Compañía Minera Del Pacifico Gerencia Desarrollo de Proyectos

COMPAÑÍA MINERA DEL PACIFICO
GERENCIA DESARROLLO DE PROYECTOS
ESTÁNDAR DE PROYECTO
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
02 Dic. 20 Actualización Matriz Integrada de G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ

Riesgos
01 Nov. 20 Actualización GRP G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ
0 Oct.19 Emitido para Uso G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ
B Oct.19 Emitido para Aprobación G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ
A Sept.19 Emitido para revisión interna G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ
REV. FECHA DESCRIPCIÓN DE LA REVISIÓN POR REVISÓ APROBÓ

Nº Proyecto: ESTÁNDAR GDP
Nº Documento:
GDP-R-STD-001 Rev.
02
Nº Cliente: CMP (GDP)
HOJA 1 de 34
GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS
ESTÁNDAR DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL
Desarrollado por: Firma Cargo
Jefe de Seguridad y Salud

Guillermo León
Ocupacional GDP
Revisado por: Firma Cargo
Jefe de Compras y
Guillermo Moreno
Contratos
Aprobado por: Firma Cargo
Gerente Desarrollo de
Carlos Gómez Vega
Proyectos GDP
REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA
A Emitida para revisión interna Sept.2019

B Emitido para aprobación Oct.2019
0 Emitido para uso Oct.2019
01 Actualización GRP Nov.2020
02 Actualización Matriz Integrada de Riesgos Dic.2020
COMPAÑÍA MINERA DEL PACIFICO Código CMP: GDP-R-STD-001
Rev: 02
Vigencia: Diciembre 2020
ESTÁNDAR DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
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TABLA DE CONTENIDOS
1. ALCANCE ........................................................................................................ 5
2. DEFINICIONES ................................................................................................ 5
3. CONSIDERACIONES GENERALES “PREVENCIÓN DE RIESGOS” ............ 5
4. RIESGOS POR INTERFERENCIAS CONSTRUCTIVAS................................. 7
5. GESTION DE RIESGOS EN LOS PROCESOS (GRP) .................................... 9
5.1 GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS, SUS FUNCIONES, CAJAS

Y HERRAMIENTAS DE GESTIÓN ...................................................................... 9
6. PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, PARA LA

FASE EJECUCIÓN EN PROYECTOS ................................................................. 23
7. ESTÁNDARES DE REVENCIÓN DE FATALIDADES ................................... 25
8. DIRECTRICES DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL .... 28
9. OBJETIVOS Y METAS SSO .......................................................................... 29
10. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS ........... 32
10.1 DEFINICIONES .................................................................................... 33
10.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS ................................... 39
10.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 40
10.4 GESTIÓN DEL CAMBIO ...................................................................... 43
10.5 TABLAS UTILIZADAS PARA EVALUAR RIESGO PROBABILIDAD

POR CONSECUENCIA ..................................................................................... 44
10.6 JERARQUÍA DE CONTROLES ........................................................... 48

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11. ACCIONES Y RECURSOS PARA LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL.................................................................................................... 50
11.1 PROGRAMA DE OBSERVACIÓN Y RETROALIMENTACIÓN DE

CONDUCTAS .................................................................................................... 51
11.2 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) .................................. 52
11.3 ESTACIONES DE EMERGENCIAS ..................................................... 52
11.4 ESTACIONES DE EMERGENCIA AMBIENTAL ................................. 53
11.5 SEÑALES Y LETREROS ..................................................................... 54
11.6 AGUA EN TERRENO ........................................................................... 55
11.7 AISLAMIENTO Y BLOQUEO ............................................................... 55
12. PROGRAMA DE INCENTIVOS .................................................................. 56
13. EXÁMENES PREOCUPACIONALES Y OCUPACIONALES ..................... 57
14. PROGRAMA DE ALCOHOL Y DROGAS .................................................. 58
15. CAPACITACIÓN, CURSOS DE INDUCCIÓN............................................. 59
16. TALLERES DE MANTENCIÓN .................................................................. 59
17. ESTÁNDAR DE SEGREGACIÓN ............................................................... 60
18. CERTIFICACIÓN DE EQUIPOS, OPERADORES Y LICENCIA INTERNA.60
19. GESTIÓN SSO ............................................................................................ 60
20. PERSONAL SSO ........................................................................................ 62

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1. ALCANCE
El presente capítulo tiene como alcance el desarrollo de los aspectos de seguridad

y salud ocupacional, es por ello que la Gerencia Desarrollo de Proyectos de
Compañía Minera del Pacifico (CMP), de acuerdo a lo dispuesto en la matriz de
aprobación de proyectos, del Procedimiento de Aprobación y Control de Inversiones
del Grupo CAP, ha preparado el documento “Seguridad y Salud Ocupacional”, este
documento contiene los siguientes puntos, divididos para:
• Evaluación y registro de riesgos de seguridad y salud ocupacional.
• Evaluación de riesgos en instalaciones.
• Plan de gestión de seguridad y salud ocupacional en la fase ejecución.
• Valorización de las medidas de control.
2. DEFINICIONES
• CMP: Nombre de fantasía de la empresa “Compañía Minera del Pacífico S.A.”,

acrónimos “CMP.
3. CONSIDERACIONES GENERALES “PREVENCIÓN DE RIESGOS”
Las empresas contratistas y a las subcontratistas que presten servicios para CMP,
deben tomar todas las medidas necesarias para desarrollar sus actividades libres
de incidentes, de tal forma que el índice de frecuencia y el índice de gravedad sean
similares a los obtenidos en los mejores estándares de proyectos de minería, acorde
con la Política de Gestión Integral de Seguridad y Salud Ocupacional, Medio
Ambiente y Calidad de CMP.
Para lo anterior, la Gerencia de Desarrollo de Proyectos de CMP, exigirá a sus
empresas contratistas y las subcontratistas, fomentar una cultura preventiva,
mediante el liderazgo permanente y efectivo para cumplir el objetivo de desarrollar
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el o los servicios libres de accidentes a las personas, equipos y medio ambiente,

cuidando la salud de los trabajadores, promoviendo la filosofía “cero accidentes”.
En tal sentido, CMP define y exige como responsabilidad de cada empresa
contratista y a las subcontratistas, la revisión de la efectividad y calidad de las
acciones de control aplicadas para cada una de sus actividades, ya sea rutinarias o
no rutinarias, sin perjuicio de realizar por si misma revisiones o auditorias que estime
necesarias.
Por lo anterior, junto con las reuniones de arranque de cada contrato, se deberá
programar una capacitación respecto a la Gestión de Riesgos por Procesos,
previo al inicio de las obras, con el fin de dar a conocer el modelo operacional y
de negocios en Compañía Minera del Pacífico; que permite identificar peligros,
evaluar y controlar los riesgos existentes para minimizar o eliminar la ocurrencia de
incidentes y accidentes; cuyo alcance es en toda la cadena de valor de la Compañía.
Las empresas contratistas y las subcontratistas de éstas, deberán cumplir con todas
las normas de seguridad y salud ocupacional establecidas en la ley Nº 16.744 y sus
decretos complementarios, principalmente el Decreto N° 132 Reglamento de
Seguridad Minera, Decreto N° 594 Reglamento sobre Condiciones Sanitarias y
Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo y los estándares corporativos CMP,
reglamentación y procedimientos de cada unidad de trabajo, especialmente el
referido a la Gestión de Riesgos por Procesos y cualquier otra disposición legal o
interna que sea establecida en el transcurso del Proyecto.
El Administrador del Contrato por parte de CMP o quien lo represente, en el caso

de detectar algún VCT, no conformidad, anomalía, hallazgo o incumplimiento, ya
sea en materia Operacional, de Seguridad, Calidad o Socio-Ambiental, podrá
paralizar los trabajos, cuando a su juicio el contratista y/o los subcontratos de ésta,
no esté cumpliendo las normas o las medidas de seguridad establecidas, o cuando
juzgue que hay riesgos de accidentes a las personas, a las instalaciones a la
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continuidad operacional o al medio ambiente, o cuando exista riesgo de

comprometer la calidad de los encargos asociados al contrato. Estas paralizaciones
se prolongarán hasta que dichos riesgos se controlen de acuerdo al criterio utilizado
por CMP, y no darán derecho a aumento de plazo ni a compensación alguna para
el contratista.
El Gerente de la GDP, Superintendente, Jefe de Proyecto o quien los represente,

con medios propios y/o terceros se reservará el derecho de verificar, en cualquier
momento, el cumplimiento de la empresa mediante auditorías, e inspecciones.
La empresa contratista debe otorgar todas las facilidades necesarias para este
efecto. Los hallazgos que se generen producto de estas auditorías o inspecciones,
deben ser resueltos a la brevedad o dentro del plazo establecido según sea su
criticidad, pudiendo el cliente detener de manera inmediata él o los frentes de trabajo
en los que no se hayan adoptado las medidas de control solicitadas.
Ocultar un accidente o no denunciarlo de inmediato al Administrador del Contrato
por parte de CMP, constituirá un grave incumplimiento del contrato.
4. RIESGOS POR INTERFERENCIAS CONSTRUCTIVAS
Se debe mantener durante toda la duración de las obras, una constante

comunicación con la unidad operativa responsable por parte de la GDP de CMP,
con el fin de establecer las formas de coordinación y análisis de las interferencias
del Proyecto; esto aplicará para el desarrollo de las diferentes obras que constituyen
el encargo, contrato o servicio, para las cuales se deberá identificar los procesos,
subprocesos, actividades y tareas, riesgos de acuerdo a 03 dimensiones claves:
Personas, Activos, Procesos, evaluar la magnitud de los mismos, con el fin de
establecer los controles operacionales apropiados que permitan reducir su magnitud
de dichos riesgos.
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Esta identificación de peligros y evaluación de riesgos debe ser realizada antes del
inicio de las obras y entregada al Jefe de Proyecto o Administrador de Contrato de
CMP. El documento se deberá actualizar en la medida que vayan avanzando las
obras o servicio y se incorporen otras actividades no visualizadas en un comienzo.
CMP mantendrá una copia de las matrices integradas de riesgos de las empresas
contratistas y los subcontratos de estas y verificará la consistencia de los peligros
identificados con la obra contratada.
Para el control de las tareas críticas descritas en la matriz integrada de riesgos, las
empresas contratistas y los subcontratos de estas deberán presentar las actividades
de control según la siguiente jerarquía de control:
• Eliminar
• Sustituir
• Controles de ingeniería
• Señalización, alerta y/o controles administrativos
• Elementos de protección personal
Las empresas contratistas y los subcontratos de estas deberán presentar en detalle

la descripción de los controles operacionales aplicables y que ejecutarán en el
desarrollo de las obras y tomando como línea base el cumplimiento de los requisitos
legales y corporativos de CMP.
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5. GESTION DE RIESGOS EN LOS PROCESOS (GRP)
5.1 GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS, SUS FUNCIONES, CAJAS

Y HERRAMIENTAS DE GESTIÓN
El objetivo del GRP es eliminar, controlar o sustituir riesgos en 3 ámbitos las

personas, procesos y activos mediante la instauración de 6 cajas que aseguren la
planificación, identificación de riesgos y controles para la ejecución de actividades
verificando que se cumplan este ciclo y de las cuales se genere un aprendizaje
continuo para lograr la excelencia.
En este proceso se busca levantar cuellos de botella y reducir la variabilidad de los
procesos, evaluando continuamente los “trade-off” entre sub optimizar un proceso
en particular versus optimizar el valor agregado global de toda la cadena de valor.
La variabilidad de nuestros procesos (c) es la diferencia entre un objetivo esperado

(a) y lo que ocurre realmente (b). A través de la GRP buscamos reducir esa brecha
al mínimo.
Imagen N° 1. Variabilidad en los procesos

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La energía está en los procesos, cuando el foco está puesto en la cadena de valor,
entendemos cómo están relacionadas cada una de las actividades que convergen
para apalancar nuestro desarrollo, logrando resultados positivos y operaciones más
eficientes. En CMP queremos tener una operación segura y de alto rendimiento, por
ello trabajamos para eliminar las variables controlando las fuentes de incertidumbre,
es decir cuando los individuos no pueden asignar probabilidades a cada resultado.
Si estamos ante alguno de los ejemplos del recuadro, sabemos que existen fuentes
de incertidumbre sobre las cuales debemos trabajar:
• Información incompleta / inexacta, sesgada, falsa o contradictoria.
• Falta de conocimiento de los procesos.
• Riesgos mal evaluados en identificación y criticidad.
• Actividades desconocidas, sin responsables.
Cada área conoce cabalmente el proceso al cual aporta y desde donde puede
maximizar el valor de nuestra Compañía: i) Las áreas de línea realizan la
transformación desde el yacimiento hasta los productos comerciales, y ii) Las áreas
de staff contribuyen con suministros, conocimiento y gestión a maximizar el flujo de
agregación de valor.
La Gestión de Riesgos en los Procesos, modelo operativo y de negocio propio,

recoge definiciones técnicas de Circulo de Deming, ISO 9001, 14001, 45001, British
Estándar y otras normas técnicas asociadas, buscando calidad y simpleza en su
aplicación, de modo involucre fácilmente a nuestros trabajadores con su
participación activa.
La literatura nos habla de Mejoramiento Continuo, Excelencia Operacional, Six

Sigma, Kaysen, Lean Management, entre otros como el norte de la gestión. A
nuestro entender, estos conceptos se basan en un supuesto, el cual es asumir que
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los procesos están en su óptimo y lo que se requiere son gananciales marginales,

que se resuelven con proyectos de innovación específica, por equipos ad-hoc.
Probablemente se logre mejoras de un 2% o 3% con el éxito de estas iniciativas.

Sostenemos que los procesos están enfrentando continuamente incidentes, que
explican la brecha entre desempeño efectivo y el desempeño esperado, entre el
resultado real y el presupuesto. La clave es que el total de la organización, todos
sin excepción, esté focalizada en sus procesos, planificándolos, controlándolos y
generado aprendizaje, para que sistemáticamente se vaya mejorando.
Producto de un incidente, es fácilmente observable encontrar desviaciones de entre
un 15% a un 25% en el indicador de un proceso. Ese es precisamente el foco de la
Gestión de Riesgos: i) fortalecer la planificación y los controles, ii) generar pautas
de chequeo y iii) aprender de los eventos.
Además, nos permite apalancar los resultados centrales del negocio, integrándose
y focalizándose en:
A. Rentabilidad
• Maximizar la confiabilidad de los activos operacionales.
• Optimizar la cartera de activos operacionales.
• Disponer de una cartera crítica de proyectos SIB y asegurar su ejecución.
B. Productividad
• Lograr una posición de Liderazgo en Productividad en todos los procesos, junto
con la incorporación de gestión de riesgos desde la planificación a la ejecución.
C. Competitividad
• Generando como resultado el movilizarse hacia una posición de costos del primer
cuartil a nivel mundial.
En CMP, la Gestión de Riesgos en los Procesos, deberá ser la filosofía como el
modelo operacional y de negocios, es decir la forma de trabajo de nuestros
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colaboradores, reducir la incertidumbre de nuestros procesos, tanto a nivel de la

seguridad de nuestra gente como en la confiabilidad de nuestros activos.
El método, en aplicación permitirá avanzar en minimizar la variabilidad de nuestros
procesos y eliminar la incertidumbre.
Específicamente, en el modelo de nuestro GRP, están definidas 04 funciones y 06

cajas:
Imagen N° 2. Funciones
en la Gestión de
Riesgos en los
Procesos
Imagen N° 3. Cajas en la Gestión de Riesgos en los Procesos

En cada función están definidas las cajas respectivas que dan vida a nuestro ciclo:
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Función Planificación
Caja 1: Mapa de Procesos: Es la primera caja y la más importante. Se escribirá
acá las acciones que componen la ejecución de un proyecto, en forma Ordenada,
Sistemática y Jerarquizada. Es la representación gráfica, simple y comprensible de
los procesos de la compañía, en él se muestra el proceso propiamente tal, los
subprocesos asociados sus actividades y tareas. Considera entradas y salidas más,
los Indicadores de Desempeño Claves (KPIs), Clientes, Habilitadores, Condiciones
y otros procesos relevantes.
A continuación, algunas definiciones claves para el desarrollo de la caja 1, es decir

el Mapa de Proceso:
• Entradas: Definen las características de los insumos y las variables de operación

y control de un proceso, son los elementos del que el sistema puede disponer.
• Salidas: Son los objetivos resueltos del sistema, lo que éste se propone, y sus
resultados esperados.
• Procesos: Corresponde al Proyecto o Estudio. Conjunto de actividades que se
interrelacionan con la finalidad de transformar una entrada, obteniendo un
producto o servicio para el cliente, interno o externo, idealmente con valor
agregado.
• Subprocesos: Subconjuntos de acciones más relevantes del Proyecto o Estudio.
Parte definida de un proceso que para su cumplimiento debe ejecutarse a través
de una serie de actividades o en una secuencia ordenada de estas.
• Actividades: Subconjunto de acciones que componen cada subproceso. Suma
de un conjunto de tareas que normalmente se agrupan en un procedimiento para
facilitar su gestión.
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• Tareas: Son las acciones propiamente tal, las cuales están expuestas a riesgos.
Trabajo que debe realizarse en un tiempo limitado y es parte de una actividad.
La tarea es descrita a través de un instructivo.
• Instructivos: Describe el paso a paso de una tarea de forma detallada y
mediante una secuencia lógica desde el inicio al término de un trabajo (tarea).
Caja 2: Matriz Integrada de Riesgos: Esta caja debe contener la identificación
clara de los riesgos para cada tarea declarada en el mapa de proceso y a largo de
la cadena de valor, considerando las etapas administrativas, de gestión y
constructivos a desarrollar. Es clave, identificar de manera permanentemente
nuevos riesgos, adaptando las formas de ejecutar las actividades y tareas.
Existen 03 dimensiones (materia que será analizada y/o evaluada), que se deben
contemplar en toda matriz:
Tipo de Riesgo Ámbito

Salud Ocupacional
Personas
Seguridad
Equipos
Activos
Infraestructura
Operacional
Financiero
Procesos
Estratégico
Legal
• Personas: Riesgos a la salud u la integridad de las personas, producto del

desarrollo de las tareas.
• Activos: Riesgos de producir daños a los activos de la compañía.
• Negocio: Riesgos de producir deterioros en el negocio. En este caso se refiere
al normal desempeño del proyecto o estudio.
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• Procesos: La variabilidad en los procesos es la diferencia entre un objetivo

esperado y lo que ocurre realmente. A través de la GRP buscamos reducir
esa brecha al mínimo.
• Peligro: corresponde a una fuente, que podría causar daño a las personas,
medioambiente, activos, procesos o una combinación de estos.
Clasificación del peligro de acuerdo con la Gestión de Riesgos en los

Procesos de CMP
CLASIFICACION DEL PELIGRO
• ADMINISTRACION • FISICO • ELECTRICO
• CALIDAD • QUIMICO • RESIDUOS
• COMUNIDADES • BIOLOGICO • RUIDOS
• EMERGENCIA • PSICOSOCIALES • VIBRACIONES
• EQUIPOS • ERGONOMICOS • LUMINOSIDAD
• FINANCIERO • EMERGENCIA • MEDIO HUMANO
• INSTRUMENTACION Y
• INFORMACION • LOCATIVOS
CONTROL
• COMPORTAMIENTO
• LOGISTICO • FACTOR HUMANO
HUMANO
• NORMATIVAS • AIRE • OPERACIONES
• PERSONAL • SUELO • INSTALACIONES
• PROCESO
• AGUA • ESTRUCTURA
PRODUCTIVO
• PROVEEDORES • BIODIVERSIDAD • SUSPEL
• TECNOLOGICOS • PATRIMONIO
• MECANICO • ENERGIA
La matriz de riesgo debe ser efectuada por el equipo del contrato. Más de un riesgo
puede ser identificado y evaluado por cada tarea, cuidando de poder insertarlo
correctamente en las filas de la planilla que sirve de formato.
Caja 3: Planes de mitigación y controles: Esta caja busca establecer los controles
para impedir que los riesgos se materialicen y se transformen en incidentes. Es la
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formalización de controles necesarios para minimizar los riesgos del proceso

identificados previamente y deben ser definidos por los dueños del proceso, para
esto se requiere que también sean considerados los controles establecidos en los
estándares de prevención de fatalidades de CMP.
A continuación, la jerarquización de controles:

• Eliminación: Se lleva la probabilidad de ocurrencia a cero. Esto ocurre cuando
el Impacto (Probabilidad por la Consecuencia) según parámetros CMP, hacen
que el riesgo es Intolerable, es su completa eliminación.
• Sustitución: Se sustituye el proceso, reemplazando el material, actividades,
proceso o peligro, por uno menos peligroso.
• Rediseño: Se inserta una modificación al diseño de la acción de modo de mitigar
el posible efecto negativo, ejemplo: rediseñando la planta, equipo o procesos de
trabajo.
• Separar: Aislación del peligro con protección, resguardo o removiendo al
personal.
• Administrar: Se inserta una acción blanda o administrativa para mitigar un
posible efecto negativo. Proporcionando controles tales como: entrenamiento,
procedimientos o similares.
• EPP: Constituye el control más básico para un riesgo, utilizando de manera
correcta el EPP apropiado donde otros controles no son prácticos.
En esta etapa, el contratista u oferente (de acuerdo a la etapa de licitación o

adjudicación, en que se encuentre) deberá dar cumplimiento a:
• Confección del mapa de proceso, identificando Proceso, subproceso, actividades

y tareas, de acuerdo al alcance del contrato u oferta.
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• Confección de Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos, se

requiere que esta matriz a lo menos incluya por cada tarea, los riesgos asociados
a su respectiva criticidad, ámbito, incorporando controles blandos y duros, según
jerarquía de control de riesgos y comprometiendo su efectividad, insertando en
su programa aquellas actividades, aprendizaje de incidentes que difunda la GDP.
Función Ejecución
Caja 4: Procedimientos de Trabajo: Corresponde a la ejecución de las tareas
definidas en cada mapa de proceso (caja 1) asegurando el control de riesgos
previamente identificados (cajas 2 y 3) contribuyendo a la reducción de la
variabilidad en el proceso, con especial énfasis en la aplicación de los controles
antes definidos.
La forma de materializar los controles de una forma clara, ordenada, y que sea de
conocimiento para toda la organización, es a través de los Procedimiento s e
instructivos de trabajo; por tanto, cada actividad y tarea declarada en el mapa de
proceso, debe formar parte de un instructivo o procedimiento interno; el contratista
u oferente (de acuerdo a la etapa de licitación o adjudicación, en que se encuentre)
deberá asegurar al inicio de la actividad la documentación requerida por la GRP
(Mapa de Procesos, Matriz de Riesgos, procedimientos y/o Instructivos) cerciorando
la materialización de los compromisos y garantizando el entendimiento por parte del
personal que ejecuta la actividad. En esta etapa que el desarrollo y ejecución de lo
contratado debe generarse acorde a lo planificación y a la necesidad del desarrollo
de la construcción, montaje e implementación de los servicios contratados.
A continuación, la herramienta de gestión en terreno, correspondiente a esta etapa

de la GRP:
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• RIT – Reunión de Inicio de Turno: Actividad liderada por el rol ejecutor en apoyo
con dueño de proceso. Permite controlar y asegurar la gestión e identificación de
riesgo en las personas, procesos y activos mediante la verificación de la
actividad, entorno, instalaciones y equipos, permitiendo además la verificación de
los siguientes controles:
- Verificar si la actividad se encuentra en mapa de proceso y matriz de riesgos
(Caja 1 y 2).
- Instructivos de trabajos, permisos de verificación (VCC) u otro control (Caja
3).
- Lectura de lecciones aprendidas o incidentes relacionados al proceso del día
anterior (Caja 6).
- Permite el reconocimiento de algún miembro del equipo por su compromiso
en la GRP.
- Instancia para realizar aportes a la gestión de riesgos.
- La reunión debe ser realizada en un tiempo de 10 a 30 minutos, se debe
respetar en cada faena el distanciamiento social y las medidas de protección
indicadas por el EPF COVID 19.
De la reunión de inicio RIT, debe participar todo el personal CMP y

colaboradores tanto en faenas como en teletrabajo.
Función Verificación
Caja 5: Verificación: Corresponde a la verificación de la ejecución de actividades
definidas y sus controles respectivos, ejecutado a través de herramienta que integra
el cumplimiento de estándares antes de efectuar una actividad.
A continuación, las herramientas de gestión en terreno, correspondientes a esta

etapa del GRP:
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• VAT – Verificación y autorización de trabajo: Herramienta de verificación, es

decir un Crosscheck de la etapa de planificación, asegurando además que las
condiciones del entorno sean las adecuadas para el desarrollo de la actividad de
manera segura.
Fundamental para el funcionamiento de la herramienta es el conocimiento del rol

de cada responsable:
- Rol Solicitante: Realizar la evaluación de la planificación al inicio de la
jornada. Identificando los Peligros de la actividad; completar todos los
campos establecidos en el documento.
- Rol ejecutor: Verificar que todos los riesgos declarados en la matriz cuenten
con sus debidos controles; Identificar los Peligros y evaluaciones de los
riesgos de cada actividad; Revisar y validar la información entregada por el
responsable ejecutor.
- Rol dueño de área: Revisar que la información este validada por el
responsable ejecutor y solicitante, entregando retroalimentación sobre el
área equipo y/o instalación a entregar.
Cada VAT, se compone de dos hojas (en su formato), la hoja 1 del VAT tiene una
vigencia de acuerdo a la duración de la actividad y/o el responsable ejecutor se
mantenga a cargo de la misma y/o con la vigencia máxima de un turno (4x4, 5x2
entre otros), las hojas 2 y 3 deben ser firmadas diariamente.
Toda actividad de contingencia operacional, deberá contar con su debida

planificación y con su respectivo VAT. Las Emergencias, no contarán con VAT, y
aplicarán los protocolos definidos en el Plan de Emergencias CMP.
El VAT, debe ir acompañado de un permiso cuando se realicen trabajos críticos

(Espacio confinado, Trabajo en altura, Trabajos en caliente, Contacto con
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energías, Equipos Radioactivos, Zanjas y excavaciones), se aplican en relación

a la actividad operativa y es responsabilidad de la empresa (una vez iniciada sus
operaciones) solicitar los formatos actualizados de acuerdo al área a desempeñar
sus actividades.
• VCT – Verificación y control en terreno: Herramienta que permite controlar la

variabilidad de los procesos por ausencia de controles en la etapa de planificación
y ejecución de una tarea determinada, permitiendo la instancia de generar
aprendizaje a través de detenciones parciales y/o totales.
Cada proceso debe contar con un plan de VCT a realizar diariamente que esté
orientado a realizar verificación de actividades criticas asociadas a algún EPF y/o
actividades no rutinarias.
Un VCT debe tener un mínimo de 3 cajas analizadas VCT en terreno y teletrabajo

para dar cumplimiento a una actividad de verificación de control. Es importante
señalar que el VCT no tiene por objetivo el solo formalizar hallazgos y/o
desviaciones, sino también oportunidad reforzar las oportunidades de mejora o
aprendizajes.
Permite que los desvíos detectados (detención total) puedan ser analizados por
los líderes de procesos e investigados según cada caso, cerrando su trazabilidad
con investigaciones método GRP.
Función Aprendizaje
Caja 6: Aprendizaje: En esta instancia capturamos los aprendizajes de la aplicación
de la GRP, de acuerdo a la identificación de causas de las variabilidades de los
procesos no fueron consideradas en la etapa de planificación de una actividad para
la no recurrencia del incidente.
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Es de vital importancia aplicar esta caja en cada actividad entendiendo que el GRP,
requiere una etapa de maduración en la internalización por cada persona
involucrada en el servicio, por lo que debe ser constante y metódico de tal manera
de asegurar la identificación de mejoras y las correctas prácticas.
A continuación, la herramienta de gestión, correspondiente a esta etapa del GRP:
• Metodología investigación incidentes GRP: Registrar, investigar, analizar y

comunicar los incidentes con impacto a personas, procesos y activos.
Determinar la causa raíz, la que con acciones y controles necesarios evitará
recurrencia y repetitividad, generando aprendizaje transversal para la
organización.
El comité de gestión de riesgos es un rito organizacional que permite
semanalmente analizar las lecciones aprendidas con todas las áreas.
Además, una vez al mes se realiza en GRP Ampliado con nuestras empresas
colaboradoras.
Imagen N° 4. Metodología investigación incidentes GRP

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Todo este ciclo, en un ambiente de seguimiento permanente, con foco en el control

de actividades y tareas derivadas de la planificación, con visión más preventiva en
la identificación de riesgos, mejoras en prácticas similares, por ejemplo, la difusión
de incidentes y sus medidas para evitar la repetición de estos, permitirá el progreso
considerable en la protección de las personas y el negocio.
El contratista deberá considerar los recursos humanos y técnicos para poder

implementar, operar y mantener la Gestión de Riesgos en los Procesos – con
todas sus herramientas - durante toda la duración del contrato, incluso
durante el proceso de licitación.
Garantizando, además la aplicación de la GRP (Planificación – Ejecución –

Verificación - Aprendizaje) en todas las etapas constructivas del proyecto y
será su responsabilidad velar que su personal esté capacitado y ejecute todas
sus actividades, utilizando el modelo descrito sin excepciones.
Imagen N° 5. Beneficios de la aplicación del modelo GRP

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Imagen N° 6. Objetivos de Gestión de Riesgo en los Procesos
6. PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, PARA LA

FASE EJECUCIÓN EN PROYECTOS
Las empresas contratistas y los subcontratos de estas deberán presentar un

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, está basado en las
directrices de sustentabilidad corporativas de CMP, la forma de materializar este
sistema e incorporar a las empresas contratistas y los subcontratos de estas, se
encuentra descritas y definidas en el Reglamento Especial a Empresas Contratistas
y Subcontratistas de CAP Minería, documento número GRP-RP-001, versión 2, de
octubre 2018.
Por lo tanto, el contratista y los subcontratos de estas deberá desarrollar su

programa de Seguridad y Salud Ocupacional, dando cumplimiento a todos los
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elementos contenidos en los documentos de CMP, aplicando los controles que

deben ser indicados en los procedimientos para cada actividad.
El Proyecto debe abordar los temas de Seguridad y Salud Ocupacional (SSO) bajo
una mirada sistémica y de permanente control, poniendo especial énfasis en la
gestión preventiva, situando como premisa principal, la salud y protección de la
integridad física de todos los trabajadores que participan en él.
El Proyecto, en sus distintos niveles jerárquicos, realizará todas las gestiones para
mantener y proteger la Seguridad y Salud Ocupacional de los trabajadores,
realizando todas las acciones que sean necesarias para mitigar los Riesgos y/o
Peligros asociados a los procesos, los cuales son potenciales fuentes de incidentes.
Esta mirada y control estará enmarcada en la identificación y evaluación
permanente de los riesgos, aplicando oportunamente las medidas preventivas y
correctivas para evitar incidentes.
El Plan de Seguridad y Salud Ocupacional describe directrices de gestión SSO, las

que surgen de los elementos del sistema de gestión SSO de la Gerencia Desarrollo
de Proyectos de CMP. Así mismo, también se señalan documentos específicos y
estructurales de la gestión SSO, los que deben ser usados para guiar las acciones,
tanto de la organización CMP, como de las empresas colaboradoras, de manera
práctica y coordinada y así asegurar el cumplimiento de los objetivos del Proyecto.
Cabe señalar que, el Plan SSO, debe ser la principal referencia para el desarrollo
de los propios Planes de SSO de cada empresa colaboradora que participe en el
Proyecto.
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Imagen N° 7. Objetivos de Gestión de Riesgo en los Procesos
7. ESTÁNDARES DE REVENCIÓN DE FATALIDADES
Cada estándar de prevención de fatalidad (EPF), forma parte de la caja 3 del GRP,
Planes de mitigación y control, su objetivo es eliminar la probabilidad de accidentes
graves y/o fatales al interior de nuestras faenas y proyectos, a través de un conjunto
común de normas y reglas no negociables en materia de Personas, Procesos,
Activos.
Los Estándares de Fatalidad abarcan peligros más recurrentes de las operaciones
de todas nuestras faenas, aplicándose a todos quienes trabajan en CMP, sea
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personal propio o contratista y, además, son exigibles a quién ingrese o visite

nuestras operaciones.
Asimismo, estos estándares y exigencias son obligatorios para la compra, diseño y
arrendamiento de toda clase de equipos e instalaciones. Lo mismo aplica para la
autorización de uso de equipos de propiedad de terceros.
Para CMP, la trasgresión de estos protocolos es inaceptable y así entendemos que
sea comprendido e internalizado por todos.
Imagen N° 8. Resumen explicativo de los Estándares de Prevención de Fatalidades

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Imagen N° 9. Estándares de Prevención de Fatalidades y su importancia

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8. DIRECTRICES DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
En base a los elementos del sistema de gestión de SSO de la Gerencia de

Desarrollo de Proyectos, trabajará con 13 directrices de gestión SSO, que
constituirán las pautas internas básicas de cada Proyecto.
A continuación, se identifican y desarrollan estas directrices, estableciendo pautas
obligatorias en su cumplimiento, tanto para todo el personal directo de la GDP CMP,
como las empresas Colaboradoras del Proyecto.
• Liderazgo Gerencial
• Planificación
• Objetivos y Metas.
• Salud e Higiene.
• Estructura y Responsabilidad.
• Entrenamiento y Competencia.
• Consulta, Comunicación y Reconocimiento.
• Documentación y Control de Documentos.
• Control Operacional.
• Preparación para la Emergencia.
• Gestión de trafico
• Segregación de áreas
• Seguimiento y Mejora.
Para el caso de los siguientes elementos las empresas contratistas deberán generar
planes anexos específico de:
• Plan de Salud e Higiene
• Plan de entrenamiento y competencias
• Plan de preparación para emergencias
• Plan de Gestión de trafico
• Plan de segregación de áreas.
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Por parte de la Gerencia de Desarrollo de Proyectos CMP, se realizarán controles

y verificaciones de cumplimiento, de carácter mensual a través de Balanced Score
Card (SSO BSC) y auditorias de gestión.
9. OBJETIVOS Y METAS SSO
La Gestión de Riesgo de Procesos busca mejoras integrales en materia de

competitividad, productos, costos y productividad, reduciendo precios,
incrementando participación en el mercado y aumentando rentabilidad. Todo a
través de una gestión de roles organizada, en la que cada trabajador se desempeña
de manera alineada y disciplinada. Para esto, CMP ha definido que cada unidad
interna, entre ellas la Gerencia de Desarrollo de Proyectos y sus respectivas
empresas colaboradoras internalicen y desarrollen la Gestión de Riesgos por
Procesos, en cada Proyecto y contrato, para este último caso (EE.CC), serán
evaluadas, de acuerdo a cada etapa: Adjudicación/Inicio, Operación o Salida.
Imagen N° 10. Evaluación de Contrato, a través del modelo GRP

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La GRP también busca instalar la capacidad para controlar todos los procesos de
la compañía, identificar peligros, evaluar y controlar los riesgos existentes. Además,
permite que las personas tomen decisiones en ambientes acotados y con la
evaluación de riesgos respectiva para reducir la variabilidad y la accidentabilidad.
Por tanto, un contrato independiente de su naturaleza y etapa en que se encuentre

(Adjudicación/Inicio, Operación o Salida), cuenta con riesgos y controles en cada
una de ellas. Es importante que cada empresa colaboradora defina las estrategias
para ellos, tomando en cuenta y aplicando las diversas herramientas de gestión
definidas en su modelo operacional y de negocios. A continuación, una descripción
simplificada de estos:
Imagen N° 11. Riesgos y Controles de un Contrato, a través del GRP

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En la operación de un contrato, cada empresa colaboradora tendrá 08 KPIs

asociados a la calidad de la GRP en el servicio.
Imagen N° 12. KPI´s de un contrato en operación, a través del GRP
Finalmente, es importante que cada empresa colaboradora considere que

durante la vida un contrato los KPI´s, miden la GRP y tienen un efecto en lo
económico y en la continuidad de los servicios.
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10. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
La Gerencia de Desarrollo de Proyectos, ha establecido la metodología y criterios

para la identificación de peligros y evaluación de riesgos relacionados a personas,
negocios (procesos y activos), constituye una etapa fundamental en la etapa de
planificación del GRP y que tiene el fin de asegurar que los riesgos que surjan de
estos peligros se evalúen, prioricen y controlen a un nivel que sea aceptable por
CMP, siendo un pilar fundamental para cada proyecto.
Imagen N° 13. Estructura GRP
Imagen N° 14. Proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos

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10.1 DEFINICIONES
• Análisis del riesgo: Proceso que permite comprender la naturaleza del riesgo y
determinar el nivel de riesgo.
Nota 1: El análisis del riesgo proporciona las bases para la valoración del riesgo y para tomar las
decisiones relativas al tratamiento del riesgo.
Nota 2: El análisis del riesgo incluye la estimación del riesgo.
• Entradas: Definen las características de los insumos y las variables de operación

y control de un proceso, son los elementos del que el sistema puede disponer.
• Salidas: Son los objetivos resueltos del sistema, lo que éste se propone, y sus
resultados esperados.
• Procesos: Corresponde al Proyecto o Estudio. Conjunto de actividades que se

interrelacionan con la finalidad de transformar una entrada, obteniendo un
producto o servicio para el cliente, interno o externo, idealmente con valor
agregado.
• Subprocesos: Subconjuntos de acciones más relevantes del Proyecto o Estudio.

Parte definida de un proceso que para su cumplimiento debe ejecutarse a través
de una serie de actividades o en una secuencia ordenada de estas.
• Actividades: Subconjunto de acciones que componen cada subproceso. Suma

de un conjunto de tareas que normalmente se agrupan en un procedimiento para
facilitar su gestión.
• Tareas: Son las acciones propiamente tal, las cuales están expuestas a riesgos.
Trabajo que debe realizarse en un tiempo limitado y es parte de una actividad.
La tarea es descrita a través de un instructivo.
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• Ámbito: Dimensión de la materia que será analizada y/o evaluada. Para el caso
de la matriz de riesgos de SSO, permite analizar y/o evaluar en dimensión de
seguridad y salud ocupacional.
• Riesgo Puro: Evaluación del riesgo (probabilidad por consecuencia) sin la

aplicación de controles. Permite clasificar el nivel de riesgo de la tarea.
• Riesgo residual: Evaluación del riesgo (probabilidad por consecuencia)

realizada posterior a la definición y aplicación de controles. Permite clasificar el
nivel de riesgo de la tarea.
• Consecuencia: Resultado de un evento que afecta a los objetivos.

Nota 1: Un evento puede ser único o repetirse, y puede tener varias causas.
Nota 2: Un evento puede consistir en algo que no se llega a producir.
Nota 3: Un evento, a veces, es referido como un “incidente” o un “accidente”.
Nota 4: Un evento sin consecuencias también se puede calificar como “cuasi accidente”.
• Control: Medida que modifica un riesgo.

Nota 1: Los controles incluyen cualquier proceso, dispositivo, práctica, u otras acciones que
modifiquen un riesgo
Nota 2: Los controles no siempre pueden ejercer el efecto de modificación previsto o asumido.
Corresponden a los controles definidos corporativamente y que son obligatorios

de implementar frente al riesgo identificado.
Son controles específicos de cada faena que son definidos por el equipo de
evaluación como necesarios para controlar el riesgo o mitigar sus consecuencias.
Estos deben estar orientados a la parte alta de la jerarquía de controles: Eliminar,
Sustituir, Control de ingeniería. Solo en caso de ser necesario se debe
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implementar un control administrativo y/o EPP y debe ser complementario al

establecido en el control obligatorio.
• Criterios de riesgo: Términos de referencia respecto a los que se valora la

importancia de un riesgo.
Nota 1: Los criterios de riesgo se basan en los objetivos de la organización, y en el contexto
externo e interno.
• Evaluación de Riesgos: Proceso global que comprende la identificación del

riesgo, el análisis del riesgo y la valoración del riesgo.
• Identificación de riesgos: Proceso de búsqueda, reconocimiento y descripción

de riesgos.
Nota 1: La identificación del riesgo implica la identificación de las fuentes de riesgo, los eventos,
sus causas y sus potenciales consecuencias.
Nota 2: La identificación del riesgo puede implicar datos históricos, análisis teóricos, opiniones
informadas y de expertos, y las necesidades de las partes interesadas.
• Lesión o deterioro a la salud: Efecto adverso en la condición física, mental o

cognitiva de una persona.
Nota 1: Estos efectos adversos incluyen enfermedad profesional, enfermedad común y muerte.
Nota 2: El término “lesión y deterioro de la salud” implica la presencia de lesiones o de deterioro
de la salud, solos o en combinación.
• Lugar de Trabajo: Lugar bajo el control de la organización donde una persona

necesita estar o ir por razones de trabajo.
• Nivel de riesgo: Magnitud de un riesgo o combinación de riesgos, expresados

en términos de la combinación de las consecuencias y de su probabilidad.
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• Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud.

Nota 1: Los peligros pueden incluir fuentes con el potencial de causar daños o
situaciones peligrosas o circunstancias con el potencial de exposición que
causen lesiones y deterioro de la salud.
• Probabilidad: Posibilidad de que algún hecho se produzca.
• Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por CMP, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia
política de Seguridad y Salud Ocupacional del Trabajo. Para CMP, el riesgo
aceptable tiene relación con los Alto, medio y bajo.
• Riesgo Inaceptable: Es aquel que puede generar accidentes con consecuencias

graves e incluso la muerte (derrames peligrosos, escapes de gas, incendios y
explosiones). Los 11 riesgos críticos definidos por CMP corresponden a: Caída
de altura, Aplastamiento y/o golpe en maniobras de izaje, Contacto con energías
(eléctrica, hidráulica, mecánica, calórica, neumática, otras), Falla de Terreno,
Espacios confinados, Interacción en trabajos simultáneos, Contacto con
sustancias peligrosas, Interacción con personas con equipo móviles, Operación-
Conducción equipo móviles, Exposición a explosivos y tronadura, Interacción con
equipos sin guarda y o protección.
• Riesgo para la SST: Combinación de la probabilidad de que ocurran eventos o

exposiciones peligrosos relacionados con el trabajo y la severidad de la lesión y
deterioro de la salud que pueden causar los eventos o exposiciones.
• Trabajador: Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el
trabajo que están bajo el control de la organización.
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Nota 1: Personas que realizan trabajo o actividades relacionadas con el trabajo bajo diversos
acuerdos, pagados o no pagados, tales como de manera regular o temporal, intermitente o
estacional, esporádica o a tiempo parcial.
Nota 2: Los trabajadores incluyen la alta dirección, personas directivas y no directivas.
Nota 3: El trabajo o las actividades relacionadas con el trabajo realizadas bajo el control de la
organización puede ser realizado por trabajadores empleados por la organización, trabajadores
de proveedores externos, contratistas, independientes, trabajadores proporcionados por otra
organización, y por otras personas en la medida en que la organización comparta el control sobre
su trabajo o actividades relacionadas con el trabajo, de acuerdo con el contexto de la
organización.
• Tratamiento del riesgo: Proceso destinado a modificar el riesgo.

Nota 1: El tratamiento del riesgo puede implicar:
- Evitar el riesgo, decidiendo no iniciar o continuar con la actividad que da lugar al riesgo.
- Aceptar o aumentar el riesgo con objeto de buscar una oportunidad.
- Eliminar la fuente de riesgo.
- Cambiar la probabilidad.
- Cambiar las consecuencias.
- Compartir el riesgo con otra u otras partes (incluyendo los contratos y el financiamiento del
riesgo); y
- Retener el riesgo en base a una decisión informada.
Nota 2: Los tratamientos del riesgo que conducen a consecuencias negativas, en ocasiones se
califican como “mitigación del riesgo”, “eliminación del riesgo”, “prevención del riesgo” y
“reducción del riesgo”.
Nota 3: El tratamiento del riesgo puede originar nuevos riesgos o modificar los riesgos existentes.
• Valoración del riesgo: Proceso de comparación de los resultados del análisis

del riesgo con los criterios de riesgo para determinar si el riesgo y/o su magnitud
es aceptable o tolerable.
Nota: La valoración del riesgo ayuda a la toma de decisiones sobre el tratamiento del riesgo.
Cabe señalar que, la o las empresas ejecutoras del proyecto, deberán desarrollar
sus propias matrices IPER, yendo al detalle de las actividades que desarrollarán,
como también en las medidas de control que se aplique.
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Esto es aplicable a todos los procesos constructivos, subprocesos y actividades

que se desarrollarán en el Proyecto de la Gerencia de Proyectos de CMP.
Las empresas Contratistas y Subcontratistas que participarán en la ejecución del

proyecto, deberán homologar su documentación propia, al presente
procedimiento, evaluando y entregando los controles que correspondan, bajo la
metodología que se indica en el presente procedimiento.
• Identificación de procesos, subprocesos, actividades y tareas: Con el

objetivo de asegurar que se identifiquen los riesgos de las actividades y tareas
desarrolladas en la Compañía, el Jefe Área, Unidad y/o quienes ellos designen
deben identificar las actividades y tareas que componen un trabajo en CMP y las
cuales son parte de la cadena de valor del centro de trabajo, las que deben
quedar descritas según el desarrollo en la Matriz integrada de Riesgos.
Dentro de las actividades y tareas de CMP a identificar se deben considerar:

- Actividades rutinarias, no rutinarias y situaciones de emergencia.
- Actividades de personas que tienen acceso al lugar de trabajo, incluyendo
trabajadores, contratistas, visitas y otras. Estas actividades deben considerar
los procesos contratados externamente por la organización y que son
desarrollados en las instalaciones de CMP.
- Actividades de trabajadores en una ubicación que no está bajo el control
directo de la organización.
- Cambios reales o propuestos por la compañía, operaciones, procesos y
actividades.
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10.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS
Una vez identificados los procesos, subprocesos, actividades y tareas, el Jefe Área,
Unidad y/o quienes ellos designen, dentro de ellos la participación del comité
paritario, deben identificar los peligros y riesgos asociados a las tareas a desarrollar.
Para la identificación de los peligros se debe utilizar el listado de peligros que están
contenidos en la matriz integrada de riesgos. En caso de que los peligros y/o riesgos
no se encuentren en la matriz se debe informar al Jefe de Prevención de Riesgos
de Faena para que este lo incorpore a esta.
La identificación de peligros y riesgo, también debe considerar peligros generados

por:
• Factores sociales, incluyendo carga de trabajo, horas de trabajo, victimización,
acoso e intimidación.
• La infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y condiciones
físicas del lugar de trabajo.
• Factores humanos.
• Incidentes pasados internos y externos, incluyendo emergencias y sus causas.
• Situaciones de emergencia potenciales.
• Personas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas
por las actividades de la compañía.
• Situaciones en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por actividades
relacionadas con el trabajo bajo control de la organización.
• Actividades simultaneas.
• Cambios temporales o definitivos de la organización, actividades o materiales.
• Situaciones no controladas por la organización y que ocurren en el lugar de
trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar
de trabajo
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• Peligros generados en CMP.

• Cambios en el conocimiento y la información sobre peligros.
10.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES
• Evaluación de Riesgo Puro: El Jefe Área, Unidad y/o quienes ellos designen,
considerando la participación del comité paritario, tomando como referencia la
historia de CMP, se debe evaluar la probabilidad de que el riesgo identificado
ocurra y las consecuencias de la ocurrencia de dicho peligro.
El resultado final de la evaluación de esta etapa será el “Nivel de riesgo puro”,
que corresponde al riesgo inicial sin considerar los controles existentes ya
implementados.
Nivel de Riesgo Puro (NRP) = Probabilidad X Consecuencia
La Valoración del Riesgo Puro (VRP) está dada por el NRP y corresponde a la
clasificación presentada en el matriz.
• Identificación de medidas de control existentes: En la matriz de riesgo se

deben identificar por cada uno de los peligros y riesgos identificados cuales son
los controles existentes implementados, los cuales deben ser aplicados por los
ejecutantes de la actividad.
Existen controles que nacen de los diferentes estándares y obligaciones legales

y otros controles específicos de cada faena que son definidos por el equipo de
evaluación como necesarios para controlar el riesgo o mitigar sus consecuencias.
Estos controles deben estar orientados a la parte alta de la jerarquía de controles:
Eliminar, Sustituir, Control de ingeniería. Además, se deberán implementar
controles administrativos y/o EPP.
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Los Controles definidos en matriz deben ser específicos y operativos,

describiendo lo que debe aplicar el ejecutante de la actividad.
Nota: No son considerados controles, por ejemplo, las siguientes recomendaciones: “Trabaje en
forma coordinada”, “Camine o trabaje con precaución”, “Pida ayuda”, “Trabaje concentrado”
“procedimiento de trabajo” “Charla de 5 minutos”
• Evaluación de riesgo residual: El Jefe Área, Unidad y/o quienes ellos designen,
tomando en consideración las medidas de control existentes, la historia de CMP,
los procesos deben ser re-evaluados en su probabilidad de que el riesgo
identificado se materialice, además de analizar la consecuencia más probable.
El resultado final de la evaluación de esta etapa será el “Nivel de riesgo”, que
corresponde al riesgo con las medidas de control implementadas.
Nivel de Riesgo (NRR) = Probabilidad X Consecuencia
Nota: Los Criterios de riesgo se describen en la matriz
• Conformación Equipo de Trabajo Multidisciplinario (EM): Para desarrollar

una Matriz IPER, se necesitará conformar un equipo multidisciplinario, el cual
deberá estar compuesto por personal involucrado en las actividades del proyecto
o contrato específico, con la finalidad de incluir toda la información necesaria, sea
técnica o de control y así esta matriz, entregue la herramienta adecuada por la
cual fue confeccionada.
El líder del proyecto o contrato deberá asignar al personal que conformará este
equipo multidisciplinarios, el que debe estar constituido por un mínimo de 3
personas, incluido un profesional del área de prevención de riesgos de la
empresa.
• Capacitación Equipo Multidisciplinario (EM): El EM deberá ser capacitado
respecto a la metodología para el desarrollo de la matriz de identificación de
peligros y evaluación de riesgos, explicándoles la forma de evaluar los diferentes
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procesos, los formatos que se utilizarán y el tiempo que se utilizará para llevar a
cabo esta actividad.
De la misma manera, en la etapa de ejecución del proyecto, se deberán capacitar
a los representantes de las Empresas Contratistas para asegurar que la
homologación de sus matrices se ajuste a los requerimientos del presente
procedimiento.
Las capacitaciones deberán ser realizadas por personal competente y reconocido

por el jefe de proyecto o responsable del contrato, según corresponda. Se
realizarán antes de comenzar el proceso IPER, debiendo quedar bajo registro de
firmas la asistencia de la actividad.
• Revisión y actualización de la matriz integrada de Riesgos: La Matriz de

Riesgos será revisada y actualizada de forma permanente, sin una frecuencia
lógica, siendo responsabilidad de la supervisión o quienes ellos designen, cada
vez que existan:
- Evento de Potencialidad (menor o inaceptable).
- Nuevas tareas, procesos o actividades que generen nuevos peligros.
- Cambios tecnológicos.
- Cambios en la legislación y Proyectos de mejora.
- Temporalidad.
Una vez actualizada la matriz de riesgo, los controles definidos, deben ser
traspasados a los procedimientos y/o instructivos de trabajo para que el ejecutante
de la actividad pueda conocer los cambios realizados.
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10.4 GESTIÓN DEL CAMBIO
En caso de cambios, los procesos, subprocesos, actividades y tareas, deben ser

evaluados con la metodología que se describe en este documento.
Los procesos, subprocesos actividades y tareas no podrán ser realizadas mientras

no se realice la evaluación de los peligros y riesgos asociados a estos. Se describe
en este documento considerando como cambios:
• Procesos, subprocesos, actividades y tareas nuevas o no identificadas en la

matriz de riesgos.
• Incorporación de cambio tecnológico a los procesos.
• Nuevos requerimientos legales.
• Ejecución de nuevos proyectos.
• Cambios de equipos e instalaciones.
• Cambios significativos en parte de la estructura de la organización y en la plantilla
de personal, incluyendo el uso de contratistas.
• Cambios de especificaciones técnicas de equipos y sus partes; y
• Modificación de los dispositivos y equipos o controles de seguridad y salud.
Los Jefe de Área/ Unidad o quienes ellos designen, son responsables de aplicar la
metodología descrita en el presente procedimiento con el objetivo de asegurar que
dicho cambio se desarrolle bajo condiciones de riesgos controladas.
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10.5 TABLAS UTILIZADAS PARA EVALUAR RIESGO PROBABILIDAD POR

CONSECUENCIA
Para evaluar la probabilidad del riesgo, es necesario revisar la columna de

“cuantitativo”, el cual permitirá ajustar el criterio en cuanto a la temporalidad del
incidente o evento; sin embargo, si con este criterio no es suficiente se puede tomar
las consideraciones para ajustar la decisión.
Probabilidad
Cualitativo Cuantitativo
El evento ha ocurrido frecuentemente;

Frecuente 5 Pasa a menudo ocurre 1 o 2 veces por año y es posible
que ocurra de nuevo dentro de 1 año.
El evento ha ocurrido frecuentemente,

ocurre menos de 1 vez por año y es
Moderado 4 Podría suceder facilmente
posible que ocurra de nuevo dentro de
5 años.
El evento ha ocurrido en algún

Podría suceder y ha sucedido aquí o
Ocasional 3 momento podría suceder dentro de 10
en otra compañía
años.
El evento ha ocurrido en algún

No ha sucedido todavía pero podría
Remoto 2 momento podría suceder dentro de 20
suceder
años.
No se ha sabido que el evento haya

ocurrido en algún momento o es
Improbable 1 Solo en circunstancias extremas
altamente improbable que suceda
dentro de 20 años.
Imagen N° 15. Tabla de Probabilidades CMP

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Para la determinación de la consecuencia del riesgo, se debe evaluar al ámbito que

le permita al equipo obtener un resultado más certero.
Se recomienda medir la consecuencia de los riesgos de activos y procesos bajo las

dimensiones de EBITDA, Producción u Horas, de acuerdo con lo que esté más
familiarizado cada proceso.
Consecuencia
Personas Activos Procesos
Hr ≥ 18
Cuando ocurre un modo de falla que detenga planta completa (Línea Crítica) o
Una o múltiples fatalidades. Pérdida mayor de un 75% Cap. de ganancia. > =8 horas Ton ≥ 11,080
o o o
5 Accidente Grave según SUSESO/SERNAGEOMIN Cuando ocurre un modo de falla (en línea no crítica) >= 8 horas EBITDA ≥ 225,801 (kusd)
o o o
Enfermedad profesional Cuando se identifica que un activo critico con alta tasa de falla en los tres Efectos ambientales irreversibles, con afectación a componente ambiental no
valles susceptible a reparación, y/o afectación grave a salud de población. Plan de
acción en coordinación con organismos externos.
Hr ≥ 12 y < 18
o
Pérdida mayor o igual de un 15% Cap. de ganancia (hasta 75%). Cuando ocurre un modo de falla crónico Ton ≥ 7,387 y < 11,080
o (frecuencia de falla≥ 3 eventos) , de activos críticos que acumule en el mes o
4 Accidente Grave según SUSESO/SERNAGEOMIN presente EBITDA ≥ 150,534 (kusd) y < 225,801 (kusd)
o o o
Enfermedad Profesional ≥12 Horas de Falla. Efectos ambientales reversibles, con afectación a componente ambiental y/o
que haya causado un riesgo a la salud de la población. Plan de acción con
organismos externos y/o internos tendrá duración de 6 meses o más.
Hr ≥ 4,8 y < 12
o
Ton ≥ 2,955 y < 7,387
Incapacidad permanente. Pérdida menor de un 15% de la capacidad de
o
ganancia Cuando ocurre un modo de falla crónico en activos críticos (frecuencia de
3 EBITDA ≥ 60,214 (kusd) y < 150,534 (kusd)
o falla > = 5 eventos) , que acumula en los últimos 3 meses ≥ 20 Horas
o
Enfermedad laboral sin incapacidad temporal ni permanente
Efectos ambientales reversibles, con afectación o alteración a componente
ambiental. Plan de acción con ejecución interna, con duración menor a 6
meses.
Hr ≥ 1,2 y < 4,8

o
Ton ≥ 0,739 y < 2,955
Con lesiones incapacitantes a personas y consecuencia reversible (CTP / y STP)
Cuando ocurre un modo de falla en activos de media criticidad con ≥5 o
2 o
eventos en los últimos 3 meses y acumule≥ 20 Horas EBITDA ≥ 15,053 (kusd) y < 60,214 (kusd
Enfermedad laboral sin incapacidad temporal ni permanente
o
Efectos ambientales reversibles, con alteración a componente ambiental. Plan
de acción con ejecución interna, con duración menor a 1 mes.
Hr < 1,2
o
Ton < 0,739
Incidente laboral sin lesión Cuando ocurre un modo de falla en activos de baja criticidad >= 5 eventos en o
1
Enfermedad común/No se detecta enfermedad los últimos 3 meses y acumule >= 20 Horas EBITDA < 15,053 (kusd)
o
Evento no genera alteración a componente ambiental, sucede en condición
controlada (sistema de contención derrames u otro). Corrección inmediata
Imagen N° 16. Tabla de Consecuencias CMP

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CONSECUENCIA
Bajo Menor Moderado Mayor Critico
1 2 3 4 5
Frecuente 5 5 10 15 20 25
Moderado 4 4 8 12 16 20
PROBABILIDAD
Ocasional 3 3 6 9 12 15
Remoto 2 2 4 6 8 10
Improbable 1 1 2 3 4 5
Imagen N° 17. Tabla de Evaluación de Riesgos CMP
Tabla Nº 3 Nivel del Riesgo

ER = P x C Clasificación
16 - 25 Inaceptable
6 - 15 Aceptable
<5 Insignificante
Improbable 1 1 2 3 4 5

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Tabla Nº 3 Nivel del Riesgo

ER = P x C Clasificación
16 - 25 Inaceptable
6 - 15 Aceptable
<5 Insignificante
Imagen N° 18. Tabla de Nivel de Riesgos CMP
La Matriz Integrada de Riesgos permitirá realizar un levantamiento exhaustivo de

todos los riesgos que tiene un proceso y de todos los controles que éste necesita
para su optimo desempeño. Para realizar este análisis es necesario evaluar el
Riesgo a nivel de tareas.
Es importante que todos los campos queden completos, en la segunda hoja del
archivo Excel encontrara listado de riesgos referenciales asociados a los 3 tipos de
riesgos (PERSONAS, ACTIVOS Y PROCESOS).
COMPAÑÍA MINERA DEL PACÍFICO

MAPA DE PROCESOS - MATRIZ DE RIESGOS INTEGRADA
GERENCIA Seguridad y Salud Ocupacional REV 2
AREA FECHA 20.11.20
MAPA DE PROCESO MATRIZ DE RIESGOS
Magnitud de
Subgerencia o Codigo Código Código Código Tipo de ClasificacionP Probabilidad Consecuencia Magnitud de Probabilidad Consecuencia
Gerencia Valle Faena Proceso Subproceso Actividad Tarea Ambito Peligro Riesgo EPF aplicable Descripcion Control Tipo Control riesgo Residual
Superintendencia Proceso Subproceso Actividad Tarea Riesgo eligro Puro Puro riesgo (PxC) Residual Residual
(PxC)
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
Imagen N° 19. Formato de Matriz Integrada de Riesgos CMP

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10.6 JERARQUÍA DE CONTROLES
Las medidas de control que deberán definirse tomando en consideración la

Jerarquía de Control de Riesgos.
Imagen N° 20. Jerarquía de control de Riesgos
• Eliminación: Eliminar el peligro o tarea que genera riesgos (cuando esto es

practicable).
Por ejemplo: si se hace un trabajo en altura, eliminar esta condición realizando el
trabajo a un mismo nivel.
• Sustitución: Se aplica cuando se buscan alternativas para ejecutar la actividad
o trabajo, pero con un riesgo menor para quienes participan en el trabajo.
Por ejemplo: Cambiar de producto adhesivo para pegar elementos de caucho o
goma por uno menos riesgoso para la salud de los trabajadores que se exponen
cada vez que se utiliza el producto.
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• Controles de ingeniería: Se aplican controles duros para reducir el riesgo, tales

como rediseño del equipo o maquinaria, automatización de la tarea, se introducen
cambios en el lugar de trabajo.
Por ejemplo: Se mide el nivel de ruido en muestrera de laboratorio, y las
mediciones en Harnero sobrepasan los valores de la legislación aplicable, para
controlar el riesgo se diseña una carcasa de insonorización con fibra y espuma
para el Harnero que reduce el nivel de ruido de 103 dB a 83dB.
• Controles administrativos/señalización y/o advertencia: Consiste en estudiar

el riesgo y aplicar métodos tales como; señalización o advertencia del riesgo,
alarmas, capacitar al personal sobre el riesgo y las medidas de control, contar
con procedimientos o instructivos de trabajo, realizar mediciones y vigilancia de
salud, realizar inspecciones y/u observaciones.
• Equipos de protección personal: Se debe tener claro que la intención de

reducir los riesgos usando esta medida, es la última barrera que se aplica como
tratamiento. El uso de elementos de protección personal implica, además, que se
utilicen los equipos adecuados, estos cumplan con la legislación y certificaciones
correspondientes, se considere instruir y observar el uso correcto de estos
elementos (casco, lentes, zapatos de seguridad, arnés de protección de caídas,
tapones auditivos, respiradores, etc.).
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11. ACCIONES Y RECURSOS PARA LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL
Cabe hacer presente, que todas las exigencias establecidas CMP, deben ser
cumplidas por la empresa colaboradora sin poder invocar el desconocimiento de
ellas. Por lo tanto, el costo de aquellas exigencias para la implementación de la
gestión de seguridad y salud ocupacional, que no se encuentren identificadas
específicamente en los puntos siguientes, debe estar incluido en la suma alzada de
Gastos Generales o Costos Indirectos estipulada en el Contrato y pasará a formar
parte integrante de ellos.
El Contratista deberá considerar todos los costos de las acciones, recursos

humanos y materiales necesarios para el cumplimiento de la normativa de
Seguridad y Salud Ocupacional establecida en las Normas de la Compañía para el
Proyecto.
• Recursos: Los recursos que el Contratista debe considerar como mínimo en

esta partida son:
- Regularización de instalaciones de faena, (normas de construcción).
- Oficinas en cantidad suficiente, debidamente implementadas con energía, red
de datos y calefacción para el personal SSO.
- Computadores, impresoras y materiales fungibles en cantidad necesaria para
el personal SSO.
- Muebles de oficina.
- Vehículos Livianos que cumplan con las exigencias establecidas en el
reglamento de tránsito de las faenas de CAP Minería.
- Segregación Hombre – Máquina.
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- Segregación acopios (Planta). Materiales, herramientas, instrumentos de

medición, etc., según los requerimientos determinados en la evaluación de
riesgos.
- Radios Trunking con las frecuencias requeridas por Operaciones y del
Proyecto.
- Equipos de medición para higiene industrial.
- Profesional para el desarrollo del módulo conductual (Experto en Prevención
de riesgos -Sociólogo- Psicólogo) con experiencia desarrollada en el área.
- Control del plan de tráfico, estará a cargo de toda la gestión relacionada con
la certificación de equipos y operadores, levantamiento rutas de tránsito
vehicular y peatonal, la gestión de cambio que se generen en el desarrollo del
proyecto y otros a definir.
11.1 PROGRAMA DE OBSERVACIÓN Y RETROALIMENTACIÓN DE

CONDUCTAS
El Contratista deberá considerar el costo total de las acciones, recursos humanos

(profesional para el desarrollo del módulo conductual, Sociólogo- Psicólogo, con
experiencia desarrollada en el área y materiales para implementar y aplicar el
Programa durante todo el desarrollo del contrato, con el propósito de evaluar,
controlar y eliminar comportamientos y situaciones de riesgo asociadas a los riesgos
materiales en las actividades propias de su gestión.
Para la correcta aplicación del Programa el Contratista y sus Subcontratistas deben

considerar el respectivo Procedimiento de Implementación y Aplicación.
Cada empresa será la responsable de realizar y mantener el Programa de

Observación y Retroalimentación en forma activa y controlada, a su entero costo,
entregando cada vez que se les solicite, un informe de análisis estadístico de las
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condiciones informadas por los integrantes del Programa y las acciones correctivas
que sean requeridas (semanal y cierre mensual).
El Contratista debe efectuar la implementación completa del Programa Observación

y Retroalimentación de Conductas y considerar todos los recursos para
implementarlo en sus actividades del Contrato.
11.2 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP)
El Contratista deberá considerar todo el Equipo de Protección Personal (EPP)

requerido para su personal, su mantención y recambio. Además, deberán cumplir
con las especificaciones establecidas por el Instituto de Salud pública ISPCH.
Durante el periodo de vigencia del contrato, el Equipo de Protección Personal que

sufra deterioro, daño o cumpla su vida útil, deberá ser repuesto y este costo debe
estar incluido en el precio unitario ofertado, así como todos los implementos
requeridos para turnos de noche en períodos de Tie-Ins.
Para los trabajos que se desarrollen en las áreas o sectores que tengan riesgos de
contacto con soluciones ácidas, las empresas contratistas deberán suministrar los
EPP y ropas antiácidas necesarias, certificadas de calidad.
Para trabajos en turno de noche los EPP, iluminación, señalética deberán cumplir
con lo establecido en las normas de la compañía, manual de carreteras Volumen V.
11.3 ESTACIONES DE EMERGENCIAS
En cada una de las áreas del proyecto o cada vez que se genere un frente de
trabajo, se deberá disponer de una Estación de Emergencia, la cual debe cumplir
con los requerimientos indicados más abajo. La estación de emergencia constará
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de un panel con base anclable al suelo de 1.8 x 1.5 m de fondo blanco con franjas
rojas de 10 cm de ancho dispuestas en diagonal.
En este panel deberá disponerse de:

• Listado de nombres y números de contacto ante Emergencias Proyecto.
• Un listado con los nombres de los Supervisores y trabajadores del área
entrenados en primeros auxilios.
• Un extintor de incendios de Polvo Químico Seco ABC de 10 Kg.
• Una bocina con su respectivo instructivo de funcionamiento o dependiendo de las
condiciones climáticas recurrir a silbatos de llamado.
• Una cartilla indicando el significado de los códigos de alarma; 2 toques =
Accidente; 3 toques = Evacuación.
• Una camilla de rescate tipo “canoa” (para rescate en trabajos en altura) y en su
interior una tabla espinal, (media tabla o tabla larga diseñada para la canoa).
• Una frazada de abrigo, envuelta en polietileno o mejor calidad que evite
humedad, radiación y que no se moje.
• Flujograma de Notificación de Incidente/Emergencia/Emergencia ambiental.
11.4 ESTACIONES DE EMERGENCIA AMBIENTAL
Panel con base anclable al suelo de 1,8 m x 1,5 m. de Fondo blanco con franjas
verdes dispuestas en diagonal, de 10 cm. de ancho, el cual deberá contar con:
• (02) Palas
• Carretilla
• Baldes concreteros
• Rollo de polietileno de 10 metros cuadrados
• Material absorbente y (10) sacos
• Escobillón industrial con cerda de fibra
• Buzos tipo Tyvek
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• Botas de goma
• Mascara c/filtro mixto
11.5 SEÑALES Y LETREROS
Las señales y letreros tienen el propósito de advertir a los trabajadores, mediante

señales y colores estándares, los peligros potenciales asociados a equipos,
instalaciones, productos y materiales. Para tal efecto, el Contratista deberá
determinar cada letrero y señales que se requieran dentro de su área de trabajo.
Además, el Contratista deberá considerar todos los elementos que componen cada
señal y letrero, incluyendo todo lo concerniente a dimensiones y material requerido
para cada señal o letrero, así como su mantención y reposición a lo largo del
Proyecto.
Se hace presente que el Contratista debe considerar todos los recursos, materiales
e insumos para proveer las señales y letreros e instalarlas apropiadamente en su
área de trabajo. Bajo ninguna circunstancia el Contratista podrá argumentar el
desconocimiento de las Normas de la Compañía y de su cumplimiento, como
tampoco no haber incluido en la suma alzada de Gastos Generales o Costos
Indirectos otros requerimientos establecidos en las Normas de la Compañía que
sean imprescindibles para cumplir con la implementación de las señales y letreros.
La señalización a utilizar en el contrato es la establecida en el manual de carreteras

Volumen V. para el área planta y lo que determina el Manual de diseño construcción,
mantención de caminos mineros y señalética mina.
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11.6 AGUA EN TERRENO
Todo Contratista que desarrolle trabajos en terreno deberá disponer de agua fresca,
en la cantidad y calidad necesaria, suficientes para que el personal de su área de
trabajo. Para ello, el Contratista deberá proveer dispensadores de agua instalados,
incluidos la caja porta bidón, vasos desechables para el consumo y canastillo de
depósito para bolsas de basura para vasos usados, y considerar el costo de la
reposición de bidones con agua y vasos. Asegurando condiciones mínimas de
almacenamiento de estos, a la sombra, o en su defecto con elementos aislantes de
la temperatura, y los depósitos de Stock deben contar con condiciones similares de
cuidado, quedando estrictamente prohibido su almacenamiento al sol e incluso en
lugares donde su temperatura pueda elevarse.
En caso de distribuir agua en botellas individuales, la empresa además deberá

asegurar el buen almacenamiento de los residuos resultantes de esto.
e insumos para implementar y mantener apropiadamente cada dispensador de
Agua en terreno. Bajo ninguna circunstancia el Contratista podrá argumentar el
desconocimiento de las Normas de la Compañía y de su cumplimiento, como
tampoco no haber incluido en la suma alzada de Gastos Generales o Costos
Indirectos otros requerimientos establecidos en las Normas de la Compañía que
sean imprescindibles para cumplir con la implementación de los Dispensadores de
Agua.
11.7 AISLAMIENTO Y BLOQUEO
El bloqueo tiene como objetivo establecer en forma precisa la manera de efectuar

los bloqueos y custodia de equipos, de manera tal de garantizar la integridad física
de los trabajadores que intervienen en los trabajos que requieran de este
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procedimiento, como también para evitar daños a los equipos, a la propiedad y al

Medio Ambiente.
El Contratista deberá proveer a todo el personal de todos los implementos que

permitan efectuar bloqueos. Entre otros, se debe considerar tenazas, tarjetas,
candados, canastillos, identificación, etc. La cantidad de bloqueos será calculada
en base al peak de personal directo más la supervisión de terreno.
e insumos para implementar apropiadamente cada Bloqueo. Bajo ninguna
circunstancia el Contratista podrá argumentar el desconocimiento de las Normas de
la Compañía y de su cumplimiento, como tampoco no haber incluido en la suma
alzada de Gastos Generales o Costos Indirectos otros requerimientos establecidos
en las Normas de la Compañía que sean imprescindibles para cumplir con la
implementación de Aislamiento y Bloqueo.
12. PROGRAMA DE INCENTIVOS
El Contratista deberá implementar un programa de incentivos que refuerce las

conductas seguras de su personal. Este programa incluirá a todo el personal de
terreno y deberá promover iniciativas, que se orienten a hacer más efectivo el
cumplimiento de las Políticas de CMP e incentivar las conductas seguras.
El Contratista deberá presentar un programa de incentivos indicando los estímulos

que destinará a su personal. Estos pueden ser, entre otros, gorros, lápices,
chaquetas, polar, MP3, diplomas de reconocimiento, actos de premiación pública
con el reconocimiento al trabador, publicaciones de reconocimiento en boletines,
revistas de la empresa o diarios murales, incentivos orientadas a la familia del
trabajador, como juegos para sus hijos, libros, etc.
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Para tal efecto, el Contratista deberá considerar los incentivos que asignará a los
trabajadores durante el desarrollo del contrato, los cuales deberán estar detallados
en ítems de premios a entregar, durante el desarrollo de los servicios o trabajos.
e insumos para implementar apropiadamente el Programa de Incentivos. Bajo
ninguna circunstancia el Contratista podrá argumentar el desconocimiento de las
Normas de la Compañía y de su cumplimiento, como tampoco no haber incluido en
la suma alzada de Gastos Generales o Costos Indirectos otros requerimientos
establecidos en las Normas de la Compañía que sean imprescindibles para cumplir
con el Programa de Incentivo.
13. EXÁMENES PREOCUPACIONALES Y OCUPACIONALES
Las empresas contratistas deben cumplir los siguientes requerimientos para la

realización de exámenes médicos preventivos:
• Exámenes pre-ocupacionales (Altura física y ruido)
• Exámenes por investigación de incidentes /accidentes
• Prueba de aversión al riesgo para el caso de operadores de equipos y
conductores de buses.
• Exámenes para trabajos en espacios confinados para trabajadores específicos
de acuerdo a lo establecido en Matriz IPER de la empresa.
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14. PROGRAMA DE ALCOHOL Y DROGAS
El Contratista deberá considerar la realización controles de alcohol y drogas que se

realizarán tanto en faena como al ingreso del personal a las instalaciones de CMP.
CMP desarrolla en forma preventiva monitoreos aleatorias de consumo de Alcohol

y Drogas, por lo que la empresa contratista deberá presentar para su incorporación
en este proceso los siguientes documentos:
Todos los Exámenes Ocupacionales que el contratista realice a su personal

deberán incluir el test de Drogas.
El Contratista deberá presentar al área de Seguridad y Salud Ocupacional de la

Compañía, el Programa de Control de Alcohol y Drogas, el cual deberá incluir al
menos la siguiente información:
• Inicio de los controles.
• Calendario de controles a efectuar.
• Metodología a utilizar para efectuar el control.
• Nº de personas a controlar por semana, mes.
• Persona responsable del control por parte de la empresa Contratista.
• Procedimiento a utilizar por la empresa Contratista en caso de ser “No Negativo”
los resultados.
El Contratista deberá efectuar la implementación y desarrollo del Programa,

considerando los costos por exámenes, equipamiento, entre otros.
e insumos para implementar apropiadamente el Programa de Alcohol y Drogas.
Bajo ninguna circunstancia el Contratista podrá argumentar el desconocimiento de
las Normas de la Compañía y de su cumplimiento, como tampoco no haber incluido
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en la suma alzada de Gastos Generales o Costos Indirectos otros requerimientos

establecidos en las Normas de la Compañía que sean imprescindibles para cumplir
con el Programa de Alcohol y Drogas.
15. CAPACITACIÓN, CURSOS DE INDUCCIÓN
El Contratista deberá considerar en su oferta las horas necesarias, para la

capacitación de su personal en los cursos que se requieran para realizar el proyecto.
Las horas y días corresponden a valores estimados por categoría de trabajadores y
pueden sufrir alguna variación según las inducciones necesarias para los trabajos
a desarrollar. El Contratista debe considerar las Horas Hombre del personal que
será capacitado, durante el desarrollo del proyecto, considerando que los cursos se
dictarán según disponibilidad y no necesariamente en forma continua.
16. TALLERES DE MANTENCIÓN
El Contratista debe considerar a lo menos lo siguiente:

• Áreas demarcadas y señalizadas
• Uso de radier de hormigón y sistema de bandejas de contención de derrames
• Mantención de receptáculos con material inerte
• Sistema de extintores
• Radieres para todas las máquinas
• Programa de orden y aseo
• Implementación de banco de prueba para equipos de izaje menores (Tecles).
Dinamómetro.
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17. ESTÁNDAR DE SEGREGACIÓN
El Contratista debe utilizar el estándar de barreras duras, el cual debe ser utilizado
en todo trabajo que aplique, por ejemplo, en interacción de personas con equipos,
entre otros.
18. CERTIFICACIÓN DE EQUIPOS, OPERADORES Y LICENCIA INTERNA.
Cada empresa contratista deberá considerar:

• La certificación de sus operadores y equipos de acerado a lo establecido por la
compañía en sus normas del propietario. Certificación operadores (equipos
específicos).
• La implementación en sus vehículos livianos del sistema de control GPS.
Todo trabajador que solicite licencia interna debe presentar:

• Curso aprobado de manejo a la defensiva dictado por un organismo externo.
• Examen psico-sensotecnico riguroso realizado por organismo externo
autorizado.
19. GESTIÓN SSO
El Contratista deberá realizar los siguientes informes para la gestión eficiente de la

Seguridad y Salud Ocupacional en las Empresas.
• Reporte ejecutivo Semanal: Los informes semanales deben ser enviados al

área SSO de la GDP los días domingo de cada semana, este informe debe
considerar como mínimo las horas de exposición; el número de accidentes, su
clasificación y breve descripción, si los hubiere; actividades relevantes y
oportunidades de mejora identificadas, información del programa personalizado
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de la supervisión y capacitación interna de la empresa. El periodo a considerar

para la elaboración de éste informe debe ser desde el día lunes al día domingo
de cada semana.
• Reporte Mensual de gestión SSO: El informe mensual debe ser enviado al área
SSO de la Gerencia de desarrollo de proyectos, se debe entregar dentro de los
dos primeros días del mes siguiente al reportado.
El informe Mensual de gestión SSO debe tener la siguiente información, sin estar
limitada a esta:
- Horas de exposición
- N° de Incidentes / accidentes, su clasificación y breve descripción
- Principales actividades SSO realizadas.
- Oportunidades de mejora y lecciones aprendidas
- Información del programa personalizado de la supervisión
- Estadística de Accidentabilidad (Índice de Frecuencia, Gravedad y Severidad).
• Informe final SSO (informe de cierre y abandono): El final (informe de Cierre
y Abandono) debe contener a lo menos la siguiente información:
- Horas de exposición totales del contrato.
- N° de Incidentes / accidentes, su clasificación y breve descripción
- Análisis de las causas que originaron los eventos
- Análisis de las partes del cuerpo lesionadas
- Análisis estadístico de los comportamientos riesgosos y sus controles.
- Principales actividades SSO realizadas.
- Oportunidades de mejora.
- Información del programa personalizado de la supervisión.
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20. PERSONAL SSO
Deben ser entrevistados por el Jefe SSO de la Gerencia de desarrollo de

Proyectos de CMP.
El departamento SSO debe, a lo menos, contar con un jefe de departamento y su

contra turno, además supervisores SSO permanentes de terreno (día y noche). Los
profesionales deben ser de exclusividad para el contrato.
El Jefe SSO debe ser calificado por el Sernageomin categoría B y SNS (Servicio
Nacional de Salud), el profesional que estará a cargo del Departamento SSO deberá
ser un profesional, con mínimo 5 años de experiencia en cargo equivalente y 10
años de experiencia general o de acuerdo a lo solicitado en las bases contractuales.
Asesor y/o Supervisor SSO debe ser calificado por el SNS (Servicio Nacional de
Salud), el profesional deberá contar con mínimo 8 años a nivel general y 5 años de
experiencia en cargo y faenas equivalentes.

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COMPAÑÍA MINERA DEL PACIFICO

GERENCIA DESARROLLO DE PROYECTOS

SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

02 Dic. 20 Actualización Matriz Integrada de G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ

0 Oct.19 Emitido para Uso G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ

B Oct.19 Emitido para Aprobación G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ

A Sept.19 Emitido para revisión interna G. LEÓN G. MORENO C. GÓMEZ

REV. FECHA DESCRIPCIÓN DE LA REVISIÓN POR REVISÓ APROBÓ

Desarrollado por: Firma Cargo

Jefe de Seguridad y Salud

Revisado por: Firma Cargo

Aprobado por: Firma Cargo

REVISIÓN TIPO DE CAMBIO FECHA

A Emitida para revisión interna Sept.2019

3. CONSIDERACIONES GENERALES “PREVENCIÓN DE RIESGOS” ............ 5

4. RIESGOS POR INTERFERENCIAS CONSTRUCTIVAS................................. 7

5. GESTION DE RIESGOS EN LOS PROCESOS (GRP) .................................... 9

5.1 GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS, SUS FUNCIONES, CAJAS

6. PLAN DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, PARA LA

7. ESTÁNDARES DE REVENCIÓN DE FATALIDADES ................................... 25

8. DIRECTRICES DEL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL .... 28

9. OBJETIVOS Y METAS SSO .......................................................................... 29

10. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS ........... 32

10.1 DEFINICIONES .................................................................................... 33

10.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS ................................... 39

10.3 EVALUACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES 40

10.4 GESTIÓN DEL CAMBIO ...................................................................... 43

10.5 TABLAS UTILIZADAS PARA EVALUAR RIESGO PROBABILIDAD

10.6 JERARQUÍA DE CONTROLES ........................................................... 48

11. ACCIONES Y RECURSOS PARA LA GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

11.1 PROGRAMA DE OBSERVACIÓN Y RETROALIMENTACIÓN DE

11.2 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP) .................................. 52

11.3 ESTACIONES DE EMERGENCIAS ..................................................... 52

11.4 ESTACIONES DE EMERGENCIA AMBIENTAL ................................. 53

11.5 SEÑALES Y LETREROS ..................................................................... 54

11.6 AGUA EN TERRENO ........................................................................... 55

11.7 AISLAMIENTO Y BLOQUEO ............................................................... 55

12. PROGRAMA DE INCENTIVOS .................................................................. 56

13. EXÁMENES PREOCUPACIONALES Y OCUPACIONALES ..................... 57

14. PROGRAMA DE ALCOHOL Y DROGAS .................................................. 58

15. CAPACITACIÓN, CURSOS DE INDUCCIÓN............................................. 59

16. TALLERES DE MANTENCIÓN .................................................................. 59

17. ESTÁNDAR DE SEGREGACIÓN ............................................................... 60

18. CERTIFICACIÓN DE EQUIPOS, OPERADORES Y LICENCIA INTERNA.60

19. GESTIÓN SSO ............................................................................................ 60

20. PERSONAL SSO ........................................................................................ 62

El presente capítulo tiene como alcance el desarrollo de los aspectos de seguridad

• CMP: Nombre de fantasía de la empresa “Compañía Minera del Pacífico S.A.”,

3. CONSIDERACIONES GENERALES “PREVENCIÓN DE RIESGOS”

el o los servicios libres de accidentes a las personas, equipos y medio ambiente,

El Administrador del Contrato por parte de CMP o quien lo represente, en el caso

continuidad operacional o al medio ambiente, o cuando exista riesgo de

El Gerente de la GDP, Superintendente, Jefe de Proyecto o quien los represente,

4. RIESGOS POR INTERFERENCIAS CONSTRUCTIVAS

Se debe mantener durante toda la duración de las obras, una constante

Las empresas contratistas y los subcontratos de estas deberán presentar en detalle

5. GESTION DE RIESGOS EN LOS PROCESOS (GRP)

5.1 GESTIÓN DE RIESGOS EN LOS PROCESOS, SUS FUNCIONES, CAJAS

El objetivo del GRP es eliminar, controlar o sustituir riesgos en 3 ámbitos las