GLORIA PEREZ SERRANO. Investigacin cualitativa. Retos e interrogantes. Madrid. La Muralla S.A.

,
1994. Pg. 79-136.

Capitulo III
EL MTODO DEL ESTUDIO DE CASOS.
APLICACIONES PRCTICAS
INTRODUCCIN
El mtodo del estudio de casos comienza a utilizarse con ms frecuencia en las ciencias humanas y
sociales como procedimiento de anlisis de la realidad. Sin embargo, conviene indicar que el predomino
de los mtodos de carcter cuantitativo, en nuestro contexto social, no ha propiciado el desarrollo de
otras metodologas de carcter cualitativo que aparecen con gran empuje en el momento actual.
Segn ANDRS (1980:140), el mtodo del caso es esencialmente activo y, por lo tanto, aplicable en
innumerables campos donde se trate de combinar eficientemente la teora y la prctica. Es inaplicable
donde slo se intente la pura erudicin o el mero tecnicismo.
A travs de este estudio se intentan clarificar los aspectos que conciernen a la Investigacin
cualitativa en general y al estudi de casos e particular, como una contribucin de gran potencia para la
mejora de la realidad social.
Se ha constatado que los profesionales vinculados al campo social y a la educacin estn ms
preparados en las metodologas de carcter cuantitativo; sin embargo, creemos que problemas
relacionados con la delincuencia, drogadiccin, el mundo laboral y la educacin, son susceptibles de un
tratamiento nico y diferente. Por ello, consideramos que es necesario profundizar en las metodologas
cualitativas y, especialmente en esta ocasin, en el estudio de casas, analizando sus posibilidades y
limitaciones tanto para la investigacin como para la mejora profesional.
Ante este panorama, el objetivo de muestro trabajo se orienta hacia la exposicin del mtodo de
casos o case system, como aportacin fundamental en la comprensin y solucin no slo de problemas
de aprendizaje y orientacin escolar, sino tambin como contribucin a la formacin cientfica ele
profesionales docentes o paradocentes, en las relaciones laborales y sociales, en la investigacin
educativa y, finalmente, en la bsqueda de un mayor conocimiento de la propia personalidad humana.
En cuanto a la estructura del estudio, la hemos configurado en torno a diferentes apartados, todos
ellos ntimamente relacionndose entre si. En el primero, elaboramos una aproximacin conceptual, as
como una perspectiva histrica del mtodo del estudio de casos; en el segundo, analizamos los enfoques
actuales de dicha metodologa en relacin con ciencias como la antropologa y la pedagoga;
posteriormente, realizamos una valoracin sobre el uso y aplicacin del mtodo de estudio de casos en
los mbitos referidos, completndose con unas conclusiones generales y el estudio de un caso prctico.
En definitiva, consideramos que el mtodo del estudio de casos nos servir para reflexionar sobre las
grandes posibilidades que presenta su aplicacin para la mejora de diversas situaciones tanto personales
como profesionales.

CONCEPTUALIZACION DEL METODO DE ESTUDIO DE CASOS EN EL MARCO DE

LA INVESTIGACION CUALITATIVA
Es un mtodo de estudio, de formacin e investigacin que implica, segn ANGUERA (1987: 21), el
examen intensivo y en profundidad de diversos aspectos de un mismo. Es decir, es un examen de un
fenmeno especfico, como un programa, un evento, una persona, un proceso, una institucin o un grupo

social. Un caso puede seleccionarse por ser intrnsecamente interesante y lo estudiamos para obtener la
mxima comprensin del fenmeno.
Las disertaciones sobre el estudio de casos se insertan en el marco de la investigacin cualitativa y
la indagacin naturalista.
Esto no quiere decir que la investigacin cualitativa sea igual al estudio de casos, tampoco indica que
no se puedan usar datos cuantitativos en un estudio de casos. Sino que, ms bien, la lgica de este tipo
de investigacin deriva de una visin global de la investigacin cualitativa. Su objetivo bsico es
comprender el significado le una experiencia. En contraste con la investigacin cuantitativa, la cual
desmenuza el fenmeno para examinar sus elementos (que sern las variables del estudio), la
investigacin cualitativa se esfuerza por, comprender cmo funcionan todas las partes juntas para formar
un todo.
Definicin
En el estudio de casos podemos indicar, segn COHEN (1990: 164), que si bien el experimentador
maneja variables para determinar su significacin causal o el encuestador hace preguntas normalizarlas a
grandes y representativas muestras de individuos, por el contrario el investigador del estudio de casos
observa las caractersticas de una unidad individual, un nio, una pandilla, una escuela o una
comunidad.
El propsito de tal observacin consiste en probar de modo profundo y analizar con intensidad el
fenmeno diverso que constituye el ciclo vital de la unidad, con el fin de establecer generalizaciones
acerca de una poblacin ms amplia a la que pertenece el particular observado.
En general, el mtodo consiste en la bsqueda de soluciones a travs de la discusin y el anlisis de
un problema dentro de un grupo, bien sea de carcter real o simulado.
En el primer caso, se trata de una situacin real extrada de la experiencia de los integrantes del
grupo, la cual implica ms activamente a los componentes, aun pudiendo, a veces, inhibir reacciones y
congelar la espontaneidad. En el segundo, caso simulado, la situacin es hipottica, puede haber
sucedido lejos del grupo, incide ms indirectamente y cada uno de los integrantes aplica su opinin sin
fijarse tanto en su repercusin inmediata.
PREZ LPEZ (1973:66) afirma que no es ms que la descripcin de una situacin real en la que
se plantea o puede plantearse un cierto problema. Es decir, es la descripcin de una situacin en la que
se pone de relieve que alguien o algunas personas tienen que decidir y actuar (o dejar de actuar), lo
que implica tambin una decisin y para cambiar en todo o en parte o, incluso, mantener la situacin que
se describe. Para MUCHELLI (1970: 240), en la pedagoga activa el mtodo de casos busca el modo de
estudiar el problema, percibir los hechos, comprender las situaciones, encontrar soluciones vlidas y
aceptables. Aun siendo uno de los mtodos ms dinmicos en la discusin de grupo por tratarse de una
situacin humana en la que pueden reflejarse actitudes que pueden estar viviendo los propios miembros,
el concepto de case-system es difcil de distinguir, en la literatura, de la investigacin cualitativa o
etnogrfica (cualitativa y etnogrfica se utilizan como sinnimos en multitud de ocasiones).
Desde esta perspectiva, el Diccionario de las ciencias de la Educacin, de Aula Santillana (1983:
223), considera este mtodo en una doble vertiente: por un lado, para el aprendizaje de la toma de
decisiones y, por el otro, como una modalidad de investigacin.
ANDRES (1980: 143) manifiesta que es una forma de aprendizaje en el laboratorio para la
formacin del profesional en todo el mbito de las ciencias humanas, en especial en el sector de las
relaciones humanas. Consiste en hacer estudiar por un grupo, en el transcurso de una larga sucesin de
encuentros, las situaciones problema concretas presentadas con sus detalles reales para provocar, a
partir del anlisis de cada caso, una toma de conciencia concreta y realista; una conceptualizacin
experiencial y una bsqueda de soluciones eficaces. Se propone, pues, el mtodo del caso tanto para la
formacin, el diagnstico, como para la decisin en el campo de los problemas humanos.
ADELMAN et. Al. (1980) lo definen como el estudio de una instancia en accin, es decir, la recogida
y seleccin de informacin acerca de la biografa, personalidad, intenciones y calores que pueden
referirse prcticamente a cualquier persona, institucin, programa, responsabilidad, poblacin. En
resumen, el estudio de casos utiliza fundamentalmente procedimientos abiertos, flexibles y adaptables
que permiten recoger aspectos previamente detectados en el campo de las relaciones humanas.

En la obra de HEGARTY y EVANS (1987: 17) sobre metodologa en educacin especial, se identifica
prcticamente el estudio de casos con la investigacin cualitativa. Segn ATKINSON y DELAMONT
(1987: 20), el trmino estudio de casos se ha impuesto al de evaluacin iluminativa, desde que se
hablara por primera vez de ste en los aos sesenta, sobre todo, a partir de las aportaciones de
MUCHELLI.
La decisin de centrarnos en el estudio de casos predominantemente de carcter cualitativo, radica
en el hecho de que este diseo se elige precisamente porque los investigadores estn interesados en la
intuicin, el descubrimiento y la interpretacin ms que en la comprensin de hiptesis. Podemos afirmar
con YIN (I984) qu el estudio de casos es un diseo particularmente adecuado en las situaciones donde
es imposible separar las variables del fenmeno de su contexto.
Varios autores han definido el estudio de casos congruentes con esta exposicin. WILSON (1979:
448) indica que el estudio de casos es como un proceso que intenta describir y analizar no pocas veces
alguna entidad a medida que se desarrolla a lo largo de un tiempo en trminos cualitativos, complejos y
comprensivos.
MACDONALD y WALKER (1977: 181) lo definen como el examen de un caso en accin. GUBA y
LINCOLN (1981: 371) indican que el propsito del estudio de casos es descubrir las propiedades de la
clase a la cual pertenece el caso estudiado. Y BECKER (1969: 233) define los propsitos del estudio de
casos desde una doble perspectiva: llegar a un entendimiento comprensivo de los grupos objeto de
estudio y desarrollar afirmaciones tericas generales sobre las regularidades en la estructura yen e
proceso social.
De cualquier manera, podemos definir el estudio de casos como una metodologa de anlisis grupal
cuyo aspecto cualitativo nos permite extraer conclusiones de fenmenos reales o simulados en una lnea
formativa-experimental, de investigacin, y/o desarrollo de la personalidad humana o de cualquier otra
realidad individualizada y nica.

Origen histrico
Como mtodo de accin pedaggica naci en Estados Unidos. Los autores no se ponen de acuerdo
en el ao de iniciacin y aplicacin. RAMIREZ (1972: 137) calcula que fue en 1908; ANDRES (1980:
140), hacia 1914, y TOUZARD (1971: 205), alrededor de 1920. De cualquier modo, todos coinciden en
que fue un la Business School de la Universidad de Harvard en donde se sistematiz y estructur gracias
a MALVIN T. COPELAND, profesor de derecho comercial, que, apoyado por GRAW, fundador y rector de
dicha universidad, lo introdujo en la enseanza del programa de derecho y leyes y tambin se utiliz
como preparacin de directivos de empresas.
No obstante, parece que el uso de este mtodo presenta una larga tradicin en la educacin. Ya
desde la Edad Media se ha utilizado, por ejemplo, el caso, el ejercicio prctico, para resolver
problemas morales y religiosos, sin analizar psicolgicamente su problemtica, fundamentalmente en la
universidad de la Sorbona (Paris), generalizndose posteriormente a otros centros educativos de Europa
y de Amrica como tcnica de enseanza-aprendizaje.
Hacia 1935, con el descubrimiento de la dinmica de grupos por KURT LEWIN, el mtodo del estudio
de casos adquiri una madurez plena y definitivamente pas a ser un mtodo de formacin personal que,
con ayuda de otras tcnicas como el role-playing o el sociograma, se fue perfeccionando y enriqueciendo
progresivamente.
Con posterioridad, en 1961, PAUL PIGORS, profesor de Relaciones Industriales del Instituto de
Tecnologa de Massachussets, de Boston (M.I.T.), introdujo una forma de practicar dicho mtodo que se
conoce con los nombres de mtodo del incidente crtico o tcnica del incidente crtico, y que se expone
en su obra Case Method in Humans Relations: The Incident Process. Con esta modificacin, PIGORS,
aparte de profundizar exhaustivamente en todos los aspectos del mencionado mtodo, trata de potenciar
principalmente el valor formativo que lo caracteriza.
Pero, mas all de un mtodo de formacin, la metodologa del estudio de casos se proyecta en la
lnea de la investigacin educativa, principalmente al originarse los procesos de evaluacin de
determinados proyectos curriculares o innovadores, organizacin y clima social del aula y/o pensamiento
del profesor, del administrador de la educacin o del propio alumno, etc., se encuentran varios ejemplos
de este tipo de investigacin, sobre todo en el mbito anglosajn en los ltimos aos.

El estudio de casos y conceptos afines

Al definir un fenmeno como el estudio de casos conviene distinguirlo de otros conceptos similares,
segn MERRIAN (1990: 15). La investigacin del estudio de casos no es lo mismo que el trabajo con
casos, el mtodo de casos, la historia de casos o el informe con casos.
El trabajo con casos denota los procedimientos correctivos, remediales, de desarrollo o ajuste que
siguen al diagnstico de las causas de desajuste GOOD y SCATES (1954: 729).
El mtodo de casos es una tcnica didctica. Los elementos principales del estudio de casos se
presentan a los estudiantes con propsitos ilustrativos o experiencias de resolucin de problemas. Los
estudios de casos como medios de enseanza se utilizan en muchas ciencias como medicina, derecho,
economa y educacin. El estudio de casos como mtodo de enseanza no necesita dar una versin
completa y exacta de los hechos actuales; ms bien su propsito es establecer un marco de discusin y
debate.
La historia de casos es la bsqueda del pasado de una persona, grupo o institucin. En medicina y
trabajo social las historias de casos, tambin llamadas registros de casos, se utilizan para facilitar un
servicio al cliente.
E1 estudio de casos puede definirse como una descripcin intensiva, holstica y un anlisis de una
entidad singular, un fenmeno o unidad social. Los estudios de casos son particularistas, descriptivos y
heursticos y se basan en el razonamiento inductivo al manejar mltiples fuentes de datos.
As, se ha aplicado en el ya legendario Humanites Curriculum Project, en varios de los proyectos
promovidos por el Centre For Apllied Research in Education (CARE), de la Universidad de East Anglia,
como el Safari Project, o el Ford Teaching Project.
Como seala MARTINEZ BONAFE (1988: 41), en nuestro pas es todava reciente la utilizacin del
estudio de casos. Se aplic este mtodo en el programa de Evaluacin de la Reforma del Ciclo Superior
(territorio MEC), que dirigieron los profesores GIMENO SACRISTAN y PEREZ GOMEZ; no obstante,
todava predomina en la investigacin social y educativa la obsesiva preocupacin por la medicin
cuantitativa.
El mtodo cualitativo del estudio de casos puede contemplarse en la actualidad desde diferentes
perspectivas: como medio de formacin de profesionales o estudiantes, como modalidad de investigacin
educativa y como instrumento de conocimiento de un sujeto o realidad nica con finalidad de diagnstico,
terapia y orientacin.

ENFOQUES ACTUALES EN LA METODOLOGIA DEL ESTUDIO DE CASOS

La clave de la investigacin cualitativa est en evitar en lo posible imposiciones a priori. Por el
contrario, conviene hacer uso de las categoras propias de los participantes de las situaciones sociales, a
fin de desarrollar descubrimientos fundados en la realidad.
El estudio cualitativo hace alusin a la identificacin y descripcin de tems cualitativos y sustantivos
en lugar de recoger descubrimientos cuantitativos acerca de estos tems para la poblacin. Un estudio
cualitativo busca identificar y dar a conocer informacin sustantiva y cualitativa en profundidad. Este tipo
de estudio se lleva a cabo por procedimientos abiertos para la recogida y anlisis de datos.
El que realiza una investigacin cualitativa se implica particularmente en el proceso de la misma,
orientado hacia la recogida de informacin. Requiere tal investigacin un proceso continuo de valoracin
activa y de toma de decisiones acerca de informaciones adicionales: slo las preguntas formuladas
adecuadamente podran dar sentido a la explicacin de los datos.
En lneas generales, el mtodo del estudio de casos puede considerarse como un instrumento eficaz
para la formacin de profesionales en ciencias humanas y sociales, as como una modalidad de
investigacin educativa.
El estudio de casos como modalidad de investigacin educativa
El estudio de casos puede considerarse como una de las modalidades de investigacin educativa
que se ha aplicado con xito en diversas ciencias. Hace referencia al paradigma n = 1, que trata de tomar

al individuo sujeto nico o unidad social como universo de investigacin y observacin. Se conoce
comnmente como estudio del caso nico.
ste estudio se puede realizar, en ocasiones, considerando al sujeto en un momento concreto y
empleando las ms diversas tcnicas (mtodo clnico), o bien al observar de modo sistemtico y continuo
la conducta individual en un perodo de tiempo (mtodo del estudio longitudinal).
La posibilidad de conjugar en el estudio de caso nico el enfoque nomottico (establecimiento de
leyes generales) con el enfoque ideogrfico (centrado en el individuo concreto), nos la detalla ANDRS
(1980: 166) comentando la opinin de KURT LEWIN aparecida en su obra Psicologc tipolgica (1936):
Uno de los hechos ms sorprendentes del nuevo desenvolvimiento de la psicologa es que la oposicin
entre la ley universal y el concepto, por una parte, y los acontecimientos particulares, por otra, ya est
superada. La ley y el caso singular estn en una estrecha relacin; por eso la presentacin de casos
concretos adquiere una significacin nueva para la ciencia. Hasta ahora los hechos singulares se
consideraban aleatorios y su valor era el de la ancdota. Solamente se crea que tenan significacin
general los casos promedio. Pero si consideramos el caso singular como regido por leyes, entonces el
conocimiento cientfico puede efectuarse a partir de l sin la mediacin de casos promedios obtenidos de
un gran nmero de casos histricos.
Todo hecho humano est sometido a leyes; en vez de buscar casos conformes a la ley se debe partir
de casos simplemente particulares. Es intil hacer una abstraccin, vaciar lo individual de su singularidad
por que su singularidad es significativa. La validez y el carcter probatorio que tiene un caso, depende de
su realidad, de su autenticidad y no de su frecuencia o de su representatividad con respecto a un
promedio estadstico.
Las leyes psicolgicas no son ms que principios, en relacin a los cuales las circunstancias actuales
dadas pueden ser deducidas de los factores dinmicos de la situacin. Los conceptos sern
operacionales es decir construidos para expresar el origen de las relaciones que estn en juego en la
situacin, y no tendrn un valor explicativo, sino comprensivo.
Todo suceso, todo efecto depende integralmente de la totalidad de la situacin actual, sin que haya
que buscar nada fuera de la situacin si se la considera en su totalidad. Si el pasado interviene es porque
est presente de alguna forma. Todos los comportamientos, todas las conductas son inteligibles desde
este ponto de vista, porque son integralmente una funcin de la situacin total actual.
Lo esencial es analizar tina situacin autntica en su complejidad real y el progreso en psicologa
consiste en lograr cada vez mas esta gimnasia sutil que permite ver el juego de las interrelaciones, de
describirlas, formularlas y comprenderlas sin salir de lo concreto.
Estos son los fundamentos del mtodo del caso: una situacin concreta que sea autntica y quede
representada en su totalidad (sin amputaciones ni artificios). Esta situacin es vlida y, por eso mismo,
representativa del campo de aplicacin de leyes de las ciencias humanas, puesto que esas leyes son el
juego de las interrelaciones y de las dinmicas de la situacin. Nada es meramente aleatorio, fortuito o
contingente. Todo lo que sucede es significativo. El trabajo del que se dedica a las relaciones humanas
consiste en comprender lo que sucede efectivamente, es decir, de que manera los hechos y los
acontecimientos estn en funcin los anos de los otros. En este sentido podemos afirmar que:
a) El anlisis de un caso concreto autntico, aun en su singularidad, es un camino seguro hacia las
leyes generales del dominio considerado.
b) Comprender aqu no es buscar causas profundas, escondidas en los bajos stanos del
inconsciente o veladas entre las brumas del pasado; simplemente es poner en relacin los datos actuales
de una situacin, captar su configuracin y evolucin. Es encontrar la significacin de los datos por la
posicin que ocupan en el campo situacional.
c) Conceptualizacin es algo pedaggicamente esencial despus del anlisis de un caso. Significa
que los participantes deben formular expresamente las ideas generales o los conceptos clave que
resultan del estudio del caso. Pero se trata de una conceptualizacin operatoria: las frmulas generales
sacadas del caso no son leyes abstractas, sino certezas de la conducta que se debe adquirir o principios
directivos de la accin en el estudio ulterior de casos o de situaciones reales de la vida.
Junto a esta aportacin de K. LEWIN est la rica y vasta tradicin en reas de conocimiento
prximas a la pedagoga, BRUNER y ALLPORT (1940), DUKES (1965), NAGEL (1961); las
investigaciones de KARDIN (1976) y KRATECHWEL (1978), enlazando el mtodo de estudio de casos

con los diseos temporales. El lugar que le corresponde al estudio de casos es la investigacin
descriptiva, segn VAN DALEN (1971) y BEST (1969).
Por otro lado, existe la dificultad e incluso imposibilidad de aplicar diseos experimentales en
educacin especial, educacin social y orientacin. Los cambios que se han producido en la metodologa
han obligado a la utilizacin de todos los mtodos de estudio a nuestro alcance, cuantitativos y
cualitativos. De este modo se permite al estudio de casos la posibilidad de analizar los problemas
psicolgicos, sociales o de cualquier otro tipo, tal y como lo viven en realidad los profesores, los alumnos
y la propia dinmica de participacin de los padres y de la comunidad.
Como se afirma en el documento del Centro Nacional de Recursos para la Educacin Especial
(1987: 64), si se quiere penetrar en profundidad y descubrir la complejidad de los procesos educativos y
sus relaciones, la investigacin cualitativa puede ser el medio de conseguirlo.... Un nivel importante
dentro de est dinmica sera la promocin de este tipo de investigacin ms cualitativa en el sentido de
que cada centro se estudie a s mismo e investigue una situacin particular (una innovacin pedaggica o
una necesidad educativa) que le preocupe.
Tanto unos como otros procedimientos apenas comienzan a utilizarse en la investigacin educativa y
mucho menos en aplicaciones concretas a la educacin especial, la educacin social, etc. (cfr. HEGARTY
y EVANS, 1985). Por el momento debemos preocuparnos por perfeccionar las tcnicas, avanzar en el
desarrollo conceptual y aplicarlo a la prctica para mejorar todos los procesos relacionados son la calidad
de la educacin.
Desde esta perspectiva, a partir de la Conferencia de Evaluadores de Cambridge (1972) se seala el
estudio de casos como un trmino paraguas (umbrella term), entendindose como tal un conjunto de
mtodos y tcnicas de investigacin centradas en el estudio en profundidad de un ejemplo o caso.
SIAKE (1988: 12) indica que el estudio de casos permite observar de un modo naturalista e
interpretar las interrelaciones de orden superior en el interior de los datos observados. Los resultados son
generalizables y la informacin dada permite a Les lectores decidir si el saso es similar al suyo. El estudio
de Casos puede y debe ser riguroso. Mientras que el diseo experimental edifica su validez en el interior
de su propia metodologa, el estudio de casos descansa sobre la responsabilidad del investigador...
Explora el contexto de las instancias individuales.
Tambin NISBET y WATT (1988: 73) insisten en los conceptos de sistematicidad e interaccin como
diferenciadores de un mtodo de investigacin porque rene evidencias sistemticamente de un modo
cientfico y por que esencialmente se concibe desde la interaccin de los factores o eventos de una
realidad globalmente considerada.
El Diseo en el estudio de casos.
Uno de los aspectos ms importantes a tener en cuenta en el estudio de casos es el problema de la
elaboracin del diseo adecuado.
Dimensiones
El diseo de estudio de casos en la investigacin educativa puede abarcar, siguiendo a MARTNEZ
BONAF (1988: 43), las siguientes dimensiones:
a) Los estudios se suelen centrar en niveles micro del sistema (las escuelas o aulas y las
especficas interacciones que se producen en su interior entre los diferentes agentes del proceso
educativo), sin que ello quiera decir que margine el anlisis de perspectivas ms amplias relacionadas
con la estructura de la sociedad y el sistema educativo en su conjunto.
h) Se parte de una concepcin humanista de la educacin y tambin desde enfoques sociocrticos se
reconoce la complejidad, diversidad y multiplicidad del fenmeno educativo, focalizando el estudio en
aspectos prcticos y situaciones con acciones estratgicas y comunicacin de los participantes, segn los
diferentes contextos.
c) Los estudios se centran en la comprensin de significados en el contexto de los hechos
educativos, resaltando la teora, los valores y la subjetividad de los participantes, as cmo la relacin
entre el investigador, los sujetos y las situaciones sobre las que se investiga.
Caractersticas

El estudio de casos puede ser definido por sus rasgos esenciales. MERRIAM (1990: 12) realiza una
revisin de diversos estudios que se presentan en el cuadro 3. Manifiesta que mientras el nmero ele
caractersticas y la terminologa puede variar de una fuente a otra una revisin de diversos escritos
sugiere corno propiedades esenciales de un estudio de casos cualitativo las caractersticas, siguientes:
particularista, descriptivo, heurstico e inductivo.
Particularista. Los estudios de casos se centran en una situacin, evento, programa o fenmeno
particular. El caso en si mismo es importante por lo que revela acerca del fenmeno y por lo que pueda
representar. Esta especificidad le hace especialmente apto para problemas prcticos, cuestiones,
situaciones o acontecimientos que surgen de la vida diaria. Los estudios de casos concentran su
atencin sobre el modo particular en el que grupos de gente confrontan problemas especficos adoptando
una visin holstica de la situacin.
Descriptivo. El producto final de un estudio de casos es una descripcin rica y densa del
fenmeno objeto de estudio Descripcin densa es un trmino tomado de la antropologa; significa una
descripcin completa, literal del incidente o entidad a investigar. Tambin se refiere, segn GUBA y
LINCOLN (1981: 119), a interpretar el significado de (...) datos demogrficos y descriptivos en trminos
de normas y costumbres culturales, valores comunitarios, actitudes, opiniones y similares. Los estudios
de casos incluyen tantas variables como sea posible e ilustran su interaccin, a menudo a lo largo de un
perodo de tiempo. Por lo tanto, los estudios de casos pueden ser longitudinales. Tambin han sido
denominados holsticos, vivos y exploratorios. La descripcin suele ser cualitativa, es decir, en vez de
divulgar los hallazgos en datos numricos, los estudios de casos usan tcnicas narrativas y literarias
para describir, producir imgenes y analizar situaciones.
GUBER y
LINCOLN (1981)

HEMSTADIER
(1970)

HOAGLIN y
OTROS(1982)

SEARF (1981)

WILSON (1979)

Descripcin
densa.

Puede usarse
para arreglar o
mejorar la
prctica.

Especificidad.

Inductivo.

Particularista.

Fundamentado en
la situacin.

Los resultados
son hiptesis.

Descripcin de las
partes
interesadas y los
motivos.

Multiplicidad de
datos.

Holstico.

Holsticos y vivos.

El diseo es
flexible.

Descripcin de
temas clave.

Descriptivo.

Longitudinal.

Formato: tipo
conversacin.

Puede aplicarse a
situaciones
problemticas.

Puede sugerir
soluciones.

Especfico.

Cualitativo.

Alumbra
significados.
Construye sobre
conocimiento
tcito.

Heurstico.

Heurstico. Los estudios de casos iluminan la comprensin del lector del fenmeno objeto de
estudio. Pueden dar lugar al descubrimiento de nuevos significados, ampliar la experiencia del lector o
confirmar lo que se sabe. Segn STAKE (1981: 47), puede esperarse que relaciones y variables antes
desconocidas emerjan de los estudios de casos, llevndonos a un replanteamiento del fenmeno
estudiado. Insights sobre cmo las cosas llegan a ser como son.
Inductivo. En su mayora, los estudios de casos se basan en el razonamiento inductivo. Las
generalizaciones, los conceptos o las hiptesis surgen de un examen de los datos fundados en el
contexto mismo. Ocasionalmente se pueden tener hiptesis de trabajo tentativas al comienzo del estudio
7

de casos, pero estas expectativas estn sujetas a reformulacin a medida que avanza el estudio. El
descubrimiento de nuevas relaciones y conceptos, ms que la verificacin de hiptesis predeterminadas,
caracteriz al estudio de casos cualitativos.
OLSON EN HOAGLIN (1982: 138) ha presentado tina lista de caractersticas del estudio de casos
que puede esclarecer la naturaleza de este diseo de investigacin. Los enunciados reflejan la naturaleza
particularista del estudio de casos:
- Puede sugerir al lector qu hacer o qu no hacer en una situacin similar.
- Puede examinar una realidad especfica para alumbrar un problema general.
- Puede ser influenciado, o no, por la predisposicin (sesgo) del autor.
Condiciones para el diseo de estudio de casos
El investigador puede elegir el diseo bsico de su investigacin. El problema de elegir uno u otro
depende de lo que el investigador quiera saber y cmo define el problema objeto ele estudio. Conviene
tener en cuenta que al seleccionar un diseo de investigacin algo se gana y algo se sacrifica. En este
sentido debemos sopesar los beneficios del diseo frente a sus limitaciones y elegir en consecuencia.
Para elaborar un diseo de estudio de casos, KENNY y GROTELENSH (1980) sugieren una serie de
precondiciones que pueden ayudar al investigador a decidir sobre la conveniencia o no de usar el estudio
de casos. Entre ellas podemos indicar:
a) Cuando los objetivos deseados o proyectados de un esfuerzo educativo s centran en resultados
humansticos o diferencias culturales, en oposicin a los resultados conductuales o diferencias
individuales.
b) Cuando la informacin obtenida de los participantes no est sujeta a verdad o falsedad, sino que
puede someterse a examen sobre el terreno de la credibilidad. De hecho, el objetivo del estudio de casos
es ms bien eliminar conclusiones errneas de forma que nos quedemos con la mejor interpretacin
posible.
c) La singularidad de la situacin que nos lleva a profundizar en el caso concreto.
d) Desarrollar una mejor comprensin de la dinmica de un programa. Cuando lo importante es
transmitir un informe holstico y dinmicamente rico de un programa educativo, entonces el estudio de
casos es un enfoque hecho a la medida.
e) El estudio de casos es particularmente rico cuando el problema implica una nueva lnea de
indagacin, necesita una mayor conceptualizacin de factores o funciones, requiere poner nfasis sobre
el patrn de interpretacin dado por los sujetos e implica determinar los factores significativos de un
caso.
Estas precondiciones son congruentes con las caractersticas de los estudios de casos. Es decir, se
caracterizan por ser particularistas, descriptivas, holsticas e inductivas. Se preocupan ms por la
comprensin y descripcin del proceso que por los resultados conductuales.
De forma general, podernos sealar como principales etapas para realizar un estudio de casos las
siguientes:
Etapa inicial: El investigador busca simplemente familiarizarse con la naturaleza y el mbito del rea
objeto de estudio; se orienta hacia el logro de un conocimiento bsico del fenmeno, as como a las
cuestiones fundamentales y a los problemas, implicados en el mismo.
La segunda etapa supone una continua obtencin de datos a travs de diferentes medios.
La tercera, hace referencia al anlisis de los datos que comienza a recoger e ir haciendo los primeros
anlisis provisionales de los mismos. El anlisis hace alusin a la comprobacin de las interferencias
producidas por los procesos sociales y educativos que pueden estar implicados, con el fin de coordinar la
informacin. Esto requiere una continua interaccin entre la conceptualizacin y la observacin en todas
las etapas, ms que su superacin temporal a lo largo de las mismas.
En suma, la caracterstica ms notable en esta secuenciacin es que las primeras etapas se
caracterizan por su alto grado de apertura en el enfoque, y, en tanto que el trabajo va avanzando, el
investigador se hace cargo de los problemas que surgen y, poco a poco, va focalizando el trabajo
y
orientndolo en una lnea hacia la culminacin del mismo. Este enfoque progresivo es un rasgo
caracterstico de los diseos de estudios cualitativos.

Para MARTNEZ BONAF, los estudios de casos constituyen un procedimiento que trata de
profundizar en un mapa de problemas o hechos educativos a travs de tres fases: la primera, llamada
preactiva; la segunda, interactiva, y la tercera, posactiva.
CUADRO 4
Estructura y organizacin de un estudio de casos
FASE
PREACTIVA

DONDE SE TIENE EN CUENTA:

- Nuestras preconcepciones.
- Fundamentos tericos.
- La informacin previa.
- Los objetivos pretendidos.
- Criterios de seleccin de casos.
- Influencias de interacciones de contexto.
- Materiales, recursos y tcnicas.
- Qu temporalizacin prevemos.

FASE
INTERACTIVA

PROCEDIMIENTO Y DESARROLLO DEL ESTUDIO:

Diario de la investigacin.
Fichero de entrevistas (grabaciones y transcripciones).
Fichero de evidencias documentales.
Entrevistas abiertas: toma de contacto y negocios (exposicin
mutua de motivos y compromisos).
Trascripcin y discusin con el sujeto.
Entrevistas a profesores, colegas y direccin, alumnos y padres.
Observacin participante y no participarle.
Durante la preparacin y desarrollo de un mdulo del curriculum
(en el aula, duracin aproximada: un mes).
Seguimiento puntual menos sistemtico en todo el curso.
Anlisis de evidencias documentales: diario.

FASE
POSACTIVA

EL INFORME ETNOGRFICO:
1.
Elaboracin del informe inicial.
2.
Discusin del informe (se grab y se transcribi la entrevista de
discusin del informe inicial y despus de su anlisis).
3.
Elaboracin del informe final.
4.
Reflexin critica sobre los resultados.

1. Fase preactiva: En ella se tienen en cuenta los fundamentos epistemolgicos que completan el
problema o caso, los objetivos pretendidos, la informacin de que se dispone, los criterios de seleccin de
los casos, las influencias del contexto donde se han desarrollado los estudios, los recursos y las tcnicas
que se han de necesitar. En esta fase, tambin se considera muy importante la temporalizacin prevista y
su relacin con el seguimiento que ha de hacerse de la investigacin proyectada.
2. Fase interactiva: Corresponde al trabajo de campo y a los procedimientos y desarrollo del estudio,
utilizando diferentes tcnicas cualitativas: tomas de contacto y negociacin que sirven para delimitar las
perspectivas iniciales del investigador, las entrevistas, la observacin y las evidencias documentales. De
cualquier modo, en esta fase es fundamental el procedimiento de la triangulacin para que pueda ser
contrastada la informacin desde fuentes diferentes.

3. Fase posactiva: Se refiere a la elaboracin del informe etnogrfico y final en que se detallan las
reflexiones crticas sobre el problema o caso estudiado. Esta valoracin crtica personal del investigador
puede incluirse en el informe final o aadirse como separata del mismo, ya que, en este sentido, difieren
los estudios consultados en la elaboracin de estos extremos del informe mencionado.
- Tipos de estudio de casos: descriptivos, interpretativos y evaluativos
Los estudios de casos pueden clasificarse por la naturaleza del informe final, independientemente de
su orientacin disciplinaria o rea de inters. Podemos preguntarnos: Es descriptivo el informe final?
Presenta interpretacin de los datos? Es un anlisis? Construye y elabora teora? Expone juicios de
valor? El producto final de este programa, segn MERRIAM (19001: 27), puede ser bsicamente
descriptivo interpretativo o evaluativo.
Estudio de rasos descriptivo Presenta un informe detallado de un fenmeno objeto de estudio sin
fundamentacin terica previa. Son enteramente descriptivos, no se guan por generalizaciones
establecidas o hipotticas, ni desean formular hiptesis generales. Son tiles, sin embargo, para aportar
informacin bsica en ciertas reas educativas. Los centros de inters de los estudios de casos
descriptivos en educacin suelen ser los programas y prcticas innovadoras. Cualquiera que sea el rea
de indagacin, la descripcin es previa a la formulacin de hiptesis y a la comprobacin de la teora.
Estudios de casos interpretativos. Contiene descripciones ricas y densas. Sin embargo, los datos
descriptivos los utilizan para desarrollar categoras conceptuales o para ilustrar, defender o desafiar
presupuestos tericos defendidos antes de recoger los datos. Sino existiera teora o si la teora existente
no explica adecuadamente el fenmeno, no se pueden establecer hiptesis que guen la investigacin.
El que realiza un estudio de casos, debe reunir tanta informacin sobre el problema como le sea
posible, con la pretensin de interpretar o teorizar acerca del fenmeno. Por ejemplo, un animador puede
estudiar a un grupo de mujeres que participan en un programa de animacin sociocultural. Ahora bien, en
lugar de describir lo que las mujeres opinaron en las entrevistas, el animador toma los datos y los analiza
de acuerdo con una teora previa. Elabora una tipologa o categoras que conceptualicen diferentes
enfoques de la tarea.
El nivel de abstraccin y conceptualizacin en los estudios de casos interpretativos puede ir desde la
sugerencia de relaciones entre variables hasta la construccin de una teora. El modelo de anlisis es
inductivo. Se distinguen de los estudios de casos descriptivos por su complejidad, profundidad y
orientacin terica.
Estudios de casos evaluativos. Implican descripcin, explicacin y juicio. GUBA y LINCOLN (1981:
375) examinan las clases de informes que pueden producirse en las evaluaciones naturalsticas y
concluyen que el estudio de casos es la mejor modalidad de informe. Para ellos el estudio de casos es el
mejor por que proporciona una descripcin densa, est fundamentado, es holstico y vivo, simplifica los
datos considerados por el lector, esclarece significados y puede comunicar conocimiento tcito. Pero,
sobretodo, este tipo de estudio de casos sopesa la informacin para emitir un juicio. La emisin de
juicios es el acto final, y esencial de la evaluacin.
Al estudio de casos se considera un medio particularmente til para la evaluacin educativa por su
habilidad para explicar los vnculos causales de las intervenciones en la vida real, demasiado complejas
para ser examinadas por estrategias experimentales. Una segunda aplicacin consiste en descubrir el
contexto real en el que se ha realizado la intervencin. Finalmente, la estrategia del estudio de casos
puede utilizarse para explorar determinadas situaciones en las que la intervencin realizada no ha
alcanzado unos resultados claros.
En resumen, en educacin podemos hablar de estudios de casos que son evaluaciones etnogrficas,
descripciones de programas, interpretaciones histricas, estudios sociolgicos, etc. Aunque algunos
estudios de casos se caracterizan por ser puramente descriptivos, la mayora son una combinacin de
descripcin y evaluacin o de descripcin e interpretacin.
- Ventajas e inconvenientes del estudio de casos en investigacin
En el campo de la educacin existe un cierto nmero de estudios, segn indica WALKER (1983: 43),
como por ejemplo los de SMith y GEOFFREY, BACKER, LACEY, HARGREAVES y WOIKOTT. La
tradicin investigadora se est centrando, sin embargo, en la evaluacin de los programas de desarrollo
educativo.

10

Como ventajas de la aplicacin del estudio de casos en la investigacin, podemos sealar las
siguientes:
a) Puede ser un modo de continuar profundizando en un proceso de investigacin a partir de un
conjunto de datos analizados estadsticamente.
b) Es un mtodo apropiado para Invest1gacionta a pequea escala en un marco limitado de tiempo,
de espacio y de recursos.
c) Es un mtodo abierto, que no cierra en s mismo la posibilidad de retomar otras condiciones
personales e institucionales diferentes.
d) Resulta de gran utilidad para el profesorado que colabora en la investigacin, as como para el
propio investigador, ya que planifica situaciones de progreso de la tarea escolar desde parmetros
fundamentales en las experiencias prcticas.
c) Conduce a los participantes a la necesidad de decidir a tomar parte personalmente, a
desenmascarar prejuicios irracionales, a reforzar una decisin buscada con objetividad, como integracin
de la totalidad de la informacin disponible y dando a cada elemento su lugar dentro del conjunto.
ADELMAN y otros (1980) destacan las siguientes ventajas en el estudio de casos:
1. Los datos del estudio de casos son en realidad fuertes pero difciles de organizar. En contraste,
otros datos de investigacin son a menudo en realidad dbiles pero susceptibles de una fcil
organizacin. Esta fuerza se produce porque los estudios de casos estn a ras del suelo y fijan la
atencin en armona con la propia experiencia del lector, proporcionando as una base natural para la
generalizacin.
2. Los estudios de casos permiten generalizaciones bien acerca de un ejemplo o desde un ejemplo a
una clase. Su fortaleza yace en su atencin a la sutileza y complejidad del caso.
3. Los estudios de casos reconocen la complejidad y el enclavamiento de las verdades sociales.
Por su atencin a las situaciones sociales, pueden representar algunas de las discrepancias o conflictos
entre los puntos de vista sostenidos por los participantes. Los mejores estudios de casos son capaces de
ofrecer apoyo a interpretaciones alternativas.
4. Los estudios de casos, considerados cono productos, pueden formar un archivo de material
descriptivo lo suficientemente rico como para admitir una reinterpretacin subsiguiente. Dada la variedad
y complejidad de las propuestas y ambientes educativos, existe un valor obvio en tener una fuente de
datos para investigadores y usuarios cuyos objetivos pueden ser diferentes de los propios.
3. Los estudios de casos son un paso a la accin. Empiezan en un mundo de accin y contribuyen
a ella. Sus intuiciones pueden interpretarse directamente y ponerse en prctica, para el autodesarrollo
individual o del personal, para realimentacin dentro de instituciones, para la evaluacin formativa y para
el desarrollo de la poltica educativa.
6. Los estudios de casos presentan datos de investigacin o evaluacin en una forran ms accesible
pblicamente que otros tipos de investigacin, aunque esta virtud se obtiene, hasta cierto punto, a
expensas de su extensin. El lenguaje y la forma de presentacin es afortunadamente menos esotrica y
menos dependiente de la interpretacin especializada que los informes de investigacin convencionales.
El estudio de casos es capaz de servir a mltiples audiencias. Reduce la dependencia del lector sobre
asunciones implicitas no establecidas... y hace accesible el mismo proceso de investigacin. Por tanto,
pueden contribuir a la democratizacin de la toma de decisiones (y a su mismo conocimiento). Lo mejor
de todo es que permiten al lector juzgar las implicaciones de un estudio por s mismo.
En esencia, el estudio de casos ofrece un medio para investigar unidades complejas, compuestas
por mltiples variables de potencial importancia para comprender el fenmeno estudiado.
Esta metodologa no est exenta de inconvenientes y dificultades. Por ello, WALKER (1986: 47)
opina que la objecin ms frecuente suscitada al respecto es el problema de la generalizacin, aspecto
que puede incidir en la limitacin de su fiabilidad y validez. Se pueden sealar, adems, otras dificultades:
a) Problemas del investigador: al quedar implicado en las cuestiones estudiadas pues el investigador
es el instrumento primario de recogida y anlisis de datos.
b) Problemas respecto del carcter confidencial de los datos.
c) Problemas surgidos de la pugna por el acceso a los datos y el control de los mismos por parte de
diferentes grupos interesados. En este sentido, aade MARTNEZ BONAF (1988: 48) los procesos de

11

negociacin para la observacin de las aulas y la consulta de documentos. Excluir, de entrada, a un

buen nmero de escuelas y profesores y reducir, en gran medida, el abanico de posibilidades de este tipo
de estudios.
d) Problemas derivados de varias causas: que la audiencia sea incapaz de distinguir entre los datos
y su interpretacin por parte del investigador o de la subjetividad en los juicios; el coste del tiempo en la
relativa utilidad de algunas tcnicas, la dificultad para obtener evidencias documentales y su posterior
anlisis; las posibles reacciones negativas en relacin con los informes escritos; la necesidad de una
importante carga tica enfrentada al personalismo; el tiempo empleado en el estudio del caso y la entrega
del informe realizado; la excesiva acumulacin de la informacin recibida; la pasividad en la tonta de
decisiones el prohibitivo coste econmico de determinarlos trabajos de campo y la necesidad de una
cierta habilidad literaria en el informe etnogrfico, son algunos de los inconvenientes segn las revisiones
efectuadas sobre el tema.
e) Problemas relativos a la publicacin, como la necesidad de preservar el anonimato de los sujetos
o de las instituciones.
Mtodo eficaz para la formacin de profesionales
Desde esta perspectiva, el mtodo del estudio de casos constituye el tradicional y primitivo, uso y
aplicacin que, como ya apuntamos con anterioridad, comenz en la universidad de Harvard. Como
metodologa en la formacin de estudiantes, trata de sustituir a la clsica leccin magistral que mantiene
a los mismos como espectadores meramente pasivos e intenta implicarlos en una participacin ms
activa.
ANDRES (1980: 141) afirma que est probado que la educacin activa es la nica educacin
eficiente en alto nivel; que la mente humana graba y utiliza lo que grab haciendo, implicndose,
solucionando su situacin concreta; parece que el mtodo del caso cumple satisfactoriamente estas
aspiraciones.
Segn RAMIREZ (1972: 37): Los estudiantes de Harvard trataban unos tres casos por da durante
dos aos, lo cual supona el estudio de unos 1.200 casos aproximadamente.
El mtodo del estudio de casos parte del convencimiento general de que las situaciones humanas
son por naturaleza complejas; estn constituidas por una serie de dimensiones psicolgicas, sociolgicas,
morales y profesionales que es preciso diagnosticar a la vez que se toman decisiones adecuadas.
As pues, el estudio de casos se presenta principalmente como un mtodo didctico, una forma de
aprendizaje grupal, sistemtica y continuada que intenta conciliar lo que se aprende con lo que se vive, el
saber terico y la experiencia cotidiana. Consiste, por tanto, en la presentacin ante el grupo de
situaciones o acontecimientos problemticos, tomados o no de la realidad y a partir del anlisis del caso.
Se enfrenta a la comprensin del problema e intenta conceptualizar la praxis mediante una toma de
decisiones adecuada que pueda resolver eficazmente la situacin planteada.
Manifiesta el profesor SHULMAN (1970: 1) que un caso es la historia de una situacin de la vida real
que ha sido enfrentada por ejecutivos dentro del contexto ambiental en que se desenvuelven. Incluye no
slo hechos, sino tambin opiniones y prejuicios que comnmente rodean y complican la labor de un
ejecutivo.
A partir de los hechos que se descubran en el caso, se debe analizar la situacin, hacer suposiciones
que llenen otros hechos posibles (igual que en la vida real, en que el ejecutivo ha de trabajar y tomar
decisiones con informacin incompleta), detectar el o los problemas que el, caso plantea y ofrecer
alternativas de solucin para, finalmente, decidirse por una, la que considere ms adecuada, que, corto
dice SHULMAN (1970: 1), permita el curso de accin ptimo bajo las condiciones, algunas veces
inciertas, descritas en el caso.
Habitualmente, al estudiante, tras hacer su anlisis del caso, se le pide que asuma la posicin de
alguna de las personas que all se perfilan, trate de identificarse con ella y/o la sustituya en sus funciones
de manera que tome las decisiones pertinentes, explicite un plan de accin, establezca los controles
adecuados y, en definitiva, deje bien claro cules seran los criterios que le guiaran frente a las posibles
respuestas que encontrase a medida que fuera desarrollando sus planes de actuacin.
Un caso escrito puede ser muy simple si plantea una situacin con pocos datos y claves, que
evidencian un problema concreto a resolver y que llevara a un plan de accin para ejecutar la decisin,

12

sin implicar alguna previsible relacin con los datos del caso. O puede ser tremendamente complejo, de
manera que se tenga que separar el grano de la paja, lo esencial de lo accidental, para llegar a descubrir
los problemas fundamentales -los problemas causa- y centrar as su decisin final y el curso de accin
correspondiente.
Segn PEREZ LPEZ (1973: 67), la descripcin que se hace de un caso puede ser ms o menos
rica, puede entrar en ms o menos detalles, puede limitarse a dar tan slo la informacin que el caso
considera ms significativa (con lo que, indirectamente, esta orientando la definicin de un problema), o
puede dar una gran masa de informacin entre la cual se espigue aquella que es verdaderamente
importante. Como se aprecia a simple vista, la combinacin de estos detalles puede constituir un arma
ms en manos del profesor que elige un caso para alcanzar mejor sus objetivos pedaggicos. En un
extremo nos encontramos con casos que, dada la parquedad de su informacin sobre la situacin que
describen y la cantidad de cosas que omiten de la situacin real, podran considerase casi como
problemas tericos, es decir, descripciones abstractas de una situacin en la que queda tan slo por dar
un paso relativamente pequeo para configurarlas en el lenguaje de alguna ciencia concreta. En el otro
extremo los casos hallados intentan describir de modo completo una situacin tal como aparece a
cualquiera de las personas inmersas en ella, llegando incluso a colocar al educando en la posicin de
observador directo de la situacin de que se trata.
Podemos definir con LLANO (1984: 1) que el mtodo del caso es un dialogo sistemtico sobre
situaciones reales cota fines de aprendizaje.
Hay que resaltar que los elementos mencionados en esta definicin constituyen el ncleo sustancial
mnimo, la esencia de esta metodologa. Debe establecerse un dilogo (profesor-alumnos y alumnos
entre s); el dilogo ha de seguir un sistema precisado de antemano y conocido por todos los integrantes
del grupo de aprendizaje que verse sobre situaciones reales (casos), de donde el mtodo toma su
nombre. Finalmente, el dilogo sistemtico sobre el caso debe perseguir fines de aprendizaje, para
distinguirlo de los procesos usuales de toma de decisiones que incluyen todos los otros elementos, pero
en los que importa ms el resultado de la decisin que el aprendizaje en s mismo. Evidentemente, en un
proceso de toma de decisiones en la empresa se discute -o se debe discutir- sistemticamente sobre
alguna situacin con la finalidad de llegar a una decisin acertada, sin importar demasiado que en ese
proceso las personas aprendan; sin embargo, cuando se discute un caso -en una situacin de formacin-,
lo que importa realmente no es que acierten o no en la decisin, sino que aprendan en el proceso.
- Funciones y caractersticas
El estudio de casos, entendido de esta forma, se diferencia de la mera casustica y sigue un proceso
con las siguientes funciones, segn RAMREZ (1972: 139):
1. Conocer los aspectos esenciales del problema o situacin, es decir, saber reconocer lo que
constituye la clave de un problema, aquellos hechos o aspectos de los cuales depende todo lo dems,
distinguindolos de los detalles accesorios o secundarios, que muchas veces son los ms llamativos. En
una palabra, saber resumir una situacin y formularla claramente.
2. Comprender la trama, saber organizar el conglomerado de datos, palabras, hechos, etc., que
proporciona una situacin, de forma coherente, segn sus verdaderas relaciones.
3. Simplificar. Extraer del conjunto la raz y fondo del problema, partiendo de los datos recibidos.
4. Objetivar. Considerar el problema con imparcialidad, liberndose de las relaciones afectivas de la
situacin consigo mismo (riesgo de la decisin, posible fracaso personal, opinin de los dems, etc....)
que tienden a deformar nuestra visin del sistema.
Rene, adems, otras caractersticas:
a) Delimitacin del caso. Se trata de una descripcin detallada y completa de una situacin real o
hipottica, que ha sido investigada y seleccionada para que posibilite el anlisis, la toma de decisiones y
la bsqueda de posibles soluciones. Tanto si se trata de un gran caso simulado como real, es
conveniente que al delimitarlo se utilice la narracin y se escriba en hojas para distribuir a todos los
miembros del grupo; del mismo modo, puede presentarse por medio de diapositivas, pelculas, video o
televisin, siempre a partir de un hecho concreto o anecdtico.
Segn ANDRES (1980: 143), un caso bien presentado debe reunir las siguientes cualidades:

13

- Presentar una situacin concreta encarnada en la realidad de la vida profesional (autenticidad del
caso).
- Una situacin problema que exige un diagnstico, una decisin (urgencia de la situacin).
Una situacin que exige para su tratamiento una formacin en un campo particular del conocimiento
o de la accin (orientacin pedaggica o punto central del caso).
- Se presenta la situacin en su totalidad: es decir, se dan todos los datos que se necesitan.
Por el contrario, en la delimitacin del caso se han de evitar:
- Situaciones imaginarias (prodigalidad de detalles) con pretexto de artificio literario.
- El carcter dramtico en la presentacin de la situacin, as como el que sea tan simple y banal que
llegue a provocar indiferencia.
- Casos que propiamente son ajenos al inters del grupo que lo va a resolver.
- Los llamados casos proyectivos, es decir, aquellos donde un matiz, una incertidumbre, se deja a
sabiendas sobre los datos esenciales reales, so pretexto de que los participantes estn obligados a
suponerlos o imaginarlos. Este hecho hace que aparezca desnudamente la afectividad y las estructuras
ntimas de la personalidad.
b) Papel del grupo. El grupo estudia analtica y exhaustivamente el caso dado, a travs de todos los
detalles, extrae conclusiones y a la vez posibilita un amplio intercambio de informacin entre sus
miembros como elemento de trabajo comn, enriquecedor y formativo. Se facilita as la creacin de un
clima de interaccin y participacin entre los miembros, valorando muy especialmente la unin existente
entre el grupo y el animador.
GRAGG (1976: 15) describe as las fases del aprendizaje que se dan en el seno de un grupo por
medio del mtodo del caso:
1. Descubrimiento de la incapacidad personal para pensar en todo lo que los compaeros de
estudio pueden pensar.
2. Aceptar con facilidad y naturalidad la propia necesidad de contar con la ayuda ajena.
3. Provocar al final la comprensin que pone en marcha hacia la madurez. Se trata de la
comprensin de que los profesores no conocen necesariamente las mejores respuestas y que, aun
cuando parezcan conocerlas, cada estudiante es libre de presentar y defender sus propios puntos de
vista... El ms importante efecto del sistema del caso, en otras palabras, es arrojar sobre los sujetos la
carga de pensar independientemente.
c) Papel del animador. Segn ANDRS (1980: 145), tiene dos matices: no directividad en el fondo y
directividad en la forma. El animador -nos dice- conoce el fin de la formacin pero ignora cual ser el
resultado del trabajo del grupo en la discusin que l conduce. El animador no tiene derecho a dar una
opinin sobre el caso que est encargado de hacer analizar; ni puede dar a entender que l se inclina
ms hacia una opinin que a otra. Su neutralidad integral respecto del problema no se puede traducir en
una indiferencia hacia las personas.
La no directividad de fondo significa que el animador no puede dar su opinin respecto al contenido
de las ideas, de los juicios, de las opiniones... Tampoco ninguna sugerencia o evaluacin en sus
intervenciones. Debe acoger integralmente las opiniones de los otros, reflejar sistemticamente las
opiniones de los participantes.
La directividad en la forma indica el intervencionismo del animador en lo que concierne a la
regulacin y la dinmica de la discusin. Dar la palabra en igualdad de oportunidades a los miembros,
llevar al grupo de una fase a otra, cronometrar el tiempo, regular la reunin en funcin de ese tiempo,
hacer las sntesis parciales de lo que el grupo ha dicho (reflejando la marcha del anlisis). As pues, el
profesor debe acostumbrarse a la idea de que su papel directivo no es semejante al que ocupaba el
profesor en la enseanza tradicional. Es como un participante ms; posee ms experiencia que los
dems y ha preparado con ms detenimiento el caso.
Podramos decir que su primera obligacin es crear la atmsfera adecuada para el desarrollo del
trapajo. Debe intentar que los participantes constituyan un grupo, una comunidad activa, con fines e
intereses propios, procurar que el grupo progrese en el conocimiento y en su capacidad de decisin.

14

Dirigir un grupo por medio del mtodo del caso requiere una gran disciplina por parte del animador.
No slo debe renunciar a imponer su propia personalidad, sino que ha de mostrar, con su ejemplo, que
respeta y estima los diferentes puntos de vista. Todo ello, mientras mantiene en orden el proceso y dirige
al grupo entero hacia el logro de las metas, alentando la-intervencin de los participantes, moderando a
los extrovertidos, invitando a profundizar a los superficiales y animando a los tmidos.
Sin duda, el lder dirige a su grupo mediante preguntas, confirmacin de dalos, reformulacin de
opiniones sometidas luego a prueba de su propia crtica o la de los participantes. En su momento,
tambin ofrece sus propias opiniones o hace resmenes conceptuales que enlazan el aprendizaje de los
principios obtenidos a travs de anlisis de diferentes casos, estudio de notas tcnicas, libros o artculos.
Hay varias formas de iniciar la discusin del estudio de casos. Sealamos algunas; todas pueden
servir, pero tambin todas son mejorables. Algunos prefieren iniciar la discusin como si el caso no
existiera. Llevan la atencin al rea a que pertenece el problema que van a estudiar; hacen recordar
algunos conceptos generales, teoras, posturas, y luego, inadvertidamente, entran en el caso.
Otros prefieren iniciarlo de forma directa, preguntando por el plan de accin: qu debe hacerse en
esta situacin?
La forma ms clsica es la discusin de hechos hasta ordenarlos de tal manera que todos los
participantes lleguen a un punto de partida comn. Menos usual y menos recomendable, tal vez, es entrar
en la discusin buscando un patrn de solucin en el cual encuadrar el caso y luego discutir la forma de
adaptarlo a este esquema. Para un grupo ya experimentado, el estudio puede iniciarse con la invitacin a
discutir las impresiones que tienen sobre la situacin descrita en el caso.
Es posible que, en alguna ocasin, ninguna de las formas descritas abra el cauce de la discusin.
Ante la pregunta del animador -quin quiere comenzar?- puede seguirse un silencio total. La
recomendacin puede ser que tambin el animador se calle y soporte la tensin. Es una prueba que
resulta dura; pero tambin puede ser formativa.
Lo que se debe evitar siempre es la evasin. Estn ah para analizar el caso. Es posible que no les
resulte agradable y prefieran otra situacin diferente. Pero aqu no cabe transigencia.
En la discusin del caso -dice RAM CHARAN (1974: 2) -se pide al sujeto que maneje la situacin tal
como est en el escrito; no que exprese una moraleja o, inductivamente, haga generalizaciones y
comparacin de las semejanzas que se descubren en los diferentes casos, analizando las experiencias y
comparando las situaciones entre s de acuerdo con su esquema conceptual.
En todo momento debe estar presente en el nimo de los participantes que cualquier solucin que
propongan ha de someterse a prueba y que ninguna de ellas ofrece necesariamente la mejor alternativa
de accin.
Segn GRAGG (1976. 1l), la administracin (lase direccin) no es una ciencia exacta, al menos por
ahora. No hay soluciones nicas y probadas para los problemas que presentan los negocios. Ni el
alumno ni el empresario pueden sealar el lomo del libro en el que se encuentra la respuesta del
problema. En toda situacin, tanto en los negocios como en la educacin es imposible encontrar la mejor
respuesta.
No hay que olvidar nunca- que en los casos no se pretende ensear, lo que se busca es fomentar
la capacidad de discernimiento frente a situaciones nuevas o pensamientos ajenos.
Sin embargo, la discusin no puede mantenerse indefinidamente. Ni el tiempo lo permite, ni sera
fructifero hacerlo. El animador debe tener sensibilidad para darse cuenta del momento en que un asunto
ha sido ya agotado, o percibir que todo el grupo ha llegado a un punto de convergencia. Es preciso,
entonces, elevarlo a un nuevo nivel de discusin. Para ello ser conveniente recapitular lo expuesto,
concentrar lo disperso y evaluarlo todo para seguir adelante.
Este paso ha de darse con gran cuidado. Es preciso saber percibir el punto en que el grupo o la
mayora de l- est preparado para dar el salto adelante. Antes, puede resultar inoportuno hacerlo y
obligar a un retroceso para afirmar lo que se daba ya por discutido.
Hay otro paso que conviene provocar. El salto creativo que tanto el buen empresario, como el buen
artista, el buen educador, deben ser capaces de alcanzar. No todos tienen capacidad de darlo; ayuda a
fomentar las posibilidades creativas que existen ya en cada participante. No en balde la direccin de
empresas es ms arte que ciencia.

15

El estudio de la discusin del caso debe terminar sealando los vacos en los que pueden caerlos
participantes. Los ms frecuentes son la hipercrtica que se desarrolla en ellos y el enfoque negativo del
caso. Es ms fcil sealar lo que se ha hecho mal en el caso que se estudia, o que se ponga de
manifiesto lo que no debi hacerse, sin aportar algo positivo.
Aqu el animador tiene una tarea ms que realizar: reorientar al grupo hacia aportaciones positivas,
exigiendo que se centren en proposiciones de accin constructiva.
Uno de los principales instrumentos con los que cuenta el animador para dirigir la discusin es la
pregunta: Cultivar la habilidad para hacer preguntas pertinentes dice CHARAN (1990: 2)- es
probablemente lo ms penoso de todo el proceso de enseanza. Tal habilidad demostrar su validez
ayudando al alumno a distinguir lo importante de lo que no lo es, lo significativo de lo trivial, iluminando
ciertas afirmaciones implcitas en una cuestin, que merecen manifestarse de forma explcita.
Las preguntas sirven para abrir la discusin, tambin son tiles para obligar a los miembros a
clarificar su pensamiento y los conceptos que manejan, o para ampliar un punto oscuro que puede ser
importante clarificar.
El profesor LOMBARD, como indica TOWL (1969: 186 y 190), seala seis preguntas relacionadas
con la accin que deben seguirse en un caso. Son las siguientes:
1. Descriptiva: Qu hizo el seor X?
2. Hipottica: Qu debi hacer?
3. Conjetural: Qu har?
4. Personal: Usted, qu habra hecho?
5. Normativa: Qu debera haberse hecho?
6. Procesiva: Qu hacer con la situacin actual?
Otro instrumento es la reformulacin de lo que ha dicho alguno de los participantes. La reformulacin
tiene por objetivo traducir las afirmaciones personales a un lenguaje comn que, entendido por todo el
grupo, permita alcanzar nuevos niveles de discusin til.
En la investigacin de casos y su redaccin, el investigador y el escritor deben abstenerse de
expresar sus propias opiniones. Suceder lo mismo con el profesor al dirigir la clase? o el animador de
un grupo?
Es conveniente hacer una distincin. Si se trata de una opinin solicitada por algn alumno y el
profesor considera que la respuesta est implcita en el material del caso, no cabe duda de que debe
abstenerse de responder y devolver la pregunta al alumno o al grupo.
Si considera conveniente emitir alguna opinin, deber hacerlo despus de que el grupo haya
luchado por elaborar una o varias a partir de los elementos que el caso proporciona; pero, de cualquier
modo, no se trata de que el animador haga el trabajo que corresponde a los grupos. Si expresa
demasiado pronto sus propias opiniones, puede inhibir a los miembros del grupo a exponer las suyas,
especialmente si no estar de acuerdo con las del coordinador.
Dirigir un caso no es sencillo. El animador no esta exento de pasiones y simpatas. Tampoco es
inmune al cansancio y al aburrimiento. Y, con todo ello, debe conducir a un grupo hacia el descubrimiento
de los hechos ms significativos de un caso, a sealar cules son los problemas confrontados por la
situacin descrita, a examinar las acciones de sus ejecutivos, a formular un plan de accin y a prever su
desenvolvimiento.
ANDREWS (1990: 105) dice: Si consigue salvarse de los siete pecados pedaggicos -debilidad,
sarcasmo, inquina, descortesa, autosuficiencia, timidez y locuacidad- puede llenarse de esperanza y
despreocuparse de si ha adquirido las tcnicas adecuadas.
d) Planteamiento de soluciones: Con respecto a rala uno de los miembros del grupo, cabe destacar
la aportacin que cada uno de ellos realiza en torno a la posible solucin o alternativa que ha de ser
coincidente o no con las del resto, pero que tendr indudablemente matices diferentes en funcin de su
preparacin, motivacin, intereses, etc...; no existe, por lo tanto, una solucin nica y totalizante.
e) Elementos: Los principales que han de estar presentes en este tipo de metodologa se refieren al
propio caso o hecho, objeto de estudio; al grupo; al animador y, del mismo modo a todos los aspectos

16

organizativos de cada sesin grupal: objetivos, procedimientos observadores, advertencias y normativas

concretas que habrn de fijarlas previamente el animador o coordinador de la misma.
f) Temporalizacin: El tiempo de duracin ele las sesiones depende de las circunstancias; cuanto
ms complejo sea el caso, ms tiempo demandar su estudio. MALLO (1979: 98) seala en este sentido
que la discusin puede durar de cuarenta y cinco minutos a dos horas. Si adems el grupo es amplio,
preferiblemente ha de dividir en equipos de trabajo, formados por cinco o seis miembros.
- Procedimiento
La sesin se inicia con la conviccin de que los participantes han estudiado cuidadosamente el
material escrito (caso) que se les ha entregado con anterioridad. Lo primero que suele descubrir el
animador es que los miembros del grupo han hecho el trabajo de forma deficiente. La primera reaccin
llevara a considerar que les ha faltado inters. Sin embargo, es recomendable no apresurarse en los
juicios. Lo ms probable es que desconozcan los secretos del mtodo.
El mtodo del caso pretende provocar en el sujeto una nueva actitud, una manera de enfrentarse con
una situacin, que lleva al compromiso personal. Por eso, el caso se plantea de manera que convierta a
los participantes en actores, quienes no deben verlo como espectadores y testigos ajenos a la situacin
que se describe.
El caso es el punto de partida para el trabajo con el grupo. Qu va a encontrar en l?, qu tiene
derecho a encontrar? La respuesta es simple: datos sobre hechos, problemas, personas y acciones.
Conviene disipar un error bastante frecuente. No se trata de que aprendan los datos; se trata de usarlos
de manera que pueda reconstruir la situacin que el caso describe y que se introduzca en la problemtica
del mismo. Los datos no son ms que el punto de partida para la discusin.
Es verdad que, generalmente, faltan datos; pero tampoco el ejecutivo los tuvo a mano cuando se
enfrent con el problema. En la vida de toda empresa hay un margen de incertidumbre con el que es
preciso contar siempre. A pesar de ello hay que tomar una decisin y formular un plan de accin. Por otra
parte, muchos de los datos que la persona deseara tener van apareciendo a medida que profundiza en el
estudio del caso. Hay que ensear a estudiar por medio del mtodo del caso. Nunca ser tiempo perdido
el que todos los profesores empiecen por ello. Tal vez no lograrn que el alumno adquiera todo el
contenido conceptual que ellos quisieran; pero obtendrn un resultado mejor: les ensearn a analizar las
situaciones prcticas que se presentan en el trabajo y les crearn una actitud que les permitir
profundizar siempre en los problemas y les ayudar a tomar decisiones.
El caso no es un tratado de soluciones. Es algo mucho ms complejo y, paradjicamente, mucho
ms descarnado. TOWL (1968: 178) sola presentar una feliz metfora: Los casos son algo as como
alimentos deshidratados. Requieren del anlisis y de la discusin para volverlos a la vida. Tal es el
trabajo que deben realizar los alumnos y el profesor, tanto de tipo personal como durante la discusin en
los equipos.
No puede hablarse de un mejor estilo para dirigir una sesin de formacin con el mtodo de caso.
Cada animador debe encontrar el suyo de acuerdo con el tema que trate, su personalidad, sus
inclinaciones e, inevitablemente, su propia capacidad. Hay que prevenirse contra un posible error: pensar
que la discusin en el grupo resume el mtodo del caso, o peor, que lo constituye en su totalidad. No es
as, aunque se trate de una parte importante del mtodo.
Tras estas consideraciones previas, abordamos ahora los pasos que es preciso realizar para el
estudio de casos. Podemos agruparlos sintticamente en los siguientes:
- Identificacin del problema: En esta etapa el animador expone ordenadamente el caso, lo entrega
por escrito, proyecta una pelcula o bien utiliza cualquier otro medio de comunicacin, con el fin de
facilitar detalles sobre los objetivos, el entorno, los procedimientos a llevar a cabo, as como el tiempo que
han de emplear todos los miembros del grupo durante sus anlisis. Ha de cuidarse de que el enunciado
sea breve y que en el planteamiento intervengan, junto al lider, el profesor o gua del grupo, los alumnos o
cualquier otro sujeto integrante del mismo.
- Explicacin del problema: Consta de su descripcin del problema (antecedentes, anlisis de los
datos, informacin suficiente), la formulacin y replanteamiento del mismo. Conviene indicar las
cuestiones principales y secundarias, los datos con que se cuenta o los que se necesitan y, por ltimo, la
interpretacin del problema (causas o factores que lo han podido originar). En cualquier caso, el grupo o

17

equipo de trabajo discute el caso presentado y propone consensualmente los medios de solucin y las
alternativas que considera viables. Es aconsejable nombrar un secretario o portavoz del equipo que
levante acta de los debates y de las conclusiones ms significativas a las que se ha llegado en dicha
discusin.
- Solucin del problema: Consiste en la presentacin de todas las soluciones o propuestas por parte
de los secretarios de los equipos de trabajo, seleccionando aquellas que puedan ser ms idneas y
adaptadas a la problemtica estudiada. En este sentido se han de prever los medios de evaluacin de
soluciones, el seguimiento que requiere la solucin adoptada y la satisfaccin y/o insatisfaccin de la
misma, de cara, en su caso, a un replanteamiento del problema o de la propia solucin.
Para la recogida de respuestas el animador realizar un breve resumen de las mismas, haciendo
hincapi en las ms acertadas y originales, efectuando una recopilacin final en la que se destaquen las
principales aportaciones. De cualquier modo, el animador o conductor del grupo no debe manifestar su
opinin acerca del caso, aunque aclarar todas las preguntas que se formulen con referencia al mismo.
- Valoracin y utilizacin prctica
En la formacin es fundamental determinar qu tipo de capacidades pretendemos desarrollar a
travs del proceso educativo. No es lo mismo transmitir conocimientos cientficos que capacitar; para
resolver problemas reales y, dentro de este ltimo apartado, capacitar para resolver problemas operativos
o no.
Segn PREZ LPEZ (1973: 31), el manejo de tcnicas aporta soluciones a problemas operativos.
Para resolver problemas no operativos tambin son tiles desde el momento en que, una vez
correctamente definidos, se transforman en problemas operativos. Es importante, sin embargo, resaltar la
diferencia entre uno y otro caso: mientras que una tcnica concreta es prcticamente la solucin de un
problema operativo, esa misma tcnica no es ms que una herramienta que puede ser til en la
solucin de un problema no operativo. De hecho, se reconoce, generalmente, que las tcnicas ocupan un
lugar secundario en la resolucin de problemas no operativos
El proceso educativo para el desarrollo de las capacidades requeridas para solucionar problemas es
complejo. Solemos aprender de la vida misma, como se dice vulgarmente: aprender de los propios
errores. Evidentemente esta es una forma de aprender muy efectiva, aunque dolorosa y, sobre todo,
lenta.
Una forma de sustituir este proceso vivencial, de aprendizaje, consiste en recurrir a la simulacin de
la realidad, pues, como hemos dicho anteriormente, un caso no es ms que la descripcin de una
situacin real en la que se plantea o puede plantearse un problema.
El mtodo del caso se ha revelado bastante eficaz para instrumentalizar un proceso educativo que
tiende a capacitar en la solucin de problemas. Sin embargo, dado que su manejo no es fcil y su
finalidad muy especfica, conviene que precisemos algunos detalles; es bastante probable que resulte
ineficaz, sobre todo si se compara con otros procedimientos.
Un caso, segn FLORES CENA (1965: 2) no es ni pariente cercano de los cuentos, las fbulas, las
narraciones de ciencia ficcin, los ensayos o cualesquiera otras manifestaciones del arte literario. Por el
contrario, se trata de descripciones de situaciones reales a las que se han encarado los dirigentes de una
organizacin e incluye hechos, cifras, opiniones, etc..
El valor formativo de esta metodologa radica en el reto que planteen los problemas que se
presentan. En cada caso que se estudia no se formula uno, sino un conjunto de problemas, lo que suele
provocar una cierta sorpresa, desconcierto, en los recin iniciados en este mtodo, que se manifiesta en
una desorientacin pasajera, tanto mayor cuanto ms pasiva ha sido su actitud en la anterior etapa
acadmica.
A medida que se avanza -en un proceso de formacin- en el uso de esta metodologa, se van
descubriendo una serie de beneficios que se pueden obtener mediante el estudio de casos, tales como:
a) Adquisicin de experiencia en el diagnstico de problemas concretos y pericia en la aplicacin
juiciosa de los principios generales de cada ciencia para su solucin. La experiencia demuestra que el
estudio por medio del mtodo del caso es de gran resultado para convertir las ideas generales y los
principios fundamentales en accin efectiva.

18

b) Una comprensin ms completa y realista de tales principios generales o verdades

fundamentales, que necesitan ser traducidos para su aplicacin a situaciones concretas y especficas.
c) Nada ms til que los casos para demostrar que la infinita variedad de situaciones que se
presentan en la actividad humana no pueden reducirse al simple esquema conceptual de una definicin
escueta, ni a un sistema que se mantiene y se repite. No se puede dar una receta vlida para todos.
Con frecuencia, algo que parece claro y sencillo no lo es tanto cuando se intenta aplicar. Sin embargo,
una vez que el concepto ha sido analizado, probado y encontrado til, adquiere una dimensin diferente y
un nuevo significado. Se convierte en una herramienta prctica, que resulta familiar y se est en
condiciones de utilizar, adaptndola a situaciones similares.
d) Desarrollo de la capacidad de anlisis y sntesis. Esto supone, principalmente, atender a examinar
datos, antecedentes o informacin general, pura determinar cuntos y cules son los hechos o
circunstancias importantes que condicionan y definen el problema o los problemas en cuestin y
descartar las circunstancias irrelevantes.
e) Capacidad para pensar en forma lgica y rpida, al poner al alumno en una posicin que
constituye un autntico simulacro de una situacin real y exigirle que llegue a conclusiones propias y
aceptables, que pueda defender y justificar.
f) Integracin -interrelacin- de los conocimientos y vivencias sobre las distintas disciplinas que se
conocen y estudian, desarrollando as una verdadera teora organizacional o de sistemas, lo que llevar
al alumno a reconocer que un problema, de produccin, por ejemplo, lo es al mismo tiempo de
comercializacin, de dinmica de grupos, etc.
g) Motivacin del sujeto (lo que asegura su intervencin y deseo de superacin), al ponerle en
situacin de responsable de las decisiones que se adoptan.
h) Fijacin de los conocimientos adquiridos al ser reforzados a travs de la accin. Este es un
aspecto importante si tenemos en cuenta lo que algunos autores dicen sobre la capacidad de retencin
de la persona: solemos recordar (como promedio) aproximadamente el 90% de lo que hacemos, el 50%
de lo que omos y vemos y, tan slo el 20% de lo que nicamente omos.
i) Hallazgos de ideas y generalizaciones que se pueden utilizar posteriormente, al recorrer un
camino inductivo.
Para algunos autores como MUCHELLI (1970: 221) el valor del mtodo de casos reside en la unin
entre el grupo y el animador, jugando en el mtodo un papel tan importante como en el caso nico. Para
este mismo autor es un mtodo de formacin, gracias a la unin entre dos corrientes pedaggicas: el
estudio de casos concretos y la utilizacin del grupo como medio directo de formacin
De cualquier manera, es indudable que del trabajo de grupo se consigue no slo una mayor
formacin y conocimiento de un tema concreto y sus posibilidades de aplicacin para la practica
profesional, sino tambin todo lo que representa, desde el punto de vista humano, la interaccin de los
miembros del grupo, el desarrollo de actitudes solidarias, tolerantes y democrticas, fomentadas por el
papel del animador o moderador del mismo.
Para WALKER (1978: 23), el uso del estudio de casos no necesariamente ha de sujetarse a
criterios de muestreo, representatividad y control, sino que debe servir como medio de informacin til,
aplicable al propio lector o usuario del estudio; es decir, en una lnea de formacin para el profesional en
relaciones humanas.
El estudio de casos tiene especial relevancia en el campo pedaggico, en el que el saber terico
requiere una intervencin en la realidad. Es especialmente apropiado para la formacin de grupos
preocupados por estudio e iluminacin de problemas concretos orientados a la bsqueda de las
soluciones ms adecuadas a la diversidad de los problemas humanos.
El estudio de casos como profundizacin en el conocimiento de una realidad con finalidad
diagnstica, teraputica y orientadora.
Este ltimo enfoque del mtodo de estudio de casos se refiere al conocimiento ms profundo de una
realidad individualmente considerada, ya sea respecto de un sujeto, una institucin o una comunidad,
pero con finalidad de diagnstico, terapia u orientacin.
Se trata de introducir esta metodologa en el estudio pormenorizado de un individuo y/o su contexto
al objeto de ayudarle en su aceptacin y autoestima personal, posibilitando al propio tiempo su desarrollo,

19

maduracin y ptimo grado de integracin en el medio social. Constituye, por lo tanto, una actividad
imprescindible para el profesional del campo educativo y social y, muy singularmente, en aquellas
vertientes del diagnstico, la terapia y la orientacin en sus diferentes dimensiones: personal, escolar y
profesional.
Como seala BEST (1982: 101), el estudio de casos -en el campo social o en la orientacin- no se
dirige ordinariamente al trabajo de investigacin, sino hacia la solucin de un problema personal. Para la
comprensin de una unidad individualizada se han realizado estudios individuales de alcohlicos,
toxicmanos, delincuentes juveniles, agricultores, inmigrantes, obreros industriales, miembros de ciertas
profesiones liberales y directivos.
Del mismo modo, aunque limitado por las dificultades del control, el mtodo del estudio de casos
considerado por MAYER (1989: 27), como una importante aproximacin cientfica al estudio del individuo
o de un fragmento de su vida fundamentalmente multideterminado o influido por variantes situacionales.
No obstante, la aplicacin de esta metodologa cualitativa puede tambin extenderse al conocimiento
de una unidad o realidad particular como la familia, el grupo, cualquier institucin social o toda una
comunidad. Ya existen precedentes en este sentido que, como apunta BEST (1982:101), han estudiado,
como casos individuales, instituciones tales como universidades, fbricas, hospitales, institutos de
correccin, departamentos de sanidad, hermandades y grupos de negocios con el fin de comprender
mejor el papel desempeado por los sujetos.
- Procedimiento
Si bien no existe un tipo estndar para el estudio de un caso, todos los autores (A. J. JONES, 1964;
A. E. TRAXLER 1965; WORELL., 1978; etc.) estn de acuerdo en admitir las fases procedimentales que
detallamos con palabras de ANDRS (1980: 146-148): El grupo (de 20 o 25 miembros) debe recibir de
antemano una informacin de conjunto sobre el mtodo y sobre lar reglas del juego.
Fase preliminar
Distribucin del texto. Lectura individual del caso. Este termina indefectiblemente con una pregunta
implicativa que marca el papel especfico que deben asumir los participantes: Tu, qu haras en el
caso?

Fase primera: preguntas y respuestas

La solucin que se pide al caso no se puede dar sin una informacin complementaria. Surgen
entonces las preguntas: quin, cundo, cmo, dnde, por qu, etc..., o bien se piden precisiones sobre el
contexto de las instituciones, los turnos de trabajo, el papel de los protagonistas, etc. Ciertas preguntas
(las previsibles) son objeto de un suplemento informativo escrito que se distribuye cuando se solicitan.
Esta fase dura de 20 a 25 minutos.
Fase segunda: deliberacin
El animador organiza el debate sobre las decisiones que se deben tomar para resolver la situacin,
ponindose en el papel de implicacin: Tu, qu haras? Esta fase conducida en un grupo grande de
forma no directiva debe llevar a discernir y formular las grandes oposiciones, los juicios enfrentados;
pueden ser dos bandos: unos a favor, otros en contra; o pueden ser ms.
Fase tercera: Test de la decisin
Esta fase se descompone en cuatro etapas:
1) Primera etapa. -Trabajo individual. Se pide a los participantes redactar su decisin personal
motivada y el escrito se entrega al animador. Este los clasifica por tipos de decisin, de acuerdo con las
grandes tendencias que hayan aparecido en el grupo, y organiza subgrupos especficos de acuerdo con
los matices de las decisiones.
2) Segunda etapa. -Formacin de subgrupos y reunin de sus integrantes por separado. Cada
subgrupo, de nmero variable, est formado por personas que tienen aproximadamente las mismas
intenciones sobre la decisin. Estos subgrupos llegan a un acuerdo y deben nombrar a un relator.

20

3) Tercera etapa. -Simposio de relatores ante el grupo total. Cada relato de subgrupo expone al
grupo total las conclusiones a las que lleg con sus compaeros y justifica la decisin que tomaron.
Eventualmente, despus de esta tercera etapa el animador puede organizar un juego de papeles (role
playing) para cuestionar la realizacin de las diversas decisiones.
4) Cuarta etapa. -Discusin general. Elaboracin de una solucin efectiva comn y anlisis de las
consecuencias. Esta etapa exige ms directividad en la forma de la discusin. Es un anlisis de la
estructura real de la situacin; una sntesis, y aqu hay que llevar al grupo a la decisin.
Fase cuarta: Conceptualizacin
El animador orienta la discusin hacia una reflexin sobre el gnero de los problemas ilustrados por
el caso, sobre los medios para prevenir dificultades en la vida real y sobre los principios generales de
accin adaptada a ese orden de cosas; este trabajo se orienta sobre el tema Qu aprendemos de este
caso si vamos hasta el fondo de las implicaciones de su significacin concreta?
La reflexin se orienta en cuatro direcciones: Mirada hacia atras: sobre las condiciones y el
contexto en el cual se produjo el incidente; mirada hacia arriba: a los principios operacionales para
generalizar; mirada alrededor: a las situaciones anlogas; mirada hacia adelante: a la necesidad de
modificar nuestras actitudes personales, si es que queremos servirnos de estos casos para vivir de una
manera eficaz y adaptada a la realidad.
Si adems del diagnstico tratamos de utilizar el mtodo de estudio de casos en las vertientes
teraputica y orientadora, a las fases anteriores habra que aadir las siguientes:
- Programa de intervencin: Consiste en la realizacin del programa adecuado de intervencin segn
el caso lo requiera y en el que han de participar los profesionales necesarios en un enfoque
interdisciplinar de actuacin, organizado multiprofesionalmetne y en el que se recogen todos los
aspectos relativos a objetivos, contenidos, tcnicas, estrategias y recursos, as corno la temporalizacin
del mencionado programa. A veces en dicha programacin se recogen tambin acciones encaminadas a
la mejora del sujeto que tienen que ver con el contexto, clima escolar y social, la interaccin con el grupo
y, en definitiva, con todos los elementos coadyuvantes a su realizacin personal.
- Seguimiento del problema: En l se hace hincapi no slo en lo concerniente a la temporalizacin
de dicho seguimiento, sino, lo que es ms importante, los objetivos conseguidos, el grado de evolucin o
retroceso del sujeto, etc., para que nuevamente se puedan plantear otros objetivos en un proceso de
retroalimentacin constante, corno indicador de garanta de xito en la programacin efectuada. La fase
de seguimiento sirve, por lo tanto, para controlar la exactitud del diagnstico en aras de una eficaz accin
educativa o teraputica.
- Valoracin de este enfoque
En sntesis, es estudio de casos desde esta perspectiva:
- Facilita la atencin individualizada al sujeto.
- Permite un empleo ms eficaz de los instrumentos de recogida de informacin.
- Sirve de punto de partida para el trabajo en grupo de profesores, tutores, padres, directivos,
especialistas en orientacin y diagnstico, profesionales de apoyo, etc.
- Proporciona a la solucin de problemas una ayuda especial, ya que no es preciso esperar a que
una investigacin haya concluido para iniciar cualquier tipo de actuacin.
- Debe ser un proceso abierto, capaz de ser mejorable y de introducir cualquier tipo de estrategias o
medidas correctoras que reorienten hacia la mejora y la solucin de la problemtica que cada caso
conlleva.

CONCLUSIONES
A pesar de la gran tradicin en el empleo de los mtodos cuantitativos, la realidad parece apuntar a
que se va abriendo paso otra metodologa cualitativa, tambin con cierta tradicin, que est permitiendo
mejorar sustancialmente el campo de las relaciones humanas.

21

La poca actual, caracterizada por grandes y profundas transformaciones, camina hacia una nueva
sociedad. Los problemas sociales y educativos no son ajenos a esta situacin y nuestra tarea debe ser
viva y activa, mientras promueve vitalidad y entiende la vida al estilo de Ortega, como una actividad que
nos lleva a ocuparnos por las cosas, con las cosas.
La pedagoga contempornea reclama en este sentido un respeto por la libertad, unido al impulso
creador. Aprender es, adems, aprender a descubrir la fuerza interior que provoca, dirige y sostiene toda
la vida.
As, la metodologa del estudio de casos resulta eficaz como modalidad de investigacin en ciencias
humanas, como mtodo para la formacin de profesionales y, finalmente, como un intento de profundizar
en un sujeto o realidad nica e irrepetible, con finalidad diagnstica, teraputica y orientadora.
Tomando como base lo anteriormente expuesto, podemos establecer las siguientes conclusiones:
1. La aplicacin concreta del mtodo de estudio de casos en las relaciones humanas (antropologa,
sociologa, etnografa, pedagoga, psicologa, etc.) exige la presencia de un grupo o equipo de trabajo.
2. El estudio de casos en cualquiera de las perspectivas actuales permite entrenar a los
participantes del grupo o al investigador en el manejo y seleccin de informacin sobre el caso, la
discusin, anlisis de los hechos y la toma de decisiones, desarrolla la flexibilidad de razonamiento y
demuestra que puede haber soluciones diversas para un mismo problema.
3. Ya se trate ele casos reales o simulados, el mtodo enunciado nos sugiere pautas de
modificacin y de cambio personal o estratgico en una lnea de mejora de las relaciones humanas y de
un mundo ms plural, diversificado y democrtico.
4. A pesar de su carcter cualitativo puede complementarse con otros procedimientos ya
estructurados (por ejemplo, la etnografa, la investigacin-accin) y la aplicacin de las tcnicas propias
de esta modalidad. En algunos casos puede resultar compatible con otros procedimientos cuantitativos.
5. La principal aportacin del estudio ele casos, segn STAKE (1981), es que el conocimiento que
se aprende por este medio es diferente de otros conocimientos provenientes de la investigacin porque el
conocimiento del estudio de casos es:
- Ms concreto. Est vinculado con nuestra propia experiencia, es ms vivo, concreto y sensorial.
- Ms contextual. Nuestras experiencias estn enraizadas en el contexto como lo est el estudio de
casos.
- Ms desarrollado, por la interpretacin del lector que aporta su experiencia personal y su
comprensin al estudio de casos.
- Est basado en poblaciones de referencia cercanas al lector, lo que le permite implicarse ms
fcilmente.
6. Es importante destacar la conveniencia de realizar actividades de formacin con este
planteamiento metodolgico de tipo cualitativo a travs de cursos, seminarios y jornadas. Se completa
con el fomento de investigaciones orientadas hacia su implantacin real y efectiva en el campo social y
educativo.
En suma, creemos que la investigacin cualitativa puede suponer un proceso de avance y de mejora
de la realidad social y educativa; nos aporta, adems, un conocimiento ms profundo de la persona y de
las instituciones. El mtodo del estudio de casos proporciona, sin lugar a dudas, una va privilegiada para
lograr un conocimiento ms profundo del fenmeno a estudiar.

CASOS PRCTICOS
Se presentan a continuacin casos prcticos, con el fin de que puedan ser estudiados y resueltos.
Slo de este modo se aplicarn los conocimientos anteriores a la resolucin de casos concretos. Un
grupo estudia a lo largo de varias sesiones situaciones problemticas concretas presentadas con carcter
real para provocar, a travs del anlisis del caso, una toma de conciencia de la situacin sin quedarse en
una mera conceptualizacin, sino pasando a soluciones eficaces y aplicaciones para la vida prctica.
Caso A: UN NIO HIJO DE TOXICMANOS

22

Este primer caso se presenta desarrollado con el fin de ofrecer pautas para el estudio de otros
similares. Sin embargo, conviene tener presente que todos los casos son diferentes.
1. Presentacin
Se trata de un caso real. El estudio de un sujeto de Educacin Infantil en un centro situado en una de
las barriadas marginales De la costa sur de Andaluca. El proyecto fue atendido por un equipo de
profesionales.
2. El caso
La educadora del nio present al equipo la situacin a comienzo de curso en el mes de octubre.
Jaime tiene en este momento 26 meses y hace tres semanas que se ha incorporado al proyecto.
Presenta problemas de adaptacin, no dice ni una sola palabra y su aseo personal es muy deficiente.
3. Bsqueda de datos
El equipo se dio cuenta que necesitaba ms informacin sobre el caso. Cada uno la busc segn sus
competencias. En la sesin siguiente se pusieron sobre la mesa los datos obtenidos por cada miembro
del equipo.
Psicloga. El nio presenta una gran necesidad de cario, aunque no la manifiesta abiertamente.
Expresa tambin excesivo temor ante situaciones y personas nuevas.
Pedagoga. La prueba madurativa aplicada al integrante en el proyecto no seala deficiencias salvo
en el rea del lenguaje expresivo. Jaime puede desarrollar con toda normalidad sus capacidades. Su
adaptacin al Centro no presenta graves problemas.
Director del Centro. Manifiesta que lo inscribi su abuela. Los padres no viven con el nio. Tiene
varios primos en el colegio. Uno de ellos tambin tard mucho tiempo en hablar.
Asistente social:
- Ha visitado a la familia. Informa que al entrar en el patio de su casa, ste se encontraba lleno de
basura y de grasa de coches.
- Un abuelo sentado, casi paraltico, hablaba con un pequeo que se mova entre la suciedad y se
escondi al verla.
- Los ingresos familiares son muy escasos.
Educadora. La abuela ha hablado con ella. Jaime es hijo de una hija suya que tiene 19 aos. Lleva
enganchada a la droga desde los 15 y ha sido encarcelada varias veces. El padre del nio est en las
mismas condiciones que la madre.
- Mi hija -manifiesta la abuela- viene a veces a casa, pero nunca se sabe cmo va a tratar a su hijo.
Hace mucho tiempo que no veo a mi yerno; l y su familia no se ocupan del nio.
- Estamos preocupados por Jaime porque habla muy poco, aunque puede parecerse a su madre,
que no habl hasta los cuatro aos. El nio besa todas las fotos y las cartas de su madre. Se despierta
muchas veces durante la noche y, en general, duerme poco.
4. Anlisis de los dalos
Escuchada una nueva relacin de los datos, intentamos redefinir la situacin: Jaime, abandonado por
sus padres, recibe de sus abuelos y sus tas ciertas atenciones, pero no las ms adecuadas. En las
sucesivas sesiones nuestra discusin se centr en los siguientes puntos:
La adaptacin. -La educadora la considera normal y la interpretacin que la pedagoga haca de los
datos recogidos en el registro de adaptacin no presentaban ninguna anomala, aunque se deba
prestar un poco de atencin a la actitud del nio ante los desconocidos y ante la educadora.
Los otros miembros del equipo haban observado a Jaime mediante la tcnica de triangulacin y
consideraban que presentaba un recelo grande ante los desconocidos; apego a la educadora, que le
impeda una exploracin activa de su medio, y demasiada agresividad con sus compaeros. Tras el
intercambio de opiniones, llegamos a la conclusin de que la adaptacin de Jaime presentaba problemas
de relacin interpersonal.

23

 El aseo. -Este aspecto estaba ntimamente ligado a la situacin familiar. Tras contrastar opiniones,
decidimos que era necesario abordar con la familia las atenciones adecuadas al correcto aseo de Jaime.
La asistente social se comprometi a seguir visitando la casa y la educadora a hablar con la abuela y las
tas del nio.
La afectividad. -Este punto fue muy difcil de abordar. Acordamos insistir a la abuela para que
asistiera a todas las charlas que bamos a dar a lo largo del curso.
El lenguaje. La educadora y la pedagoga insistan en, que era algo llamativo, y que adems la
familia apuntaba al nio al proyecto por que le preocupaba este aspecto de su desarrollo. Coincidamos,
sin embargo, en que no era el problema ms urgente del nio. Decidimos preparar un programa de
refuerzo del lenguaje, especial para Jaime, e rselo aplicando siempre que fuera posible, sin darle
prioridad.
5. Evaluacin final
Seguimos el caso a lo largo del curso y al final del mismo, en sesin evaluativa, se ha resaltarlo que
hemos conseguido: Conocer bien el problema e implicar a la familia. Aplicar un programa de adaptacin
arroja resultados positivos y un programa de refuerzo del lenguaje que empieza a dar sus frutos.
Nos parece importante para el futuro que la asistente social presente un informe a los Servicios
Sociales del Ayuntamiento, por el que se incluya a Jaime en el Programa de Infancia para nios de alto
riesgo, de manera que l y su familia reciban la ayuda que sea precisa para que mejore su situacin.
Mantener el contacto con la familia. Estar atentos a las crisis y la superacin de las mismas por parte del
nio. Un aspecto a tener en cuenta es el de la alimentacin sana y adecuada a este nio; la enfermedad
que tiene en la boca puede tener su origen en una alimentacin inadecuada. Hemos observado que hasta
ahora sigue tomando bibern (de zumo, no de leche) con demasiada frecuencia.
G. Conceptualizacin
Este caso nos ha ayudado a reforzar algunos principios generales que creernos fundamental tener
en cuenta en la puesta en marcha y en la mejora constante de nuestra tarea socioeducativa.
Una vez ms se ha puesto de relieve la importancia que tiene la influencia de la familia en el
desarrollo del nio. No cabe duda que la ausencia del padre y/o de la madre en los primeros momentos
de la vida marca fuertemente el desarrollo de la personalidad. Cuando las situaciones econmica, social,
sanitaria... por las que pasa una familia son difciles, no hay tiempo para el nio, ni mucho menos para
dispensarle el trato que necesita. Al carecer de estmulos encuentra dificultades para crecer y
desarrollarse con normalidad. La estrecha colaboracin familia-centro educativo produce siempre
beneficios en el desarrollo armnico e integral de los nios.
Es esencial el trabajo en equipo, donde se puedan contrastar las opiniones y esfuerzos de distintos
profesionales, para que sea eficaz la labor que se intenta llevar a cabo. En el estudio de este caso se ha
puesto de relieve una vez ms que los problemas sociales suelen tener causas mltiples. Este nio
necesita de una atencin continuada por parte del equipo pues, al tratarse de un sujeto de alto riesgo,
tiene muchas posibilidades, si no se le presta la atencin adecuada, de ser un futuro delincuente o
toxicmano como sus padres. El ambiente familiar y social en el que se desenvuelve puede ejercer una
influencia decisiva en su vida.
Caso B: UN ANIMADOR SOCIOCULTURAL
Se describe a continuacin el perfil de un personaje llamado Juan Lpez Rodrguez, que trabaja de
animador sociocultural con carcter voluntario. Su profesin es de maestro en una poblacin de 10.000
habitantes. Es preciso leer esta informacin detenidamente para analizar el caso objeto de estudio y
resaltar los aspectos tanto positivos como negativos.
Antecedentes
Juan Lpez Rodrguez tiene 35 aos, est casado y tiene dos hijos. Su mujer piensa que Juan est
mucho tiempo fuera de casa y cuando est en ella se preocupa demasiado por su trabajo. Esto hace que
a menudo se encuentre nervioso e irritable, lo que a veces produce conflictos familiares.

24

Juan suele estar bien informado de su profesin. Adems de sus funciones habituales, lleva a cabo
un proyecto para construir una cooperativa de cereales en la localidad, con el fin de dar posible trabajo a
jvenes agricultores y as evitar que se vayan del pueblo. Tiene buenas relaciones con el pueblo y
tambin con el Inspector de Enseanza de la localidad.
A veces el doble trabajo de Juan le ocasiona dificultades por que se compromete con diferentes
actividades, difcilmente conjugables, y cada da se hace ms imprescindible en el pueblo. En trminos
generales, es una persona dinmica con un trabajo interesante, pero a veces tiene la sensacin de no
poder controlar suficientemente las cosas que ocurren en su entorno.
Se rene mucho con las fuerzas vivas de la localidad, pero apenas puede asistir a toda la reunin,
pues le demandan para resolver diferentes problemas. Si l convoca la reunin, nunca le da tiempo a
prepararla; dice que si hay verdaderos problemas ya surgirn. Tiene por costumbre archivar todos los
papeles de todas las reuniones, pero, si quiere leerlos, debe dedicar a stos los fines de semana o das
de sus vacaciones.
Juan es un hombre que vive intensamente el presente, tiene poco tiempo para relajarse y reflexionar
porque siempre est ocupado en una o varias cosas a la vez. Sin embargo, le preocupa el turno; es
consciente de que necesita pensar hacia donde va su trabajo y su vida. Algunas veces tiene la sensacin
de ir demasiado rpido, de que las circunstancias le arrastran y no sabe hico hacia donde.
Le preocupa mucho el hecho de que puede ser muy creativo y que su actividad diaria no se lo
permite. Pasa por momentos en los que se siente un hombre de xito y triunfador y otros en los que
considera su trabajo como rutinario y montono. Juan tiene capacidad para asimilar lo que lee y le gusta
estudiar; est pensando en hacer una carrera superior (todava no ha decidido cul); se matricular el
prximo curso. Hace dos aos se matricul en idiomas, pues quera dedicarse ms a s mismo, pero
despus de dos meses tuvo que abandonar el intento. Hay que reconocer que en la localidad cada vez
estn surgiendo ms problemas, y Juan se mete en ellos de forma casi instintiva. En el pueblo se cuenta
con l para todo.
Todos los das organiza su jornada, anota todo lo que tiene que hacer y agrupa las actividades que
son semejantes. Las que no le da tiempo las acumula por la tarde-noche, lo que a veces le desasosiega y
le impide dormir.
Teniendo en cuenta lo anterior, seala 5 aspectos positivos y 5 negativos en el estudio de este caso.
EVALUACION INDIVIDUAL

Aspectos
positivos

1.
2.
3.
4.
5.

Aspectos
negativos

1.
2.
3.
4.
5.

Qu le recomendaras? (Slo una cosa):

Discusin por pequeos grupos para buscar entre todos la mejor solucin al caso objeto de estudio.

25

Caso C: La NECOCIACIN EN LA TOMA DE DECISIONES

En la Comunidad Autnoma de Madrid existe una localidad cercana -ciudad dormitorio- que cuenta
con un volumen de poblacin inmigrada procedente de las localidades ms diversas que acudan a la
ciudad para buscar unas mejores condiciones de vida. En general se trata de sujetos de un bajo nivel
cultural que anhelaban de la ciudad lo que no haban podido conseguir en el campo, en la pequea
localidad en la que haban nacido.
La llegada a la gran ciudad, para una gran mayora, ha resultado muy difcil. Se encontraron con
problemas de vivienda, trabajo y educacin para sus hijos. Algunos han podido salir adelante, pero otros
muchos se han encontrado solos, abandonados y sin saber a dnde acudir. Llaman a muchas partes para
buscar soluciones, pero no las han encontrado. Ante esta realidad algunos no encontraron otra salida que
entregarse a la droga y al alcohol, lo que ha incrementado de forma considerable los problemas en esta
ciudad. Los robos y la delincuencia ciudadana se hacen cada vez ms frecuentes en los nios, y la
situacin se hace muy difcil, por no decir insostenible. Por dnde habra que romper este crculo
vicioso?
Para reflexionar sobre estos problemas, se han reunido representantes de diferentes partidos
polticos. Las entidades negociadoras son los representantes de la Comunidad Autnoma, del
Ayuntamiento, de la Diputacin y de las Asociaciones de Vecinos.
Todos ellos quieren encontrar la mejor solucin posible a todos los problemas, pero les resulta muy
difcil ponerse de acuerdo porque todos quieren que reporte beneficios, pretenden dejar muy claro que su
partido es el que aporta la mejor solucin y el que mas se preocupa por resolver los problemas de los
ciudadanos.
En cuanto a las entidades
- Los representantes de la Comunidad Autnoma proponen un plan de construccin de viviendas
sociales en un plazo de diez aos.
- El Ayuntamiento considera que la solucin debera provenir de la atencin educativa a los nios y
familias. En casos agudos de alcohol y droga, crear centros de atencin a los nios e intentar rehabilitar a
los padres.
- Desde la Diputacin consideran que en conexin con el Ministerio de Trabajo a travs del Instituto
Nacional de Empleo, habra que intentar crear cooperativas y generar empleo.
- Por su parte, las asociaciones de vecinos afirman que all no se puede vivir y lo que necesitan con
urgencia es tener la seguridad de sentirse libres y saber que la situacin se va a solucionar con urgencia.
Durante mucho tiempo han debatido entre ellos para buscar soluciones.
Reflexionar
1. Con qu posicin te identificaras ms? Razona tu respuesta.
2. Busca argumentos convincentes que sirvan tambin para convencer a otros.
3. Cmo negociaras con los representantes de las diversas entidades para encontrar una solucin
conjunta?
Fases del estudio de casos
1. Eclosiva. -Reflexin personal sobre el caso Con qu posicin te identificas ms? Se constituyen
diferentes grupos, cada uno se identifica con una postura ms que con otras. Intenta razonar y enriquecer
tu postura y persuadir a los dems.
2. Anlisis-sntesis. -Ir a la realidad y leerla de forma crtica para intentar mejorarla y transformarla.
Determinar los hechos ms significativos e intentar elaborar una sntesis.
3. Conceptualizacin. -Consiste en la formulacin de principios de accin. Conviene buscar aquellos
que puedan ser ms eficaces para la situacin concreta objeto de estudio. Los secretarios de los
diferentes grupos discuten las propuestas elaboradas por cada uno hasta llegar a una propuesta comn
para mejorar la zona. Preside la reunin el coordinador del grupo.
Cmo negociar las posturas iniciales? Caso de no llegar a una propuesta comn, se aplazar la
reunin con el fin de dar un tiempo para valorar el trabajo realizado.

26

HOJA DE OBSERVACIN
1. Observa las intervenciones que han facilitado la comunicacin.
2. Observa las intervenciones que han dificultado la comunicacin.
1. Cules son las actitudes ms importantes que has podido observar? Tambin, cules te han
llamado ms la atencin?
4. Qu comportamientos ayudaron ms a resolver el conflicto?
5. Cmo evaluaras en general la interaccin y el clima que se ha conseguido establecer? Ha
evolucionado mejor o peor?
6. Se llev a cabo la negociacin de manera realista y constructiva?
Una vez realizado el trabajo de grupo se procede a puntuar a los representantes de cada entidad
desde muy de acuerdo a muy en desacuerdo, segn la posicin que cada uno le otorgue. Conviene
calcular la puntuacin individual de cada miembro del grupo. La puntuacin total del grupo y hallar la
diferencia.
Puntuar a cada grupo en:
A.

5 4 3 2 1
Muy de acuerdo
Muy en desacuerdo
B.
5 4 3 2 1
C.

5 4 3 2 1

D.

5 4 3 2 1

Entidades

Punt. Indiv.

Punt. Grupo

Diferencia

A. orador/secretario
B. orador/secretario
C. orador/secretario
D. orador/secretario
Una vez calculadas las puntuaciones es preciso reflexionar sobre las mismas y preguntarse:
1. Qu cualidades debe tener un buen negociador? Discusin en grupo (en algunos casos puede
formularse la pregunta antes de puntuar).
2. A qu secretario-orador has calificado ms alto? Perteneca al grupo en el que habas trabajado
previamente? Y el grupo? A quin ha calificado ms alto?
3. Difiere tu percepcin del resto del grupo? Razona tu respuesta.
ACTIVIDADES
1. Lea detenidamente el cuadro 4, en el que aparece detallada la estructura y organizacin de un
estudio de casos. Analice cada una de las fases y destaque un elemento que considere imprescindible en
la fase preactiva, otro en la interactiva y, finalmente, en la posactiva.
2. En el tema se le presentan diferentes casos. Le proponemos que elija uno de ellos, el que le
resulte ms familiar o ms cercano a sus intereses. Cambie los nombres que all aparecen por otros
prximos al lugar de residencia o trabajo. Despus conviene que estudie el caso siguiendo los pasos
indicados anteriormente. No intente llegar a la conclusin sin haber seguido el proceso detenidamente;

27

pues no olvide que no se pueden formular juicios concluyentes sin una informacin exhaustiva y un
anlisis detenido.
3. Proponemos a continuacin un texto para analizar crticamente.
La evasividad caracteriza a la nocin de estudio de casos. ADELMAN et al. (1980) la definen como
el estudio de una instancia en accin, es decir, de casos particulares, en los que se recoge informacin
selectiva acerca de la biografa, personalidad, intenciones y valores. Ello permite al investigador captar y
resaltar todos los elementos significativos, lo que posibilita el entendimiento de la situacin investigada...
Caso en la prctica puede ser cualquier cosa: persona, institucin, programas, responsabilidad,
poblacin... En resumen, el enfoque del estudio de casos implicara el examen intensivo y en
profundidad de diversos aspectos de un mismo fenmeno. La cuestin est en la determinacin de la
amplitud de lo que abarca el fenmeno.

28