IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO

PROCESO GESTIÓN DEL SIG RESPONSABLE Gerencia de Desarrollo Económico

PUESTOS INVOLUCRADOS Subgerente de Autorizaciones Comerciales, Jefe del DAMF, Analista en Gestión de Calidad, Auxiliar del SGC
OBJETIVO DEL PROCESO Incrementar los niveles de satisfacción de los administrados con respecto al año anterior.

IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS DE RIESGO EVALUACION DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
CALIFICACION VALOR NIVEL DE CALIFICACION CALCULO DEL NIVEL EVALUACION DEL
RIESGO /OPORTUNIDADES EFECTO DUEÑO DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES EVALUACION DEL RIESGO TIPO DE RIESGO TRATAMIENTO
N° PROBABILIDAD IMPACTO RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO DE RIESGO RESIDUAL RIESGO RESIDUAL

Transgresión al Reglamento Interno de

Servidores Civiles. Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Tuo de la ley Marco 28976 Difusión del canal de denuncias.

Aceptación de soborno para otorgar la Gerente de Desarrollo Reglamento Interno de
1 3 5 15 ALTO SIGNIFICATIVO 1 5 5 TOLERADO
licencia de funcionamiento. Económico Servidores Civiles,
Investigaciones. Declaración Jurada de Compromiso.

Afectación de la imagen de la entidad y pérdida Capacitación en temas Antisoborno.

de la credibilidad.

Incumplimiento al Reglamento Interno de

Servidores Civiles.

Investigaciones. Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Ley del Servicio Civil N°
30057.
Afectación de la imagen de la entidad y pérdida
Reglamento Interno de Difusión del canal de denuncias.
Que influya en la selección una persona de la credibilidad. Gerente de Desarrollo
2 Servidores Civiles. 2 5 10 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO 1 5 5 TOLERADO
que no cumple con la competencia Económico
Verificación de los Declaración Jurada de Compromiso.
Deficiente uso de los recursos de la
mecanismos de aprobación.
organización.
Capacitación en temas Antisoborno.
Deficiencia en la prestación del servicio de
licencia de funcionamiento.

Transgresión al Reglamento Interno de

Servidores Civiles. Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Tuo de la ley Marco 28976 Difusión del canal de denuncias.

Aceptación de soborno para otorgar la Subgerente de Reglamento Interno de
3 3 5 15 ALTO SIGNIFICATIVO 1 5 5 TOLERADO
licencia de funcionamiento. Autorizaciones Comerciales Servidores Civiles,
Investigaciones. Declaración Jurada de Compromiso.

Afectación de la imagen de la entidad y pérdida Capacitación en temas Antisoborno.

de la credibilidad.

Incumplimiento al Reglamento Interno de

Servidores Civiles.

Investigaciones. Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Ley del Servicio Civil N°
30057.
Afectación de la imagen de la entidad y pérdida Subgerente de
Reglamento Interno de Difusión del canal de denuncias.
Que influya en la selección una persona de la credibilidad. Autorizaciones Comerciales
4 Servidores Civiles. 2 5 10 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO 1 5 5 TOLERADO
que no cumple con la competencia
Verificación de los Declaración Jurada de Compromiso.
Deficiente uso de los recursos de la
mecanismos de aprobación.
organización.
Capacitación en temas Antisoborno.
Deficiencia en la prestación del servicio de
licencia de funcionamiento.

Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Reglamento Interno de
Incumplimiento del Reglamento Interno.
Influencia de un superior y/o alto directivo Servidores Civiles. Difusión del canal de denuncias.
Incumplimiento del TUO de la Ley 28976.
5 en la evaluación y aprobación de la Jefe del DAMF Tuo de ley 28976- Ley Marco 2 4 8 TOLERADO NO SIGNIFICATIVO 1 4 4 TOLERADO
Pérdida de la imagen y credibilidad institucional.
licencia, sin cumplir con los requisitos de licencias de Declaración Jurada de Compromiso.
Paralización de los procesos.
funcionamiento
Capacitación en temas Antisoborno.

Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

Reglamento Interno de
Alterar la información y/o documentación Incumplimiento del Reglamento Interno.
Servidores Civiles. Difusión del canal de denuncias.
correspondiente al Sistema de Gestión Incumplimiento del TUO de la Ley 28976. Analista en Gestión de la
6 Tuo de ley 28976- Ley Marco 2 4 8 TOLERADO NO SIGNIFICATIVO 1 4 4 TOLERADO
Antisoborno, con la finalidad de deteriorar Pérdida de la imagen y credibilidad institucional. Calidad
de licencias de Declaración Jurada de Compromiso.
su continuidad y mejora. Paralización de los procesos.
funcionamiento
Capacitación en temas Antisoborno.

Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

No comunicar y/o programar acciones que Reglamento Interno de
Incumplimiento del Reglamento Interno.
contribuyan a la mejora de competencias Servidores Civiles. Difusión del canal de denuncias.
Incumplimiento del TUO de la Ley 28976.
7 del personal, con la finalidad, de deteriorar Auxiliar del SGC Tuo de ley 28976- Ley Marco 2 4 8 TOLERADO NO SIGNIFICATIVO 1 4 4 TOLERADO
Pérdida de la imagen y credibilidad institucional.
la continuidad Sistema de Gestión de licencias de Declaración Jurada de Compromiso.
Paralización de los procesos.
Antisoborno. funcionamiento
Capacitación en temas Antisoborno.

Código de Ética y Conducta del trabajador de la MML.

No difundir los medios de reporte de Reglamento Interno de
Incumplimiento del Reglamento Interno.
denuncias al personal que conforma el Servidores Civiles. Difusión del canal de denuncias.
Incumplimiento del TUO de la Ley 28976.
8 Departamento de Autorización Municipal, a Auxiliar del SGC Tuo de ley 28976- Ley Marco 2 4 8 TOLERADO NO SIGNIFICATIVO 1 4 4 TOLERADO
Pérdida de la imagen y credibilidad institucional.
razón, de evitar las denuncias que se de licencias de Declaración Jurada de Compromiso.
Paralización de los procesos.
presenten. funcionamiento
Capacitación en temas Antisoborno.