SC XXL srl

PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 1 / 2020 – MA Aprobat

Director General,
PROCES / SURSA: Mediu de afaceri
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SM (calitate si mediu), Resurse: 1500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Nivel de performanta redus Analiza situatiei curente in ceea ce priveste identificaea Director Comercial
N/A 28.02.2020 N/A
al subcontractorilor si evaluarea subcontractorilor RSMC
Oportunitate: Nivel de Analiza criteriilor de evaluare a subcontractorilor si Procedura
----- ,, ------ N/A 28.02.2020
performanta ridicat al validarea acestora Aprovizionarea
subcontractorilor Analiza criteriilor de monitorizare / reevaluare a
------ ,, ------- N/A 30.03.2020 Minuta analiza
Cauze: subcontractorilor si validarea acestora
-Pregatirea ineficace a Incepand cu Lista
personalului nou angajat Identificarea subcontractorilor pe specialitati de instalatii ----- ,, -------- N/A
30.03.2020 Subcontractorilor
RMA 20 Motiv tratare: Lista
14 -Cresterea performantei si a Evaluarea / reevaluarea subcontractorilor in baza
------ ,, ------- N/A 30.03.2020 subcontractorilor
eficacitatii executiei contractelor criteriilor analizate si validate
acceptati
OMA 20 -Cresterea eficacitatii utilizarii Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si
manoperei Procedura
03 oportunitatilor in cadrul SM prin revizia procedurii ------ ,, ------- N/A 30.03.2020
-Resoectarea termenelor de Aprovizionarea
PO.04.00 Aprovizionarea
executie si predare Listele
Beneficii: Implementare actiuni la adersa riscurilor si Incepand cu
------ ,, ------ N/A informatiilor
-Cresterea performantei si a oportunitatilor prin aplicarea procedurii PO.04.00 30.03.2020
documentate
eficacitatii SMC
-Cresterea poductivitatii si
profitabilitatii Raport
Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa
-Cresterea satisfactiei clientului Director General N/A 06.07.2020 performanta si
riscurilor si oportunitatilor
-Realizarea eficace si eficienta a eficacitate SMC
proiectelor contractate
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 8
Analiza eficacitate PTR/O 1-2020: da □; nu □ 06.07.2020 prin raportul SMC Riscuri secundare:
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare):
Elaborat: Semnatura: xxxxxxxx Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: xxxxxxxxxxxx Semnatura: Data:

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 1 / 6

SC XXL srl

PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 2 / 2019 – HR Aprobat

Director General,
PROCES / SURSA: Managementul resurselor umane
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SM (calitate si mediu), Resurse: 1500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Utilizarea incomplete a Management
Analiza situatiei curente privind modul de utilizare a
cunostintelor personalului relevant (MR) N/A 20.02.2020 N/A
cunostintelor personalului
Oportunitate: Utilizarea eficace a Responsabil RU
tuturor cunostintelor Identificarea conostintelor relevante pentru toate
---- ,, ----- N/A 29.03.2020 Raport evaluare
personalului categoriile de personal
Cauze: Stabillirea mijloacelor si metodelor pentru utilizarea
---- ,, ----- N/A 30.04.2020 -
-Managementul resurselor cunstintelor relevante ale personalului
RRU 16 umane (politici si strategii) Incepand cu Raport
15 Motiv tratare: Aplicare metodelor si a mijloacelor ---- ,, ----- N/A
30.04.2020 management
-Imbunatatirea performantelor MR Raport
ORU 16 proceselor si SM Monitorizarea performantelor N/A 03.07.2020
Responsabil RU Management
1 -Cresterea eficacitaii utilizarii
manoperei Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si Management Procedura
N/A 20.07.2020
-Imbunatatirea respectarii oportunitatilor in cadrul SMC relevant PS.01.00
termenelor de predare Listele
Implementare actiuni la adersa riscurilor si MR Incepand cu
Beneficii: N/A informatiilor
oportunitatilor prin aplicarea procedurilor revizuite Responsabil RU 03.07.2020
-Cresterea performantei si a documentate
eficacitatii SM
Raport
-Cresterea profitabilitatii Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa Management
N/A 30.12.2020 performanta si
-Realizarea eficace si eficienta a riscurilor si oportunitatilor relevant
eficacitate SMC
proiectelor contractate
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 6
Analiza eficacitate PTR/O 2-2020: da □; nu □ 03.07.2020 prin raportul SMC Riscuri secundare:
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare):
Elaborare: xxxxxxxxxxx Semnatura: Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: Semnatura: Data:

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 2 / 6

SC XXL srl

PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 3 / 2020 – HR Aprobat

Director General,
PROCES / SURSA: Managementul resurselor umane
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SM Resurse: 3500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Lipsa sistemului de Analiza situatiei curente privind sistemul de promovare Responsabil RU
N/A 20.02.2020 N/A
promovare in profesie al angajatilor Director General
Oportunitate: Stabilirea unui Stabilirea categoriilor de competente la nivel de Categorii de
------- ,, --------- N/A 29.03.2020
sistema de promovare al muncitori / sefi de echipa competenta
angajatilor Fise post
Actualizarea Fiselor de post ------- ,, --------- N/A 30.04.2020
Cauze: actualizate
-Managementul resurselor Incepand cu
umane (politici si strategii) Aplicare metodelor de incadrare a personalului muncitor ------- ,, --------- N/A CIM
30.04.2020
Motiv tratare: Raport
RRU 20 Monitorizarea performantelor ------ ,, ------- N/A 03.07.2020
-Cresterea constientizarii monitorizare
12
personalului
-Eficacitatea utilizarii manoperei Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si Procedura
Responsabil RU N/A 20.07.2020
-Termenele de executie si oportunitatilor in cadrul SMC PS.01.00
predare Listele
Implementare actiuni la adersa riscurilor si Incepand cu
Beneficii: -------- ,, ------- N/A informatiilor
oportunitatilor prin aplicarea procedurilor revizuite 03.07.2020
-Cresterea performantei si a documentate
eficacitatii SM
-Reducerea pierderilor Raport
Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa
-Prevenirea erorilor Director General N/A 30.12.2020 performanta si
riscurilor si oportunitatilor
-Realizarea eficace si eficienta a eficacitate SMC
proiectelor contractate
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 6
Analiza eficacitate PTR/O 3-2020: da □; nu □ 30.12.2020 prin raportul SMC Riscuri secundare:
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare):
Elaborare: xxxxxxxxxxxxx Semnatura: Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: Semnatura: Data:

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 3 / 6

SC XXL srl

PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 4 / 2020 – MKT Aprobat

Director General,
PROCES / SURSA: Marketing
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SM (calitate si mediu), Resurse: 2500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Informatii feedback Analiza situatiei curente privind modul de chestionare a
Director Vanzari N/A 24.02.2020 N/A
chestionare client neutilizate clientilor
Oportunitate: Utilizarea Analiza metodelor de chestionare ------ ,, ------- N/A 24.02.2020 N/A
informatiilor feedbak rezultate in Analiza modului de realizare a vizitelor la client ------ ,, ------- N/A 11.03.2020 Minuta analiza
urma chestionarii clientului Stabilirea modului de analiza a rezultatelor modului de Procedura
Cauze: ------ ,, ------- N/A 11.03.2020
chestionare a clientului si a vizitelor la client PO.01.00
-Lipsa analizei rezultatelor Utilizarea rezultatelor chestionarii satisfactiei clientului
RMK 20 chestionarii satisfactiei clientului Raport satisfactiei
pentru imbunatatirea performantei si eficacitatii SM si a ------ ,, ------- N/A 30.03.2020
Motiv tratare: clientului
13 proceselor sale
-Reducerea reclamatiilor Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si Listele
-Cresterea increderii clientului oportunitatilor in cadrul SM prin revizia procedurii ------ ,, ------- N/A 30.03.2020 informatiilor
-Resepectarea cerintelor legale PO.01.00 – Marketing documentate
Beneficii: Listele
-Cresterea satisfactiei clientului Implementare actiuni la adersa riscurilor si Incepand cu
----- ,, ------- N/A informatiilor
-Redicerea la nivel “zero” a oportunitatilor prin aplicarea procedurii PO.01.00 30.03.2020
documentate
amanzilor / penalitatilor Raport
-Realizarea eficace si eficienta a Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa
Director General N/A 03.04.2020 performanta si
proiectelor contractate riscurilor si oportunitatilor
eficacitate SMC
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 4
Riscuri secundare: Nu s-au inregistrat riscuri secundare
Analiza eficacitate PTR/O 4-2020: da □; nu □ 03.04.2020 prin raportul SM
Nivelul de risc rezidual = 4
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare): Actiunile stabilite si planificate au fost eficace conform raport SM
din 14.04.2020
Elaborare: xxxxxxxxxxxxxx Semnatura: Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: Semnatura: Data: 14.04.2020

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 4 / 6

SC XXL srl

PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 5 / 2020 – RO Aprobat

Director General,
PROCES / SURSA: CPE - Procese externalizate
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SMC , Resurse: 1500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Lipsa inregistrarii Analiza situatiei curente privind modul de tinere sub Director Comercial
N/A 28.02.2020 N/A
reclamatiei si a rezultatelor control a reclamatiilor clientului Director Vanzari
tratarii acestia Evaluarea metodelor de tratare a reclamatiei clientului ------,,------- N/A 28.02.2020 Metode
Oportunitate: Utilizarea Proiectarea unei metode adecvate de control si tratare a
------ ,, ------ N/A 30.03.2020 Metode
raportului “8D” pentru tratarea reclamatiilor clientului , respectiv metoda “8D”
reclamatiilor Documentarea metodei si instruirea personalului
Cauze: ------ ,, ------ N/A 30.03.2020 Minuta analiza
implicat in controlul si tratarea reclamatiilor
RO 20 -Cerinte insuficient implementate Aplicarea metodei avand in vedere inregistrarea,
33 Motiv tratare: ------ ,, ------ N/A 30.03.2020 Metode
tratarea si controlul reclamatiilor clientului
-Tinerea sub control a
Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si Listele
OO 20 reclamatiilor clientului
oportunitatilor in cadrul SM prin revizia procedurii ------ ,, ------ N/A 30.03.2020 informatiilor
05 -Prevenirea reaparitiei
PO.06.00 – Activitati post-executie documentate
reclamatiilor tratate
Director Comercial Listele
-Resepectarea cerintelor clientului Implementare actiuni la adersa riscurilor si Incepand cu
Functii relevante N/A informatiilor
Beneficii: oportunitatilor prin aplicarea procedurii PO.06.00 30.03.2020
management documentate
-Cresterea profitabilitatii si a
productivitatii
-Cresterea performantei si Raport
Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa
eficacitatii SM Director General N/A 06.04.2020 performanta si
riscurilor si oportunitatilor
-Realizarea eficace si eficienta a eficacitate SMC
proiectelor contractate
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 6
Riscuri secundare: Nu s-au inregistrat riscuri secundare
Analiza eficacitate PTR/O 5-2020: da □; nu □ 06.04.2020 prin raportul SM
Nivel de risc secundar = 4 , sub limita planificata
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare): Actiunile stabilite si planificate au fost eficace conform Raport
Management din 14.04.2020
Elaborare: Semnatura: Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: Semnatura: Data: 14.04.2020

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 5 / 6

SC XXL srl
PLAN TRATARE RISC/OPORTUNITATE Nr. 6 / 2020 –Sistem de management SMC Aprobat
Director General,
PROCES / SURSA: Controlul obligatiilor de conformare
OBIECTIVE:
-Reducerea nivelului de risc cu 5% la nivel de Sistem Management
-Cresterea performantei si eficacitatii SMC, Resurse: 3500 lei
Nr. Nivel Raportare
Motiv tratare / Beneficii Actiuni Responsabili Resurse Termene
risc risc Inregistrari
0 1 2 3 4 5 6 7
Risc: Integrarea ineficace a Analiza situatiei curente privind modul de aplicare al Director Comercial
N/A 28.02.2020 N/A
actiunilor la adresa obligatiilor de tuturor obligatiilor de conformare RSMC
conformare de mediu in cadrul Stabilirea modului de integrare al acestor actiuni ----- ,, ------- N/A 28.02.2020 Metode integrare
procedurilor si instructiunilor de Lista informatiilor
Revizie proceduri si instructiuni dupa cum este necesar ------ ,, ------ N/A 28.02.2020
lucru documentate
Cauze: Instruirea personalului ------ ,, ------ N/A 28.02.2020 Fisa de instruire
-Lipsa metodelor adecvate de
integrarea actiunilor Aplicarea eficace si consecventa a obligatiilor de
------ ,, ------ N/A 30.03.2020 Raport management
Motiv tratare: conformare privind mediu
-Integrarea actiunilor in cadrul Integrarea actiunilor la adresa riscurilor si Listele
RSM 20 oportunitatilor in cadrul SM prin revizia procedurilor ------ ,, ------ N/A 30.03.2020 informatiilor
procedurilor si instructiunilor
07 aplicabile, operationale, de executie si control documentate
pentru aplicarea lor eficace
-Cresterea nivelului de Implementare actiuni la adersa riscurilor si Director Comercial Listele
Incepand cu
conformare cu obligatiile de oportunitatilor prin aplicarea procedurilor si Functii relevante N/A informatiilor
30.03.2020
conformare instructiunilor revizuite management documentate
-Resepectarea cerintelor legale
Beneficii:
-Cresterea profitabilitatii si a
Raport
productivitatii Evaluarea eficacitatii aplicarii actiunilor la adresa
Director General N/A 06.04.2020 performanta si
-Cresterea performantei si riscurilor si oportunitatilor
eficacitate SMC
eficacitatii SM
-Realizarea eficace si eficienta a
proiectelor contractate
Responsabil monitorizare aplicare actiuni: RSM / Auditor intern Nivel risc rezidual PLANIFICAT: 4
Riscuri secundare: Nu s-au inregistrat riscuri secundare
Analiza eficacitate PTR/O 6-2020: da □; nu □ 06.04.2020 prin raportul SM Nivel de risc secundar = 4 ,
Nivel risc reevaluat (risc rezidual rezultat din reevaluare): Actiunile stabilite si planificate au fost eficace conform Raport
Management din 14.04.2020
Elaborare: Semnatura: Data: 20.01.2020 Evaluarea eficacitatii: Semnatura: Data: 14.04.2020

Cod formular: PM.02.03, rev. 1 Pag. 6 / 6