Universidad Tecnológica Internacional

Campus Tlaxcoapan
Título
Cedulas de control para valoración de riesgos

Nombre alumno:
Diana Palacios Sánchez

PROFESORA
Lic.Josefina Chaves Castelan

Tlaxcoapan Hidalgo a 15, febrero del 2022.

1
VENTAS

MATRIZ DE RIESGOS Y CONTROLES

Empresa: Referencia
Proceso: CUENTAS POR COBRAR Hecho por:
Sub-Proceso: VENTAS AL CRÉDITO Revisado por:
CONFIABILIDAD CLASIFICACIÓN DE RIESGO RESULTADO
EFICIENCI
DE LA INF
RIESG A Y EFICA
APROBADA IMPACTO CLACIFICACION

LEYES Y NORMAS
O OP

SATISFACTORIO
S
EVALUACIONES

CUMPLIMENTOS

EXEPCIONES
PRECENTACION ACTIVIDA OBJETIVO O
OBLIGACIONES
¿QUÉ

MUESTRA
1B 1B 1-5 Bajo

EXEPCIONES
OCURRENCIA

No. D DE DESCRIPCIÓN REF.

INTEGRIDAD/
EXISTENCIA/

RENDIMIEN
DERECHOS/

PUEDE

SALVAGUA
TOTALIDAD

2M 3M 6-9 CONTROL DEL CONTROL

SALIR 3A 5A Medio
MAL?
RDAR
10 -15
Alto
TO

Cualquiera
de los
involucrados
en el proceso
de venta al
1 crédito puede
tratar de
alguna
manera
utilizar vales
falsos.
Los listados
2 oficiales que

2
 se
encuentran
en los puntos
de venta,
pueden no
estar
actualizados.
Y esto
conllevaría a
que clientes
morosos
consumieran
combustible
Los vales ya
utilizados por
el cliente,
3 pueden ser
re-utilizados
de alguna
manera.
Los vales se
pueden
perder
4 durante el
manejo de la
documentaci
ón en el día.

RECLUTAMIENTO Y SELECION DE PERSONAL

PROCEDIMIENTO:RECLUTA
MIENTO Y SELECCIÓN DE

3
PERSONAL
OBJETIVO: Seleccionar el personal asistencial y administrativo con las competencias requeridas para cumplir
con la misión, la visión y los objetivos propuestos por la organizacion

DESCRIPCIÓ AGENTES
FRECUEN IMPAC CALIFICACI
ACTIVIDAD RIESGOS N DE LOS GENERADO CAUSAS EFECTOS
CIA TO ÓN
RIESGOS RES
Negligencia
Cuando el en el
líder del cumplimiento
Retraso en
proceso por de funciones
el
Omitir el desconocimie No hay una
Líder del procedimie
diligenciamient nto o el no adecuada
Proceso nto de
o del formato comprensión inducción y
del formato re-inducción selecc
Elaborar ión
omite Desconocimie
formato de diligenciarlo nto del
necesidad de formato
personal Cuando se Falta de
ingresa comprensión
información del formato
Inadecuad
Error en el en el formato
Líder del Descuido en a selección
diligenciamiento que no
Proceso el de
del formato corresponde
diligenciamie personal
con la
nto del
necesidad de
formato
personal
Entrega de Falta de Sobrepasar el Jefe de Exceso de Retraso en
formato de oportunidad en término Recursos funciones el
necesidad de la entrega del establecido Humanos procedimie
formato Negligencia
personal a para aprobar nto de
en el
Comité la cumplimiento selecc
de Gerencia solicitud de ión

4
 necesidad de de funciones Aumento
personal del tiempo
empleado
en el
proceso de
selección
El Comité de
Gerencia no
informa a
tiempo al Demora en
Informar Comité de el
Omitir
aprobación de Comité de procedimie
notificación de Compras y Negligencia
necesidad de Contratación Gerencia nto de
aprobación
personal para contratació
proceder con n
dicho
procedimient
o
Falta de Demora en
El Jefe de cumplimiento el
Recursos de políticas procedimie
Humanos no nto de
Omitir la
Solicitud de realiza la selecc
solicitud de Jefe de Poco
hojas de vida al
hojas de vida al correspondie Recursos compromiso ión
archivo nte Aumento
archivo Humanos en el
administrativo
administrativo solicitud de cumplimiento del tiempo
hojas de vida del empleado
al archivo procedimiento en el
administrativo proceso de
selección
Demora o Cuando el Secretaria de Falta de Retraso en
Entrega de controles
retrasos en el archivo Archivo el
hojas de vida
suministro de administrativo Administrativo Exceso de procedimie

5
hojas de vida no tiene funciones nto de
debidamente selecc
organizadas ión
las Aumento
respectivas Falta de del tiempo
historias políticas empleado
laborales en el
proceso de
selección