Código Por definir

Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional Fecha 03-12-2020

Anexo 1: Listado GRP para arranque de Contratos Rev. 0

GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS, EN SU ETAPA DE PLANIFICACIÓN

Nombre o razón social de la Empresa: CESMEC

Nombre del contrato: Operación y Control de N° Contrato: Transversal

Monitoreo Calidad del Aire y Meteorología.

Valle: Elqui

Proyecto CMP: Puerto Cruz Grande

Jefe de Proyecto CMP: Martin Argaluza

Alcance del Servicio: Operación y Control de Monitoreo Calidad del Aire y Meteorología.

El equipo ejecutivo del contrato cuenta con SI

capacitación GRP
(Sí: Fecha de realización y relator / No: Fecha de programación)

MAPA DE PROCESO
CUMPLIMIENTO CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO OBSERVACIONES
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN
X Tiene información en la
Mapa de Proceso ¿Se encuentra de acuerdo con el formato GDP -
1 pagina 7 que no corresponde,
CMP? además no menciona como
proceso la actividad de cierre del
contrato.
La portada no se ajusta al
formato CMP.

2 Portada, cuenta con los siguientes datos: Nombre del contrato, X

N° de Contrato, Proyecto de CMP, Valle, Fecha y Revisión.

Portada, ¿Cuenta con la firma* del administrador del contrato de X Se debe enviar MP con firma
Cuando la EE.CC. no cumple
la Empresa Contratista? digital. La portada no se ajusta el punto requerido, no se puede
3 al formato CMP. aprobar el Mapa de Proceso.
*La firma indica que el Mapa de Proceso fue revisado y aprobado internamente.

Portada, ¿Cuenta con la firma* del Jefe de Proyecto CMP?

4 Se debe enviar MP con firma Cuando la EE.CC. no cumple
*La firma indica que el Mapa de Proceso fue revisado y aprobado por líder de proceso digital. La portada no se ajusta el punto requerido, no se puede
CMP. X al formato CMP. aprobar el Mapa de Proceso.

Mapa de Proceso define: Macroproceso y Objetivo, de acuerdo X

5 La Hoja 3 menciona
con el alcance de los servicios contratados subproceso como proceso. No
esta desarrollado como lo pide
formato CMP. Debe adecuarse a
a la estructura.

Mapa de Proceso define: Entradas* con sus respectivos

responsables.
*Las entradas que estructuralmente que se deben considerar son: Requerimientos de
cliente
 Adjudicación de Contrato CMP
 Bases Generales X
 Modelo de Negocio y Operacional GRP
 Estándares CMP
 Estándares GDP
 Estándares de prevención de Fatalidades (EPF´s)
 Requerimientos CMP especiales para COVID -19 y trabajo en células
6  Plan de trabajo y plan de construcción con itemizado (partidas y actividades)
 Insumos y Suministros
 Legislación Vigente aplicable al servicio

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 Mapa de Proceso, Matriz Integrada de Riesgos, Procedimientos e Instructivos de

trabajo definidos para el Servicio
 Equipo humano idóneo y especializado para el servicio.
*Las entradas definen las características de los insumos y las variables de operación
y control de un proceso.

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Mapa de Proceso define: Salidas* con sus respectivos procesos

clientes.
*Las salidas que estructuralmente que se deben considerar son:
 Entrega del Proyecto desarrollado de acuerdo requerimientos del cliente (Plazos y
costos operacionales, Calidad, Seguridad y Medio Ambiente)
 Estándares CMP, Estándares GDP, Estándares de prevención de Fatalidades (EPF´s),
Requerimientos CMP especiales para COVID -19, trabajo en células implementados X
y verificados (mediante auditorias o VCT)
 Finalización de Obra (Cierre de Contrato)
7  Desmovilización de Faena
 Cierre y entrega de carpetas TOP (cuando corresponda)
 Cierre y entrega de informes de gestión según lo requerido por cada área de CMP
(SSO, MA, PEM, etc.)

*Las salidas son los objetivos resueltos; lo que se propone, y sus resultados esperados.

Los KPI no se encuentran

Mapa de Proceso define: KPI* definidos con valores
específicos de CMP.
*Los KPIs asociados a la calidad de la GRP en el servicio y que estructuralmente que se
X
deben considerar:
1. Incidentes relevantes en los 04 ámbitos de la GRP: Meta Cero (0). 1. % Cumplimiento
2. Índice de Frecuencia: Meta = CMP (Igual a la meta de CMP). Matriz.
3. Índice de Gravedad: Meta = CMP (Igual a la meta de CMP). 2. % Tasa Incidentes
8 4. Auditoría GRP: Meta 100% Cumplimiento. Operacionales.
5. % Implementación planes de mejora (RCA): Meta 100% 3. % Cumplimiento
6. % Lecciones aprendidas (Lecciones aprendidas / Incidentes): Meta 95% Programa Gestión
7. N° VCT realizados (Cumplimiento procedimientos y EPF): Meta: 95% SySO.-
8. % de Reportes Flash/ Incidentes: Meta 95%

Mapa de Proceso define: Procesos de apoyo (Agentes

Relevantes)* y Procesos habilitadores (Agentes Habilitadores)* Los agentes relevantes no
incluyen los establecidos por
*Los procesos de apoyo que estructuralmente que se deben considerar: CMP. Tampoco son específicos
 Gerencia de Desarrollo de Proyectos los agente habilitadores.
 Superintendencia del Valle: Huasco, Elqui, Copiapó (Según corresponda)
X
 Áreas Funcionales GDP CMP: Ingeniería, Compras y Contratos, Control de
Proyectos, Seguridad & Salud Ocupacional, Relaciones Laborales, Permisos &
Medio Ambiente y Servicio de Soporte al Dueño.
 Gerencia General, Gerencias y/o Áreas Corporativas de la EE.CC.

*Los procesos Habilitadores que estructuralmente que se deben considerar:

 Gerencia de Desarrollo de Proyectos
9  Superintendencia del Valle: Huasco, Elqui, Copiapó (Según corresponda)
 Áreas Funcionales GDP CMP: Compras y Contratos, Seguridad & Salud
Ocupacional, Relaciones Laborales, Permisos & Medio Ambiente.

*Proceso de Apoyo: Aquellos que aportan a la gestión del proceso para que sea ejecutado
(Información, recursos, aprobaciones, etc.)

*Procesos Habilitadores: Aquellos que permiten, aprueban o habilitan el proceso para ser
ejecutado.

Mapa de Proceso define: Externalidades y Agentes*:

*Las Externalidades y Agentes que estructuralmente que se deben considerar son: X
 Stakeholders, Normativas, reglamentos y regulaciones legales o comerciales
10 nacionales e internacionales vigentes, lineamientos CMP, Entidades Fiscalizadoras
(SNS, SNGM, Dirección del Trabajo), Organismo Administrador de la Ley 16.744.

Mapa de Proceso define: Proceso, Subproceso, Actividades y

Tareas*, de manera Ordenada según su secuencia operativa, de X
forma simple y comprensible, de acuerdo con el alcance del
Servicio contratado:
11 *Es la sección más importante, se declaran las acciones que componen la ejecución del
Cuando la EE.CC. no cumple
el punto requerido, no se puede
proyecto, en forma Ordenada, Sistemática y Jerarquizada. aprobar el Mapa de Proceso.

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Mapa de Proceso cuenta con las numeraciones de forma correcta: No Dispone de numeración
según lo requerido en el
proceso.
 Proceso: X (Un dígito, Ejemplo: 1. Montaje Estructural).
12  Subproceso: XX (Dos dígitos, Ejemplo: 1.1. Desmovilización).
 Actividades: XXX (Tres dígitos, Ejemplo: 1.1.1. Retiro de Instalaciones, Equipos y X
Materiales).
 Tareas: XXXX (Cuatro dígitos, Ejemplo: 1.1.1.1. Trasladar Contenedores,
equipos y materiales).

Mapa de Proceso define actividades y tareas*, de carácter

rutinario.
*Las actividades y tareas*, de carácter rutinario que estructuralmente que se deben
La información no dispone de
considerar son:
detalles en el orden indicado.
X
X.X.X. Ingreso de EE.CC a CMP y Acreditación
X.X.X.X. Presentar a CMP carpeta de arranque
X.X.X.X. Corregir observaciones de carpeta de arranque (Según corresponda)
X.X.X.X. Acreditación Contrato
X.X.X.X. Reclutamiento del personal
X.X.X.X. Gestión de licencia de conducir CMP
X.X.X.X. Gestión de inducción interna del Valle o Faena CMP
X.X.X.X. Acreditación de personal, vehículos y equipos
X.X.X.X. Gestión de células
X.X.X.X. Gestión de transporte del Personal
X.X.X.X. Aplicación de protocolos COVID 19 CMP, para el traslado local o interregional
del personal (según corresponda)

X.X.X. Movilización Temprana

X.X.X.X. Preparaciones previas para instalaciones de faenas
X.X.X.X. Traslado de unidades contenedoras
X.X.X.X. Montaje de oficinas, casas de cambio, pañoles, bodegas menores, baños,
auxiliares (Según corresponda)
X.X.X.X. Cerramientos de instalación de faenas

X.X.X. Logística de bienes y personas

X.X.X.X. Traslados terrestres de personas (Desde faena a lugar de pernoctación y
13 viceversa)
X.X.X.X. Ingreso a barrera sanitaria (Según corresponda) Cuando la EE.CC. no cumple
X.X.X.X. Entrega de elementos del Kit de Higiene personal el punto requerido, no se
puede aprobar el Mapa de
X.X.X.X. Alojamiento y comidas en faena Proceso.
X.X.X.X. Logística de Equipos, instalaciones y vehículos
X.X.X.X. Trabajos oficina
X.X.X. Actividades Generales en terreno
X.X.X.X. Responder y enviar cuestionario Covid-19 CMP
X.X.X.X. Generación y participación del RIT
X.X.X.X. Generación y gestión de firma del VAT
X.X.X.X. Inspección visual al área de trabajo
X.X.X.X. Chequeo y traslado de herramientas
X.X.X.X. Aplicación de Protocolo COVID-19
X.X.X.X. Sanitización de áreas (Oficinas, comedores, salas de cambio, baños,
camionetas, habitaciones)
X.X.X.X. Delimitación de área de trabajo (Según corresponda) X
X.X.X.X. Bloqueo de equipos (Según corresponda)
X.X.X.X. Verificación de tareas operativas o de gestión de la jornada y generación de VCT
X.X.X.X. Orden y aseo

No olvidar: Las actividades de administración y gestión de contratos, desmovilización y

cierre, Retiro de Instalaciones, Equipos y Materiales, actuación ante emergencias en
faena, entre otras.

No se identifica al detalle las

actividades en terreno y no
indica GRP dentro de
requerimientos GRP.

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MATRIZ INTEGRADA DE RIESGOS

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN

El formato vigente es de fecha

04.12.20.
Matriz integrada de Riesgos ¿Se encuentra de acuerdo con el
1
formato CMP?

Encabezado de Matriz integrada de Riesgos, cuenta con los

siguientes datos:

2 - Gerencia: Desarrollo de Proyectos.

- Área: Empresa Colaboradora, Nombre del contrato, N° de
Contrato, Proyecto de CMP, Valle.

Matriz integrada de Riesgos, ¿Cuenta con la firma* del

administrador del contrato y experto en prevención de riesgo de
la Empresa Contratista (Según corresponda)?
3 Cuando la EE.CC. no cumple el
*La firma indica que la Matriz integrada de Riesgos fue revisado y aprobado punto requerido, no se puede
internamente. aprobar la Matriz integrada de
Riesgos.

Matriz integrada de Riesgos, ¿Cuenta con la validación* del Líder

4 SSO del Proyecto por parte de CMP? Cuando la EE.CC. no cumple el
punto requerido, no se puede
*La validación puede ser a través de firma digital en la matriz, validación por correo aprobar la Matriz integrada de
electrónico o respaldo de revisión en plataforma ACONEX. Riesgos.

Matriz integrada de Riesgos, identifica: Proceso, Subproceso,

Actividades y Tareas, de acuerdo con el Mapa de Procesos Cuando la EE.CC. no cumple el
5 punto requerido, no se puede
aprobado por CMP y según con el alcance de los servicios aprobar la Matriz integrada de
contratados. Riesgos.

Matriz integrada de Riesgos, identifica correctamente:

Antecedentes Generales:
 Gerencia
 Subgerencia o Superintendencia
 Valle
 Faena

Tipo de riesgos:
 Personas
 Procesos
 Activo
6
Cuando la EE.CC. no cumple el
Ámbito punto requerido, no se puede
 Financiero aprobar la Matriz integrada de
 Operacional Riesgos.
 Estratégico
 Equipos
 Infraestructura
 Salud Ocupacional
 Seguridad

Peligros y Riesgos

7 En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, se evalúa Riesgo

Puro (Probabilidad & Consecuencia = Magnitud de riesgo (PxC))

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Matriz integrada de Riesgos, identifica los estándares de

prevención de Fatalidades (EPF) aplicables.
8
¿Se encuentran en concordancia con las actividades
operacionales declaradas?

En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, ¿se indican medidas

de control específicas y operativas?
¿Los controles se encuentran orientados según la jerarquía de
controles: Eliminar, Sustituir, Rediseñar, Separar,
Administrativos y/o EPP específicos?

Notas:
Cuando la EE.CC. no cumple el
 No son considerados controles, por ejemplo, las siguientes punto requerido, no se puede
9 recomendaciones: “Trabaje en forma coordinada”, “Camine aprobar la Matriz integrada de
Riesgos.
o trabaje con precaución”, “Pida ayuda”, “Trabaje
concentrado” “procedimiento de trabajo” “Charla de 5
minutos”.

 Para el caso de los EPF, se requiere declarar este estándar

en cada riesgo evaluado en caso de que aplique; además, se
deben explicitar los controles especificados que estos
contienen, tanto en los controles duros o blandos según
correspondan.

En Matriz integrada de Riesgos de la EE.CC, se evalúa Riesgo

10 Residual (Probabilidad & Consecuencia = Magnitud de riesgo
(PxC))

PROCEDIMIENTOS E INSTRUCTIVOS DE TRABAJO

CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES CONSIDERACIONES
N° DESCRIPCIÓN DEL ESTÁNDAR MINIMO
SI NO N/A PARA EVALUACIÓN

EE.CC. presenta LOG O Listado Maestro de Procedimientos e

Instructivos de trabajo.

¿Listado, se encuentra de acuerdo con Proceso, Subproceso,

Actividades y Tareas según el Mapa de Proceso aprobado por
1 CMP y alcance de los servicios contratados? Cuando la EE.CC. no cumple el
punto requerido, no se puede
aprobar listado anexo GRP.
Nota: Todas las tareas declaradas en el Mapa de Proceso, deben
contar al menos con su Instructivo de Trabajo.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:

 ¿Se encuentra de acuerdo con el formato CMP?, con todos

los requerimientos de formato (Alcance, Responsabilidades,
2 Desarrollo (Paso a paso de tarea o secuencia operacional),
EPF aplicables, riesgos y controles) Cuando la EE.CC. no cumple el
punto requerido, no se puede
aprobar listado anexo GRP.
 ¿Identifica claramente el Proceso, Subproceso, Actividades y
Tarea (s)?

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Anexo 1: Listado GRP para arranque de Contratos Rev. 0

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:
¿Cuentan con la firma* del administrador del contrato, experto
en prevención de riesgo y especialista técnico de la Empresa
3
Contratista (Según corresponda)?
*La firma indica que los Procedimientos e Instructivos de trabajo fueron revisados y
aprobados internamente.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:
4 Cuando la EE.CC. no cumple el
¿Cuentan con la validación técnica* por parte de CMP? punto requerido, no se puede
aprobar listado anexo GRP.
*La validación puede ser a través de firma digital en el documento o respaldo de
revisión en plataforma ACONEX.

Los Procedimientos e Instructivos de trabajo, presentados por

la EE.CC.:

5  ¿Indican medidas de control específicas y operativas?

Cuando la EE.CC. no cumple el
punto requerido, no se puede
aprobar listado anexo GRP.
 ¿Se identifican los EPF aplicables y los controles
especificados del mismo?

LISTADO GRP - REVISADO POR:

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

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