Actividad 3 Auditoria PDF

AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
1
Actividad # 3
Presentado por
Anlly Lorena Murillo Ospina

Ingrid Katherin González Morales
Angie Lorena Cabezas Rojas
Angie Yulieth Posada Gil
NRC: 820
Presentado a
Oscar Poveda Caicedo
Corporación Universitaria Minuto De

Dios (UNIMINUTO).
JULIO de 2020; Bogotá D.C

AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
2
1. Teniendo en cuenta el Procedimiento de Auditoria del Aula, se requiere que elabores un
nuevo procedimiento tomado solo 12 pasos que crees que son los más pertinente en el
proceso de Auditoria. (Tomar formato en blanco y realizar procedimiento con los datos de
tu empresa).
Dependencia o Procesos Auditado
Responsable del Proceso o Dependencia: Diana Carolina Rodríguez Pérez
Auditor Principal: María Paula Rodríguez
Fechas de realización de la Auditoria: 13 de Julio de 2020
Fecha de presentación del Informe: En Borrador Julio 13 del 2020

1. Objeto de la Auditoria
Establecer la planeación, desarrollo ejecución seguimiento y evaluación de los
programas en intervenciones ante juzgados, actuaciones administrativas y recepción
en direccionamiento que en cumplimiento de su misión se ejecutan para el beneficio.
2. Alcance de la auditoria
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos, corregir actualización y/o
modificar aquellos que en la actualidad no se ajustan a la secretaria e integrar los
cambios del sistema de gestión de calidad
3. Documento de referencia
Archivos y formatos.
Documentación establecida por calidad.
4. Logística de la auditoria
Inicia el 13 de Julio del 2020 a las 08:30 am y finaliza a las 10:00 am
5. Equipo de Auditado
María Paula Rodríguez
Claudia Fernanda Prieto Prieto
6. Funcionarios entrevistados
Diana Carolina Rodríguez Pérez
Yina Carolina Rivera Daza
7. Plan de actividades
Fecha:
Hora Subproceso Numeral Auditor Auditado

08:30 am
8. Aprobación
AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
3
2. Teniendo como referencias las NTC ISO 9000:2015 y la NTC ISO 19011:2018, se
requiere que consulte y escriba las definiciones de los siguientes Conceptos:
TÉRMINO DEFINICION
Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditor
Criterios de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados
como referencia frente a la cual se compara la evidencia
objetiva
Evidencia de la auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
información que es pertinente para los criterios de
auditoría y que es verificable.
Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría
Conclusiones de la Resultado de la auditoria, tras considerar los objetivos de
auditoría la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria
Cliente de la auditoría Organización la una auditoría
Auditado Organización que es auditada
Auditor Persona que lleva a cabo una auditoría

AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
4
Equipo auditor Una o más personas que llevan a cabo una auditoría con el
apoyo, si es necesario, de expertos técnico
Programa de auditoría . Conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico
Plan de auditoría Descripción de las actividades y de los detalles acordados
de una auditoría
Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría
Riesgo Efecto de la incertidumbre.
Conformidad Cumplimiento de un requisito
No conformidad Incumplimiento de un requisito
Mejora continua: es un proceso que pretende mejorar los productos,
servicios y procesos de una organización mediante una
actitud general, la cual configura la base para asegurar la
estabilización de los circuitos y una continuada detección
de errores o áreas de mejora
Producto Salida de una organización que puede producirse sin que
se lleve a cabo ninguna transacción entre la organización y
el cliente
Proceso Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
5
interactúan, que utilizan las entradas para proporcionar un
resultado previsto
Procedimiento Es el modo de proceder o el método que se implementa
para llevar a cabo ciertas cosas, tareas o ejecutar
determinados acciones.
Requisito Es una necesidad documentada sobre el contenido, forma
o funcionalidad de un producto o servicio.
Sistema Las organizaciones buscan entender el contexto interno y
externo para identificar las necesidades y expectativas de
las partes interesadas pertinentes. Esta información se
utiliza en el desarrollo del SGC para lograr la
sostenibilidad de la organización. Las salidas de un
proceso pueden ser las entradas de otro proceso y están
interconectados en una red total. Aunque con frecuencia
parezca que consta de procesos similares, cada
organización y su SGC es único
Control de la Calidad Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento
de los requisitos de la calidad
Eficacia Grado en el que se realiza las actividades planificadas y se
logran los resultados planificados.
Eficiencia Relación entre el resultado alcanzado y los recursos

AUDITORIA Y CONTROL
INTERNO
6
utilizados.
Trazabilidad Capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la
localización de un objeto
Acción preventiva Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situación potencial no deseable
Acción correctiva Acción para eliminar la causa de una no conformidad y
evitar que vuelva a ocurrir.
Corrección Acción para eliminar una no conformidad detectada.
Efectividad La eficacia es lograr un resultado o efecto (aunque no sea
el correcto).

Actividad 3 Auditoria PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Actividad 3 Auditoria PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Actividad 3 Auditoria PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

AUDITORIA Y CONTROL

Anlly Lorena Murillo Ospina

Oscar Poveda Caicedo

Corporación Universitaria Minuto De

JULIO de 2020; Bogotá D.C

1. Teniendo en cuenta el Procedimiento de Auditoria del Aula, se requiere que elabores un

Dependencia o Procesos Auditado

Responsable del Proceso o Dependencia: Diana Carolina Rodríguez Pérez

Auditor Principal: María Paula Rodríguez

Fechas de realización de la Auditoria: 13 de Julio de 2020

Fecha de presentación del Informe: En Borrador Julio 13 del 2020

Hora Subproceso Numeral Auditor Auditado

requiere que consulte y escriba las definiciones de los siguientes Conceptos:

Auditoría Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera

objetiva con el fin de determinar el grado en que se

cumplen los criterios de auditor

Criterios de auditoría Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados

como referencia frente a la cual se compara la evidencia

Evidencia de la auditoría Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que es pertinente para los criterios de

auditoría y que es verificable.

Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría

Conclusiones de la Resultado de la auditoria, tras considerar los objetivos de

auditoría la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria

Cliente de la auditoría Organización la una auditoría

Auditado Organización que es auditada

Auditor Persona que lleva a cabo una auditoría

apoyo, si es necesario, de expertos técnico

Programa de auditoría . Conjunto de una o más auditorías planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un

Plan de auditoría Descripción de las actividades y de los detalles acordados

Alcance de la auditoría Extensión y límites de una auditoría

Riesgo Efecto de la incertidumbre.

Conformidad Cumplimiento de un requisito

No conformidad Incumplimiento de un requisito

Mejora continua: es un proceso que pretende mejorar los productos,

servicios y procesos de una organización mediante una

actitud general, la cual configura la base para asegurar la

estabilización de los circuitos y una continuada detección

de errores o áreas de mejora

Producto Salida de una organización que puede producirse sin que

se lleve a cabo ninguna transacción entre la organización y

Proceso Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que

Procedimiento Es el modo de proceder o el método que se implementa

para llevar a cabo ciertas cosas, tareas o ejecutar

Requisito Es una necesidad documentada sobre el contenido, forma

o funcionalidad de un producto o servicio.

Sistema Las organizaciones buscan entender el contexto interno y

externo para identificar las necesidades y expectativas de

las partes interesadas pertinentes. Esta información se

utiliza en el desarrollo del SGC para lograr la

sostenibilidad de la organización. Las salidas de un

proceso pueden ser las entradas de otro proceso y están

interconectados en una red total. Aunque con frecuencia

parezca que consta de procesos similares, cada

organización y su SGC es único

Control de la Calidad Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento