Actividad 2: Fase 1 Plan de Auditoria

Alirio Perdomo Lugo ID: 722559

Darwin Aliro Corredor Orrego ID: 721030
Nicol Serrato Peñuela ID: 719895

Docente: Weimar Omar Ferney Jimenez Peña

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Rectoría Cundinamarca
Sede Facatativa (Cundinamarca)
Programa Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo
16 de Julio 2022
 DAAL EVALU

Documentar el Perfil y las Responsabilidades del AUDITOR LIDER / INTERNO, de tal manera que sirva como
correspondientes a su competencia.

1. INFORMACIÓN GENERAL

Denominación del Cargo: AUDITOR LIDER / INTERNO. Dependencia / Área:

IDENTIFICACIÓN DEL CARGO
Jefe Inmediato: AUDITOR LIDER Y/O REPRENTANT

2. EVALUACIÓN AUD
De la siguiente escala de valores señale una opción: 5 = Excelente
ITEMS ASPECTO A EVALUAR

Profesional en ingenieria, administracion, con

Educación: especializacion en seguridad y salud en el
trabajo.
3 años en auditorias de sistemas integrados
Experiencia:
de gestion.
Conocimientos básicos De ISO-9001 - 14001
Formación: - 45001, 50 horas de Formación en Auditorias
NTC-19011.
Eficiencia en el uso del tiempo de auditoria.
Liderazgo, destreza verbal y escrita,
Habilidades: organización, capacidad, para establecer
relaciones interpersonales.
Preparar y divulgar el plan de auditorias.
Coordinar y realizar la reunión de Apertura
Elaborar las los reportes de Hallazgos.
Responsabilidades: Realizar entrevistas a los dueños y
participantes de los procesos.
Clasificar los hallazgos de auditoria.
Elaborar el informe final de auditoría.
Orden y coherencia de las preguntas de la
auditoria.
Cumplimiento del horario de las reuniones de
auditoria
Oportunidad en la notificación del plan de
auditoria (Agenda de reuniones).
 EVALUACION DE AUDITOR

INTERNO, de tal manera que sirva como referencia para entender la pertinencia e importancia del cargo y definir los requi

R LIDER / INTERNO. Dependencia / Área: PRODUCCION.

ato: AUDITOR LIDER Y/O REPRENTANTE POR LA GERENCIA.

2. EVALUACIÓN AUDITORES
ores señale una opción: 5 = Excelente 4 = Bueno 3 = Aceptable 2 = Regular
CANDICATO 1 CANDICATO 2
Nombre Nombre

5 3

5 3

4 3

5 4

4 5

5 3
5 3
4 3
5 3
5 3
5 3
5 2

5 2

5 2
R

pertinencia e importancia del cargo y definir los requisitos

able 2 = Regular
CANDIDATO 3
PROMEDIO TOTAL
Nombre

4 4

4 4

2 3

4 4

3 4

4 4
4 4
4 3.666666667 3.8

4 4
4 4
4 4
4 3.666666667

4 3.666666667

4 3.666666667
 PLAN DE AUDITOR
DAAL Evaluación Auditore
Documentar el Perfil y las Responsabilidades del AUDITOR LIDER / INTERNO, de tal manera que sirva como
del cargo y definir los requisitos correspondientes a su competencia.

1. INFORMACIÓN GENERAL
Denominación del Cargo: AUDITOR LIDER / INTERNO.
IDENTIFICACIÓN DEL CARGO Dependencia / Área: PRODUCCION.
Jefe Inmediato: AUDITOR LIDER Y/O REPRENTANTE POR LA GER
MISIÓN DEL CARGO Participar activamente en la planificación y desarrollo de las auditorias interna
PERFIL / REQUISITOS
Educación: Profesional en ingenieria, administracion, con especializacion en seguridad y
Experiencia: 3 años en auditorias de sistemas integrados de gestion.
Formación: Conocimientos básicos De ISO-9001 - 14001 - 45001, 50 horas de Formación
Habilidades: Liderazgo, destreza verbal y escrita, organización, capacidad, para establecer
Preparar y divulgar el plan de auditorias. (Auditor Líder)
Coordinar y realizar la reunión de Apertura (Auditor Líder)
Elaborar las los reportes de Hallazgos. (Auditor Interno y Auditor Líder)
RESPONSABILIDADES Realizar entrevistas a los dueños y participantes de los procesos (Auditor Inte
Clasificar los hallazgos de auditoria. (Auditor Interno y Auditor Líder).
Elaborar el informe final de auditoría. (Auditor Líder)
Coordinar y realizar la reunión de Apertura (Auditor Líder)
2. EVALUACIÓN AUDITORIA
De la siguiente escala de valores señale una opción: 5 = Excelente 4 = Bueno 3=

ITEMS ASPECTO A EVALUAR

El plan de auditoria es presentado al

auditado, de acuerdo a las
disposiciones planificadas.
La lista de chequeo es elaborada por
el auditor con suficiente anticipacion
de tal forma que contribuye a
optimizar el tiempo de la auditoria.

Planeación y Desarrollo. Los documentos de trabajo son

estudiados por el auditor con
suficiente anticipación evitando
improvisaciones en el momento de las
entrevistas.
El auditor hace revisión de toda la
documentación que el estime
necesaria para llevar a cabo con éxito
la auditoria.
El auditor no pierde de vista el
alcance de la auditoria, direccionando
el curso de la evaluación cuando asi
se requiera.

Orientación a Resultados. Los problemas son enfocados con

lógica y con alta capacidad de análisis
por parte del auditor.
Orientación a Resultados.

El auditor proporciona un clima de

empatia que contribuye a la
tranquilidad del entrevistado.
El auditor maneja la información de
acuerdo con los parametros de
confidencialidad establecida para el
tratamiento de la información.
El auditor agota todos los recursos y
confronta evidencias, evitando
ligeresas a la hora de declarar las no
conformidades.
El auditor es serio y disciplinado
Etica y trabajo en equipo.
durante el ejercicio de la auditoria.
El auditor brinda seguridad a los
auditados.
El auditor se presenta a las reuniones
programadas.
Presenta resultados de acuerdo a lo
programado.
Aporta al grupo sus experiencias en el
desarrollo del ejerecicio auditor.
Obtiene evidencias antes de emitir
conceptos.
Enfoque basado en evidencia.
Las evidencias recolectados y/o
referenciados son verificadas.
 PLAN DE AUDITORIA

Evaluación Auditores
LIDER / INTERNO, de tal manera que sirva como referencia para entender la pertinencia e importancia
etencia.

UDITOR LIDER / INTERNO.

UCCION.
DITOR LIDER Y/O REPRENTANTE POR LA GERENCIA.
planificación y desarrollo de las auditorias internas del S.G.C del Instituto

ministracion, con especializacion en seguridad y salud en el trabajo.

emas integrados de gestion.
SO-9001 - 14001 - 45001, 50 horas de Formación en Auditorias NTC-19011.
escrita, organización, capacidad, para establecer relaciones interpersonales.
e auditorias. (Auditor Líder)
ón de Apertura (Auditor Líder)
Hallazgos. (Auditor Interno y Auditor Líder)
eños y participantes de los procesos (Auditor Interno y Auditor Líder)
uditoria. (Auditor Interno y Auditor Líder).
auditoría. (Auditor Líder)
ón de Apertura (Auditor Líder)

a opción: 5 = Excelente 4 = Bueno 3 = Aceptable 2 = Regular

AUDITOR LIDER AUDITOR INTERNO
PROMEDIO TOTAL
Nombre Nombre

5 5 5

5 5 5

5.0
5 5 5

5 5 5

5 5 5

5.0
5 5 5
 5.0

5 5 5

5 5 5

5 5 5

5 5 5 5.0

5 5 5

5 5 5

5 5 5

5 5 5

5 5 5
5.0
5 5 5
TOTAL 5.0
 BIOMEDICAL DISTRIBUTION COLOMBIA SL LTDA

Visión, Misión

Desde el año 1985 Bomi Group lleva a cabo sus actividades en forma exclusiva al servicio del cuidado de la salud y
desarrolló un profundo conocimiento y especialización para los sectores de dispositivos médicos, biomédicos y de d
vitro.

Nuestro objetivo es llegar a ser el aliado número 1 de la industria de la salud, garantizando nuestro compromiso n
proveedores de soluciones logísticas altamente calificadas y personalizadas sobre las necesidades de nuestros cliente
como un aliado de confianza de muchas empresas internacionales importantes.

Principios Corporativos

Excelencia: Bomi Group brinda a sus clientes soluciones logísticas que responden a los altos estándares de calidad que
sector.

Pasión: Bomi se compromete con la salud humana. La dedicación, el conocimiento y el compromiso son el foco día tra

Nuestra gente: El equipo de Bomi Group se compone de una combinación de jóvenes talentos y expertos profesionale
Gracias a nuestra escuela de formación interna, somos capaces de crear talentos que tienen la capacidad de combina
habilidades logísticas con un profundo conocimiento de los sectores biomédicos, farmacéutico y de diagnóstico.

Confiabilidad: Bomi Group ha construido una reputación fuerte durante más de 30 años de actividad, siendo el aliado
compañías más importantes del sector de la salud.

PLAN DE AUDITORIA

Proceso(s) que se va a auditar: Establezcan cuál o cuáles procesos de

3 la organización se van a auditar.

Criterios legales o normatividad: Definan los criterios legales o

4 normativos que se van a auditar.
4.1 Riesgos en la auditoria:

A. Fallas en el viaje del auditor hacia la empresa. B.

No se pueda realizar una buena planificacion. C.
Daños en los archivos que soportan lo requerido en la auditoria.

Responsable de responder la auditoría: Especifiquen el cargo y la

5 persona encargada de responder la auditoría.

Lugar de auditoría: Mencionen el sitio donde se desarrollará la

6 auditoría.
 Fecha y hora de auditoría: Definan con precisión el día, la hora y la
7
fecha en que se llevará a cabo la auditoría.
RIBUTION COLOMBIA SL LTDA

Visión, Misión

des en forma exclusiva al servicio del cuidado de la salud y con los años

ara los sectores de dispositivos médicos, biomédicos y de diagnóstico in
vitro.

a industria de la salud, garantizando nuestro compromiso no solo como

y personalizadas sobre las necesidades de nuestros clientes, sino también
muchas empresas internacionales importantes.

cipios Corporativos

gísticas que responden a los altos estándares de calidad que requiere el

icación, el conocimiento y el compromiso son el foco día tras día.

na combinación de jóvenes talentos y expertos profesionales del sector.

aces de crear talentos que tienen la capacidad de combinar las
s sectores biomédicos, farmacéutico y de diagnóstico.

uerte durante más de 30 años de actividad, siendo el aliado de las

AN DE AUDITORIA
Procesos de calidad en Bomi Colombia responden a las BPM
(best practice en el ámbito manufacturero) y están validados
por el «National Food and Drug Surveillance Institute»
(INVIMA).

Norma ISO 9001 de 2015 Sistema de Gestion De Calidad

Plan de accion

A. Disponer de mas de un medio de transporte para el auditor

y se realicen los desplazamientos con tiempo suficiente.
B. Realizar la
programacion con dias suficientes de anticipacion y con la
opcion de reprogramar. C. Mantener un backup
de toda la informacion de la empresa asi como los
mecanismos necesarios para contrarestar los ataques
ciberneticos.

Andres Felipe Perez Arias

Area de Produccion
Martes 16 de agosto de 2022 - 8:00 am