ERNESTO DE LA TORRE VILLAR

RAMIRO NAVARRO OE ANDA

Metodología
dala
BIBUOGRAFICA,ARCHIVISTICA Y DOCUMENTAL
 BIBLIOTECA
UNfVEeQlDAD da PALERMO
Prohibida su Heprcducción - Ley 11723

METODOLOGÍA DE LA
INVESTIGACIÓN
bibliográfica, archivística y documental

DR. ERNESTO DE LA TORRE VILLAR

Profesor e Investigador
Universidad Nacional Autónoma de México

LIC. RAMIRO NAVARRO DE ANDA

Profesor e Investigador
Universidad de Cuadaiajara
Universidad Nacional Autónoma de México

McGRAW-HILL

MÉXICO• BUENOS AIRES• CARACAS• GUATEMAW • LISBOA • MADRID • NUEVA VORK

JUAN.SANTAFÉ DE BOGOTA •SANTIAGO •SAO PAULO
AUCKLAN•HAMBURGO•LONDRES• MILAN •MONTREAL • NUEVA OELHI•PARÍS
SAN FRAiSjO•SINGAPUR•ST.LOUlS•SIDNEY.TOKIO•TORONTO
UNIVEBSinín ííE PALE^afl
EIBLIOTfiCA
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Fecha rscspción:
Procedencia: CJDHF^^

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bbsEHVADOS© 1988, iwiwto
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S.A. DE«dlBl6n
C.V. por
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ISBN 9e8-4S1-W8-3
1203456789 PE-81
P e- 8i 9087643215

impreso en AjA«i<>n
México Printed In México

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 CAPITULO SEGUNDO

EL PROCESO DE INVESTIGACION:
SUS ETAPAS

LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN

I. PRELIMINAR

Al definir el método y analizar sus elementos y etapas,señalamos que éste es;"un procedimiento
riguroso formulado lógicamente para la adquisición, organización y transmisión de conoci
mientos". Explicamos lo que significa cada uno de esos elementos y dijimos que la primera etapa
que presupone el método que norma toda actividad cientifica, de búsqueda de una verdad, de
investigación,^ es la etapa de investigación o investigadora, en la cual se descubren elementos del
conocimiento en una determinada rama del saber, aspectos nuevos de los elementos ya conoci
dos, y se establecen racionalmente y mediante pruebas experimentales, relaciones y conexiones
entre unos y otros.
En esa etapa, provistos de conocimientos de una disciplina, sucintos o amplios según las cir
cunstancias, nos sentimos inquietos, insatisfechos por lo que sabemos de ella, de las explicacio
nes ofrecidas en torno de esa disciplina considerada como un todo o de uno de sus aspectos, del
empleo de las fuentes utilizadas, de su cuantía, criterios y forma de usarlas, de la validez de los
métodos utilizados, de la certeza de sus conclusiones y validez de sus resultados. Y ante ese
hecho tomamos la decisión de emprender una labor que amplié o modifique, parcial o totalmen
te, el conocimiento existente en una determinada disciplina o en uno de sus aspectos.
De este enfrentamiento entre lo que sabemos y lo que desearíamos saber, entre lo que se co
noce y cuánto deseamos conocer, va a surgir el móvil de la investigación,el cual representa el pri
mer paso que la inicia. Ese primer paso lo constituye la elección del tema,que es de lo que vamos
a ocupamos enseguida.

A. La elección del tema

Toda investigación tiene como origen una inquietud y una pregunta en torno de determinados fe
nómenos, acontecimientos, hombres y objetos. Obedece a una interrogante que nos hacemos en
Empleamos en esta ocasión la palabra "investigación" como término multívoco. Esta vez lo utilizai^os en un sentido
ar^p 10, total, significando con él, el largo proceso que va desde la inicial inquietud y pregunta, hasta la fina comunica-
ción o exposición de los resultados o hallazgos obtenidos, y no en un sentido más restringido que es el que al seflalar las
etapas del método usamos, esto es, como inicio o primera fase o etapa del método.
 EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN: SUS ETAPAS 9

torno de un tema cualquiera que o desconocemos totalmente y por ello tratamos de saber de él,
de estudiarlo, de resolverlo, o bien del que tenemos un conocimiento parcial o con cierta ampli-
tíid, pero acerca del cual tratamos de poseer un dominio más vasto y perfecto.
La inquietud, inteligencia, perspicacia y preparación del investigador determinan y explican
las preguntas que se hace y son esas condiciones más la capacidad reflexiva y fuerza creadora, la
constancia en el trabajo, el esfuerzo realizado, las fuentes utilizadas, el tiempo empleado, el
buen planeamiento, etc., los que condicionan la respuesta o resultados que se obtengan.
Las interrogantes: ¿cómo? ¿por qué? ¿cuándo? ¿dónde? explican el surgimiento de un tema,
la razón de un trabajo de investigación, pero sus resultados sólo pueden apreciarse cuando cono
cemos la validez y oportunidad de la pregunta, su extensión y profundidad, su planteamiento y
elementos que la integran, la existencia de medios de información, su consulta, estudio, capta
ción de su conocimiento, reunión y organización del mismo, proceso reflexivo y de creación que
lo originó, formulación de un esquema definitivo de trabajo que responda al planteamiento men
tal hecho y a la información disponible, así como al tiempo y elementos materiales necesarios
para su realización y, finalmente, a la capacidad razonadora y expresiva que permita comunicar a
los demás en forma clara, concisa y perfecta nuestra respuesta o sea el resultado final de ese lar
go proceso.
La insatisfacción que nos produce el ignorar determinados aspectos de la ciencia, de una rama
del saber, nos motiva a buscar explicaciones certeras amplias, mejores y novedosas. La insufi
ciencia de información que existe en torno de determinados fenómenos, de realidades
específicas, de acontecimientos naturales y acciones humanas, nos impele a buscar explica
ciones, a establecer nuevas interpretaciones, a aclarar las relaciones que se dan en determinados
fenómenos físicos, naturales o sociales, a profundizar en el estudio de sus causas y efectos; a
escudriñar la conducta de una colectividad o de una persona,etc. Cuando sentimos que las explica
ciones que tenemos a la mano en torno del mundo que nos rodea no bastan a satisfacer nuestro
anhelo de verdad, nos replanteamos desde una circunstancia diferente a la de las generaciones
anteriores los hechos humanos y los fenómenos naturales, y con nuevas orientaciones, moderno y
más eficaz instrumental mental y material y mejores y más eficientes métodos y técnicas,
emprendemos la tarea de buscar una explicación que satisfaga nuestras inquietudes y las de los
demás. Una nueva aportación surgirá como reacción ante las insuficiencias del pasado. La evolu
ción de la ciencia, del humano saber, escribe en su esclarecedor y precioso estudio Kourganoff,
"no es sino una lucha perpetua entre los promotores de las teorías y técnicas nuevas y los defen
sores de las teorías reinantes, de los métodos en desuso"
Justamente en ese anhelo de progreso, de adquisición de nuevas verdades, de explicaciones
más satisfactorias, mejores, mayores y más amplias, acerca del ser humano y el mundo que lo ro
dea radica el progreso científico, y ese anhelo es el que origina, encuadra y norma las interrogan
tes que los estudiantes, maestros y científicos se hacen y que dan por resultado nuevos trabajos,
estudios, investigaciones, inventos y descubrimientos en todas las ramas del saber.
Obviamente, la pregunta que origina una reflexión y una investigación posterior es más rigu
rosa y justa en una persona iniciada en el estudio, acostrumbrada al ejercicio del raciocinio y de
la inteligencia. Se da, es innegable, en todos los hombres, pero si algunos carecen de esas faculta-'
des o no están acostumbrados a ejercitarlas, la inquietud y la pregunta quedarán sin responder, o
la respuesta será inválida o insatisfactoria; en este caso, las causas de un hecho se albergarán en

Kourganoff. Op. cit., p. 60 y ss.

 10 metodología de la investigación

el misterio y en la existencia de supuestas fuerzas sobrenaturales, esto es, en el campo del mundo
mágico.
Una pregunta válida y su consiguiente reflexión y respuesta no son posibles en personas que
vivan un analfabetismo virginal, sino sólo en quien se encuentra inmerso en el estudio de cual
quier disciplina, en quien posee un mínimo de saber, capacidad razonadora, condiciones para el
trabajo intelectual o material, constancia, tiempo e instrumentos.
El anhelo de conocer más y mejor para comprender mejor cuanto nos rodea, el esfuerzo de
intentar nuevas explicaciones es el que conduce al descubrimiento de nuevos fenómenos, los
cuales permiten el surgimiento tanto de nuevas teorías que apoyarán nuevos estudios y hallaz
gos, como de "nuevas aplicaciones prácticas, nuevos métodos preventivos y tratamientos de en
fermedades, nuevas formas de energía, nuevos procedimientos de fabricación, nuevas técnicas
de cultivo y de zootecnia, nuevos métodos de transportes y nuevos medios de comunicación"."'''
La ciencia, que se sustenta en un anhelo de progreso y perfeccionamiento, vive, aplicándole
las palabras de Louis Pasteur, "de sucesivas soluciones dadas a porqués cada vez más sutiles,
cada vez más próximos a la esencia de los fenómenos".
El cuestionamiento de cuanto existe, que representa una de las cualidades inherentes al
espíritu humano, y la oportunidad, profundidad y amplitud de ese cuestionamiento son los autores
de todo progreso, el motor de todo desarrollo; pero ese progreso se realiza en forma muy diversa.
Unas veces el progreso es lento, apacible, casi imperceptible en su desarrollo y consecuencias.
Otras veces es violento, revolucionario, de consecuencias arrolladoras. Esta manera doble de
adelantamiento, de perfeccionamiento, se da tanto en las ciencias naturales como en las huma
nas. Entre los hombres,en las sociedades, esos cambios han sido bien explicados por autores como
Cordon Childe y Arnoid Toynbee.''^. En el campo de las ciencias puras y aplicadas hay revela
dores estudios que seria largo enumerar. Resume muy bien ese fenómeno Vladimir Kourganoff
quien lo recopila tan clara y didácticamente que no nos resistimos a glosarlo, sino a aprovecharlo
ampliamente para beneficio de quienes nos siguen.

"Ibídem, p. 24
En varias de sus obras el notable prehistoriador australiano Vere Gordon Childe. analiza los cambios revolucionarios
que la humanidad experimentó a lo largo de siglos, equiparándolos con los hallazgos o progresos lentos. Al señalar el ori
gen de esos cambios, muestra cómo sus consecuencias tuvieron un carácter arrollador, total. En Los orígenes de la civiliza
ción. versión española de Eli de Cortari, México, Fondo de Cultura Económica,1959, 297 p., ils., gráfs.(Breviarios del Fon-
® ''^ Cultura Económica, 92), en el capitulo IX, resume un proceso revolucionario logrado por pueblos prehistóricos al
escribir:"En los dos milenios inmediatamente anteriores al año 3(X)0 A.C. se hicieron descubrimientos en cien'-ia aplicada
que, directa o indirectamente afectaron la prosperidad de millones de hombres y fomentaron de modo manifiesto el
lenestar de nuestra «pecie,facilitando su multiplicación. Va hemos mencionado las siguientes aplicaciones de la ciencia:
inc'uahi artificial utilizando canales y presas; el arado; los aparejos para emplear la fuerza motriz animal; el bote de vela,
viHriar' ^Sf'cultura hoitense; la fermentación, la producción y el uso del cobre; el ladrillo; el arco; la
bronce"' ® ^ pdmeras etapas de la revolución— un calendario solar, la escritura, la notación numérica y el
sucedió en la historia?, estudio preliminar de Gregorio Weinberg. Buenos A_ires,
rienria sn 3 ®ste libro, p. 3(X), reflexiona acerca de los altibajos de la humanidad, de la
r^nHon'tA caVac Pinedos que parecen de decadencia y escribe: "El progreso es real, si bien discontinuo. La curva as-
^irniipninaia w T d® depresioncs y elevaciones. Pero en aquellos dominios que pueden ser examinados por
cae S V is oria escrita, ninguna depresión desciende nunca al nivel de la precedente, y cada elevación sobrepa
sa su precursora inmediata .
De Arnoid J. Toynbee V/d, La historia. Los grandes movimientos de la historia a través del tiempo, las civilizaciones y la re
ligión. con la colaboración de Jane Caplan. Edición ilustrada, Barcelona, Editorial Noguer, S.A., 1975, 588 p., ils., mapas,
grars.
 EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN: SUS ETAPAS 11

Al ocuparse de los cambios violentos, de los hallazgos revolucionarios que transforman

no sólo la ciencia sino también las actitudes mentales, Kourganoff escribe: "Si es poco indicado
bautizar con el nombre de descubrimientos a todos los saltos importantes, no es lo mismo para
ciertos resultados revolucionarios que suprimen las contradicciones antiguas y coordinan un gran
número de hechas primitivamente sin vinculación aparente. Basta a veces con una idea o una sola
experiencia (geniales) para suprimir una tensión desde mucho tiempo acumulada. La idea de
que la tierra no está fija, para resolver las dificultades de la astronomía anterior a Copérnico; la
idea de la relatividad en Galileo, para explicar la aparente inmovilidad de la Tierra... son des
cubrimientos que señalan verdaderas revoluciones científicas. La revolución heliocéntrica, la re
volución nuclear, la revolución relativista, la revolución pasteriana".''^
Y contrastando esos adelantos súbitos, esos cambios revolucionarios a los que se aplica el
término de descubrimientos para calificar su genialidad e importancia, Kourganoff se ocupa de
señalar aquellos otros peldaños del progreso que podríamos llamar evolutivos, que se manifies
tan lenta y silenciosamente, y de los cuales nos dice:
"La ciencia no sólo avanza por esos métodos o descubrimientos revolucionarios, sino que
también requiere multitud de trabajos, muchas veces sin brillo pero útiles, que permiten gradual
mente avanzar y representan la historia cuantitativa de un fenómeno que evoluciona con el tiempo
y cuya ausencia constituiría una laguna irreparable. Pensemos en las observaciones astronó
micas, climatológicas, sociológicas, literarias, arqueológicas. Lo que en ocasiones se alcanza
rápidamente en un salto discontinuo, en otras debe obtenerse mediante una lenta acumulación
continua, progresiva y metódica de trabajos modestos"."''*
Y en torno de este aspecto acumulativo de la ciencia, este tratadista expone lo siguiente en
unos parágrafos que no tienen desperdicio.
"Todo resultado científico clava sus raíces simultáneamente en trabajos anteriores y en des
cubrimientos hechos en otros dominios. Todo descubrimiento, como un individuo, posee un árbol
genealógico. La filiación es más o menos difícil de establecer, pero en la ciencia como en la vida,
no hay generación espontánea".
"Chombart de Lauwe hacía notar que en ciencias sociales todas las disciplinas están interco-
nectadas: se habla de psicofisiología, de psicología social, de geografía económica; las ciencias
jurídicas se apoyan sobre investigaciones históricas y etnológicas; la sociología industrial y la
sociología urbana no pueden prescindir del conocimiento de las estructuras económicas;
la psicología social, cuando estudia las relaciones en los grupos pequeños, no puede ser separada
de investigaciones más amplias sobre la coyuntura económica o acerca de la historia de las
corrientes de ideas que han actuado sobre las personas en observación".
"Si todo resultado nuevo utiliza, en parte, ciertos resultados anteriores, recíprocamente todo
resultado de hoy tiene probabilidades de servir para trabajos futuros. La ciencia crece sin
limites, porque los resultados parciales, definitivamente adquiridos, se agregan constantemente
unos a otros. La ciencia crece tanto por descubrimientos discontinuos, revolucionarios, como por
el agregado de pequeños perfeccionamientos".
"La ciencia es el único edificio humano imperecedero y en continuo progreso, porque: lo
que hoy parece carecer de importancia será fecundado quizás por los resultados de mañana. .;

** Kourganoff, Op. cit, p. 31.

Ibídem.
 12 metodología de la investigación

lo que hoy es un resultado aislado, servirá quizás mañana, de elemento prefabricado para un con
junto más vasto, o de punto de partida para una nueva cadena; lo que hoy es insoluble podrá
eventualmente ser resuelto mañana, mediante el uso de métodos provenientes de otras ramas de
la ciencia"."
Una vez expuestos estos principios esclarecedores del trabajo científico retomemos la expli
cación que hemos anticipado, en torno del punto relativo a la elección del tema.
Al formular nosotros, como todo investigador, una pregunta, ésta no se presenta aislada,
sino que va acompañada de otras preguntas secundarias, de otras interrogantes, cuya respuesta
deriva de la principal. Van con ella, íntimamente conectados, otros elementos que integran, confi
guran y derivan de ella, que son parte constitutiva de la misma. Al investigador no le surge una
inquietud que no contenga un origen, unas causas y unas consecuencias,sino que dentro de un pro
ceso mental continuo, ligado, brota la pregunta acompañada de esos elementos. Cierto es que a
menudo la pregunta brota lapidaria, seca y aisladamente, para complementarse después con sus
elementos restantes, pero es obvio que su formulación, por lo menos en un investigador avezado,
surge como producto de una reflexión que ha tenido la posibilidad de precisar sus partes comple
mentarias.
Este hecho que se basa en un proceso mental, permite al investigador ir más allá de la formu
lación de su inquietud: el determinar los pasos que debe dar para la solución, elaborar un
esquerna mental del desarrollo de su investigación, inferir las posibilidades y consecuencias de
la misma. Todo esto habrá de utilizarse en el laborioso y reflexivo proceso que va a iniciar, le servirá
como brújula orientadora en su investigación y le. levará a obtener resultados positivos.
Sin embargo, continuemos nuestra explicación, partiendo del primer peldaño, la pregunta
inicial, la cual definirá y precisará nuestro trabajo, la inyestigación por realizar.
En el instante en que el investigador se interroga a sí mismo y formula su pregunta ante un
determinado aspecto que le interesa conocer,surge el tema, el móvil de su investigación. A los in
vestigadores profesionales con sólidos y vastos conocimientos, acostumbrados al manejo de las
mejores fuentes y al más idóneo instrumental, inmersos en un ambiente de curiosidad intelectual in
terna y en continua comunicación con otros investigadores, no les es difícil precisar dentro del
campo que cultivan qué aspectos del mismo están ignorados o poco estudiados y de esta suerte
sus inquietudes y preguntas se dirigen hacia ellos. La respuesta se las facilitará también su expe
riencia, el conocimiento de la bibliografía existente, la frecuentación de aulas, laboratorios,
bibliotecas y archivos. En cambio, el estudiante que se inicia en una disciplina tiene un horizonte
limitado. Su saber está en formación, apenas va asimilando conocimientos básicos y descono
ce cuánto se ha trabajado en torno de esos conocimientos generales. Aún no puede decidir acerca
de los temas que presenten más interés o posibilidades de resolución. Desconoce los testimonios
o uentes de conocimiento que a ellos se refieren; no está familiarizado con el instrumental mate
ria que requiere para su trabajo, ni tiene todavía una gran experiencia en el manejo de su capaci
dad reflexiva.
Por otra parte, el corto conocimiento que de su especialidad tiene, lo lleva o bien a sobresti-
mar e tema elegido o a menospreciarlo; a no poder limitarlo sino a tratar de abordarlo exhaustiva-
men e sin considerar los límites que fuentes y tiempo le presentan. No hay en él, dado su
ímpetu juvenil y su inexperiencia en esas lides, la posiblilidad de elegir el tema más idóneo ni de
circunscribirlo en tiempo y espacio.

Ibidem, p. 34 y ss.
 EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN: SUS ETAPAS 13

Sin embargo, lo que más aflige a los investigadores noveles es la dificultad de elección de un
tema. Tal dificultad sólo podrá vencerse en la medida en que el estudiante motivado por alguna
razón válida se decida, auxiliado por suficientes lecturas, la dirección de un maestro o de un cole
ga de mayor experiencia, a adoptar un tema, a escoger de una determinada rama de sus estudios
aquel aspecto que más le seduzca, que más le interese y a tratar de estudiarlo y resolverlo, de co
nocer cuanto exista acerca de él, a compenetrarse con el material bibliográfico que sobre ese tema
se encuentra en archivos y bibliotecas, así como de las experiencias de laboratorio efectuadas
con relación a dicho aspecto. Más adelante abundaremos sobre las posibilidades de precisar
muchos temas que ofrecen los catálogos bibliográficos y documentales.^^

B. La fijación del tema

Surgida la inquietud,formulada la pregunta, es menester asirla, precisarla, darse cuenta de su va
lidez e importancia, de su oportunidad y del valor y consecuencias de la respuesta que se le dé.
Es necesario fijarla, y para ello la madurez intelectual, la experiencia en el trabajo, el conoci
miento de los trabajos anteriores o relacionados con ese tema, el consejo de personas con mayor
grado académico será lo que apoye la determinación de optar por un tema y consagrarse a su es
tudio, a su solución, a obtener la respuesta satisfactoria.
La pregunta, que encuentra una formulación diferente en cada investigador y en cada época,
puesto que cada circunstancia es distinta, presupone, para ser resuelta, también de modo diverso
a como lo fue anteriormente, una labor de investigación, esto es, de estudio,de acopio de conoci
mientos, de reflexión penetrante, de trabajo continuado, todo lo cual está sujeto a un proceso, a
un plan de trabajo que permita determinar su contenido esencial, sus partes complementarias,
sus demostraciones, sus apoyos teóricos y experimentales, sus complementos bibliográficos y do
cumentales.

C. La hipótesis de trabajo
Este plan o esquema de trabajo provisional llamado también hipótesis de trabajo representa la
estructura mental que elaboramos, el plano teórico que va a servirnos para realizar una investiga
ción y para dar una respuesta, provisional por lo pronto, a la pregunta planteada.
La hipótesis es en suma el planteamiento teórico formulado para responder a nuestra
pregunta inicial, la proposición que conlleva las más de las veces la formulación de un esquema pro
visional de la investigación por realizar. Este plan tiene la pretensión de armonizar nuestro pensa
miento en todo el proceso que va desde la iniciación de la pregunta hasta la obtención de una
respuesta, de lograr que nuestros juicios estén normados por la lógica, que nuestras proposi
ciones, que son expresiones mentales hipotéticas, posibilidades imaginarias de la expresión men
tal, no choquen con los juicios formulados realmente, no se contradigan con las expresiones
mentales reales, con el conocimiento objetivo que obtengamos de nuestra investigación.

Vid infra, cap. II, p. 153 y ss. En las buenas guias bibliográficas y documentales los estudiosos pueden observar qué te
mas o aspectos de alguna ciencia han sido abundantemente tratados y cuáles no; podrán apreciar el tipo de estudios a
ellos consagrados y las posibilidades de nuevas indagaciones. Numerosas universidades extranjeras publican listas de tesis
en preparación que pueden servir de orientación, sobre todo para no reiterar lo que se hace, y en algunas reuniones cien
tíficas se han llegado a plantear temas que no han sido estudiados y que requieren investigaciones.