TAREA MODULO SISTEMA GESTIÓN AMBIENTAL

ISO 14001:2015

ESTUDIANTE

ANGELO SIVARIS LOPEZ HERRERA

CÓDIGO: 80.216.728

TUTOR:

DIANA HERNANDEZ ESCOBAR

CONCEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD CCS

DIPLOMADO: GERENCIA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD

PROGRAMA DE INGENIERÍA AMBIENTAL

MARZO 2021
 OBJETIVOS

Objetivo general

Se basó en interpretar y comprender la norma 14001: 2015 y su importancia y su contexto en el

ámbito ambiental y profesional para poder destacar que similitudes, inconsistencias se podrían
presentar con el estudio de caso del ejercicio del módulo sistemas de gestión ambiental ISO 14001:
2015.

Objetivos Específicos:

 Elaborar un diagnóstico para identificar las fallas de operación en el estudio de caso y

aplicar las observaciones basados en la norma ISO 14001: 2015 para los correctivos
pertinentes.

 Analizar e interpretar cada uno de los parámetros que componen la norma ISO 14001:2015
con respecto al estudio de caso propuesto.

 Desarrollar el ejercicio identificando las conformidades y las no conformidades con lo

planteado por el estudio de caso y su interpretación a la norma.
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

REQUISITO DE QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015 Análisis

NORMA

(NUMERAL)

5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y En este punto se evidencia La alta dirección debe demostrar

compromiso poco respaldo por parte de la liderazgo y compromiso con respecto al No hay precisión exacta con lo referente a la norma
gerencia al coordinador HSEQ sistema de gestión ambiental: y ni sus apartados debido a la inconsistencia en el
quien tiene, conocimiento de levantamiento de información relevante de los
los temas tratados ya que es el La alta dirección debe demostrar procesos del sistema gestión de ambiental
quien maneja el sistema HSEQ liderazgo y compromiso con respecto al establecido por la empresa evidenciado en su mapa
pero no hay mucha sistema de gestión ambiental: de procesos.
participación de las directivas a) asumiendo la responsabilidad y la
rendición de cuentas con relación a la
eficacia del sistema de gestión
ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan
la política ambiental y los objetivos
ambientales, y que éstos sean
compatibles con la dirección estratégica
y el contexto de la
organización;
c) asegurándose de la integración de los
requisitos del sistema de gestión
ambiental en los procesos de negocio
 de la organización;
d) asegurándose de que los recursos
necesarios para el sistema de gestión
ambiental estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una
gestión ambiental eficaz y conforme
con los requisitos del sistema de gestión
ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de
gestión ambiental logre los resultados
previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas,
para contribuir a la eficacia del sistema
de gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de
la dirección, para demostrar su
liderazgo en la forma en la que aplique
a sus áreas de responsabilidad.

5.2 Política Al profundizar más en la La alta dirección debe establecer,

Ambiental política se evidencia que es implementar y mantener una política No hay conformidad con lo establecido en la norma
integral pero que no considera ambiental que, dentro del alcance debido al poco respeto de la política y sus directrices
el compromiso con el definido de su sistema de gestión en lo referente a sus procesos y lo que dicta para los
lineamiento de los requisitos ambiental: mismos la regulación la empresa presenta fallas a la
legales o con la identificación hora de manejar un orden para sus directrices.
a) sea apropiada al propósito y
de peligros, evaluación,
contexto de la organización,
valoración de los riesgos y
incluida la naturaleza, magnitud
determinación de controles. A e impactos ambientales de sus
esto se suma que la nueva actividades, productos y
política no se les a compartido servicios;
a gran parte del personal que
 se encuentra en labores como b) proporcione un marco de
los conductores que realizan referencia para el
sus actividades desconociendo establecimiento de los objetivos
esta política. ambientales;
c) incluya un compromiso para la
protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la
contaminación, y otros
compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
organización;
d) incluya un compromiso de
cumplir con los requisitos
legales y otros requisitos;
5.3 Roles y No se encuentra información La alta dirección debe asegurarse de
responsabilidades respecto a este requisito, a un que las responsabilidades y autoridades La falta de comunicación entre las directivas de la
y autoridades en así, se entiende que tienen el para los roles pertinentes se asignen y empresa y el área encargada del sistema de gestión
la organización respaldo del coordinador que comuniquen dentro de la organización. ambiental han dificultado la implementación de
es el profesional encargado medidas de control por tanto no se cumple la norma
para la gestión del sistema de a) asegurarse de que el sistema de en su apartado 5.3 literal a), b) donde los roles de
HSEQ. gestión ambiental es conforme las autoridades no se definen.
con los requisitos de esta
Norma Internacional, e.
b) informar a la alta dirección
sobre el desempeño del sistema
de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño
ambiental.
6. Planificación

6.1 Acciones para Al revisar la política se La organización debe establecer, No hay conformidad respecto a la norma por la
abordar riesgos y encuentra que no contempla el implementar y mantener los procesos empresa debido a que deben determinar los
compromiso con el aspectos ambientales de sus actividades, productos
oportunidades cumplimiento de requisitos necesarios para cumplir los requisitos y servicios que puede controlar y de aquellos en los
legales ni con la identificación de los apartados 6.1.1 a 6.1.4. que puede influir, y sus impactos ambientales
de peligros, evaluación, asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
valoración de los riesgos y a) las cuestiones referidas en el
determinación de controles. apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el
apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de
gestión ambiental;
6.2 Objetivos Se cuentan con una matriz de La organización debe establecer No es claro del todo el establecimiento de objetivos
ambientales y cumplimiento de objetivos objetivos ambientales para las ambientales para las funciones y niveles
planificación para donde está registrado el funciones y niveles pertinentes, pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
lograrlos cumplimiento de estos al 100% teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la empresa y sus
y están alineados con la ambientales significativos de la requisitos legales y otros aspectos asociados, y
`política de calidad. organización y sus requisitos legales y considerando sus riesgos y oportunidades.
otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y
oportunidades.
7. Apoyo
7.1 Recursos Según lo manifestado por el La organización debe determinar y No es del todo claro este apartado con referente a la
coordinador HSEQ este no proporcionar los recursos necesarios norma debido a que el encargado no cuenta con los
cuenta con un presupuesto para el establecimiento, recursos suficientes para ejecutar el SGA y solo
para esta función ya que la implementación, mantenimiento y buscan minimizar las PGR por parte de las directivas
gerencia le asigna los recursos mejora continua del sistema de gestión de la empresa.
de acuerdo con sus ambiental.
necesidades y que no
escatiman en gastos, siempre le
dan dinero para lo que se
necesite con el fin de que no
generen PQR´s
7.2 Competencia La empresa tiene La organización debe: No hay una certeza clara con respecto a numeral de
 competencias del sistema de a) determinar la competencia necesaria la norma referente a competencia de la empresa en
gestión pero No se hace alguna
de las personas que realizan trabajos cuanto al registro de capacitaciones a sus
mención en gestión ambiental bajo su control, que afecte a su empleados sobre su sistema de gestión ambiental
para alguno de los procesos desempeño ambiental y su capacidad para generar un consolidado certero sobre sus
que realizan o algún tipo de para cumplir sus requisitos legales y experiencias en que puntos se debe aplicar y las
seguimiento. otros requisitos; medidas para tomar las acciones pertinentes por
b) asegurarse de que estas personas parte de estos y quienes, cuando podrán ejercer
sean competentes, con base en su dicha función.
educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de
formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión
ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones
para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas.
La organización debe conservar
información documentada apropiada,
como evidencia de la competencia.
7.3. Toma de - Al indagar con los La organización debe asegurarse de que No se define por la empresa el rol que cada
conciencia trabajadores y preguntar si las personas que realicen el trabajo bajo individuo o grupo debe tomar dentro del sistema de
aplican la política integral el control de la organización tomen gestión ambiental de la organización razón de que
informan que al no hacer las conciencia de: no tomen conciencia en cuanto a la política
inspecciones de equipos no a) la política ambiental; ambiental, los aspectos ambientales, impactos
podrían dar cumplimiento a lo b) los aspectos ambientales ambientales teniendo en cuenta la contribución a la
definido en la misma. significativos y los impactos eficiencia del sistema de gestión ambiental
ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su trabajo;
c) su contribución a la eficacia del
sistema de gestión ambiental, incluidos
 los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental;
d) las implicaciones de no satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el incumplimiento
de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
7.4 Comunicación
7.4.1 La empresa maneja un sencillo La organización debe establecer,
Generalidades conducto de comunicación implementar y mantener los procesos no hay claridad debido a que no hay un flujo claro
externa e interna de su sistema necesarios para las comunicaciones de la comunicación entre directivas y empleados por
de gestión. internas y externas pertinentes al ende el coordinador HSEQ no puede hacer avances
sistema de gestión ambiental, que con respecto a la toma de información para generar
incluyan: los correctivos a los procesos del sistema de gestión
a) qué comunicar; Ambiental de la empresa.
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de
comunicación, la organización debe:
- tener en cuenta sus requisitos legales
y otros requisitos;
- asegurarse de que la información
ambiental comunicada sea coherente
con la información generada dentro del
sistema de gestión ambiental, y que sea
fiable.
La organización debe responder a las
comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión
ambiental.
La organización debe conservar
 información documentada como
evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda.
7.4.2 - Los trabajadores desconocen La organización debe: Hay fallas por parte de la empresa en comunicar
Comunicación los objetivos propuestos para la a) comunicar internamente la oportunamente la información sobre el sistema de
interna gestión del sistema HSEQ, y información pertinente del sistema de gestión ambiental las funciones de la empresa
notifican que los resultados de gestión ambiental entre los diversos teniendo en cuenta las funciones y los sus cambios
las evaluaciones de desempeño niveles y funciones de la organización, la cual permitan realizar los trabajos bajo el control
nunca celas han informado. incluidos los cambios en el de la organización contribuyan a la mejora continua.
sistema de gestión ambiental, según
corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de
comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo el
control de la organización contribuyan a
la mejora continua.
7.4.3. Se evidencia que al realizar la La organización debe comunicar La empresa presenta falencias en saber comunicar
Comunicación evaluación de desempeño no externamente información pertinente al externamente información pertinente al sistema de
externa informan a los contratistas y sistema de gestión ambiental, según se gestión ambiental, según se establezca en los
proveedores seleccionados los establezca en los procesos de procesos de comunicación de la organización y
resultados presentando fallas comunicación de la organización y según lo dispongan los requisitos de la norma.
en la comunicación externa según lo requieran sus requisitos legales
y otros requisitos.
7.5. Información documentada
7.5.1 La empresa no dispone de los El sistema de gestión ambiental de la No hay fallas por las inconsistencias en la
Generalidades formatos actuales de acuerdo a organización debe incluir: recopilación de la información no hay físico de
la norma internacional la cual a) la información documentada documentos importantes como reuniones o
permitiría analizar la situación y requerida por esta Norma capacitaciones y algunos formatos están
identificar los factores de esta Internacional; desactualizados la información es incompleta no
b) la información documentada que la está definida cual es el grado de relevancia de la
organización determina como necesaria misma para la empresa y su SGA.
para la eficacia del sistema de gestión
 ambiental.
7.5.2 Creación y La empresa inicia con la fase Al crear y actualizar la información Se presentan inconsistencias por la empresa al crear
actualización documental del SG HSEQ documentada, la organización debe y actualizar la información documentada para
asegurarse de que lo siguiente sea asegurar su identificación y descripción, con ayudas
apropiado: de un formato actualizado que cumpla con los
a) la identificación y descripción (por requisitos de la norma en los apartados a), b), y c)
ejemplo, título, fecha, autor o número
de referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma,
versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, papel,
electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto
a la conveniencia y adecuación.
7.5.3 Control de La empresa no cuenta con los La información documentada requerida
información formatos y estos no son por el sistema de gestión ambiental y No se define con lo estipulado en la normatividad
documentada diligenciados correctamente a por esta Norma Internacional se debe por parte de la empresa los requisitos legales pero
esto se le suma según el controlar para asegurarse de que: al mismo tiempo no se encuentran actualizados al
coordinador HSEQ estos a) esté disponible y sea idónea para su sistema de gestión ambiental lo que ocasiona que
formatos se encuentran uso, dónde y cuándo se necesite; no se pueda aplicar los correctivos en los procesos
desactualizados con respecto a b) esté protegida adecuadamente (por de la empresa y que su SGA no avance en la
la normatividad en curso para ejemplo, contra pérdida de implementación.
esta actividad. confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad).
Para el control de la información
documentada, la organización debe
abordar las siguientes actividades,
según corresponda:
- distribución, acceso, recuperación y
uso;
- almacenamiento y preservación,
incluida la preservación de la
 legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo,
control de versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen
externo, que la organización determina
como necesaria para la planificación y
operación del sistema de gestión
ambiental, se debe determinar, según
sea apropiado, y controlar.
8. Operación
8.2 e Al indagar en los registros La organización debe establecer, No existe un control operacional actualizado de la
estadísticos de accidentalidad implementar y mantener los procesos accidentalidad que permita evaluar y revisar
el coordinador HSEQ informa necesarios acerca de cómo prepararse y periódicamente los procesos y las acciones de
que no cuenta con registros del responder a situaciones potenciales de respuesta planificadas, en particular, después de
año anterior que en el año en emergencia identificadas en el apartado que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de
curso no ha tenido tiempo de 6.1.1. que se hayan realizado pruebas
actualizar los registros ni la
investigación de los eventos en
razón de que se encuentra con
muchos proyectos y no cuenta
con suficiente personal para
implementar los controles.
 CONCLUSIÓNES

Es importante señalar que la correcta identificación de los aspectos ambientales y su evaluación,

asociados con los programas de gestión y los controles operacionales, son las herramientas clave
para demostrar la mejora en el desempeño ambiental, de forma que cualquier aspecto considerado
como significativo esté bajo control y genere alternativas de mejora que se traduzcan en objetivos y
metas que queden reflejados en la política ambiental.
El propósito del ejercicio consistió en deducir la importancia e implementación de la norma ISO
14001: 2015 y su vez relevancia con el ejercicio del estudio de caso, lo que permitirá evaluar su
sistema de gestión ambiental como de las falencias que se presentaron a lo largo del mismo y las
medidas a seguir para la mejora del sistema basados en la norma.
Para el desarrollo de la actividad se procuró sintetizar lo mejor y más concretamente ciertos puntos
dentro de los ítems de la norma, ISO 14001: 2015 pero otros por ser muy cortos y manejar más de
un parámetro se dejaron tal y cual aparecen en los documentos ya que definen muy claramente su
propósito, aunque esto ayudo al entendimiento de las similitudes y diferencias en cada uno de los
parámetros del ejercicio con base en el estudio de caso.