminadas identidades, como mulheres, negros, homossexuais.
É nessa sentido o voto do Ministro Ayres Britto:

Na verdade, a matéria de proteção à mulher se inscreve no âmbito

do que eu venho chamando - permito me referir à obra de dou-
trina “Teoria da Constituição”, que escrevi em 2003 - de advento
do constitucionalismo fraternal, que é um constitucionalismo di-
ferente do social, porque não busca propriamente a inclusão so-
cial dessa ou daquela pessoa num plano econômico ou num plano
cultural genérico. Não é isso. Busca a integração comunitária da-
quelas pessoas integrantes de segmentos historicamente des-
 favorecidos e até vilipendiados, como o segmento das mulheres,
dos negros, dos homoafetivos, dos portadores de deficiência
física, para ficar apenas nesses estamentos – chamemos assim.
(Voto Ayres Britto).

Há que se reconhecer a condição vulnerável que muitos dos setores elenca-

dos pelo ministro encontram-se. No entanto, a questão que permanece é a de saber
se o tratamento diferenciado em termos de aplicação de pena, criando uma desi-
gualdade punitiva seria, de fato, a via ideal para o estabelecimento da dignidade al-
mejada por essas identidades. Há que se perguntar se é de fato o direito penal o
melhor marco jurídico para o estabelecimento desse compromisso cidadão tão ver-
balizado nos votos dos Ministros e tão almejado pelos que sofrem frequentemente
abusos do preconceito.

CONSIDERAÇÕES FINAIS
Nossa pesquisa encontra-se em fase de execução. O que temos acom-
panhado diante das análises dos processos em trâmite no Poder Judiciário do Rio
de Janeiro é que há uma indefinição acerca do limites de abrangência da lei Maria
da Penha.
O objetivo da presente pesquisa está em analisar como o campo normativo
influencia no mundo social. No caso, trata-se de um tema marcado por interdições
e invisibilidades. Compreender os processos de violência à mulher nos remete à
histórica construção da relação de poder onde o ser mulher viu-se “privado” desse
exercício na medida em que os espaços públicos não lhe eram destinados.
Há, portanto, um reconhecer da dimensão histórica que impos à mulher
242 uma subalternidade diante do ser masculino, que acaba por se refletir tanto no es-
paço privado (doméstico), quanto no espaço público.
Tal historicidade torna-se fundamental para entendermos como a violência
opera no espaço privado, onde certo reconhecimento derivado do senso comum
de que “briga de marido e mulher ninguém mete a colher” está demarcando um
território de subjugação da mulher ao poder masculino, legitimado pela noção de
controle do corpo feminino pelo ser masculino.
Nessa perspectiva nos interrogamos se a expressão de uma norma no cam-
po penal per si seria capaz de desconstruir a expressão de poder historicamente
estabelecida no âmbito público e privado.
Portanto, compreender aspectos da violência doméstica nos impõe o co-
tejo com os marcos históricos da construção do ser masculino e feminino, como
uma categoria relacional, logo, uma categoria marcada pela relação de poder.
As ambigüidades trazidas pela Lei Maria da Penha terão que ser sanadas
caso a caso, levando a uma série de desencontros decisórios. É possível se imaginar
que após a decisão final pelo STF da ADC næ% 19 haja certa unidade interpretativa.
No entanto, a questão da aplicação de penas restritivas de liberdade ainda
que a condenação seja por tempo inferior aos dois anos (previsibilidade da Lei n.
9.099/95) está a merecer maior estudo dos nossos juristas, posto que se vislumbre
um conflito com a sistemática punitiva que vem sendo adotada a partir da lei dos
Juizados especiais criminais.
REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS
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ZAFFARONI, Eugenio Raul. O inimigo no direito penal. Rio de Janeiro, Revan/ICC,
2007.
 A Descriminalização do Aborto
Konstantin Gerber*

Aqueles de nós que se opõem ao aumento das restrições legais ao

aborto não são, suponho, favoráveis ao aborto no sentido de pensarem
que ele seja uma coisa maravilhosa e de sustentarem que quanto maior
a taxa de aborto maior o bem-estar da sociedade; somos
´antiantiabortistas´ por razões muito diferentes.
Clifford Geertz
Al permitirseel aborto clandestino, el Derecho no está cumpliendo com
sufunción de dar seguridade. Parecería que la vida y lasalud de
lasmujeres que abortan no tieneimportancia.
Lic. Leticia Bonifaz A.

Nos tempos de Roma, o aborto consistia em prova do adultério – a inter-

rupção da gravidez dependia de autorização do doador do sêmen, do pai de família1
– este que era também tido como envenenamento por ser a administração de ervas
afrodisíacas e abortivas conhecimento de feiticeira2 (HÖBENREICH, 2003, p. 34 e
35), delito específico de mulheres.

_____________________________________________________________________________

* Advogado, consultor, auxiliar de pesquisa em direito público, mestre em filosofia do Direito e do Estado,
PucSp, integrante do Grupo de Pesquisas em Direitos Fundamentais, Puc-SP, assistente em Filosofia do
Direito na graduação, Puc SP.
245
1
Em Roma: “(...) aplica-se o usucapião, como vimos, no direito das pessoas, como no caso do casamento
pelo uso (usus), em que o marido adquire a manus sobre a mulher depois de com ela coabitar durante um
ano ininterrupto. CRETELA JR., José. Curso de Direito Romano. Forense, Rio de Janeiro: 1970,pág. 184
2
"A criminalização da interrupção da gravidez, pela presença de determinados pressupostos (como a falta
de concordância do pai de família, ´doador do sêmen´), lançou uma visão negativa sobre o preparador e
vendedor desses meios aptos e explicaria a perseguição a essa prática no período de Severo. Mas por que
também a doação de um afrodisíaco apresenta-se como fato digno de punição? No início do principado, a
ingestão de afrodisíacos está presente nas fontes literárias ainda em estreita relação com o curandeirismo,
e o uso de tais estimuladores provisórios do ato sexual foram pelo alargamento da visão moral
completamente tolerado e, muitas vezes, até mesmo desejado. Que um afrodisíaco apresenta às vezes
apenas um efeito ilusório, adultera sentimentos verdadeiros, varia entre as pessoas e tem baixa aprovação
social, a princípio, não prejudica sua legalidade. Os escritores de Augusto não transmitem uma imagem
negativa das poções que estimulam o desejo. Surgiram críticas e rejeições a essa prática, junto a declarações
sobre o perigo e riscos à saúde, relacionadas, na maior parte das vezes, com a preparação desses elixires
à magia. Também a tentativa de Augusto incitar de forma nova a moral e costumes dos romanos por
parâmetros já comprovados anteriormente, levou a uma avaliação negativa das mágicas e ‘bruxas’, das
ajudantes profissionais em problemas amorosos, mas sem qualquer punição penal. No sentido da Lex
Cornelia, os afrodisíacos podem, por isso, uma vez que não produz intenção de matar, ser considerados
como remédios úteis. Assim justifica a dúvida, se o seu uso inadequado, que gerava efeitos fatais
freqüentemente, multiplicavam-se; o número dos casos infelizes aumentava mais. Já Plínio, o velho,
considerava a utilização de abortivos e estimulantes negativa no mesmo sentido, pois Luculo, por meio
da ingestão de um afrodisíaco, a ele dada por sua esposa, teria falecido, ou supeitava, que Calígula teria
perdido o discernimento por meio de bebidas semelhantes (ein amatorium medicamentum), que teria
sido dado a ele por uma mulher. Considerando esse desenvolvimento, entende-se a já constatada incerteza
Marciano, que classifica os afrodisíacos não mais como medicamentos, mas também não como venenos,
ou substâncias que apenas provocam danos. A perseguição às pessoas que vendiam preparados
afrodisíacos para a população, podem assim ser relacionada, ao fato de que tais bebidas eram equiparadas
aos meios abortivos, cuja ingestão e prescrição era punível na época de Severo. E Marciano escreve seu
manual para iniciantes, as Institutiones, de onde vem essa citação, no tempo de Caracalla ou pouco mais
tarde. Daí emerge sua insegurança, a qual grupo pertenciam os afrodisíacos, uma vez que eles, entretanto,
analogamente aos meios abortivos, seriam classificados tendentes aos venena mala, embora sendo
tomados estritamente com fins terapêuticos (ad sanandum) e não produzidos com intenção de matar
(hominis necandi causa). HÖBENREICH, Evelyn. “Envenenamento e uso indevido de remédios no direito
romano”. Revista da Faculdade de Direito, Universidade de São Paulo, v. 98, 2003, (Jan-Dez.), p. 34 -5.
 Havia o amatoriummedicamentum, podendo ser classificado como venena
mala, muito embora possuísse finalidade ad sanandum e não hominis necandi causa.
Com o devido respeito, equivoca-se o jurista da Universidade Presbiteriana
Mackenzie, sobre os direitos do nascituro desde a concepção, em Roma, época em
que direito e magia estavam imbricados. Refere o direito romano do nascituro, em
contexto de herança e testamento3 (MARTINS, 2009, p. 145).
Sobre a condenação do adultério e de sua prova, o aborto, cumpre atestar
a instituição Igreja ter primeiro por valor a fidelidade conjugal e a teoria aristotélica
de incorporação da alma no feto. Ao depois, adota o discurso científico do séc. XIX
de formação do feto com o zigoto, passando a defender o direito à vida4 (GON-
ÇALVES & LAPA, 2008, p. 52).

Durante os seis primeiros séculos do cristianismo, a punição reli-

giosa ao aborto não se referia centralmente à vida do feto que
seria extinta, mas ao adultério que o aborto revelaria. A preocu-
pação central da Igreja e do Estado era a manutenção do casa-
mento monogâmico como regra para toda a sociedade. Impor-
tante esclarecer que esta defesa abarca valores não somente mo-
rais, mas também econômicos, como por exemplo a preocupação
se os herdeiros das propriedades seriam legítimos. (...) Assim, à
época entendia-se que o aborto seria uma forma de ocultar-se a
vergonha pelos filhos frutos de uma relação proibida, porque pra-
ticada fora do casamento. O aborto era apenas uma ‘falta grave’,
e não um pecado propriamente dito, pois servia à ocultação de
um verdadeiro pecado, qual seja, a fornicação5 (GONÇALVES &
246 LAPA, 2008, p. 75-76).

A declaração sobre o não uso de preservativo pode ser feita a fiéis, dentro
de concepção de família e casamento, entretanto, se o faz à sociedade, incorre em
abuso da liberdade de religião com responsabilidade civil por infração de medida
sanitária preventiva, desatendimento à orientação e política de prevenção de DST/
AIDS do Ministério da Saúde.
Pode-se referir trecho de ementa: “Não pode uma igreja, sob o fundamento
da liberdade religiosa, adotar uso nocivo da propriedade, mediante produção de po-
luição sonora, porque extrapola limite legal. Entretanto, tem a igreja direito a utilizar
música no interior do templo, desde que os sons não atinjam o exterior, causando
dano ao sossego dos vizinhos”. AI 279.713-3, Rel. Caetano Levi Lopes, TAMG, 2000
(LOURENÇO, 2005, p. 313 apud Boletim AASP 2287/268).6
É de se questionar a intenção do legislador de 1940, que por meio de De-
creto-lei, autorizou o aborto em caso de estupro, se o fez à proteção da família do
filho bastardo, interpretação, hoje, inadmissível diante das Convenções Inter-
nacionais e da Lei Nacional sobre violências sexual, patrimonial, física e psicológica

_____________________________________________________________________________
3
MARTINS, Ives Gandra da Silva. A dignidade da pessoa humana desde a concepção. In: MIRANDA, Jorge &
DA SILVA, Marco Antonio Marques (Coord.) Tratado Luso-Brasileiro da dignidade humana. QuartierLatin,
São Paulo: 2009.
4
GONÇALVES & LAPA (Coord). Aborto e Religião nos Tribunais Brasileiros. São Paulo: Instituto para a Pro-
moção da Equidade, 2008, 330p, p. 52.
5
GONÇALVES & LAPA, Op. Cit. p. 75 e 76.
6
LOURENÇO, Daniel Braga. A liberdade de culto e o direito dos animais não-humanos. Revista de Direito
Constitucional e Internacional ano 13, n. 51, abril-junho 2005, Editora Revista dos Tribunais.
contra a mulher. Havia problema semelhante na concessão de licença maternidade,
com dispensa de mulheres grávidas solteiras, o que hoje também não mais se admite
na prática trabalhista. Hoje, pela lei Maria da Penha, considera-se violência psi-
cológica do companheiro o ato de obrigar a mulher praticar aborto. Para a hipótese
de violência sexual, o advogado Antonio Cláudio Mariz de Oliveira nomina de “ma-
ternidade não-desejada”.7
O Jesuíta Tomás Sánchez admitia três hipóteses de aborto: o aborto tera-
pêutico em caso de feto não animado (a mãe é solteira e corre perigo de suicídio
ou de morte pela família); o aborto se a mulher já estava prometida, não podendo
evitar de outra maneira o filho bastardo que o futuro marido não aceitaria; e, se
solteira ou casada, o aborto de vítima de violação. No fim do século XVII, Martín de
Azpilicueta considerava o feto adquirir alma racional depois dos cinquenta primeiros
dias.8

(...) bastantes católicos de gran autoridade, durante variossiglos,

han considerado que no eshomicidoel aborto delnasciturus, del
feto en sus primeiros cuarentadías, y del feto feminino en sus
ochenta primeiros días, es decir, delfoetus no informado por el
alma y, por tanto, segúnsu teoria, no persona humana (BERIS-
TAIN, 1983, p. 180-181).

No Brasil, reprimia-se quem praticasse o aborto, no Código Criminal do

Império de 1830, não havendo punição para a mulher. Em 1890, penaliza-se a mulher,
porém a pena poderia ser reduzida em caso de auto-aborto. Em 1940, tem-se o
Código Penal a considerar impunível o aborto resultado de estupro e em caso de
risco de morte para a mulher9 (OLIVEIRA, 2004 apud DE MATOS, 2010, p. 24). 247
O Código Penal em vigor tem por tipo de crime o art. 124, provocar a mulher
aborto em si mesma ou consentir que outro lhe provoque, o que deve ser ques-
tionado por meio de Arguição de Descumprimento Preceito Fundamental, ADPF.
Os arts. 125 e 126 punem o aborto praticado sem o consentimento da ges-
tante e com o consentimento da gestante, respectivamente. O art. 128, por sua
vez, considera impunível o aborto praticado por médico, ausente outro meio de
preservar a vida da gestante, e o aborto praticado por médico com consentimento,
no caso de gestação indesejada derivada de violência sexual10 (GARCIA, 1998, p. 73-
74).
Deve ser feita a seguinte pergunta: você acha que uma mulher que pratica
aborto deve ir à prisão? Para a mulher que aborta, repouso11 (REIS apud PIMENTEL
& PANDJIARJIAN).
Em matéria de controle de convencionalidade, reporte-se o dever do Brasil
de eliminar legislações discriminatórias contra a mulher, art. 2, alíneas f e g da Con-

_____________________________________________________________________________
7
OLIVEIRA, Antonio Cláudio Mariz de. Filhos Indesejados. Jornal o Estado de São Paulo, 3 de novembro de
2010.
8
BERISTAIN, Antonio. Interrupción voluntaria delembarazo: reflexiones teológico-jurídicas. Revista
Informação Legislativa, ano 20, n. 80, out./dez. 1983, disponível em: www.senado.gov.br
9
DE MATOS, Maurílio Castro. A Criminalização do aborto em questão. Almedina, Coimbra: 2010.
10
GARCIA, Maria. A inviolabilidade constitucional do direito à vida. A questão do aborto. Necessidade de sua
descriminalização. Medidas de Consenso. Cadernos de Direito Constitucional e Ciência Política n. 24, julho-
setembro, Revista dos Tribunais, São Paulo: 1998.
11
PIMENTEL, Sílvia & PANDJVIARJAN, Valéria. Aborto: descriminar para não discriminar. Disponível em:
http://www.agende.org.br/docs/File/dados_pesquisas/saude/Aborto%20-%20descriminar%20para%20
nao%20discriminar.pdf
 venção pela Eliminação de Todas as Formas de Discriminação contra a Mulher12 (PI-
MENTEL &PANDJIARJIAN). Para interpretar referida Convenção, há recomendação
geral13 ao Brasil de agosto de 2007:

El Comité alienta al Estado Parte a que siga esforzándose por au-

mentar el acceso de las mujeres a al atención de salud, en parti-
cular a losservicios de salud sexual y reproductiva, de confor-
midad con el artículo 12 de la Convención y la Recomendación
General 24 del Comité sobre la mujer y la salud. (...) Pide al Estado
Parte que refuercelas medidas orientadas a prevenir los em-
barazos no deseados, especialmente fomentando el conoci-
miento y la concienciación respecto de las diversas opcionesen
matéria de anticonceptivos y losservicios de planificación de la
família, y facilitando el acceso a losmismos. El Comité pidetambién
al Estado Parte que siga de cerca la ejecución del Pacto Nacional
para la reducción de la mortalidad materna a nível estatal y mu-
nicipal, incluso mediante el estabelecimiento de comitês sobre
mortalidad materna enlos lugares que aún no existan14 (GARCÍA,
2008, p. 98-100).

Os direitos sexuais e reprodutivos compreendem a reprodução, a anticon-

cepção e o aborto (CÔRREA & PARKER, 2004 Apud BROWN, 2010). Josefina Brown
interpreta a saúde sexual e reprodutiva para além do direito social ao serviço de
saúde ginecológica, com destaque para o direito a opção não-reprodutiva, inclusive
métodos para regular a fecundidade e o aborto, como liberdade civil. Deve-se des-
248 tacar a indiferença masculina nos períodos de fertilidade da mulher15 (FAUNDES,
1994 apud GARCIA, 1998, p. 80). Na Argentina noticia a Ley Nacional de Salud Se-
xual y ProcreaciónResponsable de 200216 (BROWN, 2010, p. 11-12, 4). Ronald Dworkin
sustenta na Primeira Emenda da Constituição dos EUA o “direito à auto-nomia
procriadora”17 (DWORKIN, 2009, pág. 232).

_____________________________________________________________________________
12
PIMENTEL & PANDJVIARJAN. Op. Cit. O Brasil é signatário da Convenção Internacional sobre a Eliminação
de todas as formas de discriminação contra a Mulher, igualmente de seu Protocolo Adicional, Decreto n.
4.316/02, a admitir petições. O Brasil também é signatário da Convenção Interamericana para Erradicação
da Violência contra a Mulher.
13
Os Comitês da Onu, órgãos de supervisão das Convenções Internacionais, adotam os Comentários Gerais
ou Recomendações Gerais. Em vista do procedimento de relatórios próprio das Convenções Internacionais,
tornou-se prática a elaboração de minuta de Recomendação Geral por membro do Comitê, leitura da
minuta em plenário e sessão pública com participação de especialistas convidados, peritos de organizações
governamentais e não-governamentais. Desta sessão, procede-se a revisão de minuta por relatores do
Comitê, sendo encaminhada a interessados, para então, realizar-se sessão pública com aprovação oficial.
Existem também as Observações Finais. Consistem em Recomendações aos Estados-Partes para o
cumprimento dos direitos e garantias previstos nas Convenções Internacionais de Direitos Humanos,
costume internacional a servir de critério de intepretação, inclusive, da Corte Internacional de Justiça e
das Cortes Internacionais de Direitos Humanos. Reivindica-se a tradução para o português dos Comentários
Gerais. PETERKE, Sven. O significado dos GeneralComments para a interpretação dos direitos humanos.
Revista Notícia do Direito Brasileiro n. 15, Unb, Brasília: 2009 , p. 61-75. O Brasil deve enviar relatórios
periódicos.
14
GARCÍA, Isabel Torres (Coord. Académica) La actuacióndel Comité para laEliminación de laDiscriminación
contra lamujer (Comité CEDAW). Instituto de Derechos Humanos, 2008, disponível em: www.iidh.ed.cr
15
GARCIA, 1998, Op. Cit. p.80
16
BROWN, Josefina Leonor ¿De quéhablamoscuandodecimosderechosreproductivos y sexuales? Los derechos
(no) reproductivos como punto de anudamiento. Disponível em: http://www.cedociidh.info/index.php?
option=com_content&view=article&id=48&Itemid=37;
17
DWORKIN, Ronald. Domínio da vida. Aborto, eutanásia e liberdades individuais. Martins Fontes, São Paulo:
2009.
 No Brasil, houve a iniciativa do Pacto Nacional pela Redução da Morta-
lidade Materna. No Uruguai, há de acordo com a Ordenanza 369-04/MSP, consulta
médica e psicossocial pré-aborto e consulta médica e psicossocial pós-aborto. Não
houve, ainda, no Uruguai18, a descriminalização, porém, reconhece-se o aborto inse-
guro19 como problema de saúde pública. Neste país, prevê-se a educação sexual na
Lei Geral de Educação, Ley nº 18.437 de 12 de dezembro de 200820.
Ao reconhecer a conseqüência discriminatória indireta da lei punitiva a le-
var a práticas de abortos inseguros, José Henrique Rodrigues Torres sustenta o de-
ver do Estado de implantar serviço de redução de riscos e danos do aborto inseguro:
reações tóxicas, lesões, infecções, risco de infecção de HIV, retirada e obstrução
das trompas, hemorragia, anemia, choque e morte21 (TORRES, 2007, págs. 27-38).
Desta proposta, observa-se, de um lado, o dever de prevenir o aborto, co-
mo a possibilidade de adoção, igualmente o de não prescrever abortivos ou
métodos - o que revolve a discussão do uso indevido de remédios - porém, de outro,
tem-se o direito à informação correta, verdadeira, para uma decisão responsável.
Nos EUA, Michel Rosenfeld concebe a democracia como regra majoritária
e refere o direito antimajoritário, como em decisão de 1973 da Suprema Corte dos
EUA, do direito fundamental, em algumas circunstâncias, a escolher ter aborto du-
rante o primeiro trimestre da gravidez. Aponta na sociedade pluralista o problema
do reconhecimento de se levar em consideração todos os indivíduos e grupos22
(ROSENFELD, 2004).
Na Suprema Corte dos EUA, teve-se o caso Roe vs. Wade de 1973, em que
se considerou a cláusula do processo com todas as garantias da 14ª Emenda23 (SHA-
PIRO, 2008, p. 442), com declaração de inconstitucionalidade de lei estadual a proibir
o aborto para proteger o feto nos primeiros dois trimestres de gravidez,permitindo-
se o aborto depois da viabilidade do feto, dando início à “guerra do aborto” entre 249
grupos pró-vida e grupos pró-escolha24 (DWORKIN, 2009, p. 7), no mesmo ano em
que se teve o caso Doe vs. Bolton, em que não houve especificação sobre os lugares
onde poderiam ser praticados os abortos, “dando lugar a las modernas clínicas de
abortos”25 (SHAPIRO, 2008, p. 442).
_____________________________________________________________________________
18
Merecem reprodução as causas atenuantes e eximentes do aborto do Código Penal Uruguaio:”328.(Causa
atenuantes y eximentes) 1. Si el delito se cometiera para salvar elpropio honor, el de la esposa o unpariente
próximo, la pena será disminuida de un tercio a lamitad, pudiendoelJuez, enel caso de aborto consentido,
y atendidas las circunstancias delhecho, eximir totalmente de castigo. El móvil de honor no ampara
almiembro de lafamilia que fuera autor delembaraza. 2. Si el aborto se cometieresinelconsentimiento de
lamujer, para eliminar el fruto de laviolación, la pena será disminuida de un tercio a lamitad, y si se
efectuareconsuconsentimiento será eximido de castigo. 3. Si el aborto se cometieresinconsentimiento
de lamujer, por causas graves de salud, la pena será disminuida de un tercio a lamitad, y si se
efectuareconsuconsentimiento o para salvar su vida, será eximido de pena. 4. Enel caso de que el aborto
se cometieresinelconsentimiento de lamujer por razones de angustia económica elJuezpodrádisminuirla
pena de un tercio a lamitad y si se efectuareconsuconsentimientopodrállegar hasta laexención de la pena.
5. Tanto laatenuación como laexención de pena a que se refierenlos incisos anteriores regirásóloenlos casos
en que el aborto fuese realizado por un médico dentro de lostresprimeros meses de laconcepción. El plazo de
tres meses no rige para el caso previsto enel inciso 3º.”Disponível em: http://www0.parlamento.gub.uy/
Codigos/CodigoPenal/l2t12.htm
19
Para informações sobre o aborto inseguro, veja também: http://www.grupocurumim.org.br/site/
imprensa.php
20
Disponível em: http://www.parlamento.gub.uy
21
TORRES, José Henrique Rodrigues. Aborto inseguro: é necessário reduzir riscos. Revista Brasileira de
Ciências Criminais n. 68, setembro-outubro, Revista dos Tribunais, São Paulo: 2007.
22
ROSENFELD, Michel. A identidade do sujeito constitucional e o Estado Democrático de Direito. Cadernos
da Escola do Legislativo 12, jan./jun. 2004, disponível em: www.almg.gov.br Acesso em: 07/12/2010.
23
SHAPIRO, Ian. El derecho constitucional del aborto enlos Estados Unidos: una introducción.Traducción de
Hugo O. Selene, Cristián A. Fatauros y Natalia Arreguine. DOXA. Cuadernos de FilosofíadelDerecho n. 31,
Marcial Pons, Alicante: 2008, p. 437-463.
24
DWORKIN, 2009, Op. Cit. p. 7.
25
SHAPIRO, 2008, Op. Cit. p. 442.
 Ao depois, relata-se Parenthoodof Central Missouri vs. Darforth de 1976,
com denegação aos Estados da faculdade de poder de veto dos maridos ao aborto,
bem como a denegação aos Estados do poder de veto de pais a aborto de meninas
solteiras26 (SHAPIRO, 2008, p. 442).
Em 1977, no caso Maher vs. Roe, declarou-se não possuírem os Estados o
dever de financiar abortos não-terapêuticos, com repiso, não obstante, pela pro-
teção de interferências indevidamente gravosas à liberdade para decidir, havendo
decisões posteriores pela restrição do financiamento, inclusive em abortos tera-
pêuticos e, no caso Colautti vs. Franklin de 1979, decidiu-se a determinação de via-
bilidade do feto caber aos médicos (SHAPIRO, 2008, p. 442-445), mesmo ano em
que, no caso Belloti v. Baird, referente à capacidade de consentimento informado
de menor, decidiu-se pela constitucionalidade de lei estadual a exigir consentimento
dos pais de gestante menor e solteira, desde que presente procedimento alternativo
para obtenção de consentimento, como a possibilidade de autorização judicial, com
posteriores decisões pela notificação dos pais pelos médicos27 (SHAPIRO, 2008, p.
443).
Neste estudo das decisões da Suprema Corte dos EUA, Ian Shapiro expõe
o interesse estatal em proteger a vida potencial subordinado ao direito constitu-
cional do aborto, apontando o critério trimestral de viabilidade do feto ter trans-
mudado para a consideração da interferência indevidamente gravosa sobre a
liberdade de decidir da mulher, como no caso PlannedParenthoodofSoutheastern
Pennsylvania v. Casey28, com decisão pela inconstitucionalidade de consentimento
do marido, servindo de critério para a atuação preventiva ao aborto dos Estados
no período de pré-viabilidade do feto. No caso Stenberg v. Carhart, em 2000, decidiu-
se pela inconstitucionalidade de lei proibitiva de aborto por nascimento parcial,
250 considerando o método e sua implicação para o risco à saúde da mulher. Em 2003
aprovou-se a Lei de Proibição do Aborto por Nascimento Parcial, sendo declarada
constitucional em 2007, por meio de “certioriari”, no caso Gonzáles v. Carhart29
(SHAPIRO, 2008, p. 446-552).
Suzanne A. Alford estuda caso de tiro em próprio abdômen de mulher a
sobreviver no hospital, julgada no Estado da Flórida, EUA30 (ALFORD, 2003, p. 1011),
em discussão se o auto-aborto consiste em um direito fundamental.
Antônio Chaves indica, em matéria de integridade física, serem as finali-
dade curativas ou meramente estéticas da operação excludentes ao que se possa
invocar por contrariedade aos bons costumes, à lei ou à ordem pública. “Tratando-
se de operação de que não decorra diminuição permanente da integridade física, não
há obstáculo à validade do consentimento: pode-se, pois, dispor validamente da pró-
pria integridade física, mediante consentimento à operação”31 (CHAVES, 1977). Presta
realce às finalidades curativa, meramente estéticas e a validade do consentimento.
Com relação às atividades do boxe, do karatê, da luta livre, quem participa
do embate consente às lesões, ainda que procure evitá-las, não podendo ter por
alheias à sua vontade. Antônio Chaves entende por auto-lesão o aborto provocado
por si pela mulher.
_____________________________________________________________________________
26
SHAPIRO, 2008, Op. Cit. p. 442.
27
SHAPIRO, 2008, Op. Cit. p. 443.
28
SHAPIRO, 2008, Op. Cit. p. 446.
29
SHAPIRO, 2008, Op. Cit. p. 446-452.
30
ALFORD, Suzanne A. Is self-abortion a fundamental right? Duke Law Journal. Durham, NC, v. 52, n. 52,
2003.
31
CHAVES, Antônio. Direitos de personalidade. Direitos à vida, ao próprio corpo e às partes do mesmo
(transplantes) – esterilização e operações cirúrgicas para “mudança de sexo” – direito ao cadáver e às partes
do mesmo. Justitia vol. 98, 1977.
 Os sofrimentos psíquicos tanto do usuário de álcool e afins, em situação
de dependência, quanto da mulher que aborta, afora os danos físicos com risco de
morte, já são uma pena, casos de descriminalização e perdão judicial. O aborto é
traumático32 (BACHA apud GARCIA, 1998, p. 77).
Analogamente, remarque-se a declaração de constitucionalidade de salas
seguras para uso de drogas do Supremo Tribunal do Canadá33 (MAIEROVITCH),
tendo-se a prevenção como construção de espaço saudável, abertura de alter-
nativas e capacidade de apropriação dos próprios atos e seus efeitos34 (GOLTZMAN)
– dada a abstenção por meta nem sempre realizável – e os controles social e ad-
ministrativo como medidas de redução de riscos e danos, considerando a violência
em torno do comércio proscrito, inclusive, igualmente como problema de saúde
pública.
De acordo com o relatório do Conselho da Europa, conforme leciona Mi-
reille Delmas-Marty, tem-se: a descriminalização de jure por “reconhecimento de
um direito legítimo a um modo de vida que era anteriormente contrário à lei”, refe-
rindo a “política de tolerância”; e a “política de resignação” em face dos crimes de
poder econômico35 (DELMAS-MARTY, 2004, p. 395).
Refere, para a descriminalização do aborto, a sentença do Tribunal Supre-
mo do Canadá de 28 de janeiro de 1988, baseada nos arts. 1º e 7º da Carta Canadense
das Liberdades, liberdade, vida privada e segurança da mulher. Indica as decisões
dos Tribunais italiano de 18 de fevereiro de1975e Norueguês, em 1983, com base na
liberdade da mulher (DELMAS-MARTY, 2004).
A sentença do Tribunal Constitucional austríaco de 11 de outubro de 1974
concluiu pela descriminalização, considerando a vida da criança, art. 2º da CESCH,
só estava protegida após o nascimento36 (DELMAS-MARTY, 2004, p. 400). Na França,
houve a descriminalização de jure com a Lei “experimental” de 11 de julho de 1975, 251
a título provisório e com a Lei de 31 de dezembro de 1979, a título definitivo, para a
interrupção voluntária da gravidez nas dez primeiras semanas. O Conselho de Es-
tado, consultado sobre a violação do direito à vida, interpretou a Convenção Eu-
ropéia de Direitos Humanos em sentido a não excluir o aborto em 21 de dezembro
de 1990. Descreve a descriminalização de facto por desinteresse processual. Dife-
rentemente julgou o Tribunal Constitucional da Alemanha, em 1975, pelo direito à
vida antes do nascimento (DELMAS-MARTY, 2004, p. 400).
Na França, a Lei de 17 de janeiro de 1975 contempla a permissão do aborto
para a situação “d’étresse”, denominada indicação de aborto por angústia, antes da
décima semana de gravidez, com estadia de três meses para mulheres estran-geiras.
A partir de dez semanas, requer-se a indicação médica (VALDIVIA, 1997, p. 21)37.
Os abortos clandestinos constituem problema de saúde pública38 e foi des-
criminalizado – legalização da interrupção da gravidez – por plebiscito em Portugal,

_____________________________________________________________________________
32
GARCIA, Op. Cit. 1998, p. 77.
33
MAIERVOTICH, Wálter. Salas seguras para uso de drogas. Supremo Tribunal do Canadá decide pela
constitucionalidade por salvarem vidas. Disponível em: http:/maiervotich.blog.terra.com.br
34
GOLTZMAN, Paula. Impacto de las políticas de drogas enlasituaciónsócio-sanitaria de losusuarios de drogas,
modulo de curso on-line Política de Drogas, VIH y Derechos Humanos, http://punto.latintraining.com/
35
DELMAS-MARTY, Mireille. Os grandes sistemas de política criminal. Manole, Barueri: 2004, p. 395.
36
DELMAS-MARTY, Op. Cit. pág. 400.
37
VALDIVIA, Violeta Bermúdez. La Regulación Jurídica del Aborto en América Latina y el Caribe. Estudio
Comparativo. Lima, 1997. Disponível em: http://www.cladem.org/index.php?option=com_rokdo
wnloads&view=folder&Itemid=588&id=949:derechos-sexuales-y-reproductivos
38
NOBLAT, Ricardo. Aborto illegal mata uma mulher a cada dois dias. Blog do Noblat. Brasília, 10/10/10,
disponível em http://oglobo.oglobo.com/, acesso em 27/10/10.
 em 200739 (MATOS, 2010, p.. 73). Há a questão do aborto espontâneo e a falta de
atendimento de saúde40. No Brasil, funcionam quarenta serviços de aborto legal
em hospitais públicos41 (MORAIS, 2008, pág. 52), para os abortos impuníveis. Alerta-
se para a situação de insegurança jurídica dos serviços de saúde para o aborto im-
punível. Ademais, questionou-se, na Argentina, a notitia criminis derivada de auto-
incriminação e o conflito com as garantias fundamentais42 (CASAS, p. 411-423).
A proibição do aborto não previne as mortes dos fetos, muito menos as
mortes das mulheres e as conseqüências físicas e psíquicas. Há violação ao direito
à saúde da mulher. Contrário ao aborto, porém fraterno às mulheres e pela des-
criminalização do aborto posiciona-se Cláudio Lembo, da mesma Universidade Pres-
biteriana Mackenzie43 (LEMBO, 2011, p. 13-15).
Do Supremo Tribunal Federal,”STF”, pode ser referido trecho da ementa
da Adi 3510, Rel. Min. Carlos Ayres Britto, quando da discussão sobre pesquisas
com células-tronco:

A controvérsia constitucional em exame não guarda qualquer vin-

culação com o problema do aborto. (Ministro Celso de Mello).
(...) A decisão por uma descendência ou filiação exprime um tipo
de autonomia de vontade individual que a própria Constituição
rotula como ´direito ao planejamento familiar´, fundamentado
este nos princípios igualmente constitucionais da ´dignidade da
pessoa humana´ e da ´paternidade responsável´. A conjugação
constitucional da laicidade do Estado e do primado da autonomia
da vontade privada, nas palavras do Ministro Joaquim Barbosa.
A opção do casal por um processo ´in vitro´ de fecundação arti-
252 ficial de óvulos é implícito direito de idêntica matriz constitu-
cional, sem acarretar para esse casal o dever jurídico do aprovei-
tamento reprodutivo de todos os embriões eventualmente for-
mados e que se revelem geneticamente viáveis. O princípio fun-
damental da dignidade da pessoa humana opera por modo biná-
rio, o que propicia a base constitucional para um casal de adultos
recorrer a técnicas de reprodução assistida que incluam a fertili-
zação artificial ou ´in vitro´. De uma parte, para aquinhoar o casal
com o direito público subjetivo à ´liberdade´ (preâmbulo da Cons-
tituição e seu art. 5º), aqui entendida como autonomia de vonta-
de. De outra banda, para contemplar os porvindouros componen-
tes da unidade familiar, se por eles optar o casal, com planejadas
condições de bem-estar e assistência físico-afetiva (art. 226 da
CF). Mais exatamente, planejamento familiar que, ´fruto da livre
decisão do casal´, é ´fundado nos princípios da dignidade da pes-
soa humana e da paternidade responsável´ (§ 7º desse emblemá-
tico artigo constitucional de n. 226). O recurso a processos de
_____________________________________________________________________________
39
MATOS, Marílio Castro de. A criminalização do aborto em questão. Almedina, Coimbra: 2010.
40
TOLEDO, Karina. Reportagem. “Não se dignifica a dor por um filho que não nasceu” Entrevista a Maria
Manuela. Jornal o Estado de São Paulo, 23 de janeiro de 2010.
41
MORAIS, Lorena Ribeiro de. A legislação sobre o aborto e seu impacto na saúde da mulher. Senatus,
Brasília, v. 6, n.1, 2008, disponível em: www.senado.gov.br
42
CASAS, Lídia. Salud. Capítulo Cuatro In: MOTTA, Cristina y SÁEZ, Macarena. La mirada de los jueces.
Siglodel Hombre Editores, American Universtiy, Washington College of Law, Center for Reproductive
Rights Bogotá: 2008.
43
LEMBO, Cláudio. Fraternidade com as mulheres. In: Visões do Cotidiano. Culturalismo. Centro de Estudos
Políticos e Sociais, Manole, Barueri: 2011.
 fertilização artificial não implica o dever da tentativa de nidação
no corpo da mulher de todos os óvulos afinal fecundados. Não
existe tal dever (inciso II do art. 5º da CF), porque incompatível
com o próprio instituto do ´planejamento familiar´ na citada pers-
pectiva da ´paternidade responsável´. Imposição, além do mais,
que implicaria tratar o gênero feminino por modo desumano ou
degradante, em contrapasso ao direito fundamental que se lê
no inciso II do art. 5º da Constituição. Para que ao embrião ´in vi-
tro´ fosse reconhecido o pleno direito à vida, necessário seria re-
conhecer a ele o direito a um útero.

Feita esta referência ao embrião in vitro, deve-se advertir em especial o

art. 5º da Lei 11.105/2005, Lei de Biossegurança, referente embrioterapia, ser “me-
díocre”, posta a previsão legal de pesquisa, terapia e utilização de células-tronco
embrionárias obtidas de embriões humanos produzidos pela técnica de fertilização
in vitro inutilizados na reprodução assistida, inviáveis ou congelados há três anos
ou mais, ao revés de pesquisa, terapia e utilização de células-tronco embrionárias
de constituição recente, colhidas até três semanas após a fecundação, em vista do
entendimento do embrião humano possuir direito à vida44(SZANIAWSKI, 2011), o
que foi rechaçado como exposto acima pela decisão do STF.
Para o Prof. Elimar Szaniawski, em interpretação sistemática do art. 1.609,
§ único c.c. art. 1.779 c.c. art. 1.798 do Código Civil, prevalece a teoria concepcionista
de aquisição de personalidade, estendendo-se a personalidade ao embrião em de-
senvolvimento no ventre da mulher, remanescendo em aberto a definição do re-
gime jurídico do embrião humano in vitro (SZANIAWSKI, 2011).
Para Ronald Dworkin o aborto “significa matar deliberadamente um em- 253
brião humano em formação”, enquanto a eutanásia “significa matar delibera-
damente uma pessoa por razões de benevolência”, ocorrendo em ambas “a opção
morte” (DWORKIN, 2009, p. 1). Maria Garcia elenca três hipóteses de assassinato
legal: a pena de morte, a guerra e o aborto45 (GARCIA, 1998, p. 73).
A eutanásia, “morte sem sofrimento”, também chamada de “homicídio
piedoso” (DA SILVA, 2007, p. 202 apud FIGUEIREDO, 2009, p. 434), consiste no “fato
de provocar deliberadamente a morte de uma pessoa, mediante sua solicitação46”
em pessoa “em estado agônico ou pré-agônico”, sendo a distanásia o prolonga-
mento do momento da morte com meios tecnológicos e a eutanásia passiva a
utilização de analgésicos até o ponto letal ou a suspensão de medicação. O Prof.
Marcelo Figueiredo diferencia o morrer com dignidade da eutanásia ativa, com re-
flexão sobre a tecnologia atentatória à dignidade47 (FIGUEIREDO, 2009, p. 434-438).
José Afonso da Silva não considera caracterizar eutanásia a consumação
de morte por desligamento de aparelhos, pois clinicamente morto e, por conse-

_____________________________________________________________________________
44
SZANIAWSKI, Elimar. Células Tronco. Jornal Carta Forense, Agosto, 2011, p. B 18, B19, disponível em:
www.cartaforense.com.br
45
GARCIA, 1998, Op. Cit. p. 73.
46
Mediante requerimento expresso ou vontade presumida. Nesse sentido: DIAS, Roberto. Disponibilidade
do direito à vida e eutanásia: uma interpretação conforme a Constituição. In IKAWA, Daniela; PIOVESAN,
Flávia; FACHIN, Melina Girardi (Coords.). Direitos humanos na ordem contemporânea: proteção nacional,
regional e global. Curitiba: Juruá, 2010, v. 4, p. 151-177. Os Profs. Marcelo Figueiredo e Roberto Dias inte-
gram o Grupo de Pesquisa em Direitos Fundamentais, Puc Sp, Capes.
47
FIGUEIREDO, Marcelo. O respeito à dignidade humana e a eutanásia. Breves Notas. In: MIRANDA, Jorge
& DA SILVA, Marco Antonio Marques da (coord). Tratado Luso-Brasileiro da Dignidade Humana, Quartier
Latin, São Paulo: 2009. p. 434-438.
 guinte, constitucionalmente, também morto48 (DA SILVA, 2007, p. 202 apud FIGUEI-
REDO, 2009, p. 435).
No caso Pretty v. Reino Unido, o Tribunal Europeu dos Direitos Humanos
fundamentou a proibição de proibição de suicídio assistido não vulnerar a proibição
de tortura e o direito à intimidade49 (HAUTECOUVERTURE, 2002 apud FIGUEIREDO,
2009, p. 435).
Relata-se na discussão do feto anencéfalo50 no STF, de um lado o postura
salvacionista da mãe, a considerar inclusive tratamento degradante, em meio à
analogia com a eutanásia, para o estado vegetativo irreversível, de outro com
divergência, sobre a possibilidade de nascimento.
O Prof. Dr. Ives Gandra Martins nomina de microcefalia este fenômeno.Em
matéria anomalia, indaga Dr. Luiz Flávio Borges D´urso sobre o qual grau de ano-
malia poderia, em hipótese, ser admitido51(D´URSO, 1999, p. 343), em comentário
de trabalho acadêmico sobre aborto eugênico. Pedro EstevanSerrano refere o
critério da atividade cerebral para o conceito de vida, com entendimento da “cure-
tagem de embriões anencéfalos” não caracterizar aborto52.
O Dr. Luiz Flávio Borges D’Urso afirma, em países em que a legalização
ocorreu, haver a continuação dos abortos clandestinos e entende como “mais um
estímulo à irresponsabilidade materna” (D´URSO, 1999, p. 343). Entende a vida desde
a concepção e refuta o direito da mulher dispor do próprio corpo53, falando
igualmente em paternidade responsável e prevenção da gravidez. De acordo com
Regina Soares Jurkewicz, os países a legalizar a prática do aborto reduziram a in-
cidência dos mesmos, “uma vez que passaram a oferecer educação sexual desde a in-
fância, serviços mais qualificados de acesso a anticonceptivos e um atendimento
digno54” (JURKEWICZ, 2010, p. 16).
254 Carlos Aurélio Mota de Souza narra o contexto de nascimento de Ludwig
Von Beethoven do marido sofrer de sífilis, a mãe de tuberculose, sendo que o pri-
meiro filho nascera cego, o segundo morrera, o terceiro surdo e o quarto tuber-
culoso, posta como indagação a alunos de Faculdade de Medicina55 (SOUZA, 2009, p. 10).
A questão deve ser feita à mulher e não aos médicos. Ademais, deve-se re-
marcar o direito do direito do paciente e da paciente a tratamento consentâneo
com sua dignidade, questão de bioética, dever do médico56, à opção menos dolo-
rosa, com inclusão social.
_____________________________________________________________________________
48
FIGUEIREDO, 2009, Op. Cit. p. 435.
49
FIGUEIREDO, 2009, Op. Cit. p. 435.
50
FREITAS, Patrícia Marques. Argüição de descumprimento de preceito fundamental como meio de defesa
dos direitos humanos e o caso dos fetos anencéfalos. Revista de Direito Constitucional e Internacional, ano
15, n. 58, janeiro-março, 2007, RT, São Paulo: 2007.
51
D´URSO, Luiz Flávio Borges. A propósito do aborto na reforma do Código Penal. Instituto Toledo de Ensino,
Bauru: 1999. Revista do Instituto de Pesquisas e Estudos n. 25.
52
SERRANO, Pedro Estevan. “O STF deve proibir o aborto de feto anencéfalo? Não, Pedro Estevan Serrano
Vs Sim, João Ibaixe Jr. Revista do Advogado n. 332. OAB-SP.
53
Sobreleva mencionar a indagação se a gestante possui o direito de fumar durante a gravidez.
Considerando o seu direito à saúde, o Estado deve informar e orientar para a redução de riscos e danos,
como medida de pré-natal.
54
JURKEWICZ, Regina Soares. A escolha sobre o corpo. Le Monde Diplomatique, Fevereiro, Posigraf, São
Paulo:2010.
55
SOUZA, Carlos Aurélio Mota de. Direitos humanos, uma visão antropológica. In: DA SILVA MARTINS, Ives
Gandra & DE MATTOS, Mauro Roberto Gomes (Coord.) Revista Ibero-Americana de Direito Público vol.
XXVI, América Jurídica, Rio de Janeiro: 2009.
56
“Resolução CFM n. 1931/09 (...) É vedado ao médico: Art. 22. Deixar de obter consentimento de paciente ou
de seu representante legal após esclarecê-lo sobre o procedimento a ser realizado, salvo em caso de risco
iminente de morte. Art. 23. Tratar o ser humano sem civilidade ou consideração, desrespeitar sua dignidade
ou discriminá-lo de qualquer forma ou sob qualquer pretexto. Art. 24. Deixar de garantir ao paciente o exercício
do direito de decidir livremente sobre sua pessoa ou seu bem-estar, bem como exercer sua autoridade para
limitá-lo. Art. 25. Deixar de denunciar prática de tortura ou de procedimentos degradantes, desumanos ou
 Na Índia, houve discussão sobre direitos conjugais, se era caso de crueldade
contra o marido em face do direito da livre eleição de saber se e quando seu corpo
será veículo da procriação humana (Caso SwiSatva c. Sri Ram, Sentença de Andhara,
Saroj Rani c. Sudarshan, Kinar A.I.R 1984)57 (NIRMAL, 1985, p. 89). O direito à vida
privada compreende decisões relativas aos métodos empregados para regula-
mentar a fertilidade. Para Nirmal, o aborto legalizado sob controle médico reduz a
taxa de mortalidade das mães, as taxas de mortinatalidade e mortalidade infantil,
com contribuição às saúdes física e psíquica da mulher e a contribuir com as pos-
sibilidades da mulher desempenhar papel produtivo na sociedade (NIRMAL, 1985,
p. 81).
De prova do adultério a resíduo sólido, o regime jurídico do feto comporta
variações, inclusive se o feto constitui pessoa nos termos da 14ª Emenda da Cons-
tituição dos EUA58 (DWORKIN, 2006, págs. 10-32), entretanto, em termos deônticos,
vislumbra-se o conflito entre a cláusula de consciência e a omissão de socorro, pois
a pretensa abstenção da conduta por meio da proibição redunda em omissão
estatal. Tal qual com a proibição das drogas, a finalidade da saúde não é alcançada,
posta a situação de corrupção e morte, com circulação de produtos de risco e
altamente nocivos, a finalidade vida também sai perdendo com a proibição do
aborto.
A exegese merece ir além do direito à saúde das Convenções
Internacionais, para também indagar sobre a chamada discriminação indireta, os
efeitos discriminatórios indiretos, ou melhor, a consequência indireta
discriminatória de tal ou qual lei sobre grupos, em especial sobre as mulheres pretas.
Os opositores do aborto entendem por prática eugênica, a chamada
eugenia positiva, entretanto, não é de se olvidar, a eugenia negativa presente na
prescrição de abstenção de uso de álcool e afins, por considerar tais práticas 255
degenerativas.
Quanto ao dever de abortar, dever de não ter, de países autoritários,
cumpre registrar o direito de ter com assistência social, o direito de não ter com
direitos ao planejamento familiar, às saúdes física e psíquica, e o dever de ter como
imposição do ser mãe, o que é um direito.
Consoante James M. Cooper, a justiça terapêutica tem por definição o
estudo do impacto da lei na vida emocional e no bem estar psíquico do cidadão,
com vista à autodeterminação, pois a participação no processo é considerada
terapêutica, daí a importância do direito de voz, “thevoice a patient has concerning
his or her treatment59” (COOPER, 1999), em artigo em que busca relacionar justiça
terapêutica com o direito internacional, a exemplo do direito de voz de associações
civis em organizações internacionais60.

cruéis, praticá-los, bem como ser conivente com quem as realize ou fornecer meios, instrumentos, substâncias
ou conhecimentos que as facilitem. (...) Art. 28. Desrespeitar o interesse e a integridade do paciente em
qualquer instituição na qual esteja recolhido, independentemente da própria vontade” Disponível em:
www.cremerj.org. br/downloads/241.PDF, acesso em: 25/08/2010.
_____________________________________________________________________________
57
NIRMAL, B.C. El aborto y losderechos de hombre. Revista Internacional de DerechoContemporáneo.
Asociación Internacional de Juristas Demócratas, Bruelles-Belgique: 1985. A Sentença SMT Saroj Rani v.
Sudarshan Kumar Chadha encontra-se disponível em: http://judis.nic.in/supremecourt/chejudis.asp
58
DWORKIN, 2009, Op. Cit. p. 10-32.
59
COOPER, James M. State of the Nation: therapeutic jurisprudence and the evolution of the right of self-
determination in international law. Behavioral Sciences and the Law, n. 17, 1999, John Wiby& Sons, Ltd. p. 608.
60
Pode-se referir estudo: NADER, Lucia. O papel das ONGs no Conselho de Direitos Humanos da ONU, Revista
Sur n. 7, disponível em http://www.surjournal.org/conteudos/getArtigo7.php?artigo=7,port,artigo
_nader.htm, acesso em: 25/08/2010.
 Quanto aos indígenas, a antropóloga Carmen Junqueira pesquisou a mo-
bilidade matrimonial, a troca de mulheres, a família, o casamento, a violência em
contexto específico e a liberdade sexual dos Cinta-larga, classificando-os por “namo-
radores61” (JUNQUEIRA, 2002, p. 86).
Os homens a ocupar posição de “dono de casa” (zabway) esforçam-se em
termais de uma mulher, tornando-se assim intermediário importante entre homens
desejantes de obter esposa62 (JUNQUEIRA, 2002, p. 83). Se a mulher resolve deixar
o marido, em casamentos de curta duração e sem filhos, passa a integrar o processo
de circulação através do pai ou irmãos para selação de nova aliança. Quando o
marido cede diretamente a esposa para outro homem, obtém crédito63 (JUNQUEI-
RA, 2002, p. 83).
Há agressão à mulher em caso de desconfiança ou surpresa da mulher
com forasteiro. Quando a mulher resolve fugir da aldeia com o homem, há desequi-
líbrio nos acordos recíprocos de aquisição de mulheres. “Confirmada a transgressão,
o homem ofendido mobiliza aliados e sai ao encalço dos fujões, firme na intenção de
reaver a mulher e matar o raptor que, desse momento em diante, é qualificado como
‘ladrão de mulher64’” (JUNQUEIRA, 2002, p. 106 - 107)
Esta antropóloga pesquisou a situação da mulher Kamaiurá, com partici-
pação secundária em postos de prestígio e cerimoniais de pajelança, havendo nor-
mas e valores a limitar as relações sexuais em certas ocasiões, e no atinente às rela-
ções de gênero, afirma haver: “áreas de comando próprias65” (JUNQUEIRA, 2002,
p. 53), sendo na esfera doméstica e nas atividades rotineiras, em que recebe e passa
conhecimentos tradicionais para “ser dona do próprio corpo66” (JUNQUEIRA, 2002,
p. 52).
O status de casada não obriga relação momentaneamente não desejada,
256 porque o sexo deve ser praticado como “coisa prazerosa e compartilhada67” (JUN-
QUEIRA, 2002, p. 51 - 52).
As mulheres fazem uso de ervas para evitar a concepção e garantir maior
espaçamento entre uma gravidez e outra. Em caso de gestação indesejada, mu-
lheres

momentaneamente sem marido ou cujo marido esteve ausente

por um período longo de tempo recorrem a práticas abortivas,
que geralmente conjugam ingestão de drogas à base de ervas e
massagens abdominais. Não há qualquer condição de se dar à
luz uma criança sem pai, sem um homem que esteja legitima-
mente investido nesta tarefa. Em vista disso, tanto a mulher sol-
teira como a casada orientam seu comportamento dentro do pa-
drão da liberdade sexual culturalmente aceito, mas não trans-
gridem as regras que regem a formação da família e a inserção
da prole na estrutura social (JUNQUEIRA, 2002, p. 53 - 54).

_____________________________________________________________________________
61
JUNQUEIRA, Carmen. Sexo e Desigualdade entre os Kamaiurá e os Cinta Larga. Olhodágua, São Paulo:
2002, p. 86.
62
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 83.
63
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 83.
64
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 106 - 107.
65
JUNQUERA, Op. Cit. p. 53.
66
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 52.
67
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 51 e 52.
 Quando os anticoncepcionais e as técnicas de abortamento falham, resta,
mesmo sem seccionar o cordão umbilical, enterrrar o recém-nascido com a placenta.
“O infanticídio é eticamente aceito como forma de impedir a sobrevivência daqueles
sem lugar na sociedade” (JUNQUEIRA, 2002, p. 53 - 54). O mesmo procedimento é
adotado com recém-nascidos defeituosos e com gêmeos, por razões míticas, te-
mendo-se os gêmeos serem imagem terrena de Kwat e Yaì, respectivamente Sol e
Lua, netos de Mavutsinin, a réplica nascida em forma de gêmeos humanos, carente
de poderes sobrenaturais, pode ameaçar ou destruir o equilíbrio que sustenta o
mundo68" (JUNQUEIRA, 2002, p. 53 - 54).
Em matéria de infanticídio também escreve Melissa Volpato Curi, sobre a
“análise diferenciada de cada cultura sobre o ato de levar à morte crianças recém
nascidas69” (CURI, 2009, p. 12), diferenciando o “direito individual à vida” e o “direito
à vida de sujeitos coletivos” (SEGATO, 2007 apud CURI, 2009), com alusão ao plura-
lismo jurídico.”A mãe, considerando a rejeição da comunidade à criança parida, re-
nuncia ao direito individual à vida da criança e legitima o direito coletivo da comu-
nidade como garantia da ordem social” (CURI, 2006, p. 12 - 13).
Com relação ao projeto de lei de 2007 de criminalização e supervisão de
tribos indígenas, em leitura etnocêntrica, da prática do infanticídio, Karina Leão
Rodrigues constata a ausência de representatividade dos povos indígenas no Con-
gresso Nacional e alude a concepção de “vida boa de se viver” dos Suruahá e a não
coincidência entre nascimento biológico e nascimento na esfera humana, a se dar
com a socialização da criança na cultura do povo, dos Ianomani, afirmando haver
dissensos nos povos em que é praticado, sobre a escolha da mãe da ida da criança
à aldeia ou permanência na floresta, fazendo referência às “tomadas de decisões
baseadas em valores locais70” (SEGATO, 2007 apud RODRIGUES, 2009, p. 2).
Em oficina de direitos humanos com mulheres indígenas em 2002, em 257
Brasília, Rita Laura Segato, além de referir o art. 8º da Convenção 169 da OIT sobre
direito consuetudinário dos povos indígenas, afirma terem as mulheres indígenas
recomendado “pensar e sugerir maneiras de modificar os costumes que as preju-
dicavam71” (SEGATO, 2006, p. 210). O desafio consiste na modificação de costumes
com continuidade cultural.
Em 2006, o Tribunal Constitucional do Peru determinou ao Ministério da
Saúde a distribuição gratuita de contraceptivos orais de emergência, uma conquista
de direito das mulheres pobres, inclusive indígenas e, em 200972, este Tribunal Cons-
titucional resolve por proibir a distribuição gratuita de contraceptivos orais de emer-
gência73. Decisões análogas podem ser referidas do Tribunal Constitucional do Chile,
sobre a pílula do dia seguinte, interpretada por abortiva, e igualmente decisão da
Corte Suprema de Justiça da Argentina74 (CASAS, 2008, p. 454).
_____________________________________________________________________________
68
JUNQUEIRA, Op. Cit. p. 53 e 54.
69
CURI, Melissa Volpato. Os direitos humanos e os povos indígenas. Trabalho proposto para apresentação
no I ENADIR – Encontro Nacional de Antropologia do Direito Universidade de São Paulo, 20 e 21 de agosto
de 2009, p. 12.
70
RODRIGUES, Karina Leão. Cidadania indígena e pluralismo jurídico: infanticídio em foco. Trabalho proposto
para apresentação no I ENADIR – Encontro Nacional de Antropologia do Direito Universidade de São
Paulo, 20 e 21 de agosto de 2009, p. 2.
71
SEGATO, Rita Laura. Antropologia e Direitos Humanos: alteridade e ética no movimento de expansão dos
direitos universais. MANA 12(1), 2006, pág. 210. Sobre desigualdade de gênero, veja também o capítulo I:
BALANDIER, Georges. Antropológicas. Cultrix, São Paulo: 1976.
72
Decisão disponível em http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2009/02005-2009-AA.html acesso em: 08/
08/2010.
73
Veja também: La anticoncepción oral de emergencia. ColeccionDerechos Humanos, Población y Desarrollo,
2008. Disponível em: http://www.iidh.ed.cr/BibliotecaWeb/Varios/Documentos/BD_125911109/
Anticoncepcion_oral_emergencia.pdf
74
CASAS, 2008, Op. Cit., p. 454.
 Para além da discussão do contraceptivo oral de emergência, Ronald
Dworkin antevê discussão em torno de licenciamento, registro e procedimento
médico de pílula abortiva75 (DWORKIN, 2009, p. 249).
Na América Latina, Violeta Bermudez apresenta pesquisa sobre legislação,
com exposição dos critérios de admissão de abortos: os prazos e as indicações.
Dentre as indicações mencionam-se a indicação contraceptiva, compreendendo-
se como complementar às demais medidas, e as indicações de adolescência76, falta
de moradia, infecção por HIV, indicação em caso de inseminação artificial não-con-
sentida, bem como as permissões do aborto terapêutico77 (conflito entre a vida da
mãe e do nascituro), do aborto ético (honoris causa decorrente de violência sexual)
e do aborto eugênico (má formação decorrente de graves deficiências físicas ou
psíquicas do feto), sendo mencionada legislação da primeira metade do século XX,
com indicação de aborto nos casos de mulher, na expressão da época, “idiota ou
demente” 78 (VALDIVIA, 1997).
Este estudo refere a legislação de outros países como o Abortion Act de
1967, na Inglaterra, sendo estabelecido, em 1990, o período de 24 semanas para a
prática do aborto (IBÁNEZ & GARCIA VELASCO apud VALDIVIA, 1997). Em 1992,
houve plebiscito na Irlanda com aprovação de Emenda Constitucional para permitir
as mulheres de viajarem para o exterior quando quisessem abortar (DWORKIN,
2009, p. 5). A Nicarágua aprovou lei que proíbe o aborto em qualquer circunstância,
inclusive quando a vida da gestante corre perigo79.
O Tribunal Supremo de Porto Rico interpretou o art. 91 do Código Penal
de 1974, permitindo-se o aborto se a saúde da mulher, compreendidas as saúdes fí-
sica e mental, assim o requer e considerou o aborto direito constitucional, como
componente do direito à intimidade da Constituição de Porto Rico (VALDIVIA, 1997,
258 p. 20)80.
O Tribunal Constitucional da Espanha decidiu na Sentença 53/1985, com
reconhecimento de dupla significação, moral e física, ao “conceito indeterminado”
vida, em recurso prévio de inconstitucionalidade contra o texto definitivo do Projeto
de Lei Orgânica de reforma do art. 417 do Código Penal, para preservação de vali-
dade constitucional do aborto terapêutico, do aborto ético e do aborto eugênico
(má formação decorrente de graves deficiências físicas ou psíquicas do feto).

El Tribunal entiende que la solución del legislador relativa al con-

sentimiento en los supuestos previstos en los núms. 1 y 3 del art.
417 bis del Código Penal, en la redacción dada por el Proyecto, no
es inconstitucional, dado que la peculiar relación entre la em-bara-
zada y el ´nasciturus´ hace que la decisión afecte primor-dialmente
a aquélla.81

_____________________________________________________________________________
75
DWORKIN, 2009, Op. Cit. p. 249.
76
Tem-se notícia de Lei de Saúde Sexual e Reprodutiva e da Interrupção Voluntária da Gravidez na Espanha
a contemplar adolescentes de 16 a 18 anos. Disponível em: http://www.rnw.nl/portugues/article/nova-lei-
de-aborto-entra-em-vigor-na-espanha Agradeço à Psicóloga Heloísa Escorel pela informação.
77
Veja também: VILLENA, Jeannette Llaja. O aborto terapêutico. Um caso de litígio emblemático In: SOTELO,
Roxana Vasquez, Os direitos das mulheres em linguagem feminista. Experiências do CLADEM, 2011.
78
VALDIVIA, 1997, Op. Cit.
79
BRASIL DE FATO. A Nicarágua “cristã”. 15 a 21 de setembro de 2011, p. 13.
80
VALDIVIA, 1997, Op. Cit. p. 20.
81
Disponível em:http://www.boe.es/aeboe/consultas/bases_datos/jurisprudencia_constitucional.php. Veja
também para pesquisa nos Tribunais Constitucionas na Associação Brasileira de Constitucionalistas De
mocratas: http://www.constitucionalistas.com.br/cortes-constitucionais/
 Na Colômbia teve-se a Sentença C-355/2006, com decisão em respeito ao
livre desenvolvimento da personalidade e direitos à saúde e integridade82.
A Corte Interamericana de Direitos Humanos, no caso De la Cruz Flores vs.
Peru, decidiu pela confidencialidade médica sobre a informação a que tenha na
condição de médico83 (CASAS, 2008, p. 402-404)
Para a Filosofia do Direito, há o conflito de valores: direito à vida, direito à
livre maternidade, direito do progenitor, cumprindo repassar: “La vida tiene gran
importancia para el Derecho pero este la protege precisamente porque su función es
dar seguridad. Pero no protege solamente la dimensión de vida humana biológica, a
lacual nos se le resta valor, sino, ante todo, la dimensión social de la vida humana84”
(BONIFAZ A., 1986, p. 200).
Conclui-se pela descriminalização do aborto. Analogamente, se não há
prisão para depositário infiel85, não deve haver prisão para a depositária infiel. Como
afirmado pela Profa. Maria Garcia, “a mulher que aborta cumpre uma pena contra
si mesma”, necessitando de informação para “decidir sobre o seu próprio caminho
sem entraves e temores” (GARCIA, 1998, p. 83), para os casos de “interrupção de
gravidez que não pôde suportar”86 (PIMENTEL, 1988 apud GARCIA, 1998, p. 79),
devendo o Estado oferecer um serviço de saúde não-discriminatório.

_____________________________________________________________________________
82
‘Ley 599 de 2000 artículos 122 123 (parcial) y 124 modificados por el art. 14 de la ley 890 de 2004; y 32 nu-
meral 7 de la ley 599 de 2000 código penal. Aborto sin consentimiento circunstancias de atenuación punitiva
y ausencia de responsabilidad penal. Casos en que no constituye delito. Los demandantes consideran que
las normas demandadas violan el derecho a la dignidad la autonomía reproductiva y al libre desarrollo de
la personalidad establecidos en el preámbulo los artículos 1° 11 12 13 15 16 42 43 49 y 93 numeral 2º de la
constitución política. Inexistencia de cosa juzgada material o formal respecto de decisiones previas adop-
tadas por esta corporación. La cosa juzgada material no puede ser entendida como una petrificación de la
jurisprudencia sino como un mecanismo que busca asegurar el respeto al precedente pues lo contrario
259
podría provocar inaceptables injusticias. Cuando existan razones de peso que motiven un cambio juris-
prudencial - tales como un nuevo contexto fáctico o normativo - la corte constitucional puede apartarse
de los argumentos esgrimidos en decisiones previas e incluso también puede llegar a la misma decisión
adoptada en el fallo anterior pero por razones adicionales o heterogéneas. La vida como un bien cons-
titucionalmente relevante que debe ser protegido por el estado colombiano y su diferencia con el derecho
a la vida. El derecho a la vida supone la titularidad para su ejercicio y dicha titularidad como la de todos los
derechos está restringida a la persona humana mientras que la protección de la vida se predica incluso
respecto de quienes no han alcanzado esta condición. Para la corte el fundamento de la prohibición del
aborto radicó en el deber de protección del estado colombiano a la vida en gestación y no en el carácter
de persona humana del nasciturus y en tal calidad titular del derecho a la vida. La vida y los tratados inter-
nacionales de derechos humanos que hacen parte del bloque de constitucionalidad. De las distintas dispo-
siciones del derecho internacional de los derechos humanos que hacen parte del bloque de constitucio-
nalidad no se desprende un deber de protección absoluto e incondicional de la vida en gestación. Los
derechos fundamentales de las mujeres en la constitución política colombiana y en el derecho internacional.
Los derechos sexuales y reproductivos de las mujeres han sido finalmente reconocidos como derechos
humanos y como tales han entrado a formar parte del derecho constitucional soporte fundamental de
todos los estados democráticos. De las normas constitucionales e internacionales no se deduce un mandato
de despenalización del aborto ni una prohibición a los legisladores nacionales para adoptar normas penales
en este ámbito. El congreso dispone de un amplio margen de configuración de la política pública en relación
con el aborto. Limites a la potestad de configuración del legislador en materia penal. El principio y el de-
recho fundamental a la dignidad humana el derecho al libre desarrollo de la personalidad la salud la vida y
la integridad de las personas el bloque de constitucionalidad la proporcionalidad y la razonabilidad como
límites a la libertad de configuración del legislador en materia penal. El aborto en el derecho comparado.
Inexequibilidad de la prohibición total del aborto de la expresion “o en mujer menor de catorce años” del
articulo 123 del codigo penal así como de la disposicion contenida en el articulo 124 del codigo penal. Cons-
titucionalidad del numeral 7 del articulo 32 del codigo penal. El articulo 122 del codigo penal es exequible
a condicion de que se excluyan de su ambito las tres hipotesis que tiene caracter autonomo e independiente
[(i) cuando la continuación del embarazo constituya peligro para la vida o la salud de la mujer certificada
por un médico; (ii) cuando exista grave malformación del feto que haga inviable su vida certificada por un
médico; y (iii) cuando el embarazo sea el resultado de una conducta debidamente denunciada constitutiva
de acceso carnal o acto sexual sin consentimiento abusivo o de inseminación artificial o transferencia de
óvulo fecundado no consentidas o de incesto]. Exequible el articulo 32 numeral 7 de la ley 599 de 2000;
exequible condicionado el articulo 122 de la ley 599 de 2000; inexequible la expresion “o en mujer menor
de catorce años.” del articulo 123 de la ley 599 de 2000 e inexequible el articulo 124 de la ley 599 de 2000’
Disponível em: http://www.corteconstitucional. gov.co/relatoria/2006/C-355-06.htm
 83
CASAS, 2008, p. 402-404.
84
BONIFAZ A., Lic. Leticia. El aborto (Análisis filosófico-jurídico). Revista Mexicana de Justicia n. 86. Vol.
IV, octubre-diciembre, Procuradoria General de la República, Procuradoria General de Justiciadel Distrito
Federal, Instituto Nacional de CienciasPenales, Mexico: 1986.
85
Sobre a posição infraconstitucional e supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos des-
tacam-se os julgados do ano de 2008 do Supremo Tribunal Federal, “STF”: RE 466.343, 2008, RE 349.703,
2008 e HC 87.585, bem como o art. 5, §3º, Constituição Federal, “C.F”, introduzido pela Emenda Consti-
tucional da Reforma do Judiciário. PIOVESAN, Flávia. Hierarquia dos Tratados Internacionais de Proteção
dos Direitos Humanos: Jurisprudência do STF. In: JUNIOR, Alberto do Amaral & JUBILUT, Liliana Lyra (Orgs.)
O STF e o Direito internacional dos direitos humanos. Quartier Latin do Brasil, São Paulo: 2009, págs. 130-
145.
86
GARCIA, 1998, Op. Cit. p. 79.

260
 A Questão de Cotas no Brasil:
Diálogos Institucionais
e Fundamentos
Constitucionais-Democráticos *
Bernardo Zettel
Carlos Bolonha
Carolina Almeida
Chiara de Teffé
Henrique Rangel [**]

RESUMO
O presente artigo analisa a questão de cotas, no Brasil, dando ênfase
a problemas tais como a falta de uniformidade dos critérios dos
editais e a falta de coerência entre os conceitos e argumentos encon-
trados na jurisprudência dos tribunais, acreditando que tais situações
prejudicam a garantia e a eficácia do princípio da igualdade. Apre-
senta-se como hipótese, para que os sistemas de cotas universitárias
tornem-se legítimos, sob o prisma da igualdade, a necessidade de
promoção dos diálogos institucionais e o atendimento a funda-
mentos constitucionais-democráticos. Observa-se, ainda, por meio
de uma análise dos editais universitários, da jurisprudência dos tri-
261
bunais e da produção normativa pertinente, o quanto o quadro bra-
sileiro precisa melhorar para alcançar alcançar estes requisitos.
PALAVRAS-CHAVE
Sistema de Cotas – Princípio da Igualdade – Diálogos Institucionais –
Fundamentos Constitucionais-Democráticos.

ABSTRACT
This article analyses the quota issue emphasizing problems as an
absence of uniformity in its criteria and as absence of coherence in the
concepts and arguments in university policies and in Brazilian courts.
These problems impede the effectiveness and the guarantee of the
equality principle. The quota system to be legitimate must promote
institutional dialogue and must respect constitutional-democratic
rules. This article observes how often the Brazilian frame promotes
these requirements.
KEY-WORDS
Quota System – Equal Protection Principle – Institutional Dialogue –
Constitutional-Democratic Fundaments.
_____________________________________________________________________________

* Este artigo foi elaborado no âmbito do Grupo de Pesquisa em Jurisdição Constitucional da UFRJ, integrado
pelos membros autores do presente texto e Alessandro Ayres, Beatriz Cunha e Taigon Marques.

[**] Bernardo Zettel é graduando da UFRJ, e-mail: b_zettel@hotmail.com; Carlos Bolonha é professor
adjunto do Departamento de Direito do Estado da UFRJ, e-mail: bolonhacarlos@gmail.com; Carolina
Almeida é graduanda da UFRJ, e-mail: carolina.almb@gmail.com; Chiara de Teffé é graduanda da UFRJ, e-
mail: chide teffe@hotmail.com; Henrique Rangel é graduando da UFRJ, Bolsista IC-FAPERJ, e-mail:
henriquerangel c@gmail.com.
 1. INTRODUÇÃO
O presente artigo representa o resultado de pesquisa em desenvolvimento
na Universidade Federal do Rio de Janeiro. Possui como principais enfoques na te-
mática de sistema de cotas a ausência de uniformidade nos critérios dos editais e a
falta de coerência entre os conceitos e argumentos utilizados pela jurisprudência
dos tribunais, além de outras dificuldades como a precariedade da produção nor-
mativa em nível federal.1 Acredita-se que é possível realizar o princípio da igualdade
de maneira mais substantiva na sociedade por meio deste instrumento, desde que
se respeitem certos elementos prescritivos a esta medida. A falta de uniformidade
e coerência mencionadas acima que caracterizam as cotas universitárias brasileiras
parece, porém, comprometer à promoção do princípio da igualdade.
Em resposta a problemas desta natureza, o modelo que se defende neste
artigo, para que se promova um sistema de cotas legítimo e que se garanta a exis-
tência de cidadãos livres e iguais, constrói-se a partir de dois pilares: (I) a promoção
dos diálogos institucionais e (II) o atendimento a fundamentos constitucionais-de-
mocráticos. Acredita-se que, por meio de instituições comprometidas em manter
uma dinâmica integrada entre si – diálogos institucionais – e coordenadas em torno
de parâmetros para que se faça a classificação dos candidatos – fundamentos cons-
titucionais-democráticos –, seja possível alcançar um sistema de cotas universitárias
que cumpra o princípio da igualdade.

2. A QUESTÃO DE COTAS E SUA RELAÇÃO COM O PRINCÍPIO DA

IGUALDADE
Pode-se afirmar que o tema do sistema de cotas tem sua importância cen-
trada na própria formação da cidadania brasileira, porquanto este instrumento de
262 ação afirmativa se apresenta como um mecanismo essencial ao governo em países
caracterizados pela desigualdade socioeconômica.2 O sentido mais elementar para
o estabelecimento dos sistemas de cotas é encontrado na máxima tratar de forma
desigual os desiguais, na exata medida de sua desigualdade3 e visa reduzir as dispa-
_____________________________________________________________________________
1
Considera-se um sistema de cotas o conjunto de normas que representam, dentro de uma política de ad-
missão na universidade, o tratamento diferenciado para fins de promoção de igualdade, abrangendo (I)
normas que definem qual a espécie de ação afirmativa adotada; (II) normas que indicam a natureza da
distinção; (III) normas que determinam o quantum estabelecido para a distinção; e (IV) normas que deter-
minam os meios da universidade acompanhar o candidato beneficiado ao longo de seu curso e/ou seu
egresso em sua atuação profissional posteriormente à formação universitária.
2
Cidadania é um conceito que, de forma ampla, traz a noção de participação, como um vínculo entre o po-
der político institucionalizado e a democracia. O conceito clássico de cidadania, hoje muito criticado, re-
monta ao sociólogo T. H. Marshall. No capítulo “Cidadania e classe social”, de seu livro Cidadania, classe
social e status, o autor partindo da perspectiva histórica européia, diferencia três planos da cidadania, ca-
da uma referente a um momento histórico. Para o século XVII e seus avanços liberais, a cidadania teria al-
cançado os direitos civis; o século XIX corresponderia à luta pelos direitos políticos; e o século XX estaria
diante dos direitos sociais. Segundo ele, a consagração dos direitos civis teria sido fundamental para o al-
cance dos direitos políticos. Cf. MARSHALL, T. H. Cidadania, classe social e status. Rio de Janeiro: Zahar,
1967. Não é um conceito universal – nem o mais amplo, pois exclui direitos culturais, econômicos, coletivos
etc., pois a história brasileira viu os direitos políticos serem concedidos (noção de cidadania concedida ou
reversa) desde a Constituição Republicana de 1891, viu Vargas antecipar os direitos sociais e trabalhistas,
mas ainda se restringiriam os direitos civis durante o período ditatorial. A ideia de cidadania jurídica caminha
ao lado do conceito de nacionalidade, que lhe confere prerrogativas constitucionalmente asseguradas.
Com as relações internacionais estruturadas sobre um paradigma pós-Westifaliano, ao primor dos direitos
humanos, é inevitável que se cogite a formação de um conceito de cidadania universal, baseado em direitos
subjetivos afirmados no plano do Direito Internacional Público. Cf. TORRES, Ricardo Lobo. “A cidadania
multidimensional na era dos direitos”. In:TORRES, Ricardo Lobo (Org.). Teoria dos direitos fundamentais.
Rio de Janeiro: Renovar, 2001.
3
A ideia de “tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na medida de suas desigualdades” já
apresentava Aristóteles, mas, no Brasil, consagrou-se nas mãos do ilustre jurisconsulto Rui Barbosa. Avançando
sobre a noção de tratar igualmente os indivíduos, conhecida como igualdade formal, que predominou a partir
do fortalecimento do liberalismo com a classe burguesa alcançando o Poder Político, representa a diretriz
geral do conceito de igualdade material. Há quem se refira à frase como “a Máxima de Rui Barbosa”.
ridades entre grupos sociais originadas em sistemas econômicos que apresentam
dificuldades para compor a distribuição de renda com base nos princípios da ordem
econômica constitucional.
A medida da desigualdade, de que se fala, para a conformação de medidas
desta ordem, é o fator de discrímen a ser adotado pela universidade, levando em
consideração aspectos de ordem social. Sem dúvida, a problemática em torno do
sistema de cotas é relacionada com sua posição frente ao princípio da igualdade,
norma base de todo ordenamento constitucional, particularmente em sua feição
formal.4 Com rigor, o sistema de cotas, é discordante do princípio da igualdade for-
mal. É importante, contudo, localizar o sentido aqui de igualdade formal, como
aquele relacionado com o pensamento político-constitucional liberal clássico, que
ganha forma no século XVIII, como mandamento das revoluções burguesas.5 Tendo
em conta a igualdade natural dos homens, o pensamento liberal clássico rejeitava
a ideia de que as forças econômicas poderiam provocar desigualdades substanciais,
ou pelo menos não consideravam que essas desigualdades socialmente provocadas
deveriam ser amenizadas por qualquer forma de ação pública. Esta rápida análise
sobre a igualdade formal é suficiente para que situemos a temática em respaldo da
igualdade em sentido material. Nesse sentido, a igualdade transcende seus limites
formais para atingir as reais circunstâncias socioeconômicas em que estão inseridos
os destinatários das normas jurídicas.
A atividade legiferante, por sua vez, é, per si, uma atividade discriminadora,
como afirma Luís Roberto Barroso, na medida em que aloca grupos de pessoas e
bens jurídicos tutelados em posições distintas de acordo com cada situação especí-
fica. O problema surge, então, quando nos questionamos sobre os critérios utiliza-
dos para realizar tais distinções. Para ele, o critério utilizado para aferir a juridicidade
das discriminações envolve necessariamente o princípio da proporcionalidade.6 A 263
questão que se coloca desde logo é, portanto, saber como se dará a formação de
desigualdades. Em outras palavras, é necessária a adoção de um fator de discrímen
que possa ter legitimidade suficiente para harmonizar os sistemas de cotas ado-
tados pelas universidades públicas. Há, sem dúvida, a necessidade de considerar
que o sistema de cotas universitárias, por partirem de uma decisão política, são

_____________________________________________________________________________
4
O princípio da igualdade está positivado no Direito Constitucional brasileiro como direito individual,
assim como emerge do caput do art. 5º “todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer natureza”
e dos objetivos fundamentais da República – “promover o bem de todos, sem preconceito de origem, ra-
ça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de descriminação” (Constituição da República Federativa
do Brasil, art. 3º, IV). Logo se verifica dos dispositivos citados que o princípio da igualdade é constitu-
cionalizado conforme o imperativo da igualdade perante a lei, tomando, sobretudo, o aspecto jurídico-
formal.
5
Embora as Revoluções Inglesas tenham ocorrido no século XVII (1º Revolução Inglesa, ou Revolução Pu-
ritana, em 1640 e 2º Revolução Inglesa, ou Revolução Gloriosa, em 1688/89) e se encerrado com a Declaração
de Direitos inglesa (Bill of Rights de 1689), a História somente reconhece o início do ciclo das Revoluções
Liberais a partir das revoluções Americana (embora haja questionamentos sobre ter sido ou não uma re-
volução), culminando, em 1776, com a Constituição dos EUA, e Francesa, iniciada em 1789, tendo fim so-
mente após a queda de Napoleão, em 1815, na batalha de Waterloo. Esta última é a maior representante
desse conjunto de revoluções, inspirador de inúmeras outras pelo globo, exportando um modelo revo-
lucionário que unia a burguesia, como proprietários das fontes de riquezas, e o povo, como massa de ma-
nobra, aparato numérico, para combater a aristocracia e alcançar o governo.
6
Como explica Barroso, o princípio da proporcionalidade se desdobra em três etapas procedimentais pa-
ra averiguação da razoabilidade dos atos do poder público. Primeiro, “tem de haver racionalidade na de-
sequiparação, vale dizer: adequação entre meio e fim”. Segundo, “a desequiparação, ademais, terá de
ser necessária para a realização do objetivo visado, vedado o excesso, isto é, o tratamento diferenciado
além do que é imprescindível”. Finalmente, “terá de haver proporcionalidade em sentido estrito. É impe-
rativo que o valor promovido com a desequiparação seja mais relevante do que o que está sendo sacrifi-
cado”. Cf. BARROSO, Luís Roberto. Interpretação e aplicação da Constituição: fundamentos de uma dog-
mática constitucional transformadora. São Paulo: Saraiva, 2008. p. 241-246.
 políticas públicas e devem obedecer ao princípio da supremacia da Constituição7.
Isto significa dizer que a atividade legislativa concretizadora do sistema de cotas
está submetida a um regime de sistema de direitos básicos que representa a própria
condição democrática de existência em uma concepção de cidadãos livres e iguais.

3. A QUESTÃO DE COTAS ESPECIFICADA E PROBLEMATIZADA

Além dos fundamentos jurídicos, e do motivo constitucional, a legitimidade
de um sistema de cotas brasileiro fica condicionada à possibilidade de se estabe-
lecerem diálogos institucionais entre os poderes Executivo, Legislativo e Judiciário8.
É nesse sentido que se volta também para a análise de como está estruturado, no
atual cenário político-institucional brasileiro, o sistema de cotas das universidades
públicas.
Antes de tudo, é necessário apresentar uma diferença entre o debate bra-
sileiro e o norte-americano sobre sistema de cotas. No Brasil, cotas e ações afir-
mativas são termos que se identificam e são empregados alternativamente. Nos
EUA, por sua vez, há uma diferenciação, pelo menos, desde 1978, tendo como um
paradigma o caso Regents of University of California v. Bakke9. A categoria cotas foi
tratada pela Suprema Corte como uma espécie de ação afirmativa que violava a
Equal Protection Clause, extraída da 14º Emenda. Definiu-se cotas como uma reserva
rígida de ordem numérica, ou percentual na classe, ou, então, como uma concor-
rência por procedimentos diferenciados; ambos de acordo com critérios classifi-
catórios. No Brasil, ao contrário, não se reconhece a ilegitimidade das cotas como
espécie de ação afirmativa e consideram-se ambos os termos como sinônimos. A
prática de promover ações afirmativas no âmbito das universidades públicas popu-
larizou-se como cotas10. Em relação à natureza da cota, é possível observar que
264 alguns editais selecionam como beneficiários cidadãos pertencentes a uma raça

_____________________________________________________________________________
7
Princípio da hermenêutica constitucional contemporânea que representa a ideia de que nenhuma norma
constitucional pode ser suprimida por estar no ponto mais alto hierarquicamente do ordenamento jurídico
(atendendo-se a perspectiva kelseniana de ordenamento jurídico piramidal escalonado). Somente uma
norma constitucional poderia justificar a inaplicação de outra. Esse princípio é visto como um pressuposto
para a compreensão de outros, como a Proporcionalidade e a Harmonização (ou Conformidade Prática) –
ao lado do princípio da Unidade das Normas Constitucionais -, uma vez que os princípios constitucionais
só precisam se compatibilizar entre si por não poder negar a normatividade um do outro. Também é um
pressuposto para entender a noção de Controle de Constitucionalidade – ao lado da Rigidez Constitucional
–, justificando o fato de se verificar a compatibilidade entre uma norma examinada, infraconstitucional,
com as determinações de outra norma paradigma que lhe seja superior normativamente.
8
Em Diálogos institucionais e ativismo, afirma-se que “o estudo das teorias dialógicas remete a uma questão
central: as relações entre política e direito. Essa articulação revela-se com toda força no processo interativo
dos atores políticos envolvidos antes e depois da construção das decisões judiciais, sendo esta completude
uma característica inerente ao universo dialógico.” Além disso, “(...) as teorias dialógicas colocam-se numa
posição intermediária, que busca conciliar o princípio da supremacia do Judiciário com uma leitura que
reconhece o papel do Legislativo na ordem política, com grandes variações de grau em relação ao espaço
institucional de cada poder.” Cf. SILVA, Cecília de Almeida, MOURA, Francisco, BERMAN, José Guilherme,
VIEIRA, José Ribas, TAVARES, Rodrigo de Souza e VALLE, Vanice Regina Lírio do. Diálogos Institucionais e
Ativismo. Curitiba: Juruá, 2010. p. 101/102. Segundo Conrado Hübner Mendes, haveria dois denominadores
comuns nas teorias do diálogo: “a recusa da visão juricêntrica e do monopólio judicial na interpretação da
constituição, a qual é e deve ser legitimamente exercida pelos outros poderes; a rejeição da existência de
uma última palavra, ou, pelo menos, de que a corte a detenha por meio da revisão judicial”. Cf. MENDES,
Conrado Hübner. Direitos fundamentais, separação de poderes e deliberação. 2008. 224 f. Tese (Doutorado
em Ciência Política) – Faculdade de Filosofia, Letras e Ciências Humanas, Universidade de São Paulo, São
Paulo. 2008. p. 98.
9
Regents of University of Bakke, 438 U.S. 265 (1978).
10
Este, por sua vez, pode ser comparado, não de uma maneira rigorosa, com o procedimento que o caso
Regentes of University of California v. Bakke, de 1978, definiu como legítimo pelo voto do Justice Powell:
potential “plus” factor. Cf. 438 U.S. 265 (1978).
ou origem étnica, o que se designa como cota racial.11 Já com situações em que se
exige comprovação de hipossuficiência e casos de egressos de escola pública, por
exemplo, entende-se que a natureza da cota seja social ou socioeconômica. Há
alguns casos com previsão de reserva para superar adversidades de ordem regional
– cota regional – e há, ainda, casos mais incomuns que se apresentam como cotas
especiais. Neste último, tem-se o exemplo do caso UERJ, em que há cota para filhos
de policiais e bombeiros militares, inspetores de segurança e agentes penitenciários
mortos ou feridos em serviço. Quanto às normas quantitativas, o edital da UERJ
apresenta o quantum reservado para a categoria beneficiada ou em que quantum
a nota do beneficiado foi bonificada. Por fim, no que tange à eficácia, embora não
seja comum, pode o sistema de cotas instituído prever normas que deem conta do
controle de seus beneficiados ao longo do curso ou após sua diplomação.
Os diversos tratamentos que as instituições têm atribuído aos sistemas
de cotas universitárias representam indícios de que não há concretamente uma re-
de de diálogos entre elas para estruturar esta medida. A relação dialógica entre os
Poderes é essencial para que não ocorram decisões destoantes, ou seja, para que
essas instituições tenham como base um conjunto unificado de dados empíricos
capaz de mapear as características socioeconômicas e culturais da faixa popula-
cional que irá se candidatar aos vestibulares. O que vem ocorrendo, ao contrário, é
uma falta de coordenação ao lidar com demandas sociais sobre sua admissibilidade
e sobre as propriedades de cada edital em regulamentar tal prática.
Em acréscimo, essas instituições também devem decidir sobre o sistema
de cotas a partir de um conjunto de princípios político-jurídicos unificado, capaz de
evitar pontos de divergência que rompam com a legitimidade e a segurança jurídica
das cotas para vestibulares. Não é esse, porém, o quadro brasileiro. Em questões
essencialmente constitucionais, os poderes de Estado precisam recorrer a valores 265
apriorísticos que orientem a atuação política das instituições. A ausência de tal preo-
cupação resulta num regramento que peca em uniformidade.
A situação problema enfrentada pela realidade brasileira se inicia com a
falta de debate sobre a legitimidade e o procedimento racional capaz de instituir
um sistema que promova os anseios de uma comunidade mais igualitária. Culmina
com a dúvida que se cria sobre a imparcialidade mantida pelas instituições gover-
namentais, pois, ausentes as diretrizes nacionais que fundamentam a criação e a
aplicação das cotas no país, desconhecem-se os interesses e o procedimento pelos
quais os critérios de admissão nas universidades públicas brasileiras são esta-
belecidos. Torna-se questionável, portanto, a aptidão do atual sistema de cotas
universitárias em incrementar as condições materiais de igualdade e, até mesmo,
se os interesses de cada universidade, ao munir-se de tal medida, corresponderiam
a esse fundamento. O que, em última instância, pode ser definido como a problema-
tização do sistema de cotas universitárias brasileiro é, de um lado, a falta de unifor-
midade nos critérios adotados pelos editais das universidades e, de outro lado, a

_____________________________________________________________________________
11
A utilização do termo “raças”, como critério diferenciador, não é pacífica. O Supremo Tribunal Federal
posicionou-se recentemente, quanto ao tema, de forma contrária, na ementa do acórdão do HC 82424 “3.
Raça humana. Subdivisão. Inexistência. Com a definição e o mapeamento do genoma humano, cientifi-
camente não existem distinções entre os homens, seja pela segmentação da pele, formato dos olhos, al-
tura, pêlos ou por quaisquer outras características físicas, visto que todos se qualificam como espécie hu-
mana. Não há diferenças biológicas entre os seres humanos. Na essência são todos iguais. 4. Raça e racismo.
A divisão dos seres humanos em raças resulta de um processo de conteúdo meramente político-social.
Desse pressuposto origina-se o racismo que, por sua vez, gera a discriminação e o preconceito segre-
gacionista”.
 falta de coerência nos conceitos e critérios adotados pela jurisprudência dos tri-
bunais, comprometendo a promoção do princípio da igualdade entre os cidadãos.

4. A QUESTÃO DE COTAS POR UM ENFOQUE TEÓRICO

Com o perfil de um País emergente, o Brasil apresenta um quadro social
marcado pela desigualdade socioeconômica, entre outras dificuldades que dela
derivam.12 Sempre que o Direito pretender intervir em problemas como estes, deve
considerar que é um conjunto deontológico de normas coercitivas, criado de
maneira impessoal através de um procedimento racional democrático que, ao
menos idealmente, estaria apto a ser reconhecido por qualquer cidadão. Acontece
que esse reconhecimento social de sua criação é caracterizado por uma tensão inter-
na.13 É impossível alcançar parâmetros de legitimidade sem conceber que o Direito
moderno define-se pela dualidade, nessa tensão interna, entre a realidade social
em que está inserido e a pretensão de ser uma decisão política racional e ajustada
sob o aspecto discursivo e legal.14
Não se tem mais como suficiente um modelo metafísico de justificação da
filosofia kantiana.15 O debate sobre a legitimidade, atualmente, exige o esforço de
entender a razão aplicada ao contexto social vivido por aquela comunidade. É pre-
ciso que, antes de tudo, considere-se que o Direito se cria a partir de fatos sociais
para, só então, buscar maneiras racionais de se vencer problemáticas com a preten-
são de ser reconhecido como válido pela sociedade.16
Atentos à tensão interna do Direito moderno, que relaciona faticidade e
validade,17 como seria possível entender as cotas, enquanto pretensas tentativas
racionais de nossa ordem legal? O primeiro passo seria investigar as raízes que tor-
nam necessárias políticas dessa natureza, entendendo questões sociais, econômicas
266 e culturais. Tendo-se em mente esse plano fático, seria possível discutir se há jus-
tificativas racionalmente estruturadas – e constitucionalmente permitidas – para a
criação normativa de programas afirmativos e de mecanismos capazes de realizar
essas pretensões.
_____________________________________________________________________________
12
O Brasil encontra-se no chamado grupo dos países emergentes, que representa os países periféricos com
potencial de crescimento econômico que levam a indicativos de inserção entre as economias centrais. Mais
recentemente, foi introduzido no bloco econômico mais restrito, conhecido como BRIC, ao lado de Rússia,
Índia e China, como os países que sustentarão o desenvolvimento do capitalismo em um futuro próximo.
13
Conceito usado em HABERMAS, Jürgen. Between facts and norms. Contributions to a discourse Theory of
Law and Democracy. Translated by W. Regh. Cambridge, Mass.: The MIT Press, 1996. Tradução para o in-
glês por Willian Rehg: Factizität und geltung. Beitrage zur Diskurstheorie des Rechts und der Demokratischen
Rechtsstaat. Frankfurt am Main, Suhrkamp Verlag, 1994.
14
Segundo Rehg, em introdução da obra citada na nota anterior, três conceitos são essenciais para entender
o Direito moderno: o pluralismo da sociedade moderna, a noção weberiana de “desenchantment of the world”,
que anuncia uma fragmentação das doutrinas e das visões de mundo na modernidade, e uma complexa
diferenciação funcional de esferas específicas, como economia, política, sistema educacional etc.
15
Kant tinha a razão como valor metafísico de fundamentação do Direito, defendendo a razão prática co-
mo regras válidas universalmente, alcançáveis a priori por qualquer ser humano. KANT, Immanuel. Critique
of the Pure Reason. Hong Kong: The MacMillan Press, 1978.
16
Fato Social é um termo cunhado pelo sociólogo francês Émile Durkheim. Esse conceito foi essencial à de-
finição de um objeto científico para a Sociologia enquanto fatos gerados a partir da vida em sociedade.
São elementos do fato social a generalidade (são fatos que ocorrem para a coletividade, não para um in-
divíduo específico), a externalidade (são fatos gerados em um plano exterior aos indivíduos e inde-
pendentes de suas consciências) e a coercitividade (elemento relativo aos padrões de cultura, que são
fortes o suficiente para compelir os indivíduos a cumpri-los). DURKHEIM, Émile. As regras do método so-
ciológico. 6º ed. Lisboa: Editorial Presença, 1995.
17
Título da tradução para o português da obra citada na nota 14, por Flávio Beno Siebeneichler: Direito e
democracia: entre facticidade e validade, publicada, em 2003, em dois volumes pela Editora Tempo Brasileiro
em sua coleção Tempo Universitário.
18
Segundo relatório do Programa das Nações Unidas pelo Desenvolvimento (PNUD) de julho de 2010, o
reajuste do IDH para o IDH-D (Índice de Desenvolvimento Humano ajustado à Desigualdade) brasileiro tem
queda de 19%.
 A realidade social que dá ensejo à criação de ações afirmativas é a mesma
das disparidades socioeconômicas;18 das condições subnormais de moradia e habi-
tação dos segmentos mais marginalizados do mercado de trabalho;19 da falta de
acesso à cultura, ciência, esporte e educação; do ínfimo percentual de graduados
na população, sobretudo entre os que não possuem fundos para pagar altas mensa-
lidades de uma faculdade particular; da exploração da mão-de-obra infantil em com-
plemento à renda familiar;20 do desemprego vindo da falta de qualificação;21 cres-
cimento do trabalho informal; da falta de oportunidades que move jovens diaria-
mente ao mundo do tráfico e do crime urbano. Em breve enumeração, não exaus-
tiva, o plano fático de nosso contexto já define a improcedência de um posicio-
namento negativo do Estado. Cabe às instituições governamentais reconhecer a
responsabilidade de concretizar direitos constitucionalmente salvaguardados como
condições mínimas de existência do cidadão, mesmo que, para isso, o plano formal
da igualdade seja afastado. Seguindo-se esse trajeto, é possível complementar a
tensão interna do Direito por seu plano da validade.
O Direito brasileiro pretende alcançar sua validade dentro desse discurso
quando institui normas em sua Constituição Federal dizendo ser a educação um
direito social (Constituição da República Federativa Brasileira, art. 6º, caput), “direito
de todos e dever do Estado (...) visando o pleno desenvolvimento da pessoa, seu
preparo para a cidadania e sua qualificação para o trabalho” (Constituição da Re-
pública Federativa Brasileira, art. 205). Como se não fossem suficientes esses enun-
ciados normativos para justificar a necessidade de uma atuação mais positiva do
Estado, frente às dificuldades apresentadas no plano da realidade social, há a neces-
sidade de observância do princípio da isonomia. De acordo com Joaquim Barbosa,
a simples introdução de dispositivos protetores de uma igualdade formal no texto
constitucional não significa a certeza de uma sociedade harmônica, nem a pos- 267
sibilidade de mitigar desigualdades étnicas, raciais, culturais e socioeconômicas.22
Agravam-se as dificuldades quando instituições de ensino público tomam iniciativas
irregulares, sem atender a um padrão de uniformidade, pois nem a igualdade
material é realizada, nem a formal é respeitada. Isso só reforça a necessidade de
um debate amplo e aberto na esfera pública para trazer os interesses, ideais e iden-
tidades compartilhados pela auto-compreensão da coletividade, sob a forma de
poder comunicativo.23

_____________________________________________________________________________
19
De acordo com artigo da Folha.com, em 2006, dados do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística
(IBGE) indicam que, em 2020, Brasil terá 25% de sua população vivendo em favelas e Nações Unidas
acreditam que 55 milhões de brasileiros viverão em favelas neste mesmo ano.
20
Dados da Pesquisa Nacional por Amostra de Domicílio do IBGE (Pnad), em 2005, indicam que, entre a
população de cinco a dezessete anos, 12,2% trabalhavam.
21
Conforme matéria do sítio <www.noticiasr7.com.br>, chamada “Falta de qualificação trava conquista
de emprego”, “A falta de qualificação profissional impede que ao menos oito entre cada dez brasileiros
que procuram trabalho consigam um emprego, mesmo que tenha vagas disponíveis no mercado”.
22
GOMES, Joaquim B. Barbosa. A recepção do instituto da ação afirmativa pelo direito constitucional bra-
sileiro. Revista de Informação Legislativa. Brasília: Senado, a.38 n. 151, p.129-152, jul/set 2001. Disponível
em: <http://www.adami.adv.br/artigos/19.pdf>. Acesso em: 25 de fevereiro de 2011. p. 6.
23
Poder comunicativo é um conceito cunhado por Habermas, conexo à sua Teoria da Ação Comunicativa.
A ação comunicativa seria alcançada por um consenso no espaço público, uma situação idealizada que re-
tira fatores condicionantes de seus participantes de forma que se afastem do contexto imediato em que
se encontram, sem que interesses particulares sejam defendidos. São pressupostos à ação comunicativa:
um pleno entendimento pelos membros dos significados e da linguagem, consciência de que são racio-
nalmente responsáveis e a consideração de que, qualquer que seja o consenso alcançado pela justificativa
racional, após passar por critérios de verdade e de justiça, os participantes acreditarão que o resultado
não é falso ou equivocado. Poder comunicativo, por sua vez, seria o produto alcançado por esse discurso
na esfera pública capaz de influenciar as decisões políticas. Por isso, afirma Habermas, a lei, passando por
um procedimento legítimo de criação, é o mecanismo que converte o poder comunicativo em atividade
administrativa. Cf. HABERMAS, Jürgen. Op. cit., p. xxviii.
 Extraindo-se esses valores compartilhados e firmados como poder comu-
nicativo da esfera pública, o Estado Constitucional, pela lei legítima, pode converter
as ambições da comunidade em atividade administrativa, ditando as regras de
observância obrigatória para sua concretização através de um procedimento ra-
cional democrático. Ressalte-se, o campo das “diretrizes e bases da educação na-
cional”, em que se inserem as cotas universitárias, são de competência privativa da
União (Constituição da República Federativa Brasileira, art. 22, XXIV), o que exige
que a esfera pública abarque o debate mencionado em nível federal. Só então a
competência legislativa torna-se concorrente entre os entes federativos, o que não
retira a competência comum entre eles de proporcionar meios de acesso à cultura,
educação e ciência (Constituição da República Federativa Brasileira, art. 24, IX, c/c
art. 23, V). É preciso que um debate em nível nacional seja feito, definindo-se os pa-
râmetros a se seguir, utilizando-se para isso de uma ação comunicativa que legitime
o procedimento de criação dessas diretrizes, para que, a partir de então, Estados,
Distrito Federal e Municípios possam criar suas legislações próprias ao atendimento
do interesse local;24 por isso a importância de observar quais os critérios definidos
em seus respectivos editais. Encontrando-se os principais valores compartilhados,
é possível indicar se, nas cotas, estão sendo representados os ideais priorizados
em nossa sociedade ou se as instituições estão perdendo sua imparcialidade, de
forma a atuar conforme interesses e finalidades que não os públicos.
É preciso que esses valores encontrados sejam institucionalizados, reti-
rando-se do campo das abstrações e definindo de maneira objetiva um sistema de
direitos25 construído pelos direitos básicos ao cidadão e à persecução de seus ideais. Ins-
titucionaliza-se, com isso, o discurso racional por vias democráticas. Esse sistema de
direitos, conforme configuração estabelecida por Habermas, possuiria cinco catego-
268 rias de direitos básicos. As três primeiras seriam referentes aos direitos de livre esco-
lha e autonomia privada – liberdades negativas básicas, direitos de cidadania e garan-
tias processuais.26 Esta categoria, entretanto, não pode ser devidamente concretiza-
da se, anteriormente, não se concretizar a quarta categoria do sistema, a dos direitos
de participação política. Sem concretizar uma boa participação política, todos os
direitos fundamentais da autonomia privada ficam no campo do paternalismo, em
detrimento do autogoverno da comunidade. É preciso, além disso, concretizar a quinta
categoria de direitos fundamentais, sem a qual nenhuma das outras quatro consegue
ser plenamente exercidas. Os direitos de bem-estar social formam uma categoria que
representa os direitos referentes às condições materiais mínimas de existência, indispen-
sáveis a um pleno exercício da autonomia privada e da participação política. É nesse plano
que a educação, a cultura e a ciência devem ser inseridas, portanto como pressupostos
à concretização de uma cidadania plena e do amplo gozo das liberdades individuais.
Sobre essa perspectiva, a Teoria do Direito enfrentou uma dicotomia entre
liberais e republicanos cívicos.27 Cada um deles partia de um paradigma diverso, em
_____________________________________________________________________________
24
Sobre a produção legislativa infraconstitucional em matéria de ações afirmativas, o ministro Joaquim
Barbosa defende que são balizas a razoabilidade, a racionalidade e a proporcionalidade, além de determinar
três critérios de legitimidade extraídos da noção de igualdade material quando afirma: “a diferenciação
deve (a) decorrer de um comando-dever constitucional, no sentido de que deve obediência a uma norma
programática que determina a redução das desigualdades sociais; (b) ser específica, estabelecendo cla-
ramente aquelas situações ou indivíduos que serão ‘beneficiados’ com a diferenciação; e (c) ser eficiente,
ou seja, é necessária a existência de um nexo causal entre a probidade legal concedida e a igualdade so-
cioeconômica pretendida”. Cf. GOMES, Joaquim B. Barbosa. Op. cit., p. 24.
25
A noção de system of rights está presente regularmente na visão de Habermas e alguns outros grandes
juristas sobre o Direito. Cf. HABERMAS, Jürgen. Op, cit., p. 104/122.
26
Da versão em inglês, citada na nota 14, membership rights. Cf. HABERMAS, Jürgen. Op, cit., p. 124-125.
27
O grupo dos liberais pode ser reunido ao redor de John Locke, seguindo-se um modelo clássico de libe-
ralismo, típico do pensamento burguês. Já o dos republicanos cívicos, apesar de remontar raízes em Aristó-teles,
busca de um fator que legitimasse o Direito. Enquanto os liberais muniam-se dos
ideais de direitos humanos e liberdades individuais para consagrar como prepon-
derante a autonomia privada, os republicanos cívicos partem da premissa de que
uma deliberação coletiva estruturada sobre a Soberania Popular seria a forma de
se afirmar a legitimidade da vontade geral e do bem comum. Tal dicotomia, como
compreende Habermas, pode ser superada ao exigir-se que as autonomias pública
e privada se coordenem através de um novo paradigma de legitimidade, consciente
da tensão interna do Direito moderno e capaz de utilizar um procedimento demo-
crático racional reconhecido pela sociedade como válido. Surge, desse novo paradig-
ma, a dificuldade de se perceber em quais momentos deveria predominar a auto-
nomia privada e as liberdades individuais e quando deveria predominar a autonomia
pública e a soberania popular. É por esse procedimentalismo democrático que
Habermas procura aproximar Democracia de Rule of Law.28
O problema das cotas é um perfeito exemplo para esse embate. Pela pers-
pectiva liberal, seria um ultraje intervir tão grosseiramente nas condições de igual-
dade e de competitividade, algo que impediria que as liberdades individuais fossem
exploradas em busca da felicidade individual pela admissão no ensino superior.
Pela ótica republicana, ao contrário, de nada importariam as liberdades individuais
e os interesses privados pelo alcance do ensino público superior. O bem comum,
representado pela resolução de problemas sociais, como os já mencionados, e pela
inserção de segmentos excluídos da sociedade nas universidades públicas seria prio-
rizado de maneira absoluta, suprimindo-se os direitos humanos em prol da so-
berania popular.
Ainda sob a perspectiva teórica, há que se fortalecer a ideia de revisão na
política de sistema de cotas. Quando analisamos a situação pela ótica da “justiça
como equidade” em Rawls, entendemos que cada cidadão tem igual direito a um 269
projeto inteiramente satisfatório de direitos e liberdades básicas iguais para todos
e, para isso, faz-se necessário que se encarem as desigualdades socioeconômicas
como vinculadas a posições e cargos abertos a todos, em condições equitativas de
oportunidades, que devem representar o maior benefício possível aos membros
menos privilegiados da sociedade.29 É dessa maneira que o plano das disparidades

tem como maior influência Jean-Jacques Rousseau. Cf. LOCKE, John. Second treatises of government.
Indianapolis: Hackett, 1980; ROUSSEAU, Jean-Jacques. Do contrato social. São Paulo: Nova Cultural, 1991.
28
Rule of Law é um conceito da Teoria do Estado e da Ciência Política em que se tem a noção de Estado de
Direito, instaurando a legalidade e a limitação do poder político institucionalizado frente a seus cidadãos. Apesar
de remontarem discursos da Grécia Antiga, somente a partir do século XVII o conceito estaria bem definido,
mas marcado por uma perspectiva liberal típica da época. Após as crises econômicas do século XX, surgiu um
novo paradigma político-jurídico de Estado, o Estado Social, ou Estado do Bem-Estar Social, sucedido pelo
Estado Democrático de Direito. O conceito satisfatoriamente equivalente a Rule of Law, na Alemanha, é o
Rechtsstaat. Da mesma forma, Estado Democrático de Direito pode ser representado pelo termo Demokratischen
Rechtsstaat.
29
A justiça como equidade organiza a estrutura básica da sociedade, formada por suas instituições políticas,
sociais e econômicas, com base em dois princípios de justiça, que servem de diretrizes para o funcio-namento
das instituições de acordo com os valores de liberdade e igualdade. Conforme o primeiro princípio, todas as
pessoas têm igual direito a um projeto inteiramente satisfatório de direitos e liberdades básicas iguais para
todos. Nesse projeto, somente as liberdades políticas têm seu valor equitativo garantido. Já de acordo com o
segundo, as desigualdades sociais e econômicas devem satisfazer dois requisitos: devem estar vinculadas a
posições e cargos abertos a todos, em condições equitativas de oportunidades, e devem representar o maior
benefício possível aos membros menos privilegiados da sociedade. Cf. RAWLS, John. O liberalismo político. 2º
ed. São Paulo: Ática, 2000. p. 47-48. Em sua Teoria da Justiça, obra anterior ao Li-beralismo Político, Rawls
disserta sobre os dois princípios de justiça da seguinte forma: “The first statement of the two principles reads
as follows. First: each person is to have an equal right to the most extensive basic liberty compatible with
similar liberty for others. Second: social and economic inequalities are to be arranged so that they are both (a)
reasonably expected to be everyone’s advantage, and (b) attached to positions and offices open to all”. Cf.
RAWLS, John. A theory of justice. Cambridge, Mass.: Belknap Press of Harvard University Press, 1971. p. 64.
 reais vividas por nosso país conseguirá se aproximar de uma estrutura de sociedade
marcada pela cooperação entre seus cidadãos.30 As ações afirmativas devem sa-
tisfazer o requisito das vantagens razoáveis de todos e da vinculação de cargos e
posições acessíveis em condições equiparadas. Note-se que, ao estabelecer reserva
de vagas em vestibulares para universidades públicas, as cotas devem estar orien-
tadas por essa diretriz. Isso significa que as cotas são um instrumento de equi-
paração entre candidatos que apresentam diferenças socioeconômicas, para que
possam ter as mesmas chances no acesso às vagas e, indiretamente, viabilizam o
projeto construído pelo cidadão sobre os direitos e liberdades que procura des-
frutar.
Para compreender o requisito das vantagens razoáveis de todos os ci-
dadãos, é necessário evocar o princípio da diferença.31 O segundo princípio de justiça
de Rawls requer que cada pessoa se beneficie com as desigualdades presentes em
seu contexto, e isso somente pode ser possível em uma situação em que cada cida-
dão aceite sua posição na sociedade por compreender os princípios e valores que
regem as liberdades e direitos básicos instituídos naquela sociedade. Rawls desenha
uma sociedade bem-ordenada na qual as instituições são imparciais e regidas pelos
princípios de justiça aceitos pelos cidadãos, de modo que a distribuição de cargos e
posições observe a esses princípios. Dizer que cada pessoa se beneficia com as
desigualdades no sentido da justiça como equidade significa que cada cidadão aceita
os princípios de justiça como razoáveis, e que cada cidadão coopera com o projeto
de bem comum envolto na estrutura básica da sociedade.
O princípio da diferença limita as desigualdades ao estabelecer que os ga-
nhos obtidos pelos grupos sociais mais favorecidos tenham um reflexo positivo
sobre os grupos economicamente inferiores. Os grupos econômicos mais fortes
270 podem ter maiores expectativas quanto ao valor de sua renda, conquanto essa
diferença de expectativas seja vantajosa para os grupos econômicos mais fracos.
Com efeito, as maiores perspectivas para os grupos de empresários podem contri-
buir para a eficiência e inovação do processo econômico, acarretando também
maiores perspectivas para as classes trabalhadoras. O princípio da diferença é nor-
mativo com relação à possibilidade de transferência de renda entre os grupos eco-
nômicos de diferentes níveis, estabelecendo o imperativo do transbordamento dos
lucros. Um projeto de estrutura básica para a sociedade é, então, injusto quando
as mais altas expectativas são excessivas, ou seja, nos casos em que a desilusão
das expectativas dos grupos mais favorecidos contribui para a melhoria dos grupos
menos favorecidos.32
_____________________________________________________________________________
30
A ideia de cooperação está fundada em três pontos principais: o primeiro é a cooperação guiada por
regras e procedimentos publicamente reconhecidos, aceitos pelos indivíduos e por eles considerados
adequados para reger a sociedade; o segundo diz respeito à ideia de reciprocidade presente na cooperação;
e o terceiro é a vantagem racional que os participantes visam obter com a submissão às regras do sistema
equitativo de cooperação. Cf. RAWLS, John. O liberalismo político. 2º ed. São Paulo: Ática, 2000.
31
Rawls não trata profundamente em sua exposição sobre o segundo princípio de justiça aquilo que entende
por maiores vantagens para todos dentro do cenário de desigualdades admitido pela justiça como
equidade. Apenas afirma que “the second principle insists that each person benefit from permissible
inequalities in the basic structure. This means that it must be reasonable for each relevant representative
man defined by this structure, when he views it as a going concern, to prefer his prospects with the
inequality to his prospects without it.” Cf. RAWLS, J. A theory of justice. Cambridge, Mass.: Belknap Press
of Harvard University Press, 1971. p. 64.
32
De acordo com Rawls, o princípio da diferença requer uma cadeia de conexões (chain conection) entre
as expectativas dos diversos grupos sociais. “It is impossible to raise or lower the expectation of any
representative man without raising or lowering the expectation of every other representative man,
especially that of the least advantaged.” Cf. RAWLS, J. Op. cit., p. 80. Com efeito, Rawls ressalva que o
princípio da diferença somente tem lugar em uma sociedade com instituições caracterizadas pela efetivação
de interesses fundamentais comuns e com cargos e posições abertos a todos.
 Também em conformidade com o princípio da diferença, as cotas têm de
responder ao imperativo do benefício mútuo no sentido de reciprocidade, ou seja,
as cotas devem poder incluir os cidadãos, com projetos de vida particulares, no
senso de bem comum. O sentimento de bem comum está relacionada à ideia de ra-
zão pública,33 na qual a reciprocidade atua como coordenadora dos diversos interes-
ses com foco no objetivo principal da sociedade bem-ordenada: o alcance do bem
comum.34
Justifica-se, nesse sentido, um ideal a se atingir fundado sobre os pilares
da justiça em garantia à liberdade e à igualdade, muito embora se mantenha a dúvida
acerca de como avançar, isto é, por qual procedimento racionalmente válido e de-
mocraticamente estabelecido prosseguir, frente aos impasses de fazer das desi-
gualdades uma forma justa de cooperação dentro de uma estrutura de sociedade
quando a questão é debatida de maneira polarizada entre perspectivas liberais e
comunitaristas.
Superar essa dicotomia e fazer da diferença um instrumento de justiça
frente à liberdade e à igualdade exigem que se tome o paradigma procedimental
adotado por Habermas, mas ainda permanece a dificuldade de se definir os mo-
mentos de prevalência de cada uma das autonomias. Isso indica que faltam parâ-
metros racionais para que democraticamente a questão das cotas seja resolvida. É
sobre tal ponto que a pesquisa se faz essencial. O imprescindível e árduo trabalho
de desvendar quais os critérios racionais que definem a propriedade de uma ou ou-
tra autonomia somente poderá se desenvolver pela complementação entre um
trabalho teórico capaz de compreender os elementos de validade do Direito
moderno e o trabalho empírico de verificar a observância dos valores compar-
tilhados no contexto social. Partindo-se dos ideais da coletividade, será possível
definir parâmetros sobre as situações de prevalência de cada autonomia, isto é, 271
definir o procedimento democrático de ampliação do acesso à educação, à cultura
e à ciência pelos sistemas de cotas, estabelecendo de maneira legítima os momentos
em que a promoção de condições materiais de igualdade e de existência digna pode
justificar a prevalência da soberania popular e quando passam a se tornar uma
medida excessiva sobre as liberdades do cidadão, em detrimento do primado dos
direitos humanos de natureza individual.
_____________________________________________________________________________
33
De acordo com Rawls, “A razão pública é característica de um povo democrático: é a razão de seus
cidadãos, daqueles que compartilham o status da cidadania igual. O objeto dessa razão é o bem público:
aquilo que a concepção política de justiça requer da estrutura básica das instituições da sociedade e dos
objetos e fins que devem servir”. Cf. RAWLS, John. O liberalismo político. 2º ed. São Paulo: Ática, 2000.
“Em uma sociedade democrática, a razão pública é a razão de cidadãos iguais, que exercem um poder
político final e coercitivo uns sobre os outros ao promulgar leis e emendar a constituição”. Cf. Op. cit.
Nesse sentido, a característica por excelência da democracia é a possibilidade de se formar a razão pública
segundo artifícios democráticos institucionalizados. E essa razão deve ter força suficiente para orientar
as condutas dos cidadãos em sociedade, ou seja, deve ser capaz de adquirir força normativa, explícita na
sua base coercitiva. Por isso Rawls cita o direito ao voto e a igualdade equitativa de oportunidades como
“elementos constitucionais essenciais”, na medida em que são instrumentos procedimentais e regulatórios,
respectivamente, atuantes na concretização política da razão pública.
34
A reciprocidade implícita ao princípio da diferença permite que a ordem social da justiça como equidade
possa ser justificada para todos, especialmente para os menos favorecidos. Rawls pretende que o sentido
da reciprocidade seja uma via para atingir o consenso necessário na concretização de um sistema social
igualitário, ou seja, a reciprocidade é condição para a igualdade entre os cidadãos. “But it seems necessary
to consider in an intuitive way how de condition of mutual benefit is satisfied. Consider any two
representative men A and B, and let B the one who is less favored. Actually, since we are mostly interested
in the comparison with the least favored men, let us assume that is B this individual. Now B can accept A’s
being better off since A’s advantage have been gained in ways that improve B’s prospects. If A were not
allowed his better position, B would even worse off than he is. (…) Now what can be said to the more
favored men? To begin with, it is clear that the well-being of each depends on a scheme of social cooperation
without which no one could have a satisfactory life.” Cf. RAWLS, J. A theory of justice. Cambridge, Mass.:
Harvard University Press, 1971. p. 103.
 5. UMA HIPÓTESE PARA A QUESTÃO DE COTAS NO BRASIL
No campo dos Direitos Sociais, o Direito à Educação tornou-se uma preocu-
pação latente, em razão do ainda baixo percentual de estudantes que conseguem
se formar no ensino superior público.35 Compreendendo este cenário, a atual pro-
posta política está direcionada ao incentivo de medidas que promovam a eficácia
igualitária dos Direitos Fundamentais36 na sociedade brasileira. Tal compromisso
com a Educação superior vem, então, sendo substancializado por meio das cotas
nas universidades públicas.
O diálogo entre os três Poderes se faz fundamental para que o sistema de
cotas apresente resultados reais e perpetuantes para o desenvolvimento da reali-
dade educacional brasileira. Esta relação traz à tona o duo Política e Direito, mos-
trando que uma interação consciente e dirigida a um mesmo fim pode ser capaz de
promover um maior equilíbrio ao sistema e a obtenção de melhores resultados.
Logo, pode-se comprovar que se torna imperativa uma perspectiva dialógica sobre
o debate e a implementação do sistema de cotas, independentemente do critério
utilizado.
Entretanto, o que é observado não corresponde a este prisma, de modo
que os Poderes vêm adotando posicionamentos particularizados. Como uma ilustra-
ção do que foi mencionado, enquanto o Judiciário, em sua maioria, mostra-se a
favor de critérios sociais para a reserva de vagas,37 o Legislativo, por sua vez, destaca
_____________________________________________________________________________
35
Dados obtidos através do IBGE, em Síntese de Indicadores Sociais - Uma Análise das Condições de Vida da População
Brasileira 2010, p. 227-228. “A proporção de estudantes de 18 a 24 anos de idade que cursam o ensino superior
também mostra uma situação em 2009 inferior para os pretos e para os pardos em relação à situação de brancos
em 1999. Enquanto cerca de 2/3, ou 62,6%, dos estudantes brancos estão nesse nível de ensino em 2009, os dados
mostram que há menos de 1/3 para os outros dois grupos: 28,2% dos pretos e 31,8% dos pardos (Gráfico 8.3 e
272 Tabela 8.4). Em 1999, eram 33,4% de brancos, contra 7,5% de pretos e 8,0% de pardos.” (...) “Em relação à população
de 25 anos ou mais de idade com ensino superior concluído, a PNAD 2009 [Pesquisa Nacional por Amostra de
Domicílio] mostra que há um crescimento notório na proporção de pretos e de pardos graduados, com a ressalva
de que o ponto de partida na comparação é 1999, com 2,3% tanto para pretos quanto para pardos. Isso posto,
observa-se que a quantidade de pessoas que têm curso superior completo é hoje cerca de 1/3 em relação a
brancos, ou seja: 4,7% de pretos e 5,3% de pardos contra 15,0% de brancos têm curso superior concluído nessa faixa
etária (Gráfico 8.4)”. Segundo o Censo da Educação Superior do INEP, de 1995 a 2002, o número de matrículas
em universidades federais aumentou em 147.224 (21.032 ao ano), em uma variação percentual de 41,68% (5,10% ao
ano), enquanto, de 2002 a 2008, o número de matrículas em universidades federais aumentou em 100.313 (16.719 ao
ano), em uma variação percentual de 20,044% (3,09% ao ano).
36
A Constituição de 1988 apresenta, no Título II “Dos Direitos e Garantias Fundamentais”, dispositivos referentes
aos direitos individuais e coletivos tidos como fundamentais. Os direitos fundamentais têm suporte no princípio
da dignidade humana (Constituição da República Federativa do Brasil, art. 1º, III) que foi inserido pelo constituinte
de 1987/1988 no rol dos fundamentos do Estado Democrático de Direito, ou seja, como um dos pilares normativos
para todo o ordenamento jurídico. Neste sentido, para Flávia Piovesan, trata-se do valor que se impõe como
núcleo básico e informador de todo o ordenamento jurídico, orientador da interpretação e da compreensão
do sistema constitucional. Cf. PIOVESAN, Flávia. “Direitos humanos e princípio da dignidade da pessoa humana”.
In: LEITE, George Salomão (Org.). Dos princípios constitucionais: considerações em torno das normas principio-
lógicas da Constituição. São Paulo: Malheiros, 2003. A mesma ideia está presente no pensamento de Ingo Sarlet
ao considerar as normas constitucionais como embasadoras e informativas de toda a ordem constitucional,
sendo os direitos fundamentais, em particular, aquilo que se pode denominar de núcleo duro da constituição.
Cf. SARLET, Ingo. A eficácia dos direitos fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001. A eficácia dos
direitos fundamentais está relacionada com uma das principais características de tais direitos, a saber, sua in-
disponibilidade. Dizer que os direitos fundamentais, especialmente aqueles diretamente ligados à dignidade
da pessoa humana, são indisponíveis significa lhes atribuir eficácia imediata derivada de sua inalienabilidade.
No intento de promover a eficácia dos direitos fundamentais, é importante a delimitação do seu âmbito de
proteção. Exige-se, segundo Gilmar Mendes, um âmbito de proteção da norma – análise da norma garantidora
de direitos, tendo em vista a identificação dos bens jurídicos protegidos e a amplitude dessa proteção – e,
ainda, exige-se que haja uma expressa restrição constitucional – a verificação das possíveis restrições contem-
pladas, expressamente, na Constituição – e a identificação de reservas legais de índole restritiva. Cf. MENDES,
Gilmar Ferreira, COELHO, Inocêncio Mártires, BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Hermeneutica constitucional e di-
reitos fundamentais. Brasília: Brasília Jurídica, 2000.
37
De forma exemplificativa, pode-se citar as divergentes opiniões expressadas pelo Judiciário nacional por
meio dos seguintes casos: 0002699 34.2009.404.7102 UF: RS órgão julgador: Quarta Turma Relatora Marga In-
ge Barth Tessler (TRF4); Processo: 2009.72.00.001078-7 UF:SC órgão Julgador: Terceira turma Relator João Pe-
dro Gerbran Neto (TRF4); 2009.04.00.004965-0 UF:RS órgão julgador: terceira turma Relator Luiz Carlos de
Castro Lugon (TRF4); 2005.017.00015 Des. Silvio Teixeira TJRJ; 2004.001.12910 Des. Rudi Loewenkron, TJERJ.
primariamente uma preferência por critérios raciais e, posteriormente, sociais. O
Executivo, em contrapartida, dá maior ênfase a um viés racial, sem, contudo, optar
por uma via segura e unificada, mesmo que respeitando a diversidades.
O sistema de cotas é capaz de mudar substancialmente a opinião da socie-
dade quanto ao seu ingresso na universidade pública e a imagem que esta detém
da instituição como um corpo. A Constituição Federal ao atribuir ao Estado e a to-
dos os cidadãos o encargo de construir uma sociedade solidária, através da distribui-
ção da justiça social,38 agregou um novo valor ao ordenamento, o qual se reflete na
Educação, por meio de ações que visem à promoção de medidas que explorem o
potencial de todos os setores da sociedade, respeitando as diferenças e tentando
trazer eixos que se encontram menos inseridos ou excluídos. Cabe, assim, perceber
e tentar estabelecer uma possível clareza acerca da interação destes setores, sob
uma perspectiva integradora, e a relação dialógica que travam com os Poderes.
O debate sobre ações afirmativas nem sempre foi uniforme.39 Enquanto
nos Estados Unidos, o debate sobre a questão encontra-se mais maduro, já em
pauta desde o fim dos anos 60, no Brasil, ganha destaque nos anos 90. Certamente,
há de se considerar que as ações afirmativas não se restringem apenas aos dois
países mencionados, pois são detentoras de atenção global.40 Em uma perspectiva
nacional, influenciada por diretrizes norte-americanas, é possível perceber a
tendência favorável em adotar diretrizes de admissão sensíveis à raça41 (origem

_____________________________________________________________________________
38
Desde a Antiguidade Clássica, a filosofia tenta sistematizar o conceito de Justiça. Pela analítica de Aris-
tóteles, em Ética a Nicômaco, Justiça poderia ser vista como comutativa, ou distributiva, quando se buscasse
distribuir algo de forma equânime aos indivíduos , ou como retributiva, ou corretiva, quando se buscasse
273
retribuir a alguém o que lhe era devido. Conceito mais recente, a Justiça Social, ao se afastar do caráter
de Justiça Legal de Aristóteles (o que é devido de acordo com a lei), valoriza o contexto econômico e so-
cial vivido pela comunidade, considerando as condições de desigualdade em que se encontram os cidadãos
no momento de definir o que é devido a cada indivíduo. Segundo artigo do filósofo Luiz Fernando Barzotto,
Justiça Social – gênese, estrutura e aplicação de um conceito, o primeiro autor a usar o termo “Justiça So-
cial” foi o tomista Louis Taparelli d’Azeglio em 1840 no livro Saggio teoretico di diritto naturale, em que a
define como “a justiça entre o homem e o homem”, considerando “homem e homem” a “humanidade
reproduzida duas vezes”. Com isso, defende ser irrelevante a posição social de cada indivíduo, priorizando
o valor da humanidade. O jesuíta francês Antoine foi outro grande defensor do conceito, definindo-o
como a “observância de todo direito tendo o bem social comum por objeto e a sociedade civil como su-
jeito ou como termo”. Todos participariam dessa Justiça e todos colaborariam pelo alcance do bem da co-
munidade. Cf. BARZOTTO, Luiz Fernando. Justiça Social – gênese, estrutura e aplicação de um conceito. Dis-
ponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/revista/Rev_48/artigos/ART_LUIS.htm>. Acesso em: 25
de fevereiro de 2011.
39
Joaquim B. Barbosa Gomes ensina que: “As ações afirmativas podem ser definidas como um conjunto
de políticas públicas e privadas de caráter compulsório, facultativo ou voluntário, concebidas com vistas
ao combate à discriminação racial, de gênero, por deficiência física e de origem nacional, bem como para
corrigir ou mitigar os efeitos presentes da discriminação praticada no passado, tendo por objetivo a con-
cretização do ideal de efetiva igualdade de acesso a bens fundamentais como a educação e o emprego.
Diferentemente das políticas governamentais antidiscriminatórias baseadas em leis de conteúdo me-
ramente proibitivo, que se singularizam por oferecerem às respectivas vítimas tão somente instrumentos
jurídicos de caráter reparatório e de intervenção ex post facto, as ações afirmativas têm natureza mul-
tifacetária, e visam a evitar que a discriminação se verifique nas formas usualmente conhecidas – isto é,
formalmente, por meio de normas de aplicação geral ou específica, ou através de mecanismos informais,
difusos, estruturais, enraizados nas práticas culturais e no imaginário coletivo. Em síntese, trata-se de po-
líticas e de mecanismos de inclusão concebidos por entidades públicas, privadas e por órgãos dotados de
competência jurisdicional, com vistas à concretização de um objetivo constitucional universalmente re-
conhecido – o da efetiva igualdade de oportunidades a que todos os seres humanos têm direito.” GOMES,
Joaquim B. Barbosa. A recepção do instituto da ação afirmativa pelo direito constitucional brasileiro. Revista
de Informação Legislativa. Brasília: Senado, a.38 n. 151, p.129-152, jul/set 2001. Disponível em: <http://www.
adami.adv.br/artigos/19.pdf>. Acesso em: 25 de fevereiro de 2011.
40
Podem ser citados como países que também fizeram uso das ações afirmativas a Índia, a Malásia, o Sri
Lanka, a Nigéria, os EUA e o Canadá.
41
Ronald Dworkin utiliza esta expressão como sinônimo para o sistema de cotas nas universidades e fa-
culdades dos EUA. Cf. DWORKIN, Ronald. A virtude Soberana. São Paulo: Martins Fontes, 2005. p. 543.
 étnica)42 e à condição financeira, uma vez que, pelo menos 56 instituições já fazem
uso de tal ação afirmativa. As autarquias de ensino público superior demonstram,
então, que têm consciência de suas responsabilidades públicas: “devem escolher
metas que beneficiem uma comunidade muito mais ampla do que seus próprios
corpos docente e discente”,43 auxiliando a “melhorar a vida da comunidade, não
só protegendo a sua cultura e sua ciência, ou aperfeiçoando a medicina, o comércio
e a agricultura, mas ajudando a tornar essa vida coletiva mais justa e harmoniosa”.44
Este caminho leva a refletir quanto à importância de se pensar a universi-
dade como um campo interdisciplinar aberto ao diálogo e à recepção das mais di-
versas etnias, culturas e influencias em prol do desenvolvimento da comunidade. A
diversidade no corpo discente ajudaria também a acabar com os estereótipos e
uma possível hostilidade entre os alunos, vantagem esta capaz de repercutir
também na vida pós-universitária.
A fim de exemplificar o que está sendo analisado, no âmbito das univer-
sidades públicas brasileiras, a Universidade Federal do Rio de Janeiro recentemente
implantou o regime de cotas em seu vestibular. Situação que, inédita na instituição,
despertou uma série de novas polêmicas, em razão do tamanho da universidade,
do tipo e da quantidade de cotas que deveriam ser adotadas. Assim, cabe analisar
quais os setores da sociedade que a UFRJ visou contemplar, por meio do estudo
das razões e propostas fornecidas, avaliando a legitimidade e a coerência com o
contexto institucional, nacional, regional e estadual.
O sistema de cotas, portanto, é detentor de uma preocupação política,
pois é capaz de influenciar não apenas o rumo cultural de uma nação, mas – também
considerando a importância do devido diálogo institucional – seu equilíbrio jurídico
principalmente. Ademais, apesar de considerar as consequências geradas pelo
274 cenário de desigualdade socioeconômico brasileiro, independentemente da nação

_____________________________________________________________________________
42
O professor da Universidade de São Paulo, Kabengele Munanga, entende que o conceito de “etnia” po-
de ser definido como “um conjunto de indivíduos que, histórica ou mitologicamente, têm um ancestral comum;
têm uma língua em comum, uma mesma religião ou cosmovisão; uma mesma cultura e moram geografi-
camente num mesmo território.” Quando trabalha com o conceito de “raça”, após um panorama histórico,
o autor ensina que, nos últimos anos, os estudiosos das ciências biológicas “chegaram a conclusão de que
a raça não é uma realidade biológica, mas sim apenas um conceito alias cientificamente inoperante para
explicar a diversidade humana e para dividi-la em raças estancas. Ou seja, biológica e cientificamente, as
raças não existem. A invalidação científica do conceito de raça não significa que todos os indivíduos ou
todas as populações sejam geneticamente semelhantes. Os patrimônios genéticos são diferentes, mas
essas diferenças não são suficientes para classificá-las em raças. Infelizmente, desde o início, eles se deram
o direito de hierarquizar, isto é, de estabelecer uma escala de valores entre as chamadas raças. O fizeram
erigindo uma relação intrínseca entre o biológico (cor da pele, traços morfológicos) e as qualidades psico-
lógicas, morais, intelectuais e culturais. Podemos observar que o conceito de raça tal como o empregamos
hoje , nada tem de biológico. É um conceito carregado de ideologia, pois como todas as ideologias, ele
esconde uma coisa não proclamada: a relação de poder e de dominação. A raça, sempre apresentada
como categoria biológica, isto é natural, é de fato uma categoria etnosemântica. De outro modo, o campo
semântico do conceito de raça é determinado pela estrutura global da sociedade e pelas relações de
poder que a governam.” Analisando de forma comparativa, “O conteúdo da raça é morfo-biológico e o da
etnia é sócio-cultural, histórico e psicológico. Um conjunto populacional dito raça “branca”, “negra” e
“amarela”, pode conter em seu seio diversas etnias.”O professor salienta que “A maioria dos pesquisadores
brasileiros que atuam na área das relações raciais e interétnicas recorrem com mais frequência ao conceito
de raça. Eles empregam ainda este conceito, não mais para afirmar sua realidade biológica, mas sim para
explicar o racismo, na medida em que este fenômeno continua a se basear em crença na existência das
raças hierarquizadas, raças fictícias ainda resistentes nas representações mentais e no imaginário coletivo
de todos os povos e sociedades contemporâneas. Alguns fogem do conceito de raça e o substituem pelo
conceito de etnia considerado como um lexical mais cômodo que o de raça, em termos de “fala
politicamente correta”. Cf. MUNANGA, Kabengele. Uma abordagem conceitual das noções de raça, racismo,
identidade e etnia. Palestra proferida no 3º Seminário Nacional Relações Raciais e Educação-PENESB-RJ,
05/11/03. Disponível em: <http://www.acaoeducativa.org.br/downloads/09abordagem.pdf>. Acesso em:
25 de fevereiro de 2011.
43
DWORKIN, Ronald. Op. cit. p. 569.
44
DWORKIN, Ronald. Op. cit. p. 572.
que se vá estudar, a eficácia dos Direitos Fundamentais deve ser de cunho igualitário.
Como forma de consolidá-los, as cotas traduzem um planejamento de longo prazo
capaz de promover justas mudanças no cenário brasileiro não apenas educacional,
e sim, em sua plenitude.

6. O COMPORTAMENTO DAS INSTITUIÇÕES ENVOLVIDAS

Os editais universitários e as legislações que instituem cotas para o acesso
às instituições públicas de ensino superior permitem verificar quais são os conceitos
e critérios mais utilizados no que tange à efetivação institucional das cotas. Assim,
a partir da análise de cinquenta e seis desses editais e legislações, há uma consi-
derável diversidade entre os critérios utilizados para definir os grupos sociais bene-
ficiados e a quantidade de vagas reservadas por essas universidades.
O grupo social beneficiado que se apresenta com maior frequência é
aquele identificado pelos “alunos egressos de escola pública”. Mais precisamente,
46 das 56 instituições analisadas apresentam esse critério como definidora de suas
cotas. Por outro lado, com relação à quantidade de vagas reservadas, verificou-se
que a faixa entre 40-50% do total de vagas é aquela que se apresenta com maior
frequência, utilizada por 26 universidades. Há, entretanto, uma dificuldade no en-
tendimento do próprio termo egresso de escola pública, pois a categoria, depen-
dendo do edital, possui requisitos distintos. Em uma escala crescente de rigidez
sobre os fatores que condicionam o candidato como um egresso de escola pública
para fins de benefício da reserva, apresentaram-se nos editais do ano de 2010: (I)
ensino médio integral cursado em escola pública; (II) ensino médio e mais dois anos
do ensino fundamental em escola pública; (III) ensino médio e mais dois anos do 2º
ciclo do ensino fundamental em escola pública; (IV) ensino médio e mais três séries
do ensino fundamental em escola pública; (V) ensino médio e mais três últimos 275
anos do ensino fundamental em escola pública; (VI) ensino médio e mais um ciclo
do ensino fundamental em escola pública; (VII) ensino médio e mais o segundo ci-
clo do ensino fundamental em escola pública; e (VIII) ensino médio e ensino funda-
mental em escola pública.45 Tal fato demonstra a dificuldade existente sobre o mo-
mento da caracterização da figura do egresso de escola pública. A crítica que deve
ser feita é qual seria o potencial impacto de inclusão social de uma cota para egresso
de escola pública restrita a quem cursou por toda a sua vida este segmento educa-
cional. Parece ser um critério exacerbadamente rigoroso excluir o indivíduo que
deixou de estudar um ano de sua vida em uma escola pública. Da mesma forma,
acredita-se, aparentemente, que o aluno que estudou em escola pública durante
todo o ensino fundamental por ter estudado seu ensino médio em escola particular
teve seu déficit educacional absolutamente superado, pois não foi encontrada re-
serva para estes casos.
Na jurisprudência dos Tribunais de Justiça Estaduais, dos Tribunais Re-
gionais Federais e do Supremo Tribunal Federal, é encontrado um grande número
de decisões em processos envolvendo, por um lado, a constitucionalidade de editais
universitários e, por outro, legislações acerca da constitucionalidade das cotas para
acesso às vagas nas instituições públicas de ensino superior. Desta forma, é impor-
tante acompanhar os conceitos e a argumentação da jurisprudência pelos seguintes
critérios: (I) critério decisório e (II) critério de subjetividade. Como primeiro critério,
analisam-se conceito em grau de profundidade e provimento em grau de amplitude.
_____________________________________________________________________________
45
Concebe-se o ensino fundamental, atualmente, em dois ciclos. O primeiro encerra-se no 5º ano e o se-
gundo vai do 6º ao 9º ano.
 Como segundo critério, por sua vez, analisam-se os caráteres da decisão e do juiz,
podendo ser aquele técnico ou político e este, neutro ou ideológico.
Há um elevado número de decisões no TJERJ acerca do sistema de cotas
adotado pelas universidades de sua competência. Em alguns casos prevaleceu o
argumento em prol da defesa da inconstitucionalidade das distintas legislações que
instituíram cotas em universidades públicas do Estado, aplicaram-se argumentos
como violação dos princípios da proporcionalidade, da razoabilidade e da isono-
mia.46 Em contrapartida, destacou-se no Tribunal a proteção da igualdade de opor-
tunidades esboçada na Constituição Federal, na medida em que promove o acesso
de negros, pardos e egressos da rede pública de ensino. Portanto, nessa última
decisão o argumento da proteção da igualdade substancial ou material prevaleceu
sobre os critérios de isonomia formal.47 Restou assente que o princípio da isonomia
garante que as normas não devem simplesmente ser elaboradas e aplicadas a todos
os indivíduos, mas vai além para indicar que existem grupos hipossuficientes que
necessitam de proteção especial para que alcancem uma igualdade real, esta sim
decorrente do princípio da dignidade da pessoa humana.48 É possível encontrar
preocupação deste Tribunal na proteção dos chamados não-cidadãos, que seriam
aqueles excluídos da participação política na vida do Estado em virtude de fatores
reais de ordem socioeconômica. Nesse sentido, as cotas estariam protegidas pelos
objetivos e princípios fundamentais da República.49 Pode-se considerar que os
conceitos foram discutidos de maneira profunda para o caso do Rio de Janeiro,
sem prevalência de certo nível de amplitude na questão de provimento. Observa-
se ainda que no segundo critério, identifica-se a prevalência de um caráter político-
ideológico nesta jurisprudência.
Nas decisões observadas no TRF-2, observou-se a prevalência da constitu-
276 cionalidade no sistema de cotas universitárias.50 O argumento recorrentemente foi
o princípio da autonomia universitária previsto na Constituição Federal em seu ar-
tigo 207. As referidas decisões também reforçaram que o poder Judiciário não tem
o condão de opinar sobre os critérios adotados por cada universidade para estabe-
lecer a quantidade de vagas reservadas, tendo em vista o princípio da separação
dos poderes. Reforçou que o sistema de cotas protege o princípio da isonomia ao
mitigar as desigualdades sociais, sem suprimir a exigência do mérito na con-
corrência, mas tão somente atribuindo novas formas de valoração de grupos sociais
desfavorecidos que necessitam de amparo especial.
Já no TRF-4 Região, sobejaram decisões em apoio ao sistema de cotas
tendo em vista uma interpretação teleológica da Constituição, capaz de buscar os
seus reais objetivos na promoção da igualdade social. As decisões também mos-
traram forte influência da doutrina e jurisprudência norte-americana, donde se
retirou o argumento de que as políticas que instituem distinções sociais ou étnicas
devem estar profundamente motivadas, e devem ser passíveis de análise por-
menorizada do judiciário, do legislativo e da administração quanto aos seus pres-
supostos constitucionais, o que já indica que tenha ocorrido no Tribunal uma análise
profunda de conceitos. Em contrapartida, outros julgados ressaltaram que o sistema
de cotas deve atender a determinados requisitos constitucionalmente estabele-
_____________________________________________________________________________
46
Vide Arguição de Inconstitucionalidade 2005.017.00015; Apelação Cível 2004.001.06281; Apelação Cível
2004.001.10830; e Apelação Cível 2003.001.35251.
47
Vide acórdão da Apelação Cível 2004.001.12910; e Agravo de Instrumento 2003.002.05345.
48
Vide Ação Direta de Inconstitucionalidade 2009.007.00009.
49
Vide Apelação Cível 2005.001.27062.
50
Vide Apelação Cível 470453; Apelação Cível 465416; Apelação Cível 470393; Apelação Cível 430777; Agravo
de Instrumento 174387.
cidos, embasados no princípio da proporcionalidade. As políticas públicas que
restringem direitos fundamentais devem ser amplamente motivadas e estar em
conformidade com a promoção de outros bens comuns de caráter constitucional.51
A jurisprudência do TRF-4 defende a inconstitucionalidade das cotas universitárias
e argumenta que os editais das universidades púbicas não são instrumentos
adequados para a instituição desse tipo de política de ação afirmativa, tendo em
vista que restringe direitos fundamentais garantidos na Constituição. Com efeito,
qualquer restrição ao princípio da igualdade, portanto com o poder de inovar, deve
ser estabelecida por meio de legislação aprovada pelo Congresso Nacional. Tal
situação indica que o TRF-4 privilegia uma orientação de não provimento de maneira
parcialmente ampla, considerando-se o âmbito de sua jurisdição. É possível afirmar,
no que tange ao segundo critério de análise, que o caráter dos magistrados se
manteve com certa neutralidade, permitindo decisões com maior valorização de
argumentos de ordem técnica.
No STF, tramita a APDF-186, ainda sem julgamento definitivo. Em liminar,
o Ministro Gilmar Mendes proferiu entendimento favorável ao sistema de ações a-
firmativas, desde que esteja circunscrito pelas características socioculturais da po-
pulação e que seja temporário. Ressaltou, ainda, que o conceito de “raça” não
comporta fundamentação biológica com base no precedente de Ellwanger Castan
– HC 82.424-2/RS. Além disto, é possível observar que houve a realização de audiên-
cia pública para o mesmo processo, tendo sido o debate guiado por uma linha de
reparação histórica pelos sistemas de cotas. Quanto ao critério de análise relativo
aos conceitos discutidos, é provável que a decisão mantenha um alto nível de pro-
fundidade, bem como anunciou a decisão liminar e a audiência pública. Da mesma
maneira, é possível afirmar que a amplitude do provimento/não provimento será
ampla, uma vez que se trata de ação de controle objetivo, tendo, em regra, eficácia 277
erga omnes. Em relação ao segundo critério, até o seguinte momento, não é possível
afirmar que os terceiros que se manifestaram na audiência pública tenham se por-
tado de maneira neutra e que a decisão liminar tenha sido meramente técnica.
Analisando a produção normativa acerca dos sistemas de cotas uni-
versitárias brasileiras, é necessário observar que não há um regramento geral satis-
fatório. São exemplos de legislações que deveriam conter alguma diretriz mais con-
sistente sobre o tema a Lei de Diretrizes e Bases, o Estatuto da Igualdade Racial e a
própria atuação do Ministério da Educação, mas, em nenhum destes casos, encon-
tram-se normas federais indicando com maior rigidez como devem as universidades
instituir seus próprios editais e respectivos critérios de admissão. A maior expressão
de normatividade sobre a questão que pode ser esperada observa-se com o Projeto
de Lei da Câmara n. 180. O projeto determina que instituições federais de ensino
superior vinculadas ao MEC deverão reservar 50% de suas vagas para alunos egres-
sos da rede pública de ensino. Metade dessas vagas reservadas será direcionadas a
candidatos com renda familiar igual ou inferior a 1,5 salário-mínimo per capita. As
universidades públicas deverão, ainda, selecionar os alunos advindos do ensino
médio em escolas públicas tendo como base o Coeficiente de Rendimento. O projeto
também prevê reserva de vagas para autodeclarados negros, pardos e indígenas,
de acordo com a proporção dessas populações em cada unidade da federação. O
que se pode analisar deste projeto de lei é que haverá uma maior definição sobre
alguns planos normativos dos sistemas de cotas, como a espécie adotada, a na-
tureza das cotas que se observarão e o quantum aplicado.
_____________________________________________________________________________

Neste sentido, vide Apelação/Reexame Necessário 2009.72.00.001078-7; Apelação/Reexame Necessário

51

2009.72.00.004201-6; e Apelação Cível 2008.71.00.004104-2.

 7. O CASO UERJ – UM EXEMPLO POSITIVO DE DIÁLOGO INSTITUCIONAL
No Brasil, o sistema de cotas universitárias não é regulado por uma norma
geral, em âmbito federal, de forma que vem cabendo às universidades públicas de-
liberar internamente quanto aos critérios que serão utilizados na forma de reso-
luções. Em alguns casos, esta decisão se reflete na criação de leis estudais que visam
regulamentação subsidiária. No estado do Rio de Janeiro, a UERJ foi pioneira em
estabelecer em seu vestibular a reserva de vagas para estudantes que se encontram
em condições raciais e/ou sociais desfavoráveis. Em razão do tempo de implantação
do sistema de cotas, na UERJ, torna-se importante estudar a forma como a insti-
tuição de ensino e os demais entes que representam os poderes de Estado no campo
estadual enfrentam o tema. Entende-se que a coerência entre os posicionamentos
é fatore relevante para ampliar a eficácia da reserva de vagas nas universidades
públicas.
Desde a implantação das cotas nesta universidade, a mesma vem sendo
regulada primordialmente por lei estadual. Atualmente, encontra-se em vigor a Lei
n. 5346/0852 e, complementando-a, há a Lei Federal n. 7.853/8953 e os Decretos 3.298/
9954 e 5.296/0455, os quais dizem respeito ao portador de necessidades especiais.
Como fundamento para a aplicação prática desta regra, em seu vestibular,
a universidade realizou uma série de estudos sobre o tema e dispõe de uma ampla
base de dados. Podemos citar como exemplos o Laboratório de Políticas Públicas
que, em 2001, criou o Programa Políticas da Cor na Educação Brasileira56 e a mi-
nuciosa análise estatística realizada quanto às características dos estudantes es-
critos e classificados, desde 2004.57
A atual lei estadual que regulamenta o sistema de cotas da UERJ foi elabo-
rada em uma dinâmica entre a própria universidade e a ALERJ. Tal fato já indica
278 uma articulação no sentido da configuração de um diálogo institucional. Porém, a
lei foi objeto da Representação de Inconstitucionalidade n. 9/2009, com o pedido
formulado pelo Deputado Estadual Flavio Nantes Bolsonaro.58 A UERJ entrou como
amicus curiae no caso para defender seu sistema de cotas.
Em 2009, o Des. Murta Ribeiro decidiu suspender a eficácia da lei, em pe-
dido liminar, com voto que aparentava, em certas passagens, um caráter técnico-
neutro.59 Porém, é possível identificar passagens que demonstram como a dene-
gação da liminar teve caráter político-ideológico, pois o Desembargador deixou
clara sua contrariedade a medidas desta natureza.60 No julgamento de mérito, con-
_____________________________________________________________________________
52
Dispõe sobre o novo sistema de cotas para ingresso nas universidades estaduais e dá outras providências.
53
Dispõe sobre o apoio às pessoas portadoras de deficiência, sua integração social, sobre a Coordenadoria
Nacional para Integração da Pessoa Portadora de Deficiência–Corde, institui a tutela jurisdicional de interesses
coletivos ou difusos dessas pessoas, disciplina a atuação do Ministério Público, define crimes, e dá outras pro-
vidências.
54
Regulamenta a Lei nº 7.853, de 24 de outubro de 1989, dispõe sobre a Política Nacional para a Integração da
Pessoa Portadora de Deficiência, consolida as normas de proteção, e dá outras providências.
55
Regulamenta as Leis 10.048, de 8 de novembro de 2000, que dá prioridade de atendimento às pessoas que
especifica, e 10.098, de 19 de dezembro de 2000, que estabelece normas gerais e critérios básicos para a promo-
ção da acessibilidade das pessoas portadoras de deficiência ou com mobilidade reduzida, e dá outras providências.
56
Para maiores detalhes, v. <http://www.lpp-buenosaires.net/olped/acoesafirmativas/PPCORFASEII/
faseII_apresentacao.asp>.
57
Para maiores detalhes, v. <http://www.vestibular.uerj.br/portal_vestibular_uerj/2010/dados_estatisticos/
dados_estatisticos.php>.
58
Vide Representação de inconstitucionalidade – 2009.007-00009. Órgão Especial. Processo: No0034643-
67.2009.8.19.0000.
59
“(...) entendo de suspender a eficácia desta nova lei instituidora de cotas nas Universidades Estaduais em
pedido liminar, até que se julgue em definitivo o meritum causae, quando então se poderá fazer mais
aprofundado exame doutrinário filosófico de tão relevante questão social. Por ora, se fica na posição técnico
– jurídica intransponível”. Representação de inconstitucionalidade – 2009.007-00009.
60
“Concessa máxima vênia das doutas posições divergentes, não devemos criar um estímulo à divisão racial no
Brasil” (grifo do original). Representação de inconstitucionalidade – 2009.007-00009.
tudo, o relator Desembargador Sérgio Cavalieri Filho julgou improcedente a repre-
sentação, uma vez que entendeu pela constitucionalidade da lei que regula o sistema
de cotas na UERJ. ”A lei de cotas, em verdade, é diploma concretizador de direitos
de constitucionalidade induvidosa”. Mesmo com opinião contrária ao magistrado
anterior, é necessário indicar que ambos se encontram em uma análise de caráter
político-ideológica. Em um primeiro momento, o desembargador colocou que “[s]e
a referida lei é boa ou má, se vai produzir efeitos positivos ou negativos, se o legis-
lador adotou ou não o melhor critério, não são questões afetas ao Judiciário.” Estas
alegações sugerem um possível afastamento e neutralidade quanto ao tema. To-
davia, ao decorrer de seu voto, o desembargador posiciona-se claramente favorável
ao sistema de cotas.61
O sistema de cotas foi abordado de forma profunda, sob a ótica jurídica,
em especial constitucional. Buscou-se contextualizar criticamente o tema à
realidade social brasileira. Entretanto, não houve um trabalho interdisciplinar sobre
as cotas universitárias, fato este recorrente nas decisões judiciais sobre o tema. O
desembargador Sérgio Cavalieri desenvolveu, em seu voto, conceitos como o de
igualdade formal e igualdade material, descriminação positiva, ação afirmativa,
racismo, desigualdade e violência.
Após três embargos de declaração, o acórdão foi publicado somente em
2011. A questão do caso UERJ encontra-se agora aguardando seu primeiro juízo de
admissibilidade para Recurso Extraordinário na 3ª vice-presidência.62 Enquanto não
há posição sobre a falta de repercussão geral ou decisão definitiva no STF, é possível
afirmar que houve, no caso UERJ, um diálogo entre a universidade, a ALERJ –
enquanto representante do poder Legislativo – e o TJERJ – enquanto representante
do poder Judiciário. Dificilmente os sistemas de cotas, no Brasil, enquadram-se neste
perfil, mas é possível identificar este exemplo positivo de diálogo institucional. É 279
possível ressaltar a importância que teve, para esta coesão entre as instituições ao
deliberar sobre o sistema de cotas da UERJ, o fundamento adotado da igualdade
substancial.
_____________________________________________________________________________
61
“É preciso que se entenda que a política de cotas, embora de cunho emergencial e temporário, não é
algo paternalista. Ela promove uma transformação social que acelera as outras mudanças que com ela
são necessárias para o progresso do Estado. (...) Nesses anos todos em que a lei de cotas tem vigido em
nosso Estado, revelou-se um sucesso”. Representação de inconstitucionalidade – 2009.007-00009.
62
Ementa: “Discriminação Positiva. Ações Afirmativas. Igualdade Formal e Material. Constitucionalidade.
“Os direitos são os mesmos para todos, mas como nem todos se acham em igualdade de condições para
os exercer, é preciso que estas condições sejam criadas ou recriadas através da transformação da vida e
das estruturas dentro das quais as pessoas se movem (...) mesmo quando a igualdade social se traduz na
concessão de certos direitos ou até certas vantagens especificamente a determinadas pessoas – as que
se encontram em situações de inferioridade, de carência, de menor proteção – a diferenciação ou a
discriminação positiva tem em vista alcançar a igualdade e tais direitos ou vantagens configuram-se como
instrumentais no rumo para esses fins” (Jorge Miranda, Manual de Direito Constitucional, 3ª ed, tomo IV,
Coimbra Editora, p. 225). A igualdade somente pode ser verificada entre pessoas que se encontram em
situação equivalente, sendo levados em consideração os fatores ditados pela realidade econômica, social
e cultural. O princípio da isonomia garante que as normas não devem ser simplesmente elaboradas e
aplicadas a todos os indivíduos; vai além na medida em que considera a existência de grupos minoritários
e hipossuficientes, que necessitam de uma proteção especial para que alcancem a igualdade real, esta
sim uma exigência do princípio maior da dignidade da pessoa humana. Portanto, a igualdade prevista na
Constituição Federal e repetida na Constituição do Estado do Rio de Janeiro é a igualdade substancial. Se
assim não fosse, ainda estaríamos na época do Império, cuja Carta consagrava o princípio da igualdade,
mas permitia a convivência do indigitado princípio com a vergonha do regime escravocrata. A ação afir-
mativa liga-se por um vínculo inquebrantável ao princípio da isonomia. Ela é o instrumento eficaz a garantir
sua concretização no seio da sociedade que, a exemplo da nossa, já nascem marcadas pela desigualdade
e pelo preconceito. Neste contexto, a Lei de Cotas (Lei Estadual nº 5.346/08) surge não como um diploma
concessivo de direitos, vez que estes já são assegurados na Constituição e em outros diplomas. A Lei de
Cotas, em verdade, é diploma concretizador de direitos, de constitucionalidade induvidosa. Improcedência
da representação” (grifos do original). Representação de inconstitucionalidade – 2009.007-00009. Dis-
ponível em: <http://www.tjrj.jus.br/scripts/weblink.mgw?MGWLPN=DIGITAL1A&LAB=CONxWEB&P
GM=WEBPCNU88&PORTAL=1&N=200900700009&protproc=1>. Acesso em: 30 de outubro de 2011.
 8. CONCLUSÃO
Após realizar uma pesquisa sobre a questão de cotas no Brasil tendo como
estrias de análise debates com diálogos institucionais e fundamentos constitucio-
nais-democráticos, o que se pode concluir acerca do quadro brasileiro de sistema
de cotas universitárias não é satisfatório.
Em relação aos editais universitários, em que pese o predomínio da recor-
rência à espécie cotas, em detrimento do método de bonificação, há uma plu-
ralidade considerável de critérios relativos à natureza da cota. As reservas mais co-
muns contemplavam egressos de escolas públicas, não havendo, porém, uma
uniformidade no que se considera como egresso. É possível encontrar, ainda, outros
critérios com um perfil mais questionável. Há casos mais enfáticos, por exemplo,
no campo das cotas regionais e no que chamamos de cotas especiais, embora seja
possível observar fundamentos ínsitos a reservas socioeconômicas e raciais com
uma baixa plausibilidade aparente. Há dois casos de cotas regionais no Estado do
Pernambuco que demonstram uma falta de uniformidade nos critérios. Enquanto
a UFPE contempla cidadãos domiciliados fora de sua região metropolitana, a UFRPE
beneficia as microrregiões do Agreste e Sertão pernambucano. Mesmo que haja
um problema de ordem socioeconômico tentando se superar neste Estado, é neces-
sário apontar a falta de uniformidade com a qual a questão é tratada pelas duas
universidades. As cotas especiais podem ser consideradas como enfáticas por fugi-
rem do contexto comum dos sistemas de cotas. Causa certa perplexidade identificar
que há reservas específicas para surdos em cursos de letras na UFG e que a UERJ
reserva vagas para filhos de Policiais e Bombeiros Militares, Inspetores de Segurança
e Agentes Penitenciários mortos ou feridos em serviço. A categoria dos deficientes
físicos costuma ter reserva própria. Do contrário, seria insuficiente que somente
280 surdos fossem beneficiados e, mais grave ainda, estritamente para um curso em
particular. Parece ser mais restritiva do que inclusiva a medida.
Quanto à reserva especial de vagas para o caso da UERJ, o problema que
se pretende combater parece social e econômico, o que poderia ser inserido em
uma cota de diversa natureza. Em que pese a necessidade de tratamento distinto
do comum para estes cidadãos, talvez o fato que se destaca entre os problemas
socioeconômicos brasileiros não seja o dos filhos de tais agentes, mas de menores
de idade que se encontram em trabalho forçado, que vivem nas ruas, dependentes
de psicoativos e, sobretudo, residentes em ocupações desordenadas e locais de
difícil acesso à escolas. As próprias cotas socioeconômicas, por exemplo, não
escapam de críticas. Um dos casos que aparentam de maior gravidade é observado
na UFRGS em que se atesta a hipossuficiência do candidato beneficiário pelo
consumo energético em KW/h de seu domicílio. Mesmo que a cota desta natureza
tenha um peso de fundamental importância na questão da promoção da igualdade,
é necessário discutir sobre a propriedade de um critério desta ordem indicar a cor-
reta reserva. Além de tais problemáticas, não se conseguiu, até então, aferir qual
seria o quantitativo adequado para combater cada um dos interesses levantados
pelas universidades na instauração de seus sistemas de cotas. Ao que parece, a
própria falta de clareza na justificação de tais interesses compromete a escolha
quantitativa da medida.
Em relação aos tribunais e sua jurisprudência, o primeiro ponto que se de-
ve observar é a falta de uma orientação do STF para a temática até o momento. Is-
to tem sido um significativo fator que dificulta a coerência entre os conceitos e
argumentos aplicados. É possível concluir que há uma tendência em discutir pro-
fundamente os conceitos abordados pela questão de cotas e que, em breve, haverá
uma decisão de eficácia ampla sobre o assunto. Cabe questionar, porém, se será
suficiente esta decisão para melhor coordenar os conceitos e argumentos que,
atualmente, apresentam-se sem uma coerência significativa. Quanto à questão do
caráter da decisão e dos magistrados, observa-se que, neste tema, prevalecem as
decisões com forte teor político e juízes com forte envolvimento ideológico na
controvérsia, seja ele contra ou a favor de sua legitimidade. O caso que se destaca
contrariamente a esta regra é a jurisprudência do TRF-4, em que o teor das decisões
primaram por argumentos de natureza mais técnica do que política, identificando
um modelo decisório de seus magistrados, para estas questões, de maior
neutralidade.
Em relação à construção normativa regulamentando os sistemas de cotas
universitárias, conclui-se por um aparato insatisfatório. O Brasil carece de uma le-
gislação sobre cotas ou ações afirmativas em um plano mais genérico que construa
um modelo abstrato que oriente os critérios dos editais e os conceitos e argumentos
aplicados à jurisprudência dos tribunais. Embora haja o exemplo do caso do Rio de
Janeiro, em que legislação estadual cria as diretrizes básicas dos sistemas de cotas
sobre sua competência, outros Estados e as próprias universidades públicas federais
tem aproveitado esta falta de normatização para aproveitar a autonomia uni-
versitária. Os sistemas de cotas estabelecidos na ausência de normas gerais que a
regulamente têm se inserido em uma tendência fomentar a falta de uniformidade
dos critérios dos editais em nome do art. 207 da Constituição Federal e no mesmo
sentido tem caminhado os Tribunais Regionais Federais. A própria Lei de Diretrizes
e Bases não menciona regramentos sobre o assunto e até mesmo o Estatuto da
Igualdade Racial hesita em entrar no mérito e restringe-se em dizer que “[o] poder
público adotará programas de ação afirmativa”.63 Não somente faltam diretrizes
do legislativo federal como a própria entidade ministerial que supervisiona estas 281
autarquias de regime especial tem apresentado um fraco aparato normativo e
regulatório. O caso que se pode considerar como de maior regulamentação da
questão de cotas em um plano normativo mais geral é o Projeto de Lei do Senado
n. 180, trazendo determinações não somente sobre a espécie e a natureza das cotas
que se instaurarão, mas também seu quantitativo. Restaria determinar normas de
controle da eficácia de tais medidas para que, com o passar do tempo, o regramento
genérico pudesse ser objeto de nova reflexão.
Na defesa de um modelo prescritivo de sistema de cotas, tendo em vista o
quadro atual das universidades brasileiras, o que se pode concluir é que não tem
sido promovido devidamente o valor da igualdade. Os sistemas de cotas univer-
sitárias brasileiras, considerando a hipótese de promoção de diálogos institucionais
e atendimento a fundamentos constitucionais-democráticos, apresentam, em geral,
um diagnóstico que compromete a configuração de uma sociedade com cidadãos
livres e iguais. Enquanto não houver o estabelecimento de um parâmetro apri-orís-
tico que oriente a criação de critérios, conceitos e argumentos com maior grau de
coerência em uma dinâmica de deliberação que valorize os diálogos institucionais,
acredita-se que o sistema de cotas vigente permaneça insuficiente para a promoção
de igualdade de condições e de oportunidades entre os cidadãos.

_____________________________________________________________________________
63
Lei n. 12.288 de 2010, Estatuto da Igualdade Racial, art. 15. O poder público adotará programas de ação
afirmativa.
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283
 PARTE III – ESTADO E CONSTITUIÇÃO EM PERSPECTIVA

Campos de Proteção Penal:

Garantismo e Eficientismo Penal
no Século XXI
Eduardo Ribeiro Moreira
Felipe Machado Caldeira
Adriana Figueira Alves
Ana Carolina Mattoso
Carolina Duarte de Souza
Tiago França
Sarah Carvalho de Souza [*]

RESUMO
O presente estudo tem por objetivo apresentar algumas das transfor-
mações que a sociedade contemporânea vem experimentando e seus
reflexos sobre as formulações em torno da relação entre Direito Pe-
nal e o neoconstitucionalismo. Para tanto, se pauta no desenvolvi-
mento do estudo da constitucionalização do Direito Penal e do garan-
tismo penal e, por outro lado, na ideia da eficiência do Direito Penal
como instrumento mais adequado à resolução dos conflitos sociais,
surgindo problemáticas como a questão da inflação legislativa.
285
PALAVRAS-CHAVE
Neoconstitucionalismo – Garantismo Penal – Eficiência do Direito
Penal.

ABSTRACT
The present study aims to present some of the transformations that
contemporary society is experiencing and its impact on the formulations
about the relationship between criminal law and neoconstitutionality.
For this, the study staff in the development of the constitutionalization
of criminal law and criminal guarantor, on the other hand, the idea
of the efficiency of the criminal law as an instrument best suited to
the resolution of social conflicts, emerging issues such as the issue
of legislative inflation.
KEYWORDS
Neoconstitutionality – Criminal Guarantor – Effiency of the Criminal
Law.
_____________________________________________________________________________

* Eduardo Ribeiro Moreira é pesquisador, professor adjunto do Departamento de Direito do Estado da

FND/UFRJ, professor do quadro permanente do PPGD/FND/UFRJ, livre-docente em Direito Constitucional
pela USP, doutor em Direito Constitucional pela PUC-SP e pós-doutor em Direito pela UCLM; Felipe Machado
Caldeira é professor da EMERJ, mestre pela UERJ, membro do Grupo de Pesquisa em Direito Constitucional
Contemporâneo; Adriana Figueira Alves é graduanda em Direito pela UFRJ, membro do Grupo de Pesquisa
em Direito Constitucional Contemporâneo; Ana Carolina Mattoso é graduanda em Direito pela UFRJ,
membro do Grupo de Pesquisa em Direito Constitucional Contemporâneo e monitora bolsista da FND/
UFRJ. Carolina Duarte de Souza é graduanda em Direito pela UFRJ, membro do Grupo de Pesquisa em
Direito Constitucional Contemporâneo; Tiago França é graduando em Direito pela UFRJ e membro do
Grupo de Pesquisa em Direito Constitucional Contemporâneo; Sarah Carvalho de Souza é graduanda em
Direito pela UFRJ e membro do Grupo de Pesquisa em Direito Constitucional Contemporâneo.
 INTRODUÇÃO
Durante a Idade Contemporânea (Pós-moderna ou Pós-industrial), espe-
cialmente a partir do século XX, o desenvolvimento do Direito foi marcado, nos
planos histórico, filosófico e teórico, por dois grandes movimentos: um no plano
internacional – a internacionalização do direito – e um no plano interno – a constitu-
cionalização do direito.
No plano internacional, a afirmação do Direito Internacional, impulsionada
pelos fenômenos da globalização econômica (cultural, social, jurídica, política) e
da integração regional, representa um novo horizonte de possibilidades. Tais fe-
nômenos vem promovendo um incrível incremento dos meios de transporte e de
comunicação, bem como o acentuado o desenvolvimento e acúmulo dos recursos
econômicos e financeiros, o que acarreta a progressiva internacionalização do crime
– objeto de estudo do Direito Penal Internacional – e a incrementação das formas
criminosas, com destaque aos crimes econômicos – objeto de estudo do Direito
Penal Econômico –, surtindo reflexos na formulação teórica do Direito Penal con-
temporâneo, daí falar-se, por exemplo, na sua expansão.
Paralelamente, no âmbito do direito interno, desenvolveu-se o constitucio-
nalismo e, segundo a sua formulação contemporânea, a Constituição passa a funcio-
nar como norma fundante e fundamental do Estado Democrático (Constitucional)
de Direito. Ademais, também se presta como parâmetro de validade para as demais
normas jurídicas, por força de sua supremacia e força normativa, exigindo interpre-
tação da normatividade infraconstitucional em conformidade com a constitucional
(filtragem constitucional) a partir do vetor da dignidade da pessoa humana,
densificado pelos direitos fundamentais. Conseqüentemente, também há reflexos
destas formulações contemporâneas da constitucionalização do direito nas suas diver-
286 sas áreas, inclusive no Direito Penal: é o marco para o Direito Penal Constitucional.
Com efeito, pela teoria do escalonamento hierárquico do ordenamento
jurídico, a normatividade interna infraconstitucional deve estar em conformidade
com a normatividade interna constitucional; caso contrário, mister promover a sua
compatibilização e harmonização, sob pena de invalidação em seu grau máximo
(inconstitucionalidade) da normatividade interna infraconstitucional e preservação
da normatividade interna constitucional. A isso, em síntese, se dá o nome de garan-
tismo penal.
Por outro lado, deve-se destacar que o Direito Penal, numa concepção
popular, deveria ter por objetivo a solução dos problemas da criminalidade, quando
na verdade não é. De qualquer forma, surge a ideia da eficiência do Direito Penal
no combate aos crimes. Por tal razão, diuturnamente observa-se a edição de leis
para incriminar condutas completamente irrelevantes ao Direito Penal, bem como
a exasperação de penas tão somente pelo clamor popular, muito influenciada pela
péssima mídia.
É nesta tensão dialética que o Direito Penal do século XXI (sobre) vive: ga-
rantismo e eficientismo.

1. A CONSTITUCIONALIZAÇÃO DO DIREITO PENAL

Em linhas gerais, são duas as fases do constitucionalismo1: a fase pré-ju-
rídica e a fase jurídica. A pré-jurídica se desenvolveu nas Idades Antiga (Antiguidade),

_____________________________________________________________________________
1
Conforme conceitua Luigi Ferrajoli, o constitucionalismo pode ser definido como um “sistema de vínculos
substanciais”. FERRAJOLI, Luigi. Sobre dos derechos fundamentales. In Teoria del neoconstitucionalismo.
Trotta: Madrid, 2007, p. 71
Média e Moderna e compreendeu o período do legicentrismo (influência filosófica
do jusnaturalismo), no qual a idéia de Constituição revelava apenas um conteúdo
político e sem qualquer força normativa. As revoluções liberais (francesa e ame-
ricana) marcam o início da Idade Contemporânea (Pós-modernidade) a qual guarda
identidade com a fase jurídica do constitucionalismo,2 e se divide em dois períodos:
o período do constitucionalismo clássico (influência filosófica do positivismo) e o
período do constitucionalismo contemporâneo ou neoconstitucionalismo (influên-
cia filosófica do pós-positivismo).
Nesta ordem de ideias, contemporaneamente, o constitucionalismo pode
ser compreendido como o movimento histórico, filosófico e teórico que desenvol-
veu a idéia de que todo Estado deveria possuir um documento fundamental (Consti-
tuição formal)3 com a disciplina sobre a estrutura fundamental do Estado, consubs-
tanciada na organização do Estado e na limitação do poder estatal pela tutela de
direitos e garantias fundamentais (Constituição material)4. Dada a sua densidade
principiológica, este período revela algumas características que influenciarão deci-
sivamente: (i) a natureza jurídica da Constituição por não mais representar um mero
instrumento político (período do legicentrismo) ou um simples instrumento for-
malmente normativo (período do constitucionalismo clássico), mas um instrumento
formal e materialmente normativo, o que lhe confere supremacia formal e material
sobre as demais normas jurídicas, inclusive, de cunho internacional;5 (ii) o processo
de descodificação6 e a criação de microssistemas normativos (“fattispecie”, na Itá-
lia, ou “tatbestand”, na Alemanha) os quais não apenas fortalecem da idéia de for-
ça normativa da Constituição, mas também afirmam a posição da Constituição como
a norma jurídica central;7 e (iii) o fortalecimento da interpretação constitucional,
âmbito no qual é desenvolvida uma nova dogmática da interpretação constitucional,
envolvendo novas categorias, como os princípios, a ponderação,8 a argumentação 287
e o discurso.9
O constitucionalismo revela a proposta e o compromisso de construção
de uma sociedade justa e de um Estado democrático, cujo sucesso se deu por força
_____________________________________________________________________________
2
ARAGÓN REYES, Manuel. La Constitución como paradigma. In Teorías del neoconstitucionalismo. Trotta:
Madrid, 2007, p. 30.
3
“El término ‘Constitución’ es usado en lenguaje jurídico (y político) con una multiplicidad de significados...”
(GUASTINI, Riccardo. Sobre el concepcto de Constitución. In Teorias del neoconstitucionalismo. Trotta:
Madrid, 2007, p. 15. No mesmo sentido, CANOTILHO, José Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria
da Constituição. 2 ed., Coimbra: Almedina, 1998, p. 1272-1273. A propósito, a Corte Constitucional italiana
decidiu que: “La Corte costituzionale ha infatti affermato che la Costituzione ha sì posto ‘il principio della
più stretta riserva di legge in materia penale’, ma ‘in nessun modo’ ha vincolato ‘il legislatore al
perseguimento di specifici interessi’: come ha sottolineato lo stesso massimo sostenitore della teoria in
esame, la Corte si è sempre astenuta dal sindacare, salvo il limite della incompatibilità, l’oggetto prescelto
di tutela”. Corte Constitucional, 5 de junho de 1978, n. 71, Giur. Cost., 1978, p. 602. MARINUCCI, Giorgio;
DOLCINI, Emilio. Corso di Diritto Penale. 2.ª ed., v. 1, Milano: Giuffrè Editore, 1999, p. 353.
4
CUNHA, Maria da Conceição Ferreira da. Constituição e Crime: uma perspectiva da criminalização e da
descriminalização. Universidade Católica Portuguesa: Porto, 1995, p. 143; CARBONELL, Miguel. El
neoconstitucionalismo en su laberinto. In Teoría del neoconstitucionalismo. Madrid: Trotta, 2007, p. 11.
5
CUNHA, Maria da Conceição Ferreira da. Op. Cit., p. 19; GUASTINI, Riccardo. Op. Cit. p., 17-20.
6
Riccardo Guastini refere à expressão “código” constitucional, porém, também afirma que o termo não
expressa e seu significado usual, especialmente porque nem todas as normas serão materialmente
constitucionais. GUASTINI, Riccardo. Op. Cit., p. 19.
7
ARAGÓN REYES, Manuel. Op. Cit., p. 36-39.
8
Sobre sua aplicação específica ao Direito Penal, Mirentxu Corcoy Bidasolo e José-Ignacio Gallego Soler
afirmam que esta questão implica na introdução no discurso político-criminal da necessidade de ponderar
a disponibilidade da vida e da integridade física com o eventual consentimento do ofendido a justificar a
eutanásia. CORCOY BIDASOLO, Mirentxu; GALLEGO SOLER, José-Ignacio. Política criminal en el ámbito de
la disponibilidad de la vida humana (eutanasia). In Política criminal y reforma penal. Vítor Gómez Martín
(org.). Edisofer s.l.: Madrid, 2007, p. 219.
9
COMANDUCCI, Paolo. Modelos e interpretación de la Constitución. In Teorias del neoconstitucionalismo.
Trotta: Madrid, 2007, p. 41-67.
 de sua legitimidade (soberania popular) e por incorporar à Constituição material
as conquistas sociais, políticas e éticas acumuladas no patrimônio da humanidade,
mas, de suma importância para o Direito Penal ao revelar os valores fundamentais
da sociedade a permitir a identificação dos bens jurídicos legítimos da tutela penal.
Ao lado do desenvolvimento do constitucionalismo, ganha importância a
teoria dos direitos fundamentais os quais podem ser concebidos como o conjunto
institucionalizado de direitos subjetivos e garantias fundamentais do ser humano
para a sua proteção contra o arbítrio do poder estatal (direito de defesa, ligados à
primeira geração dos direitos fundamentais) e por tal razão afirma-se que os direitos
fundamentais revelam um núcleo essencial (âmbito ou núcleo de proteção, “schutz-
bereich” ou limite dos limites), o qual é revelado pelo princípio da dignidade da
pessoa humana. Este núcleo impõe uma vinculação constitucional ampla, inclusive,
no campo da interpretação, impondo a adoção da técnica de interpretação restritiva
a fim de preservar, ao máximo, a substância do direito fundamental, revelando
fundamental importância dentro do Direito Penal como forma de limitar a inter-
venção do Estado nas liberdades e garantias constitucionalmente reconhecidas,
prisma este que possui importância na identificação dos valores constitucionais os
quais irão legitimar a criminalização de condutas.10
Desta forma, ao que interessa ao Direito Penal, a consagração do cons-
titucionalismo, notadamente o princípio da supremacia da Constituição,11 e a afir-
mação dos direitos fundamentais, precipuamente seu prisma de defesa do indivíduo
e de legitimação da ordem constitucional, informa que a Constituição funcionará
como a matriz penal no Estado Democrático de Direito, tanto para legitimar a crimi-
nalização de condutas (matriz constitucional positiva) como para limitar a inter-
venção do Estado pela da tutela penal nas liberdades e garantias constitucional-
288 mente reconhecidas (matriz constitucional negativa). Tal perspectiva é observada
pela doutrina na Alemanha,12 Portugal,13 Espanha,14 Itália,15 Argentina16 e no Brasil.17
Entretanto, as influências do constitucionalismo sobre o Direito Penal não
se limitam a estes aspectos até então expostos. A importância da constituciona-
lização do Direito já foi observada em diversos ramos, “Con todo, dicho fenómeno
há sido aún escasamente estudiado y su cabal comprensión seguramente requerirá
todavia algunos años.”,18 especialmente com o Direito Penal. Com efeito, MOREIRA
questiona “Que mudanças o neoconstitucionalismo causou e ainda está por causar
no direito penal, o qual parece condicionado, inescapavelmente, à legalidade
_____________________________________________________________________________
10
BRICOLA, Franco. Legalità e Crisi: L’Art. 25 commi 2° e 3° della Costituzione. In Rivisitato alla Fine degli Anni’
70 Questione Criminale. 1980, p. 213; CUNHA, Maria da Conceição Ferreira da. Op cit, p. 140-141. Em sentido
semelhante, DIAS, Jorge de Figueiredo. Os Novos Rumos da Política Criminal e o Direito Penal Português
do Futuro. Revista da Ordem dos Advogados n. 43, 1983, p. 13; DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal e
Estado-de-Direito Material. Revista de Direito Penal. Rio de Janeiro, 1982, p. 43.
11
Daí porque Riccardo Guastini referir-se à Constituição como uma fonte diferenciada. GUASTINI, Riccardo.
Op. Cit. p. 21.
12
ROXIN, Claus. Sentido e limites da pena estatal. In Problemas fundamentais de direito penal. Trad. Ana
Paula dos Santos e Luís Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1986, p. 33.
13
ANDRADE, Manuel da Costa. A dignidade Penal e a Carência de Tutela Penal como referência de uma dou-
trina teleológica-racional do crime. Revista Portuguesa de Ciência Criminal, 2°, abr-jun, 1992, p. 5.
14
VIVÉS ANTÓN, Tomás Salvador. Estado de Derecho y Derecho penal, Comentarios a la legislación penal,
Derecho penal y Constitución. Cobo del Rosal (Dir.) Bajo Fernández (Coord.). Tomo I. Madrid: Edersa, 1982,
p. 22-23.
15
FIANDACA, Giovani; MUSCO, Enzo. Diritto penale: Parte generale. 2. ed. Bologna: Zanichelli, 1989, p. 3;
FIANDACA, Giovani. Il “Bene Giuridico” come problema teorico e come criterio di politica criminale. In Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale. Milano, v. 25, n. 21, gen./mar., 1982, p. 50.
16
SILVESTRONI, Mariano H. Teoría constitucional del delito. 2ª ed., Buenos Aires: Del Puerto, 2007, p. 128-
129.
17
QUEIROZ, Paulo. Op. Cit., p. 112-113.
18
CARBONELL. Miguel. Op. Cit., p. 9.
estrita?”19 e BARROSO observa que “A repercussão do direito constitucional sobre
a disciplina legal dos crimes e das penas é ampla, direta e imediata, embora não
tenha sido explorada de maneira abrangente e sistemática pela doutrina
especializada.”20
Além disso, conforme observa SILVESTRONI, em geral, os discursos domi-
nantes no campo do Direito Penal recaem sobre considerações eminentemente
fenomenológicas, desde a criminologia como a dogmática penal, ensejando a cons-
trução de um sistema de interpretações normativas com base explícita em dis-
positivos legais, mas com sentidos e orientações fundadas no ponto de vista do
próprio intérprete. Entretanto, a visão constitucional do Direito evita “... esos condi-
cionamientos y partir de la nada...”, e oferece ao intérprete as bases seguras e de-
mocráticas para interpretar e aplicar o Direito Penal em conformidade com os ideais
do Estado Constitucional de Direito.21 Com efeito, os princípios que irradiam da Cons-
tituição conformam o Direito Penal, e determinam a estrutura da dogmática que,
assim, constitui um instrumento limitativo da intervenção do Estado nas liberdades
e garantias constitucionalmente reconhecidas.
No que interessa ao estudo, a constitucionalização do Direito impõe que
a normatividade infraconstitucional – aqui inseridas as normas de combate aos cri-
mes econômicos – seja lida a partir do filtro axiológico da CRFB/88, de forma que o
estudo das espécies de sanções propostas ao Direito Penal Econômico devem estar
em conformidade com a normatividade constitucional, sob pena de invalidade em
seu grau máximo: a inconstitucionalidade.

2. GARANTISMO E NEOCONSTITUCIONALISMO
FERRAJOLI, com a criação do garantismo penal, anunciou uma teoria que
pretendia dar conta do direito e do processo penal.22 Para isso, elaborou axiomas, 289
75 no total, que evidenciaram a multiplicidade dos brocardos latinos – muitos deles
presentes na Constituição brasileira de 1988. Os trabalhos mais recentes de
FERRAJOLI elevaram o garantismo a uma teoria constitucional, e a uma teoria
política jurídica,23 a ponto de se falar em garantismo como uma teoria de democracia
constitucional, com denso conteúdo normativo, o qual se traduz em uma proposta
de constitucionalismo forte que congrega direito constitucional, processo penal,
direito penal, criminologia crítica, filosofia política e teoria do direito.24

A teoria de Luigi Ferrajoli é sem dúvida uma das mais influentes

das últimas décadas. A invejável versatilidade com que discorre
por vastos domínios da ciência jurídica lhe tem procurado em suas
idéias uma amplíssima projeção sobre matérias que poucos con-
seguiram alcançar: dogmática constitucional, penal e processual
e filosofia jurídica e política. Tudo isso, sem esquecer um trabalho
_____________________________________________________________________________
19
MOREIRA, Eduardo Ribeiro. Neoconstitucionalismo: a invasão da Constituição. São Paulo: Método, 2008,
p. 161.
20
BARROSO, Luís Roberto. Curso de direito constitucional contemporâneo: os conceitos fundamentais e a
construção do novo modelo. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 337.
21
SILVESTRONI, Mariano H. Op. Cit., p. I.
22
Cf. Luigi Ferrajoli, Derecho y Razón, p. 917.
23
O próprio Ferrajoli, nos escritos de Direito e Razão (p. 342), diz que a sua proposta de trabalho se limita
a construir uma nova teoria de direito, mas a desnidade política e preocupaçoes posteriores o inserem
como teórico político maior.
24
Todos esses conteúdos, que Ferrajoli descreve ao longo dos anos, estão agora entrelaçados no seu Prin-
cipi Ajuris, obra magna do autor italiano, em três tomos que totalizam mais de 2000 páginas ainda inédita
em lingua espanhola e portuguesa.
 jornalístico atento ao que sucede no mundo e um contato real
com a prática jurídica como juiz.25

FERRAJOLI constrói seu sistema para adequar a teoria do direito garantista

à Constituição com base no sistema de garantias, sem que, contudo, tenha conver-
gido com as propostas neoconstitucionalistas, pelo contrário, afasta-se de muitas
delas. A legalidade estrita é peça importante da teoria garantista, seja pela proteção
radical aos axiomas – em que o princípio da legalidade e o princípio da anterioridade
da lei aparecem como fatores multiplicadores –, seja pelas propostas normativas
de FERRAJOLI, como a reserva de código penal26 – seja porque a legalidade estrita
combate o decisionismo judicial.27
O garantismo é, portanto, legalista e foi concebido como um freio aos ex-
cessos punitivos do Estado, como limitação à coação praticada pela justiça penal,28
daí entendida polícia, justiça penal e penitenciárias. O desenvolvimento do ga-
rantismo foi elaborado com acentuado ceticismo antropológico, em que o direito,
a democracia e as instituições somente podem ser salvas por uma aposta subs-
tancialista, legalista e limitadora dos poderes. O rigor legalista normativo presente
no garantismo não é encontrado no neoconstitucionalismo. O garantismo, por sua
vez, desconfia do Poder Judiciário29 e mantem uma visão pessimista da política e
do direito, considerações que incompatibilizam o garantismo com o neoconstitu-
cionalismo, como deduz FIGUEROA:

Creio que é possível afirmar que no âmbito da teoria do direito a

rigidez da teoria de Ferrajoli obedece em última instância a sua
firme adesão ao positivismo jurídico.30
290
FERRAJOLI, embora adote o constitucionalismo, não faz correlação com
a teoria da argumentação,31 ou qualquer teoria que preencha a norma. A ponde-
ração, por exemplo, não é bem vista por FERRAJOLI, que a descarta.32 A teoria se-
paratista (entre direito e moral) está presente em FERRAJOLI que por isso o garan-
tismo se afasta, intencionalmente, da ponderação, da derrotabilidade33 ou de outros
elementos-práticos do neoconstitucionalismo.34 O combate aos poderes do estado,
identificados, especialmente, no combate à confiança depositada no Judiciário,
_____________________________________________________________________________
25
Cf. Alfonso Figueroa, Las Tensiones de una Teoría Cuando se Declara Positivista, Quiere Ser Crítica, pero
Parece Neoconstitucionalista, p 267.
26
A reserva de Código Penal é uma teoria que defende que toda e qualquer conduta incriminadora deve
estar prevista no Código Penal, suprimindo-se, assim, as leis extravagantes, que não poderiam tratar de
tipos penais. Tal situação unificadora em torno do Código Penal, com legalidade superestrita, combate a
inflação legislativa em matéria penal e conduz ao amplo debate sobre a entrada e saída de tipos penais no
ordenamento. Cf. Luigi Ferrajoli, Pasado y Futuro el Estado de Derecho, p. 23.
27
Cf. Luigi Ferrajoli, Direito e Razão, p. 878 e seguintes.
28
Cf. Salo de Carvalho, a Sentença Criminal como instrumento de Descriminalização, p. 885.
29
Cf. Marina Gascón, La Teoia General del Garantismo: rasgos pricipales, p. 23.
30
Cf. Alfonso Figueroa, Las Tensiones de uma Teoría Cuando se Declara Positivista, Quiere Ser Crítica,
pero Parece Neoconstitucionalista, p 268.
31
Cf. Em entrevista concedida por Ferrajoli, a Alfonso Figueroa, o pai do garantismo concorda com o
papel da argumentaçao juridica, sobretudo para justificar a decisão e fechar os poderes discricionários do
juiz. (cf. Garantismo, p. 524) Ferrajoli, todavia, não trabalha a argumentação jurídica como um elemento
relacionável em seus escritos.
32
Cf. Prieto Sanchís, Constitucionalismo y Garantismo, p. 50-53.
33
Na mesma entrevista referida, Ferrajoli nega o uso da derrotabilidade na teoria garantista.
34
Isso é consequencia de uma teoria do direito que aposta no observador externo, que separa validez de
eficácia e defende a completa separação entre o direito e a moral, até quando o positivismo (inclusivo)
reviu tal concepção.
35
Cf. Alfonso Figueroa, Las Tensiones de una Teoría Cuando se Declara Positivista, Quiere Ser Crítica, pero
Parece Neoconstitucionalista, p. 283.
contradiz muitos dos postulados neoconstitucionalistas. O resultado do garantismo
produz uma teoria do direito diversa e à margem do neoconstitucionalismo.35
O garantismo, segundo ARIZA, é uma das mais influentes teorias do direito,
sobretudo na Itália e na Espanha, onde se apóia no máximo reconhecimento de
efetividade às garantias constitucionais.36 SANCHÍS,37 por sua vez, detecta o principal
motivo pelo qual o garantismo não se compatibiliza com o neoconstitucionalismo;
o garantismo parte da separação entre direito e moral, como reconhece o próprio
FERRAJOLI: “A doutrina ilustrada na separação entre direito e moral constitui o
pressuposto necessário de qualquer teoria garantista”.38
Tal posição pode ser assinalada com a própria escrita de FERRAJOLI, que
é clara ao designar um sentido de filosofia política ao garantismo:

Neste último sentido o Garantismo pressupõe a doutrina laica da

separação entre o direito e a moral, entre validade e justiça, entre
ponto de vista interno e ponto de vista externo na valoração do
ordenamento, ou mesmo entre o ‘ser’ e o ‘dever ser’ do direito.39

Pelas diferenças assinaladas, FERRAJOLI aposta no garantismo como

teoria do direito constitucionalizado e não pode ser classificado como positivista,
nem como neoconstitucionalista, principalmente pela sua concepção de filosofia
do direito, em especial a separação total entre direito e moral e a separação entre
validez e vigência e ainda apóia-se na negação de maiores poderes judiciais. Esta,
aliás, não é certamente uma inclinação de FERRAJOLI, que anuncia, reiteradamente,
pessimismo nas estruturas de poder.40 O garantismo também pretende superar o
positivismo exclusivo, e, nesse ponto, se incompatibiliza com o mesmo.41
O garantismo se projeta como uma teoria particular do direito, isto é, só 291
serve para países que adquiriam proteção constitucional garantizadora e demo-
crática (não é uma teoria universal). Um ponto em que o garantismo se aproxima
do neoconstitucionalismo é que a teoria garantista também combate a distância
entre a teoria do direito e a prática especializada.42
Importante destacar que Ferrajoli entende que o programa constitucional
irá se expandir em três sentidos:43 proteção e garantias para os direitos sociais (I),
limitação dos poderes privados (II), e, expansão, até formação de um direito
constitucional mundial e mais profundo (III), propostas também encontráveis no
neoconstitucionalismo.44 Mesmo com essas compatibilidades assinaladas é difícil

_____________________________________________________________________________
36
Cf. Sastre Ariz, más allá de una Ciencia Jurídica Contemplativa, p. 286.
37
Cf. Pietro Sanchís, Constitucionalismo y Garantismo, p. 45.
38
Cf. Luigi Ferrajoli, Direito e Razão, p. 45.
39
Cf. Luigi Ferrajoli, Direito e Razão, p. 685.
40
Cf. Pietro Sanchís, Constitucionalismo y Garantismo, p. 43.
41
O próprio Ferrajoli combate o positivismo exclusivo e a exigência pouco garantista que levou o modelo.
Já Maria Abelán, vê uma coexistência entre a formação formalista-positivista de Ferrajoli e o elemento
crítico jusnaturalista que ele carrega. (cf. Marina Abellán, La Teoría General del Garantismo: Rasgos
Principales, p. 36). Por outro extremo, Marisa Iglesias vê o garantismo como uma proposta evolucionária
e visionária do positivismo (Cf. Marina Iglesias, El Positivismo en el Estado Constitucional, p.78-79.
42
Cf. Sanchís, Constitucionalismo y Garantismo, p. 46.
43
Cf. Marina Iglesias, El Positivismo en el Estado Constitucional, p.96. A autora, aliás, faz, no mesmo
texto, interessante consideração sobre o neoconstitucionalismo:
“Na Europa continental este debate gira ao redor do que se deseja denominar “constitucionalismo” ou
“neoconstitucionalismo”, nomenclatura que engloba um conjunto de doutrinas jurídicas que desejam
apresentar-se como uima revisão do positivismo (seja como um complemento ou como sua superação), e
que se aproxima do direito desde a perspectiva de uma Constituição substantiva que limita o poder
institucional”
44
Cf. Luigi Ferrajoli, Pasado y Futuro en el Estado del Derecho, in: Neoconstitucionalismo (s).
 obter equilíbrio e mesmo coexistência entre garantismo e neoconstitucionalismo, ain-
da que possam, ser considerados mundos constitucionalmente possíveis a serem en-
contrados na ordem democrática.
O sincretismo de teorias do direito é o mais perigoso tipo de mistura, sendo
potente ferramenta para a perda de qualquer identidade jurídica. O sincretismo
hermenêutico metodológico, ou mesmo a cópia de leis advindas de modelos estran-
geiros diversos entre si, são males menores, de solução possível, desde que se tenha
uma sólida teoria do direito e uma Constituição avançada.
O garantismo não é um elemento do neoconstitucionalismo, mas outra
proposta de teoria do direito. A fusão do neoconstitucionalismo com o garantismo
também não parece possível, já que são graves as incompatibilidades. Deve-se, por-
tanto, optar por uma das teorias do direito. Não é purismo jurídico, pois aqui se
concebe como se rege o ordenamento, o funcionamento e até o significado de
direito, aceitando-se as mesclas metodológicas e principiológicas, unidas pela coe-
rência do sistema. Já o sincretismo de teorias do direito parece inviável. Na verdade,
a única maneira de conciliar os dois, é partir do neoconstitucionalismo teórico – e
de antemão rejeitar as propostas pretendidas pelo neoconstitucionalismo filosófico
e metodológico – e conectá-lo a um garantismo aumentado,45 que concederia uma
expansão de muitos dos elementos descartados por ele e que são e usados no neo-
constitucionalismo (ponderação, argumentação, derrotabilidade, abertura dos prin-
cípios, etc..). Isso levaria, por sua vez a descaracterizar o garantismo, teoria gran-
diosa e idealizada por um homem só.

3. EFICIENTISMO PENAL
Um dos desdobramentos da ideia de eficiência do Direito Penal está no
292 tema “inflação legislativa”. Na verdade, esta problemática se observa a partir da
má compreensão da finalidade da Política Criminal, que é justamente combater os
fatores originários do fenômeno criminoso.
Indica-se, como exemplo, que embora o ordenamento jurídico-constitu-
cional tenha embasamento em princípios como presunção de inocência e interven-
ção mínima no Direito Penal, o que se vê na prática é o surgimento de novos tipos
penais e o aumento da pena dos já existentes, em especial para atender aos anseios
da sociedade sempre estimulada pela mídia, o que, ao final, se converterá em votos
nas eleições.
O fato é que a produção legislativa não se preocupa com as desigualdades
ou dificuldades da própria sociedade. Ao contrario, os temas centrais dos parla-
mentares são os que tratam de forma ainda mais dura e severa o indivíduo e está
bastante distante de melhorar suas condições sociais. Afinal, o problema não deve
ser solucionado, sempre, pela Política Criminal, e sim pela Política Pública. Da mesma
forma que não se pode acabar com a fome por meio da edição de leis, de igual for-
ma não se pode por fim às condutas consideradas criminosas com a exasperação
de penas ou criação de novos tipos penais. Numa democracia, a lei funciona como
instrumento de modelação e expressão da sociedade, e não possui, jamais, a pre-
tensão de criar ou modificar uma sociedade.
Desta má utilização da Política Criminal é que surgem os problemas de
“inflação legislativa”, temática conhecida vulgarmente como “a lei que não pega”

_____________________________________________________________________________
45
Com o neoconstitucionalismo na sua manifestação plena o garantismo não teria quase nenhum traço
teórico semelhante ao modelo concebido por Ferrajoli, por isso a incompatibilidade entre esses modelos
é completa e permanente.
porque de tantas normas proibitivas cuja solução deveria ser apresentada – e po-
deria – por outras áreas do Direito, acabam disciplinadas pelo Direito Penal, ofen-
dendo de forma nítida o princípio da intervenção mínima.
Não se espera outra função dos parlamentares senão a de legislar. Porém,
legislar com responsabilidade e, principalmente, respeito à Constituição. Entretanto,
alerta FRADE:46

1 – Os parlamentares se dividem quanto à função da lei. Alguns acreditam

que sua função seja a de disciplinar determinado fato concreto, outros
que se presta para a solução de todos os problemas da sociedade.
2 – A expectativa do Poder Legislador continua sendo a de legislar con-
forme determinados parâmetros sempre no sentido de tornar a legislação
mais restritiva (aos direitos fundamentais).
3 – São poucas as visões dentro do Poder Legislador de criminalidade de-
corrente da desigualdade ou decorrente de subcultura e processos adap-
tativos.
4 – Uma constatação ainda mais assustadora: os livros (e qualquer outro
tipo de produção acadêmica) não são as principais fontes de conhecimento
dos parlamentares, sendo a mídia a mais utilizada por eles. Revistas e pu-
blicações específicas com o tema de criminalidade são pouco utilizadas
pelos parlamentares.
5 – A tendência dos parlamentares é construir uma representação a partir
de suas experiências vivenciais, por isso se mostram interessados em cris-
talizar suas visões e garantir a perpetuação de sua credibilidade.

Para obtenção de tais fatos em sua pesquisa empírica, FRADE47 demons- 293
trou que mais de 80% dos parlamentares garantiram usar jornais e revistas como
fonte principal de conhecimento sobre Direito Penal enquanto menos de 40% garan-
tiu ler publicações especializadas sobre o tema.
Segundo os parlamentares, mais de 60% afirmam que criminalidade não é
um tema prioritário no Poder Legislador, pois mais 60% alegam dificuldade para
discutir o assunto. Entre as razões elencadas para tal situação são principais: falta
de vontade política, casuísmo e despreparo.
Chama a atenção a franqueza dos parlamentares e a conseqüência desse
panorama de que o assunto não rende voto. Dessa forma, só é abordado com in-
fluência da mídia ou quando a sociedade cobra firmemente uma resposta. Esta
constatação revela a completa deturpação da concepção dos parlamentares sobre
a verdadeira função do Direito Penal, e informa, ainda, que a Política Criminal acaba
funcionando como um instrumento para a promoção pessoal e de sua candidatura,
afastando-se cada vez mais da concepção ideal do Direito Penal enquanto ins-
trumento de tutela dos direitos e das garantias constitucionalmente reconhecidas.
Em uma legislatura (52°) o Senado obteve uma produção legislativa de 125
propostas enquanto a Câmara obteve produção de 524 propostas sob o aspecto
crime/criminalidade. Sob uma nova analise o sudeste, principalmente São Paulo (114
proposituras) e Rio de Janeiro (100 proposituras) lideram os projetos de lei sobre a
matéria de crime/criminalidade. Mesmo considerando suas grandes bancadas no
legislativo federal o fato corrobora a presença da violência como influência naqueles
_____________________________________________________________________________
46
FRADE. Laura. O que o congresso nacional pensa sobre a criminalidade. Brasília: UNB, 2007 (tese).
47
Ibid.
 locais. Desta forma, o legislador não atua de maneira nacional sobre o assunto de
criminalidade sendo característica a sua atuação de acordo com situações especí-
ficas e de acordo com a intensidade que lhe é cobrada.

CONCLUSÕES
Dois grandes movimentos marcaram a história do direito neste período
de pós-modernidade: a afirmação histórica do direito internacional e a sedimen-
tação do constitucionalismo, com reflexos imediatos na consolidação da teoria dos
direitos humanos e dos direitos fundamentais.
Da relação entre a projeção da normatividade interna infraconstitucional
e constitucional, em razão da supremacia e força normativa da Constituição, even-
tual conflito entre as disposições deverá ser solucionado a partir do filtro axiológico
da Constituição vigente. Por conseguinte, as normas internas infraconstitucionais
devem guardar conformidade com a CRFB/88, sob pena de invalidação.
Pelo estudo do direito internacional, comunitário e comparado, observa-
se que são diversas as espécies de sanção formuladas aos crimes econômicos: a
prisão, o encerramento de empresa, a inabilitação profissional, a inabilitação para
solicitar subvenções, a inabilitação para participar de licitação, a inabilitação para
contratar com o Poder Público, a multa, etc. Constata-se, ainda, que as espécies de
sanção não representam qualquer novidade porque alguma já se encontram co-
minadas na ordem jurídica, outras não passam de um resgate histórico aplicada a
nova realidade da sociedade contemporânea.
Após a inteligência constitucional sobre as espécies de sanção propostas
ao Direito Penal Econômico, pode-se observar que a efetivação de tais espécies de-
penderá, obrigatoriamente, de sua aferição sob o ponto de vista de sua validade
294 constitucional. Caso encontre algum óbice à sua aplicação, merecerá interpretação
conforme a Constituição a fim de se extrair alguma forma interpretativa passível
de compatibilização ou harmonização com a normativa constitucional porque, caso
contrário, será uma espécie de sanção inválida. Em atenção às espécies de sanção
pesquisadas, pode-se perceber que, em regra, serão válidas, porém será necessária a
sua interpretação conforme a fim de que se tornem eficazes. Excepcionalmente, tal
qual a pena de encerramento da empresa, será uma espécie inválida.
Ademais, o que merece destaque é que não há insuficiência ou ineficiência
do Direito – o que acaba funcionando como fundamento para a criação de novos
tipos penais e o incremento das sanções –, e sim falta de efetividade das normas ju-
rídicas, que não são aplicadas com autoridade pelo Poder Público – que, quase
sempre, transfere a incompetência do Governo e a ineficiência do Estado à popu-
lação –, ou observadas com seriedade pela sociedade. Desta forma, apesar de se
reconhecer a gravidade e drasticidade com a qual a criminalidade avança na so-
ciedade, o Estado, ao formular as suas políticas públicas de atuação, deve observar
dois primados basilares do Estado democrático de Direito: a supremacia da Cons-
tituição e sua força normativa; caso contrário, qualquer esforço será imprestável,
pois eivado do vício mais severo dentro da teoria das nulidades: a inconstitu-
cionalidade.
Ainda que deva ser lido e estudado o garantismo, não é elemento do neo-
constitucionalismo, mas teoria do direito concorrente, porque parte de pressu-
postos distintos e chega a conclusões diversas. O garantismo penal, que recente-
mente alcançou novos rumos constitucionais irá produzir grandes efeitos nas gera-
ções futuras. A proposta acabada do garantismo tem fundamento político, filosó-
fico, preocupação lógica analítica e desdobramento nos campos penais, pro-
cessuais, constitucionais e internacionais. Sem dúvida, um legado inestimável para
enfrentar os problemas contemporâneos.
Enquanto temos uma Constituição garantista, temos uma sociedade alta-
mente punitiva. Isso se nota pela inflação legislativa, reflexo da sociedade no parla-
mento. Isso se dá pelo pouco dialógo entre a teoria do garantismo, na sua apli-
cação pelos tribunais os quais também se opõem as propostas parlamentares de
inflação legislativa penal e que continuam sem resolver a questão do sentimento
de impunidade que paira sobre a sociedade.
Não encontramos a resposta definitiva, mas encontramos a chave para a
resposta preliminar do caso brasileiro: é na divulgação das garantias e direitos cons-
titucionais para todos os interessados e seu respeito que se encontra no diálogo
institucional travado na sociedade brasileira. Não se pode esquecer que tais direitos
e garantias são cláusulas petréas, seja de natureza protetiva e principiólogica, as
quais não podem ser subtraidas do Direito Penal Constitucional brasileiro. E essas
cláusulas são as bases dos atos que permitem a democracia contemporânea.

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 Estado e Constituição no Contexto
da Internacionalização do Direito a
Partir dos Direitos Humanos
Jose Luis Bolzan de Morais
Jânia Maria Lopes Saldanha
Gustavo Oliveira Vieira [*]

“Para conseguirlo [porvenir violencia y conciliar diferentes culturas],

hay que basarse en los derechos, cuya violación, cualquiera que sea el
autor, debe provocar nuestra indignación. No cabe transigir respecto a
estos derechos” (Stéphane Hessel. ¡Indignaos!)

PREMISSAS INAUGURAIS
Um estudo sobre a experiência jurídica contemporânea não dispensa pau-
tar a abertura dos sistemas jurídicos nacionais às influências “extranacionais”. As
diversas dimensões do fenômeno da mundialização, da globalização econômica à 299
universalização dos direitos humanos, têm promovido a ligação entre os sistemas
econômicos nacionais, a mimetização de formas de vida e a consequente conden-
sação de culturas e idiomas. Estaria também, com isso, ocorrendo uma aproximação
entre os grandes sistemas jurídicos modernos, tanto em relação à sua forma quanto
no que diz respeito ao seu conteúdo e seus mecanismos de aplicação? E, para além,
estariam se transformando os lugares de produção e aplicação do Direito ou estaria
ocorrendo uma simples “confusão” espacial e temporal? Quais os rumos para o Es-
tado e a Constituição, indicados a partir de tais transformações? Tendo presente
que a estrada que descortinamos imprescinde de um percurso que ainda não está
pavimentado, nem pode sê-lo desde um processo de imposições prêt-à-porter. Ou
seja, há que se ter presente a confluência de riscos e benefícios, sínteses inter-
societais que ao lado de serem enriquecedoras, podem significar ou também
significam novas formas de colonialismo? Como diz o poeta, companheiro, o caminho
se faz ao caminhar e o destino é, ainda, incerto.

_____________________________________________________________________________

[*] Jose Luis Bolzan de Morais é mestre em Ciências Jurídicas pela PUC-RJ, doutor em Direito do Estado
(UFSC/Université de Montpellier I), professor do PPGD/Unisinos e da UDC, consultor da Capes, CNPQ,
Fapergs, Fapesq e UFRN, pesquisador CNPq e procurador do Estado do Rio Grande do Sul. O texto é
resultado da pesquisa desenvolvida junto à CAPES, sob o título: “A Jurisprudencialização do Direito Cons-
titucional (III Fase) - O sistema de justiça e o princípio democrático (participativo)”; Jânia Maria Lopes
Saldanha é mestre em Integração Latino-americana pela UFSM, doutora em Direito pela UNISINOS/
Université de Toulousse, pós-doutoranda no Collège de France e professora do Programa de Pós-Graduação
da UNISINOS e da UFSM. O presente texto foi desenvolvido no âmbito do projeto de pesquisa da CAPES:
“A Atuação da Jurisdição Brasileira e Regional no Processo Multidimensional de Desenvolvimento Humano
no Contexto da Transnacionalização do Direito: Os Desafios da Policronia e da Assincronia”; Gustavo Oliveira
Vieira é professor de Direito Internacional do Curso de Relações Internacional da UFPEL em Pelotas - RS,
mestre em Direito pela UNISC e doutorando em Direito pela UNISINOS.
 Ou seja, este processo, inaugurado em um ambiente de crise conceitual –
de poder soberano e de territorialidade, em particular1 –, promove uma transição
paradigmática – posto que o vivenciamos em construção2 –, assumindo-se em sua
dinâmica e intensidade variáveis.
Neste contexto é, pois, importante salientar que os mimetismos de formas
e conteúdos político-jurídicos são tão antigos quanto a sociedade internacional, mas,
a primeira vista, tudo indica que nunca ocorreram de maneira tão profunda, contí-
nua e intensa como hoje. Assim, cada vez mais os institutos jurídicos se repetem
em distintos países, inclusive pela dinamização provocada pelo fluxo comunicacional
contemporâneo. As influências entre os sistemas jurídicos ocorrem seja por apara-
tos imperialistas ou pela implementação autônoma (soberana?) de modelos de ou-
tros países ou, ainda, pelo compartilhamento de tradições jurídicas.3
Com isso em mente, a proposta do presente texto é sugerir um debate
sobre a internacionalização do direito a partir dos direitos humanos, buscando com-
preender – em um mosaico ainda em construção – as possibilidades e os riscos em
torno da experiência jurídica que globalmente se aproxima em formas e conteúdos
mesmos, como supedâneo para inaugurar a produção crítico-reflexiva.
A investigação proporá, nestas primeiras aproximações, inicialmente uma
especial atenção à temática dos direitos humanos desde sua veiculação universa-
lizada em um ambiente de mundialização, tentando situar e problematizar o cenário
numa proposta de pesquisa que reúne olhares múltiplos. Sem pretensões de
investigações exaustivas ou conclusões definitivas, busca-se a apresentação de uma
paisagem e seus desafios para a problematização da paisagem sócio-político-jurídica
contemporânea.
Nesse contexto, põe-se a seguinte questão: quais as implicações de uma
300 transição paradigmática do direito a partir da incidência de um direito internacional
convencional dos direitos humanos para o futuro do Estado Nacional e do consti-
tucionalismo? Guiados por esse problema, os primeiros diálogos, na primeira parte
serão apreciados aspectos da universalização dos direitos humanos, para, na se-
quência, investigar a internacionalização do direito a partir dos direitos humanos,
e, após, lançar alguns problemas para serem refletidos sobre os destinos do e para
Estado nacional e o seu constitucionalismo, o que conduzirá a reflexão ao longo
do desenvolvimento das pesquisas.

I – ENTRE A GLOBALIZAÇAO E A MUNDIALIZAÇAO: CAMINHOS

E DESTINOS DISTINTOS
Para inaugurar este approach há que se ter presente um certo rigor termi-
nológico, o qual, embora não definitivo, nos permita identificar e forjar conceitos
operacionais adequados para uma melhor compreensão do problema, sem que tal
signifique um nominalismo simplista.
Neste sentido, a terminologia utilizada para uma abordagem sobre a mun-
dialização é rica, mas precisa ser esquadrinhada. O fato é que muitas outras palavras
são usadas para dar conta desse fenômeno, como globalização, internacionalização,
_____________________________________________________________________________
1
BOLZAN DE MORAIS, José Luis. As Crises de Estado e a Transformação Espaço-Temporal dos Direitos
Humanos. 2. ed. rev. e ampl. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011.
2
JULIOS-CAMPUZANO, Alfonso de. La Transición Paradigmática de La Teoría Jurídica: el derecho ante La
globalización. Madrid: Dykinson, 2010.
3
Neste sentido, veja-se as indicações aportadas por HABERLE, Peter. Diritto Costituzionale Nazionale, Unioni
Regionali fra Stati e Diritto Internazionale come Diritto Universale dell’umanità: convergenze e divergenze.
Texto em versão italiana por J. Luther, de conferência proferida na Cidade do México e Bologna, em abril
de 2004. Mimeo.
transnacionalização e até planetarização,4 entre outros conexos e mais setorizados,
como europeização, americanização etc. O substantivo globalização, sinônimo de
mundialização, é utilizado mais para se referir ao recorte econômico dessas mu-
danças que são efetivamente multidimensionais (ainda que se reconheça a eco-
nomia como o motor, ou aspecto central, desse processo), e, ao mesmo tempo em
que o referido vocábulo exprime uma tradução mais literal do difundido em inglês,
globalization. Ademais, o étimo “global”, também tem como sinônimo o “integral”,
que não necessariamente é planetário. Já, a internacionalização se refere à interação
entre nações, mas permanece centrado nessa categoria, cuja importância muitas
vezes se dissolve, e podendo ser empregado a uma relação bilateral apenas. De ou-
tro lado, a expressão transnacionalização, cunhado por Raymond Aron (1905-1983)
para deslocar a centralidade do Estado nacional para a compreensão das relações
internacionais em contraponto ao paradigma realista,5 porém denota um contexto
de superação absoluta da condição “nacional”, o que raramente acontece.
Há diferenças importantes entre globalização, mundialização e uni-
versalização. Segundo Delmas-Marty, eles adquiriram colorações diferentes, poden-
do haver confusões. Para a jurista francesa, “se o significado de globo se reduz,
com efeito, ao planeta, em troca o mundo e o universo são, à primeira vista, sinôni-
mos em sua extensão sem limites conhecidos. A mundialização é com freqüência
confundida com a globalização (único termo disponível em inglês)”.6 Enquanto uni-
versalização implica compartilhar sentidos, a globalização está mais para a economia
e universalização para os direitos humanos, “guardando assim o termo mundiali-
zação uma neutralidade que ele jamais perderá”.7
Outros vocábulos relacionados, que também são listados para dissecar e
diferenciar a mundialização, estão americanização, no que diz respeito à influência
ideológica e cultural do modo de vida estadunidense; europeização, próprio da do- 301
minação ou influência cultural dos europeus em período de colonização; e regio-
nalização, processo seguidamente descrito como paralelo à mundialização, é uma
expressão mais própria à definição das densificações das interdependências
internacionais circunscritos a uma dada região geográfica.
Ulrich Beck tem preferido, mais recentemente, usar o termo cosmopoli-
tização ao invés de globalização, por entender que este é unidimensional, que só
presta atenção aos processos financeiros e deixa de perceber outras dimensões
como o surgimento de uma sociedade civil global. Para o autor alemão, a cosmopo-
litização é um processo ambivalente e totalmente aberto, em que os atores do cená-
rio mundial ou cosmopolitas, só o serão se os mesmos se reconhecerem como tais.8
Evidente que o uso do termo cosmopolitização traz em conjunto a referência a valores
morais e a pretensão de um recorte de abordagem no tema entre a guerra e a paz.
O termo “mundialização”, aplicado pelos autores franceses9 (mondialisation)
é mais adequado para denominar o panorama que se pretende abranger a seguir,
_____________________________________________________________________________
4
Sobre algumas das distinções terminológicas, ver: ARNAUD, André-Jean. O Direito entre Modernidade e
Globalização. Lições de filosofia do Direito. Tradução de Patrice Charles Wuillaume. Rio de Janeiro: Renovar,
1999, p. 4-12.
5
ARON, Raymond. Paix et Guerre Entre les Nations. Paris : Calman-Lévi, 1962.
6
DELMAS-MARTY, Mireille. Três Desafios por um Direito Mundial. Tradução de Fauzi Hassan Choukr. São
Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 8.
7
DELMAS-MARTY, Mireille. Três Desafios por um Direito Mundial. Tradução de Fauzi Hassan Choukr. São
Paulo: Martins Fontes, 2003, p. 8.
8
BECK, Ulrich. La Mirada Cosmopolita o la Guerra es la Paz. Bercelona: Paidós, 2005.
9
Entre eles: DEFARGES, Phelippe Moreau. A Mundialização: o fim das fronteiras. Lisboa: Instituto Piaget:
1997; DELMAS-MARTY, Mareille. Três Desafios para um Direito Mundial. Tradução de Fauzi Hassan Choukr.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003.
 síntese das transformações sociais e políticas contemporâneas. Por isso, adotar-
se-á o vocábulo “mundialização”, por denotar mais amplitude, açambarcador dos
demais aspectos, por vezes contraditórios,10 mas também por referir-se ao movi-
mento contrário à globalização, no sentido de reconhecer na efetivação dos direitos
humanos um dos maiores desafios da contemporaneidade, sobretudo diante do
paradoxo do medo que domina as relações mundializadas. Medo do outro – visto
invariavelmente como inimigo e suspeito – e medo das catástrofes – indomáveis e,
amiúde, ainda imprevisíveis. As políticas estatais e internacionais impostas em nome
da segurança – individual e coletiva – dos direitos humanos, também respondem
grandemente pela violação desses mesmos direitos, seja pela adoção de meca-
nismos autoritários de investigação e processo em âmbito nacional, seja pela per-
seguição implacável ao imigrante na tensão entre segurança e liberdade.
Tudo isso não significa, ao contrário, reconhece, a dualidade destes pro-
cessos, a qual pode ser identificada com o reconhecimento, em paralelo à perspec-
tiva global, a dimensão local das transformações contemporâneas a que nos re-
ferimos, permitindo falar-se em um globolocalismo que assume o tensionamento
entre a explosão e a fragmentação das formulas político-jurídico-econômicas e insti-
tucionais modernas.
Tomando tais indicações referenciais, há que se avançar na temática pró-
pria dos direitos humanos assumidas desde o caráter universal.

II - A UNIVERSALIZAÇÃO DOS DIREITOS HUMANOS: A TENTATIVA DE SE

ETICIZAR A MUNDIALIZAÇÃO
Um dos impulsos fundamentais para a internacionalização do direito a par-
tir dos direitos humanos é a sua universalização. Os direitos humanos, como dimen-
302 são própria do processo de mundialização, referem/repercutem a instituciona-
lização e promoção de um mínimo ético universal, pela garantia de conteúdos mí-
nimos e inafastáveis, sejam estes civis, políticos, sociais, econômicos, culturais, am-
bientais etc, a serem considerados e realizados de forma integrada e indivisível (indi-
visibilidade), a todos os seres humanos no planeta Terra, indistintamente (univer-
salidade), ou seja, de todos, em todos os lugares.11
Com isso, os direitos humanos promovem um padrão civilizatório que en-
volve as práticas político-jurídicas e econômicas em todos os âmbitos. No entanto,
ainda que se constituam novos instrumentos para a sua efetividade, seja via tratados
internacionais ou tribunais internacionais especificamente para a apuração de vio-
lações de direitos humanos, as pressões político-ideológicas da economia de mer-
cado, um “fundamentalismo de mercado”12 vão na contramão da inclusão universal,
pois separam os consumidores dos economicamente excluídos, que são feitos “in-
visíveis”, por uma lógica individualista e insustentável própria do capitalismo (de
produção) e reforçadas no contexto de suas “novas práticas” (capitalismo finan-

_____________________________________________________________________________
10
HELD, David; MCGREW, Anthony. Prós e Contras da Globalização. Tradução de Vera Ribeiro. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar, 2001.
11
Ver: BOLZAN DE MORAIS, José Luis. Direitos humanos “globais (universais)”! De todos, em todos os
lugares. In: PIOVESAN, Flávia (Org.). Direitos Humanos, Globalização Econômica e Integração Regional. São
Paulo: Max Limonad, 2002, p. 519-542.
12
“Dada a prominencia del fundamentalismo de mercado, éste ha generado también desigualdades
económicas extremas dentro de los países entre regiones y ha traído de nuevo el elemento de catástrofe
al ritmo cíclico básico de la economía capitalista, incluyendo lo que se convertió en la crisis global más
grave desde la década de 1930”. HOBSBAWM, Eric. Cómo Cambiar El Mundo: Marx e o marxismo de 1840
a 2011. Traducción de Silvia Furió. Barcelona: Crítica, 2011, p. 21.
ceiro).13 É no interior dessa (e doutras) dialética(s) que os direitos humanos cumprem
sua função civilizatória de um mundo que caminha para construir, apesar de todas
adversidades, uma comunidade interestatal e interhumana.14
Assim, muitas vezes, o uso retórico dos direitos humanos tem desgastado
o primado ético que as demandas sociais e ambientais emergentes impõem. Mesmo
assim, os direitos humanos ainda se mantêm como o repositório ético do processo
de “integração” global, via mundialização, o guião emancipatório de nossos tem-
pos,15 mesmo sem se resolver alguns de seus pressupostos, em particular aqueles
marcados por sua origem histórico-geográfica e sua identidade (ocidental/ociden-
talizante?) mais marcada.
Os direitos humanos também geraram implicações para a Teoria do Direito,
na medida em que estabelecem uma co-originariedade explícita e indispensável
entre o direito e a moral, fazendo a ideia de pureza, própria do positivismo jurídico
contemporâneo, do direito independente em relação à moral e à política, ser su-
perada pelo reconhecimento de um conteúdo substancial básico, de origem moral,
constituído e constituinte da política,16 “identificados como os valores mais im-
portantes da convivência humana”.17 Assim, é possivelmente um espaço de maior
convergência entre o direito e a alteridade, na medida em que se pensa no direito
de todos, em todos os lugares, pela concretude do princípio da sociabilidade,18
necessariamente promovido por uma ação solidária e mundial.
O momento fulcral para o estabelecimento dos direitos humanos como
indicador ético do processo de mundialização é a adoção da Declaração Universal
dos Direitos Humanos, de 10 de dezembro de 1948, a qual consolida “a afirmação
de uma ética universal, ao consagrar um consenso de valores de cunho universal a
serem seguidos pelos Estados”,19 que representam, para Norberto Bobbio, a cons-
303
_____________________________________________________________________________
13
Para David Held e Anthony McGrew, nas “economias mais avançadas, a competição global mina as
coalizões sociais e políticas necessárias aos programas sólidos de bem-estar social e à política de proteção
social, enquanto, no mundo em desenvolvimento, os programas de assistência social supervisionados
pelo FMI e pelo Banco Mundial restringem severamente os gastos públicos com o bem-estar social”.
HELD, David; MCGREW, Anthony. Prós e Contras da Globalização. Tradução de Vera Ribeiro. Rio de Janeiro:
Jorge Zahar, 2001, p. 73.
14
DELMAS-MARTY, Mireille. Liberté et Sûreté dans un Monde Dangereux. Paris: Seuil, 2010, p. 242.
15
VIEIRA, Gustavo Oliveira. Direitos humanos: uma introdução à matriz emancipatória de nossos tempos.
Revista do Direito (Santa Cruz do Sul: EDUNISC), v.1, 2002, p. 97-122.
16
Entre os representantes mais reconhecidos do positivismo jurídico contemporâneo estão Hans Kelsen (1881-
1973), autor da Teoria Pura do Direito (Reine Rechtslehre, de 1934), Alf Ross (1899-1979) que escreveu o livro
Sobre o Direito e a Justiça (On Law and Justice, de 1974) e Herbert Hart (1907-1994) que propôs o Conceito de
Direito (The Concept f Law, de 1961). Eles assumiram a tarefa de construir uma teoria do direito que separasse o
Direito da Moral e da Política. A título de exemplo, nas palavras de Hans Kelsen, para quem a teoria da pureza,
expoente do positivismo jurídico, “se propõe garantir um conhecimento apenas dirigido ao Direito e excluir
deste conhecimento tudo quanto não pertença ao seu objeto, tudo quanto não se possa, rigorosamente
determinar como Direito.[...] libertar a ciência jurídica de todos os elementos que lhe são estranhos”(). KELSEN,
Hans. Teoria Pura do Direito. Tradução de João Baptista Machado. 7. ed. São Paulo: Martins Fontes, 2006, p. 1.
17
“A compreensão da realidade axiological transformou, como não poderia deixar de ser, toda a teoria jurí-
dica. Os direitos humanos foram identificados como os valores mais importantes da convivência humana, aque-
les sem os quais as sociedades acabam perecendo, fatalmente, por um processo irreversível de desagre-gação”.
COMPARATO, Fábio Konder. A Afirmação Histórica dos Direitos Humanos. 3. ed. São Paulo: Saraiva, 2004, p. 26.
18
CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituição. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003,
p. 335-354.
19
A autora cita trecho de René Cassin, para quem: “Esta Declaração caracteriza-se, primeiramente, por sua
amplitude. Compreende um conjunto de direitos e faculdades sem os quais um ser humano não pode
desenvolver sua personalidade física, moral e intelectual. Sua segunda característica é a universalidade: é aplicável
a todas as pessoas de todos os países, raças, religiões e sexos, seja qual for o regime político dos territórios nos
quais incide. Ao finalizar os trabalhos, a Assembléia Geral, graças à minha proposição, proclamou a Declaração
Universal, tendo em vista que, até então, ao longo dos trabalhos, era denominada Declaração internacional. Ao
fazê-lo, conscientemente, a comunidade internacional reconheceu que o indivíduo é membro direto da
sociedade humana, na condição de sujeito direito do Direito das Gentes. Naturalmente, é cidadão de seu país,
mas também é cidadão do mundo, pelo fato mesmo da proteção internacional que lhe é assegurada”. PIOVESAN,
Flavia. Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional. São Paulo: Saraiva, 2000, p. 142.
 ciência histórica da humanidade, síntese do passado e aspiração para o futuro;20
assinala o limite do que não é admissível no Nomos da Terra, pelo direito comum da
humanidade.21
O reconhecimento e o comprometimento internacional com os direitos
humanos, após a Segunda Grande Guerra, marca a transformação do direito posi-
tivo, em particular o de escala nacional, para o açambarcamento de novos conteú-
dos, com a ampliação da tutela jurídica a todos os seres humanos do planeta, sejam
mulheres, crianças, pobres, indistintamente das raças e demais características pes-
soais que possam justificar uma exclusão sistemática, estabelecendo padrões de
ética como pilares da civilização. Desde então os direitos humanos passam a ser
amplamente positivados por tratados internacionais, regional (Europa, Américas,
África) ou universalmente (ONU).
A universalização dos direitos humanos pode ser analisada – embora logi-
camente não se reduza a isso – sob a ótica da participação dos Estados22 aos tratados
internacionais23 que primam por conjugar, definir e ampliar seus estatutos de pro-
teção.
Ainda nos marcos tradicionais das relações e práticas normativas interna-
cionais, um exemplo notável de universalização é a Convenção Internacional de
Proteção dos Direitos das Crianças, de 1989, da qual 193 Estados são Partes. De cer-
ta forma, é possível afirmar que este texto representa um consenso, praticamente
universal, sobre os direitos reconhecidos às crianças e aos adolescentes. Ainda que
o texto por si só não transforme a realidade, é um primeiro passo importante para
se projetar padrões de civilidade às novas gerações e definir uma gramática comum
no aporte aos direitos humanos voltados à proteção da infância.
Apesar da necessária ponderação acerca das reservas,24 que têm o condão
304 de esvaziar o potencial emancipatório dos avanços propugnados pelos direitos hu-
manos. A colocação de reservas e declarações interpretativas restritivas. As reservas
são mecanismos que alteram ou modificam as obrigações decorrentes dos tratados
internacionais em relação aos Estados Partes – e não necessariamente possíveis
_____________________________________________________________________________
20
BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. São Paulo: Paz e Terra, 1992, p. 27 e 28.
21
CAPELLA, Juan-Ramón. La Globalización: ante una encrucijada político-jurídica. In: ESCAMILLA, M.;
SAAVEDRA, M. Derecho y Justicia en una Sociedad Global. Anales de la Cátedra Francisco Suárez. Granada:
International Association for Philosophy of Law and Social Philosophy/Universidad de Granada, 2005, p.
13.
22
Diz-se “Estado Parte” de tratado internacional quando o referido tratado internacional já está em vigor
em relação ao Estado, sendo, assim, diferente do número que assinaram o ato internacional. Acerca destas
diferenças, ver artigos 2-18 da Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969.
23
Convenção para a prevenção e a repressão do crime de genocídio (de 1948) com 141 Estados Partes; Pacto
Internacional sobre Direitos Civis e Políticos com 167 Estados Partes; Pacto Internacional sobre Direitos Sociais,
Econômicos e Culturais (1966) com 160 Estados Partes; Convenção Internacional pela Eliminação de todas
as formas de Discriminação Racial (1966) com 174 Estados Partes; Convenção pela Eliminação de todas as
formas de Discriminação contra a Mulher (1979) com 186 Estados Partes; Convenção contra a Tortura e
outros Tratamentos ou Penas Cruéis, Desumanos e Degradantes (1984) com 147; Convenção Internacional
de Proteção dos Direitos das Crianças (1989) com 193. ORGANIZAÇÃO DAS NAÇÕES UNIDAS. United Nations
Treaty Collection. Disponível em < http://treaties.un.org/Pages/Treaties.aspx?id=4&subid=A&lang=en>.
Acesso em 8 mar. 2011.
24
A Convenção sobre a Proteção Internacional dos Direitos das Crianças ter mais de 50 reservas de variadas
ordens, que podem funcionar tanto como mecanismos par mediar um diálogo intercultural, abrir espaço
para ajustes internos para aplicação, ou mesmo se tornar um tratado de direitos humanos a la carte, pelo
qual cada Estado assume o que bem entende, numa perspectiva voluntarista e clássica. Sobre o problema
das reservas aos tratados internacionais de direitos humanos, ver: DAUDT, Gabriel Pithan. Reservas aos
Tratados Internacionais de Direitos Humanos: o conflito entre a eficácia e a promoção dos direitos humanos.
Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2006. Segundo Cançado Trindade, “[d]esenvolvimentos recentes a
esse respeito revelam que gradualmente se pasa a reconhecer que não pode o Estado permanecer como
árbitro único e final do alcance e cumprimento de suas próprias obrigações internacionais em todas as
matérias vinculadas a tais reservas”. CANÇADO TRINDADE, Antonio Augusto. Tratado de Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Porto Alegre: SAFE, 1999, vol. I, p. 312.
em todos os tratados, aos tratados internacionais de direitos humanos as reservas
podem servir como evasivas à efetivação de direitos, assim como mediar debates,
resistências ou dificuldades interculturais e interinstitucionais de relevo.25 Como lidar
com o problema das reservas aos tratados internacionais de direitos humanos para
que os mesmos não sejam expressão de uma versão voluntarista do direito internacional
para se tornarem condições de possibilidade para um direito da humanidade?
De modo que o problema das reservas aos tratados internacionais de di-
reitos humanos comunga com a ideia de uma universalização formal e controlada.
Formal, porque refere apenas a adesão a uma norma de caráter internacional, for-
matada como um dever ser e, ainda, submetido, muitas vezes, aos modelos rela-
cionais entre o direito internacional e o direito interno dos signatários; Controlada,
pois se submete às opções locais, as quais, muitas vezes, fazem minguar seu poten-
cial transformador, bem como estabelecem limites à sua dimensão e extensão.
Neste quadro, a doutrina e as práticas jurídicas ainda se veem confrontadas
com o protagonismo dos Estados Nacionais, apesar de suas fragilidades atuais,26
sendo ele (ainda) o responsável primário pela implementação dos referidos tratados
internacionais de direitos humanos, cuja assimilação e projeção serão problema-
tizadas a seguir, tomando-se como referência as implicações de uma nova via para
a construção e consolidação do projeto humanitário.
Todavia, tomando o cenário da crise conceitual e da transição paradig-
mática aqui adotado, este é um modelo não só disfuncional como também se
mostrou insuficiente para dar conta dos desvios bárbaros e totalitários vivenciados
ao mesmo tempo em que experimentamos(ávamos) a construção mais acabada
dos marcos regulatórios constitucionais e, implicitamente, humanitários,27 havendo-
se que reconhecer e enfrentar a emergência de novos espaços e de novas práticas,
as quais exigem novos olhares, sentidos e estratégias, que vão, abaixo, resumida e 305
apenas inauguralmente tratadas.

III - INTERNACIONALIZAÇÃO DO DIREITO: O DESAFIO DO MÚLTIPLO

Cada vez mais as deliberações tomadas nas relações internacionais afetam
de maneira mais rápida e impactante a vida no interior dos Estados Nacionais.28 Da
_____________________________________________________________________________
25
“Ademais, a inserção do Estado na comunidade internacional, por meio da celebração de Tratados que,
cada vez mais, impedem a oposição de reservas, amplia a recepção de cláusulas pactuadas que são
frequentemente inconstitucionais. Sendo assim, resta proceder à revisão constitucional para a devida
conformação (agora, de fato, da Constituição ao Tratado) ou, simplesmente, denunciar ao Tratado. Não
resta dúvida, a este ponto de interdependência global e de necessidade de ampliação dos mercados,
sobre qual será a resposta jurídico-política a esse problema”. CONI, Sérgio. A Internacionalização do Poder
Constituinte. Porto Alegre: Safe, 2006, p. 72.
26
Ver: BOLZAN DE MORAIS, Jose Luis. As Crises do Estado e da Constituição e a Transformação Espaço-Temporal
dos Direitos Humanos. Coleção Estado e Constituição. n. 1. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2011.
27
Os avanços técnicos e institucionais do século XX foram insuficientes para dar conta das demandas
existenciais mínimas. HOBSBAWM, Eric. Era dos Extremos: o breve século XX (1914-1991). Tradução de
Marcos Santarrita. 2. ed. São Paulo: Companhia das Letras, 1995.
28
Neste quadro, algumas situações jurídicas presentes no sistema brasileiro, clamam por aprofundamentos e
dialogam com o debate aqui proposto. Entre elas, é de se notar 1) o julgamento do Recurso Extraordinário
466.343, de dezembro de 2008, que reconheceu a condição de supralegalidade dos tratados internacionais de
direitos humanos (sic) dos quais o Brasil é parte e não tenham sido aprovados pelo quórum qualificado, ao
modo de emendas constitucionais – caso em que teriam status constitucional – como previsto pelo art. 5º, § 3º
da CRFB/88--; 2) a recente entrada em vigor, no Brasil, da Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados de 1969,
ocorrida no final do ano de 2009, que aduz que o Estado não pode alegar descumprimento a tratado internacional
do qual seja parte por contrariedade ao direito interno; e 3) a condenação do Brasil pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos no caso Gomes Lund e Outros (“Guerrilha do Araguaia”) versus Brasil, responsabilizando
internacionalmente o Estado brasileiro pelas violações de direitos humanos não reparadas por conta do episódio
da Guerrilha do Araguaia e condenando a promover a investigação e julgamento daqueles envolvidos com o
caso, tipificado pela corte como crise de lesa-humanidade, no final do ano de 2010, após o STF já ter se
pronunciado em sentido contrário a respeito do tema, na Arguição de Descumprimento de Preceito Fundamental
n. 153, julgada no mesmo ano.
 economia ao direito, dificilmente um sistema deixa de ser afetado pelas decisões
externas aos Estados, sendo estes partícipes ou não do sistema jurídico-político in-
ternacional correspondente. Nesse sentido, mesmo o direito, considerado sob o
ponto de vista nacional, recebe influências determinantes, substanciais e procedi-
mentais, sobre os diversos fluxos e influxos da mundialização em curso.
Diversos movimentos podem ser descritos ou desmembrados para clas-
sificar o processo da internacionalização do direito ou da juridicização do sistema in-
ternacional. São fenômenos que podem ser diferenciados pelo contraste, mas ocor-
rem concomitantemente, sem uma necessária ordem de causa e efeito, origem e
consequência. Ao passo em que todos tendem a apresentar a aproximação e os re-
flexos do sistema internacional sobre o sistema jurídico interno, é possível apontar,
sob o ponto de vista do direito interno:

a) fruto do estudo do direito constitucional comprado, Bóris Mirkine-Guetzévitch

(1892-1955) cunha, no início da década de 1930, a expressão Direito Constitu-
cional Internacional (Droit Constitutionnel International)29 serviria para es-
tudar as normas de direito interno que têm efeito internacional, dando o
tom das novas tendências do direito constitucional e indicando que “nas
novas constituições, a tendência para a racionalização do poder manifesta-
se também pela penetração do DIREITO INTERNACIONAL nos textos cons-
titucionais, pelo reconhecimento da força obrigatória das normas de di-
reito constitucional”.30
b) A internacionalização do direito, que -representa a influência do direito
internacional sobre a formação e sobre os conteúdos das normas perten-
centes ao sistema jurídico interno dos Estados, projetando a harmonização
306 dos conceitos de direito constitucional, bem como em relação ao direito
infraconstitucional, nalguns casos apontando no sentido do desapareci-
mento das fronteiras entre direito interno e internacional31, ou seja, a inte-
gração entre direito interno e internacional;
c) A internacionalização do direito constitucional, como parte da internacio-
nalização do direito, fruto da cooperação bilateral e multilateral entre Es-
tados, provoca uma abertura de toda arquitetura jurídica do Estado, resul-
tando na harmonização progressiva de conceitos jurídicos e de regulamen-
tações constitucionais, inicialmente de bases nacionais, que se aproximam,
na visão de Hèléne Tourard32 e Elisabeth Zoller;33
d) A internacionalização do poder constituinte, originário ou derivado, como
um processo de convergência horizontal de valores expressos na harmoni-
_____________________________________________________________________________
29
MIRKINE-GUETZÉVITCH, Bóris. Droit Constitutionnel International. Paris: Sirey, 1933, p. 278 e seguintes. Apesar
de o primeiro a mencionar a expressão Direito Constitucional Internacional ser Caloyanni, em 1931, este estava
a se referir na verdade da constitucionalização do Direito Internacional. CALOYANNI, M. A. apud MELLO, Celso
D. de Albuquerque. Direito Constitucional Internacional: uma introdução. Rio de Janeiro: Renovar, 2000, p. 3-4.
30
MIRKINE-GUETZÉVITCH, Bóris. Novas Tendências do Direito Constitucional. Tradução de Candido Motta
Filho. São Paulo: Nacional, 1933, p. 95.
31
TOURARD, Hélène. L’internationalisation des Constitutions Nationales. Paris: LGDI, 2000, p. 5.
32
Para Tourard, “[l]e résultat de l’internationalisation pour les droits nationaux est une harmonisation
progressive des concepts juridiques et des réglementation qui s’y rapportent” (TOURARD, Hélène. L’inter-
nationalisation des Constitutions Nationales. Paris: LGDI, 2000. p. 2), ou, ainda, “l’internationalisation est
une tendance vers l’harmonisation des concepts de droit constitutionnel entre les États” ou, para outros
autores, “signifie le développement des dispositions constitutionnelles relatives à la position de l’État
par rapport au droit international, c’et-à-dire des ‘règles constitutionnelles internationalement relevantes
des États’. Il en résulte un mouvement vers l’unité du droit public, tendant à la disparition des frontières
entre lê droit constitutionnel et le droit international” (idem, p. 6).
33
ZOLLER, Elisabeth. Aspects internationaux du droit constitutionnel. Recueil des Cours de l’Academie de
Droit International de La Haye, Tomo 294, Haia, (2002), p. 41-166.
 zação dos princípios constitucionais de Estados em torno de axiomas co-
muns, que indicam a influência direta do direito internacional na elabora-
ção, quando originária, e na alteração, quando derivada, das constituições
nacionais;34
e) a harmonização e a uniformização do direito pela via do direito interna-
cional privado (Conflict of Laws), que lida com situações jurídicas multico-
nectadas, também é uma realidade em progresso, na medida em que conti-
nentes ajustam formas iguais para responder a conflitos de leis no espaço
com conexões internacionais, impulsionada principalmente pela demanda
por segurança jurídica em favor dos investimentos internacionais, mas tam-
bém por tudo que envolve a internacionalização da vida;
f) a internacionalização dos juízes nacionais, de Delmas-Marty35 por meio
de um triplo movimento: primeiro relativo ao exercício do que se pode
denominar de “competência extraterritorial”, a sugerir uma competência
universal em matéria de violação dos direitos humanos, como se deu com
o caso Pinochet e o juiz Garzón na Espanha. Um paradoxo pode fazer-se
presente, por exemplo, quando a jurisdição de um Estado assume essa
condição mas, em exercício de verdadeiro unilateralismo, reprovável sob
a perspectiva do direito internacional. O segundo diz respeito à “eman-
cipação dos juízes” pelo aumento, crescente, da inclusão de razões de de-
cidir, de texto de direito internacional e da jurisprudência estrangeira. Os
juízes, com isso, liberam-se de aplicar apenas o direito interno. Porém, ante
a imprecisão que ainda domina esse âmbito, resta reforçada a margem
nacional de apreciação. O terceiro movimento concerne ao fenômeno da
“emulação dos juízes” provocada pelas jurisdições dos tribunais inter-
nacionais, como em matéria penal quanto às disposições de imprescri- 307
tibilidade, anistia e imunidades.

Também sob o aspecto interestatal/interconstitucional:

g) A rede36 de interconstitucionalidade, que combina a concepção de Ma-

nuel Castells sobre sociedade em rede e a teoria da interconstitucionalidade
de Canotilho, como a teoria da interculturalidade constitucional, sob a
perspectiva de que ocorre uma comunicação interconstitucional,37
h) podendo ser incluída, aqui, a proposta de Marcelo Neves acerca do trans-
constitucionalismo, sustentada em uma perspectiva sistêmica, luhman-
niana, na defesa da tese da constituição transversal, além do Estado, que
ocorre em vários planos normativos (internacional, supranacional, estatal,
_____________________________________________________________________________
34
CONI, Sérgio. A Internacionalização do Poder Constituinte. Porto Alegre: Safe, 2006, p. 70-71.
35
DELMAS-MARTY, Mireille. Les Forces Imaginantes du Droit (III): La refondation des pouvoirs. Paris: Seuil, 2007.
36
A ideia de rede é um dos conceitos mais importantes a serem estudados ao se levar em conta que a
mundialização é um processo de interação entre indivíduos e grupos. As “redes” requerem certo grau de
longevidade e fortalecimento institucional. De qualquer sorte, os autores afirmam não querer passar a
idéia banal de que tudo está ligado a tudo. OSTERHAMMEL, Jürgen; PETERSSON, Niels P. Globalization. A
short history. Princeton: Princeton University, 2005, p. 22 e 23.
37
CANOTILHO, J. J. Gomes. “Brancosos” e a Interconstitucionalidade: itinerários dos discursos sobre a
historicidade constitucional. Lisboa: Almedina, 2006.CANOTILHO, J. J. Gomes. A Governance do terceiro
capitalismo e a Constituição Social. In: ______; STRECK, Lenio L.(Coords.). Entre discursos e culturas jurídicas.
Boletim a Faculdade de Direito, Stvdia Ivridica, n. 89, Coimbra: Coimbra, 2006, p. 145-154. CANOTILHO, J. J.
Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituição. 7. ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 1426-1430. VIEIRA,
Gustavo Oliveira; PENNA, Luciana; SITO, Santiago B.. Da Sociedade em Rede à Interconstitucionalidade:
reflexões sobre a interlocução entre Castells e Canotilho In: CONPEDI. Anais do XVI Simpósio Internacional
de Iniciação Científica da USP. São Paulo: USP, 2008, p. 1539-1554.
 extra-estatal, etc.), ou seja, um sistema de níveis múltiplos, e, pluridimen-
sional dos direitos humanos, que implica no reconhecimento de diversas
ordens jurídicas entrelaçadas.38
i) o constitucionalismo multinível39 para problematizar o novo contexto
do constitucionalismo europeu, na relação entre o ordenamento jurídico
estatal e o ordenamento comunitário que se sobrepõe, projetando o
constitucionalismo a novos níveis até então vazios ou ocupados pelo
direito internacional voluntarista.

Estes são alguns dos “movimentos” que se combinam numa mesma teia
de influências, e que, por sua vez, redefinem o direito, abrindo-o a uma tendência
de conexões e transversalidades para além dos seus espaços tradicionais, sobretudo
de seus limites de territorialidade, peculiares às ordens jurídicas modernas – dos
Estados Nacionais.
Neste viés, esta “tendência” há que se manter, para permitir a adequação
histórica, cultural e contingente do sistema jurídico às sociedades e a seu tempo,
progressiva e sistematicamente. Afinal, uma “nova ordem”40 deve estar aberta às
adequações interculturais de maneira, inarredavelmente, pacífica e democrática.
Eis dois princípios indispensáveis que não se pode perder de vista para um desen-
volvimento harmônico deste processo de integração/interação em curso!
Interessa, entretanto, por ora, a explanação de alguns sistemas que pre-
miam a internacionalização do direito a partir dos direitos humanos.
Nessa perspectiva é possível identificar-se pelo menos duas formas de se
realizar a abertura, integração e influência recíproca do direito interno ao/no/pelo
sistema jurídico internacional, e, muitas vezes, em sentido inverso. Uma, pela própria
308 internalização de atos internacionais através do íter constitucional da incorporação
de tratados internacionais no sistema jurídico interno e sua respectiva implemen-
tação, e, outra, pelo mimetismo de formas e conteúdos em relação aos padrões
recomendados, portanto sem aquela força vinculante tradicional, por órgãos
internacionais ou seguidos por outros países sem necessariamente a obrigação
direta do país anteceder a assimilação daqueles valores.

_____________________________________________________________________________
38
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. São Paulo: Martins Fontes, 2009. Trata-se do entendimento
da superação do constitucionalismo provinciano ou paroquial, em que o Estado não é mais locus privilegiado
como outrora para a solução dos problemas constitucionais.
39
Nesse sentido, ver: AMIRANTE, Carlo. Costituzionalismo e Costituzione nel nuovo contesto europeo. Torino:
Giappichelli, 2003. AMIRANTE, Carlo. Principles, Values, Rights, Duties, Social Needs and the Interpretation
of the Constitution. The hegemony of multi-level governance and the crisis of constitutionalism in a
globalised world. In: NERGELIUS, Joakim et al. Challenges of Multi-Level Constitutionalism. 21st World
Congress “Law and Politics in Search of Balance”. Sweden: 12-18 august. 2003, p. 171-190.
40
Tal “nova ordem” tem em Kant um de seus precursores. Para ele, o direito cosmopolita, ou cosmopolítico,
se funda na “idéia racional de uma comunidade pacífica perpétua de todos os povos da Terra (mesmo
quando não sejam amigos), entre os quais podem ser estabelecidas relações, não é um princípio de direito.
a natureza encerrou todos os homens juntos, por meio da forma redonda que deu ao seu domicílio comum
(globus terraqueus, num espaço determinado”(KANT, Emmanuel. Doutrina do Direito. Tradução de Edson
Bini. 3. ed. São Paulo: Ícone, 1993, p. 201). Em À Paz Perpétua, segunda seção, artigo 3º, Kant propugna
que o “direito cosmopolita deve ser limitado às condições da hospitalidade universal”, não como
filantropia, mas pelo direito de visita de um estrangeiro, ou melhor, o direito de posse comunitária da
superfície da terra (KANT, Immanuel. À Paz Perpétua. Tradução de Marco Zingano. Porto Alegre: L&PM,
2010, p. 37). Dessa forma, o direito cosmopolita como um “complemento necessário do código não escrito,
tanto do direito de Estado como do direito internacional, para um direito público dos homens em geral
(...)”. KANT, Immanuel. À Paz Perpétua. Tradução de Marco Zingano. Porto Alegre: L&PM, 2010, p. 41.
 IV - TRATAMENTO CONSTITUCIONAL PRIVILEGIADO AOS DIREITOS
HUMANOS
A extensa positivação internacional dos direitos humanos passou a criar
uma tendência constitucional ao tratamento privilegiado destas fontes de direito
internacional. É o caso da cláusula de abertura do parágrafo 2º do artigo 5º da Cons-
tituição brasileira de 1988,41 que reconhece, não sem gerar controvérsias,42 em pa-
tamar constitucional, os tratados internacionais de direitos humanos que o Brasil
for parte. Apesar da resistência jurisprudencial, que concebe, de regra, que a interna-
lização dos tratados de direitos humanos se dá em patamar infraconstitucional, e
do eventual retrocesso social provocado pela Emenda Constitucional n. 45, com a
inclusão do parágrafo 3º ao artigo 5º,43 que demanda aprovação ao modo de emenda
constitucional aos tratados de direitos humanos, para que sejam efetivamente in-
corporados em status constitucional, esta nova fonte, de direito internacional, rea-
loca a hierarquia das normas em favor de fontes internacionais, por conta do seu
conteúdo e das novas interfaces antes mencionadas.
Trata-se, isso, todavia, de uma tendência não apenas brasileira, mas global,
ainda que mais ocidental que propriamente mundial. No denominado constitucio-
nalismo latino-americano pode ser avistado um bloco de interconstitucionalidade
em matéria de direitos humanos. Veja-se, por exemplo, o caso das garantias pro-
cessuais,44 consideradas pela Corte Interamericana de Direitos Humanos como “di-
reitos humanos”, cuja presença nas constituições da maioria dos países da América
Latina é inolvidável, demonstrando o reconhecimento em nível interno, não só dos
marcos normativos internacionais que tratam da matéria como também a assunção
à própria jurisprudência daquela Corte sobre a matéria. Tal bloco de constitucio-
nalidade, que seguramente poderia ser denominado de “interestatal” ou “su-
309

_____________________________________________________________________________
41
Artigo 5º, §2º da Constituição da República Federativa do Brasil – “Os direitos e garantias expressos
nesta Constituição não excluem outros decorrentes do regime e dos princípios por ela adotados, ou dos
tratados internacionais em que a República Federativa do Brasil seja parte”.
42
A leitura doutrinária aponta entendimento variado: para alguns da a) supraconstitucionalidade dos
tratados internacionais de direitos humanos (MELLO, Celso D. de Albuquerque. O §2º da Constituição
Federal. In: TORRES, Ricado Lobo [Org.]. Teoria dos Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999,
p. 25-26), outros pela b) constitucionalidade dos mesmos (BOLZAN DE MORAIS, José Luiz. As Crises do
Judiciário e o Acesso à Justiça. In: AGRA, Walber de Moura (Coord.). Comentários à Reforma do Poder
Judiciário. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p. 3-54.; PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e Direito
Constitucional Internacional. 7. ed. São Paulo: Saraiva, 2006; CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto.
Memorial em prol de uma nova mentalidade quanto à proteção dos direitos humanos nos planos
internacional e nacional [1998]. In O Direito Internacional em um Mundo em Transformação. Rio de Janeiro:
Renovar, 2002, p. 714-716; MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Direitos Humanos, Constituição e os Tratados
Internacionais: estudo analítico da situação e aplicação do tratado na ordem jurídica brasileira. São Paulo:
Juarez Freitas, 2002), sendo o terceiro posicionamento, que ficou assentado como majoritário no STF,
pela c) supralegalidade, conforme RE 466353, pautada pelo voto do Ministro Gilmar Mendes, e o en-
tendimento anterior pela d) equiparação às leis ordinárias.
43
Artigo 5º, §3º da Constituição da República Federativa do Brasil – “Os tratados e convenções internacionais
sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por
três quintos dos votos dos respectivos membros, serão equivalentes às emendas constitucionais”. SARLET,
Ingo Wolfgang. A Reforma do Judiciário e os Tratados Internacionais de Direitos Humanos: algumas notas
sobre o novo §3º do art. 5º da Constituição. In: Revista do Instituto de Hermenêutica Jurídica, v. 1, n. 4,
Porto Alegre: Instituto de Hermenêutica Jurídica, 2006, p. 183-200.
44
Sobre esse tema veja-se: SALDANHA, Jânia Maria Lopes Saldanha. Bloco de constitucionalidade em
matéria de garantias processuais na América Latina: Ultrapassando o perfil funcional e estrutural
“hipermoderno” de processo rumo à construção de um direito processual internacional dos direitos
humanos. In: STRECK, Lenio Luiz; ROCHA; Leonel Severo; CALLEGARI; André Luís (Orgs.). Constituição,
Sistemas Sociais e Hermenêutica, Anuário do Programa de Pós-Graduação em Direito da Unisinos. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2010, v. 7. SALDANHA, J. M. L. ; BOLZAN DE MORAIS, J. L. Constitution,
Human Rights and Republic: a Necessary Dialogue Between Gadamer’s Philosophical Hermeneutics and
Boaventura de Sousa Santos’s Diatopic Hermeneutics. Nevada Law Journal, v. 10-3, p. 667-682, 2010.
 praestatal” não teria vocação a uma linguagem comum ou, como refere Delmas-
Marty, uma sabedoria comum?
Nesse âmbito, a Constituição da República do Chile, por exemplo, expressa,
no artigo 5º, o reconhecimento da abertura da soberania em favor do respeito aos
direitos humanos. Segundo a Constituição chilena, “o exercício da soberania reco-
nhece como limitação o respeito aos direitos essenciais que emanam da natureza
humana. É dever dos órgãos do Estado respeitar e promover tais direitos, garantidos
por esta Constituição, assim como pelos tratados internacionais ratificados pelo
Chile e que se encontrem vigentes”.
Tal condição é confirmada num en passant por algumas constituições la-
tino-americanas. Pela Constituição Política do Peru de 1993, os direitos constitucio-
nalmente reconhecidos se interpretam em conformidade com a Declaração Univer-
sal de Direitos Humanos e com os tratados de Direitos Humanos ratificados. A Cons-
tituição da Guatemala de 1985, em seu artigo 46, detém que os tratados de direitos
humanos que a Guatemala se torna parte têm preeminência sobre o direito interno.
A Constituição da Nicarágua de 1985, em seu artigo 46, dispõem que os di-reitos
consagrados pela Declaração Universal dos Direitos Humanos, pela Decla-ração
Americana dos Direitos e Deveres do Homem, pelos Pactos de Direitos Hu-manos
das Nações Unidas e pela Convenção Americana sobre Direitos Humanos integram,
para fim de proteção, a enumeração constitucional de direitos. Agregam-se aos
exemplos enumerados a Constituição Colombiana de 1991, artigo 93; a Constituição
do Paraguai, artigo 141 e 137; a Constituição de Honduras de 1982, artigo 18; a Cons-
tituição de El Salvador de 1983, artigo 144.
Na Constituição da Argentina, artigo 75 (23) entende o rol de tratados in-
ternacionais de direitos humanos ali mencionados como complementares aos di-
310 reitos e garantias consignados pela mesma. Na Constituição venezuelana, de 2000,
em seu artigo 23, expressamente reconhece o status constitucional dos tratados
internacionais de direitos humanos e prevalecem sobre a ordem interna. Assim
como a recente reforma constitucional mexicana para alterar uma série de artigos
com o intuito de ampliar a abordagem e o reconhecimento dos direitos humanos
garantidos na constituição e nos tratados internacionais.45
Na Europa, salienta-se nalguns países o entendimento pela supralegalidade
dos tratados internacionais de direitos humanos, como nas Constituições da Alema-
nha (em seu artigo 25), França (artigo 55) e Grécia (artigo 28). Como é também o
caso, na África, do artigo 21 (2) da Constituição de Angola, segundo a qual “as nor-
mas constitucionais e legais reativas aos direitos fundamentais devem ser
interpretadas e integradas de harmonia com a Declaração Universal dos Direitos
do Homem, da Carta Africana dos Direitos do Homem e dos Povos e dos demais
instrumentos internacionais de que Angola seja parte”, aduzindo que (art. 21, 3)
“na apreciação dos litígios pelos tribunais angolanos aplicam-se esses instrumentos
internacionais, ainda que não sejam invocados pelas partes”.
Com isso, percebe-se que os tratados internacionais de direitos humanos
são reconhecidos na ordem interna de seus Estados Partes, mais frequentemente
em patamar constitucional ou supralegal. Ambas as condições possíveis no Brasil,
conforme entendimento majoritário (6 ministros) do STF no RE 466.343, ainda que
parte importante (5 ministros) tenha se manifestado pela constitucionalidade de

_____________________________________________________________________________
45
MEXICO. Secretaría de Relaciones Exteriores, Información para las representaciones de México en el
exterior, n. 173, 9 de abril de 2010. Dirección General de Derechos Humanos y Democracia. Boletin
Informativo. Disponível em <http://portal.sre.gob.mx/montreal/pdf/Bolderhum.pdf>.
todos os tradados internacionais de direitos humanos que o Brasil é parte, já advo-
gado há décadas por parte substancial da doutrina brasileira. A referida jurispru-
dência alterou um entendimento que vinha de décadas, que equiparava os tratados
internacionais de direitos humanos a leis ordinárias, e por apenas um voto o parecer
pela constitucionalidade não prevaleceu.
De modo que vige atualmente uma dupla possibilidade em relação aos
tratados internacionais de direitos humanos que o Brasil é parte: a) são supralegais
quando o Brasil se tornou parte e sua aprovação no Congresso Nacional não se
deu nos moldes exigidos atualmente; b) são constitucionais quando aprovadas por
maioria qualificada (três quintos dos membros), e em dois turnos de votação, como
foi o caso da Convenção sobre Pessoas com Deficiência, primeiro tratado interna-
cional de direitos humanos internalizado em patamar constitucional, pós Emenda
Constitucional 45/2004. Resta responder se aqueles tratados não submetidos ao
procedimento das ementas constitucionais, pois internalizados anteriormente à
EC/45 que criou tal sistema, serão novamente submetidos à apreciação, ou se
manterão como tratados internacionais de direitos humanos de segundo escalão.
De modo que se impõe a constitucionalidade dos tratados internacionais
de direitos humanos que o Brasil é parte, não apenas parte destes, conforme
reiterado por parte importante da doutrina que subscrevemos.46
A internacionalização do direito pela via dos direitos humanos tam-bém
se reflete em mudanças materiais e formais no direito interno. A internalização de
atos internacionais de direitos humanos diz respeito à aplicação das fontes de Di-
reito Internacional dos Direitos Humanos. É o caso da implementação, na ordem
interna, pelas vias legislativa, executiva e judiciária, principalmente no âmbito da
União, pois as obrigações recaem primordialmente sobre as competências o Estado
(federal, quando o sistema for federativo, mas todos entes federados) e poderes 311
são vinculados. Diz respeito às obrigações do Estado em face de algum ato inter-
nacional do qual tenha manifestado vontade de participar ou que por consequência
destes esteja obrigado. Inclui-se todos os mecanismos de implementação, direta e
indireta, de declarações, tratados internacionais que o Estado seja parte ou em
função de jurisprudência internacional que tenha implicações ao Estado.
Tudo isso gera uma qualificação substancial no direito interno, cuja inci-
dência impacta o constitucionalismo e a lógica do Estado Nacional.

V - ESTADO CONSTITUCIONAL “NA/DIANTE DA” INTERNACIONALIZAÇÃO

DO DIREITO: DESAFIOS DO CENÁRIO PÓS-NACIONAL
O nível de abertura em que se encontram os sistemas nacionais, no caso
em tela, do jurídico, admite ou requer uma nova adjetivação, adequada à realidade
em curso, que os termos transnacional ou cosmpolita extrapolam.O adjetivo “pós-
nacional”, empregado por Habermas47, dá o tom, de forma mais precisa, da ex-
_____________________________________________________________________________
46
Conforme já referido: BOLZAN DE MORAIS, José Luiz. As Crises do Judiciário e o Acesso à Justiça. In:
AGRA, Walber de Moura (Coord.). Comentários à Reforma do Poder Judiciário. Rio de Janeiro: Forense,
2005, p. 3-54.; PIOVESAN, Flávia. Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional. 7. ed. São Paulo:
Saraiva, 2006; TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. Memorial em prol de uma nova mentalidade quanto
à proteção dos direitos humanos nos planos internacional e nacional [1998]. In O Direito Internacional em
um Mundo em Transformação. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 714-716; MAZZUOLI, Valério de Oliveira.
Direitos Humanos, Constituição e os Tratados Internacionais: estudo analítico da situação e aplicação do
tratado na ordem jurídica brasileira. São Paulo: Juarez Freitas, 2002.
47
HABERMAS, Jürgen. A Constelação Pós-Nacional: ensaios políticos. Tradução de Márcio Seligmann-Silva.
Rio de Janeiro: Littera Mundi, 2001. HABERMAS, Jürgen. Identidades Nacionales y Postnacionales. Tradução
de Manuel Jiménez Redondo. 2. ed. Madri: Tecnos, 2002; A Inclusão do Outro: estudos sobre teoria política.
Tradução de George Sperber e Paulo Astor Soethe. São Paulo: Loyola, 2002; Más Allá Del Estado Nacional.
Tradução de Manuel Jiménez Redondo. Cidade do México: Fondo de Cultura Económica, 2000.
 pressão que a internacionalização do direito implica para o Estado Nacional e para
o constitucionalismo a ele conectado – o que pode ser identificado como o Estado
Nacional Constitucional48 – posto na ordem do dia a partir de um verdadeiro “reali-
nhamento constitucional”.49
O tratamento dos direitos humanos, em particular, promove uma revi-
ravolta paradigmática na modernidade jurídica, implicando, também, uma revisão
conceitual nas relações entre o direito interno (nacional) e o direito internacional,
impondo uma reflexão renovada quanto aos mecanismos e estratégias na e para a
aplicação do direito dos direitos humanos pelos órgãos internos dos países que
compartilham as definições constantes de normas convencionais, sobretudo no
que se refere às relações com o direito constitucional de base nacional, e não só
destas, como também de todo o seu arcabouço, uma vez confrontado com a dinâ-
mica da desterritorialização das estruturas jurídico-políticas e econômicas e das re-
percussões sentidas diante da construção de ordens normativas compartilhadas
culturalmente,50 cabendo problematizar, na linha de Michele Carducci, a ocorrência
da integração por intermédio das constituições.51
As transformações no Estado Nacional e no constitucionalismo também
são frutos, entre outros fatores, do processo de emancipação do ser humano indivi-
dual como sujeito de direito internacional (ainda que para muitos doutrinadores
essa emancipação não esteja concluída), que projeta as transformações do direito
internacional público não mais como mero direito interestatal, limitadamente aten-
to aos direitos e deveres dos Estados, mas como aquele que inclui entre seus sujeitos
também organizações internacionais, pessoas individuais e a própria humanidade,
e, sendo assim, assumindo-se como um direito internacional tendencialmente como
direito da humanidade.52
312 Todavia, tais transformações se dão no bojo das tensões próprias de um
processo de mundialização, multifacetado e ambíguo, cujos avanços cosmopolitas

_____________________________________________________________________________
48
Com a expansão do constitucionalismo, pode-se supor a coexistência entre Estado Nacional e Estado
Constitucional, mesmo reconhecendo-se o descompasso entre o prestígio teórico e o desprestígio prático
–tomando emprestada a suposição de Dalmo Dallari (DALLARI, Dalmo de Abreu. Constituição e Constituinte.
3. ed. São Paulo: Saraiva, 1986, p. 73-75), experimentado pelo constitucionalismo no reconhecido “curto”
Século XX, inclusive se confrontado com o seu reforço no contexto do dito neoconstitucionalismo. Acerca
do debate em torno do ou dos neoconstitucionalismo(s) há uma vasta e diversificada bibliografia, sobre
a qual não iremos nos ater neste momento.
49
VIEIRA, Oscar Vilhena. Realinhamento constitucional. In: SUNDFELD, Oscar e VIEIRA, Oscar Vilhena
(Orgs.). Direito Global. São Paulo: Max Limonad, 1999, p. 17-49.
50
BOLZAN DE MORAIS, José Luis. Crises do Estado, Democracia Política e Possibilidades de Consolidação
da Proposta Constitucional. In: CANOTILHO, J. J. Gomes; STRECK, Lenio L.(Coords.). Entre discursos e
culturas jurídicas. Boletim a Faculdade de Direito, Stvdia Ivridica, n. 89, Coimbra: Coimbra, 2006, p. 23 e 24.
51
CARDUCCI, Michele. Integração por Intermédio das Constituições? Revista de Direito Administrativo &
Constitucional, Belo Horizonte, ano 11, n. 43, p. 47-55, jan.-mar. 2011.
52
“In the course of the last century International Law has undergone an extraordinary development,
which gradually took the shape of an historical process of its humanization. Traditional International Law,
in force at the beginning of the XXth century, was characterized by unlimited State voluntarism, reflected
in the permissiveness of recourse to war, secret diplomacy and the celebration of unequal treaties, the
maintenance of colonies and protectorates and zones of influence. Against this oligarchical and unjust
order arose principles such as those of the prohibition of war of aggression and of the use and threat of
force, – and of the non-recognition of situations generated by these latter, – of the juridical equality of
States, and of the peaceful settlement of international disputes. Moreover, the struggle against inequalities
started, with the abolition of the capitulations, the establishment of the system of protection of minorities
under the League of Nations, and the early international labour conventions of the international Labour
Organization”(…) “The process of democratization of International Law was then launched”. CANÇADO
TRINDADE, Antônio Augusto. International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium. Leiden/Boston:
Martinus Nijhoff, 2010, p. 635.
também são “contrabalançados” pelos influxos da ideologia neoliberal,53 além de
outros condicionantes, por vezes exercendo influência amoralizante sobre as po-
líticas públicas estatais, na medida em que são esvaziadas do sentido comunitário
e da função inclusiva, sobretudo de cunho social. O risco, aqui, manifestado pela
jurista francesa Delmas-Marty, diz respeito à possibilidade da decomposição do
sistema jurídico pelo mercado, na medida em que o direito passa a se tornar um
instrumento de concorrência para atrair o capital internacional. Trata-se do mercado
da lei, num ambiente onde, quem manda é a lei do economicamente mais forte.54
O diálogo tenso entre globalização econômica e direitos humanos deve
ser interrogado pelas vias institucionais, estatais ou internacionais constituídas, na
medida em que a responsabilidade social das empresas e os parâmetros éticos do
mercado são requisitos dos consumidores e dos parceiros produtivos, como no
caso do Pacto de Direitos Humanos da ONU para as empresas, que indica procedi-
mentos, comportamentos e culturas a serem implementadas pelo setor econômico.
É preciso lembrar que a proteção da pessoa humana não se exaure, e nem pode se
exaurir na ação dos Estados55 ou no âmbito do espaço político.
Por fim, é necessário apontar alguns desafios e riscos que uma eventual
condensação de culturas jurídicas tende a enfrentar, como o que está sendo intro-
duzido na Europa e mesmo na região meridional da América do Sul. Sem a ade-
quação ao regime democrático e ao reconhecimento de direitos humanos e funda-
mentais, é pouco provável que qualquer processo de integração ter-se-ia desen-
volvido sólida e continuadamente, dando azo à formação de organizações supraes-
tatais/superestados que transformam visceralmente o conceito de Estado pelas
transformações no papel da soberania, sem uma base democrática.
Nesse sentido, caberia questionarmos se a “fertilização recíproca”, na ex-
pressão de Delmas-Marty, gerada pelas tradições jurídicas do mundo tenderiam a 313
um processo de colonização cuja direção é pautada pela dependência econômica,
ou se caberia projetar, na linha de Patrick Glenn, uma diversidade sustentável.56
Ou ainda, conforme Denninger, a questão multicultural também apresenta um de-
safio transponível com complexidade – afinal, qual o mínimo de consenso que exige
uma sociedade o qual o nível de conflito pode suportar?57
A internacionalização do direito coloca em questão a legitimidade da pro-
dução normativa, pois o poder (interno estatal) democraticamente legitimado para
ser o centro da produção legislativa é tornado um órgão para ratificação/adesão
ou implementação dos tratados internacionais, em regra chancelando o texto pro-
duzido no jogo das relações internacionais, internalizando-o. Assim, os destinatários
se tornam obrigados a determinados conteúdos cuja produção é extraterritorial/
extranacional.

_____________________________________________________________________________
53
“Il n’y a pas, contrairement à ce que l’on pourrait croire, de rejet massif et global de la mondialisation.
Celle-ci constitue un processus désormais trop diversifié, trop multiforme et trop contradictoire pour
donner lieu à des clivages simples”. LAÏDI, Zaki. Mondialisation: entre réticences et résistances. Revue du
Mauss. Quelle ‘autre mondialisation’? Mouvement Anti Utilitariste en Sciences Sociales. Semestrielle. N.
20. 2.2002, Paris: La Découverte, 2002, p. 25.
54
DELMAS-MARTY, Mireille. Trois Défis pour um droit mondial. Paris: Seuil, 1998, p. 15-25.
55
TRINDADE, Antônio Augusto Cançado. A Consolidação da Capacidade Processual dos Indivíduos na
Evolução da Proteção Internacional dos Direitos Humanos: Quadro atual e perspectivas na passagem do
século. In: PINHEIRO, Paulo Sérgio; GUIMARÃES, Samuel Pinheiro. Direitos Humanos no século XXI. Brasília:
FUNAG, 1999, p. 19-48.
56
GLENN, H. Patrick. Legal Traditions of the World. Sustainable Diversity in Law. 4. ed. Oxford/New York:
Oxford University, 2010.
57
DENNINGER, Erhard; GRIMM, Dieter. Derecho Constitucional para la Sociedad Multicultural. Traducción
de Ignacio Gutiérrez Gutiérrez. Madrid Trota 2007, p. 32.
 Em matéria de tratados internacionais de direitos humanos, esta preo-
cupação quanto à legitimidade deve ser revisitada, tendo em vista que a abertura
do sistema normativo à recepção integrativa de textos legais que visam assegurar
direitos humanos pode/deve representar um incremento qualitativo dos direitos
tutelados e promovidos pelo Estado, em favor das pessoas. Portanto, não há perdas
em razão da infiltração de conteúdos mesmo que com “legitimidade questionável”,
mas ganhos em termos de cidadania pela inclusão de novas garantias e direitos
que passam a integrar o elenco de direitos fundamentais.
O risco indesejável, e talvez inevitável, é o de uma ocidentalização do mun-
do, com a tendente condensação de culturas cuja preponderância tende a fazer
com que a robustez econômica seja o critério primeiro. Aliás, talvez ocidentalização
não seja o termo mais preciso, pois regiões como a América Latina e a África mais
absorvem e mimetizam processos de americanização e europeização do que efe-
tivamente contribuem de forma dialógica para a construção de um direito cada
vez mais adequado a uma sociedade que se globaliza. Uma “internacionalização”,
portanto, que em grande parte das vezes tem endereço de saída e de chegada. A
europeização das instituições públicas no âmbito do direito dos povos pode ocorrer
tanto por uma imposição colonizadora quanto pelas sofisticadas técnicas jurídico-
políticas desenvolvidas no velho continente e implementadas voluntariamente
como as referências principais a serem seguidas, ainda que mais açambarcadas à
força do período colonial do que pela vontade soberana dos povos. De toda forma,
foi a tradição que se instituiu, com todos os seus anacronismos ínsitos, cuja “impor-
tação” ou transposição de conteúdos gera dificuldades e distorções na imple-
mentação pela não “naturalização” cultural.
Trata-se de uma transformação conteudística do Estado, por onde as suas
314 crises afetam tanto o “lugar” do constitucionalismo, que passa do âmbito nacional
para o regional e, eventualmente, projeta um âmbito mundial/cosmopolita, como
a forma do mesmo de documentos legislados nacionalmente para patos construídos
negocialmente em escala internacional sob o formato de tratados, como o caso
dos tratados internacionais de direitos humanos, além de promover rearranjos for-
mais e substanciais e novos desenhos e práticas jurídico constitucionais, inclusive
sob a perspectiva de interações dialógicas entre ordens e espaços normativos. De
toda forma, a luta pelo Estado de Direito e dos direitos humanos continua.58

CONSIDERAÇÕES FINAIS
A partir do quadro desenhado caricaturalmente acima, é possível afirmar-
se que pela via dos tratados internacionais de direitos humanos, há uma tendente
aproximação gramatical de direitos que passam a ser reconhecidos institucio-
nalmente por uma gama considerável de Estados Nacionais, com a acomodação
progressiva do sentido de dignidade da pessoa humana para os mais diversos Es-
tados e culturas jurídicas, que, por outro lado, não significa, de qualquer forma,
uma homogeneidade, unívoca e não contraditada, quanto aos valores jurídicos in-
corporados aos direitos humanos.

_____________________________________________________________________________
58
“No se trata de una tarea simplemente erudita, sino de una perspectiva necessária, puesto que la
evolución del constitucionalismo hasta nuestros días muestra que el progreso de los derechos humanos
de las insituciones que los reconocen y protegen, a pesar de acontecimientos deplorables que los vulneran
en diversos países, sigue presente. La lucha por el Estado de Derecho y de los derechos humanos continúa”.
VERDÚ, Pablo Lucas. Materiales para un Museo de Antigüedades y Curiosidades Constitucionales. Madrid:
Dykinson, 2011, p. 12.
 As divergências em torno da universalidade e da indivisibilidade dos direitos
humanos se tornam claras pela observância, exemplificativamente, do número de
reservas opostas aos tratados internacionais de direitos humanos, as práticas ins-
titucionais contraditórias, pois o reconhecimento formal não é suficiente para mu-
dar toda uma cultura institucional impregnada, e o apoio velado demonstrado pelo
silêncio eloquente – quem sabe como expressão de uma ignorância funesta – por
parte da opinião pública.
Assim, a internacionalização do direito, a partir de valores contempori-
zados pelo direito internacional – com todas suas idiossincrasias –, reintroduz no
direito os axiomas a partir dos ideários dos direitos humanos, que se tornam o
guião emancipatório dos cidadãos do planeta.
A partir de então, a história do constitucionalismo passa também pela aber-
tura das constituições ocidentais às cartas internacionais de direitos (humanos e
fundamentais). O que não significa dizer que o direito dos Estados Nacionais não
estivesse sempre “aberto” à recepção de novos conceitos nascidos fora de suas
fronteiras, assim como são grande parte dos principais componentes de sua or-
ganização política – soberania popular, federalização etc –, com a percepção sobre
a internacionalização do direito, tendo nos direitos humanos um referencial ético
estruturante.
Tal fenômeno, pelo viés da teoria do Estado (como ciência política), tem
conduzido a uma crise de soberania, no quadro da crise conceitual do Estado (mo-
derno). As decisões últimas para a atuação estatal já não mais ocorrem exclu-
sivamente no interior do próprio Estado. O Estado, ao mesmo tempo em que pode
participar da formação do sistema jurídico internacional, passa a ceder capacidade
decisória às deliberações realizadas em instâncias interestatais, supraestatais e
transnacionais. Há uma redução das alternativas às decisões nacionais por conta 315
do papel normatizador que as redes interestatais/extranacionais (econômicas, po-
líticas ou sociais) exercem.
Ante os quatro movimentos da mundialização, é possível concluir pelo
surgimento de novas demandas, novos atores, novas instâncias e novos direitos
que oferecem uma nova dimensão compreensiva, com implicações mais sérias da
interestatalidade à Teoria do Estado e da Política.
A internacionalização do direito pela via dos direitos humanos disponibiliza
aos operadores jurídicos um ferramental teórico-dogmático em condições de instru-
mentalizar o direito como vetor de transformação social ao alargamento da inclusão
cidadã que propõe o modelo civilizatório propugnado pela Constituição/cons-
titucionalismo, a exemplo do sistema interamericano e mundial de direitos hu-
manos.
De modo que, é pertinente questionar se a internacionalização pode ocor-
rer no sentido do fortalecimento da identidade jurídica nacional, ainda que ressig-
nificando-a.
Indiferente das formas diretas ou indiretas com que a internacioanlização
do direito vem acontecendo, o medium linguístico que é o Direito tende a uma apro-
ximação pós-nacional de conteúdos e formas que transformam paradigmatica-
mente o próprio constitucionalismo e assim o Estado Nacional, impondo-se uma
reflexão maior e mais aprofundada acerca de seu presente e do futuro, para que se
possa estudar para onde caminha a humanidade....
 Pacto Federativo Brasileiro
e Autonomia Municipal:
Análise da Representação dos
Municípios Diante da Atuação
do Senado Federal*
Deyse Filgueiras Batista
Juliana Cristina dos Reis Freire
Thiago Vieira Mathias de Oliveira [**]

RESUMO
Discute a autonomia dos Municípios brasileiros frente ao princípio
da participação das vontades parciais na formação vontade geral.
Ressalta que a Constituição brasileira elevou o Município à categoria
de membro da Federação e atribuiu ao Senado Federal a represen-
tação dos entes federativos. Aponta falhos os mecanismos de esco-
lha de seus membros e que a Constituição não enumera competên-
cias próprias que expressem sua missão representativa nem garante 317
a participação dos Municípios neste órgão. Questiona como o Senado
poderia contribuir para que os Municípios tomem parte nas decisões
estabelecidas em nível federal. Demonstra que os senadores tendem
a representar aqueles que neles votaram e o Senado a servir como
órgão revisor de matérias não afetas ao pacto federativo. Conclui
pela necessidade de revisar o pacto federativo brasileiro no sentido
de aperfeiçoar a autonomia dos Municípios.
PALAVRAS-CHAVE
Autonomia municipal – Representatividade – Senado Federal.

ABSTRACT
It discusses the autonomy of the brazilian municipalities before the
principle of partial participation in the formation of wills the general
will. It emphasizes that the brazilian Constitution elevated the

_____________________________________________________________________________

* Trabalho resultante do projeto de pesquisa “Exercício da soberania popular no Estado Democrático de

Direito: apontamentos sobre a problemática da representatividade política no Brasil a partir da análise da
atividade legislativa na região metropolitana de São Luís - MA”, vinculado à Unidade de Ensino Superior
Dom Bosco (UNDB) e financiado pela Fundação de Amparo à Pesquisa e ao Desenvolvimento Científico e
Tecnológico do Maranhão (FAPEMA), de autoria das duas primeiras sob a orientação do terceiro.
[**] Deyse Filgueiras Batista é acadêmica do sétimo período do Curso de Letras, Habilitação Literatura
Brasileira e respectivas Literaturas pela Universidade Estadual do Maranhão e acadêmica do quinto período
de Direito pela Unidade de Ensino Superior Dom Bosco, e-mail: deyse_fb@hotmail.com; Juliana Cristina
dos Reis Freire é acadêmica do Curso de Direito da Unidade de Ensino Superior Dom Bosco e do Curso de
Medicina Veterinária da Universidade Estadual do Maranhão, e-mail: julianarfreire@hotmail.com; Thiago
Vieira Mathias de Oliveira é mestre em Direito pela Universidade Estadual de Londrina, professor de Direito
na Unidade de Ensino Superior Dom Bosco (UNDB) em São Luís, Maranhão, e-mail: professorthiagovmo
@gmail.com.
 municipalities to the status of member of the Federation and assigned
to the Senate the representation of federal entities. It points flawed
the mechanisms to choose its members and that the Constitution does
not enumerate skills to express their own mission representative or
guarantee the participation of municipalities in this organ. It questions
how the Senate could help to ensure that municipalities take part in
decisions established at the federal level. It demonstrates that
senators tend to represent those who voted for them and the Senate
to serve as a review organism of matters unrelated to the federal
pact. It concludes by the need to review the Brazilian federative pact
in order to improve the autonomy of municipalities.
KEYWORDS
Municipal Autonomy – Representativeness – Federal Senate.

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 1. INTRODUÇÃO
A Constituição Federal de 1988 estabeleceu que, diante do modelo federal
do Estado brasileiro, os Municípios assumiram a condição de ente federativo. Logo,
no Brasil, há de falar em uma estrutura federativa tripartite em que União, Estados,
o Distrito Federal e Municípios têm reconhecidas e asseguradas suas autonomias,
gozando de poder de organização político-administrativo.
Estas unidades federativas teriam no Senado Federal sua representação,
corroborando um federalismo simétrico, de forma a não existir tratamento desigual
entre os membros federativos. Assim, cada Estado-membro conta com três sena-
dores que são os responsáveis por defender os interesses daquele ente federativo
que representa.
Porém, apesar da existência de garantias constitucionais e de os Municípios
demonstrarem em sua estrutura capacidade de autolegislação e auto-adminis-
tração, a capacidade de autogoverno municipal ainda não se mostra plena, pois tal
ente federativo não possui instrumentos eficazes para ocupar a posição comuna
que lhe foi destinada, não participando efetivamente das decisões governamentais
atinentes diretamente à Federação brasileira.
Os Municípios acabam não representados ativamente diante do Estado
Federal brasileiro. Os senadores, que, a princípio, representariam todas as entidades
locais que compõe o Estado-membro não têm atuado satisfatoriamente na persecu-
ção dos interesses do Município. Levanta-se, assim, a problemática da representa-
ção municipal diante da Federação brasileira e a inexistência de órgãos ou indivíduos
com competência para defender os interesses de cada Município, não contemplan-
do expressamente as vontades parciais locais.

2. FEDERALISMO, AUTONOMIA, CAPACIDADE POLÍTICA E PARTICIPAÇÃO 319

DAS VONTADES PARCIAIS NA FORMAÇÃO DA VONTADE GERAL
O modelo federativo de Estado surgiu a partir da conjuntura histórica das
primitivas colônias inglesas que conquistaram sua independência enquanto Estados
com ânsia de se estabelecerem em um regime político unificado sem, contudo,
perderem suas liberdades e soberanias. Isso ocorreu, primeiramente, com as treze
ex-colônias que, confederadas, formavam o núcleo inicial dos Estados Unidos da A-
mérica do Norte.
As colônias inglesas se constituíram em subgrupos que se formaram a par-
tir de pequenas comunidades assentadas ao longo da costa do oceano Atlântico.
Embora essas colônias apresentassem particularidades quanto à sua organização
política, suas histórias, tradições e ordenações jurídicas comungavam de pontos
comuns de forma a ser possível a formação, no seio dessa coletividade, de uma
“unidade heterogênea”.
Mesmo com esse peso das características comuns, como bem destacou
Oswaldo Aranha Bandeira de Mello (1948, p. 12), “as colônias nunca realizaram a
sua unidade e só, verdadeiramente, reconheceram a utilidade dela, quando das
controvérsias com a mãe-pátria, obrigando-as a se congregarem para uma reação
conjunta, sem dúvida de maiores probabilidades de resultados práticos”. A partir
disso, as treze colônias se transmutaram em treze Estados, cada qual com o seu
representante diante dos outros, mas completamente independentes entre si. “Por
essa aliança, os Estados se obrigavam a prestar mútuo auxílio contra toda violência,
ou ataque [...]. Retinham, todos, a sua soberania, a sua liberdade, a sua inde-
pendência e todo o poder, jurisdição ou direito” (BANDEIRA DE MELLO, 1948, p. 12-
13).
 O que se estabeleceu, portanto, foi uma situação intermediária entre a in-
dependência total entre os Estados e a união absoluta destes; “a finalidade era
juntá-los, mas de modo que eles perdessem a menor parcela possível de suas re-
galias” (BANDEIRA DE MELLO, 1948, p. 14). A criação da Carta dos Estados Unidos1
objetivou, neste sentido, justamente repartir as competências entre o governo geral
e os governos locais, de forma a evitar que a União fosse dotada de excesso de po-
der, bem como que os Estados mais poderosos se sobrepusessem sob os Estados
mais fracos.
A partir dessa conjuntura inicial é que se torna possível identificar as carac-
terísticas comuns do federalismo, como bem salienta Araújo (1995, p. 39) sendo a
principal delas a autonomia das vontades parciais e da vontade central:

O federalismo é uma forma de poder caracterizada pela união de

“poderes menores” ou “poderes fracionários” para formar uma
entidade superior, um poder maior, com alcances específicos e
exclusivos, ao qual todos aqueles entes reunidos estejam subor-
dinados e com o qual exerçam políticas comuns. Os poderes me-
nores, ou entes federados, não abdicam, no modelo federativo
tradicional, de suas prerrogativas e de sua própria composição
de forças. Pode-se dizer, portanto, que o Estado assim formado,
ou seja, o Estado federal, é um Estado composto por subunidades,
os Estados membros, que não se anulam diante do poder maior,
mas, ao contrário, devem constituir seus sustentáculo e ser fonte
de vida e seu vigor (ALMEIDA, 2008, p. 122).

320 Logo, a ideia de federalismo está pautada no viés autonomista “decorrente

da perda da soberania existente quando da transformação das colônias em Estados”
(ARAÚJO, 1995, p. 39). É fato que essa conjuntura de vontades parciais que sus-
tentam uma vontade geral tem sofrido diversas modificações ao longo da história,
ao passo em que houve diferenças entre o federalismo adotado inicialmente nos
Estados Unidos da América e aquele implantado no Brasil, por exemplo. Porém,
como bem afirma Araújo (1995, p. 40), as características comuns do Federalismo
não anulam as particularidades pertinentes ao sistema de acordo com o Estado
que adotá-lo.
A partir da ideia de autonomia, de acordo com Michel Temer (1999, p. 58),
pode-se analisar que a descentralização política aludiria à retirada de competências
presentes exclusivamente no centro do poder, colocando-as em novos centros
políticos que passariam a possuir capacidade política. Nesta esteira verifica-se uma
segunda característica essencial ao federalismo: a divisão de competências, que se
configura como mecanismo hábil para a efetivação da autonomia, mecanismo
próprio e característico da descentralização política. Araújo (1995, p. 41), porém,
atenta para as dificuldades de se estabelecer as competências de cada ordem de
poder de forma a deixar claro o que pertence à esfera da União (ordem geral) e o
que compete aos Estados membros (vontades parciais).
_____________________________________________________________________________
1
É preciso salientar aqui que as treze colônias inglesas, ao se libertarem da dominação da metrópole, inicialmente
constituíram Estados soberanos ou ordens jurídicas independentes que firmaram um tratado internacional
para criar a Confederação Norte-Americana. Em face da dificuldade em executarem aquele tratado internacional,
políticos e juristas norte-americanos como John Jay, Alexander Hamilton, James Madison, pregaram a
necessidade do estabelecimento de outro pacto entre os Estados contraentes, de modo que a união entre eles
fosse duradoura. Vencida a resistência de alguns Estados que não pretendiam abdicar de sua soberania, como
resultado da Convenção da Filadélfia, em 1787 foi editada a Constituição dos Estados Unidos da América.
 Segundo Temer (1999, p. 253), essa descentralização do poder deve ser
feita com base nas capacidades individuais de cada Estado-membro, justamente
porque a configuração do federalismo deu aos seus entes plena capacidade de
exercer atividades que a eles fossem possíveis, só devendo recorrer à ordem geral
na medida em que o ato a ser executado não atingisse a capacidade autônoma dos
Estados membros. Assim sendo, reforça essa ideia Araújo (1995, p. 41), ao afirmar
que “deve-se deixar à ordem central apenas o que for impossível de se realizar
pela vontade parcial”.
Para que haja a garantia do respeito soberano às diretrizes de compe-
tências de cada membro do Estado e da própria União, torna-se necessário que
esta divisão esteja estampada no texto constitucional para que seja assegurado
seu conteúdo material, tendo em vista que é na Constituição que se tem a essência
do Estado Federal e que se pode manter o equilíbrio do pacto federativo. Esse equi-
líbrio resultaria da estruturação de um sistema em que, ao lado das competências
próprias de cada ente e das competências materiais comuns aos mesmos, no âmbito
das competências legislativas concorrentes caberia à União a edição de normas
gerais e aos entes parciais, as normas particulares. Além disso, as tarefas atribuídas
a um Estado membro devem ser compatíveis à renda que este ente recebe para
que execute todas essa atribuições.
Oswaldo Aranha Bandeira de Mello (1948, p. 26) ressalta que é absolu-
tamente inverídico dizer que a União e os Estados federados se encontram em uma
posição de igualdade. Para atestar isso, bastaria abrir a Constituição de qualquer
país organizado em regime federativo. Para que se tente amenizar um pouco essa
desigualdade de poderes, sugere uma renovação permanente das competências
correspondentes às vontade parciais e à vontade geral, para que as tarefas de cada
ente estejam sempre condizentes com a necessidade do povo e com as condições 321
da localidade que tal norma regula. Assim, as competências não poderiam ser
extremamente demarcadas, para não dar ensejo ao desequilibro de poderes.
Outras características marcantes do Estado Federal são a possibilidade
de auto-organização – que permite ao membro da Federação promulgar uma lei
maior que é o fundamento de validade de toda normatividade local e tem pre-
eminência em relação as demais normas internas para manter maior estabilidade e
certeza na vida do Estado-membro –, autogoverno dos seus membros – corres-
pondente à existência das três funções de Estado nos seus âmbitos parciais – e a
conseqüente capacidade de autolegislação - que permite que o ente federativo
edite e se reja pelas leis próprias, respeitadas as diretrizes constitucionais.
Por isso, faz-se necessária uma separação das funções do Estado a partir
da constituição de órgãos distintos que se completam – Executivo, Legislativo e
Judiciário –, órgãos estes que serão existentes em cada Estado membro, de maneira
que as autoridades locais possam ter a capacidade de estabelecer decisões sobre
assuntos de sua localidade sem que para isso precise haver alguma interferência
externa.
E a rigidez da Constituição vai assegurar ao modelo federativo aquele que
é outro de seus elementos basilares: a impossibilidade de dissolução do pacto fede-
rativo, haja vista que a autonomia não comporta a possibilidade de secessão. Daí a
importância de se conceber um órgão neutro de controle – no caso brasileiro, o
Judiciário – que mantenha a integridade do pacto e que controle a repartição de
competências.
 2.1 A Formação Histórica da Federação brasileira e a Especificidade de
sua Descentralização Política
No Brasil, a construção do modelo federal de Estado se deu na ordem in-
versa à que se estabeleceu nos Estados Unidos da América: partiu-se da constituição
de um Estado unitário para seu desmembramento por conta, principalmente, da
extensão territorial do país que dificultava a manutenção de um Estado único que
atendesse às particularidades de cada região.
Durante o período colonial o Brasil foi dividido administrativamente em
capitanias, as quais foram transformadas em províncias em 1821. Com a inde-
pendência, a Constituição de 1824 manteve as mesmas divisas entre as províncias,
presididas por pessoas indicadas pelo Imperador, e não alterou suas competências.
Em 1831, D. Pedro I abdica do trono em meio ao movimento das elites agrá-
rias regionais contra o excessivo centralismo do monarca. A movimentação pela
maior descentralização e a criação de um regime provincial continuou até que, em
1834, a Constituição do Império foi emendada. Adaptando princípios federalistas,
os Conselhos Gerais das Províncias foram substituídos por Assembléias Legislativas.
Essa mudança aumentou a descentralização do Estado brasileiro, garantindo às
Províncias funções executivas e legislativas. Com a Proclamação da República em
1889, os movimentos contrários à política do governo imperial foram defini-
tivamente vitoriosos. O Governo Provisório expediu o Decreto nº 1, de 15.11.1889,
instituindo a Federação, transformando as antigas Províncias em Estados- membros
e criando os “Estados Unidos do Brazil”. (SOUZA, 2011).
O Brasil se perfez em uma Federação dual em que os Estados-membros
foram dotados de toda a autonomia necessária para executar as matérias que a
Constituição determinou como própria a esse ente, bem como a União tinha ampla
322 capacidade de exercer as suas próprias tarefas. Em certa medida, aí parece residir
o elemento embrionário do federalismo brasileiro, já que, desde a gênese, os entes
descentralizados se preocupavam com o interesse particular e individual, sem
observar o bem da coletividade ou global
Conviviam informalmente no território brasileiro adensamentos de desen-
volvimento econômico, como que núcleos autônomos em um Estado Unitário. Des-
ta forma, em parte do Nordeste – atuais Estados-Membros da Paraíba, Alagoas e
Pernambuco – se desenvolvia o setor açucareiro, baseado na monocultura da cana-
de-açúcar. Ainda no Nordeste, mais precisamente no Ceará, Piauí e Rio Grande do
Norte, como cultura de exclusão ou campo residual da atividade açucareira,
desenvolveu-se a cultura de subsistência, com características menos aristocráticas
e escravistas. Mais tarde, a produção de carne de charque migrou para o extremo
Sul, fazendo emergir um novo bolsão de desenvolvimento econômico (GADELHA,
2007, p. 327).
Tudo isso é suficiente para se perceber que esses núcleos de ocupação
gozavam de singular prestígio de autonomia, a ponto de se considerar a con-
solidação da estrutura federal na República como mera formalização ou declaração
daquela federação materialmente já existente, com suas incoerências e vícios Mes-
mo que, formalmente estabelecido o pacto federativo, teoricamente todos os entes
tivessem as mesmas capacidade e chances, a situação de desequilíbrio social e eco-
nômico entre as regiões brasileiras era evidente.
Aparentemente centrífuga, porque criada pela emancipação das unidades
que a compõem, a Federação brasileira mostrou-se substancialmente centrípeta,
porque preservou e manteve a unidade, pela preservação e manutenção das di-
versidades (JUCÁ, 1997, p. 200). Entretanto, é preciso salientar que o advento da
Federação brasileira não se originou de raízes históricas muito sólidas. No Brasil,
um simples ato do Governo Provisório de Deodoro da Fonseca transformou as pro-
víncias em Estados-membros, totalmente despreparados para a coexistência dentro
de um modelo jurídico federal.
Os idealizadores da Constituição de 1934 “desejavam vedar qualquer atri-
buição de soberania a outra esfera que não fosse a União federal, sob o fundamento
de que sendo a soberania uma e indivisível, não poderia pertencer ao mesmo tempo
à União e aos Estados” (FERRERI, 1995, p. 30). Na sequência, com a outorga Cons-
tituição de 1937, fruto de um golpe de Estado e vigente no período entre 1937 a
1945, viu-se impossível falar de federalismo no Brasil diante de medidas como disso-
lução do Congresso Nacional, das Assembléias Legislativas Estaduais e das Câmaras
Municipais e cassação dos mandatos de todos os Governadores e Prefeitos e a no-
meação de interventores em seu lugar. A Federação só voltou a ser restabelecida
com a Constituição de 1946, que era dotada de um caráter social e democrata.
Mas essas transformações só duraram até a Constituição de 1967, fruto
do golpe militar de 1964, o qual, apesar de estabelecer formalmente a forma fede-
rativa de Estado, pôs de vez em risco a autonomia dos Estados membros, sendo
concebida com base na centralização de poderes diante da grande dilatação das
competências da União. Com o processo de redemocratização por que passou o
Estado brasileiro, essa centralização foi cedendo, processo que culminou na Cons-
tituição de 1988, que em seu Art. 1° positivou a forma federativa de Estado, a partir
de um pacto indissolúvel de três esferas político-administrativas – União, Estados-
membros, Distrito Federal e Municípios – e que estruturou um sistema de repartição
de competências que tentou refazer o equilíbrio das relações entre o poder central
e os poderes estaduais e municipais.
Portanto, o desenvolvimento do processo histórico da estrutura política 323
do Estado brasileiro revela um processo cíclico de centralização do poder. Almeida
(2008, p. 123) aponta para a necessidade atual de descentralização específica para
o bom termo das políticas públicas de ordem nacional. Neste sentido, a separação
de poderes não poderia seguir simplesmente um critério regional, mas também
obedecer à ordem de eficiência das decisões político-administrativas, de forma que
a organização dos poderes esteja satisfazendo o ideal federativo.
Como salienta Almeida (2008, p. 123) “o caso brasileiro é um caso de fede-
ralismo ‘às avessas’ [...] ele foi, em grande parte, apenas uma solução jurídica repu-
blicana destinada a acolher as oligarquias locais e regionais que já dominavam”.
Critica-se, nesse contexto, a gênese do federalismo brasileiro justamente pelo fato
de ter sido apenas uma consequência de uma necessidade momentânea de classes
que emergiam ao poder e não uma forma legítima de organização de Estados so-
beranos. A forma federativa foi estabelecida a partir de 1891, com a Proclamação
da República, porém,

o federalismo não era respeitado na prática, pois mesmo com re-

lação à independência do Judiciário e sua dualidade consagrada,
isto é Justiça Federal e Justiça Estadual, os juízes e tribunais locais
ficaram subordinados aos tiranos que monopolizavam o poder
em cada unidade federada. (FERRERI, 1995, p. 28)

Essa tendência à centralização se revela em duas dimensões paralelas, mas

de sentido coincidente: não apenas a multiplicação dos temas reservados à compe-
tência do ente central, mas também a crescente substituição da imposição aos or-
 denamentos locais de princípios gerais de conteúdo elástico pela antecipação, no
próprio texto da Constituição Federal – em trato normativo denso e minucioso –
de matérias antes deixadas, em principio, à organização autônoma do Estado-mem-
bro (SOUZA, 2011).
Nessa linha constante de substituição do mecanismo clássico de descen-
tralização – que restringia os preceitos substanciais da “Constituição total” ao enun-
ciado de princípios gerais limitativos da autonomia estadual – pela técnica contem-
porânea, que, antecipadamente, subtrai, da esfera de auto-organização estadual
setores cada vez mais amplos de temas substancialmente locais, é que se situa a
fonte da multiplicação, nos documentos constitucionais do Estado-membro, de pre-
ceitos de simples reprodução de formas federais de recepção compulsória pelas
uni-dades federadas (SOUZA, 2011).

3. O MUNICÍPIO E SUA ATUAÇÃO NO FEDERALISMO BRASILEIRO

Em particularidade do federalismo brasileiro, apesar de o país ainda não
ter a condição de abarcar tal inclusão, o estabelecimento da estrutura tripartida a
partir da Constituição de 1988 atribuiu também aos Municípios a autonomia neces-
sária para que pudesse garantir os interesses locais. Ferreri (1995, p. 32) considera
tal inclusão inovadora, como de fato o é, justamente por nenhuma outra Nação
que adote o sistema de federalismo já ter feito antes alguma inclusão dos Municípios
como ente federativo.
A promulgação da Carta Constitucional de 1891 instituiu a República brasi-
leira e adotou o modelo Federativo de Estado. Os Municípios que já se encontravam
presentes no quadro de instituições do Governo desde o período da Colônia, con-
tinuaram a figurara no quadro político-administrativo brasileiro, apesar de não inte-
324 grar o Estado como ente federativo. Inicialmente, a organização municipal coube
aos Estados-membros, estabelecendo, dessa forma, um controle hierárquico dos
governos locais, modelo este previsto pela Carta Constitucional de 1891 em seu
Art. 68, que positivou a buscou pelo respeito aos “interesses peculiares locais”.
Este mesmo dispositivo encerraria as funções do Município em meras corporações
administrativas, caracterizando dessa forma uma organização vertical dos Mu-
nicípios.
A reforma constitucional de 1926 veio abrandar tal situação ao incluir a
autonomia municipal como princípio constitucional. Com a autonomia municipal
assegurada no plano formal do ordenamento jurídico brasileiro, cabendo, inclusive,
intervenção nos Estados-membros violadores desse princípio, é possível apontar
uma significativa diminuição da autonomia dos Estados-membros, bem como uma
quebra com a concepção tradicionalista do federalismo presente na carta consti-
tucional de 1891 (HORTA, 1985, p. 110).
A Constituição de 1934 deu inicio ao processo de emancipação dos Mu-
nicípios, em decorrência dos abusos cometidos pela administração dos Estados-
membros, admitindo a especificação de impostos de sua competência e certo con-
trole sobre sua administração (SOARES, 1988, p. 120). Este fato dotou os Municípios
não apenas de autonomia política, mas também financeira, garantindo, assim, a
tríplice característica da autonomia: financeira, política e administrativa. Mas a Carta
Constitucional de 1937, em decorrência do seu contexto de criação, manteve a Fe-
deração apenas como título, adotando, na verdade, um posicionamento unitário
(HORTA, 1985, p. 112) além de estabelecer visível diminuição de receitas e da auto-
nomia municipal, sequer mencionada como principio constitucional.
 Em 1946, a nova Constituição trouxe o Município ao cenário nacional, re-
tirando-o da situação de abandono decorrente do Estado centralizador configurado
em 1937 e optou por uma descentralização espacial do poder, com a distribuição de
competência entre União, Estados e Municípios. Tal Constituição vigorou até a pro-
mulgação dos Atos Institucionais que iniciaram uma nova estruturação político-ad-
ministrativa que culminou na Constituição de 1967 e na Emenda Constitucional de
1969, as quais instauraram um novo período de centralização e de intervenção nas
esferas de governo. Como conseqüência ocorre uma nova limitação da tríplice auto-
nomia municipal (PONTES, 2008, p. 15). Nesse momento

o município teve sua autonomia praticamente nulificada [...]. A

União passou a tomar algumas áreas municipais como território
de segurança nacional e, assim sendo, impossibilitou as eleições
diretas para prefeitos, passando a nomear o representante do po-
der executivo, através dos governadores. Com a abertura da crise po-
lítica [...] foi totalmente extinta a federação no Brasil, assim
considerada em termos jurídico-constitucionais (FERRERI, 1995, p. 31)

Ao consagrar o Município como ente da Federação, permitindo que

atuasse como sujeito integrante da organização político-administrativo ao lado da
União, Estados-membros e Distrito Federal, a Constituição de 1988 fundou uma
peculiaridade exclusiva do sistema político brasileiro. Atualmente no Brasil não há
mais que se falar em estrutura binária e sim de três esferas de governo diferentes
que compartilham o mesmo território e povo – a federal, a estadual e a municipal
(TAVARES, 2008. p. 1019). Ao implantar esse novo modelo federalista, a Constituição
de 1988, objetivou impor limites ao poder central com intuito de evitar a volta de 325
distorções decorrentes dos períodos anteriores.
A partir dessa nova roupagem dada ao modelo federativo brasileiro,
rumou-se em sentido de uma maior proteção as capacidades aos entes da Fede-
ração, dotando-lhes de autonomia e garantindo sua capacidade de auto-orga-
nização, autogoverno e auto-administração; Todos os entes possuem suas próprias
competências, existindo ainda aquelas que são comuns e concorrentes aos entes
e, ainda, a possibilidade de delegação de competência a entes específicos a depen-
der da matéria que venha a ser discutida. Essa distribuição de competência, como
bem enfatiza Ester Bueno Soares (1995), serve como mecanismo de harmonia entre
os Poderes em modelo de repartição horizontal e de maior independência e auto-
nomia aos Estados-membros e aos Municípios.
Em síntese panorâmica e generalista, é possível apontar que constituem
caracteres particulares da formação da Federação no Brasil, o Município reter, desde
o Brasil Colônia, características de um governo local, a imensidão territorial ter
obrigado à descentralização governamental para atendimento aos interesses locais
e a história do federalismo brasileiro ter revelado o desequilíbrio das forças orgâ-
nico-políticas do País com forte inclinação para o governo central.

4. PRINCÍPIO FEDERATIVO DA PARTICIPAÇÃO DAS VONTADES

PARTICIAIS NA VONTADE GERAL E REPRESENTAÇÃO MUNICIPAL EM
ÂMBITO NACIONAL
A integração dos Municípios em caráter autônomo ao sistema federativo
demonstra uma excelente forma de descentralização do poder. Michel Temer (1999,
p. 32) destaca que uma das características primordiais do Estado federativo, a des-
 centralização política estampada na Constituição, ou melhor, na distribuição de
competências e na efetiva participação das vontades parciais na formação da ordem
jurídica geral, demonstra o quanto a inovação feita pela constituinte de 1988 foi
importante, considerando que é nos Municípios que o Estado existe efetivamente.
A distribuição espacial do poder se funda na necessidade de distinguir
aquilo que é interesse local e o que é propriamente um interesse central/federal. A
autonomia municipal possibilita um operar político mais próximo e mais atento
aos problemas locais, além de amenizar o conservadorismo de outros tempos,
tendo em vista que os Municípios são responsáveis por formar a base fundamental
do regime democrático. Pinto Ferreira (apud BARACHO, 1986, p. 48) destaca a im-
portância de tais entes ao afirmar que neles floresce o espírito cívico e sua auto-
nomia política deve ser considerada elemento fundamental das liberdades públicas.
José Alfredo de Oliveira Baracho (1986, p. 49-51) afirma que a autonomia se efetiva
por meio do autogoverno e da autoadministração, isto é, na capacidade de escolha
de seu chefe do Executivo, de seus representantes do Legislativo e diante do poder
de administrar seus interesses peculiares.
A teoria tradicional do federalismo aponta que qualquer entidade para se
constituir como organizado em um sistema federativo deve necessariamente apre-
sentar dois preceitos principais: a chamada lei da autonomia e a lei da participação.
A primeira encontra-se pautada na ideia da possibilidade de cada ente constitucional
estabelecer sua auto-organização e autogoverno livremente, ressaltando a
necessidade da observância dos princípios básicos presentes na carta constitucional
(BONAVIDES, 2000, p. 181)
Neste sentido, o Município não constituiria efetivamente um ente da Fede-
ração brasileira, pois não preencheria requisitos tradicionalmente exigidos. O exer-
326 cício do poder público, no Brasil, é descentralizado, funcional e espacialmente. Dife-
rentes órgãos exercem as três funções jurídicas do poder público em espaços dis-
tintos e sobre matérias diversas. No Brasil os órgãos que exercem a função
legislativa são o Congresso Nacional, as Assembléias Legislativas e as Câmaras Muni-
cipais. Igualmente, exercem a função administrativa o Presidente da República,
auxiliado pelos Ministros de Estado, os Governadores de Estado, auxiliados pelos
Secretários e os Prefeitos Municipais, também auxiliados por seus Secretários. To-
dos esses órgãos atuam de forma absolutamente independente uns dos outros.
É possível afirmar que há um Poder Legislativo Federal, um Poder Legis-
lativo Estadual e um Poder Legislativo Municipal. Da mesma forma, podemos dizer
que há um Poder Executivo Federal, um Poder Executivo Estadual e um Poder Execu-
tivo Municipal. Talvez não se possa dizer o mesmo em relação ao Poder Judiciário,
não obstante a Constituição e as leis referirem-se a um Poder Judiciário Federal e a
um Poder Judiciário Estadual, registre-se que não há poder Judiciário Municipal.
Além disso, tal é o entrelaçamento de todos os órgãos do Poder Judiciário, que tal-
vez seja melhor chamá-lo de Poder Judiciário nacional.
Por isso, apesar de encontrar sua posição de ente federativo assegurada
constitucionalmente, ainda hoje existem discussões em torno da posição do Muni-
cípio na Federação brasileira. Em verdade, a atuação dos Municípios vem sendo
discutida antes mesmo de ser elevado à categoria de ente federativo. Diante da
configuração de suas prerrogativas ao longo da histórica, que desembocou no perfil
constitucional desenhado na Constituição de 1988, ainda transparece a ideia de
que os Municípios ainda figuram substancialmente como meras entidades adminis-
trativas locais.
 Para José Afonso da Silva (2007, p. 475), mesmo a Constituição de 1988
tendo consagrado o Município como ente federativo, tal tese apresenta-se equí-
voca, pois o fato de possuírem certa autonomia administrativa e política não é su-
ficiente para o configurarem como entes federativos, corroborando com a ideia
de que inexiste Federação de Municípios e sim de Estados, ou seja, de que os Muni-
cípios não seriam essencial para a formação da Federação.
Em pensamento contrário, para Paulo Bonavides (2000, p. 156-158) o que
define o grau de descentralização das entidades federativas, bem como a existência
ou não de uma participação do Município na formação da vontade geral, é a origem
jurídica da distribuição de competências e de poderes: se se estiver diante de uma
delegação do poder central ter-se-á apenas meras divisões administrativas, en-
tretanto, se decorrerem de título constitucional - caso brasileiro - tratar-se de ente
federativo.
Apesar de constituírem divisões político-administrativas dos Estados-mem-
bros, os Municípios possuem autonomia, não sendo considerados simples subdivi-
sões daqueles, tanto que “o Estado-membro defere ao Município não só a legiti-
midade de sua existência, mas deve evitar interferir em sua atividade peculiar, para
que estes permaneça suficientemente autônomos naquilo que envolve fins pró-
prios, distintos daqueles que são específicos ao Estado” (BARACHO, 1986, p. 85).
Dessa forma, os Municípios asseguram seu posicionamento autônomo na Fede-
ração, cabendo a eles a conciliação dos interesses locais com os regionais, federais
e nacionais.
O ideal federalista propõe a autonomia dos membros da Federação que
se unem com a finalidade de assegurar a soberania do Estado Federal, perseguindo
objetivos comuns a todos. Logo, o que se busca nas decisões do Estado Federal
seria aquilo defendido por Rousseau em seu contrato social, ao afirmar que a for- 327
mação da vontade geral não está pautada no que é alegado pela maioria, mas na-
quilo que existe de comum à vontade de todos.
A nova posição dos Municípios na Federação brasileira adotada pela Carta
Constitucional de 1988 trouxe à tona novos desafios, entre os quais as possíveis
formas de sua representação no cenário político-administrativo federal. Constata-
se, então, um cenário de autonomia não plena em decorrência de um conservado-
rismo derivado da história de formação das tradicionais Federações em privilégio
da autonomia do ente central e dos entes regionais em detrimento do interesse lo-
cal (FERRAZ; SOUSA, 2010).

4.1 O Senado Federal como Representante dos Membros da Federação

e a Garantia da Representatividade Municipal
A segunda lei em que se funda a teoria tradicional do federalismo, a lei da
participação, revela que para que seja garantida a representação das vontades dos
entes parciais na formação da vontade central é que se torna imprescindível a atua-
ção de casas legislativas federais compostas por representantes desses entes fede-
rativos parciais. Isso significa que cada unidade federada deve emanar participação
que faça parte da constituição da vontade da União e que as deliberações do órgão
federal resultem também das decisões emanadas das vontades locais por meio de
um órgão representativo dessas unidades federadas.
Na Federação brasileira, as decisões são tomadas a partir do órgão legis-
lativo do poder central, o Congresso Nacional, em sistema legislativo bicameral
que conta com a participação da câmara representativa, o Senado Federal, que
guardaria pelos interesses das unidades regionais, os Estados-membros e locais,
 os Municípios. Por isso o Senado Federal constitui-se não de representantes do
povo e no Brasil caracteriza-se como casa de reprodução dos interesses dos Estados-
membros.
Com base em um federalismo simétrico, a orientação geral é a igualdade
de representação dos entes federativos, sendo, por isso, o número igual de repre-
sentantes dos Estados-Membros (MAGALHÃES, 2002, p. 216). No Brasil, a Câmara
dos Deputados, ao contrário, constitui-se em representação popular, sendo que
seus membros são eleitos pelo critério populacional, isto é, de acordo com popu-
lação de eleitores domiciliada em cada uma das unidades federativas, abraçando-
se o sistema proporcional e variando seus representantes de oito a setenta mem-
bros por Estado-membro.
A razão de existir da casa representativa das unidades federativas parciais
é evitar que os mandatários, representantes do povo, passem a defender e postular
tão-somente pelos interesses do seu Estado - já que os deputados oriundos de um
Estado tenderão a emitir opiniões que favoreçam seus Estados de origem - estabe-
lecendo-se, nas Federações, um órgão assegurador do equilíbrio de interesses fe-
derativos, onde têm assento apenas os representantes dos Estados em represen-
tação paritária. No Senado Federal estão os representantes das unidades federadas,
sendo que cada Estado e o Distrito Federal elegem três senadores, nada importando
a sua dimensão territorial ou populacional.
Mas o Senado, casa de representação dos Estados-membros e do Distrito
Federal, não é constituído a partir de mecanismos de escolha de seus membros
pelas próprias unidades federativas, pessoas jurídicas de direito público interno,
sendo seus representantes eleitos da mesma forma que os deputados federais, ou
seja, por meio da representação popular, o que é instrumentalizado pelo voto di-
328 reto. Esta opção descaracteriza a ideia de federalismo simétrico, já que relega o Se-
nado Federal a um órgão representação não mais dos entes federativos regionais
ou locais, mas sim da população. Essa característica demonstra a impossibilidade
de representação dos efetivos interesses desses entes no âmbito federal.
Hoje a justificativa teórica para a existência do Senado, fundamentada na
idéia básica de que os seus membros são verdadeiros delegados indicados pelas
Assembléias Estaduais e por meio dos quais os Estados podem participar das de-
cisões tomadas pela Federação não mais encontra qualquer sentido de veracidade.
Para que a participação ocorresse, seria imprescindível garantir a proximidade entre
o senador e o respectivo governador2. Na prática, não há tal preocupação, chegando
o sistema a permitir que o representante do Estado no Congresso Nacional e o Go-
vernador sejam de partidos diferentes e até de oposição. Quando é eleito pelo voto
direto, o senador age como um representante da vontade popular e não como um
agente dos interesses estatais.
Ainda, de acordo com o processo de criação de leis ordinárias e leis comple-
mentares estabelecidos na Constituição Federal, estas espécies legislativas deman-
dam para sua criação a participação de ambas as Casas do Congresso Nacional.
Neste sentido, com a atuação dos Senadores na feitura da lei se faria presente a
_____________________________________________________________________________
2
Um exemplo de funcionamento do Senado num Estado Federal aparece na Alemanha. Os “senadores”
germânicos são escolhidos pelos primeiros-ministros estaduais, o que equivalente aos governadores no
Brasil, que podem substituí-los ou destituí-los, tendo como função primordial representar efetivamente
os Estados junto ao Poder Central. A Constituição dos Estados Unidos da América de 1787 previu que os
poderes legislativos constitucionalmente estabelecidos deveriam ser repartidos entre os membros do
Congresso, composto pelo Senado e Câmara, com a peculiaridade de que os senadores eram designados
pelas Assembléias Legislativas de seus Estados, em indicação clara de que eram representantes das
unidades federadas.
vontade parcial da unidade federada na formação da vontade federal. Sendo o Se-
nado federal a casa de representação dos Estados-membros da Federação, tem
por finalidade a defesa dos interesses desses entes federados, bem como do princí-
pio federativo, sempre coibindo com rigor as tensões centralizadoras do Governo
federal. Cumpre ao Senado federal, segundo a teoria federalista, apreciar toda a
matéria legislativa que diga respeito à confirmação ou à conformação do sistema
de autonomia, sempre buscando preservar os interesses autonomistas estaduais.
Porém, no quadro dessa representação o Senado Federal vem atuando
na ausência de competências legislativas especificamente delimitadas de acordo
com sua função, ou melhor, sua finalidade constitucional. Como destaca José Luis
Quadros Magalhães (2002, p. 220) é necessário que as matérias natureza fiscal e
orçamentária, por exemplo, – que são de interesses dos Estados –, sejam, senão
deliberadas exclusivamente, pelo menos iniciadas obrigatoriamente pelo Senado
para que esta Casa também tenha a prerrogativa de deliberar definitivamente sobre
a matéria no final do processo legislativo. Já as matérias de interesses populares
gerais deveriam ser apreciadas pela Câmara dos Deputados.
Mas o principal problema em questão se funda na existência efetiva de
uma representação municipal em esfera federal. A efetiva participação municipal
no processo decisório federal vai depender das características do sistema político
e o sistema político brasileiro apresenta grandes dificuldades quanto à possibilidade
de representação dos entes federativos, mormente dos Municípios. O sistema fe-
deral brasileiro, apesar da modificação empreendida pela Constituição de 1988,
ainda se encontra arraigado pela predominância dos interesses da União e dos Es-
tados-membros, sendo que o órgão que teoricamente seria responsável representar
os Estados apresenta várias falhas na sua atuação.
Enquanto isso, os Municípios, que não possuem representantes imediatos 329
no Senado, ficam à mercê apenas das representações oriundas do voto popular,
as quais representam os munícipes e não propriamente os Municípios enquanto
membro da Federação, pessoa jurídica de Direito Público interno. Dessa forma os
Municípios não gozariam plenamente das características de um membro da Fe-
deração em decorrência da ausência de representante no Congresso Nacional, o
que implicaria sua não participação na formação da vontade federal (CASTRO, 2001,
p. 56-59).
O Senado Federal se tornou mero revisor dos projetos da Câmara dos
Deputados, caso que somente não tem a palavra final na deliberação de projetos
de lei quando não for a Casa iniciadora das discussões, o que só ocorre quando a
proposta do projeto for de iniciativa de Senador ou de comissão do Senado. Além
disso, via de regra, é um órgão formado por políticos conservadores.3

_____________________________________________________________________________
3
O aspecto conservador do Senado Federal é muito mais marcante do que sua natureza de Casa Legislativa
que tem a responsabilidade de manter o equilíbrio federal. O mandato dos Senadores é de oito anos, o
dobro do mandato dos Deputados Federais, não existindo, ainda, a possibilidade de renovação de todos
os seus membros de uma só vez, pois a eleição ocorre a cada quatro anos, renovando-se um terço e dois
terços dos seus membros alternadamente. O Senado brasileiro, além de casa de representação dos Estados
membros e do Distrito Federal tem cumprido a função de casa legislativa revisora de natureza moderadora
conservadora em visível posição de barrar prováveis mudanças bruscas na legislação e na Constituição
decorrentes de uma alteração radical na composição da Câmara dos Deputados. Desta forma, uma mudança
radical na composição da Câmara de Deputados será amortecida pelos senadores eleitos quatro anos
atrás, que podem ser na proporção de um terço ou dois terços de todo o Senado. Esta característica
bastante conservadora é capaz de prejudicar a vontade popular expressa em um momento político
específico, frustrando a população com o papel desempenhado pelo Legislativo. O Senado participa da
votação em todo processo legislativo, não havendo separação de competências legislativas segundo a
vocação da casa e esta característica conservadora será ainda mais acentuada
 A superação desse problema pode ocorrer de maneira simples, partindo-
se da redução do mandato para quatro anos e a renovação de todos os seus mem-
bros, simultaneamente com a Câmara de Deputados, o que eliminaria este caráter
conservador e manteria o equilíbrio federal no parlamento. Outro avanço pode ser
alcançado corrigindo-se o processo legislativo e estabelecendo-se competências
diversas para as duas casas legislativas e determinando para o Senado competências
legislativas específicas, que envolvam diretamente interesses dos entes federados,
como a matéria tributária. Dinorá Grotti (1995) defende a substituição do Senado
por um Conselho Federativo, que cuidaria apenas – e com a profundidade necessária
– de matérias legislativas ligadas à Federação brasileira.

5 CONSIDERAÇÕES FINAIS
As duas metas do movimento federalista, liberdade dos autogovernos e
das diversidades culturais das varias entidades mantidas na ordem federal e
eficiência – teoricamente, mais facilmente alcançados por meio de ações go-
vernamentais centralizadas – criaram no Brasil a necessidade de um balanceamento
entre o poder central e os governos locais. O Estado Federal funde essas duas metas
ao imprimir à descentralização política o caminho para a plena participação do povo
na vida política na administração dos interesses locais entregue a cidadãos da loca-
lidade, responsáveis pelo direto contato com os seus concidadãos, todos igualmente
interessados na melhor solução dos problemas da comunidade. A forma de re-
partição das competências é o núcleo dessa fusão e no Brasil, manifestou-se pre-
ferência pela técnica de ampliação do campo da legislação comum que se distribuiria
entre a legislação federal de normas gerais e a legislação estadual e municipal de
complementação dessas normas.
330 Mas apesar dessa opção, o Brasil não conseguiu equilibrar as relações fe-
derativas, persistindo uma excessiva concentração de poderes da União Federal.
Tanto que as matérias de sua competência foram significativamente ampliadas,
pouco restando para os Estados no que se refere à sua capacidade legislativa, con-
tinuando seus poderes remanescentes esvaziados de conteúdo e de significado
prático.
A ausência de variações na definição das funções e competências dos Mu-
nicípios, pela via constitucional ou por delegação dos Estados, cria expectativas
irrealizáveis na maior parte dos governos locais. O princípio federativo foi reforçado
pelo fortalecimento financeiro dos Estados e Municípios, mas não conseguiu com-
pletar a engenharia institucional necessária para dar organicidade a um processo
de descentralização que precisa atender a um país de vasta extensão territorial.
No processo de criação de novos Municípios no Brasil, a criação de muitos Muni-
cípios em poucas unidades da Federação em tempo muito exíguo,acarretou menos
recursos aos antigos Municípios e mais governantes locais, significando maior
pressão por gastos públicos nos Estados e na União.
Ao Município deve ser repassada a ação administrativa rotineira, referente
aos serviços que devem ser prestados diretamente ao cidadão, como saúde, edu-
cação, segurança e obras locais. Além disso, em razão de especificidade do muni-
cipalismo brasileiro, não se justifica que Municípios tão diferentes fiquem sujeitos
ao mesmo arcabouço jurídico na medida em que hoje, as regras que definem a au-
tonomia municipal são idênticas para Municípios pouco populosos e pouco desen-
volvidos economicamente e para as grandes metrópoles. A importância da descen-
tralização passa pela necessidade de conhecimento profundo das singularidades
regionais.
 As competências comuns estabelecem a atuação conjunta dos entes fe-
derativos na solução e no desenvolvimento de políticas sociais fundamentais. Assim,
União Estados-Membros e Municípios devem cooperar e desenvolver atividades
conjuntas para atender melhor a população em suas necessidades mais prementes.
Mesmo tendo a excelente idéia de tornar obrigação comum dos entes federativos
a atuação em setores sociais vitais para a população, o constituinte de 1988 não es-
tabeleceu regras precisas sobre como o interrelacionamento governamental deve
ocorrer, prorrogando tal estipulação para lei complementar. O debate sobre as
formas de cooperação intergovernamental e alternativas institucionais locais na
estrutura federativa nunca fizeram parte da agenda política, sendo marginalmente
discutidos nos espaços de decisão política.

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332
 O Novo Constitucionalismo
Latino-americano
Fábio Corrêa Souza de Oliveira
Camila Beatriz Sardo Gomes [*]

RESUMO
O texto investiga o que se denomina de novo constitucionalismo lati-
no-americano, experiência que reúne as Constituições da Colômbia (1991),
da Venezuela (1999), do Equador (2008) e da Bolívia (2009). Neste
sentido, inventaria traços comuns entre as referidas Cartas Constitu-
cionais e elenca singularidades trazidas por esta nova vaga de Consti-
tuições. Caminha na pergunta sobre a possibilidade de se construir
ou perceber o que se pode chamar de Direito Constitucional Comum
Latino-americano. 333
PALAVRAS-CHAVE
Constitucionalismo – América Latina – Direito Comparado.

ABSTRACT
This paper consists on the analysis of the approximate or common
characteristics between the Constitutions of Latin America, especially
the Constitutions of Colombia, Venezuela, Ecuador and Bolivia, which
present significant changes relating modern constitutional context.
This is the analysis of a phenomenon that can be understood as the
new Latin American constitutionalism, with important practical
consequences for society and with a relevant change of political and
social perspective. Although this constitutional process of rupture
develop in neighboring lands, the Brazilian legal community has not
yet looked with due importance to the study of this subject, that has
a lot to add to our constitutionalism.
KEYWORDS
Constitutionalism – Latin America – Comparative Law.

_____________________________________________________________________________

[*] Fábio Corrêa Souza de Oliveira é coordenador da pesquisa “Novas Constituições da América Latina,
sediada na Escola de Ciências Jurídicas da Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO), é
professor de Direito Constitucional da UNIRIO e de Direito Administrativo da Universidade Federal do Rio
de Janeiro (UFRJ), coordenador do Mestrado/Doutorado em Direito da Universidade Estácio de Sá
(UNESA), mestre e doutor em Direito pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ-CAPES),
pesquisador visitante e pós-graduado - lato Sensu - na Faculdade de Direito de Coimbra (2004 - CAPES),
pós-doutor na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC - CNPQ), pesquisador
do CNPq; Camila Beatriz Sardo Gomes é graduanda em Direito na UNIRIO, bolsista de iniciação científica
da FAPERJ do projeto “Novas Constituições da América Latina”.
 1 Introdução
Há uma novidade no constitucionalismo mundial, uma nova vaga de Cons-
tituições, as quais partilham características aproximadas ou comuns, desde o mo-
mento constituinte até os textos normativos e os contextos fáticos. Esta recente
safra constitucional, formuladora de uma virada paradigmática, é composta pela
Constituição da Colômbia, de 1991, pela Constituição da Venezuela, do ano de 1999,
pela Constituição do Equador, que data de 2008, e pela Carta Constitucional da Bo-
lívia, de 2009. Este processo constitucional vem sendo denominado de el nuevo
constitucionalismo latinoamericano (Roberto Viciano Pastor, Rubén Martínez Dal-
mau).
É uma constitucionalidade que, no melhor sentido, faz juz ao adjetivo novo,
porque vai além da mera substituição de uma Constituição por outra, com alguma
mudança secundária, sem afetar fundamentalmente a história/memória constitu-
cional. Ao invés, é um novo constitucionalismo porquanto de diferente conteúdo
de base, tradutor de uma alteração essencial, de alicerce, uma ruptura de arquétipo
político-jurídico. Realmente, um marco, divisor de águas. Propõe-se a fechar uma
porta e abrir outra. Modificação de rumos. As Constituições da Colômbia, Venezuela,
Equador e Bolívia são Constituições Revolucionárias, configurando o desenho típico,
protótipo do exercício constituinte, um constitucionalismo de rompimento. Uma
revolución constituyente, como bem retratam Roberto Viciano Pastor e Rubén Mar-
tínez Dalmau.1
Ou seja: as Constituições em pauta são revolucionárias em duplo sentido,
interligados. São decorrentes de movimentos emancipatórios, com uma radicali-
dade democrática sem precedentes, em meio a um cenário conturbado, dramático,
de embates agudos, com o levante de novos autores, antes marginalizados, desqua-
334 lificados (em rechazo das elites e sua pretensão de perpetuidade). Daí nascerem
Constituições que projetam, normativamente, uma reviravolta; não apenas sina-
lizam caminhos que convidam à aventura do ineditismo, como também fornecem
instrumentos para a andança compartilhada, dialógica, onde as direções são apon-
tadas e trilhadas participativamente.
Este constitucionalismo latino-americano é novo porque ostenta, por
exemplo, deflagração da constituinte pelo próprio povo, assembléia exclusiva, refe-
rendo para aprovação do texto. É novo porque prevê, por exemplo, iniciativa po-
pular de emenda constitucional, revocatoria del mandato, mandato (e mesmo elei-
ção direta) para o Tribunal Constitucional (e Judiciário), autoconvocação (por inicia-
tiva ciudadana) de plebiscito e referendo, imperiosidade de manifestação popular
direta para reforma da Constituição, quebra do paradigma antropocêntrico. Estes
entre vários outros arranjos da mais alta significância, alguns mencionados adiante.
Refundação.
Como sabido, a constituinte brasileira não envergou os mesmos caracteres.
Foi convocada por emenda, isto é, pelo poder constituído; assembleia congressual,
na qual tomaram assento parlamentares que não foram eleitos no pleito destinado
a formá-la (senadores com mandato em curso); desconheceu o referendo. Não hou-
ve ruptura, traumas, e sim continuísmo. Aconteceu, na expressão de Boris Fausto,
uma transição transada, conservadora. E a Carta traz esta contingência. Enfocando
a faceta processualística, o défice de mecanismos de democracia direta é flagrante.

_____________________________________________________________________________
1
VICIANO PASTOR, Roberto; MARTÍNEZ DALMAU, Rubén. Los processos constituyentes latino-americanos
y el nuevo paradigma constitucional. In: Revista del Instituto de Ciencias Jurídicas de Puebla, n. 25, p. 7-29,
2010, p. 17.
 Em que pese toda a novidade, o novo constitucionalismo latino-americano
não ganha a devida atenção da academia jurídica nacional, que possui, com raras
exceções, os olhos vidrados na Europa e nos Estados Unidos. Ignora a vizinhança.
Parte deste demérito é fruto de um sentimento que minimiza os aludidos textos
constitucionais pela adoção de uma profecia histórica a vaticinar que estão fadados
à inefetividade (Constituições Nominais). Ora bem: se, na dimensão da normatização
da facticidade, a nova constitucionalidade é ainda uma hipótese (Viciano, Martínez),
uma tarefa comunicativa de (re)construção, é claro que as Constituições Transfor-
madoras (Viciano, Martínez) aspiram ser Constituições Reais (Lassalle).
Pode-se dizer que há por parte do maior número dos juristas brasileiros
uma postura com resquícios provinciais, coloniais, no que tange, principalmente, à
Europa e aos Estados Unidos, e uma mentalidade colonizadora perante os países
da América Latina. Não à toa os dois autores (Viciano, Martínez) que são as principais
referências no Brasil sobre o novo constitucionalismo latino-americano, sem qual-
quer prejuízo à alta qualidade das suas produções/reflexões, são Professores da
Universidade de Valência, Espanha, ambos, calha sublinhar em homenagem, aqui
utilizados como as fontes cardeais. Tal fato se deve, parcialmente, a quase falta ab-
soluta de diálogo com as academias colombiana, venezuelana, boliviana, equa-
toriana; enfim, sul-americana.
Entre outras causas que contribuem: a propaganda massiva, pelos grandes
canais de comunicação, contra, desqualificadora dos atores e/ou projetos políticos
que assumiram protagonismo nestes países. O discurso que apresenta pejorativa-
mente a nova esquerda sul-americana, o socialismo do século XXI; as personalidades,
nomeadamente, Hugo Chaves, Rafael Correia e Evo Morales. Nesta esteira, pela o-
pinião publicada, pela mídia hegemônica, aparentemente, nada há para celebrar,
nada de novidade. Ou o que existe de novo não é bom. A festa fica por conta da 335
eleição de um negro à Presidência dos Estados Unidos. Tudo, normalmente, no for-
mato de folhetim, panfletário, superficial, com os cortes da censura da imprensa li-
vre.
O presente trabalho, porém, não incorpora uma análise da conjuntura po-
lítica que permeia os textos constitucionais. Tal análise requer uma investigação
complexa, longa, que extravasa os contornos deste estudo, conquanto não o pre-
judique. O exame ora desenvolvido tem por objeto os textos constitucionais. Não
se incorre na falácia normativista: tomar o fato pela norma; ou melhor, anterior:
pelo texto normativo.
Vale notar de saída um traço comum das referidas Constituições. São todas
Constituições analíticas, programáticas, diretivas. Em um tempo onde se vaticinou
a morte da Constituição Dirigente,2 onde se tornou trivial afirmar a Constituição
brasileira como emblemática de um modelo já esgotado ou moribundo, eis que
tais Cartas sul-americanas assumem patentemente o dirigismo.3 A aposta em uma
_____________________________________________________________________________
2
OLIVEIRA, Fábio Corrêa Souza de. Morte e vida da Constituição Dirigente. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2010.
3
É possível estabelecer a relação, embora não obrigatória, entre Constituição Dirigente, conforme o teor
envergado pelo novo constitucionalismo latino-americano (alinhado à normatividade constitucional bra-
sileira), e a contingência fática conhecida na América Latina, países que não experimentaram o Estado So-
cial em uma dimensão mais profícua ou própria, países que, em grande escala (mais do que outros), não
transitaram pela modernidade (promessas incumpridas). Nesta abordagem, STRECK, Lenio Luiz. A con-
cretização de direitos e a validade da tese da Constituição Dirigente em países de modernidade tardia. In:
Diálogos Constitucionais: Brasil/Portugal. (Orgs. António José Avelãs Nunes e Jacinto Nelson de Miranda
Coutinho), Rio de Janeiro: Renovar, p. 301-371, 2004. Sem embargo da procedência da defesa de um diri-
gismo constitucional afinado a países de modernidade tardia, indispensável a construção de uma teoria
da Constituição Dirigente constitucionalmente adequada a cada país: Brasil, Colômbia, Venezuela, Equador,
Bolívia. Cf. OLIVEIRA, Fábio Corrêa Souza de. Morte e vida da Constituição Dirigente, cit.
 Constituição que pretende constituir a facticidade mais rebelde (fatores reais de
poder, Lassalle), redirecionar a história, romper com uma tradição; se aposta em
um constitucionalismo forte, ambicioso, quando se proclama, em contraposição,
um diritto mite (Zagrebelsky). Investe-se em um Estado Forte entretanto muitos
têm por inescapável um Estado Fraco (Boaventura de Sousa Santos).
Dado crucial é: os textos constitucionais do chamado novo constituciona-
lismo latino-americano estão a demandar novas teorias de base. Neste quesito, im-
põe observar que boa parte da doutrina constitucional que mais circula no pen-
samento euro-americano, com apelos de universalidade, não é aplicável ao am-
biente fático-normativo que vimos a tratar. Uma nova teoria constitucional, o que
não significa, obviamente, iniciar tudo do zero. Uma nova teoria constitucional se
traduz em uma teoria constitucional peculiar, teoria de uma Constituição, sem mi-
nimizar os elos entre as quatro Cartas que compõem el nuevo constitucionalismo la-
tino-americano, suficientes a dar ensejo a uma teorética macro desta constituciona-
lidade.
O estudo que ora se leva a público tem berço em pesquisa empreendida
na Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO), cadastrada no Di-
retório de Grupos de Pesquisa do CNPQ e certificada pela UNIRIO, a qual conta
com apoio da FAPERJ na modalidade de bolsa de iniciação científica para a aluna
Camila Gomes, coautora deste escrito. O projeto de pesquisa, intitulado Novas Cons-
tituições da América Latina, está concluindo a sua primeira fase, que é destinada à
apreciação comparativa dos textos constitucionais da Colômbia, Venezuela, Equa-
dor e Bolívia, tendo em vista também a redação da Lei Fundamental brasileira.

2 COMPARAÇÕES ENTRE OS TEXTOS CONSTITUCIONAIS

336 2.1 Modelo de Estado
Quais Estados as aludidas Constituições erguem? Ora, a primeira baliza
normativa para compreender a índole jurídica do Estado é exatamente a Carta Mag-
na, em que pese ela não esgotar a sua disciplina figurativa.
A Constituição colombiana, logo no seu artigo 1º, define o Estado como
Estado Social de Direito, expressão que, como se sabe, não consta do texto constitu-
cional brasileiro, apesar de ser este também o caráter do Estado. Adota a forma
unitária, descentralizada, com autonomias territoriais. Uma República democrática,
participativa – expressão também desconhecida pela Carta de 1988 – e pluralista.
Funda-se na dignidade humana, no trabalho, na solidariedade y en la prevalencia
del interés general.4
A prevalência do interesse geral não autoriza o entendimento de que o
Estado desqualifica os direitos individuais, como se o interés general sempre predo-
minasse frente aos interesses individuais/particulares.5 O Estado reconhece a pri-
_____________________________________________________________________________
4
Art. 1º: “Colombia es un Estado social de derecho, organizado en forma de República unitaria, descentralizada,
con autonomía de sus entidades territoriales, democrática, participativa y pluralista, fundada en el respeto
de la dignidad humana, en el trabajo y la solidaridad de las personas que la integran y en la prevalencia del
interés general.”
5
Esta noção do princípio da prevalência do interesse público sobre o privado vem sendo alvo, no Brasil,
de uma propalada incursão doutrinária no ímpeto da sua desconstrução, vez que sustenta que nem sempre
o interesse público irá vencer o particular. Ora bem: a rigor, a aludida noção do princípio que acabou se
firmando no Brasil, ainda mesmo antes de 1988, não foi esta e nem poderia ser. Ainda mais levando em
consideração a conceituação contemporânea de princípio, espécie do gênero norma, a qual conserva a
possibilidade de inversão da polaridade (predomínio do interesse individual sobre o comunitário),
indicando, no máximo, uma presunção, uma prevalência prima facie. Todavia, mesmo este máximo pode
ser criticado, porquanto nem sempre haverá uma suposição de ganho do interesse público frente ao
privado. Por vezes, a pressuposição será precisamente a inversa. Ou mesmo não eclodirá nenhuma
presunção. De toda sorte, a melhor posição é aquela que compreende que o interesse individual deve
estar contemplado pelo interesse coletivo e vice-versa, de maneira a não existir, idealmente, conflito.
mazia dos direitos inalienáveis da pessoa e tem como propósito garantir os direitos
fundamentais.6 A organização territorial é compartimentada em entidades terri-
toriales, entre as quais estão os territórios indígenas. Estes, como entidade territo-
rial, gozam de autonomia de gestão, a qual inclui autogoverno, competência tribu-
tária e participação nas rendas nacionais.7 Há, portanto, uma posição protagonista
das comunidades indígenas que a ordem constitucional brasileira não contempla.
O sistema colombiano, seguindo a tradição que predomina na América, é
presidencialista. As ramas del Poder Público, conforme a divisão tripartite clássica,
são Legislativo, Executivo e Judiciário. Sem embargo de reconhecer outros órgãos,
além daqueles que compõem cada Rama, autônomos e independentes, para o exer-
cício de las demás funciones del Estado, a exemplo da Contraloría General de la
República.8
O art. 2º da Carta de 1999 dispõe que a Venezuela se constitui em Estado
Democrático e Social de Direito e de Justiça.9 Diferentemente da Colômbia, a Ve-
nezuela adota a forma federal descentralizada de Estado.10 A separação de Poderes
não se dá pelo modelo tripartite, vez que, além dos três clássicos, inclui o Poder
Ciudadano e o Electoral.11 O Poder Cidadão é composto pelo Consejo Moral Republi-
cano integrado por el Defensor o Defensora del Pueblo, el Fiscal o Fiscala General y el
Contralor o Contralora General de la República.12
A Carta equatoriana, de forma semelhante, estabeleceu un Estado cons-
titucional de derechos y justicia, social, democrático, soberano, independiente, uni-
tario, intercultural, plurinacional y laico.13 Atente-se que o Estado é definido como
_____________________________________________________________________________
6
Art. 5º: “El Estado reconoce, sin discriminación alguna, la primacía de los derechos inalienables de la persona y
ampara a la familia como institución básica de la sociedad.” Art. 2º: “Son fines esenciales del Estado: servir a la
comunidad, promover la prosperidad general y garantizar la efectividad de los principios, derechos y deberes
consagrados en la Constitución; facilitar la participación de todos en las decisiones que los afectan y en la vida
337
económica, política, administrativa y cultural de la Nación; defender la independencia nacional, mantener la
integridad territorial y asegurar la convivencia pacifica y la vigencia de un orden justo.”
7
Art. 286: “Son entidades territoriales los departamentos, los distritos, los municipios y los territorios indígenas.
La ley podrá darles el carácter de entidades territoriales a las regiones y provincias que se constituyan en los términos
de la Constitución y de la ley.” Art. 287: “Las entidades territoriales gozan de autonomía para la gestión de sus
intereses, y dentro de los límites de la Constitución y la ley. En tal virtud tendrán los siguientes derechos: 1. Gobernarse
por autoridades propias. 2. Ejercer las competencias que les correspondan. 3. Administrar los recursos y establecer
los tributos necesarios para el cumplimiento de sus funciones. 4. Participar en las rentas nacionales.”
8
Art. 113: “Son Ramas del Poder Público, la legislativa, la ejecutiva, y la judicial. Además de los órganos que
las integran existen otros, autónomos e independientes, para el cumplimiento de las demás funciones del
Estado. Los diferentes órganos del Estado tienen funciones separadas pero colaboran armónicamente para
la realización de sus fines.” Acerca da Controladoria Geral da República, art. 267-274.
9
Art. 2: “Venezuela se constituye en un Estado democrático y social de Derecho y de Justicia, que propugna
como valores superiores de su ordenamiento jurídico y de su actuación, la vida, la libertad, la justicia, la
igualdad, la solidaridad, la democracia, la responsabilidad social y en general, la preeminencia de los derechos
humanos, la ética y el pluralismo político.”
10
Art. 4: “La República Bolivariana de Venezuela es un Estado federal descentralizado en los términos consagrados
en esta Constitución, y se rige por los principios de integridad territorial, cooperación, solidaridad, concurrencia y
corresponsabilidad.”
11
Art. 136: “El Poder Público se distribuye entre el Poder Municipal, el Poder Estadal y el Poder Nacional. El
Poder Público Nacional se divide en Legislativo, Ejecutivo, Judicial, Ciudadano y Electoral. Cada una de las
ramas del Poder Público tiene sus funciones propias, pero los órganos a los que incumbe su ejercicio
colaborarán entre sí en la realización de los fines del Estado.”
12
Art. 273: “Los órganos del Poder Ciudadano son la Defensoría del Pueblo, el Ministerio Público y la Contraloría
General de la República, uno o una de cuyos titulares será designado o designada por el Consejo Moral
Republicano como su Presidente o Presidenta por períodos de un año, pudiendo ser reelecto o reelecta. El
Poder Ciudadano es independiente y sus órganos gozan de autonomía funcional, financiera y administrativa.
A tal efecto, dentro del presupuesto general del Estado se le asignará una partida anual variable. Su
organización y funcionamiento se establecerá en ley orgánica.”
13
Art. 1: “El Ecuador es un Estado constitucional de derechos y justicia, social, democrático, soberano,
independiente, unitario, intercultural, plurinacional y laico. Se organiza en forma de república y se gobierna
de manera descentralizada. La soberanía radica en el pueblo, cuya voluntad es el fundamento de la autoridad,
y se ejerce a través de los órganos del poder público y de las formas de participación directa previstas en la
Constitución. Los recursos naturales no renovables del territorio del Estado pertenecen a su patrimonio
inalienable, irrenunciable e imprescriptible.”
 plurinacional, o que pode ser considerado uma acentuada mudança de compreen-
são (rompendo com a idéia tradicional de Estado-Nação), tendo em vista que a
Constituição reconhece, logo no preâmbulo, que el pueblo soberano del Equador é
formado por mujeres y hombres de distintos pueblos, o que traduz a valorização no-
tadamente de las nacionalidades indígenas,14 que gozam de proteção,15 um âmbito
de autonomia, do qual ilustra a justiça indígena.16
Equador é uma república e se organiza de maneira unitária, embora des-
centralizada. Vale aqui uma nota acerca do regime republicano: não há monarquia
na América Latina. Não há e não houve, enquanto Estados Soberanos, exceção fei-
ta ao Brasil. O Brasil foi o único país da América Latina que, após a independência,
adotou a monarquia, conquanto constitucional.
O Estado boliviano é também unitário descentralizado e não federal. A ca-
racterística mais marcante é ser, a exemplo do Equador, descrito como plurinacio-
nal.17 O caráter plurinacional é também aqui averbado em função da afirmação das
comunidades indígenas, a própria Carta se referindo a nações indígenas. Às na-
ções e povos indígenas18 é assegurada livre determinação, “que consiste en su de-
recho a la autonomía, al autogobierno, a su cultura, al reconocimiento de sus institu-
ciones y a la consolidación de sus entidades territoriales, conforme a esta Constitución
y la ley.”19 Nesta esteira, a divisão territorial conhece os territórios indígenas ori-
ginários campesinos. Conforme prevê a Lei Magna, “todos los idiomas de las naciones
y pueblos indígena originario campesinos” (aymara, quechua, por ex.) são, ao lado
do castelhano, idiomas oficiais do Estado.20 É fim e função essencial do Estado con-
solidar as identidades plurinacionais, “fomentar el respeto mutuo y el diálogo intra-
cultural, intercultural y plurilíngue”.21 A Constituição da Bolívia é bem próxima a do
Equador no que tange à elevação a um outro patamar político-social das comu-
338 nidades indígenas, inclusive com ditames similares. A Carta boliviana parece até su-
perar a equatoriana no destaque aos indígenas, em um rol detalhado e longo de dis-
posições, que passa, além do já exposto, pela saúde, educação e jurisdição.
Por fim, registre-se: a Bolívia é Estado Social, tendo o preâmbulo pronun-
ciado que o modelo neoliberal foi deixado no passado.
_____________________________________________________________________________
14
Art. 6º: “Todas las ecuatorianas y los ecuatorianos son ciudadanos y gozarán de los derechos establecidos en la
Constitución. La nacionalidad ecuatoriana es el vínculo jurídico político de las personas con el Estado, sin perjuicio
de su pertenencia a alguna de las nacionalidades indígenas que coexisten en el Ecuador plurinacional.” Art. 56:
“Las comunidades, pueblos, y nacionalidades indígenas, el pueblo afroecuatoriano, el pueblo montubio y las
comunas forman parte del Estado ecuatoriano, único e indivisible.”
15
Confira-se, por ex., o art. 57.
16
Art. 171: “Las autoridades de las comunidades, pueblos y nacionalidades indígenas ejercerán funciones
jurisdiccionales, con base en sus tradiciones ancestrales y su derecho propio, dentro de su ámbito territorial, com
garantía de participación y decisión de las mujeres. Las autoridades aplicarán normas y procedimientos propios
para la solución de sus conflictos internos, y que no sean contrarios a la Constitución y a los derechos humanos
reconocidos en instrumentos internacionales. El Estado garantizará que las decisiones de la jurisdicción indígena
sean respetadas por las instituciones y autoridades públicas. Dichas decisiones estarán sujetas al control de
constitucionalidad. La ley establecerá los mecanismos de coordinación y cooperación entre la jurisdicción indígena
y la jurisdicción ordinaria.”
17
Art. 1º: “Bolivia se constituye en un Estado Unitario Social de Derecho Plurinacional Comunitario, libre,
independiente, soberano, democrático, intercultural, descentralizado y con autonomías. Bolivia se funda en la
pluralidad y el pluralismo político, económico, jurídico, cultural y lingüístico, dentro del proceso integrador del
país.”
18
Art. 30, I: “Es nación y pueblo indígena originario campesino toda la colectividad humana que comparta identidad
cultural, idioma, tradición histórica, instituciones, territorialidad y cosmovisión, cuya existencia es anterior a la
invasión colonial española.” O art. 30 traz um minucioso elenco de direitos das nações e povos indígenas.
19
Art. 2º.
20
Art. 5º, II: “El Gobierno plurinacional y los gobiernos departamentales deben utilizar al menos dos idiomas oficiales.
Uno de ellos debe ser el castellano, y el otro se decidirá tomando en cuenta el uso, la conveniencia, las circunstancias,
las necesidades y preferencias de la población en su totalidad o del territorio en cuestión. Los demás gobiernos
autónomos deben utilizar los idiomas propios de su territorio, y uno de ellos debe ser el castellano.”
21
Art. 9º.
 2.2 Sistema de direitos fundamentais
A Constituição da Colômbia, comum do novo constitucionalismo, veda a
pena de morte, a censura. Prevê a paz como direito e dever fundamental, o devido
processo legal, a presunção de inocência, a função ecológica da propriedade pri-
vada. Instrumentos de democracia direta, como a revogação de mandato, ocupam
lugar central. O direito à saúde é universal; o direito à educação é gratuito quando
em estabelecimentos públicos, sin perjuicio del cobro de derechos académicos a
quienes puedan sufragarlos. Os tratados de direitos humanos possuem posição
primaz em relação à ordem constitucional.22 Há um rol significativo de direitos sociais
e um conjunto expressivo de normas programáticas. Digno de nota também é a
obrigação de estudar a Constituição em todas as instituições educacionais, com o
que se espera fomentar as práticas democráticas, competindo ao Estado divulgar
a Carta Constitucional.
Ao mesmo tempo em que elenca direitos fundamentais, a Carta da Vene-
zuela elenca deveres, algo também presente na Lei Fundamental da Colômbia. Tra-
tados de direitos humanos possuem hierarquia constitucional e gozam de pre-
ferência aos dispositivos constitucionais sempre que forem mais favoráveis. Em
comando explícito, a Constituição proíbe indulto, anistia ou qualquer outro be-
nefício que possa gerar impunidade na hipótese de los delitos de lesa humanidad,
violaciones graves a los derechos humanos y los crímenes de guerra, previsão que
impede anistia, por exemplo, a torturadores, regimes ditatoriais, como aconteceu
no Brasil23. É previsto direito de voto a estrangeiros,24 direito político para além da
nacionalidade, ampliando a cidadania, o que também acontece no Equador e, como
se sabe, inexiste no Brasil. É expressamente prevista a vedação de retrocesso em
matéria de direitos trabalhistas. A saúde é gratuita, a educação, em instituições
oficiais, é igualmente gratuita, inclusive em nível universitário. 339
Na Constituição do Equador, logo na abertura do título destinado aos direi-
tos, surgem os direitos da natureza, analisados em tópico adiante. Firma-se a incons-
titucionalidade de “cualquier acción u omisión de carácter regressivo que disminuya,
menoscabe o anule injustificadamente el ejercicio de los derechos”. Prevê-se o di-
reito fundamental à água, “patrimonio nacional estratégico de uso público, inalie-
nable, imprescriptible, inembargable y esencial para la vida”. É dito que a educação
pública é universal e gratuita em todos os níveis, incluído o universitário. Atribui-
se, como antes anotado, direito de voto a estrangeiros residentes.25 Adota a pro-
gresividad, veda a regresividad dos direitos. Tal como as demais Cartas do novo
constitucionalismo, versa um rico catálogo de direitos sociais. Ostenta especial re-
levo pela colocação da relação entre seres humanos e natureza/animais em outro
patamar.
_____________________________________________________________________________
22
Art. 93: “Los tratados y convenios internacionales ratificados por el Congreso, que reconocen los derechos
humanos y que prohiben su limitación en los estados de excepción, prevalecen en el orden interno. Los de-
rechos y deberes consagrados em esta Carta, se interpretarán de conformidad con los tratados internacionales
sobre derechos humanos ratificados por Colombia.”
23
Art. 29: “El Estado estará obligado a investigar y sancionar legalmente los delitos contra los derechos hu-
manos cometidos por sus autoridades. Las acciones para sancionar los delitos de lesa humanidad, violaciones
graves a los derechos humanos y los crímenes de guerra son imprescriptibles. Las violaciones de derechos hu-
manos y los delitos de lesa humanidad serán investigados y juzgados por los tribunales ordinarios. Dichos de-
litos quedan excluidos de los beneficios que puedan conllevar su impunidad, incluidos el indulto y la amnistía.”
24
Art. 64: “El voto para las elecciones municipales y parroquiales y estadales se hará extensivo a los extranjeros
o extranjeras que hayan cumplido dieciocho años de edad, con más de diez años de residencia en el país, con
las limitaciones establecidas en esta Constitución y en la ley, y que no estén sujetos a interdicción civil o inha-
bilitación política.”
25
Art. 63: “Las personas extranjeras residentes en el Ecuador tienen derecho al voto siempre que hayan re-
sidido legalmente en el país al menos cinco años.”
 A Constituição da Bolívia, tal qual a do Equador, reza que todos têm direito
à água e à alimentação. Saúde e educação são gratuitas. Também é garantido direito de
voto a estrangeiros.26 Em basilar alteração do senso comum jurídico-filosófico, a
Lei Fundamental reconhece a seres vivos não pertencentes à espécie humana o di-
reito a un medio ambiente saludable, protegido y equilibrado. Ao lado do que se
pode chamar mais restritamente de direitos fundamentais, a Carta da Bolívia, como
todas as outras três, é farta em garantias/mecanismos, judiciais ou não, para fazer
valer as suas enunciações. A ênfase na valorização das comunidades indígenas é di-
mensão proeminente da Carta, elemento compartilhado pelo novo constituciona-
lismo latino-americano.

2.3 Referendo
Consoante preceitua a Constituição da Colômbia, é necessário referendo
para a revogação de leis que resultaram de projetos de iniciativa popular. A décima
parte do censo eleitoral podrá solicitar ante la organización electoral a convocação
de um referendo para a revogação de uma lei. Essa lei restará revogada mediante a
aprovação de maioria simples dos votantes no referendo, desde que participem
do referendo una cuarta parte de los ciudadanos que componen el censo electoral.27
Dependendo da matéria da reforma da Carta Magna, o referendo pode ser obriga-
tório; pode ser também convocado, inclusive pelo próprio povo.28
A Constituição da Venezuela faz previsão de referendo em razão da ma-
téria: especial trascendencia nacional ou de especial trascendencia parroquial, mu-
nicipal y estadal.29 A revocatoria del mandato é outra das hipóteses que demandam
referendo. O referendo pode ser chamado pelo próprio povo.30

340 _____________________________________________________________________________
26
Art. 27, II: “Las extranjeras y los extranjeros residentes en Bolivia tienen derecho a sufragar en las elecciones
municipales, conforme a la ley, aplicando principios de reciprocidad internacional.”
27
Art. 170: “Un número de ciudadanos equivalente a la décima parte del censo electoral, podrá solicitar ante
la organización electoral la convocación de un referendo para la derogatoria de una ley. La ley quedará
derogada si así lo determina la mitad más uno de los votantes que concurran al acto de consulta, siempre y
cuando participe en éste una cuarta parte de los ciudadanos que componen el censo electoral. No procede el
referendo respecto de las leyes aprobatorias de tratados internacionales, ni de la Ley de Presupuesto, ni de
las referentes a materias fiscales o tributarias.”
28
Art. 377: “Deberán someterse a referendo las reformas constitucionales aprobadas por el Congreso, cuando
se refieran a los derechos reconocidos en el Capítulo 1 del Título II y a sus garantías, a los procedimientos de
participación popular, o al Congreso, si así lo solicita, dentro de los seis meses siguientes a la promulgación
del Acto Legislativo, un cinco por ciento de los ciudadanos que integren el censo electoral. La reforma se
entenderá derogada por el voto negativo de la mayoría de los sufragantes, siempre que en la votación hubiere
participado al menos la cuarta parte del censo electoral.” O Capítulo I do Título II é exatamente aquele que
dispõe os direitos fundamentais.
29
Art. 71: “Las materias de especial trascendencia nacional podrán ser sometidas a referendo consultivo por
iniciativa del Presidente o Presidenta de la República en Consejo de Ministros; por acuerdo de la Asamblea
Nacional, aprobado por el voto de la mayoría de sus integrantes; o a solicitud de un número no menor del
diez por ciento de los electores y electoras inscritos en el registro civil y electoral. También podrán ser
sometidas a referendo consultivo las materias de especial trascendencia parroquial, municipal y estadal. La
iniciativa le corresponde a la Junta Parroquial, al Concejo Municipal, o al Consejo Legislativo, por acuerdo de
las dos terceras partes de sus integrantes; al Alcalde o Alcaldesa, o al Gobernador o Gobernadora de Estado,
o a un número no menor del diez por ciento del total de inscritos e inscritas en la circunscripción
correspondiente, que lo soliciten.”
30
Art. 74: “Serán sometidas a referendo, para ser abrogadas total o parcialmente, las leyes cuya abrogación
fuere solicitada por iniciativa de un número no menor del diez por ciento de los electores o electoras inscritos
o inscritas en el registro civil y electoral o por el Presidente o Presidenta de la República en Consejo de Ministros.
También podrán ser sometidos a referendo abrogatorio los decretos con fuerza de ley que dicte el Presidente
o Presidenta de la República en uso de la atribución prescrita en el numeral 8 del artículo 236 de esta
Constitución, cuando fuere solicitado por un número no menor del cinco por ciento de los electores o electoras
inscritos o inscritas en el registro civil y electoral. Para la validez del referendo abrogatorio será indispensable
la concurrencia del cuarenta por ciento de los electores y electoras inscritos en el registro civil y electoral. No
podrán ser sometidas a referendo abrogatorio las leyes de presupuesto, las que establezcan o modifiquen
impuestos, las de crédito público y las de amnistía, así como aquellas que protejan, garanticen o desarrollen
los derechos humanos y las que aprueben tratados internacionales. No podrá hacerse más de un referendo
abrogatorio en un período constitucional para la misma materia.”
 Nos termos da Constituição equatoriana, a consulta popular pode ter por
objeto lei ou ato administrativo. Se o Legislativo não apreciar, no prazo de até um
ano, una propuesta ciudadana de reforma constitucional, cabe convocação de con-
sulta popular. A aprovação de tratados também pode se dar mediante referendo.31
Para a adoção de uma nova Constituição é exigido o referendo.32
A Lei Fundamental da Bolívia prescreve referendo para a revogação de man-
dato. Também para incorporação de tratados na dependência da temática.33 No que
tange aos tratados, independente do assunto, o referendo pode ser solicitado direta-
mente pelos cidadãos.34 Também é previsto referendo para a conversão de um municí-
pio em autonomia indígena originária campesina.35 Qualquer reforma constitucional
exige referendo. Por fim, dispõe o art. 411: “La reforma total de la Constitución, o aquella
que afecte a sus bases fundamentales, a los derechos, deberes y garantías, o a la
primacía y reforma de la Constitución, tendrá lugar a través de una Asamblea Constituyen-
te originaria plenipotenciaria, activada por voluntad popular mediante referendo.”

2.4 Iniciativa popular

Ainda no que se refere aos mecanismos de participação popular, a Co-
lômbia prevê a iniciativa de lei ou reforma constitucional por parte da população
mediante um número de cidadãos igual superior a 5% do censo eleitoral.36
_____________________________________________________________________________
31
Art. 420: “La ratificacion de tratados se podra solicitar por referendum, por iniciativa ciudadana o por la Presidenta
o Presidente de la Republica. La denuncia un tratado aprobado correspondera a la Presidenta o Presidente de la
Republica. En caso de denuncia de un tratado aprobado por la ciudadania en referendum se requerira el mismo
procedimiento que lo aprobo.” Art. 441: “La enmienda de uno o varios articulos de la Constitucion que no altere su
estructura fundamental, o el caracter y elementos constitutivos del Estado, que no establezca restricciones a los
derechos y garantias, o que no modifique el procedimiento de reforma de la Constitucion, se realizara: 1. Mediante
referendum solicitado por la Presidenta o Presidente de la Republica, o por la ciudadania con el respaldo de al
menos el ocho por ciento de las personas inscritas en el registro electoral. (…) Art. 442: “La reforma parcial que no
suponga una restriccion en los derechos y garantias constitucionales, ni modifique el procedimiento de reforma de
341
la Constitucion tendra lugar por iniciativa de la Presidenta o Presidente de la Republica, o a solicitud de la ciudadania
con el respaldo de al menos el uno por ciento de ciudadanas y ciudadanos inscritos en el registro electoral, o me-
diante resolucion aprobada por la mayoria de los integrantes de la Asamblea Nacional. La iniciativa de reforma
constitucional sera tramitada por la Asamblea Nacional en al menos dos debates. El segundo debate se realizara al
menos noventa dias despues del primero. El proyecto de reforma se aprobara por la Asamblea Nacional. Una vez
aprobado el proyecto de reforma constitucional se convocara a referendum dentro de los cuarenta y cinco dias si-
guientes. Para la aprobacion en referendum se requerira al menos la mitad mas uno de los votos validos emitidos.
Una vez aprobada la reforma en referendum, y dentro de los siete dias siguientes, el Consejo Nacional Electoral dis-
pondra su publicacion.”
32
Art. 444: “La asamblea constituyente solo podra ser convocada a traves de consulta popular. Esta consulta po-
dra ser solicitada por la Presidenta o Presidente de la Republica, por las dos terceras partes de la Asamblea Nacional,
o por el doce por ciento de las personas inscritas en el registro electoral. La consulta debera incluir la forma de
eleccion de las representantes y los representantes y las reglas del proceso electoral. La nueva Constitucion, para
su entrada en vigencia, requerira ser aprobada mediante referendum con la mitad mas uno de los votos validos.”
33
Art. 257: “I. Los tratados internacionales ratificados forman parte del ordenamiento jurídico interno con rango
de ley. II. Requerirán de aprobación mediante referendo popular vinculante previo a la ratificación los tratados in-
ternacionales que impliquen: 1. Cuestiones limítrofes. 2. Integración monetaria. 3. Integración económica estructural.
Cesión de competencias institucionales a organismos internacionales o supranacionales, en el marco de procesos
de integración.”
34
Art. 259: “I. Cualquier tratado internacional requerirá de aprobación mediante referendo popular cuando así lo
solicite el cinco por ciento de los ciudadanos registrados en el padrón electoral, o el treinta y cinco por ciento de los
representantes de la Asamblea Legislativa Plurinacional. Estas iniciativas podrán utilizarse también para solicitar
al Órgano Ejecutivo la suscripción de un tratado. II. El anuncio de convocatoria a referendo suspenderá, de acuerdo
a los plazos establecidos por la ley, el proceso de ratificación del tratado internacional hasta la obtención del re-
sultado.”
35
Art. 294: “I. La decisión de constituir una autonomía indígena originario campesina se adoptará de acuerdo a las
normas y procedimientos de consulta, conforme a los requisitos y condiciones establecidos por la Constitución y la
ley. II. La decisión de convertir un municipio en autonomía indígena originario campesina se adoptará mediante re-
ferendo conforme a los requisitos y condiciones establecidos por ley.”
36
Art. 155: “Podrán presentar proyectos de ley o de reforma constitucional, un número de ciudadanos igual
o superior al cinco por ciento del censo electoral existente en la fecha respectiva o el treinta por ciento de los
concejales o diputados del país. La iniciativa popular será tramitada por el Congreso, de conformidad con lo
establecido en el artículo 163, para los proyectos que hayan sido objeto de manifestación de urgencia. Los
ciudadanos proponentes tendrán derecho a designar un vocero que será oído por las Cámaras en todas las
etapas del trámite.”
 Conforme estabelece a Carta da Venezuela, os cidadãos têm legitimidade
para propor emenda constitucional, mediante 15% dos inscritos no registro civil e
eleitoral.37 No que tange à lei comum, a iniciativa popular adota quorum de 0,1%
dos inscritos no registro eleitoral permanente.38 Isto é: dez vezes menos, em per-
centual, do que o quorum requerido pela Constituição de 1988 e sem distribuição
geográfica.
O quorum constitucionalmente exigido no Equador é de 0,25%. Em se tra-
tando de projeto de lei, o Presidente poderá emendá-lo, mas não vetá-lo totalmente.
Se o órgão correspondente não apreciar a proposta em até 180 dias, la propuesta
entrará en vigencia. O quórum aumenta se for para apresentação de propostas de
reforma constitucional: 1%. Se o Legislativo não avaliar o projeto no período de até
1 ano, “los proponentes podrán solicitar al Consejo Nacional Electoral que convoque
a consulta popular, sin necesidad de presentar el ocho por ciento de respaldo de
los inscritos en el registro electoral.”39
A Constituição da Bolívia garante a iniciativa popular tanto para a legislação
infraconstitucional quanto para a reforma da Lex Legum. Para a reforma da Cons-
tituição é devido cumprir o quórum de 20% do eleitorado.40 Mesmo nesta hipótese,
o referendo é necessário.

2.5 Revocatoria del mandato

A Constituição colombiana contempla a revocatoria del mandato (recall)
no art. 40, derecho a participar en la conformación, ejercicio y control del poder
político; e também no art. 103, mecanismo de participação do povo no exercício da
soberania.41
Como meio de participación y protagonismo del pueblo en ejercicio de su
342 soberania, a Constituição da Venezuela prevê a revogação do mandato. Todo aquele
que é eleito pode ter o mandato revogado. Para isto há que haver transcorrido
pelo menos a metade do tempo do mandato e requererem o referendo não menos
_____________________________________________________________________________
37
Art. 341: “Las enmiendas a la Constitución se tramitarán en la forma siguiente: 1. La iniciativa podrá partir
del quince por ciento de los ciudadanos y ciudadanas inscritas en el Registro Civil y Electoral; o de un treinta
por ciento de los integrantes de la Asamblea Nacional o del Presidente o Presidenta de la República en Consejo
de Ministros. 2. Cuando la iniciativa parta de la Asamblea Nacional, la enmienda requerirá la aprobación de
ésta por la mayoría de sus integrantes y se discutirá, según el procedimiento establecido en esta Constitución
para la formación de leyes. 3. El Poder Electoral someterá a referendo las enmiendas a los treinta días siguientes
a su recepción formal. 4. Se considerarán aprobadas las enmiendas de acuerdo con lo establecido en esta
Constitución y la ley respecto al referendo aprobatorio. 5. Las enmiendas serán numeradas consecutivamente
y se publicarán a continuación de la Constitución sin alterar el texto de ésta, pero anotando al pie del artículo
o artículos enmendados la referencia de número y fecha de la enmienda que lo modificó.”
38
Art. 204: “La iniciativa de las leyes corresponde: (…) A los electores y electoras en un número no menor
del cero coma uno por ciento de los inscritos e inscritas en el registro electoral permanente.”
39
Art. 103: “La iniciativa popular normativa se ejercerá para proponer la creación, reforma o derogatoria de
normas jurídicas ante la Función Legislativa o cualquier otro órgano con competencia normativa. Deberá
contar con el respaldo de un número no inferior al cero punto veinte y cinco por ciento de las personas
inscritas en el registro electoral de la jurisdicción correspondiente. Quienes propongan la iniciativa popular
participarán, mediante representantes, en el debate del proyecto en el órgano correspondiente, que tendrá
un plazo de ciento ochenta días para tratar la propuesta; si no lo hace, la propuesta entrará en vigencia.
Cuando se trate de un proyecto de ley, la Presidenta o Presidente de la República podrá enmendar el proyecto
pero no vetarlo totalmente. Para la presentación de propuestas de reforma constitucional se requerirá el
respaldo de un número no inferior al uno por ciento de las personas inscritas en el registro electoral. En el
caso de que la Función Legislativa no trate la propuesta en el plazo de un año, los proponentes podrán solicitar
al Consejo Nacional Electoral que convoque a consulta popular, sin necesidad de presentar el ocho por ciento
de respaldo de los inscritos en el registro electoral. Mientras se tramite una propuesta ciudadana de reforma
constitucional no podrá presentarse otra.”
40
Art. 411, II: “La reforma parcial de la Constitución podrá iniciarse por iniciativa popular, con la firma de al
menos el veinte por ciento del electorado; (…)”
41
Art. 40: “Todo ciudadano tiene derecho a participar en la conformación, ejercicio y control del poder político.
Para hacer efectivo este derecho puede: (…) 4. Revocar el mandato de los elegidos en los casos y en la forma
que establecen la Constitución y la ley.”
de 20% dos eleitores da circunscrição. O mandato é considerado revogado se neste
sentido votar um número igual ou maior do que o montante de votos alcançado
quando da eleição. O recall pode ser individual ou coletivo.42
Também a Carta equatoriana incorpora o instituto: las personas en goce
de los derechos políticos podrán revocar el mandato a las autoridades de elección
popular. O período em que é admitida a solicitação de revogação compreende do
segundo ano de mandato até o penúltimo e fica limitado a apenas um pedido por
mandato. O quorum exigido para sua solicitação é de, no mínimo, 10% dos inscritos
no registro eleitoral. Para a revocatoria do Presidente da República é exigido, ao
menos, o percentual de 15%.43 O Conselho Nacional Eleitoral é o órgão competente
para convocar a revocatoria, “una vez que conozca la decisión de la Presidenta o
Presidente de la República o de los gobiernos autónomos descentralizados, o acepte
la solicitud presentada por la ciudadanía”, no prazo de 15 dias, a qual deverá ocorrer
nos 60 dias seguintes. O quórum é da maioria absoluta dos votos válidos, sendo
que para a revogação do mandato presidencial a exigência é la mayoría absoluta
de los sufragantes.44
Como as Cartas precedentes, a Lei Magna da Bolívia também acolhe o recall,
em linha ao antes exposto.

2.6 Tribunal Constitucional. Juízes

A Corte Constitucional da Colômbia é composta por magistrados eleitos
pelo Senado a partir de listas elaboradas pelo Presidente da República, pela Corte
Suprema de Justiça e pelo Conselho de Estado, para mandatos de 8 anos. Não há
reeleição.45
Na Venezuela, por sua vez, o Tribunal Supremo de Justiça também é
composto por juízes eleitos, os quais possuem mandatos de 12 anos. Qualquer 343
cidadão pode apresentar objeção a qualquer candidato perante o Comité de
Postulaciones Judiciales a Asamblea Nacional.46
Os integrantes da Corte Constitucional equatoriana titularizam mandato
de 9 anos, sem a possibilidade de novo mandato imediatamente sucessivo. Estatui

_____________________________________________________________________________
42
Art. 72: “Todos los cargos y magistraturas de elección popular son revocables. Transcurrida la mitad del
período para el cual fue elegido el funcionario o funcionaria, un número no menor del veinte por ciento de los
electores o electoras inscritos en la correspondiente circunscripción podrá solicitar la convocatoria de un
referendo para revocar su mandato. Cuando igual o mayor número de electores y electoras que eligieron al
funcionario o funcionaria hubieren votado a favor de la revocatoria, siempre que haya concurrido al referendo
un número de electores y electoras igual o superior al veinticinco por ciento de los electores y electoras
inscritos, se considerará revocado su mandato y se procederá de inmediato a cubrir la falta absoluta conforme
a lo dispuesto en esta Constitución y la ley. La revocación del mandato para los cuerpos colegiados se realizará
de acuerdo con lo que establezca la ley. Durante el período para el cual fue elegido el funcionario o funcionaria
no podrá hacerse más de una solicitud de revocación de su mandato.”
43
Art. 105.
44
Art. 106.
45
Art. 239: “La Corte Constitucional tendrá el número impar de miembros que determine la ley. En su
integración se atenderá el criterio de designación de magistrados pertenecientes a diversas especialidades
del Derecho. Los Magistrados de la Corte Constitucional serán elegidos por el Senado de la República para
períodos individuales de ocho años, de sendas ternas que le presenten el Presidente de la República, la Corte
Suprema de Justicia y el Consejo de Estado. Los Magistrados de la Corte Constitucional no podrán ser
reelegidos.”
46
Art. 264: “Los magistrados o magistradas del Tribunal Supremo de Justicia serán elegidos por un único
período de doce años. La ley determinará el procedimiento de elección. En todo caso, podrán postularse
candidatos o candidatas ante el Comité de Postulaciones Judiciales, por iniciativa propia o por organizaciones
vinculadas con la actividad jurídica. El Comité, oída la opinión de la comunidad, efectuará una preselección
para su presentación al Poder Ciudadano, el cual efectuará una segunda preselección que será presentada a
la Asamblea Nacional, la cual efectuará una tercera preselección para la decisión definitiva. Los ciudadanos
podrán ejercer fundadamente objeciones a cualquiera de los postulados ante el Comité de Postulaciones
Judiciales, o ante la Asamblea Nacional.”
 o art. 434: “Los miembros de la Corte Constitucional se designarán por uma comisión
calificadora que estará integrada por dos personas nombradas por cada una de las
funciones, Legislativa, Ejecutiva y de Transparencia y Control Social. La selección
de los miembros se realizará de entre las candidaturas presentadas por las funciones
anteriores, a través de um proceso de concurso público, con veeduría y posibilidad
de impugnación ciudadana. En la integración de la Corte se procurará la paridad
entre hombres y mujeres.”
Conforme a Constituição da Bolívia, o Tribunal Constitucional Plurinacional
é composto mediante sufrágio universal. Alguns requisitos são solicitados: a
candidatura não é indistintamente aberta.47 Garante-se a representação indígena
no Tribunal.

3 A RUPTURA COM O PARADIGMA ANTROPOCÊNTRICO: DIREITOS DAS

NATUREZA, DIREITOS DOS ANIMAIS
De tudo pelo qual o novo constitucionalismo latino-americano merece ser
assim qualificado, em termos de viragem compreensiva/doutrinária, existe algo de
sumamente inédito, sem paralelo no mundo, uma novidade no sentido mais
abrangente, universal. Isto porque mecanismos como a revocatoria de mandato
ou autoconvocação de consulta popular direta, entre outros, conquanto não
presentes na tradição constitucional latino-americana, não eram desconhecidos
em outras esferas normativas, contando já com um considerável amparo na
academia, evoluindo para um senso comum. A maior novidade, porque verdadeira
virada copernicana, quebra do antropocentrismo, o qual se consolidou como matriz
do Direito e da Filosofia, a maior novidade é o reconhecimento de direitos da
natureza e de direitos dos animais.
344 Deveras, a Constituição do Equador, pela primeira vez no mundo, prevê,
expressamente, direitos para além da espécie humana. A natureza como titular de
direitos. Art. 71: “La naturaleza o Pacha Mama, donde se reproduce y realiza la
vida, tiene derecho a que se respete integralmente su existencia y el mantenimiento
y regeneración de sus ciclos vitales, estructura, funciones y procesos evolutivos.”48
Conquanto haja um embate com a concepção antropocêntrica, arraigada e não
superada, e, nesta medida, alguma aparente tensão com outro(s) dispositivo(s) da
Carta,49 não é possível afirmar, como alguns se apressaram, que os mandamentos
constitucionais que assumem direitos da natureza são retóricos. Ora, esta leitura
ignora – e aqui a ignorância é proposital – toda uma literatura que por décadas
veio solidificando o caráter normativo de todos os preceitos integrantes da
Constituição. Constituição é norma! Ou não? Alguém diria que não ainda hoje? Que
as disposições constitucionais são (todas, sem exceção) normas é matéria
pacificada. Defender que a normatividade constitucional que enuncia direitos da
natureza é de cunho retórico esvazia a sua força jurídica e é postura que desqualifica
a juridicidade pelo estranhamento ou pela oposição ao que tal comando revela
_____________________________________________________________________________
47
Art. 199, I: “Para optar a la magistratura del Tribunal Constitucional Plurinacional se requerirá, además de
los requisitos generales para el acceso al servicio público, haber cumplido treinta y cinco años y tener
especialización o experiência acreditada de por lo menos ocho años en las disciplinas de Derecho
Constitucional, Administrativo o Derechos Humanos. Para la calificación de méritos se tomará en cuenta el
haber ejercido la calidad de autoridad originaria bajo su sistema de justicia.”
48
O art. 71 inaugura o capítulo sétimo, do Título II, capítulo nomeado “Derechos de la naturaleza”. Antes,
no art. 10: “La naturaleza será sujeto de aquellos derechos que le reconozca la Constitución.” O art. 10 faz
parte também do Título II e, além da redação transcrita, prevê direitos humanos. Ou seja, em uma
perspectiva de integração, contempla a um só tempo direitos humanos e direitos não-humanos.
49
Art. 74: “Las personas, comunidades, pueblos y nacionalidades tendrán derecho a beneficiarse del ambiente
y de las riquezas naturales que les permitan el buen vivir.”
(pré-compreensão contrária). Não há na Lei Fundamental dispositivo desprovido
de eficácia jurídica.50
A encampação dos direitos da natureza vem no contexto de uma eman-
cipação dos povos originários, pré-hispânicos, antepasados aborígenes (Cons-
tituição da Venezuela), conforme o conceito de bem viver, decorrente da cultura
indígena, sumak kawsay, segundo o qual a humanidade é parte da natureza, da
Pacha Mama, e não diferente, estranha a ela, gerando um sentimento de pertença,
de identificação e consequentemente levando a uma nova convivência, fincada na
harmonia.51 Declara-se, pois, que a natureza ostenta valor intrínseco, opondo-se
ao reducionismo da concepção que a percebe meramente instrumental para as de-
mandas humanas, algo que só possui relevância em função do ser humano.
Por sua vez, a Constituição da Bolívia acolhe, ademais, direitos dos animais.
A redação do seu art. 33: “Las personas tienen derecho a un medio ambiente sa-
ludable, protegido y equilibrado. El ejercicio de este derecho debe permitir a los in-
dividuos y colectividades de las presentes y futuras generaciones, además de otros
seres vivos, desarrollarse de manera normal y permanente.”52 Se diante do caput do
art. 225 da Carta de 1988 pode haver dúvida acerca da titularidade do direito ao
meio ambiente ecologicamente equilibrado (quem são Todos?),53 e a doutrina ma-
joritária e tradicional advoga que os titulares são exclusivamente os seres humanos,
frente à Carta boliviana não subsiste divergência: também outros seres vivos têm
direito a un medio ambiente saludable, protegido y equilibrado, fator indispensável
do seu próprio desenvolvimento, bem viver. Não é difícil concluir que daí decorre
um conjunto de direitos de seres não pertencentes à espécie humana.
Não há espaço, nesta sede, para fazer uma maior digressão sobre a pro-
blemática, para expor a filosofia que abraça o entendimento de que os humanos
(e suas invenções) não são os únicos sujeitos de direito, a qual não é nova, em que 345
pese ter ganho mais apelo ou difusão e avanço em época recente.54 Na linha do
Direito dos Animais, entre outros, Plutarco, Pitágoras, Porfírio, Rousseau, Jeremy
Bentham, Humphry Primatt, Henry Salt, Richard Ryder, Peter Singer, Tom Regan,
Gary Francione. Na linha da Ecologia Profunda (Deep Ecology), expressão cunhada
em 1972 por Arne Naess, Professor Emérito da Universidade de Oslo (Noruega),
v.g., Bill Deval, Alan Drengson, George Sessions, Fritjof Capra, Michael E. Zim-
_____________________________________________________________________________
50
Como assenta Luís Roberto Barroso, “nenhuma lei, qualquer que seja sua hierarquia, é editada para não
ser cumprida.” BARROSO, Luís Roberto. O Direito Constitucional e a efetividade de suas normas: limites e
possibilidades da Constituição brasileira. 3.ed. atual. ampl. Rio de Janeiro: Renovar, 1996, p. 58.
51
O régimen del buen vivir, previsto já desde o preâmbulo a ressaltar a inafastável inter-relação
ecossistêmica, constitui, como realça Martínez Dalmau, “piedra angular de todo el proyecto ecuatoriano”.
MARTÍNEZ DALMAU, Rubén. El nuevo constitucionalismo latino-americano y el proyecto de Constitución
de Ecuador de 2008. In: Alter Justitia: Estudios sobre Teoría e Justicia Constitucional, ano 8, n. 2, p. 13-28,
2008, p. 24. A idéia de bem viver também norteia explicitamente a Constituição da Bolívia, suma qamaña.
Por ex., art. 8º: “El Estado asume y promueve como principios ético-morales de la sociedad plural: ama
qhilla, ama llulla, ama suwa (no seas flojo, no seas mentiroso ni seas ladrón), suma qamaña (vivir bien),
ñandereko (vida armoniosa), teko kavi (vida buena), ivi maraei (tierra sin mal) y qhapaj ñan (camino o vida
noble).”
52
Grifo acrescentado.
53
“Art. 225. Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do
povo e essencial à sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Público e à coletividade o dever de
defendê-lo e preservá- lo para as presentes e futuras gerações.”
54
Ilustrativamente. DEVALL, Bill; DRENGSON, Alan (Orgs.). The ecology of wisdom: writings by Arne Naess.
Berkeley, EUA: Counterpoint, 2010; DRENGSON, Alan; INOUE, Yuichi (Orgs.). The Deep Ecology Movement:
an introductory anthology. Berkeley: North Atlantic Books, 1995; SINGER, Peter. Libertação animal. Porto
Alegre, São Paulo: Lugano, 2006; REGAN, Tom. Jaulas vazias: encarando o desafio dos direitos animais.
Porto Alegre: Lugano, 2006. Do primeiro autor deste texto, em parceria com Daniel Braga Lourenço (autor
do livro Direito dos Animais), Em prol do Direito dos Animais: inventário, titularidade e categorias. In:
Jurispoiesis (Revista do PPGD/UNESA). Ano 12, nº 12, p. 113-157, 2009; e Direitos humanos e direitos não-
humanos, capítulo de livro coletivo, Lumen Juris, no prelo.
 merman, James Lovelock. Calha pontuar que o primeiro autor deste estudo coor-
dena, na Faculdade de Direito da UFRJ, o Centro de Direito dos Animais, Ecologia
Profunda. Na doutrina brasileira: Laerte Levai, Daniel Braga Lourenço, Sonia Felipe,
Carlos Naconecy, Fernanda Medeiros, Danielle Tetü Rodrigues, e.g.
Nas palavras de Alberto Acosta, Presidente da Assembléia Nacional Cons-
tituinte do Equador e Professor da Faculdade Latino-Americana de Ciências Sociais
(FLASCO): “(...) la Naturaleza tiene que ser asumida como sujeto de derechos. (...)
un sujeto propio con derechos legales y con legitimidad procesal.Vendrá el día en
que el derecho de la Naturaleza sea, por conciencia de todos y todas, cumplido,
respetado y exigido. Y ojala no sea tarde. Todavía estamos a tiempo para que nues-
tras leyes reconozcan el derecho de un río a fluir, prohíban los actos que deses-
tabilicen el clima de la Tierra, e impongan el respeto al valor intrínseco de todo ser
viviente. Es la hora de frenar la desbocada mercantilización de la Naturaleza, como
fue otrora prohibir la compra y venta de los seres humanos.”
Em 2010 foi publicada, na Bolívia, a Ley Madre Tierra, que igualmente in-
corpora direitos à natureza e, nesta esteira, deveres (humanos) perante ela. E define
no art. 3º: “La Madre Tierra es el sistema viviente dinámico conformado por la co-
munidad indivisible de todos los sistemas de vida y los seres vivos, interrelacionados,
interdependientes y complementarios, que comparten un destino común.” Ecologia
não-antropocêntrica.55 No mesmo ano, o Presidente Evo Morales, em discurso na
ONU, conclamou à adoção de uma Declaración Universal de Derechos de la Madre
Tierra.
Depois da discussão trazida à baila pelo caso Sierra Club v. Morton, julgado
pela Suprema Corte dos Estados Unidos, em 1972,56 especialmente capitaneada pelo
artigo Should trees have standing? Toward legal rights for natural objects, de
346 Christopher Stone, Professor da University of Southern California School of Law,57
onde sustentou a natureza como titular de direitos e, assim, o seu direito de postular
em juízo (na hipótese, o parque, as árvores), perspectiva que não venceu na Su-
prema Corte, mas que recebeu três votos favoráveis (quatro contrários), o leading
case no mundo, admitindo a natureza em juízo (direitos da natureza), é do Equador,
ocorrido em março deste ano (2011). A Corte Provincial de Justiça de Loja reco-
nheceu o Rio Vilcabamba como detentor de valor próprio, sujeito de direito, que
estava tendo o seu ecossistema prejudicado por detritos despejados em função da
construção de uma carretera. No julgado é asseverado, porquanto a Constituição
não é um diploma retórico, que é dever dos juízes conferir efetividade aos direitos
da natureza. Marque-se bem: tratou-se de acción de protección constitucional a
favor de la Naturaleza e não de interesses/direitos humanos afetados pela degra-
dação do rio, conquanto configurada tal repercussão, o que é normal dada a inter-
conexão, a teia da vida (Capra).
Em outra ação judicial, em prol dos derechos del mar, datada de novembro
de 2010, a argumentação na petição inicial é bem clara: “ (...) Teniendo en cuenta
que las peticiones esgrimidas en otros tribunales de otras jurisdicciones se remiten a
_____________________________________________________________________________
55
Como dito, não se empreende aqui aprofundamento doutrinário acerca da matéria. Contudo, cumpre
anotar que se deve ter cuidado com nomenclaturas que costumam circular indistintamente. Biocentrismo,
ecocentrismo, geocentrismo são expressões que traduzem teses diferentes. Bem como importa
compreender a relação entre o Direito dos Animais e a Ecologia Profunda, aspectos de concordância e
que suscitam tensão, conforme as variadas elaborações que se põem. É este precisamente o campo do
Centro de Direito dos Animais, Ecologia Profunda/FDUFRJ, onde se trabalha a compatibilidade das
doutrinas, percebidas como as duas faces de uma mesma identidade que confronta o antropocentrismo.
56
Sierra Club v. Morton, 405 U.S. 727 (1972).
57
STONE, Christopher. Should trees have standing? Toward legal rights for natural objects. 45 Southern
California Law Review, 450, 1972.
derechos de personas y colectivos humanos en su relación con el ambiente, pero que
esta es una acción en defensa exclusiva de los derechos de la Pachamama, (…)”
Se ações judiciais tendo como demandantes animais, individual ou cole-
tivamente, já eram conhecidas e excepcionalmente até recebidas, fazendo parte
inclusive da história forense brasileira,58 a natureza (ecossistema) em juízo soa ainda
mais extravagante, ímpar. Com efeito, a previsão, em texto normativo, ainda mais
constitucional, da natureza como titular de direito causou uma surpresa até mesmo
entre os adeptos dos direitos dos animais, porque a impressão geral era a de que a
extrapolação da titularidade de direitos para além da humanidade se daría pelo
abrigo dos direitos animais (em razão de uma aproximação julgada maior ou de um
distanciamento menor), até porque muitos não comungam com a concepção de
que a natureza possa titularizar direitos.
A afirmação explícita de los derechos de la naturaleza pela Constituição
equatoriana, em primeiro lugar, e pela legislação infraconstitucional da Bolívia,
ademais da guarida do status de sujeitos aos animais na Carta boliviana, merecem
ser celebradas, podem ser prenúncio de um novo tempo, de outra lógica, de um Di-
reito fincado em outra base moral. Compreender os direitos dos animais e os direitos
da natureza como sintonizados vem a ser a melhor visão. Todavia, imprescindível
considerar qual a fundamentação, a cultura, desde a cosmovisão ameríndia até a
contemporânea, que permitiu, nestes países, o aparecimento dos citados textos
normativos.

4 UM DIREITO CONSTITUCIONAL COMUM LATINO-AMERICANO?

O Professor Peter Häberle, em atenção a um sentido constitucional comum
na Europa, uma convergência de valores, convicções, que não uniformiza ou desca-
racteriza a pluralidade das culturas nacionais, cogita de um Direito Constitucional 347
Comum Europeu. Em paralelo, a pergunta que se pode fazer: é cabível conjecturar
acerca de um Direito Constitucional Comum Latino-Americano? Há elementos para
isto? Existe uma tendência neste viés?
Um traço do novo constitucionalismo latino-americano e de outras Cons-
tituições, como a brasileira, é apostar na formação de uma identidade comum da
América Latina, mais ainda talvez da América do Sul, o que transcende as ligações
econômicas. A Lex Legum de 1988 é comprometida com esta perspectiva, força do
parágrafo único do art. 4º: “A República Federativa do Brasil buscará a integração
econômica, política, social e cultural dos povos da América Latina, visando à for-
mação de uma comunidade latino-americana de nações.”
A Constituição da Colômbia, já no preâmbulo, afirma que o povo colom-
biano está comprometido a impulsar la integración de la comunidad latinoame-
ricana. A política exterior colombiana se orientará hacia la integración latinoamerica-
na y del Caribe (art. 9). Confira-se a redação do art. 227: “El Estado promoverá la
integración económica, social y política con las demás naciones y especialmente, con
los países de América Latina y del Caribe mediante la celebración de tratados que so-
bre bases de equidad, igualdad y reciprocidad, creen organismos supranacionales, in-
clusive para conformar uma comunidad latinoamericana de naciones. La ley podrá es-
tablecer elecciones directas para la constitución del Parlamento Andino y del Par-
lamento Latinoamericano.”
_____________________________________________________________________________

A primeira ação que se tem notícia no Brasil, tendo animais como sujeitos de direito, foi um Habeas Corpus
58

em favor de pássaros, em 1972, não conhecido pelo STF. De 2005 para cá, foram ajuizados três Habeas Corpus
em benefício de chimpanzés . O primeiro deles, de 2005, leading case, foi recebido pelo Judiciário da Bahia,
mas extinto em razão do falecimento da paciente, Suíça, trancafiada no zoológico de Salvador.
 O preâmbulo constitucional venezuelano também assenta o compromisso
com o impulso e consolidação da integração latino-americana. A Constituição prevê
que a educação deve se pautar por una visión latinoamericana y universal, o que
reflete um olhar comum da América Latina. Veja-se o texto do art. 153: “La República
promoverá y favorecerá la integración latinoamericana y caribeña, en aras de
avanzar hacia la creación de una comunidad de naciones, defendiendo los intereses
económicos, sociales, culturales, políticos y ambientales de la región. La República
podrá suscribir tratados internacionales que conjuguen y coordinen esfuerzos para
promover el desarrollo común de sus naciones, y que aseguren el bienestar de los
pueblos y la seguridad colectiva de sus habitantes. Para estos fines, la República
podrá atribuir a organizaciones supranacionales, mediante tratados, el ejercicio de
las competencias necesarias para llevar a cabo estos procesos de integración. Den-
tro de las políticas de integración y unión con Latinoamérica y el Caribe, la República
privilegiará relaciones con Iberoamérica, procurando sea una política común de
toda nuestra América Latina. Las normas que se adopten en el marco de los acuer-
dos de integración serán consideradas parte integrante del ordenamiento legal vi-
gente y de aplicación directa y preferente a la legislación interna.” Até mesmo con-
sidera a adoção de uma moneda común en el marco de la integración latinoame-
ricana (art. 318).
A Constituição do Equador, igualmente desde o preâmbulo, assume o com-
prometimento com a integração latino-americana (tb. art. 276, 5). A integración
política, cultural y económica de la región andina, de América del Sur y de Latino-
américa é prioridade do Equador (art. 416, 11). A Carta reserva um capítulo específico
à integração latino-americana. Veja-se trecho do art. 423: “La integración, en espe-
cial con los países de Latinoamérica y el Caribe será un objetivo estratégico del Es-
348 tado. En todas las instancias y procesos de integración, el Estado ecuatoriano se
comprometerá a: 1. Impulsar la integración económica, equitativa, solidaria y com-
plementaria; la unidad productiva, financiera y monetaria; la adopción de una po-
lítica económica internacional común (...) 4. Proteger y promover la diversidad cul-
tural, el ejercicio de la interculturalidad, la conservación del patrimonio cultural y la
memoria común de América Latina y del Caribe (...) 7. Favorecer la consolidación
de organizaciones de carácter supranacional conformadas por Estados de América
Latina y del Caribe, así como la suscripción de tratados y otros instrumentos inter-
nacionales de integración regional.”59
_____________________________________________________________________________
59
O texto completo do art. 423: “La integración, en especial con los países de Latinoamérica y el Caribe será un
objetivo estratégico del Estado. En todas las instancias y procesos de integración, el Estado ecuatoriano se
comprometerá a: 1. Impulsar la integración económica, equitativa, solidaria y complementaria; la unidad
productiva, financiera y monetaria; la adopción de una política económica internacional común; el fomento de
políticas de compensación para superar las asimetrías regionales; y el comercio regional, con énfasis en bienes
de alto valor agregado. 2. Promover estrategias conjuntas de manejo sustentable del patrimônio natural, en
especial la regulación de la actividad extractiva; la cooperación y complementación energética sustentable; la
conservación de la biodiversidad, los ecosistemas y el agua; la investigación, el desarrollo científico y el
intercambio de conocimiento y tecnología; y la implementación de estrategias coordinadas de soberanía
alimentaria. 3. Fortalecer la armonización de las legislaciones nacionales con énfasis en los derechos y regímenes
laboral, migratorio, fronterizo, ambiental, social, educativo, cultural y de salud pública, de acuerdo con los
principios de progresividad y de no regresividad. 4. Proteger y promover la diversidad cultural, el ejercicio de la
interculturalidad, la conservación del patrimonio cultural y la memoria común de América Latina y del Caribe,
así como la creación de redes de comunicación y de un mercado común para las industrias culturales. 5. Propiciar
la creación de la ciudadanía latinoamericana y caribeña; la libre circulación de las personas en la región; la
implementación de políticas que garanticen los derechos humanos de las poblaciones de frontera y de los
refugiados; y la protección común de los latinoamericanos y caribenhos en los países de tránsito y destino
migratorio. 6. Impulsar una política común de defensa que consolide una alianza estratégica para fortalecer la
soberanía de los países y de la región. 7. Favorecer la consolidación de organizaciones de carácter supranacional
conformadas por Estados de América Latina y del Caribe, así como la suscripción de tratados y otros instrumentos
internacionales de integración regional.”
 Por sua vez, a Carta Constitucional da Bolívia assume também a promoção
da integración latinoamericana (art. 265). Confere preferência no que tange à
obtenção da nacionalidade, conforme o art. 142, III: “El tiempo de residencia para
la obtención de la nacionalidad podrá ser modificado cuando existan, a título de
reciprocidad, convenios con otros estados, prioritariamente latinoamericanos.”
Além de prescrever que os representantes bolivianos nos parlamentos
supranacionais são eleitos pelo sufrágio universal (art. 266).
Estes comandos constitucionais, sem esquecer outras Constituições além
das pertencentes ao novo constitucionalismo e da brasileira, demonstram o ímpeto,
o comprometimento no sentido de incrementar a formação do que pode ser
chamado de Direito Constitucional Comum Latino-Americano. Há uma aposta neste
viés, ilustrada também pela UNASUL, União das Nações Sul-Americanas, formada
pelos dozes países da América do Sul, constituída em Brasília no ano de 2008. Em
fragmento do preâmbulo do Tratado da UNASUL: “Apoiadas na história com-
partilhada e solidária de nossas nações, multiétnicas, plurilíngües e multiculturais,
que lutaram pela emancipação e unidade sul-americanas, honrando o pensamento
daqueles que forjaram nossa independência e liberdade em favor dessa união e da
construção de um futuro comum; (...) Afirmando sua determinação de construir
uma identidade e cidadania sul-americanas e desenvolver um espaço regional inte-
grado no âmbito político, econômico, social, cultural, ambiental, energético e de
infra-estrutura, para contribuir para o fortalecimento da unidade da América Latina
e Caribe; (...)”
Ademais, sublinhe-se, são Constituições Dirigentes, Analíticas, que pres-
crevem um Estado Social, Protagonista. Comparte-se um regime de direitos funda-
mentais, meios e objetivos comuns. É de ver que o Direito Constitucional Comum
Latino-Americano é ainda mais intenso no conjunto do novo constitucionalismo la- 349
tino-americano, pois que Constituições ainda mais próximas. É algo em construção,
com imensas potencialidades, em um caminho promissor.

5 CONSIDERAÇÕES FINAIS
A complexidade, riqueza, do novo constitucionalismo latino-americano é
enorme, instigante. Este estudo procurou tecer linhas introdutórias, tendo por es-
teio, sobretudo, os textos constitucionais dos países que o compõem.
Não se exime de assumir o encantamento com a normatividade anunciada
pelas citadas textualidades constitucionais. Há uma gigantesca potência sendo des-
pertada, incorporada pelas redações constitucionais. Aqui, perto, na vizinhança,
com uma proposta de ação conjunta. Não reparar neste fenômeno, nesta revolução,
é cegueira, é não olhar para o novo, é isolacionismo, na contramão de todo um
processo que se desenha e que conta com a adesão manifesta do Brasil, inclusive
por ditame constitucional expresso.
O constitucionalismo brasileiro tem muito a ganhar com o novo constitu-
cionalismo latino-americano. A sua renovação, na linha, v.g., de instrumentos de
democracia direta, da mudança de paradigma da relação humano–natureza/animal
humano–animal não-humano, é de todo salutar, é mesmo imprescindível.
Entretanto a doutrina brasileira dispensa esforços para a elaboração de
teorias acerca da democracia, é certo que há falta de atenção à operacionalização
concreta da cidadania deliberativa.60 O texto completo do art. 423: “La integración,
_____________________________________________________________________________
60
No sentido de minimizar esta lacuna, OLIVEIRA, Fábio Corrêa Souza de. Morte e vida da Constituição
Dirigente, cit., p. 424-439.
 en especial con los países de Latinoamérica y el Caribe será un objetivo estratégico
del Estado. En todas las instancias y procesos de integración, el Estado ecuatoriano
se comprometerá a: 1. Impulsar la integración económica, equitativa, solidaria y
complementaria; la unidad productiva, financiera y monetaria; la adopción de una
política económica internacional común; el fomento de políticas de compensación
para superar las asimetrías regionales; y el comercio regional, con énfasis en bienes
de alto valor agregado. 2. Promover estrategias conjuntas de manejo sustentable
del patrimônio natural, en especial la regulación de la actividad extractiva; la coo-
peración y complementación energética sustentable; la conservación de la bio-
diversidad, los ecosistemas y el agua; la investigación, el desarrollo científico y el
intercambio de conocimiento y tecnología; y la implementación de estrategias coor-
dinadas de soberanía alimentaria. 3. Fortalecer la armonización de las legislaciones
nacionales con énfasis en los derechos y regímenes laboral, migratorio, fronterizo,
ambiental, social, educativo, cultural y de salud pública, de acuerdo con los principios
de progresividad y de no regresividad. 4. Proteger y promover la diversidad cultural,
el ejercicio de la interculturalidad, la conservación del patrimonio cultural y la me-
moria común de América Latina y del Caribe, así como la creación de redes de co-
municación y de un mercado común para las industrias culturales. 5. Propiciar la
creación de la ciudadanía latinoamericana y caribeña; la libre circulación de las per-
sonas en la región; la implementación de políticas que garanticen los derechos hu-
manos de las poblaciones de frontera y de los refugiados; y la protección común
de los latinoamericanos y caribenhos en los países de tránsito y destino migratorio.
6. Impulsar una política común de defensa que consolide una alianza estratégica
para fortalecer la soberanía de los países y de la región. 7. Favorecer la consolidación
de organizaciones de carácter supranacional conformadas por Estados de América
350 Latina y del Caribe, así como la suscripción de tratados y otros instrumentos in-
ternacionales de integración regional.”
Por ex.: a adoção de referendo para aprovação de emenda à Constituição
tem efeito impactante na jurisdição constitucional. Ora, uma emenda referendada,
notadamente na dependência do índice de aprovação popular, indica, a princípio,
uma posição contida do Judiciário. Uma deferência não somente ao Parlamento,
uma deferência principalmente ao povo. Ou seja: diálogo institucional e diálogo
social simultaneamente.
Viva a novidade que vem do Sul! Um resgate em curso. Viva o novo cons-
titucionalismo latino-americano, que é novo no mundo.

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