Tesis

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO
PROGRAMA DE MAESTRÍA Y DOCTORADO EN INGENIERÍA

INGENIERIA EN SISTEMAS – INGENIERIA INDUSTRIAL
METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS EN

INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN SUPERIOR (IES)
TESIS PARA OPTAR POR EL GRADO DE:

MAESTRO EN INGENIERÍA EN SISTEMAS
PRESENTA:
JÉSSICA LÓPEZ MONCADA
TUTOR:
M.I. FRANCISCA IRENE SOLER
CIUDAD DE MÉXICO., SEPTIEMBRE 2016

JURADO ASIGNADO:
Presidente: Dra. Flores de la Mota Idalia
Secretario: Dra. Segura Pérez Esther
Vocal: M.I. Soler Anguiano Francisca I.
1 er. Suplente: M.I. Wellens Ann Godelieve
2 d o. Suplente: M.I. Rivera Colmenero José Antonio
Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Ingeniería.
TUTOR DE TESIS:
--------------------------------------------------
M.I. Soler Anguiano Francisca I.
Agradecimientos
A Dios, por las infinitas bendiciones que ha derramado sobre mí.
A mi familia, que a través de la distancia están siempre orando por mí y apoyándome.
A mi esposo, por ser ejemplo y motivación para emprender este proyecto.
A la maestra Francis Soler, por todo el apoyo durante el proceso de mi maestría.
A mis sinodales, por el tiempo y dedicación para que yo pudiera culminar este proyecto.
A los amigos que me deja esta experiencia, que me recibieron y acogieron.
A la Universidad Nacional Autónoma de México por ofrecerme las mejores oportunidades.
Al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT), por darme el apoyo económico

para realizar mi maestría.
Índice
Abstract ................................................................................................................................... 1
Resumen ................................................................................................................................. 1
Índice de figuras ..................................................................................................................... 2
Índice de tablas ....................................................................................................................... 3
Términos y definiciones ......................................................................................................... 3
Introducción ............................................................................................................................ 5
Objetivos del proyecto ............................................................................................................ 7
Capítulo 1. Marco referencial ................................................................................................. 9
1.1 Descripción del sistema: instituciones de educación superior ...................................... 9
Características de la autonomía ................................................................................... 10
1.2 Análisis situacional: justificación ................................................................................ 11
1.3 Generalidades de la gestión de riesgos ........................................................................ 15
1.3.1 Evolución de la seguridad y la gestión de riesgos ................................................. 15

1.3.2 Gestión de riesgos: generalidades.......................................................................... 18
1.3.3 Métodos de evaluación de riesgos ......................................................................... 20
1.3.4 Estándares de gestión de riesgos ........................................................................... 21
1.3.5 Marco normativo ................................................................................................... 28
1.4 Metodología de la investigación .................................................................................. 32
Capítulo 2. Metodología propuesta de análisis de riesgos enfocado a la seguridad en IES . 37
2.1 Fases de la metodología propuesta .............................................................................. 37
2.1.1 Fase 0. Compromiso y asignación de responsables ............................................... 37

2.1.2 Fase 1. Diagnóstico y evaluación de procesos actuales ....................................... 43
Clasificación de los factores de riesgo .................................................................. 43
Lista de verificación general.................................................................................. 45
2.1.3 Fase 2. Identificación de amenazas, descripción y evaluación de riesgos ............ 49
2.1.4 Fase 3. Clasificación y priorización de los riesgos ................................................ 54
2.1.5 Fase 4. Planes de acción recomendados ................................................................ 56
2.1.6 Fase 5. Sugerencias de control y seguimiento ....................................................... 59
2.2 Propuesta de infografía de la metodología de gestión de riesgos ................................ 61
Capítulo 3. Aplicación y comparación de la metodología de análisis de riesgos en IES ..... 62
3.1 Aplicación de la metodología de gestión de riesgos en IES ........................................ 62
3.2 Comparativa de la metodología de gestión de riesgos ................................................ 75
Capítulo 4. Conclusiones y recomendaciones ...................................................................... 78
4.1 Conclusiones................................................................................................................ 78
4.2 Recomendaciones ........................................................................................................ 79
Referencias Bibliográficas .................................................................................................... 80

Letras y subíndices ............................................................................................................... 85
Anexos .................................................................................................................................. 86
Abstract
Currently, there are several methodologies for risk management, however, few are
defined for higher education institutions, which have different characteristics than any other
types or company, therefore, there is no clarity about the risks, and sometimes, the security
efforts are focused on emergency plans, knowing that hazards can be handled preventively.
This project aims to give guidance for risk analysis in institutions of higher education,
through a simple and useful methodology; proposing the users to be participants and creators
of better conditions. The previous is done through hazards identification, as a next stage
strategies and management tools are presented, action and control plans are proposed. All
this allows a systematic promotion of industrial safety, welfare, and occupational health.
Resumen
Actualmente, existen diversas metodologías para la administración de riesgos, no

obstante, pocas están definidas particularmente para las instituciones de educación superior
y como es de conocimiento general, las IES poseen características diferentes a cualquier otro
sector o empresa, por ello, no existe claridad sobre los riesgos a mitigar, y en ocasiones los
esfuerzos en seguridad se enfocan hacia planes de emergencia, cuando las amenazas pueden
ser tratadas de manera preventiva.
El presente proyecto tiene como objetivo la elaboración de una guía para el análisis de riesgos
en instituciones de educación superior, mediante una metodología sencilla y útil; en la cual
se propone que sus propios usuarios sean los participantes y forjadores de mejores
condiciones para los estudiantes, docentes y personal administrativo. La metodología
consiste en la identificación de amenazas, la presentación de estrategias y herramientas de
gestión, la propuesta de planes de acción, control y seguimiento; que de manera sistémica
permitan concebir una base sólida, promoviendo la seguridad industrial, el bienestar social,
y la salud ocupacional.
1
Índice de figuras
Figura 1 Fotografía de la Facultad de Química de la UNAM ............................................... 5

Figura 2 Fotografía de la explosión del sistema de drenaje en Guadalajara ......................... 6
Figura 3 ¿Por qué un análisis de riesgos en las IES? .......................................................... 14
Figura 4 Mapa conceptual – Evolución de la seguridad y salud en el trabajo ..................... 17
Figura 5 Descripción gráfica de la gestión de riesgos. ........................................................ 19
Figura 6 Marco y proceso del COSO ERM ......................................................................... 22
Figura 7 Proceso del IRMF .................................................................................................. 23
Figura 8 Proceso del Estándares de Gerencia de Riesgo del Reino Unido .......................... 24
Figura 9 Proceso de Administración de Riesgos de los gobiernos de Australia y Nueva
Zelanda AS/NZS 4360 ......................................................................................................... 25
Figura 10 Proceso del sistema OHSAS 18001 .................................................................... 26
Figura 11 Marco y proceso de la norma ISO 31000 ............................................................ 27
Figura 12 Metodología de la investigación .......................................................................... 33
Figura 13 Fotografías edificios S, T y U de la Facultad de Ingeniería ................................. 36
Figura 14 Estructura del comité de seguridad..................................................................... 39
Figura 15 Matriz de priorización ......................................................................................... 56
Figura 16 Infografía de la metodología de gestión de riesgos en IES ................................. 61
Figura 17 Fotografías de amenazas en las edificaciones S, T y U. ...................................... 64
Figura 19 Gráfica de radar comparativa de las metodologías para la gestión de riesgo ...... 76
2
Índice de tablas
Tabla 1 Causas del fracaso de los planes de preparación ..................................................... 11

Tabla 2 Reglamentos y normas Federales ............................................................................ 30
Tabla 3 Participación de usuarios en la gestión de riesgos................................................... 38
Tabla 4 Técnicas de reunión sugeridas en cada fase ............................................................ 42
Tabla 5 Métodos de evaluación de riesgo ............................................................................ 52
Tabla 6 Protocolos a seguir como planes de acción para cada factor de riesgo ................... 57
Tabla 7 Protocolos a seguir como planes de acción para cada factor de riesgo ................... 60
Tabla 8 Riesgos en las edificaciones S, T y U...................................................................... 65
Tabla 9 Priorización de riesgos en las edificaciones S, T y U.............................................. 70
Tabla 10 Tratamiento, colaboración y forma de participación para mitigación de riesgos
prioritarios en las edificaciones S, T y U.............................................................................. 72
Términos y definiciones
Accidente: incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o a una fatalidad.
Análisis de los riesgos: uso de la información disponible para identificar los peligros
existentes y estimar el nivel de riesgo presente.
Evaluación de los riesgos: proceso por el cual se juzga la aceptabilidad del riesgo estimado.
Factibilidad: que puede tener lugar. Como su raíz indica, procede de fácil, por lo que
representa acciones que pueden ocurrir dadas las condiciones.
Gestión del riesgo: proceso de decidir que debería hacerse respecto a un peligro, a la
población expuesta o a los efectos adversos, implantando la decisión y evaluando sus
resultados.
Incidente: suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber
ocurrido un daño.
3
Metodología: “La palabra metodología es utilizada para referirse a una disciplina y su
contenido. Metodología significa el estudio, descripción, explicación y justificación de
métodos y no de los métodos en sí mismos” [KAPLAN 1964]
Peligro: fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de daño humano
o deterioro de la salud, o una combinación de estos.
Riesgo: probabilidad de ocurrencia de un efecto adverso determinado sobre la salud humana,

los bienes materiales o el medio ambiente, como consecuencia de la exposición a un peligro
que puede materializarse a través de un suceso accidental.
Riesgo antrópico: son los riesgos producidos por el ser humano, son ejemplos de este: los
incendios, la contaminación por residuos, etc.
Riesgos transferidos: son aquello que se comparten antes o después de implementar

medidas de mitigación.
Riesgo inherente: es el riesgo propio del proceso, intrínseco de cada actividad, que no puede
ser eliminado y no tiene en cuenta los controles se hagan.
Riesgo residual: aquel que permanece o subsiste después de haber implementado controles.
Seguridad: libre y exento de todo peligro, daño o riesgo.
Sistema de seguridad: conjunto de normas, estructuras de organización, formas de

participación, programas, políticas, protocolos, lineamientos, espacios físicos y recursos
humanos para la atención de la seguridad en las edificaciones de la IES. [Manual de
Seguridad ANUIES].
Stakeholders: cualquier grupo o individuo que puede afectar o ser afectado por la
consecución de objetivos de la empresa. (Freeman, 1984).
4
Introducción
“Cerca de las 21:30 horas del lunes 27 de junio encontraron el cuerpo de un hombre en
Ciudad Universitaria (CU), quien se desempeñaba como trabajador de la Universidad
Nacional Autónoma de México (UNAM).” (Terra, 2016).
Figura 1 Fotografía de la Facultad de Química de la UNAM

El Diario de México (Ciudad de México. 2016). [Fotografía]. Recuperado de
http://www.diariodemexico.com.mx/radicales-se-adjudican-muerte-trabajador-la-unam-amenazan-mas-
crimenes/
“Radicales que se adjudican muerte de trabajador de la UNAM amenazan con más

crímenes” (Diario de México, 2016).
Noticias como estas se presentan hoy con más frecuencia. Cada vez más las instituciones
educativas alrededor del mundo son foco de atención por las diferentes situaciones de
inseguridad que se presenta en ellas. Pero el riesgo de un ataque como el mencionado no es
el único peligro a los que se encuentran expuestas las universidades, existen muchos más.
Algunos más conocidos y representativos, otros menos, o tal vez no se les da importancia
que les corresponde.
En México, los últimos días, la inseguridad ha tocado fibras más sensibles, lo que ha
generado mayor atención e interés en temas de seguridad, abordándolo desde todas las
perspectivas: causas, prevención y efectos. No obstante, de los múltiples trabajos elaborados
sobre riesgos, pocos han sido estructurados desde la perspectiva de la seguridad, de los
usuarios de instalaciones universitarias, o si bien lo han tratado muchos, se han enfocado en
la administración y gestión de riesgos, mediante planes de emergencia, manuales de
5
seguridad, etc. Todos enfocados a situaciones de prevención y/o acción ante situaciones de
emergencia, y la capacidad de recuperación ante situaciones adversas, pero pocos se han
dispuesto desde el análisis y gestión de riesgos y lo que esto conlleva; su estructuración,
identificación, evaluación y clasificación.
Muchos de los incidentes y accidentes que se presentan dentro de las instituciones educativas
podrían ser prevenidos si se reconocieran previamente las amenazas y se trataran.
Desafortunadamente, muchas situaciones riesgosas se presentan por la exposición a peligros,

que aunque se sabe de su presencia, se actúa sin un fundamento claro, pensando, que no
tienen mayor incidencia que los demás peligros, ya sea porque no se han presentado, porque
aunque se presentan, no tienen una frecuencia significativa o porque se consideran de menos
impacto.
La gestión de riesgos aunque se ha introducido y perfeccionado a través de los años a muchas

de las actividades industriales, aún requiere una adaptación a negocios específicos como el
sector educativo, lo que requiere una visión amplia y un enfoque sistémico.
En México, se viene realizando una ardua labor en pro de la seguridad sobre todo después de
varias emergencias presentadas como la explosión de sistema de drenaje en Guadalajara en
1992 (véase figura 2), desde ese momento se ha hecho más énfasis en estudiar las posibles
situaciones de riesgo, no obstante no se puede esperar a que acontezcan cosas negativas para
empezar a actuar, y estas situaciones no son para nada ajenas a las instituciones de educación
superior (IES).
Figura 2 Fotografía de la explosión del sistema de drenaje en Guadalajara

INFORMADOR.MX (Guadalajara. 2012). [Fotografía]. Archivo. Recuperado de
http://www.informador.com.mx/jalisco/2012/370079/6/adelantan-agenda-para-conmemorar-20-aniversario-
de-la-tragedia-del-22-de-abril.htm
6
Teniendo en cuenta el escenario antes presentado, se pretende con el presente proyecto,
establecer una metodología sencilla y eficaz de gestión de riesgos, enfocado a la seguridad
en instituciones de educación superior, mediante la propuesta de un equipo integrado por los
mismos miembros y/o usuarios de la institución; entiéndase estudiantes, académicos,
personal administrativo, etc. Esta metodología consta de cinco fases a seguir, en las que
además de estructurar el equipo de trabajo, se obtiene una visión de las diferentes amenazas,
por medio de estrategias de recopilación de la información, así como la selección de técnicas
y herramientas para la identificación, evaluación y mitigación de riesgos, dando una base
para una fácil y lógica aplicación en las diferentes instituciones de educación superior.
Además, se espera que mediante las conclusiones y recomendaciones se fomente su
profundización o se hagan futuros estudios en este tema, forjando la generación de propuestas
de minimización de los riesgos, sus causas y/o disminución de sus efectos.
Por lo dicho anteriormente se busca dar respuesta a los siguientes planteamientos:
¿Cómo ser auto facilitadores del análisis y gestión de riesgos en las instituciones educativas?
¿Se cuenta con herramientas y técnicas útiles para análisis de riesgos?
¿Una vez se tiene el análisis de riesgos que se podría hacer para mitigarlos?
¿Cómo se podría hacer un seguimiento y control a los planes de mitigación?
Es claro, que el escenario de estudio presenta un campo de acción amplio, no obstante, se

proyecta que al darle respuesta las anteriores preguntas, se facilite el logro de los siguientes
objetivos propuestos.
Objetivos del proyecto
Objetivo general
Proponer una metodología de gestión de riesgos, para la identificación, evaluación y

mitigación de peligros, aplicable en las instituciones de educación superior por los usuarios
de las mismas.
Objetivos específicos
o Estructurar un marco referencial sobre la gestión de riesgos.
o Compilar una selección de herramientas de análisis y evaluación de riesgos.

7
o Presentar una selección de métodos de control y seguimiento sobre las acciones de
seguridad.
o Mostrar la aplicabilidad de la metodología de gestión de riesgos de manera parcial a los

edificios S, T y U de la Facultad de Ingeniería.
o Comparar la metodología de gestión de riesgos en IES, versus las demás metodologías

de gestión de riesgo expuestas.
El cumplimiento de los objetivos antes planteados será un punto de partida para muchas
mejoras y exploraciones posteriores. De esta manera, se espera que mediante la metodología
a proponer, las instituciones educativas puedan tener ambientes más seguros en todos sus
espacios, en las actividades académicas y más allá de estas. Siendo la metodología de gestión
de riesgos un instrumento confiable y fácil de aplicar para las IES, mediante el diagnostico,
evaluación y control de los riesgos, vigilando que la seguridad e higiene sea llevada a cabo
de una forma adecuada.
8
Capítulo 1. Marco referencial
1.1 Descripción del sistema: instituciones de educación superior
Una institución se trata de un organismo que cumple con una función de interés público. Una
institución educativa entonces corresponde a un organismo con la función de educar. El
nacimiento de las instituciones educativas se remonta a muchos milenios atrás, la idea de un
organismo con la función de transmitir educación, incluso cuando no se tenían aulas ni
horarios. Los estudiantes o aprendices seguían a un mentor, del cual querían aprender ya que
compartían sus creencias. Sin embargo, no se ostentaba un título, ni había un tiempo
determinado para alcanzar un grado. Para la edad media se reconoce oficialmente el origen
de la universidad. Este nombre proviene del término universitas en sentido a “todos ellos”.
Claramente el termino aluce a una comunidad, no se trata del espacio físico sino de quienes
la ocupan. A través del tiempo el concepto sigue vigente, pero es claro que para que una
universidad sea atractiva e íntegra, debe también contar con un campus que permita al
estudiante sentirse cómodo y acceder a unos beneficios adicionales, lo que también
contribuya a crecer en aspectos sociales y culturales.
El crecimiento acelerado de la población hace que cada vez sean más las personas accediendo
a los establecimientos educativos, aun cuando no todos culminen con éxito sus estudios. Así
mismo, la competencia del mundo laboral exige de mayor dedicación en el proceso de
aprendizaje, tanto para el ranking de clasificación de las diferentes instituciones, en cuanto a
nivel académico, como para facilitar logros profesionales por parte de los alumnos, lo que
sugiere una mayor permanencia dentro de las instalaciones, esto a su vez hace que sea
imperativo suministrar las mejores condiciones físicas y de seguridad para la gran cantidad
de usuarios en las instituciones educativas. Por esto, para la metodología propuesta es
importante conocer el espacio físico, mobiliarios, etc., con los que se cuenta. Para ello, a
continuación se hará una descripción general de los recursos con los que se conforma una
IES. El campus de una institución educativa está conformado por: infraestructura, servicios,
personal, presupuesto, proyección social y cultural, y desde luego el ámbito académico.
Infraestructura: edificios, salones, auditorios, salas de reunión, oficinas administrativas,

laboratorios, salas de cómputo, estacionamiento, inmuebles, equipos, restaurante y cafetería,
biblioteca, unidad deportiva, zonas verdes, entre otros espacios componen la base física para
la realización de las actividades, facilitando el rendimiento adecuado de docentes,
administrativos y alumnos.
9
Servicios: básicos (electricidad, agua, internet), aseo, mantenimiento interior y exterior,
seguridad.
Personal: cuerpo docente, cuerpo de apoyo (administrativos), personal de aseo y

mantenimiento, personal de seguridad y desde luego estudiantes.
Presupuesto: el poder adquirir, construir y/o ampliar, como operar las instalaciones de un
complejo universitario requiere de un presupuesto. De igual manera en muchos casos los
estudiantes requieren de un monto básico para acceder.
Proyección social y cultural: el crecimiento integral es un aporte indispensable de la

universidad para sus alumnos y personal, por ello las diferentes actividades adicionales que
puedan proporcionar generaran un plus.
Academia: el factor principal de la actividad educativa radica en la calidad de los programas

que tiene en las diferentes áreas, por ello, la certificación de cada uno de los programas es
condición necesaria y suficiente para operar como institución educativa.
Características de la autonomía
“Las universidades autónomas por ley representan la consecución de un ideal a

favor del progreso al cumplir una función sociocultural: realizar los valores,
principios y anhelos que la sociedad espera lograr a través de la educación, y proveer
profesionistas, investigadores y académicos, dotando al entorno social de cuadros
altamente calificados.” (Olvera, Piña y Mercado, 2009, p. 302).
La idea de autonomía se basa en que las universidades puedan gobernarse, tengan sus propias
normas y puedan regularse por sí mismas. Esta idea trae consigo muchos retos, no solo en
términos monetarios y legislativos, sino también, culturales conforme a los principios
morales, sin olvidar el entorno. Esto sugiere que la institución autónoma no puede pasar por
alto los problemas de la sociedad, y desde su quehacer educativo, debe ayudar a forjar el
camino de crecimiento y de generación de conocimiento, con el cual contribuya socialmente.
Por ello todas las prácticas dentro de estas instituciones deben estar orientadas a la
conservación de los recursos y su integridad.
A lo que esto respecta, la seguridad es un cimiento vital de estos aspectos, desde la formación
en el autocuidado, el suministro de las mejores condiciones estructurales, materiales,
equipos, hasta los planes de emergencias y de resiliencia.
10
De las expectativas mencionadas y de las condiciones auto reguladoras de las instituciones,
surge la necesidad de crear estrategias de seguridad, basadas en métodos y herramientas
adaptables, aplicables y sencillos, enfocados en la comunidad y para la comunidad
universitaria, sin olvidarse de los usuarios externos, que son un público a considerar.
Mencionar la autonomía es de vital importancia cuando se habla de instituciones de

educación superior, ya que esta característica de autonomía sugiere muchas más
responsabilidades en cuanto a seguridad se refiere.
La metodología aquí desarrollada puede representar una herramienta valiosa para unidades,
edificios, facultades e institutos que puedan encontrar en ella una oportunidad de mejora, así
mismo, la integración de los recursos humanos en la elaboración de la misma, puede marcar
un hito en lo desarrollado hasta ahora.
1.2 Análisis situacional: justificación
A nivel de las diferentes industrias, muchos planes y normativas están siendo puestos en
práctica para la atención a situaciones no deseables, no obstante hay una tendencia de falla
desde el planteamiento hasta la ejecución de los mismos. (Díaz, 2005) plantea las causas del
fracaso de los planes de preparación y respuesta a emergencias. De allí se pueden tomar en
cuenta muchos factores aplicables a las instituciones de educación superior y se plasman en
la tabla 1 a continuación:
Tabla 1 Causas del fracaso de los planes de preparación

Antes del desastre Durante el desastre Despúes del desastre
» Escaso conocimiento de los riesgos y lugares críticos » Falta de liderazgo » Ausencia de recursos
» Débil comunicación y participación » Debilidad técnica en las decisiones estratégicas » Resistencia a la evaluación
» Exigencia de soluciones mágicas » Debilidad de la planeación » Desactualización de la información
» Debilidad de la planeación » Organización inadecuada » Metodologías rígidas
» Falta de socialización » Falta de consenso » Superposición de interés
» Escases de herramientas de gestión » Inadecuado uso de la infraestructura » Carencia de un plan de resiliencia
» Insuficiente preparación » Desconocimiento de prioridades
» Falta de seguimiento de las actividades » Información deficiente
» Debilidad de la planeación » Exceso de confianza
» Falta de coordinación interinstitucional
Adaptado de: Manual del riesgo de los gobiernos locales.
Todas estas situaciones antes, durante y después de desastre reflejadas en la tabla anterior,
son de conocimiento general, sin embargo, aún falta generar el compromiso por parte de los
implicados así como los lineamientos de un programa estructurado en cuanto a la gestión de
riesgos en todas sus formas.
11
Con la conciencia de la importancia de la seguridad en las universidades, en México, La
asociación nacional de universidades e instituciones de educación superior (ANUIES)
contempla en su agenda de trabajo, la ampliación de la cobertura, la innovación, la calidad
educativa y el desarrollo integral de los estudiantes a nivel de toda la república mexicana, y
recientemente ha sobresalido en sus temas de trabajo la preocupación por la seguridad de los
integrantes de las comunidades educativas en los campus universitarios, debido a
acontecimientos de violencia en el país. Por y para ello se creó el Manual de Seguridad para
Instituciones de Educación Superior, que cuenta con la revisión y comentarios de las
secretarías federales de Seguridad Pública y de Gobernación, así como también aportes de
las IES asociadas a la ANUIES. El propósito de este manual es proporcionar instrumentos de
apoyo en materia de seguridad, con el fin de recolectar datos de las características y magnitud
de la inseguridad de las Instituciones de Educación Superior, esperando que esta información
contribuya a la definición de protocolos particulares de prevención y atención según el tipo
de incidente, pero fundamentalmente para que la comunidad conozca y participe de manera
corresponsable. Este documento se encuentra a disposición de las instituciones de educación
superior del país tanto integrantes de la asociación como no asociadas, tal como lo dejo saber
en la presentación del mismo el Secretarios de la Asociación el Dr. En Quim. Rafael López.
Este incluso puede ser encontrado en la página web de la Secretaria de Educación Pública.1
Así mismo, la ANUIES, con el objetivo de tener un primer acercamiento con las condiciones
de operación en términos de seguridad en las instituciones de educación superior, el pasado
2011 aplicó una encuesta de seguridad interna; algunos de los resultados globales más
significativos se presentan a continuación, (ANUIES, 2011):
o El 32% de las IES no cuentan con instrumentos de regulación para la seguridad sean este
comité o consejo técnico de seguridad, protocolo, reglamento, política, programa o
circulares.
o El 48.5% declara contar con alguno de estos instrumentos, sin embargo, es necesario
precisar que algunas IES hacen referencia a instrumentos relacionados con la seguridad
en el trabajo y protección civil o con las comisiones de vigilancia vinculadas directamente
con la parte laboral de la institución.
o El 42.2% de las IES no ha establecido convenios de colaboración o coordinación con las

dependencias gubernamentales responsables de la seguridad pública a nivel local, estatal
o federal.
1
Ver http://www.sep.gob.mx/es/sep1/Manual_de_Seguridad_ANUIES#.V452fPnhDIU
12
o El 66.71% de las IES están implementando alguna acción de seguridad, sean estas de
atención, prevención o de control.
o El 19.4% carece de estas medidas.
Estos datos muestran el panorama general en el que se encuentran las IES a nivel nacional
para atender la seguridad dentro de sus recintos. Se esperaría que tomando como guía el
Manual de Seguridad para Instituciones de Educación Superior pueda estructurarse mejor
el manejo de la seguridad, haciendo que las acciones en la materia de seguridad estén
orientadas a:
o Salvaguardar la integridad de la comunidad.

o Preservar el espíritu de autonomía de las IES.
o Establecer responsabilidades, actividades y acuerdos en materia de seguridad.
o Permitir el establecimiento y difusión de procesos, procedimientos, protocolos o
manuales relacionados con la seguridad.
Pese a la valiosa información recopilada en el manual, este no representan el universo de

delitos o actos relacionados con la inseguridad al interior de la IES, ya que está enfocado en
su mayoría a acciones delictivas ocasionadas por terceros, y definitivamente la integridad y
seguridad de los usuarios de las IES está expuesta no solo a riesgos de tipo social por acciones
delictivas, sino que también, están supeditados a unas condiciones físicas, ergonómicas,
naturales, entre otras; que pueden afectar tanto el desempeño de los usuarios, como el
correcto funcionamiento de las IES. Podrían suceder entre otras cosas; catástrofes naturales,
accidentes e incidentes, exposición a agentes contaminantes, explosiones, y aun sin fin de
situaciones denominadas peligros y que debido a su probabilidad de ocurrencia e impacto
pueden traer consigo un sin número de riesgos. Estos riesgos deben ser reconocidos para
poder tratarlos, por ello es necesario tener una base fundamentada de los riesgos presentes
sobre los que se quiere actuar y emprender planes de acción; no solo caer en equivocaciones
de programas de seguridad improvisados, políticas de prevención inadecuada,
desconocimiento legal y prevención reactiva.
Dicho esto, queda resaltada la importancia de la administración de riesgos en todas sus

etapas; análisis, evaluaciones, planes de mitigación y control etc. no obstante queda la
interrogante del porque abordar este tema de seguridad en las IES, si ya existe un gran
recorrido de estos temas en empresas pro ejemplo del sector industrial?. Para responder a
estos cuestionamientos a continuación, desde el uso de la técnica practica y simple de los “5
porqués”, presentada el figura 3, se puede descubrir la intencionalidad de este estudio, la raíz
de una problemática que aún no es considerada como tal, pero que definitivamente requiere
desde todos los puntos de vista más atención.
13
Por • Deficiencias en las estrategias de gestión de riesgos.
qué?
Por • Falta de liderazgo y regulaciones en temas de seguridad.

qué?
Por • Desconocimiento de peligros existentes.

qué?
Por • Subutilización de los recursos en las IES.

qué?
Figura 3 ¿Por qué un análisis de riesgos en las IES?

Elaboración propia (2014). Análisis causal de los porqués.
De acuerdo con la figura anterior y el contexto dado, hay coincidencia entre las falencias en
cuanto a la administración de riesgos desde el análisis, la falta de liderazgo en las acciones a
tomar para la identificación de peligros y tratamiento de riesgos. Pero una parte importante
a destacar es la subutilización de los recursos existentes en las IES; esto hace referencia a la
cantidad de programas de licenciatura y posgrado con las que cuenta las universidades, en
las cuales, los profesionales en formación son sin duda, un recurso del cual pueden tomar
provecho las instituciones, teniendo en cuenta que también cuentan con la infraestructura y
herramientas para realizar aportes de alta envergadura a través de enfoques interdisciplinarios
y multidisciplinarios. Esto sugiere entonces que por ejemplo se aprovechan los programas de
servicio social y prácticas dentro de la misma universidad accediendo a otras facultades y
dando aportes en diferentes áreas, dentro del contexto del trabajo en equipo. Los programas
de servicio social y prácticas en ocasiones se ven saturadas y los estudiantes no tiene muchas
opciones, un proyecto de investigación sobre lo que sugiere toda la administración de riesgos
ampliaría esta oferta. Desde la misma perspectiva de aprovechamiento de los recursos
humanos, se tiene la opción de dar más apertura a más campos de aplicación en muchas
actividades docentes. No menos importantes, el personal administrativo y de apoyo pueden
ser parte importante de diversos programas de seguridad en el amplio esquema de la gestión
de riesgos, dado que muchos se encuentran interesados en el autocuidado, en pertenecer a
grupos de investigación y mejora, que abran sus horizontes, que les permita aprender y ser
capacitados en estos temas e incluso a ampliar su círculo de amistades.
14
Dicho lo anterior, en lo que concerniente a este estudio, se presenta como propuesta una
metodología de gestión de riesgos, que cuente con la participación de los usuarios
(estudiantes, docentes, personal administrativo y de apoyo) que permita identificar los
peligros que deben ser estudiados y los riesgos a mitigar. De esta manera también
comprometer a los usuarios con el liderazgo y conocimiento integral de temas de seguridad,
que permita involucrar este tema en el diario vivir, fomentando una cultura de auto cuidado,
el estudio constante e innovación en estas áreas.
1.3 Generalidades de la gestión de riesgos
1.3.1 Evolución de la seguridad y la gestión de riesgos
Desde los inicios de la historia, el hombre en su necesidad de sobrevivir, desarrolló el instinto

de conservación; evitando, aislando o anulando cualquier tipo de situación que fuese en
contra de su subsistencia. A su vez, con la evolución, esta necesidad de seguridad se fue
incrementando según las relaciones que se generaban; en la familia, en los lugares que se
frecuentaban y hasta en los bienes materiales que se adquirían.
La seguridad es indispensable en diferentes ambientes, pues se tiene total incertidumbre de

los eventos adversos a los que se está expuesto, sobre todo al realizar una labor en particular.
Es por lo mencionado que la seguridad industrial ha tenido un avance importante a través de
la historia hasta nuestros días. “Por los años 400 A.C., Hipócrates recomendaba a los mineros
el uso de baños higiénicos para evitar la acumulación de plomo. Con la revolución francesa
se establecen corporaciones de seguridad destinadas a resguardar a los artesanos, base
económica de la época” (Ramírez, 2005.). A pesar de la notable necesidad de vigilancia y
todas las complejas situaciones que se presentaban, solo hasta los años 1830 se inician
inspecciones gubernamentales en temas de seguridad, con recomendaciones mínimas para
evitar muertes a corta edad por diferentes accidentes laborales, a pesar de ello, no se acataban
las recomendaciones. En 1883 se crea en París una empresa que asesora a los industriales en
este tema, pero solo hasta el siglo XX en el año 1.919, se establecen normas de seguridad
con la creación de la OIT, Oficina Internacional de Trabajo; organismo que rige y vela los
principios de seguridad de los trabajadores, ficha de manera clave programas “in focus”,
entre los que se encuentran: Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio Ambiente, Seguridad
Social y Económica, Diálogo Social, Legislación y Administración del Trabajo, seguridad
social y económica entre otros.
En la actualidad, la seguridad en lo que respecta a la industria se encuentra más normalizada

gracias a la existencia de diferentes entes dedicados exclusivamente a la elaboración de
códigos y normas para regulación de los diferentes riesgos, como la ya mencionada OIT, la
National Fire Protection Association, las diferentes normativas a nivel de cada gobierno, los
15
esquemas instaurados en las diferentes empresas, así como también ha surgido una creciente
tendencia de institutos y universidades de crear y acreditar programas tecnológicos y
profesionales en salud ocupacional, seguridad e higiene industrial, para tener egresados
especialistas que puedan desempeñarse en diferentes áreas de la industria, exclusivamente a
estos temas. No obstante, aún no existe total convicción y compromiso por parte de la
dirección de las diferentes compañías y los involucrados, que es aún lo más preocupante en
todos los sectores con y sin fines de lucro, están apáticos a dedicar recursos al manejo de
estos temas, ya sea por la resistencia al cambio que esto implica, la inversión que sugiere
acondicionar un modelo de mitigación de riesgos o como algunos lo llaman cero accidentes,
y más visible aun la falta de conocimiento sobre la importancia de la problemática.
Según las estimaciones de la OIT, se registran cada año en el mundo 270

millones de accidentes laborales, de los cuales al menos 335,000 son mortales,
y 160 millones de casos de enfermedad profesional. Considerando
conjuntamente accidentes y enfermedades, la estimación global de muertes
relacionadas con el trabajo asciende a 2 millones anuales, y éste es
probablemente un cálculo a la baja. La preocupación y conciencia
internacionales sobre la importancia del problema siguen siendo
sorprendentemente escasas. La acción, especialmente en los países en desarrollo
y «en transición», se ve dificultada por la falta de conocimiento e información.
(La OIT, 2011)
Dada esta situación, la Organización Internacional del Trabajo se ocupa de emprender

movimientos, acciones y campañas en pro de un modelo educativo, evolutivo y sistemático
para que en cada una de estas instituciones puedan tener un avance en el tema de seguridad.
No obstante, (Carvajal y Molano, 2012) concluyen que los sistemas de gestión y
administración han aportado enormemente al fortalecimiento de la salud y seguridad en el
trabajo, por ello, muchas de las certificaciones, normativas y metodologías de trabajo en
cuanto a seguridad y salud que han sido más acogidas, lo que tiene sentido desde el punto de
vista comercial, ya que uno o varios procesos certificados otorgan mayor status y
credibilidad; esto no lo hace que sea un practica incorrecta, ya que si se propone
multidisciplinariamente, incorporando todos los actores, y los objetivos son alcanzados
desde la posición de la seguridad y salud de los individuos, llega a ser viable, razonable y
recomendable. A continuación en la figura 4 se presenta un mapa conceptual de la evolución
histórica de la seguridad a través de los aportes de los sistemas de gestión en los sistemas
empresariales.
16
Nace la preocupación Relación
por seguridad en el entre Gestión y
trabajo: productividad admon son metodología
investigaciones Dr. y prevención complementos lógica PHVA
Razzini, revolución para gestión deming
Industrial y segunda empresarial
guerra mundial
Alineación con
Nuevas tecnologías de Ing. y química apoyan objetivos del negocio
producción la higiene industrial
Implementación de Directrices de
salud ocupacional tecnicas como calidad sistema de
como rama de salud administración y como factor gestión de salud
pública + formación economia para de interes y seg en el
en temas de soportar trabajo. OIT
seguridad cientificamente la
gestión SST Estudio, medición y
mejora
Capitalismo Tercerización
Grupos sociales en
prácticas
ambientales, de
Participación de sistemas productivos visión
seguridad y
trabajoadores y sistemica
responsabilidad
consideración del Surge la frase: social
trabajo como Salud y
vda social seguridad en
el trabajo
Evolución histórica de la Gestión empresarial y

seguridad y salud en el gestión de la salud y
trabajo seguridad en el trabajo
Figura 4 Mapa conceptual – Evolución de la seguridad y salud en el trabajo

Basado en: Carvajal, D y Molano, J. (2012). Aporte de los sistemas de gestión en prevención de riesgos
laborales a la gestión de la salud y seguridad en el trabajo. Mov.cient.Vol.6 (1): 158-174.
Como se evidencia en el lado izquierdo del mapa conceptual, la gestión empresarial cumple
un papel importante en la actualización y vigencia de los sistemas de gestión de riesgo, es
por ello, que a diario se conocen nuevos e innumerables aportes a la seguridad laboral desde
diferentes entes, y estos son aplicados en diferentes tipos de negocios, como las instituciones
de educación superior. Sin embargo, aún muchas cosas son dejadas al azar y de manera
genérica en el sector de la educación superior, tanto conceptos, como aplicaciones y
17
recomendaciones específicas a lo que concierne a la gestión de riesgos. Con lo mencionado
anteriormente hay un factor importante a tener en cuenta en el estudio de la gestión de riesgos
en este sector, los usuarios de las IES, en especial, los estudiantes, los cuales, definitivamente
deben ser tenidos en cuenta, ya que, aunque no están clasificados como trabajadores, para
pertenecer a la categoría de “seguridad laboral” son los actores principales dentro de las
instituciones educativas, más aun cuando estos pueden ser gestores y actores de los planes de
análisis y gestión de riesgos.
En el ámbito educativo superior, como toda industria, en lo que respecta a seguridad y lo que
esto sugiere; debe existir preocupación por el bienestar del personal universitario en todas
sus formas; estudiantes, maestros personal administrativo, colaboradores, visitantes
ocasionales, etc. En los recintos en los que se forman y desarrollan, los espacios comunes
donde se reúnen y en general, a los recursos presentes en las instalaciones, donde existen
riesgos de distintas índoles a los que se encuentran expuestos todos los que circulan por el
campus. Podría decirse que en ocasiones se desvía la atención para los temas netamente a lo
que respecta a su misión “educar” y se descuida el entorno, este, donde se hace posible el
cumplimiento de la misión, la transmisión del conocimiento. Además, de la importancia de
entregar a las futuras generaciones una formación íntegra; profesional, personal, de
convivencia social y con el entorno.
1.3.2 Gestión de riesgos: generalidades
La gestión de riesgos es un estudio sistemático de amenazas o peligros, su evaluación y

mitigación, permitiendo identificar los riesgos y entender cómo y cuando surgen, de esta
manera estimar el impacto que podría tener los efectos adversos y prevenirlos.
El análisis de riesgos, junto con la evaluación y control de riesgos (planes preventivos y de

emergencia), son los componentes de la gestión de riesgos tal como se observa en la figura 5
a continuación:
18
Evaluación
Análisis de Riesgos
de
Riesgos
Planes de
prev. Y
control
Gestión de Riesgos
Figura 5 Descripción gráfica de la gestión de riesgos.
Elaboración propia (2014). Descripción grafica de los elementos que conforman la gestión de riesgos.
Los componentes de la gestión de riesgos presentados en la figura anterior serán descritos a

continuación.
El análisis de riesgos, permite determinar los peligros y riesgos presentes y emergentes, estos
riesgos posteriormente pueden ser evaluados, cuantificados e incluso modelados, para así,
finalmente poder concluir en la realización de planes de control y mitigación.
El análisis de riesgos puede considerarse la parte critica de la administración o gestión de

riesgos, ya que se pueden tener planes de seguridad, comités de gestión entre otros, pero si
se desconoce que es realmente lo que se pretende estudiar, todas las acciones posteriores
pueden ser elementos sueltos y vagos, por ello toda acción mitigadora de riesgos debe partir
desde el análisis de los mismos. Al realizar un análisis de riesgos se sugiere tener en cuenta
todos los datos disponibles que se tengan y contar con la participación activa de los grupos
de interés y de los involucrados en los procesos para alcanzar niveles de efectividad
esperados. Un análisis inverso pero complementario de la gestión de riesgos, podría ser el
análisis de capacidades ya que permitiría una revisión más completa. Por ejemplo revisar las
medidas que se tienen de gestión de riesgos y ver que riesgos se pretenden atacar o mitigar y
ver si está presente el riesgo.
La evaluación de riesgos facilita, además de reconocer las amenazas, medir su probabilidad

e impacto y determinar la naturaleza del riesgo.
Todo lo expresado anteriormente, implica que deben realizarse tareas de identificación,

mapeo, evaluación y monitoreo de la amenaza para determinar su origen, características y
comportamiento. Además estas acciones deben ser sistémicas dado que las revisiones
periódicas hacen parte de las acciones de mitigación de riesgos emergentes.
19
1.3.3 Métodos de evaluación de riesgos
Existe en la literatura diversos métodos de análisis y evaluación de riesgos, tanto cualitativos

como cuantitativos, algunos más adaptables a unos procesos en específico, otros más
genéricos, otros pocos con alta complejidad y muchos muy sencillos. No se encuentra una
métrica unificada, ni son comparables los resultados de los métodos, sin embargo, muchos
de estos ofrecen en sí mismos la observación de causas, e incluso en el proceso de evaluación
surgen las respuestas para el plan de mitigación. Lo que sí tienen en común, es poder llevar
a cabo una exhaustiva explicación y valoración de los riesgos que permita tomar decisiones
preventivas y correctivas.
Análisis de modo de fallos (AMFE): Es un método que funciona de forma inductiva, con el
fin de disminuir el riesgo de manera sistemática los puntos débiles de productos, procesos y
servicios, para cuantificar y evaluar el riesgo. No considera errores humanos.
Árbol de fallos: es una herramienta para localizar y corregir fallas. Pueden usarse para
prevenir o analizar accidentes identificando la causa raíz del evento. Se usa un diagrama de
árbol para registrar los eventos. Se usan símbolos para los eventos y relaciones.
Qué pasa si?: plantea las posibles desviaciones el funcionamiento o desempeño, usando la
pregunta qué pasaría si. Requiere que se conozca el sistema en estudio, para conocer las
razones de las desviaciones posibles. Como resultado se tiene los posibles escenarios, sus
consecuencias y las posibles soluciones para la reducción o eliminación del riesgo.
Análisis funcional de operatividad HAZOP: es una técnica de evaluación y control de

riesgos, basado en que estos se producen como consecuencia de una desviación de las
variables del proceso. Se debe realizar por personas que conozcan el sistema en evaluación.
Se debe considerar la variable, las posibles desviaciones, cuáles son las causas, las
consecuencias y las recomendaciones tanto preventivas como correctivas.
Diagrama de sucesos: es una técnica que permite estudiar los procesos secuenciales de
supuestos accidentes a partir de sucesos iniciales, esto permite validar la efectividad de las
medidas preventivas implementadas.
Análisis de causa raíz: la técnica encuentra la raíz del problema para evitar que se repita
después. Aunque este proceso se realiza posterior a la ocurrencia de un evento o incidente,
puede convertirse en una medida preventiva que facilite pronosticar y evitar situaciones no
deseadas en el futuro.
Análisis de peligros y puntos de control HACCP: permite identificar peligros y proponer

medidas para su control y garantizar la seguridad. Se usa comúnmente en inocuidad de los
alimentos.
Evaluación de riesgo ambiental: es una herramienta para encontrar la información sobre el

peligro y la exposición al riesgo de modo que se puedan tomar decisiones. La información
debe ser acorde a la legislación, apoyada por estudios de calidad.
20
Simulación Montecarlo: consiste en evaluar la falla según una función teniendo en cuenta
la distribución de probabilidad, valorando cada uno de los campos contemplados como
aleatorios esto permite un análisis probabilístico con múltiples variables.
Método FINE: método sencillo de evaluación de riesgos, que se usa en su mayoría en la

accidentalidad. Consiste en valorar tres criterios y obtener el Grado de Peligrosidad (GP);
estos son: consecuencia, exposición y probabilidad. Cada uno de estos criterios tiene un valor
dependiendo de las características del suceso a evaluar, como las condiciones, la protección
que se usaba etc.
Estos métodos descritos pueden incluso en sí mismos ayudar a encontrar las acciones a tomar
para el tratamiento de riesgos.
Algunas razones por las cuales es recomendable tener una metodología de gestión de riesgos:
o Proporciona bases para un sistema de gestión preventivo en la organización.

o Promueve el principio de responsabilidad en los usuarios de la institución.
o Fortalece la percepción e imagen de la institución.
o Mejora la confianza y relaciones interpersonales.
o Garantiza el cumplimiento de los requisitos legales y normativos.
1.3.4 Estándares de gestión de riesgos
La administración o gestión del riesgo es ahora una acción de casi obligatorio cumplimiento,
no solo por normatividad, sino porque además, permite a las compañías evitar situaciones no
deseadas, y dar mejor imagen ante sus clientes y usuarios; es por ello que ha surgido la
necesidad de crear estándares de gestión del riesgo ya sea a nivel gubernamental, sectorial, o
por cada compañía. Actualmente existen estándares de administración del riesgo, aplicables
a cualquier tipo de organización, algunos han sido actualizados, otros ya no subsisten más y
otros están en proceso de desaparecer; no obstante, se ha realizado una elección de los más
representativos y a continuación se describen:
Internal control integrated framework – Enterprise risk management (COSO –ERM): las
Organizaciones Patrocinadoras de la Comisión (COSO), se formó como una in iniciativa de
cinco compañías en su mayoría del sector financiero y de auditoría, las cuales quisieron dar
un marco de trabajo sobre la administración del riesgo en las empresas (ERM) que permitiera
el control interno y detección de fraude. El estándar ERM está próximo a publicar su más
actual versión después de su última actualización en 2004. ERM da un marco que reconoce
a la empresa el poder de manejar la incertidumbre, los riesgos y oportunidades mediante: la
alineación del riesgo con la estrategia, la identificación y administración de los riesgos
además del aprovechamiento de las oportunidades y los recursos.
21
A continuación en la figura 6 se representa la estructura del estándar de gestión de riesgo COSO
ERM, en este se puede apreciar en la parte frontal los paso que sigue en el ambiente interno; el
establecimiento de los objetivos, la identificación de eventos, la evaluación de riesgos, las
actividades de control y la información y comunicación. Por la vista superior se pueden encontrar
sobre que parte de las organización son evaluados los riesgos; sobre la estrategia, las operaciones,
la información y el cumplimento. Por último la parte lateral derecha muestra cómo se desglosa
de un nivel más amplio a más detallado para llegar a toda la organización; filial, unidad de
negocio, división y entidad.
Figura 6 Marco y proceso del COSO ERM

Cumbal, J. (2015). Control Interno COSO. [Figura]. Recuperado de http://coso2.blogspot.mx/
La figura anterior resume la estructura del COSO ERM tanto su pasos a seguir para
administrar los riesgos, como en los objetivos y entidades sobre las cuales se tomaran en
cuenta estos riesgos. No obstante, como cualquier estándar, guía y m metodología, COSO
ERM tiene sus limitaciones; la más llamativa es sin duda, que el riesgo solo es medido sobre
los objetivos propuestos, no obstante un control sobre los riesgos mismos no asegura el
cumplimiento de los objetivos, es decir que solo se administran y gestionan los riesgo en pro
de los objetivos del negocio, es clave que estos estén claramente definidos y que aporten en
la organización en su totalidad.
A Risk Management Standar AIRMF (Marco de Administración Integrada de Riesgo del

gobierno canadiense): Este marco fue propuesto por el gobierno federal canadiense, el cual,
reconoció el manejo del riesgo como un elemento fundamental en el complejo y dinámico
ambiente empresarial, por lo que con un efectivo manejo del riesgo se contribuye a mejores
decisiones y mejores resultados. Este estándar cuenta con objetivos básicos que son: proveer
una guía con un enfoque corporativo y sistemático de administración de riesgos, contribuir
en el desarrollo de un equipo de trabajo de riesgo inteligente y proponer prácticas de
administración de riesgos.
22
A continuación, en la figura 7 se registra el esquema del proceso continuo de administración
del riesgo. Este proceso consta de 9 pasos, los 4 primeros sugieren establecer el contexto de
los riesgos, analizarlos, medirlos y priorizarlos. Las etapas 5 a 8 están orientadas a plantear
los resultados esperados, buscar, seleccionar e implementar las estrategias para alcanzar estos
resultados. La última etapa consiste en monitorear, evaluar y ajustar la estrategia realizada.
Figura 7 Proceso del IRMF

Treasury Board Secretariat, Integrated Risk Management Framework, p. 29. [Figura]. Recuperado de
http://www.oag-bvg.gc.ca/internet/English/parl_oag_200710_05_e_23829.html
El estándar canadiense presenta una metodología practica y sistémica, pero aun así deja
mucho a consideración del equipo encargado de la administración del riesgo, es decir todas
las técnicas a utilizar parten de las sugerencias y experiencia del equipo administrador, por
tanto debe reforzarse con continua capacitación y visiones externas que permitan
retroalimentación.
Estándares de Gerencia de Riesgos del Reino Unido: estos estándares fueron inicialmente
publicados por el Instituto de Administración de Riesgos (IRM), por sus siglas en inglés,
Asociación de Administración de Riesgos y Aseguramiento (AIRMIC) por sus siglas en
inglés, la Asociación de Administración de Riesgo Publio (ALARM), luego fue adoptado
por la Federación Europea de Administración de Riesgo (FERMA)
23
El estándar introduce que hay muchos medios de conseguir los objetivos de la gerencia de
riesgos y que no puede recogerse en un solo documento. Por ello, el marco no es crea una
norma rígida o proceso certificable, solo representa una práctica con la que la empresa pueda
autoevaluarse. Así mismo usa la misma terminología de la guía ISO/CEI 73.
El estándar de gerencia de riesgo contempla en la gestión de riesgos los factores internos

como; liquidez, cadena de suministros, recursos humanos, productos, investigación entre
otros. También, contempla externos como financieros, estratégicos, operacionales y de azar.
Teniendo en cuenta los factores externo e internos de la organización se procede con el plan
de gerenciamiento del riesgo que consta de los siguientes paso como se plasma en la figura
8; definir los objetivos estratégicos de la organización, analizar y evaluar los riesgos a los
que se enfrentan, realizar el informe en términos monetarios, toma de decisiones, proceder
con el tratamiento de los riesgos, informe de los riesgos residuales y la supervisión del
tratamiento, todo ello desde una auditoria constante transversal.
Figura 8 Proceso del Estándares de Gerencia de Riesgo del Reino Unido

Federation of European Risk Management Association. (2016). Estándares de Gerencia de Riesgos. [Figura]
Recuperado de https://www.theirm.org/media/886346/rm_standard_spanish_15_11_04-1-.pdf
Los informes generados a partir de la aplicación de los estándares de gerencia de riesgo deben
ser considerados en términos financieros que representen los intereses de los socios y demás
interesados.
Administración de Riesgos de los gobiernos de Australia y Nueva Zelanda AS/NZS 4360:

Este estándar ha sido adoptado por empresas alrededor del mundo traduciéndose a diferentes
idiomas. Una vez se aprobó ISO 31000:2009 como estándar internacional y el cual tomo
24
bases del estándar neozelandés, ambos gobiernos de Australia y Nueva Zelanda decidieron
promover este nuevo estándar en lugar de una nueva versión de la AS/NZS 4360 en 2009.
Aun sabiendo que esta norma ya se encuentra desactualizada se tomara en cuenta en esta
revisión, dada la importancia y acogida que tuvo.
El objetivo de este estándar es dar una guía que permita a empresas y comunidades lograr una
base para la toma de decisiones y planificación mediante una gestión proactiva y una
asignación y utilización de recursos efectiva que aumente la confianza de los stakeholders.
El estándar fue creado para uso genérico. Plantea la identificación, análisis, evaluación,
tratamientos, monitoreo y comunicación de los riesgos de manera genérica, tal como se
muestra en la figura 9.
Figura 9 Proceso de Administración de Riesgos de los gobiernos de Australia y Nueva Zelanda AS/NZS
4360
Bueno, G., Correa, C., & Echeverry, J. (2010). Proceso de administración de riesgos. [Figura]
Esta guía, tiene como alcance las actividades del sector público, comerciales, organizaciones
voluntarias y sin fines de lucro. Presenta un anexo donde se puede observar fuentes de riesgo
genérico. Así mismo, presenta un proceso genérico de tratamiento de riesgos en el cual la
decisión de la acción para eliminación, transferencia, retención o disminución del riesgo es
tomada con base en los análisis de costo beneficio asociado al tratamiento requerido.
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (OHSAS 18000): marco para un

sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional que permite ubicar políticas,
25
procedimientos y controles para que la organización logre mejores condiciones de trabajo.
Estas prácticas serán reemplazadas por la norma ISO 45001 que se encuentra en proceso de
publicación.
Este estándar se basa en la metodología PHVA:
Planear: establecer objetivos y procesos para conseguir la política de seguridad y salud en el
trabajo que establezca la compañía-
Hacer: implementar los procesos que harán cumplir los objetivos asociados a la política de
seguridad y salud.
Verificar: realizar el seguimiento a los procesos y realizar la medición de metas de los
objetivos.
Actuar: tomar acciones para mejorar el desempeño de los procesos se seguridad y salud en
el trabajo.
En la figura 10 se muestra la estructura del sistema OHSAS en el marco de mejora continua

que plantea.
Figura 10 Proceso del sistema OHSAS 18001

BSI Group. (2007). OHSAS 18000. AEONOR. [Figura] Recuperado de
http://www.euskadi.eus/contenidos/evento/jt_ohsas18001_2010/es_evento/adjuntos/OHSAS_18001.pdf
De todos los estándares revisados hasta ahora y los subsiguientes este se diferencia en que
no considera objetivos estratégicos de la organización, ni los intereses de los stakeholders, al
contrario, OHSAS 18000, considera estratégicamente el bienestar de los colaboradores, por
ende las mejores condiciones de los puestos de trabajo que garanticen una disminución de
accidentes e incidentes que no perturbe la operación de la compañía.
Gestión de riesgos del Instituto Internacional de Normalización ISO 31000: es un estándar
internacional sobre la administración de riesgo empresarial con el objetivo de proveer una
guía de principios y prácticas para el proceso de administración de riesgos. Es un estándar
genérico, adaptable a cualquier asociación, grupo, empresa y persona pública, privada o
26
comunitaria. La figura a continuación muestra el marco de la norma donde resalta la
importancia del compromiso de la dirección, el diseño de un plan de trabajo de gestión de
riesgo, seguimiento, revisión y mejora continua a dicho plan.
Figura 11 Marco y proceso de la norma ISO 31000

Isotools.com. [figura]- Recuperado de https://www.isotools.org/2015/03/25/iso-31000-norma-
gestionar-riesgos-organizacion/
La segunda parte de la figura 11, diagrama el proceso de gestión del riesgo presentado por la
ISO 31000. Como puede notarse este proceso es semejante al estándar Australiano y
Neozelandés ya que este sirvió de base para la ISO, pero un factor importante es que la ISO
31000 reconoce cuando se realiza un plan de tratamiento de riesgos pueden haber riesgos
remanentes y surgir riesgos nuevos.
De las metodologías descritas anteriormente, algunas coinciden en sus propuestas, mientras

otras difieren, ya sea en su marco de desempeño, en el proceso que plantea, en el sector de
aplicación, o bien en su complejidad. Pero siempre destacan la importancia de la
identificación, clasificación y estimación de los riesgos. Más adelante en el contexto que dan
cada uno de estos estándares, se realizará el comparativo y evaluación de la metodología aquí
propuesta.
27
1.3.5 Marco normativo
Así como existe un alcance limitado del proyecto a realizar, coexisten también una serie de
normativas, guías y estándares que proveen sustento y bases de apoyo, tanto para la
elaboración de la presente metodología de gestión de riesgo, así como también durante la
implementación del mismo, ya que serán de mucha ayuda en cuanto a terminología y
contextualización.
Como se mencionó en numerales anteriores, la OIT ha sido el incitador y precursor de la

aparición de todo tipo de reglamentaciones, esta organización dentro de las normas
internacionales de trabajo ha creado convenios y recomendaciones sobre salud y seguridad
que sirven como principio básico de estudio, generando también, normas sobre seguridad y
salud de los trabajadores respecto a riesgos específicos.
Con la finalidad de presentar una guía normativa que sea de apoyo, consulta y referencia
durante la aplicación de la metodología de gestión de riesgos en instituciones de educación
superior se ha realizado una selección de normas a nivel técnico y reglamentario.
 Normas técnicas: Estas proveen un marco de actuación y proceso de aplicación en su

mayoría de características certificable, que permite conocer terminología, técnicas y
herramientas de conocimiento internacional. Además, Proporcionan un respaldo de
imagen a cualquier tipo de institución que decida aplicarlas.
ISO 9000, gestión de calidad

Especifica los requisitos para que asegurar que los productos y servicios suministrados a los
clientes cumplan con los estándares de calidad requeridos.
ISO 14000, gestión ambiental

Permite a las organizaciones tomar las medidas ambientales siguiendo unos criterios
comunes aceptados internacionalmente, también guía el establecimiento de un Sistema de
Gestión Ambiental efectivo.
ISO 22000, seguridad en alimentos

Especifica los requisitos para asegurar la inocuidad de los alimentos a lo largo de la cadena
alimentaria hasta el punto de venta como de consumo final. Está dirigida a cualquier tipo de
organización.
ISO 27001, Seguridad de la Información

El Sistema de Gestión de Seguridad de la Información contribuye a fomentar las actividades
de protección de la información en las organizaciones, mejorando su imagen y generando
28
confianza frente a terceros. Establece los requisitos para implantar, documentar y evaluar un
sistema de gestión de la seguridad de la información.
ISO/IEC 31010, Técnicas y evaluación de riesgos

Tiene como finalidad la evaluación de los riesgos que podrían afectar a que las
organizaciones proporcionando la base para tomar decisiones.
SA8000, Sistemas de Gestión de la Responsabilidad Social

Asociada al desarrollo de políticas y procedimientos orientados a la componente ética del
negocio, de los procesos, productos y servicios. Está soportada en la evaluación de la
conformidad con requisitos de normas basadas en las convenciones de la Organización
Internacional del Trabajo (OIT).
 Leyes Federales: conjunto de normas aplicadas al territorio nacional, en este caso en

particular se detallan las del territorio mexicano, y están seleccionadas teniendo en cuenta
el sector estudiado, el educativo. Estas leyes fundamentadas en la Constitución Política, y
ven por el bien común, respetando derechos y garantías de los ciudadanos.
Ley Federal del Trabajo: hace hincapié en los derechos de los trabajadores y la relación
que debe existir ente el trabajador y el patrón.
Ley General de educación: regula la educación que imparten el Estado y particulares con
autorización o reconocimiento de validez oficial. Es de observancia general en toda la
República.
Ley General de la Infraestructura Física Educativa: establece los lineamientos generales

con objeto de regular la infraestructura física educativa al servicio del sistema educativo
nacional.
Ley General de protección Civil: tiene por objeto establecer las bases de la coordinación en
materia de protección civil, entre la Federación, las Entidades Federativas y los Municipios.
 Reglamentos y normas Federales referentes a la seguridad: regulan las actividades de

los miembros de una comunidad, para facilitar la convivencia y uniformidad en
obligaciones.
29
Tabla 2 Reglamentos y normas Federales
Clave Nombre Objetivo
CPEUM CONSTITUCIÓN POLÍTICA Es el hacer político y legal para la organización y relación
DE LOS ESTADOS UNIDOS del gobierno federal con los Estados de México, los
MEXICANOS ciudadanos y todas las personas que viven o visitan el país.
LFT Ley Federal del Trabajo Establecer obligaciones de los trabajadores y patrones.
RFSST Reglamento Federal de Tiene por objeto establecer las disposiciones en materia de
Seguridad y Salud en el Seguridad y Salud en el Trabajo que deberán observarse en
Trabajo. los Centros de Trabajo, a efecto de contar con las
condiciones que permitan prevenir Riesgos y, de esta
manera, garantizar a los trabajadores el derecho a
desempeñar sus actividades en entornos que aseguren su vida
y salud, con base en lo que señala la Ley Federal del Trabajo.
RGITAS REGLAMENTO General de Tiene por objeto reglamentar la Ley Federal del Trabajo, en
Inspección del Trabajo y relación con el procedimiento para promover y vigilar el
Aplicación de Sanciones. cumplimiento de la legislación laboral y la aplicación de
sanciones por violaciones a la misma en los centros de
trabajo.
SIAAT Sistema de Avisos de Requerimientos y características de los informes de los
Accidentes de Trabajo riesgos de trabajo que ocurran, para integrar las estadísticas.
NOM-001- Edificios, locales, Establecer las condiciones de seguridad de los edificios,
STPS-2008 instalaciones y áreas en los locales, instalaciones y áreas en los centros de trabajo para
centros de trabajo, condiciones su adecuado funcionamiento y conservación, con la finalidad
de seguridad. de prevenir riesgos a trabajadores.
NOM-002- Condiciones de seguridad, Establecer los requerimientos para la prevención y
STPS-2010 Prevención y protección contra protección contra incendios en los centros de trabajo.
incendios en los centros de
trabajo.
NOM-004- Sistemas de protección y Establecer las condiciones de seguridad y los sistemas de
STPS-1999 dispositivos de seguridad en la protección y dispositivos para prevenir y proteger a los
maquinaria y equipo que se trabajadores contra los riesgos de trabajo que genere la
utilice en los centros de trabajo. operación y mantenimiento de la maquinaria y equipo.
NOM-005- Relativa a las condiciones de Establecer las condiciones de seguridad e higiene para el
STPS-1998 seguridad e higiene en los manejo, transporte y almacenamiento de sustancias químicas
centros de trabajo para el peligrosas, para prevenir y proteger la salud de los
manejo, transporte y trabajadores y evitar daños al centro de trabajo.
almacenamiento de sustancias
químicas peligrosas.
NOM-009- Condiciones de seguridad para Requerimientos mínimos de seguridad para la prevención de

STPS-2011 realizar trabajos en altura. riesgos laborales por la realización de trabajos en altura.
NOM-010- Condiciones de seguridad e Medidas para prevenir daños a la salud de los trabajadores
STPS-1999 higiene donde se manejen, expuestos a las sustancias químicas contaminantes del medio
transporten, procesen o ambiente laboral, y establecer los límites máximos
almacenen sustancias químicas permisibles de exposición en los centros de trabajo donde se
capaces de generar manejen, transporten, procesen o almacenen sustancias
contaminación en el medio químicas.
ambiente laboral.
30
NOM-011- Condiciones de seguridad e Las condiciones de seguridad e higiene en los centros de
STPS-2001 higiene en los centros de trabajo donde se genere ruido que por sus características,
trabajo donde se genere ruido. niveles y tiempo de acción, sea capaz de alterar la salud de
los trabajadores; los niveles máximos y los tiempos máximos
permisibles de exposición por jornada de trabajo, su
correlación y la implementación de un programa de
conservación de la audición.
NOM-012- Condiciones de seguridad y Condiciones de seguridad y salud para prevenir riesgos a los
STPS-2012 salud en los centros de trabajo trabajadores expuestos a fuentes de radiación ionizante, al
donde se manejen fuentes de centro de trabajo y a su entorno.
radiación ionizante.
NOM-013- Relativa a las condiciones de Medidas preventivas y de control en los centros de trabajo
STPS-1993 seguridad e higiene en los donde se generen radiaciones electromagnéticas no
centros de trabajo donde se ionizantes, para prevenir los riesgos a la salud de los
generen radiaciones trabajadores que implican la exposición a dichas radiaciones.
electromagnéticas no
ionizantes.
NOM-014- Exposición laboral a presiones Condiciones de seguridad e higiene para prevenir y proteger
STPS-2000 ambientales anormales, la salud de los trabajadores contra los riesgos que implique
condiciones de seguridad e el desarrollo de actividades en operaciones de buceo y en la
higiene. exposición a presiones ambientales bajas.
NOM-015- Condiciones térmicas elevadas Condiciones de seguridad e higiene, los niveles y tiempos
STPS-2001 o abatidas, condiciones de máximos permisibles de exposición a condiciones térmicas
seguridad e higiene. extremas, que por sus características, tipo de actividades,
nivel, tiempo y frecuencia de exposición, sean capaces de
alterar la salud de los trabajadores.
NOM-017- Equipo de protección personal, Requisitos mínimos para que el patrón seleccione, adquiera
STPS-2008 selección, uso y manejo en los y proporcione a sus trabajadores, el equipo de protección
centros de trabajo. personal correspondiente para protegerlos de los agentes del
medio ambiente de trabajo que puedan dañar su integridad
física y su salud.
NOM-018- Sistema armonizado para la Establecer los requisitos para disponer en los centros de
STPS-2015 identificación y comunicación trabajo del sistema armonizado de identificación y
(hasta el 9 oct. de peligros y riesgos por comunicación de peligros y riesgos por sustancias químicas
2018) sustancias químicas peligrosas peligrosas, a fin de prevenir daños a los trabajadores y al
en los centros de trabajo. personal que actúa en caso de emergencia.
NOM-019- Constitución, integración, Requerimientos para la constitución, integración,
STPS-2011 organización y funcionamiento organización y funcionamiento de las comisiones de
de las comisiones de seguridad seguridad e higiene en los centros de trabajo.
e higiene.
NOM-025- Condiciones de iluminación en Requerimientos de iluminación en las áreas de los centros de
STPS-2008 los centros de trabajo. trabajo, para que se cuente con la cantidad de iluminación
requerida para cada actividad visual, a fin de proveer un
ambiente seguro y saludable en la realización de las tareas
que desarrollen los trabajadores.
NOM-029- Mantenimiento de las Condiciones de seguridad para la realización de actividades
STPS-2011 instalaciones eléctricas en los de mantenimiento de las instalaciones eléctricas en los
centros de trabajo, condiciones centros de trabajo, a fin de evitar accidentes al personal
de seguridad. responsable de llevarlas a cabo y a personas ajenas a dichas
actividades que pudieran estar expuestas.
31
NOM-(100- Seguridad-Extintores contra Establecer las especificaciones de seguridad que deben
104 y 106)- incendio cumplir los extintores para combatir conatos de incendio en
STPS-1994 los centros de trabajo.
Prevencionar.com. Marco jurídico. Recuperado de http://prevencionar.com.mx/marco-juridico/
La tabla anterior consta de una selección de normas y reglamentos generales que pueden ser
tomadas en cuenta al momento de aplicar una metodología de gestión de riesgos en
instituciones de educaciones superior, es decir, pueden ser una guía y base que fundamente
las acciones a tomar, por ello, no se pretende con este listado ser exhaustivo, sino referencial,
tanto en requisitos legales como en diferentes normas y estándares.
No se pueden dejar a un lado las normativas autónomas de cada institución, estas pueden
servir de guía en la aplicación de cualquier metodología de gestión de riesgo, siempre y
cuando estas se encuentren publicadas y los usuarios tengan acceso a las mismas. De igual
manera, existen específicamente documentos reglamentarios en las instituciones de
educación superior que son creadas y aplicadas para cada uso en particular, algunas a tener
en cuenta: manuales de convivencia, reglamento general, reglamento de cada facultad,
políticas, documentos de acreditación de cada carrera, lineamientos de servicio social y
practicantes.
Una vez revisado los diferentes temas que enmarcan la gestión de riesgos (antecedentes de
la gestión de riesgos, justificación, problemática actual, normatividad, etc.) y partiendo de
los objetivos propuestos, a continuación se trazara paso a paso a la metodología a seguir para
el logro de los mismos.
1.4 Metodología de la investigación
Para conseguir los objetivos propuestos, el presente proyecto de investigación se llevó a cabo
mediante investigación del tipo descriptiva, con enfoque multimodal. Dado que se pretende
realizar una descripción de un fenómeno presente en las instituciones educativas “amenazas”
y a su vez responder a las preguntas de investigación a través de la propuesta de una
metodología de gestión de riesgo que consta de diferentes etapas y aplica diferentes técnicas
y herramientas tanto cualitativas como cuantitativas.
A continuación en la figura 12 se muestra la metodología de investigación planteada para el

desarrollo del presente proyecto.
32
Figura 12 Metodología de la investigación
Elaboración propia. (2015).
La figura anterior, representa de manera secuencial las diferentes etapas que se llevaron a
cabo en la realización del presente proyecto de investigación, en el cual se planteó una
metodología de gestión de riesgos en instituciones de educación superior.
Como una primera etapa se realizó una búsqueda bibliográfica que permitiera crear un marco
contextual sobre las gestión de riesgos, la cual incluyo una descripción de lo que es una
institución de educación superior, una selección de normas y leyes federales proporcionando
un marco regulatorio, unos estándares internacionales que enmarcaran las metodologías ya
existentes de análisis de riesgos, de estas fueron abstraídas varias ideas de cómo plantear la
metodología de gestión de riesgo propuesta; algunos métodos, técnicas e instrumentos de
utilidad.
La metodología de gestión de riesgos propuestas consta de 5 fases, Estas fases mencionadas
fueron elaboradas tomando como referencia los estándares de gestión de riesgo de los
gobierno de Australia y Nueva Zelanda, OHSAS 18000 e ISO 31000, las cuales son muy
similares, dado que las primeras fueron base fundamental en creación de la ISO 31000. Las
tres metodologías serán además adaptadas a la futura norma ISO 45001. Adicionalmente, se
acondiciono al sistema de estudio: las instituciones de educación superior. Así mismo, se
tomaron algunas otras prácticas, técnicas y herramientas adicionales.
Es indispensable mencionar una fase 0 que es un requisito forzoso en cada metodología a
seguir y que se comparte con las demás metodologías descritas en el capítulo 1. Esta fase 0
corresponde al compromiso y asignación de responsables; esta fase además se complementa
con la propuesta de los diferentes medios a través de los cuales los usuarios de las
33
instituciones pueden aportar y ser parte de la gestión de riesgos. Las siguientes fases son
descritas a continuación.
o Fase 1. Diagnóstico, evaluación del sistema y situaciones actuales: en esta primera fase
se determina los elementos necesarios a reconocer; delimitar el área y los elementos a
gestionar. Además, se dan a conocer los factores de riesgo a considerar, de los ocho factores
4 de estos fueron tomados del estándar del grupo BSI, OHSAS 18000, los demás fueron
adicionados teniendo en cuenta las condiciones de las instituciones de educación superior.
Cabe anotar que no se tuvieron en cuenta los factores, financieros y tecnológicos. En esta
etapa también, partiendo de los factores de riesgo, se propone una lista de verificación con la
cual se conozcan los riesgos presentes en el área delimitada de estudio, para la elaboración
de esta lista se tomó como ejemplo una guía de evaluación realizada por (Sikich, 1998).
Teniendo además en cuenta, lo observado en algunas instalaciones universitarias, sin
hacerlos extenso ni complejo. Estos factores de riesgos y la lista de verificación no son
estrictos, son flexibles al tipo de condiciones a las que se encuentre expuesta la institución.
o Fase 2. Identificación de amenazas, descripción y evaluación de riesgos: en esta fase se

propone algunos otros métodos de identificación de amenazas además de la lista de
verificación teniendo en cuenta 3 tipos de estrategias que formula (Kates, 1978) de
monitoreo, proyección y diagnóstico. Por último, esta fase expone una selección de métodos
que pueden ser usados para evaluar el riesgo, algunos de estos incluso durante su aplicación
facilitan el reconocimiento de medidas de mitigación lo que las hace una herramienta muy
útil.
o Fase 3. Clasificación y Priorización de los riesgos: mediante el uso de una matriz 3x3, se
formuló el método de priorización de los riesgos según el impacto o consecuencias y la
factibilidad de ocurrencia o materialización de los riesgos. Esta matriz fue adaptada del
método de evaluación y priorización del Marco de Administración Integrada de Riesgo del
gobierno canadiense, pero asignando números, los cuales surgen de la multiplicación de
factibilidad por impacto dando como resultados; 1, 2, 3, 4, 6 y 9 para los dos últimos se
requiere acción inmediata, el 3 y 4 puede planearse su tratamiento a un mediano plazo
mientras las calificaciones 1 y 2 pueden ser riesgos tolerables pero que deben tenerse en
cuenta y dejar documentada su existencia y una breve descripción de la decisión tomada
sobre ellos.
o Fase 4. Planes de acción recomendado: en esta fase se proponen una serie de estrategias
para tomar medidas sobre los tipos de riesgos, estas estrategias han sido tomadas de
bibliografía diversa, no obstante, estos pueden ser formulados y adecuados según los riesgos
presentados.
34
o Fase 5. Sugerencias de control y seguimiento: en esta última fase se proponen métodos
de monitoreo sobre las acciones propuestas, así como inspecciones sugeridas por cada factor
de riesgo.
Esta metodología de gestión de riesgos en IES, se complementa con una guía grafica o
infografía que permite, de una mirada rápida, conocer las fases por las que se encuentra
conformada esta metodología.
Como parte de los objetivos del proyecto se planteó la aplicación parcial de la metodología
teniendo en cuenta las restricciones de tiempo y recursos. Esta aplicación se logró gracias un
acercamiento con algunos usuarios encargados de algunas dependencias en los edificios S, T
y U de la Facultad de Ingeniería; exactamente a los encargados de los laboratorios de Ing.
Ambiental, de las oficinas, salones y áreas comunes de los edificios mencionados. De esta
manera y en estos lugares se aplicaron las fases 1, 2 y 3.
La aplicación facilito la realización de un análisis comparativo entre los estándares de gestión

de riesgo versus la metodología de gestión de riesgo en instituciones de educación superior
propuesta. Finalmente, de la comparación, aplicación y objetivos propuestos se plantearon
conclusiones y recomendaciones.
1.5 Delimitación del proyecto
Las variables objeto de estudio corresponde a los riesgos presentes en las instituciones de
educación superior que pueden afectar a los usuarios, cabe señalar que para efectos de este
trabajo se considera usuarios a los integrantes de las IES: estudiantes, docentes, trabajadores
tanto internos como externos, público en general.
No se tendrá en cuenta en esta metodología de gestión de riesgos en IES el riesgo informático

y financiero que impacta en muchas instituciones, y que sin duda requieren de un tratamiento
más detallado.
No obstante una de las limitaciones más importante del proyecto corresponde a la aplicación
del caso práctico, dado que se requiere de recursos como; tiempo, personal, dinero, entre
otros, para su total realización. Por ello, para este estudio en particular se aplicarán las fases
(1, 2 y 3) de la metodología de gestión de riesgos. En las áreas de salones, oficinas,
laboratorios de Ing. Ambiental y áreas comunes en los edificios S, T y U pertenecientes a la
Facultad de Ingeniería.
A continuación se presentan las fotografías de las edificaciones donde se realizara la
aplicación.
35
a b c
Figura 13 Fotografías edificios S, T y U de la Facultad de Ingeniería

a. Edificio S; b. Edificio T; c. Edificio U
Elaboración propia (Ciudad de México. 2016).
La aplicación de la metodología en las edificaciones mencionadas se llevó a cabo gracias a

las personas responsables de las áreas: a la Lic. Consuelo Santiago Trejo y la Bióloga
Natasha Carime que facilitaron un acercamiento, la aplicación de encuestas y listas de
chequeo.
Por último, se debe considerar que la aplicación de la metodología no es un programa

considerado obligatorio para las IES, sino, netamente voluntario.
36
Capítulo 2. Metodología propuesta de análisis de riesgos enfocado a la seguridad en
IES
2.1 Fases de la metodología propuesta
La metodología de gestión de riesgos debe permitir sistematizar los procedimientos, métodos

y técnicas que se requieren para administrar los riesgos Para este proyecto en específico, se
consolido la metodología en 5 fases procedimentales, y una fase cero que sugiere la
conformación y compromiso del equipo. Estas fases son suficientes más no necesarias para
el análisis de riesgos dentro de las instituciones de educación superior, y en cada una se
presentaran las propuestas y se explicara su uso particular.
2.1.1 Fase 0. Compromiso y asignación de responsables
Como en todo nuevo proyecto por emprender debe existir un equipo que sea responsable de
las acciones durante la planeación, la ejecución y la evaluación. Usualmente se prefiere un
equipo experto. Para esta metodología de gestión de riesgos en instituciones de educación
superior, se propondrá un diseño diferente; para este caso se planteará una estructura
totalmente participativa y formadora; la cual estaría compuesta por personal administrativo,
de apoyo, docentes y alumnos.
A continuación, en la tabla 3, se expone la propuesta de diferentes programas, participantes

y aportaciones que podrían generarse si los usuarios de las IES se usaran como recurso
analista y administrador de los riesgos.
37
Tabla 3 Participación de usuarios en la gestión de riesgos
Participación usuarios en la gestión de riesgos
Programa Participante Aporte
Ofrecimiento de prácticas dentro de las diferentes facultades
e institutos de la Universidad que permitan la aplicación de
Prácticas Estudiantes
conocimientos adquiridos en diferentes etapas de la gestión
del riesgo.
Grupos Aportes a la seguridad estudiantil a través de los grupos

Estudiantes
estudiantiles estudiantiles conformados en las diferentes facultades.
Grupos de Promover la temática de seguridad en los diferentes grupos

Estudiantes - profesores
investigación de investigación como proyectos.
Incluir capacitaciones de participación activa del personal
Gestión de - personal
sobre reconocimiento de peligros y riesgos, no solo desde la
capacitación administrativo y de
perspectiva reactiva.
apoyo
Orientar las publicaciones por los medios institucionales a la
Gestión de - personal
propagación de la información sobre la importancia de la
comunicaciones administrativo y de
participación y el auto cuidado.
apoyo
Estudiantes - Incentivar la investigación y publicación de temas
Tesis, artículos y
coordinadores y/o innovadores en lo que concierne a la seguridad desde
tesinas
directores diferentes perspectivas.
Proyectos Estructurar los programas semestrales con proyectos en
semestrales seguridad.
Programas de - personal Configurar un programa de bienestar físico y social enfocado
bienestar administrativo y de en la seguridad personal y auto cuidado.
apoyo
Estudiantes - Facilitar el trabajo multidisciplinario e interdisciplinario de
Servicio social coordinadores y/o aplicación en la gestión de riesgos y seguridad en diferentes
directores áreas.
Elaboración propia (2015)
La tabla anterior hace una selección de programas existentes en diferentes instituciones de

educación superior y los miembros de esos programas que podrían de alguna manera
vincularse como apoyo a los programas de gestión de riesgos. Así mismo, en la tabla se
propone a estos programas y miembros algunos proyectos específicos con los que se podría
aportar. No se pretende con este listado ser exhaustivo, sino referencial, pueden ser
estructurados muchos más programas, participantes y aportes, según las diferentes estrategias
de la IES.
38
Es de vital importancia que los directores de protección civil encargados de las áreas a
analizar y los administradores encargados estén al tanto de la metodología que se sugiere
aplicar y además apoyen y participen de la gestión de riesgos.
El equipo a conformarse en cargado de la gestión de riesgos y que desarrollara la metodología

de ahora en adelante se le denominará: Comité de seguridad. Está conformado por
estudiantes, los cuales reforzaran sus conocimientos de manera práctica sobre seguridad y
salud ocupacional. No obstante, en aras de la aplicación y aceptación de estas
recomendaciones, se propone que el equipo esté constituido también por docentes, personal
administrativo, de servicios generales, etc., que se encuentren interesados en temas de
administración de riesgos y seguridad.
El comité de seguridad deberá conformarse con el mayor número de integrantes que sea
posible, sin embargo, sería ideal que al menos se pudiera considerar por área o zona
delimitada un mínimo de 6 personas preferiblemente de diferentes ubicaciones del sistema a
analizar, con este equipo se asignarían cada uno de los cargos y funciones que se proponen
en el organigrama presentado en la figura 14. De esta manera podrían existir pares en cada
una de las funciones planteadas, o bien, un suplente para cada caso.
La estructura de trabajo del comité de seguridad debe ser netamente formadora, y las
funciones serán asignadas según las fortalezas de cada persona. Es imperativo un líder que
se encargue de las relaciones con los encargados de seguridad, administradores y directivos,
y que pueda desplegar, exponer y defender los planes de acción. Por su parte el promotor que
como su nombre lo indica promoverá que se ejecute lo planeado, será el encargado de ordenar
la información previa de seguridad y la que se recopile a lo largo de la aplicación de la
metodología. Por último el equipo técnico debe desarrollar toda la parte de análisis y
evaluación, con el apoyo del resto del comité.
Lideres
Equipo
Promotores
Tecnico
Figura 14 Estructura del comité de seguridad.

39
Lo que plantea la figura 14 es un equipo con una estructura piramidal, sin embargo, presenta
retroalimentación en todos los sentidos. El equipo realizará sus respectivas tareas asignadas,
como se expondrán más adelante, luego debe haber una validación cruzada entre los
miembros del comité. Toda la información será expuesta en comités quincenales, con una
agenda establecida. Así mismo, se hará uso de todas las herramientas informáticas para la
comunicación, documentación y administración de la información.
Los miembros del comité que inicialmente conformen el equipo, según sus habilidades
podrán postularse para los cargos asignados y debe haber una votación y elección por un
periodo definido, de preferencia anual para que se cuente con un tiempo prudente para el
desarrollo de la metodología de gestión de riesgos.
Funciones del líder:
o Proponer y llevar a cabo la presentación y liderazgo de los planes de acción derivados del
análisis de riesgos a la comunidad educativa, Consejos Directivo y Académico,
evidenciando la problemática que atañe a la IES.
o Convoca las reuniones del comité de seguridad durante el desarrollo de la metodología de
análisis de riesgo.
o Busca estrategias para vincular a otros actores externos en los comités (conferencistas,
expertos en seguridad, bomberos etc.).
o Brinda espacios de consulta y propuestas, mediante el acercamiento a los usuarios de las
IES, usando estrategias como buzones, correos, entrevistas etc.
o Expone y gestiona medidas de intervención para mitigación del riesgo, presentando ante
los órganos encargados de las áreas y de protección civil las estrategias derivadas de los
análisis realizados por el comité.
o Declara emergencia, cuando encuentra que una situación pueda amenazar la seguridad de
la IE.
o Guía los comités y consolida la información que se presente en cada reunión para las tareas
futuras, y para la presentación a la comunidad educativa.
o Convoca y promueve la adherencia de más miembros al comité mediante la participación.
Funciones del promotor:
o Recolecta, organiza y documenta las tareas de manera semanal para presentar en los
comités.
o Envía recordatorios de las tareas pendientes, para realizar la documentación de los avances
semanales.
o Revisa los avances en análisis de riesgo e indaga y conecta con las estrategias de acción
para mitigación de los riesgos.
40
o Genera las conexiones y comunicaciones entre los diferentes proyectos y actividades
encaminados en pro de la seguridad.
Funciones del equipo de trabajo:
o Realizan la evaluación diagnostica aplicando las listas de chequeo y recopilando la

información previa.
o Identifican las amenazas mediante la observación de las áreas de estudio para exponerlo
ante el equipo.
o Clasifican y priorizan los riesgos de acuerdo a su importancia.
o Proponen planes de acción para la mitigación, aceptación o transferencia del riesgo.
o Proponen alternativas para el control y seguimiento de los planes de acción propuestos.
o Participan activamente de la programación y presentación de capacitaciones, jornadas de
prevención etc. que. sean propuestas.
Una vez conocidas las funciones de los participantes, un primer paso para el equipo es la
generación y documentación del compromiso del comité mediante un acta de constitución,
donde se comprometan a desarrollar las funciones asignadas: asistir a las reuniones
propuestas, capacitaciones y demás eventos. Además, permanecer por el periodo designado.
Un segundo paso, es generar un procedimiento operacional estándar, sobre cada uno de los
proceso que se inicien, donde se relacionen específicamente los responsables, las fases de la
metodología, la ubicación a estudiar, la actualización por modificaciones etc. Esto permitirá
que si algún miembro del comité debe ser reemplazado pueda contextualizarse a través de
este documento, que es una guía fundamental.
Durante el desarrollo de las fases de la metodología, se mencionaran las herramientas y

documentos que permitirán legalizar el proyecto de aplicación de la metodología, estos se
describirán en este apartado, pero los formatos serán mostrados como anexos.
El acta de constitución del equipo, no es más que un acuerdo de responsabilidad y de manejo

de información confidencial. Constará de un compromiso por escrito donde los miembros
del comité dan fe de su completa disposición para llevar a cabo los objetivos propuestos y el
cumplimiento de sus funciones; así como de guardar confidencialidad sobre toda la
información recolectada. Anexo 1. Pero, como todo compromiso y objetivo por cumplir debe
contar con una metodología procesual para su logro; para esto se propone el diligenciamiento
de un SOP (Standard Operating Procedure) o procedimiento operacional estándar en español,
para asegurar de que la metodología a aplicar quede debidamente documentada y que se
pueda contextualizar a personal nuevo o incluso entes regulatorios. Existen muchos modelos
y preformas para un SOP no obstante en el anexo 2 podrán encontrar uno propuesto.
Una vez se tengan los registros firmados por los participantes del comité, se recomienda
establecer una política de gestión de riesgos que sea vista como una meta visionaria a
41
alcanzar, tanto el análisis y evaluación de riesgos, como de los planes que surjan. A
continuación se proponen algunos puntos a tener en cuenta dentro de la política y que deben
ser adaptados a la realidad y alcance de cada IES.
o Objetivos: en que se espera contribuir a través de la política de riesgos.

o Alcance: a que procesos aplica y a cuáles no.
o Responsabilidades: como se lograra cumplir los objetivos.
o Enfoque: desde que perspectiva se manejaran los riesgos (preventiva, correctiva, etc.)
o Difusión: como se dará a conocer la política y como se realizara la retroalimentación.
Una vez registrado la parte de conformación del grupo, declaración de la política y

conocimiento del procedimiento de análisis de riesgos, debe definirse una manera de
administración de los formatos y registros, preferiblemente deben encontrarse de manera
digital.
Tener definido el grupo de trabajo, la documentación de inicio y los registros, son una parte
vital del proceso de análisis de riesgo, como lo es también las reuniones antes, durante y
después de la planeación y retroalimentación de la aplicación de la metodología; por ello,
debe existir el compromiso de hacer reuniones periódicas.
Para que las juntas se lleven a cabo de una manera satisfactoria, su agenda debe estructurarse
adecuadamente, planearse y llevar actas en cada una de ellas. A continuación en la tabla 4,
se proporcionan algunas sugerencias de técnicas para el manejo de la reunión según cada
etapa de esta metodología:
Tabla 4 Técnicas de reunión sugeridas en cada fase
Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4 Fase 5
Grupo de Tormenta de Análisis de caso: estudio de Catchball: Catchball:

Discusión: ideas: Expresión realidades, detección de reuniones reuniones
Intercambiar de situaciones necesidades y búsqueda de formales e formales
problemáticas y informales que informales que
información y recursos.
soluciones. permiten permiten traducir
toma de traducir los los fines en
decisiones en Jornadas: impartir información e
fines en medios.
común. instrucción, identificar analizar y medios.
resolver problemas.
Las técnicas de reunión permiten enfocar el comité para no desviarse y tener claro cómo será
el ritmo del mismo. Estas técnicas fueron abstraídas de bibliografía que sugiere que son
técnicas que permiten concluir reuniones de manera exitosa, la asignación de cada técnica a
cada etapa de la metodología se relaciona con el tipo de tareas que supone cada fase, dado
42
que en algunas se requiere de más participación del equipo, mientras en otras debe ser más
técnico el manejo. De igual manera, es importante que además de la técnica de reunión a
usar, se tenga claro el orden del día o agenda. A continuación se da una guía de su cómo
podría estructurarse:
Agenda de los comités:
o Revisión del acta anterior.

o Chequeo del cumplimiento de los compromisos adquiridos.
o Exposición de los avances realizados.
o Realizar la fase de la metodología de análisis de riesgo que corresponda.
o Revisión de la documentación realizada sobre la aplicación de la metodología.
o Asignación de nuevos compromisos y próxima fecha de reunión.
2.1.2 Fase 1. Diagnóstico y evaluación de procesos actuales
Contar con el comité sugiere un avance significativo en cuanto a la administración de riesgos,

pero no siempre el equipo debe empezar de cero con el análisis, es importante saber si han
existido estudios previos, esto permitirá ahorrar tiempo en documentación y en la ubicación
de contactos que hayan estudiado antes los riesgos. Partiendo de esto, podrían hacerse los
ajustes y actualizaciones que se hayan efectuado en cualquiera de los riesgos a examinar.
Teniendo en cuenta que cualquier acción ya sea estructural, metodológica etc., puede hacer
que el sistema se modifique, surgiendo la transferencia de riesgos, así como un sin número
de riesgos emergentes que podrían adicionarse. Para conocer inicialmente esta situación se
recomienda aplicar una encuesta preliminar generalizada sobre esfuerzos previos en la
realización de análisis de riesgos. Anexo 3.
Una vez se conoce de manera general como se ha manejado la administración de riesgos en

la IES, es importante abstraer lo que se tiene y documentar para tomarlo como inicio para el
análisis de riesgos de acuerdo a los diferentes factores de riesgo.
Clasificación de los factores de riesgo
En esta metodología se tendrán en cuenta ocho factores de riesgo, que se presentarán a

continuación. No obstante, según el panorama de cada IES algunos otros pueden ser
adicionados y clasificados como se propone en esta metodología.
Cabe hacer notar que los factores de riesgos informáticos y financieros no serán tomados en
cuenta dada la naturaleza especial de estos tal como se planteó en el numeral 1.5.
43
o Factores de riesgo físico: se origina en los distintos elementos que forman parte del
entorno, pueden ser mecánicos o no mecánicos. Como atrapamiento, caída, ruido,
vibraciones, estrés térmico, iluminación etc.
o Factores de riesgo natural: fenómenos físicos de origen atmosférico o hidrológico que

pueden afectar las condiciones existentes, como: inundaciones, erupciones volcánicas,
sismos, etc. En esta categoría pueden considerarse los antrópicos, los cuales son los
propiciados por los humanos.
o Factores de riesgo químico: su origen está en la presencia y/o manipulación de agentes

químicos como: exposición a gases y vapores, a aerosoles sólidos, a aerosoles líquidos,
sustancias nocivas y tóxicas, etc.
o Factores de riesgo biológico: son aquellos que requieren un medio y contacto para su
surgimiento y propagación. Pueden ser diversos virus, bacterias, parásitos, hongos, etc.
o Factores de riesgo ergonómico: durante el desarrollo de actividades se pueden manifestar

situaciones de índole ergonómica dada las condiciones en las que se ejecuta una labor.
Pueden clasificarse como: dimensiones del puesto de trabajo, sobre esfuerzo,
movimientos repetitivos, confort, etc.
o Factores de riesgo psicosocial: tienen su origen en la organización del trabajo, se

clasifican en: carga mental, contenido del trabajo, supervisión, autonomía, relaciones
laborales, entre otros.
o Factores de riesgo organizacionales: corresponden a la gestión a nivel organizacional, en

cuanto a la estructuración de diferentes programas. Así como, a la documentación y
señalización de diferentes protocolos como: programa de inducción, seguridad, etc.
o Factores de riesgo público: aquellos factores de riesgo derivados de situaciones de

agresión intencional en los que se vean involucrados los seres humanos y al que se
encuentra expuesto en todo tipo de lugares y situaciones.
Estos factores de riesgos fueron elegidos teniendo en cuenta su recurrencia en diferente

literatura, así mismo, por que abarcan un abanico grande de amenazas y situaciones dentro
de cada uno de ellos. Es bien sabido que muchos de los factores de riesgo cuentan con gran
información bibliográfica en cuanto a la gestión de los mismos, como es el caso de los
desastres naturales. Otros por su parte están en proceso o aún no han sido abordados. Por lo
tanto, en lo que respecta a esta metodología de gestión, será necesario confrontar la
44
información previamente recolectada, con la aplicación de una lista de verificación por cada
factor de riesgo, como la que se proporciona a continuación, donde se registra el estado actual
de la IES frente a los posibles factores de riesgos a analizar. Esto servirá para conocer el
avance de identificación de peligros, presentar el informe de resultados, para la evaluación
posterior a las medidas implantadas, así como para monitorear el avance de los diferentes
planes en el tiempo, entre otras.
Lista de verificación general
Lista de verificación general
Fecha: _______________
Aplicado por: ________________________________________________
Aplicado a: __________________________________________________
Dependencia: ________________________________________________
Zona: _______________________________________________________
Factores físicos
Condiciones de operación
1 ¿Existe orden y limpieza en las áreas de trabajo? Si___ No___ Cual (es)?_________
2 ¿Las áreas donde se almacenan o manejan materiales están aisladas? Si___ No___ Cual (es)?_________
3 ¿Se cuenta con las herramientas necesarias y modernas para la operación? Si___ No___ Cual (es)?_________
4 ¿La maquinaria o equipo que se utiliza cuenta con dispositivos de seguridad? Si___ No___ Cual (es)?_________
5 ¿Las herramientas están en buenas condiciones? Si___ No___ Cual (es)?_________
6 ¿Los colaboradores cuentan con equipos de protección (guantes, botas, etc.)? Si___ No___ Cual (es)?_________
Condiciones en instalaciones físicas
7 ¿Existe ventilación adecuada en las áreas de trabajo? Si___ No___ Cual (es)?_________
45
8 ¿Se cuenta con instalaciones eléctricas en buen estado? Si___ No___ Cual (es)?_________
9 ¿Se cuenta con suministro alterno de agua y electricidad? Si___ No___ Cual (es)?_________
10 ¿Se tienen controlados los estados térmicos extremos? Si___ No___ Cual (es)?_________
11 ¿Existen condiciones y niveles de iluminación adecuadas? Si___ No___ Cual (es)?_________
12 ¿Se tiene bajo control las fuentes generadoras de ruido? Si___ No___ Cual (es)?_________
13 ¿Se tienen controladas las fuentes generadoras de vibraciones? Si___ No___ Cual (es)?_________
14 ¿Se hacen revisiones a las estructuras del edificio, escaleras y rampas? Si___ No___ Cual (es)?_________
15 ¿Se hace mantenimiento a los ascensores de personal o carga? Si___ No___ Cual (es)?_________
Factores naturales
16 ¿Se tiene controlado el riesgo de inundación? Si___ No___ Cual (es)?_________
17 ¿Existe vulnerabilidad ante huracanes o tornados? Si___ No___ Cual (es)?_________
18 ¿Se configuraron las instalaciones para no verse afectadas por tormentas? Si___ No___ Cual (es)?_________
19 ¿Se cuenta con estrategias que disminuya el riesgo por influencia sísmica? Si___ No___ Cual (es)?_________
20 ¿Existen estrategias para mitigar la vulnerabilidad a erupciones volcánicas? Si___ No___ Cual (es)?_________
21 ¿Se ha realizado evaluación a la tierra (hundimientos y deslizamientos)? Si___ No___ Cual (es)?_________
22 ¿El campus está protegido en caso de tsunamis? Si___ No___ Cual (es)?_________
Factores químicos
23 ¿Existe riesgo de exposición a sustancias químicas peligrosas? Si___ No___ Cual (es)?_________
24 ¿Se cuenta con etiquetado adecuado de productos químicos en laboratorios? Si___ No___ Cual (es)?_________
25 ¿Hay control sobre sustancias explosivas dentro de las instalaciones? Si___ No___ Cual (es)?_________
26 ¿Hay control sobre agentes biológicos capaces de alterar la salud? Si___ No___ Cual (es)?_________
46
Factores biológicos
27 ¿Existen protocolos de acción en caso de epidemia? Si___ No___ Cual (es)?_________
28 ¿Se ha realizado fumigación para evitar plagas? Si___ No___ Cual (es)?_________
29 ¿Se tienen controladas fuentes de contaminación de agua y aire? Si___ No___ Cual (es)?_________
30 ¿Se cuenta con plan de auditorías a los lugares que suministran alimentación? Si___ No___ Cual (es)?_________
31 ¿Se ofrecen jornadas de vacunación? Si___ No___ Cual (es)?_________
32 ¿Se cuenta con un plan de gestión de residuos? Si___ No___ Cual (es)?_________
Factores ergonómicos
33 ¿Se ha realizado estudios ergonómicos? Si___ No___ Cual (es)?_________
34 ¿Se hace revisión y actualización del mobiliario? Si___ No___ Cual (es)?_________
35 ¿Se proponen programas de pausas activas? Si___ No___ Cual (es)?_________
36 ¿Se ofrecen espacios lúdicos- deportivos? Si___ No___ Cual (es)?_________
37 ¿Se revisa la intensidad horaria de las actividades de docentes y estudiantes? Si___ No___ Cual (es)?_________
Factores psicosociales
38 ¿Se tienen medidas en caso de conflictos internos? Si___ No___ Cual (es)?_________
39 ¿Se hacen auditorias que detecten fallas por errores humanos? Si___ No___ Cual (es)?_________
40 ¿Se tienen protocolos de acción para casos de consumo de alcohol y/o drogas? Si___ No___ Cual (es)?_________
41 ¿Se manejan los casos de estrés académico y laboral? Si___ No___ Cual (es)?_________
42 ¿Se maneja y tratan los casos de ausentismo (colaboradores y estudiantes)? Si___ No___ Cual (es)?_________
43 ¿Se cuenta con espacios de capacitación, deporte, o actividades culturales? Si___ No___ Cual (es)?_________
44 ¿Se promueve la importancia del cuidado personal? Si___ No___ Cual (es)?_________
47
Factores organizacionales
45 ¿Se capacita a los colaboradores en sus cargos? Si___ No___ Cual (es)?_________
46 ¿Se capacita a los usuarios en temas de seguridad? Si___ No___ Cual (es)?_________
47 ¿Son de conocimiento los protocolos ante un incidente o accidente? Si___ No___ Cual (es)?_________
48 ¿Se ha dispuesto en un lugar visible los números de emergencias? Si___ No___ Cual (es)?_________
49 ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento? Si___ No___ Cual (es)?_________
50 ¿Se cuenta con sistemas físicos de seguridad? Si___ No___ Cual (es)?_________
51 ¿Se siguen los manuales o normas de convivencia? Si___ No___ Cual (es)?_________
Factores públicos
52 ¿Hay protocolos de control sobre el tráfico vehicular en las instalaciones? Si___ No___ Cual (es)?_________
53 ¿Se cuenta con protocolos ante la presencia de actos de violencia? Si___ No___ Cual (es)?_________
54 ¿Cuentan con planes de acción ante disturbios civiles? Si___ No___ Cual (es)?_________
55 ¿Existen medios de control a actos de terrorismo? Si___ No___ Cual (es)?_________
56 ¿Se tienen planes de movilidad ante concentraciones masivas de personal? Si___ No___ Cual (es)?_________
57 ¿Se cuenta con personal de seguridad? Si___ No___ Cual (es)?_________
La lista de verificación presentada está dividida por tipo de riesgos que podrían presentarse.
Corresponde a una descripción de manera general de los factores de riesgo, que permita guiar
al analista en cuanto a cuales factores abordar. En las fases posteriores al introducirse más en
el estudio de riesgos pueden surgir listas de verificación más especializadas. La enciclopedia
de la OIT presenta los factores desglosados de allí pueden surgir más campos de indagación.
Esta verificación no se formuló por procesos de la institución, dado que cada entidad puede
tener un configuración distinta, es por ello, que se recomienda sea aplicada de manera
general, por áreas, por edificios, o como se considere, para que su cubrimiento sea lo más
completo posible.
48
Cabe aclarar que se debe dejar especificado tanto en el formato de la lista de verificación,
como en los informes que se generen, cómo fue entendido y cómo será abordado el sistema
de estudio. Es decir, donde se aplicará, cuál será el alcance, quien la aplicó, en qué fecha, etc.
Esta información será guía de trabajo cuando se ejecuten los planes de acción y las medidas
de mitigación. Para mayor facilidad a continuación se sugerirá algunas maneras de abordar
el sistema que facilite a los especialistas adaptar a la condición de la institución.
o Es imperativo contar con un plano completo y actualizado de las instalaciones.
o Realizar un inventario de personal con la siguiente información:
Nombre Cargo Ubicación Dependencia Contacto

física
o Solicitar un inventario de activos fijos, teniendo en cuenta su ubicación física.

o Reconocer los elementos de seguridad existentes.
o Identificar la ubicación, disposición, y medidas de seguridad de laboratorios.
Otro detalle importante a tener en cuenta en la aplicación de la lista de verificación es, cuando
no se esté seguro de alguna respuesta, es conveniente responder de manera negativa y
adicionar ese punto para inspección futura. Finalmente, esta propuesta de verificación puede
omitir factores o amenazas que puedan estar presentes en otras instituciones, pese a esto, es
posible adicionar y complementar la revisión según se considere pertinente.
2.1.3 Fase 2. Identificación de amenazas, descripción y evaluación de riesgos
Una vez se tenga el equipo, el sistema definido, los análisis realizados previamente y la lista
de verificación de cada factor de riesgo, se procede entonces a listar e identificar las amenazas
presentes en el sistema estudiado. De la lista de verificación antes planteada surgen ya
algunas situaciones no deseadas que pueden surgir en múltiples amenazas y posibles riesgos.
Como es de conocimiento, las amenazas pueden ser de diferente índole y pueden ser
acentuadas por otros factores, como por ejemplo el mantenimiento a equipos y edificios; por
ello su identificación es una tarea compleja y delicada. En ocasiones es recomendable que
una persona ajena al proceso o zona evaluada sea observadora, esto permitirá una mejor
detección.
49
Una de las principales preguntas de la identificación de peligros es si de verdad constituye
una amenaza, en esto radica la importancia del análisis de riesgo. El reconocimiento de
peligros ha estado basado en la ciencia, las herramientas existentes están aún en constante
evolución. Según (Kates, 1978) la identificación de peligros puede llevarse a cabo a través
de monitoreo, proyección y/o diagnóstico. El primero sugiere que a través de procesos
estandarizados se clasifique procesos, procedimientos, personas y fenómenos por su peligro
potencial. Por su parte la proyección corresponde a un proceso recurrente de observación de
eventos y sus consecuencias, mientras que el diagnóstico es una evaluación de los síntomas
y consecuencias en relación a las causas. Para el presente proyecto, al estudiar un sistema tan
amplio como son las instituciones de educación superior la identificación de peligros puede
ser abordada mediante cualquiera de las tres opciones mencionadas.
Monitoreo: posibles causas  examinar  revisar efectos
Proyección: examinar  revisar efectos  posibles causas
Diagnóstico: revisar efectos  posibles causas  examinar
Tanto el diagnóstico como la proyección toman mayor trascendencia cuando se tiene alguna
estadística de accidentes o incidentes, ya que conociendo situaciones particulares puede
desprender el análisis y la evaluación de cada riesgo, esto permitiría usar ambos métodos en
una etapa posterior para realizar de nuevo el análisis, como una revisión a la implementación
de planes de acción, permitiendo otro enfoque. En este proyecto se pretende usar entonces el
monitoreo, desde la observación, si no se cuenta con información. Con esto en mente y la
anterior lista de verificación, y para facilidad del comité de seguridad, se listarán los peligros
o amenazas más comunes, se pueden observar en el anexo 4. Estos servirán de guía para
iniciar el análisis, teniendo en cuenta que surgirán futuros riesgos, riesgos transferidos,
transformados o residuales de alguna acción tomada. Durante la fase 2 del análisis surgirá la
necesidad de remitirse a otras fuentes y complementar el listado. Pero antes de esto, y dadas
las confusiones que se generan entre peligro o amenaza y riesgo a continuación se da un
recordatorio breve: la diferencia radica en que el peligro es parte de la vida diaria, y todas las
actividades que realizamos. En cambio el riesgo surge de no tomar medidas para minimizar
o controlar el peligro.
Una vez aplicada la encuesta y detectando las amenazas, es necesario listarlas para poder
tener un panorama general de lo que se evaluará.
La estrategia utilizada para la elaboración de la tabla es incluir todas las amenazas planteadas
en la lista de verificación propuesta en la fase 1. Se pretende con esto mostrar un panorama
frecuente, sin embargo, no se es exhaustivo y detallista en cada uno de los riesgos, dado que
para los planes a proponer se espera ser totalmente preventivo desde la causa o amenaza,
como ejemplo se podría dar, el ofrecer el equipo de protección personal y la capacitación de
50
uso, para evitar todo tipo de situaciones, en lo relativo a alguna herida en cualquier parte del
cuerpo, así como al nivel de gravedad de la lesión.
Adicional a las amenazas que se plantean en la lista de verificación, las cuales son
modificables en cuanto a disminuir o incrementar el número de amenazas a validar, puede
adicionarse el uso de estadísticas de situaciones previas para incluirlos en el listado de
peligros y riesgos, así como las inspecciones de observación, o el conocimiento de
situaciones presentadas en otras instituciones. Incluso la ubicación geografía de la institución
hace que la lista de verificación, como las amenazas varíen.
La importancia de listar los riesgos asociados a cada una de las amenazas que fueron
evidenciadas en la institución, surge de la necesidad de conocer que es lo que se evaluará,
que es lo que se pretende mitigar, usar la misma terminología para manejo de capacitaciones,
estadísticas, etc. Es común que los riesgos que se listen estén interconectados entre ellos, y
que una amenaza de un factor específico produzca riesgos de otro tipo de factores, como es
el caso, por ejemplo, cuando no se tiene la maquinaria y equipo adecuado para la labor y para
el operador, hace que se generen además de peligros de golpes y atrapamientos, otras
situaciones correspondientes a amenazas ergonómicas como el tener que hacer movimientos
repetitivos, etc., lo que a su vez produce riesgos de afectaciones musculares.
Sería ideal que cada una de las amenazas y riesgos encontrados puedan ser descritos en
cuanto a ubicación, afectados, vulnerabilidad, recursos expuestos y demás información que
sea necesaria para complementar los reportes, justificar inversiones y urgencia de las
acciones.
Teniendo el listado de los riesgos obtenidos a partir de listas de verificación, descripción,

inspecciones, estadísticas entre otros; y además conociendo la importancia de conocer los
peligros y posibles riesgos, prosigue la evaluación de estos, otro de los componentes de la
gestión de riesgos que tiene una gran importancia para los demás procesos, dado que a través
de la evaluación se permite jerarquizar los riesgos identificados en el análisis de riesgos y
además priorizar las medidas a tomar. Se debe resaltar que la evaluación de riesgos es un
tema extenso al cual muchos han hecho aportes, y que aún sigue en constante evolución. Por
lo que en este proyecto se propondrán algunas de las metodologías más utilizadas sobretodo
cualitativamente, con el fin de dar guía de las acciones complementarias al análisis de riesgos.
Se deja al criterio de los usuarios de esta metodología usar las herramientas aquí descritas, o
bien, ahondar más en el tema de evaluación.
Métodos de evaluación de riesgos
A continuación se mostrarán los métodos más populares, aplicados en diferentes sectores e

industrias. Mediante una tabla se recopilaran cuáles son los pasos para su aplicación y las
51
referencias. Queda a criterio del lector y analista usar la que considere más apropiada y/o
adoptar opciones no contempladas.
Tabla 5 Métodos de evaluación de riesgo

Método Pasos aplicación Referencia
Análisis de modo o Listar los componentes del Soler Anguiano, F. (2010). ¿Por qué
de fallos (AMFE) sistema a considerar. Hacer Estudios de Riesgo?. Ciudad
o Identificar los modos de de México: Facultad de Ingeniería,
fallo. Universidad Nacional Autónoma de
o Determinar por cada modo de
fallo, los efectos y México.
consecuencias.
o Estimar los niveles de
gravedad y probabilidad de
ocurrencia.
Árbol de fallos o Definir la falla mayor. Soler Anguiano, F. (2010). ¿Por qué
o Construir el árbol. Hacer Estudios de Riesgo?. Ciudad
o Evaluar el árbol. de México: Facultad de Ingeniería,
o Pensar cambios
Universidad Nacional Autónoma de
constructivos.
o Considerar alternativas y México.
medidas.
Qué pasa si? o Descripción del proceso y Soler Anguiano, F. (2010). ¿Por qué
participantes. Hacer Estudios de Riesgo?. Ciudad
o Construir tabla. de México: Facultad de Ingeniería,
o Iniciar el intercambio de Universidad Nacional Autónoma de
preguntas. México
Análisis funcional o Información del proceso y Soler Anguiano, F. (2010). ¿Por qué
y de operatividad diseño. Hacer Estudios de Riesgo?. Ciudad
HAZOP o Selección del modo de de México: Facultad de Ingeniería,
operación. Universidad Nacional Autónoma de
o Selección de variables. México
o Revisión de todos los
sistemas, modos y variables.
Diagrama de o Familiarización con el Soler Anguiano, F. (2010). ¿Por qué
sucesos sistema. Hacer Estudios de Riesgo?. Ciudad
o Identificación de sucesos de México: Facultad de Ingeniería,
iniciales.
Universidad Nacional Autónoma de
o Enunciación de circunstancias
adversas. México.
o Construcción del diagrama de
sucesos incluyendo las
posibles respuestas del
sistema.
52
o Categorización de las
respuestas indeseadas con
similares consecuencias.
o Estimación de la probabilidad
de cada suceso.
o Cuantificación.
Análisis de causa o Recopilación de información Análisis de Causa Raíz - Parte 1:

raíz sobre fallas y jerarquización. Qué es y Cómo se Aplica en la
o Definición del problema. Industria Química | Ingeniería
o Definir causas raíces.
Química. (2016).
Ingenieriaquimica.org. Recuperado
24 Marzo 2016, a partir de
http://www.ingenieriaquimica.org/a
rticulos/analisis-causa-raiz.
Análisis de o Realizar el análisis de Secretaria de Salud, (1993). Manual

peligros y puntos peligros. de Aplicación del Análisis de
de control HACCP o Establecer los puntos críticos Riesgos, Identificación y Control de
de control (PCC). Puntos Críticos. Ciudad de México.
o Determinar los límites
críticos.
o Proponer un sistema de
vigilancia de los PCC.
o Establecer las medidas
correctivas.
o Instaurar medidas de
comprobación del
funcionamiento de HACCP.
o Contar con un sistema de
documentación de los
registros.
Evaluación de o Formulación del problema. Kates, Robert. W. (1981). Risk

riesgo ambiental o Determinación del peligro. Assessment of Environmental
o Identificación de la Hazard. SCOPE 8.
exposición.
o Evaluación del riesgo.
Simulación o Selección de variables y S.L., U. (n.d.). Simulación de

Montecarlo modelo matemático. Montecarlo. [online]
oGeneración de números Expansion.com. Available at:
aleatorios. http://www.expansion.com/diccion
ario-economico/simulacion-de-
53
oProyectar sobre las funciones de monte-carlo.html [Accessed 31 Jul.
distribución. 2016].
oRepetir según la muestra.
oAgrupar y clasificar resultados.
Método FINE oValorar los criterios http://www.prevencionintegral.com

consecuencias, exposición y /comunidad/blog/lideres-en-
probabilidad. seguridad-vial/2016/07/07/william-
oCalcular grado de peligrosidad. t-fine-riesgo-matematico
oJustificar la acción correctora.
Todas las técnicas y métodos antes mencionados son una muestra de los muchos métodos de
evaluación con los que se cuenta. El analista puede sugerir métodos adicionales.
Una ventaja de muchas de estas herramientas y técnicas es que agregan a su diseño las
medidas de mejora para los riesgos de manera simultánea a su aplicación, es decir, se
encuentran las medidas de mitigación.
Evaluar los riesgos permite conocer impacto, esto facilita los informes, la justificación de
inversión, los análisis profundos etc. No obstante, muchos de los riesgos no se ajustan a ser
evaluados mediante alguna de las herramientas planteadas, así mismo cuando son muchos
los riesgos a tratar conviene la priorización de estos. Para estos casos mencionados a
continuación se presenta la fase 3 de la metodología la cual propone una clasificación y
priorización de riesgos.
2.1.4 Fase 3. Clasificación y priorización de los riesgos
Una vez establecido el nivel de riesgo, es importante priorizarlos para tomar las medidas e
implementar acciones. La clasificación a su vez permite la asignación de responsables y
recursos. En este proyecto en específico, para las instituciones educativas puede ser de
utilidad aprovechar los recursos intelectuales y humanos presentes.
Una vez evaluados los riesgos es posible priorizarlos en cuanto a varios criterios, ya sea el
impacto de la ocurrencia de una situación de un tipo de riesgo, la severidad, o la
vulnerabilidad de las personas o instalaciones expuestas, este tipo de categorización es propio
de cada institución. No obstante es vasta la bibliografía que propone revisar la factibilidad de
ocurrencia, y el impacto que este podría tener sobre todo para la continuidad en la operación,
que se podría decir es un criterio importante para las IES. Por ello, en esta investigación se
propone que independiente de la evaluación comentada en el numeral previo, se realice
54
también una clasificación según impacto y factibilidad y que según la calificación obtenida
se prioricen las acciones posteriores. Este método de clasificación es cualitativo, y puede
llegar a ser subjetivo por lo que se hace necesario un consenso previo entre los miembros del
comité de seguridad. Así mismo, pueden estarse evaluando riesgos, que estén siendo tratados
por lo que debe tenerse en cuenta, ya que las acciones posteriores serían solamente de
actualización y monitoreo.
La clasificación hace referencia al uso de formas descriptivas para presentar las

consecuencias y posibilidad de ocurrencia de los riesgos. Es posible ajustar las escalas
clasificatorias de acuerdo a las necesidades particulares de cada institución. Para este
proyecto se usarán las siguientes categorías:
Factibilidad de ocurrencia:
Alta: muy factible. Puede presentarse el evento una vez en un trimestre y tendrá calificación
de 3.
Media: factible. Puede presentarse el evento una vez en el semestre y tendrá calificación de
2.
Baja: muy poco factible. Puede presentarse el evento una vez en el año o quizá no presentarse
y tendrá una calificación de 1.
En este mismo análisis cualitativo se aplicará la escala para el impacto
Alto: alto impacto. Podrían presentarse pérdidas humanas, desmejora de la salud y daños
graves en infraestructura, mobiliario y equipo.
Medio: impacto medio. Podrían presentarse afectaciones leves en salud de los usuarios de
las IES, pérdidas parciales de mobiliario y equipo, e incluso cese de actividades.
Bajo: bajo impacto. No incide en la salud de los usuarios de las IES, se podrían presentar
leves daños a mobiliario y equipo, sin representar cese de actividades.
Para los riesgos listados, basados en las amenazas, ya sea que hayan sido evaluados bajo otro
método o no, se clasificarán por el nivel de factibilidad. Según acuerdo y consenso se pueden
ubicar en cada uno de los cuadrantes del plano siguiente, el cual se encuentra divido en
colores y números que facilitarán la priorización. Aquellos en los niveles marcados con los
números 6 y 9, los cuales coinciden con el color rojo, deben ser puestos como prioritarios
sobre todo los numero 9. Aquellos clasificados con los números 3 y 4 de color amarillo
pueden esperar a hasta una segunda fase de intervención. En siguiente lugar los clasificados
en el número 2, y por último los correspondientes al número 1, pueden ser riesgos que ya
están bajo control, o que definitivamente son inherentes a la operación y no puede haber una
incidencia sobre ellos. Este modelo de clasificación se puede observar en la figura siguiente:
55
+
Factibilidad
Alto 3 6 9
Medio 2 4 6
Bajo 1 2 3
Bajo Medio alto + Impacto

Figura 15 Matriz de priorización
La figura anterior nos presenta una clasificación visual a través de los colores, para el análisis
cuantitativo serán usados valores numéricos los cuales también pueden ser clasificados. Esta
información debe ser de calidad, considerando fuentes confiables y exactitud. Un factor
adicional a considerar por los miembros del comité de seguridad es la exposición, ya que es
posible que el riesgo quede clasificado en un nivel 3, pero a este pueden estar expuestos
múltiples recursos lo que esto incrementaría su prioridad de tratamiento.
2.1.5 Fase 4. Planes de acción recomendados
En los numerales anteriores ya se ha tenido un contacto y conocimiento de los procesos las

áreas y los riesgos, con el uso de las herramientas de evaluación varios de estos riesgos ya
son bien reconocidos e incluso ya se han encontrado las causa y las acciones a tomar. Sin
embargo, poder llevar a cabo un plan de acción para los riesgos teniendo en cuenta la
priorización, facilita la documentación y estandarización de las acciones. A continuación en
la tabla 6, según cada factor de riesgo, se listan algunos protocolos y planes de acción de
conocimiento público, y como se ha mencionado antes, no son el universo de las opciones
solo algunos lineamientos, por ende, el analista puede incluir más opciones e incluso dado el
carácter interdisciplinario de las IES proponer nuevos métodos.
56
Tabla 6 Protocolos a seguir como planes de acción para cada factor de riesgo
Factor de Protocolo, método, técnica, herramienta, normatividad etc.
Riesgo
Físico o Planes de mantenimiento a o Listas de verificación por personal de
infraestructura y mobiliario. limpieza.
o Reportes de accidentes e incidentes o Aplicación de 5´S para mantener limpio y
(Anexo 5). ordenado.
o Manejo de estadísticas. o Mapas de distribución de planta
o Procedimiento de control de
inventarios.
Natural o Aplicación de planes de emergencia de o Seguimiento a webs de información
incendio y sismo. meteorológica (CENAPRED, CONAGUA,
o Iluminación para salida y entrada en SSN).
caso de incendio. o Mantenimiento de alcantarillado.
o Control de arborización.
Químico o Sistema globalmente armonizado de o Cerramiento, ventilación natural y
clasificación y etiquetado de productos extracción localizada.
químicos SGA. o Equipos de protección personal EPP.
o NOM-018-STPS-2015, Identificación o Fichas de seguridad.
y comunicación de riesgos y peligros o Calibración de equipos.
por sustancias químicas peligrosas o Equipo de primeros auxilios.
Biológico o Manual de aplicación del análisis de o Gel para Asepsia de manos en diferentes
riesgos de la secretaria de salud. zonas.
o Plan de disposición de residuos. o ISO 22000 inocuidad
o Jornadas de vacunación. o Sistemas de ventilación.
o Control de plagas.
Ergonómico o Evaluación y comparativa de puestos. o Evaluación de patologías y trastornos
o Dotación de accesorios ergonómicos musculo esqueléticos.
(Sillas, pad mouse, apoya pies, filtros o Programa de pausas activas.
de pc, etc.).
Psicosocial o Manual ambiental de salud y o Revisión de carga laboral y académica
seguridad. (Síndrome de Burnout).
o Programa de formación. o Programas sociales, culturales y deportivos.
o Procedimientos de trabajo. o Incentivos laborales y académicos.
Organizacional o Medios de información para promover o Inventario de activos fijos y equipo de
la seguridad. oficina.
o Planta de energía o iluminación de o Plan de administración de emergencia,
respaldo en caso de falla. recuperación y mejoría.
o Números de emergencia visibles en o Planes de manejo de autonomía.
diferentes zonas.
Público o Sistema de alarma y circuito cerrado de o Control sobre sistema de cerraduras y
televisión. autorizaciones de acceso,
o Instalación y mantenimiento a cercas. o Entrega de identificación a visitantes y
o Sistema de puertas de acceso contratistas.
controladas. o Control de acceso a estacionamiento.
o Iluminación de protección adecuada en o Contacto y convenio con autoridades
zonas de estacionamiento y tránsito. locales.
o Control de personal externo. o Plan de seguridad vial.
57
Los protocolos sugeridos en la tabla anterior pueden ser complementados a consideración del
comité de seguridad y/o adaptados a las condiciones de la institución.
Los planes de acción pueden variar entre cada riesgo, y las condiciones de la institución, ya
sean económicas, sociales o políticas. Además, no existe una regla específica de realización
y aplicación de los planes de riesgo.
Muchas de las acciones a realizar pueden ser tomadas de la bibliografía, de experiencias,

normas técnicas, normativa y legislación nacional e internacional, etc. sin embargo, es
importante una correcta aplicación. Por ello, es importante contar con estrategias que
permitan la consecución de objetivos. Algunas técnicas existentes son aplicables de manera
general para lograr estos planes de acción, y definitivamente pueden ser aprovechadas por
los analistas miembros del comité de seguridad y tomadores de decisiones.
Análisis de afinidad o kj método: herramienta que ordena y sintetiza ideas, sugerencias,

opiniones etc., agrupándolas según la conexión entre sí, lo que facilita concluir. Los pasos a
seguir son:
o Elegir el enfoque.
o Generar ideas.
o Exponer las ideas.
o Agruparlas por cada subtema.
o Informar resultados.
Esta técnica puede ser de utilidad en casos de múltiples riesgos por tratar permitiendo ordenar
las ideas y enfocarlas en las diferentes direcciones.
Ciclo de Deming: facilita la consecución de objetivos mediantes las acciones de planear,
hacer, verificar y actuar. En el tema de seguridad esta herramienta facilita la documentación,
y el chequeo de las actividades sin esperar a una etapa posterior.
Modelo de Causalidad de Frank Bird: Busca causas raíces a través de la pregunta recurrente
de ¿Por qué? De manera que permite tomar las medidas de control necesarias para prevenir
la ocurrencia de situaciones no deseadas en cada uno de los porqués encontrados.
Las 4 disciplinas de la ejecución: conjunto de prácticas que permiten cumplir a cabalidad los
planes planteados sin desviarse del camino. Estas prácticas son:
o Concentrarse en lo más importante.

o Proponer indicadores.
o Diseñar un cuadro donde se integren los indicadores.
58
o Crear una cadencia de resultados.
Las tres primeras prácticas proponen la metodología de trabajo. La última contempla la

ejecución. En cuanto a trabajos en prevención de seguridad es importante que los
compromisos de responsabilidad y medición de resultados sean prioridad.
Los métodos, herramientas, técnicas, prácticas aquí propuestas pueden ser de gran ayuda al
comité de seguridad, en cuanto a los planes de acción para eliminación y mitigación de
riesgos. Cabe decir que una limitante podría llegar a ser los riesgos ocasionados por factores
externos a los cuales no se tiene alcance, tanto los actuales como los riesgos potenciales, y
que aún no se consideran. El caso de las instituciones autónomas es muy particular sobre
todo por lo que sugiere el personal transitorio y visitante que accede a las instalaciones, ya
que pueden bloquear los trabajos realizados con el personal interno. Por ello, uno de los
planes de acción más necesarios y prioritarios es el plan comunicación, esto sugiere disponer
de toda la información en cuanto a restricciones dentro del campus, viales, ambientales y
públicas; esto facilitará el entendimiento de los visitantes sobre el manejo y cuidado del
campus. Mientras internamente debe hacerse una campaña informativa fuerte, que logre
llegar a la comunidad, y refuerce el compromiso hacia el cuidado del entorno y autocuidado.
Esto fortificará también la imagen pública de la institución.
2.1.6 Fase 5. Sugerencias de control y seguimiento
Se ha logrado hasta ahora identificar las amenazas, los riesgos, evaluar los riesgos,
priorizarlos e implementar planes de acción mediante diferentes estrategias. Pese a esto, no
siempre se da continuidad a los planes y se abandonan o no se dan mantenimiento, y al
realizar el análisis de nuevo los riesgos siguen presentes y pueden incluso agudizarse, por
ello, siempre debe existir un control y seguimiento sobre las medidas tomadas, para esto se
proponen algunas estrategias básicas de vigilancia.
Indicadores: estos permitirán evaluar el desempeño de las acciones. No debe excederse en

su elaboración, solo los netamente necesarios. También deben permanecer actualizados.
Balance Scorecard: mediante esta herramienta se pueden evaluar en conjunto las medidas de
las acciones desde perspectivas financieras, de los clientes, de los procesos internos y la
capacidad organizacional. Específicamente desde el aspecto de seguridad, todo centrado en
mantener la política de seguridad.
Informe 3 generaciones: se utiliza para dar seguimiento a la gestión realizada desde las
perspectivas del pasado presente y futuro, siempre esperando un avance significativo, o al
59
menos acciones sobre las situaciones problemáticas. Se puede observar el formato en el
anexo 6.
Inspecciones: las inspecciones a las instalaciones no solo tienen alcance a nivel estructural
estas también pueden dar a conocer situaciones problemáticas del entorno en general. En la
tabla 7 a continuación, se propone una selección de inspecciones de control, por factor de
riesgo, y que puede ser adaptado y diseñado tal como el comité de seguridad, los analistas o
encargados de los procesos, áreas, zonas o edificios lo consideren.
Tabla 7 Protocolos a seguir como planes de acción para cada factor de riesgo
Factor de riesgo Tipo de inspección
Físico Estructural, ascensores, zonas comunes, cuartos de almacenamiento.
Natural Espacios ecológicos y zonas verdes, alcantarillado, arborización y ramificación.
Químico Laboratorios, suministros e insumos de laboratorio, equipo de protección, estado de
equipos.
Biológico Centros de distribución de elementos.
Ergonómico Mobiliario, condiciones ergonómicas de usuarios.
Psicosocial Evaluaciones de desempeño, Great place to work.
Organizacional Evaluaciones de capacitación, impacto de medios de comunicación.
Público Seguridad vial, zonas comunes, cumplimiento a protocolos de seguridad.
Las inspecciones sobre cada factor de riesgo, no son tarea por obligación de los miembros
del comité de seguridad, estas inspecciones pueden ser documentadas en una lista de chequeo
la cual puede ser aplicada por personal administrativo y de apoyo.
Estadísticas: las estadísticas son un medio útil de conocer el desempeño y facilita la

comparación y publicación de resultados de diferente índole. Siendo de mucha utilidad tener
como guía las estadísticas previas conseguidas por la ANUIES de manera que pueda
proyectarse el futuro de las IES ante las diferentes acciones mitigadoras. Las estadísticas
pueden tener como recurso principal los indicadores e inspecciones aquí propuestas.
Informes de costos de no prevención: seguramente muchas de las medidas pertenecientes a

los diferentes planes de acción incurrirán en una inversión, sin embargo, en esta ocasión una
buena medida de control puede ser evaluar los costos de la no prevención, es decir, en lo que
se puede incurrir si alguna medida preventiva o correctiva no se ejecuta. Es posible que el
costo sea tan insignificante que no sea necesario tomar esa medida, o incluso durante la etapa
de control se consideró necesaria la aplicación de alguna acción preventiva. Estos costos
pueden ser registrados mediante los siguientes conceptos:
o Tiempo perdido.
o Costo de accidentes (incapacidades, facilidades, etc.).
60
Las acciones de control y seguimiento deben ser un proceso continuo y después de la
aplicación inicial de la metodología debe continuarse de manera transversal a las demás
etapas de la metodología de gestión de riesgos.
2.2 Propuesta de infografía de la metodología de gestión de riesgos
Una parte importante en la gestión de riesgos es la información que se brinda, y la

retroalimentación que se obtiene. En ocasiones, las situaciones de riesgo se han hecho
presentes por desconocimiento, mala comunicación o desinformación de los usuarios.
Equivalentemente, muchas de las personas a cargo del análisis y gestión de riesgos, pueden
sentirse desubicados, entre un mar de información. Es importante entonces que cualquier
metodología que pretenda ser guía sea también ilustrada, facilitando la introducción y
seguimiento de los diferentes pasos o fases que la componen. A continuación en la figura 16,
se presenta la infografía de la propuesta de análisis de riesgo en instalaciones de educación
superior.
Figura 16 Infografía de la metodología de gestión de riesgos en IES

Partiendo de la infografía de cada una de las fases que componen la metodología, se encontró
que esta podría ir también enfocada a los usuarios, es decir, que las fases puedan llegar a los
usuarios a manera informativa, colaborativa y de concientización.
61
Capítulo 3. Aplicación y comparación de la metodología de análisis de riesgos en IES
3.1 Aplicación de la metodología de gestión de riesgos en IES
Para la aplicación de la metodología de gestión de riesgos en IES se eligieron los edificios S,

T y U de la Facultad de Ingeniería, y como se reportó en las limitaciones y alcance del
proyecto en numerales anteriores, esta aplicación se realizó de manera parcial dadas la
disponibilidad de tiempo y recursos.
Para la aplicación en una primera instancia se realizó entrevista con el Ing. Gilberto Navarro
quien es la persona encargada de trabajar los programas internos de protección civil de la
UNAM. En esta entrevista se comentó que se lleva aproximadamente 5 años coordinando el
programa de análisis de riesgos del campus, dadas las dificultades en cuanto a recursos
humanos encargados de la aplicación de la misma, ya que los encargados se encuentran
asignados por edificios, y además cuentan con responsabilidades adicionales con los que
deben cumplir. El ingeniero dio sus observaciones a la metodología aquí desarrollada, las
cuales fueron tomadas y aplicadas.
Una segunda instancia consistió en entrevistarse con los encargados del tema de protección
civil de los edificios estudiados del posgrado de ingeniería, para este caso con la Lic.
Consuelo Santiago Trejo y la encargada de los laboratorios del programa de posgrado en
Ingeniería ambiental la Bióloga Natasha Carime. A la primera, se le aplicó la encuesta de
determinación del estado actual en cuanto a la seguridad y el análisis de riesgos y la lista de
verificación general, estas se pueden encontrar de manera escaneada en los anexos 7 y 8.
Con estas listas de verificación se encontró que no se tiene una metodología de gestión de
riesgos constituida, y que existen amenazas presentes sin ningún tratamiento. Algunas de
estas se pueden evidenciar en las fotografías que se presentan en la siguiente página. La
segunda entrevista se realizó sólo para los factores de riesgo químico, presentes en los
laboratorios de Ingeniería Ambiental, en la planta baja del edificio S.
Como contexto de la entrevista se conoció que existe una comisión local de seguridad
encargada de la Facultad de Ingeniería, las bibliotecas y los edificios S, T, U y V de posgrado;
liderada por el Ing. Luis Jiménez Escobar, Secretario Administrativo. Este comité está
constituido en un 50% académico y otros 50% administrativos, los cuales se reúnen dos veces
por año, y las capacitaciones son programadas con una frecuencia de 3 años. El comité de
higiene y seguridad por su parte corresponde al sindicato.
A continuación, en la figura 17, se presentan fotografías de algunas zonas de las edificaciones

donde se realizaría la aplicación de la metodología de gestión de riesgo.
62
Acceso a los edificios S, T y U del edificio de posgrado de Ingeniería:
a b
c d
63
Adentro de los edificios:
f g h
i j k
Figura 17 Fotografías de amenazas en las edificaciones S, T y U.

a y b Desnivel en el piso: facilitan el estancamiento de aguas, caídas y golpes
c y d: Hendiduras y arbustos: actúan como hogar de plagas.
e: Falta de limpieza en bebedero: Deterioro de facilidades, contaminación visual.
f, g y h: Elementos en pasillos: contaminación visual, propagación de fuego, golpes, obstrucción de vias,
deterioro de los activos, mala disposición de espacios.
i, j y k: Instalaciones electricas sin seguridad, obstaculización del acceso a interruptures y fusibles eléctricos,
ocultamiento de la información de seguridad.
Partiendo de lo encontrado en las listas de verificación y observación de las zonas estudiadas,

como algunas imágenes de la figura 17 confirman; se listaron los posibles riesgos asociados,
los cuales se presentan a continuación.
64
Tabla 8 Riesgos en las edificaciones S, T y U.
Amenazas
Riesgos asociados Ubicación Recursos expuestos Observaciones
físicas
Caídas por derrames Cuartos de
A1 Personal de limpieza
Áreas de agua o polvo almacenamiento,
estudiantes, personal
A2 desordenadas y Golpes zonas comunes
administrativo y
sucias escaleras edificio
A3 Alergias por polvo académico
S.
Tropiezos y caídas por Se cuenta con los
B1 elementos fuera de Planta baja Personal de limpieza
lugares de
No se cuenta con lugar escaleras edif. U, estudiantes,
almacenamiento
cuartos de descanso entre visitantes, personal
Contaminación visual pero no se están
almacenamiento pisos escaleras administrativo y
B2 por elementos en almacenando
edificio S. académico
espacios públicos inmediatamente
Inflamaciones No se revisa
C1 Maquinaria y mobiliario y
musculares Cubículos Colaboradores
equipo equipo, este solo
administrativos administrativos
inapropiado se da de baja en
C2 Cortadas, golpes
situación de daño
Golpes o pisones en
D1
dedos y pie
Desuso o uso Cuerpos extraños en Todos los lugares Se hace entrega
D2 incorrecto de ojos, oídos, nariz y en los que se de equipo de
Personal de limpieza
equipo de boca realiza protección pero
y servicios generales
protección Atrapamiento o golpe Mantenimiento y no se hace el uso
D3 personal aseo correcto de ellos
en manos y dedos
Inhalación de gases o
D4
polvos
E1 Caídas de luminarias Falta el reporte
por parte de los
E2 Instalaciones Cortos Todos los lugares usuarios de las
eléctricas en mal en los que se Personal de limpieza instalaciones,
E3 estado o Descargas eléctricas realiza y servicios generales planeación y
provisionales mantenimiento seguimiento a las
Alto consumo de actividades de
E4
energía mantenimiento
F1 Fugas o derrames Baños, cafetería,
Suministros de Todo los usuarios de
Desperdicio del entrada al edificio
F2 agua sin las instalaciones y
recurso donde se ubica
mantenimiento mobiliario cercano
F3 Escasez de agua bebedero
Grietas con acceso a

G1 Deficiencias en
Daños plagas Entrada a los
Todo los usuarios de la toma de
infraestructura y Huecos o desniveles edificios S, T, U y
las instalaciones decisiones
G2 áreas comunes en zonas verdes que V
estructurales
causen golpes y caídas
65
Amenazas
naturales
H1 Daños en techos
Daños en ventanas
H2
(vidrios)
H3 Lluvias y/ Inundación parcial Estructura en
Edificios S, T, U
granizadas general
Caídas por agua
H4
estancada
Daño en activos por
H5
humedad
I1 Pérdidas humanas Es de los pocos
riesgos
I2 Daños estructurales
Todo los usuarios, estudiados, se
Sismos Avería de tuberías y Edificios S, T, U estructuras, realiza
I3
cableado mobiliario y equipo simulacro de
Suspensión de sismo dos veces
I4 por año
actividades
Amenazas
químicas
J1 Quemaduras
Encargados de
Contacto con Desmayos por Laboratorios laboratorios,
J2 inhalación Tener presente
sustancias ambiental edificio estudiantes y
el uso de EPP
J3 químicas Derrames S usuarios de los
laboratorios
J4 Salpicaduras
Reacciones químicas
K1 erróneas Encargados de
Etiquetado laboratorios, Se encuentra en
K2 incorrecto de Consumo humano Edificio S y T estudiantes y proceso de
K3 sustancias Desorden usuarios de los elaboración
laboratorios
J4 Explosiones
L1 Bacterias Laboratorios Usuarios de las IES

Uso de agentes
ambiental edificio
biológicos Usuarios de
L2 Olores fuertes S
laboratorios
66
Amenazas
Riesgos Asociados Ubicación Recursos expuestos Observaciones
Biológicas
Deterioro de No se ha
M1 inmuebles realizado
Usuarios edificios S,
M2 Plagas Enfermedades Edificios S, T y U estudio de
TyU
fumigación
M3 Perdida de insumos necesaria
Unirse a
Agua y aire Enfermedades
N1 contaminado respiratorias
Edificios S, T y U Todos los usuarios acciones a
nivel país
Realizar
Suministro de Enfermedades
Ñ1 alimentos estomacales
Edificios S, T y U Todos los usuarios auditorías
sorpresa
O1 Suspensión de labores
Epidemias Edificios S, T y U Todos los usuarios
O2 Ausentismo
P1 Plagas Usuarios edificios S,
Residuos Edificios S, T y U
P2 Malos olores TyU
Amenazas
ergonómicas
Q1 Malas posturas Cubículos y
Q2 Dolores musculares Estudiantes,
oficinas
Mobiliario no colaboradores
Q3 Perdida de atención administrativos y
ergonómico administrativos y
académicos.
Disminución del académicos
Q4 Salones de clase
desempeño
Amenazas
psicosociales
R1 Pérdida de tiempo
Personal
R2 Fallas por Reprocesos Oficinas y salones administrativo,
R3 errores humanos Perdida de dinero de clase académico y
estudiantes
R4 Estrés
S1 Estrés Ausentismo Personal No se realiza
Oficinas y salones administrativo, ninguna
académico y Deficiencias en el de clase académico y evaluación.
S2 laboral cuidado personal estudiantes
Disminución del
T1 Ausentismo, desempeño Personal
Oficinas y salones
rotación y administrativo,
Subutilización de de clase
T2 abandono académico y
instalaciones estudiantes
67
Amenazas
organizativas
Pérdidas durante el
U1 evento catastrófico
Personal Solo se
Desconocimiento Trato inadecuado a
administrativo, realizan
U2 de protocolos de elementos de Edificios S, T y U
académico y simulacros de
seguridad seguridad
estudiantes sismo
Subutilización de los
U3 recursos
V1 Falta de Cortes, golpes Personal
mantenimiento a
V2 activos (terrenos, Fallo de equipos administrativo,
Edificios S, T y U
académico y
equipos,
V3 Baja por poco cuidado estudiantes
mobiliarios)
Ingreso de personal no
W1 autorizado
Deficiencias en
Ausencia de Personal
W2 seguridad física control de sectores administrativo,
La autonomía
menos concurridos Edificios S, T y U representa
académico y
Daños de limitaciones.
W3 estudiantes
infraestructura
Incremento de delitos
W4 sociales
Amenazas
públicas
X1 Atropellos
Los
Personal
Inhalación de gases Vías de acceso al conductores
X2 Tránsito administrativo,
vehiculares Posgrado de deben tener un
vehicular académico y
Ingeniería tratamiento
Contaminación estudiantes
X3 especial
auditiva y del aire
Los protocolos
Y1 Violencia se manejan a
Personal
nivel de toda la
Disturbios administrativo,
Todo el campus UNAM en
civiles académico y
Suspensión de protección
Y2 actividades
estudiante
civil. Debe
desplegarse
Al caracterizar cada uno de los riesgos, presentados en la tabla anterior, se consideró la

ubicación aproximada y los recursos expuestos.
68
Es importante también resaltar, que si se contara con alguna estadística previa sería más fácil
determinar el nivel de impacto al entorno, es decir la magnitud que pueden tener las
consecuencias y factibilidad de ocurrencia de los riesgos, que está ligado a la frecuencia en
la que se podrían presentar, no obstante, bajo estas circunstancias, debe manejarse
empíricamente.
A continuación se realizara la priorización haciendo uso de la matriz.
Factibilidad de ocurrencia:
Alta: muy factible. Puede presentarse el evento una vez en un trimestre y tendrá una
calificación de 3.
Media: factible. Puede presentarse el evento una vez en el semestre y tendrá una calificación
de 2.
Baja: muy poco factible. Puede presentarse el evento una vez en el año o quizá no presentarse
y tendrá una calificación de 1.
En este mismo análisis cualitativo se aplicara la escala para el Impacto:
Alto: alto impacto. Podrían presentarse pérdidas humanas, desmejora de la salud y daños
graves en infraestructura, mobiliario y equipo.
Medio: impacto medio. Podrían presentarse afectaciones leves en salud de los usuarios de
las IES, pérdidas parciales de mobiliario y equipo, e incluso cese de actividades.
Bajo: bajo impacto. No incide en la salud de los usuarios de las IES, se podrían presentar
leves daños a mobiliario y equipo, sin representar cese de actividades.
+ Factibilidad
C1, C2, G2, J4, N1,

Alto A3, E4, K3 J3, P1, P2, V2, W1
Q1, U1, U3, W2
A2, G1, I3, L2, Ñ1, D1, D2, D3, D4, E2,
Medio H3, V3 O2, Q2, R1, R2, X2, I2, J1, R4, S1, U2, V1,
X3 W4, Y1
A1, B1, E1, E3, H4,

B2, F1, F2, F3, H2, J4, H1, H5, K1, Q3, Q4, I1, I4, J2, K2, L1, M2,
Bajo
M1, M3 S2 O1, R3, T1, W3, X1,
Y2
Bajo Medio alto + Impacto
Figura 18 Priorización de riesgos en las edificaciones S, T y U. Elaboración propia (2016).
69
La matriz realizada muestra en cada cuadrante cada uno de los riesgos analizado, la
priorización a través de la medición de la factibilidad, el impacto y el cálculo de la prioridad
como se puede observar en el anexo 9, lo que permite a simple vista reconocer por los colores
cuales deben darse prioridad.
En la tabla 9 a continuación, se mostrara la priorización correspondiente a la fase 3; tomando

las calificaciones de 6 y 9 correspondientes al color rojo, teniendo en cuenta las restricciones
de alcance ya mencionado:
Tabla 9 Priorización de riesgos en las edificaciones S, T y U.

Amenazas físicas Riesgos asociados Prioridad
C1 Inflamaciones musculares 9
Maquinaria y equipo
inapropiado
C2 Cortadas, golpes 9
D1 Golpes o pisones en dedos y pie 6
D2 Desuso o uso incorrecto de Cuerpos extraños en ojos, oídos, nariz y boca 6

equipo de protección
D3 personal Atrapamiento o golpe en manos y dedos 6
D4 Inhalación de gases o polvos 6
Instalaciones eléctricas en
E2 Cortos 6
mal estado o provisionales
Daños infraestructura y Huecos o desniveles en zonas verdes que

G2 9
áreas comunes causen golpes y caídas
Amenazas naturales Riesgos asociados Prioridad
I2 Sismos Daños estructurales 6
Amenazas químicas Riesgos asociados Prioridad
J1 Quemaduras 6
Contacto con sustancias
J3 Derrames 6
químicas
J4 Salpicaduras 9
70
Amenazas biológicas Riesgos asociados Prioridad
N1 Agua y aire contaminado Enfermedades respiratorias 9
P1 Plagas 6
Residuos
P2 Malos olores 6
Amenazas ergonómicas Riesgos asociados Prioridad
Q1 Mobiliario no ergonómico Malas posturas 9
Amenazas psicosociales Riesgos asociados Prioridad
R4 Fallas por errores humanos Estrés 6
S1 Estrés académico y laboral Ausentismo 6
Amenazas organizativas Riesgos asociados Prioridad
U1 Pérdidas durante el evento catastrófico 9

Desconocimiento de
U2 Trato inadecuado a elementos de seguridad 6
protocolos de seguridad
U3 Subutilización de los recursos 9
V1 Falta de mantenimiento a Cortes, golpes 6

activos (terrenos, equipos,
V2 mobiliarios) Fallo de equipos 6
W1 Ingreso de personal no autorizado 6
Ausencia de seguridad Deficiencias en control de sectores menos

W2 9
física concurridos
W4 Incremento de delitos sociales 6
Amenazas Públicas Riesgos asociados Prioridad
Y1 Disturbios civiles Violencia 6
71
Para las fases subsiguientes 4 y 5 de la aplicación de la metodología, se deja a consideración
de los interesados la utilización de la metodología aquí planteada. No obstante, desde la
propuesta de la integración de los usuarios a las actividades de seguridad, a continuación, en
la tabla 10, se propone algunas acciones encaminadas a mitigar los riesgos prioritarios
encontrados y las colaboraciones que podrían ser funcionales en cada caso.
Tabla 10 Tratamiento, colaboración y forma de participación para mitigación de

riesgos prioritarios en las edificaciones S, T y U
Amenazas Riesgos Forma de

Prioridad Tratamiento Colaboración
físicas asociados participación
C1 Maquinaria y Inflamaciones 9 Evaluaciones Estudiantes

musculares Prácticas y proyectos
equipo musculo fisioterapia, Higiene y
aplicados
C2 inapropiado Cortadas, golpes 9 esqueléticas salud ocupacional
Golpes o pisones Docente de seguridad

D1 6 industrial, salud e
en dedos y pie
Cuerpos extraños higiene, personal
Planes de
D2 Desuso o uso en ojos, oídos, 6 especializado como Jornadas continuas de
capacitación y
incorrecto de nariz y boca bomberos que brinden capacitación, actas de
concientización
equipo de información de riesgos compromiso al
Atrapamiento o de la
protección y profesionales en cuidado y uso de EPP,
D3 golpe en manos 6 importancia del
personal Psicología que auditorias periódicas
y dedos autocuidado
planteen la
Inhalación de importancia del
D4 6
gases o polvos autocuidado
Expertos en diagnósticas y dar una
Instalaciones Reparación y
electricidad que guía de como
eléctricas en ajuste de
E2 Cortos 6 puedan diagnosticar y operación como parte
mal estado o instalaciones
dar una guía de como de un proyecto o tesis
provisionales eléctricas
operar de Ing. Eléctrica
Proyectos de materias
Huecos o Expertos en Ing. Civil
Daños Corrección de que permitan
desniveles en y arquitectura que
infraestructura daños, relación diagnóstico y guía de
G2 zonas verdes que 9 puedan diagnosticar y
y áreas de grietas y los procedimientos
causen golpes y dar una guía de como
comunes desniveles correctos para la
caídas operar
reparación

naturales asociados participación
Corrección de Expertos en Ing. Civil
que permitan
daños, y arquitectura que
Daños diagnóstico y guía de
I2 Sismos 6 reparación de puedan diagnosticar y
estructurales los procedimientos
grietas y dar una guía de como
correctos para la
desniveles operar
reparación
72
químicas asociados participación
Servicio social
J1 Quemaduras 6
encargado de las
Reglamentació
condiciones óptimas
J3 Contacto con Derrames 6 n de acceso, Conocedores de
de laboratorios.
sustancias uso y limpieza química y biología.
Proyectos de tesis
químicas de los Servicio social
sobre normalización y
J4 Salpicaduras 9 laboratorios
acreditación de
laboratorios

biológicas asociados participación
Proyectos locales de
disminución de
Agua y aire Enfermedades
N1 9 Evaluación de emisiones.
contaminado respiratorias
niveles de Optimización ruta de
contaminación puma buses
Proyectos de gestión
P1 Plagas 6 de residuos.
Especialistas en
Aplicación de
gestión ambiental
compromiso por parte
Plan de gestión del personal de aseo,
Residuos
de residuos sobre el correcto
P2 Malos olores 6 desecho de residuos. Y
campañas al personal
sobre disposición de
residuos.

ergonómicas asociados participación
Revisión y
cambio de
mobiliario,
Mobiliario no Conocedores de de salud ocupacional.
Q1 Malas posturas 9 según medidas
ergonómico higiene laboral Manejo de software
antropométricas,
especializado
y espacios
físicos
73
psicosociales asociados participación
Revisión de
Conocedores en
Fallas por procedimientos
gestión administrativa Proyectos / tesis en
R4 errores Estrés 6 y conocimiento
e ingeniería de gestión administrativa
humanos de los
procesos
colaboradores
Evaluación de
Estrés la carga y Estudiantes en Proyectos / tesis en
S1 académico y Ausentismo 6 clima psicología psicología
laboral académico y organizacional organizacional
laboral

organizativas asociados participación
Pérdidas
durante el
U1 9 Planes de
evento Aprovechamiento
capacitación en
Desconocimien catastrófico de los recursos
Trato seguridad, y Capacitaciones
to de como bomberos,
inadecuado a manejo de programadas,
U2 protocolos de 6 equipos de
protección civil, y
proyectos prácticos
seguridad elementos de especialistas en
seguridad rescate y
seguridad
primeros auxilios
Subutilización
U3 9
de los recursos
V1 Falta de Cortes, golpes 6 Servicio social de
mantenimiento revisión y
Revisión de
a activos mantenimiento a
Fallo de estado de equipos Todos los usuarios
V2 (terrenos, 6 equipos de cómputo.
equipos y mobiliario
equipos, Reporte del estado de
mobiliarios) los activos
Ingreso de
W1 personal no 6 Control de acceso
autorizado
Deficiencias en Protección Civil.
Campañas de
Ausencia de control de Seguridad armada Demás usuarios
W2 9 autocuidado y ayuda
seguridad física sectores menos en rutas solitarias comprometidos con comunitaria
concurridos la seguridad
Instalación de
Incremento de
W4 6 cámaras y
delitos sociales
monitoreo
74
Públicas asociados participación
Disturbios Protocolos de Campañas
Y1 Violencia 6 Protección civil
civiles acción informativas
La tabla anterior presenta los tratamientos, la colaboración y la forma de participación de los

usuarios para la mitigación de los riesgos encontrados que requieren trato prioritario. La
mayoría de estos riesgos de calificación alta en prioridad, hacen referencia a situaciones no
deseadas sobre los recursos humanos, y la mayoría coincide en temas organizacionales en
cuanto a la capacitación y comunicación de los riesgos ocupacionales.
La mayoría de los tratamientos propuestos podrían ser documentados y monitorizados a

través de aplicaciones y software desarrollado por expertos en informática. Así mismo,
muchos se basan en la normatividad legal y de acreditación.
3.2 Comparativa de la metodología de gestión de riesgos
La comparativa de las metodologías pretende indagar sobre los aspectos exitosos, con el fin
de poder aportar a próximas mejoras en lo que concierne a la seguridad en IES y reproducirlo
en proyectos futuros.
A través de una gráfica de radar comparativa entre los diferentes estándares de gestión del
riesgo, y la propuesta de la Metodología de Gestión de Riesgos en Instituciones de Educación
Superior, se representarán unas comparativas entre diferentes aspectos; las cuales están
ligadas a los conceptos de: finalidad, beneficiarios, usos, complejidad y enfoque. Mediante
las siguientes características:
o Considera una entidad específica de aplicación.

o Involucra los usuarios en acciones.
o Presenta una delimitación de factores de riesgo.
o Contempla la comunicación y divulgación.
o Contiene acciones de control y seguimiento.
Existen varias guías y normas que podrían servir de herramienta con el mismo fin de análisis
y gestión de riesgos. En los primeros capítulos de este proyecto se presentaron las más
populares: Internal control integrated framework – Enterprise risk management (COSO –
ERM), el Marco de Administración Integrada de Riesgo del gobierno canadiense, los
Estándares de Gerencia de Riesgos del Reino Unido, la guía de Administración de Riesgos
75
de los gobiernos de Australia y Nueva Zelanda, norma OHSAS 18000 y la norma de Gestión
de riesgos de principios y directrices del Instituto Internacional de Normalización ISO
31000:2009. La segunda y tercera metodología mencionadas, aunque con fines similares, se
descartaron de la comparación dado su enfoque netamente orientado en la continuidad del
negocio en términos económicos, y por ser los más antiguos. Con respecto a los últimos 3,
mostraron semejanza entre ellos, dado que son complementarios. Estos estándares
mencionados, en comparación con la metodología de gestión de riesgos en IES comparten
similitudes en sus fines y método, más no, en aplicabilidad, y el involucramiento de los
usuarios como se muestra en la figura 19.
Para fines prácticos en el siguiente análisis comparativo se denominara la metodología de

gestión de riesgos en instituciones de educación superior por sus siglas como GESRIES.
Figura 19 Gráfica de radar comparativa de las metodologías para la gestión de riesgo

La grafica permite apreciar, las diferencias en cada uno de los aspectos en lo referente a cada
una de las metodologías. El estándar Neozelandés es la que más representa diferencias dado
que no involucra todos los actores de la organización, así como no contempla la
comunicación y divulgación como una actividad prioritaria. Por su parte, la norma OHSAS
coincide en todos los puntos con la norma ISO, su diferencia radica en que esta última está
enfocada en los riesgos que pueden afectar los objetivos de la institución. Se puede notar de
la gráfica, que estas dos normas involucran a sus usuarios, no considera una entidad
específica (aunque si delimitan áreas y procesos), así mismo dan prioridad a las acciones de
76
control y seguimiento y la comunicación y divulgación. Por otro lado, Se puede apreciar que
la metodología GESRIES se enfoca a una entidad determinada (IES), propone que sean
usados los recursos humanos en su aplicación (no necesariamente especializados), delimita
ocho factores de riesgo específicos de estudio, acoge la comunicación y divulgación como
medios y fines de la seguridad y además propone herramientas que permitan el
empoderamiento en acciones de control y seguimiento.
Los resultados de esta investigación muestran que GESRIES se diferencia por su simplicidad,
proyección visual, y lo más importante por la propuesta de la interacción entre los usuarios,
y no considera factores financieros, informáticos y tecnológicos; esto refleja una evidente
ventaja frente a la demás metodologías existentes, ya que su enfoque permite la adaptabilidad
sin dejar de lado su prioridad que es el bienestar de las personas, la conservación de las
instalaciones y activos, la prevención de situaciones no deseadas y en caso de una
eventualidad, la resiliencia y continuidad de la formación educativa.
77
Capítulo 4. Conclusiones y recomendaciones
4.1 Conclusiones
La metodología de gestión de riesgos en instituciones de educación superior, provee una

práctica de trabajo colectivo, la cual, a través de la formación impartida a los estudiantes, las
actividades de seguridad realizadas por el personal, y las investigaciones realizadas por el
cuerpo docente puede trascender y ser una realidad.
Esta metodología permite adaptarse de manera rigurosa a una gestión efectiva de riesgos
mediante sus fases, basadas en un marco referencial, contextual y normativo, en las cuales se
hace posible la identificación de los riesgos, la caracterización y priorización de los mismos,
y de manera general propone las herramientas para su evaluación, tratamiento, control y
seguimiento.
Mediante la aplicación de la metodología se logró un avance pequeño, pero significativo en

lo que respecta al hallar, priorizar y documentar las amenazas y riesgos presentes en las áreas
analizadas en los edificios S, T y U de la Facultad de Ingeniería. La aplicación además ratificó
lo que se esperaba sobre la facilidad de la metodología en cuanto a su entendimiento y
aplicación. No obstante, como experiencia queda la necesidad de contar con más recursos
humanos que faciliten la generación de ideas y ampliación de diferentes visiones, en las
primeras 3 fases. Así como recursos financieros para las fases 4 y 5 que permita la iniciación
de acciones, mejoras y controles.
A través de la comparativa entre los estándares y la metodología de gestión de riesgos, se

evidencia que la metodología facilita una mejor gestión de la prevención, disminuyendo la
complejidad de los estudios y creando un ambiente de colaboración y aportación a la cultura
de seguridad.
Finalmente, se puede concluir que se alcanzaron los objetivos planteados para el desarrollo
del proyecto. Sin embargo, pueden ampliarse aún más las metas de investigación en lo
respectivo al tema de seguridad y en especial a la mejora de la metodología y su
implementación.
78
4.2 Recomendaciones
o Promover la creación y capacitación de equipos multidisciplinarios por y para los usuarios

de las instituciones de educación superior, que promueva la investigación y educación en
temas administración del riesgo, seguridad y salud ocupacional.
o Realizar una aplicación completa de la metodología de gestión de riesgos en un área

específica de una institución de educación superior.
o Generar y/o adquirir herramientas de evaluación y análisis de riesgo, así como de control
y seguimiento a planes de acción que optimice el tiempo de la gestión de riesgos.
o Crear programas de comunicación y difusión de la metodología de gestión de riesgo y su

funcionalidad, promoviendo también la seguridad de las IES, el compromiso y la cultura
de autocuidado.
79
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84
Letras y subíndices
A.C. Antes de Cristo
ANUIES La asociación nacional de universidades e instituciones de educación superior
EPP Equipo de Protección Personal
CENAPRED Centro Nacional de Prevención de Desastres
CONAGUA Comisión Nacional del Agua
IES Instituciones de Educación Superior
GESRIES Metodología de Gestión de Riesgos en Instituciones de Educación Superior
PCC Puntos Críticos de Control
SGA Sistema Globalmente Armonizado
SOP (Standard Operating Procedure)
SSN Servicio Sismológico Nacional
85
Anexos
Anexo 1. Carta de Compromiso
Logo Institución
Yo________________________________ me desempeño actualmente como

___________________________ me encuentro en disposición de ser parte del comité de
seguridad y de aportar junto a mi equipo de trabajo en el alcance de los objetivos propuestos
durante el periodo_________.
También mantendré confidencialidad de la información recolectada, procesada y tratada

durante las reuniones del comité.
Se firma a los ___ del mes de _________ del año ____
__________________
Nombre y firma
86
Anexo 2. SOP procedimiento operacional estándar
Sistema de Salud y Seguridad

Procedimiento Operativo Estándar
TIPO DE DOCUMENTO AREA CODIFICACION DEL DOC.
- SOP DE PROCEDIMIENTO -
TITULO: PROCEDIMIENTO DE ANALISIS DE RIESGO UBICACIÓN:

DOCUMENTO COMPLEMENTARIO DE: REVISIÓN:
1. PROPOSITO
Generalizar el procedimiento de análisis de riesgo para instituciones de educación superior.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para las diferentes facultades, edificios y/ programas.
3. RESPONSABLES
 La responsabilidad del procedimiento de análisis de riesgo corresponde al comité

conformado de seguridad y salud.
 Líder de seguridad.
4. PROCEDIMIENTO
*Metodología de análisis de riesgos
5. REGISTROS
 Lista de Verificación
 Datos recolectados
 Planes de emergencia
6. Observaciones
----------------------------------- ---------------------------------
Comité de Seguridad Líder y/o Coordinador
Versión: Dic. 2015
87
Anexo 3. Cuestionario Diagnostico
Cuestionario Diagnostico
¿Cuentan con un comité que se encarga del tema de riesgos? Si (3) __ No (0) __
¿Se han identificado riesgos? Si (3) __ No (0) __
¿Existe una metodología de análisis de riesgos? Si (3) __ No (0) __
¿Se han establecido prioridades de tratamiento de riesgos Si (3) __ No (0) __

basados en el análisis de riesgo?
¿Se han implementado medidas de mitigación de riesgos? Si (3) __ No (0) __
¿Se han desarrollado escenarios para los casos posibles de Si (3) __ No (0) __
ocurrencia de situaciones de riesgo?
¿Hay instrucciones, procedimientos o alguna documentación Si (3) __ No (0) __

sobre administración de riesgos?
Observaciones:____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Sume los puntos que fueron marcados con X. Total_______. Ahora puede comparar el resultado
con la tabla siguiente:
Condiciones de seguridad Puntos obtenidos

Malas Menos de 9
Regulares De 9 a 15
Buenas De 15 a 21
Si los resultados de este cuestionario diagnostico resultaron regulares o malos debe de inmediato
iniciar un plan en materia de administración de riesgos y tomar las medidas necesarias para accidentes
y/o enfermedades que pongan en riesgo la institución. No obstante, si el resultado fue bueno se debe
continuar trabajando en mejorar y mantener el nivel de seguridad con el que ya cuenta la institución.
Fecha de Aplicación: __ / __ /____ Aplicó: _______________ Respondió: ____________

dd mm aaaa
88
Anexo 4. Listado de amenazas y posibles riesgos asociados
Amenazas
Amenazas Físicas Riesgos asociados Riesgos asociados
Naturales
Caídas por derrames de agua o
Ahogamientos
Áreas desordenadas polvo
Inundaciones
y sucias Golpes Daño de activos
Alergias por polvo Daño de zonas verdes
Tropiezos y caídas por
Daños en infraestructura
No se cuenta con elementos fuera de lugar
cuartos de Contaminación visual por
almacenamiento elementos en espacios Huracanes o Pérdidas humanas
públicos tornados
Cuartos de Golpes, cortadas, alergias,
almacenamiento en caídas por elementos Caída de arboles
mal estado almacenados
Cortos por fallas eléctricas Daños en techos
Atrapamiento de miembros Daños en ventanas (vidrios)
Maquinaria y equipo Lluvias y/
sin seguridad Derrames sobre el cuerpo de granizadas
líquidos inflamables o Daño en activos
irritantes.
Maquinaria y equipo Inflamaciones musculares Pérdidas humanas
inapropiado Cortadas, golpes Daños estructurales
Golpes o pisones en dedos y
Sismos Avería de tuberías y cableado
pie
Desuso o uso
Cuerpos extraños en ojos,
incorrecto de equipo Suspensión de actividades
oídos, nariz y boca
de protección
Atrapamiento o golpe en
personal Incendios
manos y dedos
Inhalación de gases o polvos Erupciones Derrumbes
Humedad, oxidación, mal olor volcánicas Aludes
Lugares con falta de
Transmisión de virus y
ventilación Pérdidas humanas
bacterias
Trabajos manuales de alta
Suspensión de actividades
peligrosidad Hundimientos y
Caídas de luminarias Deslizamientos Perdidas físicas
Instalaciones
Cortos Bloqueo de caminos
eléctricas en mal
Descargas eléctricas
estado o
provisionales Amenazas
Paro de labores Riesgos Asociados
Biológicas
Deterioro y perdidas de
Alto consumo de energía
muebles y enseres
Fugas o derrames Plagas Fumigaciones contaminantes
Suministros de agua Desperdicio del recurso Enfermedades
sin mantenimiento Paro de labores Perdida de insumos
Escasez de agua Enfermedades respiratorias
Imposibilidad de acceso a las Agua y aire
Enfermedades estomacales
Temperaturas instalaciones (nieve, lluvia) contaminado
extremas Hipotermia Enfermedades congénitas
Deshidratación Suministro de Enfermedades estomacales
Cansancio visual alimentos Perdida de higiene
89
Peligros de infraestructura y
Caídas, golpes.
Iluminación materiales peligrosos
inadecuada Delitos sociales (robos,
Suspensión de labores
violaciones)
Interrupción de laborales Epidemias Pérdidas humanas
Ruido Contaminación auditiva Reacción a vacunas
Estrés Ausentismo
Fallas estructurales Plagas
Vibración caídas Residuos Aguas contaminadas
Ruido Malos olores
Grietas, inclinación, humedad,
etc.
Ramas de árboles caídas sobre Amenazas
Riesgos asociados
estructura o activos Psicosociales
Caídas por banquetas en mal
Desmotivación
estado
Daños
Huecos o desniveles en zonas
infraestructura y
verdes que causen golpes o Reprocesos
áreas comunes
caídas
Conflictos internos
Atrapamiento en ascensores Ausentismo
Caídas por daño en escaleras y
Rotación
pasamanos
Golpes con marcos, puertas y
Estrés
ventanas astillados
Pérdida de tiempo
Amenazas
Riesgos asociados Fallas por errores Reprocesos
Químicas
humanos
Quemaduras Perdida de dinero
Contacto con Desmayos por inhalación Estrés
sustancias químicas Derrames Disminución del desempeño
Salpicaduras Ausentismo
Consumo de alcohol
Reacciones químicas Problemas interpersonales
y drogas
Etiquetado Deficiencias en el cuidado
Consumo humano
incorrecto de personal
sustancias Desorden Ausentismo
Explosiones Conflictos
Bacterias Disminución del desempeño
Estrés académico y Enfermedades del sistema
Reacciones químicas
Uso de agentes laboral nervioso
biológicos Olores fuertes Síndrome de Burnout
Deficiencias en el cuidado
Virus
personal
Enfermedades cancerígenas Disminución del desempeño
Fuentes de radiación
Problemas genéticos en
ionizantes Ausentismo, Aumento de costos
descendencia
rotación y abandono
Suspensión de labores Subutilización de instalaciones
Pérdidas humanas Perdida de proyectos
Epidemias
Ausentismo
Amenazas
Riesgos asociados
organizativas
90
Amenazas Incremento en la
Riesgos asociados
ergonómicas accidentalidad
Malas posturas Deficiencias en Desmotivación
Dolores musculares planes de Fallas en desempeño
Incomodidad laboral capacitación Falencias en la comunicación
Mobiliario no
Desconocimiento de normas
ergonómico Perdida de atención
de convivencia y reglamentos
Accidentalidad durante el
Disminución del desempeño
evento catastrófico
Desconocimiento de Trato inadecuado a elementos
Obesidad
protocolos de de seguridad
Dolores corporales seguridad Subutilización de los recursos
Sedentarismo Desconocimiento
Enfermedades crónicas
procedimientos
Desuso de los espacios Falta de caídas, cortes, golpes
deportivos mantenimiento a
activos (terrenos, Fallo de equipos
Amenazas Públicas Riesgos asociados equipos, mobiliarios) Baja por poco cuidado
Ingreso de personal no
Choques
autorizado
Ausencia de Deficiencias en control de
Atropellos
seguridad física sectores menos concurridos
Inhalación de gases
Tránsito vehicular Daños de infraestructura
vehiculares
Inconvenientes en el servicio
Incremento de delitos sociales
publico
Contaminación auditiva y del
aire
Violencia
Golpes
Disturbios civiles Daños a infraestructura
Bloqueos
Suspensión de actividades
91
Anexo 5. Formato de reporte de accidente o incidente
Reporte de accidente o incidente
Consecutivo del formato Accidente Incidente Fecha

| |
Este documento deberá llenarse dentro de las 72 horas después de ocurrido el accidente
1. Datos del centro de trabajo
Centro de trabajo (Edificio, Facultad, Instituto, etc.) Ubicación
Contacto Teléfono Correo electrónico
2. Información general
RFC CURP
Nombre(s) Primer apellido Segundo apellido
Código postal Calle No. exterior No. interior
Colonia Municipio o delegación Correo electrónico
Sexo Edad Teléfono

Hombre Mujer
Situación conyugal
Casado Soltero Divorciado Viudo Unión libre Sociedad de convivencia No especificado
Antigüedad en el puesto (años, meses) Antigüedad en la empresa (años, meses)
Ocupación o puesto habitual
Actividad que desempeñaba durante el accidente o incidente
Tipo de contrato
Planta Eventual Confianza Honorarios Subcontrato No especificado
Institución de seguridad social a la que está afiliado
IMSS ISSSTE PEMEX Seguros estatales y/o municipales Seguro Privado Ninguno
3. Descripción de los hechos
Lugar del accidente o incidente

Lugar habitual del trabajo Otro lugar dentro del centro de trabajo En otro centro de trabajo Otro
En viaje o traslado por En trayecto del trabajo
En trayecto del domicilio al trabajo No especificado
trabajo al domicilio
Fecha de ocurrencia Hora exacta en que ocurrió
DD | MM | AAAA
92
Turno del accidente Horas continuas de trabajo antes del accidente
No
Diurno Nocturno Mixto
especificado
Lugar donde recibió atención médica
Testigos del accidente (datos de contacto)
4. Descripción del accidente o incidente
Tipo de riesgo
Causa del accidente
Condiciones inseguras
Factores personales
Actitud
Falta de conocimientos Defectos orgánicos o psíquicos Ninguno No especificado
Inapropiada
Estado personal
Normal Enfermo Ebrio Drogado Cansado No especificado
Equipo de protección que usaba el trabajador al momento del accidente
Completo Parcial No llevaba No especificado
Descripción de como ocurrió el accidente o incidente
5. Daños ocasionados
Tipo de incapacidad o consecuencia

Parcial
Temporal Total permanente Muerte Sin incapacidad No especificado
permanente
Se presentaron daños materiales
Lesión
Importe estimado coste (incapacidad, servicios, curaciones,

Días de incapacidad
indemnizaciones)
6. Información de la persona que tramita el formato
Nombre(s) Primer apellido Segundo apellido
Cargo
Fecha de elaboración
DD | MM | AAAA
Firmas
Quien reporta Afectado Testigo
93
Anexo 6. Informe de 3 Generaciones
INFORME DE 3 GENERACIONES
Indicador de Control Meta Año Mes Día
Fecha
PASADO PRESENTE FUTURO

Planeado Ejecutado Resultados Puntos Problemáticos Propuestas
Actividad planeada SI/No (%) cumplimiento y Ninguno o comentar Actividades futuras
Análisis
Firma Elaboración Firma Aprobación
Nombre de quien elaboró Nombre de quien aprobó
94
Anexo 7. Encuesta de determinación del estado actual
95
Anexo 8. Lista de verificación general
96
97
98
99
Anexo 9. Calculo de factibilidad, impacto y prioridad de los riesgos presentes en los edificios S, T y
U del Posgrado de Ingeniería.
Amenazas Riesgos Recursos

Ubicación Observaciones Factibilidad Impacto Prioridad
físicas asociados expuestos
Caídas por Personal de
derrames de Cuartos de limpieza
A1 almacenami Baja 1 Alto 3 3
Áreas agua o estudiantes,
ento, zonas
desordenadas polvo personal
comunes
A2 y sucias Golpes administrativ Media 2 Medio 2 4
escaleras
Alergias o y
A3 edificio S. Alta 3 Bajo 1 3
por polvo académico
Tropiezos y
caídas por
Personal de
B1 elementos Planta baja Baja 1 Alto 3 3
limpieza Se cuenta con
No se cuenta fuera de escaleras
estudiantes, los lugares de
con cuartos lugar edif. U,
Visitantes, almacenamiento
de Contaminac descanso
personal pero no se están
almacenamie ión visual entre pisos
administrativ almacenando
nto por escaleras
B2 oy inmediatamente Baja 1 Bajo 1 1
elementos edificio S.
académico
en espacios
públicos
Inflamacion No se revisa
C1 es mobiliario y Alta 3 Alto 3 9
Colaboradore
Maquinaria y musculares Cubículos equipo, este
s
equipo administrati solo se da de
Administrativ
inapropiado vos baja en
Cortadas, os
C2 situación de Alta 3 Alto 3 9
golpes
daño
Golpes o
D1 pisones en Media 2 Alto 3 6
dedos y pie
Cuerpos
extraños en Todos los Se hace entrega
D2 Desuso o uso Media 2 Alto 3 6
ojos, oídos, lugares en Personal de de equipo de
incorrecto de
nariz y boca los que se limpieza y protección pero
equipo de
Atrapamien realiza servicios no se hace el
protección
to o golpe Mantenimie generales uso correcto de
D3 personal Media 2 Alto 3 6
en manos y nto y aseo ellos
dedos
Inhalación
D4 de gases o Media 2 Alto 3 6
polvos
Instalaciones Caídas de Todos los Personal de Falta el reporte
E1 Baja 1 Alto 3 3
eléctricas en luminarias lugares en limpieza y por parte de los
100
físicas asociados expuestos
mal estado o los que se servicios usuarios de las
provisionales realiza generales instalaciones,
Mantenimie planeación y
nto seguimiento a
E2 Cortos las actividades Media 2 Alto 3 6
de
mantenimiento
Descargas
E3 Baja 1 Alto 3 3
eléctricas
Alto
E4 consumo de Alta 3 Bajo 1 3
energía
Fugas o Baños,
F1 Todo los Baja 1 Bajo 1 1
derrames cafetería,
Suministros usuarios de
entrada al
de agua sin Desperdicio las
F2 edificio Baja 1 Bajo 1 1
mantenimien del recurso instalaciones
donde se
to y mobiliario
Escasez de ubica
F3 cercano Baja 1 Bajo 1 1
agua bebedero
Grietas con
G1 acceso a Media 2 Medio 2 4
plagas
Daños Todo los Deficiencias en
Entrada a
infraestructur Huecos o usuarios de la toma de
desniveles los edificios
a y áreas las decisiones
en zonas S, T, U y V
comunes instalaciones estructurales
G2 verdes que Alta 3 Alto 3 9
causen
golpes y
caídas

naturales asociados expuestos
101
Daños en
H1 Baja 1 Medio 2 2
techos
Daños en
H2 ventanas Baja 1 Bajo 1 1
(vidrios)
Inundación
H3 Lluvias y/ Edificios S, Estructura en Media 2 Bajo 1 2
parcial
granizadas T, U general
Caídas por
H4 agua Baja 1 Alto 3 3
estancada
Daño en
H5 activos por Baja 1 Medio 2 2
humedad
Pérdidas
I1 Baja 1 Alto 3 3
humanas
Es de los pocos
Daños
I2 Todo los riesgos Media 2 Alto 3 6
estructurales
usuarios, estudiados, se
Avería de Edificios S,
Sismos estructuras, realiza
I3 tuberías y T, U
mobiliario y simulacro de Media 2 Medio 2 4
cableado equipo sismo dos
Suspensión veces por año
I4 de Baja 1 Alto 3 3
actividades

químicas asociados expuestos
Quemadura
J1 Media 2 Alto 3 6
s Encargados
Desmayos de
J2 Contacto con por Laboratorio laboratorios, Bajo 1 Alto 3 3
Tener presente
sustancias inhalación s ambiental estudiantes y
el uso de EPP
J3 químicas Derrames edificio S usuarios de Alta 3 Medio 2 6
los
Salpicadura laboratorios
J4 Alta 3 Alto 3 9
s
Reacciones
K1 químicas Encargados Bajo 1 Medio 2 2
erróneas de
Etiquetado laboratorios, Se encuentra en
Consumo Edificio S y
K2 incorrecto de estudiantes y proceso de Bajo 1 Alto 3 3
humano T
sustancias usuarios de elaboración
K3 Desorden los Alta 3 Bajo 1 3
J4 Explosiones laboratorios Baja 1 Bajo 1 1
Usuarios de
L1 Uso de Bacterias Laboratorio las IES Baja 1 Alto 3 3
agentes s ambiental
biológicos Olores edificio S Usuarios de
L2 Media 2 Medio 2 4
fuertes laboratorios
102
biológicas Asociados expuestos
Deterioro
M1 de No se ha 1
inmuebles Usuarios realizado Baja 1 Bajo 1
Edificios S,
Plagas Enfermedad edificios S, T estudio de
M2 TyU 3
es yU fumigación Baja 1 Alto 3
Perdida de necesaria
M3 1
insumos Baja 1 Bajo 1
Enfermedad Unirse a
Agua y aire Edificios S, Todos los
N1
contaminado
es
TyU usuarios
acciones a Alta 3 Alto 3 9
respiratorias nivel país
Enfermedad Realizar
Suministro Edificios S, Todos los
Ñ1 es auditorías Media 2 Medio 2 4
de alimentos TyU usuarios
estomacales sorpresa
Suspensión
O1 Edificios S, Todos los Baja 1 Alto 3 3
Epidemias de labores
TyU usuarios
O2 Ausentismo Media 2 Medio 2 4
P1 Plagas Usuarios Alta 3 Medio 2 6
Edificios S,
Residuos Malos edificios S, T
P2 TyU Alta 3 Medio 2 6
olores yU
Amenazas Riesgos Ubicació Recursos

Observaciones Factibilidad Impacto Prioridad
ergonómicas asociados n expuestos
Malas
Q1 Cubículos Alta 3 Alto 3 9
posturas
y oficinas
Dolores Estudiantes,
Q2 administra Media 2 Medio 2 4
Mobiliario musculares colaboradores
tivos y
no Perdida de administrativ
Q3 académic Bajo 1 Medio 2 2
ergonómico atención os y
os.
Disminución académicos
Salones
Q4 del de clase 2
desempeño Bajo 1 Medio 2

psicosociales asociados n expuestos
Pérdida de Personal
R1 Fallas por Oficinas y No se realiza 4
tiempo administrativ Media 2 Medio 2
errores salones de ninguna
o, académico
R2 humanos Reprocesos clase evaluación. 4
y estudiantes Media 2 Medio 2
103
Perdida de
R3 3
dinero Baja 1 Alto 3
R4 Estrés Media 2 Alto 3 6
S1 Ausentismo Media 2 Alto 3 6

Estrés Oficinas y Personal
académico y Deficiencias salones de administrativ
S2 laboral en el cuidado clase o, académico 2
personal y estudiantes Bajo 1 Medio 2
Disminución
T1 del 3
Ausentismo, Oficinas y
desempeño Personal Baja 1 Alto 3
rotación y salones de
Subutilizació administrativ
abandono clase
T2 n de o, académico 2
instalaciones y estudiantes Baja 1 Bajo 2

públicas asociados n expuestos
X1 Atropellos Baja 1 Alto 3 3

Inhalación de Vías de Los
Personal
X2 gases acceso al conductores 4
Tránsito administrativ
vehiculares Posgrado deben tener un Media 2 Medio 2
vehicular o, académico
de tratamiento
Contaminació y estudiantes
Ingeniería especial
X3 n auditiva y 4
del aire Media 2 Medio 2
Los protocolos
Y1 Violencia se manejan a Media 2 Alto 3 6
Personal
nivel de toda la
Disturbios Todo el administrativ
UNAM en
civiles Suspensión campus o, académico
protección
Y2 de y estudiante 3
civil. Debe
actividades
desplegarse Baja 1 Alto 3

organizativas asociados expuestos
Pérdidas
durante el
U1 Alta 3 Alto 3 9
Desconocimie evento Personal
Solo se realizan
nto de catastrófico Edificios S, administrativ
simulacros de
protocolos de Trato TyU o, académico
sismo
seguridad inadecuado a y estudiantes
U2 Media 2 Alto 3 6
elementos de
seguridad
104
organizativas asociados expuestos
Subutilizació
U3 n de los Alta 3 Alto 3 9
recursos
Cortes,
V1 Falta de Media 2 Alto 3 6
golpes
mantenimiento Personal
a activos Fallo de Edificios S, administrativ
V2 Alta 3 Medio 2 6
(terrenos, equipos TyU o, académico
equipos, Baja por poco y estudiantes
V3 mobiliarios) cuidado Media 2 Bajo 1 2
Ingreso de
W1 personal no Alta 3 Medio 2 6
autorizado
Deficiencias
Ausencia de en control de
W2 seguridad sectores Personal Alta 3 Alto 3 9
física menos La autonomía
Edificios S, administrativ
concurridos representa
TyU o, académico
limitaciones.
Daños de y estudiantes
W3 infraestructur Baja 1 Alto 3 3
a
Incremento
W4 de delitos Media 2 Alto 3 6
sociales
105

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UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO

PROGRAMA DE MAESTRÍA Y DOCTORADO EN INGENIERÍA

METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGOS EN

TESIS PARA OPTAR POR EL GRADO DE:

CIUDAD DE MÉXICO., SEPTIEMBRE 2016

Presidente: Dra. Flores de la Mota Idalia

Secretario: Dra. Segura Pérez Esther

Vocal: M.I. Soler Anguiano Francisca I.

1 er. Suplente: M.I. Wellens Ann Godelieve

2 d o. Suplente: M.I. Rivera Colmenero José Antonio

Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Ingeniería.

A Dios, por las infinitas bendiciones que ha derramado sobre mí.

A mi familia, que a través de la distancia están siempre orando por mí y apoyándome.

A mi esposo, por ser ejemplo y motivación para emprender este proyecto.

A la maestra Francis Soler, por todo el apoyo durante el proceso de mi maestría.

A los amigos que me deja esta experiencia, que me recibieron y acogieron.

A la Universidad Nacional Autónoma de México por ofrecerme las mejores oportunidades.

Al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT), por darme el apoyo económico

1.1 Descripción del sistema: instituciones de educación superior ...................................... 9

Características de la autonomía ................................................................................... 10

1.2 Análisis situacional: justificación ................................................................................ 11

1.3 Generalidades de la gestión de riesgos ........................................................................ 15

1.3.1 Evolución de la seguridad y la gestión de riesgos ................................................. 15

1.4 Metodología de la investigación .................................................................................. 32

Capítulo 2. Metodología propuesta de análisis de riesgos enfocado a la seguridad en IES . 37

2.1 Fases de la metodología propuesta .............................................................................. 37

2.1.1 Fase 0. Compromiso y asignación de responsables ............................................... 37

2.2 Propuesta de infografía de la metodología de gestión de riesgos ................................ 61

Capítulo 3. Aplicación y comparación de la metodología de análisis de riesgos en IES ..... 62

3.1 Aplicación de la metodología de gestión de riesgos en IES ........................................ 62

3.2 Comparativa de la metodología de gestión de riesgos ................................................ 75

Capítulo 4. Conclusiones y recomendaciones ...................................................................... 78

4.2 Recomendaciones ........................................................................................................ 79

Referencias Bibliográficas .................................................................................................... 80

Actualmente, existen diversas metodologías para la administración de riesgos, no

Figura 1 Fotografía de la Facultad de Química de la UNAM ............................................... 5

Tabla 1 Causas del fracaso de los planes de preparación ..................................................... 11

Riesgo: probabilidad de ocurrencia de un efecto adverso determinado sobre la salud humana,

Riesgos transferidos: son aquello que se comparten antes o después de implementar

Seguridad: libre y exento de todo peligro, daño o riesgo.

Sistema de seguridad: conjunto de normas, estructuras de organización, formas de

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